SEC FORM 3

安全表單3

表格3

美國證券交易委員會
華盛頓特區20549

證券實益所有權初述

根據1934年證券交易法第16(A)條提交
或1940年“投資公司法”第30(H)條

OMB審批

1.報告人姓名或名稱及地址^*

施瓦茨堡亞歷克斯

(最後一個)

(一)

(中)

伊斯特本露臺20號

(街道)

倫敦

W26LG

(城市)

(州)

(Zip)

2.需要報表的事件日期 (月/日/年)
10/29/2020

3.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 LivaNova PLC [活生生的 ]

4.上報人與出庫人的關係
(請勾選所有適用項)

5.如有修改，原始提交日期 (月/日/年)

6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)

X	由一名報案人提交的表格
	由多於一名報案人提交的表格

表一-實益擁有的非衍生證券
1.保安職稱(Instr. 4)	2. 實益擁有的證券金額(實例 4)	3.所有權形式：直接(D)或間接(I)(實例 5)	4.間接實益所有權的性質(實例 5)
普通股	1,537	D

表二-實益擁有的衍生證券(例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券)
1.衍生證券名稱(Instr. 4)	2.可行使日期和到期日 (月/日/年)		3.證券相關衍生證券(Instr. 4)		4.衍生證券折算或行權價格	5.所有權形式：直接(D)或間接(I)(實例 5)	6.間接實益所有權的性質(實例 5)
1.衍生證券名稱(Instr. 4)	可行使的日期	到期日	標題	股份的數額或數目	4.衍生證券折算或行權價格	5.所有權形式：直接(D)或間接(I)(實例 5)	6.間接實益所有權的性質(實例 5)
限售股單位⁽¹⁾	⁽²⁾	12/15/2021	普通股	1,327	⁽²⁾	D
限售股單位⁽¹⁾	⁽³⁾	03/15/2022	普通股	781	⁽³⁾	D
限售股單位⁽¹⁾	⁽⁴⁾	03/30/2023	普通股	1,178	⁽⁴⁾	D
限售股單位⁽¹⁾	⁽⁵⁾	03/30/2024	普通股	2,820	⁽⁵⁾	D
限售股單位⁽¹⁾	⁽⁶⁾	06/15/2024	普通股	6,307	⁽⁶⁾	D
股票增值權	⁽⁷⁾	12/15/2027	普通股	5,833	80.26	D
股票增值權	⁽⁸⁾	03/15/2028	普通股	5,076	88.38	D
股票增值權	⁽⁹⁾	03/30/2029	普通股	4,874	97.25	D
股票增值權	⁽¹⁰⁾	03/30/2030	普通股	7,838	43.57	D

回覆説明：

1.根據LivaNova PLC 2015年獎勵計劃的條款和獎勵協議，每個限制性股票單位(RSU)代表一項或有權利，可獲得LivaNova PLC(本公司)一股面值為1.00英鎊的普通股(普通股)。

2.報告人於2017年12月15日獲得RSU，但須遵守四年的歸屬時間表，自2018年12月15日開始。這裏報告的剩餘未歸屬RSU於2020年12月15日和2021年12月15日歸屬25%。根據本計劃和授標協議的條款，RSU在歸屬之前可被沒收。

3.報告人於2018年3月15日獲得RSU，但受制於四年的歸屬時間表，自2019年3月15日開始。這裏報告的剩餘未歸屬RSU在2021年3月15日和2022年3月15日歸屬25%。根據本計劃和授標協議的條款，RSU在歸屬之前可被沒收。

4.報告人於2019年3月15日獲得RSU，但受制於四年的歸屬時間表，從2020年3月15日開始。這裏報告的剩餘未歸屬RSU於2021年3月15日、2022年3月15日和2023年3月15日歸屬25%。根據本計劃和授標協議的條款，RSU在歸屬之前可被沒收。

5.報告人於2020年3月30日獲得RSU，但須遵守四年的歸屬時間表，從2021年3月30日開始。這裏報告的未歸屬RSU在2021年3月30日、2022年3月30日、2023年3月30日和2024年3月30日歸屬25%。根據本計劃和授標協議的條款，RSU在歸屬之前可被沒收。

6.報告人於2020年6月15日被授予RSU，但須遵守四年的歸屬時間表，從2021年6月15日開始。這裏報告的未歸屬RSU在2021年6月15日、2022年6月15日、2023年6月15日和2024年6月15日歸屬25%。根據本計劃和授標協議的條款，RSU在歸屬之前可被沒收。

7.舉報人被授予股票增值權(“非典”)。根據本計劃和授予協議的條款和條件，特別行政區將在授予日(2017年12月15日)的前四個週年紀念日按25%的等額分期付款進行獎勵。

8.舉報人被授予股票增值權(“非典”)。根據本計劃和授予協議的條款和條件，特別行政區將在授予日(2018年3月15日)的前四個週年紀念日的每個紀念日以25%的等額分期付款方式授予特別行政區。

9.舉報人被授予股票增值權(“非典”)。根據本計劃和特區協議的條款和條件，特別行政區將在授予日(2019年3月30日)的首四個週年紀念日的每個紀念日按25%的等額分期付款方式授予特別行政區。

10.舉報人被授予股票增值權(“非典”)。根據本計劃和特區協議的條款和條件，特別行政區將在授予日(2020年3月30日)的首四個週年紀念日的每個紀念日等額分期付款25%。

備註：

	/s/莎拉·K·莫爾(Sarah K.Mohr)，POA	11/06/2020
	**舉報人簽名	日期
提醒：為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。
*如果表格由多名報告人提交，看見説明 5 (B)(V)。
**故意虛報或遺漏事實構成聯邦刑事犯罪看見 “美國法典”第18編第1001條和“美國法典”第15編第78ff(A)條。
注：將此表格一式三份歸檔，其中一份必須手工簽名。如果空間不足，看見程序説明6。
除非表格顯示當前有效的OMB號碼，否則回覆此表格中包含的信息收集的人員不需要回復。