瓷磚-20201004
0000715787錯誤--01-03Q32020錯誤298———2.06.0—不是的不是的131100007157872019-12-302020-10-04Xbrli：共享00007157872020-11-05Iso4217：美元00007157872020-10-0400007157872019-12-2900007157872020-07-062020-10-0400007157872019-07-012019-09-2900007157872018-12-312019-09-29Iso4217：美元Xbrli：共享00007157872018-12-3000007157872019-09-290000715787瓷磚：分類前的銷售成本2019-07-012019-09-290000715787美國-GAAP：成本OfSalesMember2019-07-012019-09-290000715787瓷磚：SGAAS報告成員2019-07-012019-09-290000715787Us-gaap:SellingGeneralAndAdministrativeExpensesMember2019-07-012019-09-290000715787瓷磚：分類前的銷售成本2018-12-312019-09-290000715787美國-GAAP：成本OfSalesMember2018-12-312019-09-290000715787瓷磚：SGAAS報告成員2018-12-312019-09-290000715787Us-gaap:SellingGeneralAndAdministrativeExpensesMember2018-12-312019-09-29Xbrli：純0000715787Tile:CarpetModularResilientFlooringAndRelatedProductsMember2019-12-302020-10-040000715787Tile:InstallationOfCarpetAndOtherFlooringRelatedMaterialMember2019-12-302020-10-040000715787SRT：美國成員2019-12-302020-10-040000715787SRT：美國成員2018-12-312019-09-290000715787SRT：歐洲成員2019-12-302020-10-040000715787SRT：歐洲成員2018-12-312019-09-290000715787SRT：亞洲太平洋地區成員2019-12-302020-10-040000715787SRT：亞洲太平洋地區成員2018-12-312019-09-290000715787Tile:InstallationOfCarpetAndOtherFlooringRelatedMaterialMember2018-12-312019-09-290000715787Tile:CarpetModularResilientFlooringAndRelatedProductsMember2018-12-312019-09-290000715787磁貼：參與安全性成員2020-07-062020-10-040000715787磁貼：參與安全性成員2019-07-012019-09-290000715787磁貼：參與安全性成員2019-12-302020-10-040000715787磁貼：參與安全性成員2018-12-312019-09-290000715787磁貼：SyndicatedFacilityAgreement Member2020-10-040000715787磁貼：SyndicatedFacilityAgreement Member2019-12-302020-10-040000715787磁貼：SyndicatedFacilityAgreement Member瓷磚：TermLoanMember2020-10-040000715787磁貼：SyndicatedFacilityAgreement Member瓷磚：TermLoanMember2019-12-290000715787磁貼：SyndicatedFacilityAgreement Member2019-12-290000715787磁貼：OtherLineOfCreditMember2020-10-040000715787磁貼：OtherLineOfCreditMember2019-12-290000715787磁貼：OtherLineOfCreditMemberSRT：最小成員數2019-12-302020-10-040000715787磁貼：OtherLineOfCreditMemberSRT：最大成員數2019-12-302020-10-040000715787磁貼：OtherLineOfCreditMemberSRT：最小成員數2018-12-312019-12-290000715787磁貼：OtherLineOfCreditMemberSRT：最大成員數2018-12-312019-12-290000715787磁貼：InterestRateSwap1Member2017-10-010000715787磁貼：InterestRateSwap2Member2019-03-310000715787US-GAAP：InterestRateSwapMember2020-10-040000715787美國-GAAP：外匯兑換選項成員2020-10-040000715787US-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember美國-GAAP：其他當前資產成員US-GAAP：InterestRateSwapMember美國公認會計準則：現金流量對衝成員2020-10-040000715787US-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMemberUs-gaap:AccountsPayableAndAccruedLiabilitiesMemberUS-GAAP：InterestRateSwapMember美國公認會計準則：現金流量對衝成員2020-10-040000715787美國-GAAP：其他當前資產成員美國-GAAP：外匯兑換選項成員US-GAAP：非指定成員2020-10-040000715787美國-GAAP：外匯兑換選項成員Us-gaap:AccountsPayableAndAccruedLiabilitiesMemberUS-GAAP：非指定成員2020-10-040000715787美國-GAAP：其他當前資產成員2020-10-040000715787Us-gaap:AccountsPayableAndAccruedLiabilitiesMember2020-10-040000715787US-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember美國-GAAP：其他當前資產成員US-GAAP：InterestRateSwapMember美國公認會計準則：現金流量對衝成員2019-12-290000715787US-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMemberUs-gaap:AccountsPayableAndAccruedLiabilitiesMemberUS-GAAP：InterestRateSwapMember美國公認會計準則：現金流量對衝成員2019-12-290000715787美國-GAAP：其他當前資產成員美國-GAAP：外匯兑換選項成員US-GAAP：非指定成員2019-12-290000715787美國-GAAP：外匯兑換選項成員Us-gaap:AccountsPayableAndAccruedLiabilitiesMemberUS-GAAP：非指定成員2019-12-290000715787美國-GAAP：其他當前資產成員2019-12-290000715787US-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember美國-GAAP：ForeignExchangeForwardMember美國公認會計準則：現金流量對衝成員2020-07-062020-10-040000715787US-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember美國-GAAP：ForeignExchangeForwardMember美國公認會計準則：現金流量對衝成員2019-07-012019-09-290000715787US-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember美國-GAAP：ForeignExchangeForwardMember美國公認會計準則：現金流量對衝成員2019-12-302020-10-040000715787US-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember美國-GAAP：ForeignExchangeForwardMember美國公認會計準則：現金流量對衝成員2018-12-312019-09-290000715787US-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMemberUS-GAAP：InterestRateSwapMember美國公認會計準則：現金流量對衝成員2020-07-062020-10-040000715787US-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMemberUS-GAAP：InterestRateSwapMember美國公認會計準則：現金流量對衝成員2019-07-012019-09-290000715787US-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMemberUS-GAAP：InterestRateSwapMember美國公認會計準則：現金流量對衝成員2019-12-302020-10-040000715787US-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMemberUS-GAAP：InterestRateSwapMember美國公認會計準則：現金流量對衝成員2018-12-312019-09-290000715787US-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember美國公認會計準則：現金流量對衝成員2020-07-062020-10-040000715787US-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember美國公認會計準則：現金流量對衝成員2019-07-012019-09-290000715787US-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember美國公認會計準則：現金流量對衝成員2019-12-302020-10-040000715787US-GAAP：DesignatedAsHedgingInstrumentMember美國公認會計準則：現金流量對衝成員2018-12-312019-09-290000715787美國-GAAP：外匯兑換選項成員美國公認會計準則：其他費用成員US-GAAP：非指定成員2020-07-062020-10-040000715787美國-GAAP：外匯兑換選項成員美國公認會計準則：其他費用成員US-GAAP：非指定成員2019-07-012019-09-290000715787美國-GAAP：外匯兑換選項成員美國公認會計準則：其他費用成員US-GAAP：非指定成員2019-12-302020-10-040000715787美國-GAAP：外匯兑換選項成員美國公認會計準則：其他費用成員US-GAAP：非指定成員2018-12-312019-09-290000715787美國-GAAP：CommonStockMember2019-12-290000715787US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2019-12-290000715787美國-GAAP：RetainedEarningsMember2019-12-290000715787Us-gaap:AccumulatedDefinedBenefitPlansAdjustmentMember2019-12-290000715787Us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2019-12-290000715787Us-gaap:AccumulatedGainLossNetCashFlowHedgeParentMember2019-12-290000715787美國-GAAP：RetainedEarningsMember2019-12-302020-04-050000715787美國-GAAP：CommonStockMember2019-12-302020-04-050000715787US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2019-12-302020-04-0500007157872019-12-302020-04-050000715787Us-gaap:AccumulatedDefinedBenefitPlansAdjustmentMember2019-12-302020-04-050000715787Us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2019-12-302020-04-050000715787Us-gaap:AccumulatedGainLossNetCashFlowHedgeParentMember2019-12-302020-04-050000715787美國-GAAP：CommonStockMember2020-04-050000715787US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-04-050000715787美國-GAAP：RetainedEarningsMember2020-04-050000715787Us-gaap:AccumulatedDefinedBenefitPlansAdjustmentMember2020-04-050000715787Us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2020-04-050000715787Us-gaap:AccumulatedGainLossNetCashFlowHedgeParentMember2020-04-050000715787美國-GAAP：RetainedEarningsMember2020-04-062020-07-050000715787美國-GAAP：CommonStockMember2020-04-062020-07-050000715787US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-04-062020-07-0500007157872020-04-062020-07-050000715787Us-gaap:AccumulatedDefinedBenefitPlansAdjustmentMember2020-04-062020-07-050000715787Us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2020-04-062020-07-050000715787Us-gaap:AccumulatedGainLossNetCashFlowHedgeParentMember2020-04-062020-07-050000715787美國-GAAP：CommonStockMember2020-07-050000715787US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-07-050000715787美國-GAAP：RetainedEarningsMember2020-07-050000715787Us-gaap:AccumulatedDefinedBenefitPlansAdjustmentMember2020-07-050000715787Us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2020-07-050000715787Us-gaap:AccumulatedGainLossNetCashFlowHedgeParentMember2020-07-050000715787美國-GAAP：RetainedEarningsMember2020-07-062020-10-040000715787美國-GAAP：CommonStockMember2020-07-062020-10-040000715787US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-07-062020-10-040000715787Us-gaap:AccumulatedDefinedBenefitPlansAdjustmentMember2020-07-062020-10-040000715787Us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2020-07-062020-10-040000715787Us-gaap:AccumulatedGainLossNetCashFlowHedgeParentMember2020-07-062020-10-040000715787美國-GAAP：CommonStockMember2020-10-040000715787US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-10-040000715787美國-GAAP：RetainedEarningsMember2020-10-040000715787Us-gaap:AccumulatedDefinedBenefitPlansAdjustmentMember2020-10-040000715787Us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2020-10-040000715787Us-gaap:AccumulatedGainLossNetCashFlowHedgeParentMember2020-10-040000715787美國-GAAP：CommonStockMember2018-12-300000715787US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2018-12-300000715787美國-GAAP：RetainedEarningsMember2018-12-300000715787Us-gaap:AccumulatedDefinedBenefitPlansAdjustmentMember2018-12-300000715787Us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2018-12-300000715787Us-gaap:AccumulatedGainLossNetCashFlowHedgeParentMember2018-12-300000715787美國-GAAP：RetainedEarningsMember2018-12-312019-03-310000715787美國-GAAP：CommonStockMember2018-12-312019-03-310000715787US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2018-12-312019-03-3100007157872018-12-312019-03-310000715787Us-gaap:AccumulatedDefinedBenefitPlansAdjustmentMember2018-12-312019-03-310000715787Us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2018-12-312019-03-310000715787Us-gaap:AccumulatedGainLossNetCashFlowHedgeParentMember2018-12-312019-03-310000715787美國-GAAP：CommonStockMember2019-03-310000715787US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2019-03-310000715787美國-GAAP：RetainedEarningsMember2019-03-310000715787Us-gaap:AccumulatedDefinedBenefitPlansAdjustmentMember2019-03-310000715787Us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2019-03-310000715787Us-gaap:AccumulatedGainLossNetCashFlowHedgeParentMember2019-03-310000715787美國-GAAP：RetainedEarningsMember2019-04-012019-06-300000715787美國-GAAP：CommonStockMember2019-04-012019-06-300000715787US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2019-04-012019-06-3000007157872019-04-012019-06-300000715787Us-gaap:AccumulatedDefinedBenefitPlansAdjustmentMember2019-04-012019-06-300000715787Us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2019-04-012019-06-300000715787Us-gaap:AccumulatedGainLossNetCashFlowHedgeParentMember2019-04-012019-06-300000715787美國-GAAP：CommonStockMember2019-06-300000715787US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2019-06-300000715787美國-GAAP：RetainedEarningsMember2019-06-300000715787Us-gaap:AccumulatedDefinedBenefitPlansAdjustmentMember2019-06-300000715787Us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2019-06-300000715787Us-gaap:AccumulatedGainLossNetCashFlowHedgeParentMember2019-06-300000715787美國-GAAP：RetainedEarningsMember2019-07-012019-09-290000715787US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2019-07-012019-09-290000715787Us-gaap:AccumulatedDefinedBenefitPlansAdjustmentMember2019-07-012019-09-290000715787Us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2019-07-012019-09-290000715787Us-gaap:AccumulatedGainLossNetCashFlowHedgeParentMember2019-07-012019-09-290000715787美國-GAAP：CommonStockMember2019-09-290000715787US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2019-09-290000715787美國-GAAP：RetainedEarningsMember2019-09-290000715787Us-gaap:AccumulatedDefinedBenefitPlansAdjustmentMember2019-09-290000715787Us-gaap:AccumulatedTranslationAdjustmentMember2019-09-290000715787Us-gaap:AccumulatedGainLossNetCashFlowHedgeParentMember2019-09-290000715787美國-GAAP：EmployeeStockOptionMember2019-12-302020-10-040000715787美國-GAAP：RestrictedStockMember2019-12-302020-10-040000715787美國-GAAP：RestrictedStockMember2018-12-312019-09-290000715787美國-GAAP：RestrictedStockMember2019-12-290000715787美國-GAAP：RestrictedStockMember2020-10-040000715787US-GAAP：PerformanceSharesMemberSRT：最大成員數2019-12-302020-10-040000715787US-GAAP：PerformanceSharesMember2019-12-302020-10-040000715787US-GAAP：PerformanceSharesMember2019-12-290000715787US-GAAP：PerformanceSharesMember2020-10-040000715787US-GAAP：PerformanceSharesMember2018-12-312019-09-290000715787Tile:RestrictedStockAndPerformanceSharesMember2019-12-302020-10-040000715787美國-GAAP：EmployeeStockOptionMember2018-12-312019-09-290000715787美國-GAAP：RestrictedStockMemberSRT：最小成員數2019-12-302020-10-040000715787美國-GAAP：RestrictedStockMemberSRT：最大成員數2019-12-302020-10-040000715787US-GAAP：PerformanceSharesMemberSRT：最小成員數2019-12-302020-10-040000715787SRT：最大成員數2019-12-302020-10-040000715787SRT：最小成員數2019-12-302020-10-040000715787美國-GAAP：外國計劃成員2020-07-062020-10-040000715787美國-GAAP：外國計劃成員2019-12-302020-10-040000715787美國-GAAP：外國計劃成員2019-07-012019-09-290000715787美國-GAAP：外國計劃成員2018-12-312019-09-290000715787磁貼：SalaryContinuationPlanMember國家：美國2020-07-062020-10-040000715787磁貼：SalaryContinuationPlanMember國家：美國2019-07-012019-09-290000715787磁貼：SalaryContinuationPlanMember國家：美國2019-12-302020-10-040000715787磁貼：SalaryContinuationPlanMember國家：美國2018-12-312019-09-290000715787瓷磚：NoraDefinedBenefitPlanMember2020-07-062020-10-040000715787瓷磚：NoraDefinedBenefitPlanMember2019-07-012019-09-290000715787瓷磚：NoraDefinedBenefitPlanMember2019-12-302020-10-040000715787瓷磚：NoraDefinedBenefitPlanMember2018-12-312019-09-2900007157872020-04-050000715787SRT：歐洲成員US-GAAP：運營細分市場成員2019-12-302020-04-050000715787SRT：亞洲太平洋地區成員US-GAAP：運營細分市場成員2019-12-302020-04-050000715787SRT：美國成員US-GAAP：運營細分市場成員2020-07-062020-10-040000715787SRT：歐洲成員US-GAAP：運營細分市場成員2020-07-062020-10-040000715787SRT：亞洲太平洋地區成員US-GAAP：運營細分市場成員2020-07-062020-10-040000715787US-GAAP：運營細分市場成員2020-07-062020-10-040000715787SRT：美國成員US-GAAP：運營細分市場成員2020-10-040000715787SRT：歐洲成員US-GAAP：運營細分市場成員2020-10-040000715787SRT：亞洲太平洋地區成員US-GAAP：運營細分市場成員2020-10-040000715787US-GAAP：運營細分市場成員2020-10-040000715787SRT：美國成員US-GAAP：運營細分市場成員2019-07-012019-09-290000715787SRT：歐洲成員US-GAAP：運營細分市場成員2019-07-012019-09-290000715787SRT：亞洲太平洋地區成員US-GAAP：運營細分市場成員2019-07-012019-09-290000715787US-GAAP：運營細分市場成員2019-07-012019-09-290000715787SRT：美國成員US-GAAP：運營細分市場成員2019-12-302020-10-040000715787SRT：歐洲成員US-GAAP：運營細分市場成員2019-12-302020-10-040000715787SRT：亞洲太平洋地區成員US-GAAP：運營細分市場成員2019-12-302020-10-040000715787US-GAAP：運營細分市場成員2019-12-302020-10-040000715787SRT：美國成員US-GAAP：運營細分市場成員2018-12-312019-09-290000715787SRT：歐洲成員US-GAAP：運營細分市場成員2018-12-312019-09-290000715787SRT：亞洲太平洋地區成員US-GAAP：運營細分市場成員2018-12-312019-09-290000715787US-GAAP：運營細分市場成員2018-12-312019-09-290000715787US-GAAP：Corporation NonSegmentMember2020-07-062020-10-040000715787US-GAAP：Corporation NonSegmentMember2019-07-012019-09-290000715787US-GAAP：Corporation NonSegmentMember2019-12-302020-10-040000715787US-GAAP：Corporation NonSegmentMember2018-12-312019-09-290000715787US-GAAP：Corporation NonSegmentMember2020-10-040000715787SRT：整合消除成員2020-10-040000715787US-GAAP：SubequentEventMember2020-10-052021-01-030000715787美國公認會計準則：其他費用成員2020-07-062020-10-040000715787美國公認會計準則：其他費用成員2019-07-012019-09-290000715787美國公認會計準則：其他費用成員2019-12-302020-10-040000715787美國公認會計準則：其他費用成員2018-12-312019-09-290000715787瓷磚：A2018和2019RestructuringPlanMember2020-10-040000715787瓷磚：A2019RestructuringPlanMember2019-12-232019-12-23瓷磚：辦公室0000715787美國-GAAP：員工服務成員瓷磚：A2019RestructuringPlanMember2019-12-232019-12-230000715787瓷磚：A2019RestructuringPlanMember2019-09-302019-12-290000715787US-GAAP：FacilityClosingMember瓷磚：A2019RestructuringPlanMember2019-09-302019-12-290000715787瓷磚：A2019RestructuringPlanMember2020-10-040000715787美國-GAAP：員工服務成員瓷磚：A2019RestructuringPlanMember2019-12-290000715787美國-GAAP：員工服務成員瓷磚：A2019RestructuringPlanMember2019-12-302020-10-040000715787美國-GAAP：員工服務成員瓷磚：A2019RestructuringPlanMember2020-10-040000715787美國-公認會計準則：其他重組成員瓷磚：A2019RestructuringPlanMember2019-12-290000715787美國-公認會計準則：其他重組成員瓷磚：A2019RestructuringPlanMember2019-12-302020-10-040000715787美國-公認會計準則：其他重組成員瓷磚：A2019RestructuringPlanMember2020-10-040000715787瓷磚：A2019RestructuringPlanMember2019-12-290000715787瓷磚：A2019RestructuringPlanMember2019-12-302020-10-0400007157872018-12-292018-12-290000715787美國-GAAP：員工服務成員磁貼：A2018 RestructuringPlanMember2019-12-290000715787美國-GAAP：員工服務成員磁貼：A2018 RestructuringPlanMember2019-12-302020-10-040000715787美國-GAAP：員工服務成員磁貼：A2018 RestructuringPlanMember2020-10-040000715787磁貼：A2018 RestructuringPlanMember美國-公認會計準則：其他重組成員2019-12-290000715787磁貼：A2018 RestructuringPlanMember美國-公認會計準則：其他重組成員2019-12-302020-10-040000715787磁貼：A2018 RestructuringPlanMember美國-公認會計準則：其他重組成員2020-10-040000715787磁貼：A2018 RestructuringPlanMember2019-12-290000715787磁貼：A2018 RestructuringPlanMember2019-12-302020-10-040000715787磁貼：A2018 RestructuringPlanMember2020-10-04
目錄
美國：
證券交易委員會
華盛頓特區20549
形式10-Q
☒根據1934年證券交易法第13或15(D)條規定的季度報告
截至季度末的季度2020年10月4日
佣金檔案編號001-33994
接口公司
(章程中規定的註冊人的確切姓名)
佐治亞州58-1451243
(州或其他司法管轄區)
公司或組織)		(I.R.S.僱主
識別號碼)
西桃樹街1280號, 亞特蘭大, 佐治亞州30309
(主要執行機構地址和郵政編碼)
(770) 437-6800
(註冊人電話號碼，包括區號)
根據該法第12(B)條登記的證券：
每節課的標題交易代碼註冊的每個交易所的名稱
普通股，每股面值0.10美元瓦片納斯達克全球精選市場

勾選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短期限內)提交了1934年《證券交易法》第13條或第15(D)條要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。是þ不是的¨
用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或在註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條(本章232.405節)要求提交的每個互動數據文件。下半身是þ不是的¨
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司還是新興的成長型公司。請參閲《交易法》第12b-2條規則中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小申報公司”和“新興成長型公司”的定義。(勾選一項)：
大型加速濾波器þ加速文件管理器¨非加速文件管理器¨小型報表公司☐
新興成長型公司☐
如果是新興成長型公司，請通過複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據“交易法”第13(A)條規定的任何新的或經修訂的財務會計準則。¨
用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如《交易法》第12b-2條所定義)。--是。-是☐**編號：þ
註冊人所屬各類普通股在2020年11月5日的流通股：
班級股份數
普通股，每股面值0.10美元58,669,430

目錄
INTERFACE，Inc.
索引
頁
第一部分：
財務信息
第1項
財務報表(未經審計)
3
 
合併簡明資產負債表--2020年10月4日和2019年12月29日
3
 
綜合簡明運營報表-截至2020年10月4日和2019年9月29日的三個月和九個月
4
 
綜合全面收益表--截至2020年10月4日和2019年9月29日的三個月和九個月
5
 
合併簡明現金流量表--截至2020年10月4日和2019年9月29日的9個月
6
 
合併簡明財務報表附註
7
 
第二項。
管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析
30
 
項目3.
關於市場風險的定量和定性披露
37
 
項目4.
管制和程序
38
 
第二部分。
其他信息
 
第1項
法律程序
39
 
第1A項
危險因素
39
 
第二項。
未登記的股權證券銷售和收益的使用
42
 
項目3.
高級證券違約
43
 
項目4.
礦場安全資料披露
43
 
第五項。
其他資料
43
 
第6項
陳列品
44
 
簽名
45

目錄
第一部分-財務信息
項目1.財務報表
INTERFACE，Inc.及附屬公司
合併壓縮資產負債表
(單位：千)
2020年10月4日2019年12月29日
(未經審計)
資產
流動資產
現金和現金等價物$103,719 $81,301 
應收帳款，淨額132,592 177,482 
庫存，淨額247,494 253,584 
預付費用和其他流動資產31,241 35,768 
流動資產總額515,046 548,135 
財產和設備，淨額346,592 324,585 
經營性租賃使用權資產99,815 107,044 
遞延税項資產23,818 19,683 
商譽和無形資產，淨額240,118 346,474 
其他資產80,386 77,128 
 
總資產$1,305,775 $1,423,049 
 
負債和股東權益
流動負債
應付帳款$63,781 $75,687 
應計費用135,772 140,652 
經營租賃負債的當期部分14,015 15,914 
長期債務的當期部分31,239 31,022 
流動負債總額244,807 263,275 
長期債務548,827 565,178 
經營租賃負債87,276 91,829 
遞延所得税33,378 35,550 
其他長期負債104,467 99,015 
 
總負債1,018,755 1,054,847 
 
承諾和或有事項
 
股東權益
優先股— — 
普通股5,867 5,842 
額外實收資本247,012 250,306 
留存收益189,533 286,056 
累計其他綜合損失-外幣折算(88,822)(113,139)
累計其他綜合虧損-現金流對衝(9,790)(4,163)
累計其他綜合損失-養老金負債(56,780)(56,700)
 
股東權益總額287,020 368,202 
 
總負債和股東權益$1,305,775 $1,423,049 
見合併簡明財務報表附註。
-3-
目錄
INTERFACE，Inc.及附屬公司
合併簡明操作報表
(未經審計)
(除每股金額外，以千元計算)
截至三個月截至9個月
2020年10月4日2019年9月29日2020年10月4日2019年9月29日
淨銷售額$278,642 $348,352 $826,315 $1,003,547 
銷售成本176,480 210,608 512,548 608,551 
銷售毛利102,162 137,744 313,767 394,996 
 
銷售、一般和行政費用88,161 93,396 255,902 291,369 
重組費用(1,881)672 (3,156)672 
商譽和無形資產減值費用— — 121,258 — 
營業收入(虧損)15,882 43,676 (60,237)102,955 
 
利息支出5,426 6,577 16,021 20,180 
其他費用2,921 1,015 9,551 2,333 
 
所得税費用前收益(虧損)7,535 36,084 (85,809)80,442 
所得税費用1,622 9,874 5,736 17,674 
 
淨收益(虧損)$5,913 $26,210 $(91,545)$62,768 
 
每股收益(虧損)-基本$0.10 $0.45 $(1.56)$1.06 
 
每股收益(虧損)-稀釋$0.10 $0.45 $(1.56)$1.06 
 
未償還普通股-基本股58,592 58,433 58,507 59,117 
未償還普通股-稀釋後的普通股58,592 58,434 58,507 59,122 
見合併簡明財務報表附註。
-4-
目錄
INTERFACE，Inc.及附屬公司
綜合全面收益表
(未經審計)
(單位：千)
截至三個月截至9個月
2020年10月4日2019年9月29日2020年10月4日2019年9月29日
淨收益(虧損)$5,913 $26,210 $(91,545)$62,768 
其他全面收益(虧損)、外幣換算調整23,402 (18,585)24,317 (19,539)
其他全面收益(虧損)、現金流量對衝864 (941)(5,627)(8,914)
其他全面收益(虧損)、養老金負債調整(1,471)1,076 (80)1,814 
綜合收益(虧損)$28,708 $7,760 $(72,935)$36,129 
見合併簡明財務報表附註。
-5-
目錄
INTERFACE，Inc.及附屬公司
合併簡明現金流量表
(未經審計)
(單位：千)
截至9個月
2020年10月4日2019年9月29日
經營活動：
淨收益(虧損)$(91,545)$62,768 
對淨收益(虧損)與經營活動提供的現金進行調整：
折舊攤銷33,480 33,578 
股票薪酬攤銷費用(福利)(1,416)6,494 
遞延所得税和其他(20,438)(11,806)
已取得無形資產的攤銷4,030 4,581 
商譽與無形資產減值121,258 — 
營運資金變動：
應收帳款47,572 (928)
盤存13,203 (11,809)
預付費用和流動資產8,819 (4,481)
應付賬款和應計費用(17,695)11,507 
 
經營活動提供的現金97,268 89,904 
 
投資活動：
資本支出(46,884)(53,881)
其他(183)85 
 
用於投資活動的現金(47,067)(53,796)
 
融資活動：
償還長期債務(114,022)(65,416)
長期債務借款93,000 76,000 
股票薪酬的預扣税金(1,505)(3,278)
發行普通股所得款項93 60 
發債成本(1,519)— 
支付的股息(4,978)(11,561)
普通股回購— (25,154)
融資租賃付款(1,252)(808)
 
用於融資活動的現金(30,183)(30,157)
 
經營、投資和融資活動提供的淨現金20,018 5,951 
匯率變動對現金的影響2,400 (1,728)
 
現金和現金等價物：
期內淨變動22,418 4,223 
期初餘額81,301 80,989 
 
期末餘額$103,719 $85,212 
見合併簡明財務報表附註。
-6-
目錄
INTERFACE，Inc.及附屬公司
合併簡明財務報表附註
注1-重要會計政策摘要
陳述的基礎
正如美國證券交易委員會(“委員會”)的10-Q表格指示所預期的那樣，以下腳註已被精簡，因此不包含與年度財務報表相關的所有披露要求。請參閲公司提交給委員會的截至2019年12月29日的財政年度Form 10-K年度報告中包含的年終財務報表及其附註。
本報告中包含的財務信息由本公司編制，未經審計。管理層認為，本報告中包含的財務信息包含公平列報中期業績所需的所有調整。除非另有披露，否則所有此類調整都是正常的經常性調整。然而，顯示的中期業績並不一定代表全年的預期業績。2019年12月29日的合併簡明資產負債表數據源自經審計的財務報表，但不包括美國普遍接受的會計原則(簡稱GAAP)要求的所有披露。
截至2020年10月4日的9個月包括40周，截至2019年9月29日的9個月包括39周。截至2020年10月4日和2019年9月29日的三個月均包括13周。
風險和不確定性
世界衞生組織(World Health Organization)宣佈新冠肺炎疫情為流行病，許多公司的運營都經歷了中斷。本公司考慮新冠肺炎對所用假設及估計的影響，並確定除附註10“商譽及無形資產”所述商譽及無形資產減值、2020年收入下降及其對生產量、營業收入、淨收入、現金流及訂單率的影響外，本公司於2020年10月4日的經營業績及財務狀況並無其他重大不利影響。該公司的主要信貸安排有各種財務和其他契約，包括但不限於不超過信貸安排協議規定的最高淨債務與EBITDA比率的契約。2020年7月15日，該公司修訂了其銀團信貸安排；有關更多信息，請參閲題為“長期債務”的附註5。新冠肺炎未來對公司運營的影響有多大尚不確定。一場曠日持久的新冠肺炎疫情可能會繼續對我們的運營、財務狀況和供應鏈產生實質性的不利影響。這可能會對我們收回未付應收賬款、管理庫存和為客户提供服務的能力產生負面影響。新冠肺炎的影響可能導致與商譽、無形資產以及物業、廠房和設備相關的額外減值損失。
隨着病毒在社區中傳播，它可能會影響我們工作人員的身體健康、心理健康和生產力，因為他們中的許多人需要在原地避難並長時間在家工作，它還可能影響我們聯繫客户並與他們合作的能力，因為他們需要在原地避難並長時間在家工作。新冠肺炎疫情正在對全球經濟產生廣泛和負面的影響，影響我們客户資本預算的規模和時機，並可能導致新的和現有的翻新項目、改建項目、新建築項目以及使用我們產品的其他項目的延遲或終止。
新冠肺炎的衝擊
我們繼續監控我們的運營，並實施了各種計劃來減輕新冠肺炎對我們業務的影響，包括減少員工人數、勞動力成本、營銷費用、諮詢費用、差旅成本、各種其他成本和資本支出，以及暫停和減少生產設施的班次，暫時解僱員工，以及實施其他成本降低或避免措施。全球各地都有政府撥款和工資保護計劃，為受疫情影響的公司提供援助。這個冠狀病毒援助、救濟和經濟安全法(“美國頒佈的(見附註13，標題為“所得税”)和荷蘭頒佈的工資保護計劃(“NOW計劃”)提供與工資成本相關的福利，如報銷、降低工資税率或推遲支付工資税等，這些福利由美國頒佈(見附註13，以瞭解更多信息)和荷蘭頒佈的工資保護計劃(“NOW計劃”)，提供與工資成本相關的福利，如報銷、降低工資税率或推遲支付工資税。NOW計劃為符合條件的公司提供勞動力成本補償，作為留住員工的激勵措施。在2020財年到目前為止，該公司確認了幾個工資保護計劃下的福利作為工資成本的減少。
-7-
目錄
重新分類
在2020財年，該公司在客户服務和其他成本方面進行了一些分類和列報方面的更改。以前，這些成本被表示為銷售成本的一個組成部分。從2020財年開始，這些成本將作為銷售、一般和行政(SG&A)費用的組成部分列示。該公司認為，這一變化更好地反映了管理層對業務的看法和經營方式。為符合目前的列報方式，對2019年上一年度的比較金額進行了重新分類，如下所示：
截至2019年9月29日的三個月
運營報表行項目據報道，重新分類已重新分類
(單位：千)
銷售成本$212,590 $(1,982)$210,608 
銷售、一般和行政費用91,414 1,982 93,396 
總計$304,004 $— $304,004 
截至2019年9月29日的9個月
運營報表行項目據報道，重新分類已重新分類
(單位：千)
銷售成本$613,797 $(5,246)$608,551 
銷售、一般和行政費用286,123 5,246 291,369 
總計$899,920 $— $899,920 
最近採用的會計公告
2019年12月30日，公司通過了會計準則編纂(“ASC”)第326題“信用損失”。這一標準要求金融資產(包括應收貿易賬款)以預計通過使用信貸損失估值津貼收取的淨額列報。損益表將反映對新確認的金融資產的信貸損失的計量，以及在此期間發生的預期信貸損失的預期增減。該公司採用了新的標準，採用修改後的追溯方法，不對留存收益進行累積效果調整，以確認應收貿易賬款的預期信貸損失。採用這一標準並未對公司的合併財務報表產生實質性影響。
2019年12月30日，公司通過了2017-04年度會計準則更新(“ASU”)“無形資產-商譽及其他”，其中規定取消商譽減值測試中的第二步。在新指引下，減值費用在報告單位的賬面價值超過其公允價值時予以確認，但有一定的限制。更多信息見附註10，標題為“商譽和無形資產”。
2019年12月30日，公司通過了ASU 2018-13《公允價值計量披露要求變更》。該準則取消了目前披露公允價值層次的第一級和第二級之間轉移的金額或原因的要求，以及披露第三級公允價值計量的估值方法的要求。該準則包括對第3級公允價值計量的額外披露要求，包括要求披露期內其他全面收益中未實現損益的變化，並允許披露某些不可觀察到的投入的其他相關量化信息。採用這一標準並未對公司的合併財務報表產生實質性影響。
在……上面2019年12月30日，公司通過了ASU 2018-15《內部使用軟件-客户對雲計算安排中發生的實施成本的核算》。本ASU將託管安排服務合同中產生的實施成本資本化的要求與資本化內部使用軟件實施成本的指導意見相一致。ASU還要求在應用程序開發階段的實施活動費用在託管安排服務合同中資本化，並將初步和實施後階段的費用計入費用。公司採用了這一準則，並將在預期的基礎上應用，不會對公司的合併財務報表產生實質性影響。
-8-
目錄
最近發佈的尚未採用的會計公告
2019年12月，財務會計準則委員會(“FASB”)發佈了ASU 2019-12“簡化所得税會計處理”。此次修訂簡化了所得税的會計處理，取消了美國會計準則第740主題中有關期內税收分配、中期所得税計算以及外國子公司和權益法投資的外部基礎差額的會計處理的某些例外情況，這些一般原則涉及期間內税收分配、中期所得税的計算以及外國子公司和權益法投資的外部基礎差異的會計處理。修正案還通過澄清和修訂現有指導意見，改進了公認會計原則在ASC主題740的其他領域的一致應用和簡化，包括部分基於收入的特許經營或類似税收、税基商譽增加的會計處理以及税法或税率頒佈變化的中期確認。這一新的指導方針適用於從2020年12月15日開始的財政年度和這些財政年度內的過渡期。該公司目前正在評估採用這一標準的影響，但預計該標準的採用不會對其合併財務報表產生實質性影響。
2020年3月，FASB發佈了ASU 2020-04《參考匯率改革(主題848)：促進參考匯率改革對財務報告的影響》。該標準解決了終止倫敦銀行間同業拆借利率(LIBOR)的風險，併為參考LIBOR的合約、對衝關係和其他交易提供了可選的權宜之計和例外(如果滿足某些標準)。這一新的指導意見是有效的，可能從2020年3月12日起至2022年12月31日止。該公司目前正在評估採用該標準的影響。
-9-
目錄
注2-收入確認
地毯、模數彈性地板、橡膠地板和其他地板相關材料的銷售收入約為98截至2020年10月4日和2019年9月29日的9個月期間佔總收入的比例。其餘22020年和2019年9個月期間，收入的10%來自地毯和其他地板相關材料的安裝。
收入的分類
在截至2020年10月4日和2019年9月29日的9個月中，公司客户的收入按地理位置細分如下：
截至9個月
地理學2020年10月4日2019年9月29日
美洲54.7%56.2%
歐洲31.4%29.4%
亞太13.9%14.4%

-10-
目錄
注3-庫存
庫存彙總如下：
2020年10月4日2019年12月29日
(單位：千)
成品$170,576 $184,336 
在製品17,657 13,152 
原料59,261 56,096 
庫存，淨額$247,494 $253,584 

-11-
目錄
注4-每股收益
公司計算每股基本收益或每股虧損的方法是將淨收入或虧損除以已發行的加權平均普通股(包括已發行的參與證券)。稀釋後的每股收益反映了基本每股收益在股票以外的潛在稀釋，如果證券或其他發行普通股的合同被行使、轉換為普通股或導致發行本應分享公司收益的普通股，則可能發生的稀釋。
在基本和稀釋每股收益計算中，公司將所有包含紅利或紅利等價物(無論是否支付)的不可沒收權利的未歸屬股票獎勵計入基本和稀釋每股收益計算中，如果將這些股票包括在內，這些股票將被稀釋。限制性股票的非既得性股票獎勵與所有其他普通股同等支付股息。因此，在計算基本每股收益和稀釋每股收益時，公司將所有未償還的限制性股票獎勵計算在內。分配收益包括普通股股息和未授權股票支付獎勵賺取的股息。未分配收益是指可供分配但未分配的收益。下表顯示了已分配和未分配的收益：
三個月截至9個月
每股收益(虧損)2020年10月4日2019年9月29日2020年10月4日2019年9月29日
每股基本收益(虧損)：
分配收益$0.01 $0.07 $0.09 $0.19 
未分配收益(虧損)0.09 0.38 (1.65)0.87 
總計$0.10 $0.45 $(1.56)$1.06 
 
稀釋後每股收益(虧損)：
分配收益$0.01 $0.07 $0.09 $0.19 
未分配收益(虧損)0.09 0.38 (1.65)0.87 
總計$0.10 $0.45 $(1.56)$1.06 
 
每股基本收益(虧損)$0.10 $0.45 $(1.56)$1.06 
稀釋後每股收益(虧損)$0.10 $0.45 $(1.56)$1.06 
下表列出了可歸因於參與證券的淨收入：
三個月截至9個月
2020年10月4日2019年9月29日2020年10月4日2019年9月29日
(單位：百萬)
參與證券的淨收入$— $0.2 $— $0.6 
基本每股收益和稀釋後每股收益的加權平均份額如下：
三個月截至9個月
2020年10月4日2019年9月29日2020年10月4日2019年9月29日
(單位：千)
加權平均未償還股份58,140 57,915 58,055 58,599 
參與證券452 518 452 518 
基本每股收益的股票58,592 58,433 58,507 59,117 
股票期權的稀釋效應— 1 — 5 
稀釋後每股收益的股票58,592 58,434 58,507 59,122 
在所有提交的期間，都有不是的不包括在稀釋每股收益計算中的股票期權或參與證券。
-12-
目錄
注5-長期債務
銀團信貸安排
2020年7月15日，本公司對其銀團信貸安排(“該安排”)進行了第二次修訂。除其他變化外，這項修正案規定：(1)修訂綜合淨槓桿率公約，使其在2020財年第三季度至2022年第一季度(“救濟期”)的連續七個財政季度內限制較少；(2)修訂用於確定未償還貸款利差的定價網格以及該機制未使用部分的承諾費，以包括在較高槓杆水平下定價增加的額外綜合淨槓桿率水平；(3)修訂利率規定，以提供0.00%或0.75(4)在寬免期間對本公司在未經貸款人同意的情況下進行收購、派發股息、回購股份或進行新的信貸安排的能力作出臨時限制。該公司產生了大約$1.5執行這項修正案的債務發行成本為1.6億美元。
該貸款向公司及其某些子公司提供多幣種循環貸款以及以美國計價的多幣種定期貸款。基本利率貸款的利息按不同的利率收取，計算方法是根據公司截至最近結束的會計季度的綜合淨槓桿率來計算保證金。基於倫敦銀行間同業拆借利率(LIBOR)的貸款利息和信用證費用按不同的利率收取，計算方法是在適用的倫敦銀行間同業拆借利率(LIBOR)之上應用保證金，這取決於該公司截至最近結束的會計季度的綜合淨槓桿率。此外，公司每年為貸款中未使用的部分支付承諾費(取決於公司截至最近結束的會計季度的綜合淨槓桿率)。
截至2020年10月4日，該公司有未償還的美元562.3百萬美元的定期貸款借款和23.7該貸款機制下的循環貸款借款為100萬美元，1.6貸款機制項下未償還的信用證金額為100萬美元。截至2019年12月29日，公司有未償還的美元581.6百萬美元的定期貸款借款和20.9該貸款機制下的循環貸款借款為100萬美元，2.2貸款機制項下未償還的信用證金額為100萬美元。截至2020年10月4日和2019年12月29日，該機制下未償還借款的加權平均利率為3.15%和3.27%。截至2020年10月4日及2019年12月29日，本公司在該貸款項下借款的賬面價值接近其公允價值，因為該貸款承擔的利率與現有市場利率相似。
根據這項安排，該公司須按季度攤銷定期貸款借款，這些借款將於本日曆季度的最後一天到期。
該公司目前正遵守該融資機制下的所有公約，並預期在可見的將來仍會遵守該等公約。
與定期貸款相關的債務發行成本根據適用的會計準則反映為長期債務的減少。由於這些費用在未償還借款的有效期內支出，債務餘額將增加與支出的費用相同的金額。截至2020年10月4日和2019年12月29日，記錄為減少長期債務的未攤銷債務發行成本為1美元。5.9百萬美元和$6.3分別為百萬美元。
其他遞延借款成本，包括與發行循環債務有關的承銷、法律和其他直接成本，扣除累計攤銷後為#美元。1.5百萬美元和$1.3分別截至2020年10月4日和2019年12月29日。這些金額包括在公司綜合壓縮資產負債表中的其他資產中。該公司在相關債務的有效期內攤銷這些成本。
其他信貸額度
該公司的子公司總共有相當於#美元的資金。9.6百萬美元和$9.5截至2020年10月4日和2019年12月29日，可獲得的其他信貸額度分別為3.8億美元，利率從2.0%至6.0截至2020年10月4日和2019年12月29日。截至2020年10月4日和2019年12月29日，不是的在這些信用額度下未償還的借款。
-13-
目錄
注6-衍生工具
利率風險管理
於二零一七年第三季及二零一九年第一季，本公司簽訂名義金額為美元的利率掉期交易。100百萬美元和$150為了管理其利率波動的一部分風險敞口，該公司將分別為其定期貸款的一部分設定浮動利率，以管理其部分風險敞口。該公司與這些利率掉期有關的目標和戰略是，通過減少與支付部分未償債務利息有關的現金流的可變性，保護公司不受利率不利波動的影響。該公司正在通過對衝其現金流(利息支付)因倫敦銀行同業拆借利率(被對衝的指定基準利率)的變化而發生變化的風險(“對衝風險”)來實現其目標，其債務本金金額等於未償還的掉期名義金額。
現金流利率掉期
上述兩種利率互換都被指定為預期利息支付的現金流對衝。本公司將掉期的公允價值變動報告為其他全面收益(或其他全面虧損)的組成部分。截至2020年10月4日，利率掉期的名義總金額為1美元。250百萬
遠期合約
我們的歐洲業務不時簽訂貨幣遠期合約，旨在對衝從歐洲的製造廠到美洲的公司間銷售的現金流風險。對於這些貨幣遠期合約，公司的目標和戰略是通過減少與收到公司間銷售付款相關的現金流變化的風險，保護公司免受匯率不利波動的影響。截至2020年10月4日，沒有有效的遠期貨幣合約。
未被指定為對衝工具的衍生品交易
我們的亞太業務不時購買外幣期權，以經濟上對衝以功能貨幣以外的外幣計價的庫存購買。關於這些外幣期權，公司的目標是通過減少與存貨購買付款有關的現金流的變化，保護公司不受匯率不利波動的影響。這些期權被歸類為非指定衍生工具。這些外幣期權公允價值變動的損益在每期收益中確認。截至2020年10月4日，公司擁有未償還外幣期權，名義總金額為$16.9百萬
下表列出了截至2020年10月4日衍生品工具的公允價值：
截至2020年10月4日的資產衍生品截至2020年10月4日的責任衍生工具
資產負債表
定位		公允價值資產負債表
定位		公允價值
(單位：千)
指定為對衝工具的衍生工具：
利率互換合約其他流動資產$— 應計費用$13,685 
未被指定為套期保值工具的衍生工具：
外幣期權其他流動資產232 應計費用— 
$232 $13,685 
-14-
目錄
下表列出了截至2019年12月29日衍生品工具的公允價值：
截至2019年12月29日的資產衍生品截至2019年12月29日的責任衍生工具
資產負債表
定位		公允價值資產負債表
定位		公允價值
(單位：千)
指定為對衝工具的衍生工具：
利率互換合約其他流動資產$— 應計費用$5,801 
未被指定為套期保值工具的衍生工具：
外幣期權其他流動資產251 應計費用— 
$251 $5,801 
我們預計大約是$5.2與現金流對衝相關的100萬歐元將在未來12個月內從累積的其他綜合虧損中重新歸類為利息支出的增加。
下表彙總了在截至2020年10月4日和2019年9月29日的三個月和九個月內，被指定為現金流對衝的衍生品公允價值的變化對累計其他綜合虧損(税後淨額)的影響：
三個月截至9個月
2020年10月4日2019年9月29日2020年10月4日2019年9月29日
(單位：千)
外幣合約收益$— $627 $— $468 
利率互換合約收益(虧損)864 (1,568)(5,627)(9,382)
累計其他綜合虧損確認的損益$864 $(941)$(5,627)$(8,914)
從累積的其他全面收益(虧損)重新分類為淨收益(虧損)的被指定為現金流量對衝的衍生工具的損益在題為“從累積的其他全面虧損重新分類的項目”的附註14中討論。
下表彙總了截至2020年10月4日和2019年9月29日的三個月和九個月的合併簡明運營報表內未指定為對衝工具的衍生品的損益：
三個月
運營説明書位置2020年10月4日2019年9月29日
(單位：千)
外幣期權收益(虧損)其他費用$11 $325 
截至9個月
運營説明書位置2020年10月4日2019年9月29日
(單位：千)
外幣期權收益(虧損)其他費用$90 $(224)

-15-
目錄
注7-股東權益
下表描述了在截至2020年10月4日和2019年9月29日的三個月和九個月內，構成股東權益的賬目中的活動：
股份普通股額外實收資本保留
收益		養老金負債外幣折算調整現金流
樹籬
(單位：千)
餘額，2019年12月29日58,416 $5,842 $250,306 $286,056 $(56,700)$(113,139)$(4,163)
淨損失— — — (102,167)— — — 
員工計劃下的股票發行220 22 197 — — — — 
其他普通股發行107 10 1,720 — — — — 
與限制性股票獎勵相關的未攤銷股票補償費用— — (1,731)— — — — 
宣佈的現金股息，$0.065每股普通股
— — — (3,807)— — — 
與股票獎勵相關的沒收和補償費用(255)(25)(4,114)— — — — 
養老金負債調整— — — — 1,733 — — 
外幣折算調整— — — — — (15,245)— 
現金流對衝未實現虧損— — — — — — (6,140)
餘額，2020年4月5日58,488 $5,849 $246,378 $180,082 $(54,967)$(128,384)$(10,303)
淨收入— — — 4,709 — — — 
員工計劃下的股票發行12 1 (1)— — — — 
其他普通股發行70 7 2,294 — — — — 
與限制性股票獎勵相關的未攤銷股票補償費用— — (2,300)— — — — 
宣佈的現金股息，$0.01每股普通股
— — — (585)— — — 
與股票獎勵相關的沒收和補償費用(26)(3)(48)— — — — 
養老金負債調整— — — — (342)— — 
外幣折算調整— — — — — 16,160 — 
現金流對衝未實現虧損— — — — — — (351)
餘額，2020年7月5日58,544 $5,854 $246,323 $184,206 $(55,309)$(112,224)$(10,654)
淨收入— — — 5,913 — — — 
員工計劃下的股票發行7 1 (1)— — — — 
其他普通股發行127 13 (15)— — — — 
與限制性股票獎勵相關的未攤銷股票補償費用— — 2 — — — — 
宣佈的現金股息，$0.01每股普通股
— — — (586)— — — 
與股票獎勵相關的沒收和補償費用(8)(1)703 — — — — 
養老金負債調整— — — — (1,471)— — 
外幣折算調整— — — — — 23,402 — 
現金流對衝未實現虧損— — — — — — 864 
餘額，2020年10月4日58,670 $5,867 $247,012 $189,533 $(56,780)$(88,822)$(9,790)
-16-
目錄
股份普通股額外實收資本保留
收益		養老金負債外幣折算調整現金流
樹籬
(單位：千)
餘額，2018年12月30日59,508 $5,951 $270,269 $222,214 $(43,610)$(101,487)$1,326 
淨收入— — — 7,059 — — — 
員工計劃下的股票發行509 51 379 — — — — 
其他普通股發行224 22 3,900 — — — — 
與限制性股票獎勵相關的未攤銷股票補償費用— — (3,922)— — — — 
宣佈的現金股息，$0.065每股普通股
— — — (3,900)— — — 
與股票獎勵相關的沒收和補償費用(225)(22)29 — — — — 
養老金負債調整— — — — (91)— — 
外幣折算調整— — — — — (5,203)— 
現金流對衝未實現虧損— — — — — — (3,306)
餘額，2019年3月31日60,016 $6,002 $270,655 $225,373 $(43,701)$(106,690)$(1,980)
淨收入— — — 29,499 — — — 
員工計劃下的股票發行2 — 6 — — — — 
其他普通股發行(1)— — — — — — 
與限制性股票獎勵相關的未攤銷股票補償費用— — 52 — — — — 
宣佈的現金股息，$0.065每股普通股
— — — (3,863)— — — 
與股票獎勵相關的沒收和補償費用(28)(3)1,506 — — — — 
股份回購(1,556)(156)(24,998)— — — — 
養老金負債調整— — — — 829 — — 
外幣折算調整— — — — — 4,249 — 
現金流對衝未實現虧損— — — — — — (4,667)
餘額，2019年6月30日58,433 $5,843 $247,221 $251,009 $(42,872)$(102,441)$(6,647)
淨收入— — — 26,210 — — — 
宣佈的現金股息，$0.065每股普通股
— — — (3,798)— — — 
與股票獎勵相關的沒收和補償費用— — 1,303 — — — — 
養老金負債調整— — — — 1,076 — — 
外幣折算調整— — — — — (18,585)— 
現金流對衝未實現虧損— — — — — — (941)
餘額，2019年9月29日58,433 $5,843 $248,524 $273,421 $(41,796)$(121,026)$(7,588)
股票期權 獎項
根據會計準則，本公司根據授予日的公允價值來計量為換取股權工具獎勵而獲得的員工服務的成本。這筆費用將在員工被要求提供服務的期間-必要的服務期(通常是授權期)-確認，以換取獎勵。
-17-
目錄
所有未償還的股票期權都在2013年底之前授予，因此不是的2020或2019年前九個月的股票期權薪酬支出。
截至2020年10月4日，有不是的已發行並可行使的股票期權。有不是的2020或2019年前九個月授予的股票期權。有7,500行使的股票期權和20,000股票期權在2020年前九個月到期。有10,0002019年前9個月行使的股票期權以及5,000在這九個月中股票期權被沒收。
限制性股票獎
於截至2020年10月4日及2019年9月29日止九個月內，本公司為308,100和224,000分別為普通股和普通股。在授予之日起一至三年內，向每位受贈人授予限制性股票(或部分限制性股票)，前提是個人在授予之日仍在本公司工作或服務。此外，某些獎勵(或部分獎勵)可以在公司控制權發生變化或無故非自願終止的情況下提前授予。
與限制性股票授予相關的薪酬支出為#美元。0.6百萬美元和$2.5截至2020年10月4日和2019年9月29日的9個月分別為100萬美元。本公司減少了在此期間沒收的限制性股票的費用。
下表彙總了截至2020年10月4日的已發行限制性股票，以及截至那時的9個月內的活動：
限售股加權平均
授予日期
公允價值
截至2019年12月29日未償還468,200 $28.63 
授與308,100 13.08 
既得(167,000)19.33 
被沒收或取消(157,800)19.59 
在2020年10月4日未償還451,500 $24.62 
截至2020年10月4日，與未歸屬限制性股票相關的未確認總補償成本為美元。3.8百萬這一成本預計將在2023年底之前確認。
性能 股票大獎
在截至2020年10月4日和2019年9月29日的9個月內，公司向某些員工發放了績效股票獎勵。這些獎勵是基於在一至一年的績效期間內實現某些基於績效的目標而授予的。三年，在員工繼續受僱的情況下，並將在公司選擇的情況下以普通股或現金結算。為向獲獎者支付履約股份而可能發行的股票數量可能會更多(最多200%)或低於名義獎勵金額，具體取決於與獎勵中規定的績效目標相比取得的實際績效。
下表彙總了截至2020年10月4日的已發行業績股票，以及截至那時的9個月內的活動：
業績份額加權平均
授予日期
公允價值
截至2019年12月29日未償還512,000 $19.71 
授與263,700 15.36 
既得(164,300)19.74 
被沒收或取消(200,700)19.61 
在2020年10月4日未償還410,700 $16.96 
-18-
目錄
與業績股相關的薪酬支出(福利)為$(2.0)百萬元及$4.0截至2020年10月4日和2019年9月29日的9個月分別為100萬美元。該公司減少了在此期間被沒收的績效股票的費用。與這些業績股票相關的未確認薪酬支出約為$6.9截至2020年10月4日，100萬。根據公司的業績，與這些流通股相關的任何補償費用將在2023年底之前確認。
與限制性股票和績效股票有關的已確認税費約為#美元。0.3截至2020年10月4日的9個月為100萬美元。
-19-
目錄
注8-租契
一般信息
該公司擁有製造設備、公司辦公室、展廳、分銷設施、設計中心以及計算機和辦公設備的運營和融資租賃。該公司的租約條款從1至20幾年，其中一些可能包括延長租賃期最長達5年限，某些租約可能包括終止租約的選項。我們的租賃會計可能包括這些選擇權，當我們合理確定我們將行使該選擇權時，延長或終止租約。
本公司在包含租賃的合同簽訂後，對超過一年的經營性和融資性租賃記錄使用權資產和租賃負債，我們有權控制租賃資產的使用。使用權資產以租賃義務的現值計量。用於計算租賃負債現值的貼現率是公司在適用地理區域的遞增借款利率。
截至2020年10月4日，截至第三季度末，沒有尚未開始的重大租賃。
下表彙總了截至2020年10月4日和2019年12月29日與我們的租賃相關的合併簡明資產負債表中記錄的餘額：
2020年10月4日2019年12月29日
資產負債表位置經營租約融資租賃經營租約融資租賃
(單位：千)
經營性租賃使用權資產$99,815 $107,044 
 
經營租賃負債的當期部分$14,015 $15,914 
經營租賃負債87,276 91,829 
經營租賃負債總額$101,291 $107,743 
 
財產和設備$5,786 $5,007 
 
應計費用$1,415 $1,489 
其他長期負債2,299 1,673 
融資租賃負債總額$3,714 $3,162 
租賃費
三個月截至9個月
2020年10月4日2019年9月29日2020年10月4日2019年9月29日
(單位：千)
融資租賃成本：
使用權資產攤銷$176 $112 $811 $536 
租賃負債利息22 12 56 31 
經營租賃成本6,095 6,023 19,076 17,624 
短期租賃成本85 363 426 1,509 
可變租賃成本1,089 561 2,659 1,319 
總租賃成本$7,467 $7,071 $23,028 $21,019 

-20-
目錄
其他補充信息
三個月截至9個月
2020年10月4日2019年9月29日2020年10月4日2019年9月29日
(單位：千)
為計量租賃負債所包括的金額支付的現金：
融資租賃的營業現金流$22 $12 $56 $31 
來自營業租賃的營業現金流5,528 5,653 16,978 16,158 
融資租賃帶來的現金流融資442 291 1,252 808 
以新融資租賃負債換取使用權資產1,156 252 1,709 803 
以新的經營租賃負債換取的使用權資產1,517 1,437 5,582 7,973 
租期和貼現率
下表為截至2020年10月4日和2019年12月29日融資和經營性租賃的加權平均剩餘租賃期限和折扣率：
 2020年10月4日2019年12月29日
加權平均剩餘租賃期限-融資租賃(年)3.292.76
加權-平均剩餘租賃期限-經營租賃(年)10.5910.60
加權平均貼現率-融資租賃2.75 %2.06 %
加權平均貼現率-營業租賃5.96 %5.86 %
成熟度分析
不可撤銷租賃下的租賃付款到期日分析如下：
財政年度經營租約融資租賃
(單位：千)
2020年(不包括截至2020年10月4日的九個月)
$5,262 $411 
202118,529 1,367 
202215,126 903 
202312,464 680 
202410,513 407 
此後78,668 153 
未來最低租賃付款總額(未打折)140,562 3,921 
減去：現值折扣(39,271)(207)
租賃總負債$101,291 $3,714 
政策選舉
該公司做出了會計政策選擇，不將所有資產類別(數據中心資產除外)的租賃和非租賃組成部分分開，並將租賃付款作為單個組成部分進行核算。本公司還作出會計政策選擇，將初始期限為12個月或以下的租賃排除在綜合濃縮資產負債表上記錄的使用權資產和租賃負債的計算之外。這些租約主要是車輛和辦公設備的按月經營租約，我們有理由確定我們不會選擇延長租約的選項。
-21-
目錄
注9-員工福利計劃
2019年12月31日，執行了一項計劃修正案，以消除荷蘭固定福利計劃中未來的服務應計項目，導致該計劃的削減。這項計劃仍然存在，並將繼續支付既得利益。積極參與者將在2019年12月31日之後不再獲得福利，而是將參加從2020財年開始的全行業多僱主計劃。在截至2020年10月4日的三個月和九個月內，公司記錄了與多僱主繳費相關的多僱主養老金支出$0.6百萬美元和$1.9分別為百萬美元。
下表提供了截至2020年10月4日和2019年9月29日的三個月和九個月的定期福利淨成本的組成部分：
三個月截至9個月
固定福利退休計劃 (歐洲)
2020年10月4日2019年9月29日2020年10月4日2019年9月29日
(單位：千)
服務成本$— $181 $— $550 
利息成本907 1,223 2,668 3,770 
預期資產收益率(1,082)(1,378)(3,184)(4,251)
先前服務費用攤銷27 16 79 48 
精算損失淨額攤銷335 240 981 742 
淨定期收益成本$187 $282 $544 $859 

三個月截至9個月
續薪計劃2020年10月4日2019年9月29日2020年10月4日2019年9月29日
(單位：千)
利息成本$234 $288 $703 $865 
精算損失淨額攤銷140 94 419 281 
淨定期收益成本$374 $382 $1,122 $1,146 

三個月截至9個月
Nora定義的福利 平面圖
2020年10月4日2019年9月29日2020年10月4日2019年9月29日
(單位：千)
服務成本$274 $213 $791 $646 
利息成本117 170 338 515 
精算損失淨額攤銷58 — 168 — 
淨定期收益成本$449 $383 $1,297 $1,161 
根據適用的會計準則，定期效益淨成本中的服務成本部分在綜合簡明經營報表的營業收入中列示，而定期效益淨成本的所有其他組成部分在綜合簡明經營報表中列示在其他費用中。
-22-
目錄
注10-商譽和無形資產
在2020年第一季度，我們對商譽減值指標進行了定性評估，考慮了與新冠肺炎疫情相關的宏觀經濟狀況及其對銷售和營業收入的潛在影響。我們預計，新冠肺炎疫情的持續時間及其對全球經濟的不利影響、全球旅行限制、新冠肺炎相關的政府停擺、我們供應鏈的中斷、分銷中斷以及我們客户在使用我們產品和服務的項目上投入資金的計劃中斷，將導致收入和運營收入下降。因此，我們確定存在減值指標，公司在第一季度末對所有報告單位的商譽進行了量化評估。
在進行第一季度量化商譽減值測試時，本公司根據市場可比法和收益法編制了報告單位的估值，並將這些估值與報告單位各自的賬面價值進行比較，以確定是否存在任何商譽減值。我們的報告單位比我們的報告部門級別低一個級別。在編制估值時，考慮了過去、現在和未來對業績的預期，包括新冠肺炎疫情的影響。這一方法與前幾年用於進行年度量化商譽評估的方法是一致的。用於商譽減值測試的加權平均資本成本介於10.0%和10.5%，這主要是根據分配給報告單位地理區域的國家風險溢價而波動的。在我們的減值測試中使用的關鍵假設存在固有的不確定性，包括與新冠肺炎疫情相關的經濟低迷持續時間和恢復期。作為第一季度評估的結果，我們確定兩個報告單位的公允價值低於賬面價值，並確認商譽減值損失#美元。116.5到2020年第一季度，這一數字將達到100萬。由於新冠肺炎事件的影響，預期收入下降是導致我們的歐洲和亞太地區報告單位公允價值較低的原因之一。因此，商譽減值損失被分配給我們的歐洲和亞太地區報告單位，金額為$99.2百萬美元和$17.3分別為百萬美元。我們確定，我們美洲報告部門的商譽沒有受到損害，因為公允價值比賬面價值高出超過902020年4月5日。截至2020年10月4日，沒有額外商譽減值的指標。
截至2020年10月4日的9個月商譽賬面金額變動情況如下：
平衡，AT
12月30日，
2019		收購購進
價格
會計學
調整		損傷外國的
通貨
翻譯		平衡，AT
2020年10月4日
(單位：千)
$257,439 $— $— $(116,495)$13,686 $154,630 
此外，我們確定與收購的Nora業務相關的商標和商號無形資產也受到了減值，並確認了減值損失#美元。4.8到2020年第一季度，這一數字將達到100萬。減值後無形資產的賬面價值為#美元。85.5截至2020年10月4日，為100萬人。截至2020年第三季度末，沒有額外的無形資產減值指標。
-23-
目錄
注11-細分市場信息
根據適用的會計準則，本公司已確定其三運營細分市場--即美洲、歐洲和亞太地區。根據會計準則，本公司將這三個經營部門合併為一個可報告部門，因為它們具有相似的經濟特徵，並且經營部門在以下所有領域都是相似的：(A)產品和服務的性質；(B)生產流程的性質；(C)其產品和服務的客户類型或類別；(D)用於分銷其產品或提供其服務的方法；以及(E)監管環境的性質。
雖然公司的運營方式是一可報告部門出於討論的原因，下面包括我們的經營部門的精選信息。
按運營部門劃分的彙總信息如下：
美洲歐洲亞洲-
太平洋		共計
(單位：千)
截至2020年10月4日的三個月：
淨銷售額$142,858 $92,905 $42,879 $278,642 
折舊攤銷3,554 4,590 1,911 10,055 
總資產749,577 491,155 186,166 1,426,898 
 
截至2019年9月29日的三個月：
淨銷售額$195,900 $106,115 $46,337 $348,352 
折舊攤銷3,238 4,255 2,035 9,528 
 
截至2020年10月4日的9個月：
淨銷售額$452,171 $259,469 $114,675 $826,315 
折舊攤銷9,623 13,448 5,848 28,919 
 
截至2019年9月29日的9個月：
淨銷售額$563,776 $294,830 $144,941 $1,003,547 
折舊攤銷9,789 13,586 6,275 29,650 
公司營業部門折舊、攤銷和資產總額與相應合併金額的對賬如下：
三個月截至9個月
折舊及攤銷2020年10月4日2019年9月29日2020年10月4日2019年9月29日
(單位：千)
分部折舊和攤銷總額$10,055 $9,528 $28,919 $29,650 
企業折舊及攤銷1,677 1,352 4,561 3,928 
報告折舊和攤銷$11,732 $10,880 $33,480 $33,578 

資產2020年10月4日
(單位：千)
部門總資產$1,426,898 
企業資產132,029 
淘汰(253,152)
報告總資產$1,305,775 
-24-
目錄
注12-補充現金流信息
支付利息的現金總額為#美元。16.0百萬美元和$18.1截至2020年10月4日和2019年9月29日的9個月分別為100萬美元。扣除退款後繳納的所得税為#美元。8.2百萬美元和$26.5截至2020年10月4日和2019年9月29日的9個月分別為100萬美元。
有關融資和經營租賃的補充披露，請參閲題為“租賃”的附註8。
-25-
目錄
注13-所得税
本公司以估計的年度實際税率來釐定中期所得税撥備，並記錄在發生變動的中期內影響估計年度實際税率的任何變動，包括個別税項。
在截至2020年10月4日的9個月內，本公司記錄的所得税撥備總額為$5.7税前虧損100萬美元85.8百萬美元，由此產生的實際税率為(6.7)%。這一時期的實際税率主要受到不可抵扣商譽減值的影響。剔除商譽減值的影響，實際税率為18.7該期間的百分比與22.0在截至2019年9月29日的9個月內。不包括商譽減值的實際税率的下降是由於修訂上一年度納税申報表的有利影響以及在2019年納税申報表中追溯選擇了GILTI High-Tax Exclude，但這些影響被與未確認的税收優惠和解決SEC事項的不可抵扣罰款相關的不利變化所抵消，這些變化在2019年12月29日年度報告Form 10-K的綜合財務報表第8項中的披露中被提及。
在2020年前9個月，該公司將其未確認税收優惠的負債增加了1美元0.1百萬截至2020年10月4日，該公司已累計約美元25.6根據適用的會計準則，公司截至2020年10月4日的遞延税項資產減少了#美元。2.8在這些未被承認的税收優惠中，有數百萬。
2020年10月，2016年美國聯邦所得税申報單的訴訟時效截止。由於訴訟時效的這一失誤，本公司將確認$14.42020年第四季度有100萬未確認的税收優惠。
2020年3月27日，CARE法案簽署成為法律，以應對新冠肺炎疫情，併為企業提供了一定的税收減免。CARE法案的税收條款包括推遲繳納某些工資税，減免留住員工，以及針對公司的某些所得税條款。在截至2020年10月4日的9個月內，該公司遞延了約$2.9根據《關愛法案》(CARE Act)繳納100萬美元的工資税。在截至2020年10月4日的9個月裏，除了推遲繳納工資税外，CARE法案對公司的税務賬户(包括其有效税率)沒有影響。該公司預計將推遲大約$4.0根據CARE法案，2020財年的工資税將增加100萬美元，這將導致其工資税應計金額相應增加。CARE法案和其他類似的外國政府支持計劃預計不會對公司本年度的税收賬户產生實質性影響。
-26-
目錄
附註14-從累計其他綜合損失中重新分類的項目
在截至2020年10月4日和2019年9月29日的三個月和九個月期間，從累計其他全面收益(虧損)中重新分類到綜合簡明經營報表的金額如下表所示：
三個月
運營説明書位置2020年10月4日2019年9月29日
(單位：千)
外幣合約損失銷售成本$— $(450)
利率互換合約收益(虧損)利息支出(1,328)55 
福利計劃前期服務費用和淨精算損失攤銷其他費用(560)(350)
總虧損從AOCI重新分類，淨額$(1,888)$(745)
截至9個月
運營説明書位置2020年10月4日2019年9月29日
(單位：千)
外幣合約損失銷售成本$— $(450)
利率互換合約收益(虧損)利息支出(2,944)350 
福利計劃前期服務費用和淨精算損失攤銷其他費用(1,647)(1,071)
總虧損從AOCI重新分類，淨額$(4,591)$(1,171)

-27-
目錄
注15-重組費用
截至2020年10月4日的9個月，本公司錄得減少$3.2由於預期現金支付的變化，先前確認的重組費用為100萬美元。截至2020年10月4日，重組準備金總額為1美元。3.92019年和2018年重組計劃均為100萬美元。以下是對重組計劃活動的逐年討論。
2019年重組計劃
2019年12月23日，該公司承諾實施新的重組計劃，繼續致力於提高全球業務的效率和降低成本，並使其運營結構與其業務戰略更加緊密地結合在一起。該計劃涉及的削減幅度約為105僱員和提前解僱二寫字樓租約。作為這一計劃的結果，公司在2019年第四季度錄得税前重組費用約為美元。9.0百萬這筆費用包括遣散費(#美元)。8.8百萬美元)和租賃退出成本($0.2百萬)。
重組計劃預計將帶來約美元的現金支出。9.0如上文所述，用於支付員工遣散費和租賃退出費用的百萬美元。該公司預計在2020財年完成重組計劃，預計該計劃每年可節省約$6.0百萬年化節餘的一部分預計將在2020財年在損益表上實現，剩餘部分年化節餘預計將在2021財年實現。
2019年計劃重組準備金對賬如下：
 平衡，AT
12月30日，
2019		2020年的扣除額2020年記入費用平衡，AT
2020年10月4日
 (單位：千)
裁員$8,634 $(2,648)$(2,234)$3,752 
其他退出成本139 (139)— — 
總計$8,773 $(2,787)$(2,234)$3,752 
2018年重組計劃
2018年12月29日，該公司承諾實施重組計劃，繼續努力提高全球業務的效率和降低成本，並使其運營結構更緊密地與其業務戰略保持一致。該計劃涉及(I)重組其在英國的銷售和行政業務，(Ii)減少大約200(I)對主要在歐洲和亞太地區的員工進行減記，以及(Iii)減記某些未充分利用和受損的資產，包括信息技術資產和陳舊的製造設備。
重組計劃在2020年第二季度末基本完成。公司將幾乎所有預期節省的資金重新部署到銷售和戰略增長計劃的資金上，在公司的損益表上產生的淨節省可以忽略不計。
對2018年計劃重組準備金的對賬如下：
平衡，AT
12月30日，
2019		2020年的扣除額2020年記入費用平衡，AT
2020年10月4日
(單位：千)
裁員$1,898 $(1,576)$(223)$99 
其他退出成本774 (75)(699)— 
總計$2,672 $(1,651)$(922)$99 


-28-
目錄
附註16-後續事件
降低成本的舉措和相關費用
隨着我們繼續關注新冠肺炎的影響並減輕其對我們業務的影響，公司預計將繼續推行各種成本削減舉措，包括但不限於自願激勵離職計劃、臨時員工休假和其他減薪計劃、申請參加政府資助的各種“工資支持”計劃、必要時非自願離職以精簡角色和職責、可能關閉設施以精簡運營，以及各種其他降低成本和避免成本的活動。
未確認的税收優惠
2020年10月，2016年美國聯邦所得税申報單的訴訟時效截止。由於訴訟時效的這一失誤，本公司將確認$14.42020年第四季度未確認的税收優惠為1.8億美元。
-29-
目錄
項目2.管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析
我們在本項目2中的討論是基於我們在截至2019年12月29日的10-K財年的Form 10-K年度報告中對我們的業務、運營和財務狀況進行的更詳細的討論，該報告位於Form 10-K的第二部分第7項下。我們在這裏的討論集中於我們在截至2020年10月4日的季度或截至2020年10月4日的業績，以及2019年可比期間的業績，以便進行比較，並在適用的範圍內，對該表格中討論的信息的任何實質性變化，如10-K或自那時以來其他重要的中間事態發展或信息。這些討論應與表格10-K一起閲讀，以瞭解更詳細的背景信息。截至2020年10月4日的9個月包括40周，截至2019年9月29日的9個月包括39周。截至2020年10月4日和2019年9月29日的三個月均包括13周。
前瞻性陳述
本報告包含的陳述可能構成1933年“證券法”(修訂後)和1934年“證券交易法”(經1995年私人證券訴訟改革法修訂)所指的“前瞻性陳述”。管理層目前已知的可能導致實際結果與前瞻性陳述中的結果大不相同的重要因素包括與持續的新冠肺炎疫情和商業內飾業的經濟狀況有關的風險和不確定因素，以及在公司截至2019年12月29日的財政年度10-K表格年度報告第I部分第1A項中所討論的風險和不確定因素，以及本10-Q表格第II部分第1A項和本公司10-Q表格季度報告中包括的其他風險因素-公司沒有義務更新或修改前瞻性陳述，以反映假設的變化、意外事件的發生或隨着時間的推移未來經營業績的變化。
-30-
目錄
新冠肺炎疫情的影響
世界衞生組織宣佈新冠肺炎疫情為大流行，病毒繼續在我們經營和銷售產品和服務的地區傳播。新冠肺炎疫情對我們的業務、經營業績和財務狀況都產生了實質性的不利影響，預計這種影響將無限期持續下去。大流行的持續時間最終將決定我們的行動受到影響的程度。我們繼續監控我們的運營，並實施了各種計劃，以減輕對我們業務的影響，包括減少員工、勞動力成本、營銷費用、諮詢費、差旅成本、各種其他成本和資本支出，以及減少我們在普通股上支付的現金股息，暫停和減少生產設施的班次，暫時解僱員工，以及實施其他降低或避免成本的舉措。
2020年第三季度，新冠肺炎疫情繼續影響我們的全球業務，導致所有地理區域的收入下降。截至2020年10月4日的三個月，合併淨銷售額與去年同期相比下降了20.0%。如上所述，公司實施並將繼續實施各種成本削減舉措，以減輕新冠肺炎對我們業務的影響。於截至2020年10月4日止三個月及九個月內，本公司分別錄得770萬美元及1,060萬美元自願及非自願遣散費，並計入綜合經營簡表的銷售、一般及行政開支。我們預計，由於這些分離計劃，未來每年可節省約1300萬美元。
由於新冠肺炎的大流行，全球各國都有政府補助金和工資保護計劃，為受疫情影響的公司提供援助。美國頒佈的CARE法案(見本10-Q第一部分第1項題為“所得税”的附註13以瞭解更多信息)和荷蘭頒佈的工資保護計劃(“NOW計劃”)提供與工資成本相關的福利，如報銷、降低工資税率或推遲支付工資税。NOW計劃為符合條件的公司提供勞動力成本補償，作為留住員工並繼續按照公司慣例支付薪酬的激勵。在2020年第三季度，公司有資格獲得幾項工資保護計劃下的福利，並確認工資成本減少了約280萬美元，銷售、一般和行政費用減少了250萬美元，銷售成本減少了30萬美元，因為公司認為收到的福利很可能不會得到償還。
2020年前9個月，合併淨銷售額比去年同期下降17.7%，主要原因是新冠肺炎。由於需求減少和加強員工安全措施，我們從2020年3月18日至2020年3月23日暫停了美國製造工廠的生產，然後從2020年4月6日至2020年4月13日再次暫停生產。我們還大幅削減了英國克雷加文工廠的產量，從2020年4月20日到第三季度末，我們的泰國、中國和澳大利亞工廠也因需求減少而減少了班次。在2020年第一季度，我們的亞太地區主要受到新冠肺炎的影響，原因是中國政府停擺以及我們的中國工廠在2020年1月下旬至2020年2月9日暫時關閉。此外，我們在全球的幾乎所有銷售人員和行政人員都繼續按照公司正在實施的安全措施以及任何地方政府的命令和不時到位的“避難所”指令遠程工作。在截至2020年10月4日的9個月中，公司確認了660萬美元的較低工資成本，這是由於從各種工資支持計劃中確認的信貸，銷售、一般和行政費用減少了600萬美元，銷售成本減少了60萬美元，因為公司認為收到的福利很可能不會得到償還。
一般信息
在截至2020年10月4日的季度裏，淨銷售額為2.786億美元，而去年第三季度的淨銷售額為3.484億美元。截至2020年10月4日的前9個月，淨銷售額為8.263億美元，而去年前9個月的淨銷售額為10.35億美元。如上所述，2020年第三季度和前九個月受到新冠肺炎疫情影響的負面影響。貨幣匯率的波動對2020年第三季度的淨銷售額產生了積極影響，與去年第三季度相比，淨銷售額約為560萬美元，這主要是由歐元、英鎊和澳元兑美元走強推動的。2020年前九個月，與2019年相比，匯率波動對淨銷售額產生了約190萬美元的負面影響，這主要是由人民幣和澳元兑美元走弱推動的。
-31-
目錄
商譽、無形資產與固定資產減值
在2020年第一季度，我們確認了1.213億美元的商譽和某些無形資產減值費用。請參閲備註10本季度報告表格10-Q第I部分第1項題為“商譽和無形資產”，以獲取更多信息。2020年第二季度或第三季度未記錄任何額外商譽或無形資產減值費用。在2020年第二季度，我們確認了310萬美元的固定資產減值費用，這些費用與某些FLOR設計中心關閉和其他被放棄或無限期推遲的項目有關。這些費用包括在綜合經營報表中的銷售、一般和行政費用中。第三季度沒有記錄額外的固定資產減值費用。
運營結果
下表顯示了在截至2020年10月4日和2019年9月29日的三個月和九個月期間，我們的合併簡明運營報表中包括的某些項目，佔淨銷售額的百分比：
三個月截至9個月
2020年10月4日2019年9月29日2020年10月4日2019年9月29日
淨銷售額100.0 %100.0 %100.0 %100.0 %
銷售成本63.3 60.4 62.0 60.7 
銷售毛利36.7 39.6 38.0 39.3 
銷售、一般和行政費用31.6 26.8 31.0 29.0 
重組費用(0.7)0.2 (0.4)0.1 
商譽和無形資產減值費用— — 14.7 — 
營業收入(虧損)5.8 12.6 (7.3)10.2 
利息/其他費用3.0 2.2 3.1 2.2 
税前收入(虧損)2.8 10.4 (10.4)8.0 
所得税費用0.6 2.8 0.7 1.8 
淨收益(虧損)2.2 %7.6 %(11.1)%6.2 %
淨銷售額
以下是截至2020年10月4日和2019年9月29日的三個月和九個月期間我們的淨銷售額信息以及對這些結果的分析：
三個月百分比
變化
2020年10月4日2019年9月29日
(單位：千)
淨銷售額：
美國和美洲$142,858 $195,900 (27.1)%
歐洲大陸和歐洲大陸92,905 106,115 (12.4)%
中國是亞太地區的領頭羊。42,879 46,337 (7.5)%
總淨銷售額$278,642 $348,352 (20.0)%

-32-
目錄
截至9個月百分比
變化
2020年10月4日2019年9月29日
(單位：千)
淨銷售額：
美國和美洲$452,171 $563,776 (19.8)%
歐洲大陸和歐洲大陸259,469 294,830 (12.0)%
中國是亞太地區的領頭羊。114,675 144,941 (20.9)%
總淨銷售額$826,315 $1,003,547 (17.7)%

在截至2020年10月4日的季度裏，淨銷售額比2019年同期下降了6970萬美元(20.0%)。銷售額下降的主要原因是如上所述的新冠肺炎疫情的影響。與2019年第三季度相比，匯率波動對2020年第三季度的銷售額產生了約560萬美元(1.6%)的積極影響。這種匯率影響主要是由於歐元、英鎊和澳元兑美元走強所致。按地域劃分，美洲的淨銷售額下降了27.1%，歐洲下降了12.4%，亞太地區下降了7.5%。如上所述，所有地理區域的銷售額下降是由於新冠肺炎的影響，導致全球銷售額下降。美洲地區銷售額的下降在企業、零售、醫療保健、教育、休閒、酒店和運輸市場領域最為顯著，但部分被住宅/生活市場領域的增長所抵消。在細分市場的基礎上，歐洲的銷售額降幅最為顯著的是公司、公共建築和酒店市場，但部分被醫療保健、運輸和休閒市場的增長所抵消。歐洲銷售額的下降也被歐元走強部分抵消。在細分市場的基礎上，亞太地區企業、零售、醫療和酒店市場的銷售額降幅最為顯著，部分被教育、公共建築、交通和住宅/生活市場的增長所抵消。亞太地區銷售額的下降也被澳元走強部分抵消。
在截至2020年10月4日的9個月裏，淨銷售額比2019年同期下降了1.772億美元(17.7%)。銷售額的下降主要是由於新冠肺炎疫情的影響，如上所述，在第二季度和第三季度更加明顯，因為疫情的影響直到第一季度末才開始對我們的業務產生實質性影響。與2019年前9個月相比，匯率波動對2020年前9個月的淨銷售額產生了約190萬美元(0.2%)的負面影響。這一匯率影響主要是由於澳元和人民幣兑美元走弱所致。從地域上看，2020年前9個月，美洲的淨銷售額下降了19.8%，歐洲下降了12.0%，亞太地區下降了20.9%。如上所述，所有地理區域的銷售額下降是由於新冠肺炎的影響，導致全球銷售額下降。美洲地區銷售額的下降出現在企業、零售、醫療、運輸和休閒市場領域，但教育、公共建築和住宅/生活市場領域的增長部分抵消了這一下降。在市場細分的基礎上，公司、零售、公共建築、住宅/生活和酒店市場細分市場在歐洲的銷售額降幅最為顯著，但部分被醫療保健、教育、休閒和運輸市場細分市場的增長所抵消。亞太地區銷售額的下降受到新冠肺炎停工以及人民幣和澳元走弱的影響。在細分市場的基礎上，亞太地區的銷售額降幅最為顯著的是企業、零售、醫療保健、公共建築、酒店和運輸市場細分，部分被教育、休閒和住宅/生活細分市場的增長所抵消。
成本和費用
下表列出了截至2020年10月4日和2019年9月29日的三個月和九個月期間的銷售和銷售總成本、一般費用和管理費用：
三個月百分比
變化
2020年10月4日2019年9月29日
(單位：千)
銷售成本$176,480 $210,608 (16.2)%
銷售、一般和行政費用88,161 93,396 (5.6)%

-33-
目錄
截至9個月百分比
變化
2020年10月4日2019年9月29日
(單位：千)
銷售成本$512,548 $608,551 (15.8)%
銷售、一般和行政費用255,902 291,369 (12.2)%
在截至2020年10月4日的季度，銷售成本與2019年第三季度相比下降了3410萬美元(16.2%)，這主要是由於淨銷售額下降。貨幣換算對同比產生了約330萬美元(1.6%)的負面影響。在2020年第三季度，我們的銷售成本佔淨銷售額的百分比從2019年第三季度的60.4%增加到63.3%。
在截至2020年10月4日的9個月裏，與2019年前9個月相比，銷售成本下降了9600萬美元(15.8%)，這主要是由於淨銷售額下降。貨幣換算對同比產生了大約200萬美元(0.3%)的積極影響。在2020年前9個月，我們的銷售成本佔淨銷售額的百分比從2019年前9個月的60.7%上升到62.0%。
截至2020年10月4日的季度，銷售、一般和行政(SG&A)費用與2019年同期相比減少了520萬美元(5.6%)。貨幣換算對同比產生了140萬美元(1.5%)的負面影響。2020年第三季度SG&A費用下降的主要原因是：(1)由於淨銷售額下降，銷售費用減少了1,280萬美元；(2)工資支持計劃積分減少了250萬美元；(3)整體工資成本下降，原因是基於績效的激勵薪酬降低，以及自願和非自願員工離職和休假的影響，這些影響被本季度錄得的770萬美元遣散費部分抵消，以及(4)第二部分第一項提到的解決證券交易委員會問題的500萬美元罰款。“本季度報告的表格10-Q。作為銷售額的百分比，SG&A費用從2019年第三季度的26.8%增加到2020年第三季度的31.6%。
在截至2020年10月4日的9個月裏，SG&A費用比2019年同期減少了3550萬美元(12.2%)。貨幣換算對同比沒有重大影響。2020年前9個月的SG&A費用較低，主要是因為(1)由於淨銷售額下降，銷售費用減少3820萬美元，(2)股票補償費用減少790萬美元，(3)工資支持計劃信用額度減少600萬美元，(4)今年迄今記錄的1,060萬美元遣散費抵消了休假和離職導致的整體工資成本下降，以及(5)上文討論的證券交易委員會和解費用。2020年前9個月，SG&A費用佔銷售額的百分比從2019年前9個月的29.0%增加到31.0%。
其他費用
在截至2020年10月4日的季度，其他費用比2019年增加了190萬美元，主要是由於該季度確認的外幣交易損失。在截至2020年10月4日的9個月中，與2019年相比，其他支出增加了720萬美元，主要原因是2020年第二季度一家儲存設施發生火災，導致受損原材料庫存減記420萬美元。
利息 費用
在截至2020年10月4日的季度，利息支出減少了120萬美元，從去年同期的660萬美元降至540萬美元，主要原因是利率下降和債務餘額減少。在截至2020年10月4日的9個月裏，利息支出減少了420萬美元，從去年同期的2020萬美元降至1600萬美元，這主要是由於利率下降。
-34-
目錄
流動性與資本資源
一般信息
截至2020年10月4日，我們有1.037億美元的現金。截至那一天，我們在銀團信貸安排下有5.623億美元的定期貸款借款，2370萬美元的循環貸款借款，以及160萬美元的未償還信用證。截至2020年10月4日，我們在銀團信貸安排下的額外借款能力為2.747億美元，在其他非美國子公司現有的其他信貸安排下的借款能力為960萬美元。我們預計我們的流動性足以支付未來12個月的債務。
受新冠肺炎影響對信貸安排的修正
2020年7月15日，我們對銀團信貸安排進行了第二次修訂。有關更多信息，請參閲本季度報告第I部分第1項中題為“長期債務”的附註5(表格10-Q)。
現金流分析
下表分別彙總了截至2020年10月4日和2019年9月29日的九個月的現金流：
截至9個月
2020年10月4日2019年9月29日
(單位：千)
現金淨額由(用於)：
*經營活動$97,268 $89,904 
*投資活動(47,067)(53,796)
*融資活動*(30,183)(30,157)
匯率變動對現金的影響2,400 (1,728)
現金和現金等價物淨變化22,418 4,223 
期初現金及現金等價物81,301 80,989 
期末現金和現金等價物$103,719 $85,212 
截至2020年10月4日的9個月，經營活動提供的現金為9730萬美元，比上年同期增加740萬美元。增加的主要原因是營運資金的變化，特別是應收賬款的增加和存貨的減少，但被應付賬款和應計費用的變化所抵消。
截至2020年10月4日的9個月，投資活動中使用的現金為4710萬美元，比去年同期減少了670萬美元。減少的主要原因是資本支出比上一年同期減少。
截至2020年10月4日的9個月，用於融資活動的現金為3020萬美元，與上年同期持平。2020年的融資活動包括循環貸款借款的償還增加，與上年同期相比，支付的股息較低，普通股沒有回購，抵消了這一影響。
購買義務
我們有680萬美元的未償還採購義務與擴大我們的製造能力有關，我們預計將在2020年剩餘時間為這筆資金提供資金。
-35-
目錄
關於新冠肺炎影響的前瞻性陳述
雖然我們正在積極管理對新冠肺炎疫情的應對，但它對我們2020財年全年業績及以後的影響是不確定的。我們認為，最重要的不確定性因素是(1)對建築、翻新和改建的影響的強度和持續時間；(2)企業、政府和消費者的支出水平和情緒；(3)我們的銷售渠道、供應鏈、製造和分銷合作伙伴在中斷情況下繼續運營的能力。任何或所有這些因素都可能對我們的財務狀況、經營業績、現金流和前景產生負面影響。由於新冠肺炎疫情的影響繼續影響着擁有全球業務的公司，我們預計我們的業務和2020年第四季度的業績將繼續受到不利影響，復甦的時間表和步伐尚不確定。雖然我們無法確切地預測，但我們預計2020財年第四季度的收入和營業收入將繼續同比下降，可能之後的季度也會下降。
為了與預期的客户需求保持一致，公司已經實施了幾項降低成本和避免成本的舉措，包括員工自願離職計劃、臨時員工休假和其他時間和工資削減計劃、必要時員工非自願離職以精簡角色和職責，以及各種其他降低成本的舉措。該公司還暫停了基於業績的加薪，以及401(K)和非合格儲蓄計劃(NSP)的匹配繳費，並將受益於2020年低於最初預期的績效薪酬和可變薪酬。此外，該公司還減少了資本支出計劃。
從2021年1月開始，公司可能會在預期的基礎上恢復401(K)和NSP的匹配繳費，以及2021財年基於業績的慣例加薪。該公司還需要為2021財年建立新的績效薪酬和可變薪酬目標。與2020財年相比，所有這些項目都將增加成本。
來自運營的現金流、現金和現金等價物以及其他流動性來源預計將可用並足以滿足可預見的現金需求。然而，公司的運營現金流可能會受到眾多因素的影響，包括新冠肺炎的不確定性及其對全球業務的影響、原材料供應和成本、對我們產品的需求，以及本季度報告10-Q表第II部分第1A項中所述的其他風險因素。
積壓
截至2020年10月25日，合併積壓訂單約為1.894億美元。正如我們在截至2019年12月29日的財年的Form 10-K年度報告中披露的那樣，截至2020年2月9日，積壓的訂單約為1.778億美元。由於新冠肺炎的影響，供應和分銷鏈中斷，全球旅行限制和政府避難所訂單到位，導致全球許多地區的建設項目和地板安裝延誤。
-36-
目錄
項目3.關於市場風險的定量和定性披露
本項目3的以下討論是基於對我們的市場風險和相關事項的更詳細討論，這些風險和相關事項包括在我們截至2019年12月29日的財年Form 10-K年度報告中該Form 10-K表第II部分第7A項下。這裏的討論集中在截至2020年10月4日的9個月，以及與10-K表格中討論的信息相比的任何實質性變化(或自那時以來的其他重要幹預發展)。本討論應與表格10-K一起閲讀，以瞭解更詳細的背景信息。
靈敏度分析
出於具體風險分析的目的，我們使用敏感性分析來衡量市場風險可能對我們的市場敏感型工具的公允價值產生的影響。為進行敏感性分析，我們評估與假設的利率和外幣匯率變化對市場敏感工具的影響相關的公允價值損失風險。
由於我們的銀團信貸安排下的未償還債務的利率根據基礎最優惠貸款利率或倫敦銀行同業拆借利率而浮動，我們認為利率的變化不會對該債務工具的公允價值產生任何重大影響。然而，基礎最優惠貸款利率或倫敦銀行同業拆借利率(LIBOR)的變化將影響我們的利息支出。有關這些假設對我們利息支出的影響的討論，請參閲我們截至2019年12月29日的年度報告Form 10-K中第II部分7A項的討論。
截至2020年10月4日，在所有其他變量保持不變的情況下，外幣兑美元匯率水平下降或上升10%，將分別導致我們金融工具的公允價值減少1180萬美元，或我們的金融工具的公允價值增加1450萬美元。由於我們的外國投資淨額公允市場價值的抵消性變化的影響沒有包括在敏感性模型中，這些結果並不能反映我們實際面臨的外匯兑換風險。
截至2020年10月4日，利率下降100個基點將導致我們的利率掉期的記錄負債增加約500萬美元，而利率上升100個基點將導致我們的利率掉期的記錄負債減少約630萬美元。
-37-
目錄
項目4.控制和程序
截至本季度報告(Form 10-Q)所涵蓋期間結束時，我們已根據該法第13a-14(C)條的第13a-14(C)條，在我們的總裁兼首席執行官、副總裁兼首席財務官等管理層的監督和參與下，對我們的披露控制和程序的設計和運作的有效性進行了評估，這些控制和程序由1934年“證券交易法”(下稱“該法案”)下的第13a-15(E)條規定。
任何管制制度，無論其設計和運作如何完善，都不能絕對確保管制制度的目標得以達致，而任何管制制度的評估，也不能絕對保證管制制度在所有情況下均能有效運作。然而，我們的披露控制和程序旨在提供合理保證，確保達到披露控制和程序的目標。
根據評估，我們的總裁兼首席執行官和副總裁兼首席財務官得出結論，截至本季度報告所涵蓋的期間結束時，我們的披露控制和程序是有效的，以提供合理的保證，確保達到披露控制和程序的目標。
我們在上一財季對財務報告的內部控制沒有發生重大影響，或有可能對我們的財務報告內部控制產生重大影響的變化。
-38-
目錄
第二部分--其他信息
項目1.法律程序
正如之前報道的那樣，自2017年11月以來，美國證券交易委員會(“SEC”)一直在對該公司2014-2017年間的歷史季度每股收益計算和舍入做法進行調查。2020年第三季度，公司成功與美國證券交易委員會就此事達成和解。該公司同意美國證券交易委員會(SEC)的一項命令，其中規定，該公司在2015年和2016年的某些會計分錄中存在疏忽。作為和解協議的一部分，該公司既不承認也不否認有任何不當行為。該公司支付了500萬美元的罰款來解決這一問題，並被勒令停止違反某些聯邦證券法。

我們不時參與法律程序，不論是在正常業務過程中或其他情況下。2019年12月29日10-K表格年度報告第8項中的合併財務報表附註17所載的“前首席執行官就終止合同提起的訴訟”項下的披露內容在此引用作為參考。

第1A項。危險因素
除本報告中列出的其他信息外，您還應仔細考慮我們截至2019年12月29日的Form 10-K年度報告第I部分第1A項“風險因素”中披露的風險因素，以及我們截至2020年4月5日的財政季度Form 10-Q季度報告第II部分第1A項披露的風險因素，以及以下最新風險因素：
我們主要產品的銷售已經並可能繼續受到不利的經濟週期以及商業和機構建築翻新和建設的影響。
我們主要產品的銷售與商業和機構建築的翻新和建設有關。這種活動是週期性的，並受到一個國家或地區總體經濟實力、當前利率和其他因素的影響，這些因素導致企業和其他商業或機構空間使用者採取成本控制措施或減少使用空間。例如，新冠肺炎疫情可能會對這一活動產生週期性和結構性影響，原因是上班族失業、協同辦公空間的使用減少以及長期在家工作的人數增加。週期性和其他因素對公司寫字樓部門的影響傳統上往往比對機構部門的影響更明顯。從歷史上看，我們在企業寫字樓領域創造的銷售額比其他任何市場都要多。過去，週期性和其他因素對新建築市場的影響也往往比對翻新市場的影響更明顯。如果全球經濟狀況沒有改善，或因負面週期或其他因素(包括持續的新冠肺炎疫情)而減弱，這些影響可能會再次出現，並可能更加明顯。
我們的大量國際業務受到各種政治、經濟和其他不確定因素的影響，這些不確定因素可能會對我們的業務業績產生不利影響，包括限制性税收或其他政府監管以及外匯波動。
我們有大量的國際業務，並打算繼續尋求和投入資源，以實現美國以外的增長機會。在美國以外，我們在荷蘭、英國、中國、泰國、澳大利亞和德國設有製造工廠，並在加拿大、墨西哥、巴西、丹麥、英國、法國、德國、西班牙、荷蘭、印度、澳大利亞、挪威、阿聯酋、俄羅斯、新加坡、香港、泰國、中國和其他地方設有產品陳列室或設計工作室。2019年，我們大約一半的淨銷售額和很大一部分生產都在美國以外，主要是在歐洲和亞太地區。

-39-
目錄
國際經營具有一定的風險和相關成本，例如：在國外管理企業的複雜性和費用；遵守法律和監管限制或要求的複雜性和意外變化；外國法律、國際進出口立法；貿易和投資政策；全球市場的經濟和政治不穩定；外匯波動；外匯管制；民族主義和保護主義加劇；關税和其他貿易壁壘；收回應收賬款的困難；潛在的不利税收後果以及與在多個税收管轄區經營有關的税收復雜性或税法變化；與知識產權有關的法律和執法的不確定性。根據不同的當地法律和習俗，包括衞生和安全條例以及工資和工時法，管理地理上分散的勞動力存在困難；潛在的政府徵用(特別是在執政黨不民主或專制的國家)；以及取決於所涉司法管轄區的其他因素。不能保證我們未來不會經歷這些風險。
風險包括，例如，圍繞聯合王國退出歐盟的執行和影響的不確定性，包括適用於聯合王國的法律和監管框架的變化及其與歐盟的關係。
我們的淨銷售額中有很大一部分是以美元以外的貨幣計算的(約佔2019年淨銷售額的一半)，這使我們面臨貨幣換算的固有風險。我們全球業務的規模和數量使得我們不可能完全消除所有影響我們財務業績的外幣兑換風險。
此外，由於我們的全球業務，我們必須遵守許多管理國際關係及其國際業務的法律，包括禁止向政府官員和商業客户支付不當款項的法律，以及限制我們可以在哪裏開展業務、我們可以向某些國家進出口什麼信息或產品以及我們可以向非美國政府提供什麼信息的法律。這些法律包括但不限於美國《反海外腐敗法》(FCPA)、英國《2010年反賄賂法》、墨西哥國家反腐敗體系(NANS)(國家防腐協會(Sistema National Anticorrupción)(簡稱“SNA”)、美國出口管理法以及美國和國際經濟制裁和洗錢條例。我們有與遵守此類法規相關的內部政策和程序；然而，此類政策和程序可能不會始終保護我們不受員工、代理、業務合作伙伴、合資夥伴或代表的不當行為的影響，特別是在最近收購的業務可能沒有經過適用合規政策和程序方面的大量培訓的情況下。違反這些複雜的法律可能會導致刑事處罰、制裁和/或罰款，這可能會對我們的業務、財務狀況以及運營和聲譽的結果和聲譽產生不利影響。此外，我們受到世界各國反壟斷法的約束。隨着時間的推移，這些法律或其解釋、管理或執行可能會發生變化。任何此類變化都可能限制我們未來的收購、資產剝離或運營。
最後，我們可能沒有意識到可能影響我們在外國司法管轄區業務的所有因素。上述風險，以及我們可能不知道的特定司法管轄區的其他風險，可能會對我們的業務和業績產生不利和實質性的影響。
我們有一大筆債務。我們的鉅額債務可能會對我們的業務、財務狀況和經營結果以及我們履行債務支付義務的能力產生不利影響。
我們有大量的債務和大量的償債要求。截至2020年10月4日，我們有大約586.0美元的未償債務，所有這些債務都是有擔保的，在我們現有的信貸安排下，我們有2.747億美元的未提取借款能力。

-40-
目錄
這一債務水平可能會對我們未來的業務產生重大影響，包括：
•使我們更難履行未償債務下的付款和其他義務；
•如果我們不遵守債務協議中包含的財務和其他限制性契約，就會導致違約事件，違約事件可能導致我們所有的債務立即到期和支付；
•減少我們用於營運資本、資本支出、收購或戰略投資以及其他一般企業用途的現金流的可獲得性，並限制我們為這些目的獲得額外融資的能力；
•使我們面臨浮動利率債務的利息支出增加的風險，包括我們現有信貸安排下的借款；
•限制了我們計劃或應對業務、我們所在行業和整體經濟變化的靈活性，並增加了我們對這些變化的脆弱性；
•與負債較少或槓桿率較低的競爭對手相比，我們處於競爭劣勢；以及
•限制了我們在現有債務到期時對其進行再融資的能力。
此外，我們的信貸安排下的借款利率是浮動的，因此，如果基礎市場利率(浮動利率所基於的)增加，我們的利息支出將會增加。
此外，2017年7月27日，監管倫敦銀行間同業拆借利率(LIBOR)的英國金融市場行為監管局(FCA)宣佈，FCA將在2021年之後不再説服或強制銀行提交計算LIBOR的利率。本次公告表明，2021年後不保證在現有基礎上繼續使用LIBOR，到2021年LIBOR可能停止或修改。紐約聯邦儲備銀行(Federal Reserve Bank Of New York)於2018年4月開始發佈有擔保隔夜融資利率(SOFR)，作為LIBOR的替代利率。SOFR是衡量隔夜以美國國債為抵押的現金借款成本的廣泛指標。未來幾年，可能會出現從廣泛使用libor轉向使用SOFR或另一種基準利率的轉變。我們對基於倫敦銀行間同業拆借利率(Libor)的金融工具，即我們的浮動利率信貸工具有敞口。如果倫敦銀行間同業拆借利率(LIBOR)不再可用，這一安排允許使用替代基準利率。目前，我們無法預測修改或終止倫敦銀行間同業拆借利率(LIBOR)或建立替代基準利率的整體影響。
上述任何因素都可能對我們的業務、財務狀況和經營結果以及我們履行債務支付義務的能力產生不利影響。
-41-
目錄
第二項未登記的股權證券銷售和收益的使用
下表包含在截至2020年10月4日的第三季度，公司或代表公司或任何“關聯買家”(根據1934年證券交易法第10b-18(A)(3)條的定義)購買我們普通股的相關信息：
期間(1)
總計
數量
股份
購得		平均值
價格
付訖
每股		總數
所購股份的百分比
作為公開宣佈的計劃或計劃的一部分		以下股票的近似美元價值
可能還會是
根據
計劃或計劃
2020年7月6日-8月2日 (2)
1,718 $7.22 — $— 
2020年8月3日-8月30日(2)
152 7.98 — — 
2020年8月31日-10月4日(2)
— — — — 
總計1,870 $7.29 — $— 
(1)上述月度期間與該公司2020財年第三季度相對應，該財季從2020年7月6日開始，到2020年10月4日結束。
(2)包括公司從員工手中收購的股份，以履行與以前的股權獎勵相關的預扣所得税義務。
-42-
目錄
項目3.高級證券違約
無

項目4.礦山安全披露
不適用。

第5項其他資料
無


-43-
目錄
項目6.展品
以下證物與本報告一同存檔或提供：
展品
數
31.1
第302條首席執行官的證書。
31.2
第302條首席財務官證書。
32.1
根據《美國法典》第18編第1350節對首席執行官的認證。
32.2
根據《美國法典》第18編第1350節對首席財務官的認證。
101.INSXBRL實例文檔-實例文檔不顯示在交互數據文件中，因為它的XBRL標記嵌入在內聯XBRL文檔中。
101.SCHXBRL分類擴展架構文檔。
101.CALXBRL分類擴展計算鏈接庫文檔。
101.LABXBRL分類擴展標籤Linkbase文檔。
101.PREXBRL分類演示文稿Linkbase文檔。
101.DEFXBRL分類定義Linkbase文檔。
104
本季度報告的封面是截至2020年10月4日的Form 10-Q，格式為內聯XBRL

-44-
目錄
簽名
根據1934年證券交易法的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的下列簽名人代表其簽署。
INTERFACE，Inc.
日期：2020年11月9日依據：布魯斯·A·豪斯曼(Bruce A.Hausmann)
布魯斯·A·豪斯曼
首席財務官
(首席財務官)
-45-