公文
錯誤--09-30財年20200001024478美國公認會計準則：會計標準更新201601成員美國-GAAP：會計標準更新201409成員美國-GAAP：會計標準更新201807成員11814000001814000000.100.100.02050.028750.0350.0420.0520.06250.067P5YP5Y00660000055000006600000872000001500000003400000P1YP3Y6570000065200000
後續事件
包括壞賬撥備的撇賬金額和因我們利用外國税收抵免、資本虧損或淨營業虧損結轉的能力而產生的調整，而這些結轉之前已記錄了估值撥備。包括當期應收賬款和其他長期應收賬款的備抵。00010244782019-10-012020-09-3000010244782020-10-3100010244782020-03-2900010244782020-09-3000010244782019-09-3000010244782018-10-012019-09-3000010244782017-10-012018-09-300001024478美國-GAAP：服務成員2018-10-012019-09-300001024478韓國：產品和解決方案成員2018-10-012019-09-300001024478美國-GAAP：服務成員2019-10-012020-09-300001024478美國-GAAP：服務成員2017-10-012018-09-300001024478韓國：產品和解決方案成員2019-10-012020-09-300001024478韓國：產品和解決方案成員2017-10-012018-09-3000010244782018-09-3000010244782017-09-300001024478美國-GAAP：RetainedEarningsMember2019-10-012020-09-300001024478美國-GAAP：母公司成員2019-10-012020-09-300001024478美國-GAAP：RetainedEarningsMember2020-09-300001024478Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-09-300001024478美國-GAAP：CommonStockMember2018-09-300001024478Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2018-10-012019-09-300001024478美國-GAAP：母公司成員2017-09-300001024478美國-GAAP：母公司成員2018-10-012019-09-300001024478Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-09-300001024478US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-09-300001024478US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2019-09-300001024478Srt:CumulativeEffectPeriodOfAdoptionAdjustmentMember2019-09-300001024478US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2018-09-300001024478美國-GAAP：母公司成員2017-10-012018-09-300001024478美國-GAAP：SecuryStockMember2019-10-012020-09-300001024478美國-GAAP：SecuryStockMember2019-09-300001024478US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2017-10-012018-09-300001024478Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-10-012020-09-300001024478Srt:CumulativeEffectPeriodOfAdoptionAdjustmentMember2018-09-300001024478US-GAAP：非控制性利益成員2019-10-012020-09-300001024478美國-GAAP：SecuryStockMember2018-10-012019-09-300001024478美國-GAAP：SecuryStockMember2020-09-300001024478美國-GAAP：RetainedEarningsMember2018-10-012019-09-300001024478美國-GAAP：母公司成員2020-09-300001024478US-GAAP：非控制性利益成員2019-09-300001024478美國-GAAP：RetainedEarningsMember2017-09-300001024478美國-GAAP：CommonStockMember2019-09-300001024478美國-GAAP：RetainedEarningsMember2019-09-300001024478Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2018-09-300001024478美國-GAAP：SecuryStockMember2018-09-300001024478US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2018-10-012019-09-300001024478美國-GAAP：SecuryStockMember2017-10-012018-09-300001024478US-GAAP：非控制性利益成員2020-09-300001024478US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2017-09-300001024478Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2017-10-012018-09-300001024478Srt:CumulativeEffectPeriodOfAdoptionAdjustmentMember美國-GAAP：母公司成員2018-09-300001024478Srt:CumulativeEffectPeriodOfAdoptionAdjustmentMember美國-GAAP：RetainedEarningsMember2018-09-300001024478美國-GAAP：RetainedEarningsMember2017-10-012018-09-300001024478Srt:CumulativeEffectPeriodOfAdoptionAdjustmentMemberUs-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-09-300001024478Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2017-09-300001024478US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2019-10-012020-09-300001024478美國-GAAP：RetainedEarningsMember2018-09-300001024478Srt:CumulativeEffectPeriodOfAdoptionAdjustmentMember美國-GAAP：RetainedEarningsMember2019-09-300001024478美國-GAAP：母公司成員2018-09-300001024478美國-GAAP：母公司成員2019-09-300001024478美國-GAAP：CommonStockMember2020-09-300001024478美國-GAAP：CommonStockMember2017-09-300001024478美國-GAAP：SecuryStockMember2017-09-300001024478Srt:CumulativeEffectPeriodOfAdoptionAdjustmentMember美國-GAAP：母公司成員2019-09-300001024478SRT：最小成員數美國-GAAP：商標會員2019-10-012020-09-300001024478SRT：最大成員數美國-GAAP：其他無形資產成員2019-10-012020-09-300001024478SRT：最小成員數US-GAAP：構建和構建改進成員2019-10-012020-09-300001024478美國-GAAP：AccountingStandardsUpdate201602成員2019-10-010001024478SRT：最大成員數US-GAAP：客户關係成員2019-10-012020-09-300001024478SRT：最大成員數US-GAAP：構建和構建改進成員2019-10-012020-09-300001024478SRT：最小成員數美國-GAAP：MachineyAndEquipmentMember2019-10-012020-09-300001024478SRT：最大成員數Rok:ComputerEquipmentAndSoftwareDevelopmentMember2019-10-012020-09-300001024478SRT：最大成員數美國-GAAP：商標會員2019-10-012020-09-300001024478美國-GAAP：會計標準更新201807成員Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-10-012019-10-010001024478SRT：最大成員數美國-GAAP：基於技術的無形資產成員2019-10-012020-09-300001024478SRT：最小成員數Rok:ComputerEquipmentAndSoftwareDevelopmentMember2019-10-012020-09-300001024478SRT：最小成員數美國-GAAP：基於技術的無形資產成員2019-10-012020-09-300001024478SRT：最小成員數US-GAAP：客户關係成員2019-10-012020-09-300001024478SRT：最大成員數美國-GAAP：MachineyAndEquipmentMember2019-10-012020-09-300001024478SRT：最小成員數美國-GAAP：其他無形資產成員2019-10-012020-09-300001024478US-GAAP：PerformanceSharesMember2017-10-012018-09-300001024478美國公認會計準則：股票期權成員2018-10-012019-09-300001024478美國公認會計準則：股票期權成員2019-10-012020-09-300001024478US-GAAP：PerformanceSharesMember2018-10-012019-09-300001024478US-GAAP：PerformanceSharesMember2019-10-012020-09-300001024478美國公認會計準則：股票期權成員2017-10-012018-09-300001024478美國-GAAP：會計標準更新201807成員2019-10-012019-10-0100010244782019-10-012019-10-0100010244782020-10-012020-09-300001024478Srt:CumulativeEffectPeriodOfAdoptionAdjustmentMember美國-GAAP：會計標準更新201409成員美國-GAAP：RetainedEarningsMember2018-10-01000102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NonSegmentMember2018-09-300001024478US-GAAP：運營細分市場成員韓國：控制產品和解決方案細分成員2019-10-012020-09-300001024478US-GAAP：運營細分市場成員韓國：控制產品和解決方案細分成員2017-10-012018-09-300001024478US-GAAP：運營細分市場成員韓國：控制產品和解決方案細分成員2018-10-012019-09-300001024478US-GAAP：運營細分市場成員韓國：架構和軟件細分市場成員2018-10-012019-09-300001024478US-GAAP：運營細分市場成員韓國：架構和軟件細分市場成員2019-10-012020-09-300001024478US-GAAP：運營細分市場成員韓國：架構和軟件細分市場成員2017-10-012018-09-300001024478SRT：北美成員2019-09-300001024478SRT：北美成員2018-09-300001024478SRT：亞洲太平洋地區成員2020-09-300001024478SRT：亞洲太平洋地區成員2018-09-300001024478SRT：拉美裔美國成員2019-09-300001024478美國-GAAP：EMEAMER成員2019-09-300001024478美國-GAAP：EMEAMER成員2018-09-300001024478SRT：北美成員2020-09-300001024478SRT：亞洲太平洋地區成員2017-10-012018-09-300001024478SRT：拉美裔美國成員2017-10-012018-09-300001024478SRT：拉美裔美國成員2018-09-300001024478SRT：亞洲太平洋地區成員2019-09-300001024478SRT：北美成員2017-10-012018-09-300001024478美國-GAAP：EMEAMER成員2020-09-300001024478SRT：拉美裔美國成員2020-09-300001024478美國-GAAP：EMEAMER成員2017-10-012018-09-300001024478美國-GAAP：與客户簽訂合同的收入US-GAAP：客户集中度風險成員2018-10-012019-09-300001024478美國-GAAP：與客户簽訂合同的收入US-GAAP：客户集中度風險成員2017-10-012018-09-3000010244782019-10-012019-12-3100010244782020-07-012020-09-3000010244782020-01-012020-03-3100010244782020-04-012020-06-3000010244782018-10-012018-12-3100010244782019-01-012019-03-3100010244782019-07-012019-09-3000010244782019-04-012019-06-300001024478Us-gaap:ValuationAllowanceOfDeferredTaxAssetsMember2018-10-012019-09-300001024478US-GAAP：AllowanceForCreditLossMember2018-10-012019-09-300001024478US-GAAP：AllowanceForCreditLossMember2019-10-012020-09-300001024478US-GAAP：AllowanceForCreditLossMember2017-10-012018-09-300001024478Us-gaap:ValuationAllowanceOfDeferredTaxAssetsMember2019-10-012020-09-300001024478Us-gaap:ValuationAllowanceOfDeferredTaxAssetsMember2017-09-300001024478US-GAAP：AllowanceForCreditLossMember2019-09-300001024478US-GAAP：AllowanceForCreditLossMember2017-09-300001024478US-GAAP：AllowanceForCreditLossMember2018-09-300001024478US-GAAP：AllowanceForCreditLossMember2020-09-300001024478Us-gaap:ValuationAllowanceOfDeferredTaxAssetsMember2018-09-300001024478Us-gaap:ValuationAllowanceOfDeferredTaxAssetsMember2017-10-012018-09-300001024478Us-gaap:ValuationAllowanceOfDeferredTaxAssetsMember2019-09-300001024478Us-gaap:ValuationAllowanceOfDeferredTaxAssetsMember2020-09-30Xbrli：純Xbrli：共享Iso4217：美元Xbrli：共享韓國：細分市場Iso4217：美元韓國：網站
目錄



美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
____________
表格：10-K
(馬克一)
☒
根據1934年證券交易法令第13或15(D)條提交的年報
截至的財政年度2020年9月30日

或

☐
根據1934年證券交易所法令第13或15(D)條提交的過渡報告
由_年至_年的過渡期
佣金檔案編號1-12383
羅克韋爾自動化公司.
(章程中規定的註冊人的確切姓名)
特拉華州
 
 
25-1797617
(州或其他司法管轄區)
 
 
(I.R.S.僱主
公司或組織)
 
 
識別號碼)
 
 
 
 
南二街1201號
密爾沃基
威斯康星州
53204
(主要行政機關地址)
 
 
(郵政編碼)
+1 (414) 382-2000
註冊人的電話號碼，包括區號 
_________________________________________
根據該法第12(B)條登記的證券：
每一類的名稱
 
商品代號
 
每間交易所的註冊名稱
普通股(面值1.00美元)
 
韓方
 
紐約證券交易所
根據該法第12(G)節登記的證券：無
根據證券法第405條的規定，用複選標記標明註冊人是否為知名的經驗豐富的發行人。是 ☒不是的☐
用複選標記表示註冊人是否不需要根據該法第13條或第15條(D)提交報告。是☐ 不是的 ☒
用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短時間內)提交了1934年《證券交易法》(Securities Exchange Act)第F13或15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。是 ☒不是的☐
用複選標記表示註冊人是否已在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T法規第405條規定必須提交的每個互動數據文件。是 ☒不是的☐
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司還是新興的成長型公司。請參閲《交易法》第12b-2條中對“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小申報公司”和“新興成長型公司”的定義。(勾選一項)：
 
大型加速文件服務器
☒
 
加速後的文件管理器
☐
 
 
非加速文件管理器
☐
 
規模較小的新聞報道公司
☐
 
 
 
 
 
新興成長型公司
☐
 
如果是一家新興的成長型公司，用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易法第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。-☐
用複選標記表示註冊人是否提交了一份報告，證明其管理層根據《薩班斯-奧克斯利法案》(美國聯邦法典第15編，第7262(B)節)第404(B)條對其財務報告的內部控制的有效性進行了評估，該評估是由編制或發佈其審計報告的註冊會計師事務所完成的。☒
用複選標記標明註冊人是否為空殼公司(如該法第12b-2條所定義)。是☐不是的☒
由註冊人的非關聯公司持有的註冊人有表決權股票的總市值2020年3月29日大約是$17.4十億.
116,178,728註冊人普通股的股票，每股面值1美元，於2020年10月31日.

以引用方式併入的文件
註冊人股東周年大會委託書中的某些信息2021年2月2日，通過引用併入本文件第III部分。

目錄



第一部分
頁
 
第一項：業務
2
 
項目71A。危險因素
5
 
項目1B。未解決的員工意見
12
 
項目2.屬性
12
 
項目3.法律訴訟
13
 
項目4.礦山安全披露
13
 
項目4A。有關我們高管的信息
13
第二部分
 
 
第五項公司普通股市場、相關股東事項和發行人購買股權證券
14
 
第6項：精選財務數據
16
 
項目七、管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析
17
 
項目7A。關於市場風險的定量和定性披露
45
 
項目8.財務報表和補充數據
46
 
 
合併資產負債表
46
 
 
合併業務報表
47
 
 
綜合全面收益表
48
 
 
合併現金流量表
49
 
 
股東權益合併報表
50
 
 
合併財務報表附註
51
 
第9項會計和財務披露方面的變更和與會計師的分歧
95
 
項目9A。管制和程序
95
 
項目9B。其他資料
95
第三部分
 
 
項目10.董事、高級管理人員和公司治理
96
 
項目11.高管薪酬
96
 
第12項：某些實益所有人和管理層的擔保所有權及相關股東事項
96
 
項目13.某些關係和相關交易，以及董事獨立性
97
 
項目14.總會計師費用和服務費
97
第四部分
 
 
項目15.展品和財務報表明細表
98
 
項目16.表格10-K總結
101
簽名
 

目錄



第一部分
前瞻性陳述
本年度報告包含的陳述(包括某些預測和業務趨勢)屬於“1995年私人證券訴訟改革法案”中定義的“前瞻性陳述”。諸如“相信”、“估計”、“項目”、“計劃”、“預期”、“預期”、“將”、“打算”等詞語以及其他類似的表述可能識別前瞻性陳述。由於某些風險和不確定性，實際結果可能與預測的結果大不相同，其中許多風險和不確定性是我們無法控制的，包括但不限於：
•
由於流行病(包括新冠肺炎疫情、自然災害、戰爭行為、罷工、恐怖主義、社會動盪或其他原因)對我們業務造成的中斷的嚴重程度和持續時間，包括新冠肺炎疫情及其應對措施對全球經濟、流動性和金融市場的影響、對我們硬件和軟件產品、解決方案和服務的需求、我們的供應鏈、我們的勞動力、我們的流動性和我們擁有的資產的價值；
•
宏觀經濟因素，包括全球和地區商業狀況(包括石油和天然氣等某些市場的不利影響)、資金的可獲得性和成本、大宗商品價格、我們客户資本支出的週期性、主權債務擔憂和匯率；
•
影響我們在業務所在國活動的法律、法規和政府政策，包括與關税、税收和貿易管制有關的法律、法規和政府政策；
•
部件和材料的可獲得性和價格；
•
信息技術系統的可用性、有效性和安全性；
•
我們有能力管理和減輕與安全漏洞以及硬件和軟件產品、解決方案和服務的漏洞相關的風險；
•
先進技術的成功開發以及對新的和現有的硬件和軟件產品的需求和市場接受度；
•
我們管理和減輕與我們的解決方案和服務業務相關的風險的能力；
•
成功推行我們的成本效益計劃；
•
具有競爭力的硬件和軟件產品、解決方案和服務以及定價壓力，以及我們提供高質量產品、解決方案和服務的能力；
•
吸引人才、培養人才、留住人才的能力；
•
我們的分銷渠道中斷或分銷商未能開發和保持銷售我們產品的能力；
•
成功整合和管理戰略交易，並實現這些交易的預期效益；
•
他人的知識產權侵權訴求和保護我國知識產權的能力；
•
在我們開展業務的各個司法管轄區的税務當局索賠的不確定性；
•
訴訟的不確定性，包括與我們銷售的硬件和軟件產品、解決方案和服務的安全和保障相關的責任；
•
與我們對PTC公司普通股的投資相關的風險，包括我們報告的季度收益可能因此類股票市值的變化而波動；
•
我們有能力管理與員工退休和醫療福利相關的成本；以及
•
其他風險和不確定性，包括但不限於我們不時提交給美國證券交易委員會(SEC)的文件中詳細説明的那些風險和不確定性。
這些前瞻性陳述反映了我們在提交本報告之日的信念。我們沒有義務根據新信息、未來事件或其他情況更新或修改任何前瞻性陳述。見項目1a。危險因素以獲取更多信息。
項目1.調查結果。業務
一般信息
羅克韋爾自動化公司(“羅克韋爾自動化”或“公司”)是工業自動化和數字轉型領域的全球領先者。我們將人們的想象力與技術的潛力聯繫起來，以擴大人類的可能性，使世界變得更有生產力和更可持續。我們的硬件和軟件產品、解決方案和服務旨在滿足客户降低總擁有成本、最大限度提高資產利用率、縮短上市時間和降低企業業務風險的需求。

2
目錄



該公司延續1903年成立的艾倫-布拉德利公司(Allen-Bradley Company)的業務。1985年，前羅克韋爾國際公司(RIC)收購了私人所有的艾倫-布拉德利公司(Allen-Bradley Company)，當時該公司是北美領先的工業自動化設備製造商。
該公司在特拉華州註冊成立，與1996年12月6日完成的免税重組有關，根據該重組，我們將以前的航空航天和國防業務(A&D業務)剝離給波音公司(Boeing)。在重組中，RIC將其除A&D業務以外的所有業務都貢獻給了公司，並將公司的所有股本分配給了RIC的股東。波音公司隨後收購了RIC。
本文中使用的術語“我們”、“羅克韋爾自動化”或“公司”包括全資和控股的多數股權子公司和前身，除非上下文另有指示。除非另有説明，本年度報告中包含的10-K表格中的信息均指我們持續經營的業務。
當本年度報告中的10-K表格中有一項提到我們將於以下日期召開的股東年會委託書中的信息時2021年2月2日、(委託書)或第(7)項中特定標題下的信息。管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析(MD&A)，或在第28項中。財務報表和補充數據(綜合財務報表)，該信息以引用方式併入該項目。除另有説明外，所有提及年份和季度的日期均指我們的會計年度和季度。
運營區段
在2020財年，我們有兩個運營部門：架構和軟件以及控制產品和解決方案。這兩個運營部門共享一個共同的銷售組織和供應鏈，並在全球開展業務。這兩個細分市場所服務的主要市場包括離散終端市場(例如汽車、半導體和倉儲物流)、混合型終端市場(例如食品飲料和生命科學)以及加工終端市場(例如石油天然氣、金屬和化工)。
從2021財年開始，我們有三個運營部門：智能設備、軟件和控制以及生命週期服務。智能設備細分市場包括驅動器、運動、安全、傳感、工業組件和定製產品。軟件和控制部門包括控制和可視化軟件和硬件、信息軟件以及網絡和安全基礎設施。生命週期服務部門包括諮詢、專業服務和解決方案、互聯服務和維護服務，以及Sensia合資企業。
地理信息
我們做生意的地方不止是100世界各國。以目的地國家為基礎，美國以外銷售額最大的國家是中國、加拿大、意大利、墨西哥、英國、德國和澳大利亞。見項目1a。危險因素討論與我們的全球業務相關的風險。
競爭
我們的競爭對手既有可能也有工業自動化以外的商業利益的大型多元化公司，也有提供有限工業自動化產品、解決方案和服務組合的較小公司。影響我們競爭地位的因素包括我們產品組合的廣度和解決方案的範圍、技術差異化、領域專業知識、安裝基礎、分銷網絡、硬件和軟件產品的質量、解決方案和服務、全球佔有率和價格。主要競爭對手包括西門子股份公司、ABB有限公司、施耐德電氣公司、艾默生電氣公司、三菱電氣公司和霍尼韋爾國際公司。
分佈
在大多數國家，我們主要通過獨立分銷商和我們的直銷團隊進行銷售。在其他國家，我們通過我們的直銷團隊進行銷售，在較小程度上，通過獨立分銷商銷售。大致80%我們全球銷售額的一半是通過獨立分銷商完成的。銷售給我們在中國最大的分銷商2020, 2019和2018大約是10%佔我們總銷售額的一半。
僱員
見第7項。MD&A有關我們員工的信息，包括有關吸引、培養和留住高素質人才的信息。

3
目錄



原料
我們購買各種各樣的設備、部件、成品和我們業務中使用的材料。製造我們產品所必需的原材料一般都能以有競爭力的價格買到。我們擁有廣泛的供應商和分包商基礎。我們依賴於我們的供應商和分包商滿足性能和質量規格以及交貨時間表的能力。見項目1a。危險因素討論與我們依賴第三方供應商相關的風險。
積壓
我們的總積壓訂單包括(以百萬為單位)：
 
 
九月三十日，
 
 
2020
 
2019
架構和軟件
 
$
283.2

 
$
174.7

控制產品和解決方案
 
1,273.9

 
1,194.7

 
 
$
1,557.1


$
1,369.4

由於我們的大多數銷售活動都是短週期的，積壓的訂單並不一定預示着未來一段時間的運營結果。超過預定時間的積壓訂單2021大約是2.96億美元自.起2020年9月30日.
環保要求
有關遵守環保規定及解決環境索償的影響的資料載於綜合財務報表附註17。見項目1a。危險因素以討論與環境補救相關的責任和成本相關的風險。
專利、許可證和商標
我們擁有或授權大量與我們的硬件和軟件產品、解決方案和服務相關的專利和專利申請。雖然總的來説，我們的專利和許可對我們的業務運營非常重要，但我們不認為其中任何一項的丟失或終止會對我們的業務或財務狀況產生實質性影響。我們收到了各種專利侵權索賠和專利賠償請求。我們相信，所有這些索賠或要求都不會對我們的財務狀況產生實質性的不利影響。見項目1a。危險因素討論與我們的知識產權相關的風險。
公司名稱及其註冊商標“羅克韋爾自動化”®以及其他商標，如“Allen-Bradley®“，”A-B®“，”植物PAx®《過程自動化系統™》和《互聯企業》®”對我們兩個業務部門都很重要。此外，我們還擁有我們使用的其他重要商標，例如“ControlLogix®和“CompactLogix”®“對於我們的控制系統，”PowerFlex®用於我們的交流驅動器，以及羅克韋爾軟件®“和”FactoryTalk®用於我們的軟件產品。
季節性
我們的業務部門不受顯著季節性的影響。然而，由於客户的年度預算流程和工作日程，我們業績的日曆可能會有所不同，並可能受到客户季節性支出模式的影響。
可用的信息
我們維護着一個網站，網址是Https://www.rockwellautomation.com。在我們向美國證券交易委員會提交或提交這些報告後，我們將在合理可行的情況下儘快通過“投資者”鏈接在本網站上免費獲取我們的10-K年度報告、10-Q季度報告、8-K當前報告以及根據1934年證券交易法第13(A)或15(D)節提交或提交的此類報告的任何修正案，以及我們提交給股東的年度報告和第3、4和5號表第16節報告。我們向SEC提交的所有報告也可以通過Edgar通過SEC網站免費獲取，網址是：Https://www.sec.gov。我們的公司治理指南和董事會委員會章程也可在我們的網站上查閲。本公司網站包含和鏈接的信息不會以引用方式併入本Form 10-K年度報告中。


4
目錄



項目71A。.危險因素
在我們正常的業務過程中，我們面臨着各種戰略、運營、合規和財務風險。這些風險可能會對我們的業務、財務狀況、經營業績和現金流產生影響。我們最大的風險列在本年度報告10-K表格中的以下和其他部分。
我們的企業風險管理(ERM)流程旨在識別和解決重大風險。我們的企業風險管理流程評估、管理和監控符合企業風險管理--綜合框架(2017)由特雷德韋委員會(COSO)贊助組織委員會發布。我們相信，冒險是我們戰略追求的一個固有方面。我們的目標是審慎管理風險，而不是規避風險。我們只能在有限的程度上減輕風險及其對公司的影響。
一個由高級管理人員組成的團隊對已確定的風險進行優先排序，並指派一名管理人員處理已確定的每個主要風險領域，並領導行動計劃來管理風險。我們的董事會對企業風險管理過程進行監督，並審查已確定的重大風險。董事會審計委員會還審查重大財務風險敞口以及管理層為監督和管理這些風險而採取的步驟。我們的其他董事會委員會也在各自章程中規定的風險管理方面發揮作用。
我們的目標是結合戰略規劃，使用結構化方法主動管理風險，目的是保護和提高股東價值。然而，本年度報告Form 10-K中列出的以下和其他風險以及其他風險和不確定性可能會對我們產生不利影響，並導致我們的結果與最近的結果或我們預期的未來結果大不相同。
行業和經濟風險
我們面臨着自然災害、流行病(包括新冠肺炎疫情)、戰爭行為、恐怖主義、國際衝突或其他對我們行動的破壞的潛在危害，其持續時間和嚴重程度高度不確定和難以預測。

我們的業務依賴於人員和貨物在世界各地的流動。自然災害、流行病(包括新冠肺炎疫情)、戰爭或恐怖主義行為或威脅、國際衝突、停電、火災、爆炸、設備故障、破壞、政治不穩定以及政府採取的行動都可能對我們的業務運營、我們的供應商或客户造成損害或中斷，並可能造成經濟不穩定。系統故障、停機、停電、電信或公用事業故障以及其他事件(包括第三方IT和其他服務提供商的中斷)對我們IT基礎設施造成的中斷也可能幹擾或中斷我們的運營。雖然無法預測此類事件或其後果，但這些事件可能會降低對我們硬件和軟件產品、解決方案或服務的需求，增加我們的成本，或者使我們難以或不可能交付產品、解決方案或服務。
新冠肺炎疫情對全球經濟造成了重大破壞，包括我們、我們的供應商、分銷商、商業夥伴和客户開展業務的所有地區以及我們的員工所在的所有地區。新冠肺炎疫情及其治理努力，包括政府當局的努力，已經並可能繼續對全球市場產生重大影響。雖然這些影響對我們業務的持續時間和嚴重程度非常不確定，但它們已經並可能繼續在許多方面對我們的業務、財務狀況和經營結果產生不利影響，包括但不限於以下方面：
•
我們的客户現在並將繼續面臨重大風險，並且已經並可能繼續受到新冠肺炎疫情對其業務運營和財務狀況的不利影響，這可能導致他們的流動性和/或產業支出減少。這已經並可能繼續導致對我們硬件和軟件產品、解決方案和服務的需求下降，並影響我們的客户支付此類硬件和軟件產品、解決方案和服務的能力。
•
新冠肺炎疫情及其應對措施在很大程度上限制或阻止了商品和服務在全球的流動，這已經並可能繼續導致我們的供應鏈中斷，以及我們難以或無法獲得硬件和軟件產品、解決方案和服務所需的零部件和材料。新冠肺炎疫情的影響和應對措施已經增加，並可能繼續增加製造和分銷我們的硬件和軟件產品、解決方案和服務的成本，或者導致延遲交付或無法交付給我們的客户。

5
目錄



•
我們的員工可能無法或不願意在現場工作或旅行，原因是活動取消、設施關閉、原地避難所、旅行和其他限制以及行業慣例的變化，或者如果他們、他們的同事或他們的家人生病或需要其他護理安排。這些勞動力中斷已經並可能繼續對我們的運營能力產生不利影響，包括開發、製造、產生銷售、促銷、營銷和交付我們的硬件和軟件產品、解決方案和服務，以及提供客户支持。
•
新冠肺炎疫情的經濟影響持續時間和嚴重程度的不確定性，以及應對措施的有效性，導致資本和其他金融市場大幅波動，這已經並可能繼續對全球流動性和資產價值(包括我們的股票價格和我們擁有的其他公司的證券，如我們在PTC Inc.持有的普通股，以及我們養老金計劃投資的公允價值)產生不利影響。這種不確定性和波動性可能會對我們進入資本和其他金融市場(包括商業票據市場)的能力或成本產生不利影響，或以其他方式獲得債務或股權融資，這可能會對我們的財務狀況或履行合同義務和為我們的其他業務運營或未來投資機會提供資金的能力產生不利影響。
新冠肺炎疫情史無前例、不斷演變的性質使得其影響的持續時間和嚴重程度越來越難以預測，這可能會限制我們應對這些影響的能力。此外，上述影響以及新冠肺炎疫情的其他影響和應對措施可能會大大增加本項目1A所述其他風險給我們帶來的風險。危險因素.
商業或行業狀況的不利變化以及資本和信貸市場的波動和中斷可能會導致我們的銷售額和盈利能力下降。
我們受到宏觀經濟週期的影響，當經濟衰退發生時，我們可能會經歷訂單減少、取消或延遲、付款延遲或違約、供應鏈中斷或其他不利事件，這是我們的客户、潛在客户和供應商面臨的經濟挑戰的結果。
對我們的硬件和軟件產品、解決方案和服務的需求對工業生產水平和我們所服務的主要行業的財務表現的變化非常敏感。隨着經濟活動放緩，信貸市場收緊，或者主權債務擔憂加劇，企業往往會降低資本支出水平，這可能導致對我們的產品、解決方案和服務的需求下降。
石油和天然氣是我們服務的主要行業。對我們硬件和軟件產品、解決方案和服務的需求對行業波動和風險非常敏感，包括與大宗商品價格、供需動態、生產成本、地質和政治活動相關的風險。當石油和天然氣行業出現不利事件時，公司可能會減少支出水平，這可能會導致對我們的硬件和軟件產品、解決方案和服務的需求減少。
我們進入信貸市場的能力和借貸成本受到我們信用評級的強弱和當前市場狀況的影響。如果我們獲得信貸的途徑，包括商業票據市場，受到市場狀況變化或其他方面的不利影響，我們的借款成本可能會增加，我們為業務融資的能力可能會降低。
倫敦銀行間同業拆借利率(LIBOR)是決定我們12.5億美元無擔保循環信貸安排下借款利息支付金額的基礎。負責監管倫敦銀行間同業拆借利率(LIBOR)的英國金融市場行為監管局(FCA)宣佈，打算在2021年底之前逐步取消倫敦銀行間同業拆借利率(LIBOR)。如果倫敦銀行間同業拆借利率(LIBOR)不復存在，我們可能需要修改某些以LIBOR為基準的協議，我們無法預測可能會與我們的交易對手協商哪些替代指數或其他修訂。因此，我們的利息支出可能會增加，我們可用於滿足一般公司要求的現金流可能會受到不利影響。此外，有關倫敦銀行同業拆息、替代參考利率或其他改革的潛在中斷或修改的性質的不確定性，可能會對與該等基準掛鈎的證券的交易市場產生重大不利影響。有關其他信息，請參閲MD&A中的財務狀況.

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目錄



我們的行業競爭激烈。
在我們所有的細分市場中，我們在幾個重要方面都面臨着激烈的競爭。我們以硬件和軟件產品組合以及解決方案和服務的廣度和範圍、技術差異化、員工和合作夥伴的領域專業知識、產品性能、硬件和軟件產品、解決方案和服務的質量、解決方案和服務的集成系統和應用知識、定價、交付和客户服務為基礎展開競爭。這些因素的相對重要性因我們所服務的地理市場和產品領域以及各個細分市場而有所不同。我們通過不斷開發新的硬件和軟件產品的先進技術和產品增強，併為客户的業務問題提供完整的解決方案，力求在地理市場和地理市場內保持可接受的價格水平。此外，我們繼續提高生產率，以降低我們的成本結構。如果我們不能實現我們的目標，跟上技術變革的步伐，或提供高質量的硬件和軟件產品、解決方案和服務，我們可能會失去業務或遭遇價格侵蝕，從而導致銷售額和利潤率下降。我們預計未來的競爭水平仍將很高，這可能會限制我們保持或提高市場份額或盈利能力的能力。
業務和運營風險
我們向世界各地的客户銷售產品，在許多國家做生意都面臨風險。
我們做生意的地方不止是100世界各國。大致46%佔我們銷售額的1/32020此外，我們的製造業務、供應商和員工分佈在世界各地。我們業務未來的成功在很大程度上取決於我們在非美國市場的銷售增長。我們的全球業務面臨許多金融、法律和運營風險，例如政治和經濟不穩定；某些國家腐敗盛行；合同和知識產權的執行；遵守現有和未來的法律、法規和政策，包括與出口、進口、關税、禁運和其他貿易限制、投資、税收、產品內容和業績、就業和收益匯回有關的法律、法規和政策。此外，我們還受到外幣匯率、通貨膨脹率和利率變化的影響。這些風險的發生或後果可能會使我們的業務運營變得更加困難，並可能增加我們的成本，這可能會降低我們的盈利能力，並對我們的財務狀況產生不利影響。
我們依賴供應商提供設備、部件和服務。
我們的業務要求我們購買設備、部件和服務，包括成品、電子元件和日用品。我們對供應商的依賴涉及某些風險，包括：
•
質量差或供應鏈不安全，可能對我們的硬件和軟件產品、解決方案和服務的可靠性和信譽產生不利影響；
•
由於通貨膨脹、匯率波動、税收、關税、商品市場波動或其他影響我們供應商的因素，這些採購成本的變化；
•
禁運、制裁和其他可能影響我們從各種供應商採購的能力的貿易限制；
•
知識產權風險，例如對權利所有權的挑戰或供應商涉嫌侵權；以及
•
零部件、商品或其他材料短缺，這可能會對我們的製造效率和及時交付產品、解決方案和服務的能力產生不利影響。
這些不確定性中的任何一個都可能對我們的盈利能力和競爭能力產生不利影響。我們還維護多個單一來源供應商關係，因為要麼沒有替代來源，要麼由於性能、質量、支持、交付、能力或價格方面的考慮，這種關係是有利的。單一來源組件或產品的不可用或交付延遲可能會對我們及時發運相關產品的能力產生不利影響。如果我們的產品數量更大，利潤更高，那麼不可用或交貨延遲的影響就會更嚴重。即使在有替代供應來源的情況下，合格的替代供應商和建立可靠的供應也可能成本更高，或者導致延誤和銷售損失。

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目錄



我們的產品、互聯服務、製造環境、供應鏈或信息技術系統的故障或安全漏洞可能會對我們的業務產生不利影響。
我們在為客户、製造環境和企業基礎設施提供的硬件和軟件產品、解決方案和服務中嚴重依賴信息技術(IT)。儘管我們實施了安全措施，但我們的IT系統很容易受到國家、黑客、網絡罪犯、惡意內部人士和其他可能參與欺詐、竊取機密或專有信息或破壞的行為者的未經授權的訪問。我們的系統可能會受到惡意軟件(包括勒索軟件)、網絡攻擊和其他事件的威脅，從廣泛的、非目標的全球網絡威脅到有針對性的高級持續威脅。鑑於我們的硬件和軟件產品、解決方案和服務用於關鍵基礎設施，這些威脅可能表明我們的產品、服務、解決方案、製造和IT基礎設施的風險增加。過去的全球網絡攻擊還通過損害廣泛使用的軟件產品中的軟件更新而得以延續，增加了漏洞或惡意內容可能被插入到我們的產品中的風險。在某些情況下，惡意軟件攻擊蔓延到整個供應鏈，通過授權的網絡連接從一家公司轉移到另一家公司。
我們的直接和間接客户在可能受到信息竊取、篡改或破壞的應用程序中使用我們的硬件和軟件產品、解決方案和服務。粗心或惡意的行為者可能會導致客户的進程中斷，或者可能導致設備以不正確的方式運行，從而對人身或財產造成損害。*雖然我們不斷改進硬件和軟件產品、解決方案和服務的安全屬性，但我們可以降低風險，而不是消除風險。*在很大程度上，我們客户系統的安全性取決於這些系統的設計、安裝、保護、配置、更新和監控方式，而這在很大程度上通常不在我們的控制範圍之內。此外，軟件供應鏈在整個行業的許多產品中引入了安全漏洞。
我們的業務在分散的全球基礎上使用IT資源來執行各種職能，包括開發、工程、製造、銷售、會計和人力資源。我們的供應商、合作伙伴、員工和客户可以通過各種數字技術在多個地點訪問和共享信息。此外，作為我們內部IT基礎設施和商業產品的一部分，我們依賴合作伙伴和供應商(包括雲提供商)進行廣泛的外包活動。安全連接對這些持續運營非常重要。此外，我們的合作伙伴和供應商經常可以訪問我們的機密信息以及有關我們的客户、員工和其他人的機密信息。我們設計安全架構的目的是降低合作伙伴的基礎設施(例如雲平臺)受損可能導致我們的內部系統或客户網絡受損的風險，但這種風險無法消除，第三方的漏洞可能會給我們的業務帶來未知的風險敞口。
當前的網絡威脅環境表明，所有公司的風險都在增加，包括工業自動化和信息領域的公司。與其他全球公司一樣，我們經歷了網絡威脅和事件，儘管沒有一起對我們的業務或財務狀況產生重大或實質性的不利影響。我們的信息安全工作在首席信息安全官和首席產品安全官的領導下，在整個管理團隊的支持下，包括旨在解決安全治理和風險、產品安全、關鍵資產的識別和保護、內部風險、第三方風險、安全意識和網絡防禦操作的重大項目。我們認為，這些措施降低了但不能消除網絡安全事件的風險。任何重大安全事件都可能對銷售產生不利影響，損害我們的聲譽，並導致我們承擔法律責任，並增加解決此類事件和相關安全問題的成本。
如果不能對客户偏好的變化做出反應，可能會導致對我們產品的需求減少。
我們的成功在一定程度上取決於我們預測和提供硬件和軟件產品的能力，這些產品能夠在我們所服務的各個市場中迎合客户不斷變化的需求和偏好。開發新的硬件和軟件產品需要高水平的創新，開發過程往往漫長而昂貴。如果我們不能預測、識別、開發和營銷能夠響應客户偏好變化以及新興技術和更廣泛行業趨勢的產品，那麼對我們產品的需求可能會下降。
我們的解決方案和服務業務存在固有風險。
銷售解決方案和服務的固有風險包括為成功交付滿足特定客户規格的項目承擔更大責任，包括定義和控制合同範圍、高效執行項目以及管理分包商和供應商的績效和質量。如果我們不能管理和減輕這些風險，我們可能會招致成本超支、負債和其他損失，這將對我們產生不利影響。 我們的行動結果。

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我們很大一部分銷售額依賴於我們的分銷渠道。
在北美，我們很大一部分銷售額是通過分銷商實現的。在某些其他國家，我們的大部分銷售也是通過數量有限的分銷商進行的。我們依靠分銷商的能力和能力來銷售我們的硬件和軟件產品、解決方案和服務，併為我們的客户提供價值。我們現有分銷渠道的中斷或分銷商未能保持和發展適當的能力來銷售我們的硬件和軟件產品、解決方案和服務可能會對我們的銷售產生不利影響。將分銷商出售給競爭對手、分銷商財務不穩定或其他事件可能會導致中斷。
其他人的知識產權侵權索賠以及無法保護我們的知識產權可能會損害我們的業務和我們的客户。
其他人可能會對我們或我們的客户提出知識產權侵權索賠。我們經常就我們向客户銷售的條款和條件以及與第三方簽訂的其他類型的合同提供有限的知識產權賠償。為索賠辯護的賠償款項和法律費用可能代價高昂。
此外，我們擁有對我們的業務非常重要的許多專利、商標、品牌和商號的權利。無法執行我們的知識產權可能會對我們的運營結果產生不利影響。與執行我們的知識產權有關的費用可能會很高。
我們的業務成功有賴於吸引、培養和留住高素質人才。
我們的成功在一定程度上取決於我們的管理團隊和關鍵員工的努力和能力，以及有效實施流程和技術以提高員工參與度、生產率和效率。我們員工的技能、經驗和行業知識對我們的運營和業績大有裨益。難以吸引、發展和留住擁有必要專業知識的管理團隊成員和關鍵員工，包括提供誘人的薪酬、福利和發展機會，可能會對我們的業務、經營業績和財務狀況產生負面影響。我們不斷評估、修改和增強我們的內部流程和技術，以提高員工參與度、生產力和效率，並降低當前使用的舊技術帶來的故障風險。如果不能識別併成功實施新流程和技術，可能會增加持續運營的成本和複雜性，並對員工敬業度、生產力和效率產生負面影響。
增加員工福利成本可能會對我們的經營業績和財務狀況產生負面影響。
吸引和留住合格人才的一個重要方面是繼續提供有競爭力的員工退休和醫療福利。我們為養老金和其他退休後福利計劃記錄的費用取決於市場利率的變化、計劃資產的價值、死亡率假設和醫療保健趨勢費率等因素。這些因素的重大不利變化將增加我們的費用。與僱主出資的醫療福利相關的費用取決於法律法規(這一點可能會改變)，以及醫療成本通脹。無法控制與員工和退休人員福利相關的成本可能會對我們的經營業績和財務狀況產生負面影響。

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戰略交易與投資風險
未能識別、管理、完成和整合戰略交易可能會對我們的業務產生不利影響，或者我們可能無法實現這些交易的預期收益。
作為我們戰略的一部分，我們可能會進行戰略交易，包括收購、合資、投資、其他商業機會以及從第三方購買技術。為了成功，我們必須尋找有吸引力的交易機會，有效地完成交易，並管理完成交易後的事項，如整合收購的業務或技術(包括相關人員)，以及與我們的合資企業和其他戰略合作伙伴合作。由於競爭激烈，我們可能無法發現或完成有益的交易機會。即使我們成功識別並完成此類交易，我們也可能無法實現此類交易的預期收益，也可能無法成功應對此類交易中固有的風險和不確定性，包括：

•
難以在期望的時間框架內整合已購買或新的業務、技術、產品或服務，留住客户並實現交易的預期收益，如銷售額增加、獲得技術、節省成本以及地理或產品存在的增加；
•
關鍵員工流失或者人員整合困難；
•
法律和合規問題；
•
難以實施和維持一致的標準、財務系統、內部和其他控制、程序、政策和信息系統；
•
難以維持與我們的合資企業和其他戰略合作伙伴的關係(包括由於該合資企業和其他戰略合作伙伴具有不同的業務目標)，以及處理與該合資企業和其他戰略合作伙伴的糾紛，這些糾紛可能與我們與他們的關係有關；以及
•
把管理層的注意力從其他業務上轉移開。

未來的戰略交易和技術投資可能導致債務、攤薄、負債、增加的利息支出、重組費用以及與無形資產相關的減值和攤銷費用。
我們持有PTC公司的普通股，並面臨持有這些股票所固有的波動性、流動性和其他風險。
我們持有在納斯達克(Nasdaq)上市的PTC公司(PTC Inc.)的普通股，我們以大約10億美元的總收購價收購了這些股票。我們在每個報告期結束時將這項投資按其公允價值列報在我們的綜合資產負債表上。我們持有的PTC普通股(PTC股票)的公允價值未來可能會因股票市場的波動、總體經濟狀況的變化以及PTC的業績而出現波動。我們在綜合經營報表中確認PTC股票公允價值的所有變化(無論已實現或未實現)均為損益。因此，PTC股票公允價值的變化可能會對我們報告的收益產生重大影響，這會導致我們的收益出現波動，而這些波動與我們的業務運營結果無關。特別是，PTC股票的公允價值大幅下降將導致我們報告的收益大幅下降。

雖然PTC普通股的股票有一個成熟的交易市場，但如果我們希望減少投資，我們出售部分或全部PTC股票的能力是有限的。在2021年7月19日之前，我們轉讓PTC股份的能力受到合同限制，但某些例外情況除外。此外，根據證券法，我們轉讓PTC股份的能力受到一定的限制。此外，PTC股票的報告價值不一定反映其當前的最低市場價格。如果我們被迫在市場上出售部分或全部PTC股票，不能保證我們能夠以相當於我們在合併資產負債表上報告的PTC股票價值的價格出售它們，我們可能會被迫以低得多的價格出售它們。

最後，我們在PTC的股權是少數股權，這使我們面臨進一步的風險，因為我們無法對PTC施加控制。

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法律、税收和監管風險
新的立法和監管行動可能會對我們的業務產生不利影響。
在我們開展業務的各個國家和其他司法管轄區，可能會採取可能影響我們在這些國家和其他司法管轄區的業務活動或以其他方式增加我們的業務成本的立法和監管行動，包括與企業所得税相關的立法和監管行動。例如，我們越來越多地被要求遵守各種環境和其他材料、產品、認證和標籤法律法規。我們的客户也可能被要求遵守這些法律和法規要求。這些要求可能會增加我們的成本，並可能對我們在某些司法管轄區開展業務的能力產生不利影響。這些要求的變化可能會影響對我們硬件和軟件產品、解決方案和服務的需求。遵守州、聯邦和外國的隱私法規，例如歐盟的一般數據保護條例(GDPR)，可能會增加我們的運營成本，這是我們保護和保護我們的敏感數據和個人信息的努力的一部分。未能維護信息隱私可能導致法律責任或聲譽損害。
税務機關的索賠可能會對我們的所得税支出和財務狀況產生不利影響。
我們在許多國家開展業務，這要求我們解釋並遵守每個徵税管轄區的所得税法律和裁決。由於這些司法管轄區之間的税法含糊不清，以及如何解釋基本事實的不確定性，我們對所得税負債的估計可能與實際支付或評估有所不同。我們必須成功地為税務當局提出的任何索賠辯護，以避免對我們的經營業績和財務狀況造成不利影響。
潛在的責任和訴訟費用(包括石棉索賠和環境補救)可能會降低我們的盈利能力。
與我們的業務行為相關的各種訴訟、索賠和訴訟已經或可能被提起，包括與我們銷售的硬件和軟件產品、解決方案和服務、僱傭、合同事項和環境補救有關的訴訟、索賠和訴訟。
我們在訴訟中被列為被告，指控我們因多年前接觸到我們某些產品中使用的石棉而造成人身傷害。我們的產品也可能用於危險的工業活動，這可能導致產品責任索賠。由於訴訟(包括石棉索賠)的不確定性，以及與收取保險收益有關的不確定性，很難預測這些訴訟的最終解決方案。
我們的運營受到各種環境法規的約束，這些法規涉及人體健康，限制和控制排放到空氣、地面和水中的污染物，空氣和水體的質量，以及特定物質的處理、使用和處置。我們清理受污染財產或自然資源損害的財務責任可能延伸到以前擁有或使用的財產、水道和無關公司或個人擁有的財產，以及我們目前擁有和使用的財產，無論污染是否歸因於先前的所有者。我們已經被指定為清理地點的潛在責任方，未來可能會這樣命名，與這些當前和未來地點相關的成本可能會很高。
我們不時地剝離某些業務。與這些資產剝離相關的，我們可能會因為我們同意保留與這些時期相關的某些責任，或者因為法律的實施，這些責任落在我們身上，而對我們提出與我們擁有該業務的期間有關的某些訴訟、索賠和訴訟。在某些情況下，被剝離的企業承擔了債務；然而，如果被剝離的企業無法履行這些責任，我們可能會負責償還這些債務。

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項目1B。項目2。未解決的員工意見
沒有。

第二項：第二項：特性
我們在美國和其他多個國家經營製造設施。製造面積約為280萬平方英尺，其中38%位於北美。我們的全球總部位於威斯康星州密爾沃基，我們擁有一家工廠。我們租用下面所述的剩餘設施。我們的大部分設施由這兩個部門的運營部門共享，可以用於多種目的，如行政、製造、倉儲和/或分銷。
下表列出了截至以下日期我們總部所在地的信息2020年9月30日:
 
 
 
定位
 
細分市場/地區
 
 
 
美國威斯康星州密爾沃基
 
全球和北美總部及控制產品和解決方案
美國俄亥俄州梅菲爾德高地
 
架構和軟件
荷蘭卡佩爾/比利時迪根
 
歐洲、中東和非洲
香港
 
亞太
美國佛羅裏達州韋斯頓
 
拉丁美洲
 
 
 
下表列出了截至2020年9月30日我們主要工廠的製造面積信息：
 
 
 
定位
 
製造業廣場素材
 
 
 
墨西哥蒙特雷
 
607,000

卡託維茲，波蘭
 
238,000

美國威斯康星州梅昆
 
230,000

墨西哥特卡特
 
225,000

美國俄亥俄州特温斯堡
 
200,000

美國威斯康星州里奇蘭中心
 
189,000

加拿大劍橋
 
165,000

Ladysmith，美國威斯康星州
 
150,000

瑞士奧勞
 
140,000

中國哈爾濱
 
138,000

中國上海
 
106,000

軍地愛，巴西
 
95,000

新加坡
 
74,000

我們的任何廠房或設備都沒有重大負擔(除了融資安排，總體上不是很大)。我們認為，我們的物業得到了良好的維護，運行狀況良好，並具備在目前水平運行所需的所有設備和設施。某一製造工廠的面積並不能反映該工廠生產的產品的銷售貢獻。(工業和信息化部電子科學技術情報研究所陳皓)

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第三項：其他項目。法律程序
本項目所需資料載於合併財務報表中題為其他事項.

項目4. 礦場安全資料披露

不適用。

第(4A)項。第(3)項。有關我們高管的信息
截至11月5日，本公司每名高管過去五年的姓名、年齡、職務、職務及主要職業和就業情況；2020包括：
姓名、職位、主要職業和就業
年齡
 
 
布萊克·D·莫雷特-自2018年1月1日起擔任董事會主席，自2016年7月1日起擔任總裁兼首席執行官；曾任高級副總裁
57

蘇吉特·錢德(Sujeet Chand)—*高級副總裁兼首席技術官
62

託馬斯·多納託*-自2019年1月1日起擔任高級副總裁；曾任歐洲、中東和非洲總裁(2015年至2018年)和加拿大副總裁
48

史蒂文·W·埃策爾-自2020年10月1日起擔任財務副總裁；曾任副總裁兼財務主管
60

埃裏克·I·福克斯自2017年3月16日起擔任高級副總裁；曾任傳感、安全和連接業務副總裁兼總經理
69

約翰·A·熱諾維西*-自2019年1月1日起擔任高級副總裁；曾任信息軟件業務部副總裁兼總經理
57

帕特里克·P·戈里斯*-自2017年2月7日起擔任高級副總裁兼首席財務官；曾任負責財務、架構和軟件以及投資者關係的副總裁
49

麗貝卡·W·豪斯*-高級副總裁、首席行政官(自2020年7月以來)，自2017年1月3日以來擔任法律幹事和祕書；曾任哈雷-戴維森公司(摩托車製造商)負責運營和合規的助理總法律顧問和助理祕書
47

弗蘭克·C·庫拉謝維奇—*高級副總裁
56

約翰·M·米勒-副總裁兼首席知識產權法律顧問
53

羅伯特·B·墨菲*-自2020年11月4日起擔任變革管理高級副總裁；曾任互聯企業諮詢高級副總裁(2018年7月至2020年11月)、運營與工程服務高級副總裁(2016年5月至2018年7月)和製造運營副總裁
61

克里斯托弗·納德基亞(Christopher Nardecchia)-自2017年11月1日起擔任高級副總裁兼首席信息官；曾任安進公司(生物製藥公司)全球運營和供應鏈副總裁兼首席信息官
58

小歐內斯特·尼古拉斯-高級副總裁，自2020年11月4日起擔任首席供應鏈官；曾任運營和工程服務高級副總裁(2019年11月至2020年11月)，全球供應鏈副總裁(2018年7月至2019年11月)，戰略採購和供應管理副總裁
43

特里·L·雷斯特(Terry L.Riester)自2019年11月29日起擔任副總裁兼財務總監；曾任負責公司財務規劃和分析及公司發展的副總裁(自2016年8月至2019年11月)和負責全球金融運營的副總裁
52

艾薩克·伍茲現任-自2020年10月1日起擔任副總裁兼財務主管；曾任電源控制業務部財務總監(2019年3月至2020年10月)、資本市場總監(2017年1月至2019年3月)以及企業融資和投資者關係經理
35

弗朗西斯·S·沃達奇克-2018年7月2日起擔任高級副總裁；曾任控制和可視化業務副總裁
55

按照美國證券交易委員會適用規則的定義，上述高管與公司任何其他高管或董事之間沒有家族關係。本公司並無任何高級人員是根據該高級人員與除本公司以外的任何人士之間的任何安排或諒解而挑選的。所有行政官員都是每年選舉產生的。

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第二部分

項目5.調查結果。公司普通股、相關股東事項和發行人購買股權證券的市場
市場信息
我們的普通股，面值1美元，於10月31日在紐約證券交易所上市，交易代碼為“韓國”。2020，這裏有14,633登記在冊的我們普通股的股東。
公司採購
截至三個月內，本公司或其代表並無購買本公司普通股股份。2020年9月30日。2019年7月24日，董事會授權我們斥資10億美元回購普通股。我們的回購計劃允許我們在價格和成交量參數的限制下，根據股票回購計劃，由管理層自行決定或由我們的經紀人自行決定回購股票。根據該計劃可能購買的股票的最高美元價值為$853,688,376.

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性能圖表
以下信息不被視為“徵集材料”，也不被視為已向證券交易委員會“存檔”，或受“交易法”第14A或14C條或“交易法”第18條規定的責任的約束，也不會被視為通過引用被納入公司根據1933年證券法(經修訂)或“交易法”提交的任何文件，除非公司通過引用明確地將其納入此類文件。
下圖將我們普通股的累計股東總回報與標準普爾綜合500指數(S&P 500 Index)和標準普爾電氣零部件和設備指數(S&P Electrical Components&Equipment Index)在2015年10月1日至2020年9月30日的五個財年期間的累計總回報進行了比較，假設每種情況下都有100美元的固定投資(按2015年9月30日各自的收盤價計算)，並對所有股息進行再投資。
https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1024478/000102447820000038/comparisonchart2020.jpg
羅克韋爾自動化普通股和每個指數截至每個指數的累計總回報2015年9月30日穿過2020上圖所示如下：
 
2015
 
2016
 
2017
 
2018
 
2019
 
2020
羅克韋爾自動化*
$
100.00

 
$
123.79

 
$
183.88

 
$
197.18

 
$
177.41

 
$
242.46

標準普爾500指數
100.00

 
115.43

 
136.91

 
161.43

 
168.30

 
193.80

標普電氣元器件及設備
100.00

 
123.69

 
148.59

 
172.13

 
166.36

 
193.26

每股普通股現金股息
2.60

 
2.90

 
3.04

 
3.51

 
3.88

 
4.08

*包括我們普通股中所有股息的再投資。


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第二項：第二項。選定的財務數據
下表列出了我們持續業務的精選合併財務數據。這些數據應與MD&A和合並財務報表一起閲讀。以下精選財務數據來源於我們經審計的綜合財務報表。
 
 
截至2013年9月30日的一年，
 
 
2020
 
2019
 
2018
 
2017
 
2016
 
 
(單位為百萬，每股數據除外)
綜合運營報表數據：
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
銷貨
 
$
6,329.8

 
$
6,694.8

 
$
6,666.0

 
$
6,311.3

 
$
5,879.5

利息支出
 
103.5

 
98.2

 
73.0

 
76.2

 
71.3

羅克韋爾自動化公司的淨收入。(1)
 
1,023.4

 
695.8

 
535.5

 
825.7

 
729.7

每股收益：
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基本型
 
8.83

 
5.88

 
4.27

 
6.42

 
5.60

稀釋
 
8.77

 
5.83

 
4.21

 
6.35

 
5.56

每股現金股息
 
4.08

 
3.88

 
3.51

 
3.04

 
2.90

合併資產負債表數據： 
第二季度(期末)
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
總資產
 
$
7,264.7

 
$
6,113.0

 
$
6,262.0

 
$
7,161.7

 
$
7,101.2

短期債務和長期債務的流動部分
 
24.6

 
300.5

 
551.0

 
600.4

 
448.6

長期債務
 
1,974.7

 
1,956.4

 
1,225.2

 
1,243.4

 
1,516.3

股東權益總額
 
1,346.8

 
404.2

 
1,617.5

 
2,663.6

 
1,990.1

其他數據：
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
資本支出
 
$
113.9

 
$
132.8

 
$
125.5

 
$
141.7

 
$
116.9

折舊
 
122.5

 
126.2

 
136.4

 
138.7

 
143.3

無形資產攤銷
 
50.2

 
26.0

 
28.2

 
30.2

 
28.9

(1) 
2017財年第四季度，我們在控制產品和解決方案部門出售了一項產品分銷業務。這項業務沒有知識產權，包括在我們核心渠道之外以不同品牌銷售的產品。我們以大約9400萬美元的價格出售了這項業務，錄得6080萬美元的税前收益，這筆收益包括在綜合經營報表中的其他(費用)收入中。2018財年，我們記錄了與2017年減税和就業法案(税法)相關的5.383億美元費用。2018財年、2019年和2020財年，由於我們對PTC投資的公允價值變化，我們分別錄得9000萬美元的收益、3.685億美元的虧損和1.539億美元的收益。有關我們對PTC投資的更多信息，請參閲合併財務報表中的附註10。


16
目錄



項目7.調查結果。管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析
運營結果
非GAAP衡量標準
以下討論包括有機銷售額、部門總營業收益和利潤率、調整後收入、調整後每股收益、調整後有效税率和自由現金流量，這些都是非GAAP衡量標準。看見補充銷售信息將報告銷售額與有機銷售額進行核對，並討論為什麼我們認為這一非GAAP衡量標準對投資者有用。看見運營結果對所得税前收入與部門營業利潤和利潤總額進行核對，並討論為什麼我們認為這些非公認會計原則的衡量標準對投資者有用。看見運營結果為了將持續經營的收入、持續經營的稀釋每股收益和實際税率分別調整為調整後的收入、調整後的每股收益和調整後的實際税率，並討論了為什麼我們認為這些非公認會計準則措施對投資者有用。看見財務狀況將經營活動的現金流與自由現金流進行對賬，並討論為什麼我們認為這一非公認會計準則對投資者有用。
概述
羅克韋爾自動化公司是工業自動化和數字轉型領域的全球領先者。我們將人們的想象力與技術的潛力聯繫起來，以擴大人類的可能性，使世界變得更有生產力和更可持續。對我們硬件和軟件產品、解決方案和服務的總體需求是由以下因素推動的： 
•
對製造業的投資，包括對現有設施或生產線和新設施或生產線的升級、改造和擴建；
•
基礎材料生產能力投資，可能與商品價格水平有關；
•
我們的客户對更快的上市時間、運營效率、資產管理和可靠性以及企業風險管理的需求；
•
我們的客户需要不斷提高質量、安全性和可持續性；
•
行業因素，包括客户的新產品推介、對客户產品或服務的需求以及客户所處的監管和競爭環境；
•
全球工業生產和產能利用率水平；
•
地區性因素，包括當地的政治、社會、監管和經濟情況；以及
•
客户的消費模式取決於他們的年度預算流程和工作日程。
長期戰略
我們的戰略是通過整合整個企業的控制和信息，讓互聯企業煥發生機。我們將先進的工業自動化與最新的信息技術相結合，為客户提供服務。我們的增長和績效戰略旨在：
•
通過擴大我們的服務市場和加強我們的競爭差異化，實現超過自動化市場的有機銷售增長；
•
擴大我們核心平臺的市場份額；
•
推動信息解決方案和互聯服務實現兩位數增長；
•
通過增加我們的信息解決方案和高價值服務產品和能力，擴大我們的全球業務，或增強我們的流程專業知識，收購那些對有機增長起到催化劑作用的公司；
•
通過建立渠道能力和合作夥伴網絡，擴大我們的市場準入；
•
部署人力和財力，加強我們的技術領先地位和智力資本業務模式；
•
持續改善品質和客户體驗；以及
•
提高年度成本生產率。
通過實施上述戰略，我們尋求實現我們的長期財務目標，包括高於市場的有機銷售增長、高於銷售增長的每股收益增長、超過20%的投資資本回報率以及相當於調整後收入約100%的自由現金流。我們預計，收購每年將為長期銷售增長帶來一個百分點或更多的提振。

17
目錄



我們的客户面臨着保持全球成本競爭力的挑戰，自動化可以幫助他們實現生產率和可持續性目標。我們的價值主張是幫助客户縮短上市時間、降低總擁有成本、提高資產利用率並管理企業風險。
通過技術創新和領域專長實現差異化
我們以Logix為核心的集成控制和信息架構是一個重要的與眾不同之處。我們是唯一的自動化供應商，可以在相同的硬件平臺和相同的軟件編程環境下支持離散、過程、批量、安全、運動和電源控制。我們的集成架構可通過標準的開放式通信協議進行擴展，從而使客户更容易、更具成本效益地實施該架構。我們的信息軟件產品組合，與我們與PTC戰略聯盟所提供的軟件相結合，是業內最全面、最靈活的信息平臺。*通過將這項技術與我們的領域專業知識相結合，我們幫助客户實現額外的生產力優勢，例如減少計劃外停機時間、提高能效、提高質量和提高產量。
智能電機控制是我們的核心能力之一，也是自動化系統的一個重要方面。這些硬件和軟件產品和解決方案提高了我們客户的關鍵和最耗能的工廠資產的可用性、效率和安全運行。我們的智能電機控制產品可以與Logix架構無縫集成。
領域專業知識是指在客户自動化投資的整個生命週期中提供支持客户的解決方案和服務所需的行業和應用知識。我們員工在行業特定領域的專業知識與我們的創新技術相結合，使我們能夠幫助我們的客户解決他們的製造和業務挑戰。
全球擴張
隨着製造業的不斷擴張，我們必須能夠滿足世界各地客户的需求。大致65%我們的員工和46%我們的銷售額有一半在美國以外。我們繼續擴大在新興市場的足跡。
隨着我們在具有相當大增長潛力的市場擴張，並轉移我們的全球足跡，我們預計將繼續擴大我們為這些地區的客户提供的硬件和軟件產品、解決方案和服務的產品組合。我們已經進行了大量投資，將我們的製造、產品開發和麪向客户的資源全球化，以便更接近我們世界各地的客户。亞太地區的新興市場，包括中國和印度、拉丁美洲、中東歐和非洲，預計將成為長期增長最快的市場，因為基礎設施投資水平更高，中產階級人口不斷增長。我們相信，這些市場對消費品需求的增加將帶動製造業投資，並在未來為我們提供額外的增長機會。
增強市場準入
在過去的十年裏，我們在技術和全球化方面的投資使我們能夠將我們的目標市場擴大到900億美元以上。我們的流程計劃一直是這一擴張的最重要貢獻者，並且仍然是我們最大的增長機會。
原始設備製造商(OEM)代表着另一個需要解決的市場擴張領域和一個重要的增長機會。為了保持競爭力，原始設備製造商需要在機器成本和性能之間找到最佳平衡，同時縮短產品上市時間。我們可擴展的集成架構和智能電機控制產品，以及設計生產力工具和我們的運動和安全產品，可以幫助原始設備製造商滿足這些業務需求。
我們建立了強大的渠道合作伙伴、技術合作夥伴和商業合作伙伴網絡，作為我們內部能力的放大器，使我們能夠滿足世界各地客户的需求。

18
目錄



服務的行業範圍廣泛
我們運用我們在製造應用方面的知識來幫助客户解決他們的業務挑戰。我們為廣泛行業的客户提供服務，我們將其分為三大類：離散、混合和流程。
離散型
 
雜交
 
過程
汽車
 
食品飲料
 
油氣
半導體
 
生命科學
 
採礦、集料和水泥
通用工業公司
 
家居和個人護理
 
金屬
倉儲物流
 
輪胎
 
化學品
印刷與出版
 
生態工業
 
紙漿和紙張
海軍陸戰隊
 
水/廢水
 
傳統強國
玻璃杯
 
公共交通
 
其他流程
纖維/紡織品
 
可再生能源
 
 
機場
 
 
 
 
航空航天
 
 
 
 
其他離散型
 
 
 
 
外包與可持續發展趨勢
所有行業對我們硬件和軟件產品、解決方案和服務的需求都得益於我們客户的外包和可持續性需求。客户越來越希望將工程服務外包，以實現更靈活的成本基礎。我們的製造應用知識使我們能夠在全球範圍內為這些客户提供服務。
我們幫助我們的客户滿足他們在能源效率、環境和安全目標方面的可持續性需求。各行各業的客户都在投資於更節能的製造流程和技術，例如智能電機控制，以及節能解決方案和服務。此外，環境和安全目標往往會促使客户進行投資，以確保合規並實施可持續的商業實踐。
收購和投資
我們的收購和投資戰略將重點放在硬件和軟件產品、解決方案和服務上，這些產品和服務將促進我們核心產品的有機增長。
2020年4月，我們收購了領先的數字自動化技術供應商ASEM，S.p.A.(ASEM)。亞歐會議的產品將使我們能夠為客户提供高度可配置性，滿足他們的工業計算需求，使他們能夠更快地進入市場，降低擁有成本，提高資產利用率，並更好地管理企業風險。
2020年4月，我們還收購了Kalypso，LP(Kalypso)，這是一家總部位於美國的私人持股軟件交付和諮詢公司，專門從事工業公司的數字化轉型，這些公司在生命科學、消費品和工業高科技領域擁有強大的客户基礎。此次收購增強了我們實施和部署技術的能力，併為我們的客户帶來更大的價值。
2020年1月，我們收購了Avnet Data Security，Ltd(Avnet)，這是一家總部位於以色列的網絡安全提供商，擁有20多年提供網絡安全服務的經驗。Avnet的服務交付、培訓、研究和託管服務相結合，將使我們能夠在全球範圍內為更多客户提供服務，同時繼續加快我們在該市場的投資組合發展。
2019年10月1日，我們完成了合資公司Sensia的組建，Sensia是一家完全集成的數字油田自動化解決方案提供商。該合資企業利用斯倫貝謝在石油和天然氣領域的知識以及我們的自動化和信息專業知識。羅克韋爾自動化擁有53%塞西亞和斯倫貝謝擁有47%在塞西亞。
2019年10月，我們還收購了製造執行系統/製造運營管理、數字解決方案諮詢和系統集成服務的全球提供商MESTECH Services(MESTECH)。對MESTECH的收購擴大了我們在全球有利可圖地發展信息解決方案和互聯服務的能力，並加快了我們幫助客户執行數字化轉型計劃的能力。

19
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2019年1月，我們收購了Emulate3D，這是一家創新的工程軟件開發商，其產品對工業自動化系統進行數字模擬和仿真。此次收購使我們的客户能夠在產生製造和自動化成本並承諾最終設計之前，對機器和系統設計進行虛擬測試。
2018年，我們進行了多項投資，包括購買PTC普通股(簡稱PTC股票)。PTC是工業物聯網和增強現實領域的領先者。我們對PTC的投資和與PTC的結盟正在加速兩家公司的增長，並使我們成為全球客户的首選合作伙伴，這些客户希望用數字技術改造他們的物理運營，以實現更高的生產率、更高的工廠效率、更低的運營風險和更好的系統互操作性。
我們相信，這些收購和投資將幫助我們擴大我們的服務市場，併為我們的客户帶來價值。
吸引、培養和留住高素質人才
我們戰略的成功執行有賴於吸引、培養和留住關鍵員工和管理團隊成員。我們員工的技能、經驗和行業知識對我們的運營和業績大有裨益。我們不斷評估、修改和增強我們的內部流程和技術，以提高員工參與度、生產力和效率。
截至2020年9月30日，我們的員工(包括合併子公司的員工)按地區劃分大約為：
北美
9,500

歐洲、中東和非洲
5,000

亞太
5,000

拉丁美洲
4,000

員工總數
23,500

截至2020年9月30日，我們擁有以下全球性別人口統計數據：
 
2020年9月30日
 
女人
男人
所有員工
31%
69%
工程師
14%
86%
製造業聯營公司
48%
52%
個人貢獻者
37%
63%
人事經理
25%
75%
截至2020年9月30日，我們的美國員工具有以下種族和民族人口統計數據：
 
2020年9月30日
 
所有美國僱員
工程師
製造業聯營公司
個人貢獻者
人事經理
黑人/非裔美國人
7%
4%
17%
7%
5%
亞洲人
9%
12%
14%
6%
8%
西班牙裔/拉丁裔
5%
5%
3%
6%
5%
白色
77%
78%
64%
80%
81%
多種族、美洲原住民和太平洋島民
2%
1%
2%
1%
1%

20
目錄



我們通過幾種方式吸引、培養和留住高素質人才，包括：
•
我們員工的安全和健康是重中之重。我們努力實現零工傷和零疾病，並以一種承認安全是羅克韋爾自動化成為一個偉大工作場所的基礎的方式運作。2020年，實現每百名職工可備案案件0.23件。
•
我們核心價值觀的根本是人和誠信文化。員工培訓用於在全球所有員工中強化這些價值觀。每年參加與道德、環境、健康和安全以及應急反應有關的培訓的比例達到或接近100%。
•
我們獲取員工反饋的一種方式是通過我們一年兩次的員工敬業度調查，該調查衡量了幾個敬業度指標，並提供了整體員工敬業度指數(EEI)。2020年2月進行的最新調查顯示，該指數的EEI為76%，而該指數的全球正常水平為72%。
持續改進
生產力和持續改進是我們文化的重要組成部分。我們已經制定了計劃，以推動持續的流程改進、功能精簡、材料成本節約和製造生產率。這些措施旨在提高盈利能力，可用於為增長投資提供資金，並抵消通脹。我們正在進行的生產率計劃既以降低成本為目標，又以提高資產利用率為目標。為了有效地執行我們的生產力計劃，可能需要對裁員和設施合理化收費。

21
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美國工業經濟動向
在……裏面2020，在美國的銷售額佔我們總銷售額的一半以上。我們用來衡量我們所服務的美國市場的方向和勢頭的各種指標包括：
•
工業生產(IP)指數，由美聯儲發佈，衡量制造業、採礦業、電力和天然氣公用事業的實際產出。知識產權指數以基年(目前為2012年)實際產出的百分比表示。從歷史上看，知識產權指數的變化與我們的美國客户在其製造基地進行的自動化投資水平之間存在着重要的相關性。
•
美國供應管理協會(ISM)發佈的製造業採購經理人指數(PMI)顯示了美國製造業活動的當前和近期狀況。ISM稱，PMI指數高於50表明美國製造業經濟總體處於擴張狀態，低於50則表明製造業經濟總體處於收縮狀態。
下表描述了財政年度這些指標的趨勢2018至2020。這些數據是截至2020年11月10日的數據，可能會由發行機構進行修訂。2020財年第四季度，採購經理人指數(PMI)和知識產權指數(IP Index)較上一季度有所改善；然而，美國第四季度末的工業產出仍低於疫情爆發前的水平。預計2021財年第一季度知識產權指數將出現環比增長。

 
 
IP索引
 
採購經理人指數
2020財年季度結束
 
 
 
 
2020年9月
 
101.8

 
55.4

2020年6月
 
93.6

 
52.6

2020年3月
 
107.7

 
49.1

2019年12月
 
109.6

 
47.8

截至2019財年季度：
 
 
 

2019年9月
 
109.5

 
48.2

2019年6月
 
109.2

 
51.6

2019年3月
 
109.8

 
54.6

2018年12月
 
110.3

 
54.3

截至2018財年季度：
 
 
 

2018年9月
 
109.3

 
59.5

2018年6月
 
107.9

 
60.0

2018年3月
 
106.7

 
59.3

2017年12月
 
106.1

 
59.3

注：經濟指標以發行機構為準。
非美國經濟動態
在……裏面2020，面向美國以外客户的銷售額不到我們總銷售額的一半。這些客户既包括本土公司，也包括在全球開展業務的跨國公司。除了之前在《概述》部分提到的全球因素外，國際需求，特別是新興市場的需求，歷史上一直受到各地區工業經濟實力、基礎設施投資和不斷擴大的消費市場的推動。我們使用主要國家國內生產總值(GDP)和知識產權的變化作為我們開展業務的每個地區增長機會的指標。

在2020財年第三季度大幅下滑之後，美國以外的工業產出在2020財年第四季度出現環比增長。與美國類似，大多數地區的工業產出仍低於疫情爆發前的水平；然而，預計所有地區在2021財年第一季度都將出現環比增長。

22
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新冠肺炎大流行
我們正在積極監測新冠肺炎疫情對我們業務和地理的方方面面的影響。雖然這些影響的持續時間和嚴重程度非常不確定，但它們已經並可能繼續對我們的業務、財務狀況和運營結果產生不利影響。我們的公司是支持關鍵基礎設施的重要企業，因為我們的客户如果沒有自動化就無法大規模生產他們的產品。
我們擁有全球供應鏈，包括供應商網絡以及分銷和製造設施。我們的供應鏈團隊正在密切管理我們的端到端供應鏈，從採購到生產再到客户交付，並特別關注全球所有關鍵和有風險的供應商和供應商地點。
我們在生產和配送地點實施了安全和衞生流程，以確保員工的安全，包括輪班和工作站的分離、温度監控以及其他推薦做法。我們還採取行動幫助保障非製造業員工的安全，包括：儘可能引導員工在家工作，限制和篩選訪客進入我們的設施，實施旅行限制，取消涉及大量人羣的活動，鼓勵社會疏遠最佳做法，以及加強我們設施和主要地點的清潔。實施的一些改革已經導致並可能繼續導致業務效率低下。
我們的解決方案和服務業務包括工程師和其他員工，他們通過結合領域專業知識和我們的技術來設計和實施解決方案。在我們交付這些解決方案時，對客户設施的物理訪問通常很重要。由於新冠肺炎的原因，在某些情況下，使用客户設施變得困難。這導致了一些項目的延誤，以及由於勞動力利用率降低而導致的效率低下。
2020年4月8日，我們宣佈了幾項行動，以應對當時和預期的全球新冠肺炎疫情造成的經濟狀況，我們還採取了額外的成本行動。根據我們2020財年的激勵計劃，我們沒有賺取分紅，我們調整了成本結構，以幫助平衡我們的財務實力和靈活性，同時保護我們最重要的投資，以推動長期差異化。這些行動包括取消所有可自由支配的支出，推遲非關鍵投資，進一步調整合同工水平，以及推遲任何非必要的資本支出。我們實施了以下臨時成本措施，有效期從2020年5月到2020年11月：全球所有非製造業員工減薪，所有美國員工暫停401(K)匹配。我們還降低了董事會的現金費用，有效期至2020年12月。
雖然我們已經採取了幾項降低成本的行動，但我們保持並在某些情況下有選擇地增加了對我們一些最優先領域的投資，以增加差異化併為客户和股東創造長期價值。
石油和天然氣行業
新冠肺炎疫情對油氣行業產生了連鎖效應。企業關閉和對人員流動的限制降低了對石油和天然氣的需求。年內，全球產量水平超過較低需求，導致全球供應過剩和油價波動。這些因素已經並可能繼續對我們的石油和天然氣客户的業務運營和財務狀況產生負面影響，導致他們的工業支出減少。



23
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展望
從2021財年開始，我們將更改調整後收入和調整後每股收益的定義，以排除可歸因於羅克韋爾自動化的採購會計折舊和攤銷費用的影響，包括相關的税收影響。調整後有效税率的定義也在更改，以對應於現在從調整後收入中排除的採購會計項目。我們相信，這些新的定義提供了關於我們經營業績的更有用的信息，使管理層和投資者能夠更好地比較我們在一段時間內的經營業績，而不是我們之前對這些指標的定義，因為我們增加了無機投資。看見調整所得、調整後每股收益和調整後有效税率調節有關這些非GAAP衡量標準的更多信息。下表中調整後的每股收益指引使用了新的定義。
新冠肺炎大流行和全球應對它的努力繼續發展。我們的預測假設將繼續逐步復甦，與大流行相關的設施關閉或供應鏈中斷的情況不會增加。根據我們在本新聞稿發佈時獲得的信息，下表提供了與2021財年銷售增長和每股收益相關的指導：
銷售增長指導
 
EPS指導
報告銷售增長
 
6% - 9%
 
稀釋每股收益
 
$8.07 - $8.47
有機銷售增長1
 
3.5% - 6.5%
 
調整後每股收益1
 
$8.45 - $8.85
*推動無機銷售增長2
 
1.0% - 1.5%
 
 
 
 
*
 
 ~ 1%
 
 
 
 
1有機銷售增長和調整後每股收益是非GAAP衡量標準。看見補充銷售信息和調整所得、調整後每股收益和調整後有效税率調節有關這些非GAAP衡量標準的更多信息。
2對2020財年和2021財年收購業務帶來的增量銷售額的估計。 

24
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行動結果摘要
在……裏面2020，銷售額是63.298億美元，減少了5.5%年復一年。有機產品銷量下降7.8%。貨幣換算使銷售額減少了1.2個百分點，和收購使銷售額增加了3.5個百分點
該季度的業績包括：
•
Logix報告銷售額減少 7%年復一年2020與.相比2019。有機銷售減少 6%，和貨幣換算減少銷售額由1個百分點.
•
年，新興國家的報告銷售額同比下降4.7%2020與.相比2019。新興國家的有機產品銷售額下降了7.6%。貨幣兑換使新興國家的銷售額下降了4.2個百分點，收購使銷售額上升了7.1個百分點。

25
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下表反映了我們的銷售和經營業績(單位：百萬，不包括每股金額)：
 
 
截至2013年9月30日的一年，
 
 
2020
 
2019
 
2018
銷貨
 
 
 
 
 
 
架構與軟件(一)
 
$
2,832.9

 
$
3,021.9

 
$
3,050.2

控制產品與解決方案(二)
 
3,496.9

 
3,672.9

 
3,615.8

總銷售額(C)
 
$
6,329.8

 
$
6,694.8

 
$
6,666.0

部門營業收益1
 
 
 
 
 
 
架構與軟件(D)
 
$
795.2

 
$
874.8

 
$
897.9

控制產品和解決方案(E)
 
462.7

 
598.8

 
543.9

部門總營業收益2 (f)
 
1,257.9

 
1,473.6

 
1,441.8

採購會計折舊及攤銷
 
(41.4
)
 
(16.6
)
 
(17.4
)
普通企業網
 
(98.9
)
 
(108.8
)
 
(100.0
)
非經營性養老金和退休後福利(成本)抵免
 
(37.4
)
 
8.4

 
(23.8
)
與艾默生主動建議書相關的費用
 
—

 
—

 
(11.2
)
投資收益(虧損)
 
153.9

 
(402.2
)
 
123.7

與PTC股份登記相關的估值調整
 
—

 
33.7

 
(33.7
)
利息(費用)收入，淨額
 
(98.0
)
 
(87.1
)
 
(48.6
)
所得税前收入(G)
 
1,136.1

 
901.0

 
1,330.8

所得税撥備3
 
(112.9
)
 
(205.2
)
 
(795.3
)
淨收入
 
1,023.2

 
695.8

 
535.5

可歸因於非控股權益的淨(虧損)
 
(0.2
)
 
—

 
—

羅克韋爾自動化公司的淨收入
 
$
1023.4

 
$
695.8

 
$
535.5

 
 
 
 
 
 
 
稀釋每股收益
 
$
8.77

 
$
5.83

 
$
4.21

 
 
 
 
 
 
 
調整後每股收益4
 
$
7.68

 
$
8.67

 
$
8.10

 
 
 
 
 
 
 
稀釋加權平均流通股
 
116.6

 
119.3

 
126.9

 
 
 
 
 
 
 
架構和軟件部門營業利潤率(d/a)
 
28.1
%
 
28.9
%
 
29.4
%
控制產品和解決方案部門營業利潤率(e/b)
 
13.2
%
 
16.3
%
 
15.0
%
部門總營業利潤率2 (F/C)
 
19.9
%
 
22.0
%
 
21.6
%
税前利潤率(g/c)
 
17.9
%
 
13.5
%
 
20.0
%

26
目錄



(1) 
分部營業收益的定義見合併財務報表附註19。自2018年10月1日起，我們重新調整了可報告部門，以便在部門之間轉移業務活動。我們還將利息收入從一般公司淨額重新歸類為利息(費用)收入淨額。因此，對可報告分部的前期列報進行了重述，以符合當前分部的報告結構。
(2) 
分部總營業收益和總分部營業利潤率是非GAAP財務指標。我們不包括採購會計折舊和攤銷、一般公司淨值、營業外養老金和退休後福利抵免(成本)、2018財年第一季度與Emerson主動提議相關的成本、投資損益、與PTC股票登記相關的估值調整、業務處置的損益、利息(費用)收入淨額和所得税撥備，因為我們不認為這些成本與我們部門的運營業績直接相關。我們相信，這些指標作為衡量經營業績的指標，對投資者是有用的。我們使用這些衡量標準來監控和評估我們運營部門的盈利能力。我們對部門總營業收益和部門總營業利潤率的衡量可能與其他公司使用的不同。
(3) 
2018財年，我們記錄了與2017年減税和就業法案(税法)相關的5.383億美元費用。有關進一步信息，請參閲合併財務報表中的附註16。
(4) 
調整後的每股收益是一項非公認會計準則的收益衡量標準。看見調整所得、調整後每股收益和調整後有效税率調節有關這一非GAAP衡量標準的更多信息。

27
目錄



2020與.相比2019
銷貨
財年銷售額2020減少5.5%與.相比2019。有機產品銷量下降7.8%。貨幣換算使銷售額減少了1.2個百分點。收購將銷售額提高了3.5個百分點。定價使銷售額增加了大約1個百分點。
下表顯示了我們在截至該年度的銷售情況，按目的地國家的地理區域劃分。2020年9月30日與去年同期相比，百分比發生了變化：
 
 
 
 
更改與
 
有機產品的變化
銷貨(1)技術與
(單位：百萬，百分比除外)
 
截至年終的一年
2020年9月30日
 
截至年終的一年
2019年9月30日
 
截至年終的一年
2019年9月30日
北美
 
$
3,760.2

 
(6.3
)%
 
(8.5
)%
歐洲、中東和非洲
 
1,249.3

 
—
 %
 
(6.5
)%
亞太
 
868.7

 
(4.4
)%
 
(5.3
)%
拉丁美洲
 
451.6

 
(13.5
)%
 
(9.5
)%
總銷售額
 
$
6,329.8

 
(5.5
)%
 
(7.8
)%
(1)
有機銷售和有機銷售增長不包括收購、匯率變化和資產剝離的影響。看見補充銷售信息有關這些非GAAP衡量標準的信息。

•
北美的銷售額同比下降，主要是由於石油天然氣、金屬和紙漿造紙的疲軟。

•
歐洲、中東和非洲地區的銷售額同比持平。在加工工業和輪胎疲軟的推動下，有機產品的銷售有所下降。

•
由於石油天然氣和食品飲料的疲軟，亞太地區的銷售額同比下降。

•
拉丁美洲的銷售額同比下降，主要原因是石油天然氣、汽車和採礦。
通用企業網
一般公司淨費用為9890萬美元在財年2020與.相比1.088億美元在財年2019.
所得税前收入
所得税前收入增額 26%從…9.01億美元在……裏面2019至11.361億美元在……裏面2020主要是由於2019年和2020年確認的與我們對PTC的投資相關的公允價值調整(“PTC調整”)，但部分被銷售額下降所抵消。部門總營業收益減少 15%一年比一年14.736億美元在……裏面2019至12.579億美元在……裏面2020，主要是由於銷售額下降，但部分被臨時和結構性成本行動相結合所抵消。
所得税
年實際税率2020曾經是9.9%與.相比22.8%在……裏面2019。實際税率下降的主要原因是PTC調整、SENSIA合資企業成立時可確認的税收優惠以及其他獨立項目。年調整後的實際税率2020曾經是12.0%與.相比17.9%在……裏面2019。調整後有效税率的下降主要是因為我們受益於非美國税率、在成立Sensia合資企業時可確認的税收優惠以及其他獨立項目。
見合併財務報表中的附註16，瞭解美國法定税率與實際税率的完全對賬，以及關於#年税收事件的更多信息。2020和2019影響到每一年各自的税率。

28
目錄



2020與.相比2019
稀釋每股收益和調整後每股收益
財税2020可歸因於羅克韋爾自動化的淨收入為10.234億美元或$8.77每股，相比之下6.958億美元或$5.83本財年每股收益2019。羅克韋爾自動化公司(Rockwell Automation)和稀釋後每股收益(EPS)帶來的淨收入增長主要是由於PTC的調整，但銷售額下降部分抵消了這一增長。財税2020調整後的每股收益為$7.68在財年2020，向下11%與.相比$8.67在財年2019，主要是由於銷售額下降，但部分被臨時和結構性成本行動相結合所抵消。
架構和軟件
架構和軟件運營部門包含全面的自動化和信息平臺產品組合，包括硬件和軟件。這一集成產品組合能夠控制我們客户的工業流程和製造，並提供與企業業務系統的連接。
我們的自動化平臺是多學科的、可擴展的，能夠處理離散、批量/混合和連續過程、驅動控制、運動控制、機器安全和過程安全方面的應用。我們的產品包括可編程自動化控制器、設計、可視化和仿真軟件、人機界面產品、網絡產品、工業計算機、傳感設備、機器安全設備、運動控制產品以及獨立小車技術產品。
我們的信息平臺包括製造執行系統軟件和分析軟件，使客户能夠提高運營效率並滿足監管要求。該平臺可實現企業可見性、減少計劃外停機時間並優化流程。
銷貨
架構和軟件銷售減少 6.3%在……裏面2020與.相比2019。有機銷售減少 5.7%，貨幣兑換的影響使銷售額下降了1.2個百分點，收購使銷售額增加了0.6個百分點。所有地區的銷售額都出現了下降。Logix報告銷售額減少 7%在……裏面2020與.相比2019。Logix有機產品銷售減少 6%，以及貨幣兑換的影響。減少銷售額由1個百分點.
部門營業利潤率
架構和軟件部門運營收益減少 9%。部門營業利潤率降至28.1%在……裏面2020從…28.9%在……裏面2019，主要是由於銷售額下降，但部分被臨時和結構性成本行動相結合所抵消。

29
目錄



2020與.相比2019
控制產品和解決方案
Control Products&Solutions運營部門結合了智能電機控制和工業控制產品的全面產品組合、增值解決方案以及一整套專業提供的生命週期服務。這一全面的產品組合包括：
•
中低壓機電和電子電機起動器和AC/DC變頻驅動器、電機控制和電路保護設備、操作員設備、信號設備、終端和保護設備、繼電器和定時器以及電氣控制配件。
•
增值解決方案從預配置的生產線到負載電源解決方案、套裝驅動器、電機控制中心、智能套裝電源和定製自動化設備解決方案，應有盡有。
•
專業的生命週期服務將技術和領域專業知識結合在一起，幫助客户最大化自動化投資，並在客户設計、構建、維護和優化其自動化投資時提供完整的生命週期支持。這一廣泛的產品組合包括安全、安全和數字轉型諮詢、全球自動化和信息項目交付能力、工廠網絡、雲和網絡安全服務、資產管理和預測性分析，以及遠程、現場和託管支持服務。
銷貨
控制產品和解決方案的銷售減少 4.8%在……裏面2020與.相比2019。有機銷售減少 9.5%。貨幣兑換的影響使銷售額下降了1.2個百分點，收購使銷售額增加了5.9個百分點。除歐洲、中東和非洲地區外，所有地區的銷售額都出現了下降。所有地區的有機產品銷量都出現了下滑。
產品銷售額同比下降10%。產品的有機銷售額下降了9%，貨幣換算使銷售額下降了大約1個百分點。
我們解決方案和服務業務的銷售額同比下降約1%。我們的解決方案和服務業務的有機銷售額在2020。貨幣兑換使銷售額減少了大約1個百分點，收購使銷售額增加了10個百分點。
部門營業利潤率
控制產品和解決方案部門營業收益減少 23%年復一年。部門營業利潤率降至13.2%在……裏面2020從…16.3%這主要是由於銷售額下降和收購的影響，但臨時和結構性成本行動的結合部分抵消了這一影響。

30
目錄



2019與.相比2018
銷貨
財年銷售額2019增額0.4%與.相比2018。有機產品銷售增長2.8%。貨幣換算使銷售額減少了2.4個百分點。包括與關税相關的價格上漲，定價對增長的貢獻不到兩個百分點。
下表顯示了我們在截至該年度的銷售情況，按目的地國家的地理區域劃分。2019年9月30日，以及與去年同期相比的百分比變化：
 
 
 
 
更改與
 
有機產品的變化
銷貨(1)技術與
(單位：百萬，百分比除外)
 
截至年終的一年
2019年9月30日
 
截至年終的一年
2018年9月30日
 
截至年終的一年
2018年9月30日
北美
 
$
4,014.3

 
1.3
 %
 
1.6
%
歐洲、中東和非洲
 
1,249.8

 
(2.9
)%
 
2.9
%
亞太
 
908.6

 
(2.6
)%
 
1.7
%
拉丁美洲
 
522.1

 
8.4
 %
 
14.2
%
總銷售額
 
$
6,694.8

 
0.4
 %
 
2.8
%
(1)
有機銷售和有機銷售增長不包括收購、匯率變化和資產剝離的影響。看見補充銷售信息有關這些非GAAP衡量標準的信息。

•
北美的銷售額同比增長，這主要得益於加工終端市場的強勁表現，特別是石油和天然氣以及紙漿和造紙市場的強勁表現。

•
歐洲、中東和非洲地區的銷售額同比下降，這主要是貨幣兑換的結果。在混合動力和加工終端市場，特別是生命科學和輪胎市場的強勁增長的帶動下，有機產品的銷售有所增加。

•
亞太地區的銷售額同比下降，這主要是貨幣兑換的結果。有機產品銷售額的增長主要得益於加工終端市場的強勁表現，特別是在石油天然氣、公共交通和水/廢水領域，但半導體業務的疲軟部分抵消了這一增長。

•
在包括採礦和石油天然氣在內的加工終端市場的帶動下，拉丁美洲的銷售額同比增長。
通用企業網
一般公司淨費用為1.088億美元在財年2019與.相比1億美元在財年2018.
所得税前收入
所得税前收入減少 32%從…13.308億美元在……裏面2018至9.01億美元在……裏面2019，主要是由於與PTC股票登記相關的投資和估值調整的損益。部門總營業收益增額 2%一年比一年$1,441.8百萬英寸2018至$1,473.6百萬英寸2019.
所得税
年實際税率2019曾經是22.8%與.相比59.8%在……裏面2018。實際税率的下降主要是由於上一年與過渡税有關的税費支出對視為匯回國外收益的影響(3.958億美元或29.8%)，對以前納税的外國收益預扣税款(3810萬美元或2.8%)，税法導致的遞延税淨資產重估(1.044億美元或7.9%)，以及根據税法降低美國法定税率的影響。
年調整後的實際税率2019曾經是17.9%與.相比19.3%在……裏面2018。調整後有效税率的下降主要是由於税法規定的美國法定税率較低。
見合併財務報表中的附註16，瞭解美國法定税率與實際税率的完全對賬，以及關於#年税收事件的更多信息。2019和2018影響到每一年各自的税率。

31
目錄



2019與.相比2018
架構和軟件
銷貨
架構和軟件銷售額下降0.9%在……裏面2019與.相比2018。有機產品銷售增長1.5%，貨幣兑換的影響使銷售額下降了2.5個百分點，今年的收購使銷售額增加了0.1個百分點。除亞太地區外，所有地區的銷售額都出現了下降。亞太地區和歐洲、中東和非洲地區是有機銷售增長的領頭羊。Logix報告説，#年銷售額下降了2%2019與.相比2018。Logix有機產品的銷售額增長了1%，貨幣兑換的影響使銷售額下降了3個百分點。
部門營業利潤率
架構和軟件部門運營收益下降3%。營業利潤率為28.9%中的百分比2019與.相比29.4%中的百分比2018.
控制產品和解決方案
銷貨
控制產品和解決方案的銷售額增加1.6%在……裏面2019與.相比2018。有機產品銷售增長3.8%，貨幣兑換的影響使銷售額下降了2.2個百分點。Control Products&Solutions經歷了報告的有機銷售增長，北美和拉丁美洲為首。
產品銷售額同比下降1%。有機產品的銷售額增長了1%，貨幣換算使銷售額下降了大約2個百分點。
我們解決方案和服務業務的銷售額同比增長約3%。我們的解決方案和服務業務的有機銷售額在2019，貨幣兑換使銷售額下降了大約3個百分點。
部門營業利潤率
控制產品和解決方案部門營業收益增加10%年復一年。部門營業利潤率為16.3%在……裏面2019與.相比15.0%一年前，主要是因為銷售額較高。

32
目錄




補充細分市場信息
採購會計折舊和攤銷以及非營業養老金和退休後福利成本(信貸)沒有分配到我們的運營部門，因為這些成本不包括在我們為內部目的而衡量每個部門的運營業績時。如果我們要分配這些成本，我們會將它們分配到我們的每個細分市場，如下所示(以百萬為單位)：
 
 
截至九月三十日止年度，
 
 
2020
 
2019
 
2018
採購會計折舊及攤銷
 
 
 
 
 
 
架構師和軟件
 
$
8.9

 
$
6.4

 
$
6.3

控制產品和解決方案
 
31.5

 
9.1

 
10.1

非經營性養老金和退休後福利成本(貸方)
 
 
 
 
 
 
架構師和軟件
 
9.6

 
(5.4
)
 
7.1

控制產品和解決方案
 
15.1

 
(8.5
)
 
11.2


33
目錄



調整所得、調整後每股收益和調整後有效税率調節

調整後收益、調整後每股收益和調整後有效税率是非GAAP收益指標，不包括營業外養老金和退休後福利成本(信貸)、可歸因於非控股權益的淨收入(虧損)、投資損益、2019財年和2018財年與PTC股票登記相關的估值調整、2018財年第一季度與Emerson主動提議相關的成本(包括各自的税收影響)以及2018財年與税法相關的調整。非經營性養老金和退休後福利成本(信用)被定義為我們的淨定期養老金和退休後福利成本的所有組成部分，不包括服務成本。有關我們的定期養老金和退休後福利淨成本的更多信息，請參見合併財務報表中的附註14。

我們相信，調整後的收入、調整後的每股收益和調整後的有效税率為我們的投資者提供了有關我們經營業績的有用信息，並使管理層和投資者能夠比較我們在不同時期的經營業績。調整後的每股收益也被用作我們年度激勵性薪酬的財務業績衡量標準。我們的調整後收入、調整後每股收益和調整後有效税率的衡量標準可能與其他公司使用的不同。這些非GAAP衡量標準不應被視為羅克韋爾自動化公司的淨收入、稀釋每股收益和有效税率的替代品。

34
目錄



以下是羅克韋爾自動化公司(Rockwell Automation)的淨收入、稀釋每股收益和有效税率分別與調整後收入、調整後每股收益和調整後有效税率的對賬(單位：百萬，不包括每股金額和百分比)：
 
 
截至九月三十日止年度，
 
 
2020
 
2019
 
2018
羅克韋爾自動化公司的淨收入
 
$
1,023.4

 
$
695.8

 
$
535.5

非經營性養老金和退休後福利成本(貸方)
 
37.4

 
(8.4
)
 
23.8

非經營性養老金和退休後福利成本(抵免)的税收效應
 
(10.1
)
 
1.0

 
(7.5
)
與艾默生主動建議書相關的費用
 
—

 
—

 
11.2

艾默生主動建議書相關費用的税收效應
 
—

 
—

 
(3.1
)
投資公允價值變動1
 
(153.9
)
 
368.5

 
(90.0
)
投資公允價值變動的税收效應1
 
—

 
(21.7
)
 
21.7

《税法》對外國收入被視為匯回的影響
 
—

 
—

 
395.8

税法對遞延税金淨資產重估的影響
 
—

 
—

 
104.4

《税法》規定的預扣税對以前納税的外國收益的影響
 
—

 
—

 
38.1

調整後收入
 
$
896.8

 
$
1,035.2

 
$
1,029.9

 
 
 
 
 
 
 
稀釋每股收益
 
$
8.77

 
$
5.83

 
$
4.21

非經營性養老金和退休後福利成本(貸方)
 
0.32

 
(0.07
)
 
0.18

非經營性養老金和退休後福利成本(抵免)的税收效應
 
(0.09
)
 
0.01

 
(0.06
)
與艾默生主動建議書相關的費用
 
—

 
—

 
0.09

艾默生主動建議書相關費用的税收效應
 
—

 
—

 
(0.02
)
投資公允價值變動1
 
(1.32
)
 
3.08

 
(0.71
)
投資公允價值變動的税收效應1
 
—

 
(0.18
)
 
0.17

《税法》對外國收入被視為匯回的影響
 
—

 
—

 
3.12

税法對遞延税金淨資產重估的影響
 
—

 
—

 
0.82

《税法》規定的預扣税對以前納税的外國收益的影響
 
—

 
—

 
0.30

調整後每股收益
 
$
7.68

 
$
8.67

 
$
8.10

 
 
 
 
 
 
 
實際税率
 
9.9
%
 
22.8
 %
 
59.8
 %
非經營性養老金和退休後福利成本(抵免)的税收效應
 
0.6
%
 
0.1
 %
 
0.3
 %
艾默生主動建議書相關費用的税收效應
 
—
%
 
—
 %
 
0.1
 %
投資公允價值變動的税收效應1
 
1.5
%
 
(5.0
)%
 
(0.4
)%
《税法》對外國收入被視為匯回的影響
 
—
%
 
—
 %
 
(29.8
)%
税法對遞延税金淨資產重估的影響
 
—
%
 
—
 %
 
(7.9
)%
《税法》規定的預扣税對以前納税的外國收益的影響
 
—
%
 
—
 %
 
(2.8
)%
調整後的實際税率
 
12.0
%
 
17.9
 %
 
19.3
 %
1包括與PTC股票登記相關的投資(收益)損失和估值調整。

35
目錄



從2021財年開始，我們將更改調整後收入和調整後每股收益的定義，將羅克韋爾自動化可歸因於採購會計折舊和攤銷費用的影響也排除在外，並排除此類排除的相關税收影響。調整後有效税率的定義也在改變，以對應於目前從調整後收入中排除的採購會計項目。

根據這一新定義，調整後收益、調整後每股收益和調整後有效税率是非GAAP收益衡量標準，不包括非控股權益應佔淨收益(虧損)、羅克韋爾自動化(Rockwell Automation)應佔購買會計折舊和攤銷費用、營業外養老金和退休後福利成本(信貸)、投資損益、2019財年和2018財年與PTC股票登記相關的估值調整，以及2018財年第一季度與艾默生主動提議相關的成本(包括各自的税收)。

調整後每股收益和調整後有效税率指引以及下表中的可比前期採用了新定義，這些非GAAP衡量標準與相應的GAAP衡量標準進行了協調。
 
 
 
截至九月三十日止年度，
 
2021財年指導
 
2020
 
2019
 
2018
稀釋每股收益
$8.07 - $8.47
 
$
8.77

 
$
5.83

 
$
4.21

可歸因於羅克韋爾自動化的採購會計折舊和攤銷費用
0.28
 
0.25

 
0.14

 
0.14

羅克韋爾自動化採購會計折舊和攤銷費用的税收影響
(0.07)
 
(0.06
)
 
(0.03
)
 
(0.03
)
非經營性養老金和退休後福利成本(貸方)
0.24
 
0.32

 
(0.07
)
 
0.18

非經營性養老金和退休後福利成本(抵免)的税收效應
(0.07)
 
(0.09
)
 
0.01

 
(0.06
)
與艾默生主動建議書相關的費用
—
 
—

 
—

 
0.09

艾默生主動建議書相關費用的税收效應
—
 
—

 
—

 
(0.02
)
投資公允價值變動1
—
 
(1.32
)
 
3.08

 
(0.71
)
投資公允價值變動的税收效應1
—
 
—

 
(0.18
)
 
0.17

《税法》對外國收入被視為匯回的影響
—
 
—

 
—

 
3.12

税法對遞延税金淨資產重估的影響
—
 
—

 
—

 
0.82

《税法》規定的預扣税對以前納税的外國收益的影響
—
 
—

 
—

 
0.30

調整後每股收益2
$8.45 - $8.85
 
$
7.87

 
$
8.78

 
$
8.21

 
 
 
 
 
 
 
 
實際税率
~ 13.3%
 
9.9
%
 
22.8
 %
 
59.8
 %
羅克韋爾自動化採購會計折舊和攤銷費用的税收影響
~ 0.4%
 
0.4
%
 
—
 %
 
—
 %
非經營性養老金和退休後福利成本(抵免)的税收效應
~ 0.3%
 
0.6
%
 
0.1
 %
 
0.3
 %
艾默生主動建議書相關費用的税收效應
—
 
—
%
 
—
 %
 
0.1
 %
投資公允價值變動的税收效應1
—%
 
1.5
%
 
(5.0
)%
 
(0.4
)%
《税法》對外國收入被視為匯回的影響
—
 
—
%
 
—
 %
 
(29.8
)%
税法對遞延税金淨資產重估的影響
—
 
—
%
 
—
 %
 
(7.9
)%
《税法》規定的預扣税對以前納税的外國收益的影響
—
 
—
%
 
—
 %
 
(2.8
)%
調整後的實際税率
~ 14.0%
 
12.4
%
 
17.9
 %
 
19.3
 %

36
目錄



1截至2020年9月30日的一年中，由於我們在PTC的投資價值發生變化，投資收益為1.539億美元。由於這些項目的可變性、複雜性和可見性有限，2021財年指導不包括對這些調整的前瞻性估計。 
22021財年的指導基於羅克韋爾的調整後收入，其中包括對斯倫貝謝在Sensia的非控股權益的調整。


37
目錄



財務狀況
以下是我們的經營、投資和融資活動的現金流摘要，反映在合併現金流量表中(單位：百萬)：
 
 
截至2013年9月30日的一年，
 
 
2020
 
2019
 
2018
現金由(用於)：
 
 
 
 
 
 
經營活動
 
$
1,120.5

 
$
1,182.0

 
$
1,300.0

投資活動
 
(618.0
)
 
225.0

 
(170.4
)
融資活動
 
(798.9
)
 
(985.9
)
 
(1,888.9
)
匯率變動對現金的影響
 
8.4

 
(21.5
)
 
(32.8
)
持續經營所提供的現金(用於)
 
$
(288.0
)
 
$
399.6

 
$
(792.1
)
下表彙總了自由現金流，這是一種非GAAP財務指標(以百萬為單位)：
 
 
截至九月三十日止年度，
 
 
2020
 
2019
 
2018
持續經營活動提供的現金
 
$
1,120.5

 
$
1,182.0

 
$
1,300.0

資本支出
 
(113.9
)
 
(132.8
)
 
(125.5
)
自由現金流
 
$
1,006.6

 
$
1,049.2

 
$
1,174.5

我們對自由現金流的定義考慮了維持業務運營和執行戰略所需的資本投資。持續經營活動提供的現金將非現金折舊費用加回收益，但不反映必要資本支出的費用。我們對自由現金流的定義不包括與停產業務相關的運營現金流和資本支出(如果有的話)。我們非持續業務的運營、投資和融資現金流(如果有的話)在我們的合併現金流量表中單獨列示。在我們看來，自由現金流為投資者提供了有關我們從業務運營中產生現金的能力的有用信息，這些現金可用於收購和其他投資、償還債務本金、分紅和股票回購。根據定義，我們使用自由現金流作為監控和評估我們業績的一種衡量標準，包括作為我們年度激勵性薪酬的財務衡量標準。我們對自由現金流的定義可能與其他公司使用的定義不同。
經營活動提供的現金是11.205億美元截至年底的年度2020年9月30日，與11.82億美元截至年底的年度2019年9月30日。自由現金流是10.66億美元截至年底的年度2020年9月30日，與10.492億美元截至年底的年度2019年9月30日。經營活動提供的現金和自由現金流同比減少的主要原因是税前收入較低(不包括非現金調整)和自願5,000萬美元2020財年對我們的美國合格養老金計劃的貢獻，部分被2020財年比2019財年更低的所得税和激勵性薪酬支付所抵消。
我們大約回購了140萬在我們的股份回購計劃下，我們的普通股股份2020總成本為2.547億美元平均成本為$182.18每股。在……裏面2019，我們大約回購了610萬根據我們的股票回購計劃，我們的普通股總成本為10億美元平均成本為$164.68每股。在…2020年9月30日，在應付帳款中沒有記錄已發行的普通股回購。在…2019年9月30日，這裏有930萬美元在應付帳款中記錄的已發行普通股回購，直到2020。我們回購股票的決定2021將取決於業務狀況、自由現金流產生、其他現金需求和股票價格。2018年9月6日和2019年7月24日，董事會授權我們斥資10億美元回購普通股。在…2020年9月30日，我們有大約8.537億美元根據我們現有的董事會授權，繼續進行股份回購。見第二部分，項目5.公司普通股、相關股東事項和發行人購買股權證券的市場，瞭解有關股票回購的更多信息。
我們預計未來現金的使用將包括營運資金要求、資本支出、對我們退休計劃的額外貢獻、收購企業和其他無機投資、向股東分紅、回購普通股和償還債務。我們預計#年的資本支出。2021是關於1.5億美元。我們預計將通過現有現金餘額、經營活動產生的現金、商業票據借款或新發行的債務或其他證券，為未來的現金使用提供資金。

38
目錄




在…2020年9月30日，我們的大部分現金和現金等價物由非美國子公司持有。由於《税法》對美國國際税收制度進行了廣泛的改革，在2018財年，我們開始將我們幾乎所有的非美國子公司都立即納税，同時仍得出結論，認為少數子公司的收益可以無限期地再投資。
在財年期間2020，我們從海外子公司匯回了大約5.136億美元到美國。這些資金的來源是現金和現金等價物，以及短期和長期投資的清算。
除了經營活動產生的現金外，我們還可以利用現有的融資來源，包括公共債務市場和與多家銀行的無擔保信貸安排。
截至目前我們的短期債務2020年9月30日，主要包括2350萬美元斯倫貝謝向Sensia提供的一筆有息貸款，原定於2020年9月30日到期，現在將於2021年9月30日到期。斯倫貝謝的短期貸款是在Sensia成立後簽訂的。有關SENSIA的更多信息，請參見合併財務報表中的附註4。截至目前，沒有未償還的商業票據借款。2020年9月30日和2019.
2020年4月，我們達成了一項4.0億美元優先無擔保的364天定期貸款信貸協議，並獲得了全額貸款。這份協議是對我們現有協議的補充12.5億美元無擔保循環信貸安排將於2023年11月到期，目前仍可用，未動用。這些借款的利息是根據借款未償還期間的短期貨幣市場利率計算的。我們還了錢4.0億美元2020年9月提供定期貸款。
2019年3月，我們在註冊公開發行中發行了本金總額10億美元的長期票據。是次發售包括4.25億元面值3.500釐，於2029年3月到期的債券(“2029年債券”)及5.75億元於2049年3月到期的4.200釐債券(“2049年債券”)，兩者均以折扣價發行。該公司從債券發行中獲得的淨收益為9.876億美元。我們將這些淨收益主要用於償還我們未償還的商業票據，其餘收益用於一般企業用途。
2018年11月13日，我們用2023年11月到期的新的五年期12.5億美元無擔保循環信貸安排取代了以前的五年期10億美元無擔保循環信貸安排。如果獲得信貸安排銀行的同意，我們可以將這項信貸安排的總金額增加至多7.5億美元。我們沒有因終止以前的信貸安排而招致提前終止罰款。在截至期末期間，我們並沒有以這兩項貸款為抵押借款。2020年9月30日或2019。新信貸安排下的借款根據借款未清償期間的短期貨幣市場利率計息。這一信貸安排包含我們同意將EBITDA與利息比率保持在至少3.0至1.0的契約。EBITDA對利息的比率在信貸安排中被定義為前四個季度的綜合EBITDA(在該安排中的定義)與同期綜合利息支出的比率。
倫敦銀行間同業拆借利率(Libor)是我們12.5億美元信貸安排下確定借款利息支付的主要依據。目前報告用於設定倫敦銀行間同業拆借利率(LIBOR)的信息的銀行，將在2021年之後停止這樣做。包括政府機構在內的各方都在尋求確定替代倫敦銀行間同業拆借利率(LIBOR)的替代利率。我們正監察他們的努力，我們可能會修訂合約，以適應尚未提供任何替代率的情況。
另有約2.296億美元的短期無擔保信貸安排2020年9月30日，可供非美國子公司使用。在我們的非美國信貸安排下的借款2020年9月30日和2019，均不顯著。我們遵守了我們信貸安排下的所有條款。2020年9月30日和2019。在我們的信貸安排下，沒有重大的承諾費或補償餘額要求。
在其他用途中，我們可以利用我們的信貸安排作為備用流動性安排，在到期時償還我們的未償還商業票據。這種獲得資金償還到期商業票據的機會是維持下表所列短期信用評級的一個重要因素。根據我們目前關於這些評級的政策，我們預計我們在信貸安排下的其他借款(如果有的話)的金額將限制在該安排下剩餘足夠的信貸，以便我們可以在需要時借入，在到期時償還所有當時未償還的商業票據。

39
目錄



以下是截至目前為止我們的信用評級摘要2020年9月30日:
 
 
 
 
 
 
 
信用評級機構
 
短期評級
 
長期評級
 
展望
標準普爾
 
A-1
 
A
 
穩定
穆迪(Moody‘s)
 
P-2
 
A3
 
穩定
惠譽評級
 
F1
 
A
 
穩定
我們進入商業票據市場的能力，以及這些借款的相關成本，都受到我們信用評級的強弱和市場狀況的影響。自2020年3月和4月新冠肺炎疫情對商業票據市場造成負面影響以來，該市場的狀況有所改善。雖然自2020年4月中以來，我們沒有未償還的商業票據，但我們認為，如果目前有需要，我們發行商業票據不會有困難。如果我們進入商業票據市場的機會因市場狀況的變化或其他原因而受到不利影響，我們預計將依靠可用現金和我們的無擔保承諾信貸安排相結合的方式提供短期資金。在這種情況下，我們的無擔保承諾信貸安排下的借款成本可能高於商業票據借款成本。
我們定期監控持有我們現金和現金等價物以及短期投資的第三方存管機構。我們在交易對手之間分散現金和現金等價物以及短期投資，以最大限度地減少對其中任何一家實體的風險敞口。
我們使用外幣遠期外匯合約來管理某些外幣風險。我們簽訂這些合同是為了對衝我們在預期未來現金流中面臨的外幣匯率波動風險，這些現金流與預計在未來兩年內發生的某些以外幣計價的第三方和公司間交易有關。我們還利用這些合約對衝我們在某些非美國子公司的部分淨投資，以防範匯率波動對外幣餘額兑換成美元的影響。此外，我們使用未被指定為套期保值的外幣遠期外匯合約，以抵消與我們的一些資產和負債相關的交易收益或損失，這些交易收益和負債是由公司間貸款或與第三方的其他交易產生的，這些交易是以我們實體的功能貨幣以外的貨幣計價的。我們的外幣遠期外匯合約通常以主要工業國的貨幣計價。我們在交易對手之間將我們的外幣遠期外匯合約多元化，以最大限度地減少對其中任何一個實體的風險敞口。
向股東發放的現金股息是4.728億美元在……裏面2020 ($4.08每股普通股)，4.598億美元在……裏面2019 ($3.88每股普通股)和4.408億美元在……裏面2018 ($3.51每股普通股)。我們的季度股息率截至2020年9月30日是$1.02每股普通股($4.08每年每股普通股)，這是由我們的董事會全權決定的。
我們預計的合同現金債務摘要如下：2020年9月30日(單位：百萬)：
 
 
按期間付款
 
 
總計
 
2021
 
2022
 
2023
 
2024
 
2025
 
此後
長期債務和利息(A)
 
$
4,066.8

 
$
92.0

 
$
92.0

 
$
92.0

 
$
92.0

 
$
386.9

 
$
3,311.9

最低經營租賃費(附註18)
 
387.0

 
93.7

 
78.4

 
60.6

 
43.0

 
28.2

 
83.1

退休後福利(B)
 
57.0

 
5.8

 
5.7

 
5.4

 
5.1

 
4.7

 
30.3

養老金繳費(C)
 
83.8

 
83.8

 
—

 
—

 
—

 
—

 
—

購買義務(D)
 
377.5

 
132.6

 
97.8

 
96.7

 
28.6

 
20.7

 
1.1

其他長期負債(E)
 
100.8

 
8.5

 
—

 
—

 
—

 
—

 
—

過渡税(F)
 
327.2

 
31.2

 
31.2

 
31.1

 
58.4

 
77.9

 
97.4

未確認的税收優惠(G)
 
29.5

 
—

 
—

 
—

 
—

 
—

 
—

總計
 
$
5,429.6

 
$
447.6

 
$
305.1

 
$
285.8

 
$
227.1


$
518.4

 
$
3,523.8


(a)
長期債務的數額假設各自的債務工具在預定到期日之前都未償還。這些金額包括利息，但不包括未攤銷的折扣和利率互換結算的收益。4030萬美元在…2020年9月30日。有關我們長期債務的更多信息，請參見合併財務報表中的附註7。

40
目錄




(b)
我們的退休後福利計劃沒有資金，可能會發生變化。報告的金額是對未來福利支付的估計，在可估量的範圍內。

(c)
養老金基金繳款報告的數額反映了當前的估計數。對我們養老金計劃以外的繳費2021這將取決於我們養老金計劃資產的未來投資表現、貼現率假設的變化以及當時生效的政府法規。以下金額2021由於我們無法對這些金額作出合理可靠的估計，因此不包括在上述摘要中。根據僱員退休收入保障法(ERISA)的要求，我們美國養老金計劃的最低繳費目前為零。我們可以根據管理層的決定為這項計劃做出額外貢獻。

(d)
本項目包括資本支出、某些材料採購的合同承付款以及與各種服務提供商簽訂的協議規定的長期債務。

(e)
其他長期負債包括環境修復成本、有條件的資產報廢義務和賠償負債。以下金額2021由於我們無法對何時支付債務作出合理可靠的估計，因此不包括在上述摘要中。

(f)
根據税法，公司可以選擇在八年內免息支付過渡税，前五年每年支付8%，第六年支付15%，第七年支付20%，第八年支付25%。

(g)
未確認的税收優惠金額包括應計利息和罰款。我們無法對未確認税項優惠的負債何時清償或支付作出合理可靠的估計。
補充銷售信息
我們使用各自期間的有效匯率來換算在美國以外運營的子公司的銷售額。因此，匯率的變化會影響我們報告的銷售額。被收購企業的銷售額也會影響我們報告的銷售額。我們認為，有機銷售額是指不包括收購和匯率變動的影響的銷售額，這是一種非公認會計準則的財務衡量標準，它為投資者提供了有用的信息，因為它反映了我們業務活動的地區和經營部門的表現，不受收購和匯率變動的影響。我們將有機銷售作為一種衡量標準，來監控和評估我們的地區和運營部門的表現。當我們收購業務時，我們不包括本期銷售額，也不包括上一期沒有可比銷售額的銷售額。我們通過使用上一年有效的貨幣匯率換算相應時期的銷售額來確定貨幣匯率變化的影響。當我們剝離一項業務時，我們剔除了上一季度的銷售額，而本期沒有可比銷售額。有機銷售增長是通過將有機銷售與上一年報告的銷售進行比較來計算的，不包括資產剝離。我們根據目的地國家/地區將銷售額歸因於地理區域。

41
目錄



以下是我們按地理區域報告的銷售額與有機銷售額(單位：百萬)的對賬：
 
截至2020年9月30日的年度
 
截至2019年9月30日的年度
 
銷貨
 
vt.影響，影響
收購1
 
vt.影響，影響
中的變化
通貨
 
有機
銷貨
 
銷貨
北美
$
3,760.2

 
$
(91.5
)
 
$
4.0

 
$
3,672.7

 
$
4,014.3

歐洲、中東和非洲
1,249.3

 
(97.0
)
 
16.7

 
1,169.0

 
1,249.8

亞太
868.7

 
(22.3
)
 
13.7

 
860.1

 
908.6

拉丁美洲
451.6

 
(23.1
)
 
43.8

 
472.3

 
522.1

公司總銷售額
$
6,329.8

 
$
(233.9
)
 
$
78.2

 
$
6,174.1

 
$
6,694.8

1 包括成立Sensia合資企業產生的增量銷售額，以及2020財年其他被收購企業的銷售額。
 
截至2019年9月30日的年度
 
截至2018年9月30日的年度
 
銷貨
 
vt.影響，影響
收購
 
vt.影響，影響
中的變化
通貨
 
有機
銷貨
 
銷貨
北美
$
4,014.3

 
$
(1.5
)
 
$
13.7

 
$
4,026.5

 
$
3,964.1

歐洲、中東和非洲
1,249.8

 
(0.4
)
 
74.7

 
1,324.1

 
1,286.8

亞太
908.6

 
(0.3
)
 
40.7

 
949.0

 
933.3

拉丁美洲
522.1

 
—

 
28.2

 
550.3

 
481.8

公司總銷售額
$
6,694.8

 
$
(2.2
)
 
$
157.3

 
$
6,849.9

 
$
6,666.0

以下是我們按運營部門報告的銷售額與有機銷售額(單位：百萬)的對賬：
 
截至2020年9月30日的年度
 
截至2019年9月30日的年度
 
銷貨
 
vt.影響，影響
收購1
 
vt.影響，影響
中的變化
通貨
 
有機
銷貨
 
銷貨
架構和軟件
$
2,832.9

 
$
(17.1
)
 
$
34.5

 
$
2,850.3

 
$
3,021.9

控制產品和解決方案
3,496.9

 
(216.8
)
 
43.7

 
3,323.8

 
3,672.9

公司總銷售額
$
6,329.8

 
$
(233.9
)
 
$
78.2

 
$
6,174.1

 
$
6,694.8

1 包括成立Sensia合資企業產生的增量銷售額，以及2020財年其他被收購企業的銷售額。
 
截至2019年9月30日的年度
 
截至2018年9月30日的年度
 
銷貨
 
vt.影響，影響
收購
 
vt.影響，影響
中的變化
通貨
 
有機
銷貨
 
銷貨
架構和軟件
$
3,021.9

 
$
(2.2
)
 
$
76.5

 
$
3,096.2

 
$
3,050.2

控制產品和解決方案
3,672.9

 
—

 
80.8

 
3,753.7

 
3,615.8

公司總銷售額
$
6,694.8

 
$
(2.2
)
 
$
157.3

 
$
6,849.9

 
$
6,666.0



42
目錄



關鍵會計估計
我們認為以下會計估計對理解我們的財務報表是最關鍵的，因為它們可能對我們報告的結果產生最重大的影響，需要管理層做出主觀或複雜的判斷。美國普遍接受的會計原則要求我們作出估計和假設，這些估計和假設會影響合併財務報表日期的資產和負債的報告金額以及報告期內的收入和費用。這些估計是基於我們對當前和未來情況的最佳判斷，但實際結果可能與這些估計不同。有關我們重要會計政策的信息，請參閲合併財務報表中的附註1。
退休福利--養老金
養老金成本和債務由精算確定，並受用於估算這些金額的假設(包括貼現率)的影響。任何假設的變化以及假設和實際經驗之間差異的攤銷將影響未來期間的養老金支出。
我們的全球養老金支出2020曾經是1.309億美元與.相比7200萬美元在……裏面2019。大致83%我們的2020全球養老金支出和76%我們的全球預期福利義務中有40%與我們的美國養老金計劃有關。貼現率是用來決定我們的2020美國的養老金支出是3.30%，與4.35%為2019.
為2021，我們的美國貼現率將降至2.90%從…3.30%在……裏面2020。貼現率是在我們9月30日的測量日期設定的，是通過對與我們福利計劃的預期現金流相匹配的債券投資組合建模來確定的。
我們貼現率的變化與我們的淨定期收益成本和預計收益義務成反比。下面的圖表説明了假設我們的美國養老金計劃的貼現率變化25個基點(以百萬為單位)，預計福利義務和年度淨定期福利成本的估計變化：
 
 
養老金福利
 
 
改變
預計收益
義務
 
淨定期收益成本的變化(1)
貼現率
 
$
147.9

 
$
15.4

(1)變化包括營業和非營業養老金成本。
有關養老金福利的更多信息載於綜合財務報表附註14。
收入確認— 客户激勵措施
我們提供各種獎勵計劃，為分銷商和直銷客户提供現金回扣、賬户積分或其他硬件和軟件產品、解決方案和服務，以滿足指定的計劃標準。如果以現金或客户賬户積分分配，客户獎勵被認為是銷售額的減少。在確認收入時，我們將應計項目作為客户退貨、回扣和獎勵的流動負債記錄在我們的綜合資產負債表中，或者在存在抵消權的情況下，記錄為應收賬款的減少。客户對要提供的額外硬件和軟件產品、解決方案和服務的激勵被視為不同的績效義務。因此，我們根據相對獨立的銷售價格將收入分配給他們。在獎勵被贖回之前，收入將被記錄為合同負債。
我們的主要獎勵計劃根據商定的金額為總代理商提供現金回扣或賬户積分，具體金額因總代理商最終向其銷售產品的客户而異。估算此計劃的應計金額時使用的一個關鍵假設是從確認收入到處理返點的時間段。我們的估計主要是基於歷史經驗。如果時間段改變10%，影響將是對應計項目的調整，大約1180萬美元.
有關我們的收入確認和退貨、回扣和獎勵政策的更多信息載於合併財務報表中的附註1和附註2。

43
目錄



收購-合併Sensia合資企業
在決定是否合併SENSIA時，美國公認會計原則要求我們評估我們控制合資企業重大財務和經營決策的能力。確定非控股股東權利的性質和範圍涉及管理層判斷。我們已經評估了非控股股東的權利，並決定我們控制並應該在我們的財務業績中鞏固Sensia。
收購-Sensia合資企業無形資產估值
企業合併的會計核算要求將收購價格超過收購資產賬面淨值的部分分配給被收購實體的可識別資產。任何未分配的部分都被確認為商譽。我們聘請了一位獨立的第三方估值專家，負責將與成立Sensia合資企業相關的購買價格的公允價值分配給無形資產，這需要使用幾個假設和估計。雖然我們認為所作的假設和估計是合理和適當的，但這些估計是基於歷史經驗和從Sensia管理層獲得的信息。需要使用判斷力的關鍵假設是客户流失率，範圍為7.5%至25%。客户流失率變化250個基點將導致4040萬美元的無形資產變化。
有關這一業務合併的更多信息載於綜合財務報表中的附註4。
善意--SENSIA報告股
減值商譽的量化測試要求我們估計報告單位的公允價值。在2020年第二季度，我們對SENSIA報告部門進行了定量減損測試。我們結合使用來自貼現現金流的收益法和使用選定可比上市公司的市盈率法來確定報告單位的公允價值。
這種方法中使用的關鍵假設包括管理層估計的未來收入增長率、估計的未來利潤率和貼現率。預計未來的收入增長和利潤率是基於管理層對當前和未來狀況的最佳估計。雖然我們認為所作的假設和估計是合理和恰當的，但這些估計是基於多個因素，包括歷史經驗和從報告單位管理層獲得的信息。實際結果可能與這些估計不同，特別是考慮到與新冠肺炎疫情相關的影響持續時間和嚴重程度的不確定性，以及我們的石油和天然氣客户受到最近油價波動的影響，這些影響已經並可能繼續受到影響。我們使用加權平均資本成本來確定貼現率，並與市場和行業數據進行了比較，調整後的資本成本針對報告單位的具體風險因素進行了調整。假設這一報告單位的公允價值下降10%，不會影響我們關於商譽沒有受到損害的結論。
有關商譽的更多信息載於綜合財務報表附註3。
近期會計公告
有關最近的會計聲明，請參閲合併財務報表中的附註1。

44
目錄



第(7A)項。第(2)項。關於市場風險的定量和定性披露
在正常的業務過程中，我們面臨着外幣匯率和利率變化帶來的市場風險。我們通過正常的經營和融資活動以及外幣遠期外匯合約形式的衍生金融工具來管理對這些風險的敞口。我們有時會使用利率互換合約來管理固定利率和浮動利率債務的餘額。
外幣風險
我們面臨着來自正常商業運作的外匯風險。這些風險包括換算外國子公司的當地貨幣餘額、與外國子公司的公司間貸款相關的交易損益以及以當地功能貨幣以外的貨幣計價的交易。我們的目標是透過正常的經營活動和使用外幣遠期外匯合約，儘量減低我們面對這些風險的風險。合同通常以主要工業國的貨幣計價。我們的外幣遠期外匯合約的公允價值是1400萬美元以及一種責任，那就是2750萬美元在…2020年9月30日。我們與我們認為信譽良好的主要金融機構簽訂這些合同。
我們不會為投機目的而訂立衍生金融工具。在……裏面2020和2019此外，美元對外幣的相對強勢對我們的銷售和經營業績產生了不利影響。雖然未來外幣匯率的變化很難預測，但如果美元相對美元走強，我們的銷售額和盈利能力可能會受到不利影響。2020級別。
我們的某些地點擁有以功能貨幣以外的貨幣計價的資產和負債。我們簽訂外幣遠期外匯合約，以抵消與其中一些資產和負債相關的交易收益或損失。在不抵銷外幣遠期外匯合約的情況下，這類資產和負債的基本外幣匯率每出現10%的不利變動，我們的税前收入就會減少約10%。1010萬美元.
我們將所有衍生品按公允價值記錄在資產負債表上，無論持有這些衍生品的目的是什麼。使用外幣遠期外匯合約使我們能夠管理對匯率波動的交易性風險敞口，因為這些合約產生的收益或損失將完全或部分抵消基礎外幣風險的損失或收益。在會計上未被指定為套期保值的衍生品通過收益調整為公允價值。對於作為套期的衍生品，根據套期保值的性質，公允價值的變化要麼通過收益被對衝資產、負債或公司承諾的公允價值變化抵消，要麼在其他全面虧損中確認，直到被套期項目在收益中確認為止。我們立即確認衍生工具公允價值變動在收益中的無效部分。由於年內對衝無效，對收益沒有影響。2020, 2019或者2018年。假設與對衝敞口和相關合約相關的基礎外幣匯率出現10%的不利變化，將不會對我們的財務狀況或運營結果產生重大影響。
利率風險
除了現有的現金餘額和正常經營活動提供的現金外，我們還使用短期和長期債務相結合的方式為運營提供資金。我們在某些債務義務上面臨利率風險。
截至目前我們的短期債務2020年9月30日，主要包括2350萬美元斯倫貝謝向Sensia提供的有息貸款將於2021年9月30日到期。假設市場利率下降50個基點，這類固定利率債務的公允價值可能會增加，但這不會對我們的運營業績或財務狀況產生重大影響。截至目前，沒有未償還的商業票據借款。2020年9月30日和2019年。我們已經發行了，並預計將繼續根據需要發行短期商業票據債券。商業票據借款市場利率的變化會影響我們的經營業績。
我們有未償還的固定利率長期和流動部分長期債務，賬面價值為19.747億美元在…2020年9月30日22.569億美元2019年9月30日。這筆債務的公允價值大約為24.977億美元在…2020年9月30日26.809億美元2019年9月30日。假設市場利率下降50個基點，這類固定利率債務的公允價值可能會增加，但這不會對我們的運營業績或財務狀況產生重大影響。我們目前沒有計劃在到期前回購我們的未償還固定利率工具，因此，市場利率的波動不會對我們的經營業績或股東權益產生影響。

45
目錄



項目8。*財務報表及補充數據

合併資產負債表
(單位為百萬，不包括每股金額)
 
9月30日，
 
2020
 
2019
資產
流動資產：
 
 
 
現金和現金等價物
$
704.6

 
$
1,018.4

應收賬款
1,249.1

 
1,178.7

盤存
584.0

 
575.7

其他流動資產
148.1

 
212.9

流動資產總額
2,685.8

 
2,985.7

財產，扣除累計折舊後的淨值
574.4

 
571.9

經營性租賃使用權資產
342.9

 
—

商譽
1,650.3

 
1,071.1

其他無形資產，淨額
479.3

 
194.1

遞延所得税
415.6

 
364.1

長期投資
953.5

 
793.9

其他資產
162.9

 
132.2

總計
$
7,264.7

 
$
6,113.0

負債和股東權益
流動負債：
 
 
 
短期債務
$
24.6

 
$
—

長期債務的當期部分
—

 
300.5

應付帳款
687.8

 
694.6

薪酬和福利
197.0

 
239.0

合同責任
325.3

 
275.6

客户退貨、返點和獎勵
199.6

 
199.2

其他流動負債
376.5

 
227.9

流動負債總額
1,810.8

 
1,936.8

長期債務
1,974.7

 
1,956.4

退休福利
1,284.0

 
1,231.9

經營租賃負債
274.7

 
—

其他負債
573.7

 
583.7

承擔和或有負債(附註17)

 

股東權益：
 
 
 
普通股(面值1美元，已發行股票：181.4股)
181.4

 
181.4

額外實收資本
1,830.7

 
1,709.1

留存收益
7,139.8

 
6,440.2

累計其他綜合損失
(1,614.2
)
 
(1,488.0
)
國庫普通股，按成本計算(持有股份：2020年，65.2；2019年，65.7)
(6,509.9
)
 
(6,438.5
)
羅克韋爾自動化公司的股東權益。
1,027.8

 
404.2

非控制性利益
319.0

 
—

股東權益總額
1,346.8


404.2

總計
$
7,264.7

 
$
6,113.0

請參閲合併財務報表附註。

46
目錄



合併業務報表
(單位為百萬，不包括每股金額)
 
截至2013年9月30日的一年，
 
2020
 
2019
 
2018
銷貨
 
 
 
 
 
產品和解決方案
$
5,663.6

 
$
5,938.5

 
$
5,930.5

服務
666.2

 
756.3

 
735.5

 
6,329.8

 
6,694.8

 
6,666.0

銷售成本
 
 
 
 
 
產品和解決方案
(3,305.9
)
 
(3,313.6
)
 
(3,327.5
)
服務
(428.7
)
 
(481.1
)
 
(453.6
)
 
(3,734.6
)
 
(3,794.7
)
 
(3,781.1
)
毛利
2,595.2

 
2,900.1

 
2,884.9

銷售、一般和行政費用
(1,479.8
)
 
(1,538.5
)
 
(1,587.9
)
投資公允價值變動
153.9

 
(368.5
)
 
90.0

其他(費用)收入(附註15)
(29.7
)
 
6.1

 
16.8

利息支出
(103.5
)
 
(98.2
)
 
(73.0
)
所得税前收入
1,136.1

 
901.0

 
1,330.8

所得税撥備(附註16)
(112.9
)
 
(205.2
)
 
(795.3
)
淨收入
1,023.2

 
695.8

 
535.5

可歸因於非控股權益的淨(虧損)
(0.2
)
 
—

 
—

羅克韋爾自動化公司的淨收入。
$
1,023.4

 
$
695.8

 
$
535.5

每股收益：
 
 
 
 
 
基本型
$
8.83

 
$
5.88

 
$
4.27

稀釋
$
8.77

 
$
5.83

 
$
4.21

加權平均流通股：
 
 
 
 
 
基本型
115.8

 
118.3

 
125.4

稀釋
116.6

 
119.3

 
126.9

請參閲合併財務報表附註。


47
目錄



綜合全面收益表
(百萬)
 
截至2013年9月30日的一年，
 
2020
 
2019
 
2018
淨收入
$
1,023.2

 
$
695.8

 
$
535.5

其他綜合(虧損)收入：
 
 
 
 
 
養老金和其他退休後福利計劃調整(扣除税收(費用)福利淨額分別為340萬美元、150.0美元和8720萬美元)
9.3

 
(475.6
)
 
268.9

貨幣換算調整
25.7

 
(55.3
)
 
(48.3
)
現金流對衝淨變化(扣除税收優惠(費用)分別為6.6美元、5.5美元和6.6美元)
(18.5
)
 
(17.4
)
 
18.8

可供出售投資淨變化
—

 
2.2

 
(2.1
)
其他綜合(虧損)收入
16.5

 
(546.1
)
 
237.3

綜合收益
$
1,039.7

 
$
149.7

 
$
772.8

*可歸因於非控股權益的全面虧損
(0.5
)
 
$
—

 
$
—

羅克韋爾自動化公司(Rockwell Automation，Inc.)的全面收入。
$
1,040.2

 
$
149.7

 
$
772.8

請參閲合併財務報表附註。

48
目錄



合併現金流量表
(百萬)
 
截至2013年9月30日的一年，
 
2020
 
2019
 
2018
持續運營：
 
 
 
 
 
經營活動：
 
 
 
 
 
淨收入
$
1,023.2

 
$
695.8

 
$
535.5

對經營活動提供的現金的調整：
 
 
 
 
 
折舊
122.5

 
126.2

 
136.4

無形資產攤銷
50.2

 
26.0

 
28.2

投資公允價值變動
(153.9
)
 
368.5

 
(90.0
)
基於股份的薪酬費用
46.1

 
43.1

 
38.5

退休福利支出
129.5

 
70.7

 
114.0

養老金繳費
(84.1
)
 
(30.9
)
 
(50.3
)
遞延所得税
(65.7
)
 
(29.0
)
 
170.5

財產處置淨(利)損
(12.4
)
 
1.8

 
2.5

利率衍生品結算
22.0

 
(35.7
)
 
—

資產和負債變動，不包括收購和外幣調整的影響：
 
 
 
 
 
應收賬款
(9.0
)
 
(10.4
)
 
(91.7
)
盤存
30.4

 
(4.9
)
 
(37.4
)
應付帳款
(5.0
)
 
14.5

 
67.2

合同責任
43.3

 
12.1

 
12.9

薪酬和福利
(44.6
)
 
(45.2
)
 
22.4

所得税
(11.8
)
 
(18.8
)
 
426.7

其他資產和負債
39.8

 
(1.8
)
 
14.6

經營活動提供的現金
1,120.5

 
1,182.0

 
1,300.0

投資活動：
 
 
 
 
 
資本支出
(113.9
)
 
(132.8
)
 
(125.5
)
收購業務，扣除收購的現金後的淨額
(550.9
)
 
(20.7
)
 
(9.9
)
購買投資
(10.7
)
 
(5.1
)
 
(1,296.9
)
投資到期收益
6.0

 
312.8

 
1,106.1

出售投資所得收益
37.9

 
66.3

 
155.3

出售物業所得收益
14.9

 
4.5

 
0.5

其他投資活動
(1.3
)
 
—

 
—

投資活動提供的現金(用於)
(618.0
)
 
225.0

 
(170.4
)
融資活動：
 
 
 
 
 
淨(償還)發行短期債務
—

 
(551.0
)
 
200.6

發行短期債務(扣除發行成本)
423.6

 
—

 
—

發行長期債務，扣除貼現和發行成本
—

 
987.6

 
—

償還短期債務
(400.0
)
 
—

 
—

償還長期債務
(300.7
)
 
—

 
(250.0
)
現金股利
(472.8
)
 
(459.8
)
 
(440.8
)
購買庫存股
(264.2
)
 
(1,009.0
)
 
(1,482.3
)
行使股票期權所得收益
214.4

 
47.4

 
81.8

其他融資活動
0.8

 
(1.1
)
 
1.8

用於融資活動的現金
(798.9
)
 
(985.9
)
 
(1,888.9
)
匯率變動對現金的影響
8.4

 
(21.5
)
 
(32.8
)
(減少)現金、現金等價物和限制性現金的增加
(288.0
)
 
399.6

 
(792.1
)
年初現金、現金等價物和限制性現金
1,018.4

 
618.8

 
1,410.9

年終現金、現金等價物和限制性現金
$
730.4

 
$
1,018.4

 
$
618.8

現金、現金等價物和限制性現金的構成


 


 


現金和現金等價物
704.6

 
1,018.4

 
618.8

受限現金、非流動(其他資產)
25.8

 
—

 
—

現金總額、現金等價物和限制性現金
$
730.4

 
$
1,018.4

 
$
618.8

請參閲合併財務報表附註。

49
目錄



股東權益合併報表
(單位為百萬，不包括每股金額)
 
普通股
 
額外實收資本
 
留存收益
 
累計其他綜合損失
 
國庫普通股，按成本計算
 
全部歸因於羅克韋爾自動化公司(Rockwell Automation，Inc.)。
 
非控制性利益
 
股東權益總額
2017年9月30日的餘額
$
181.4

 
$
1,638.0

 
$
6,103.4

 
$
(1,179.2
)
 
$
(4,080.0
)
 
$
2,663.6

 
$
—

 
$
2,663.6

淨收入
—

 
—

 
535.5

 
—

 
—

 
535.5

 
—

 
535.5

其他綜合收益(虧損)
—

 
—

 
—

 
237.3

 
—

 
237.3

 
—

 
237.3

已發行普通股(包括基於股份的薪酬影響)
—

 
43.4

 
—

 
—

 
79.0

 
122.4

 
—

 
122.4

股份回購
—

 
—

 
—

 
—

 
(1,500.5
)
 
(1,500.5
)
 
—

 
(1,500.5
)
宣佈的現金股利(1)
—

 
—

 
(440.8
)
 
—

 
—

 
(440.8
)
 
—

 
(440.8
)
2018年9月30日的餘額
$
181.4

 
$
1,681.4

 
$
6,198.1

 
$
(941.9
)
 
$
(5,501.5
)
 
$
1,617.5

 
$
—

 
$
1,617.5

淨收入
—

 
—

 
695.8

 
—

 
—

 
695.8

 
—

 
695.8

其他綜合收益(虧損)
—

 
—

 
—

 
(546.1
)
 
—

 
(546.1
)
 
—

 
(546.1
)
已發行普通股(包括基於股份的薪酬影響)
—

 
27.7

 
—

 
—

 
63.0

 
90.7

 
—

 
90.7

股份回購
—

 
—

 
—

 
—

 
(1,000.0
)
 
(1,000.0
)
 
—

 
(1,000.0
)
宣佈的現金股利(1)
—

 
—

 
(459.8
)
 
—

 
—

 
(459.8
)
 
—

 
(459.8
)
採用會計準則
—

 
—

 
6.1

 
—

 
—

 
6.1

 
—

 
6.1

2019年9月30日的餘額
$
181.4

 
$
1,709.1

 
$
6,440.2

 
$
(1,488.0
)
 
$
(6,438.5
)
 
$
404.2

 
$
—

 
$
404.2

淨收入
—

 
—

 
1,023.4

 
—

 
—

 
1,023.4

 
(0.2
)
 
1,023.2

其他綜合收益(虧損)
—

 
—

 
—

 
16.8

 
—

 
16.8

 
(0.3
)
 
16.5

已發行普通股(包括基於股份的薪酬影響)
—

 
77.0

 
—

 
—

 
183.5

 
260.5

 
—

 
260.5

股份回購
—

 
—

 
—

 
—

 
(254.9
)
 
(254.9
)
 
—

 
(254.9
)
宣佈的現金股利(1)
—

 
—

 
(472.8
)
 
—

 
—

 
(472.8
)
 
—

 
(472.8
)
採用會計準則
 
 
 
 
149.0

 
(146.8
)
 
 
 
2.2

 
—

 
2.2

非控股權益的變更
—

 
44.6

 
 
 
3.8

 
—

 
48.4

 
319.5

 
367.9

2020年9月30日的餘額
$
181.4

 
$
1,830.7

 
$
7,139.8

 
$
(1,614.2
)
 
$
(6,509.9
)
 
$
1,027.8

 
$
319.0

 
$
1,346.8

(1) 現金股息為$4.082020年每股；美元3.882019年每股；以及$3.512018年每股收益。
請參閲合併財務報表附註。

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目錄



合併財務報表附註
1. 列報依據和會計政策
羅克韋爾自動化公司(“羅克韋爾自動化”或“公司”)是工業自動化和數字轉型領域的全球領先者。我們將人們的想象力與技術的潛力聯繫起來，以擴大人類的可能性，使世界變得更有生產力和更可持續。
陳述的基礎
我們的合併財務報表是根據美國公認會計原則(美國公認會計原則)編制的。
鞏固原則
隨附的綜合財務報表包括本公司及其全資和控股控股子公司的賬目。公司間賬户和交易已在合併中取消。對我們無法控制但具有重大影響力的關聯公司的投資採用權益會計方法核算。這些關聯公司對我們的財務狀況、經營業績或現金流並不單獨或總體上具有重大影響。
預算的使用
根據美國公認會計原則編制合併財務報表要求我們作出估計和假設，這些估計和假設會影響合併財務報表日期的資產和負債的報告金額以及報告期內的收入和費用。實際結果可能與這些估計不同。除其他事項外，我們在核算客户退貨、回扣和獎勵時使用估計數；計提壞賬準備；超額和陳舊存貨；以股份為基礎的薪酬；收購(包括合併和無形資產)；商譽減值；產品保修義務；退休福利；訴訟、索賠和或有事項(包括環境事項、有條件資產報廢義務和合同賠償)；租賃；以及所得税。當基於事實的經驗證明有必要時，我們會前瞻性地考慮估計和假設的變化。
收入確認
2018年10月1日，我們採用了新的客户合同收入標準，修改後的追溯方法適用於截至2018年10月1日尚未完成的合同。2018年10月1日後開始的報告期的結果根據新標準列報，而上期金額沒有調整，繼續按照以前的標準報告。有關新準則下的收入確認政策，請參閲附註2。根據以前的標準，我們的政策如下：
我們在收入實現或可變現並賺取的時候確認收入。產品和解決方案銷售包括工業自動化和信息解決方案；硬件和軟件產品；以及定製工程系統。服務銷售包括多供應商客户技術支持和維修、資產管理以及優化諮詢和培訓。綜合運營報表中記錄的所有服務銷售都與我們的控制產品和解決方案部門相關。
大約85百分比在我們的合併銷售中，我們記錄以下所有情況的銷售：有説服力的銷售協議證據存在；定價是固定的或可確定的；合理保證收款；硬件和軟件產品已交付並已驗收，這可能是合同條款所要求的，或已提供服務。在這類服務中，我們有時會作出安排，包括提供多種硬件和軟件產品及/或提供服務，例如安裝和調試。交付時間雖然根據未交付組件或服務的性質而有所不同，但通常是短期的。對於這些安排，收入根據該要素的相對銷售價格分配給每個可交付項目，前提是交付要素獨立地對客户具有價值，並且如果該安排包括一般退貨權，則未交付項目的交付或履行很可能並且基本上在我們的控制之下。相對售價是從供應商特定的客觀證據(基於我們對該產品或類似產品的單獨銷售價格)或第三方證據(如競爭對手如何為類似產品定價)獲得的。如果沒有這樣的證據，我們會使用我們對銷售價格的最佳估計，其中包括各種內部因素，如我們的定價策略和市場因素。
我們使用完工百分比法或完工合同法確認幾乎所有剩餘的銷售為建築類型的合同。當我們確定完成進度是合理和可靠的可評估時，我們使用完成百分比方法記錄與這些合同相關的銷售；我們使用完成的合同

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合併財務報表附註(續)

方法，用於所有其他方法。在完工百分比法下，我們確認銷售和毛利是根據實際發生的成本與完工時的總估計成本之間的關係來完成的。在完工百分比法下，我們調整銷售額和毛利，以便在確定變更期間對估計的總合同成本或收入進行修訂。當合同被確認時，我們會記錄合同的估計損失。
我們使用合同和客户採購訂單來確定是否存在銷售協議。我們使用裝運單據和客户承兑(如果適用)來核實交貨。我們根據與交易相關的支付條款評估費用是固定的還是可確定的，以及銷售價格是否需要退款或調整。我們根據信用評估和分析所確定的客户信譽以及客户的支付歷史來評估收款情況。
向客户收取的運輸和搬運成本包括在銷售中，相關成本包括在合併經營報表中的銷售成本中。
退貨、回扣和獎勵
我們的主要獎勵計劃根據商定的金額為總代理商提供現金回扣或賬户積分，具體金額因總代理商最終向其銷售產品的客户而異。我們還提供各種其他獎勵計劃，在滿足特定計劃標準的基礎上，為經銷商和直銷客户提供現金回扣、賬户積分或額外的硬件和軟件產品、解決方案和服務。某些經銷商有權退貨，但受合同限制。
我們主要根據歷史經驗在收入確認時記錄客户退貨、回扣和獎勵的應計項目。回報在綜合資產負債表中作為回報資產和退款負債列示。回扣形式的獎勵是在個人客户層面上估計的，並被記錄為銷售額的減少。客户對要提供的額外硬件和軟件產品、解決方案和服務的激勵被視為不同的績效義務。因此，我們根據相對獨立的銷售價格將收入分配給他們。在獎勵被贖回之前，收入將被記錄為合同負債。
對創收交易徵税
政府當局對創收交易評估的税款，包括銷售税、增值税、消費税和使用税，均按淨額入賬(不包括在收入中)。
現金和現金等價物
現金和現金等價物包括定期存款、存單和購買時原始到期日不超過三個月的其他固定收益證券。
應收賬款
我們根據客户的具體分析和一般情況(如當前對逾期餘額和經濟狀況的評估)記錄壞賬準備。應收賬款是在扣除壞賬準備後入賬的。$15.2百萬在…2020年9月30日和$17.4百萬在…2019年9月30日。此外，應收賬款是在扣除某些客户退貨、回扣和獎勵後入賬的。$8.1百萬在…2020年9月30日和$12.4百萬在…2019年9月30日.
盤存
庫存採用先進先出(FIFO)或平均成本法，以成本或市場中較低者為準。市場是在估計可變現價值的基礎上確定的。
投資
投資包括定期存款、存單、其他固定收益證券和股權證券。在購買時原始到期日超過三個月且距期末不到一年的投資被歸類為短期投資。所有其他投資都被歸類為長期投資。符合證券定義的固定收益證券被記為可供出售，並按公允價值記錄。股權證券按公允價值入賬。所有其他投資均按接近公允價值的成本入賬。

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合併財務報表附註(續)

財產
財產，包括內部使用的軟件，按成本入賬。我們用直線法計算財產折舊。5至40年份對於建築和改善，3至20年份對於機器和設備，以及3至10年份用於計算機硬件和內部使用的軟件。我們利用重大續訂和增強功能，並註銷更換的部件。我們的維護和維修費用，以及少量的續費。年末應收賬款或其他流動負債內應計的財產被視為非現金投資活動，不包括在綜合現金流量表中用於資本支出的現金。的資本支出$27.2百萬, $26.4百萬和$43.2百萬於應付賬款及其他流動負債內應計2020年9月30日, 2019和2018分別為。
商譽和其他無形資產
商譽和其他無形資產通常來自企業收購。我們通過將收購價格分配給收購的有形和無形資產以及按其公允價值承擔的負債來計入企業收購；收購價格超過分配金額的部分記為商譽。
我們按照美國公認會計原則(GAAP)的要求，在每年第二季度對商譽和無限壽命無形資產進行年度減值評估，或者更頻繁地在事件或情況發生變化時對報告單位的公允價值低於其賬面價值進行評估。賬面價值超過估計公允價值的任何部分都計入經營業績。對於我們的年度商譽評估，我們可能會進行定性測試，以確定報告單位的公允價值是否更有可能低於其賬面價值，以確定是否需要進行商譽減值量化測試。在進行量化商譽減值測試時，吾等結合使用選定可比上市公司的貼現現金流收益法和市盈率法來確定每個報告單位的公允價值。收益法中使用的重要假設包括：管理層預測的現金流，包括估計的未來收入增長率和利潤率、貼現率和終端價值。對未來收入增長和利潤率的預測是基於管理層對當前和未來狀況的最佳估計。貼現率是通過與市場和行業數據進行比較，根據報告單位層面的具體風險因素調整後的加權平均資本成本來確定的。終值是按照計算上一個預計期間以外估計永久現金流現值的通用方法估算的，假設折現率和長期增長率不變。市盈率法中使用的重要假設包括選擇可比較的上市公司和計算適當的市盈率。
我們加速攤銷某些客户關係，我們預計無形資產將在此期間產生未來現金流。我們以直線方式攤銷所有其他使用壽命有限的無形資產。指定的使用壽命範圍為3至15年份對於商標，8至20年份對於客户關係，2至17年份對於技術和5至30年份其他無形資產。
無形資產還包括由我們的軟件業務開發或購買以供出售、租賃或以其他方式營銷的軟件的成本。這些計算機軟件產品的攤銷是以產品為基礎計算的，取(A)年初未攤銷成本乘以該產品當年毛收入與該產品當前和預期未來毛收入總額之比，或(B)該產品剩餘預計經濟壽命的直線攤銷，取其較大者。
長期資產減值
當事件或環境變化顯示一項資產的記錄金額可能無法完全收回時，我們會評估記錄的長期資產(包括財產、經營租賃使用權資產和其他無形資產)的可回收性。當一項資產衍生的未貼現預期未來現金流少於其賬面價值時，對減值進行評估。如果我們確定一項資產已減值，我們會將待確認的減值計量為該資產的記錄金額超出其公允價值的金額。我們報告將按記錄金額或公允價值減去出售成本中的較低者處置資產。我們使用未來現金流貼現分析來確定公允價值。
衍生金融工具
我們使用外幣遠期外匯合約形式的衍生金融工具來管理某些外幣風險。我們簽訂這些合同是為了對衝我們在預期未來現金流中面臨的外幣匯率波動風險，這些現金流與預計在未來兩年內發生的某些以外幣計價的第三方和公司間交易有關。我們還利用這些合約對衝我們在某些非美國子公司的部分淨投資，以防範匯率波動對外幣餘額兑換成美元的影響。此外，我們使用利率掉期合約形式的衍生金融工具來管理我們的借款成本。

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合併財務報表附註(續)

在預期我們的固定利率債務的情況下，利用國庫鎖來管理利率的潛在變化。我們將這些衍生金融工具指定為美國公認會計準則下的套期保值工具並對其進行會計處理。
此外，我們使用未被指定為套期保值的外幣遠期外匯合約，以抵消與我們的一些資產和負債相關的交易收益或損失，這些交易收益和負債來自公司間貸款或與第三方的其他交易，這些交易以我們實體的功能貨幣以外的貨幣計價。我們的政策是與全球金融機構執行我們認為有信譽的此類工具，而不是出於投機目的而簽訂衍生性金融工具。外幣遠期外匯合約通常以主要工業國的貨幣計價。
金融工具的公允價值
我們按公允價值記錄各種金融工具。美國公認會計原則(GAAP)將公允價值定義為在資產或負債的本金或最有利市場的市場參與者之間進行有序交易時，為轉移負債而收到的或支付的價格(退出價格)。美國公認會計原則還將用於計量公允價值的投入分類為以下層次：
1級：
 
相同資產或負債在活躍市場上的報價。
 
 
 
第2級：
 
類似資產或負債在活躍市場的報價，相同或類似資產或負債在非活躍市場的報價，或該資產或負債的可觀察到的報價以外的投入。
 
 
 
第3級：
 
資產或負債的不可觀察的投入。
我們持有由現金和短期債務組成的金融工具。由於這些工具的短期性質，我們的現金和短期債務的公允價值接近於我們綜合資產負債表中報告的賬面價值。
我們還持有由長期債務、投資和衍生品組成的金融工具。該等金融工具的估值方法載於附註7、10、11及14。本附註所述的方法可能產生的公允價值計算可能不能反映可變現淨值或反映未來公允價值。此外，雖然我們相信我們的估值方法與其他市場參與者是適當和一致的，但使用不同的方法或假設來確定某些金融工具的公允價值可能會導致報告日的公允價值計量有所不同。
外幣折算
我們使用美元以外的功能貨幣將在美國境外運營的子公司的資產和負債轉換為美元，並使用各自期末的匯率將這些資產和負債轉換為美元。我們按各自期間有效的平均匯率換算銷售額、成本和費用。我們將外幣換算調整作為其他全面收益(虧損)的一部分進行報告。貨幣交易損益計入當期經營業績。
研發費用
我們按實際發生的方式支出研發(R&D)成本；這些成本是$371.5百萬在……裏面2020, $378.9百萬在……裏面2019和$371.8百萬在……裏面2018。我們將研發費用計入綜合經營報表中的銷售成本。
所得税
我們考慮到不確定的税務狀況，是通過根據税務狀況的技術價值來確定是否更有可能在審查後維持該税務狀況來解釋該不確定的税務狀況。對於符合最有可能確認門檻的税務頭寸，我們根據我們對審查(包括任何相關上訴或訴訟程序的解決)最有可能產生的結果的斷言，確定在合併財務報表中確認的利益金額。

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合併財務報表附註(續)

每股收益
我們提供基本每股收益(EPS)和稀釋後每股收益(EPS)的金額。基本每股收益的計算方法是，將普通股股東可獲得的收益(不包括分配給參與證券的收入)除以年內已發行普通股的加權平均數(不包括限制性股票)。稀釋後每股收益金額是根據本年度已發行普通股和普通股等值股票的加權平均數計算的。我們使用庫存股方法來計算基於流通股的薪酬獎勵的影響，這要求我們計算員工總收益，即員工在行使獎勵時必須支付的金額與歸因於未來服務的未賺取的基於股票的薪酬成本的總和。以股票為基礎的薪酬獎勵，如果獎勵的員工總收益超過同期相同獎勵的平均市場價格，將對每股收益產生反攤薄作用，因此，我們將其排除在計算之外。截至本年度止年度的反攤薄股份補償獎勵2020年9月30日 (1.6百萬股票)，2019 (1.8百萬股票)和2018 (0.9百萬股票)被排除在稀釋後每股收益的計算之外。美國公認會計原則(GAAP)要求，包含不可沒收的股息或股息等價物權利的未歸屬股票支付獎勵，無論是否支付，都應被視為參與證券，幷包括在根據兩級法計算每股收益中。我們的參股證券由限制性股票和非僱員董事限制性股票單位組成。
下表對基本每股收益和稀釋後每股收益進行了對賬(單位為百萬，每股收益除外)：
 
 
2020
 
2019
 
2018
羅克韋爾自動化公司的淨收入
 
$
1,023.4

 
$
695.8

 
$
535.5

減去：分配給參與證券
 
(1.0
)
 
(0.7
)
 
(0.5
)
普通股股東可獲得的淨收入
 
$
1,022.4

 
$
695.1

 
$
535.0

基本加權平均流通股
 
115.8

 
118.3

 
125.4

稀釋證券的影響
 
 
 
 
 
 
股票期權
 
0.7

 
0.9

 
1.3

業績份額
 
0.1

 
0.1

 
0.2

稀釋加權平均流通股
 
116.6

 
119.3

 
126.9

每股收益：
 
 
 
 
 
 
基本型
 
$
8.83

 
$
5.88

 
$
4.27

稀釋
 
$
8.77

 
$
5.83

 
$
4.21


基於股份的薪酬
我們根據獎勵截至授予日的公允價值，在獎勵服務期內以直線為基礎確認股權獎勵的股票補償費用。
產品和工人賠償責任
我們將產品和工人索賠的應計項目記錄在可能和合理評估的期間。我們的主要自我保險計劃包括產品責任和工人賠償，在這些計劃中，我們可以自我保險，最高可達指定的美元金額。超過這一限額的索賠屬於向商業保險公司購買的保險單承保。根據我們的索賠經驗，我們估計了大部分自保索賠在被估價期間的責任。

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合併財務報表附註(續)

環境問題
我們將環境問題的責任記錄在我們可能承擔責任且成本可以合理估計的期間。我們在補救的估計成本發生變化的期間對負債進行調整。在已確定不止一個潛在責任方的第三方環境工地，我們記錄了與我們參與該工地相關的估計可分攤成本的責任，以及與破產或身份不明各方的參與相關的估計可分攤成本的估計可分攤份額。在第三方環境工地中，我們記錄了與我們參與該工地相關的估計可分攤成本的責任，以及與破產或身份不明各方的參與相關的估計可分配成本份額。如果我們確定有可能從保險公司或其他第三方獲得賠償，並且存在抵消權，我們將記錄估計賠償的負債淨額。如果我們確定從保險公司或其他第三方獲得賠償是可能的，但不存在抵消權，我們將為估計的補救總成本記錄一筆負債，併為估計的賠償記錄一筆應收賬款。在我們是唯一責任方的環境場所，我們記錄了估計的全部補救費用。包括在我們的環境補救義務中的持續運營和維護支出將貼現到未來可能的補救期間的現值。由於未來現金支付的時間和/或金額的主觀性，我們剩餘的環境補救義務不會打折。
有條件資產報廢義務
我們記錄因長期資產的收購、建設、開發或正常運營而產生的與有形長期資產報廢相關的法律義務相關成本的負債。執行資產報廢活動的義務是無條件的，即使時間或方法可能是有條件的。
租約
我們有主要用於房地產、車輛和設備的經營性租賃。我們在合同開始時就確定合同是否為租約或包含租約。對於原始期限大於12個月的租約或包含租期大於12個月的合同，使用權資產和相應的租賃負債在開始時確認。ROU資產代表我們在租賃期內使用標的資產的權利，包括合理確定將行使續約選擇權的期間，而租賃負債代表我們有義務支付租賃產生的租賃款項。對於原始租期為12個月或以下的經營租賃，租賃費用按租賃期內的直線確認。
一些租賃安排需要可變的付款，這取決於使用情況，或者可能因為其他原因而不同，例如支付保險和納税。我們的一部分房地產租賃通常會根據一個指數每年發生變化。基於該指數的變化被視為可變租賃付款。租賃支付的可變部分不包括在我們的ROU資產或租賃負債中，並在發生時計入費用。我們選擇不將所有基礎資產類別的合同中的租賃和非租賃部分分開。因此，與租賃合同相關的所有費用都計入租賃費用。
租賃負債在合同生效日根據租賃期內剩餘租賃付款的現值確認。為了計算租賃負債，我們使用遞增借款利率。我們使用經抵押和租賃期限調整後的無擔保借款利率，在開始日期確定我們的增量借款利率。對於以美元以外的貨幣計價的租賃，外幣的抵押借款利率是根據美元和外幣掉期利差確定的。長期租賃負債作為經營租賃負債列示，流動租賃負債計入綜合資產負債表中的其他流動負債。
淨收益資產在合同生效日按相關租賃負債的價值確認，並根據任何預付款、收到的租賃獎勵和產生的初始直接成本進行調整。經營租賃ROU資產在合併資產負債表中作為經營租賃使用權資產列示。
經營租賃的租賃費用(包括ROU資產的攤銷)在租賃期內以直線方式確認，並在綜合經營報表中計入銷售和銷售成本、一般和行政費用。

56
目錄
合併財務報表附註(續)

最近採用的會計公告
2016年2月，美國財務會計準則委員會(FASB)發佈了一項新的租賃會計準則，要求承租人確認大多數租賃的ROU資產和租賃負債，以及對現有租賃會計指導的其他變化。該標準還要求對租賃活動進行額外的定性和定量披露。我們採用了修改後的追溯過渡法，這導致了截至2019年10月1日(我們採用的日期)的留存收益期初餘額的非實質性累積效應調整。在合併報表中記錄的租賃收益率資產和相應的租賃負債額 採用時的資產負債表$316百萬和$329百萬分別為。我們已經對會計政策、流程、控制和系統進行了必要的改變，以使其能夠符合這一標準。
2018年2月，美國財務會計準則委員會(FASB)發佈了關於報告全面虧損的新標準，允許實體選擇將滯留在累計其他全面虧損中的2017年減税和就業法案(以下簡稱税法)的税收影響重新歸類為留存收益。我們從2019年10月1日起採用了這一標準，並選擇將税收影響重新分類為大約$147百萬由累計其他綜合虧損轉為留存收益。
最近發佈的會計公告
我們預計最近發佈的任何會計聲明都不會對我們的合併財務報表和相關披露產生實質性影響。
2. 收入確認
收養
2018年10月1日，我們採用了新的客户合同收入標準，修改後的追溯方法適用於截至2018年10月1日尚未完成的合同。2018年10月1日後開始的報告期的結果根據新標準列報，而上期金額沒有調整，繼續按照以前的標準報告。
我們錄得期初留存收益淨增$6.1百萬截至2018年10月1日，這反映了採用新標準的累積影響。對留存收益的影響的主要驅動因素是某些合同成本的資本化和延期的變化，以及與服務和項目捆綁在一起的軟件許可證的收入(扣除成本)的時間安排，這些服務和項目以前是在完成的合同基礎上核算的。部分抵消了這一影響的是，扣除成本後的收入延遲，這些收入與免費提供給我們客户的硬件和軟件產品和服務的收入分配有關，作為激勵措施。
產品和服務的性質
我們幾乎所有的收入都來自與客户的合同。當承諾的產品轉移給客户或為客户提供服務時，我們確認收入，金額反映了我們預期有權獲得的對價，以換取這些產品和服務。我們的產品包括工業自動化和信息產品、解決方案和服務。我們的產品包括硬件和軟件。我們的解決方案包括定製和定製系統。我們的服務包括客户技術支持和維修、資產管理和優化諮詢以及培訓。我們的服務還包括與我們提供的服務中管理的備件相關的一部分收入。
我們的業務由架構和軟件部門以及控制產品和解決方案部門組成。有關更多信息，請參見注釋19。
在北美，我們主要通過獨立分銷商和我們的直銷團隊進行銷售。在其他國家，我們通過我們的直銷團隊進行銷售，在較小程度上，也通過獨立分銷商銷售。
履行義務
我們使用已執行的銷售協議和採購訂單來確定客户合同是否存在。
對於每份客户合同，我們確定承諾給客户的產品和服務是否是明確的履約義務。如果在合同開始時同時滿足以下兩個標準，則產品或服務是不同的：(I)客户可以單獨或與其他現成的資源一起從產品或服務中受益，以及(Ii)我們轉讓產品或執行服務的承諾與合同中的其他承諾是分開的。我們定期單獨銷售產品或服務的事實表明，客户可以單獨或利用其他現成的資源從產品或服務中獲益。

57
目錄
合併財務報表附註(續)



評估我們轉讓產品或履行服務的承諾在合同範圍內是否不同時，目的是確定承諾的性質是轉讓每一種產品還是單獨履行這些服務，或者承諾是轉讓承諾的產品或服務投入的一個或多個組合項目。如果承諾的產品或服務不是不同的，我們將該產品或服務與其他承諾的產品或服務合併，直到它包含一系列不同的產品或服務，這可能導致將合同中的所有產品或服務作為單一履行義務進行核算。
對於合同中的每一項履約義務，我們都會確定該履約義務是否隨着時間的推移而得到履行。如果履約義務滿足以下任何標準，則該履約義務隨着時間的推移而履行：(I)客户在我們履行履約時同時接收和消費我們的履約帶來的好處；(Ii)我們的履約創造或增強了客户在資產創建或增強時控制的資產；或(Iii)我們的履約沒有創造出我們可以替代使用的資產，並且我們有權強制執行迄今完成的履約付款。如果滿足其中一個或多個標準，我們就會使用一種描述業績的方法來確認一段時間內的收入。如果所有標準都不滿足，則在某個時間點將控制權轉移給客户，我們將在該時間點確認收入。
我們的產品代表標準的目錄產品，我們可以對其進行替代使用，因此我們在產品控制權轉移到客户手中的時間點確認收入。對於我們的大多數產品，控制權在裝運時轉移，但對於某些合同，控制權可能在交貨時轉移。我們的產品收入還包括軟件許可收入。當這些許可證被確定為不同的性能義務時，我們將在客户獲得使用許可證的權利時確認相關收入。產品型合同的期限一般為一年或更短。
我們為客户提供各種各樣的解決方案和服務，我們根據合同和解決方案或服務的類型確認隨時間或在某個時間點的收入。如果滿足上述三個超時收入確認標準中的一個或多個，我們將根據客户合同的類型，將一段時間內的收入確認為已發生的成本、工作進行時或已過去的時間。如果這些標準都不滿足，我們將在創建或增強的資產控制權移交給客户時(通常是在交付時)確認收入。我們一半以上的解決方案和服務收入來自一年或一年以下的合同。對於某些解決方案和服務產品，當我們有權向客户開具與我們迄今完成的業績相對應的金額的發票時，我們會應用實際權宜之計，根據我們有權向客户開具發票的金額來衡量進度並確認收入。
在評估資產是否有其他用途時，我們會同時考慮合同和實際限制。這些因素包括：(I)滿足客户需求所需的資產定製化水平和成本；(Ii)在資產可用於其他用途之前需要返工後的活動、成本和利潤率；以及(Iii)不能返工用於其他用途的資產部分。
當客户購買其他產品或服務時，我們有時會免費向客户提供產品和服務作為獎勵。這些代表了不同的績效義務。因此，我們根據相對獨立的銷售價格將收入分配給他們。
我們的大多數全球保修本質上都是保證，並不代表不同的履約義務。有關更多信息和披露，請參見注釋9。我們偶爾會向客户提供被視為獨特的履約義務的延長保修，我們會將在延長保修期內確認的收入分配給延長保修期。
我們將產品控制權轉移到客户手中後進行的運輸和搬運活動作為履行成本進行核算。因此，我們採用了實際的權宜之計，如果在合同約定的運輸和搬運活動發生之前確認收入，我們將計入運輸和搬運活動的成本。
未履行的履約義務
自.起2020年9月30日，我們預計將認識到大約$540百萬未來期間未履行與客户現有合同的履約義務帶來的收入減少。我們預計確認的收入大約為$280百萬在接下來的一段時間裏，我們的剩餘履約義務12月份剩餘的餘額在此之後確認。
我們已經運用了實際的權宜之計，排除了(I)最初期限為一年或更短的合同和(Ii)合同的剩餘履約義務的價值，這些合同的收入與我們有權為所提供的服務開具發票的金額成比例地確認。上述金額也不包括截至時未行使的合同續簽選擇權的影響2020年9月30日.

58
目錄
合併財務報表附註(續)



成交價
交易價格是指我們為向客户轉讓產品或為客户提供服務而有權獲得的對價金額。我們在合同開始時估計交易價格，並在每個報告期更新估計，以應對任何情況的變化。在某些情況下，合同可能涉及可變對價，包括回扣、積分、退貨補貼或其他通常會降低交易價格的類似項目。我們使用歷史經驗來估計變量考慮，包括任何約束。
交易價格(包括任何折扣和可變對價)根據產品和服務的相對獨立售價在不同的產品和服務之間分配。獨立銷售價格是根據我們單獨銷售每件商品或服務的價格確定的。對於沒有單獨出售的商品，我們使用市場參考點和其他可觀察到的數據等現有信息來估計獨立的售價。
我們選擇了實際的權宜之計，將銷售税和其他類似的税種從交易價格的衡量中剔除。
重要付款條款
我們的標準付款條款在全球範圍內各不相同，但不會導致發票和付款時間之間的重大延遲。在簽約過程中，我們偶爾會協商其他付款條件。我們通常不會在與客户的合同中包含重要的融資部分。我們選擇了實際的權宜之計，如果預期在一年或更短的時間內，不調整產品或服務履行與客户付款之間的交易價格。
對於我們的大多數產品，我們在發貨時開具發票，我們通常沒有大量的合同餘額。對於我們的解決方案和服務以及我們的一些產品，收入確認和計費的時間可能會有所不同。根據與客户商定的條款，我們可以在履約前開票，也可以在履約後開票。當收入確認超過開票時，我們確認應收賬款，當開票超過收入確認時，我們確認合同責任。
收入的分類
以下一系列表格顯示了我們按地理區域和產品或服務類型進行的收入細分，併為我們的二運營部門。我們根據目的地國家/地區將銷售額歸因於地理區域。
以下是我們按運營部門和地理區域劃分的收入(單位：百萬)：
 
截至2020年9月30日的年度
 
截至2019年9月30日的年度
 
架構和軟件
 
控制產品和解決方案
 
總計
 
架構和軟件
 
控制產品和解決方案
 
總計
北美
$
1,641.7

 
$
2,118.5

 
$
3,760.2

 
$
1,752.1

 
$
2,262.2

 
$
4,014.3

歐洲、中東和非洲(EMEA)
606.8

 
642.5

 
1,249.3

 
654.2

 
595.6

 
1,249.8

亞太
419.7

 
449.0

 
868.7

 
426.4

 
482.2

 
908.6

拉丁美洲
164.7

 
286.9

 
451.6

 
189.2

 
332.9

 
522.1

公司總銷售額
$
2,832.9

 
$
3,496.9

 
$
6,329.8

 
$
3,021.9

 
$
3,672.9

 
$
6,694.8

以下是我們按運營部門和主要產品或服務類型劃分的收入(單位：百萬)：
 
截至2020年9月30日的年度
 
截至2019年9月30日的年度
 
架構和軟件
 
控制產品和解決方案
 
總計
 
架構和軟件
 
控制產品和解決方案
 
總計
產品
$
2,832.9

 
$
1,407.7

 
$
4,240.6

 
$
3,021.9

 
$
1,469.1

 
$
4,491.0

解決方案和服務
—

 
2,089.2

 
2,089.2

 
—

 
2,203.8

 
2,203.8

公司總銷售額
$
2,832.9

 
$
3,496.9

 
$
6,329.8

 
$
3,021.9

 
$
3,672.9

 
$
6,694.8



59
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合併財務報表附註(續)



合同餘額
合同責任主要涉及根據合同在履行合同之前收到的對價。截至目前，我們沒有大量的合同資產2020年9月30日.
以下是我們合同債務餘額的彙總：
 
 
2020年9月30日
 
2019年9月30日
截至財年初的餘額
 
$
275.6

 
$
268.6

截至期末的餘額
 
325.3

 
275.6



年內，我們的合同負債餘額發生了最重大的變化十二截至的月份2020年9月30日應計入帳單金額，但部分被期初計入合同負債餘額的已確認收入部分抵消。

在十二截至的月份2020年9月30日，我們確認的收入約為$216.9百萬這包括在期初合同負債餘額中。我們做到了不是的沒有一筆實質性的收入被確認在十二截至的月份2020年9月30日，來自前幾個期間已履行或部分履行的履約義務。
獲得和履行合同的費用
我們將某些增量成本資本化和攤銷，以獲得和履行合同。這些成本主要包括支付給銷售人員的獎勵，這被認為是獲得客户合同的增量成本。當合同的期限為一年或更短時，我們選擇了實際的權宜之計來支付增量成本以獲得合同。我們的資本化合同成本，包括在我們綜合資產負債表的其他資產中，並不重要。期內並無與資本化成本有關的減值虧損。
3. 商譽和其他無形資產
商譽賬面金額的變化(以百萬為單位)如下：
 
 
建築與
軟體
 
控制
產品和
解決方案
 
總計
截至2018年9月30日的餘額
 
$
422.3

 
$
653.2

 
$
1,075.5

收購業務
 
14.6

 
—

 
14.6

翻譯
 
(4.6
)
 
(14.4
)
 
(19.0
)
截至2019年9月30日的餘額
 
432.3

 
638.8

 
1,071.1

收購業務
 
161.2

 
390.7

 
551.9

翻譯
 
15.9

 
11.4

 
27.3

截至2020年9月30日的餘額
 
$
609.4

 
$
1,040.9

 
$
1,650.3





60
目錄
合併財務報表附註(續)



其他無形資產包括(以百萬計)：
 
 
2020年9月30日
 
 
攜載
金額
 
累積
攤銷
 
網
攤銷無形資產：
 
 
 
 
 
 
計算機軟件產品
 
$
192.7

 
$
139.0

 
$
53.7

客户關係
 
351.3

 
92.5

 
258.8

技術
 
165.8

 
84.0

 
81.8

商標
 
71.7

 
31.3

 
40.4

其他
 
14.4

 
13.5

 
0.9

攤銷無形資產總額
 
795.9

 
360.3

 
435.6

艾倫布拉德利®不受攤銷影響的商標
 
43.7

 
—

 
43.7

總計
 
$
839.6

 
$
360.3

 
$
479.3

 
 
2019年9月30日
 
 
攜載
金額
 
累積
攤銷
 
網
攤銷無形資產：
 
 
 
 
 
 
計算機軟件產品
 
$
190.6

 
$
128.3

 
$
62.3

客户關係
 
110.5

 
69.2

 
41.3

技術
 
110.4

 
69.5

 
40.9

商標
 
31.4

 
26.4

 
5.0

其他
 
10.6

 
9.7

 
0.9

攤銷無形資產總額
 
453.5

 
303.1

 
150.4

艾倫布拉德利®不受攤銷影響的商標
 
43.7

 
—

 
43.7

總計
 
$
497.2

 
$
303.1

 
$
194.1

計算機軟件產品代表出售、租賃或以其他方式營銷的計算機軟件的成本。計算機軟件產品攤銷費用為$10.2百萬在……裏面2020, $10.4百萬在……裏面2019和$11.8百萬在……裏面2018.
預計攤銷費用為$53.9百萬在……裏面2021, $51.0百萬在……裏面2022, $49.7百萬在……裏面2023, $46.8百萬在……裏面2024和$44.6百萬在……裏面2025.
在2020年的年度評估中，我們對我們的架構和軟件以及我們的控制產品和解決方案(不包括SENSIA)報告單元進行了定性測試。我們對我們的SENSIA報告單位進行了定量測試。基於這些評估，我們得出結論，這些資產不是的不會受到損害。我們還評估了年度測試後事件和環境的變化，包括與新冠肺炎疫情有關的事件和情況以及石油和天然氣行業的狀況，得出的結論是，需要進行臨時定量測試的觸發事件尚未發生。

61
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合併財務報表附註(續)



4. 收購

SENSIA合資企業
2019年10月1日，我們完成了合資公司Sensia的組建，Sensia是一家完全集成的數字油田自動化解決方案提供商。羅克韋爾自動化擁有53%塞西亞和斯倫貝謝擁有47%在塞西亞。作為交易的一部分，我們做出了$247.0向斯倫貝謝支付的現金淨額為100萬美元，資金來自手頭的現金。我們控制着Sensia，截至2019年10月1日，我們已將Sensia整合到我們的財務業績中。作為合資業務的一部分，Sensia定期與斯倫貝謝進行交易，主要涉及商品和服務的採購和銷售。這些交易對羅克韋爾自動化公司截至2020年9月30日的年度並不重要。
我們根據截至2019年10月1日收購日期的估計公允價值，記錄了與Sensia成立相關的收購資產和承擔的負債。初步購進價格分配如下(單位：百萬)：
 
 
購進價格分配
應收帳款
 
$
31.2

盤存
 
33.2

其他流動資產
 
1.2

不動產、廠場和設備
 
9.3

其他資產
 
6.2

商譽
 
307.4

無形資產
 
254.1

收購的總資產
 
642.6

減去：承擔的負債
 
(18.3
)
減去：遞延所得税
 
(2.6
)
減去：非控股權益部分
 
(293.8
)
獲得的淨資產
 
$
327.9

 
 
 
 
 
購買注意事項
現金，扣除購入現金後的淨額
 
$
247.0

羅克韋爾自動化公司貢獻的業務中的非控股權益部分
 
25.8

額外實收資本調整
 
48.1

其他
 
7.0

總購買對價，扣除所獲得的現金
 
$
327.9


轉讓的無形資產包括$254.1百萬客户關係、技術和商號(大約11-年加權平均使用壽命)。我們將收購的全部商譽和所有其他資產分配給我們的控制產品和解決方案部門。預計所記錄的商譽中的大部分可在税收方面扣除。這些資產採用收益法進行估值，特別是特許權使用費減免法和多期超額收益法。免除特許權使用費的方法是基於假設的付款來計算價值，這些付款將通過擁有資產而不是許可資產來節省。多期超額收益法是將現金流從單一無形資產中分離出來，通過將其折現到現值來計量公允價值。根據美國公認會計準則公允價值等級，這些值被視為第三級計量。評估這些無形資產時使用的主要假設包括：(1)折現率為11%、(2)技術和商標的預計剩餘壽命5至15年份，以及(3)客户流失率從7.5%至25%.
收購時出資業務的非控股權益的公允價值為$293.8百萬。Sensia於2019年10月1日的綜合價值為斯倫貝謝貢獻的公允價值和羅克韋爾自動化貢獻的賬面價值。
在截至2020年9月30日的12個月的綜合業績中，Sensia合資企業產生的總增量銷售額約為$191.0百萬.

62
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合併財務報表附註(續)



其他收購
2019年10月，我們收購了製造執行系統/製造運營管理、數字解決方案諮詢和系統集成服務的全球提供商MESTECH Services(MESTECH)。我們將與此次收購相關的全部商譽分配給我們的控制產品和解決方案部門。
2020年1月，我們收購了Avnet Data Security，Ltd(Avnet)，這是一家總部位於以色列的網絡安全提供商，擁有超過20年份我們將與此次收購相關的全部商譽分配給我們的控制產品和解決方案部門。
2020年4月，我們收購了領先的數字自動化技術供應商ASEM，S.p.A.(ASEM)。我們將與此次收購相關的全部商譽分配給我們的架構和軟件部門。
2020年4月，我們還收購了Kalypso，LP(Kalypso)，這是一家總部位於美國的私人持股軟件交付和諮詢公司，專門從事工業公司的數字化轉型，這些公司在生命科學、消費品和工業高科技領域擁有強大的客户基礎。我們將與此次收購相關的全部商譽分配給我們的控制產品和解決方案部門。
我們根據各自收購日期的估計公允價值記錄了與這些收購相關的收購資產和承擔的負債。這些收購的初步合計購買價格分配如下(以百萬為單位)：
 
 
購進價格分配
應收帳款
 
$
33.8

盤存
 
9.6

其他流動資產
 
1.0

不動產、廠場和設備
 
5.9

其他資產
 
2.2

商譽
 
244.5

無形資產
 
76.5

收購的總資產
 
373.5

減去：承擔的負債
 
(28.6
)
減去：遞延所得税
 
(14.4
)
獲得的淨資產
 
$
330.5

 
 
 
 
 
購買注意事項
總購買對價，扣除所獲得的現金
 
$
330.5


轉讓的無形資產包括$76.5百萬客户關係、技術和商號(大約10-年加權平均使用壽命)。我們指派了$161.2百萬對我們的架構和軟件部門的善意$83.3百萬為我們的控制產品和解決方案部門帶來商譽。大致$69.0百萬預計所記錄的商譽中的一部分可在税收方面扣除。購買的對價包括$25.8百萬在合併資產負債表中，保留在代管賬户中的或有對價作為限制性現金記錄在其他資產中。
在截至2020年9月30日的12個月裏，我們這四筆收購的合併業績中包括的總銷售額約為。$41.8百萬.
所有先前收購的可識別資產的收購價分配是基於為確定截至收購日的淨資產公允價值而進行的初步估值。收購淨資產估值的計量期在獲得關於截至收購日期存在的事實和情況的信息後立即終止，但不得超過收購日期後12個月。對購買價格分配的調整可能需要改變分配給在確定調整期間取得的淨資產的金額。

63
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合併財務報表附註(續)



截至2019年9月30日的年度預計合併銷售額約為$7.0十億，而且對收益的影響並不大。前面的預計綜合財務業績就像之前的所有收購都發生在2018年10月1日一樣。備考信息僅供參考，並不代表在當時交易發生的情況下本應取得的經營結果。
在截至2020年9月30日的一年中，被記錄為之前所有收購的費用的收購相關成本並不重要。


64
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合併財務報表附註(續)

5. 盤存
庫存包括(以百萬為單位)：
 
 
9月30日，
 
 
2020
 
2019
成品
 
$
243.0

 
$
223.7

在製品
 
159.1

 
178.4

原料
 
181.9

 
173.6

盤存
 
$
584.0

 
$
575.7


6. 物業，淨值
財產由以下部分組成(以百萬為單位)：
 
 
9月30日，
 
 
2020
 
2019
土地
 
$
4.8

 
$
4.1

建築物及改善工程
 
383.0

 
373.8

機器設備
 
1,220.7

 
1,154.5

內部使用軟件
 
506.4

 
489.5

在建
 
134.4

 
116.0

總計
 
2,249.3

 
2,137.9

減去累計折舊
 
(1,674.9
)
 
(1,566.0
)
物業，淨值
 
$
574.4

 
$
571.9


7. 長期和短期債務
長期債務包括(以百萬計)：
 
 
9月30日，
 
 
2020
 
2019
2.050釐債券，2020年3月償還
 
$
—

 
$
299.4

2.875釐票據，2025年3月支付
 
320.1

 
307.6

6.70%債券，2028年1月到期
 
250.0

 
250.0

3.500釐票據，2029年3月支付
 
425.0

 
425.0

6.25%債券，2037年12月到期
 
250.0

 
250.0

4.200釐票據，2049年3月支付
 
575.0

 
575.0

5.20%債券，2098年1月到期
 
200.0

 
200.0

未攤銷折價、資本化租賃債務及其他
 
(45.4
)
 
(50.1
)
總計
 
1,974.7

 
2,256.9

較少電流部分
 
—

 
(300.5
)
長期債務
 
$
1,974.7

 
$
1,956.4


截至目前我們的短期債務2020年9月30日，主要包括$23.5百萬斯倫貝謝向Sensia提供的一筆有息貸款，原定於2020年9月30日到期，現在將於2021年9月30日到期。斯倫貝謝的短期貸款是在Sensia成立後簽訂的。有關SENSIA的更多信息，請參見注釋4。
2020年4月，我們達成了一項$400.0百萬高級無擔保364-天期定期貸款信貸協議，並提前全額貸款。這份協議是對我們現有協議的補充$1.25十億無擔保循環信貸安排將於2023年11月到期，目前仍可用，未動用。這些借款的利息是根據借款未償還期間的短期貨幣市場利率計算的。我們還了錢$400.0百萬2020年9月提供定期貸款。

65
目錄
合併財務報表附註(續)



於2015年2月，我們於2020年3月及2025年3月發行應付票據(“2020年票據”)及“2025年3月票據”(“2025年票據”)時，我們與多家銀行訂立由固定利率至浮動利率的掉期合約，有效地將$600.0百萬本金總額為浮動利率債務，每筆債務的利率基於3個月期倫敦銀行間同業拆借利率(LIBOR)加上固定利差。結算前，個別合約計入綜合資產負債表的其他資產及其他流動負債，並對相關債務的賬面價值作出相應調整。2020年3月，我們償還了2020年的債券，這些債券被歸類為長期債務的當前部分，2019年9月30日。2020年5月，我們結算了被指定為2025年債券公允價值對衝的利率互換，並收到了$22.0百萬從交易對手那裏。這個$22.0百萬利率掉期結算收益被記錄為對2025年票據賬面價值的調整，並將在該等票據的剩餘期限內攤銷，作為對綜合經營報表中利息支出的調整。有關我們利率掉期合約的其他資料載於附註11。
2019年3月，我們發佈了$1十億登記公開發行的長期票據的本金總額。供品包括$425.0百萬的3.500%2029年3月到期的債券(“2029年債券”)及$575.0百萬的4.200%2049年3月到期的債券(“2049年債券”)，均以折扣價發行。該公司從債券發行中獲得的淨收益為$987.6百萬。我們將這些淨收益主要用於償還我們未償還的商業票據，其餘收益用於一般企業用途。
我們進入國庫鎖，以管理潛在的利率變化，以預期發行$1.0十億2019年3月發行的固定利率債券。國庫鎖被視為現金流對衝。就該等庫鎖支付的實際差額初步計入累計其他全面虧損(扣除税項影響)。
由於自我們進入庫房鎖至我們定價和發行2029年債券和2049年債券期間庫鎖利率的變化，本公司支付了$35.7百萬於2019年3月1日提交給交易對手。這個$35.7百萬庫鎖結算虧損計入累計其他全面虧損，並在2029年和2049年兩期票據中攤銷，並在綜合經營報表中確認為利息支出的一項調整。？
2018年11月13日，我們更換了之前的五年$1.0十億新的五年期無擔保循環信貸安排$1.25十億無擔保循環信貸安排將於2023年11月到期。我們可以將這項信貸安排的總金額增加至多$750.0百萬，但須經信貸安排的銀行同意。我們沒有因終止以前的信貸安排而招致提前終止罰款。我們做到了不是的3.在截止的期間內，我不會以任何一種貸款為抵押借款2020年9月30日或2019。新信貸安排下的借款根據借款未清償期間的短期貨幣市場利率計息。這項信貸安排包含我們同意將EBITDA與利息比率保持在至少3.0設置為1.0。EBITDA對利息的比率在信貸安排中被定義為前四個季度的綜合EBITDA(在該安排中的定義)與同期綜合利息支出的比率。
利息支付是$101.7百萬在.期間2020, $97.5百萬在.期間2019和$75.5百萬在.期間2018.
長期債務不按公允價值記錄。下表列出了合併資產負債表中未按公允價值記錄的長期債務的賬面價值和估計公允價值(單位：百萬)：
 
 
2020年9月30日
 
2019年9月30日
 
 
賬面價值
 
公允價值
 
賬面價值
 
公允價值
長期債務的當期部分
 
$
—

 
$
—

 
$
300.5

 
$
300.1

長期債務
 
1,974.7

 
2,497.7

 
1,956.4

 
2,380.8


我們根據相同或相似問題的市場報價來計算長期債務的公允價值，因此認為這是一種二級公允價值計量。長期債務的公允價值考慮債務條款，不包括衍生品和對衝活動的影響。我們一部分長期債務的賬面價值受到被指定為公允價值對衝的固定利率到浮動利率掉期合約的影響。有關公允價值層次結構中的級別的詳細信息，請參閲附註1。

66
目錄
合併財務報表附註(續)

8. 其他流動負債
其他流動負債包括(以百萬計)：
 
 
9月30日，
 
 
2020
 
2019
外匯合約未實現虧損(附註11)
 
$
24.3

 
$
5.4

產品保修義務(注9)
 
20.8

 
25.2

所得税以外的其他税種
 
58.5

 
43.8

應計利息
 
14.9

 
15.5

應付所得税
 
79.8

 
62.9

經營租賃負債
 
89.7

 
—

其他
 
88.5

 
75.1

其他流動負債
 
$
376.5

 
$
227.9




9. 產品保修義務
我們根據以往的保修經驗，在向客户銷售產品時記錄產品保修義務的責任。我們的大部分產品都在保修期內，保修期為12個月從銷售或安裝之日起。當特定的保修事項為人所知並可合理評估時，我們也會記錄這些事項的責任。
產品保修義務的變化(單位：百萬)：
 
 
9月30日，
 
 
2020
 
2019
期初餘額
 
$
25.2

 
$
27.9

在銷售時記錄的保修
 
17.8

 
21.3

對現有保修的調整
 
(1.6
)
 
(5.6
)
保修索賠的和解
 
(20.6
)
 
(18.4
)
期末餘額
 
$
20.8

 
$
25.2


10. 投資
我們的投資包括(以百萬計)：
 
 
9月30日，
 
 
2020
 
2019
固定收益證券
 
$
0.6

 
$
43.9

股權證券
 
875.3

 
721.5

其他
 
78.2

 
68.1

總投資
 
954.1

 
833.5

減少短期投資
 
(0.6
)
 
(39.6
)
長期投資
 
$
953.5

 
$
793.9


我們按公允價值記錄對固定收益和股權證券的投資，分為可供出售投資或交易投資。

67
目錄
合併財務報表附註(續)




可供出售的投資
我們投資於存單、定期存款、商業票據和其他可供出售的固定收益證券。可供出售投資的未實現收益和虧損作為累計其他全面虧損(扣除任何遞延税金)的組成部分計入我們的綜合資產負債表。已實現損益計入淨利潤。
我們可供出售的投資包括(以百萬計)：
 
 
9月30日，
 
 
2020
 
2019
存單和定期存款
 
$
0.6

 
$
0.6

公司債務證券
 
—

 
31.8

政府證券
 
—

 
6.3

資產支持證券
 
—

 
5.2

總計
 
$
0.6

 
$
43.9


可供出售投資的税前已實現和未實現損益總額在2020和2019.
我們的可供出售投資分類為當前或非當前投資是基於投資的性質以及投資何時被合理預期實現。這些投資包括在綜合資產負債表的以下項目中(以百萬計)：
 
 
9月30日，
 
 
2020
 
2019
其他流動資產
 
$
0.6

 
$
39.6

長期投資
 
—

 
4.3

總計
 
$
0.6

 
$
43.9


股權證券
2018年7月19日，我們購買了10,582,010PTC Inc.(“PTC”)普通股(“PTC股份”)以私募方式發行，收購價為$94.50每股，總收購價約為$1.0十億(“購買”)。PTC的股票被認為是股權證券。在大約一段時間內3年份購買後，除某些例外情況外，我們受到特定實體的轉讓限制。自購買一週年以來，本公司已有能力將所有90-天期內，PTC股票的數量最多等於1.0%PTC截至上市首日的普通股總流通股90-天數，但不超過2.0%在收購後的第二年和第三年，PTC的普通股總流通股。
PTC股票按公允價值入賬。在…2020年9月30日，PTC股票的公允價值為$875.3百萬，在綜合資產負債表的長期投資中記錄。我們錄得了$153.9百萬以及損失$368.5百萬與截至年度的綜合經營報表中的PTC股票相關2020年9月30日和2019分別為。
投資公允價值
我們在綜合資產負債表中確認所有可供出售和按公允價值交易的投資。按公允價值計量我們的投資所使用的估值方法如下所述。
存單和定期存款--這些投資是按成本記錄的，接近公允價值。
商業票據-這些投資按攤銷成本記錄，接近公允價值。
公司債務證券-估值為具有類似信用評級的發行人目前可獲得的可比證券收益率，或按貼現現金流方法估值，該方法最大化可觀察到的投入，如類似工具的當前收益率，但包括對某些可能無法觀察到的風險(如信用和流動性風險)的調整。
政府證券-在活躍的市場上以個別證券交易的最新收盤價估值，或者在沒有活躍市場的情況下，利用可觀察到的投入，如在交易不太頻繁的市場上的收盤價進行估值。

68
目錄
合併財務報表附註(續)




資產支持證券-使用貼現現金流方法進行估值，這種方法最大限度地增加了可觀察到的投入，如基準工具的當前收益率，但包括對某些可能無法觀察到的風險(如信貸和流動性風險)的調整。
股權證券-在2019年財年註冊之前，PTC股票的估值使用了PTC普通股在納斯達克(Nasdaq)報價的最新收盤價，減去了由於缺乏市場性而產生的臨時折扣。缺乏市場性的折扣是使用看跌期權模型計算的，該模型包括可觀察和不可觀察的投入，並在公允價值層次中被歸類為第三級。由於PTC股票的註冊和2019財年折扣的逆轉，這些證券現在使用納斯達克報價的最新收盤價進行估值，並從3級轉移到1級。
有關公允價值層次結構中的級別的詳細信息，請參閲附註1。在本報告所述期間，我們沒有在公允價值計量水平之間進行任何其他轉移。
我們投資的公允價值為(百萬美元)：
 
 
2020年9月30日
 
 
1級
 
2級
 
第3級
 
總計
存單和定期存款
 
$
—

 
$
0.6

 
$
—

 
$
0.6

股權證券
 
875.3

 
—

 
—

 
875.3

總計
 
$
875.3

 
$
0.6

 
$
—

 
$
875.9

 
 
2019年9月30日
 
 
1級
 
2級
 
第3級
 
總計
存單和定期存款
 
$
—

 
$
0.6

 
$
—

 
$
0.6

公司債務證券
 
—

 
31.8

 
—

 
31.8

政府證券
 
6.3

 
—

 
—

 
6.3

資產支持證券
 
—

 
5.2

 
—

 
5.2

股權證券
 
721.5

 
—

 


 
721.5

總計
 
$
727.8

 
$
37.6

 
$
—

 
$
765.4



11. 衍生工具
我們使用外幣遠期外匯合約和外幣債務義務來管理某些外幣風險。我們還使用利率掉期合約和國庫鎖來管理與利率波動相關的風險。以下信息解釋了我們如何使用和評估這些類型的衍生工具，以及它們如何影響我們的合併財務報表。
其他有關現金流對衝對其他全面收益(虧損)影響的資料載於附註12。
衍生工具的類型和套期保值活動
現金流對衝
我們簽訂外幣遠期外匯合約，以對衝我們在預期未來現金流中面臨的外幣匯率波動風險，這些現金流與某些以外幣計價的第三方和公司間交易有關，這些交易預計將在下一年內發生。兩年(現金流對衝)。我們在其他全面收益(虧損)中報告我們指定的、符合現金流量套期保值的衍生金融工具損益的有效部分。當套期保值交易影響收益時，我們將這些收益或虧損重新歸類為收益。在被指定為現金流對衝的遠期外匯合約無效的範圍內，價值變動記錄在截止到期日的收益中。有沒有影響因現金流套期保值無效而產生的收益。在…2020年9月30日，我們有相當於美元的名義總金額$855.7百萬被指定為現金流對衝的外幣遠期外匯合約。我們進入國庫鎖，以管理潛在的利率變化，以預期發行$1.0十億2019年3月發行的固定利率債券。國債鎖定被視為現金流對衝，因為它們對衝了預期的固定利率債券發行的預期利息支付的國債利率上升的風險。

69
目錄
合併財務報表附註(續)




在與現金流對衝有關的其他全面收益(虧損)中記錄的税前收益(虧損)金額(單位：百萬)，這些收益(虧損)本應記錄在合併經營報表中，如果這些收益(虧損)沒有被指定的話：
 
 
2020
 
2019
 
2018
遠期外匯合約
 
$
(9.7
)
 
$
29.5

 
$
11.8

國庫鎖
 
—

 
(35.7
)
 
—


從累計其他全面虧損重新分類到與指定為現金流量套期保值的衍生遠期外匯合約有關的綜合經營表的税前損益金額(以百萬美元計)，抵銷了所列期間套期保值項目的相關損益：
 
 
2020
 
2019
 
2018
銷貨
 
$
(0.7
)
 
$
1.0

 
$
2.4

銷售成本
 
19.6

 
18.2

 
(17.2
)
銷售、一般和行政費用
 
(1.4
)
 
(1.3
)
 
1.2

利息支出
 
(2.1
)
 
(1.2
)
 
—

總計
 
$
15.4

 
$
16.7

 
$
(13.6
)

大致$7.6百萬未實現税前淨額損失關於截至日前的現金流套期保值2020年9月30日將在未來12個月內重新分類為收益。我們預計這些未實現的淨值損失當被套期保值的項目在收益中確認時，將被抵消。
淨投資對衝
我們使用外幣遠期外匯合約和外幣計價債務義務來對衝我們在非美國子公司的部分淨投資(淨投資對衝)，以防範匯率波動對外幣餘額兑換成美元的影響。對於所有被指定為淨投資對衝且符合有效性要求的工具，指定對衝工具的淨價值變動計入股東權益內累計的其他全面虧損，以抵消我們在全球淨投資上記錄的損益。在指定為淨投資對衝的遠期外匯合約或外幣計價債務無效的範圍內，價值變動計入截止到期日的收益。有沒有影響淨投資套期保值無效帶來的收益。在…2020年9月30日，我們有一個總的名義金額$141.1百萬被指定為淨投資套期保值的外幣遠期外匯合約。
在與淨投資對衝有關的其他全面收益(虧損)中記錄的税前收益(虧損)金額(以百萬計)，如果沒有這樣指定，本應記錄在合併經營報表中：
 
 
2020
 
2019
 
2018
遠期外匯合約
 
$
(1.3
)
 
$
(4.9
)
 
$
1.1


公允價值對衝
我們使用利率互換合約來管理某些長期債務的借貸成本。2015年2月，我們發佈了$600.0百萬固定利率票據的本金總額。在發行這些票據時，我們簽訂了固定利率到浮動利率的掉期合同，有效地將這些票據從固定利率債務轉換為浮動利率債務。我們將這些合約指定為公允價值套期保值，因為它們對衝了固定利率票據公允價值因利率變化而發生的變化。這些公允價值對衝的價值變動記錄為利息支出的收益或虧損，並被基礎債務工具的虧損或收益所抵消，而相關債務工具的虧損或收益也記錄在利息支出中。2020年5月，我們對所有未到期的利率互換進行了結算。有關利率掉期結算的進一步資料，請參閲附註7。
税前淨額損益於綜合經營報表內確認，與指定為公允價值對衝的衍生工具有關，完全抵銷相關淨額得失報告期內的對衝債務工具(單位：百萬)：
 
 
2020
 
2019
 
2018
利息收入(費用)
 
$
15.1

 
$
30.9

 
$
(19.3
)


70
目錄
合併財務報表附註(續)




未被指定為套期保值工具的衍生品
我們某些地點的資產和負債以功能貨幣以外的貨幣計價，這些資產和負債是由公司間貸款和與第三方以外幣計價的其他交易產生的。我們簽訂外幣遠期外匯合約，但不將其指定為對衝工具，以抵消與其中一些資產和負債相關的交易收益或損失。我們未選擇對衝會計的衍生金融工具的損益按衍生金融工具的公允價值變動在各期間的綜合經營報表中確認。在…2020年9月30日，我們有相當於美元的名義總金額$758.3百萬未被指定為套期保值工具的外幣遠期外匯合約。
綜合經營報表中確認的未被指定為對衝工具的遠期外匯合同的税前收益(虧損)金額為(百萬)：
 
 
2020
 
2019
 
2018
銷售成本
 
$
6.1

 
$
(0.4
)
 
$
1.0

其他(費用)收入
 
(11.8
)
 
1.6

 
(0.1
)
總計
 
$
(5.7
)
 
$
1.2

 
$
0.9


衍生工具的公允價值
我們在綜合資產負債表中按公允價值確認所有衍生金融工具為資產或負債。我們使用市場方法對我們的遠期外匯合約進行估值。我們使用基於輸入的估值模型，包括貨幣和利率曲線的遠期和現貨價格。在本財年，我們沒有改變我們的估值技術2020, 2019或2018。我們的政策是與我們認為信譽良好的主要金融機構執行這類工具，而不是出於投機目的而簽訂衍生金融工具。我們在交易對手之間將我們的外幣遠期外匯合約多元化，以最大限度地減少對其中任何一個實體的風險敞口。我們的外幣遠期外匯合約通常以貨幣計價。主要工業國家的國家。我們遠期外匯合約的美元等值名義總金額總計 $1,755.1百萬 在… 2020年9月30日。構成最重要合約名義價值的貨幣對(買入/賣出)是歐元/美元、美元/墨西哥比索、美元/加元、英鎊/美元和美元/瑞士法郎。有關公允價值層次結構中的級別的詳細信息，請參閲附註1。
我們使用基於可觀察到的市場輸入(包括公佈的掉期曲線)的市場方法對利率掉期合約進行估值。
我們的衍生品的公允價值及其在綜合資產負債表中的位置是(以百萬為單位)：
 
 
 
 
公允價值(第2級)
被指定為套期保值工具的衍生品
 
資產負債表位置
 
2020年9月30日
 
2019年9月30日
遠期外匯合約
 
其他流動資產
 
$
6.9

 
$
20.3

遠期外匯合約
 
其他資產
 
1.0

 
3.0

遠期外匯合約
 
其他流動負債
 
(13.4
)
 
(4.5
)
遠期外匯合約
 
其他負債
 
(3.2
)
 
(0.4
)
利率互換合約
 
其他資產
 
—

 
7.6

利率互換合約
 
其他流動負債
 
—

 
(0.6
)
總計
 
 
 
$
(8.7
)
 
$
25.4

 
 
 
 
公允價值(第2級)
未被指定為套期保值工具的衍生品
 
資產負債表位置
 
2020年9月30日
 
2019年9月30日
遠期外匯合約
 
其他流動資產
 
$
6.1

 
$
4.8

遠期外匯合約
 
其他流動負債
 
(10.9
)
 
(0.9
)
總計
 
 
 
$
(4.8
)
 
$
3.9




71
目錄
合併財務報表附註(續)

12. 股東權益
普通股
在…2020年9月30日，公司的法定股票包括10億普通股，面值$1.00每股，以及25百萬無面值的優先股。在…2020年9月30日, 17.3百萬授權普通股的股份被預留給各種激勵計劃。
已發行普通股變動情況摘要如下(單位：百萬)：
 
 
2020
 
2019
 
2018
期初餘額
 
115.7

 
121.0

 
128.4

購買國庫股
 
(1.4
)
 
(6.1
)
 
(8.3
)
已發行普通股(包括基於股份的薪酬影響)
 
1.9

 
0.8

 
0.9

期末餘額
 
116.2

 
115.7

 
121.0


在…2020年9月30日，這裏有不是的在應付帳款中記錄的已發行普通股回購。在…2019年9月30日，這裏有$9.3百萬在應付帳款中記錄的已發行普通股回購。
累計其他綜合損失
可歸因於羅克韋爾自動化的累計其他綜合虧損的變化(以百萬為單位)如下：
 
 
養老金和其他退休後福利計劃調整，税後淨額(附註14)
 
累計貨幣換算調整，税後淨額
 
現金流套期保值未實現淨收益(虧損)，税後淨額
 
可供出售投資的未實現淨收益(虧損)，税後淨額
 
累計其他綜合虧損總額，税後淨額
截至2017年9月30日的餘額
 
$
(927.0
)
 
$
(237.7
)
 
$
(14.4
)
 
$
(0.1
)
 
$
(1,179.2
)
重新分類前的其他綜合收益(虧損)
 
188.4

 
(48.3
)
 
8.7

 
(2.1
)
 
146.7

從累計其他全面虧損中重新分類的金額
 
80.5

 
—

 
10.1

 
—

 
90.6

其他綜合收益(虧損)
 
268.9

 
(48.3
)
 
18.8

 
(2.1
)
 
237.3

截至2018年9月30日的餘額
 
$
(658.1
)
 
$
(286.0
)
 
$
4.4

 
$
(2.2
)
 
$
(941.9
)
重新分類前的其他綜合收益(虧損)
 
(532.1
)
 
(55.3
)
 
(5.3
)
 
2.2

 
(590.5
)
從累計其他全面虧損中重新分類的金額
 
56.5

 
—

 
(12.1
)
 
—

 
44.4

其他綜合收益(虧損)
 
(475.6
)
 
(55.3
)
 
(17.4
)
 
2.2

 
(546.1
)
截至2019年9月30日的餘額
 
$
(1,133.7
)
 
$
(341.3
)
 
$
(13.0
)
 
$
—

 
$
(1,488.0
)
重新分類前的其他綜合收益(虧損)
 
(100.2
)
 
26.0

 
(7.3
)
 
—

 
(81.5
)
從累計其他全面虧損中重新分類的金額
 
109.5

 
—

 
(11.2
)
 
—

 
98.3

其他綜合收益(虧損)
 
9.3

 
26.0

 
(18.5
)
 
—

 
16.8

採用會計準則/其他
 
(146.8
)
 
3.8

 
—

 
—

 
(143.0
)
截至2020年9月30日的餘額
 
$
(1,271.2
)
 
$
(311.5
)
 
$
(31.5
)
 
$
—

 
$
(1,614.2
)


72
目錄
合併財務報表附註(續)




綜合業務表累計其他全面虧損中的重新分類為(以百萬計)：
 
截至九月三十日止年度，
 
合併業務報表中受影響的行
 
2020
 
2019
 
2018
 
 
養老金和其他退休後福利計劃調整(1):
 
 
 
 
 
 
 
攤銷先前服務信用
$
(4.5
)
 
$
(4.2
)
 
$
(4.9
)
 
其他(費用)收入
精算損失淨額攤銷
148.7

 
78.7

 
115.1

 
其他(費用)收入
安置點
—

 
1.2

 
0.7

 
其他(費用)收入
 
144.2

 
75.7

 
110.9

 
所得税前收入
 
(34.7
)
 
(19.2
)
 
(30.4
)
 
所得税撥備
 
$
109.5

 
$
56.5

 
$
80.5

 
淨收入
 
 
 
 
 
 
 
 
現金流套期保值的未實現(收益)淨虧損：
 
 
 
 
 
 
 
遠期外匯合約
$
0.7

 
$
(1.0
)
 
$
(2.4
)
 
銷貨
遠期外匯合約
(19.6
)
 
(18.2
)
 
17.2

 
銷售成本
遠期外匯合約
1.4

 
1.3

 
(1.2
)
 
銷售、一般和行政費用
財政部與2019年債券發行相關的鎖定
2.1

 
1.2

 
—

 
利息支出
 
(15.4
)
 
(16.7
)
 
13.6

 
所得税前收入
 
4.2

 
4.6

 
(3.5
)
 
所得税撥備
 
$
(11.2
)
 
$
(12.1
)
 
$
10.1

 
淨收入
 
 
 
 
 
 
 
 
重新分類總數
$
98.3

 
$
44.4

 
$
90.6

 
淨收入
(1)這些組成部分包括在淨定期收益成本的計算中。有關更多信息，請參見附註14。

73
目錄
合併財務報表附註(續)

13. 基於股份的薪酬
在.期間2020, 2019和2018，我們認識到$46.1百萬, $43.1百萬和$38.5百萬税前以股份為基礎的薪酬支出。與基於股份的薪酬支出相關的所得税優惠總額為$7.7百萬, $6.9百萬和$9.6百萬在.期間2020, 2019和2018分別為。我們在每個獲獎者的服務期內，以直線為基礎確認授予基於股份的薪酬獎勵的補償費用。自.起2020年9月30日，與基於股票的薪酬獎勵相關的未確認薪酬成本總額為$51.2百萬，扣除估計的沒收，我們預計將在加權平均期間確認大約1.9年份.
於二零二零年，吾等採納並獲股東批准我們的二零二零年長期激勵計劃(“二零二零年計劃”)，取代經修訂的二零一二年長期激勵計劃(“二零一二計劃”)及經修訂的二OO三年董事股票計劃(“董事計劃”)。我們2020年的計劃授權我們交付13.0百萬行使股票期權、授予或支付股票增值權、履約股份、履約單位、限制性股票單位或限制性股票時的普通股。我們的董事計劃授權我們交付0.5百萬行使股票期權時、授予股票時或支付限制性股票單位時我們普通股的股份。與我們2012計劃下的獎勵相關的股票，如果在到期、沒收、註銷或其他情況下終止，而不發行或交付股票，或以現金代替股票結算，則可根據2020計劃獲得進一步獎勵。大致12.9百萬我們2020年計劃下的股票仍可用於未來的授予或支付，價格為2020年9月30日。根據這些計劃，我們使用庫存股交付普通股。我們的2020計劃不允許在2030年2月4日之後授予基於股份的薪酬獎勵。
股票期權
我們已授予非限制性和激勵性股票期權，以便在各種激勵計劃下以與授予日股票公平市場價值相等的價格購買我們的普通股。根據該計劃授予的股票期權的行權價可以現金、普通股已有股票或現金與此類股票的組合支付。股票期權到期十年在授予日期之後，並按比例超過三年.
截至該年度已授出之購股權之每股加權平均公允價值2020年9月30日, 2019和2018曾經是$35.80, $32.46和$35.29分別為。行使的股票期權的總內在價值為$151.6百萬, $35.8百萬和$71.0百萬在.期間2020, 2019和2018分別為。我們使用Black-Scholes定價模型和以下假設估算了授予日每個股票期權的公允價值：
 
 
2020
 
2019
 
2018
平均無風險利率
 
1.63
%
 
2.79
%
 
2.14
%
預期股息收益率
 
2.08
%
 
2.27
%
 
1.75
%
預期波動率
 
24
%
 
23
%
 
22
%
預期期限(年)
 
4.9

 
5.0

 
5.0


平均無風險利率是基於與截至授予日生效的預期期限相對應的美國國債安全利率計算的。預期股息收益率是基於截至授予日預期年度股息佔我們普通股市場價值的百分比。我們使用與授權日的預期期限相對應的最近一段時間內我們的股票價格的每日曆史波動率來確定預期波動率。我們使用根據未行使期權的估計行權日期調整後的歷史數據來確定股票期權的預期期限。

74
目錄
合併財務報表附註(續)



截至本年度的股票期權活動摘要2020年9月30日是：
 
 
股份
(千)
 
WTD。平均
鍛鍊
價格
 
WTD。平均
剩餘
合同
期限(年)
 
集料
內在價值
一大筆錢
選項
(百萬)
截至2019年10月1日未償還債務
 
4,298

 
$
139.53

 
 
 
 
授與
 
974

 
195.90

 
 
 
 
已行使
 
(1,784
)
 
120.09

 
 
 
 
沒收
 
(77
)
 
181.58

 
 
 
 
取消
 
(7
)
 
170.82

 
 
 
 
截至2020年9月30日未償還
 
3,404

 
164.81

 
7.2
 
$
190.2

已歸屬或預計將於2020年9月30日歸屬
 
2,115

 
141.77

 
5.8
 
166.9

可於2020年9月30日行使
 
1,606

 
139.70

 
5.7
 
130.0


業績分享獎
某些高管和關鍵員工也有資格獲得我們普通股的股票，以支付授予他們的績效股票獎勵。績效股票的受贈人將有資格獲得我們普通股的股票，這取決於我們的股東總回報，假設所有股息再投資，相對於標準普爾500指數成份股公司在過去一年的表現。三-年期間。實際獲得的股票數量將從零百分比至200百分比三年業績期間的目標業績股票數量，並將在適用的三年業績期間結束後的下一財季支付。
截至本年度的業績分享活動摘要2020年9月30日具體如下：
 
 
性能
股份
(千)
 
WTD。平均
授予日期
分享
公允價值
截至2019年10月1日未償還債務
 
127

 
$
178.40

授與(1)
 
36

 
265.04

調整，調整 取得的績效成果(2)
 
(8
)
 
174.37

已歸屬並已發行
 
(28
)
 
174.37

沒收
 
(3
)
 
188.26

截至2020年9月30日未償還
 
124

 
204.92


(1) 
在業績目標達到目標的前提下授予的業績份額。
(2) 
調整是由於截至2019年9月30日的三年業績期末2017財年獎勵下的股票數量低於目標股票數量。

下表彙總了截至9月30日的年度內歸屬的績效股票的相關信息。2020, 2019和2018:
 
 
2020
 
2019
 
2018
派息百分比
 
77
%
 
200
%
 
187
%
已歸屬股份(千股)
 
28

 
145

 
139

歸屬股份的公允價值總額(單位：百萬)
 
$
5.6

 
$
25.8

 
$
26.5


在結束的三年績效期間內2020年9月30日，分紅將是93百分比的目標股票數量，最多約為32,000根據獎勵，將於2020年12月交付股票作為支付。

75
目錄
合併財務報表附註(續)



截至該年度授予的業績股票獎勵的每股公允價值2020年9月30日, 2019和2018曾經是$265.04, $155.04和$219.04，我們使用蒙特卡羅模擬和以下假設確定了這一點：
 
 
2020
 
2019
 
2018
平均無風險利率
 
1.58
%
 
2.77
%
 
1.88
%
預期股息收益率
 
2.06
%
 
2.24
%
 
1.72
%
預期波動率
 
25
%
 
23
%
 
22
%

平均無風險利率是基於截至授予日有效的三年期美國國債安全利率。預期股息收益率是基於截至授予日預期年度股息佔我們普通股市場價值的百分比。預期波動率是根據截至授權日的最近三年期間的每日曆史波動率確定的。
限制性股票和限制性股票單位
我們將限制性股票和限制性股票單位授予某些員工，非僱員董事可以選擇以限制性股票單位的形式獲得部分薪酬。對員工限制性股票和員工限制性股票單位的限制通常在以下範圍內失效一至五年。董事限制性股票單位一般在退休時支付。我們按照授予之日普通股的收盤價對限制性股票和限制性股票單位進行估值。截至年度授予的限制性股票和限制性股票單位獎勵的加權平均公允價值2020年9月30日, 2019和2018曾經是$200.36, $170.75和$188.41分別為。截至該年度歸屬的股份的總公允價值2020年9月30日, 2019，及2018曾經是$8.7百萬, $7.8百萬，及$7.2百萬分別為。
截至年度的限制性股票和限制性股票單位活動摘要2020年9月30日具體如下：
 
 
受限
庫存和
受限
股票單位
(千)
 
WTD。平均
授予日期
分享
公允價值
截至2019年10月1日未償還債務
 
142

 
$
160.14

授與
 
71

 
200.36

既得
 
(44
)
 
139.49

沒收
 
(6
)
 
180.80

截至2020年9月30日未償還
 
163

 
$
182.66


我們還授予了大約6,900於截至該年度止年度向非僱員董事配發非限制性普通股股份2020年9月30日。截至該年度已授出之非限制性股票獎勵之加權平均授出日期公允價值2020年9月30日, 2019，及2018曾經是$171.51, $182.39和$183.76分別為。


76
目錄
合併財務報表附註(續)

14. 退休福利
我們為員工提供有資金和無資金的養老金計劃和其他退休後福利計劃。養老金計劃 規定在退休後每月向符合條件的員工支付養老金。受薪員工的養老金福利通常基於計入貸記的服務年限和平均收入。小時工的養老金福利主要基於特定的福利金額和服務年限。自2010年7月1日起，我們不再向2010年6月30日後聘用的員工參加我們的美國和加拿大養老金計劃。2010年6月30日之後聘用的員工有資格參加固定繳款計劃。從2010年10月1日起，我們還禁止2010年9月30日之後聘用的員工參加我們的英國養老金計劃，這些員工現在有資格享受固定繳款計劃。將分別提供給2010年7月1日或2010年10月1日之前聘用的計劃參與者的福利不受這些變化的影響。關於為我們的養老金義務提供資金，我們的政策是為適用的法律和政府法規要求的最低金額提供資金。年，我們沒有被要求為滿足美國養老金計劃中的最低資金要求而繳款2020, 2019或2018。我們自願捐獻了$50.0百萬我們的美國合格養老金計劃2020。我們做到了不是的I don‘我不會自願為我們的美國合格養老金計劃繳費2019或2018.
我們贊助各種固定繳款儲蓄計劃，允許符合條件的員工根據計劃特定的指導方針貢獻一部分收入。我們為儲蓄計劃繳費和/或將匹配一定比例的員工繳費，直至達到一定的限額。公司對固定繳款計劃的繳費基於年齡和服務年限，範圍為3%至7%有資格獲得補償。然而，從2020年5月到2020年11月，我們暫停了對所有美國員工的401(K)等額繳費，以應對當時全球新冠肺炎疫情造成的當前和預期的經濟狀況。與這些計劃相關的費用是$50.9百萬在……裏面2020, $53.1百萬在……裏面2019，及$47.0百萬在……裏面2018.
其他退休後福利主要以退休醫療計劃的形式提供，覆蓋美國和加拿大的某些員工，並規定在退休後支付符合條件的員工和家屬的某些醫療費用。退休後福利計劃對2004年12月31日之後聘用的員工關閉。
淨定期收益成本
淨定期收益成本(收入)的組成部分是(以百萬為單位)：
 
 
養老金福利
 
其他退休後福利
 
 
2020
 
2019
 
2018
 
2020
 
2019
 
2018
服務成本
 
$
91.1

 
$
78.2

 
$
88.9

 
$
1.0

 
$
0.9

 
$
1.3

利息成本
 
136.4

 
158.3

 
155.3

 
1.6

 
2.3

 
2.4

計劃資產的預期收益
 
(244.8
)
 
(244.7
)
 
(244.8
)
 
—

 
—

 
—

攤銷：
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
前期服務成本(積分)
 
0.9

 
1.2

 
0.6

 
(5.4
)
 
(5.4
)
 
(5.5
)
淨精算損失
 
147.3

 
77.8

 
113.4

 
1.4

 
0.9

 
1.7

安置點
 
—

 
1.2

 
0.7

 
—

 
—

 
—

定期收益淨成本(收益)
 
$
130.9

 
$
72.0

 
$
114.1

 
$
(1.4
)
 
$
(1.3
)
 
$
(0.1
)


服務成本部分包括在綜合經營報表的銷售和銷售成本、一般費用和行政費用中。所有其他組成部分都包括在合併業務表的其他(費用)收入中。

77
目錄
合併財務報表附註(續)




在確定淨定期收益成本(收入)時使用的重要假設是(以加權平均值表示)：
 
 
養老金福利
 
其他退休後福利
 
 
2020
 
2019
 
2018
 
2020
 
2019
 
2018
美國的計劃
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
貼現率
 
3.30
%
 
4.35
%
 
3.90
%
 
2.90
%
 
4.15
%
 
3.40
%
計劃資產的預期收益
 
7.50
%
 
7.50
%
 
7.50
%
 
—

 
—

 
—

薪酬上升率
 
3.40
%
 
3.50
%
 
3.50
%
 
—

 
—

 
—

非美國計劃
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
貼現率
 
1.60
%
 
2.48
%
 
2.30
%
 
2.65
%
 
3.30
%
 
3.20
%
計劃資產的預期收益
 
5.11
%
 
5.22
%
 
5.19
%
 
—

 
—

 
—

薪酬上升率
 
3.06
%
 
3.02
%
 
2.99
%
 
—

 
—

 
—


淨收益義務
福利義務、計劃資產、資金狀況和淨負債信息摘要如下(以百萬為單位)：
 
 
養老金福利
 
其他退休後福利
 
 
2020
 
2019
 
2020
 
2019
年初的福利義務
 
$
4,907.3

 
$
4,259.5

 
$
60.7

 
$
62.4

服務成本
 
91.1

 
78.2

 
1.0

 
0.9

利息成本
 
136.4

 
158.3

 
1.6

 
2.3

精算損失(收益)
 
154.1

 
720.4

 
(1.4
)
 
4.7

收購
 
(0.6
)
 
—

 
—

 
—

圖則修訂
 
—

 
(4.9
)
 
—

 
—

計劃參與者繳費
 
3.1

 
3.4

 
3.0

 
3.4

已支付的福利
 
(285.0
)
 
(263.1
)
 
(7.8
)
 
(12.8
)
安置點
 
(10.5
)
 
(6.2
)
 
—

 
—

貨幣換算和其他
 
31.0

 
(38.3
)
 
(0.1
)
 
(0.2
)
年終福利義務
 
5,026.9

 
4,907.3

 
57.0

 
60.7

年初計劃資產
 
3,753.1

 
3,754.8

 
—

 
—

計劃資產實際收益率
 
266.0

 
263.6

 
—

 
—

公司貢獻
 
84.1

 
30.9

 
4.8

 
9.4

計劃參與者繳費
 
3.1

 
3.4

 
3.0

 
3.4

已支付的福利
 
(285.0
)
 
(263.1
)
 
(7.8
)
 
(12.8
)
安置點
 
(10.5
)
 
(6.2
)
 
—

 
—

貨幣換算和其他
 
27.2

 
(30.3
)
 
—

 
—

年終資產計劃
 
3,838.0

 
3,753.1

 
—

 
—

計劃的資金狀況
 
$
(1,188.9
)
 
$
(1,154.2
)
 
$
(57.0
)
 
$
(60.7
)

資產負債表上的淨額包括：
 
 
 
 
 
 
 
 
其他資產
 
$
27.9

 
$
6.5

 
$
—

 
$
—

薪酬和福利
 
(13.9
)
 
(12.7
)
 
(5.8
)
 
(7.3
)
退休福利
 
(1,202.9
)
 
(1,148.0
)
 
(51.2
)
 
(53.4
)
資產負債表上的淨額
 
$
(1,188.9
)
 
$
(1,154.2
)
 
$
(57.0
)
 
$
(60.7
)


78
目錄
合併財務報表附註(續)




年錄得的精算損失2020主要是由於美國計劃的貼現率下降，貼現率從3.30%在……裏面2019至2.90%在……裏面2020。年錄得的精算損失2019主要是由於美國計劃的貼現率下降，貼現率從4.35%在……裏面2018至3.30%在……裏面2019。大致76百分比我們的2020全球預計福利義務與我們的美國養老金計劃有關。
包括在累計其他綜合虧損(税後淨額)中但尚未在定期淨收益成本中確認的金額如下(單位：百萬)：
 
 
養老金福利
 
其他退休後福利
 
 
2020
 
2019
 
2020
 
2019
前期服務成本(積分)
 
$
3.3

 
$
2.7

 
$
—

 
$
(4.1
)
淨精算損失
 
1,262.1

 
1,127.7

 
5.8

 
7.4

總計
 
$
1,265.4

 
$
1,130.4

 
$
5.8

 
$
3.3


在.期間2020，我們認可了之前的服務積分$4.5百萬 ($3.5百萬税後淨額)和淨精算虧損$148.7百萬 ($113.0百萬税後淨額)養老金和其他退休後定期福利淨成本，計入累計其他綜合虧損。2019年9月30日.
我們養老金計劃的累積福利義務是$4,638.1百萬和$4,548.8百萬在…2020年9月30日和2019分別為。
關於我們的養老金計劃，其預計福利義務超過計劃資產的公允價值(資金不足的計劃)的信息如下(以百萬為單位)：
 
 
2020
 
2019
預計福利義務
 
$
4,482.0

 
$
4,607.4

計劃資產的公允價值
 
3,265.2

 
3,446.7

有關累積福利義務超過計劃資產公允價值(資金不足的計劃)的養老金計劃的信息如下(以百萬為單位)：
 
 
2020
 
2019
累計受益義務
 
$
4,113.4

 
$
4,019.7

計劃資產的公允價值
 
3,265.2

 
3,205.2


在確定福利義務時使用的重要假設是(以加權平均值表示)：
 
 
養老金福利
 
其他退休後福利
 
 
2020
 
2019
 
2020
 
2019
美國的計劃
 
 
 
 
 
 
 
 
貼現率
 
2.90
%
 
3.30
%
 
2.15
%
 
2.90
%
薪酬上升率
 
3.40
%
 
3.40
%
 
—

 
—

醫療費用趨勢率(1)
 
—

 
—

 
6.25
%
 
6.50
%
非美國計劃
 
 
 
 
 
 
 
 
貼現率
 
1.56
%
 
1.60
%
 
2.20
%
 
2.65
%
薪酬上升率
 
2.90
%
 
3.06
%
 
—

 
—

醫療費用趨勢率(1)
 
—

 
—

 
4.50
%
 
4.50
%
(1) 
醫療費用趨勢率反映了醫療索賠總費用的估計增長。由於2002年10月1日生效的計劃修正案，我們有效的人均退休人員醫療費用增加了零從2005年開始，我們的大部分退休後福利計劃的百分比。對於我們的其他計劃，我們假設醫療保健總成本趨勢率將降至5.00%在……裏面2022對於美國的計劃，不會改變2021適用於非美國計劃。


79
目錄
合併財務報表附註(續)




預計未來付款
我們希望貢獻自己的力量$83.8百萬與我們的全球養老金計劃和$5.8百萬我們退休後的福利計劃2021.
預計將支付以下福利付款(單位：百萬)，其中包括員工預期的未來服務(視情況而定)：
 
 
養老金福利
 
其他
退休後福利
2021
 
$
335.2

 
$
5.8

2022
 
324.6

 
5.7

2023
 
301.1

 
5.4

2024
 
302.3

 
5.1

2025
 
302.3

 
4.7

2026-2030
 
1,468.0

 
18.9


計劃資產
在確定預期的長期資產回報率假設時，我們會考慮計劃資產的長期實際回報率，並根據前瞻性因素進行調整，例如通貨膨脹、利率、股票表現和對計劃投資資產的積極管理。在設定這一假設時，我們還考慮了當前和預期的計劃資產組合。這導致選擇了加權平均長期資產回報率假設。我們截至9月30日的全球加權平均目標和實際資產配置(按資產類別劃分)如下：
 
 
分配
 
靶子
 
九月三十日，
資產類別
 
量程
 
分配
 
2020
 
2019
股權證券
 
40%
 –
65%
 
54%
 
50%
 
49%
債務證券
 
30%
 –
50%
 
38%
 
43%
 
44%
其他
 
0%
 –
15%
 
7%
 
7%
 
7%

與我們的固定收益計劃相關的養老基金的投資目標是滿足計劃的收益義務，同時在沒有過度風險的情況下最大化資產的長期增長。我們努力通過在目標配置範圍內投資計劃資產和在資產類別內分散投資來實現這一目標。目標分配範圍是根據計劃受託人持續監測定期調整的指導方針。投資風險的控制是通過定期重新平衡目標配置，並根據為每個經理制定的投資指導方針持續監測投資經理的業績來控制的。
自.起2020年9月30日和2019，我們的養老金計劃並不直接擁有我們的普通股。
在我們開展業務的某些國家，沒有法律要求或向公司提供財政激勵來為養老金義務預付資金。在這些情況下，我們通常在到期時直接從現金支付福利，而不是通過創建單獨的養老基金。
我們養老金計劃投資的估值方法按公允價值計量如下。所使用的方法沒有任何變化。2020年9月30日和2019.
普通股-以收盤價計算的普通股，指的是個別證券交易活躍的市場。
共同基金-按基金報告的資產淨值(NAV)估值。
公司債務-估值為具有類似信用評級的發行人目前可獲得的可比證券收益率，或按貼現現金流方法估值，該方法最大限度地增加了可觀察到的投入，如類似工具的當前收益率，但包括對某些可能無法觀察到的風險(如信用和流動性風險)的調整。

80
目錄
合併財務報表附註(續)




政府證券-在活躍的市場上以個別證券交易的最新收盤價估值，或者在沒有活躍市場的情況下，利用可觀察到的投入，如在交易不太頻繁的市場上的收盤價進行估值。
普通集體信託-由基金託管人確定的資產淨值。資產淨值是基於基金擁有的標的資產的公允價值，減去其負債，然後除以未償還單位的數量。
私募股權及另類股權-根據投資單位於年末持有的資產淨值，按各自基金經理釐定的估計公允價值估值，須視情況而定。
房地產基金-由房地產基金組成，提供對多元化和多部門房地產資產組合的間接投資。公開交易的房地產基金以瑞士證券交易所(Six Swiss Exchange)報告的最新收盤價估值。其餘部分按估計公允價值估值，該估計公允價值由有關基金經理根據投資單位於年末持有的資產淨值釐定，並須作出判斷。
保險合同-價值為累計繳費和投資收入的總和減去用於支付福利支付和行政費用的金額，接近公允價值。
其他-由其他固定收益投資和普通集合信託組成，其中混合了股權和固定收益標的資產。其他固定收益投資的估值是按照個別證券交易市場報告的最新收盤價計算的，這種情況可能很少見。
有關公允價值層次結構中的級別的詳細信息，請參閲附註1。
根據ASC子主題820-10，使用資產淨值(或其等價物)實際權宜之計以公允價值計量的某些投資沒有被歸類到公允價值等級中。此表中列示的公允價值金額旨在使公允價值層次結構與合併財務報表中列示的項目相協調。

81
目錄
合併財務報表附註(續)




下表顯示了我們的養老金計劃截至目前按公允價值計算的投資。2020年9月30日:
 
 
1級
 
2級
 
第3級
 
總計
美國的計劃
 
 
 
 
 
 
 
 
**現金及現金等價物
 
$
1.4

 
$
—

 
$
—

 
$
1.4

美國證券交易所(Equity Securities)：
 
 
 
 
 
 
 
 
*基金
 
112.4

 
—

 
—

 
112.4

*普通股
 
947.7

 
—

 
—

 
947.7

*共同集體信託基金
 
—

 
467.4

 
—

 
467.4

**固定收益證券：
 
 
 
 
 
 
 
 
*公司債務
 
—

 
699.3

 
—

 
699.3

*
 
244.7

 
133.1

 
—

 
377.8

*共同集體信託基金
 
—

 
169.0

 
—

 
169.0

包括其他類型的投資：
 
 
 
 
 
 
 
 
*保險合同
 
—

 
—

 
0.9

 
0.9

美國計劃在公允價值層次上進行總投資
 
$
1,306.2

 
$
1,468.8

 
$
0.9

 
2,775.9

以資產淨值衡量的美國計劃投資：
 
 
 
 
 
 
 
 
*私募股權投資公司
 
 
 
 
 
 
 
23.5

*另類股權
 
 
 
 
 
 
 
18.4

美國計劃總投資
 
 
 
 
 
 
 
2,817.8

非美國計劃
 
 
 
 
 
 
 
 
**現金及現金等價物
 
$
1.9

 
$
—

 
$
—

 
1.9

美國證券交易所(Equity Securities)：
 
 
 
 
 
 
 
 
*普通股
 
62.4

 
—

 
—

 
62.4

*共同集體信託基金
 
—

 
329.3

 
—

 
329.3

**固定收益證券：
 
 
 
 
 
 
 
 
*公司債務
 
—

 
65.6

 
—

 
65.6

*
 
1.1

 
—

 
—

 
1.1

*共同集體信託基金
 
—

 
350.9

 
—

 
350.9

包括其他類型的投資：
 
 
 
 
 
 
 
 
*房地產基金
 
—

 
78.9

 
—

 
78.9

*保險合同
 
—

 
—

 
110.2

 
110.2

中國、日本和其他國家
 
—

 
—

 
4.6

 
4.6

公允價值層次中的非美國計劃總投資
 
$
65.4

 
$
824.7

 
$
114.8

 
1,004.9

以資產淨值衡量的非美國計劃投資：
 
 
 
 
 
 
 
 
*房地產基金
 
 
 
 
 
 
 
15.3

非美國計劃投資總額
 
 
 
 
 
 
 
1,020.2

按公允價值計量的總投資
 
 
 
 
 
 
 
$
3,838.0


82
目錄
合併財務報表附註(續)




下表顯示了我們的養老金計劃截至目前按公允價值計算的投資。2019年9月30日:
 
 
1級
 
2級
 
第3級
 
總計
美國的計劃
 
 
 
 
 
 
 
 
**現金及現金等價物
 
$
2.6

 
$
—

 
$
—

 
$
2.6

美國證券交易所(Equity Securities)：
 
 
 
 
 
 
 
 
*基金
 
129.7

 
—

 
—

 
129.7

*普通股
 
919.7

 
—

 
—

 
919.7

*共同集體信託基金
 
—

 
419.0

 
—

 
419.0

**固定收益證券：
 
 
 
 
 
 
 
 
*公司債務
 
—

 
698.7

 
—

 
698.7

*
 
285.1

 
130.0

 
—

 
415.1

*共同集體信託基金
 
—

 
138.4

 
—

 
138.4

包括其他類型的投資：
 
 
 
 
 
 
 
 
*保險合同
 
—

 
—

 
0.9

 
0.9

美國計劃在公允價值層次上進行總投資
 
$
1,337.1

 
$
1,386.1

 
$
0.9

 
2,724.1

以資產淨值衡量的美國計劃投資：
 
 
 
 
 
 
 
 
*私募股權投資公司
 
 
 
 
 
 
 
31.6

*另類股權
 
 
 
 
 
 
 
25.6

美國計劃總投資
 
 
 
 
 
 
 
2,781.3

非美國計劃
 
 
 
 
 
 
 
 
**現金及現金等價物
 
$
16.6

 
$
—

 
$
—

 
16.6

美國證券交易所(Equity Securities)：
 
 
 
 
 
 
 
 
*普通股
 
63.4

 
—

 
—

 
63.4

*共同集體信託基金
 
—

 
304.5

 
—

 
304.5

**固定收益證券：
 
 
 
 
 
 
 
 
*公司債務
 
—

 
61.2

 
—

 
61.2

*
 
1.3

 
—

 
—

 
1.3

*共同集體信託基金
 
—

 
329.7

 
—

 
329.7

包括其他類型的投資：
 
 
 
 
 
 
 
 
*房地產基金
 
—

 
85.1

 
—

 
85.1

*保險合同
 
—

 
—

 
95.4

 
95.4

中國、日本和其他國家
 
—

 
—

 
4.5

 
4.5

公允價值層次中的非美國計劃總投資
 
$
81.3

 
$
780.5

 
$
99.9

 
961.7

以資產淨值衡量的非美國計劃投資：
 
 
 
 
 
 
 
 
*房地產基金
 
 
 
 
 
 
 
10.1

非美國計劃投資總額
 
 
 
 
 
 
 
971.8

按公允價值計量的總投資
 
 
 
 
 
 
 
$
3,753.1



83
目錄
合併財務報表附註(續)




下表彙總了截至本年度我們養老金計劃的3級資產的公允市場價值變化。2020年9月30日:
 
 
天平
2019年10月1日
 
已實現損益
 
未實現收益(虧損)
 
購買、銷售、發行和結算，淨額
 
餘額2020年9月30日
美國的計劃
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
三種保險合同
 
$
0.9

 
$
—

 
$
—

 
$
—

 
$
0.9

非美國計劃
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
三種保險合同
 
95.4

 
—

 
13.0

 
1.8

 
110.2

中國和其他國家
 
4.5

 
—

 
0.1

 
—

 
4.6

 
 
$
100.8

 
$
—

 
$
13.1

 
$
1.8

 
$
115.7

下表彙總了截至本年度我們養老金計劃的3級資產的公允市場價值變化。2019年9月30日:
 
 
天平
2018年10月1日
 
已實現損益
 
未實現收益(虧損)
 
購買、銷售、發行和結算，淨額
 
餘額2019年9月30日
美國的計劃
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
三種保險合同
 
$
0.9

 
$
—

 
$
—

 
$
—

 
$
0.9

非美國計劃
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
三種保險合同
 
79.1

 
—

 
14.3

 
2.0

 
95.4

中國和其他國家
 
4.6

 
—

 
(0.1
)
 
—

 
4.5

 
 
$
84.6

 
$
—

 
$
14.2

 
$
2.0

 
$
100.8



15. 其他(費用)收入
其他(費用)收入的組成部分(以百萬計)：
 
 
2020
 
2019
 
2018
利息收入
 
$
5.5

 
$
11.1

 
$
24.4

特許權使用費收入
 
8.9

 
10.2

 
9.7

遺留產品責任和環境(收費)利益
 
(14.5
)
 
(22.1
)
 
2.6

非經營性養老金和退休後福利(成本)抵免
 
(37.4
)
 
8.4

 
(23.8
)
其他
 
7.8

 
(1.5
)
 
3.9

其他(費用)收入
 
$
(29.7
)
 
$
6.1

 
$
16.8



84
目錄
合併財務報表附註(續)

16. 所得税
精選所得税數據(單位：百萬)：
 
 
2020
 
2019
 
2018
所得税前收入構成：
 
 
 
 
 
 
美國
 
$
556.2

 
$
280.8

 
$
721.6

非美國
 
579.9

 
620.2

 
609.2

總計
 
$
1,136.1

 
$
901.0

 
$
1,330.8


所得税規定的組成部分：
 
 
 
 
 
 
目前：
 
 
 
 
 
 
美國
 
$
68.1

 
$
105.6

 
$
475.3

非美國
 
96.6

 
112.1

 
131.4

州和地方
 
13.9

 
16.5

 
18.1

總電流
 
178.6

 
234.2

 
624.8

延期：
 
 
 
 
 
 
美國
 
(32.8
)
 
(27.0
)
 
118.6

非美國
 
(24.7
)
 
(0.1
)
 
48.0

州和地方
 
(8.2
)
 
(1.9
)
 
3.9

延期總額
 
(65.7
)
 
(29.0
)
 
170.5

所得税撥備
 
$
112.9

 
$
205.2

 
$
795.3

 
 
 
 
 
 
 
已繳納所得税總額
 
$
187.9

 
$
293.3

 
$
222.9


有效税率調節
美國聯邦法定税率和我們的有效税率之間的對賬是：
 
 
2020
 
2019
 
2018
法定税率
 
21.0
 %
 
21.0
 %
 
24.5
 %
州和地方所得税
 
0.8

 
0.1

 
1.0

非美國税收
 
(5.2
)
 
(4.8
)
 
(4.4
)
國外收益匯回國內
 
1.3

 
2.8

 
4.2

外國派生的無形收入
 
(1.0
)
 
(1.6
)
 
—

税法的影響
 
—

 
—

 
36.6

敏感層
 
(1.1
)
 
—

 
—

更改估值免税額(a)
 
(2.7
)
 
7.6

 
0.7

股份薪酬
 
(1.9
)
 
(0.9
)
 
(1.3
)
研發税收抵免
 
(1.1
)
 
(1.2
)
 
(1.3
)
其他
 
(0.2
)
 
(0.2
)
 
(0.2
)
有效所得税率
 
9.9
 %
 
22.8
 %
 
59.8
 %

(a)在2020財年，我們取消了與PTC股票公允價值變化相關的遞延税項資產的部分估值撥備。這導致了……的實際税率下降。2.7%以及相應的估值免税額$30.1百萬美元，如下表所述。
根據政府支持的税收優惠計劃，我們在某些非美國税收管轄區開展業務。在滿足某些額外要求的條件下，產生主要福利的計劃已擴大到2032。可歸因於這些計劃的税收優惠是$59.1百萬 ($0.51每股稀釋後股份)2020, $55.1百萬 ($0.46每股稀釋後股份)2019和$52.3百萬 ($0.41每股稀釋後股份)2018.

85
目錄
合併財務報表附註(續)




遞延税金
導致我們遞延所得税淨資產(負債)的暫時性差異的税收影響是(以百萬計)：
 
 
2020
 
2019
遞延所得税資產：
 
 
 
 
薪酬和福利
 
$
6.0

 
$
6.0

盤存
 
10.5

 
11.1

退貨、回扣和獎勵
 
34.5

 
29.8

退休福利
 
306.8

 
298.5

環境修復和其他與場地有關的費用
 
23.8

 
26.2

股份薪酬
 
18.6

 
21.6

其他應計項目和準備金
 
68.4

 
46.9

投資
 
31.6

 
69.6

淨營業虧損結轉
 
31.1

 
18.5

税收抵免結轉
 
17.3

 
16.5

資本損失結轉
 
10.8

 
9.5

其他
 
16.8

 
10.7

小計
 
576.2

 
564.9

估值免税額
 
(58.0
)
 
(93.8
)
遞延所得税淨資產
 
518.2

 
471.1

遞延所得税負債：
 
 
 
 
財產
 
(48.0
)
 
(55.8
)
無形資產
 
(25.3
)
 
(24.4
)
境外子公司未匯出收益
 
(28.3
)
 
(25.5
)
其他
 
(1.0
)
 
(1.3
)
遞延所得税負債
 
(102.6
)
 
(107.0
)
遞延所得税淨資產總額
 
$
415.6

 
$
364.1


我們相信，除了以下所示的遞延税項資產外，我們更有可能通過減少未來的應税收入來實現我們的遞延税項資產。
税項屬性及有關的估值免税額2020年9月30日這些人(以百萬為單位)：
税收屬性和相關的估值免税額
 
税收優惠金額
 
估價免税額
 
結轉
期間結束
非美國營業淨虧損結轉
 
$
19.0

 
$
5.8

 
2021
-
2030
非美國營業淨虧損結轉
 
4.9

 
4.0

 
不定
非美國資本損失結轉
 
10.8

 
10.8

 
不定
美國信貸結轉
 
1.1

 
1.1

 
2021
 
2030
美國淨營業虧損結轉
 
0.3

 
—

 
2021
-
2036
國家和地方淨營業虧損結轉
 
6.9

 
1.4

 
2021
-
2038
國家税收抵免結轉
 
16.2

 
0.7

 
2021
-
2035
小計
 
59.2

 
23.8

 
 
 
 
其他遞延税項資產
 
34.2

 
34.2

 
不定
總計
 
$
93.4

 
$
58.0

 
 
 
 


86
目錄
合併財務報表附註(續)



未確認的税收優惠
我們未確認的税收優惠總額(不包括利息和罰款)對賬如下(單位：百萬)：
 
 
2020
 
2019
 
2018
年初未確認税收優惠總額餘額
 
$
19.9

 
$
20.1

 
$
31.1

基於與本年度相關的納税狀況的附加
 
—

 
—

 
—

根據與前幾年相關的納税狀況計算的增加額
 
5.6

 
—

 
3.0

基於與前幾年相關的税收頭寸的減税
 
—

 
—

 
(1.1
)
與税務機關達成和解相關的減税
 
—

 
—

 
(11.3
)
與訴訟時效失效相關的減損
 
—

 
(0.2
)
 
(1.6
)
外幣折算的影響
 
—

 
—

 
—

年末未確認税收優惠總額餘額
 
$
25.5

 
$
19.9

 
$
20.1


如果確認會降低我們的實際税率的未確認税收優惠總額是$25.5百萬, $19.9百萬和$20.1百萬在…2020年9月30日, 2019和2018分別為。
與未確認的税收優惠相關的應計利息和罰款$4.0百萬和$3.3百萬在…2020年9月30日和2019分別為。我們在所得税條款中確認了與未確認的税收優惠相關的利息和罰款。確認的福利(費用)($0.7)百萬, ($0.8)百萬和$1.5百萬在……裏面2020, 2019和2018分別為。
我們認為，未確認的税收優惠總額最高可減少至$24.6百萬未來12個月，由於全球不同司法管轄區的税務問題得到解決，以及訴訟時效的失效。如果所有未確認的税收優惠都被確認，我們所得税撥備的淨減少額，包括確認利息和罰款，以及抵消税收資產，可能高達$26.8百萬.
我們在全球開展業務，並定期接受我們所在的各個税務管轄區的審計。在此之前的幾年裏，我們不再接受美國聯邦所得税的審查2016在此之前的幾年內不再接受州、地方和非美國的所得税審查2009.
應繳納的所得税$296.0百萬和$327.2百萬根據税法，與美國過渡税相關的應分別從2020年9月30日和2019年9月30日起支付的12個月以上的税款記錄在合併資產負債表的其他負債中。
17. 承付款和或有負債
環境問題
聯邦、州和地方關於向環境排放物質、處置危險廢物和其他影響環境的活動的要求已經並將繼續對我們的製造業務產生影響。到目前為止，遵守環境要求和解決環境索賠都沒有對我們的業務、財務狀況或運營結果產生實質性影響。
我們已被指定為潛在的責任方13超級基金網站，不包括我們的記錄顯示沒有參與或我們的潛在責任已最終確定並由第三方承擔的網站。此外，還針對我們提起了其他各種訴訟、索賠和訴訟，要求對據稱的環境損害進行補救，主要是在以前擁有的物業。
根據我們的評估，我們相信，為遵守現行環境保護法規所需的環境資本投資和補救支出，以及解決環境索賠的其他支出，不會對我們的業務、財務狀況或運營結果產生實質性影響。我們無法評估遵守未來要求可能產生的影響。扣除相關預期回收後的環境修復費用負債為$59.2百萬和$56.3百萬自.起2020年9月30日和2019分別為。

87
目錄
合併財務報表附註(續)



有條件資產報廢義務
我們應計與長期資產的收購、建造、開發或正常運營所產生的有形長期資產報廢相關的法律義務相關的成本。執行資產報廢活動的義務是無條件的，即使時間或方法可能是有條件的。已確定的有條件的資產報廢義務包括石棉減損和修復現有和以前剝離的設施下的土壤污染。我們使用特定地點的知識和歷史行業的專業知識來估計有條件的資產報廢義務。截至期末，已發生負債、已結清負債、增值費用或估計現金流量沒有重大變化。2020年9月30日和2019。有條件資產報廢債務(扣除相關預期回收後)為$22.8百萬和$21.5百萬自.起2020年9月30日和2019分別為。
其他事項
針對我們的業務行為，包括與產品責任、環境、安全和健康、知識產權、僱傭和合同事宜有關的各種其他訴訟、索賠和訴訟已經或可能被提起或提起。雖然訴訟結果不能確切預測，一些訴訟、索償或法律程序可能會對我們不利，但我們相信，待決或已經斷言的事項的處置不會對我們的業務、財務狀況或經營業績產生實質性影響。以下概述了與石棉、剝離的企業和知識產權相關的義務的其他背景。
我們(包括我們的子公司)在多起訴訟中被列為被告，這些訴訟指控我們因多年前接觸石棉而造成人身傷害，這些石棉被用於我們產品的某些組件，包括我們同意為其辯護和賠償的剝離業務的產品。目前，有幾千名索賠人在訴訟中將我們以及數百家其他公司列為被告。但在所有情況下，對於那些確實證明他們曾使用我們的產品或我們負責的剝離業務的產品的索賠人來説，我們仍然相信我們有正當的辯護理由，這在很大程度上是因為產品的完整性，任何含石棉成分的密封性質，以及許多索賠人沒有任何損害健康狀況的情況。我們積極為這些案件辯護。從歷史上看，我們在這些索賠中的絕大多數都被駁回，沒有向索賠人支付任何款項。
此外，我們還為許多此類索賠維持了保險範圍，包括賠償和辯護費，以及自我保險的保留金以外的費用。我們相信，這些安排將在石棉法律責任的剩餘期限內，為這些石棉索賠提供大量的未來辯護和賠償費用。石棉索賠訴訟的不確定性使得很難準確預測石棉索賠的最終結果。不利裁決或新立法可能影響石棉索賠訴訟或和解程序，這增加了這種不確定性。受這些不確定性的影響，根據我們為石棉索賠辯護的經驗，我們認為這些訴訟不會對我們的業務、財務狀況或經營業績產生實質性影響。
我們不時地剝離某些業務。與這些資產剝離相關的，我們可能會因為我們同意保留與這些時期相關的某些責任，或者因為法律的實施，這些責任落在我們身上，而對我們提出與我們擁有該業務的期間有關的某些訴訟、索賠和訴訟。在某些情況下，被剝離的企業承擔了債務；然而，如果被剝離的企業無法履行這些債務，我們可能有責任償還這些債務。我們認為這些負債不會對我們的業務、財務狀況或經營結果產生實質性影響。
在許多國家，我們提供有限的知識產權賠償，作為我們銷售條款和條件的一部分。我們有時還在與第三方的其他合同中提供有限的知識產權賠償，例如與我們硬件和軟件產品的開發和製造有關的合同。自.起2020年9月30日，我們不知道有任何實質性的賠償要求很可能或合理地可能產生不利的結果。從歷史上看，根據賠償協議提出的索賠不會對我們的業務、財務狀況或經營業績產生實質性影響；然而，如果未來出現有效的賠償索賠，我們未來的付款可能會很大，並可能對我們在特定時期的業務、財務狀況或經營業績產生重大不利影響。
18. 租約
我們有主要用於房地產、車輛和設備的運營租賃。我們的租約剩餘租期不到一年到大約17年份。我們沒有大量的融資租賃。
我們選擇了新租賃會計準則中過渡指導允許的一攬子實際權宜之計，允許公司繼續對合同是否為或包含租賃、租賃分類和初始直接成本進行歷史評估。我們還選擇不記錄租賃ROU資產或租賃負債

88
目錄
合併財務報表附註(續)



12個月或更短的期限。我們選擇使用剩餘的租賃期來計算過渡時的增量借款利率。
租賃費用的構成如下(以百萬為單位)：
 
 
2020
經營租賃費用(1)
 
$
104.6

可變租賃費用(2)
 
15.6

租賃總費用
 
$
120.2

(1)經營租賃費用包括非實質性的短期租賃費用。
(2)可變租賃費用包括非實質性的轉租收入。

按原會計準則核算的租金費用為$119.0百萬在……裏面2019和$120.3百萬在……裏面2018.

與租賃有關的補充資產負債表信息如下(單位：百萬)：
 
 
2020
加權平均剩餘租期
 
6.3年份

加權平均貼現率
 
1.84
%


租賃負債到期日2020年9月30日，數字如下(單位：百萬)：
2021
 
$
93.7

2022
 
78.4

2023
 
60.6

2024
 
43.0

2025
 
28.2

此後
 
83.1

*未貼現的租賃付款總額
 
$
387.0

扣除的計入利息
 
(22.6
)
--營業租賃負債總額
 
$
364.4



未貼現的經營租賃到期日，截至2019年9月30日，數字如下(單位：百萬)：
2020
 
$
90.6

2021
 
72.6

2022
 
51.8

2023
 
36.7

2024
 
26.4

此後
 
63.8

*最低租賃付款總額
 
$
341.9



與租賃有關的補充現金流信息如下(單位：百萬)：
 
 
2020
為計入經營租賃負債的金額支付的現金
 
$
103.6

以租賃義務換取的經營性使用權資產
 
131.2




89
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合併財務報表附註(續)



19. 業務細分信息
羅克韋爾自動化公司是工業自動化和數字轉型領域的全球領先者。我們將人們的想象力與技術的潛力聯繫起來，以擴大人類的可能性，使世界變得更有生產力和更可持續。我們根據首席運營決策者(首席執行官)用來分配資源和評估業績的信息來確定我們的運營部門。根據這些信息，我們將硬件和軟件產品、解決方案和服務組織成二經營領域：架構與軟件、控制產品與解決方案。
架構和軟件
架構和軟件運營部門包含全面的自動化和信息平臺產品組合，包括硬件和軟件。這一集成產品組合能夠控制我們客户的工業流程和製造，並提供與企業業務系統的連接。
我們的自動化平臺是多學科的、可擴展的，能夠處理離散、批量/混合和連續過程、驅動控制、運動控制、機器安全和過程安全方面的應用。我們的產品包括可編程自動化控制器、設計、可視化和仿真軟件、人機界面產品、網絡產品、工業計算機、傳感設備、機器安全設備、運動控制產品以及獨立小車技術產品。
我們的信息平臺包括製造執行系統軟件和分析軟件，使客户能夠提高運營效率並滿足監管要求。該平臺可實現企業可見性、減少計劃外停機時間並優化流程。
控制產品和解決方案
Control Products&Solutions運營部門結合了智能電機控制和工業控制產品的全面產品組合、增值解決方案以及一整套專業提供的生命週期服務。這一全面的產品組合包括：
•
中低壓機電和電子電機起動器和AC/DC變頻驅動器、電機控制和電路保護設備、操作員設備、信號設備、終端和保護設備、繼電器和定時器以及電氣控制配件。
•
增值解決方案從預配置的生產線到負載電源解決方案、套裝驅動器、電機控制中心、智能套裝電源和定製自動化設備解決方案，應有盡有。
•
專業的生命週期服務將技術和領域專業知識結合在一起，幫助客户最大化自動化投資，並在客户設計、構建、維護和優化其自動化投資時提供完整的生命週期支持。這一廣泛的產品組合包括安全、安全和數字轉型諮詢、全球自動化和信息項目交付能力、工廠網絡、雲和網絡安全服務、資產管理和預測性分析，以及遠程、現場和託管支持服務。
從2021財年開始，我們有三個運營部門：智能設備、軟件和控制以及生命週期服務。智能設備細分市場包括驅動器、運動、安全、傳感、工業組件和定製產品。軟件和控制部門包括控制和可視化軟件和硬件、信息軟件以及網絡和安全基礎設施。生命週期服務部門包括諮詢、專業服務和解決方案、互聯服務和維護服務，以及Sensia合資企業。

90
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合併財務報表附註(續)



下表反映了我們可報告部門的銷售和經營結果(單位：百萬)：
 
 
2020
 
2019
 
2018
銷售：
 
 
 
 
 
 
架構和軟件
 
$
2,832.9

 
$
3,021.9

 
$
3,050.2

控制產品和解決方案
 
3,496.9

 
3,672.9

 
3,615.8

總計
 
$
6,329.8

 
$
6,694.8

 
$
6,666.0

部門營業收益：
 
 
 
 
 
 
架構和軟件
 
$
795.2

 
$
874.8

 
$
897.9

控制產品和解決方案
 
462.7

 
598.8

 
543.9

總計
 
1,257.9

 
1,473.6

 
1,441.8

採購會計折舊及攤銷
 
(41.4
)
 
(16.6
)
 
(17.4
)
普通企業網
 
(98.9
)
 
(108.8
)
 
(100.0
)
非經營性養老金和退休後福利(成本)抵免
 
(37.4
)
 
8.4

 
(23.8
)
與艾默生主動建議書相關的費用
 
—

 
—

 
(11.2
)
投資收益(虧損)
 
153.9

 
(402.2
)
 
123.7

與PTC股份登記相關的估值調整
 
—

 
33.7

 
(33.7
)
利息(費用)收入-淨額
 
(98.0
)
 
(87.1
)
 
(48.6
)
所得税前收入
 
$
1,136.1

 
$
901.0

 
$
1,330.8


除其他考慮因素外，我們根據採購會計折舊和攤銷前的部門運營收益、與公司辦事處相關的成本、某些公司計劃、2018財年第一季度與Emerson主動提議相關的成本、非經營性養老金和退休後福利抵免(成本)、投資損益、與PTC股票登記相關的估值調整、利息(費用)收入淨額、所得税以及業務處置的損益來評估業績和分配資源。根據產品的不同，單個法人實體內的部門間銷售要麼按成本計算，要麼按成本加加價，這並不一定代表市場價格。法人之間的銷售是以適當的轉讓價格進行的。我們使用與預期收益一致的方法將與共享部門運營活動相關的成本分配給部門。

91
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合併財務報表附註(續)



下表彙總了以下可識別資產：9月30日, 2020, 2019和2018以及各報告部門和公司當年的折舊和攤銷準備以及財產資本支出金額(以百萬為單位)：
 
 
2020
 
2019
 
2018
可識別資產：
 
 
 
 
 
 
架構和軟件
 
$
1,793.6

 
$
1,410.5

 
$
1,788.9

控制產品和解決方案
 
2,791.0

 
2,114.8

 
2,094.9

公司
 
2,680.1

 
2,587.7

 
2,378.2

總計
 
$
7,264.7

 
$
6,113.0

 
$
6,262.0

折舊和攤銷：
 
 
 
 
 
 
架構和軟件
 
$
61.5

 
$
63.8

 
$
72.5

控制產品和解決方案
 
68.0

 
69.6

 
72.4

公司
 
1.8

 
2.2

 
2.3

總計
 
131.3

 
135.6

 
147.2

採購會計折舊及攤銷
 
41.4

 
16.6

 
17.4

總計
 
$
172.7

 
$
152.2

 
$
164.6

物業資本開支：
 
 
 
 
 
 
架構和軟件
 
$
33.3

 
$
57.7

 
$
29.4

控制產品和解決方案
 
61.6

 
68.9

 
38.5

公司
 
19.0

 
6.2

 
57.6

總計
 
$
113.9

 
$
132.8

 
$
125.5


公司的可識別資產主要包括現金、遞延所得税淨資產、預付養老金和財產。各部門分享並用於經營活動的財產也在公司可識別資產和公司資本支出中列報。公司可識別資產包括$258.2百萬, $244.7百萬和$234.4百萬在…2020年9月30日, 2019和2018各分部的折舊費用已根據各分部將實現的預期收益分配至分部營業收益。公司資本支出包括$19.0百萬, $6.2百萬和$57.6百萬在……裏面2020, 2019和2018這將分別由我們的運營部門共享。
我們有很大一部分業務活動是在美國以外進行的。下表顯示了按地理區域劃分的銷售額和房產(單位：百萬)：
 
 
銷貨
 
財產
 
 
2020
 
2019
 
2018
 
2020
 
2019
 
2018
北美
 
$
3,760.2

 
$
4,014.3

 
$
3,964.1

 
$
429.4

 
$
443.8

 
$
450.2

歐洲、中東和非洲
 
1,249.3

 
1,249.8

 
1,286.8

 
81.9

 
60.5

 
53.3

亞太
 
868.7

 
908.6

 
933.3

 
42.8

 
41.9

 
42.9

拉丁美洲
 
451.6

 
522.1

 
481.8

 
20.3

 
25.7

 
30.4

總計
 
$
6,329.8

 
$
6,694.8

 
$
6,666.0

 
$
574.4

 
$
571.9

 
$
576.8


我們根據目的地國家/地區將銷售額歸因於地理區域。在北美的銷售包括$3,425.1與美國有關的百萬美元
在大多數國家，我們主要通過獨立分銷商和我們的直銷團隊進行銷售。在其他國家，我們通過我們的直銷團隊進行銷售，在較小程度上，通過獨立分銷商銷售。我們主要通過直銷團隊銷售大型系統和服務產品，但有時也會通過分銷商發現商機。銷售給我們在中國最大的分銷商2020, 2019和2018，這可歸因於這兩個細分市場，大約是10百分比佔我們總銷售額的一半。

92
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合併財務報表附註(續)



20. 季度財務信息(未經審計)
 
 
2020個季度
 
 
(單位為百萬，不包括每股金額)
 
第一
 
第二
 
第三
 
第四
 
2020
銷貨
 
$
1,684.5

 
$
1,681.3

 
$
1,394.0

 
$
1,570.0

 
$
6,329.8

毛利
 
702.9

 
698.8

 
554.2

 
639.3

 
2,595.2

所得税前收入
 
334.6

 
167.4

 
334.5

 
299.6

 
1,136.1

羅克韋爾自動化公司的淨收入。
 
310.7

 
132.2

 
317.8

 
262.7

 
1,023.4

每股收益：
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基本型
 
2.68

 
1.14

 
2.74

 
2.26

 
8.83

稀釋
 
2.66

 
1.13

 
2.73

 
2.25

 
8.77

 
 
2019年季度
 
 
(單位為百萬，不包括每股金額)
 
第一
 
第二
 
第三
 
第四
 
2019
銷貨
 
$
1,642.3

 
$
1,657.2

 
$
1,665.1

 
$
1,730.2

 
$
6,694.8

毛利
 
738.7

 
708.2

 
730.3

 
722.9

 
2,900.1

所得税前收入
 
120.8

 
402.4

 
321.4

 
56.4

 
901.0

淨收入
 
80.3

 
346.0

 
261.4

 
8.1

 
695.8

每股收益：
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基本型
 
0.67

 
2.91

 
2.22

 
0.07

 
5.88

稀釋
 
0.66

 
2.88

 
2.20

 
0.07

 
5.83

注：季度每股金額的總和不一定等於年度每股金額。

93

獨立註冊會計師事務所報告
致股東及董事會
羅克韋爾自動化公司
密爾沃基，威斯康星州
財務報表與財務報告內部控制之我見
我們已經審計了羅克韋爾自動化公司及其子公司(“本公司”)所附的合併資產負債表。2020年9月30日和2019，以及截至該三年的每一年度的相關綜合經營報表、全面收益、現金流量和股東權益2020年9月30日，以及索引第15(A)(2)項所列的相關附註和附表(統稱為“財務報表”)。我們還審計了公司截至以下日期的財務報告內部控制2020年9月30日，基於特雷德韋委員會贊助組織委員會發布的《內部控制--綜合框架(2013)》中確立的標準。
吾等認為，上述綜合財務報表在各重大方面均公平地反映本公司於2020年9月30日和2019，以及在截至本季度末的三年內每年的經營業績和現金流2020年9月30日，符合美國公認的會計原則。此外，我們認為，本公司在所有重要方面都保持着對財務報告的有效內部控制，截至2020年9月30日，基於COSO發佈的《內部控制-綜合框架(2013)》中確立的標準.
淺談會計原則的變化
正如綜合財務報表附註1所述，由於採用了2016-02號會計準則更新(ASU)第2016-02號租賃(主題842)，採用修改後的追溯法，本公司改變了自2019年10月1日起生效的租賃會計方法。
意見基礎
公司管理層對這些財務報表負責，對財務報告保持有效的內部控制，並對財務報告內部控制的有效性進行評估，包括在隨附的管理層財務報告內部控制報告中。我們的責任是對這些財務報表和財務報表時間表發表意見，並根據我們的審計對公司的財務報告內部控制發表意見。我們是一家在美國上市公司會計監督委員會(PCAOB)註冊的公共會計師事務所，根據美國聯邦證券法以及美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)和PCAOB的適用規則和規定，我們必須與公司保持獨立。
我們按照PCAOB的標準進行審計。該等準則要求吾等計劃及執行審計工作，以合理保證財務報表是否沒有重大錯報(不論是否因錯誤或欺詐所致)，以及是否在所有重大方面維持對財務報告的有效內部控制。
我們對財務報表的審計包括執行評估財務報表重大錯報風險的程序(無論是由於錯誤還是欺詐)，以及執行應對這些風險的程序。這些程序包括在測試的基礎上審查關於財務報表中的金額和披露的證據。我們的審計還包括評估所使用的會計原則和管理層所作的重大估計，以及評估財務報表的整體呈報。我們對財務報告內部控制的審計包括瞭解財務報告內部控制，評估存在重大缺陷的風險，以及根據評估的風險測試和評估內部控制的設計和運作有效性。我們的審計還包括執行我們認為在這種情況下必要的其他程序。我們相信，我們的審計為我們的觀點提供了合理的基礎。
財務報告內部控制的定義及侷限性
公司對財務報告的內部控制是一個旨在為財務報告的可靠性提供合理保證的過程，並根據公認的會計原則為外部目的編制財務報表。公司財務報告的內部控制包括以下政策和程序：(1)保持合理詳細、準確和公平地反映公司資產的交易和處置的記錄；(2)提供合理保證，保證交易被記錄為必要的，以便按照公認的會計原則編制財務報表，並且公司的收入和支出僅根據公司管理層和董事的授權進行；(3)提供合理保證，防止或及時發現未經授權的公司收購、使用或處置。(3)提供合理保證，防止或及時發現未經授權收購、使用或處置公司的情況；(3)提供合理保證，防止或及時發現未經授權的公司收購、使用或處置。(3)提供合理保證，防止或及時發現未經授權收購、使用或處置公司的資產；(3)提供合理保證，防止或及時發現未經授權的公司收購、使用或處置
由於其固有的侷限性，對財務報告的內部控制可能無法防止或發現錯報。此外，對未來期間的任何有效性評估的預測也存在這樣的風險，即由於條件的變化，控制可能會變得不充分，或者對政策或程序的遵守程度可能會惡化。
關鍵審計事項
下文所述的關鍵審計事項是指在對財務報表進行當期審計時產生的、已傳達或要求傳達給審計委員會的事項，這些事項(1)涉及對財務報表具有重大意義的賬目或披露，(2)涉及我們特別具有挑戰性的、主觀的或複雜的判斷。關鍵審計事項的溝通不會以任何方式改變我們對財務報表的整體意見，我們也不會通過溝通下面的關鍵審計事項，就關鍵審計事項或與其相關的賬目或披露提供單獨的意見。
收購-SENSIA合資企業(客户關係資產估值)-請參閲財務報表附註4
關鍵審計事項説明
隨着Sensia合資企業的成立，該公司將會計收購法應用於斯倫貝謝的出資業務。因此，收購價根據收購的資產和承擔的負債各自的公允價值進行分配，包括2.54億美元的無形資產，其中1.89億美元與客户關係資產相關。管理層使用收益法，特別是多期超額收益法估計客户關係的公允價值。確定客户關係的公允價值要求管理層對可歸因於現有客户的預測現金流、客户流失率和貼現率做出重大估計和假設。
客户關係資產的流失率從7.5%到25%不等。客户流失率變化250個基點將導致4000萬美元的無形資產變化。
我們認為客户關係的採購會計估值是一項重要的審計事項，這是因為評估在確定公允價值時作出的重大估計所需的主觀判斷，包括在執行審計程序以評估管理層與現有客户應佔現金流預測、客户流失率和貼現率相關的關鍵假設和估計的合理性時，需要讓我們的公允價值專家參與。
關鍵審計事項在審計中是如何處理的
我們的審計程序涉及斯倫貝謝向Sensia提供的客户關係資產的公允價值，包括以下內容：
•
我們測試了對客户關係無形資產估值的控制的有效性，包括管理層對關鍵判斷髮展的控制，包括對未來現金流、客户流失率和貼現率的預測。
•
我們通過將預測與歷史結果、行業數據和某些同行公司進行比較，評估了可歸因於現有客户的未來現金流預測的合理性。
•
在我們公允價值專家的協助下，我們評估了(1)估值方法的合理性；(2)通過測試所用比率的數學準確性並將其與歷史客户流失數據進行比較來評估客户流失率；(3)貼現率，包括測試貼現率確定的來源信息，測試計算的數學準確性，以及制定一系列獨立估計並將這些估計與管理層選擇的貼現率進行比較。
商譽評估-SENSIA報告單位-請參閲財務報表附註3
關鍵審計事項説明
本公司對Sensia報告單位的商譽進行減值評估，方法是將報告單位的估計公允價值與其賬面價值進行比較。為了估計報告單位的公允價值，管理層必須對未來收入和息税折舊及攤銷前利潤(“EBITDA”)利潤率的貼現率和預測做出重大估計和假設。這些假設的變化可能會對報告單位的公允價值、任何商譽減值費用的金額或兩者都產生重大影響。截至2020年9月30日，商譽餘額為16.5億美元，其中3.14億美元與Sensia報告單位有關。該公司在每年第二季度進行商譽減值測試。截至年度計量日，本公司確定SENSIA報告單位的公允價值超過其賬面價值，因此未確認減值。
我們認為SENSIA報告部門的商譽減值評估是一項重要的審計事項，因為管理層對未來收入和EBITDA利潤率的貼現率和預測的估計和假設存在固有的主觀性。評估與選擇貼現率和對未來收入和EBITDA利潤率的預測相關的管理層估計和假設的合理性的審計程序需要高度的審計師判斷力和更大的努力程度，包括需要我們的公允價值專家參與進來。
關鍵審計事項在審計中是如何處理的
我們為SENSIA報告部門選擇貼現率以及對未來收入和EBITDA利潤率的預測的審計程序包括以下內容：
•
我們測試了對管理層商譽減值評估的控制的有效性，包括對貼現率的選擇以及管理層對未來收入和EBITDA利潤率的預測的控制。
•
我們通過將預測與(1)歷史結果、(2)與管理層和董事會的內部溝通以及(3)包括在公司及其同行公司的分析師和行業報告中的預測信息(包括經濟因素對Sensia石油和天然氣客户的影響)進行比較，來評估管理層預測的合理性。
•
我們評估了從年度衡量日期到2020年9月30日管理層預測變化的影響。
•
在我們公允價值專家的協助下，我們通過(1)測試決定貼現率的來源信息；(2)測試計算的數學準確性；(3)制定一系列獨立估計，並將其與管理層選擇的貼現率進行比較，評估了貼現率的合理性。

/s/德勤律師事務所
密爾沃基，威斯康星州
2020年11月10日
自1967年以來，我們一直擔任本公司的審計師。


94
目錄



項目9.報告：會計與財務信息披露的變更與分歧
沒有。
第(9A)項。第(2)項。管制和程序
對披露控制和程序的評價
在我們管理層(包括行政總裁和財務總監)的監督和參與下，我們評估了2020年9月30日，我們的披露控制和程序，如交易法下的規則13a-15(E)和規則15d-15(E)所定義。基於這一評估，我們的首席執行官和首席財務官得出結論，我們的披露控制和程序在2020年9月30日.
管理層關於財務報告內部控制的報告
我們有責任建立和維護對財務報告的充分內部控制，如《交易法》規則第13a-15(F)條所定義。我們對財務報告的內部控制是一個旨在為我們的財務報告的可靠性提供合理保證的過程，並根據公認的會計原則為外部目的編制財務報表。在管理層(包括行政總裁和財務總監)的監督下，我們根據#年的財務報告框架評估了財務報告內部控制的有效性。內部控制-綜合框架(2013)由特雷德韋委員會(COSO)贊助組織委員會發布。根據這一評估，管理層得出結論，我們對財務報告的內部控制是有效的，截至2020年9月30日.
我們對財務報告的內部控制的有效性，截至2020年9月30日，已由德勤會計師事務所審計，如上一頁的報告所述。
由於其固有的侷限性，對財務報告的內部控制可能無法防止或發現錯報。此外，對未來期間的任何有效性評估的預測也存在這樣的風險，即由於條件的變化，控制可能會變得不充分，或者對政策或程序的遵守程度可能會惡化。
財務報告內部控制的變化
在與本報告相關的會計季度內，我們對財務報告的內部控制(該術語在外匯法案下的規則13a-15(F)中定義)沒有發生任何重大影響或合理地可能對我們的財務報告內部控制產生重大影響的變化。

第29B項：其他資料
沒有。

95
目錄



第三部分

項目10.調查結果。董事、高管與公司治理
除以下信息外，本項目10所需的信息通過引用標題為公司治理、董事選舉、和股權信息在委託書中。
董事的提名人並無根據被提名人與本公司以外的任何人士之間的任何安排或諒解而選出，而根據該安排或諒解，該等人士將會或將會被選為董事或被提名人。另見第I部分第(4A)項下有關本公司行政人員的資料。
我們已經通過了一套適用於我們的高管的道德準則，包括首席執行官、首席財務官和首席會計官。我們的行為準則副本已張貼在我們的互聯網網站上，網址為Https://www.rockwellautomation.com在“投資者”鏈接下。如果我們修改或批准對適用於主要高管、主要財務官或主要會計官的道德準則條款的任何豁免，並且根據適用的證券交易委員會規則要求披露，我們打算在我們的網站上披露此類修訂或豁免及其原因。
項目11.報告：高管薪酬
本項目11所要求的信息通過引用標題為高管薪酬, 董事選舉、公司治理、和薪酬委員會報告在委託書中。
項目12.項目2.項目2.項目2.項目2.項目3某些實益擁有人的擔保所有權和管理層及相關股東事宜
除了下面的信息之外，本項目12所需的信息通過引用標題為股權信息在委託書中。
下表提供了截至以下日期的信息2020年9月30日，關於我們的普通股，這些普通股可能在我們現有的所有股權補償計劃下授予員工、顧問或董事的期權、認股權證和權利行使後發行。
 
 
行使未償還期權、認股權證和權利時將發行的證券數量
 
未償還期權、權證和權利的加權平均行權價
 
股權補償計劃下未來可供發行的證券數量(不包括(A)欄反映的證券)
 
計劃類別
 
(a)
 
(b)
 
(c)
 
股東批准的股權補償計劃
 
3,711,531

(1) 
$
164.81

(2) 
12,930,531

(3) 
未經股東批准的股權補償計劃
 
—

 
不適用

 
—

 
總計
 
3,711,531

 
$
164.81

 
12,930,531

 
(1) 
代表根據我們的2020年長期激勵計劃、2012年長期激勵計劃、2008年長期激勵計劃和2003年董事股票計劃，為支付流通股(最高派息)而發行的未償還期權、可發行股票和限制性股票單位。
(2) 
代表已發行期權的加權平均行權價，不考慮業績股和限制性股票單位。
(3) 
代表我們2020年長期激勵計劃下可供未來發行的股票。

96
目錄



第13項。以下內容：某些關係和相關交易，以及董事獨立性
本第13項所要求的信息通過引用標題為公司治理和選舉董事在委託書中。
第14項。第二項：首席會計師費用及服務
本項目14所要求的信息通過引用標題為審計事項在委託書中。

97
目錄



第四部分
項目15.報告內容如下：展品和財務報表明細表

(A)財務報表、財務報表明細表和展品

(1)
財務報表(以下所有財務報表均為本公司及其合併子公司的財務報表)
 
頁
合併資產負債表，2020年和2019年9月30日
46
 
 
截至2020年9月30日、2019年9月30日和2018年9月30日的綜合經營報表
47
 
 
綜合全面收益表，截至2020年、2019年和2018年9月30日止年度
48
 
 
截至2020年9月30日、2019年9月30日和2018年9月30日的合併現金流量表
49
 
 
股東權益綜合報表，截至2020年、2019年和2018年9月30日止年度
50
 
 
合併財務報表附註
51
 
 
獨立註冊會計師事務所報告書
94
 
 
(2)
截至9月30日的年度財務報表時間表，2020, 2019和2018
 
頁
附表II-估值及合資格賬目
S-1
未在此提交的明細表被省略，因為不存在需要這些明細表的條件，或者因為所要求的信息顯示在合併財務報表或附註中。
(3)
陳列品
3-a

 
重述的公司註冊證書，作為公司截至2002年3月31日的季度報告10-Q表的附件3提交，在此引用作為參考。
3-b

 
本公司章程自2016年6月8日起修訂並重述，於2016年6月10日作為本公司當前報告表格8-K的附件3.2提交，特此引用作為參考。
4-a-1

 
本公司與紐約銀行信託公司(前身為摩根大通，大通曼哈頓銀行的繼承人，梅隆銀行的繼承人)於1996年12月1日簽署的作為受託人的契約，作為受託人提交，作為註冊説明書第333-43071號的附件4-a，在此引用作為參考。
4-a-2

 
本公司將於2028年1月15日到期的6.70%債券的證書表格於1998年1月26日作為本公司當前8-K報表的附件4-b提交，在此引用作為參考。
4-a-3

 
本公司將於2098年1月15日到期的5.20%債券的證書表格，於1998年1月26日作為本公司當前8-K報表的附件4-c提交，在此引用作為參考。
4-a-4

 
本公司將於2037年12月31日到期的6.25%債券的證書表格於2007年12月3日作為本公司當前報告的8-K表格的附件4.2提交，在此引用作為參考。
4-a-5

 
本公司於2020年3月1日到期的2.050%債券的證書表格於2015年2月17日作為本公司當前報告的8-K表格的附件4.1存檔，以供參考。
4-a-6

 
本公司2025年3月1日到期的2.875%債券的證書表格於2015年2月17日作為本公司當前報告的8-K表格的附件4.2提交，以供參考。
4-a-7

 
本公司2029年3月1日到期的3.500%債券的證書表格於2019年3月1日作為本公司當前報告的8-K表格的附件4.1提交，以供參考。
4-a-8

 
本公司2049年3月1日到期的4.200%債券的證書表格於2019年3月1日作為本公司當前報告的8-K表格的附件4.2提交，以供參考。
4-a-9

 
本公司提交的截至2019年9月30日的年報10-K表附件4-a-9的公司證券説明書，在此併入作為參考。
*10-a-1

 
本公司2003年董事股票計劃的副本作為本公司S-8註冊表(編號：第3333-101780號)的附件4-d存檔於此，以供參考。

98
目錄



*10-a-2

 
2003年4月25日經公司董事會批准通過的《公司2003年董事股票計劃修正備忘錄》，作為公司截至2003年6月30日的季度報告10-Q表的附件10.1，特此併入作為參考。
*10-a-3

 
2007年11月7日經本公司董事會批准通過的本公司2003年董事股票計劃修訂備忘錄，作為本公司截至2007年12月31日的季度報告10-Q表附件10.3，特此併入作為參考。
*10-a-4

 
公司董事會於2008年9月3日批准通過的《公司2003年董事股票計劃修訂備忘錄》，作為截至2008年9月30日的公司年度報告10-B-16號附件，特此併入，以供參考。在此，本公司於2008年9月3日批准並通過了《公司2003年董事股票計劃修正案》，該備忘錄作為本公司截至2008年9月30日年度報告的附件10-b-16存檔，以供參考。
*10-a-5

 
作為本公司截至2008年3月31日的季度報告10-Q表第10.3號附件的修訂後的公司2003年董事股票計劃第10.3節規定的限制性股票單位協議表，特此併入，以供參考。在此引用本公司截至2008年3月31日的季度報告FORM 10-Q中的第10.3條規定的限制性股票單位協議表，以供參考。
*10-a-6

 
本公司董事會於2008年11月5日批准通過的本公司董事遞延薪酬方案副本，作為本公司截至2008年12月31日的季度報告10-Q表附件10.2存檔，以供參考。
*10-a-7

 
截至2020年10月1日的非僱員董事薪酬和福利摘要。
*10-b-1

 
本公司2008年長期激勵計劃於2010年6月4日前修訂並重述，於2010年6月10日作為本公司當前8-K報表的附件99提交，特此引用作為參考。
*10-b-2

 
本公司2008年長期激勵計劃下的股票期權協議表，作為本公司截至2008年6月30日的季度報告10-Q表的附件10.1，在此併入作為參考。
*10-b-3

 
本公司2008年12月1日以後授予高管的期權長期激勵計劃下的股票期權協議表，作為本公司截至2008年12月31日的季度報告10-Q表附件10.3，以供參考併入本文件中。(見附件10-Q表10-Q表)
*10-b-4

 
本公司2008年長期激勵計劃(經修訂)下的股票期權協議表，針對2010年12月6日以後授予本公司高管的期權，作為本公司截至2010年12月31日的季度報告10-Q表的附件10.1，以供參考併入。
*10-b-5

 
經修訂的公司2008年長期激勵計劃下的股票期權協議表，用於2011年11月30日以後授予本公司高管的期權，作為本公司截至2011年12月31日的季度報告10-Q表的附件10.1，以供參考。
*10-b-6

 
本公司於2016年2月2號前修訂及重述的2012年長期激勵計劃，以S-8表格(第333-209706號)作為本公司註冊説明書的附件4-c存檔，以供參考。
*10-b-7

 
本公司2012年12月5日以後授予本公司高管的長期激勵計劃下的股票期權協議表，作為本公司截至2012年12月31日的季度報告10-Q表的附件10.1，以供參考併入本文件。
*10-b-8

 
本公司2012年12月5日以後授予高管的限制性股票長期激勵計劃中的限制性股票協議表，作為本公司截至2012年12月31日的季度報告10-Q表的附件10.2，以供參考併入本文件。
*10-b-9

 
作為本公司截至2012年12月31日的季度報告10-Q表的附件10.3，本公司2012年12月5日以後獎勵給高管的績效股票長期激勵計劃下的績效股票協議表格在此併入，以供參考。(見附件10-Q表10-Q表附件3)
*10-b-10

 
現將作為本公司截至2019年9月30日年度報告附件10-b-10的《本公司2012年長期激勵計劃中關於2019年10月29日以後向本公司高管發放限制性股票若干獎勵的限制性股票協議表》併入本文，以供參考。
*10-b-11

 
本公司於2020年股東周年大會的最終委託書附錄A所提交的本公司2020年長期激勵計劃的副本，以供參考併入本文件。

99
目錄



*10-b-12

 
現將作為本公司截至2020年6月30日季度10-Q季報附件10.1的本公司2020年度長期激勵計劃下的限制性股票協議表格併入本公司，以供參考。(見附件10-Q表10-Q表附件10.1)
*10-b-13

 
本公司2020年長期激勵計劃下的限制性股票單位協議格式，用於獎勵公司高管某些限制性股票單位。
*10-b-14

 
本公司2020年長期激勵計劃下的全球限制性股票單位協議格式，用於在2020年12月9日之後獎勵本公司高管若干限制性股票單位。
*10-c-1

 
本公司於2006年9月6日修訂並重述的遞延補償計劃，作為本公司截至2006年9月30日的10-K表格年度報告的附件10-f，特此併入作為參考。
*10-c-2

 
公司董事會於2007年11月7日批准通過的《公司遞延薪酬計劃修訂重述建議備忘錄》，現作為本公司截至2007年12月31日的季度報告10-Q表的附件10.2併入，以供參考。
*10-d-1

 
本公司自2020年10月1日起實施的激勵性薪酬計劃複印件。
*10-d-2

 
本公司高級管理人員年度激勵薪酬計劃已於2003年12月3日修訂，現作為本公司截至2004年9月30日年度報告的附件10-I-1併入本文作為參考。
*10-e-1

 
本公司與布萊克·D·莫雷特於2019年9月30日簽訂的《控制變更協議》於2019年10月1日作為本公司當前8-K報表的附件99.1提交，特此引用作為參考。
*10-e-2

 
本公司與Patrick P.Goris、Frank C.Kulaszewicz和Sujeet Chand以及其他高級管理人員於2019年10月1日提交的本公司當前Form 8-K報告的附件99.2《控制變更協議表》通過引用併入本文件。
*10-e-3

 
註冊人與Theodore D.Crandall於2009年9月3日簽署的信函協議，於2009年9月8日作為本公司當前8-K報表的附件99.2提交，特此引用作為參考。
*10-e-4

 
註冊人與布萊克·D·莫雷特於2016年7月1日簽署的信函協議，作為公司截至2016年6月30日的季度報告10-Q表的附件10.3提交，特此引用作為參考。
*10-e-5

 
註冊人與Patrick P.Goris於2017年2月7日簽署的信函協議，作為公司截至2017年3月31日的Form 10-Q季度報告的附件10，特此引用作為參考。
*10-f

 
公司與Theodore Crandall於2019年2月20日簽署的羅克韋爾自動化顧問協議，於2019年2月22日作為公司當前報告8-K表的附件99提交，在此引用作為參考。
10-g-1

 
羅克韋爾國際公司(已更名為波音北美公司)、公司(前稱新羅克韋爾國際公司)、艾倫-布拉德利公司、羅克韋爾柯林斯公司、羅克韋爾半導體系統公司、羅克韋爾輕型車系統公司和羅克韋爾重型車輛系統公司之間於1996年12月6日簽署的協議和分配計劃，這些協議和計劃已作為附件10-b提交給公司提交給公司的10-Q表格季度報告，該季度報告的內容如下：Rockwell International Corporation(更名為Boeing North American，Inc.)、本公司(原名為New Rockwell International Corporation)、Allen-Bradley Company，Inc.、Rockwell Collins，Inc.、Rockwell Semiconductor Systems，Inc.，Inc.
10-g-2

 
羅克韋爾國際公司(更名為波音北美公司)、波音公司、波音NA公司和公司(前身為新羅克韋爾國際公司)於1996年12月6日簽署的成交後契約協議，作為本公司截至1996年12月31日的季度報告10-Q表的附件10-C，通過引用併入本文。
10-g-3

 
羅克韋爾國際公司(更名為波音北美公司)、羅克韋爾國際公司(原更名為新羅克韋爾國際公司)和波音公司於1996年12月6日簽訂的税收分配協議，作為公司截至1996年12月31日的季度報告10-Q表的附件10-d，通過引用併入本文。
10小時-l

 
本公司與Meritor Automotive，Inc.於1997年9月30日簽訂的經銷協議，於1997年10月10日作為本公司當前8-K報表的附件2.1提交，特此引用作為參考。
10-h-2

 
本公司與Meritor Automotive，Inc.於1997年9月30日簽署的《員工事項協議》，作為本公司於1997年10月10日提交的當前8-K報表的附件2.2，通過引用併入本文件中。“員工事項協議”於1997年9月30日由本公司與Meritor Automotive，Inc.簽署，作為附件2.2提交給本公司的當前報告Form 8-K。

100
目錄



10-h-3

 
本公司與Meritor Automotive，Inc.之間於1997年9月30日簽訂的税收分配協議，於1997年10月10日作為本公司當前8-K報表的附件2.3提交，特此引用作為參考。
10-i-1

 
本公司、羅克韋爾柯林斯公司和羅克韋爾科學公司之間於2001年6月29日簽訂的分銷協議於2001年7月11日作為本公司當前8-K報表的附件2.1提交，在此引用作為參考。
10-i-2

 
本公司、羅克韋爾柯林斯公司和羅克韋爾科學公司之間於2001年6月29日簽訂的《員工事項協議》，於2001年7月11日作為本公司當前8-K報表的附件2.2提交，特此引用作為參考。
10-i-3

 
本公司與羅克韋爾柯林斯公司之間於2001年6月29日簽訂的税收分配協議，於2001年7月11日作為本公司當前8-K報表的附件2.3提交，在此引用作為參考。
10-j-1

 
本公司於2018年11月13日簽訂了一份為期5年的12.5億美元信貸協議，其簽名頁上所列的銀行--美國銀行(Bank of America，N.A.)作為行政代理在本公司於2018年11月15日的8-K報表中作為附件99提交，特此併入作為參考。
10-j-2

 
截至2020年4月20日，本公司簽署的4億美元364天定期貸款協議，其中美國銀行全國協會為行政代理，PNC銀行，全國協會為辛迪加代理，蒙特利爾銀行哈里斯銀行和道明銀行為文件代理，提交日期為2020年4月21日的公司當前8-K報表的附件99，現將其併入本文作為參考。
10-k

 
本公司與First Industrial Acquisition，Inc.截至2005年8月24日的買賣協議，包括作為附件I所附的租賃協議格式，以及截至2005年9月30日提交的作為本公司截至2005年9月30日年度報告10-K表格附件10-P的《買賣協議第一修正案》和截至2005年10月31日的《買賣協議第二修正案》，均以引用方式併入本公司的年報，特此作為參考納入本公司與First Industrial Acquisition，Inc.於2005年8月24日的買賣協議，包括作為附件I所附的租賃協議表格，以及截至2005年9月30日的本公司年報10-K表格附件10-P的《買賣協議第一修正案》，以供參考。
10-l-1

 
羅克韋爾自動化公司(Rockwell Automation，Inc.)、俄亥俄州羅克韋爾自動化公司(Rockwell Automation of Ohio，Inc.)、羅克韋爾自動化加拿大控制系統公司(Rockwell Automation Canada Control Systems)、Grupo Industrias Reliance S.A.de C.V.、羅克韋爾自動化有限公司(Rockwell Automation GmbH)(前身為羅克韋爾國際有限公司)和Baldor Electric Company於2006年11月6日簽署的、由羅克韋爾自動化公司(Rockwell Automation，Inc.)、羅克韋爾自動化公司(Rockwell Automation，Inc.)、羅克韋爾自動化加拿大控制系統公司(Rockwell Automation Canada Control Systems)、Grupo Industrias
10-l-2

 
羅克韋爾自動化公司(Rockwell Automation，Inc.)、俄亥俄州羅克韋爾自動化公司(Rockwell Automation of Ohio，Inc.)、羅克韋爾自動化加拿大控制系統公司(Rockwell Automation Canada Control Systems)、Grupo Industrias Reliance S.A.de C.V.、羅克韋爾自動化有限公司(Rockwell Automation GmbH)和鮑爾多電氣公司(Baldor Electric Company)之間於2007年1月24日簽署的採購協議第一修正案，作為本公司截至2007年3月31日的季度報告10-Q表格的附件10.2，通過引用併入本公司。
10-m-1

 
本公司與PTC Inc.於2018年6月11日簽署的證券購買協議，作為本公司於2018年6月11日提交的8-K表格的附件10.1，在此引用作為參考。
10-m-2

 
本公司與PTC Inc.於2018年7月19日簽訂的登記權協議，於2018年7月20日作為本公司當前8-K報表的附件10.1提交，現作為參考併入本文。
21

 
本公司子公司名單。
23

 
獨立註冊會計師事務所同意。
24

 
授權某些人士代表公司某些董事和高級管理人員以10-K表格簽署本年度報告的授權書。
31.1

 
首席執行官根據1934年《證券交易法》第13a-14(A)條對定期報告的證明。
31.2

 
根據1934年《證券交易法》第13a-14(A)條由首席財務官證明定期報告。
32.1

 
根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906節由首席執行官認證定期報告。
32.2

 
首席財務官根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第906節對定期報告的證明。
101

 
交互式數據文件。
_________________________
 
*
管理合同或補償計劃或安排。



101
目錄



第16項。 表格10-K摘要

沒有。

102
目錄



簽名
根據第(13)或(B)節的要求 15(d) 根據1934年《證券交易法》的規定，註冊人已正式促使本報告由正式授權的以下簽名者代表其簽署。
 
羅克韋爾自動化公司
 
 
 
 
通過
/s/PATRICK普羅維登斯Oris
 
 
帕特里克·P·戈里斯
 
 
高級副總裁兼
 
 
首席財務官
日期：2020年11月10日
根據1934年《證券交易法》的要求，本報告已於以下日期簽署10年月日2020年11月由下列人員代表註冊人並以指定身份提交。
通過
/s/PATRICK普羅維登斯Oris
 
帕特里克·P·戈里斯
 
高級副總裁兼
 
首席財務官
 
(首席財務官)
 
 
通過
/s/T埃裏約翰·L·RIESTERER
 
特里·L·雷斯特(Terry L.Riester)
 
副總裁兼財務總監
 
(首席會計官)
 
 
 
布萊克·D·莫雷特*
 
董事會主席、總裁兼
 
首席執行官
 
(首席行政主任)
 
和導演
 
 
 
J·菲利普·霍洛曼*
 
導演
 
 
 
史蒂文·R·卡爾曼森*
 
導演
 
 
 
詹姆斯·P·基恩*
 
導演
 
 
 
勞倫斯·D·金斯利*
 
導演
 
 
 
帕姆·墨菲*
 
導演
 
 
 
唐納德·R·帕菲*
 
導演
 
 
 
麗莎·A·佩恩*
 
導演
 
 
 
託馬斯·W·羅薩米利亞*
 
導演
 
 
 
帕特里夏·A·沃森*
 
導演
 
 
*由
/s/rEBECCA喬治·W·H烏斯
 
麗貝卡·W·豪斯(Rebecca W.House)，事實律師**
 
 
**由
茲提交的授權委託書

103
目錄



附表II
羅克韋爾自動化公司
估值和合格賬户
在過去的幾年裏2020年9月30日, 2019和2018
 
 
 
 
加法
 
 
 
 
(百萬)
 
期初餘額
年份的
 
收費至
成本和
費用
 
收費至
其他
帳目
 
扣減(b)
 
餘額為
結束
年
描述
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
截至2020年9月30日的年度
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
壞賬準備(a)
 
$
17.4

 
$
7.0

 
$
1.1

 
$
10.3

 
$
15.2

遞延税項資產估值免税額
 
93.8

 
3.0

 
0.2

 
39.0

 
58.0

截至2019年9月30日的年度
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
壞賬準備(a)
 
$
17.1

 
$
6.1

 
$
—

 
$
5.8

 
$
17.4

遞延税項資產估值免税額
 
27.0

 
69.3

 
—

 
2.5

 
93.8

截至2018年9月30日的年度
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
壞賬準備(a)
 
$
24.9

 
$
0.1

 
$
—

 
$
7.9

 
$
17.1

遞延税項資產估值免税額
 
18.6

 
8.9

 
—

 
0.5

 
27.0

(a)
包括當期應收賬款和其他長期應收賬款的備抵。
 
 
(b)
包括壞賬撥備的撇賬金額和因我們利用外國税收抵免、資本虧損或淨營業虧損結轉的能力而產生的調整，而這些結轉之前已記錄了估值撥備。


104
目錄



展品索引*
 
 
證物編號：
陳列品
 
 
**10-a-7

截至2020年10月1日的非僱員董事薪酬和福利摘要。
 
 
**10-b-13

本公司2020年長期激勵計劃下的限制性股票單位協議格式，用於獎勵公司高管某些限制性股票單位。
 
 
**10-b-14

本公司2020年長期激勵計劃下的全球限制性股票單位協議格式，用於在2020年12月9日之後獎勵本公司高管若干限制性股票單位。
 
 
**10-d-1

本公司自2020年10月1日起實施的激勵性薪酬計劃複印件。
 
 
21

本公司子公司名單。
 
 
23

獨立註冊會計師事務所同意。
 
 
24

授權某些人士代表公司某些董事和高級管理人員以10-K表格簽署本年度報告的授權書。
 
 
31.1

首席執行官根據1934年《證券交易法》第13a-14(A)條對定期報告的證明。
 
 
31.2

根據1934年《證券交易法》第13a-14(A)條由首席財務官證明定期報告。
 
 
32.1

根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906節由首席執行官認證定期報告。
 
 
32.2

首席財務官根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第906節對定期報告的證明。
 
 
101

交互式數據文件。
 
*
通過引用併入的展品見第四部分，第15(A)(3)項。
 
**
管理合同或補償計劃或安排。

105