SC 13D/A 1 Sc13da19.htm 附表13D,第19號修正案
美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549

附表13D

根據1934年的《證券交易法》
(第19號修訂)*

Turkcell Iletisim Hizmetleri A.Ş.
(髮卡人姓名)
 
普通股,面值每股1.000元
(證券類別名稱)
 
900111204
(CUSIP號碼)
 
喬納森·繆爾
LetterOne Investment Holdings S.A.
拉福爾大道1-3號
L-1528
盧森堡
+352 2638 771
(獲授權接收通知及通訊的人的姓名、地址及電話號碼)
 
2020年11月9日
(需要提交本陳述書的事件日期)

副本發送至:

薩莉·普賴斯
洛倫佐·科特
LetterOne Technology(UK)LLP
Skadden,Arps,Slate,Meagher&Flom(英國)LLP
德文郡別墅,梅菲爾區的一個地方
銀行街40號
倫敦W1J 8AJ
倫敦E14 5DS
英國
+44 20 7046 6150
英國
+44 20 7519 7000


如果提交人之前已提交了關於時間表13G的聲明,以報告作為本時間表13D主題的收購,並且由於規則13d-1(E)、13d-1(F)或13d-1(G)而提交本時間表 ,請選中以下框。☐

注:紙質形式提交的進度表應包括一份簽署的原件和五份副本,包括所有證物。 要向其發送副本的其他各方,請參閲§240.13d-7。

*
本封面的其餘部分應填寫,以供報告人在本表格中就證券的主題類別進行初次申報,以及後續的任何修訂 ,其中包含的信息可能會改變前一封面中提供的披露信息。

本封面其餘部分所要求的信息不應被視為就修訂後的1934年證券交易法第18節(“交易法”)或以其他方式承擔該交易法該節的責任而被“存檔”,但應受交易法的所有其他條款的約束(不過,請參閲註釋)。


CUSIP900111204號
附表13D/A
第2頁,共11頁
     

1
報告人姓名
國税局識別號碼。以上人員(僅限實體)
IMTIS Holdings S.àR.L.
2
如果是某個組的成員,請選中相應的框
 (a) ☒
 (b) ☐
3
僅限SEC使用
 
4
資金來源
5
檢查是否需要根據第2(D)項或第2(E)項披露法律程序
6
公民身份或組織地點
盧森堡
數量
股份
有益的
所有者
每一個
彙報
與.一起
7%的唯一投票權
0
8%的共同投票權
435,600,000
9.唯一的處分權
0
10.共享處分權
435,600,000
11
每名呈報人實益擁有的總款額
435,600,000
12
如果第(11)行的合計金額不包括某些股票,則複選框
13
第(11)行中金額表示的班級百分比
普通股19.8%**
14
報告人類型
Oo,HC

*
以截至2019年12月31日已發行的22億股普通股為基礎,該公司於2020年4月2日向美國證券交易委員會提交的Form 20-F年度報告中報告了這一數據。



CUSIP900111204號
附表13D/A
第3頁,共11頁
     

1
報告人姓名
國税局識別號碼。以上人員(僅限實體)
國際移動通信投資管理公司
2
如果是某個組的成員,請選中相應的框
 (a) ☒
 (b) ☐
3
僅限SEC使用
 
4
資金來源
5
檢查是否需要根據第2(D)項或第2(E)項披露法律程序
6
公民身份或組織地點
荷蘭北部
數量
股份
有益的
所有者
每一個
彙報
與.一起
7%的唯一投票權
0
8%的共同投票權
435,600,000
9.唯一的處分權
0
10.共享處分權
435,600,000
11
每名呈報人實益擁有的總款額
435,600,000
12
如果第(11)行的合計金額不包括某些股票,則複選框
13
第(11)行中金額表示的班級百分比
普通股19.8%**
14
報告人類型
Oo,HC

*
以截至2019年12月31日已發行的22億股普通股為基礎,該公司於2020年4月2日向美國證券交易委員會提交的Form 20-F年度報告中報告了這一數據。



CUSIP900111204號
附表13D/A
第4頁,共11頁
     

1
報告人姓名
國税局識別號碼。以上人員(僅限實體)
L1T瑞銀控股有限公司(L1T UB Holdings S.àR.L.)
2
如果是某個組的成員,請選中相應的框
 (a) ☒
 (b) ☐
3
僅限SEC使用
 
4
資金來源
5
檢查是否需要根據第2(D)項或第2(E)項披露法律程序
6
公民身份或組織地點
盧森堡
數量
股份
有益的
所有者
每一個
彙報
與.一起
7%的唯一投票權
0
8%的共同投票權
0
9.唯一的處分權
0
10.共享處分權
0
11
每名呈報人實益擁有的總款額
435,600,000
12
如果第(11)行的合計金額不包括某些股票,則複選框
13
第(11)行中金額表示的班級百分比
普通股19.8%**
14
報告人類型
Oo,HC

*
以截至2019年12月31日已發行的22億股普通股為基礎,該公司於2020年4月2日向美國證券交易委員會提交的Form 20-F年度報告中報告了這一數據。



CUSIP900111204號
附表13D/A
第5頁,共11頁
     

1
報告人姓名
國税局識別號碼。以上人員(僅限實體)
ATTL控股英國有限公司
2
如果是某個組的成員,請選中相應的框
 (a) ☒
 (b) ☐
3
僅限SEC使用
 
4
資金來源
5
檢查是否需要根據第2(D)項或第2(E)項披露法律程序
6
公民身份或組織地點
澤西
數量
股份
有益的
所有者
每一個
彙報
與.一起
7%的唯一投票權
0
8%的共同投票權
0
9.唯一的處分權
0
10.共享處分權
0
11
每名呈報人實益擁有的總款額
435,600,000
12
如果第(11)行的合計金額不包括某些股票,則複選框
13
第(11)行中金額表示的班級百分比
普通股19.8%**
14
報告人類型
Oo,HC

*
以截至2019年12月31日已發行的22億股普通股為基礎,該公司於2020年4月2日向美國證券交易委員會提交的Form 20-F年度報告中報告了這一數據。




CUSIP900111204號
附表13D/A
第6頁,共11頁
     

1
報告人姓名
國税局識別號碼。以上人員(僅限實體)
LetterOne Core Investments S.àR.L.
2
如果是某個組的成員,請選中相應的框
 (a) ☒
 (b) ☐
3
僅限SEC使用
 
4
資金來源
5
檢查是否需要根據第2(D)項或第2(E)項披露法律程序
6
公民身份或組織地點
盧森堡
數量
股份
有益的
所有者
每一個
彙報
與.一起
7%的唯一投票權
0
8%的共同投票權
0
9.唯一的處分權
0
10.共享處分權
0
11
每名呈報人實益擁有的總款額
435,600,000
12
如果第(11)行的合計金額不包括某些股票,則複選框
13
第(11)行中金額表示的班級百分比
普通股19.8%**
14
報告人類型
Oo,HC

*
以截至2019年12月31日已發行的22億股普通股為基礎,該公司於2020年4月2日向美國證券交易委員會提交的Form 20-F年度報告中報告了這一數據。



CUSIP900111204號
附表13D/A
第7頁,共11頁
     

1
報告人姓名
國税局識別號碼。以上人員(僅限實體)
LetterOne Investment Holdings S.A.
2
如果是某個組的成員,請選中相應的框
 (a) ☒
 (b) ☐
3
僅限SEC使用
 
4
資金來源
5
檢查是否需要根據第2(D)項或第2(E)項披露法律程序
6
公民身份或組織地點
盧森堡
數量
股份
有益的
所有者
每一個
彙報
與.一起
7%的唯一投票權
0
8%的共同投票權
0
9.唯一的處分權
0
10.共享處分權
0
11
每名呈報人實益擁有的總款額
435,600,000
12
如果第(11)行的合計金額不包括某些股票,則複選框
13
第(11)行中金額表示的班級百分比
普通股19.8%**
14
報告人類型
Oo,HC

*
以截至2019年12月31日已發行的22億股普通股為基礎,該公司於2020年4月2日向美國證券交易委員會提交的Form 20-F年度報告中報告了這一數據。




CUSIP900111204號
附表13D/A
第8頁,共11頁
     

附表13D第19號修訂

第一項:安全和發行者。

關於附表13D聲明的第19號修正案(下稱“修正案”)與普通股有關,每股面值為Try 1.00的Turkcell Iletisim Hizmetleri A.Ş。Cukurova Telecom Holdings Limited、Alfa Telecom土耳其Limited、Alfa Finance Holdings S.A.、CTF Holdings Limited和Crown Finance Foundation於2005年12月5日聯合提交的關於附表13D的初步聲明(以下簡稱“聲明”)。現就本修正案中提出的項目對該聲明進行修訂和補充。此處使用但未定義的大寫術語應具有聲明中賦予它們的含義。-Turkcell主要執行辦公室的地址為土耳其伊斯坦布爾的Turkcell Kucukyali Plaza,Aydinevler Mahallesi Inonu Caddesi No.20 Kucukyali Ofapark Maltepe。

第二項身份和背景

特此修訂和重述第2項,全文如下:

本修正案是代表以下每一個人(每個人,一個“報告人”和共同的“報告人”)提交的:


(i)
IMTIS Holdings S.àR.L.(“IMTIS控股”);


(Ii)
國際移動通信投資管理公司(“IMTIS”);


(三)
L1T瑞銀控股有限公司(L1T UB Holdings S.àR.L.)(“L1T UB Holdings”);


(四)
ATTL Holdings UK Limited(“ATTL UK”);


(v)
LetterOne Core Investments S.àR.L.(“LCIS”);及


(六)
LetterOne Investment Holdings S.A.(“LIHS”)。

報告人

IMTIS控股公司是一家盧森堡公司,主要地址為盧森堡19 rue de Bitburg,L-1273, 。IMTIS控股公司的主要業務是作為控股公司運作。IMTIS Holdings是其持有的435,600,000股Turkcell股份(“該等股份”)的實益擁有人,累計佔Turkcell已發行及已發行股份的19.8%。關於綜管信息系統控股公司董事和高級管理人員以及控制綜管信息系統控股公司的人員的身份和背景的最新信息載於本文件附件A,作為參考併入本項目2的答覆中。

IMTIS是根據荷蘭法律註冊成立的基金會,總部設在荷蘭阿姆斯特丹,註冊地址為荷蘭阿姆斯特丹1101 CM的Herikerbergweg 88。綜管系統的主要業務是通過發行存託憑證,不時收購、持有、控制和管理綜管系統控股公司(以及某些其他公司)的股份和其他資產,每種情況下都是為了存託憑證持有人的經濟利益。IMTIS是IMTIS控股公司的唯一股東。由於其作為荷蘭基金會(縫合)的性質,IMTIS是一個沒有任何成員或股東的法人實體(Rechtsperon)。基金會發行的存託憑證並不能證明基金會的所有權,而是反映了存託憑證持有人對某些股份或其他資產的合同權利。關於綜管信息系統主任和高級管理人員的身份和背景的最新信息載於本文件附件A,作為對本項目2的引用併入附件A。


CUSIP900111204號
附表13D/A
第9頁,共11頁
     

L1T UB Holdings是一家盧森堡公司,主要地址是盧森堡L-1528,LaFoire Boulevard de la Foire,1-3 Boulevard de la Foire,L-1528。L1T UB Holdings的主要業務是作為控股公司。L1T UB Holdings是綜管信息系統發行的所有存託憑證的持有人,因此,它有權享受存託憑證所代表的基礎資產的經濟利益 。

ATTL UK是一家澤西州公司,主要地址是澤西州聖赫利埃格倫維爾街22號,郵編:JE4 8PX。ATTL UK的主要業務是作為控股公司。ATTL UK是L1T UB Holdings的唯一股東。關於ATTL UK的董事和高級管理人員以及控制ATTL UK的人員的身份和背景的最新信息載於本協議附件A, ,作為對本項目2的迴應而併入作為參考。

LCIS是一家盧森堡公司,主要地址是盧森堡L-1528,LaFoire Boulevard de la Foire 1-3 Boulevard de la Foire。 LCIS的主要業務是作為控股公司運作。LCIS是ATTL UK的唯一股東。關於LCIS董事和高級管理人員以及控制LCIS的人員的身份和背景的最新信息載於本文件附件A,作為對本項目2的引用併入附件A。

LIHS是一家盧森堡公司(一個匿名者),主要地址是盧森堡L-1528拉福爾大道1-3號。LIHS的主要業務是作為控股公司。Lihs是LCIS的唯一股東。關於LIHS董事和高級管理人員以及控制LIHS的人員的身份和背景的最新信息載於本文件附件A, ,作為對本項目2的引用併入本文件。

在過去五年中,沒有任何舉報人,據舉報人所知,在對本項目2的答覆中確認的其他人,包括附件A中確認的人,從未(A)在刑事訴訟(不包括交通違法或類似的輕罪)中被定罪,或(B)在具有司法管轄權的司法或行政機構的任何民事訴訟中被判有罪 ,因此該人受到或將受到一項判決、法令或最終命令的約束,該判決、法令或最終命令禁止或禁止該人今後的違法行為或莊園行為。或發現違反此類法律的任何 行為。

第三項資金或其他對價的來源和數額。

現對第3項進行修訂,並重述其全部內容,內容如下:

不適用。

第四項交易目的

現對聲明第4項進行修改,在其末尾增加如下內容:

如第18號修正案所披露,2020年11月9日,根據賣方IMTIS Holdings與瑞士信貸證券(歐洲)有限公司和高盛國際(“配售代理”)於2020年11月9日簽訂的大宗交易協議的條款,配售代理同意以合理的最大努力向機構投資者配售股份,IMTIS控股同意以試行價格出售總計1.1億股(佔已發行和已發行流通股的5%)。這筆交易預計將在2020年11月12日左右完成。

除本第4項及第16號修正案所述外,沒有任何報告人就附表13D第4項(A)至(J)段的迴應而制訂任何計劃或建議,或 會導致須披露的任何事項。但是,報告人打算持續審查他們在發行人和發行人的業務、財務狀況和前景方面的投資。根據此類評估和審查以及報告人可能認為相關的其他因素,報告人可不時考慮附表13D第4項(A)至(J)段所述類型的各種行動方案。


CUSIP900111204號
附表13D/A
第10頁,共11頁
     

第5項發行人的證券權益

現將聲明第五項修改如下:

報告人對本附表13D首頁第(7)至(13)行的答覆和第4項所列信息在此通過引用併入本第5項。

(A)作為綜管系統控股公司的唯一股東,綜管系統可被視為綜管系統控股公司持有的43560萬股股份的實益擁有人,累計佔已發行及已發行股份的19.8%。IMTIS Holdings是這43560萬股的所有者。

(B)作為綜管系統控股公司的唯一股東,綜管系統可被視為擁有共同投票權或指導投票權,並分享處置或指示處置綜管系統控股公司持有的435,600,000股股份的權力,累計佔已發行及已發行股份的19.8%。由於IMTIS控股公司直接擁有43560萬股,因此擁有投票或直接投票的共享權,以及處置或指導處置這些股份的共享權。

(C)除第4項所述外,據報告人士所知,在過去60天內,迴應第2項的任何被點名人士並無就任何股份進行任何交易。

(D)作為綜管系統發行的所有存託憑證的持有人,L1T UB Holdings有權享受綜管系統控股公司持有的43560萬股股份給綜管系統帶來的經濟利益(即股息支付、 其他分配和銷售收益,每種情況下均扣除成本和税款)。據報告人所知,沒有任何其他人士有權或有權 指示從其實益擁有的股份收取股息或出售股份所得款項。

(E)不適用。

IMTIS、IMTIS Holdings、L1T UB Holdings、ATTL UK、LCIS和LIHS可被視為構成交易法第(Br)13(D)(3)節所指的“個人”或“團體”。每一位該等報告人均不承認本修正案所報告的證券的實益所有權,提交本修正案或其任何內容均不得解釋為承認該等實益所有權,也不得解釋為該報告人構成個人或團體。

第六項發行人與證券有關的合同、安排、諒解或關係。

在此用響應於本申請的第4項所報告的信息來補充第6項,通過引用將該信息併入本文第6項。

第七項。作為證物存檔的材料。

現對聲明第七項作如下修改和補充:

證物編號:
 
描述
展品99.15
 
Alfa Telecom土耳其有限公司、ATTL控股(塞浦路斯)有限公司、ATTL Holdings S.À、ATTL Holdings UK Limited、LetterOne Core Investments S.ÀR.L.、LetterOne Investment Holdings S.A.、L1T UB Holdings S.àR.L.、國際移動電信投資信託管理公司(International Mobile Telecom Investment Stichting Administration ekantoor)和IMTIS控股公司(IMTIS Holdings S.àR.L.)簽署的聯合申報協議,日期為2020年6月17日。*

*於2020年6月19日提交第16號修正案


CUSIP900111204號
附表13D/A
第11頁,共11頁
     

簽名

經合理查詢,並盡其所知所信,每位簽字人保證本修正案中的信息真實、完整和正確。

日期:2020年11月9日
IMTIS Holdings S.?R.L.
       
 
依據:
 
/s/內森·斯科特·費恩
 
姓名:
 
內森·斯科特·費恩
 
標題:
 
經理
       
日期:2020年11月9日
國際移動通信投資管理公司
       
 
依據:
 
/s/內森·斯科特·費恩
 
姓名:
 
內森·斯科特·費恩
 
標題:
 
導演
       
 
依據:
 
/s/Carla Cico
 
姓名:
 
卡拉·西科
 
標題:
 
導演
       
日期:2020年11月9日
L1T UB Holdings S.?R.L.
       
 
依據:
 
/s/馬克西姆·尼諾
 
姓名:
 
馬克西姆·尼諾
 
標題:
 
經理
       
日期:2020年11月9日
ATTL控股英國有限公司
       
 
依據:
 
/s/薩莉·普萊斯
 
姓名:
 
薩莉·普賴斯
       
日期:2020年11月9日
LetterOne Core Investments S.ÀR.L.
       
 
依據:
 
/秒/Vitalij Farafonov
 
姓名:
 
維塔利·法拉方諾夫
 
標題:
 
一級導演
   
日期:2020年11月9日
LetterOne Investment Holdings S.A.
       
 
依據:
 
/s/Vitalij Farafonov
 
姓名:
 
維塔利·法拉方諾夫
 
標題:
 
一級導演






附件A

IMTIS Holdings S.àR.L.

IMTIS控股公司是一家盧森堡公司,主要地址是盧森堡L-1273 Bitburg 19 rue de Bitburg。IMTIS 控股公司的主要業務是作為控股公司運作。

在過去五年中,IMTIS Holdings從未(I)在刑事訴訟中被判有罪(不包括交通違規或類似的輕罪),或(Ii)參與任何司法或行政訴訟(未經批准或和解而被駁回的事項除外),這些訴訟導致判決、法令或最終命令禁止IMTIS Holdings未來違反或禁止受美國聯邦或州證券法約束的活動,或被裁定違反美國聯邦或州證券法。

綜管系統控股公司的董事和行政人員及其各自的職位、主要職業和營業地址如下:

姓名和目前在IMTIS控股公司的職位
 
公民權
 
主要職業/營業地址
         
內森·斯科特·費恩
經理
 
美國
 
美國佛羅裏達州蓋恩斯維爾西北16街6714號,美國佛羅裏達州32653號,Cyclo治療公司首席執行官兼董事。
 
荷蘭阿姆斯特丹,Herikerbergweg 88,國際移動通信投資管理公司董事總經理。
 
IMTIS控股公司經理,地址:盧森堡,L-1273,Bitburg街19號。
 
 
 
 
 
卡拉·西科
經理
 
意大利
 
Arneb Partners S.r.L.Via Quintino Sella的創始人兼常務董事,4歲,米蘭20121,意大利。
 
荷蘭阿姆斯特丹,Herikerbergweg 88,國際移動通信投資管理公司董事總經理。
 
IMTIS控股公司經理,地址:盧森堡,L-1273,Bitburg街19號。
         
薩莉·普賴斯
經理
 
英國
 
LetterOne Technology(UK)LLP,Devonshire House,One Mayfair Place,One Mayfair Place,London W1J 8AJ,UK。
 
LetterOne Technology(Jersey)LLP的合作伙伴,地址:聖赫利耶格倫維爾街22號,澤西州JE4 8PX,海峽羣島。
 
盧森堡L-1528 de la Foire大道1-3號ATTL控股公司經理。
 
直布羅陀愛爾蘭小鎮28號ATTL有限公司董事。
 
ATTL控股英國有限公司董事,地址:澤西島JE48PX,聖赫利埃格倫維爾街22號,海峽羣島。





姓名和目前在IMTIS控股公司的職位
 
公民權
 
主要職業/營業地址
         
 
 
 
 
Cukurova Telecom Holdings Limited,Craigmuir Chambers,郵政信箱71號,路鎮,託爾托拉,英屬維爾京羣島。

荷蘭阿姆斯特丹,Herikerbergweg 88,國際移動通信投資管理公司董事總經理。
 
IMTIS控股公司經理,地址:盧森堡,L-1273,Bitburg街19號。
 
LetterOne Holdings S.A.和LetterOne Investment Holdings S.A.的其他幾家直接或間接子公司的董事。

據IMTIS Holdings所知,在過去五年中,上述個人中沒有一人(I)在刑事訴訟中被定罪(不包括交通違法或類似的輕罪)或(Ii)任何司法或行政訴訟的當事人(未經批准或和解而被駁回的事項除外),這些訴訟導致判決、法令或最終命令禁止個人未來違反美國聯邦或州證券法或禁止任何受美國聯邦或州證券法約束的活動,或被裁定違反美國聯邦或州證券法。

國際移動通信投資管理公司

IMTIS是一家荷蘭基金會(縫紉),總部設在荷蘭阿姆斯特丹,註冊地址為荷蘭阿姆斯特丹1101 CM處Herikerbergweg 88。綜管信息系統的主要業務是不時收購、持有、控制和管理綜管信息系統控股公司(以及某些其他公司)的股份和其他資產,以避免發行存託憑證,每種情況下都是為了存託憑證持有人的經濟利益。

在過去五年中,IMTIS從未(I)在刑事訴訟(不包括交通違規或類似的輕罪)中被定罪,或(Ii)參與任何司法或行政訴訟(未經批准或和解而被駁回的事項除外),這些訴訟導致判決、法令或最終命令禁止IMTIS未來違反或禁止受美國聯邦或州證券法約束的活動,或被裁定違反美國聯邦或州證券法。

綜管系統的董事和行政人員及其各自的職位、主要職業和營業地址如下:

姓名和目前在IMTIS的職位
 
公民權
 
主要職業/營業地址
         
內森·斯科特·費恩
導演
 
美國
 
美國佛羅裏達州蓋恩斯維爾西北16街6714號,美國佛羅裏達州32653號,Cyclo治療公司首席執行官兼董事。
 
荷蘭阿姆斯特丹,Herikerbergweg 88,國際移動通信投資管理公司董事總經理。
 
IMTIS控股公司經理,地址:盧森堡,L-1273,Bitburg街19號。





姓名和目前在IMTIS的職位
 
公民權
 
主要職業/營業地址
         
卡拉·西科
導演
 
意大利
 
Arneb Partners S.r.L.Via Quintino Sella的創始人兼常務董事,4歲,米蘭20121,意大利。
 
荷蘭阿姆斯特丹,Herikerbergweg 88,國際移動通信投資管理公司董事總經理。
 
IMTIS控股公司經理,地址:盧森堡,L-1273,Bitburg街19號。
         
薩莉·普賴斯
導演
 
英國
 
LetterOne Technology(UK)LLP,Devonshire House,One Mayfair Place,One Mayfair Place,London W1J 8AJ,UK。
 
LetterOne Technology(Jersey)LLP的合作伙伴,地址:聖赫利耶格倫維爾街22號,澤西州JE4 8PX,海峽羣島。
 
盧森堡L-1528 de la Foire大道1-3號ATTL控股公司經理。
 
直布羅陀愛爾蘭小鎮28號ATTL有限公司董事。
 
ATTL控股英國有限公司董事,地址:澤西島JE48PX,聖赫利埃格倫維爾街22號,海峽羣島。
 
Cukurova Telecom Holdings Limited,Craigmuir Chambers,郵政信箱71號,路鎮,託爾托拉,英屬維爾京羣島。

荷蘭阿姆斯特丹,Herikerbergweg 88,國際移動通信投資管理公司董事總經理。
 
IMTIS控股公司經理,地址:盧森堡,L-1273,Bitburg街19號。
 
LetterOne Holdings S.A.和LetterOne Investment Holdings S.A.的其他幾家直接或間接子公司的董事。

據IMTIS所知,在過去五年中,上述個人中沒有一人(I)在刑事訴訟中被定罪(不包括交通違法或類似的輕罪)或(Ii)任何司法或行政訴訟的當事人(未經批准或和解而被駁回的事項除外),這些訴訟導致判決、法令或最終命令禁止此人未來違反或禁止受美國聯邦或州證券法約束的活動,或被裁定違反美國聯邦或州證券法。





L1T瑞銀控股有限公司(L1T UB Holdings S.àR.L.)

L1T UB Holdings是一家盧森堡公司,主要地址是盧森堡L-1528,LaFoire Boulevard de la Foire,1-3 Boulevard de la Foire。L1T UB Holdings的主要業務是作為控股公司。

在過去五年中,L1T UB Holdings從未(I)在刑事訴訟中被判有罪(不包括交通違規或類似的輕罪),或(Ii)參與任何司法或行政訴訟(未經批准或和解而被駁回的事項除外),這些訴訟導致判決、法令或最終命令禁止L1T UB Holdings未來違反或禁止受美國聯邦或州證券法約束的活動,或被裁定違反美國聯邦或州證券法。

L1T UB Holdings的董事和行政人員及其各自的職位、主要職業和營業地址如下:

姓名和目前在L1T UB控股公司的職位
 
公民權
 
主要職業/營業地址
         
馬克西姆·尼諾
經理
 
比利時
 
盧森堡L-1528拉福爾大道1-3號L1T VIP Holdings S.àR.L.的經理。
 
LetterOne Holdings S.A.(盧森堡L-1528,1-3 Boulevard de la Foire,1-3 Boulevard de la Foire,L-1528)法律經理。
 
LetterOne Investment Holdings S.A.(盧森堡L-1528,1-3 Boulevard de la Foire)法律經理。
 
阿爾法電信土耳其有限公司董事,日內瓦廣場,海濱大道,郵政信箱3469,路鎮,託爾托拉,英屬維爾京羣島。
 
英屬維爾京羣島託爾托拉路鎮郵政信箱146號維克漢姆斯礁1號三叉戟商會Altimo Holdings&Investments Ltd.的董事會成員。
 
LetterOne Holdings S.A.和LetterOne Investment Holdings S.A.的其他幾家直接或間接子公司的董事。
 
 
 
 
 
塔內爾·薩裏
經理
 
愛沙尼亞
 
盧森堡L-1528拉福爾大道1-3號L1T VIP Holdings S.àR.L.的經理。
 
盧森堡L-1528 de la Foire大道1-3號LetterOne Holdings S.A.合規官。
 
LetterOne Investment Holdings S.A.合規官,郵編:L-1528,地址:1-3 Boulevard de la Foire,L-1528。
 
LetterOne Holdings S.A.和LetterOne Investment Holdings S.A.的其他幾家直接或間接子公司的董事
         




姓名和目前在L1T UB控股公司的職位
 
公民權
 
主要職業/營業地址
         
薩莉·普賴斯
經理
 
英國
 
LetterOne Technology(UK)LLP,Devonshire House,One Mayfair Place,One Mayfair Place,London W1J 8AJ,UK。
 
LetterOne Technology(Jersey)LLP的合作伙伴,地址:聖赫利耶格倫維爾街22號,澤西州JE4 8PX,海峽羣島。
 
盧森堡L-1528 de la Foire大道1-3號ATTL控股公司經理。
 
直布羅陀愛爾蘭小鎮28號ATTL有限公司董事。
 
ATTL控股英國有限公司董事,地址:澤西島JE48PX,聖赫利埃格倫維爾街22號,海峽羣島。
 
Cukurova Telecom Holdings Limited,Craigmuir Chambers,郵政信箱71號,路鎮,託爾托拉,英屬維爾京羣島。
 
荷蘭阿姆斯特丹,Herikerbergweg 88,國際移動通信投資管理公司董事總經理。
 
IMTIS控股公司經理,地址:盧森堡,L-1273,Bitburg街19號。
 
LetterOne Holdings S.A.和LetterOne Investment Holdings S.A.的其他幾家直接或間接子公司的董事。

據L1T UB Holdings所知,在過去五年中,上述個人中沒有一人(I)在刑事訴訟中被定罪(不包括交通違法或類似的輕罪),或(Ii)任何司法或行政訴訟的當事人(未經批准或和解而被駁回的事項除外),其結果是判決、法令或最終命令禁止此人未來違反美國聯邦或州證券法或禁止任何受美國聯邦或州證券法約束的活動,或被裁定違反美國聯邦或州證券法或任何違反美國聯邦或州證券法的判決、法令或最終命令。在過去五年中,上述個人均未被定罪(不包括交通違法或類似的輕罪),或(Ii)任何司法或行政訴訟的當事人(未經批准或和解而被駁回),或任何違反美國聯邦或州證券法的裁決




 
ATTL控股英國有限公司

ATTL UK是一家澤西州公司,主要地址是澤西州聖赫利埃格倫維爾街22號,郵編:JE4 8PX。ATTL UK的主要業務是作為控股公司運作。

在過去五年中,ATTL UK從未(I)在刑事訴訟(不包括交通違規或類似的輕罪)中被定罪,或(Ii)參與任何司法或 行政訴訟(未經批准或和解而被駁回的事項除外),導致ATTL UK未來違反或禁止受美國聯邦或州證券法約束的活動的判決、法令或最終命令,或任何違反美國聯邦或州證券法的裁決。

ATTL UK的董事和行政人員及其各自的職位、主要職業和業務地址如下:
 
姓名和目前在英國ATTL的職位
 
公民權
 
主要職業/營業地址
         
薩莉·普賴斯
導演
 
英國
 
LetterOne Technology(UK)LLP,Devonshire House,One Mayfair Place,One Mayfair Place,London W1J 8AJ,UK。
 
LetterOne Technology(Jersey)LLP的合作伙伴,地址:聖赫利耶格倫維爾街22號,澤西州JE4 8PX,海峽羣島。
 
盧森堡L-1528 de la Foire大道1-3號ATTL控股公司經理。
 
直布羅陀愛爾蘭小鎮28號ATTL有限公司董事。
 
ATTL控股英國有限公司董事,地址:澤西島JE48PX,聖赫利埃格倫維爾街22號,海峽羣島。
 
Cukurova Telecom Holdings Limited,Craigmuir Chambers,郵政信箱71號,路鎮,託爾托拉,英屬維爾京羣島。

荷蘭阿姆斯特丹,Herikerbergweg 88,國際移動通信投資管理公司董事總經理。
 
IMTIS控股公司經理,地址:盧森堡,L-1273,Bitburg街19號。
 
LetterOne Holdings S.A.和LetterOne Investment Holdings S.A.的其他幾家直接或間接子公司的董事。
         
克里斯托弗·鮑威爾
導演
 
英國
 
ATTL控股英國有限公司董事,地址:澤西島JE48PX,聖赫利埃格倫維爾街22號,海峽羣島。
 
Cukurova Telecom Holdings Limited,Craigmuir Chambers,郵政信箱71號,路鎮,託爾托拉,英屬維爾京羣島。

據ATTL UK所知,在過去五年中,上述個人中沒有一人(I)在刑事訴訟中被定罪(不包括交通違法或類似的輕罪)或(Ii)任何司法或行政訴訟的當事人(未經批准或和解而被駁回的事項除外),這些訴訟導致判決、法令或最終命令禁止個人未來違反或禁止受美國聯邦或州證券法約束的活動,或被裁定違反美國聯邦或州證券法。





LetterOne Core Investments S.ÀR.L.

LCIS是一家盧森堡公司,主要地址是盧森堡L-1528,LaFoire Boulevard de la Foire,1-3 Boulevard de la Foire。LCIS的主要業務是 作為控股公司。

在過去五年中,LCIS從未(I)在刑事訴訟(不包括交通違規或類似的輕罪)中被判有罪,或(Ii)參與任何司法或 行政訴訟(未經批准或和解而被駁回的事項除外),其結果是判決、法令或最終命令禁止LCIS未來違反或禁止受美國聯邦或州證券法約束的活動,或被裁定違反美國聯邦或州證券法。

該公司的董事和行政人員,以及他們各自的職位、主要職業和營業地址如下:

姓名和目前在LCIS的職位
 
公民權
 
主要職業/營業地址
         
喬納森·繆爾
經理
 
英國
 
盧森堡L-1528 de la Foire大道1-3號LetterOne Core Investments S.àR.L.的董事會成員。
 
盧森堡L-1528 de la Foire大道1-3號LetterOne Investment Holdings S.A.的董事會成員兼首席執行官。
 
盧森堡L-1528 de la Foire大道1-3號LetterOne Holdings S.A.的董事會成員兼首席執行官。
 
LetterOne Holdings S.A.和LetterOne Investment Holdings S.A.的其他幾家直接或間接子公司的董事。
 
董事會成員,L1R HB控股有限公司,地址為澤西州JE4 8PX聖赫利埃格倫維爾街22號。
 
維塔利·法拉方諾夫
經理
 
英國
 
盧森堡L-1528 de la Foire大道1-3號LetterOne Core Investments S.àR.L.的董事會成員。
 
盧森堡L-1528 de la Foire大道1-3號LetterOne Investment Holdings S.A.的董事會成員兼首席運營官。
 
盧森堡L-1528 de la Foire大道1-3號LetterOne Holdings S.A.的董事會成員兼首席運營官。
 
LetterOne Holdings S.A.和LetterOne Investment Holdings S.A.的其他幾家直接或間接子公司的董事。
         
米哈伊爾·弗裏德曼
導演
 
 
以色列
 
盧森堡L-1528 de la Foire大道1-3號LetterOne Investment Holdings S.A.董事會成員。
 
盧森堡L-1528 de la Foire大道1-3號LetterOne Holdings S.A.的董事會成員。
 
盧森堡L-1528 de la Foire大道1-3號LetterOne Core Investments S.àR.L.的董事會成員。
         




姓名和目前在LCIS的職位
 
公民權
 
主要職業/營業地址
         
       
Veon有限公司監事會成員,克勞德·德布斯蘭88,1082醫學博士,荷蘭阿姆斯特丹。
 
X5零售集團(X5 Retail Group N.V.)監事會成員,荷蘭阿姆斯特丹Prins Bernhardplein 200 1097 JB。
 
盧森堡亨利親王大道3號ABH控股公司董事會成員,郵編:L-1724。
 
阿爾法銀行(俄羅斯)董事會成員,俄羅斯聯邦莫斯科卡蘭切斯卡亞街27號,郵編107078。
         
德意志汗
導演
 
以色列
 
LetterOne Investment Holdings S.A.董事會成員,地址為盧森堡L-1528德拉福爾大道1-3號。
 
盧森堡L-1528 de la Foire大道1-3號LetterOne Holdings S.A.的董事會成員。
 
盧森堡L-1528 de la Foire大道1-3號LetterOne Core Investments S.àR.L.的董事會成員。
 
温特希爾DEAGMBH監事會成員,德國漢堡40,22297。
         
阿列克謝·庫茲米切夫
導演
 
俄羅斯
 
LetterOne Investment Holdings S.A.董事會成員,地址為盧森堡L-1528德拉福爾大道1-3號。
 
盧森堡L-1528 de la Foire大道1-3號LetterOne Holdings S.A.的董事會成員。
 
盧森堡L-1528 de la Foire大道1-3號LetterOne Core Investments S.àR.L.的董事會成員。
         
皮特·埃文
導演
 
俄羅斯
 
盧森堡L-1528 de la Foire大道1-3號LetterOne Investment Holdings S.A.董事會成員。
 
盧森堡L-1528 de la Foire大道1-3號LetterOne Holdings S.A.的董事會成員。
 
盧森堡L-1528 de la Foire大道1-3號LetterOne Core Investments S.àR.L.的董事會成員。
 
盧森堡L-1724亨利王子大道3號ABH控股公司董事會主席。
 
阿爾法銀行(俄羅斯)董事會主席,莫斯科卡蘭切夫斯卡亞街27號,郵編:107078
俄羅斯聯邦。





姓名和目前在LCIS的職位
 
公民權
 
主要職業/營業地址
         
       
阿爾法·斯特拉霍瓦尼保險公司董事會主席,地址:俄羅斯聯邦莫斯科115162號沙博洛夫卡31號。
 
阿爾法銀行(烏克蘭)監事會成員,基輔,01001,4/6 Desyatinnaya,烏克蘭。
         
安德烈·科索戈夫
導演
 
俄羅斯
 
LetterOne Investment Holdings S.A.董事會成員,地址為盧森堡L-1528德拉福爾大道1-3號。
 
盧森堡L-1528 de la Foire大道1-3號LetterOne Holdings S.A.的董事會成員。
 
盧森堡L-1528 de la Foire大道1-3號LetterOne Core Investments S.àR.L.的董事會成員。
 
阿爾法銀行(俄羅斯)董事會成員,地址:莫斯科卡蘭切夫斯卡亞街27號,郵編:107078
俄羅斯聯邦。
 
哈薩克斯坦阿拉木圖馬桑奇街57A號阿爾法銀行(哈薩克斯坦)董事會成員,郵編:050012。
 
俄羅斯聯邦莫斯科薩多瓦亞-庫德林斯卡亞街32/1阿爾法資本管理公司董事會成員,郵編123001。
 
盧森堡亨利親王大道3號ABH控股公司董事會成員,郵編:L-1724。
 
阿爾法·斯特拉霍瓦尼保險公司董事會成員,俄羅斯聯邦莫斯科,沙博洛夫卡31號,B棟,115162號。
         
阿伯索赫的戴維斯勛爵
一級導演
 
英國
 
盧森堡L-1528 de la Foire大道1-3號LetterOne Investment Holdings S.A.的董事會主席。
 
盧森堡L-1528 de la Foire大道1-3號LetterOne Holdings S.A.的董事會主席。
 
盧森堡L-1528 de la Foire大道1-3號LetterOne Core Investments S.àR.L.的董事會成員。
 
海盜船資本有限責任公司(和被投資公司)董事長,地址:倫敦聖詹姆斯街25號,英國SW1A 1HA。
 
英國CB22 7QY,Barrington,Cambs,Mill Lane,Bulbeck Mill,Cydar Limited董事長。
 




       
Byhiras主席,23 Austin Friars,倫敦,EC2N 2QP,英國。
 
泰丁頓,泰丁頓,TW11 0HE,堤道8號,D室,Talentbanq Limited的董事會成員。
 
Double Dutch Ltd董事長,22-25 Portman Close,倫敦W1H 6HS,英國。
 
英國倫敦EC4M 8BU聖保羅教堂100號Juxon House中級資本集團(ICG)非執行董事兼董事長。
 
盧森堡亨利親王大道3號ABH控股公司董事會成員,郵編:L-1724。
 
英國薩默塞特郡布魯頓市高街13號斯托克韋爾大廈藝術農場集團有限公司董事長,郵編:BA10 0AB
         
沃爾夫·馮·希梅爾曼
一級導演
 
德國
 
LetterOne Investment Holdings S.A.董事會成員,地址為盧森堡L-1528德拉福爾大道1-3號。
 
盧森堡L-1528 de la Foire大道1-3號LetterOne Holdings S.A.的董事會成員。
 
盧森堡L-1528 de la Foire大道1-3號LetterOne Core Investments S.àR.L.的董事會成員。
 
董事會成員,L1R HB控股有限公司,地址為澤西州JE4 8PX聖赫利埃格倫維爾街22號。
 
德國漢堡Maxingvest AG監事會成員,德國漢堡,沃爾德拉姆17/18,20457。
 
加拿大多倫多湯姆森路透社董事會成員,加拿大安大略省多倫多皇后街西65號M5H 2M8。

據LCIS所知,在過去五年中,上述個人均未(I)在刑事訴訟(不包括交通違法或類似的輕罪)中被定罪,或(Ii)參與任何司法或行政訴訟(未經制裁或和解而被駁回的事項除外),導致判決、法令或最終命令禁止此人未來違反或禁止受美國聯邦或州證券法約束的活動,或被裁定違反美國聯邦或州證券法。

LetterOne Investment Holdings S.A.

LIHS是一家盧森堡公司(一個匿名者),主要地址是盧森堡L-1528拉福爾大道1-3號。LIHS的主要業務是作為一家控股公司。

在過去的五年中,LIHS從未(I)在刑事訴訟中被定罪(不包括交通違法或類似的輕罪)或(Ii)任何司法或行政訴訟的當事人(未經批准或和解而被駁回的事項除外),這些訴訟導致判決、法令或最終命令禁止LIHS




未來違反或禁止受美國聯邦或州證券法約束的活動,或發現任何違反美國聯邦或州證券法的行為。

LIHS的董事和行政人員及其各自的職位、主要職業和營業地址如下:

姓名和目前在LIHS的職位
 
公民權
 
主要職業/營業地址
         
米哈伊爾·弗裏德曼
導演
 
以色列
 
盧森堡L-1528 de la Foire大道1-3號LetterOne Investment Holdings S.A.董事會成員。
 
盧森堡L-1528 de la Foire大道1-3號LetterOne Holdings S.A.的董事會成員。
 
盧森堡L-1528 de la Foire大道1-3號LetterOne Core Investments S.àR.L.的董事會成員。
 
Veon有限公司監事會成員,克勞德·德布斯蘭88,1082醫學博士,荷蘭阿姆斯特丹。
 
X5零售集團(X5 Retail Group N.V.)監事會成員,荷蘭阿姆斯特丹Prins Bernhardplein 200 1097 JB。
 
盧森堡亨利親王大道3號ABH控股公司董事會成員,郵編:L-1724。
 
阿爾法銀行(俄羅斯)董事會成員,俄羅斯聯邦莫斯科卡蘭切斯卡亞街27號,郵編107078。
         
德意志汗
導演
 
以色列
 
LetterOne Investment Holdings S.A.董事會成員,地址為盧森堡L-1528德拉福爾大道1-3號。
 
盧森堡L-1528 de la Foire大道1-3號LetterOne Holdings S.A.的董事會成員。
 
盧森堡L-1528 de la Foire大道1-3號LetterOne Core Investments S.àR.L.的董事會成員。
 
温特希爾DEAGMBH監事會成員,德國漢堡40,22297。
         
阿列克謝·庫茲米切夫
導演
 
俄羅斯
 
LetterOne Investment Holdings S.A.董事會成員,地址為盧森堡L-1528德拉福爾大道1-3號。

盧森堡L-1528 de la Foire大道1-3號LetterOne Holdings S.A.的董事會成員。





姓名和目前在LIHS的職位
 
公民權
 
主要職業/營業地址
         
       
盧森堡L-1528 de la Foire大道1-3號LetterOne Core Investments S.àR.L.的董事會成員。
         
皮特·埃文
導演
 
俄羅斯
 
盧森堡L-1528 de la Foire大道1-3號LetterOne Investment Holdings S.A.董事會成員。
 
盧森堡L-1528 de la Foire大道1-3號LetterOne Holdings S.A.的董事會成員。
 
盧森堡L-1528 de la Foire大道1-3號LetterOne Core Investments S.àR.L.的董事會成員。
 
盧森堡L-1724亨利王子大道3號ABH控股公司董事會主席。
 
阿爾法銀行(俄羅斯)董事會主席,俄羅斯聯邦莫斯科卡蘭切斯卡亞街27號,郵編107078。
 
俄羅斯聯邦莫斯科115162號沙博洛夫卡31號保險公司AlfaStrakhovanie董事會成員。
 
阿爾法銀行(烏克蘭)監事會主席,基輔01001,4/6 Desyatinnaya,烏克蘭。
         
安德烈·科索戈夫
導演
 
俄羅斯
 
LetterOne Investment Holdings S.A.董事會成員,地址為盧森堡L-1528德拉福爾大道1-3號。
 
盧森堡L-1528 de la Foire大道1-3號LetterOne Holdings S.A.的董事會成員。
 
盧森堡L-1528 de la Foire大道1-3號LetterOne Core Investments S.àR.L.的董事會成員。
 
阿爾法銀行(俄羅斯)董事會成員,俄羅斯聯邦莫斯科卡蘭切斯卡亞街27號,郵編107078。
 
哈薩克斯坦阿拉木圖馬桑奇街57A號阿爾法銀行(哈薩克斯坦)董事會成員,郵編:050012。
 
俄羅斯聯邦莫斯科薩多瓦亞-庫德林斯卡亞街32/1阿爾法資本管理公司董事會成員,郵編123001。





姓名和目前在LIHS的職位
 
公民權
 
主要職業/營業地址
         
       
盧森堡亨利親王大道3號ABH控股公司董事會成員,郵編:L-1724。
 
阿爾法·斯特拉霍瓦尼保險公司董事會成員,俄羅斯聯邦莫斯科,沙博洛夫卡31號,B棟,115162號。
         
喬納森·繆爾
一級導演
 
英國
 
盧森堡L-1528 de la Foire大道1-3號LetterOne Investment Holdings S.A.的董事會成員兼首席執行官。
 
盧森堡L-1528 de la Foire大道1-3號LetterOne Holdings S.A.的董事會成員兼首席執行官。
 
盧森堡L-1528 de la Foire大道1-3號LetterOne Core Investments S.àR.L.的董事會成員。
 
LetterOne Holdings S.A.和LetterOne Investment Holdings S.A.的其他幾家直接或間接子公司的董事。
 
董事會成員,L1R HB控股有限公司,地址為澤西州JE4 8PX聖赫利埃格倫維爾街22號。
         
阿伯索赫的戴維斯勛爵
一級導演
 
英國
 
盧森堡L-1528 de la Foire大道1-3號LetterOne Investment Holdings S.A.的董事會主席。
 
盧森堡L-1528 de la Foire大道1-3號LetterOne Holdings S.A.的董事會主席。
 
盧森堡L-1528 de la Foire大道1-3號LetterOne Core Investments S.àR.L.的董事會成員。
 
海盜船資本有限責任公司(和被投資公司)董事長,地址:倫敦聖詹姆斯街25號,英國SW1A 1HA。
 
英國CB22 7QY,Barrington,Cambs,Mill Lane,Bulbeck Mill,Cydar Limited董事長。
 
Byhiras主席,23 Austin Friars,倫敦,EC2N 2QP,英國。
 
泰丁頓,泰丁頓,TW11 0HE,堤道8號,D室,Talentbanq Limited的董事會成員。
 
Double Dutch Ltd董事長,22-25 Portman Close,倫敦W1H 6HS,英國。





姓名和目前在LIHS的職位
 
公民權
 
主要職業/營業地址
         
       
盧森堡亨利親王大道3號ABH控股公司董事會成員,郵編:L-1724。
 
英國薩默塞特郡布魯頓市高街13號斯托克韋爾大廈藝術農場集團有限公司董事長,郵編:BA10 0AB。
 
英國倫敦EC4M 8BU聖保羅教堂100號Juxon House中級資本集團(ICG)非執行董事兼董事長。
         
維塔利·法拉方諾夫
一級導演
 
英國
 
盧森堡L-1528 de la Foire大道1-3號LetterOne Investment Holdings S.A.的董事會成員兼首席運營官。
 
盧森堡L-1528 de la Foire大道1-3號LetterOne Holdings S.A.的董事會成員兼首席運營官。
 
盧森堡L-1528 de la Foire大道1-3號LetterOne Core Investments S.àR.L.的董事會成員。
 
LetterOne Holdings S.A.和LetterOne Investment Holdings S.A.的其他幾家直接或間接子公司的董事。
         
沃爾夫·馮·希梅爾曼
一級導演
 
德國
 
LetterOne Investment Holdings S.A.董事會成員,地址為盧森堡L-1528德拉福爾大道1-3號。
 
盧森堡L-1528 de la Foire大道1-3號LetterOne Holdings S.A.的董事會成員。
 
盧森堡L-1528 de la Foire大道1-3號LetterOne Core Investments S.àR.L.的董事會成員。
 
董事會成員,L1R HB控股有限公司,地址為澤西州JE4 8PX聖赫利埃格倫維爾街22號。
 
德國漢堡Maxingvest AG監事會成員,德國漢堡,沃爾德拉姆17/18,20457。
 
加拿大多倫多湯姆森路透社董事會成員,加拿大安大略省多倫多皇后街西65號M5H 2M8。
         




姓名和目前在LIHS的職位
 
公民權
 
主要職業/營業地址
         
理查德·伯特
一級導演
 
美國
 
LetterOne Investment Holdings S.A.董事會成員,地址為盧森堡L-1528德拉福爾大道1-3號。
 
盧森堡L-1528 de la Foire大道1-3號LetterOne Holdings S.A.的董事會成員。
 
德意志銀行德國基金封閉式基金集團董事:新德國基金公司,德意志投資管理美洲公司,郵編:紐約公園大道345號,郵編:10154。
 
瑞銀共同基金總監:瑞銀全球資產管理(美國)公司,地址:紐約西52街51號,郵編:10019-6114。

據LIHS所知,在過去五年中,上述個人中沒有一人(I)在刑事訴訟中被定罪(不包括交通違法或類似的輕罪)或(Ii)任何司法或行政訴訟的當事人(未經批准或和解而被駁回的事項除外),這些訴訟導致判決、法令或最終命令禁止個人未來違反或禁止受美國聯邦或州證券法約束的活動,或被裁定違反美國聯邦或州證券法。