美國證券交易委員會

華盛頓特區20549

表格8-A

為某些類別的證券註冊

根據1934年《證券交易法》第12(B)或(G)節

LGL集團，Inc.

(註冊人的確切姓名見其章程 )

根據該法第12(B)條登記的證券：

如果本表格涉及根據《交易法》第12(B)節註冊某類證券，並根據一般指示A.(C)或(E)生效，請勾選以下 框。

如果本表格涉及根據《交易所法》第12(G)節註冊某類證券，並根據一般指示A.(D)或(E)生效，請勾選以下 框。☐

如果此表格與A法規發行同時註冊某類證券 ，請選中下面的框。☐

證券法登記聲明或法規A發售聲明 與本表格相關的文件編號(如果適用)：

根據該法第12(G)條登記的證券：

不適用

班級名稱

第1項擬註冊的註冊人證券的説明

2020年10月27日，LGL Group，Inc.(“本公司”)董事會 授權於2020年11月9日(“記錄日期”)向普通股持有者配發認股權證(“認股權證”)，以購買本公司普通股 股票，每股面值0.01美元(“普通股”)。記錄日期的普通股持有者將有權獲得每股普通股認股權證 (1)。當可行使時，五(5)個認股權證的持有人將有權以行使價(定義見下文)購買一股 (1)股普通股。

該等認股權證將根據本公司、ComputerShare Inc.及ComputerShare Trust Company，N.A.(統稱為“認股權證代理”)於2020年11月10日訂立的認股權證協議(“認股權證協議”)的條款發行。以下認股權證和認股權證協議的某些條款的摘要 並不完整，其全部內容是通過參考認股權證協議進行限定的， 以表格8-A作為本註冊聲明的附件4.1提交，並在此引入作為參考。

可運動性

五(5)個認股權證使其登記的 持有人有權按行使價購買一(1)股普通股。這些認股權證是“歐式認股權證” ，只能在(I)2025年11月16日(“到期日”)和(Ii)普通股30日成交量加權平均價格(“VWAP”)大於或等於17.50美元(根據股票拆分、股票分紅、合併、重新分類和類似事件進行調整)的較早日期(以較早者為準)行使。一旦認股權證可行使， 可根據認股權證協議的條款行使，直至美國東部時間下午5點(到期日) 。

公司將監控普通股的VWAP。在普通股發行後的第一個交易日內，普通股在緊接該日之前連續10個交易日的平均VWAP大於或等於17.50美元，本公司將指示認股權證代理向所有認股權證持有人發出通知，通知所有認股權證持有人可於到期日之前的一個日期行使權證，並就可行使認股權證的情況及何時如何行使權證提供指示。 本公司將指示認股權證代理人向所有認股權證持有人發出通知，告知該等認股權證可於到期日之前的某個日期行使，並就如何行使該等認股權證及何時行使該等認股權證提供指示。本公司 將發佈新聞稿並提交最新的表格8-K報告，以告知公眾認股權證是否因可行使認股權證而立即連續30個交易日的平均VWAP大於或等於17.50美元，但不遲於認股權證可行使後的三個工作日 。

如果認股權證因 普通股連續30個交易日的平均VWAP大於或等於17.50美元，且不少於到期日前6個 周而變得可行使，認股權證代理人將通知DTC並向每位認股權證持有人郵寄行使表格，詳細説明行使認股權證的條款和程序。在行使認股權證時，認股權證代理人將向股東交付因行使認股權證而發行的普通股，並將行使認股權證所得款項轉交本公司。

認股權證不得行使，除非在行使認股權證時，有關行使認股權證時可發行的普通股的招股説明書是有效的，且普通股已根據認股權證持有人居住國的證券法登記或符合資格或被視為豁免 。 在行使認股權證時，認股權證的招股説明書是有效的，且普通股已根據認股權證持有人居住國的證券法登記或符合資格或被視為豁免。 根據認股權證協議的條款，本公司已同意滿足這些條件，並盡其最大努力 在認股權證到期之前保留與可發行普通股有關的現行招股説明書。 然而，本公司不能保證其能夠做到這一點，如果本公司不維持與在行使認股權證時可發行普通股有關的現行招股説明書 ，持有人將無法行使其認股權證，本公司將無法行使認股權證。 如果認股權證在行使時可發行的有關普通股的招股説明書不是最新的，或如果普通股在權證持有人所在司法管轄區不符合或不符合資格，本公司將不會被要求在認股權證行使時進行現金結算或現金結算， 認股權證可能沒有價值，認股權證市場可能受到限制，認股權證到期可能一文不值。

行權價格及其調整

認股權證的初始行權價格為每股12.50美元(“行權價”)。除某些例外交易外，認股權證規定在發生一系列公司事件後對行權價格進行調整，這些事件包括(I)公司發行股票 股息或普通股的拆分或合併，(Ii)公司發行權利、期權或認股權證 以無代價或低於緊接發行公告日期前普通股的市價 購買普通股，(Iii)公司股本的分配或任何其他股份的分派或任何其他股份的分配，包括：(I)公司發行股息或普通股的拆分或合併；(Ii)公司發行權利、期權或認股權證，以無代價或以低於緊接發行日期前的普通股市價的價格購買普通股；(Iii)分配公司的股本或任何(V)本公司或其一間或多間全資附屬公司對普通股發出的若干收購要約，及(Vi)董事會酌情作出的調整(須受若干通知要求規限)。(V)本公司或其一間或多間全資附屬公司對普通股的若干收購要約，以及(Vi)董事會可酌情作出的調整，包括(Iv)本公司發行普通股的現金股息 。認股權證還提供了 在公司發行股票股息或普通股拆分或合併後可行使認股權證的普通股股數的調整 。

普通股業務合併或重新分類

如果在任何時候權證尚未發行 有：(I)任何業務合併(如認股權證協議所定義)或(Ii)普通股的重新分類(除上述 外)，行使普通股認股權證的權利應轉換為行使認股權證的權利，以獲得普通股在緊接該企業合併或重新分類之前行使該認股權證時(在該企業合併或重新分類時)有權獲得的股票或其他證券或財產(包括現金)的股份數量。 在該企業合併或重新分類完成後，可發行普通股將有權獲得該等股票或其他證券或財產(包括現金)的股份。

鍛鍊方式

該等認股權證將可按每名持有人的選擇權全部或部分行使，方法是向認股權證代理人遞交一份正式簽署的行使通知，連同就行使該等行使而購買的普通股股份數目支付的全部款項。認股權證僅適用於現金 。

認股權證的可轉讓性

根據認股權證協議，認股權證將以註冊的 形式發行。權證可以全部或部分出售、轉讓或轉讓。

零碎股份

認股權證只能針對全部 股普通股行使。當普通股的任何一小部分需要發行或 分配時，實際發行或分配應反映該部分的四捨五入(視情況而定)至最接近的整股 。

作為股東的權利

在認股權證持有人獲得認股權證行使時的普通股 股票之前，認股權證持有人對該等認股權證所對應的普通股股份沒有任何權利。於認股權證行使時收購普通股股份後，其持有人將有權 僅就該事項的記錄日期在認股權證行使日期 之後的事項行使普通股股東的權利。

第二項展品

簽名

根據1934年《證券交易法》(Securities Exchange Act)第 12節的要求，註冊人已正式授權以下簽名者代表其簽署本註冊聲明 。