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Member優步：TenderingShareholsMember2020-07-062020-07-060001543151優步：Cornershop Member2020-07-062020-07-060001543151優步：Cornershop Member2020-07-060001543151優步：Cornershop GlobalLLCM成員優步：Cornershop TechnologiesLLCM成員2020-10-010001543151優步：Cornershop GlobalLLCM成員優步：Cornershop TechnologiesLLCM成員2020-10-010001543151優步：Cornershop Member2020-06-012020-06-300001543151優步：Cornershop TechnologiesLLCM成員2020-07-062020-07-060001543151優步：Cornershop GlobalLLCM成員優步：VenderRelationship Member2020-07-062020-07-060001543151優步：Cornershop GlobalLLCM成員優步：購物者關係成員2020-07-062020-07-060001543151優步：Cornershop GlobalLLCM成員US-GAAP：客户關係成員2020-07-062020-07-060001543151優步：Cornershop GlobalLLCM成員美國-GAAP：發達的技術權利成員2020-07-062020-07-060001543151優步：Cornershop GlobalLLCM成員美國-GAAP：行業名稱成員2020-07-062020-07-060001543151優步：RoutematchHoldingsIncMember美國-GAAP：CommonStockMember2020-07-142020-07-140001543151SRT：ScenarioForecastMember優步：PostmatesIncMember2020-10-012021-03-310001543151SRT：ScenarioForecastMember優步：PostmatesIncMember2021-03-310001543151US-GAAP：SubequentEventMember優步：PostmatesIncMember2020-10-092020-10-090001543151US-GAAP：SubequentEventMember優步：PostmatesIncMember2020-10-090001543151Us-gaap:DisposalGroupDisposedOfBySaleNotDiscontinuedOperationsMember優步(Uber)：獅城租賃(LionCityRentalsMember)2019-01-252019-01-250001543151Us-gaap:DisposalGroupDisposedOfBySaleNotDiscontinuedOperationsMember優步(Uber)：獅城租賃(LionCityRentalsMember)2019-01-250001543151Us-gaap:DisposalGroupDisposedOfBySaleNotDiscontinuedOperationsMember優步：UberEatsIndiaMember2020-01-210001543151優步：JUMP剝離成員美國-GAAP：CommonStockMember優步：NetrionHoldingsInc.dbaLimeMemberUs-gaap:DisposalGroupDisposedOfBySaleNotDiscontinuedOperationsMember2020-05-072020-05-070001543151優步：JUMP剝離成員美國-GAAP：Preference redStockMember優步：NetrionHoldingsInc.dbaLimeMemberUs-gaap:DisposalGroupDisposedOfBySaleNotDiscontinuedOperationsMember2020-05-072020-05-070001543151優步：JUMP剝離成員優步：NetrionHoldingsInc.dbaLimeMemberUs-gaap:DisposalGroupDisposedOfBySaleNotDiscontinuedOperationsMember2020-05-072020-05-070001543151優步：JUMP剝離成員優步：NetrionHoldingsInc.dbaLimeMemberUs-gaap:DisposalGroupDisposedOfBySaleNotDiscontinuedOperationsMember2020-01-012020-09-300001543151美國-GAAP：Corporation NonSegmentMember2020-01-012020-09-300001543151美國-GAAP：所有其他部門成員美國-GAAP：員工服務成員優步：ExitOfJUMP Business MemberUS-GAAP：運營細分市場成員2020-01-012020-09-300001543151美國-GAAP：所有其他部門成員美國-GAAP：FacilityClosingMember優步：ExitOfJUMP Business Member2020-01-012020-09-300001543151美國-GAAP：所有其他部門成員美國-GAAP：其他重組成員優步：ExitOfJUMP Business 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Business Member2020-10-012020-10-310001543151US-GAAP：SubequentEventMember優步：老年人筆記2023成員美國-GAAP：老年人注意事項成員2020-10-21

美國
證券交易委員會
華盛頓特區：20549
____________________________________________ 
形式 10-Q
____________________________________________ 
(馬克一)

☒ 根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條規定的季度報告
關於截至的季度期間 2020年9月30日
或
☐ 根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條提交的過渡報告
至於從_到_的過渡期，我們將繼續討論。
佣金檔案號：001-38902
____________________________________________ 
優步技術公司
(章程中規定的註冊人的確切姓名)
不適用
(前姓名、前地址和前財政年度，如果自上次報告以來發生變化)
____________________________________________________________________________ 
特拉華州45-2647441
(成立為法團或組織的州或其他司法管轄區)(國際税務局僱主識別號碼)
市場街1455號，4樓
舊金山, 加利福尼亞94103
(主要執行機構地址，包括郵政編碼)
(415) 612-8582
(註冊人電話號碼，包括區號)
____________________________________________________________________________
根據該法第12(B)條登記的證券：
每個班級的標題是什麼交易代碼在其上註冊的每個交易所的名稱。
普通股，每股票面價值0.00001美元優步紐約證券交易所
用複選標記表示註冊人是否已在過去12個月內(或在要求註冊人提交此類報告的較短期限內)提交了1934年《證券交易法》(Securities Exchange Act)第(13)或15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否一直遵守此類提交要求。是  ☒ 不是的☐
用複選標記表示註冊人是否已在過去12個月內(或在註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條(本章232.405節)要求提交的每個互動數據文件。是  ☒*號☐
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司還是新興的成長型公司。請參閲“交易法”第12b-2條中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小報告公司”和“新興成長型公司”的定義。
大型加速濾波器
☐
加速的文件管理器
☐
非加速文件管理器
☒
規模較小的新聞報道公司
☐
新興成長型公司
☐
如果是新興成長型公司，請通過複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據“交易法”第13(A)條規定的任何新的或經修訂的財務會計準則。
☐
用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如交易法第12b-2條所定義)。是☐*否？☒
註冊人截至2020年10月29日的已發行普通股數量s 1,763,768,098.


優步技術公司
目錄
書頁
關於前瞻性陳述的特別説明
2
第一部分-財務信息
4
第1項
財務報表(未經審計)
4
截至2019年12月31日和2020年9月30日的簡明合併資產負債表
4
截至2019年9月30日和2020年9月30日的三個月和九個月的簡明綜合運營報表
5
截至2019年9月30日和2020年9月30日的三個月和九個月的簡明綜合全面虧損報表
6
截至2019年9月30日和2020年9月30日的三個月和九個月夾層股權和股權(赤字)簡明綜合報表
7
截至2019年9月30日和2020年9月30日的9個月簡明現金流量表
10
簡明合併財務報表附註
12
第二項。
管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析
50
項目3.
關於市場風險的定量和定性披露
72
項目4.
管制和程序
73
第II部分-其他資料
73
第1項
法律程序
73
第1A項
危險因素
74
第二項。
未登記的股權證券銷售和收益的使用
111
第6項
陳列品
111
簽名
113
1

關於前瞻性陳述的特別説明
這份關於Form 10-Q的季度報告包含符合“1995年私人證券訴訟改革法”的前瞻性陳述。除本季度報告(Form 10-Q)中包含的有關歷史事實的陳述外，其他所有陳述，包括有關我們未來的經營結果或財務狀況、業務戰略和計劃以及未來經營的管理目標的陳述，均為前瞻性陳述。在某些情況下，您可以識別前瞻性陳述，因為它們包含諸如“預期”、“相信”、“考慮”、“繼續”、“可能”、“估計”、“預期”、“希望”、“打算”、“可能”、“可能”、“目標”、“正在進行”、“計劃”、“潛在”、“預測”、“項目”、“應該”、“目標”、“計劃”、“潛在”、“預測”、“項目”、“應該”、“目標”“Will”或“Will”或這些詞或其他類似術語或表達的否定。這些前瞻性陳述包括但不限於關於以下方面的陳述：
•新冠肺炎或其他未來疫情對我們的業務、經營業績、財務狀況和現金流的影響；
•我們成功抗辯針對我們的訴訟和政府訴訟的能力，包括我們與司機和送貨人員的關係，以及如果我們不成功，對我們的業務運營和財務業績的潛在影響；
•我們在競爭激烈的市場中成功競爭的能力；
•我們有能力有效地管理我們的增長，保持和改進我們的企業文化；
•我們對財務業績的預期，包括但不限於收入、調整後淨收入、潛在盈利能力及其時機、產生積極調整後EBITDA的能力、費用和其他經營業績；
•我們對未來經營業績的預期，包括但不限於對未來月度活躍平臺消費者(“MAPC”)、行程、總預訂量和Take費率的預期；
•我們對競爭對手使用激勵和促銷的預期，我們競爭對手的融資能力，以及這些激勵和促銷對我們的增長和經營業績的影響；
•我們對新產品和產品的預期投資，以及這些投資對我們經營業績的影響；
•我們的預期資本支出和我們對資本需求的估計；
•我們完成收購併將其整合到我們業務中的能力；
•預期的技術趨勢和發展，以及我們用我們的產品和產品應對這些趨勢和發展的能力；
•我們潛在市場的規模、市場份額、類別地位和市場趨勢，包括我們在我們確定為擴張市場的國家發展業務的能力；
•我們的平臺和產品的安全性、可負擔性和便利性；
•我們有能力識別、招聘和留住技術人才，包括高級管理層的關鍵成員；
•我們平臺用户數量的預期增長，以及我們推廣品牌、吸引和留住平臺用户的能力；
•我們維護、保護和提高知識產權的能力；
•我們有能力推出新產品和產品，並增強現有產品和產品；
•我們有能力成功進入新的地域，在我們受到監管限制的國家擴大我們的存在，並管理我們的國際擴張；
•我們有能力成功續簽執照，以便在某些司法管轄區經營我們的業務；
•資金的可獲得性來發展我們的業務；
•我們有能力滿足現有債務的要求，並利用我們的信用額度；
•我們防止資訊科技系統受到幹擾的能力；
•我們是否有能力遵守適用於我們業務的現有、修改或新的法律法規；以及
•我們實施、維護和改進財務報告內部控制的能力。
實際事件或結果可能與前瞻性陳述中表達的不同。因此，你不應該依賴前瞻性陳述作為對未來事件的預測。本季度報告中包含的前瞻性陳述主要基於我們目前對未來事件和趨勢的預期和預測，我們認為這些事件和趨勢可能會影響我們的業務、財務狀況、經營業績、前景、戰略和財務需求。這些前瞻性陳述中描述的事件的結果受“風險”一節中描述的風險、不確定性、假設和其他因素的影響。
2

因素“以及本季度報告中有關Form 10-Q的其他內容。此外，我們的運營環境競爭激烈，變化迅速。新的風險和不確定因素時有出現，我們無法預測所有可能對本10-Q表格季度報告中的前瞻性表述產生影響的風險和不確定因素。前瞻性表述中反映的結果、事件和情況可能無法實現或發生，實際結果、事件或情況可能與前瞻性表述中描述的大不相同。
此外，“我們相信”的聲明和類似的聲明反映了我們對相關主題的信念和意見。這些陳述是基於截至本季度報告10-Q表格發佈之日我們所掌握的信息。雖然我們認為這些信息為這些陳述提供了合理的基礎，但這些信息可能是有限的或不完整的。我們的聲明不應被解讀為表明我們已對所有相關信息進行了詳盡的調查或審查。這些聲明本質上是不確定的，提醒投資者不要過度依賴這些聲明。
本季度報告中關於Form 10-Q的前瞻性陳述僅限於陳述發表之日。我們沒有義務更新本Form 10-Q季度報告中所作的任何前瞻性陳述，以反映本Form 10-Q季度報告日期之後的事件或情況，或反映新的信息、實際結果、修訂的預期或意外事件的發生，除非法律另有要求。我們可能無法實際實現我們的前瞻性陳述中披露的計劃、意圖或期望，您不應過度依賴我們的前瞻性陳述。
3

第一部分-財務信息
項目1.財務報表
優步技術公司
壓縮合並資產負債表
(以百萬為單位，但以千為單位的股份和每股股份除外)
(未經審計)
截至2019年12月31日截至2020年9月30日
資產
現金和現金等價物$10,873 $6,154 
短期投資440 1,132 
限制性現金和現金等價物99 218 
應收賬款，扣除備用金#美元后的淨額34及$51，分別
1,214 773 
預付費用和其他流動資產1,299 1,135 
流動資產總額13,925 9,412 
限制性現金和現金等價物1,095 1,394 
保險人持有的抵押品1,199 940 
投資(包括債務證券攤銷成本#美元)2,279及$2,281)
10,527 8,983 
權益法投資1,364 1,190 
財產和設備，淨額1,731 1,883 
經營性租賃使用權資產1,594 1,327 
無形資產，淨額71 654 
商譽167 2,988 
其他資產88 123 
總資產$31,761 $28,894 
負債、夾層股權和股權
應付帳款$272 $240 
短期保險準備金1,121 1,289 
經營租賃負債，流動196 175 
應計負債和其他流動負債4,050 5,217 
流動負債總額5,639 6,921 
長期保險準備金2,297 2,113 
長期債務，扣除當期部分後的淨額5,707 6,667 
非流動經營租賃負債1,523 1,527 
其他長期負債1,412 1,484 
總負債16,578 18,712 
承擔和或有事項(附註13)
夾層股權
可贖回的非控股權益311 549 
權益
普通股，$0.00001面值，5,000,000兩個時期的授權股份，1,716,681和1,760,817分別發行和發行的股份
— — 
額外實收資本30,739 31,549 
累計其他綜合損失(187)(445)
累積赤字(16,362)(22,162)
優步技術公司股東權益總額14,190 8,942 
不可贖回的非控股權益682 691 
總股本14,872 9,633 
總負債、夾層股權和股權$31,761 $28,894 
附註是這些簡明綜合財務報表的組成部分。
4

優步技術公司
簡明合併操作報表
(以百萬為單位，但以千為單位的股份和每股股份除外)
(未經審計)
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
2019202020192020
營業收入$3,813 $3,129 $10,078 $8,913 
成本和開支
收入成本，不包括折舊和攤銷，如下所示1,860 1,614 5,281 4,652 
運營和支持498 365 1,796 1,450 
銷售及市場推廣1,113 924 3,375 2,545 
研究與發展755 493 4,228 1,722 
一般和行政591 711 2,652 2,135 
折舊攤銷102 138 371 395 
總成本和費用4,919 4,245 17,703 12,899 
運營損失(1,106)(1,116)(7,625)(3,986)
利息支出(90)(112)(458)(340)
其他收入(費用)，淨額49 151 707 (1,688)
所得税前虧損和權益法投資虧損(1,147)(1,077)(7,376)(6,014)
所得税撥備(受益於)3 23 20 (215)
權益法投資損失(9)(8)(25)(27)
包括非控股權益的淨虧損(1,159)(1,108)(7,421)(5,826)
減去：可歸因於非控股權益的税後淨收益(虧損)3 (19)(11)(27)
優步技術公司(Uber Technologies，Inc.)的淨虧損。$(1,162)$(1,089)$(7,410)$(5,799)
優步技術公司普通股股東每股淨虧損：
基本型$(0.68)$(0.62)$(6.79)$(3.33)
稀釋$(0.68)$(0.62)$(6.79)$(3.33)
用於計算普通股股東每股淨虧損的加權平均股數：
基本型1,700,213 1,755,029 1,092,241 1,739,488 
稀釋1,700,213 1,755,029 1,092,241 1,739,488 
附註是這些簡明綜合財務報表的組成部分。
5

優步技術公司
簡明綜合全面損失表
(單位：百萬)
(未經審計)
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
2019202020192020
包括非控股權益的淨虧損$(1,159)$(1,108)$(7,421)$(5,826)
其他綜合收益(虧損)，税後淨額：
外幣換算調整變動(14)137 3 (268)
可供出售證券投資的未實現收益(虧損)變動(4)62 — 10 
其他綜合收益(虧損)，税後淨額(18)199 3 (258)
包括非控股權益在內的綜合損失(1,177)(909)(7,418)(6,084)
減去：非控股權益的綜合收益(虧損)3 (19)(11)(27)
優步技術公司(Uber Technologies，Inc.)的全面虧損。$(1,180)$(890)$(7,407)$(6,057)
附註是這些簡明綜合財務報表的組成部分。
6

優步技術公司
夾層權益和權益簡明合併報表(虧損)
(以百萬為單位，但以千為單位的股份除外)
(未經審計)
可贖回的非控股權益可贖回可轉換優先股普通股額外實收資本累計其他綜合損失累計赤字不可贖回的非控股權益總股本(赤字)
股份金額股份金額
截至2018年12月31日的餘額$— 903,607 $14,177 457,189 $— $668 $(188)$(7,865)$— $(7,385)
採用新會計準則的累積效應— — — — — — — 9 — 9 
認股權證的行使— 923 45 — — — — — — — 
與向非僱員服務提供商發行的E系列可贖回可轉換優先股相關的回購選擇權失效— — 2 — — — — — — — 
回購流通股— — — (1)— — — — — — 
股票期權的行使— — — 677 — 4 — — — 4 
回購未授予的提前行使的股票期權— — — (32)— — — — — — 
以股票為基礎的薪酬— — — — — 10 — — — 10 
可供出售證券投資的未實現虧損，税後淨額— — — — — — (4)— — (4)
外幣折算調整— — — — — — (54)— — (54)
淨損失(4)— — — — — — (1,012)— (1,012)
截至2019年3月31日的餘額(4)904,530 14,224 457,833 — 682 (246)(8,868)— (8,432)
與向非僱員服務提供商發行的普通股相關的回購選擇權失效— — — — — 3 — — — 3 
與首次公開發售相關的認股權證轉換為普通股— — — 150 — 6 — — — 6 
與首次公開發行相關的可轉換票據轉換為普通股— — — 93,978 — 4,229 — — — 4,229 
股票期權的行使— — — 501 — 1 — — — 1 
以股票為基礎的薪酬— — — — — 3,943 — — — 3,943 
可供出售證券投資的未實現收益，税後淨額— — — — — — 8 — — 8 
外幣折算調整— — — — — — 71 — — 71 
與首次公開發行(IPO)相關的普通股發行，扣除發行成本— — — 180,000 — 7,973 — — — 7,973 
與首次公開發行相關的可贖回可轉換優先股轉換為普通股— (904,530)(14,224)904,530 — 14,224 — — — 14,224 
發行與定向增發相關的普通股— — — 11,111 — 500 — — — 500 
發行普通股用於結算RSU— — — 80,015 — — — — — — 
與股票淨額結算相關的被扣留股份— — — (30,504)— (1,368)— — — (1,368)
淨損失(10)— — — — — — (5,236)— (5,236)
截至2019年6月30日的餘額(14)— — 1,697,614 — 30,193 (167)(14,104)— 15,922 
7

與向非僱員服務提供商發行的普通股相關的回購選擇權失效— — — — — 2 — — — 2 
股票期權的行使— — — 94 — — — — — — 
以股票為基礎的薪酬— — — — — 426 — — — 426 
股票獎勵的重新分類
對額外實收資本的負債		— — — — — 20 — — — 20 
發行和償還以已發行普通股為抵押的員工貸款— — — — — 10 — — — 10 
發行普通股作為對價
用於投資和收購		— — — 188 — 9 — — — 9 
發行普通股用於結算
RSU		— — — 9,553 — — — — — — 
與淨股份相關的扣繳股份
沉降量		— — — (3,820)— (147)— — — (147)
發行非控制性權益333 — — — — — — — 667 667 
可供出售證券投資的未實現虧損，税後淨額— — — — — — (4)— — (4)
外幣折算調整— — — — — — (14)— — (14)
淨損失(10)— — — — — — (1,162)13 (1,149)
截至2019年9月30日的餘額$309 — $— 1,703,629 $— $30,513 $(185)$(15,266)$680 $15,742 
附註是這些簡明綜合財務報表的組成部分。
8

優步技術公司
夾層權益和權益簡明合併報表
(以百萬為單位，但以千為單位的股份除外)
(未經審計)
可贖回的非控股權益普通股額外實收資本累計其他綜合損失累計赤字不可贖回的非控股權益總股本
股份金額
截至2019年12月31日的餘額$311 1,716,681 $— $30,739 $(187)$(16,362)$682 $14,872 
股票期權的行使— 4,359 — 14 — — — 14 
以股票為基礎的薪酬— — — 285 — — — 285 
發行普通股用於結算RSU— 8,917 — — — — — — 
與股票淨額結算相關的被扣留股份— (107)— (3)— — — (3)
可供出售證券投資的未實現虧損，税後淨額— — — — (60)— — (60)
外幣折算調整— — — — (148)— — (148)
對非控股權益的分配(3)— — — — — (4)(4)
淨損失(18)— — — — (2,936)8 (2,928)
截至2020年3月31日的餘額290 1,729,850 — 31,035 (395)(19,298)686 12,028 
股票期權的行使— 3,106 — 8 — — — 8 
以股票為基礎的薪酬— — — 143 — — — 143 
員工購股計劃下普通股的發行— 3,265 — 82 — — — 82 
發行普通股用於結算RSU— 9,778 — — — — — — 
與股票淨額結算相關的被扣留股份— (42)— (1)— — — (1)
可供出售證券投資的未實現收益，税後淨額— — — — 8 — — 8 
外幣折算調整— — — — (257)— — (257)
對非控股權益的分配(3)— — — — — (5)(5)
淨損失(5)— — — — (1,775)8 (1,767)
截至2020年6月30日的餘額282 1,745,957 — 31,267 (644)(21,073)689 10,239 
股票期權的行使— 1,430 — 6 — — — 6 
以股票為基礎的薪酬— — — 191 — — — 191 
發行普通股用於結算RSU— 10,791 — — — — — — 
與股票淨額結算相關的被扣留股份— (356)— (11)— — — (11)
可供出售證券投資的未實現收益，税後淨額— — — — 62 — — 62 
外幣折算調整— — — — 137 — — 137 
發行普通股作為收購的對價— 2,995 — 96 — — — 96 
收購中非控制性權益的確認290 — — — — — — — 
對非控股權益的分配(1)— — — — — (1)(1)
淨損失(22)— — — — (1,089)3 (1,086)
截至2020年9月30日的餘額$549 1,760,817 $— $31,549 $(445)$(22,162)$691 $9,633 
附註是這些簡明綜合財務報表的組成部分。
9

優步技術公司
簡明合併現金流量表
(單位：百萬)
(未經審計)
截至9月30日的9個月，
20192020
經營活動現金流
包括非控股權益的淨虧損$(7,421)$(5,826)
對淨虧損與經營活動中使用的現金淨額進行調整：
折舊攤銷371 395 
壞賬費用79 51 
以股票為基礎的薪酬4,353 591 
可轉換票據清償和衍生品結算的收益(444)— 
業務資產剝離收益，淨額— (127)
遞延所得税(55)(272)
衍生負債的重估(58)— 
長期債務貼現的增加80 36 
權益法投資損失25 27 
債務和股權證券未實現(收益)虧損，淨額(1)123 
債務和股權證券減值— 1,690 
商譽減值、長期資產減值及其他資產減值— 372 
未實現的外幣交易(16)44 
其他3 (39)
扣除業務收購和處置的影響後的資產和負債變動：
應收帳款(342)380 
預付費用和其他資產(467)159 
保險人持有的抵押品— 259 
經營性租賃使用權資產135 274 
應付帳款(23)(34)
應計保險準備金356 (16)
應計費用和其他負債997 77 
經營租賃負債(94)(104)
經營活動中使用的現金淨額(2,522)(1,940)
投資活動的現金流
出售和處置財產和設備的收益41 2 
購買財產和設備(406)(493)
購買有價證券— (1,493)
有價證券到期和出售所得收益— 801 
業務處置所得，扣除剝離的現金後的淨額293 — 
收購業務，扣除收購的現金後的淨額(7)(1,536)
權益法被投資人的資本回報— 91 
購買應收票據— (85)
購買非流通股證券— (10)
其他投資活動— 46 
投資活動所用現金淨額(79)(2,677)
融資活動的現金流
首次公開發行(IPO)時發行普通股所得收益(扣除發行成本)7,973 — 
與股權獎勵的淨股份結算相關的已支付税款(1,514)(15)
10

發行與定向增發有關的普通股所得款項500 — 
發行附屬優先股所得款項1,000 — 
根據員工購股計劃發行普通股所得款項— 82 
優先票據的發行(扣除發行成本)1,189 1,492 
Careem票據的本金償還— (891)
融資租賃本金支付(120)(175)
其他融資活動(6)(10)
融資活動提供的現金淨額9,022 483 
匯率變動對現金和現金等價物以及限制性現金和現金等價物的影響(23)(167)
現金及現金等價物淨增(減)、限制性現金及現金等價物6,398 (4,301)
現金和現金等價物，以及限制性現金和現金等價物
期初8,209 12,067 
從期內持有待售資產重新分類34 — 
期末，不包括分類在持有待售資產內的現金$14,641 $7,766 
現金和現金等價物的對賬，並將現金和現金等價物限制在壓縮的綜合資產負債表中
現金和現金等價物$12,650 $6,154 
受限現金和現金等價物--流動33 218 
受限現金和現金等價物--非流動1,958 1,394 
現金和現金等價物總額，以及限制性現金和現金等價物$14,641 $7,766 
現金流量信息的補充披露
支付的現金：
利息，扣除資本化金額後的淨額$213 $296 
所得税，扣除退款後的淨額105 68 
非現金投融資活動：
首次公開發行時將可贖回的可轉換優先股轉換為普通股14,224 — 
首次公開發行時可轉換票據轉換為普通股4,229 — 
融資租賃義務196 190 
因收購而發行的普通股9 96 
以剝離優步Eats印度業務換取Zomato的所有權權益— 171 
發行與Careem收購相關的初始無擔保可轉換票據— 880 
與Careem收購相關的無擔保可轉換票據預留金額— 754 
附註是這些簡明綜合財務報表的組成部分。
11

優步技術公司
簡明合併財務報表附註
注1-業務描述和重要會計政策摘要
業務説明
Uber Technologies，Inc.(“Uber”、“We”、“Our”或“Us”)於2010年7月在特拉華州註冊成立，總部設在加利福尼亞州舊金山。優步是一個技術平臺，它利用龐大的網絡、領先的技術、卓越的運營能力和產品專業知識來推動從A點到B點的移動。優步開發和運營專有技術應用程序，在其平臺(“平臺”或“平臺”)上支持各種產品。優步將消費者(“騎手”)與提供拼車服務的獨立順風車服務提供商(“移動司機”)聯繫起來，並將消費者(“食客”)與餐館、雜貨店和其他商店(統稱為“商家”)和送貨服務提供商(“送貨人”)聯繫起來，提供餐飲準備、食品雜貨和其他送貨服務。騎手和食客統稱為“最終用户”或“消費者”。移動司機和送貨人員統稱為“司機”。優步還將消費者與公共交通網絡、電動自行車、電動滑板車和其他個人移動選項聯繫起來。優步利用同樣的網絡、技術、卓越的運營能力和產品專長，將貨主與貨運業的承運商聯繫起來。優步還在開發技術，為消費者提供自動駕駛汽車解決方案，垂直起降車輛網絡，以及解決日常問題的新解決方案。
我們的技術在世界各地使用，主要是在美國。以及加拿大、拉丁美洲、歐洲、中東、非洲和亞洲(不包括中國和東南亞)。
陳述的基礎
所附未經審核簡明綜合財務報表乃根據美國公認會計原則(“GAAP”)及美國證券交易委員會(“SEC”)有關中期財務報告的適用規則及規定編制。本文所包括的截至2019年12月31日的簡明綜合資產負債表源自截至該日的經審計的綜合財務報表，但不包括GAAP為完成財務報表所需的所有信息和附註。按照公認會計原則編制的財務報表中通常包含的某些信息和附註披露已根據此類規則和規定予以精簡或省略。因此，本Form 10-Q季度報告中包含的信息應與我們Form 10-K年度報告中包含的截至2019年12月31日及截至2019年12月31日的經審計綜合財務報表及其相關附註一併閲讀。
管理層認為，這些財務報表將包括對所列示期間的財務狀況、經營業績、全面虧損、現金流和權益變化進行公允陳述所需的所有調整，這些調整屬於正常和經常性的性質。
我們在2020年3月2日提交給SEC的截至2019年12月31日的Form 10-K年度報告中描述的重大會計政策沒有發生變化，這些變化對我們的簡明合併財務報表和相關附註產生了實質性影響，只是反映了與計量可供出售債務證券的信貸損失相關的新會計準則以及披露我們與重組和相關費用相關的政策的新會計準則。
冠狀病毒新冠肺炎(“新冠肺炎”)大流行的演變性質及其跨行業和地域的影響程度，包括爆發的持續時間和蔓延，仍然是不確定和無法預測的。因此，截至2020年9月30日的前三個月和前九個月的運營業績可能不能代表隨後幾個季度和整個財年的預期結果。
鞏固的基礎
我們的簡明合併財務報表包括Uber Technologies，Inc.以及根據可變利息和投票模式合併的實體的賬户。所有公司間餘額和交易均已註銷。有關更多信息，請參閲附註14-可變利息實體(“VIE”)。
預算的使用
按照公認會計原則編制未經審計的簡明合併財務報表需要管理層作出估計和假設，這些估計和假設會影響財務報表和附註中報告的金額。估計基於歷史經驗(如適用)以及管理層認為在當時情況下合理的其他假設。管理層持續評估估計，包括但不限於：租賃會計中應用的增量借款利率(“IBR”)；投資和其他金融工具的公允價值(包括信貸或減值損失的計量)；可攤銷長期資產和無形資產的使用年限；收購無形資產和相關減值評估的公允價值；商譽減值；股票補償；所得税和非所得税準備金；某些遞延税項資產和税收負債；保險準備金；以及其他或有負債。這些估計本身就是受判斷的，實際結果可能與這些估計不同。我們考慮了新冠肺炎疫情對支持某些估計、假設和判斷的假設和投入(包括市場數據)的影響，特別是我們的
12

減值評估涉及確定某些投資和權益法投資的公允價值，以及商譽和長期資產的可回收性。大流行導致的全球金融市場和經濟的不確定性和波動性，以及與大流行對我們和我們的被投資人的業務和財務業績的影響有關的不確定性意味着，隨着新事件的發生和獲得更多信息，這些估計在未來可能會發生變化。
某些重大風險和不確定性-新冠肺炎
2020年3月，世界衞生組織宣佈新冠肺炎疫情為大流行。新冠肺炎迅速影響了全球的市場和經濟狀況。為了限制病毒的傳播，政府已經實施了各種限制措施，包括商業活動和旅行限制，以及“居家避難令”，這些限制措施對我們的業務和運營產生了不利影響，特別是減少了全球對移動產品的需求。鑑於新冠肺炎疫情的演變及其在世界各地造成的不確定性，我們無法預測新冠肺炎疫情對我們未來的業務運營、運營結果、財務狀況、流動性和現金流的累積和最終影響。此次疫情對我們業務和財務業績的影響程度將在很大程度上取決於未來的發展，包括疫情在全球和美國國內蔓延的持續時間，包括新冠肺炎是否會在各個地區捲土重來，對資本、外匯和金融市場的影響，影響我們業務的政府或監管命令，以及影響是否會導致我們的最終用户行為發生永久性變化，這些都是高度不確定和無法預測的。
收入確認
機動性
在2020年第一季度，我們開始向終端用户收取某些市場的服務費。在這些交易中，我們與最終用户簽訂了收費使用平臺的主服務協議(“MSA”)。MSA和單獨交易請求的組合為每筆交易確立了可強制執行的權利和義務。我們已確定，在這些交易中，除了先前披露的客户外，最終用户也是我們的客户，來自這些合同的收入也根據會計準則編纂(“ASC”)606確認。在這些交易中，除了對司機的履約義務外，我們對最終用户也有一項履約義務，那就是在市場上將最終用户與司機聯繫起來。我們在旅行結束時確認收入。
我們繼續為這些交易提供淨收入，因為我們不控制司機向最終用户提供的服務。我們確認的總收入為$61百萬美元和$253在截至2020年9月30日的三個月和九個月內，分別向最終用户收取與這些費用相關的百萬美元。
送貨
在2020年第一季度，我們開始直接向某些市場的最終用户收取快遞服務費用。在這些交易中，我們與最終用户簽訂了MSA，以收取費用使用平臺提供遞送服務，並單獨與遞送人員分包，向最終用户提供遞送服務。最終用户MSA和單獨的最終用户交易請求的組合為每筆交易確立了可強制執行的權利和義務。我們與最終用户簽訂的合同規定了一項履約義務，那就是向這些市場的最終用户提供交付服務。我們已確定，在這些交易中，餐廳和最終用户是我們的客户，根據ASC 606，這些合同的收入應分別確認。我們確認與我們在合同期限內的履約義務相關的交付服務收入，這代表我們在交付期間的業績。我們之前披露的與Merchants合同的收入確認政策保持不變。
由於我們控制着這些交易中的送貨服務，我們主要負責送貨，所以我們以毛收入為基礎公佈送餐收入。與之前披露的情況一致，我們將繼續公佈餐飲銷售的淨收入。我們確認的收入為$39百萬美元和$77分別為截至2020年9月30日的三個月和九個月的百萬美元，以及不包括折舊和攤銷的收入成本$119百萬美元和$269截至2020年9月30日的三個月和九個月，這些交割交易分別為100萬美元。
最終用户折扣和促銷
如果我們沒有收到獨特的商品或服務，或者無法合理估計收到的商品或服務的公允價值，則最終用户在這些移動性和交付交易中使用的任何促銷活動都將計入應付給客户的對價，並記錄為收入減少。
應收賬款與壞賬準備
應收賬款指(I)支付方式為信用卡的已完成交易的最終用户未收取的票價款項，包括(A)尚未與支付服務提供商結算的最終用户票價金額，以及(B)由支付服務提供商結算但尚未匯給我們的最終用户票價金額，或(Ii)我們向貨運客户(“託運人”)開具發票且尚未收到付款的已完成發貨。清償這些當事人的欠款的時間各有不同。
13

區域和副產品。將匯給司機和商人的應收車費部分包括在應計負債和其他流動負債中。有關應支付給司機和商家的金額，請參閲附註8-補充財務報表信息。
雖然我們預先授權付款形式以減輕風險，但我們承擔任何應收賬款損失的成本。我們記錄了可疑賬户、信用損失、可能永遠不會結算或收回的車費和發票金額，以及包括欺詐性信用卡交易在內的信用卡沖銷。我們認為車費金額的壞賬準備是收入的直接和增量成本，因此，成本作為收入成本計入綜合經營報表。我們根據歷史經驗、估計的未來付款方式和地理趨勢估計津貼，定期並根據需要進行審查，當確定無法收回時，將註銷金額。
可供出售債務證券信用損失準備
我們根據ASC 326“金融工具-信用損失”(“ASC 326”)對可供出售債務證券的信用損失進行會計處理。我們於2020年1月1日在修改後的追溯基礎上採用了ASC 326。根據美國會計準則第326條，在每個報告期，我們以個人證券水平評估我們的可供出售債務證券，以確定公允價值是否低於其攤銷成本基礎(減值)。如果我們打算在證券收回其攤餘成本基準之前出售或很可能不需要出售證券，則公允價值和攤銷成本之間的差額將在綜合經營報表中確認為虧損，並相應減記證券的攤銷成本。在這兩種情況都不存在的情況下，我們會評估下降是否是由信貸相關因素造成的。在確定是否存在信用損失時考慮的因素可能包括公允價值低於攤餘成本基礎的程度、相關貸款債務人信用質量的變化、信用評級行動以及其他因素。為了確定公允價值下降中與信用相關的部分，我們將按證券實際利率貼現的證券預期現金流的現值與證券的攤餘成本基礎進行比較。與信貸相關的減值僅限於公允價值和攤銷成本之間的差額，並在綜合資產負債表上確認為信貸損失準備，並對淨收益(虧損)進行相應的調整。公允價值中與信貸無關的任何剩餘下降都在其他全面收益(虧損)中確認。, 税後淨額。信貸改善帶來的預期現金流改善通過信貸損失的沖銷和信貸損失撥備的相應減少來確認。
重組及相關費用
與管理層批准的重組活動相關的成本，包括裁員、退出市場或整合設施，在發生時予以確認，可能包括員工離職福利、長期資產減值、經營租賃使用權資產減值、合同終止成本以及停止使用的使用權資產的加速租賃成本。當員工很可能有資格享受解僱福利並且福利金額可以合理估計時，或者當管理層已將解僱計劃傳達給員工並且滿足以下所有條件時，我們都會記錄員工解僱福利的責任：管理層有權批准該行動，並承諾制定解僱計劃；該計劃確定了要解僱的員工人數、他們的工作類別、他們的工作地點以及預期的完成日期；該計劃充分詳細地確立了福利安排的條款，使員工能夠確定他們將在以下情況下獲得的福利的類型和數額：完成該計劃所需的行動表明，不太可能對該計劃做出重大改變，也不太可能撤回該計劃。當我們根據合同條款終止合同時，我們應計終止租賃以外的合同的費用。在非租賃合同的剩餘期限內將繼續產生的成本，並且不會給我們帶來任何經濟利益，將在停止使用之日確認。與租賃合同相關的成本按租賃會計準則或長期資產會計準則入賬。
重組及相關費用在簡明綜合營業報表內確認為營業費用，並根據我們對每類營業費用的分類政策進行分類。人員成本根據每位員工的分類進行分類，長期資產的減值在一般和行政費用中記錄，租賃成本(包括使用權資產的減值)在確認每次租賃的租金支出的同一費用項目中分類。
最近採用的會計公告
2016年6月，財務會計準則委員會(“FASB”)發佈了2016-13年度會計準則更新(“ASU”)，“金融工具--信貸損失(專題326)：金融工具信貸損失的計量”，要求根據歷史經驗、當前條件、合理和可支持的預測，計量報告日持有的所有金融資產的預期信貸損失。該標準還對信用惡化的可供出售債務證券和購買的金融資產的信用損失進行了修正。ASC 326隨後被ASU 2019-04修訂為“對主題326，金融工具--信用損失，主題815，衍生工具和對衝，以及主題825，金融工具的編纂改進。”我們在修改後的追溯基礎上通過了該標準及相關修訂，自2020年1月1日起生效。採用新準則並未對我們的精簡綜合財務報表產生實質性影響。
2018年8月，美國財務會計準則委員會發布了ASU 2018-13《公允價值計量(主題820)：披露框架--公允價值計量披露要求的變更》，修改了ASC 820《公允價值》中的披露要求
14

測量“(”ASC 820“)。我們在預期的基礎上採用了新標準，自2020年1月1日起生效。採用新準則並未對我們的精簡綜合財務報表產生實質性影響。
2018年8月，美國財務會計準則委員會發布了ASU 2018-15年度的《無形資產-商譽和其他-內部使用軟件(子主題350-40)：客户對作為服務合同的雲計算安排中發生的實施成本的會計處理》，將對作為服務合同的雲計算安排中發生的實施成本資本化的要求與對開發或獲取內部使用軟件所產生的實施成本資本化的要求相一致。我們在預期的基礎上採用了新標準，自2020年1月1日起生效。採用新準則並未對我們的精簡綜合財務報表產生實質性影響。
2018年10月，美國財務會計準則委員會發布了ASU 2018-17年度的《合併(主題810)：針對可變利益實體的關聯方指導意見的有針對性的改進》，修改了確定決策費是否為可變利益的指導意見，並要求組織在比例的基礎上考慮通過共同控制的關聯方持有的間接利益，而不是將其等同於全部直接利益。我們在追溯的基礎上採用了新標準，自2020年1月1日起生效。採用新準則並未對我們的精簡綜合財務報表產生實質性影響。
2019年12月，FASB發佈了ASU 2019-12年度的《所得税(740主題)：簡化所得税的會計處理》，其中刪除了在執行期間內分配、確認投資遞延税款和計算過渡期所得税方面的某些例外。該指導意見降低了某些領域的複雜性，包括部分基於收入的特許經營税，並計入了過渡期税法的變化。我們很早就採用了新標準，從2020年1月1日起生效。採用新準則並未對我們的精簡綜合財務報表產生實質性影響。
最近發佈的尚未採用的會計公告
2020年3月，FASB發佈了ASU 2020-04《參考利率改革(主題848)：促進參考利率改革對財務報告的影響》，其中為參考倫敦銀行間同業拆借利率(LIBOR)或其他預計將被終止的參考利率的合同修改和套期保值關係提供了可選的權宜之計和例外。該標準自發布之日起至2022年12月31日有效，並可能在包括2020年3月12日在內的過渡期開始時或之後的任何日期適用。我們目前正在評估此次會計準則更新對我們合併財務報表的影響。
2020年8月，美國財務會計準則委員會發布了美國會計準則委員會2020-06年度的《債務--可轉換債務和其他期權(分主題470-20)》和《實體自有股權衍生工具和套期保值合約(分主題815-40)：實體自有股權中可轉換工具和合同的會計處理》，減少了用於核算可轉換工具的模型的數量，修正了當前作為衍生品計入的實體自有股權中某些合同的會計處理，並修改了計算稀釋每股收益的方法。該標準適用於上市公司的財年，以及這些財年內的過渡期，從2021年12月15日之後開始。允許提前採用，但不得早於2020年12月15日之後開始的財年。我們目前正在評估此次會計準則更新對我們合併財務報表的影響。
注2-收入
下表列出了我們按產品和地理區域分類的收入。按地理區域劃分的收入基於旅行或發貨完成的地點，或送餐或雜貨訂單的地點。這一水平的細分考慮了收入和現金流的性質、數量、時間和不確定性如何受到經濟因素的影響。以下表格列出了截至2019年9月30日和2020年9月30日的三個月和九個月的收入(單位：百萬)：
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
2019202020192020
移動性收入$2,895 $1,365 $7,689 $4,624 
遞送收入645 1,451 1,776 3,481 
運費收入218 288 512 698 
ATG和其他技術計劃協作收入(1)
17 25 17 75 
所有其他收入38 — 84 35 
總收入$3,813 $3,129 $10,078 $8,913 
(1)有關協作收入的詳細信息，請參閲附註15-非控股權益。
15

截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
2019202020192020
美國和加拿大$2,407 $1,674 $6,269 $5,066 
拉丁美洲(“LatAm”)527 320 1,394 1,049 
歐洲、中東和非洲(EMEA)534 641 1,527 1,594 
亞太地區(“亞太地區”)345 494 888 1,204 
總收入$3,813 $3,129 $10,078 $8,913 
與客户簽訂合同的收入
移動性收入
我們的收入主要來自移動司機使用我們的平臺和相關服務以促進和完善移動服務所支付的費用，在某些市場，收入來自最終用户為通過該平臺獲得的連接服務所支付的費用。移動性收入還包括非物質收入流，如我們的Uber for Business(“U4B”)、金融合作產品和車輛解決方案。Vehicle Solutions的收入按照ASC 842的定義作為經營租賃入賬。
交付收入
我們的送貨收入來自商家和送貨人使用送貨平臺和相關服務來促進和完成送貨交易。此外，在我們負責送貨服務的某些市場，向最終用户收取的送貨費也包括在收入中，而支付給送貨人員以換取送貨服務的費用在收入成本中確認。
貨運收入
運費收入包括提供給託運人的貨運服務收入。
所有其他收入
在2020年第二季度之前，所有其他收入(前身為我們的其他押注部門)主要來自新移動產品的收入，包括無塢電動自行車和平臺孵化器集團產品，這些產品負責在我們的平臺上創新新服務和使用案例，以推動長期增長和跨平臺客户參與度，以及其他無形的收入來源。新的移動收入按ASC 842定義的運營租賃入賬。在2020年第二季度的跳躍式資產剝離之後，包括無塢電動自行車在內的新移動產品的收入不再是實質性的。有關跳躍資產剝離的更多信息，請參閲註釋17-資產剝離。
合同餘額
在2020年第二季度，我們修改了最初在2018年簽訂的收入合同。由於修改，分配給未履行履行義務的對價不再重要。
截至2019年12月31日和2020年9月30日，我們在付款前履行的履約義務的合同資產或在履行履約義務之前收取的合同對價債務並不重要。
16

附註3-投資和公允價值計量
投資
截至2019年12月31日和2020年9月30日，我們在精簡合併資產負債表上的投資包括以下內容(以百萬計)：
自.起
2019年12月31日2020年9月30日
將其歸類為短期投資：
有價證券(1):
商業票據$148 $417 
美國政府和機構證券93 362 
公司債券199 353 
短期投資$440 $1,132 
歸類為投資：
非流通股證券：
滴滴(2)
$7,953 $6,299 
其他(3)
204 254 
非流通債務證券：
抓鬥(4)
2,336 2,347 
其他(3)
34 — 
關聯方應收票據 (3), (5)
— 83 
投資$10,527 $8,983 
(1) 不包括可銷售的現金債務和證券，這些證券被歸類為現金等價物，並被歸類為限制現金等價物。
(2) 2016年，我們完成了將我們在優步中國的權益出售給滴滴，並收到了大約52100萬股滴滴B-1系列優先股，作為對價，價值約為美元6.0在交易時的10億美元。
(3) 這些餘額包括按公允價值記錄的某些投資，由於選擇了金融工具的公允價值選擇，在收益中記錄了公允價值的變化。
(4) 除信貸損失外，按公允價值計入税後其他綜合收益(虧損)的公允價值變動。
(5) 由石灰可轉換票據組成。由於我們對石灰普通股的投資，中子控股公司(“石灰”)被認為是關聯方。欲瞭解更多信息，請參閲下面標題為“2020年石灰投資”一節和附註17-資產剝離。
資產和負債按公允價值經常性計量
下表列出了我們的金融資產和負債，以公允價值為基礎，以公允價值為單位，按公允價值進行經常性計量(以百萬為單位)：
截至2019年12月31日截至2020年9月30日
1級2級第3級總計1級2級第3級總計
金融資產
貨幣市場基金$5,104 $— $— $5,104 $2,355 $— $— $2,355 
商業票據— 233 — 233 — 562 — 562 
美國政府和機構證券— 153 — 153 — 458 — 458 
公司債券— 199 — 199 — 364 — 364 
非流通債務證券— — 2,370 2,370 — — 2,347 2,347 
非流通股證券— — 98 98 — — 53 53 
關聯方應收票據— — — — — — 83 83 
金融資產總額$5,104 $585 $2,468 $8,157 $2,355 $1,384 $2,483 $6,222 
17

在截至2020年9月30日的9個月內，我們沒有在公允價值等級之間進行任何轉移。
下表彙總了截至2020年9月30日，具有聲明的合同到期日或贖回日期的我們的債務證券的攤餘成本和公允價值(單位：百萬)：
 截至2020年9月30日
 攤銷成本公允價值
一年內$1,336 $1,338 
一年到五年2,327 2,393 
總計$3,663 $3,731 
下表彙總了截至2019年12月31日和2020年9月30日，我們的債務證券按公允價值經常性計算的攤銷成本、未實現損益、公允價值和從2020年開始的信貸損失撥備(單位：百萬)：
 截至2019年12月31日截至2020年9月30日
 攤銷成本未實現收益未實現虧損公允價值攤銷成本未實現收益未實現虧損信用損失準備金公允價值
商業票據$233 $— $— $233 $562 $— $— $— $562 
美國政府和機構證券153 — — 153 458 — — — 458 
公司債券199 — — 199 362 2 — — 364 
非流通債務證券2,309 61 — 2,370 2,281 66 — — 2,347 
總計$2,894 $61 $— $2,955 $3,663 $68 $— $— $3,731 
下表提供了有關債務證券信貸損失撥備的信息(單位：百萬)：
非適銷品
債務證券
截至2020年1月1日的餘額$— 
2016-13年度採用ASU帶來的影響— 
未記錄信用損失的證券的信用損失(173)
減少對以前記錄的信貸損失的撥備173 
截至2020年9月30日的餘額$— 
我們以公允價值計量我們的現金等價物和某些投資。一級工具的估值以相同標的證券的市場報價為基礎。二級工具的估值是從可比工具、不太活躍市場中的相同工具或使用市場可觀察到的投入的模型的現成定價來源獲得的。由於缺乏報價市場價格、流動性固有不足以及該等金融工具的長期性，3級工具的估值基於不可觀察的投入和其他估計技術。
截至2019年12月31日和2020年9月30日，我們的3級不可上市債務證券主要包括對私人持股公司的可贖回優先股投資，公允價值不容易確定。
根據被投資方在報告期內的融資活動，管理層對公允價值的估計可能主要來自被投資方的融資交易，例如向新投資者發行優先股。這些交易中的價格通常最能反映被投資方的企業價值。此外，根據交易的時間、交易量和其他特徵，我們可以使用其他估值技術來補充這些信息，包括準則上市公司方法。指導性上市公司方法依賴於可比較公司的公開市場數據，並使用被投資人收入(實際和預測)的比較估值倍數，因此，這種估值技術使用的是不可觀察的數據。 主要包括短期收入預測。
一旦被投資人的公允價值被估計出來，期權定價模型(“OPM”)就被用來為被投資人的各種證券類別分配價值，包括我們所擁有的類別。該模型涉及到圍繞被投資人達到流動性和波動性的時間進行假設。
單獨增加或減少任何不可觀察到的投入，如被投資方融資交易中的證券價格，可能導致我們對公允價值的估計大幅增加或減少。其他不可觀察到的投入，包括短期收入預測、流動資金週轉時間和波動性，由於對被投資方融資交易的主要權重，對各自報告期的估值不那麼敏感。未來，根據證據的權重和使用的估值方法，這些或其他投入可能會對我們對公允價值的估計產生更重大的影響。
18

我們通過一種特定的識別方法來確定出售股權和債務證券的已實現損益。
搶奪投資
下表彙總了截至2019年12月31日和2020年9月30日，我們在Grab的投資的公允價值計量中使用的重大不可觀察投入的信息：
公允價值法相對權重無法觀察到的關鍵輸入
融資交易100%每股交易價$6.16
波動率
54%
預計達到流動性的時間
1.8 - 2.5年份
在2020年第一季度，我們根據Grab公開交易的競爭性同業集團和代表性股市指數的估值下降觀察到的估值下降，確定Grab可供出售的債務證券的公允價值已降至其攤銷成本以下。這些觀察到的投入被認為表明被搶奪證券的公允價值發生了變化。利用這一分析，我們計算出市場向下調整的幅度為10這一百分比適用於Grab最近一次融資交易的估值，該交易發生在2020年第一季度早些時候，在新冠肺炎被宣佈為全球疫情之前，影響了全球對移動服務的需求。因此，Grab投資的賬面價值減少了#美元。2302000萬美元；57300萬美元減少了之前確認的其他綜合收益(虧損)中的未實現收益(税後淨額)和剩餘的美元1732000萬美元，代表證券的公允價值和攤餘成本之間的差額，在簡明綜合資產負債表中確認為信貸損失撥備，並在簡明綜合經營報表中淨計入其他收入(費用)中的相應信貸相關減值費用。由於Grab在贖回日償還證券贖回金額的能力存在重大不確定性，預計收取的金額被認為低於證券的公允價值。因此，公允價值低於攤銷成本的整個下降被認為反映了與信貸相關的減值費用。
截至2020年9月30日，我們Grab投資的公允價值是參考被投資方在2020年第三季度完成的一筆股權融資交易確定的。因此，我們Grab投資的公允價值增加了$226從2020年6月30日起；2000萬美元1602000萬美元被確認為沖銷了先前在簡明綜合資產負債表中記錄的信貸損失撥備，並相應沖銷了與信貸相關的減值費用，計入簡明綜合經營報表中的其他收入(費用)淨額。剩下的$66扣除税後的其他綜合收益(虧損)記錄了1.8億美元的未實現收益。
2020年石灰投資
我們對石灰的所有權包括石灰普通股、石灰1-C優先股、石灰1-C優先股權證和石灰可轉換票據(統稱為“2020石灰投資”)。作為我們剝離跳躍業務的交易的一部分，我們收到了2020年的Lime Investments。有關跳躍資產剝離和2020年石灰投資的更多信息，請參閲附註17-資產剝離。我們對石灰普通股的投資和在石灰公司董事會的代表使我們有能力對石灰公司施加重大影響。我們選擇將公允價值選項應用於我們的石灰普通股投資，因此我們對所有2020年的石灰投資應用公允價值會計，這提供了會計處理的一致性。2020年Lime Investments按公允價值經常性計量，公允價值變動反映在收益中。2020年萊姆投資公司截至2020年9月30日的公允價值為136100萬美元是通過參考最近在一筆可轉換票據中的一筆交易來確定的，該可轉換票據的級別低於Lime可轉換票據，並用作OPM的投入。OPM的其他關鍵投入是22%，波動率66達到流動資金的百分比和時間2.0好多年了。
19

使用第3級投入按公允價值計量的金融資產
下表列出了截至2020年9月30日，使用重大不可觀察到的投入(級別3)(以百萬為單位)，按公允價值經常性計量和記錄的我們的金融資產對賬：
非適銷品
債務證券		非市場化股權證券應收票據
截至2018年12月31日的餘額$2,370 $— $— 
淨收益(虧損)合計
包括在收益中(8)11 — 
計入其他全面收益(虧損)4 — — 
購貨(1)
4 56 — 
轉帳(2)
— 31 — 
截至2019年12月31日的餘額2,370 98 — 
淨收益(虧損)合計
包括在收益中(27)(87)(8)
計入其他全面收益(虧損)9 — — 
購貨3 65 91 
減損— — — 
銷貨(8)(22)— 
截至2020年9月30日的餘額$2,347 $54 $83 
(1)購買非流通股證券包括購買私人公司股票的認股權證，這些認股權證在期內達到一定的業績標準時授予。
(2)轉讓包括之前在截至2018年12月31日的非經常性基礎上按公允價值計量的非流通股權證券，我們選擇在截至2019年12月31日的年度內對其應用公允價值期權。管理層用於確定這項投資的公允價值估計的關鍵投入和假設是基於OPM和最近融資交易中標的證券的價格。
Grab投資的合同利息的可收集性存在重大不確定性，因此我們選擇對這項投資適用非權責發生制政策。在決定非應計制政策是否適當時，吾等考慮多項因素，包括Grab首次公開發售的合理可能性、Grab於贖回日或之後支付所有優先證券累積利息的能力，以及贖回的可能性。如果我們記錄了G系列優先股的應計利息，我們就會確認額外的利息收入為#美元。36百萬美元和$106截至2019年9月30日的三個月和九個月分別為百萬美元和38百萬美元和$113截至2020年9月30日的三個月和九個月分別為100萬美元。
在非經常性基礎上按公允價值計量的資產
非金融資產
我們的非金融資產，如商譽、無形資產以及財產和設備，在確認減值費用時調整為公允價值。此類公允價值計量主要基於第三級投入。
非流通股證券
我們的非流通股證券是對私人持股公司的投資，公允價值不容易確定，主要與我們對滴滴的投資有關。我們的非流通股本證券的賬面價值是根據同一發行人相同或相似證券(稱為計量替代方案)的可觀察交易的價格變化或減值進行調整的。賬面價值的任何變動都記錄在其他收入(費用)中，淨額計入簡明綜合經營報表。由於我們根據估值方法(包括普通股等值(“CSE”)及OPM法)估計該等證券的公允價值，並使用經其持有證券的合約權利及義務調整後的受投資方發行的類似證券的交易價格，因此將非流通股本證券歸類於公允價值層次的第三級。
以下是在截至2019年9月30日和2020年9月30日的三個月和九個月內計入其他收益(費用)、簡明合併經營報表中的淨值以及作為對持有的非流通股證券賬面價值的調整的重新計量(簡稱向上或向下調整)未實現損益的摘要。這些金額是基於新發行的類似優先股的股票向新投資者出售的價格，這種混合方法將概率應用於使用CSE方法估值的可能情景，而OPM則考慮了我們持有的證券的權利和優先級。
20

(單位：百萬)截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
2019202020192020
向上調整$— $— $22 $— 
向下調整(含減值)— — — (1,690)
非流通股證券未實現收益(虧損)合計$— $— $22 $(1,690)
我們基於考慮各種潛在減值指標的定性評估，在每個報告期對我們的非流通股本證券進行減值評估。這項評估由幾個因素組成，包括但不限於對經濟環境的重大不利變化的評估，對我們被投資人所在地區和行業的總體市場狀況的重大不利變化的評估，以及其他影響我們非上市股權證券價值的公開信息。由於新冠肺炎引發的經濟和市場狀況惡化，我們確定截至2020年3月31日存在減值指標，某些投資(主要是我們對滴滴的投資)的公允價值低於其賬面價值。
為了確定截至2020年3月31日我們在滴滴的投資的公允價值，我們使用了一種混合方法，將CSE方法與OPM結合在一起，加權為80%和20%。CSE方法假設一種IF轉換的情景，即OPM方法根據合同權利和偏好將權益價值分配給被投資人資本結構中的單個證券。我們根據觀察到的滴滴代表性股票指數和公開交易的競爭性同行集團自上一年類似證券交易以來以及新冠肺炎宣佈為全球疫情之前的市值下跌計算了一系列市場調整，這影響了全球拼車服務的需求。這些投入被認為反映了滴滴股權公允價值的變化。該範圍內的市場調整被應用於滴滴股權估值，該估值來自於最近一次類似證券的融資交易，然後用於CSE和OPM方法，以獲得我們擁有的滴滴證券的公允價值。與在OPM方法中用於分配價值的較高向下調整相比，CSE分配中使用的企業價值在該範圍內進行了較低的調整。價值調整差異可歸因於多個因素，包括可能的退出情況，因為首次公開發行(IPO)事件將導致更高的估值(由於進入公開市場和降低資本成本)，減少估值不確定性，並通常假設市場和宏觀經濟狀況比其他長期保持私有的情況相對有利。由於進行了估值，我們記錄了減值費用#美元。1.72020億美元的其他收入(費用)，淨額計入我們2020年第一季度的精簡合併運營報表。
下表彙總了截至2020年3月31日我們在滴滴的投資估值中使用的重大不可觀察投入的信息：
公允價值法無法觀察到的關鍵輸入
CSE市場調節(20)%
OPM波動率39%
預計達到流動性的時間2.0年份
市場調節(40)%
在截至2020年6月30日和2020年9月30日的三個月裏，滴滴的投資沒有重新衡量事件。在截至2020年9月30日的三個月和九個月內，我們沒有記錄我們的非流通股權證券在非經常性基礎上按公允價值計量的任何已實現損益。
下表彙總了截至2019年12月31日和2020年9月30日，我們的非流通股權證券在非經常性基礎上按公允價值計量的賬面價值總額，包括對證券初始成本基礎的累計未實現向上和向下調整(以百萬為單位)：
自.起
2019年12月31日2020年9月30日
初始成本基礎$6,075 $6,256 
向上調整1,984 1,984 
向下調整(含減值)— (1,690)
期末總賬面價值$8,059 $6,550 
21

注4-權益法投資
截至2019年12月31日和2020年9月30日，我們權益法投資的賬面價值如下(單位：百萬)：
自.起
2019年12月31日2020年9月30日
MLU B.V.$1,224 $1,097 
使命灣3及4(1)
140 46 
其他— 47 
權益法投資$1,364 $1,190 
(1) 有關我們在觀瀾灣3及4的權益，請參閲附註14-可變權益實體(“VIE”)。
MLU B.V.
2018年第一季度，我們完成了一項交易，將我們優步俄羅斯/獨聯體業務的淨資產貢獻給了一家新成立的私人有限責任公司(MLU B.V.)。或“Yandex.Taxi合資公司”)，Yandex和我們在MLU B.V.的控股所有權權益。作為交換，我們獲得了MLU B.V.的董事會席位和初步的38%股權權益由MLU B.V.的普通股組成。MLU B.V.的某些或有股權發行可能會稀釋我們的股權權益至約35%。由於我們有能力對MLU B.V.施加重大影響，這項投資被確定為權益法投資。我們對MLU B.V.的權益法投資的初始公允價值是使用MLU B.V.的貼現現金流估計的。
2020年第三季度，Yandex將其Yandex汽車共享業務(“Drive”)貢獻給MLU B.V.，以換取額外的股權。Drive Into MLU B.V.的貢獻導致我們對MLU B.V.的所有權從38%至35%。在稀釋我們的權益方面確認的收益對我們截至2020年9月30日的三個月的綜合經營業績並不重要。我們在MLU B.V.的股權權益是35截至2020年9月30日的百分比。在截至2020年9月30日的三個月和九個月，我們的MLU B.V.權益法投資確認了一筆無形的虧損。作為這項交易的一部分，MLU B.V.將其自動駕駛部門的資產和負債貢獻給一個新的法律實體-Yandex自動駕駛集團B.V.(“SDG”)，Yandex在其中提供了額外的資本。我們的所有權權益減少到20SDG中的%，價值為$42100萬美元，並沒有帶來實質性的稀釋收益。
MLU B.V.的賬面價值包括原始投資成本與我們在MLU B.V.淨資產中所佔比例之間的基差(扣除攤銷後)。權益法投資的賬面價值主要根據我們在MLU B.V.的收益或虧損以及基差攤銷中的份額進行調整。權益法商譽和無形資產(扣除累計攤銷後的淨額)也根據貨幣換算調整進行調整，這些調整代表被投資方的功能貨幣、盧布和美元之間的波動。盧布對美元貶值了大約1美元122020年6月30日至2020年9月30日之間的漲幅。匯率的變動將反映在投資的賬面價值中，並在2020年12月31日的合併財務報表中對其他全面收益(虧損)進行相應的調整，因為我們記錄了我們在MLU B.V.的收益中所佔的份額，並在一個季度的滯後基礎上反映了我們在MLU B.V.的淨資產中所佔的份額。
下表提供了截至2020年9月30日的基差構成(單位：百萬)：
截至2020年9月30日
權益法商譽$802 
無形資產，扣除累計攤銷後的淨額93 
遞延税項負債(21)
累計貨幣換算調整(138)
基差$736 
我們使用直線法在產生差額的資產的估計使用年限內攤銷與無形資產相關的基差。無形資產的加權平均壽命是近似值萊伊4.2截至2020年9月30日的年份。權益法商譽不攤銷。只要有因素顯示權益法投資的賬面價值可能無法收回，投資餘額就會被審查是否減值。截至2020年9月30日，我們對MLU BV的投資沒有減值。將繼續監測新冠肺炎疫情的未來影響和相關政府行動以及其他因素。
使命灣3及4
觀瀾灣3&4合資公司指的是活動中心寫字樓合作伙伴有限責任公司(“ECOP”)，這是一家由優步和兩家公司(“LLC合作伙伴”)於2018年3月成立的合資實體，旨在管理兩家公司擁有的兩座寫字樓的建設和運營。
22

ECOP全資子公司。我們捐了$136百萬現金換取45在ECOP的%權益。這兩家有限責任公司合夥人擁有45%和10%。出資額作為權益法投資入賬。
2020年3月，二ECOP全資子公司獲得了新的貸款。在新融資結束時，所得款項首先用於償還現有的建設貸款，然後用於支付所需的運營準備金和各種融資成本，最後是剩餘的收益根據優步和有限責任公司合夥人的持股比例重新分配給他們。因此，優步收到了1美元。91作為資本投資的回報，聯合國經濟及社會理事會(ECOP)減少了100萬歐元，並將投資賬面價值減少了同樣的數額。
截至2020年9月30日，觀瀾湖3號和4號的權益法投資為$46百萬ECOP的股權權益為45截至2019年12月31日和2020年9月30日。截至2020年9月30日的3個月和9個月，確認了一筆無形的股權收益。截至2019年12月31日和2020年9月30日，我們確定有不是的我們在ECOP的投資減值。
附註5-租約    
租賃費用的構成如下(以百萬為單位)：
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
2019202020192020
租賃費
融資租賃成本：
*$39 $53 $110 $146 
**取消租賃負債的利息4 4 12 12 
經營租賃成本(1)
84 170 230 381 
短期租賃成本4 4 22 14 
可變租賃成本26 21 80 83 
轉租收入— (1)(1)(2)
總租賃成本$157 $251 $453 $634 
(1)我們退出了某些租用的辦公室，主要是因為舊金山市延長了住房就地訂單，導致租賃成本加快了$80截至2020年9月30日的三個月為100萬美元。
於截至二零二零年九月三十日止三個月及九個月內，吾等並無訂立或開始任何新的材料營運或融資租賃。用於評估所列期間租約價值的假設如下：
自.起
2019年12月31日2020年9月30日
加權平均剩餘租期
*16年份16年份
*融資租賃。2年份2年份
加權平均貼現率
*7.1 %7.1 %
*融資租賃。5.0 %5.4 %
23

租賃負債的到期日如下(單位：百萬)：
截至2020年9月30日
經營租約融資租賃
2020年剩餘時間$52 $47 
2021222 183 
2022300 100 
2023266 19 
2024224 — 
此後2,238 — 
未貼現的租賃付款總額3,302 349 
減去：推定利息(1,600)(17)
租賃總負債$1,702 $332 
截至2020年9月30日，我們還有額外的運營租賃和融資租賃，主要是針對公司辦公室和服務器的租賃，尚未開始，金額為$537百萬美元和$4分別為百萬美元。這些運營和融資租賃將在2020財年至2022年之間開始，租賃期限為3要實現的目標是11好多年了。
使命灣1和2
於二零一五年，吾等與一家房地產開發商(“合資夥伴”)訂立合資協議，以開發位於舊金山的土地(“該土地”)以興建我們的新總部(“總部”)。總部將由以下人員組成二毗鄰的寫字樓總數約為423,000可出租的平方英尺。關於合資企業的安排，我們已經獲得了一個49合營公司的主要資產為土地，而合營公司的主要資產為土地。
於二零一六年，吾等與合營夥伴同意解散合營公司並終止我們對總部租賃的承諾(統稱為“房地產交易”)，而我們保留了49土地的間接利息百分比(“間接利息”)。根據房地產交易條款，我們獲得了該部分建築的權利和所有權，將完成該項目的開發。二寫字樓，並保留一個100建築物的%所有權。在房地產交易方面，我們也執行了二75--土地租約協議(“土地租契”)。截至2020年9月30日，土地租約下的承諾總額為$155到2032年2月。2032年以後，年租金將根據當時的消費物價指數每年進行調整。
這筆房地產交易是作為我們公司的一筆融資交易入賬的。49%的間接利息，因為我們通過對間接利息的購買選擇權繼續參與。作為一項融資交易，從房地產交易中獲得的現金和遞延銷售收益被記錄為融資義務。截至2020年9月30日，我們的間接利息為$65百萬美元包括在財產和設備、淨額和相應的融資債務#美元中。77100萬美元包括在其他長期負債中。未來的土地租賃費為$1.7將分配10億美元49對間接利息的融資義務和51對土地經營租約的提成。
截至2020年9月30日，與融資義務相關的未來最低付款摘要如下(單位：百萬)：
未來最低還款額
截至12月31日的財年，
2020年剩餘時間$1 
20216 
20226 
20236 
20246 
此後827 
總計$852 
附註6-商譽、無形資產和長期資產
商譽
2020年1月2日，我們完成了對Careem Inc.(“Careem”)及其某些子公司的幾乎所有資產的收購。這項收購是作為一項業務合併入賬的，結果確認了#美元。2.5我們移動部門的商譽為10億美元，540美元的無形資產。有關更多信息，請參閲附註16-業務組合。
2020年7月6日，我們完成了收購Cornershop Global LLC(“CS-Global”)及其在巴西、智利、哥倫比亞、哥斯達黎加、加拿大、美國和祕魯運營的全資子公司的收購協議。這份協議被當做一筆生意入賬。
24

合併，導致確認$370我們交付部門的商譽為2000萬美元，122美元的無形資產。有關更多信息，請參閲附註16-業務組合。
2020年7月14日，我們收購了100RouteMatch Holdings，Inc.(“RouteMatch”)的股權百分比。這項收購是作為一項業務合併入賬的，結果確認了#美元。89我們移動部門的商譽為1.2億美元。有關更多信息，請參閲附註16-業務組合。
下表列出了截至2020年9月30日的9個月按部門劃分的商譽賬面價值變動情況(單位：百萬)：
機動性送貨運費ATG和其他技術計劃所有其他總商譽
截至2019年12月31日的餘額$25 $13 $— $29 $100 $167 
收購(注16)2,573 370 — — — 2,943 
商譽減值— — — — (100)(100)
外幣折算調整(22)— — — — (22)
截至2020年9月30日的餘額$2,576 $383 $— $29 $— $2,988 
商譽減值
在截至2020年3月31日的三個月內，也就是在2020年5月跳躍資產剝離之前，新冠肺炎疫情引發的市場、宏觀經濟和商業狀況表明，我們新移動報告部門在我們之前的其他博彩部門(後來在跳躍資產剝離後更名為所有其他博彩部門)中的賬面價值極有可能超過其公允價值。因此，我們通過將新移動報告部門的公允價值與其賬面價值進行比較，進行了中期商譽減值測試。公允價值是通過參考擁有可比業務的公司所隱含的市場估值倍數來確定的，這是一種3級衡量標準。我們新移動報告部門的賬面價值超過了其公允價值，因此，在截至2020年3月31日的三個月中，商譽減值費用為1美元。100在考慮報告單位的長期資產減值和其他資產減值後，一般和行政費用在簡明綜合經營報表中入賬。此外，在截至2020年6月30日的三個月內，我們在New Mobility資產組中未作為跳躍資產剝離的一部分轉移到Lime的剩餘長期資產受到了減值，導致了非實質性損失。
鑑於新冠肺炎疫情對宏觀經濟狀況和流動性需求的影響，我們還考慮了我們的流動性報告部門的公允價值是否更有可能低於其賬面價值。基於對定性和定量因素(包括在同一業務中運營的上市公司的市值倍數)的分析，並考慮到移動報告部門的公允價值遠遠超過其賬面價值，我們確定截至2020年9月30日，移動商譽沒有受損。
無形資產
截至2019年12月31日和2020年9月30日的無形資產淨額構成如下(單位：百萬，年限除外)：
總賬面價值累計攤銷賬面淨值加權平均剩餘使用年限
2019年12月31日
發達的技術(1)
$94 $(35)$59 3
專利16 (4)12 8
其他3 (3)— — 
無形資產$113 $(42)$71 
25

總賬面價值累計攤銷累計減損賬面淨值加權平均剩餘使用年限
2020年9月30日
騎手和商人關係(2)
$320 $(15)$— $305 14
船長網絡(3)
40 (30)— 10 0
發達的技術(1), (2)
270 (64)(23)183 2
商號和商標(2)
154 (11)— 143 8
專利17 (6)— 11 8
其他5 (3)— 2 — 
無形資產$806 $(129)$(23)$654 
(1) 已開發的技術無形資產包括不受攤銷的正在進行的研究和開發(“IPR&D”)#美元。31百萬美元和$31分別截至2019年12月31日和2020年9月30日。
(2)主要包括從Careem和CS-Global收購的無形資產。有關更多信息，請參閲附註16-業務組合。
(3)包括從Careem收購的無形資產。有關更多信息，請參閲附註16-業務組合。
應攤銷無形資產的攤銷費用為#美元。4百萬美元和$32截至2019年9月30日和2020年9月30日的三個月分別為100萬美元。應攤銷無形資產的攤銷費用為#美元。12百萬美元和$85截至2019年9月30日和2020年9月30日的9個月分別為100萬。
截至2020年9月30日應攤銷無形資產的預計未來攤銷費用合計彙總如下(單位：百萬)：
預計未來攤銷費用
截至十二月三十一日止的年度：
2020年剩餘時間$32 
202187 
202286 
202386 
202451 
此後283 
總計$625 
固定壽命無形資產和長期資產的減值
下表列出了 固定壽命無形資產和長壽資產 截至2020年9月30日的三個月和九個月，按資產類別劃分的簡明綜合經營報表中記錄的減值費用(單位：百萬)：
截至2020年9月30日的三個月截至2020年9月30日的9個月
無形資產$— $23 
財產和設備50 140 
經營性租賃使用權資產26 76 
總計$76 $239 
在截至2020年9月30日的三個月裏，我們退出了某些租賃的辦公室，並將其轉租，這主要是因為舊金山市延長了住房就地訂單。這一決定導致資產減值#美元。76百萬在截至2019年9月30日的三個月和九個月內，我們沒有記錄任何減值費用。
26

附註7--長期債務和循環信貸安排
債務構成，包括相關的實際利率如下(除百分比外，以百萬計)：
自.起
2019年12月31日2020年9月30日實際利率
2016高級擔保定期貸款$1,113 $1,104 6.1 %
2018年高級擔保定期貸款1,478 1,466 6.2 %
2023年高級票據500 500 7.7 %
2025年高級票據— 1,000 7.7 %
2026年高級票據1,500 1,500 8.1 %
2027年高級票據1,200 1,200 7.7 %
2028年高級票據— 500 7.0 %
債務總額5,791 7,270 
減去：未攤銷折扣和發行成本(57)(76)
減去：長期債務的當前部分(27)(527)
長期債務總額$5,707 $6,667 
2016高級擔保定期貸款
2016年7月，我們與貸款人組成的銀團簽訂了一項有擔保的定期貸款協議，發行總額為1美元的高級有擔保浮動利率定期貸款。1.210億美元的收益，扣除債務貼現後的淨額23百萬美元和債券發行成本13這筆貸款的到期日為2023年7月(“2016年高級擔保定期貸款”)。
2018年6月13日，我們簽署了2016年高級擔保定期貸款協議修正案，將有效利率提高到6.1截至修訂日期，2016年高級擔保定期貸款未償還餘額的百分比。2016年高級擔保定期貸款的到期日仍為2023年7月13日。這項修正案符合債務修改的條件，除了一筆非實質性的銀團貸款外，該修改並未導致債務清償。
2016年高級擔保定期貸款由我們某些重要的國內限制性子公司提供擔保。2016年高級擔保定期貸款協議包含限制我們和我們的某些子公司產生債務、產生留置權和進行某些根本性變化的能力的慣例契約。截至2020年9月30日，我們遵守了所有公約。這個信用協議還包含常規違約事件。這筆貸款是以我們的某些知識產權和某些重要的外國子公司的股權為抵押的。2016年高級擔保定期貸款還包含對股息支付的限制。
2018年高級擔保定期貸款
2018年4月，我們與貸款人組成的銀團簽訂了一項有擔保定期貸款協議，發放總額為1美元的有擔保浮動利率定期貸款。1.510億美元的收益，扣除債務貼現後的淨額8百萬美元和債券發行成本15100萬美元，到期日為2025年4月(“2018年高級擔保定期貸款”)。2018年高級擔保定期貸款與現有的2016年高級擔保定期貸款在同等基礎上發放。債務貼現和債務發行成本攤銷為利息支出，實際利率為6.2%。2018年高級擔保定期貸款由我們某些重要的國內限制性子公司提供擔保。2018年高級擔保定期貸款協議包含慣例契約，限制我們和我們的某些子公司產生債務、產生留置權和進行某些根本性變化的能力。截至2020年9月30日，我們遵守了所有公約。信貸協議還包含常規違約事件。這筆貸款是以我們的某些知識產權和某些重要的外國子公司的股權為抵押的。
我們2016年高級擔保定期貸款和2018年高級擔保定期貸款的公允價值為1.110億美元和1.5分別為截至2020年9月30日的10億美元，並基於非活躍市場的報價確定，這被認為是二級估值投入。
高級註釋
2018年10月，我們發佈了五年期本金總額為$的票據500百萬美元將於2023年11月1日到期八年制本金總額為$的票據1.52026年11月1日到期的2023年和2026年優先債券(“2023年和2026年優先債券”)，將於2026年11月1日到期，總金額為2.0十億。我們按面值發行了2023年和2026年的高級債券，支付了大約$9100萬美元用於債券發行成本。利息每半年支付一次，分別於每年5月1日和11月1日在7.5年率8.0年利率分別為2019年5月1日開始，本金全部到期。
2019年9月，我們發佈了八年制本金總額為$的票據1.2根據經修訂的1933年證券法(“證券法”)第144A條，將於2027年9月15日到期的2027年9月15日到期的2027年優先債券(“2027年優先債券”)以私募方式向合格機構買家配售。我們按面值發行了2027年的高級債券，支付了大約$11100萬美元用於債券發行成本。
27

利息每半年支付一次，分別於每年的3月15日和9月15日在7.5年利率，從2020年3月15日開始，本金全部到期。
2020年5月，我們發佈了五年期本金總額為$的票據1.0根據證券法第144A條，將於2025年5月15日到期的2025年5月15日到期的2025年優先債券(“2025年優先債券”)以私募方式向合格機構買家配售。我們按面值發行了2025年的高級債券，支付了大約$8100萬美元用於債券發行成本。利息每半年支付一次，分別於每年的5月15日和11月15日在7.5年利率，從2020年11月15日開始，全部本金在到期時到期。
2020年9月，我們發佈了八年制本金總額為$的票據500根據證券法第144A條，將於2028年1月15日到期的百萬美元優先債券(“2028年優先債券”)以私募方式向合格機構買家配售。我們按面值發行了2028年的高級債券，支付了大約$5100萬美元用於債券發行成本。利息每半年支付一次，分別於每年的1月15日和7月15日在6.25年利率，從2021年7月15日開始，本金全部到期。on 2020年10月21日，我們用這次發行的淨收益，連同手頭的現金，贖回了我們所有的7.52023年到期的優先債券百分比(“2023年優先債券”)，其中$500截至2020年9月30日，未償還本金總額為400萬美元。有關詳細信息，請參閲備註19-後續事件。
2023年、2025年、2026年、2027年及2028年優先債券(統稱“高級債券”)由我們若干重要的境內受限附屬公司提供擔保。管理高級債券的契約包含限制我們和我們的某些子公司產生債務和產生留置權的能力的慣例契約。截至2020年9月30日，我們遵守了所有公約。
我們高級債券的總公允價值為$5.0截至2020年9月30日的10億美元，是根據不太活躍的報價市場定價確定的，這被認為是二級估值投入。
下表列出了在截至2019年9月30日和2020年9月30日的三個月和九個月中，與高級擔保定期貸款、2021年和2022年可轉換票據以及高級票據的合同利息息票、債務折價攤銷和發行成本的攤銷以及內部回報率(IRR)支付有關的已確認利息支出金額(單位：百萬)：
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
2019202020192020
合同利息券$83 $118 $338 $333 
債務貼現和發行成本攤銷2 3 80 8 
8內部收益率支出百分比
— — 26 — 
長期債務利息支出總額$85 $121 $444 $341 
循環信貸安排
我們有一個循環信貸協議，最初是在2015年與某些貸款人簽訂的，其中規定了$2.32023年6月13日到期的10億美元信貸(“循環信貸安排”)。在我們簽訂2016年高級擔保定期貸款的同時，對循環信貸安排協議進行了修訂，將優步的相同知識產權和某些重要外國子公司的相同股權作為抵押品，這些資產在2016年高級擔保定期貸款中被質押。根據某些條件，我們的某些重要的國內受限子公司可能會為信貸安排提供擔保。信貸協議包含慣例契約，限制我們和我們的某些子公司產生債務、產生留置權和進行某些根本性改變的能力，以及維持合同協議中規定的一定水平的流動性。信貸協議還包含常規違約事件。循環信貸安排還包含對股息支付的限制。截至2020年9月30日，有不是的循環信貸安排的未償還餘額。
信用證
我們的保險子公司維護信用證協議，以保證子公司以現金或投資為抵押的保險相關義務的履行。為了確保與租賃和其他合同義務相關的義務，我們還維護信用證協議，該協議由我們的循環信貸機制擔保，減少了可用信用額度。？截至2019年12月31日和2020年9月30日，我們的未償還信用證金額為$570百萬美元和$632分別為100萬美元，其中減少循環信貸安排下可用信貸的信用證為#美元。213百萬美元和$213分別為百萬美元。
28

附註8-補充財務報表信息
預付費用和其他流動資產
截至2019年12月31日和2020年9月30日的預付費用和其他流動資產如下(單位：百萬)：
自.起
2019年12月31日2020年9月30日
預付費用$571 $426 
其他應收賬款428 366 
其他300 343 
預付費用和其他流動資產$1,299 $1,135 
應計負債和其他流動負債
截至2019年12月31日和2020年9月30日的應計負債和其他流動負債如下(單位：百萬)：
自.起
2019年12月31日2020年9月30日
應計法律税、監管税和非所得税$1,539 $1,740 
應計司機和商人負債369 435 
應計專業人員和承包商服務352 254 
應計薪酬和員工福利403 357 
應計營銷費用114 108 
其他應計費用361 431 
承諾發行與Careem收購相關的無擔保可轉換票據(1)
— 468 
所得税和其他納税義務194 147 
應繳政府及機場費用162 93 
計算機設備短期融資租賃義務165 181 
長期債務的應計利息93 133 
長期債務的當期部分27 527 
短期遞延收入76 121 
其他195 222 
應計負債和其他流動負債$4,050 $5,217 
(1)有關收購Careem的更多信息，請參閲附註16-業務組合。
其他長期負債
截至2019年12月31日和2020年9月30日的其他長期負債情況如下(單位：百萬)：
自.起
2019年12月31日2020年9月30日
遞延税項負債$1,027 $787 
承諾發行與Careem收購相關的無擔保可轉換票據(1)
— 301 
融資義務78 76 
所得税負債70 87 
其他237 233 
其他長期負債$1,412 $1,484 
(1)有關收購Careem的更多信息，請參閲附註16-業務組合。
29

累計其他綜合收益(虧損)
截至2019年9月30日和2020年9月30日的9個月，累計其他綜合收益(虧損)(税後淨額)的構成變化如下(單位：百萬)：
外幣折算調整可供出售證券的未實現收益(虧損)，税後淨額總計
截至2018年12月31日的餘額$(228)$40 $(188)
改敍前其他綜合收益3 — 3 
從累計其他全面收益中重新分類的金額— — — 
其他綜合收益3 — 3 
截至2019年9月30日的餘額$(225)$40 $(185)
外幣折算調整可供出售證券的未實現收益(虧損)，税後淨額總計
截至2019年12月31日的餘額$(231)$44 $(187)
重新分類前的其他綜合收益(虧損)(268)10 (258)
從累計其他綜合收益(虧損)中重新分類的金額— — — 
其他綜合收益(虧損)(268)10 (258)
截至2020年9月30日的餘額$(499)$54 $(445)
其他收入(費用)，淨額
截至2019年9月30日和2020年9月30日的三個月和九個月的其他收入(費用)淨額構成如下(單位：百萬)：
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
2019202020192020
利息收入$76 $7 $184 $51 
外幣匯兑收益(虧損)，淨額8 (47)— (104)
業務資產剝離收益，淨額(1)
— — — 127 
債務和股權證券的未實現收益(虧損)，淨額(2)
(13)(7)1 (123)
債務和股權證券的備抵沖銷(減值)(3)
— 160 — (1,690)
嵌入衍生工具的公允價值變動— — 58 — 
可轉換票據清償和衍生品結算的收益(4)
— — 444 — 
其他，淨(22)38 20 51 
其他收入(費用)，淨額$49 $151 $707 $(1,688)
(1) 在截至2020年9月30日的9個月中，業務資產剝離的淨收益主要為154將我們的優步Eats印度業務出售給Zomato Media Private Limited(“Zomato”)所獲得的百萬美元收益，這筆收益在2020年第一季度得到確認，但被一美元部分抵消272020年第二季度，將我們的跳躍業務出售給Lime的虧損為100萬美元。有關詳細信息，請參閲附註17-資產剝離。
(2) 在截至2019年9月30日和2020年9月30日的三個月和九個月期間，我們記錄了根據公允價值期權計入的證券投資的公允價值變化。
(3) 在截至2020年9月30日的三個月內，我們在Grab的投資中記錄了之前記錄的信貸損失撥備的逆轉，初步確認於2020年第一季度。在截至2020年9月30日的9個月內，我們記錄了減值費用$1.710億美元，主要與我們在2020年第一季度確認的滴滴投資有關。有關詳細信息，請參閲附註3-投資和公允價值計量。
(4) 在截至2019年9月30日的9個月中，我們確認了4442019年第二季度確認的2021年和2022年可轉換票據的清償以及與IPO相關的衍生品結算帶來的百萬美元收益。有關我們首次公開募股的更多信息，請參閲附註9-股東權益。
30

附註9--股東權益
股權補償計劃
我們堅持認為四規定向我們的高級管理人員和其他員工、董事和顧問發行普通股的股權薪酬計劃：2010年股票計劃(“2010計劃”)、2013年股權激勵計劃(“2013計劃”)、2019年股權激勵計劃(“2019年計劃”)和2019年員工股票購買計劃(“ESPP”)，這些計劃均已獲得股東批准。首次公開募股後，我們只頒發了2019年計劃和ESPP下的獎勵，不會在2010年和2013年計劃下頒發額外的獎勵。這些計劃規定發行激勵性股票期權(“ISO”)、非限制性股票期權(“NSO”)、股票增值權(“SARS”)、限制性股票、限制性股票單位(“RSU”)、基於業績的獎勵和其他獎勵(全部或部分基於我們的普通股)。
首次公開發行(IPO)
2019年5月14日，我們完成了IPO，在IPO中我們進行了發行和出售1802000萬股我們的普通股。價格是$45.00每股。我們收到了大約$的淨收益。8.0在扣除承銷折扣和佣金後，首次公開募股(IPO)的10億美元1061000萬美元，並提供費用。首次公開招股結束後：(I)我們已發行的可贖回可轉換優先股的所有股份自動轉換為9051500萬股普通股；(Ii)2021年和2020年可轉換票據的持有者被選為將所有未償還票據轉換為94百萬股普通股；及。(Iii)行使於首次公開招股結束時可行使的已發行認股權證購買。0.2百萬股普通股。此外，我們還確認了淨收益#美元。3272019年第二季度轉換2021年和2022年可轉換票據後的簡明綜合經營報表中的其他收入(費用)淨額，包括#美元444清償債務和結算衍生品帶來的百萬美元收益，由#美元部分抵消117於結算前嵌入式衍生工具公允價值變動所引致的百萬元虧損。債務的清償導致債務餘額的賬面價值和嵌入衍生品的清償不再確認。
我們已經授予了RSA、RSU、SARS和股票期權，這些期權只有在滿足基於時間的服務和基於業績的條件的情況下才會被授予。截至2019年5月9日，沒有確認基於合格事件(如IPO)發生的業績條件的此類獎勵的股票薪酬支出，因為此類合格事件不太可能發生。在我們的首次公開募股(IPO)中，我們確認了3.6數十億美元的股票薪酬支出。在首次公開募股(IPO)時，發行股票是為了滿足RSU的歸屬，並附帶業績條件。為了滿足相關扣繳税款的要求，我們扣繳了29300萬美元76發行了1.3億股普通股。基於首次公開募股(IPO)的發行價為1美元45.00每股預扣税金義務為$1.3十億。
由於首次公開募股(IPO)時既得和未得利RSU的基於股票的薪酬支出，我們額外記錄了約美元的遞延税金資產。1.110億美元，這被全額估值津貼所抵消。
貝寶私募
2019年5月16日，我們完成了貝寶公司(PayPal，Inc.)發行和出售的私募11百萬股我們的普通股，收購價為$45.00每股收益和收到的總收益為$500百萬此外，我們和貝寶公司(PayPal AG)裏德承諾擴大我們的全球合作伙伴關係，包括共同探索某些商業合作。
股票期權與股票期權活動
截至2020年9月30日的9個月的股票期權和搜救活動摘要如下(單位：百萬，不包括以千、每股金額和年份表示的股票金額)：
嚴重急性呼吸系統綜合症嚴重急性呼吸系統綜合症人數期權未償還股數加權平均每股行權價加權-平均剩餘合同期限(以年為單位)聚合內在價值
截至2019年12月31日337 34,801 $9.79 4.75$746 
授與— 1,193 $11.55 
已行使(65)(8,955)$3.27 
取消和沒收(46)(1,547)$33.06 
截至2020年9月30日226 25,492 $10.71 4.16$670 
已歸屬且預計將於2020年9月30日歸屬150 21,410 $6.43 3.89$653 
自2020年9月30日起可行使150 21,410 $6.43 3.89$653 
31

RSU活性
下表彙總了截至2020年9月30日的9個月內與我們的RSU相關的活動(單位為千，不包括每股金額)：
股份數加權平均
贈與日期集市
每股價值
截至2019年12月31日未歸屬和未償還84,743 $39.82 
授與65,113 $26.90 
既得(29,581)$37.71 
取消和沒收(26,767)$35.81 
截至2020年9月30日的未歸屬和未償還93,508 $33.61 
基於股票的薪酬費用
基於股票的薪酬費用是根據獲獎者所屬的成本中心進行分配的。下表彙總了截至2019年9月30日和2020年9月30日的三個月和九個月按職能劃分的股票薪酬總支出(單位：百萬)：
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
2019202020192020
運營和支持$26 $16 $431 $52 
銷售及市場推廣16 11 229 35 
研究與發展262 102 2,822 341 
一般和行政97 54 871 163 
總計$401 $183 $4,353 $591 
截至2020年9月30日，2.3與所有未歸屬賠償相關的未攤銷賠償成本為10億美元。預計未攤銷賠償費用將在加權平均期內確認，加權平均期約為2.84好多年了。
在截至2019年9月30日和2020年9月30日的三個月和九個月期間，精簡合併運營報表中確認的基於股票的薪酬安排的税收優惠並不重要。
ESPP
在2020年第二季度，3根據ESPP，以加權平均價#美元購買了1億股普通股。25.05每股，產生現金收益$82百萬
附註10--所得税
我們來了通過使用預測的年度有效税率來計算我們的季度所得税費用/(收益)，並根據本季度出現的任何離散項目進行調整。我們記錄了一筆所得税支出為#美元。3百萬美元和$20截至2019年9月30日的三個月和九個月分別為100萬美元，所得税支出為23百萬美元和所得税優惠(215)分別為截至2020年9月30日的三個月和九個月。在截至2019年9月30日的三個月和九個月裏，所得税支出主要是由外國收益的當前税收推動的，而美國虧損的部分好處抵消了這一影響。在截至2020年9月30日的三個月裏，所得税支出主要是由外國收益的現行税收推動的，而美國虧損的部分好處抵消了這一影響。在截至2020年9月30日的9個月內，所得税優惠主要是由於與我們對滴滴的投資相關的減值費用的遞延美國税收影響，與我們對滴滴的投資相關的減值費用的遞延中國税收影響，以及較小程度的美國虧損的好處和外國收益的當前税收。實際税率和聯邦法定税率之間的主要差異是由於我們在美國和荷蘭的遞延税項資產的估值免税額、外國税率差異以及與我們在滴滴的投資相關的減值費用帶來的好處。
2020年第二季度，我們在全資子公司之間轉移了某些無形資產，以使我們的結構與不斷髮展的業務保持一致。這筆交易的結果是建立了#美元的遞延税項資產。308百萬美元；然而，由於遞延税項資產被全額估值抵消，因此沒有確認財務報表收益。N津貼。
在截至2020年9月30日的9個月中，未確認税收優惠總額增加了美元。182其中大部分(如果確認)不會影響實際税率，因為這些未確認的税收優惠將增加遞延税項資產，而遞延税項資產將受到全額估值免税額的限制。
32

我們在美國、各個州和外國司法管轄區都要納税。我們還在接受聯邦、各州和外國税務機關的例行檢查。我們相信，這些司法管轄區已預留了足夠的資金。在我們具有税收屬性結轉的情況下，產生該屬性的納税年度仍可在聯邦、州或外國税務機關審查後在未來一段時間內進行調整。對於我們的主要税收司法管轄區，2010至2020納税年度仍然開放；主要税收司法管轄區是美國、巴西、荷蘭、英國、澳大利亞和印度。
雖然決議和/或結束審計的時間非常不確定，但我們預計我們未確認的税收優惠在未來12個月內不會有任何實質性變化。考慮到尚待審查的年限和正在審查的事項數目，我們無法估計對未確認税收優惠總額餘額可能作出的全部調整。
如果我們經歷了美國國税法(IRC)第382條所指的所有權變更，我們利用淨營業虧損、税收抵免和其他税收屬性的能力可能會受到限制。對我們歷史所有權變化的最新分析是在2020年9月30日之前完成的。根據分析，我們預計目前税收屬性不會受到限制。
為了應對冠狀病毒大流行，一些國家的政府已經制定了立法，包括美國於2020年3月27日頒佈的冠狀病毒援助、救濟和經濟安全法案。最近的立法發展並沒有對我們的所得税規定產生實質性的影響。
注11-每股淨虧損
每股基本淨收入(虧損)的計算方法是將淨收入(虧損)除以所述期間已發行普通股的加權平均數。每股攤薄淨收益(虧損)是通過考慮所有潛在的加權平均攤薄普通股來計算的。未償還獎勵和可轉換證券的攤薄效應反映在應用庫存股方法稀釋後的每股淨收益(虧損)中。
下表列出了普通股股東應佔每股基本淨虧損和攤薄淨虧損的計算方法(單位為百萬，不包括以千為單位的股份和每股金額)：
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
2019202020192020
每股基本淨虧損：
分子
包括非控股權益的淨虧損$(1,159)$(1,108)$(7,421)$(5,826)
減去：可歸因於非控股權益的税後淨收益(虧損)(3)19 11 27 
*$(1,162)$(1,089)$(7,410)$(5,799)
分母
基本加權平均已發行普通股1,700,213 1,755,029 1,092,241 1,739,488 
普通股股東每股基本淨虧損(1)
$(0.68)$(0.62)$(6.79)$(3.33)
稀釋後每股淨虧損：
分子
*稀釋普通股股東淨虧損$(1,162)$(1,089)$(7,410)$(5,799)
分母
*稀釋加權平均已發行普通股1,700,213 1,755,029 1,092,241 1,739,488 
普通股股東每股攤薄淨虧損(1)
$(0.68)$(0.62)$(6.79)$(3.33)
(1) 每股金額是使用未四捨五入的數字計算的，因此可能不會重新計算。
2019年5月14日，我們完成了首次公開募股(IPO)，在IPO中，我們進行了發行和出售180百萬股我們的普通股，價格為美元。45.00每股1美元。在那一天，我們所有未贖回的可贖回可轉換優先股自動轉換為。9051.2億股普通股，2021年和2022年可轉換票據持有人選擇將未償還票據轉換為普通股，導致發行94百萬股普通股。從那一天開始，這些股票被包括在我們已發行和已發行的普通股中。有關我們首次公開募股的更多信息，請參閲附註9-股東權益。
33

以下可能稀釋的流通股不包括在每股攤薄淨虧損的計算中，因為它們的影響在報告的期間內將是反攤薄的，或者此類股票的發行取決於某些條件的滿足，而這些條件在期末仍未滿足(以千計)：
截止到九月三十號，
20192020
股票期權40,532 25,492 
可回購的普通股828 28 
RSU將解決固定貨幣賠償問題325 109 
RSU91,284 93,508 
根據ESPP承諾的股份5,012 2,016 
購買普通股的認股權證187 126 
Careem可轉換票據— 14,181 
總計138,168 135,460 
34

附註12-分段信息和地理信息
我們根據首席運營決策者(“CODM”)管理業務、分配資源、做出運營決策和評估運營業績的方式來確定我們的運營部門。
在2020年第二季度，我們將乘車部分的名稱更改為Mobility，將Eats部分的名稱更改為Delivery。此外，在2020年第二季度，我們完成了跳躍業務(“跳躍剝離”)的剝離，該業務基本上包括我們其他可報告賭注部門的所有業務。在跳躍剝離之後，其他下注部分不再存在，之前包括在其他下注部分中的持續活動在所有呈報期間都是無關緊要的。其中一些其他持續的業務活動被轉移到我們的移動部門，其上一季度的業績沒有重述，因為這些業務活動是非實質性的。未遷移的其他業務活動表示“所有其他類別獨立於其他對帳項目”，並顯示在“所有其他”標題中。以前其他投注部分的歷史結果包含在所有其他標題中。有關跳躍資產剝離的更多信息，請參閲註釋17-資產剝離。
截至2020年第二季度，我們的四運營部門和可報告部門如下：
線段
描述
機動性

移動產品將消費者與提供各種交通工具(如汽車、三輪車、摩托車、小型巴士或出租車)的司機聯繫起來。移動性還包括與我們的U4B、金融合作、交通和車輛解決方案產品相關的活動。


送貨

外賣服務允許消費者搜索和發現當地的餐廳，訂餐，或者在餐廳取餐，或者讓人送餐。在某些市場，送貨還包括雜貨和便利店送貨，以及精選其他商品。

運費

貨運在我們的平臺上將承運人與託運人聯繫起來，使承運人能夠預先獲得透明的定價，並能夠預訂貨件。


ATG和其他技術計劃

ATG和其他技術項目部門負責自動駕駛汽車和拼車技術以及Uber Elevate的開發和商業化。
35

有關我們的可報告部門如何獲得收入的信息，請參閲附註2-收入。我們部門的經營業績衡量標準是部門調整後的EBITDA。CODM不使用資產信息評估運營部門，因此，我們不按部門報告資產信息。分部調整後的EBITDA被定義為收入減去以下費用：收入成本、運營和支持、銷售和營銷，以及與我們分部相關的一般和行政以及研發費用。分部調整後的EBITDA也不包括非現金項目或管理層認為不能反映我們正在進行的核心業務的項目(如下表所示)。下表提供了有關我們部門的信息，以及部門調整後的EBITDA與運營虧損總額的對賬(以百萬美元為單位)：
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
2019202020192020
部門調整後的EBITDA：
機動性$631 $245 $1,329 $876 
送貨(316)(183)(911)(728)
運費(81)(73)(162)(186)
ATG和其他技術計劃(124)(104)(369)(303)
所有其他(72)— (184)(86)
調整後的總部門EBITDA38 (115)(297)(427)
對帳項目：
企業併購與平臺研發(1), (2)
(623)(510)(1,813)(1,647)
折舊攤銷(102)(138)(371)(395)
基於股票的薪酬費用(401)(183)(4,353)(591)
法律、税收和監管準備金變更和結算27 — (353)(57)
司機賞識獎— — (299)— 
首次公開募股(IPO)股票薪酬的工資税— — (86)— 
商譽和資產減值/資產出售損失(3)
— (76)(8)(285)
收購、融資和資產剝離相關費用— (14)— (43)
與停止使用ROU資產相關的加速租賃成本(3)
— (80)— (80)
新冠肺炎迴應倡議— (18)— (90)
租賃安排收益，淨額— 12 — 5 
重組及相關信用(費用)(45)6 (45)(376)
運營損失$(1,106)$(1,116)$(7,625)$(3,986)
(1) 不包括基於股票的薪酬費用。
(2)包括不能直接歸因於我們的可報告部門的成本。企業併購還包括一定的分擔成本，如財務、會計、税收、人力資源、信息技術和法律成本。平臺研發還包括地圖和支付技術以及內部技術基礎設施的支持和開發。我們的分配方法是定期評估的，可能會改變。
(3)在截至2020年9月30日的三個月裏，我們退出了某些租賃的辦公室，並將其轉租，這主要是因為舊金山市延長了住房就地訂單。這一決定導致確認了加速租賃費用和其他資產減值。
地理信息
按地理位置劃分的收入是基於旅行或發貨完成的地方，或者送餐或雜貨訂單的地方。下表列出了截至2019年9月30日和2020年9月30日的三個月和九個月的收入(單位：百萬)：
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
2019202020192020
美國$2,255 $1,505 $5,884 $4,622 
所有其他國家1,558 1,624 4,194 4,291 
總收入$3,813 $3,129 $10,078 $8,913 
按產品和地理區域分組的收入包括在附註2-收入中。
36

附註13--承付款和或有事項
購買承諾
我們承諾在正常業務過程中提供網絡和雲服務、背景調查以及其他項目，有效期到2024年各不相同。這些金額是根據我們合同規定的不可取消數量或終止金額確定的。
2020年7月，我們與谷歌有限責任公司簽訂了一項商業技術協議，期限為四年了。我們承諾總共花費至少$160從2020年7月到2024年6月期間的600萬美元。
除此之外，截至2020年9月30日，我們在截至2019年12月31日的Form 10-K年度報告中披露的購買承諾沒有重大變化。
偶然事件
在正常的業務過程中，我們不時地參與各種索賠、非所得税審計和訴訟。截至2019年12月31日和2020年9月30日，我們記錄的總負債為美元。1.510億美元和1.7簡明綜合資產負債表上的應計負債和其他流動負債分別為10億美元，用於我們所有可能和合理評估的法律、監管和非所得税事項。
我們目前參與了在正常業務過程中產生的各種法律和監管事宜，包括但不限於聲稱的獨立承包商錯誤分類索賠、公平信用報告法(FCRA)索賠、涉嫌違反背景調查的索賠、定價和廣告索賠、不正當競爭索賠、知識產權索賠、就業歧視和其他與就業相關的索賠、電話消費者保護法(TCPA)索賠、美國殘疾人法(ADA)索賠、數據和隱私索賠、證券索賠、反壟斷索賠、監管挑戰以及其他事宜。我們有現有的訴訟，包括集體訴訟，Paga訴訟，仲裁索賠，以及政府的行政和審計程序，聲稱司機或代表司機的索賠被錯誤歸類為獨立承包商。有關加利福尼亞州議會條例草案5(下稱“AB5”)的制定，我們已收到並預計在加州和其他司法管轄區會繼續收到越來越多的錯誤分類索賠。就我們尚未解決的法律和監管事項而言，根據我們目前的瞭解，我們相信最終的合理可能損失金額或範圍不會對我們的業務、財務狀況、經營業績或現金流產生實質性的不利影響，無論是個別的還是總體的。這類法律問題的結果本質上是不可預測的，並受到重大不確定性的影響。如果其中一個或多個問題因超出管理層預期的金額而對我們不利，我們的經營業績、財務狀況或現金流可能會受到重大不利影響。
驅動因素分類
加州總檢察長訴訟
2020年1月，AB5正式生效。AB5制定了一項測試，以確定一名工人是否為加州法律下的僱員。這項測試被稱為“ABC”測試，最初是由加州最高法院在2018年Dynamex Operations訴Superior Court案中宣判的。根據ABC測試，為僱傭實體提供服務的工人被視為僱員，除非僱傭實體能夠證明三件事：工人(A)不受僱傭實體的控制，(B)從事僱傭實體通常業務過程之外的工作，(C)通常從事為僱傭實體執行的獨立行業、工作或業務類型。
2020年5月5日，加州總檢察長會同舊金山、洛杉磯和聖地亞哥的市檢察官向舊金山高等法院(San Francisco Superior Court)提起訴訟，起訴優步(Uber)和Lyft，Inc.(“Lyft”)。起訴書稱，司機被錯誤分類，並尋求禁制令和與所謂的司機錯誤分類所造成的所謂競爭優勢相關的金錢賠償。
2020年8月10日，法院發佈了一項初步禁令，禁止我們將司機歸類為獨立承包商，並禁止我們違反各種工資和工時法。禁令被擱置，等待上訴。2020年10月22日，上訴法院確認了下級法院的裁決，認為我們必須不遲於30在案件被送回初審法庭的幾天後。2020年11月，加州選民對22號提案進行了投票，這是一項州投票倡議，為使用我們這樣的平臺進行獨立工作的司機提供了一個框架。根據加州國務卿公佈的截至這些精簡合併財務報表發佈之日的非官方結果，第22號提案獲得批准，這意味着初步禁令將不會生效，根據加州法律，司機將能夠保持其作為獨立承包商的地位，我們和我們的競爭對手將被要求遵守第22號提案的規定。我們預計22號提案將於2020年第四季度生效；然而，在其生效之前的一段時間內，對於加州總檢察長的訴訟，我們繼續打算積極為自己辯護。我們成功的可能性仍然是不確定的，任何合理的可能損失或損失範圍都無法估計。
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馬薩諸塞州總檢察長訴訟
2020年7月9日，馬薩諸塞州總檢察長向薩福克縣高級法院起訴優步和Lyft。起訴書稱，司機是僱員，有權受到工資和勞動法的保護。該申訴於2020年7月20日送達，優步於2020年9月24日提交了駁回申訴的動議。我們成功的可能性仍然是不確定的，任何合理的可能損失或損失範圍都無法估計。
瑞士社會保障重新分類
幾個瑞士地方政府機構已經發布了決定，將司機歸類為優步瑞士公司(Uber Swiss)、拉西爾運營公司(Rasier Operations B.V.)或優步公司(Uber B.V.)的員工，目的是為了社保或監管目的。我們正在挑戰他們中的每一個。在2018年7月20日和2020年10月9日發佈的裁決中，蘇黎世社會保障法庭確認，優步瑞士不能承擔責任。因此，訴訟程序只會對優步(Uber B.V.)和拉塞爾運營(Rasier Operations BV)進行，一審裁決應該會在未來幾個月內發佈。
此外，日內瓦的另一個瑞士政府機構於2019年10月30日裁定，優步(Uber B.V.)應該有資格成為一家運輸公司，理由是優步是司機的僱主。我們對這一決定提出上訴。2020年4月，瑞士就另一件事做出裁決，將司機重新歸類為僱員。
社會保障事項的最終解決方案並不確定，有關事項的應計金額計入簡明綜合資產負債表的應計負債及其他流動負債內。
Aslam，Farrar，Hoy和Mithu訴Uber B.V.，Uber Britannia Ltd.和Uber London Ltd.
2015年10月28日，一項由25司機，包括Y.Aslam先生和J.Farrar先生，被帶到英國就業法庭起訴我們，聲稱他們應該被歸類為英國的“工人”(獨立承包商和僱員之間的一個單獨類別)，而不是獨立承包商。法庭於2016年10月28日裁定，只要我們的應用程序被打開，司機就是工人，根據2016年7月對該應用程序的評估，他們已經準備好並能夠出行。
2018年12月19日，上訴法院以多數裁決駁回了我們的上訴。我們已經向最高法院提出上訴。最高法院於2020年7月舉行聽證會，預計將於2020年秋季做出裁決。原告還沒有量化他們的索賠，如果他們成功地確立了“工人”身份，任何損害都將在未來的聽證會上被考慮。目前尚不清楚原告在此案中尋求的賠償金額。如果司機被確定為工人，他們可能有權獲得額外的福利和付款，其中可能包括養老金繳款。已經提交了更多的索賠，這些索賠被擱置，等待最高法院的判決。我們成功的可能性仍然是不確定的，任何合理的可能損失或損失範圍都無法估計。
其他司機分類事項
此外，我們還收到了其他司法管轄區的其他訴訟和政府詢問，並預計未來會有索賠、訴訟、仲裁程序、行政行動以及政府調查和審計，挑戰我們將司機歸類為獨立承包商而不是員工的分類。我們認為，我們目前和歷史上的分類方法得到了法律的支持，並打算繼續在這些問題上為自己辯護。然而，訴訟和仲裁的結果本質上是不可預測的，與這些索賠相關的法律程序，無論是單獨的還是總體的，都可能對我們的業務、財務狀況、運營結果和現金流產生重大影響。無論結果如何，這些問題的訴訟和仲裁可能會對我們產生不利影響，因為個別和總體的辯護和和解成本、管理資源的轉移和其他因素。
州失業税
2016年12月，在2014年啟動了一項調查司機是獨立承包商還是員工的審計之後，我們收到了加利福尼亞州就業發展部關於工資税義務的評估通知。《通知》追溯規定了失業保險、就業培訓税、國家傷殘保險、個人所得税等多項工資税負擔。我們已經向加州失業保險上訴委員會的行政法法官提交了一份請願書，對這一評估提出上訴。這件事仍然懸而未決。
2018年，新澤西州勞工部(NJDOL)啟動了一項審計，審查司機是獨立承包商還是僱員，以確定失業保險法規是否適用於2014年至2018年。NJDOL於2019年11月12日對Rasier和Uber進行了評估。這兩項評估都計算到2019年11月15日，但只計算了2014年至2018年的所謂繳費、罰款和利息。我們正在與NJDOL就評估進行持續討論，儘管NJDOL已經注意到優步將就其是非曲直舉行聽證會。我們成功的可能性仍然是不確定的，任何合理的可能損失或損失範圍都無法估計。
谷歌訴萊萬多夫斯基和羅恩；谷歌訴萊萬多夫斯基
2016年10月28日，谷歌對谷歌前僱員安東尼·萊萬多夫斯基(Anthony Levandowski)和利奧爾·羅恩(Lior Ron)分別提出仲裁要求，指控他們違反了各自與谷歌的僱傭協議，欺詐和其他違反州法律的行為(由於
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招攬谷歌員工，並在違反各自的僱傭協議的情況下，開始新的企業與谷歌的業務競爭)。谷歌尋求損害賠償、禁令救濟和賠償。2019年3月26日，在聽證會後，仲裁小組發佈了一項臨時裁決，裁定谷歌的每一名前員工都有罪，並判給127百萬美元起訴安東尼·萊萬多夫斯基1安東尼·萊萬多夫斯基(Anthony Levandowski)和利奧·羅恩(Lior Ron)對此負有連帶責任。2019年7月，谷歌提交了與這些索賠相關的利息、律師費和費用請求。評審團的最終裁決於2019年12月6日頒發。2020年2月7日，羅恩和谷歌達成和解協議並相互發布，以滿足更正後的最終裁決，金額約為$10百萬根據一項賠償義務，優步代表羅恩向谷歌支付了費用。關於優步所謂的對萊萬多夫斯基的賠償義務，爭議仍在繼續。優步是否對Levandowski的賠償負有最終責任，取決於賠償協議中規定的例外和條件。2020年3月，萊萬多夫斯基承認了商業機密刑事指控，並申請破產。優步向破產法院提交了索賠證明，萊萬多夫斯基還對優步提出了索賠，稱優步未能履行與奧託·特拉金有限責任公司(Otto Trucking，LLC)達成的協議規定的義務。賠償糾紛和萊萬多夫斯基的索賠將在破產法庭進行。這件事的最終解決可能導致高達$的損失。60超過應計金額的百萬或更多(取決於產生的利息)。
臺灣監管機構罰款
在我們於2017年4月調整和重新推出我們的運營模式之前，政府批准的租賃公司為乘客提供交通服務的模式，臺灣的司機和當地的優步實體被臺灣公路局處以大量罰款。2017年1月6日，新的《高速公路法》在臺灣實施，提高了新臺幣的最高罰金。150,000至NTD25每次犯規一百萬美元。我們從2017年2月10日至2017年4月12日暫停了在臺灣的服務，但其中一些罰款是發給當地優步實體的，涉及暫停前2017年1月和2月的乘車行為。在優步通過法院上訴期間，這些罰款仍未結清。2020年6月，我們同意定期支付約1美元。60向執法機構(“付款計劃”)支付的P2P業務罰款(“付款計劃”)達100萬美元。2020年9月18日，最高法院大會議廳宣佈了一項積極的裁決，裁定對當地優步實體開出這些罰單的機構沒有管轄權這麼做。由於大商會的決定，執法機構已同意停止所有執法行動，包括對付款計劃的執法。我們預計，到2021年初，最高法院的個別法庭將做出裁決，撤銷該機構簽發的罰單。雖然罰單可能會被最高法院撤銷，但有管轄權的市政府可能會重新發放新的罰單。根據市政府補發的罰單數量，優步支付的罰款金額可能會減少。
非所得税事項
我們記錄了與非所得税事項相關的或有事項的估計負債，並就此類事項接受國內外各税務機關的審計。這些或有負債和非所得税審計的主題主要來自我們與司機的交易，以及某些員工福利和相關就業税的税務處理。在存在與司機交易相關糾紛的司法管轄區，糾紛涉及交易税(如銷售税、增值税和類似税)對提供的服務的適用性，以及對向這類司機支付的款項預扣税的適用性。例如，我們在英國捲入了一起訴訟，涉及英國税務監管機構HMRC，該機構正尋求將我們歸類為運輸提供商。被歸類為運輸提供商將導致增值税(VAT)(20%)的總預訂量或我們向司機追溯性和前瞻性收取的服務費。此外，如果司機被認定為工人，他們可能有權獲得額外的福利和報酬，我們可能會受到懲罰、補繳税款和罰款。我們認為，HMRC和監管機構在類似糾紛和審計中的立場是沒有道理的，並正在大力捍衞我們的立場。在2020年第一季度，我們有利地解決了美國的一個州非收入敞口，導致138美國非所得税準備金減少100萬美元。由於這些事項的複雜性和不確定性，以及某些司法管轄區的司法程序，我們的估計負債本身就是主觀的，因此，最終結果可能與我們記錄的估算負債不同。
其他法律和監管事項
我們一直在接受各種政府調查和調查，這些問題涉及我們某些商業行為的合法性、是否遵守反壟斷法、反壟斷法、反海外腐敗法和其他全球監管要求、勞動法、證券法、數據保護和隱私法、向投資者和其他股東披露的信息是否充分，以及某些知識產權是否受到侵犯。我們已調查了其中很多事項，並正落實多項有關管理、營運和合規的建議，以及加強我們的整體管治架構。在許多情況下，我們無法預測這些調查和調查的結果和對我們業務的影響，這可能會耗時、調查成本高昂，並需要管理層的高度關注。此外，這些調查和調查的結果可能會對我們的業務、聲譽、財務狀況和經營結果產生負面影響，包括可能的罰款和處罰，並要求改變經營活動和程序。
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彌償
在正常的業務過程中，我們經常在與第三方的安排中加入標準的賠償條款。根據這些規定，我們可能有義務賠償這些當事人因其活動或不遵守我們所作的某些陳述和保證而蒙受或產生的損失或索賠。此外，我們還與我們的高級管理人員、董事以及某些現任和前任員工簽訂了賠償協議，我們的公司註冊證書和章程包含一定的賠償義務。由於每種特殊情況所涉及的獨特事實和情況，無法確定這些賠償條款/義務下的最大潛在損失。
附註14--可變利息實體(“VIE”)
整合的VIE
我們合併我們持有可變權益且是主要受益者的VIE。我們已經確定，這些實體是VIE，因為它們缺乏足夠的股本，在沒有未來從屬支持的情況下為其活動提供資金。我們是主要受益者，因為我們有權指導對這些VIE的經濟表現影響最大的活動。因此，我們合併了這些VIE的資產和負債。
簡明合併資產負債表中包含的總資產 截至2019年12月31日和2020年9月30日的VIE為$1.210億美元和1.1分別為10億美元。截至2019年12月31日和2020年9月30日，這些VIE的簡明綜合資產負債表中包括的總負債為#美元。159百萬美元和$203分別為百萬美元。
運費持有量
2018年7月，我們成立了一家新的控股子公司--優步貨運控股公司(Uber Freight Holding Corporation)。貨運控股的目的是執行貨運經營部門的業務活動。運費控股和我們持有的貨運控股股票被確定為可變權益。截至2020年9月30日，我們繼續擁有貨運控股的大部分已發行和已發行股本，並報告非控股權益，詳見附註15-非控股權益。
帕帕特美國有限責任公司
2019年4月，我們將我們的某些子公司以及與我們的自動駕駛汽車技術相關的某些資產和負債貢獻給Apparate USA LLC(“Apparate”)，以換取代表100Apparate的%所有權權益。Apparate的目的是開發自動駕駛汽車和拼車技術並將其商業化。在Apparate成立後，Apparate與SVF Huang(USA)Corporation(軟銀)、豐田汽車北美公司(Toyota Motor North America，Inc.)和DENSO International America，Inc.(“DENSO”)簽訂了A類優先單元採購協議(“優先單元採購協議”)。優先股於2019年7月向軟銀、豐田和DENSO發行，並向投資者提供了13.8按折算後的基準計算的Apparate的初始所有權權益的百分比。我們在Apparate持有的共同單位被確定為可變權益。有關我們在Apparate的非控股權益的詳細信息，請參閲附註15-非控股權益。
卡里姆巴基斯坦、卡塔爾和摩洛哥
2020年1月2日，我們根據資產購買協議(“資產購買協議”)在獲得監管批准或不需要監管批准的國家完成了對Careem及其某些子公司的幾乎所有資產的收購。截至2020年9月30日，卡塔爾和摩洛哥(統稱為未轉讓國家)的資產和業務尚未移交給我們。未轉移國家的資產和業務的轉移將受到延遲關閉的影響，等待監管部門批准的時間。如果在2020年1月2日的9個月紀念日之前沒有獲得任何未轉讓國家的監管批准，我們可以剝離任何剩餘未轉讓國家的淨資產，我們將獲得剝離任何未轉讓國家的所有收益。2020年2月，Careem獲得了巴基斯坦監管部門的批准，並於2020年7月22日完成了資產的合法轉讓，至此，Careem在巴基斯坦的業務成為100擁有%股權的子公司。只有卡塔爾和摩洛哥仍是Careem繼續運營但截至2020年9月30日尚未獲得監管批准的國家。我們將繼續尋求卡塔爾和摩洛哥的監管批准。卡塔爾和摩洛哥的淨資產和業務並不重要。
未轉讓國家的業務主要是在每個國家提供拼車服務。雖然截至2020年9月30日，未轉讓國家的資產和業務尚未轉讓，但我們對由未轉讓國家組成的實體的所有剩餘權益擁有權利，這被認為是一種可變利益。在監管機構批准構成未轉讓國家的實體後，我們有權獲得資產剝離或最終合法轉讓所得的全部收益，從而面臨未轉讓國家實體的虧損和剩餘收益。我們控制着對未轉讓國家的業務具有重要意義的知識產權(“IP”)，並將這些知識產權轉授給未轉讓國家。構成未轉讓國家的每個實體都符合VIE的定義，我們是構成未轉讓國家的每個實體的主要受益者。因此，我們合併了由未轉讓國家組成的實體，如附註16-業務合併中進一步描述的那樣。
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未整合的VIE
佐馬託
Zomato在印度註冊成立A以提供送餐服務為宗旨，在全球範圍內運營10,000城市。2020年1月21日，我們收購了Zomato的強制可轉換累計優先股(“CCPS優先股”)，價值為$171100萬美元，以換取優步(Uber Eats India)在印度的送餐業務，以及一筆價值美元的應收票據35100萬美元用於退還商品和服務税。我們對Zomato CCPS優先股的投資將代表 9.99轉換為普通股時的表決權資本的%。Zomato是一家VIE，因為它缺乏足夠的股本，在沒有未來從屬財務支持的情況下為其活動提供資金。我們通過投資和應收票據面臨Zomato的經濟風險和回報，這些投資和應收票據代表可變利益，而這些可變利益的賬面價值反映了我們面臨的最大損失。然而，我們不是主要受益者，因為無論是對CCPS優先股的投資，還是對應收票據的投資，都不能讓我們有權指導對Zomato的經濟表現影響最大的活動。截至2020年9月30日，在濃縮綜合資產負債表上確認的與我們在Zomato的權益相關的資產的賬面價值以及我們與這一未合併VIE相關的最大虧損敞口約為美元。200百萬有關Zomato和Uber Eats India剝離的更多信息，請參閲附註17-資產剝離。
使命灣3及4
觀瀾灣3&4合資公司是指我們和LLC Partners於2018年3月成立的合資實體ECOP。我們捐了$136百萬現金換取45在ECOP的%權益。在2020年3月31日之前，任何剩餘的建築成本都將通過ECOP獲得的建築貸款提供資金，我們與兩個有限責任公司合作伙伴在貸款到期時保證貸款的支付和履行，並在有限情況下支付貸款人發生的任何費用。截至2019年12月31日，集體擔保責任的最高限額為$50百萬
我們評估了我們對ECOP的投資性質，確定ECOP在建設期間是一個VIE；然而，我們不是主要受益者，因為各方共同做出了決定，因此我們沒有權力指導對VIE影響最大的活動。這項投資被確定為權益法投資，因為我們有能力對ECOP產生重大影響。有關更多信息，請參閲注4-權益法投資。
2020年3月，ECOP獲得了新的貸款和91一百萬美元作為資本投資的回報返還給了我們。關於ECOP償還建築貸款，最高集體擔保責任最高可達#美元。50百萬人口被撲滅。我們根據具體的複議事件重新評估ECOP是否符合VIE的定義。2020年3月，ECOP的新融資結束，引發了一次重新考慮的事件，我們重新評估了ECOP是否仍符合VIE的定義。截至2020年3月31日，我們確定ECOP不再是VIE，因為它有足夠的股本在不需要從屬財政支持的情況下運營。
酸橙
2020年5月7日，我們進入跳躍資產剝離。有關跳躍資產剝離的詳細信息，請參閲附註17-資產剝離。萊姆是一家VIE，因為它缺乏足夠的股本，在沒有未來從屬財務支持的情況下為自己的活動提供資金。我們擁有2020年的萊姆投資公司(Lime Investments)，這代表着不同的利益，因此我們面臨着萊姆公司的經濟風險和回報。然而，我們不是石灰的主要受益者，因為我們沒有能力指導對石灰的經濟表現影響最大的活動。截至2020年9月30日，在我們的濃縮合並資產負債表上確認的與2020年Lime Investments相關的資產賬面價值為$136100萬代表我們作為一個未合併的VIE對與Lime相關的損失的最大風險敞口。
街角商店：CS-墨西哥
2020年7月6日，我們完成了與CS-Global的採購協議，不包括在墨西哥的運營子公司(“CS-墨西哥”)。有關更多信息，請參閲附註16-業務組合。CS-墨西哥是一家VIE，因為它的股權沒有完全吸收該實體的預期虧損，而且在沒有未來從屬財務支持的情況下，它缺乏足夠的股本來為其活動提供資金。我們通過以下方式暴露於CS-墨西哥的經濟風險和回報：CS-墨西哥看跌期權/看漲期權；非實質性無擔保票據；35在某些條件下，CS-墨西哥公司或有銷售收入的1%；以及與過渡服務協議相關的基於市場的費用，所有這些都代表優步持有的可變利益。然而，我們不是主要受益者，因為可變的利益並沒有賦予我們權力來指導對CS-墨西哥的經濟表現最重要的活動。截至2020年9月30日，在濃縮合並資產負債表上確認的與我們在CS-墨西哥的利益相關的資產賬面價值為$28百萬美元，我們與這一未合併的VIE相關的最大虧損風險約為$23百萬
附註15--非控股權益
ATG投資：優先單位購買協議
2019年7月，我們與軟銀、豐田和DENSO(統稱為“投資者”)達成了優先股購買協議，供Apparate的A類優先股(“優先股”)的投資者購買。我們的子公司Pparate發行了1.0百萬個優先選擇單位，售價$1,000每單位出售給投資者，總代價為$1.010億(美元)400來自豐田的百萬美元，
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$333來自軟銀(SoftBank)的100萬美元，以及267來自DENSO的100萬美元)。截至2020年9月30日，首選單位代表了14.3按折算後的基準持有Apparate的%所有權權益。截至2020年9月30日，我們保留剩餘的85.7優先股購買協議結束後的%所有權權益。軟銀和豐田是我們現有的Inv性愛。
軟銀的首選產品
從2026年7月2日開始，軟銀可以選擇向我們出售其對優先股的所有(但不低於全部)初始投資，價格等於軟銀優先股的數量乘以(I)原始投資加上每股應計但未支付的金額和(Ii)優先股在轉換時的公允價值(“看跌/看漲價格”)中的較大者。
截至2019年12月31日和2020年9月30日，軟銀優先股在我們的簡明合併財務報表中被歸類為可贖回非控股權益，並以每個資產負債表日期確定的看跌/看漲價格報告。軟銀優先股的公允價值是基於一種以期權定價模型為主要方法的混合方法確定的。該方法使用第3級公允價值計量投入，以及假設清算或退出事件發生的概率相等。公允價值計量中使用的重大不可觀察的投入包括：55%，流動性的時間4.0年，並因缺乏市場競爭力而打折17%。市場方法也被用來證實從發行時的混合方法得出的估值，以證明優先單位的發行價接近其公允價值。在截至2020年9月30日的三個月和九個月期間，軟銀可贖回的非控股權益沒有進行公允價值調整。
豐田和登索的首選車型
截至2019年12月31日和2020年9月30日，豐田和DENSO優先股在永久股權中被歸類為非控股權益，因為這些單位不受任何強制性贖回權或贖回權的約束，這些權利不在我們的控制範圍之內。.
ATG與Apparate、豐田和DENSO的合作協議
與上文討論的優先單位購買協議一起，我們簽訂了三年期豐田、DENSO和Apparate在開發下一代自動駕駛技術方面的聯合合作協議(“ATG合作協議”)，該協議於2019年7月首選單元採購協議結束時生效。根據ATG合作協議，我們將收到六每半年分期付款，總金額不超過$300在ATG合作協議的期限內。在截至2019年9月30日的三個月內，我們確認了17根據ATG合作協議，該公司將獲得100萬美元的收入。我們認出了$25百萬美元和$75分別為截至2020年9月30日的三個月和九個月的收入。
運費持有量
截至2019年12月31日和2020年9月30日，我們擁有89我們子公司貨運控股已發行和已發行股本的百分比，或80如果我們的貨運控股員工激勵計劃下所有預留供發行的股票都已發行並已發行，則在完全攤薄的基礎上。根據貨運保有獎勵計劃，總共有99.8預留了100萬股貨運控股股份，可供授予和發行。截至2019年12月31日和2020年9月30日，少數股東在Freight Holding的所有權在夾層股權中被歸類為可贖回的非控股權益，因為它在我們無法完全控制的事件中可贖回。持有非控股權益的運費不會按公允價值重新計量，因為目前該非控股權益不可能變為可贖回權益。
Cornershop：CS-Global
2020年7月6日，我們與CS-Global達成了一項採購協議。有關更多信息，請參閲附註16-業務組合。作為交易的一部分，我們擁有55CS-Global已發行和已發行股本中未償還會員權益的百分比，或52%，在完全稀釋的基礎上。截至2020年9月30日，CS-Global的非控股權益在夾層股權中被歸類為可贖回的非控股權益，因為它可在並非完全在我們控制範圍內的事件中贖回。在每個資產負債表日，如果公允價值高於賬面價值，可贖回非控股權益的賬面價值將進行調整。截至2020年7月6日收購日的初始公允價值為290百萬有不是的截至2020年9月30日的三個月CS-Global可贖回非控股權益的公允價值調整.
附註16-業務合併
卡里姆
2019年3月26日，我們與Careem簽訂了資產購買協議。根據資產購買協議，我們同意收購Careem的幾乎所有資產並承擔基本上所有的負債。
2020年1月2日，我們完成了對Careem幾乎所有資產的收購。總部位於迪拜的Careem成立於2012年，主要為中東、北非和巴基斯坦城市的數百萬用户提供拼車服務，其次是送餐服務和支付服務。此次收購被視為一項業務合併，並推進了我們的戰略，即在我們運營的全球每個主要地區擁有領先的拼車類別地位，併為優步移動業務的其餘部分實現成本和技術協同效應。截至2020年9月30日，Careem在
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卡塔爾和摩洛哥尚未移交給我們；但是，業務結果和淨資產完全合併為可變利益實體。請參閲附註14-可變利息實體(“VIE”) 以獲取更多信息。
收購日期Careem轉讓的對價的公允價值為#美元。3.0億美元，其中包括以下各項(百萬美元)：
公允價值
2020年1月2日支付的現金
$1,326 
無息無擔保可轉換票據
1,634 
2020年1月2日代表Careem支付的交易費用
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或有現金對價1 
可歸因於合併前服務的股票薪酬獎勵3 
總對價$3,003 
無息無抵押可轉換票據(“Careem Notes”)的公允價值由貼現現金流(“DCF”)法(用於計算Careem Notes本金的現值)和Black-Scholes期權定價模型(用於評估轉換期權)的總和確定。公允價值計量中使用的重大不可觀察的投入包括5.14%至5.19Careem票據的本金金額為%，轉換期權的預期波動率為42.1%至44.1%，利率為1.53%至1.57%，股息率為0%。我們將分批發行Careem債券，金額為$880截至2020年1月2日發行的Careem票據本金中的100萬美元，於2020年4月1日以現金結算。Careem票據的剩餘金額被確認為承諾以公允價值應計負債和其他流動負債發行無擔保可轉換票據#美元。458百萬美元和其他長期負債#美元296截至2020年1月2日，這一數字為100萬。Careem債券的每一批都是到期的，一旦發行，應在90天內支付。Careem票據的持有者可以選擇將全部未償還本金餘額轉換為A類普通股，轉換價格為#美元。55每個沙洲優步技術公司(Uber Technologies，Inc.)首席執行官到期日之前的紐約時間。從Careem Notes面值到公允價值的折扣將在各自的還款日期作為利息支出遞增。截至2020年9月30日的三個月和九個月的增加量並不是實質性的。
收購價分配以初步估值為基礎，待更詳細的分析完成並獲得有關所收購資產和假設負債的公允價值的更多信息後，可能會進行修訂。下表彙總了截至收購之日收購的資產和承擔的負債的初步公允價值(單位：百萬)：
公允價值
流動資產$43 
商譽2,484 
無形資產540 
其他長期資產77 
收購的總資產3,144 
流動負債(108)
遞延税項負債(14)
其他長期負債(19)
承擔的總負債(141)
取得的淨資產$3,003 
購買對價超過取得的有形和可識別無形資產淨值的公允價值的部分計入商譽，不能在納税時扣除。商譽主要歸功於Careem集結的員工隊伍和預期的經營協同效應。商譽記錄在我們的移動部分。分配給收購的有形和可識別無形資產以及承擔的負債的公允價值是基於收購時管理層的估計和假設。
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下表列出了購置的可識別無形資產的構成及其截至購置之日的估計使用壽命(以百萬計，年限除外)：
公允價值加權平均剩餘使用年限
騎手關係$270 15
船長網絡40 1
發達的技術110 4
商品名稱120 10
總計$540 
騎手關係代表了與Careem騎手之間潛在關係的公允價值。機長網絡代表具有Careem驅動程序的底層網絡的公允價值(稱為“機長”)。發達的技術代表了Careem技術的公允價值。商標名與“Careem”商標名、商標和域名相關。已確認的可攤銷無形資產的整體加權平均使用壽命為十年.
所收購無形資產的估計公允價值由本公司管理層釐定，並考慮(其中包括)由獨立第三方估值公司編制的估值報告。我們使用了多期超額收益方法來估計騎手關係的公允價值。在騎手關係的公允價值衡量中使用的重要而不可觀察的輸入是騎手流失率。我們使用重置成本法來估算船長網絡的公允價值，使用免版税法來估算髮達技術和商號的公允價值。
有形淨資產於收購日按其各自賬面值估值，因吾等相信該等金額與其目前公允價值相若。我們認為，上面記錄的購買無形資產的金額代表了截至2020年1月2日這些無形資產的公允價值，以及市場參與者願意為這些無形資產支付的大致金額。
資產購買協議就若干司法管轄區的增值税責任及其他反映潛在税務責任的預留税款向吾等提供特定彌償。我們認出了$64在與2020年1月2日的税收準備金相同的基礎上，賠償資產為100萬美元，截至2020年9月30日，這些資產和其他負債被記錄為其他資產和其他負債。這些税收儲備的結算(如果有的話)將由賠償資產提供資金。
從收購之日起，即2020年1月2日，收購業務的結果包含在我們的簡明合併財務報表中。在截至2020年9月30日的三個月以及2020年1月2日至2020年9月30日期間，收購的業務造成了税前虧損美元。32百萬美元和$184分別為百萬美元。截至2020年9月30日的前三個月以及2020年1月2日至2020年9月30日期間的收入並不多。
由於此次收購的影響對我們的財務報表並不重要，因此沒有公佈Careem的預計運營結果。
街角店
2019年，我們同意收購Cornershop Cayman(“Cornershop”)的控股權，該公司主要在智利和墨西哥運營一個在線食品雜貨配送平臺。在2019年，我們進行了初步投資，50百萬美元(“最初的Cornershop投資”)。剩餘的投資還有待Cornershop運營國家的反壟斷批准。
在2020年第二季度，我們獲得了監管部門的批准，但墨西哥除外。因此，我們和Cornershop修改了協議條款，以便優步收購Cornershop的業務，但墨西哥的業務除外。就在交易完成之前，Cornershop進行了重組，使墨西哥業務由Cornershop Technologies LLC及其全資子公司(統稱為“CS-墨西哥”)持有，而所有剩餘的Cornershop業務將由新成立的CS-Global實體持有。
2020年7月6日，我們完成了收購CS-Global的購買協議，優步直接出資美元200100萬美元，其中包括最初的Cornershop投資和應收票據，支付給CS-Global，並支付$179100萬美元給投標股東，以現金和優步普通股的組合支付。作為轉移對價的交換，我們收到了15,642,523CS-Global的優先C會員權益，代表55未償還會員權益的%。因此，我們獲得了CS-Global的控股權，並將此次收購作為一項業務合併進行了會計處理。有關CS-Global剩餘非控股權益的會計處理的更多信息，請參閲附註15-非控股權益。優步和CS-Global還就CS-Global的非控股權益達成了認沽/認購安排，賦予優步從非控股股東手中收購剩餘權益的權利和義務，可在5如果沒有首次公開募股(IPO)或清算事件，則按未來協商價格計算。
在進行CS-Global交易的同時，優步、Cornershop和CS-Global簽訂了看跌期權協議，向CS-Global提供通過看漲期權購買所有權益的權利(以及通過Cornershop持有的看跌期權購買所有權益的義務)
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在CS-墨西哥，取決於收到墨西哥的監管批准(“CS-墨西哥看跌期權/看漲期權”)。在行使看漲期權(由CS-Global)或看跌期權(由Cornershop)後，CS-Global將獲得100CS-墨西哥公司未償還股權的百分比。優步將向CS-Global直接出資，並向投標股東支付總額為美元的款項。94百萬美元，以換取55在CS-墨西哥的未償還股權的百分比。CS-墨西哥看跌期權/看漲期權是與此次收購分開核算的，截至2020年9月30日，該看跌期權/看漲期權計入了濃縮合並資產負債表上的其他流動資產。
收購日期CS-Global轉讓對價的公允價值為#美元361百萬美元，其中包括以下各項(百萬美元)：
公允價值
初期Cornershop投資$50 
應收票據10 
支付的現金252 
以優步普通股支付的收購要約67 
轉移的總對價379 
減：CS-墨西哥看跌期權(18)
總對價$361 
下表彙總了截至收購之日收購的資產和承擔的負債的初步公允價值(單位：百萬)：
公允價值
流動資產$204 
商譽370 
無形資產122 
其他長期資產11 
收購的總資產707 
流動負債(34)
遞延税項負債(19)
其他長期負債(3)
承擔的總負債(56)
減去：可贖回的非控股權益(290)
取得的淨資產$361 
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購買對價超過取得的有形和可識別無形資產淨值的公允價值的部分計入商譽，不能在納税時扣除。商譽主要歸因於預期的業務協同效應。商譽記錄在我們的交貨部分。分配給收購的有形和可識別無形資產以及承擔的負債的公允價值是初步的，並基於收購時管理層的估計和假設。
可贖回非控股權益的公允價值為$290根據非控股權益在CS-Global企業價值中各自的份額估計為600萬歐元。截至收購日的收購價分配是基於初步估值，隨着更詳細的分析完成以及有關所收購資產和所承擔負債的公允價值的更多信息可獲得，可能會進行更新。
下表列出了購置的可識別無形資產的構成及其截至購置之日的估計使用壽命(以百萬計，年限除外)：
公允價值加權平均剩餘使用年限
供應商關係$20 15
購物者關係1 1
客户關係14 5
發達的技術58 4
商品名稱29 5
總計$122 
供應商、購物者和客户關係代表了與Cornershop供應商(如雜貨店和超市)、購物者和最終用户之間基礎關係的公平價值。已開發的技術代表了CS-Global食品配送應用程序背後的技術和系統的公平價值。商標名與“Cornershop”商標名、商標和域名相關。已確認的可攤銷無形資產的整體加權平均使用壽命為六年了.
所收購無形資產的估計公允價值由本公司管理層確定，採用多期超額收益法估計賣方關係的公允價值。在供應商關係的公允價值計量中使用的重要而不可觀察的輸入是供應商流失率以及現有供應商產生的估計未來收入。我們使用重置成本法來估算購物者和客户關係的公允價值。使用的假設分別是購物者僱傭成本和入職成本，以及客户開發成本。我們使用免版税方法來評估發達技術和商號的公允價值。在對發達技術和商標進行公允價值計量時，使用的重要投入是市場參與者為使用此類資產收取的特許權使用費。
有形淨資產於收購日按其各自賬面值估值，因吾等相信該等金額與其目前公允價值相若。我們認為，上面記錄的購買無形資產的金額代表了截至2020年7月6日這些無形資產的公允價值，以及市場參與者願意為這些無形資產支付的大致金額。
從收購之日起，即2020年7月6日，收購業務的結果包含在我們的簡明合併財務報表中。從2020年7月6日到2020年9月30日，收購的業務貢獻了一筆無形的收入和税前虧損。Cornershop的預計運營結果尚未公佈，因為此次收購的影響對我們的財務報表並不重要。
路由匹配
在2020年7月14日(“RouteMatch收購日”)，我們收購了100RouteMatch是一家軟件公司，為運輸機構提供專業軟件和解決方案，為美國和澳大利亞的客户提供服務。此次收購預計將加速我們在運輸領域的發展。對RouteMatch的收購被視為一項業務合併。轉移的總代價包括$85百萬美元現金和美元29優步(Uber)股價為100萬股(939,683我們普通股的股票)基於收盤價$30.93在RouteMatch收購日期每股。購買價格為$114百萬美元分配給商譽為$89100萬美元，以及某些可識別的無形資產(包括客户關係、開發的技術和商標)$27百萬
商譽是指購買對價超過所購入的有形和可識別無形資產淨值的公允價值，不能從税項中扣除。商譽主要歸因於預期的運營協同效應，並記錄在我們的移動部門。
已確認的可攤銷無形資產的攤銷採用直線法計算。已確認的可攤銷無形資產的整體加權平均使用壽命為八年了.
截至RouteMatch收購日期的收購價分配是基於初步估值，隨着更詳細的分析完成以及有關所收購資產和承擔的負債的公允價值的更多信息可用，該價格可能會更新。
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從收購之日起，即2020年7月14日，收購業務的結果包含在我們的簡明合併財務報表中。從2020年7月14日到2020年9月30日，收購的業務貢獻了一筆無形的收入和税前虧損。RouteMatch的預計運營結果尚未公佈，因為此次收購對我們的財務報表沒有實質性影響。
尚未完成對Postmate的收購
2020年7月5日，我們達成了一項最終協議，收購了美國的按需遞送平臺Postmate Inc.(“PostMates”)。將支付的總對價約為84百萬股我們的普通股，經過一定的調整，以換取100Postmate的%所有權權益。這筆交易還有待Postmate股東的批准、監管部門的批准和其他慣常的完成條件，預計將在2021年第一季度完成。我們還同意向Postmate提供高達$的臨時融資。100最終協議簽署後的第一年為100萬美元，最高可額外支付美元100第一年後的百萬美元。截至2020年9月30日，臨時融資尚未向Postmate提供資金。我們可能需要向Postmate支付高達$的終止費。146如果在某些情況下，購買協議被終止，將獲得100萬美元的賠償。
2020年10月9日，Postmate用美元100根據最終協議作出的中期融資承諾為100萬歐元。權益2.5年利率從借款之日起至(I)結算日和(Ii)結算日中較早者累加。未償還本金連同應計利息於結算日或終止日到期並以現金全額支付。未償還本金和應計利息可根據待完成收購的結果，從成交時的收購價或終止費中扣除。
附註17-資產剝離
將LCR剝離給WayDrive
2019年1月，與Waydrive Holdings Pte簽署了一項協議。香港獅城租賃有限公司(“WayDrive”)收購獅城租賃私人有限公司(下稱“獅城租賃私人有限公司”)。有限公司(“LCR”)業務，具體地説100LCR及其子公司LCRF Pte的股權百分比。LCRF(“LCRF”)。收到的代價的公允價值包括$310以百萬現金收購LCR和LC的資產和負債射頻，最高可達$33某些增值税應收賬款和某些商業交易對手應收的或有對價的百萬美元。截至2020年9月30日，我們收集了幾乎所有的本體論考慮應收賬款。由此產生的處置收益對我們來説並不重要。這筆交易於2019年1月25日完成。LCR業務包括在我們的移動部門。
將Uber Eats India剝離給Zomato
2020年1月21日，我們達成了一項最終協議，並完成了將Uber Eats India剝離給Zomato的交易，以換取(I)Zomato可轉換為普通股的CCPS優先股，轉換後相當於，9.99Zomato總表決權資本的%，以及(Ii)應在以下期間償還的無息應收票據四年了由佐瑪託退還商品和服務税。所收代價的估計公允價值包括價值為#美元的投資。171百萬美元和35應向Zomato支付的商品和服務税報銷金額為100萬美元。CCPS優先股的公允價值主要基於向接近我們與Zomato交易時間的新投資者發行的類似證券的觀察交易價格。這筆交易產生了出售#美元的收益。154在其他收入(費用)中確認的百萬美元，在2020年第一季度的精簡綜合經營報表中的淨額。這筆交易對所得税的影響並不大。剝離優步Eats印度業務並不代表戰略轉變，不會對我們的運營和財務業績產生重大影響，因此沒有資格在財務報表中報告為非持續運營。
剝離跳躍和石灰投資
2020年5月7日，我們與Lime簽訂了一系列交易和協議，以剝離我們的JUMP業務(即“JUMP剝離”)。中子控股公司(“萊姆”)在特拉華州註冊成立，目的是擁有和運營一支無碼頭電動自行車和電動滑板車車隊，供消費者短期使用，用於個人交通。我們之前持有石灰C系列優先股和購買石灰C-1系列優先股的全部認股權證。
優步向Lime貢獻了硬件、設備、知識產權、技術、授權技術以及我們在某些市場的跳躍業務許可(統稱為“跳躍資產”)。跳躍資產以及之前持有的石灰投資和認股權證被交換為普通股(“石灰普通股”)、新發行的石灰系列1-C優先股(“石灰1-C優先股”)和購買石灰系列1-C優先股的完全既得權證(“石灰1-C優先股權證”)。石灰普通股大約代表11完全稀釋的百分比(24未稀釋百分比)石灰和石灰1-C優先股和石灰1-C優先股權證的所有權權益約為3完全稀釋的百分比(2截至2020年9月30日，石灰的所有權權益(未稀釋%)。
同時，我們貢獻了$85向石灰支付百萬現金，以換取可轉換為石灰系列3優先股的擔保票據(“石灰可轉換票據”)，該票據可隨時在我們選擇的代表20在完全稀釋的基礎上轉換為石灰的初始所有權百分比。此外，我們還簽訂了看漲期權協議，為我們提供了兩年制自2022年5月7日起，有權按公允價值收購股東於
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行使日期，有待監管部門批准。我們在Lime的五人董事會中有一個席位。我們還修改了之前與萊姆簽訂的商業協議。
我們對石灰的所有權包括石灰普通股、石灰1-C優先股、石灰1-C優先股權證和石灰可轉換票據(統稱為“2020年石灰投資”)，大約32截至2020年9月30日，在轉換和完全稀釋的基礎上的百分比。2020年的萊姆投資按公允價值期權計入。有關更多信息，請參閲附註3-投資和公允價值計量。石灰是根據VIE模型進行評估的，並被認為是未合併的VIE。有關更多信息，請參閲附註14-可變利息實體(“VIE”)。
此次跳躍式資產剝離並不代表會對我們的運營和財務業績造成重大影響的戰略轉變，因此不符合報告為財務報告目的的非持續業務的資格。由此產生的處置虧損對我們並不重要，並在2020年第二季度的簡明綜合經營報表中計入其他收入(費用)淨額。
附註18--重組及相關費用
在2020年第二季度，我們啟動並完成了一些重組活動，以降低我們的整體成本結構，以應對新冠肺炎疫情及其對我們業務的影響帶來的經濟挑戰和不確定性。我們退出了JUMP業務，併產生了與關閉網站、資產減值和註銷相關的成本。截至2019年9月30日的三個月和九個月以及截至2020年9月30日的三個月的重組活動並不重要。
下表列出了截至2020年9月30日的9個月與我們部門相關的重組和相關費用以及公司費用(單位：百萬)：
機動性$73 
送貨33 
運費7 
ATG和其他技術計劃59 
所有其他(1)
120 
按部門劃分的總重組和相關費用292 
企業併購與平臺研發84 
總重組及相關費用$376 
(1)包括與退出JUMP業務相關的重組和相關費用，包括遣散費和其他解僱福利#美元31百萬，網站關閉成本為$24百萬美元和其他成本$65百萬
下表列出了截至2020年9月30日的9個月按職能劃分的重組和相關費用總額(單位：百萬)：
運營和支持$182 
銷售及市場推廣22 
研究與發展86 
一般和行政86 
總計$376 
下表提供了我們在截至2020年9月30日的9個月期間應計重組和相關費用的構成和變化(單位：百萬)：
遣散費和其他離職福利站點關閉成本其他總計
截至2019年12月31日的餘額$— $— $— $— 
收費 (1), (2)
207 104 65 376 
現金支付(194)(2)(45)(241)
非現金調整— (101)(19)(120)
截至2020年9月30日的餘額$13 $1 $1 $15 
(1)網站關閉成本主要包括$50與經營性租賃使用權資產減值有關的百萬美元和#美元38100萬美元用於租賃改進的沖銷。
(2) 全部重組和相關費用包括#美元256數百萬現金結算了費用，主要是遣散費和其他解僱福利，預計到2020年底將全部支付。
與這些重組活動相關的剩餘成本預計將是微不足道的。
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注19--後續活動
出售歐洲貨運業務
2020年10月5日，我們完成了將歐洲貨運業務剝離給Sennder GmbH(“Sennder”)的交易，以換取代表8在完全稀釋的基礎上，佔森德總資本的30%。截至2020年9月30日，歐洲貨運業務的資產和負債的賬面價值並不重要。
Greenbriar Equity Group，L.P.貨運投資
2020年10月1日，我們與Greenbriar Equity Group，L.P.(“Greenbriar”)的關聯公司簽訂了優先股購買協議。根據優先股購買協議，Greenbriar同意總共投資$500優步貨運控股公司(“貨運控股”)，優步貨運業務的控股公司，以換取貨運控股公司的A系列可轉換優先股，總價值約為15在完全稀釋的基礎上持有貨運控股的%所有權權益。總計$500根據慣例的成交條件，百萬美元的投資將在多次成交後進行。
2020年10月6日，根據優先股購買協議進行了初步成交，Greenbriar投資了$250以貨運控股公司A系列可轉換優先股換取貨運控股公司的A系列可轉換優先股，總價值約為8在完全稀釋的基礎上持有貨運控股的%所有權權益。根據優先股購買協議，Greenbriar將額外投資$250根據優步貨運業務的資金需求，未來24個月將有100萬美元。在這項額外投資後，我們將保持貨運控股的已發行和已發行股本的多數股權。
與SK電信的合資協議
2020年10月，我們與SK電信有限公司簽訂了合資協議。(“SK電信”)。根據這項協議，我們和SK Telecom的移動業務(“Mobility Company”)將在合資企業結束前從SK Telecom剝離出來，在韓國成立一家合資企業(“業務”)，專注於客運(包括出租車和豪華轎車)的電子叫車業務。優步已同意總計投資約美元。100在這個行業裏有一百萬美元。交易完成後，我們將擁有該公司的多數股權。在某些條件下，我們和移動公司將對移動公司持有的業務中的少數股權擁有一定的公允價值看跌期權和看漲期權。這筆交易還有待監管部門的批准和其他慣常的完成條件，包括SK電信股東對剝離Mobility Company的批准，預計交易將在2021年上半年完成。
贖回2023年優先債券
2020年10月21日，2028年優先債券的淨收益連同手頭現金被用於贖回我們所有未償還的2023年優先債券。2023年優先債券的贖回是為了贖回大致相同的2028年優先債券。在贖回之後，有不是的2023年未償還高級債券。
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項目2.管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析
以下對我們財務狀況和經營結果的討論和分析應與我們的簡明合併財務報表以及本Form 10-Q季度報告中其他部分包含的相關注釋和其他財務信息以及我們的2019年Form 10-K年度報告中包含的經審計的合併財務報表一起閲讀。除了歷史上的合併財務信息，下面的討論還包含反映我們的計劃、估計和信念的前瞻性陳述。我們的實際結果可能與前瞻性陳述中討論的結果大不相同。在討論前瞻性陳述時，請閲讀標題為“關於前瞻性陳述的特別説明”的章節；在討論可能導致實際結果與下文討論和分析中以及本季度報告中10-Q表格中的前瞻性陳述所描述或暗示的結果大不相同的因素時，請參閲第II部分第1A項“風險因素”。
概述
我們是一個技術平臺，使用龐大的網絡、領先的技術、卓越的運營能力和產品專業知識來推動從A點到B點的移動。我們開發和運營專有技術應用程序，在我們的平臺上支持各種產品。我們將消費者與乘車服務提供商、商家和外賣服務提供商、公共交通網絡、電動自行車、電動滑板車和其他個人移動性選項聯繫起來。我們使用同樣的網絡、技術、卓越的運營和產品專業知識將貨運業的託運人與承運人聯繫起來。我們還在開發技術，為消費者提供自動駕駛汽車解決方案，垂直起降車輛網絡，以及解決日常問題的新解決方案。
新冠肺炎
2020年3月，世界衞生組織宣佈，冠狀病毒病(“新冠肺炎”)的爆發是一場大流行。新冠肺炎疫情迅速改變了全球的市場和經濟狀況，影響到司機、送貨員、商人、消費者和商業合作伙伴，以及我們的業務、經營業績、財務狀況和現金流。政府的各種限制，包括聯邦緊急狀態的宣佈、多個城市和州的緊急狀態聲明、學校和企業關閉、隔離、“在家避難”令、旅行限制、限制社交或公共集會以及其他社會疏遠措施已經並可能繼續對我們的業務和運營產生不利影響，例如，通過減少全球移動乘車需求。新冠肺炎導致的經濟和市場狀況的重大不利變化引發了2020年第一季度21億美元的税前減值費用的確認，主要與我們在滴滴和Grab的投資有關。有關減值費用的更多信息，請參閲本季度報告第I部分第1項中包含的簡明綜合財務報表附註中的附註3-投資和公允價值計量以及附註6-商譽、無形資產和長期資產。
新冠肺炎迴應倡議
我們繼續把消費者、司機和商家以及我們所服務的社區的健康和安全放在首位。作為世界上最大的工作平臺之一，我們仍然相信我們將在全球城市的經濟復甦中發揮重要作用。我們專注於通過保持流動性來應對新冠肺炎提出的挑戰，並通過採取先發制人的行動來管理現金流，以增強我們滿足短期流動性需求的能力。這場流行病降低了全球對我們的移動服務的需求。針對新冠肺炎疫情，我們加快推出新的或擴展現有的服務或功能，特別是與食品和其他貨物遞送相關的服務或功能。
為了遵守國家、州和地方政府的社交距離準則，我們在全球範圍內暫停了我們的共享移動服務UberPOOL，並實施了送貨服務的“送貨上門”選項。此外，我們還要求所有能夠做到這一點的員工遠程工作。
此外，為了支持那些因新冠肺炎疫情而收入機會受到抑制的人，以及在這一史無前例的時期遭受重創的社區，我們在2020年第一季度宣佈並實施了幾項舉措，包括為受疫情影響的司機提供經濟援助計劃，以及發放個人防護裝備。
雖然我們繼續評估新冠肺炎疫情的影響，但由於許多不確定性因素，包括疾病的嚴重程度、疫情持續時間、政府當局可能採取的額外行動、對司機、商户、消費者和商業合作伙伴的業務進一步影響，以及本季度報告中第1A項“風險因素”中確定的其他因素，我們無法準確預測新冠肺炎對我們的業務、經營業績、財務狀況和現金流的全面影響。
駕駛員分類的發展
司機的分類目前正受到法庭、立法者和美國國內外政府機構的挑戰。我們在全球參與了許多法律訴訟，包括假定的集體和集體訴訟，要求仲裁，向行政機構提出指控和索賠，以及勞工、社會和社會組織的調查或審計。
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安全和税務當局聲稱司機應該被視為我們的僱員(或者在那些身份存在的情況下被視為工人或準僱員)，而不是作為獨立的承包商。特別值得注意的是加利福尼亞州的訴訟，2020年5月5日，加州總檢察長與舊金山、洛杉磯和聖地亞哥的市檢察官一起，向舊金山高等法院(San Francisco Superior Court)提起訴訟，指控優步(Uber)和Lyft。起訴書稱，司機被錯誤分類，並尋求禁制令和與所謂的司機錯誤分類所造成的所謂競爭優勢相關的金錢賠償。
2020年8月10日，法院發佈了一項初步禁令，禁止我們將司機歸類為獨立承包商，並禁止我們違反各種工資和工時法。在禁制令暫緩執行，以及我們向上訴法院上訴失敗後，我們被勒令遵守初步禁制令。2020年11月，加州選民對22號提案進行了投票，這是一項州投票倡議，為使用我們這樣的平臺進行獨立工作的司機提供了一個框架。根據加州國務卿在提交本文件時公佈的非官方結果，22號提案獲得了加州選民的批准，這意味着初步禁令將不會生效，根據加州法律，司機將能夠保持其作為獨立承包商的地位，我們和我們的競爭對手將被要求遵守22號提案的條款。
為了遵守22號提案(我們預計將於2020年第四季度生效)，我們預計將產生額外費用，包括與司機有保證的最低收入下限相關的費用、傷害保護保險和醫療補貼。我們預計這些變化不會對我們的業務、運營結果、財務狀況或現金流產生實質性影響。
如果由於立法或司法裁決，我們被要求將司機歸類為僱員，我們將產生大量額外的司機補償費用，包括與適用工資和工時法(包括最低工資、加班和用餐和休息時間要求)、員工福利、社保繳費、税收(直接和間接)以及潛在處罰相關的費用。此外，我們可能沒有足夠的司機供應，因為司機可能會選擇退出我們的平臺，因為在僱傭模式下失去了靈活性，而且我們可能無法僱用目前使用我們平臺的大多數司機。這些事件中的任何一個都可能對我們的業務、運營結果、財務狀況和現金流產生負面影響。
此外，如果我們被要求將司機歸類為員工，這可能會影響我們目前的財務報表列報，包括收入、收入成本、獎勵和促銷，這在我們的重要和關鍵會計政策中有進一步的描述，這一部分包括在第I部分的本季度報告的第10-Q表的第2項中，在本季度報告的第10-Q表中的第2項，在本季度報告的第I部分的第I部分中的註釋1，在本季度報告的第10-Q表的第1項中，以及我們的第10-K表的年度報告中。
財務和運營亮點
截至9月30日的三個月，
(單位：百萬，百分比除外)20192020%變化
%變化
(不變貨幣(1))
月度活躍平臺消費者(MAPC)(2)
103 78 (24)%
旅行(2)
1,770 1,150 (35)%
總預訂量(2)
$16,465 $14,745 (10)%(8)%
營業收入$3,813 $3,129 (18)%(17)%
調整後的淨收入(1), (2)
$3,533 $2,813 (20)%(19)%
優步技術公司(Uber Technologies，Inc.)的淨虧損。(3)
$(1,162)$(1,089)6 %
移動性調整後的EBITDA$631 $245 (61)%
交割調整後的EBITDA$(316)$(183)42 %
調整後的EBITDA(1), (2)
$(585)$(625)(7)%
(1)有關更多信息以及與最直接可比的GAAP財務衡量標準的協調，請參閲標題為“非GAAP財務衡量標準的調整”一節。
(2)有關更多信息，請參閲標題為“某些關鍵指標和非GAAP財務指標”的小節。
(3)優步技術公司(Uber Technologies，Inc.)的淨虧損包括2019年第三季度和2020年第三季度4.01億美元和1.83億美元的股票薪酬支出。
2020年第三季度亮點
2020年第三季度，我們繼續顯示出業務從新冠肺炎的影響中復甦的跡象。我們的MAPC為7800萬，比上一季度增加了2300萬，增長了42%。
51

與2019年同期相比，2020年第三季度總預訂量降至147億美元，按固定匯率計算，降幅為8%。在匯率不變的基礎上，Mobility Gross的預訂量同比下降了50%，但比上一季度增長了94%。
在匯率不變的基礎上，送貨總預訂量同比增長135%，高於第二季度113%的增幅，超過了送貨行程的增長，因為與新冠肺炎相關的持續在家訂單需求導致全球籃子規模增加了36%。
2020年第三季度收入和調整後淨收入分別為31億美元和28億美元，收入率為19.1%，比2020年第二季度增長0.3%。
優步技術公司(Uber Technologies，Inc.)的淨虧損為11億美元，其中包括1.83億美元的股票薪酬支出。
調整後的EBITDA虧損為6.25億美元，移動調整後的EBITDA利潤為2.45億美元，儘管移動總預訂量在不變貨幣基礎上下降了50%。此外，與2019年同期相比，交付調整後EBITDA利潤率佔交付收入的百分比從(49.0%)提高到(12.6%)，交付調整後EBITDA利潤率佔交付調整後淨收入的百分比從(80.6%)提高到(16.1%)，與2019年同期相比。
本季度末，我們擁有73億美元的無限制現金、現金等價物和短期投資。
2020年第三季度的重大發展
街角店
2020年7月6日，我們完成了收購Cornershop Global LLC的收購協議，優步向CS-Global直接出資2億美元，並向投標股東支付1.79億美元，支付方式為現金和優步普通股。作為轉移對價的交換，我們獲得了55%的未償還會員權益。這項協議是作為一項業務合併入賬的，導致我們的交付部門確認了3.7億美元的商譽和1.22億美元的無形資產。有關更多信息，請參閲本季度報告第I部分表10-Q第1項中的簡明合併財務報表附註中的附註16-業務合併。
路由匹配
2020年7月14日，我們收購了RouteMatch Holdings，Inc.(“RouteMatch”)100%的股權。此次收購被視為一項業務合併，導致我們的移動部門確認了8900萬美元的商譽。有關更多信息，請參閲本季度報告第I部分表10-Q第1項中的簡明合併財務報表附註中的附註16-業務合併。
債券發行
2020年9月，我們根據證券法第144A條的規定，以私募方式向合格機構買家發行了本金總額為5億美元的八年期債券(2028年優先債券)，本金總額將於2028年1月15日到期。有關更多信息，請參閲本季度報告第I部分表格10-Q第1項中的簡明綜合財務報表附註中的附註7-長期債務和循環信貸安排。
近期發展
出售歐洲貨運業務
2020年10月5日，我們完成了將歐洲貨運業務剝離給Sennder GmbH(“Sennder”)，以換取C系列優先股，在完全稀釋的基礎上，這些優先股佔Sennder總資本的8%。截至2020年9月30日，歐洲貨運業務的資產和負債的賬面價值並不重要。
Greenbriar Equity Group，L.P.貨運投資
2020年10月1日，我們與Greenbriar Equity Group，L.P.(“Greenbriar”)的關聯公司簽訂了優先股購買協議。根據優先股購買協議，Greenbriar同意向優步貨運業務的控股公司Uber Freight Holding Corporation(“Freight Holding”)投資總計5億美元，以換取Freight Holding的A系列可轉換優先股，這些優先股在完全稀釋的基礎上總共相當於Freight Holding約15%的所有權權益。根據慣例的成交條件，總計5億美元的投資將在多次成交後進行。有關更多信息，請參閲本季度報告(Form 10-Q)第I部分第1項中包含的簡明綜合財務報表附註中的附註19-後續事項。
52

與SK電信的合資協議
2020年10月，我們與SK電信有限公司簽訂了合資協議。(“SK電信”)。根據這項協議，我們和SK Telecom的移動業務(“Mobility Company”)將在合資企業結束前從SK Telecom剝離出來，在韓國成立一家合資企業(“業務”)，專注於客運(包括出租車和豪華轎車)的電子叫車業務。有關更多信息，請參閲本季度報告(Form 10-Q)第I部分第1項中包含的簡明綜合財務報表附註中的附註19-後續事項。
贖回2023年優先債券
2020年10月21日，2028年優先債券的淨收益，連同手頭的現金，被用於贖回我們所有未償還的2023年優先債券。2023年優先債券的贖回是為了贖回大致相同的2028年優先債券。贖回後，沒有2023年發行的高級債券。
法律和監管方面的發展
加利福尼亞州議會法案5(“AB5”)和第22號提案
AB5是最近頒佈的一項法規，它編纂了一項測試，以確定一名工人是否為加州法律下的僱員。這項測試被稱為“ABC”測試，最初是由加州最高法院在2018年Dynamex Operations訴Superior Court案中宣判的。根據ABC測試，為僱傭實體提供服務的工人被視為僱員，除非僱傭實體能夠證明三件事：工人(A)不受僱傭實體的控制，(B)從事僱傭實體通常業務過程之外的工作，(C)通常從事為僱傭實體執行的獨立行業、工作或業務類型。AB5於2020年1月生效。
正如之前披露的那樣，加州總檢察長與舊金山、洛杉磯和聖地亞哥的市檢察官一起，根據AB5提起了一項申訴，指控司機被錯誤分類，並尋求禁制令和與所謂的司機錯誤分類造成的所謂競爭優勢相關的金錢賠償。在就此事舉行聽證會後，法院發佈了一項初步禁令，禁止優步和Lyft在訴訟懸而未決期間將司機歸類為獨立承包商。我們向加州上訴法院上訴，但未獲成功，上訴法院確認了下級法院的裁決，認為我們必須遵守初步禁令。
2020年11月，加州選民對22號提案進行了投票，這是加利福尼亞州的一項投票倡議，為使用我們這樣的平臺進行獨立工作的司機提供了一個框架。22號命題：
•確定基於應用程序的司機是獨立承包商，而不是員工
•為司機設立有保障的最低收入下限；
•為傷害保護提供職業/意外保險；
•為基於應用程序的司機的醫療支出提供補貼；以及
•為基於APP的司機建立正當程序條款並保護其免受歧視和騷擾
根據加州國務卿截至本文件提交之日公佈的非官方結果，22號提案已獲得加州選民的批准，這意味着加州總檢察長的初步禁令將不會生效，根據加州法律，司機將能夠保持其作為獨立承包商的地位，我們和我們的競爭對手將被要求遵守22號提案的條款。
有關錯位挑戰可能如何影響我們的業務、運營結果、財務狀況、運營狀況和現金流的風險因素的討論，請參閲本季度報告10-Q表格第II部分第1A項中題為“-如果司機被歸類為員工，我們的業務將受到不利影響”的風險因素。
經營成果的構成要素
營業收入
我們幾乎所有的收入都來自司機和商家為使用我們的平臺而支付的費用。我們的結論是，我們是這些安排中的代理人，因為我們安排其他各方向最終用户提供服務。在這個模型下，收入是司機和商家的收入以及司機激勵的淨額。我們在這些交易中充當代理，將消費者與司機和商家聯繫起來，為旅行、用餐或雜貨送貨服務提供便利。
在2020年第一季度，我們開始向終端用户收取某些市場的移動和交付服務費用。在這些交易中，我們與最終用户簽訂主服務協議(“MSA”)，以使用移動和交付服務平臺，以換取費用。MSA和個人交易請求的結合為每筆交易確立了可強制執行的權利和義務，最終用户在這些交易中被識別為我們的客户。雖然我們的合同和之前披露的移動司機和餐廳的會計政策保持不變，但我們現在與送貨人員分包，為最終用户提供送貨服務。餐廳、移動司機和最終用户的收入被單獨確認，而與支付給送貨員的相關成本被記錄為收入成本。
53

有關我們收入的更多討論，請參閲我們截至2019年12月31日的年度報告10-K年度報告中題為“管理層對財務狀況和經營結果的討論與分析-關鍵會計政策和估計-收入確認”、“註釋1-業務描述和重要會計政策摘要-收入確認”和“註釋2-收入”的章節，以及本季度報告中的註釋1-業務描述和重要會計政策摘要。
不包括折舊和攤銷的收入成本
收入成本(不包括折舊和攤銷)主要包括保險費、信用卡處理費、託管和代管數據中心費用、移動設備和服務費用、與票價退款和其他信用卡損失相關的金額、額外的司機獎勵、某些送貨交易產生的成本(我們主要負責送貨服務並向送貨人員支付所提供服務的費用)，以及與承運商發生的貨運費用。保險費用包括汽車責任、一般責任、未投保和保險不足的駕車者責任，以及與我們的移動性和送貨服務相關的汽車物理損害。超額的司機獎勵主要與我們的送貨服務有關。
我們預計，在可預見的未來，不包括折舊和攤銷的收入成本將根據平臺上旅行量的變化在絕對美元的基礎上波動。隨着行程的增加或減少，我們預計保險費、信用卡處理費、託管和託管數據中心費用、地圖許可費和其他收入成本(不包括折舊和攤銷)將發生相關變化。
運營和支持
運營和支持費用主要包括薪酬支出，包括對支持城市運營的員工、司機運營員工、社區管理員工和平臺用户支持代表的股票薪酬，以及分配的管理費用和與司機背景調查相關的成本。
隨着我們的業務從新冠肺炎的影響中恢復過來，以及出行量的增加，我們預計在可預見的未來，運營和支持費用在絕對美元的基礎上將增加，但隨着我們在支持平臺用户方面變得更加高效，運營和支持費用佔收入的比例將會下降。
銷售及市場推廣
銷售和營銷費用主要包括薪酬費用，包括對銷售和營銷員工的股票薪酬、廣告費用、與消費者獲取和保留相關的費用(包括消費者折扣、乘客面臨忠誠度計劃、促銷、退款和積分)、司機推薦和分配的管理費用。廣告和其他促銷費用由我們承擔。
隨着我們的業務從新冠肺炎的影響中恢復過來，我們預計在可預見的未來，銷售和營銷費用在絕對美元的基礎上將會增加，但由於營銷活動的時機不同，銷售和營銷費用在收入中所佔的百分比將在不同時期有所不同。
研究與發展
研發費用主要包括工程、產品開發和設計員工的薪酬費用，包括基於股票的薪酬、與我們平臺產品的持續改進和維護相關的費用、ATG和其他技術計劃開發費用以及分配的管理費用。我們會按實際發生的費用來支付所有的研發費用。
隨着我們繼續投資於與我們平臺產品的持續改進和維護相關的研發活動，以及ATG和其他技術項目，以及其他研發項目，我們預計研發費用將增加，並在不同時期佔收入的百分比有所不同。
一般事務和行政事務
一般和行政費用主要包括行政管理和行政僱員的薪酬支出(包括股票薪酬)，包括財務和會計、人力資源和法律費用，以及設施和一般公司以及董事和高級管理人員保險費用。一般和行政費用還包括法律、税收和監管準備金變動和結算。
隨着我們的業務從新冠肺炎的影響中恢復過來，以及出行量的增加，我們預計在可預見的未來，按絕對美元計算，一般和行政費用將增加，但隨着我們發現內部支持職能的效率提高，一般和行政費用佔收入的百分比將會下降。
折舊及攤銷
折舊和攤銷包括與我們的財產和設備以及收購的無形資產相關的所有折舊和攤銷費用。折舊包括與建築、場地改善、計算機和網絡相關的費用
54

設備、租賃車輛、傢俱、固定裝置和無塢電動自行車，以及租賃改進。攤銷包括與我們資本化的內部使用軟件和收購的無形資產相關的費用。
隨着我們的業務從新冠肺炎的影響中恢復過來，我們預計折舊和攤銷費用將隨着我們繼續建設我們的網絡基礎設施和建築位置而增加。
利息支出
利息支出主要包括與我們的未償債務相關的利息支出，包括債務貼現的增加。
其他收入(費用)，淨額
其他收入(費用)，淨額主要包括以下項目：
•利息收入，主要包括我們的現金和現金等價物賺取的利息，以及有限的現金和現金等價物。
•外幣匯兑收益(損失)淨額，主要包括在期末重新計量交易以及以功能貨幣以外的貨幣計價的貨幣資產和負債。
•業務資產剝離損益，淨額。
•債務和股權證券的未實現收益(虧損)，淨額，主要包括與我們的非流通證券有關的公允價值調整的收益(虧損)。
•債務和股權證券的撥備沖銷(減值)。
•嵌入衍生工具的公允價值變動，主要包括與我們的可轉換票據相關的嵌入衍生工具的損益，直到與我們的首次公開募股相關的嵌入衍生品的清償為止。
•可轉換票據清償和衍生品結算的收益。
•其他，淨額，主要包括認股權證公允價值的變化和認股權證沒收的收入。
所得税撥備(受益於)
我們在美國和我們開展業務的外國司法管轄區都要繳納所得税。這些外國司法管轄區的法定税率與美國不同。此外，我們的某些海外收入也可能在美國納税。因此，我們的有效税率將根據外國和國內收入的相對比例、外國税收抵免的使用、我們遞延税收資產估值的變化以及負債和税法的變化而有所不同。
權益法投資
權益法投資主要包括我們從我們的Yandex.Taxi合資企業中分享的收益或虧損的結果。
55

運營結果
下表彙總了我們每一期的簡明合併運營報表(單位：百萬)：
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
2019202020192020
營業收入$3,813 $3,129 $10,078 $8,913 
成本和費用：
收入成本，不包括折舊和攤銷，如下所示1,860 1,614 5,281 4,652 
運營和支持498 365 1,796 1,450 
銷售及市場推廣1,113 924 3,375 2,545 
研究與發展755 493 4,228 1,722 
一般和行政591 711 2,652 2,135 
折舊攤銷102 138 371 395 
總成本和費用4,919 4,245 17,703 12,899 
運營損失(1,106)(1,116)(7,625)(3,986)
利息支出(90)(112)(458)(340)
其他收入(費用)，淨額49 151 707 (1,688)
所得税前虧損和權益法投資虧損(1,147)(1,077)(7,376)(6,014)
所得税撥備(受益於)3 23 20 (215)
權益法投資損失(9)(8)(25)(27)
包括非控股權益的淨虧損(1,159)(1,108)(7,421)(5,826)
減去：可歸因於非控股權益的税後淨收益(虧損)3 (19)(11)(27)
優步技術公司(Uber Technologies，Inc.)的淨虧損。$(1,162)$(1,089)$(7,410)$(5,799)

56

下表列出了我們每個時期的簡明合併經營報表的組成部分，以收入的百分比表示。(1):
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
2019202020192020
營業收入100 %100 %100 %100 %
成本和費用：
收入成本，不包括折舊和攤銷，如下所示49 %52 %52 %52 %
運營和支持13 %12 %18 %16 %
銷售及市場推廣29 %30 %33 %29 %
研究與發展20 %16 %42 %19 %
一般和行政15 %23 %26 %24 %
折舊攤銷3 %4 %4 %4 %
總成本和費用129 %136 %176 %145 %
運營損失(29)%(36)%(76)%(45)%
利息支出(2)%(4)%(5)%(4)%
其他收入(費用)，淨額1 %5 %7 %(19)%
所得税前虧損和權益法投資虧損(30)%(34)%(73)%(67)%
所得税撥備(受益於)— %1 %— %(2)%
權益法投資損失— %— %— %— %
包括非控股權益的淨虧損(30)%(35)%(74)%(65)%
減去：可歸因於非控股權益的税後淨收益(虧損)— %(1)%— %— %
優步技術公司(Uber Technologies，Inc.)的淨虧損。(30)%(35)%(74)%(65)%
(1)由於四捨五入的原因，收入百分比的總和可能不會達到。
以下是截至2020年9月30日的三個月和九個月與2019年同期的討論和分析。
截至2019年9月30日和2020年9月30日的三個月和九個月的比較
營業收入
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
(單位：百萬，百分比除外)20192020%變化20192020%變化
機動性$2,895 $1,365 (53)%$7,689 $4,624 (40)%
送貨645 1,451 125 %1,776 3,481 96 %
運費218 288 32 %512 698 36 %
ATG和其他技術計劃(1)
17 25 47 17 75 **
所有其他(2)
38 — **84 35 (58)
總收入$3,813 $3,129 (18)%$10,078 $8,913 (12)%
(1)截至2019年9月30日的三個月，包括豐田1700萬美元的協作收入。截至2020年9月30日的三個月和九個月，分別包括豐田在截至2020年9月30日的三個月和九個月確認的協作收入2500萬美元和7500萬美元。有關更多信息，請參閲附註15-本季度報告第I部分第1項表格10-Q中的簡明綜合財務報表附註中的非控股權益。
(2)2020年第二季度，其他押注不再被視為運營或可報告的部門，並從2020年第三季度開始重新命名所有其他押注。前一個其他賭注部分的歷史結果包括在所有其他賭注部分中。欲瞭解更多信息，請參閲本季度報告第I部分表10-Q第1項中的簡明合併財務報表附註中的附註12-分部信息和地理信息。
**百分比沒有意義。
57

截至2020年9月30日的三個月與2019年同期相比
收入下降6.84億美元，降幅為18%，主要原因是按不變貨幣計算，總預訂量下降了8%。總預訂量下降的主要原因是，由於新冠肺炎的不利影響，按不變貨幣計算，移動總預訂量下降了50%。這一降幅被外賣總預訂量按不變貨幣計算增長135%所部分抵消，這是由於外賣訂單增加，以及與新冠肺炎相關的在家訂餐需求以及我們在國際市場的持續擴張導致籃子大小增加所致。
截至2020年9月30日的9個月與2019年同期相比
收入減少了12億美元，降幅為12%，主要原因是按不變貨幣計算，總預訂量下降了11%。總預訂量下降的主要原因是，由於新冠肺炎的不利影響，按不變貨幣計算，移動總預訂量下降了43%。這一降幅被外賣總預訂量按不變貨幣計算增長103%所部分抵消，這是由於外賣訂單增加，以及與新冠肺炎相關的在家訂餐需求以及我們在國際市場的持續擴張導致籃子大小增加所致。此外，我們在2019年第二季度獲得了2.98億美元的一次性司機獎勵，這是2020年同期沒有發生的。
不包括折舊和攤銷的收入成本
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
(單位：百萬，百分比除外)20192020%變化20192020%變化
不包括折舊和攤銷的收入成本$1,860 $1,614 (13)%$5,281 $4,652 (12)%
收入百分比49 %52 %52 %52 %
截至2020年9月30日的三個月與2019年同期相比
不包括折舊和攤銷的收入成本減少2.46億美元，降幅為13%，主要是由於新冠肺炎相關業務量下降導致移動業務減少6.12億美元，這主要是由於保險成本下降。這一下降被送貨增加2.79億美元部分抵消，主要是由於某些市場送貨人員的薪酬和激勵增加了1.57億美元，以及超額司機激勵總共增加了5700萬美元。
截至2020年9月30日的9個月與2019年同期相比
不包括折舊和攤銷的收入成本減少6.29億美元，降幅為12%，主要是由於新冠肺炎推動的Mobility減少了15億美元，主要是因為銷量下降主要是由於保險成本下降。這一下降被交貨量增加6.28億美元部分抵消，這主要與某些市場送貨員薪酬和激勵措施增加3.18億美元有關，再加上貨運公司支付增加1.57億美元，超額司機激勵措施增加1.14億美元。
運營和支持
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
(單位：百萬，百分比除外)20192020%變化20192020%變化
運營和支持$498 $365 (27)%$1,796 $1,450 (19)%
收入百分比13 %12 %18 %16 %
截至2020年9月30日的三個月與2019年同期相比
運營和支持費用減少了1.33億美元，或27%，主要原因是員工人數成本減少了8300萬美元，外部承包商費用減少了2800萬美元，基於股票的薪酬支出減少了1000萬美元。
截至2020年9月30日的9個月與2019年同期相比
運營和支持費用減少3.46億美元，或19%，主要是由於主要與RSU相關的股票薪酬減少3.79億美元，我們在2019年首次公開募股(IPO)時的業績狀況得到滿足，外部承包商費用減少5300萬美元，但被重組和相關費用增加1.82億美元部分抵消。
58

銷售及市場推廣
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
(單位：百萬，百分比除外)20192020%變化20192020%變化
銷售及市場推廣$1,113 $924 (17)%$3,375 $2,545 (25)%
收入百分比29 %30 %33 %29 %
截至2020年9月30日的三個月與2019年同期相比
銷售和營銷費用減少1.89億美元，降幅為17%，主要原因是消費者折扣減少，乘客面臨忠誠度費用、促銷、積分和退款。1.15億美元與5.41億美元的對比2019年同期為6.56億美元。此外，消費者廣告減少了2300萬美元，基於股票的薪酬支出減少了500萬美元。
截至2020年9月30日的9個月與2019年同期相比
銷售和營銷費用減少了8.3億美元，降幅為25%，主要是由於消費者折扣、乘客面臨的忠誠度費用、促銷、積分和退款與2019年同期的18億美元相比減少了2.97億至15億美元，消費者廣告和其他營銷計劃減少了2.6億美元，以及主要與我們2019年首次公開募股(IPO)滿足業績條件的RSU相關的股票薪酬減少了1.94億美元。
研究與發展
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
(單位：百萬，百分比除外)20192020%變化20192020%變化
研究與發展$755 $493 (35)%$4,228 $1,722 (59)%
收入百分比20 %16 %42 %19 %
截至2020年9月30日的三個月與2019年同期相比
研究和開發費用減少了2.62億美元，降幅為35%，這主要是由於股票薪酬費用減少了1.6億美元，員工人數成本減少了1.01億美元。
截至2020年9月30日的9個月與2019年同期相比
研發費用減少25億美元，或59%，主要是由於主要與RSU相關的股票薪酬支出減少25億美元，且我們在2019年首次公開募股(IPO)時滿足了業績條件，但重組和相關費用增加了8600萬美元，部分抵消了這一減少。
一般事務和行政事務
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
(單位：百萬，百分比除外)20192020%變化20192020%變化
一般和行政$591 $711 20 %$2,652 $2,135 (19)%
收入百分比15 %23 %26 %24 %
截至2020年9月30日的三個月與2019年同期相比
一般和行政費用增加了1.2億美元，增幅為20%，主要原因是8000萬美元的加速租賃費用和7400萬美元的資產減值，這兩者都與退出某些租賃辦公室有關，但部分被基於股票的薪酬支出減少4300萬美元和員工人數成本減少3100萬美元所抵消。
截至2020年9月30日的9個月與2019年同期相比
一般及行政開支減少5.17億美元或19%，主要是由於股票薪酬開支減少7.08億美元，以及法律、税務及監管準備金變動及結算淨減少2.96億美元，但有關我們新移動報告部門的減值費用(主要與新冠肺炎對某些市場的影響有關)1.93億美元被部分抵銷，重組及相關費用增加8600萬美元，2020年第三季度加速租賃費用增加8000萬美元及資產減值7400萬美元。
59

折舊及攤銷
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
(單位：百萬，百分比除外)20192020%變化20192020%變化
折舊攤銷$102 $138 35 %$371 $395 6 %
收入百分比3 %4 %4 %4 %
截至2020年9月30日的三個月與2019年同期相比
折舊和攤銷費用增加了3600萬美元，增幅為35%，主要原因是租賃服務器折舊增加，以及與新收購的Careem無形資產相關的額外攤銷費用，部分被數據中心資產折舊減少所抵消。
截至2020年9月30日的9個月與2019年同期相比
折舊和攤銷費用增加了2,400萬美元，增幅為6%，主要原因是租賃服務器折舊增加，以及與新收購的Careem無形資產相關的額外攤銷費用增加，但數據中心資產折舊的減少部分抵消了這一增長。
利息支出
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
(單位：百萬，百分比除外)20192020%變化20192020%變化
利息支出$(90)$(112)24 %$(458)$(340)(26)%
收入百分比(2)%(4)%(5)%(4)%
截至2020年9月30日的三個月與2019年同期相比
利息支出增加了2,200萬美元，增幅為24%，主要是由於2019年9月發行了12億美元的2027年優先債券而產生的額外利息支出。
截至2020年9月30日的9個月與2019年同期相比
利息支出減少1.18億美元，或26%，主要是由於我們在2019年5月首次公開募股(IPO)時轉換了我們的2021年和2022年可轉換票據，但這部分被2019年9月發行我們2027年優先票據12億美元產生的額外利息支出所抵消。
其他收入(費用)，淨額
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
(單位：百萬，百分比除外)20192020%變化20192020%變化
利息收入$76 $7 (91)%$184 $51 (72)%
外幣匯兑收益(虧損)，淨額8 (47)**— (104)**
業務資產剝離收益，淨額— — **— 127 **
債務和股權證券的未實現收益(虧損)，淨額(13)(7)46 %1 (123)**
債務和股權證券的備抵沖銷(減值)— 160 **— (1,690)**
嵌入衍生工具的公允價值變動— — **58 — (100)%
可轉換票據清償和衍生品結算的收益— — **444 — (100)%
其他，淨(22)38 273 %20 51 155 %
其他收入(費用)，淨額$49 $151 208 %$707 $(1,688)**
收入百分比1 %5 %7 %(19)%
**百分比沒有意義。
60

截至2020年9月30日的三個月與2019年同期相比
利息收入減少6900萬美元，降幅為91%，主要原因是現金餘額和市場利率下降。
債務和股權證券的撥備沖銷(減值)增加1.6億美元，主要是由於我們在Grab的投資之前記錄的信貸損失撥備沖銷，最初於2020年第一季度確認。欲瞭解更多信息，請參閲本季度報告第I部分第1項的簡明綜合財務報表附註中的附註3--投資和公允價值計量(Form 10-Q)。
截至2020年9月30日的9個月與2019年同期相比
利息收入減少1.33億美元，降幅為72%，主要原因是現金餘額和市場利率下降。
外匯匯兑收益(虧損)淨額減少1.04億美元，主要原因是重新計量我們的外幣貨幣資產和負債對外匯造成的未實現影響，這些資產和負債是以一個實體的功能貨幣以外的貨幣計價的。
業務資產剝離帶來的淨收益增加了1.27億美元，主要是由於2020年第一季度將我們的Uber Eats印度業務出售給Zomato獲得了1.54億美元的收益，但2020年第二季度將我們的跳躍業務出售給Lime的虧損2700萬美元部分抵消了這一收益。
債務和股權證券的未實現收益(虧損)淨減少1.24億美元，主要原因是根據公允價值期權記錄的非上市證券的公允價值調整虧損。
債務和股權證券的減值撥備(減值)主要是由於我們在滴滴的投資減值17億美元。欲瞭解更多信息，請參閲本季度報告第I部分第1項的簡明綜合財務報表附註中的附註3--投資和公允價值計量(Form 10-Q)。
由於2021年和2022年可轉換票據的轉換以及與2019年5月首次公開募股(IPO)相關的衍生品結算，可轉換票據和衍生品結算的收益減少了4.44億美元，或100%。
所得税撥備(受益於)
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
(單位：百萬，百分比除外)20192020%變化20192020%變化
所得税撥備(受益於)$3 $23 **$20 $(215)**
實際税率— %(2)%— %4 %
**百分比沒有意義。
截至2020年9月30日的三個月與2019年同期相比
所得税支出增加了2000萬美元，主要是因為外國收益的當前税收被美國虧損的部分好處所抵消。
截至2020年9月30日的9個月與2019年同期相比
所得税支出減少了2.35億美元，主要是由於我們對滴滴的投資減值費用帶來的税收影響。
權益法投資虧損
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
(單位：百萬，百分比除外)20192020%變化20192020%變化
權益法投資損失$(9)$(8)11 %$(25)$(27)(8)%
收入百分比— %— %— %— %
截至2020年9月30日的三個月與2019年同期相比
權益法投資的虧損減少了100萬美元，或11%，這是由於我們在我們的Yandex.Taxi合資企業的淨虧損中所佔的一部分。
截至2020年9月30日的9個月與2019年同期相比
由於我們對Yandex.Taxi合資企業的投資，權益法投資的虧損增加了200萬美元，增幅為8%。
61

與重組和相關費用相關的補充披露
在2020年第二季度，我們啟動並完成了一些重組活動，以降低我們的整體成本結構，以應對新冠肺炎疫情及其對我們業務的影響帶來的經濟挑戰和不確定性。我們還退出了JUMP業務，併產生了與關閉網站、資產減值和註銷相關的成本。因此，在截至2020年9月30日的9個月中，我們確認了376在精簡的綜合經營報表中，總重組和相關費用為100萬美元。全部重組和相關費用包括#美元256數百萬現金結算了費用，主要是遣散費和其他解僱福利，預計到2020年底將全部支付。與這些重組活動相關的剩餘成本預計將是微不足道的。截至2019年9月30日的三個月和九個月以及截至2020年9月30日的三個月的重組活動並不重要。
與我們最初的2020年第四季度計劃成本結構相比，這些活動旨在每年總共節省至少10億美元的成本，其中節省的最大部分來自裁員。我們認為，這些節約成本的措施不會削弱我們履行任何關鍵業務職能的能力。不能保證我們會實現我們預期的成本節約。有關詳情，請參閲本季度報告第I部分第1項表格10-Q的簡明綜合財務報表附註中的附註18-重組及相關費用。
細分市場的運營結果
我們的業務分為四個運營和可報告的部門：移動性、送貨、貨運和ATG以及其他技術計劃。有關我們部門的更多信息，請參閲本季度報告第一部分10-Q表第1項中的簡明合併財務報表附註中的注12-部門信息和地理信息。
調整後的淨收入(1)
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
(單位：百萬，百分比除外)20192020%變化20192020%變化
機動性$2,868 $1,365 (52)%$7,586 $4,632 (39)%
送貨392 1,135 190 %968 2,547 163 %
運費218 288 32 %512 698 36 %
ATG和其他技術計劃協作收入(2)
17 25 47 %17 75 **
所有其他38 — **84 35 (58)%
調整後的淨收入$3,533 $2,813 (20)%$9,167 $7,987 (13)%
(1)移動性和交付的調整後淨收入是美國證券交易委員會定義的非GAAP衡量標準。運費、ATG和其他技術計劃以及所有其他(以前是2020年第二季度之前的其他押注)的調整後淨收入在所有公佈的期間都等於GAAP收入。2020年，調整後淨收入不包括新冠肺炎的某些應對舉措。有關更多信息以及與最直接可比的GAAP財務衡量標準的協調，請參閲標題為“非GAAP財務衡量標準的調整”一節。
(2) 包括豐田在截至2020年9月30日的三個月和九個月分別確認的2500萬美元和7500萬美元的協作收入。有關協作收入的進一步信息，請參閲本季度報告(Form 10-Q)第I部分第1項中的簡明綜合財務報表附註中的附註15-非控股權益。
**百分比沒有意義。
分段調整後的EBITDA
部門調整後EBITDA的定義是收入減去以下費用：收入成本，不包括折舊和攤銷、運營和支持、銷售和營銷，以及與我們部門相關的一般和行政以及研發費用。分部調整後的EBITDA還不包括非現金項目、不能反映正在進行的部門經營業績的某些交易和/或管理層認為不能反映我們正在進行的核心業務的項目。欲瞭解更多信息，請參閲本季度報告第I部分表10-Q第1項中的簡明合併財務報表附註中的附註12-分部信息和地理信息。
62

截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
(單位：百萬，百分比除外)20192020%變化20192020%變化
機動性$631 $245 (61)%$1,329 $876 (34)%
送貨(316)(183)42 %(911)(728)20 %
運費(81)(73)10 %(162)(186)(15)%
ATG和其他技術計劃(124)(104)16 %(369)(303)18 %
所有其他(72)— **(184)(86)53 %
企業併購與平臺研發(1), (2)
(623)(510)18 %(1,813)(1,647)9 %
調整後的EBITDA(3)
$(585)$(625)(7)%$(2,110)$(2,074)2 %
(1) 不包括基於股票的薪酬費用。
(2) 包括不能直接歸因於我們的可報告部門的成本。企業併購還包括一定的分擔成本，如財務、會計、税收、人力資源、信息技術和法律成本。平臺研發還包括地圖和支付技術以及內部技術基礎設施的支持和開發。我們的分配方法是定期評估的，可能會改變。
(3)有關詳細信息，請參閲標題為“非GAAP財務衡量標準的調整”一節，瞭解最多的信息和調整直接可比的GAAP財務指標。
移動細分市場
截至2020年9月30日的三個月，與2019年同期相比，移動調整後的淨收入減少了15億美元，降幅為52%，移動調整後的EBITDA利潤減少了3.86億美元，降幅為61%。
移動調整後的淨收入減少的主要原因是，由於新冠肺炎疫情的不利影響，移動總預訂量減少，但部分被獎勵支出的合理化所抵消。與2019年同期相比，移動性接受率從22.8%提高到23.1%，這主要是由於激勵支出的整體減少。
移動調整後的EBITDA利潤下降的主要原因是移動調整後的淨收入減少，但被保險費用減少4.37億美元(駕駛里程減少)、消費者促銷減少2.75億美元以及信用卡處理成本減少1.49億美元部分抵消。此外，與2019年同期相比，移動調整後的EBITDA利潤率佔移動收入的比例從21.8%下降到17.9%，移動調整後的EBITDA利潤率佔移動調整後的淨收入的比例從2019年同期的22.0%下降到17.9%。
截至2020年9月30日的9個月，與2019年同期相比，移動調整後的淨收入減少了30億美元，降幅為39%，移動調整後的EBITDA利潤減少了4.53億美元，降幅為34%。
移動調整後的淨收入減少的主要原因是，由於新冠肺炎疫情的不利影響，移動總預訂量減少，但部分被獎勵支出的合理化所抵消。與2019年同期相比，移動性使用率從21.0%提高到23.4%，這主要是由於激勵支出的整體減少以及2019年第二季度記錄的一次性司機獎勵。
移動調整後的EBITDA利潤下降的主要原因是移動調整後的淨收入減少，但由於行駛里程減少導致保險費減少10億美元，消費者促銷減少7.15億美元，信用卡處理成本減少3.6億美元，這部分抵消了這一下降。此外，與2019年同期相比，移動調整後的EBITDA利潤率佔移動收入的比例從17.3%提高到18.9%，移動調整後的EBITDA利潤率佔移動調整後的淨收入的比例從2019年同期的17.5%提高到18.9%。
交付細分市場
截至2020年9月30日的三個月，與2019年同期相比，交付調整後的淨收入增加了7.43億美元，增幅為190%，交付調整後的EBITDA虧損減少了1.33億美元，增幅為42%。
送貨調整後的淨收入增長主要歸因於按不變貨幣計算的總預訂量增加135%，原因是外賣訂單增加，以及與新冠肺炎相關的在家服務需求增加，加上我們在國際市場的持續擴張，籃子大小增加。與2019年同期相比，提款率從10.7%提高到13.3%，這是由於激勵支出的減少以及籃子大小的整體改善。此外，由於某些送貨人員付款和激勵措施記錄在收入成本中，我們看到送貨調整後的淨收入和提成率有所增加，我們主要負責送貨服務，併為提供的服務向送貨人員支付費用。
交付調整後的EBITDA虧損減少的主要原因是交付調整後的淨收入增加，但被收入成本增加2.79億美元以及消費者促銷增加1.65億美元部分抵消。
63

截至2020年9月30日的9個月，與2019年同期相比，交付調整後的淨收入增加了16億美元，增幅為163%，交付調整後的EBITDA虧損減少了1.83億美元，增幅為20%。
交付調整後的淨收入增加，主要是由於總預訂量增加了 103%, vt.在.上由於外賣訂單增加，以及與新冠肺炎相關的在家工作需求增加，加上我們在國際市場的持續擴張，外賣訂單增加和籃子尺寸增加，導致我們的貨幣基礎保持不變。與2019年同期相比，送貨率從9.6%提高到12.6%，這得益於激勵支出的減少和籃子大小的整體改善。此外，由於某些送貨人員付款和激勵措施記錄在收入成本中，我們看到送貨調整後的淨收入和提成率有所增加，我們主要負責送貨服務，併為提供的服務向送貨人員支付費用。
交付調整後的EBITDA虧損減少的主要原因是交付調整後的淨收入增加，但部分被收入成本增加6.28億美元和消費者促銷增加4.38億美元所抵消。
貨運分段
截至2020年9月30日的三個月，與2019年同期相比，貨運收入增加了7000萬美元，增幅為32%，運費調整後的EBITDA虧損減少了800萬美元，增幅為10%。
運費收入的增長主要歸因於網絡上託運人和承運人數量的增長，以及與我們最大託運人的業務量的增加。
運費調整後的EBITDA虧損減少，歸因於毛利潤的整體改善，部分抵消了我們在技術和服務方面的投資支出的增加，因為我們的業務繼續增長。
截至2020年9月30日的9個月，與2019年同期相比，貨運收入增加了1.86億美元，增幅為36%，運費調整後的EBITDA虧損增加了2400萬美元，增幅為15%。
運費收入增長主要歸因於託運人數量的增長網絡上的航空公司，加上與我們最大的託運人的業務量的增加。
運費調整後的EBITDA虧損增加，歸因於隨着我們業務的持續增長，我們在技術和服務方面的投資支出增加。
ATG和其他技術計劃細分市場
在截至2020年9月30日的三個月裏，與2019年同期相比，ATG和其他技術計劃的收入增加了800萬美元，ATG和其他技術計劃調整後的EBITDA虧損減少了2000萬美元，或16%。
ATG和其他技術計劃的收入增加，歸功於我們與豐田和DENSO於2019年7月簽訂的為期三年的聯合合作協議帶來的協作收入。
如上所述，ATG和其他技術項目調整後的EBITDA虧損由於收入增加而減少，但部分被運營費用的增加所抵消。
在截至2020年9月30日的9個月裏，與2019年同期相比，ATG和其他技術計劃的收入增加了5800萬美元，ATG和其他技術計劃調整後的EBITDA虧損減少了6600萬美元，降幅為18%。
ATG和其他技術計劃RevenUE的增長歸因於我們與豐田和DENSO於2019年7月簽訂的為期三年的聯合協作協議帶來的協作收入。
如上所述，ATG和其他技術項目調整後的EBITDA虧損由於收入增加而減少，但部分被運營費用的增加所抵消。
所有其他
與2019年同期相比，截至2020年9月30日的三個月，所有其他收入減少了3800萬美元，所有其他調整後的EBITDA虧損減少了7200萬美元。此外，在截至2020年9月30日的9個月中，與2019年同期相比，所有其他收入減少了4900萬美元，降幅為58%，所有其他調整後的EBITDA虧損減少了9800萬美元,或53%。
在截至2020年9月30日的三個月和九個月，所有其他收入和所有其他調整後EBITDA虧損的整體下降主要是由於2020年第二季度的資產剝離。
某些關鍵指標和非GAAP財務指標
調整後淨收入，調整後EBITDA和調整後EBITDA利潤率佔調整後淨收入的百分比，以及以不變貨幣計算的收入和ANR增長率都是非GAAP財務指標。有關我們如何使用
64

我們業務中的這些非GAAP財務衡量標準，這些衡量標準的侷限性，以及這些衡量標準與最直接可比的GAAP財務衡量標準的對賬情況，請參閲標題為“非GAAP財務衡量標準的調整”一節。
月度活躍平臺消費者。MAPC是指每個月至少一次在我們的平臺上完成移動性或新移動性乘車或收到送貨餐或食品雜貨訂單的獨立消費者數量，平均為本季度每個月。雖然一個獨一無二的消費者可以在一個月內使用我們平臺上的多個產品，但這個獨一無二的消費者只被算作一個MAPC。我們使用MAPC來評估我們平臺的採用情況和交易頻率，這是我們滲透到我們開展業務的國家的關鍵因素。
https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1543151/000162828020015936/uber-20200930_g1.jpg
旅行。我們將行程定義為在給定時間段內完成的消費者移動性或新移動性乘車次數以及送餐或送雜貨的次數。例如，有三個付費消費者的UberPOOL乘車代表三次獨特的旅行，而有三名乘客的UberX乘車代表一次旅行。我們相信，TRIPS是衡量我們平臺規模和使用情況的有用指標。
https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1543151/000162828020015936/uber-20200930_g2.jpg
總預訂量。我們將總預訂量定義為移動性和新移動性乘車、送餐或雜貨送貨以及貨運公司支付的總美元價值(包括任何適用的税、通行費和費用)，在每種情況下均不對消費者折扣和退款、司機和商家收入以及司機激勵進行任何調整。總預訂量不包括司機賺取的小費。總預訂量表明我們當前平臺的規模，這最終會影響收入。
https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1543151/000162828020015936/uber-20200930_g3.jpg
65

Q4
2018		Q1
2019		Q2
2019		Q3
2019		Q4
2019		Q1
2020		Q2
2020		Q3
2020
機動性
$11,479 $11,446 $12,188 $12,554 $13,512 $10,874 $3,046 $5,905 
送貨2,561 3,071 3,386 3,658 4,374 4,683 6,961 8,550 
運費126 128 167 223 219 198 212 290 
ATG及其他技術計劃— — — — — — — — 
所有其他3 4 15 30 26 21 5 — 
調整後的淨收入。關於我們的定義，請參閲標題為“非GAAP財務指標的協調”一節，並與最直接可比的GAAP財務指標進行協調。
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
(單位：百萬，百分比除外)20192020%變化20192020%變化
調整後的淨收入$3,533 $2,813 (20)%$9,167 $7,987 (13)%
提成比率定義為調整後的淨收入佔總預訂量的百分比。
截至2020年9月30日的三個月與2019年同期相比
調整後的淨收入減少7.2億美元，降幅為20%，主要原因是在不變貨幣基礎上，總預訂量下降了8%。整體認購率為19.1%，較2019年同期下降2.4%。
調整後的EBITDA。有關我們的定義和Uber Technologies，Inc.應歸因於調整後的EBITDA的淨虧損的對賬，請參閲標題為“非GAAP財務衡量標準的調整”一節。
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
(單位：百萬，百分比除外)20192020%變化20192020%變化
調整後的EBITDA$(585)$(625)(7)%$(2,110)$(2,074)2 %
截至2020年9月30日的三個月與2019年同期相比
調整後的EBITDA虧損增加4,000萬美元，或7%，主要原因是移動調整後的EBITDA減少3.86億美元，但被我們其他業務產品的1.61億美元改善以及公司G&A和平臺研發成本減少1.13億美元以及主要與2020年第二季度跳躍資產剝離有關的7200萬美元的增加所部分抵消。
非公認會計準則財務指標的對賬
我們收集和分析運營和財務數據，以評估我們業務的健康狀況並評估我們的業績。除了根據GAAP的收入、淨收入(虧損)、運營虧損和其他結果外，我們還使用調整後淨收入、調整後EBITDA和調整後EBITDA利潤率佔調整後淨收入的百分比，以及以不變貨幣計算的收入和ANR增長率(如下所述)來評估我們的業務。我們納入了這些非公認會計準則的財務指標，因為它們是我們管理層用來評估我們經營業績的關鍵指標。因此，我們認為，這些非公認會計準則的財務指標為投資者和其他人提供了有用的信息，有助於他們以與我們的管理團隊和董事會相同的方式理解和評估我們的經營業績。我們對這些非GAAP財務指標的計算可能與我們同行公司報告的類似名稱的非GAAP財務指標(如果有的話)不同。這些非GAAP財務措施不應與根據GAAP編制的財務信息分開考慮，也不應將其作為財務信息的替代品。
調整後的淨收入
我們將調整後的淨收入定義為：(I)減去司機超額激勵，(Ii)減去司機推薦，以及(Iii)增加我們的新冠肺炎應對計劃，用於向受新冠肺炎親自影響的司機提供經濟援助，以及司機報銷購買個人防護裝備的費用。我們將移動調整後的淨收入定義為移動收入(I)減去超額司機獎勵，(Ii)減去司機推薦，以及(Iii)增加我們的新冠肺炎響應計劃，用於向受新冠肺炎親自影響的司機支付經濟援助。我們將交付調整後的淨收入定義為交付收入(I)減去司機超額激勵，(Ii)減去司機推薦，以及(Iii)增加新冠肺炎應對措施，主要涉及向受新冠肺炎個人影響的司機支付經濟援助，以及司機報銷購買個人防護裝備的費用。我們相信，這些衡量標準能為我們的營收業績提供信息，因為它們衡量的是我們在計入所有司機和商家收入、司機獎勵以及司機是我們客户的交易中的推薦後，在我們賺取的金額中反映的總淨財務活動。新冠肺炎迴應倡議的影響新冠肺炎本人和司機報銷對經濟援助的影響
66

因為他們購買個人防護裝備的費用被記錄為收入的減少。為了幫助我們的董事會、管理層和投資者評估這些新冠肺炎迴應舉措對我們經營業績的影響，我們排除了這些新冠肺炎迴應舉措對澳新銀行的影響。我們的董事會和管理層發現，將這些新冠肺炎應對舉措的影響從調整後的淨收入中剔除是有用的，因為它使我們和我們的投資者能夠評估這些應對舉措對我們經營業績的影響。
超額司機激勵
超額司機獎勵是指對超過我們從司機那裏確認的累積收入的司機的累計支付，包括獎勵，但不包括司機推薦的司機，未來沒有額外收入的保證。在司機是我們的客户的交易中，由於司機的激勵措施，或者當支付給司機的一次旅行的金額超過向消費者收取的車費時，向司機支付的累計費用可能會超過司機的累計收入。此外，從歷史上看，向送貨司機支付的累計送貨費用已經超過了消費者支付的累計送貨費用。超額司機激勵計入收入成本，不包括折舊和攤銷。
司機推薦
司機推薦記錄在銷售和營銷費用中。司機激勵和司機推薦在很大程度上取決於我們基於市場狀況的商業決策。我們將這些金額的影響包括在調整後淨收入中，以評估增加或減少激勵措施將如何影響我們的營收業績，以及我們與客户之間的總體淨財務活動，這最終會影響我們的收入率，這是以調整後淨收入佔總預訂量的百分比計算的。管理層將司機激勵和司機推薦視為司機薪酬的總和，無論它們是司機激勵、超額司機激勵還是司機推薦。
新冠肺炎迴應倡議
為了支持那些因新冠肺炎事件而收入機會下降的人以及受疫情影響嚴重的社區，我們宣佈並實施了幾項舉措，特別是向受新冠肺炎個人影響的司機支付經濟援助，以及司機購買個人防護裝備的費用報銷。新冠肺炎的這些應對舉措被記錄為收入的減少。
非公認會計準則財務指標的侷限性與調整後的淨收入調節
調整後的淨收入作為一種財務衡量標準有其侷限性，應被視為補充性質，並不意味着替代按照公認會計準則編制的收入。下表列出了調整後的淨收入、移動調整後的淨收入和交付調整後的淨收入與所示每個時期最直接可比的GAAP財務指標的對賬情況。運費調整後淨收入、ATG和其他技術計劃調整後淨收入和其他押注調整後淨收入(在2020年第二季度之前)在所有公佈的期間都等於GAAP淨收入。在2020年第二季度之後，所有其他(以前是我們的其他押注部門)不再被視為運營或可報告的部門。
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
(單位：百萬)2019202020192020
調整後的淨收入對賬：
營業收入$3,813 $3,129 $10,078 $8,913 
扣除：
超額司機激勵(259)(316)(825)(939)
司機推薦(21)(2)(86)(14)
加上：
新冠肺炎迴應倡議— 2 — 27 
調整後的淨收入$3,533 $2,813 $9,167 $7,987 

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截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
(單位：百萬)2019202020192020
移動性調整後淨收入對賬：
移動性收入$2,895 $1,365 $7,689 $4,624 
扣除：
超額司機激勵(12)(1)(34)(6)
司機推薦(15)(1)(69)(11)
加上：
新冠肺炎迴應倡議— 2 — 25 
移動性調整後的淨收入$2,868 $1,365 $7,586 $4,632 

截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
(單位：百萬)2019202020192020
交貨調整後淨收入對賬：
遞送收入$645 $1,451 $1,776 $3,481 
扣除：
超額司機激勵(247)(315)(791)(933)
司機推薦(6)(1)(17)(3)
加上：
新冠肺炎迴應倡議— — — 2 
交付調整後的淨收入$392 $1,135 $968 $2,547 
調整後的EBITDA
我們將調整後的EBITDA定義為淨收益(虧損)，不包括(I)非持續經營收益(虧損)、所得税淨額、(Ii)可歸因於非控股權益的税後淨收益(虧損)、(Iii)所得税準備金(收益)、(Iv)權益法投資收益(虧損)、(V)利息支出、(Vi)其他收入(費用)、淨額、(Vii)折舊和攤銷、(Viii)基於股票的補償費用、(Ix)某些法律、税收、(X)商譽及資產減值/出售資產虧損，(Xi)收購及融資相關開支，(Xii)重組及相關費用，以及(Xiii)其他不能反映持續經營業績的項目，包括新冠肺炎迴應倡議有關向受新冠肺炎影響的司機提供經濟援助的付款、派發給司機的個人防護裝備費用、司機購買個人防護裝備的費用、與免費乘車及向醫護人員、長者及其他有需要的人士派送食物有關的費用，以及慈善捐款。
我們在這份Form 10-Q季度報告中包含了調整後的EBITDA，因為它是我們的管理團隊用來評估我們的經營業績、制定未來的經營計劃以及做出戰略決策(包括與運營費用相關的決策)的關鍵指標。因此，我們認為，調整後的EBITDA為投資者和其他人提供了有用的信息，有助於他們以與我們的管理團隊和董事會相同的方式理解和評估我們的經營業績。此外，由於它消除了某些非現金費用和某些可變費用的影響，因此它為我們業務的期間比較提供了一個有用的衡量標準。為了幫助我們的董事會、管理層和投資者評估新冠肺炎疫情對我們經營業績的影響，我們剔除了新冠肺炎應對舉措的影響、向受新冠肺炎影響的司機個人提供經濟援助的相關付款、向司機分發個人防護裝備的成本、司機購買個人防護裝備的費用報銷、與免費乘車和向醫護人員、老年人和其他有需要的人運送食品相關的成本，以及調整後EBITDA的慈善捐款。我們的董事會和管理層發現，在調整後的EBITDA中剔除這些新冠肺炎應對舉措的影響是有用的，因為它使我們和我們的投資者能夠評估這些應對舉措對我們運營業績的影響。
新冠肺炎迴應倡議
為了支持因新冠肺炎事件而收入減少的人以及受疫情影響較大的社區，我們宣佈並實施了多項舉措，特別是向受新冠肺炎影響的司機支付經濟援助，向司機分發個人防護裝備的費用，司機購買個人防護裝備的費用報銷，醫務人員、老年人和其他有需要的人免費搭乘和送餐的費用，以及慈善捐款。向受新冠肺炎個人影響的司機支付的經濟援助以及司機購買個人防護裝備的費用報銷被記錄為減少到
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收入。發放給司機的個人防護裝備的成本，與免費搭乘和向醫護人員、老年人和其他有需要的人運送食品有關的成本，以及慈善捐款都記錄在我們的成本和支出中。
非公認會計準則財務指標的侷限性與調整後的EBITDA對賬
調整後的EBITDA作為一項財務措施有其侷限性，應被視為補充性質，並不意味着替代根據公認會計原則編制的相關財務信息。這些限制包括以下幾個方面：
•調整後的EBITDA不包括某些經常性的非現金費用，如財產和設備的折舊以及無形資產的攤銷，雖然這些是非現金費用，但正在折舊和攤銷的資產未來可能需要更換，調整後的EBITDA沒有反映這種更換或新的資本支出要求的所有現金資本支出要求；
•調整後的EBITDA不包括基於股票的薪酬支出，在可預見的未來，股票薪酬支出一直是我們業務中的一項重要經常性支出，也是我們薪酬戰略的重要組成部分；
•調整後的EBITDA不包括某些重組和相關費用，部分費用可能以現金結算；
•調整後的EBITDA不包括其他不能反映我們持續經營業績的項目，包括新冠肺炎響應倡議向受新冠肺炎親自影響的司機提供經濟援助的相關付款，分發給司機的個人防護設備的成本，司機購買個人防護設備的報銷費用，免費搭車和向醫護人員、老年人和其他有需要的人運送食品的成本以及慈善捐款；
•調整後的EBITDA不反映税收、所得税費用或繳納所得税所需現金的期間變化；
•調整後的EBITDA不反映其他收入(費用)、淨額，主要包括利息收入、外幣匯兑收益(虧損)、淨額、業務剝離收益(虧損)、淨額、債務和股權證券的未實現收益(虧損)、淨額、債務和股權證券的減值、嵌入衍生品的公允價值變動、可轉換票據清償和衍生品結算收益等；以及
•調整後的EBITDA不包括某些法律、税收和監管準備金變化和和解，這些變化和和解可能會減少我們的可用現金。
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 下表列出了Uber Technologies，Inc.的淨虧損與調整後EBITDA的對賬，Uber Technologies，Inc.是GAAP財務指標中最直接的可比性指標。
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
(單位：百萬)2019202020192020
調整後的EBITDA對賬：
優步技術公司(Uber Technologies，Inc.)的淨虧損。$(1,162)$(1,089)$(7,410)$(5,799)
加(減)：
非控股權益應佔淨虧損(税後淨額)3 (19)(11)(27)
所得税撥備(受益於)3 23 20 (215)
權益法投資損失9 8 25 27 
利息支出90 112 458 340 
其他(收入)費用，淨額(49)(151)(707)1,688 
折舊攤銷102 138 371 395 
基於股票的薪酬費用401 183 4,353 591 
法律、税收和監管準備金變更和結算(27)— 353 57 
司機賞識獎— — 299 — 
首次公開募股(IPO)股票薪酬的工資税— — 86 — 
商譽和資產減值/資產出售損失— 76 8 285 
收購、融資和資產剝離相關費用— 14 — 43 
與停止使用ROU資產相關的加速租賃成本— 80 — 80 
新冠肺炎迴應倡議— 18 — 90 
租賃安排收益，淨額— (12)— (5)
重組及相關費用(積分)45 (6)45 376 
調整後的EBITDA$(585)$(625)$(2,110)$(2,074)
調整後的EBITDA利潤率佔ANR的百分比
我們將調整後EBITDA利潤率定義為調整後EBITDA除以調整後淨收入所佔淨利潤的百分比。分部調整後EBITDA利潤率佔ANR的百分比為分部調整後EBITDA除以分部調整後淨收入。
不變貨幣
我們使用恆定的貨幣披露，比較本期業績與上一期業績的百分比變化。我們提供不變貨幣增長率信息，以提供一個框架，以評估我們的基本收入和ANR表現如何(不包括外幣匯率波動的影響)。我們通過使用美元以外交易貨幣的相應前期月度匯率換算本期財務結果來計算不變貨幣。
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流動性與資本資源
截至9月30日的9個月，
(單位：百萬)20192020
經營活動中使用的現金淨額$(2,522)$(1,940)
投資活動所用現金淨額(79)(2,677)
融資活動提供的現金淨額9,022 483 
經營活動
截至2020年9月30日的9個月，經營活動中使用的現金淨額為19億美元，主要包括經某些非現金項目調整後的58億美元淨虧損，其中主要包括17億美元的債務和股權證券減值以及5.91億美元的基於股票的薪酬支出，以及營運資本消耗的現金減少7.36億美元，這主要是由於我們的應收賬款和預付費用以及其他資產減少所致。
截至2019年9月30日的9個月，經營活動中使用的現金淨額為25億美元，主要包括經某些非現金項目調整後的74億美元淨虧損，主要包括44億美元的股票薪酬支出，4.44億美元的可轉換票據清償收益，3.71億美元的折舊和攤銷費用，8000萬美元的長期債務貼現，以及主要由我們應計費用和
投資活動
截至2020年9月30日的9個月，投資活動中使用的淨現金為27億美元，主要包括15億美元的業務收購，扣除收購的現金，15億美元的有價證券購買，4.93億美元的房地產和設備購買，部分被8.01億美元的有價證券到期和銷售收益所抵消。
截至2019年9月30日的9個月，投資活動使用的淨現金為7900萬美元，主要包括4.06億美元的房地產和設備購買，部分抵消了業務處置收益(扣除剝離的現金)2.93億美元。
籌資活動
在截至2020年9月30日的9個月裏，融資活動提供的淨現金為4.83億美元，主要包括髮行15億美元的優先票據，扣除發行成本，部分被Careem票據的8.91億美元本金償還所抵消。
截至2019年9月30日的9個月，融資活動提供的淨現金為90億美元，主要包括我們首次公開募股(IPO)時發行普通股收到的80億美元淨收益(扣除發行成本)，與私募相關的發行普通股獲得的5億美元收益，部分被與股權獎勵的股票淨結算相關的15億美元税款，12億美元發行優先票據的收益(扣除發行成本)和1.2億美元融資租賃本金支付所抵消。
其他資料
截至2020年9月30日，我們62億美元的現金和現金等價物中有15億美元由我們的海外子公司持有。在美國境外持有的現金可以匯回國內，但受某些限制，並可用於資助我們的國內業務。然而，匯回資金可能會導致無形的納税義務。我們相信，我們在美國的現有現金餘額足以滿足我們在美國的營運資金需求。截至2020年9月30日，我們遵守了我們的債務和信用額度契約，包括履行了我們的報告義務。我們還相信，我們的資金來源和可用的信貸額度將足以滿足我們目前預期的現金需求，包括資本支出、營運資金需求、潛在收購、潛在預付有爭議的間接税評估(“Pay-to-Play”)，以及至少未來12個月的其他流動性需求。我們打算繼續評估，並可能在某些情況下采取先發制人的行動，在新冠肺炎疫情期間保持流動性。由於新冠肺炎疫情的形勢仍不明朗，我們繼續積極監測疫情對我們全球的影響，包括我們的財務狀況、流動性、經營業績和現金流。
表外安排
截至2020年9月30日，我們沒有任何對我們的財務狀況、我們的財務狀況、收入或費用、運營結果、流動性、資本支出或資本資源產生當前或未來影響或合理可能對投資者產生重大影響的表外安排。
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關鍵會計政策和估算
我們的簡明綜合財務報表和附註是根據公認會計準則編制的。編制這些簡明合併財務報表需要我們作出估計和假設，這些估計和假設會影響資產、負債、收入和費用以及相關披露的報告金額。我們的估計是基於歷史經驗和我們認為在這種情況下合理的各種其他假設。我們在持續的基礎上評估我們的估計和假設。實際結果可能與這些估計不同。如果這些估計與我們的實際結果之間存在重大差異，我們未來的財務報表將受到影響。
有關我們的關鍵會計政策和估計的更多信息，請參閲我們的年度報告Form 10-K中的披露，以及本季度報告中Form 10-Q第I部分第1項的簡明綜合財務報表附註中的註釋1--業務描述和重要會計政策摘要。
合同義務
截至2020年1月2日，我們承諾發行與收購Careem相關的可轉換票據，該收購於2020年9月30日仍然有效。請參閲本季度報告(Form 10-Q)第I部分第1項中的簡明綜合財務報表附註中的附註8-補充財務報表信息。
此外，在2020年7月，我們與谷歌有限責任公司簽訂了一項商業技術協議，期限為四年了。我們承諾總共花費至少$160從2020年7月到2024年6月期間的600萬美元。請參閲本季度報告第I部分第1項表格10-Q中的簡明合併財務報表附註中的附註13-承付款和或有事項。
截至2020年9月30日，我們在截至2019年12月31日的年度Form 10-K年度報告中披露，在正常業務過程之外，合同義務沒有其他重大變化。
近期會計公告
見本季度報告10-Q表第I部分第1項簡明綜合財務報表附註中的附註1--業務描述和重要會計政策摘要。
項目3.關於市場風險的定量和定性披露
我們在正常的業務過程中面臨着市場風險。這些風險主要包括利率風險、投資風險和外匯風險，具體如下：
利率風險
我們對利率變化的市場風險敞口主要與我們2016年的定期貸款安排和2018年的定期貸款安排有關。2016年定期貸款安排和2018年定期貸款安排是浮動利率票據，按攤銷成本計價。因此，利率波動將影響我們的合併財務報表。利率環境上升將增加這些貸款的利息支付金額。假設利率上升或下降100個基點，不會對我們的財務業績產生實質性影響。
我們的固定利率票據的公允價值一般會隨利率的變動而波動，在利率下降期間增加，在利率上升期間下降。假設利率上升100個基點，截至2020年9月30日，我們票據的公允價值將減少2.26億美元。
投資風險
我們的投資政策目標是在不大幅增加風險的情況下保存資本和滿足流動性要求。截至2019年12月31日和2020年9月30日，我們的現金和現金等價物(包括限制性現金和現金等價物)總額分別為121億美元和78億美元。截至2020年9月30日，歸類為短期投資的可交易債務證券總額為11億美元。我們的現金、現金等價物和可交易債務證券主要由貨幣市場基金、現金存款、美國政府證券、美國政府機構證券和投資級公司債務證券組成。我們不以交易或投機為目的進行投資。我們對固定利率證券的投資存在一定程度的利率風險。利率的變化將主要影響利息收入，因為我們的投資具有相對短期的性質。假設利率變化100個基點，不會對我們的財務業績或我們可交易債務證券投資組合的公允價值產生實質性影響。
與公允價值相比，我們在其他公司(包括我們的少數股權附屬公司)的投資賬面價值存在重大風險，因為我們所有的投資目前都是流動性差的私人公司股票，由於缺乏公開信息，這些股票本身就很難估值。截至2020年9月30日，我們投資的賬面價值為102億美元，包括權益法投資。
外幣風險
我們在全球範圍內使用多種貨幣進行業務往來。我們的國際收入，以及以
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外匯，使我們面臨外幣兑美元匯率波動的風險。我們面臨着與我們的收入和運營費用相關的外幣風險，這些費用是以美元以外的貨幣計價的。因此，匯率的變化可能會對我們未來的收入和其他以美元表示的經營業績產生負面影響。我們的外幣風險在一定程度上得到了緩解，因為我們以美元以外的貨幣確認的收入在不同地理區域之間是多樣化的，而且我們在這些地區產生了以相同貨幣計價的費用。
我們已經並將繼續經歷我們的淨收益/(虧損)的波動，這是與重新計量我們的資產和負債餘額相關的交易收益或(虧損)的結果，這些交易收益或虧損是以記錄資產和負債的實體的功能貨幣以外的貨幣計價的。外幣匯率也可能影響我們在Yandex.Taxi合資企業的權益法投資的價值。目前，我們沒有，但我們可能在未來，進入衍生品或其他金融工具，試圖對衝我們的外匯兑換風險。
項目4.控制和程序
對披露控制和程序的評價
我們維持信息披露控制和程序，旨在提供合理保證，確保在美國證券交易委員會(SEC)的規則和表格規定的時間內記錄、處理、彙總和報告1934年證券交易法(下稱“交易法”)報告中要求披露的信息，並將這些信息積累並傳達給我們的管理層，包括我們的首席執行官和首席財務官(視情況而定)，以便及時決定需要披露的信息。在設計和評估披露控制和程序時，管理層認識到，任何控制和程序，無論設計和操作多麼良好，都只能為實現預期的控制目標提供合理保證，管理層必須運用其判斷來評估可能的控制和程序的成本效益關係。根據交易所法案第13a-15(B)條的要求，我們的管理層，包括首席執行官和首席財務官，評估了截至本季度報告10-Q表格所涵蓋期間結束時我們的披露控制和程序的有效性。基於這一評估，我們的首席執行官和首席財務官得出結論，截至本季度報告10-Q表格所涵蓋的期間結束時，我們的披露控制和程序在合理的保證水平下是有效的。
財務報告內部控制的變化
在截至2020年9月30日的季度內，我們對財務報告的內部控制沒有發生任何變化，這些變化對我們的財務報告內部控制沒有產生重大影響，或者有合理的可能性對我們的財務報告內部控制產生重大影響。
我們的披露控制和程序旨在為實現上述目標提供合理保證。然而，我們的管理層，包括我們的首席執行官和首席財務官，並不期望我們的披露控制和程序能夠防止或發現所有的錯誤和欺詐。任何管制系統，無論其設計和運作如何完善，都是建基於某些假設之上，並且只能提供合理而非絕對的保證，以確保其目標能夠達致。此外，任何控制評估都不能絕對保證由於錯誤或欺詐導致的錯誤陳述不會發生，或者我們公司內部的所有控制問題和欺詐(如果有的話)都已被檢測到。
第II部分-其他資料
項目1.法律程序
我們是各種法律行動和政府調查的一方，未來可能會對我們採取類似或其他行動。下面將介紹這些問題中最重要的幾個問題。
附註13-未經審計的簡明合併財務報表的承諾和或有事項中所述的法律程序
注13-本Form 10-Q季度報告中包含的我們截至2020年9月30日的簡明綜合財務報表的承諾和或有事項包括有關法律程序的信息，這些法律程序構成財務報告方面的重大或有事項，如果這些事項以對我們不利的方式解決，可能會對我們的綜合財務狀況或流動性產生重大不利影響。本項目應結合附註13閲讀，以瞭解有關以下重大法律程序的信息，這些信息通過引用併入本項目：
•加州總檢察長訴訟和政府調查
•州失業税訴訟程序
•谷歌訴萊萬多夫斯基；谷歌訴萊萬多夫斯基和羅恩
•Aslam，Farrar，Hoy和Mithu訴Uber B.V.，Uber Britannia Ltd.和Uber London Ltd.
未在附註13--未經審計的簡明合併財務報表的承諾和或有事項中描述的法律程序
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除了本季度報告10-Q表中的附註13--截至2020年9月30日的簡明綜合財務報表的承諾和或有事項(通過引用併入本項目)中確定的事項外，以下事項也構成重大待決法律程序，但本公司或我們的任何子公司參與的與本公司業務相關的普通訴訟除外。
澳大利亞集體訴訟
2019年5月，一家澳大利亞律師事務所代表出租車、出租汽車和豪華轎車行業的某些參與者，向澳大利亞維多利亞州最高法院提起集體訴訟，起訴我們和我們的某些子公司。原告指控，在2014年至2017年期間，優步實體通過直接違反交通法規或UberX司機在澳大利亞犯下違反交通法規的罪行，合謀傷害了集團成員。索賠稱，實際上，這些行動對班級代表和班級成員造成了損失和損害，包括收入損失和某些出租車牌照的價值縮水。2020年3月、4月和10月，同一家澳大利亞律師事務所又提起了四起集體訴訟，指控相同的索賠。我們否認這些指控，並打算對這起訴訟進行有力的辯護。
其他法律訴訟
雖然無法確定針對我們的法律行動、調查和訴訟的結果，但我們相信，除上述事項外，所有此類事項的解決不會對我們的綜合財務狀況或流動性產生重大不利影響，但可能對我們在任何一個會計期間的綜合經營業績產生重大影響。我們目前正在參與，將來也可能參與正常業務過程中的法律程序、訴訟、索賠和政府調查。此外，我們的業務性質使我們面臨與司機分類和業務遵守適用法律相關的索賠。這一風險在美國以外的某些司法管轄區加劇，在這些司法管轄區，我們受到當地法律的保護可能比我們在美國要少。雖然我們參與的法律訴訟、索賠和政府調查的結果無法確切預測，但我們認為這些事件的最終結果不太可能對我們的業務、財務狀況或經營業績產生實質性的不利影響。然而，無論最終結果如何，任何這樣的法律程序、索賠和政府調查都可能給管理層和員工帶來沉重的負擔，並可能伴隨着高昂的辯護費用或不利的初步和臨時裁決。
第1A項。危險因素
某些因素可能會對我們的業務、財務狀況和經營結果產生實質性的不利影響。您應仔細考慮以下風險，以及本Form 10-Q季度報告中包含的所有其他信息，包括標題為“關於前瞻性陳述的特別説明”和“管理層對財務狀況和經營結果的討論與分析”的章節，以及我們的財務報表以及本Form 10-Q季度報告中其他地方包含的相關注釋。以下任何風險都可能對我們的業務、財務狀況、經營業績或前景產生不利影響，並可能導致我們普通股的交易價格下跌，從而導致您的全部或部分投資損失。我們的業務、財務狀況、經營業績或前景也可能受到風險和不確定性的損害，這些風險和不確定性目前我們不知道，或者我們目前不認為是實質性的。
與我們的業務相關的風險
新型冠狀病毒(“新冠肺炎”)的流行以及緩解疫情的行動的影響已經並可能繼續對我們的業務、財務狀況和經營業績產生不利影響。
2020年3月，世界衞生組織宣佈新冠肺炎疫情為大流行。為了限制病毒的傳播，政府採取了各種限制措施，包括宣佈聯邦進入緊急狀態，多個城市和州宣佈進入緊急狀態，學校和企業關閉，隔離，“在家避難”令，旅行限制，限制社交或公共集會，以及其他社會疏遠措施。 並可能繼續對我們的業務和運營產生不利影響，例如，通過減少全球對我們移動產品的需求，並影響出行行為和需求。此外，在舊金山，發佈了一項緊急命令，要求我們限制向餐館收取的Eats費用。此外，為了支持社交距離，我們在全球暫停了UberPOOL，這是我們的共享乘車服務。
此外，我們在2020年第一季度宣佈並實施了幾項與COVID相關的舉措，包括為司機提供經濟援助計劃，以及承諾為醫護人員、老年人和其他有需要的人提供1000萬免費乘車和送餐服務。
此外，由於新冠肺炎疫情，我們要求所有能夠做到這一點的員工遠程工作，雖然我們後來重新開放了某些辦事處，但持續廣泛的遠程工作安排可能會對我們的運營、我們業務計劃的執行、開展我們業務所需的關鍵人員和其他員工的生產率和可用性以及為我們提供關鍵服務的第三方服務提供商產生負面影響，或者由於疫情及相關事件導致我們的正常業務做法發生變化而導致運營故障。
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政府行為。如果發生自然災害、停電、連接問題或其他影響員工遠程工作能力的事件，我們可能很難或在某些情況下不可能在很長一段時間內繼續我們的業務。遠程工作的增加還可能導致隱私、網絡安全和欺詐風險，我們對適用法律和監管要求的理解，以及監管部門關於新冠肺炎疫情的最新指導意見，可能會受到法律或監管方面的挑戰，特別是在監管指導因應未來發展而不斷演變的情況下。
此外，為了應對新冠肺炎疫情帶來的經濟挑戰和不確定性及其對我們業務的影響，我們於2020年5月宣佈裁員約6,700名全職員工。
為了應對新冠肺炎疫情，我們加快推出或擴大現有的服務、功能或健康安全要求，特別是與食品和其他貨物運送有關的要求。我們對適用的隱私、消費者保護和其他法律法規要求的理解，以及監管部門關於新冠肺炎疫情的最新指導意見，可能會受到法律或監管方面的挑戰，特別是在監管指導因應未來發展而不斷演變的情況下。此外，我們為迴應新冠肺炎而推出新的或擴展現有的服務、功能或健康及安全要求，可能會增加本“風險因素”一節所述的其他風險，包括我們對司機的分類。這些挑戰可能導致罰款或其他執法措施，可能對我們的財務業績或運營產生不利影響。
新冠肺炎疫情對我們的近期財務業績產生了不利影響，並可能對我們的長期財務業績產生不利影響，這需要並可能繼續需要採取重大行動來應對，包括但不限於，進一步裁員和對我們產品定價模式的某些改變，所有這些都是為了減輕這些影響。鑑於新冠肺炎疫情的演變及其在世界各地造成的不確定性，我們認為無法準確預測疫情對我們未來的業務運營、流動性、財務狀況和運營結果的累積和最終影響。 疫情對我們業務和財務業績的影響程度將在很大程度上取決於未來的事態發展，包括疫情蔓延的持續時間以及未來在全球和美國境內爆發的任何“浪潮”或捲土重來，對資本和金融市場、外匯、政府或監管命令的影響，以及這些影響是否會導致我們最終用户的行為發生永久性變化，所有這些都是高度不確定和無法預測的。此外，即使取消了居家避難所訂單和旅遊建議，我們的順風車服務的需求在很長一段時間內可能仍然疲軟，我們無法預測我們的順風車服務何時以及是否會恢復到新冠肺炎之前的需求水平。此外，我們無法預測新冠肺炎疫情對我們的業務合作伙伴和第三方供應商的影響，我們可能會因為我們的業務合作伙伴和第三方供應商遭受的不利影響而受到不利影響。此外，對新冠肺炎疫情對經濟影響的擔憂導致金融市場劇烈波動，這已經並可能繼續對我們的股價和進入資本市場的能力造成不利影響。就新冠肺炎疫情對我們的業務和財務業績產生不利影響的程度而言，它還可能增加本“風險因素”一節中描述的許多其他風險。上述任何因素，或目前無法預見的其他大流行連鎖影響，都可能對我們的業務、財務業績和狀況以及運營結果產生不利影響。
如果司機被歸類為僱員，我們的業務將受到不利影響。
司機的分類目前正受到法庭、立法者和美國國內外政府機構的挑戰。我們在全球參與了大量的法律訴訟，包括假定的集體和集體訴訟，要求仲裁，向行政機構提出指控和索賠，以及勞工、社會保障和税務當局的調查或審計，聲稱司機應該被視為我們的員工(或在這些身份存在的情況下被視為工人或準員工)，而不是獨立的承包商。我們相信，司機是獨立的承包商，因為除其他事項外，他們可以選擇是否、何時和在哪裏在我們的平臺上提供服務，可以自由地在我們競爭對手的平臺上提供服務，以及提供車輛在我們的平臺上提供服務。然而，在某些或所有司法管轄區，我們未必能成功捍衞司機的分類。此外，與辯護、和解或解決與司機分類有關的未決和未來訴訟(包括仲裁要求)相關的成本一直並可能繼續對我們的業務產生重大影響。例如，在2020年，我們支付了2000萬美元(根據2019年達成的和解協議)，以了結集體訴訟。在這些訴訟中，在加利福尼亞州和馬薩諸塞州與我們簽約但我們沒有達成仲裁協議的司機，除了其他索賠外，還以分類錯誤為由向我們尋求賠償。
此外，在美國，已與我們達成仲裁協議的超過10萬名司機對我們提出(或表示有意提出)仲裁要求，這些司機聲稱我們提出了類似的分類索賠。我們已經解決了其中大多數司機根據個人和解協議提出的分類索賠，根據該協議，截至2020年9月30日，我們已支付了約1.55億美元。此外，我們還參與了許多關於與司機簽訂的仲裁協議的可執行性的法律訴訟。如果我們在這類訴訟中敗訴，可能會對仲裁協議在其他法律程序中的可執行性產生負面影響，這可能會對我們的業務和財務狀況產生不利影響。
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改變管理獨立承包商的定義或分類的外國、州和當地法律，或關於獨立承包商分類的司法裁決，可能需要將司機歸類為僱員(或存在這些身份的工人或準僱員)和/或由工會代表司機。例如，加州最高法院2018年在Dynamex Operations West，Inc.訴高級法院一案中的裁決，確立了在加州工資令背景下確定就業地位的新標準，並通過議會法案5在加州擴大和編纂，該法案於2019年9月簽署成為法律，並於2020年1月1日生效。政府當局和私人原告提起訴訟，聲稱議會法案5要求加州的司機被歸類為僱員。例如，2020年5月，加州總檢察長會同舊金山、洛杉磯和聖地亞哥的市檢察官向舊金山高等法院(San Francisco Superior Court)起訴優步(Uber)和Lyft，指控司機被錯誤分類，並尋求與所謂的司機錯誤分類造成的所謂競爭優勢相關的禁制令和金錢賠償。2020年8月10日，在就此事舉行聽證會後，舊金山高等法院(San Francisco Superior Court)發佈了一項初步禁令，禁止優步和Lyft在訴訟懸而未決期間將司機歸類為獨立承包商。我們對這一決定提出上訴，並尋求暫緩執行初步禁令。2020年8月20日，加州上訴法院批准緊急擱置禁令，同時考慮對初步禁令裁決提出快速上訴。2020年10月22日, 加州上訴法院確認了下級法院的裁決，認為我們必須在案件發回初審法院後30天內遵守初步禁令。
2020年11月，加州選民對22號提案進行了投票，這是加利福尼亞州的一項投票倡議，為使用我們這樣的平臺進行獨立工作的司機提供了一個框架。根據加州國務卿截至本文件提交之日公佈的非官方結果，22號提案已獲得加州選民的批准，這意味着加州總檢察長的初步禁令將不會生效，根據加州法律，司機將能夠保持其作為獨立承包商的地位，我們和我們的競爭對手將被要求遵守22號提案的條款。我們預計22號提案將於2020年第四季度生效。
作為司機分類受到挑戰的另一個例子，加利福尼亞州提起的一起訴訟(Colopy訴Uber Technologies，Inc.)參考大會法案5，原告提交了初步禁令動議，要求法院將他和其他類似處境的人重新歸類為僱員。初步禁令被駁回，但原告也尋求永久禁令。我們在其他司法管轄區也面臨類似的挑戰。例如，2020年7月，馬薩諸塞州總檢察長對優步(Uber)和Lyft提起訴訟，指控司機分類錯誤，並尋求禁制令。如果我們在當前的訴訟或未來可能提起的類似訴訟中沒有勝訴，我們可能會被要求將司機視為員工，或者在某些司法管轄區對我們的商業模式進行其他改變。如果由於立法或司法裁決，我們被要求將司機歸類為僱員，我們將產生大量額外的司機補償費用，包括與適用工資和工時法(包括最低工資、加班和用餐和休息時間要求)、員工福利、社保繳費、税收(直接和間接)以及潛在處罰相關的費用。在這種情況下，我們預計Riders的價格將大幅上漲，以抵消這些額外成本；然而，我們認為，所有競爭對手都可能提價，將緩解對優步的財務影響。此外，我們可能沒有足夠的司機供應，因為司機可能會選擇退出我們的平臺，因為在僱傭模式下失去了靈活性，而且我們可能無法僱用目前使用我們平臺的大多數司機。此外，任何這樣的重新分類都將要求我們從根本上改變我們的商業模式，從而對我們的業務、運營結果產生不利影響。, 財務狀況和現金流。
此外，如果我們被要求將司機歸類為員工，這可能會影響我們目前的財務報表列報，包括收入、收入成本、獎勵和促銷，這在我們的重要和關鍵會計政策中有進一步的描述，這一部分包括在第I部分的本季度報告的第10-Q表的第2項中，在本季度報告的第10-Q表中的第2項，在本季度報告的第I部分的第I部分中的註釋1，在本季度報告的第10-Q表的第1項中，以及我們的第10-K表的年度報告中。
我們無法預測議會法案5或其他司法管轄區的立法是否會導致類似的立法在其他地方獲得通過。最近與司機分類相關的司法裁決的其他例子包括Aslam、Farrar、Hoy和Mithu訴Uber B.V.等人案(Aslam，Farrar，Hoy和Mithu v.Uber B.V.等)。這些裁決包括：英國就業上訴法庭裁定司機是工人(而不是自僱)；法國最高法院裁定第三方送餐服務的司機屬於該服務的“從屬關係”，表明存在僱傭關係；法國最高法院將UberX司機重新歸類為僱員；幾個瑞士政府機構裁定，出於瑞士社會保障或監管目的，司機應被歸類為僱員。在Razak訴優步技術公司(Razak v.Uber Technologies，Inc.)一案中，第三巡迴上訴法院撤銷併發回了地區法院的一項裁決，即費城的UberBLACK司機是獨立承包商，而不是員工。
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移動、配送和物流行業競爭激烈，幾十年來都有成熟且低成本的替代產品，進入門檻低，轉換成本低，幾乎每個主要地理區域都有資本雄厚的競爭對手。如果我們不能在這些行業有效競爭，我們的業務和財政前景便會受到負面影響。
我們的平臺提供移動、配送和物流行業的服務。我們在全球範圍內競爭，我們競爭的市場高度分散。我們在全球每個移動和遞送行業以及美國和加拿大的物流行業都面臨着來自現有的、成熟的低成本替代產品的激烈競爭，考慮到這些行業的低進入門檻，未來我們預計將面臨來自新市場進入者的競爭。此外，在這些市場中，在不同產品之間切換的成本很低。消費者傾向於轉向成本最低或質量最高的供應商；司機傾向於轉向收入潛力最高的平臺；餐館傾向於轉向餐飲服務費最低、訂單量最高的配送平臺；託運人和承運商傾向於轉向價格最優惠、運輸服務最方便的平臺。
此外，雖然我們努力在全球範圍內擴張，並在一系列行業推出新產品和產品，但我們的許多競爭對手仍然專注於有限數量的產品或狹窄的地理範圍，使他們能夠比我們更有針對性地開發專業知識和使用資源。隨着我們和我們的競爭對手推出新的產品和產品，以及現有產品的發展，我們預計將受到額外的競爭。此外，我們的競爭對手可能會採用我們的某些產品功能，或者可能採用司機、消費者、商家、託運人和承運人比我們更看重的創新，這會降低我們的產品吸引力或降低我們區分產品的能力。競爭加劇可能會導致我們從使用我們的平臺、平臺用户數量、使用我們的平臺的頻率以及我們的利潤率等方面產生的收入減少。
我們的每個產品都面臨競爭，包括：
•移動性。我們提供的乘車服務與個人車輛擁有量和使用量(佔我們服務市場的大部分乘客里程)、傳統交通服務(包括出租車公司和叫車服務)以及整車服務展開競爭。此外，與我們提供的乘車服務相比，公共交通是一種更好的替代品，在許多情況下，它在許多城市提供了更快、更低成本的出行選擇。我們還與其他拼車公司(包括我們某些少數股權子公司)爭奪司機和乘客，包括Lyft、Ola、滴滴、Bolt和我們的Yandex.Taxi合資企業。
•送貨。我們的Eats產品在不同地區為司機、消費者和餐館提供的餐飲、雜貨和其他送貨空間與眾多公司競爭，包括GRubHub、DoorDash、Deliveroo、Glovo、Rppi、iFood、Delivery Hero、Just Eat外賣、PostMates和亞馬遜。我們的Eats服務也與餐廳競爭，包括那些提供自己送貨和/或外賣的餐廳(如Domino‘s)、套餐送貨服務、食品雜貨送貨服務和傳統雜貨店。
•運費。我們的貨運服務與C.H.Robinson、Total Quality物流、XPO物流、COMMAY、Echo Global物流、Coyote、Transfix、DHL和Next Trucking等全球和北美貨運經紀公司展開競爭。
•ATG和其他技術計劃。我們的ATG和其他技術計劃部門在自動駕駛汽車技術的開發和自動駕駛汽車的部署方面與原始設備製造商和其他技術公司展開競爭，包括Waymo、Cruise Automation、特斯拉、蘋果、Zoox(亞馬遜已宣佈將收購該公司)、Aptiv、Aurora和Nuro。
2020年5月，我們與Lime達成了一項商業合作伙伴關係，通過這項合作，我們在自行車和滑板車領域爭奪車手，包括美國的Motivate(Lyft的子公司)、Bird和Skip以及其他海外公司。
我們的許多競爭對手資本雄厚，提供折扣服務、司機獎勵、消費者折扣和促銷、創新產品和產品，以及替代定價模式，這些可能比我們提供的產品更吸引消費者。此外，我們目前或潛在的一些競爭對手擁有，未來也可能繼續擁有更多的資源，並能夠接觸到特定地理市場中更大的司機、消費者、商家、託運人或承運人基地。此外，我們在某些地理市場的競爭對手享有巨大的競爭優勢，例如更高的品牌認知度、更長的運營歷史、更大的營銷預算、更好的本地化知識和更具支持性的監管制度。因此，在這些市場中，此類競爭對手可能會比我們更快、更有效地對新的或不斷變化的機會、技術、消費者偏好、法規或標準做出反應，而這些機會、技術、消費者偏好、法規或標準可能會降低我們的產品或產品的吸引力。此外，未來的競爭對手可以分享我們可能取得的任何監管或政府批准和訴訟勝利的有效好處，而不必承擔我們為獲得這些好處而產生的成本。
在我們業務的某些方面，我們受到合同限制，不得與我們少數族裔擁有的附屬公司競爭，包括在中國至2023年8月，俄羅斯/獨聯體至2025年2月，東南亞至3月下旬
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在2023年或我們處置Grab的所有權益一年後，我們將在2023年1月之前在印度出售餐飲服務，在2023年5月之前在歐洲某些地區銷售電動自行車和電動滑板車，在2023年4月之前在歐洲經濟區出售數字貨運代理，同時我們在全球任何地方都沒有限制少數族裔附屬公司與我們競爭。滴滴目前在拉丁美洲和澳大利亞的某些國家與我們競爭，2018年進行了重大投資，以獲得或保持在拉丁美洲某些市場的類別地位。此外，我們的Yandex.Taxi合資企業目前在歐洲和非洲的某些國家與我們競爭。隨着滴滴和我們其他少數族裔子公司繼續擴大業務，他們未來可能會在更多的地理市場與我們競爭。此外，在我們業務的某些方面，我們受到合同限制，不得與我們的一些控股附屬公司競爭，包括在貨運經紀方面與Uber Freight競爭，在在線雜貨配送方面與Cornershop競爭，在自動駕駛汽車技術的開發方面與ATG競爭。
此外，如果我們無法獲得監管機構對我們的收購的批准，我們可能無法在未獲得反壟斷批准的司法管轄區最終完成交易。此外，在尚未獲得反壟斷批准的所有或此類司法管轄區，我們可能被要求剝離目標公司的全部或部分業務。任何此類資產剝離都可能給這些市場帶來額外的競爭。
基於所有這些原因，我們可能無法成功地與當前和未來的競爭對手競爭。我們無法有效地競爭將對我們的業務、財務狀況和經營業績產生不利影響，或者以其他方式損害我們的業務、財務狀況和經營業績。
為了在某些市場保持競爭力，我們過去曾降低、目前正在降低，並可能繼續降低票價或服務費，我們過去曾提供，並可能繼續提供大量的司機獎勵以及消費者折扣和促銷，這已經並可能繼續對我們的財務業績產生不利影響。
為了在某些市場保持競爭力，並創造網絡規模和流動性，我們過去已經降低了票價或服務費，預計未來還會繼續降低，我們已經並預計將繼續提供顯著的司機激勵措施以及消費者折扣和促銷。有時，在某些地理市場，我們已經提供，並預計將繼續提供司機獎勵，導致司機保留的車費總額與司機從我們那裏獲得的司機激勵相結合，增加，有時達到或超過我們為特定行程產生的總預訂量。在某些地理市場和地區，我們沒有領先的品類地位，這可能會導致我們選擇進一步增加我們在這些地理市場和地區提供的司機獎勵以及消費者折扣和促銷的金額。我們不能向您保證，提供這樣的司機獎勵以及消費者折扣和促銷活動一定會成功。司機激勵、消費者折扣、促銷以及票價和服務費的降低已經並將繼續對我們的財務業績產生負面影響。此外，我們依賴定價模型來計算消費者票價和司機收入，隨着時間的推移，這些模型已經被修改，未來可能也會被修改，定價模型有時會根據司法管轄區的不同而有所不同。我們不能向您保證我們的定價模式或策略會成功地吸引消費者和司機。例如，我們最近在加利福尼亞州對司機在應用程序中看到的信息所做的更改，以及定價和優惠結構的更改，都對應用程序的使用產生了不利影響。如果我們不能在未來成功管理這些和類似的變化，我們的業務可能會受到不利影響。
我們競爭的市場已經從廣泛的資金來源吸引了大量投資，我們預計我們的許多競爭對手將繼續獲得高資本。此外，我們的某些股東，包括軟銀(我們最大的股東)，已經對我們的某些競爭對手進行了大量投資，並可能在未來增加此類投資，對其他競爭對手進行新的投資，或者與競爭對手達成戰略交易。這些投資或戰略交易，加上上面討論的其他競爭優勢，可能會讓我們的競爭對手更有效地與我們競爭，並繼續降低價格，提供司機獎勵或消費者折扣和促銷，或者以其他方式吸引司機、消費者、商家、託運人和承運商使用他們的平臺，而不是我們的平臺。這種競爭壓力可能會導致我們維持或降低票價或服務費，或維持或增加我們的司機激勵措施以及消費者折扣和促銷。拼車和我們競爭的其他類別都是新生的，我們不能保證它們會穩定在競爭平衡，使我們能夠實現盈利。
自成立以來，我們遭受了重大損失，包括在美國和其他主要市場。我們預計，在可預見的未來，我們的運營費用將大幅增加，我們可能無法實現盈利。
自成立以來，我們遭受了重大損失。截至2018年12月31日和2019年12月31日，我們的營業虧損分別為30億美元和86億美元，截至2020年9月30日，我們累計虧損222億美元。我們將需要在未來幾個時期創造和維持更高的收入水平，並減少相應的費用，以便在我們的許多最大市場(包括美國)實現盈利，即使我們這樣做了，我們也可能無法保持或提高盈利能力。我們預計，由於預計我們的運營費用將大幅增加，我們預計近期將繼續蒙受虧損，因為我們將繼續投資，以便：通過激勵、折扣和促銷增加使用我們平臺的司機、消費者、商家、託運人和承運商的數量；在現有市場或進入新市場進行擴張；增加研發費用；投資於ATG和其他技術項目；擴大營銷渠道和運營；
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僱傭更多員工；並在我們的平臺上添加新產品和產品。這些努力可能會被證明比我們預期的更昂貴，我們可能無法成功地增加足夠的收入來抵消這些費用。我們為創造收入所做的許多努力都是新的、未經證實的，任何未能充分增加收入或控制相關成本的努力都可能阻礙我們實現或提高盈利能力。此外，我們有時會推出新產品，我們希望這些產品能為我們的整體平臺和網絡增加價值，但我們預計這些產品會降低每次旅行的總預訂量或降低訂單率。此外，我們向某些最大的連鎖餐廳合作伙伴收取較低的服務費，以增加Eats消費者的數量，在考慮從消費者那裏收取並支付給司機的金額後，這有時可能導致這些交易的負收費率。隨着我們將我們的產品擴展到更多的城市，我們在這些城市提供的產品可能比我們目前運營的市場利潤更低。因此，我們可能無法在短期內實現或保持盈利，與我們的預期相符，甚至根本無法實現。此外，我們可能無法實現通過收購Careem而預期實現的運營效率，並可能在未來繼續在中東、北非和巴基斯坦遭受重大運營虧損。即使我們確實經歷了運營效率的提高，我們的運營結果也可能不會改善，至少在短期內是這樣。
如果我們無法吸引或保持足夠數量的司機、消費者、商家、託運人和承運商，無論是由於競爭還是其他因素，我們的平臺對平臺用户的吸引力將會降低，我們的財務業績將受到不利影響。
我們在特定地理市場的成功在很大程度上取決於我們是否有能力通過吸引司機、消費者、商家、託運人和承運商到我們的平臺來維持或增加我們在該地理市場的網絡規模和流動性。如果司機選擇不通過我們的平臺提供服務，或者選擇通過競爭對手的平臺提供服務，我們可能缺乏足夠的司機供應來吸引消費者和商家到我們的平臺。在我們運營的大多數地理市場，我們已經並預計將繼續經歷司機供應緊張的情況。在一定程度上，如果我們在給定的市場中遇到了司機供應限制，我們可能需要增加或可能無法減少我們提供的司機激勵措施，而不會對我們在該市場體驗到的流動性網絡效應產生不利影響。同樣，如果承運人選擇不通過我們的平臺提供服務，或者選擇使用其他貨運經紀公司，我們可能在特定的地理市場缺乏足夠的承運人供應來吸引託運人到我們的平臺。此外，如果餐廳選擇與特定地理市場的其他送餐服務合作，或者如果商家選擇只與我們的競爭對手、其他商家營銷網站或其他送貨服務合作，我們可能缺乏足夠的餐廳選擇和供應，或者無法進入最受歡迎的餐廳，從而使我們的Eats服務對消費者和餐廳的吸引力降低。我們的送貨總預訂量有很大一部分來自數量有限的大型餐飲集團，這種集中度增加了我們經營業績波動的風險，以及我們對重要餐飲合作伙伴經歷的任何重大不利發展的敏感性。如果平臺用户選擇使用其他拼車、送餐或物流服務, 我們可能缺乏足夠的機會讓司機賺取車費，讓承運商預訂貨物，或者讓餐館提供餐飲，這可能會降低我們平臺的感知效用。平臺用户供應不足將降低我們的網絡流動性，並對我們的收入和財務業績產生不利影響。雖然我們可能受益於擁有比某些競爭對手更大的網絡規模和流動性，但這些網絡效應可能不會帶來競爭優勢，或者可能被規模較小的競爭對手所克服。與網絡的絕對規模相比，在任何特定時間在任何特定地區保持乘車供需平衡，以及我們的運營執行能力，對服務質量可能更重要。如果我們的服務質量下降或競爭對手的產品獲得更大的市場採用率，我們的競爭對手可能會以比我們更快的速度增長，並可能削弱我們的網絡效應。
我們的平臺用户數量可能會因許多因素而大幅下降或波動，其中包括對我們平臺運營的不滿、票價、餐費和發貨量的價格(包括獎勵減少)、對我們平臺司機和商家提供的服務質量的不滿、平臺用户支持的質量、對Eats上餐廳選擇的不滿、與我們品牌相關的負面宣傳，包括安全事件和與安全有關的公司報道、被認為是政治或地緣政治從屬關係、流行病或例如，當前的新冠肺炎疫情，或對此類事件的恐懼，對司機的待遇，對有毒工作文化的看法，對我們文化沒有根本改變的看法，對我們對產品和產品所做更改的不滿，或對我們產品和產品總體的不滿意。例如，2017年1月，有人指責我們打算從抗議禁止某些難民和移民進入美國的行政命令中獲利，引發了對我們的強烈反對，引發了社交媒體活動#DeleteUber，鼓勵平臺用户刪除我們的應用程序，停止使用我們的平臺。由於#DeleteUber活動，成千上萬的消費者在活動結束後的幾天內停止使用我們的平臺。此外，如果我們不能為平臺用户提供高質量的支持，或對報告的事件(包括安全事件)做出及時和可接受的迴應，我們吸引和留住平臺用户的能力可能會受到不利影響。如果司機、消費者、商家、託運人和承運商沒有在我們這裏建立或維護活動帳户，如果發生類似#DeleteUber的活動, 如果我們不能提供高質量的支持，或者我們不能吸引和留住大量的司機、消費者、商家、貨主和承運人，我們的收入就會下降，我們的業務就會受到影響。
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我們平臺上的司機和商家數量可能會下降或波動，原因有很多，包括司機停止通過我們的平臺提供服務，通過或執行限制我們產品和產品的當地法律，競爭對手平臺或服務之間的低轉換成本，以及對我們的品牌或聲譽、定價模式(包括獎勵可能減少)的不滿，預防安全事故的能力，或我們業務的其他方面。雖然我們的目標是提供可與零售、批發、商家服務或其他類似工作相媲美的盈利機會，但仍有相當數量的司機對我們的平臺感到不滿。特別是，由於我們的目標是減少司機的激勵以改善我們的財務業績，我們預計司機的不滿情緒將普遍上升。
通常，我們不得不在不同平臺用户的滿意度之間做出權衡，因為一類用户認為是積極的變化很可能會被視為對另一類用户的負面影響。我們還採取了一些措施來防範欺詐，幫助提高安全性，防止隱私和安全漏洞，包括終止低評級或報告事件的用户對我們平臺的訪問，以及對司機和商家施加某些資格，這可能會破壞我們與平臺用户的關係，或者阻止或減少他們使用我們的平臺。此外，我們正在投資於我們的自動駕駛汽車戰略，隨着時間的推移，這可能會增加司機的不滿，因為它可能會減少對司機的需求。過去，司機的不滿曾導致包括印度、英國和美國在內的多個地區的司機舉行抗議活動。這樣的抗議活動已經導致了我們的業務中斷，未來的任何抗議活動都可能導致我們的業務中斷。司機持續的不滿也可能導致我們的平臺用户數量下降，這將降低我們的網絡流動性，進而可能導致平臺使用量的進一步下降。使用我們平臺的司機、消費者、商家、託運人或承運商數量的任何減少都會降低我們網絡的價值，並損害我們未來的經營業績。
此外，司機資格和背景調查要求的變化可能會增加我們的成本，並降低我們讓更多司機加入我們平臺的能力。我們的駕駛資格和背景調查程序因司法管轄區而異，有來自監管機構、立法者、檢察官、出租車車主和消費者的指控，稱我們的背景調查程序不充分或不充分。對於只有資格通過送貨方式送貨的司機，我們的資質和背景調查標準通常不如有資格通過我們的Mobility產品提供乘車服務的司機的標準廣泛。立法者和監管機構未來可能會通過法律或法規，要求司機接受截然不同類型的資格審查、篩選或背景調查過程，或者限制我們以有效方式獲取背景調查過程中使用的信息的能力，這可能是昂貴和耗時的。資質、篩選和背景調查流程的必要改變(包括與我們收購Careem相關的任何Careem流程的改變)也可能減少這些市場的司機數量或延長向我們的平臺招募新司機所需的時間，這將對我們的業務和增長產生不利影響。此外，在某些司法管轄區，我們依賴於單一的背景調查提供商，我們可能無法以商業上合理的條款或根本無法安排不同提供商進行充分的背景調查。如果該提供商未能及時提供背景調查，將導致我們無法讓新司機上崗或留住正在接受定期背景調查的現有司機，這是繼續使用我們平臺所必需的。
我們的工作場所文化和前瞻性方法帶來了運營、合規和文化挑戰，如果不能應對這些挑戰，將對我們的業務、財務狀況、運營業績和前景產生不利影響。
我們的工作場所文化和前瞻性做法帶來了重大的運營和文化挑戰，這些挑戰在過去損害了我們的業務業績和財務狀況，未來可能還會繼續損害我們的業績和財務狀況。我們對激進增長和激烈競爭的關注，以及我們之前未能優先考慮合規，導致了全球監管審查的加強。我們公司文化規範和領導班子組成的變化，加上我們持續致力於解決和解決我們的歷史文化和合規問題，並促進透明度和協作，可能不會成功，監管機構可能會繼續對我們持負面看法，這將對我們的業務、財務狀況、經營業績和前景產生不利影響。
我們的工作場所文化也造成了內部缺乏透明度，導致孤立的團隊缺乏協調和知識共享，導致業務和戰略目標的錯位和效率低下。儘管在新管理層的領導下，我們已經接受了一種提高透明度的文化，但這些努力可能不會成功。此外，我們的許多地區運營沒有集中管理，因此關鍵政策可能無法充分溝通或管理，從而無法實現跨職能和區域的一致業務目標。雖然我們已經重組了一些團隊來解決這些問題，但這樣的重組可能不會成功地協調整個公司的運營或戰略目標。
維護和提升我們的品牌和聲譽對我們的業務前景至關重要。我們之前收到了大量的媒體報道和負面宣傳，特別是在2017年，關於我們的品牌和聲譽，如果不能恢復我們的品牌和聲譽，將導致我們的業務受損。
維護和提升我們的品牌和聲譽對於我們吸引新員工和平臺用户、保持和深化我們現有員工和平臺用户的參與度、減輕立法或監管審查、訴訟、政府調查和不良平臺用户情緒至關重要。
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我們之前在世界各地收到了高度負面的媒體報道，這對我們的品牌和聲譽造成了不利影響，並加劇了人們對我們公司的不信任。2017年，#DeleteUber運動促使數十萬消費者在幾天內停止使用我們的平臺。隨後，我們的聲譽進一步受損，因為一名員工發表了一篇博客文章，其中指控我們有一種有毒的文化，以及在我們的工作場所發生了某些性騷擾和歧視性做法。此後不久，我們發生了一系列備受關注的事件和指控，包括與據稱旨在逃避和欺騙當局的軟件工具有關的調查，Waymo對我們提起的備受矚目的訴訟，以及我們披露的數據安全漏洞。這些事件以及公眾對此類事件的反應，以及我們近年來面臨的其他負面宣傳，對我們的品牌和聲譽造成了不利影響，這使得我們很難吸引和留住平臺用户，降低了人們對我們產品和產品的信心和使用，引發了立法和監管審查，並導致了訴訟和政府調查。在這些活動的同時和之後，我們的競爭對手籌集了額外的資本，增加了在某些市場的投資，改善了他們的類別地位和市場份額，並可能繼續這樣做。
2019年，我們發佈了一份安全報告，向公眾提供了與我們在美國的平臺上聲稱發生的性侵和其他重大安全事件的報告相關的數據。公眾對本安全報告的持續迴應或對聲稱在我們平臺上發生的安全事件的類似公開報道，可能包括披露提供給監管機構和其他政府機構的報告，可能會繼續導致媒體的正面和負面報道以及加強監管審查，並可能對我們在平臺用户中的聲譽造成不利影響。進一步的不利媒體報道和負面宣傳可能會對我們的財務業績和未來前景產生不利影響。隨着我們的平臺規模不斷擴大，互聯程度越來越高，媒體覆蓋率和公眾對我們品牌的認知度不斷提高，我們的品牌和聲譽未來受到的損害可能會對我們的各種平臺產品產生放大的影響。此外，關於我們對Careem的收購，Careem品牌及其應用程序將繼續與我們的品牌和應用程序並行運行，對Careem品牌的任何損害或聲譽損害都可能對我們的品牌和聲譽造成不利影響。
我們的品牌和聲譽也可能受到我們無法控制的事件的損害。例如，我們面對的負面新聞是紐約市出租車司機自殺事件，據報道與拼車對出租車行業的影響有關。此外，我們已將我們的品牌授權給中國的滴滴、我們在俄羅斯/獨聯體的Yandex.Taxi合資企業以及印度的Zomato，雖然我們對這些公司使用我們的品牌有一定的合同保護，但我們不控制這些企業，我們無法預見他們的行動，消費者可能不知道這些服務提供商不受我們的控制。此外，如果司機、商家或承運商提供的服務質量降低，涉及安全或隱私事件，從事瀆職行為，或以其他方式違法，我們可能會收到不利的新聞報道，我們的聲譽和業務可能會受到損害。因此，這些第三方中的任何一方都可能採取損害我們的品牌、聲譽，進而損害我們業務的行為。
雖然我們已經採取了重大步驟來恢復我們的品牌和聲譽，但我們品牌的成功恢復在很大程度上將取決於保持良好的聲譽，最大限度地減少安全事故的數量，改善我們的文化和工作場所做法，改進我們的合規計劃，保持高質量的服務和道德行為，以及繼續我們的營銷和公關努力。我們的品牌推廣、聲譽建設和媒體戰略都涉及鉅額成本，可能不會成功。我們預計，其他競爭對手和潛在競爭對手將擴大他們的產品供應，這將使維持和提升我們的聲譽和品牌變得越來越困難和昂貴。如果我們不能在當前或未來的競爭環境中成功修復我們的品牌，或者如果類似於2017年發生的事件在未來發生，我們的品牌和聲譽將進一步受損，我們的業務可能會受到影響。
自我們成立以來，我們的員工和運營都有了大幅增長，我們在2019年和2020年實施了幾次裁員。如果我們不能優化我們的組織結構，或有效地管理我們的增長或裁員，我們的財務業績和未來前景將受到不利影響。
自成立以來，我們在美國和國際上都經歷了快速增長。這種擴張增加了我們業務的複雜性，已經並將繼續給我們的管理、人員、運營、系統、技術表現、財務資源以及內部財務控制和報告職能帶來巨大壓力。我們可能無法有效地管理我們的增長，這可能會損害我們的聲譽，並對我們的經營業績產生負面影響。
隨着我們業務的擴大，我們從159家發展到現在的159家截至2012年12月31日的員工人數增加到截至2020年9月30日的約21,600名全球員工，其中約12,400人位於美國以外。我們預計，隨着我們在全球的擴張，我們在美國以外的員工總數將會增加。正確管理我們的增長這將要求我們繼續聘用、培訓和管理合格的員工和員工，包括工程師、運營人員、財務和會計人員以及銷售和營銷人員，並改進和維護我們的技術。如果我們的新員工表現不佳，如果我們在招聘、培訓、管理和整合這些新員工和員工方面不成功，或者如果我們不能成功留住現有員工和員工，我們的業務可能會受到損害。此外，為了優化我們的組織結構，我們已經實施了幾次裁員和重組，包括應對新冠肺炎疫情及其對我們業務的影響，未來可能還會實施其他裁員。任何
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裁員或重組可能會產生意想不到的後果和成本，例如超出預期裁員的自然減員、員工分心、員工士氣低落，並可能對我們作為僱主的聲譽造成不利影響，這可能會使我們未來更難招聘新員工，並增加我們可能無法從裁員中獲得預期好處的風險。妥善管理我們的增長或裁員將要求我們建立跨地區和跨職能的一致政策，如果做不到這一點，同樣可能損害我們的業務。
我們未能有效升級技術或網絡基礎設施以支持我們的增長，可能會導致意外的系統中斷、響應時間緩慢，或者司機、消費者、商家、託運人和承運商的體驗不佳。為了管理我們業務和人員的增長，改進支持我們業務運營的技術，以及我們的財務和管理系統、披露控制和程序以及財務報告的內部控制，我們將被要求投入大量的財務、運營和技術資源。特別是，我們需要改進我們的交易處理和報告、運營和財務系統、程序和控制。例如，由於我們的顯著增長，特別是關於我們的高增長新興產品，如Eats和Freight，我們在及時和適當地設計控制措施以應對不斷變化的重大錯報風險方面面臨挑戰。當我們用不同的系統收購新業務時，比如Careem、RouteMatch、Cornershop和我們擬議的收購Postmate，這些改進將特別具有挑戰性。我們目前和計劃的人員、系統、程序和控制可能不足以支持我們未來的運營。如果我們不能有效地擴大我們的業務並招聘更多的合格人員，或者如果我們的運營技術不足以可靠地為司機、消費者、商家、託運人或承運人提供服務，平臺用户滿意度將受到不利影響，並可能導致平臺用户轉向我們競爭對手的平臺，這將對我們的業務、財務狀況和經營業績產生不利影響。
我們的組織結構很複雜，隨着我們增加更多的驅動力、消費者、商家、承運商、託運人、員工、產品和產品以及技術，以及隨着我們在全球範圍內的不斷擴張，我們的組織結構將繼續增長。我們將需要改進我們的運營、財務和管理控制，以及我們的報告系統和程序，以支持我們組織結構的增長。我們將需要資金和管理資源在這些領域成長和成熟。如果我們不能有效地管理我們業務的增長，我們的平臺質量可能會受到影響，我們可能無法應對競爭挑戰，這將對我們的整體業務、運營和財務狀況產生不利影響。
如果平臺用户從事或受制於導致重大安全事故的犯罪、暴力、不當或危險活動，我們吸引和留住司機、消費者、商家、託運人和承運人的能力可能會受到損害，這可能會對我們的聲譽、業務、財務狀況和經營業績產生不利影響。
我們無法控制或預測平臺用户和第三方的行為，無論是在他們使用我們的平臺期間還是在其他情況下，我們可能會因為司機、消費者、商家、運營商和第三方的某些行為而無法保護司機和消費者或為他們提供安全的環境。此類行為可能會給消費者和第三方造成傷害、財產損失或生命損失，或造成業務中斷、品牌和聲譽損害，或對我們造成重大責任。雖然我們為我們平臺的用户管理某些資質流程，包括通過第三方服務提供商對司機進行背景調查，但這些資質流程和背景調查可能不會暴露所有潛在的相關信息，並且根據國家和當地法律在某些司法管轄區受到限制，我們的第三方服務提供商可能無法充分進行此類背景調查或披露可能與資格確定相關的信息。此外，Eats送貨人員的資格和背景調查標準通常沒有針對移動司機的標準廣泛。此外，我們不會獨立測試司機的駕駛技能。因此，我們預計將繼續收到乘客和其他消費者的投訴，以及與司機行為有關的實際或威脅要對我們採取的法律行動。我們還面臨民事訴訟，指控除其他事項外，司機資格審查程序和背景調查不充分，以及對我們平臺安全的普遍失實陳述。
如果司機或承運人或冒充司機或承運人的個人從事犯罪活動、不當行為或不當行為，或將我們的平臺用作犯罪活動的渠道，消費者和託運人可能不會認為我們的產品和提供的產品是安全的，我們可能會因為與此類司機或承運人的業務關係而收到負面新聞報道，這將對我們的品牌、聲譽和業務產生不利影響。世界各地發生了許多關於司機或個人在使用我們的平臺或聲稱使用我們的平臺時冒充司機、性侵、虐待、綁架和/或致命傷害消費者，或以其他方式從事犯罪活動的事件和指控。此外，如果消費者在使用我們的平臺時從事犯罪活動或不當行為，司機和商家可能不願繼續使用我們的平臺。此外，我們運營的某些地區的暴力犯罪率很高，這影響了這些地區的司機和消費者。例如，在拉丁美洲，關於司機和消費者在我們的平臺上旅行或提供旅行時受到暴力犯罪(如武裝搶劫、暴力襲擊和強姦)的報道越來越多。如果由於平臺用户或第三方的行為而發生其他犯罪、不當或其他負面事件，我們吸引平臺用户的能力可能會受到損害，我們的業務和財務業績可能會受到不利影響。
公開報告或披露已報告的安全信息，包括據稱發生在我們平臺上或與我們的平臺相關的安全事件的信息，無論是由我們還是由媒體或監管機構等第三方生成的，都可能對我們的
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業務和財務業績。
此外，我們可能會因司機、消費者或第三方在使用我們的平臺時，甚至在司機、消費者或第三方沒有積極使用我們的平臺時造成的交通事故、死亡、傷害或其他事件而提出重大責任索賠。在規模較小的情況下，我們可能會面臨與司機就消費者或第三方的行為提出索賠有關的訴訟。我們的汽車責任和一般責任保險單可能不包括我們面臨的所有潛在索賠，也可能不足以賠償我們的所有責任。這些事件可能會使我們承擔責任和負面宣傳，這將增加我們的經營成本，並對我們的業務、經營業績和未來前景產生不利影響。即使這些索賠不會導致責任，我們也會在調查和辯護方面產生巨大的成本。隨着我們擴大我們的產品和產品，如運費，這種保險風險將會增加。
我們正在對新產品和新技術進行大量投資，並可能在未來增加此類投資。這些新的投資項目本質上是有風險的，我們可能永遠不會從它們身上實現任何預期的收益。
我們已經進行了大量投資來開發新的產品和技術，包括自動駕駛汽車技術、貨運和Uber Elevate，我們打算繼續投入大量資源開發新的技術、工具、功能、服務、產品和產品和產品。例如，我們相信，從長遠來看，自動駕駛汽車將是我們產品的重要組成部分，2019年，我們為ATG和其他技術計劃計劃產生了約9.6億美元的研發費用。我們可能會在短期內增加對這些新舉措的投資。此外，我們計劃投入大量資源，在Careem運營的市場上開發和擴大新的產品和技術。如果我們不把我們的發展預算有效地或有效地花在商業上成功和創新的技術上，我們可能無法實現我們的戰略的預期好處。我們的新計劃也有很高的風險，因為每個計劃都涉及新興行業和未經證實的商業戰略和技術，我們以前的開發或運營經驗有限或沒有這些經驗。由於此類產品和技術是新產品和新技術，它們可能涉及索賠和責任(包括但不限於人身傷害索賠)、費用、監管挑戰和其他風險，其中一些風險我們目前沒有預料到。例如，我們停止了某些產品，如我們在美國的車輛租賃業務Xchange Leating，因為我們未能有效地運營它。
不能保證消費者對這類計劃的需求將存在或維持在我們預期的水平，也不能保證這些計劃中的任何一項將獲得足夠的吸引力或市場接受度，以產生足夠的收入來抵消與這些新投資相關的任何新支出或債務。其他公司開發的產品和產品也有可能使我們的產品和產品失去競爭力或過時。此外，我們在新產品、產品和技術方面的開發努力可能會分散管理層對當前業務的注意力，並將把資本和其他資源從我們更成熟的產品、產品和技術上分流出來。即使我們成功地開發了新產品、產品或技術，監管機構也可能會因我們的創新而使我們受到新規則或限制的約束，這些規則或限制可能會增加我們的費用或阻止我們成功地將新產品、產品或技術商業化。如果我們沒有意識到投資的預期效益，我們的業務、財務狀況、經營業績和前景都可能受到損害。
我們的業務在很大程度上依賴於美國以外的業務，包括我們在經驗有限的市場的業務，如果我們不能在國際上管理我們的商業模式帶來的風險，我們的財務業績和未來前景將受到不利影響。
截至2020年9月30日，我們在68個國家開展業務，美國以外的市場約佔所有行程的80%。我們在美國以外的許多司法管轄區運營的經驗有限，已經並預計將繼續進行重大投資，以擴大我們的國際業務並與當地競爭對手競爭。例如，2020年1月，我們在獲得監管批准的司法管轄區完成了對Careem的收購，2019年10月，我們宣佈對墨西哥和智利的在線食品雜貨遞送提供商Cornershop進行多數投資，並於2020年7月完成了對智利的此類投資。這類投資可能不會成功，並可能對我們的經營業績產生負面影響。
在國際上開展業務，特別是在我們經驗有限的國家開展業務，使我們面臨着我們在美國面臨的不同程度的風險。這些風險包括：
•距離、語言和文化差異造成的運營和合規性挑戰；
•我們的業務本地化所需的資源，這需要將我們的移動應用程序和網站翻譯成外語，並使我們的運營適應當地的做法、法律和法規以及此類做法、法律和法規的任何變化；
•比美國更嚴格的法律和法規，包括管理競爭、定價、支付方式、互聯網活動、運輸服務(如出租車和出租車輛)、運輸網絡公司(如拼車)、物流服務、支付處理和支付網關、房地產租賃法、税收和社會保障法、就業和勞動法、司機審查和背景調查的法律。
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許可法規、電子郵件、隱私、定位服務、個人信息的收集、使用、處理或共享、知識產權所有權以及其他對我們的業務非常重要的活動；
•與公司或其他服務(如出租車或出租車輛)的競爭，這些公司或服務比我們更瞭解當地市場，與這些市場的潛在平臺用户有預先存在的關係，或者受到這些市場的政府或監管機構的青睞；
•不同程度的社會接受我們的品牌、產品和產品；
•與我們平臺的技術兼容性程度不同；
•接觸到可能盛行不正當商業行為的商業文化；
•關於我們對平臺用户和第三方行為的責任的法律不確定性，包括獨特的當地法律或缺乏明確的法律先例造成的不確定性；
•國際業務的管理、發展和人員配備方面的困難，包括在外籍員工可能成為工會、員工代表機構或集體談判協議成員的國家，以及與停工或減速相關的挑戰；
•貨幣匯率波動；
•管理現金交易勝過信用卡或借記卡的市場運營；
•控制當地貨幣的規定，影響了我們代表司機收取車費並將這些資金以相同貨幣匯給司機的能力，以及更高水平的信用風險和支付欺詐；
•不利的税收後果，包括外國增值税制度的複雜性，以及對收入匯回的限制；
•財務會計和報告負擔增加，與實施和維持適當的內部控制相關的複雜性增加；
•在實施和維護財務系統和流程方面遇到困難，這些財務系統和流程需要跨多個產品和司法管轄區實現合規；
•進出口限制和貿易管制的變化；
•國外的政治、社會和經濟不穩定，一般的恐怖襲擊和安全擔憂，以及可能直接影響平臺用户的社會犯罪狀況；
•公共衞生問題或緊急情況，例如目前的新冠肺炎疫情和其他高傳染性疾病或病毒，這些疾病或病毒不時在我們開展業務的世界各地爆發；以及
•一些市場對知識產權的保護減少或變化。
這些風險可能會對我們的國際業務產生不利影響，進而對我們的業務、財務狀況和經營業績產生不利影響。
我們對少數股東擁有的附屬公司的影響力有限，這使我們面臨重大風險，包括潛在的價值損失。
我們的增長戰略包括通過與當地拼車和送餐公司合作並投資於當地拼車和送餐公司，重組我們在某些司法管轄區的業務和資產，以參與這些市場，而不是在這些市場獨立運營。因此，我們的很大一部分資產包括滴滴、Grab、我們的Yandex.Taxi合資企業、Lime和Zomato各自的少數股權。滴滴、Grab和我們的Yandex.Taxi合資公司分別在中國、東南亞和俄羅斯/獨聯體的主要市場運營拼車、送餐和相關物流業務，Lime在美國、加拿大和歐洲部分地區、亞洲、拉丁美洲、澳大利亞和新西蘭運營電動自行車和電動滑板車，Zomato在印度運營送餐業務。
我們對這些實體的所有權涉及到我們無法控制的重大風險。我們在滴滴或Zomato的管理團隊或董事會中沒有代表，因此我們不參與滴滴或Zomato的日常管理，也不參與滴滴和Zomato董事會採取的行動。我們在Grab或我們的Yandex.Taxi合資企業的管理團隊中沒有代表，因此不參與Grab或我們的Yandex.Taxi合資企業的日常管理。雖然我們在Grab、我們的Yandex.Taxi合資企業和Lime的每個董事會都有代表，但我們對這些董事會沒有控制影響力，除了對重大企業行為的某些審批權。因此，這些公司的董事會或管理團隊可能會做出決定或採取行動。
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我們不同意這一點，或者這可能會損害我們在這些公司的所有權價值。此外，這些公司已經擴大了他們的服務，我們預計他們未來將繼續擴大他們的服務，在世界各地的各個市場與我們競爭，例如在拉丁美洲和澳大利亞的某些國家，我們在那裏與滴滴和歐洲的某些國家競爭，在那裏我們與我們的Yandex.Taxi合資企業競爭。雖然這可能會提高我們在這些公司的所有權權益的價值，但我們的業務、財務狀況、經營業績和前景將因這種向我們運營的市場的擴張而受到不利影響。
這些實體業務的任何實質性下滑都將對我們的資產價值和財務業績產生不利影響。此外，這些資產的價值在一定程度上是基於這些實體的市場估值，金融市場疲軟已經並可能在未來對這些估值產生不利影響。這些職位可能使我們面臨風險、訴訟和未知的責任，因為除其他外，這些公司在一個不斷髮展的行業中的運營歷史有限，經營結果可能難以預測；這些公司是私有的，因此可獲得的公共信息有限，我們可能無法瞭解有關這些企業的所有重要信息；這些公司的註冊地和運營地點具有特別的經濟、税收、政治、法律、安全、監管和公共衞生風險，包括新冠肺炎疫情對其業務的影響程度；這取決於一小部分人的管理才能和努力，因此，其中一人或多人的死亡、殘疾、辭職或終止可能會對相關公司的運營產生不利影響；而且很可能需要大量額外資金來支持他們的運營和擴張，並保持他們的競爭地位。這些風險中的任何一個都可能對我們的資產價值產生重大影響，這可能會對我們的業務、財務狀況、經營業績或我們普通股的交易價格產生不利影響。
此外，我們出售或轉讓這些資產的能力受到合同限制。在2021年2月之前，我們不得在未經Yandex同意的情況下轉讓Yandex.Taxi合資公司的任何股份，在此之後的一段時間內，任何轉讓均以Yandex為受益人享有優先購買權。雖然我們不被禁止轉讓我們在滴滴或Grab的股份，但此類股份的可轉讓性受到優先購買權和共同銷售權的約束，這兩種權利都有利於滴滴和Grab各自的某些股東。目前，這些證券中的任何一種都沒有公開市場，如果我們決定出售這些資產，未來可能也不會有市場。此外，我們可能會被要求在我們無法實現我們認為的這些資產的長期價值的時候出售這些資產。例如，如果我們根據1940年的《投資公司法》(經修訂的《投資公司法》)被認定為投資公司，我們可能被要求出售部分或全部此類資產，以使我們不受《投資公司法》的要求。此外，我們可能要在出售或轉讓這些資產時支付高額税款。因此，相對於我們對這些企業做出的貢獻，我們可能永遠不會意識到這些資產的價值。
我們的經營業績可能會出現大幅波動。如果我們無法實現或維持盈利，我們的前景將受到不利影響，投資者可能會損失部分或全部投資價值。
我們的經營業績可能會有很大不同，並不一定預示着未來的業績。這些波動可能是多種因素造成的，有些是我們無法控制的，比如現在的新冠肺炎疫情。此外，我們的財務業績還會出現季節性波動。在拼車方面，我們通常在第四季度產生比其他季度更高的收入，部分原因是第四季度的假日和商業需求，而與其他季度相比，我們第三季度的收入通常較低，部分原因是在某些城市(如巴黎)的度假旺季，我們的平臺使用率較低。我們通常在第一季度經歷了較低的季度乘車增長。對於Eats，我們預計第一季度和第四季度的收入將比第二和第三季度出現季節性增長，儘管Eats的歷史增長掩蓋了這些季節性波動。我們的增長已經使季節性波動難以察覺，未來也可能使之變得難以察覺。我們預計，隨着我們的增長放緩，這些季節性趨勢將隨着時間的推移而變得更加明顯。其他季節性趨勢可能會發展，或者這些現有的季節性趨勢可能會變得更加極端，這將導致我們的經營業績出現波動。除了季節性之外，我們的經營結果可能會因以下因素而波動：我們吸引和留住新平臺用户的能力、我們經營的市場競爭加劇、我們在新的和現有市場擴大業務的能力、我們保持適當增長率並有效管理這種增長的能力、我們跟上經營行業技術變化的能力、影響我們業務的政府或其他法規的變化、對我們的品牌或聲譽的損害。, 以及本季度報告(Form 10-Q)中其他地方描述的其他風險。因此，我們可能無法準確預測我們的經營業績。我們的費用水平和投資計劃都是基於預估的，鑑於新冠肺炎疫情的爆發，預估變得更加具有挑戰性。我們很大一部分支出和投資是固定的，如果我們的收入低於預期，導致虧損超出預期，我們可能無法足夠快地調整支出。如果我們不能持續盈利，我們的前景將受到不利影響，投資者可能會損失部分或全部投資價值。
如果我們的增長放緩幅度超過我們目前的預期，我們可能無法實現盈利，這將對我們的財務業績和未來前景產生不利影響。
我們的總預訂量、收入和調整後的淨收入增長率(特別是我們的拼車產品)在最近幾個時期有所放緩，我們預計未來還會繼續放緩。我們相信，我們的增長有賴於
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許多因素，包括新冠肺炎疫情的持續時間和嚴重程度，以及我們是否有能力：
•在我們的平臺上擴大供需；
•增加現有平臺用户在我們平臺上的活躍度；
•繼續向新市場推介我們的平臺；
•為司機、消費者、商家、託運人和承運商提供高質量的支持；
•拓展業務，提高市場佔有率和品類地位；
•與競爭對手的產品和產品競爭，與競爭對手提供的定價和激勵措施競爭；
•開發新產品、新產品和新技術；
•確定並收購或投資於我們認為可以補充或擴展我們平臺的業務、產品、產品或技術；
•滲透到郊區和農村地區，增加我們在大都市以外的站臺上的乘車次數；
•降低乘車成本，以便更好地與個人車輛擁有量和使用量以及公共交通等其他低成本替代交通工具競爭，在許多情況下，公共交通比任何其他交通方式都更快或更便宜；
•在我們運營的關鍵市場維持現有的當地法規；
•進入或擴大我們目前受當地法規限制的一些關鍵國家的業務，如阿根廷、德國、意大利、日本、韓國和西班牙；以及
•增加對我們品牌的正面認知。
我們可能無法成功實現這些目標中的任何一個。司機、消費者、商家、託運人或承運人需求的疲軟，無論是由這些各方偏好的變化、未能維護我們的品牌、美國或全球經濟的變化、不同司法管轄區的許可費、競爭或其他因素引起的，都可能導致收入或增長減少，我們的財務業績和未來前景將受到不利影響。我們預計將繼續產生鉅額支出，如果我們不能以比支出增長更快的速度增加收入，我們將無法實現盈利。
我們的總預訂量中有很大一部分來自大城市地區的旅行以及往返機場的旅行。如果我們在大都會地區的業務或往返機場的能力受到負面影響，我們的財務業績和未來前景將受到不利影響。
2019年，我們23%的移動總預訂量來自五個大都市-美國的芝加哥、洛杉磯、紐約市和舊金山灣區；以及英國的倫敦。與我們運營的其他市場相比，我們在大城市地區的競爭更加激烈，這導致我們在這些大城市地區提供顯著的司機激勵措施以及消費者折扣和促銷。由於我們的地理位置集中，我們的業務和財務業績很容易受到每個大城市地區的經濟、社會、天氣和監管條件或其他情況的影響。傳染性疾病或其他病毒的爆發，如新冠肺炎，可能會導致我們所在的大都市地區生活、工作和聚集的意願持續下降。由於對流行病或新冠肺炎等流行病的健康擔憂，消費者離開大都市地區的旅行模式的任何短期或長期變化，都可能對我們在這些地區的移動總預訂量產生不利影響。與其他地區相比，這些關鍵大都市地區的經濟低迷、競爭加劇或監管障礙對我們的業務、財務狀況和經營業績的不利影響要大得多。此外，在這些關鍵的大都市地區，任何影響我們在這些市場的運營能力或增加運營費用的當地法律或法規的任何變化，都將對我們的業務產生不利影響。此外，如果我們不能在我們經營的關鍵大都市地區續簽現有牌照或沒有收到新的牌照，或該等牌照被終止，任何無法在該大都市地區經營的情況，以及關於任何此類終止或不續期的宣傳。, 可能會對我們的業務、財務狀況和經營業績產生不利影響。
此外，2018年8月，紐約市批准了針對當地租賃市場(包括我們的拼車產品)的規定，包括對向提供租賃服務的司機發放新車輛牌照的數量設置上限。2018年12月，紐約市還制定了時間和距離標準，旨在為紐約市及周邊地區提供租車服務的司機設定最低時薪目標。這些最低税率於2019年2月生效，監管機構將定期更新它們。根據這些規定，我們繼續在乘客促銷、司機供應和我們業務的其他方面進行調整；然而，這些規定對我們整個2019年在紐約市的財務業績產生了負面影響，未來可能也會產生類似的不利影響。2019年8月，紐約市發佈了一項規定，限制提供叫車服務的司機在紐約街頭巡航的時間。
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曼哈頓繁華的地區沒有乘客。2019年12月，紐約州一名法官推翻了這項原定於2020年2月生效的規定。紐約市正在對這一裁決提出上訴。此外，2019年11月，舊金山選民通過了一項對舊金山拼車旅行徵收附加費的投票措施。這項附加費自2020年1月1日起生效。此外，西雅圖等其他司法管轄區過去曾考慮或可能考慮實施最低工資要求或允許司機在我們的平臺上提供服務時就最低工資進行談判的法規。此外，我們預計，在滲透到人口密度較低的郊區和農村地區方面，我們將繼續面臨挑戰，在這些地區，我們的網絡規模更小，流動性更差，個人擁有汽車的成本更低，個人擁有汽車更方便。如果我們不能成功地滲透到郊區和農村地區，或者如果我們未來無法在某些關鍵的大都市地區開展業務，我們為我們認為的整個可定位市場提供服務的能力將受到限制，我們的業務、財務狀況和經營業績將受到影響。
2019年，我們的移動總預訂量中有15%來自從機場出發或完成的旅行。由於這種集中，我們的經營業績容易受到現有法規和法規變化的影響，這些法規和法規變化影響了司機使用我們的平臺提供往返機場旅行的能力。此外，新冠肺炎疫情導致出行行為改變，航空旅行放緩，減少了往返機場的乘車需求。由於新冠肺炎或其他與旅行相關的健康問題導致的航空旅行持續下降，可能會繼續抑制與機場相關的乘車需求，並減少我們機場旅行的移動性總預訂量。目前，某些機場對機場範圍內的拼車進行了監管，包括要求拼車服務提供商獲得機場專用許可證，一些機場，特別是美國以外的機場，已經完全禁止拼車業務。儘管有這樣的禁令，但一些司機繼續提供乘車服務，包括往返機場的行程，儘管缺乏必要的許可證。這樣的行為可能會導致對我們或司機施加罰款或制裁，包括進一步禁止我們在機場邊界內運營的能力。對我們機場運營的額外禁令，或者任何允許的要求或司機不遵守的情況，都會嚴重擾亂我們的運營。此外，如果接送乘客因機場規則或規定而變得不便，或因機場收費而變得更昂貴，司機或消費者的數量可能會減少，這將對我們的業務和財務狀況造成不利影響。, 以及經營業績。雖然我們已經與美國大多數主要機場以及美國以外的某些機場簽訂了協議，允許在機場範圍內使用我們的平臺，但我們不能保證我們能夠以優惠條款續簽此類協議(如果有的話)，而且我們可能無法成功地與所有司法管轄區的機場談判類似的協議。
如果我們未能在競爭對手之前開發自動駕駛汽車技術併成功商業化，或未能在競爭對手之前開發此類技術，或者如果這些技術未能達到預期效果，不如競爭對手的技術，或者被認為不如競爭對手或非自動車輛的安全性，我們的財務業績和前景將受到不利影響。
我們已經並可能繼續在自動駕駛汽車技術上投入大量資金。我們相信，自動駕駛汽車技術可能有能力對我們競爭的行業產生重大影響。雖然我們認為自動駕駛汽車提供了大量的機會，但這種技術的開發既昂貴又耗時，而且可能不會成功。其他幾家公司，包括Waymo、Cruise Automation、特斯拉、蘋果、Zoox(亞馬遜宣佈將收購該公司)、Aptiv、Aurora和NURO，也在單獨或通過與汽車製造商的合作開發自動駕駛汽車技術，我們預計他們將利用這種技術在移動、配送或物流行業進一步與我們競爭。我們預計，某些競爭對手將在我們之前實現自動駕駛汽車技術的大規模商業化。Waymo已經推出了一支商業化的自動叫車車隊，我們的其他競爭對手也有可能比我們更早推出自動駕駛汽車。如果我們的競爭對手在我們之前將自動駕駛汽車推向市場，或者他們的技術優於或被認為優於我們的技術，他們可能能夠利用這些技術更有效地與我們競爭，這將對我們的財務業績和前景產生不利影響。例如，使用自動駕駛汽車可以大幅降低提供拼車、送貨或物流服務的成本，這可以讓競爭對手以比我們平臺上提供給消費者的價格低得多的價格提供此類服務。如果相當多的消費者選擇使用我們競爭對手的產品，而不是我們的產品，我們的財務業績和前景將受到不利影響。
自動駕駛汽車技術涉及重大風險和責任。我們對我們的自動駕駛汽車進行真實世界的測試，目前至少有一名訓練有素的司機在車輛處於自動駕駛模式時進行駕駛座監控操作。2018年3月，在亞利桑那州坦佩，一輛這樣的測試車撞死了一名行人。在那次事件之後，我們自願暫停了幾個月的自動駕駛汽車的公共道路測試。雖然我們繼續實施和監控安全風險管理系統，但我們不能向您保證，這樣的系統將防止涉及我們的自動駕駛車輛的更多碰撞。目前，我們保持了政府在賓夕法尼亞州公共道路上以自動駕駛模式測試車輛的授權，並於2020年2月獲得許可，允許在加州公共道路上測試自動駕駛汽車，車上有訓練有素的司機。我們的自動駕駛汽車技術失敗或涉及使用我們技術的自動駕駛汽車的其他撞車事故可能會給我們帶來重大責任，對我們造成負面宣傳，或導致監管審查，所有這些都將對我們的聲譽、品牌、業務、前景和經營業績產生不利影響。
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我們的自動駕駛汽車技術的開發高度依賴於內部開發的軟件，以及與第三方的合作伙伴關係，如原始設備製造商(OEM)和其他供應商，包括根據ATG合作協議的豐田和DENSO，以及沃爾沃。我們開發自動駕駛軟件並將其集成到我們的自動駕駛汽車技術中，並與OEM和其他供應商合作開發自動駕駛汽車技術硬件。我們與OEM合作，這些OEM將尋求製造能夠融入我們的自動駕駛汽車技術的汽車。我們自動駕駛汽車項目的及時開發和執行取決於我們的合作伙伴和供應商提供的材料、合作和質量。我們對這些關係的依賴使我們面臨由OEM或其他供應商製造的零部件可能包含缺陷的風險，這些缺陷將導致我們的自動駕駛汽車技術無法按預期運行。此外，依賴這些關係會讓我們面臨無法控制的風險，比如第三方軟件或製造缺陷，這將極大地削弱我們部署自動駕駛汽車的能力。如果我們的自動駕駛汽車技術包含設計或製造缺陷，導致此類技術無法按預期運行，或者如果我們由於原始設備製造商(OEM)的製造延遲而無法部署自動駕駛汽車，我們的財務業績和前景可能會受到損害。
聯邦和州政府正在制定專門管理自動駕駛汽車操作、測試和/或製造的法規。這些法規可能包括大幅推遲或嚴格限制自動駕駛汽車商業化的要求，限制我們可以在我們的平臺上製造或使用的自動駕駛汽車的數量，或者向自動駕駛汽車的製造商或運營商或自動駕駛汽車技術開發商施加重大責任。如果實施這種性質的法規，我們可能無法以我們預期的方式將我們的自動駕駛汽車技術商業化，或者根本無法實現。此外，如果我們不能遵守適用於自動駕駛汽車的現有或新的法規或法律，我們可能會受到鉅額罰款或處罰。
2019年，軟銀、豐田和DENSO向ATG新成立的母公司共投資10億美元(豐田4億美元，軟銀3.33億美元，DENSO 2.67億美元)。我們不能保證這筆交易會產生我們預期的效果。
我們的業務有賴於留住和吸引高素質的人才，持續的自然減員、未來的自然減員或不成功的繼任規劃可能會對我們的業務產生不利影響。
我們的成功在很大程度上取決於我們吸引和留住高素質管理、運營、工程和其他人才的能力，這些人才需求旺盛，經常受到競爭對手的競爭，是我們競爭對手的招聘目標。與我們的文化和工作場所實踐相關的挑戰，以及我們過去經歷的負面宣傳，都導致了嚴重的人員流失，使吸引高質量員工變得更加困難。未來與我們的文化和工作場所做法相關的挑戰，或者更多的負面宣傳，可能會導致進一步的人員流失，並難以吸引高素質的員工。
未來的領導層換屆和管理層變動可能會給我們的業務帶來不確定性或中斷，並可能增加高級管理層或其他員工離職的可能性。合格高管和員工的流失，或者無法吸引、留住和激勵我們計劃中的業務擴張所需的高素質高管和員工，可能會損害我們的經營業績，削弱我們的增長能力。
此外，我們依賴於我們關鍵人員的持續服務和表現，包括我們的首席執行官Dara Khosrowshahi。我們已經與Khosrowshahi先生簽訂了僱傭協議，該協議是隨意的，沒有具體期限。新近聘用的高管對我們業務的看法可能與我們之前的管理團隊成員不同，隨着時間的推移，他們可能會改變我們的人員及其職責，以及我們的戰略重點、運營或業務計劃。我們可能無法很好地處理任何這樣的焦點轉移，我們業務的任何變化最終都可能被證明是不成功的。
此外，我們未能為高級和關鍵管理角色制定充分的繼任計劃，或者關鍵員工未能成功過渡到新角色，例如，由於我們最近實施的裁員和組織變革，可能會對我們的業務和運營業績產生不利影響。我們一名或多名關鍵人員的意外或突然離職，以及未能有效地轉移知識和實現關鍵人員平穩交接，已經並可能在未來對我們的業務產生不利影響，因為這些人員失去了技能、對我們業務的瞭解以及多年的行業經驗。如果我們不能有效地管理未來的領導層換屆和管理層變動，我們的聲譽和未來的業務前景可能會受到不利影響。
為了吸引和留住關鍵人才，我們採取了股權激勵等措施。這些措施可能不足以吸引和留住我們有效經營業務所需的人員。此外，我們管理團隊的主要成員和我們的許多員工持有與我們的首次公開募股(IPO)相關的RSU，或者持有可以或將成為普通股可行使的股票期權，我們預計這將對我們留住員工的能力產生不利影響。此外，我們目前用來吸引、留住和激勵員工的股權激勵措施可能不會像過去那樣有效，特別是如果標的股票的價值沒有與預期相稱或與我們的歷史股價增長不一致的話。如果我們不能吸引和留住高素質的管理和運營人才，我們的業務、財務狀況和經營業績都可能受到不利影響。
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經濟狀況的影響，包括由此對可自由支配的消費者支出的影響，可能會損害我們的業務和經營業績。
我們的業績取決於經濟狀況及其對可自由支配消費支出水平的影響。影響可自由支配消費支出的一些因素包括總體經濟狀況、失業、消費者債務、淨資產縮水、住宅房地產和抵押貸款市場、税收、能源價格、利率、消費者信心以及其他宏觀經濟因素。在經濟衰退期和其他可支配收入受到不利影響的時期，消費者偏好往往會轉向成本更低的替代品。在這種情況下，消費者可以選擇使用我們價格較低的產品之一，如UberPOOL，而不是每次旅行的總預訂量，也可以選擇放棄我們的產品，轉而選擇成本較低的個人車輛或公共交通工具，或者隨着經濟活動的減少而減少總里程。消費者行為的這種轉變可能會降低我們的網絡流動性，並可能損害我們的業務、財務狀況和經營業績。同樣，沒有大量資源的小企業，包括我們網絡中的許多商家，往往比大企業更容易受到糟糕經濟狀況的不利影響。此外，由於從餐館購買食品的支出通常被認為是可自由支配的，消費者支出的任何下降都可能對我們的Eats產品產生不成比例的影響。如果我們網絡中的許多商家的消費下降，或者如果這些商家中有相當數量的商家倒閉，消費者可能不太可能使用我們的產品和產品，這可能會損害我們的業務和經營業績。或者，如果經濟狀況改善，可能會導致司機獲得額外或替代的工作機會，這可能會對我們平臺上的司機數量產生負面影響，從而降低我們的網絡流動性。
燃料、食品、勞動力、能源和其他成本的增加可能會對我們的經營業績產生不利影響。
通貨膨脹、燃油價格上漲以及車輛購買、租賃或維護成本增加等因素可能會增加司機和運營商在我們的平臺上提供服務時的成本。同樣，通貨膨脹、食品成本增加、勞動力和員工福利成本增加、租金成本增加以及能源成本增加等因素可能會增加商家的經營成本，特別是在某些國際市場，如埃及。影響司機、商家和運營商成本的許多因素都不在這些方面的控制範圍之內。在許多情況下，這些增加的成本可能會導致司機和運營商在我們的平臺上花費更少的時間提供服務，或者尋找其他收入來源。同樣，這些增加的成本可能會導致商家通過提高價格將成本轉嫁給消費者，這可能會導致訂單量下降，可能會導致商家完全停止運營，或者可能會導致承運人將成本轉嫁給託運人，這可能會導致我們平臺上的出貨量下降。我們平臺上司機、消費者、商家、託運人或承運商供應的減少將降低我們的網絡流動性，這可能會損害我們的業務和運營業績。
我們將需要額外的資本來支持我們的業務增長，而這些資本可能無法以合理的條款獲得，甚至根本無法獲得。
為了繼續有效地競爭，我們將需要額外的資金來支持我們的業務增長，並允許我們投資於新產品、產品和市場。特別是，自動駕駛汽車的開發努力是資本和運營密集型的。雖然我們在2019年完成了軟銀(Softbank)、豐田(Toyota)和登索(DENSO)對ATG的10億美元投資，但我們可能需要額外的資金來擴大這些產品或繼續這些開發努力。如果我們通過進一步發行股權或可轉換債務證券來籌集更多資金，我們現有的股東可能會受到嚴重稀釋，我們發行的任何新的股權證券都可能擁有高於現有股東的權利、優惠和特權。我們現有的債務工具中，有些包含限制性條款，而我們日後獲得的任何債務融資都可能包含限制性條款，這些條款涉及我們承擔額外債務的能力，以及其他財務和經營事項，使我們更難獲得更多資金以尋求商業機會。例如，我們現有的債務工具對我們產生額外擔保債務的能力有很大限制。我們可能無法以優惠條件獲得額外融資(如果有的話)。如果我們不能在需要時獲得足夠的融資或以我們滿意的條件獲得融資，我們繼續支持業務增長和應對業務挑戰和競爭的能力可能會受到很大限制。
如果我們遇到安全或隱私泄露或其他未經授權或不當訪問、使用、披露、更改或破壞我們的專有或機密數據、員工數據或平臺用户數據的情況，我們可能面臨收入損失、品牌受損、業務中斷和重大責任。
我們收集、使用和處理各種個人數據，例如電子郵件地址、手機號碼、個人資料照片、位置信息、駕駛證號碼和司機的社保號碼、消費者支付卡信息以及司機和商户銀行賬户信息。因此，我們是第三方數據安全攻擊的誘人目標。任何未能防止或減輕安全漏洞或不當訪問、使用、獲取、披露、更改或銷燬任何此類數據的行為都可能導致重大責任和重大收入損失，原因包括對我們的聲譽和品牌造成的不利影響、留住或吸引新平臺用户的能力減弱以及我們的業務中斷。我們依賴第三方服務提供商託管或以其他方式處理我們和平臺用户的某些數據，而此類第三方未能防止或減輕安全漏洞或不當訪問、或使用、獲取、披露、更改或銷燬此類信息可能會給我們帶來類似的不良後果。
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由於用於獲取未經授權的訪問、禁用或降低服務或破壞系統的技術經常變化，並且通常在針對目標發動攻擊之前無法識別，因此我們可能無法預測這些技術並實施足夠的預防措施。我們的服務器和平臺可能容易受到計算機病毒或物理或電子入侵的攻擊，而我們的安全措施可能無法檢測到這些入侵。能夠規避我們安全措施的個人可能會盜用由我們或代表我們持有的機密、專有或個人信息，擾亂我們的運營，損壞我們的計算機，或以其他方式損害我們的業務。此外，我們可能需要花費大量資源來防範安全漏洞或減輕此類漏洞的影響，包括可能不限於我們保險承保金額的潛在責任。
安全漏洞還可能使我們面臨跨司法管轄區各種法律法規的責任，並增加訴訟和政府調查的風險。我們過去曾遭遇過安全和隱私事件，未來也可能再次遭遇。例如，2014年5月，我們經歷了一起數據安全事件，一名外部行為者通過一名員工無意中在軟件開發人員使用的代碼共享網站上公開發布的代碼中寫入的訪問密鑰，獲得了屬於司機的某些個人信息(2014年入侵事件)。2016年10月和11月，外部行為者下載了全球約5700萬司機和消費者的個人數據(2016年的泄密事件)。被訪問的數據包括大約60萬名司機的姓名、電子郵件地址、手機號碼和駕照號碼等信息。有關此事件的更多信息，請參閲下面標題為“-我們目前受到美國司法部、SEC和其他美國和外國政府機構的多項詢問、調查和要求提供信息，其不利結果可能損害我們的業務”和“-我們面臨與我們收集、使用、傳輸、披露和其他數據處理相關的風險，這可能導致調查、查詢、訴訟、罰款、立法和監管行動，以及對我們的隱私和數據保護做法的負面新聞報道，”的標題為“-我們面臨風險，這可能導致調查、查詢、訴訟、罰款、立法和監管行動，以及對我們的隱私和數據保護做法的負面報道”。在我們擴大業務的同時，我們可能還會為我們收購的公司遭遇的違規行為承擔責任。例如，2018年4月，Careem公開披露並通知相關監管部門，截至1月14日，該公司遭遇數據安全漏洞，允許獲取其平臺上乘客和司機的某些個人信息, 2018年。如果Careem因此或其他數據安全漏洞而承擔責任，或者如果我們不能糾正此或Careem或我們所經歷的任何其他數據安全漏洞，我們可能會面臨品牌損害、業務中斷和重大責任。
如果我們不能成功地為司機、消費者、商家、託運人和承運商推出新的或升級的產品、產品或功能，我們可能無法留住和吸引這些用户使用我們的平臺，我們的經營業績將受到不利影響。
為了繼續留住和吸引司機、消費者、商家、託運人和承運商使用我們的平臺，我們需要繼續投資於新產品、產品和功能的開發，這些產品、產品和功能可以為司機、消費者、商家、託運人和承運商增加價值，並使我們有別於競爭對手。例如，2018年，我們重新設計了我們的司機應用程序，增加了更好地預測司機需求的功能，比如改善了乘客和消費者的實時溝通和更新，以及票價和送貨的定價，我們還收購了OrderTalk，以便更好地將Eats與餐廳銷售點系統整合在一起。此外，在2020年1月，我們在加利福尼亞州推出了一系列產品更改，旨在為司機提供更多有關乘客目的地、行程距離和預期車費的信息，更清晰地顯示價格，並允許用户選擇首選司機，所有這些都旨在進一步加強加州司機的獨立性，並保護他們在使用Uber平臺時靈活工作的能力。
開發和交付這些新的或升級的產品、產品和功能成本高昂，而這些新產品、產品和功能的成功取決於幾個因素，包括這些產品、產品和功能的及時完成、推出和市場接受度。此外，任何此類新的或升級的產品、產品或功能可能無法按預期工作，或可能無法為平臺用户提供預期的價值。例如，我們最近在加州的產品變化已經導致，並可能繼續導致我們平臺上的乘車需求和司機供應減少，司機不滿，並對我們平臺的運營產生不利影響。如果我們無法繼續開發新的或升級的產品、產品和功能，或者如果平臺用户沒有意識到這些新的或升級的產品、產品和功能的價值，平臺用户可以選擇不使用我們的平臺，這將對我們的經營業績產生不利影響。
如果我們無法管理與自動駕駛汽車等先進技術相關的供應鏈風險，我們的運營可能會中斷。
我們正在開發自動駕駛汽車的先進技術。這些產品需要並依賴於我們從第三方供應商處採購的硬件和其他組件。自動駕駛汽車技術和其他產品的持續發展取決於我們實施和管理供應鏈物流的能力，以確保必要的零部件和硬件。我們在管理供應鏈風險方面沒有豐富的經驗。此外，我們從少數專業供應商那裏為我們的自動駕駛汽車和其他先進技術採購某些專門或定製的部件，我們可能無法以合理的條件及時獲得替代產品，甚至根本無法獲得替代產品。已經並可能繼續擾亂我們供應鏈的事件包括但不限於：
•實施貿易法律或法規；
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•對進出口徵收關税、關税和其他費用；
•我們的國際供應商，特別是中國供應商的某些硬件和部件供應中斷；
•公共衞生問題或流行病，如當前的新冠肺炎疫情，影響我們供應商的生產能力，包括導致隔離或關閉；
•外匯波動；
•盜竊；以及
•對資金轉移的限制。
發生上述任何情況都可能大幅增加成本，並可能大幅推遲我們在平臺上引入自動駕駛汽車的進度，所有這些都可能對我們的業務、財務狀況、經營業績和前景產生不利影響。
我們使用內部系統和工具跟蹤某些運營指標和我們的類別地位，並使用此類少數股權關聯公司提供的信息跟蹤我們在這些少數股權關聯公司中的股權，並且不獨立核實這些指標。我們的某些運營指標在衡量方面受到固有挑戰，這些指標中真實或可感知的不準確可能會損害我們的聲譽，並對我們的業務產生負面影響。
我們通過內部系統和工具跟蹤某些運營指標，包括MAPC、TRIPS、總預訂量和我們的類別地位等關鍵指標，以及我們在少數股東擁有的附屬公司中的股權，這些信息由此類少數股東擁有的附屬公司提供，未經任何第三方獨立核實，由於來源、方法或我們所依賴的假設的不同，可能與第三方公佈的估計或類似指標不同。我們的內部系統和工具有很多限制，我們跟蹤這些指標的方法可能會隨着時間的推移而改變，這可能會導致我們的指標發生意外的變化，包括我們公開披露的指標，或者我們對我們類別地位的估計。如果我們用來跟蹤這些指標的內部系統和工具低估或高估了性能，或者包含算法或其他技術錯誤，我們報告的數據可能不準確。雖然這些數字是基於我們認為在適用的測量期內對我們的指標的合理估計，但在衡量我們的產品在全球大量人羣中的使用方式方面存在固有的挑戰。例如，我們認為存在擁有多個帳户的消費者，儘管我們在服務條款中禁止這樣做，並採取措施檢測和防止這種行為。此外，在我們測量數據的方式或我們測量的數據方面的限制或錯誤可能會影響我們對業務某些細節的理解，這可能會影響我們的長期戰略。如果我們的運營指標或我們對我們類別地位的估計或我們在少數股東附屬公司的股權不能準確地代表我們的業務, 或者，如果投資者認為我們的運營指標或對我們在少數股東聯屬公司的類別地位或股權的估計不準確，或者如果我們發現這些數字存在重大失實，我們的聲譽可能會受到嚴重損害，我們的運營和財務業績可能會受到不利影響。
在某些司法管轄區，我們允許消費者使用現金支付乘車和送餐費用，這引發了許多監管、運營和安全方面的擔憂。如果我們不能成功地處理這些擔憂，我們可能會受到不利的監管行動，並遭受聲譽損害或其他不利的財務和會計後果。
在某些司法管轄區，包括印度、巴西和墨西哥，以及拉丁美洲、歐洲、中東和非洲的某些其他國家，我們允許消費者使用現金向司機支付全部乘車費用和送餐費用(包括我們從此類乘車和送餐中獲得的服務費)。2019年，現金付費旅行約佔我們全球總預訂量的11%。這一比例未來可能會增加，特別是在Careem運營的市場。與我們的技術相關的現金使用引發了許多監管、運營和安全方面的擔憂。例如，許多司法管轄區對使用現金拼車有具體規定，某些司法管轄區禁止使用現金拼車。如果不遵守這些規定，可能會被處以鉅額罰款和處罰，並可能導致監管機構要求我們暫停在這些司法管轄區的運營。除了這些監管方面的擔憂外，在我們的遊樂設施產品和Eats產品中使用現金還會增加司機和乘客的安全和安保風險，包括潛在的搶劫、襲擊、暴力或致命攻擊以及其他犯罪行為。在某些司法管轄區，如巴西，有報道稱，在使用我們的平臺時，發生了嚴重的安全事件，導致司機遭到搶劫和暴力、致命的襲擊。如果我們不能充分解決這些問題中的任何一個，我們可能會遭受嚴重的聲譽損害，這可能會對我們的業務造成不利影響。
此外，建立適當的基礎設施以確保我們在現金旅行中獲得正確的服務費是複雜的，而且在過去意味着，可能繼續意味着我們無法收取某些現金旅行的全部服務費。我們已經為司機創建了現金收存系統，用於收集和存入現金出行和送貨所收到的現金，以及我們收集、存入現金和正確核算收到現金的系統，其中一些系統並不總是有效、方便或被司機廣泛採用。創建、維護和改進這些系統需要大量的努力和資源，而我們不能
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保證這些系統將有效地收取欠我們的款項。此外，經營一家使用現金的企業會增加與各種規章制度(包括反洗錢法)相關的合規風險。如果司機未能根據我們的協議條款向我們付款，或者如果我們的收費系統失敗，我們可能會受到無法收取到期金額和執行合同條款的成本(包括訴訟)的不利影響。這種收集失敗和強制執行的成本，以及與未能遵守適用的規章制度相關的任何成本，總體上可能會影響我們的財務業績。
信用卡受理特權的喪失或重大修改可能會對我們的業務和經營業績產生不利影響。
2019年，我們89%的總預訂量是通過信用卡或借記卡支付的。因此，失去信用卡受理特權將大大限制我們的商業模式。我們的支付處理商要求我們遵守支付卡網絡運營規則，包括支付卡行業(“PCI”)和數據安全標準(“標準”)。該標準是一套全面的要求，旨在增強支付賬户數據安全，由PCI安全標準理事會制定，以幫助廣泛採用一致的數據安全措施。如果我們不遵守標準和其他網絡運營規則，可能會被罰款或限制我們接受支付卡的能力。在支付卡網絡規則中指定的某些情況下，我們可能被要求接受定期審計、自我評估或其他對我們是否符合標準的評估。這類活動可能表明我們沒有遵守標準。如果審計、自我評估或其他測試確定我們需要採取措施補救任何缺陷，則此類補救措施可能會分散我們的管理團隊的注意力，並要求我們採取昂貴且耗時的補救措施。此外，即使我們遵守該標準，也不能保證我們會受到保護，不會受到安全漏洞的影響。此外，支付卡網絡可能會採用新的操作規則，或者解釋我們或我們的處理商可能發現很難甚至不可能遵守的現有規則，或者執行成本高昂的規則。除了違反網絡規則(包括標準)外，任何未能與支付卡網絡保持良好關係的行為都可能影響我們從支付卡網絡獲得激勵的能力，可能會增加我們的成本, 否則可能會損害我們的業務。由於上述任何一種原因而喪失我們的信用卡接受特權，或者我們獲得信用卡接受特權的條款發生重大修改，都可能對我們的業務、收入和經營業績產生不利影響。
我們業務的成功運營取決於互聯網、移動和其他不受我們控制的基礎設施的性能和可靠性。
我們的業務依賴於互聯網、移動和其他不受我們控制的基礎設施的性能和可靠性。互聯網基礎設施或GPS信號中斷，或電信網絡運營商未能為我們提供我們提供產品和產品所需的帶寬，都已造成幹擾，並可能繼續幹擾我們平臺的速度和可用性。如果我們的平臺在平臺用户嘗試訪問時不可用，或者如果我們的平臺加載速度沒有平臺用户預期的那麼快，平臺用户將來可能不會經常或根本不會再訪問我們的平臺，而可能會更頻繁地使用我們競爭對手的產品或產品。此外，我們無法控制國家電信運營商提供服務的成本。如果移動互聯網接入費或向互聯網用户收取的其他費用增加，消費者流量可能會減少，這可能會導致我們的收入大幅下降。
我們的業務有賴於移動通信系統的高效和不間斷運行。發生意外問題(如停電、電信延遲或故障、安全漏洞或計算機病毒)可能會導致我們的產品、產品和平臺延遲或中斷，以及我們和平臺用户的業務中斷。此外，外國政府可能會利用他們的能力關閉定向服務，地方政府可能會在路由級別關閉我們的平臺。這些事件中的任何一個都可能損害我們的聲譽，嚴重擾亂我們的運營，並使我們承擔責任，這可能會對我們的業務、財務狀況和經營業績產生不利影響。我們已投入大量資源開發新產品，以減輕移動通訊系統可能受到幹擾的影響，這些產品可供移動通訊系統效率較低地區的消費者使用。然而，這些產品最終可能不會成功。
我們依賴維護開放市場的第三方來分發我們的平臺，並提供我們在某些產品和產品中使用的軟件。如果這些第三方幹擾我們產品或產品的分銷或我們對此類軟件的使用，我們的業務將受到不利影響。
我們的平臺依賴於維護開放市場的第三方，包括Apple App Store和Google Play，它們使應用程序可供下載。我們不能向您保證，我們分發我們平臺的市場將保持其當前的結構，或者這些市場不會向我們收取費用來列出我們的應用程序以供下載。我們依賴某些第三方為我們的產品和產品提供軟件，包括Google Maps的地圖功能，這對我們平臺的功能至關重要。我們不相信有替代的地圖解決方案可以提供我們所需的全球功能，以便在我們運營的所有市場提供我們的平臺。我們並不控制我們的平臺或使用我們平臺的驅動程序使用的所有映射功能，並且此類映射功能可能不可靠。如果此類第三方停止提供對我們和驅動程序使用的第三方軟件的訪問權限，則不提供訪問權限
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如果我們認為此類軟件的條款具有吸引力或合理性，或者未向我們提供此類軟件的最新版本，我們可能需要從其他來源尋找類似的軟件，這些軟件可能更貴或更差，或者根本無法獲得，其中任何一種都會對我們的業務造成不利影響。
我們的業務依賴於我們的平臺在我們無法控制的設備、操作系統和第三方應用程序之間的互操作性。
我們平臺最重要的功能之一是它與一系列設備、操作系統和第三方應用程序具有廣泛的互操作性。我們的平臺可以從網絡上訪問，也可以從運行各種操作系統(如iOS和Android)的設備訪問。我們依賴於我們的平臺在這些我們無法控制的第三方操作系統和應用程序中的可訪問性。此外，第三方服務和產品也在不斷髮展，隨着發展變化，我們可能無法修改我們的平臺以確保其與其他第三方的平臺兼容。互操作性的喪失，無論是由於第三方的行為還是其他原因，都可能對我們的業務產生不利影響。
我們平臺下的支付處理基礎設施的要素依賴於第三方。如果這些第三方元素變得不可用或無法以優惠條款獲得，我們的業務可能會受到不利影響。
我們平臺提供的便捷支付機制是我們業務發展的關鍵因素。我們的支付處理基礎設施要素依賴第三方向使用我們平臺的司機、商家和運營商匯款，這些第三方可能會拒絕以商業合理的條款或根本不續簽我們與他們的協議。如果這些公司不願意或不能以可接受的條件或根本不能向我們提供這些服務，我們的業務可能會中斷。對於某些支付方式，包括信用卡和借記卡，我們通常會支付交換費和其他處理和關口費用，這些費用會導致很大的成本。此外，在線支付提供商繼續面臨向銀行支付增加的資金處理費用的壓力，不能保證此類在線支付提供商不會將任何增加的成本轉嫁給包括我們在內的商家合作伙伴。如果這些費用隨着時間的推移而增加，我們的運營成本將會增加，這可能會對我們的業務、財務狀況和運營業績產生不利影響。
此外，系統故障有時會使我們無法按照典型的時間表和流程向司機付款，並引起了司機的極大不滿，併產生了大量的司機投訴。未來我們平臺背後的支付處理基礎設施的故障可能會導致司機對我們的支付操作失去信任，並可能導致他們轉而使用我們競爭對手的平臺。如果我們的支付處理基礎設施的質量或便利性因這些限制或任何其他原因而下降，我們的業務對司機、商家和運營商的吸引力可能會受到不利影響。如果我們出於任何原因被迫遷移到其他第三方支付服務提供商，這種遷移將需要大量的時間和管理資源，而且可能不會那麼有效、高效，也不會受到平臺用户的歡迎。
計算機惡意軟件、病毒、垃圾郵件和網絡釣魚攻擊可能損害我們的聲譽、業務和運營業績。
我們在整個業務中嚴重依賴信息技術系統。我們的信息技術系統，包括移動和在線平臺和移動支付系統，人力資源、工資、會計、內部和外部通信等行政功能，以及我們的第三方業務合作伙伴和服務提供商的信息技術系統，包含平臺用户、員工和求職者委託給我們的與業務和個人數據(包括敏感的個人數據)相關的專有或機密信息。計算機惡意軟件、病毒、垃圾郵件和網絡釣魚攻擊在我們的行業中變得更加普遍，過去曾在我們的系統上發生過，將來也可能在我們的系統上發生。各種其他因素也可能導致系統故障，包括停電、災難性事件、宂餘不足或無效、升級或創建新系統或平臺的問題、第三方軟件或服務的缺陷、我們的員工或第三方服務提供商的錯誤，或者這些系統或平臺的安全漏洞。例如，第三方可能試圖以欺詐手段誘使員工或平臺用户披露信息，以獲取我們的數據或平臺用户的數據。如果我們的事件響應、災難恢復和業務連續性計劃不能有效地解決這些問題，它們可能會對我們的業務運營和財務業績造成不利影響。由於我們的顯赫地位、平臺用户的數量，以及我們系統上的個人數據的類型和數量，我們可能是此類攻擊的特別有吸引力的目標。儘管我們已經並將繼續開發旨在保護我們的數據和平臺用户的數據，並防止數據丟失、平臺上的不良活動和安全漏洞的系統和流程, 我們不能保證這些措施將提供絕對的安全。例如，我們在這方面的努力可能會因為軟件漏洞或其他技術故障；員工、承包商或供應商的錯誤或瀆職；政府監控；或其他不斷演變的威脅而失敗，我們可能會在防範或補救網絡攻擊方面產生巨大的成本。任何實際或認為未能維護我們的產品、產品和技術基礎設施的性能、可靠性、安全性和可用性，使平臺用户和某些監管機構滿意，都可能損害我們的聲譽，並導致我們的收入損失，原因包括對我們的聲譽和品牌的不利影響，對我們業務的破壞，以及我們吸引和留住司機、消費者、商家、託運人和承運商的能力下降。
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我們的平臺具有很高的技術性，任何未檢測到的錯誤都可能對我們的業務產生不利影響。
我們的平臺是一個複雜的系統，由許多互操作組件組成，幷包含高度複雜的軟件。我們的業務依賴於我們在平臺上防止系統中斷的能力。我們的軟件，包括合併到我們代碼中的開源軟件，現在或將來可能包含未檢測到的錯誤、錯誤或漏洞。我們的軟件代碼中的一些錯誤可能只有在代碼發佈後才會被發現。我們軟件中的錯誤、第三方軟件(包括合併到我們代碼中的開源軟件)、我們系統的錯誤配置以及系統之間的意外交互可能導致我們無法遵守某些聯邦、州或國外報告義務，或者可能導致停機，從而影響我們向平臺用户提供服務的可用性。我們會不時發現系統中的缺陷或錯誤，並可能在未來發現可能導致平臺不可用或系統中斷的其他缺陷。此外，由於我們控制範圍內的情況，例如由於軟件限制造成的停機，我們的平臺上也出現過停機。我們依賴託管數據中心來運行我們的平臺。如果我們的託管數據中心出現故障，我們的平臺用户可能會遇到停機。如果持續或反覆出現這些停機，任何一種停機都可能降低我們平臺對平臺用户的吸引力。例如，由於2018年2月我們的一個例行維護版本出現錯誤，我們的平臺中斷了28分鐘，導致司機、消費者、商家、託運人和承運商無法登錄我們在主要城市(包括拉斯維加斯、亞特蘭大、紐約和華盛頓特區)的平臺。此外，我們過去發佈的新軟件在不經意間導致，並可能在未來造成, 我們平臺的可用性或功能中斷。發佈後，在我們的代碼或系統中發現的任何錯誤、錯誤或漏洞都可能導致我們平臺的可用性中斷或給司機、消費者、商家、託運人和承運商帶來負面體驗，還可能導致負面宣傳和不利的媒體報道、我們聲譽受損、平臺用户流失、收入損失或損害賠償責任、監管調查或其他訴訟，其中任何一項都可能對我們的業務和財務業績產生不利影響。
我們目前依賴少數第三方服務提供商託管我們平臺的很大一部分，這些第三方服務的任何中斷或延遲都可能影響我們產品和產品的交付，並損害我們的業務。
我們結合使用第三方雲計算服務和位於美國和海外的託管數據中心。我們不控制我們使用的任何託管數據中心的物理運營，也不控制我們的第三方服務提供商的運營。這些第三方運營和託管數據中心可能會遭遇入室入侵、計算機病毒、拒絕服務攻擊、破壞、破壞行為和其他不當行為。這些設施還可能容易受到斷電、電信故障、火災、洪水、地震、颶風、龍捲風和類似事件的破壞或中斷。我們的系統不提供數據存儲或處理的完全宂餘，因此，任何此類事件的發生、我們的第三方服務提供商在沒有充分通知的情況下關閉我們的託管數據中心的決定，或其他意想不到的問題，都可能導致我們無法可靠地提供數據服務，或者需要我們將數據遷移到新的內部數據中心或雲計算服務。這可能會耗費時間和成本，並可能導致數據丟失，其中任何一項都可能嚴重中斷我們產品和產品的提供，並損害我們的聲譽和品牌。如果我們使用的服務受到任何中斷或幹擾，我們可能無法輕鬆切換到其他雲或數據中心提供商，即使我們這樣做了，其他雲和數據中心提供商也面臨同樣的風險。此外，我們的託管數據中心設施協議期限有限，我們託管的數據中心設施沒有義務以商業上合理的條款或根本沒有義務與我們續簽協議。如果我們不能以商業上合理的條件與這些設施續簽協議, 在安排與另一個託管數據中心達成協議之前，我們可能會在提供我們的產品和產品方面遇到延遲。我們產品和服務的交付中斷可能會減少我們的收入，導致司機、商家和運營商停止通過我們的平臺提供服務，並減少消費者和託運人對我們平臺的使用。如果現有和潛在的司機、消費者、商家、託運人和承運商認為我們的平臺不可靠，我們的業務和運營業績可能會受到損害。此外，如果我們不能充分或以商業合理的條款擴展我們的數據存儲和計算能力，我們在我們平臺上創新和推出新產品的能力可能會延遲或受損，這將對我們的增長和業務產生不利影響。
我們使用第三方開源軟件可能會對我們提供產品和服務的能力產生不利影響，並使我們面臨可能的訴訟。
我們使用第三方開源軟件來開發我們的平臺。使用第三方開源軟件的公司時不時會面臨對此類開源軟件的使用及其遵守適用開源許可證條款的質疑。我們可能會受到聲稱擁有我們認為是開源軟件所有權的各方的訴訟，或聲稱不遵守適用的開源許可條款的訴訟。一些開源許可證要求通過網絡分發或提供包括開源軟件的軟件和服務的最終用户提供全部或部分此類軟件，在某些情況下，這些軟件可能包括有價值的專有代碼。雖然我們採用旨在監控我們遵守第三方開源軟件許可並保護我們寶貴的專有源代碼的做法，但我們沒有運行完整的開源許可審查，可能會無意中使用第三方開源軟件，從而使我們面臨不遵守此類許可適用條款的索賠，包括
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侵犯知識產權或者違反合同的索賠。此外，開放源碼軟件許可類型越來越多，幾乎沒有一種在法庭上經過測試，導致缺乏關於此類許可的正確法律解釋的指導。如果我們收到不遵守任何開源許可證條款的索賠，我們可能會被要求公開發布我們的專有源代碼的某些部分，或者花費大量的時間和資源來重新設計我們的部分或全部軟件。
此外，使用第三方開源軟件通常會使我們面臨比使用第三方商業軟件更大的風險，因為開源許可方通常不會對軟件的功能或來源提供擔保或控制。使用開源軟件還可能帶來額外的安全風險，因為公開提供此類軟件可能會使黑客和其他第三方更容易確定如何危害我們的平臺。此外，由於我們在開源許可下提供的任何軟件源代碼或我們為現有開源項目做出貢獻的任何軟件源代碼都將公開可用，因此我們在此類軟件源代碼中保護知識產權的能力可能會受到限制或完全喪失，我們將無法阻止我們的競爭對手或其他人使用此類貢獻的軟件源代碼。上述任何一項都可能損害我們的業務、財務狀況或經營業績，並可能幫助我們的競爭對手開發與我們相似或更好的產品和產品。
我們已經揹負了大量債務，未來可能還會揹負更多的債務。我們在這種債務下的付款義務可能會限制我們的可用資金，我們債務協議的條款可能會限制我們經營業務的靈活性。
截至2020年9月30日，我們的未償債務總額為80億美元，本金總額。此外，我們還同意向Careem股東發行高達7.69億美元的Careem可轉換票據。在我們現有和未來債務條款的限制下，我們和我們的子公司可能會產生額外的債務，擔保現有或未來的債務，或對我們的債務進行再融資。特別是，我們可能需要承擔額外的債務來資助購買自動駕駛汽車，而這種融資可能不會以有吸引力的條款提供給我們，或者根本不會。
我們可能需要用運營現金流中的很大一部分來支付債務的利息和本金。此類支付將減少我們可用於營運資本、資本支出和其他企業用途的資金，並限制我們為營運資本、資本支出、擴張計劃和其他投資獲得額外融資的能力，這反過來可能會限制我們實施業務戰略的能力，增加我們在業務、行業或整體經濟低迷時的脆弱性，限制我們計劃或應對業務和行業變化的靈活性，並阻止我們在商機出現時利用它們。我們不能向您保證，我們的業務將從運營中產生足夠的現金流，或者我們未來將獲得足夠的融資，使我們能夠及時支付所需的債務，或為我們的運營提供資金。到目前為止，我們已經使用了大量現金用於經營活動，我們不能向您保證何時開始從經營活動中產生足以支付我們償債義務的現金。
此外，根據我們現有的某些債務工具，我們和我們的某些子公司在我們的業務和運營方面受到限制，包括產生額外債務和留置權的限制，某些合併、合併和出售資產的限制，以及支付股息或分紅的限制。我們日後獲得的任何債務融資，都可能涉及與我們的集資活動及其他財務和營運事宜有關的額外限制性條款，這可能會令我們更難獲得額外資金，以尋求商機，包括潛在的收購或資產剝離。根據我們的債務安排，任何違約都可能要求我們立即償還貸款，並可能限制我們獲得額外融資的能力，這反過來可能對我們的現金流和流動性產生不利影響。
此外，我們還面臨與我們的一些債務相關的利率風險，這在題為“管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析--關於市場風險的定量和定性披露--利率風險”一節中有更詳細的討論。
我們可能要承擔比預期大得多的税負。
適用於我們全球商業活動的税法受到不確定性的影響，不同的公司可能會有不同的解釋。例如，我們在某些司法管轄區可能要繳納比我們目前在這些司法管轄區支付的税率高得多的銷售税。像許多其他跨國公司一樣，我們在美國和外國的多個司法管轄區都要納税，我們的業務結構也是為了降低我們的實際税率。目前，某些司法管轄區正在調查我們遵守税收規則的情況。如果確定我們不遵守這些規則，我們可能需要繳納額外的税款。
某些司法管轄區，包括澳大利亞、KSA、英國和其他國家，要求我們在被允許就納税評估在這些司法管轄區的適用性提出異議或提起訴訟之前，支付任何已評估的税款。在這些問題被提起訴訟期間，這些金額可能會對我們的流動性產生實質性的不利影響。這種有爭議的預付税金被稱為“付費遊戲”(Pay-to-Play)。支付這些金額並不意味着我們承認我們需要繳納此類税款；即使此類支付
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儘管如此，我們仍在積極捍衞我們的立場。如果我們在支付遊戲費用的訴訟中獲勝，收取費用的司法管轄區將被要求償還這些金額，並可能被要求支付利息。
此外，我們經營業務的司法管轄區的税務當局過去曾審查或挑戰我們評估已開發技術的方法，這可能會提高我們的全球有效税率，損害我們的財務狀況和經營業績。此外，我們未來的所得税可能會受到以下因素的不利影響：法定税率較低的司法管轄區的收益低於預期，法定税率較高的司法管轄區的收益高於預期，我們遞延税收資產和負債的估值變化，或税收法律、法規或會計原則的變化。我們接受美國聯邦和州税務機關以及外國税務機關的定期審查和審計，目前在美國和國外面臨大量審計。這些審查和審計的任何不利結果都可能對我們的財務狀況和經營業績產生不利影響。此外，我們全球所得税和其他納税義務撥備的確定需要我們管理層的重大判斷，我們參與了許多交易，最終的税收決定仍然不確定。最終的税收結果可能與我們財務報表中記錄的金額不同，並可能對我們在做出此類決定的一個或多個期間的財務結果產生重大影響。我們的納税狀況或報税表可能會發生變化，因此我們無法準確預測我們未來是否會承擔重大的額外納税義務，這可能會影響我們的財務狀況。此外，對於任何計劃或未來的收購，, 我們可能會收購擁有不同許可證和其他安排的企業，這些企業可能會因為與我們保持距離而受到税務機關的質疑，或者可能比我們的許可證和安排的税收效率低。該等收購業務的任何後續整合或持續經營可能導致某些司法管轄區的實際税率上升或潛在的間接税成本，這可能導致我們承擔額外的税負或不得不在我們的綜合財務報表中建立準備金，並可能對我們的財務業績產生不利影響。
全球和美國税法的變化可能會對我們的財務狀況、經營業績和現金流產生不利影響。
我們是一家總部位於美國的跨國公司，在美國和外國多個税收管轄區納税。2017年頒佈並於2020年修訂的美國税法顯著改變了美國企業的聯邦所得税，包括降低美國企業所得税税率，修訂自2017年12月31日之後的税收年度生效的淨營業虧損規則，將美國國際税收從全球税制過渡到修改後的領土製度，對自2017年12月31日起當然視為匯回的累計外國收入徵收一次性過渡税，並對利息扣除施加新的限制。其中許多變化立即生效，沒有任何過渡期，也沒有對現有交易做任何修改。這項立法在很多方面都不清楚，可能會受到潛在的修訂和技術修正，以及美國財政部和美國國税局(IRS)的解釋和執行法規的影響，任何這些都可能減輕或增加立法的某些不利影響。此外，目前尚不清楚美國聯邦所得税的這些變化將如何影響州和地方税，州和地方税通常以聯邦應税收入作為計算州和地方税負債的起點。
我們無法預測未來可能會提出或實施什麼樣的全球或美國税收改革，也無法預測這些未來的變化會對我們的業務產生什麼影響。我們所在司法管轄區的税收法律、法規、政策或做法的任何此類變化都可能增加我們迄今已支出和在資產負債表上支付或應計的估計税負；影響我們的財務狀況、未來的經營業績、現金流和我們開展業務的有效税率；減少我們股東的税後回報；並增加税務合規的複雜性、負擔和成本。我們可能會受到相關税收、會計和其他法律、法規和解釋的變化，包括適用於跨國公司的税法的變化。例如，2018年3月，歐盟委員會(European Commission)發佈了一份關於歐洲理事會(European Council)對特定數字服務徵税的指令的提案。該提案呼籲對數字活動的某些收入徵收臨時税，並建立一個更長期的制度，為數字服務創造應税存在，並對數字利潤徵税。我們還不知道，如果這項提議付諸實施，會對我們的財務業績產生什麼影響。另外, 其他國家也可以開徵類似的數字服務税。我們所在國家的政府和其他政府機構可能會對其司法管轄區如何確定税收做出史無前例的斷言，這與我們在這些司法管轄區提交的所得税申報單中解釋和歷史適用上述規則和法規的方式背道而馳。新的法律可能會大大增加我們在做生意的國家的納税義務，或者要求我們改變經營業務的方式。由於我們的國際商業活動規模龐大且不斷擴大，我們活動的税收方面的許多變化可能會提高我們在全球的有效税率，損害我們的財務狀況、經營業績和現金流。
我們使用淨營業虧損結轉和某些其他税收屬性的能力可能是有限的。
截至2019年12月31日，我們在美國聯邦所得税和州所得税方面的淨營業虧損結轉分別為88億美元和83億美元，可用於抵消未來的應税收入。如果不加以利用，2018年1月1日之前產生的聯邦淨營業虧損結轉金額將於2031年開始到期，州淨營業虧損結轉金額將於2020年開始到期。截至2019年12月31日，我們還結轉了27億美元的海外淨運營虧損，這些虧損將於2024年開始到期。這些淨營業虧損結轉的實現取決於我們的
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這可能會影響未來的應税收入，而且我們現有的結轉存在到期未使用和無法抵銷未來所得税負債的風險，這可能會對我們的經營業績產生重大不利影響。此外，根據修訂後的1986年美國國税法(以下簡稱“法典”)第382和383條，如果一家公司經歷了“所有權變更”(通常定義為在三年期間其股權所有權變化超過50%(按價值計算))，該公司利用變更前淨營業虧損結轉和其他變更前税收屬性(如研究税收抵免)來抵消變更後收入的能力可能會受到限制。我們未來可能會經歷所有權的變化，因為我們的股票所有權隨後發生了變化。因此，如果我們賺取淨應税收入，我們利用變動前淨營業虧損結轉和其他税收屬性抵銷美國聯邦應税收入的能力可能會受到限制，這可能會導致我們未來的納税義務增加。
我們很容易受到貨幣匯率波動的影響。
由於我們的業務有很大一部分是以美元以外的貨幣進行的，而且還在不斷增長，但我們的綜合財務業績是以美元報告的，因此我們面臨着貨幣匯率波動的風險。隨着匯率的變化，收入、收入成本(不包括折舊和攤銷)、運營費用、其他收入和費用以及資產和負債在換算後也可能發生重大變化，從而影響我們的整體財務業績。到目前為止，我們還沒有，但將來可能會達成套期保值安排，以管理外幣兑換，但這種活動可能不會完全消除由於匯率變化而導致的我們經營業績的波動。套期保值安排本身就有風險，我們沒有建立套期保值計劃的經驗，這可能會讓我們面臨額外的風險，這些風險可能會對我們的財務狀況和經營業績產生不利影響。
如果我們不能找到併成功收購合適的業務，我們的經營業績和前景可能會受到損害，我們收購的任何業務可能不會像預期的那樣表現或被有效整合。
作為我們業務戰略的一部分，我們已經並預計將繼續簽訂協議，收購公司，組建合資企業，剝離部分或部分業務，出售部分或部分業務的少數股權，並收購互補公司或技術，包括在中國、東南亞和印度的資產剝離，我們在俄羅斯/獨聯體的Yandex.Taxi合資企業，我們對Careem的收購，軟銀、豐田和DENSO對ATG的投資(“ATG投資交易”)。我們行業內對收購業務、技術和資產的競爭非常激烈。因此，即使我們能夠確定收購目標，我們也可能無法以商業上合理的條款完成收購，我們可能無法獲得適用的競爭主管部門的批准，或者該目標可能被另一家公司收購，包括我們的競爭對手之一。例如，我們對Postmate的收購需要得到美國監管機構的批准。此外，ATG投資公司的交易還面臨許多風險和不確定因素。例如，如果美國外國投資委員會(CFIUS)解除了ATG合作協議，或要求採取對ATG合作協議的戰略利益產生重大負面影響的緩解措施，軟銀、豐田和DENSO都有權要求ATG以與各自初始投資額相等的價格贖回部分或全部優先股。
此外，潛在收購或其他交易的談判可能會導致我們管理層的時間分流和大量的自掏腰包成本。我們可能會花費大量現金或產生大量債務來為此類收購融資，這些債務可能會限制我們的業務，或者需要使用可用現金來支付利息和本金。此外，我們可能會通過發行股權或可轉換債務證券來融資或完成收購，這可能會導致我們的股東被稀釋，或者如果此類可轉換債務證券沒有轉換，則會產生鉅額現金支出。如果我們不能成功評估和執行收購，或者不能成功應對這些風險中的任何一個，我們的業務、財務狀況和經營業績都可能受到損害。
此外，我們收購的任何業務可能都不會像我們預期的那樣表現良好。未能管理和成功整合最近收購的業務和技術，包括管理內部控制以及與此類收購相關的任何隱私或數據安全風險，可能會損害我們的經營業績和擴張前景。例如，Careem歷來與某些政府機構共享某些用户數據，這與我們關於數據使用、共享和所有權的全球政策相沖突。收購完成後，我們預計將維持我們的業務和Careem業務的數據使用、共享和所有權做法，這樣做可能會導致我們與某些司法管轄區的政府當局的關係受到影響，並可能導致這些政府當局評估對我們的鉅額罰款或處罰，或者暫時或無限期關閉我們或Careem的應用程序。將被收購的公司、業務或技術或被收購的人員整合到我們公司的過程面臨各種風險和挑戰，包括：
•將管理時間和重點從經營業務轉移到收購整合上；
•擾亂我們正在進行的業務運營；
•平臺用户接受被收購公司的產品；
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•實施或糾正被收購公司的控制、程序和政策；
•將收購的業務整合到我們的系統中，並確保收購的業務符合我們的財務報告要求和時間表；
•留住和整合獲得的員工，包括調整獲得的員工和現有員工之間的激勵措施，以及管理與消除裁員或以可接受的條件調動員工相關的成本，同時將業務中斷降至最低；
•維護被收購企業的重要業務關係和合同；
•被收購公司收購前活動的責任；
•與收購或被收購公司有關的訴訟或其他索賠或債務；
•與商譽、長期資產、投資和其他收購的無形資產相關的減值費用。
例如，在整合Careem方面，Careem品牌以及拼車、送餐和支付應用程序繼續與優步的應用程序並行運行。Careem的首席執行官將繼續擔任Careem的首席執行官，並將向優步控制的董事會彙報工作。雖然我們將整合優步母公司層面的某些一般和行政職能，但Careem的工程、人力資源和運營團隊將繼續獨立運營，並向Careem的首席執行官彙報。這種結構可能會推遲我們預期從收購中獲得的效率，我們的品牌和聲譽可能會受到Careem品牌任何損害或聲譽損害的影響。
此外，根據美國《反海外腐敗法》(FCPA)和美國以外的其他類似法律，我們對Careem的收購增加了我們的風險。我們現有的和計劃中的保障措施，包括培訓和合規計劃，以阻止此類各方的腐敗行為，可能被證明是無效的，這些各方可能會從事我們可能要承擔責任的行為。
我們可能不會從之前或未來的業務合併中獲得有利的投資回報，包括對ATG、Careem、Postmate或我們少數股權附屬公司的投資回報，我們也無法預測這些交易是否會增加我們普通股的價值。媒體、投資者、平臺用户或監管機構也可能對我們宣佈的收購、合併、剝離、合資或其他戰略交易持負面看法，任何或所有這些都可能對我們的聲譽和業務產生不利影響。這些因素中的任何一個都可能對我們完成交易的能力、我們的財務狀況和我們的經營業績產生不利影響。
與我們的業務相關的法律和監管風險
我們可能會繼續在某些司法管轄區被阻止或限制提供或運營我們的產品和產品，因此可能需要修改我們在這些司法管轄區的業務模式。
在某些司法管轄區，包括阿根廷、德國、意大利、日本、韓國和西班牙等擴張市場，我們的拼車業務模式被封殺、封頂或暫停，或者我們被要求改變我們的商業模式，這主要是由於這些司法管轄區的法律和重大監管限制。在某些情況下，我們已經申請並獲得了經營許可證或許可證，必須繼續遵守許可證或許可證要求，否則將面臨被吊銷的風險。此外，我們可能無法維護或續簽任何此類許可證或許可證。例如，倫敦交通局一直在審查我們在倫敦的業務，我們在續簽時會接受執照審查。2019年11月，倫敦交通局拒絕向我們發放許可證，認為我們並不“合適”，包括對我們的變更和發佈管理流程的信心。我們上訴成功，2020年9月，威斯敏斯特地方法院授予我們18個月的營業執照，條件與我們之前的執照基本相同，認為我們是一個合適的人。兩個新的條件(這是我們自願的)包括向倫敦交通局提供與監管義務有關的合併月度報告，以及維持我們目前的流程。任何無法在倫敦等市場運營的情況，以及有關不利司法或許可裁決的宣傳，都將對我們的業務、收入和經營業績產生不利影響。我們無法預測其他司法管轄區未來的監管決定或立法是否會鼓勵或鼓勵其他當局採取類似行動，即使我們是根據現有許可證或許可證的條款運營的。此外，2019年4月，墨西哥城祕書莫維利達通過了一項對現有拼車條例的修正案，該條例實施了某些業務要求。, 包括禁止使用現金支付拼車服務，以及從2019年11月起要求墨西哥城的司機必須獲得額外的駕照才能提供拼車服務。我們仍在評估這些法規的影響，但這些運營要求如果不加修改地實施，可能會對我們的業務產生負面影響，我們如果不遵守這些法規，可能會導致我們在墨西哥城的運營執照被吊銷。
各個司法管轄區的傳統出租車和汽車服務運營商繼續遊説立法者和監管機構阻止我們的乘車產品，或要求我們遵守監管、保險、記錄保存、許可和其他出租車和汽車服務所受的要求。例如，2019年1月，在巴塞羅那地區政府頒佈規定，規定乘客可以被拼車司機接走之前，我們暫停了我們在巴塞羅那的順風車產品。
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2018年12月，紐約市出租車和豪華轎車委員會(Taxi And Limousine Commission)實施了每英里和每分鐘最低行程支付公式，旨在為紐約市提供租車服務的司機建立最低工資標準，比如我們平臺上的司機提供的服務。這些最低税率於2019年2月生效。我們仍在努力根據這些規定在乘客促銷、司機供應和我們業務的其他方面進行調整；然而，這些規定對我們2019年第一季度在紐約市的財務業績產生了負面影響，未來可能也會產生類似的不利影響。2018年8月，紐約市議會投票通過了進一步規範我們業務的各種措施，包括司機收入規則、執照要求，以及凍結新的租車牌照一年，以提供拼車服務，比如通過我們的平臺提供的服務，同時紐約市正在研究永久凍結是否有助於緩解擁堵。2019年8月，紐約市出租車和豪華轎車委員會(Taxi And Limousine Commission)投票決定延長對出租車輛牌照的凍結，並投票通過了新的“巡航上限”，旨在減少在紐約市中央商務區我們這樣的平臺上運營的無人租用車輛的數量。儘管紐約州的一名法官在2019年12月推翻了這種“巡航上限”，但對出租車輛牌照的凍結依然存在。此外，2019年11月，舊金山選民投票通過了一項對舊金山拼車旅行徵收附加費的投票措施，該附加費於2020年1月1日生效。同樣是在2020年1月，一項新的税收在芝加哥生效，對在芝加哥進行的拼車旅行徵收高達3美元的附加費。此外，在2020年10月，, 西雅圖市議會通過了一項針對在我們的平臺上提供服務的司機的最低工資標準，該標準將於2021年1月1日生效，其他司法管轄區過去曾考慮或可能考慮實施最低工資要求或允許司機在我們的平臺上提供服務時就最低工資進行談判的法規。美國以外的國家正在考慮或已經頒佈了類似的立法或監管舉措。如果其他司法管轄區實施類似規定，我們的業務增長可能會受到不利影響。
在某些司法管轄區，我們受到國家、州、地方或市政法律法規的約束，這些法律法規在適用或執行方面含糊不清，或者我們認為它們是無效或不適用的。在這些司法管轄區，我們可能會受到監管罰款和訴訟，在某些情況下，如果我們繼續按照目前的方式運營我們的業務，我們可能會被要求完全停止運營，除非並直到這些法律和法規得到改革，以澄清我們的業務運營是完全合規的。例如，在哥倫比亞一家法院裁定我們違反了當地競爭法後，我們於2020年1月31日停止在哥倫比亞提供我們的遊樂設施產品。作為迴應，我們對這一決定提出上訴，對我們在哥倫比亞的遊樂設施產品進行了某些修改，並於2020年2月在哥倫比亞重新推出了遊樂設施。2020年6月，波哥大上訴法院撤銷了禁止哥倫比亞遊樂設施產品的命令，自那以後，我們對哥倫比亞的遊樂設施產品進行了額外的修改。此外，在某些司法管轄區，我們繼續提供我們的產品和產品，同時我們評估這些法律法規對我們的產品和產品的適用性，或者我們尋求法規或政策變化，以解決人們對我們遵守這些法律法規的能力的擔憂。我們繼續在這些情況下運營的決定正在接受調查，或者已經受到政府當局的審查。我們繼續這種做法和其他過去的做法可能會導致當地監管機構對我們和司機處以罰款或其他處罰，這可能會增加我們在這些司法管轄區運營所需的執照或許可證無法續簽的風險。此類罰款和處罰過去只針對司機，未來也可能繼續如此。, 這可能會導致司機停止在我們的平臺上提供服務。在許多情況下，我們做出商業決定是為了表示善意，代表司機支付罰款或支付司機的辯護費，總計可能高達數百萬美元。此外，這種商業行為還可能導致媒體的負面報道，這可能會阻礙司機和消費者使用我們的平臺，並可能對我們的收入產生不利影響。此外，我們還面臨監管障礙，包括我們的競爭對手或全球地方政府遊説的障礙，這些障礙已經並可能繼續有利於當地或現有的競爭對手，包括潛在司機尋求獲得所需駕照或車輛認證的障礙。我們已經並預計將繼續為維護我們在許多司法管轄區按照我們的商業模式運營的權利而付出巨大的成本。如果阻止或限制我們業務的努力取得成功，或者我們或司機被要求遵守適用於出租車和汽車服務的監管和其他要求，我們的收入和增長將受到不利影響。
我們的業務面臨許多法律和監管風險，這些風險可能會對我們的業務和未來前景產生不利影響。
我們的平臺覆蓋68個國家的大約10,000個城市。在我們提供產品的各個司法管轄區，我們受到不同法律法規的約束，有時甚至相互衝突。美國和外國司法管轄區的各個國家、地區和地方立法機構和監管實體收到了大量關於我們商業模式相關問題的提案。某些提案如果被採納，可能會限制或限制我們的業務運營方式、增加運營成本以及減少我們的平臺用户數量，從而對我們的業務、財務狀況和經營業績造成重大和實質性的損害。我們無法預測這些建議是否或何時會被採納。
此外，現有或新的法律法規可能會讓我們承擔重大責任，包括遵守這些法律法規所需的鉅額費用，並可能抑制我們平臺的增長和使用。例如，隨着我們在非緊急醫療運輸等新領域擴大我們的服務，我們可能會受到與醫療保健相關的額外聯邦和州法律法規的約束。此外，由於我們的產品通常是在我們所在的司法管轄區率先投放市場的
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在運營期間，已經通過了幾個地方司法管轄區，我們預計還會有更多司法管轄區通過限制或阻止我們向這些司法管轄區的司機和消費者提供我們的產品的能力的法律和法規，從而阻礙我們平臺的整體使用。我們正在積極挑戰其中的一些法律法規，並正在遊説其他司法管轄區反對對我們的業務，特別是我們的拼車服務實施類似的限制。此外，由於我們的大部分業務涉及使用化石燃料的車輛，法律、法規或政府試圖遏制空氣污染或排放的行動可能會影響我們的業務。例如，為了響應倫敦減少排放和改善城市空氣質量的努力(包括對市中心擁堵區的污染車輛徵收毒性費用，以及引入2019年4月生效的“超低排放區”)，我們在倫敦的平臺上增加了每英里15便士的清潔空氣費用，並計劃在2025年之前幫助我們平臺上的司機完全過渡到電動汽車。此外，埃及和其他司法管轄區擬議的拼車法規可能要求我們與政府當局共享某些個人數據，以操作我們的應用程序，而我們可能不願意提供這一點。如果我們未能按照這些規定分享這些數據，可能會導致政府當局評估對我們的鉅額罰款或處罰，或者暫時或無限期關閉我們或Careem在埃及的應用程序。
此外，自2020年1月31日起，英國開始退出歐盟，也就是通常所説的英國退歐。在將於2020年12月31日到期的過渡期內，英國政府將繼續就英國與歐盟未來關係的條款進行談判。這些談判的結果還不確定，我們也不知道英國脱歐最終會在多大程度上影響英國、歐盟其他國家或其他國家的商業和監管環境。隨着英國決定取代或複製哪些歐盟規則和法規，包括金融法律和法規(包括與支付處理相關的)、税收和自由貿易協定、知識產權、供應鏈物流、環境、健康和安全法律法規、移民法和就業法，英國未來的法律法規缺乏清晰度，這可能會減少英國的外國直接投資，增加成本，抑制經濟活動，並限制獲得資本的機會。2020年第三季度，英國約佔我們全球移動總預訂量的7.8%。
此外，我們目前還在我們開展業務的多個司法管轄區參與訴訟。我們發起了其中一些法律挑戰，以質疑某些法律法規在我們業務中的應用。其他的則是由出租車車主、當地監管機構、當地執法部門和平臺用户(包括司機和消費者)帶來的。這些訴訟包括個人、多名原告，以及可能的集體和集體訴訟，指控他們違反了與運輸、競爭、廣告、消費者保護、費用計算、人身傷害、隱私、知識產權、產品責任、歧視、安全和就業等相關的法律。例如，2019年5月，我們和我們的某些子公司在澳大利亞維多利亞州最高法院代表出租車、出租汽車、豪華轎車和包車行業的參與者提起集體訴訟，這些參與者在2014年4月至2017年8月期間獲得在澳大利亞特定地區運營的許可證。集體訴訟聲稱，我們在這些時間段內在這些地區非法運營。這些立法和監管程序、指控和訴訟的辯護費用高昂且耗時，如果解決方案對我們不利，可能會導致經濟損害或處罰，包括刑事處罰、監禁和對我們或我們的合同方僱用的個人的制裁，這可能會損害我們在我們運營的一個或多個司法管轄區按計劃運營業務的能力，這可能會對我們的業務、收入和經營業績產生不利影響。
此外，雖然我們在2020年5月將我們的無塢電動自行車和電動滑板車業務的某些資產剝離給了Lime，但消費者仍然可以通過我們的應用程序獲得無塢電動自行車和電動滑板車。我們預計無塢電動自行車和電動滑板車將使我們面臨不同於我們其他移動、送貨和貨運服務的額外風險。例如，考慮到無塢電動自行車和電動滑板車的被動保護系統不那麼複雜，而且在某些情況下沒有被動保護系統，使用無塢電動自行車或電動滑板車的消費者在發生碰撞時面臨的傷害程度比乘坐車輛時更嚴重。此外，某些司法管轄區的政府監管機構已將用户錯誤的責任推到電動自行車和電動滑板車運營商身上，我們不能向您保證其他司法管轄區不會這樣做。我們已經並可能在未來經歷無塢電動自行車和電動滑板車的問題，這些問題可能導致產品責任、人身傷害或死亡、財產損失索賠以及政府當局加強審查。如果當前或未來通過我們的APP提供的無塢電動自行車或電動滑板車出現實際或感知的質量問題或重大缺陷，可能會導致負面宣傳、市場撤回、監管程序、執法行動或針對我們提起的訴訟，特別是在消費者受到傷害的情況下。
競爭法的變更或不遵守可能會對我們的業務、財務狀況或經營業績產生不利影響。
競爭主管部門根據美國和外國的反壟斷和競爭法對我們進行密切審查。越來越多的政府正在執行競爭法，並加強了審查，包括歐盟、美國、巴西和印度等大型市場的政府，特別是圍繞掠奪性定價、價格操縱和濫用市場力量的問題。其中許多司法管轄區還允許競爭對手或消費者聲稱存在反競爭行為。例如，包括美國和印度在內的多個司法管轄區都有投訴，稱我們的價格過高(高峯定價)或過低(折扣或掠奪性定價)，或兩者兼而有之。我們還繼續對Sidecar的一名據稱的受讓人提起的訴訟進行辯護，Sidecar是拼車業務的早期競爭對手，該公司根據聯邦法律提出的索賠基於
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指控我們從事反競爭行為。如果一個司法管轄區對我們的業務強加或提議施加新的要求或限制，其他司法管轄區可能會效仿。此外，任何新的規定或限制，或擬議的規定或限制，都可能導致負面宣傳或罰款，無論這些要求或限制是否有效或可提出上訴。
此外，政府機構和監管機構可能會禁止未來的收購、資產剝離或我們計劃進行的合併，處以鉅額罰款或處罰，要求剝離我們的某些資產，或施加其他限制或要求我們修改業務，包括限制我們與平臺用户的合同關係或限制我們的定價模式。此類裁決可能會改變我們開展業務的方式，因此可能會繼續增加我們的成本或負債或減少對我們平臺的需求，這可能會對我們的業務、財務狀況或經營業績產生不利影響。
我們的業務在提供支付和金融服務方面受到廣泛的政府監管和監督。
我們開展業務的大多數司法管轄區都有管理支付和金融服務活動的法律。某些司法管轄區的監管機構可能會認定我們的業務的某些方面受到這些法律的約束，並可能要求我們獲得許可證才能繼續在這些司法管轄區運營。我們在荷蘭的子公司Uber Payments B.V.是由其主管機構荷蘭銀行註冊和授權的電子貨幣機構。這一授權允許Uber Payments B.V.提供支付服務(包括獲取和執行修訂後的支付服務指令(2015/2366/EU)中提到的支付交易和匯款)，並在荷蘭發行電子貨幣。此外，優步支付公司(Uber Payments B.V.)已經通知荷蘭銀行(De Nederlandsche Bank)，它將以跨境護照的方式向歐洲經濟區內的其他國家提供此類服務。我們繼續嚴格評估我們在其他幾個司法管轄區尋求更多許可證和批准的選擇，以優化我們的支付解決方案，並支持我們業務的未來增長。我們可能會被拒絕獲得此類許可證，現有的許可證可能會被吊銷，或者在獲得此類許可證之前，我們可能會被要求對我們的業務運營做出重大改變。例如，在收到荷蘭銀行的不反對聲明(“DNO”)之前，禁止任何人持有、收購或增持在荷蘭設有公司席位的電子貨幣機構(如Uber Payments B.V.)的“合格持有量”。“合格持有”是指直接或間接持有電子貨幣機構已發行股本的10%或以上，即直接或間接行使電子貨幣機構10%或以上投票權的能力。, 或直接或間接對電子貨幣機構施加類似影響的能力。我們不能保證打算持有、收購或增持我們的合格股份的人將來會獲得DNO，如果該人沒有收到DNO，可能會使該人在荷蘭面臨金融監管執法行動，並可能導致我們的電子貨幣機構許可證受到負面影響或被吊銷。如果我們被拒絕付款或其他金融許可證，或此類許可證被吊銷，我們可能被迫停止或限制在某些司法管轄區的業務運營，包括在歐洲經濟區，即使我們能夠獲得此類許可證，如果我們被發現違反了此類許可證的要求，我們可能會受到罰款或其他執法行動，或被吊銷此類許可證。在一些國家，我們是否需要作為支付服務提供商獲得許可還不清楚。如果當地監管機構認定此類安排要求我們獲得牌照，這些監管機構可能會阻止向司機、商家、託運人或承運人付款。此類監管行動或獲得監管批准的需要可能會帶來巨大的成本，並導致我們在某些當地市場的付款大幅延遲，其中任何一項都可能對我們的業務、財務狀況或經營業績產生不利影響。
從2020年12月開始，在歐洲經濟區擁有支付賬户的平臺用户為通過我們的平臺提供的服務支付的款項可能會受到嚴格的客户身份驗證(“SCA”)監管要求的約束。在許多情況下，SCA將要求平臺用户參與額外的步驟來驗證每筆支付交易。這些額外的認證要求可能會大大降低我們在歐洲經濟區的平臺用户體驗的便利性，這種便利性的喪失可能會顯著降低平臺用户使用我們平臺的頻率，或者可能導致一些平臺用户完全停止使用我們的平臺，這可能會對我們的業務、財務狀況、經營業績和前景產生不利影響。此外，一旦實施SCA，我們平臺上的許多支付交易可能會因為平臺用户沒有完成所有必要的身份驗證步驟而無法通過身份驗證。因此，在某些情況下，我們可能不會在為用户接受的服務向司機支付費用之前從消費者那裏收到付款。如果我們在沒有收到消費者相應付款的情況下大幅增加司機付款的頻率，可能會對我們的業務、財務狀況、經營業績和前景產生不利影響。
此外，與貨幣傳輸和在線支付相關的法律正在演變，這些法律的變化可能會影響我們在我們的平臺上以與歷史上相同的形式和條款提供支付處理的能力，或者根本沒有影響。例如，我們在歐洲業務的變化，加上歐盟支付服務指令(EU Payment Services Directive)的變化，導致我們在歐洲經濟區的支付業務的某些方面屬於歐洲支付監管的範圍。因此，我們的子公司優步支付公司(Uber Payments B.V.)在荷蘭和其開展業務的歐洲經濟區其他國家直接受到金融服務法規(包括與反洗錢、恐怖分子融資以及受制裁或被禁止人員有關的法規)的約束。從2020年7月1日起，我們將所有支付業務轉移到歐洲經濟區(EEA)國家的Uber Payments B.V.監管實體，歐洲支付法規要求我們這樣做。
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此外，隨着我們業務的發展或業務結構的改變，我們可能會受到與資金傳輸、在線支付和金融監管相關的額外法律或要求的約束。除其他事項外，這些法律還管轄貨幣傳輸、預付訪問工具、電子資金轉賬、反洗錢、反恐融資、銀行業務、系統誠信風險評估、支付流程安全以及進出口限制等。我們的業務運營，包括我們向司機和商家支付的款項，可能並不總是遵守這些金融法律和法規。以往或將來不遵守這些法律或法規可能會導致重大的刑事和民事訴訟、處罰、沒收重要資產或其他執法行動。與罰款和執法行動相關的成本，以及聲譽損害、合規要求的變化或我們擴大產品供應的能力受到限制，都可能損害我們的業務。
此外，我們的支付系統容易受到非法和不正當使用的影響，包括洗錢、恐怖分子融資、欺詐性銷售商品或服務，以及向受制裁各方支付款項。我們已經並將繼續投入大量資源，以遵守適用的反洗錢和制裁法律，並作為受監管的金融服務提供商，在歐洲經濟區進行適當的風險評估和實施適當的控制。如果我們的支付系統被用於不正當或非法目的，或者如果我們在歐洲經濟區的企業風險管理或控制沒有得到充分的評估、更新或實施，任何此類行動都可能對我們的業務造成財務或聲譽損害，政府當局可能會尋求對我們提起法律訴訟。
我們目前正在接受美國司法部、美國證券交易委員會和其他美國和外國政府機構的一系列詢問、調查和信息要求，其不利結果可能會損害我們的業務。
我們是美國司法部刑事調查和調查的對象，也是包括美國證券交易委員會在內的其他政府機構在美國和國外進行的民事執法調查和調查的對象。這些詢問和調查涵蓋了廣泛的問題，包括我們與2016年泄密事件相關的數據刪除和文檔保留政策，該事件涉及泄露外部參與者訪問和下載的基於雲的服務上託管的某些存檔消費者數據。我們過去有，將來也可能解決與這類問題有關的索賠。例如，2018年9月，經過與2016年違規事件相關的調查和各種訴訟，我們與美國所有50個州和哥倫比亞特區的總檢察長通過規定的判決和總計1.48億美元的賠償達成和解，這些判決和賠償涉及我們大約一年沒有報告這一事件。2018年4月，我們與美國聯邦貿易委員會(FTC)簽署了一項持續到2038年的同意法令，涵蓋了2014年和2016年的違規行為，聯邦貿易委員會委員於2018年10月批准了這項法令。2018年11月和12月，英國、荷蘭和法國監管機構就2016年的泄密事件處以總計約160萬美元的罰款。2016年的違規事件可能會導致其他政府實體進行額外的昂貴和耗時的監管調查和訴訟，以及其他美國和國際監管機構可能施加的鉅額罰款和處罰。除其他事項外，我們還受到多個政府機構的詢問和/或調查，這些詢問和/或調查涉及我們的商業行為，例如，SEC對我們是否遵守1933年證券法的登記和披露要求進行的調查。, 經修訂的(“證券法”)。這些實體的調查和執法行動，以及持續的負面宣傳和對當前和潛在平臺用户信任的侵蝕，可能會嚴重擾亂我們的業務。
我們還受到政府機構的詢問和調查，這些調查涉及我們在美國和其他國家進行的某些交易。例如，關於Grab的交易，新加坡競爭和消費者委員會得出結論，認為這筆交易違反了當地的競爭法，並對我們和Grab都施加了罰款和限制，包括Grab不能要求司機只在其平臺上駕駛，禁止“過度漲價”，以及對司機佣金費率的保護。此外，菲律賓競爭委員會批准了這筆交易，但也受到了類似的限制，包括最高允許票價上限和Grab不能要求司機只在其平臺上駕駛的要求，並對我們和Grab在委員會反壟斷審查懸而未決期間違反臨時措施令的行為處以罰款。
政府的這些查詢和調查是耗時的，需要我們和我們的高級管理層投入大量的財政資源和關注。如果這些問題中的任何一個對我們不利，我們可能會受到額外的罰款、處罰和其他制裁，並可能被迫大幅改變我們在相關司法管轄區的業務做法。任何此類決定也可能導致嚴重的負面宣傳或額外的聲譽損害，並可能導致或使其他監管機構在未來的合併控制或進行調查中的其他查詢、調查或訴訟複雜化。這些進展中的任何一項都可能導致實質性的經濟損失、運營限制，並損害我們的業務。
我們面臨與我們的數據收集、使用、傳輸、披露和其他處理相關的風險，這可能導致調查、查詢、訴訟、罰款、立法和監管行動，以及對我們的隱私和數據保護做法的負面報道。
我們的業務性質使我們面臨索賠，包括在美國的民事訴訟，如與2014年和2016年的違規事件有關的訴訟。這些以及未來的任何隱私或安全事件都可能導致違反適用的美國和國際隱私、數據保護和其他法律。此類違規行為使我們面臨個人或消費者集體訴訟，如
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以及美國和國際上聯邦、州和地方監管實體進行的政府調查和訴訟，導致面臨重大的民事或刑事責任。我們的數據安全和隱私做法一直是政府機構和監管機構詢問的主題，但並不是所有的問題都最終得到了解決。2018年4月，我們簽署了一項聯邦貿易委員會同意法令，根據該法令，我們同意實施一項全面的隱私計劃，接受兩年一次的第三方審計，並不歪曲我們如何在2038年之前保護消費者信息。2018年10月，聯邦貿易委員會批准了最終和解方案，這將使我們面臨處罰，原因包括未來未報告安全事件等。2018年11月和12月，英國、荷蘭和法國監管機構處以總計約160萬美元的罰款。我們還與許多州執法機構簽訂了和解協議。2016年1月，我們與紐約州總檢察長辦公室達成和解，同意加強我們的數據安全實踐。2018年9月，我們與美國所有50個州和哥倫比亞特區的州總檢察長就2016年的泄密事件達成了規定的判決，涉及支付1.48億美元，並保證我們將加強數據安全和隱私實踐。不遵守這些和其他命令可能會導致鉅額罰款、執法行動、禁令救濟和其他可能代價高昂或可能影響我們業務的處罰。我們還可能為我們收購的公司在擴大業務時遇到的違規行為承擔責任。例如，在2018年4月，, Careem公開披露並通知相關監管部門，截至2018年1月14日，該公司遭遇數據安全漏洞，允許獲取其平臺上乘客和司機的某些個人信息。如果Careem因此或其他數據安全漏洞而承擔責任，或者如果我們不能糾正此或Careem或我們所經歷的任何其他數據安全漏洞，我們可能會面臨品牌損害、業務中斷和重大責任。我們的保險計劃可能不會覆蓋我們面臨的所有潛在索賠，也可能不足以為我們的潛在責任提供充分的賠償。
在某些擁有嚴格隱私法的司法管轄區，這種風險會增加，隨着我們在國內和國際上擴展我們的產品、產品和業務，我們可能會受到修訂或附加法律的約束，這些法律規定了與數據隱私和安全相關的大量額外義務。歐盟於2016年通過了GDPR，並於2018年5月生效。GDPR適用於治外法權，並對個人數據的控制器和處理器提出了嚴格的要求。這些要求包括更高的處理個人資料的同意標準、關於個人資料使用的嚴格披露、加強個人數據權、數據泄露要求、對數據保留的限制、加強對特殊類別的個人資料和假名(即密鑰編碼)數據的要求，以及與可能處理個人資料的服務提供商簽訂合同的額外義務。GDPR進一步規定，歐盟成員國可以制定額外的法律法規來影響個人數據的處理，包括(I)特殊類別的個人數據(例如種族或民族血統、政治觀點和宗教或哲學信仰)和(Ii)個人概況和自動個人決策。這些額外的法律法規可能會限制我們使用和共享個人或其他數據的能力，從而增加我們的成本，損害我們的業務和財務狀況。不遵守GDPR(包括任何被收購企業的任何不遵守)將受到重大處罰，包括高達2000萬歐元或全球總收入4%的罰款，以及禁止處理個人數據的禁令。歐盟以外的其他司法管轄區也在類似地引入或加強隱私和數據安全的法律、規則和法規, 這將增加我們的合規成本和與不合規相關的風險。例如，為消費者提供新的隱私權和為企業提供新的運營要求的CCPA於2020年1月生效。CCPA包括法定損害賠償框架和針對未能遵守CCPA某些條款或實施合理的安全程序和做法以防止數據泄露的企業的私人訴訟權利。巴西提供了另一個例子，該國於2018年通過了最近生效的《一般數據保護法》(Lei Geral de Proteção de Dados Pessoais，簡稱LGPD)。
此外，我們須遵守有關個人資料跨境轉移的法律、規則和條例，包括有關在歐洲經濟區以外轉移個人資料的法律。我們依賴這些法律允許的轉讓機制，包括歐盟標準合同條款。這類機制受到了更嚴格的監管和司法審查，歐盟法院(Court Of The European Union)最近的一項裁決令人懷疑，之前批准的所有機制是否都足以將個人數據從歐洲經濟區國家轉移到其他某些國家，如美國。如果我們不能依靠現有機制從歐洲經濟區、英國或其他司法管轄區轉移個人數據，我們可能無法轉移這些地區司機、消費者或員工的個人數據，這可能會對我們的業務、財務狀況和經營業績產生不利影響。此外，我們可能會被要求根據政府機構的要求披露個人數據，包括州和市監管機構的要求，作為獲得或維持執照或其他方面的要求，執法機構和情報機構的要求。這一披露可能導致我們未能或被認為未能遵守隱私和數據保護政策、通知、法律、規則和法規，可能導致在同一司法管轄區或其他司法管轄區對我們提起訴訟或訴訟，並可能對我們的聲譽和品牌產生不利影響。此外，Careem歷史上曾與某些政府機構共享某些用户數據，這與我們關於數據使用、共享和所有權的全球政策相沖突。我們希望為我們的業務和Careem的業務保持我們的數據使用、共享和所有權實踐，這樣做可能會導致我們與某些司法管轄區的政府當局的關係受到影響, 並可能導致此類政府機構對我們處以鉅額罰款或處罰，或暫時或無限期關閉我們或Careem的應用程序。此外，如果我們運營的任何司法管轄區更改了與數據駐留或本地計算有關的法律、規則或法規，以致我們無法及時或根本不能遵守，我們可能會面臨失去權利的風險。
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在這樣的司法管轄區運作。這可能會對我們提供產品和產品的方式產生不利影響，從而對我們的運營和財務業績產生重大影響。
此類數據保護法律、規則和法規非常複雜，其解釋也在快速演變，這使得實施和強制執行以及合規性要求變得模稜兩可、不確定，甚至可能不一致。遵守此類法律可能需要改變我們的數據收集、使用、傳輸、披露和其他處理以及某些其他相關業務做法，因此可能會增加合規成本。此外，如果我們未能或被認為未能遵守隱私和數據保護政策、通知、法律、規則、命令和法規，可能會導致個人、消費者權利團體、政府實體或機構或其他人對我們提起訴訟或採取行動。我們可能會招致調查和辯護此類索賠的鉅額費用，如果被判負有責任，還會造成重大損害。此外，這些訴訟和隨後的任何不利結果可能會使我們受到重大處罰和負面宣傳。如果這些事件中的任何一個發生，我們的業務和財務業績可能會受到嚴重幹擾和不利影響。
我們可能捲入的法律程序導致的不利訴訟判決或和解可能使我們面臨金錢損害或限制我們經營業務的能力。
我們過去、現在和將來都參與了司機、消費者、商家、託運人、承運人、員工、商業合作伙伴、競爭對手或政府機構等的私人訴訟、集體訴訟、調查和各種其他法律程序。我們面臨着與各種事項相關的訴訟，包括司機分類、司機小費和税收、美國殘疾人法案、反壟斷、知識產權侵權、隱私、不正當競爭、工作場所文化、安全做法以及就業和人力資源做法。任何此類訴訟、調查和法律程序的結果本質上都是不可預測的，而且代價高昂。任何針對我們的索賠，無論是否有價值，都可能耗費時間、代價高昂，並損害我們的聲譽，並可能需要大量的管理時間和公司資源。如果這些法律程序中的任何一項對我們不利，或者我們達成和解安排，我們可能面臨金錢損害或被迫改變我們經營業務的方式，這可能會對我們的業務、財務狀況和經營業績產生不利影響。
此外，我們經常在與最終用户的服務條款中加入仲裁條款。這些規定旨在簡化所有當事人的訴訟程序，因為在某些情況下，仲裁可能比在州或聯邦法院提起訴訟糾紛更快，成本更低。然而，仲裁對我們來説可能會變得更加昂貴，或者仲裁量可能會增加併成為負擔。此外，使用仲裁條款可能會對我們的聲譽和品牌造成一定的風險，因為這些條款已經受到越來越多的公眾監督。為了將這些風險降至最低，我們可以自願限制我們在任何法律或監管程序中使用仲裁條款，或者我們可能被要求這樣做，這兩種情況都可能增加我們的訴訟成本和此類程序的風險敞口。例如，自2018年5月15日起，我們結束了對平臺用户和員工性行為不當指控的強制仲裁。
此外，在各州仲裁的範圍和可執行性方面可能存在衝突的規則，以及州和聯邦法律之間可能存在衝突的規則，我們的部分或全部仲裁條款可能會受到挑戰，或者可能需要修改以免除某些類別的保護。如果我們的仲裁協議被發現全部或部分無法執行，或者特定的索賠被要求豁免仲裁，我們的訴訟成本和解決此類糾紛所需的時間可能會增加，我們可能面臨更多可能代價高昂的訴訟，每一起訴訟都可能對我們的業務、財務狀況、經營業績和前景產生不利影響。
我們在腐敗嚴重的國家開展業務，過去和將來都會接受調查、調查，並要求提供有關我們遵守多項反腐敗法律的信息，這些法律都是我們必須遵守的。
我們在腐敗嚴重的國家有業務，並與這些實體有業務關係。我們受到《反海外腐敗法》(FCPA)和美國以外的其他類似法律的約束，這些法律禁止為了獲得或保留業務而向外國政府、官員和政黨支付或提供不正當的報酬。美國和非美國的監管機構都繼續關注這些法律的執行，我們可能會受到額外的合規要求，以識別犯罪活動和向受制裁各方支付款項。我們在腐敗嚴重的某些國家的活動增加了司機、消費者、商家、託運人或承運人、員工、顧問或商業夥伴違反包括《反海外腐敗法》在內的各種反腐敗法律的未經授權付款或提供付款的風險，儘管這些方面的行為往往不在我們的控制範圍之內。我們對Careem的收購可能會進一步增強這一風險，因為Careem平臺的用户和Careem的員工、顧問和業務合作伙伴可能不熟悉，也可能以前沒有遵守過這些反腐敗法律。我們計劃為Careem的員工、顧問和商業夥伴提供重要的培訓。然而，我們現有和未來的保障措施，包括培訓和合規計劃，以阻止此類各方的這些做法，可能不會被證明是有效的，這些各方可能會從事我們可能要承擔責任的行為。額外的合規要求可能迫使我們修改或擴大我們的合規計劃，包括我們用來驗證平臺用户身份和監控國際和國內交易的程序。
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司機可能會受到更高的執照要求的約束，我們可能會被要求獲得額外的執照或限制使用我們平臺的司機的數量。
目前，許多司機在各自的司法管轄區內不需要獲得商業出租車或車輛牌照。然而，我們開展業務的許多司法管轄區都進行了調查或採取了行動，以執行現有的許可規則，包括拉丁美洲和亞太地區的市場，以及包括歐洲、中東和非洲國家在內的許多其他司法管轄區，它們已經通過或提議了新的法律或法規，要求司機向地方當局申請執照，或要求我們或我們的子公司獲得運輸公司的執照。要求我們或司機獲得執照的當地法規可能會對我們擴大業務和運營的能力產生不利影響。此外，不同的司法管轄區可能會對持有執照的司機或我們可能與之合作的車輛的數量設定上限，或者對司機可以工作的最長小時數施加限制，類似於西班牙和紐約市最近通過的法規，這些法規暫時凍結了使用我們這樣的平臺的司機的新機動車牌照。如果我們或司機受到此類上限、限制或許可要求的限制，我們的業務和增長前景將受到不利影響。
我們可能要為我們用來吸引和上車司機的手段承擔責任。
我們所在的行業競爭激烈。在這種競爭激烈的環境中，我們用來吸引司機上車的手段可能會受到競爭對手、政府監管機構或個人原告的挑戰。例如，個人原告對我們提起了可能的集體訴訟，指控我們違反了1991年《電話消費者保護法》(Telephone Consumer Protection Act)，其中一項指控是，原告在未經我們同意的情況下或在向我們表明他們不再希望接收此類短信後，從我們那裏收到了有關我們司機程序的短信。此外，2017年初，我們解決了聯邦貿易委員會對我們關於潛在司機收入和第三方車輛租賃和融資計劃的聲明的調查。在這件事上，我們同意向聯邦貿易委員會支付2000萬美元作為司機賠償。這些訴訟的辯護費用高昂且耗費時間，如果解決對我們不利，可能會導致重大經濟損失和處罰、對我們的業務做法進行代價高昂的調整，以及負面宣傳。此外，如果競爭對手對這些做法提出更多訴訟或其他索賠，我們可能會招致鉅額費用和可能的收入損失。
我們的業務在很大程度上依賴於司機的保險覆蓋範圍，以及與我們的業務相關的額外風險的其他類型的保險。如果保險公司以對司機或我們不利的方式更改此類保險的條款，如果我們被要求為我們的業務其他方面購買額外的保險，或者如果我們沒有遵守保險範圍的規定，我們的業務可能會受到損害。
我們使用第三方保險和自我保險機制的組合，包括一家全資自保子公司。與我們的遊樂設施產品相關的保險可能包括第三方汽車、汽車綜合和碰撞、物理損害以及未投保和投保不足的駕車者。在大多數國家，我們要求司機購買汽車保險，在許多情況下，我們還代表司機投保。我們依賴於數量有限的拼車保險提供商，特別是在國際上，如果這些提供商停止投保或增加承保成本，我們不能保證我們能夠以合理的條款或根本不能保證我們能夠獲得更換保險。例如，我們的一家保險提供商最近宣佈提前終止承保範圍，並由其他保險提供商取而代之。除了與我們的產品相關的保險外，我們還為自有車輛和員工活動維持其他汽車保險範圍，以及非汽車公司風險的保險範圍，包括一般責任、工人賠償、財產、網絡責任以及董事和高級管理人員的責任。如果我們的保險公司以對我們或司機不利的方式改變我們的保單條款，我們的保險成本可能會增加。在美國和加拿大，我們為司機提供的保險費用比其他地區更高。此外，如果我們維持的保險範圍不足以彌補所發生的損失，我們可能要承擔重大的額外費用。
此外，我們和我們的專屬自保子公司是某些再保險和賠償安排的一方，這些安排將很大一部分風險從保險提供者轉移到我們或我們的專屬保險子公司，這可能需要我們支付可能超過我們的保險準備金的重大金額，從而損害我們的財務狀況。我們的保險準備金用於支付我們通過專屬自保子公司和其他風險保留機制保留的風險的未付損失和損失調整費用。這些數額是基於精算估計、歷史索賠信息和行業數據。雖然管理層相信這些儲備金額是足夠的，但最終的負債可能超過我們的儲備。
我們可能會因交通事故、傷害或其他聲稱是由使用我們平臺的司機造成的事件而提出重大責任索賠，即使這些司機沒有積極使用我們的平臺或有人冒充司機。隨着我們在我們的平臺上擴展到包括更多的產品，我們的保險需求可能會延伸到這些額外的產品，包括貨運和自動駕駛汽車。因此，我們的汽車責任和一般責任保險以及由司機維護的保險可能不包括所有與交通事故、傷害或其他事件相關的潛在索賠，這些索賠聲稱是由使用我們平臺的司機造成的，並且可能不足以賠償我們可能面臨的所有責任。即使這些索賠不會導致責任，我們也可能在調查和抗辯這些索賠時產生巨大的成本。如果保險公司資不抵債，他們可能無法及時或按規定支付本應有效的索賠。
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全。如果我們受到與司機或其他使用我們平臺的人的行為相關的責任索賠，我們可能會受到負面宣傳併產生額外費用，這可能會損害我們的業務、財務狀況和經營業績。
此外，我們還必須遵守與保險覆蓋相關的當地法律、規則和法規，這可能會導致政府實體或其他人對我們提起訴訟或採取行動。美國許多司法管轄區已經通過立法，將拼車方面的這些保險要求編纂成法典。其他司法管轄區也提出了額外的立法，試圖將與拼車有關的保險要求編入法典或改變。此外，作為與我們簽訂某些關鍵合同的條件，Freight和Uber for Business的服務提供商和企業客户可能需要更高水平的覆蓋範圍。如果我們未能或被認為未能遵守當地法律、規則、法規或與保險範圍相關的合同義務，可能會導致政府實體或其他人對我們提起訴訟或採取行動。這些訴訟、訴訟或行動可能會使我們受到重大處罰和負面宣傳，要求我們增加保險覆蓋範圍，要求我們修改保單披露，增加成本，並擾亂我們的業務。
我們可能會受到定價法規的約束，以及相關的訴訟或監管詢問。
我們的收入取決於我們用來計算消費者車費和司機收入的定價模型。我們的定價模式，包括動態定價，已經並可能繼續受到挑戰、禁止、在緊急情況下受到限制，並在某些司法管轄區設置上限。例如，2016年，在德里高等法院提交了一份關於高峯定價的請願書後，我們同意在印度新德里計算消費者票價不超過政府規定的最高票價。這一做法現已被印度所有主要城市採用，在這些城市，法律程序限制了高峯定價的使用。此外，2018年，夏威夷火奴魯魯成為第一個通過立法，限制漲幅超過該市設定的最高票價的高峯定價的美國城市。對我們定價模式的額外監管可能會增加我們的運營成本，並對我們的業務產生不利影響。此外，我們的定價模式一直是訴訟和監管查詢的對象，涉及的內容包括消費者票價和司機收入(包括費率、費用、附加費和通行費)的計算和報表，以及在緊急情況和自然災害期間使用高峯定價。因此，我們可能會被迫改變某些司法管轄區的定價模式，這可能會損害我們的收入或導致次優的税收結構。
如果我們無法保護我們的知識產權，或者如果第三方成功地聲稱我們盜用了他人的知識產權，我們可能會招致鉅額費用，我們的業務可能會受到不利影響。
我們的知識產權包括我們網站的內容、移動應用程序、註冊域名、軟件代碼、固件、硬件和硬件設計、註冊和未註冊商標、商標申請、版權、商業祕密、發明(無論是否可申請專利)、專利和專利申請。我們相信，我們的知識產權對我們的業務至關重要，併為我們在經營的市場上提供了競爭優勢。如果我們不充分保護我們的知識產權，我們的品牌和聲譽可能會受到損害，司機、消費者、商人、託運人和承運人可能會讓我們的產品和產品貶值，我們的有效競爭能力可能會受到損害。
為了保護我們的知識產權，我們依靠著作權法、商標法、專利法和商業祕密法、合同條款、最終用户政策和披露限制的組合。一旦發現我們的知識產權可能受到侵犯，我們會進行評估，並在必要時採取適當行動保護我們的權利。我們還與我們的員工和顧問簽訂保密協議和發明轉讓協議，並尋求以商業審慎的方式控制對我們專有信息的訪問和分發。我們在保護知識產權方面所做的努力可能並不充分或有效。例如，並非我們目前或未來將開展業務的每個國家都有有效的知識產權保護。此外，其他各方可能未經授權複製或反向設計我們的產品和產品，或獲取和使用我們網站的內容。此外，我們可能無法阻止競爭對手或其他第三方獲取或使用類似、侵犯或削弱我們的域名、商標、服務標記和其他專有權的域名或商標。此外，我們的商業祕密可能會被第三方或我們的員工泄露，這將使我們失去從泄露的商業祕密中獲得的競爭優勢。此外，我們可能無法偵測到侵犯我們知識產權的情況，即使我們察覺到這些侵權行為，並決定執行我們的知識產權，我們的努力也未必成功，而且可能會招致龐大的開支。此外，任何此類執法努力都可能耗費時間，並可能轉移管理層的注意力。進一步, 這樣的執法努力可能會導致我們的知識產權無法執行或無效的裁決。任何未能保護或丟失我們知識產權的行為都可能對我們的競爭能力產生不利影響，並可能對我們的業務、財務狀況或經營業績產生不利影響。
互聯網和科技行業的公司以及其他專利和商標持有者，包括“非執業實體”，為了從授予許可或獲取禁令的使用費中獲利，擁有大量專利、版權、商標和商業祕密，並經常因侵犯或其他侵犯知識產權的指控而提起訴訟。我們已經並可能在未來繼續收到聲稱我們挪用、濫用或侵犯他人知識產權的通知。
此外，我們可能會不時推出或獲取新產品，包括在我們歷史上擁有的領域。
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這可能會增加我們對專利和其他知識產權索賠的風險。此外，我們以及我們收購或擁有權益的公司都被指控侵犯知識產權或威脅盜用商業祕密，未來我們可能還會被起訴。如果我們收購的公司或我們擁有權益的公司在此類訴訟中失去了寶貴知識產權的權利，我們的投資價值可能會大幅縮水。
任何針對我們的知識產權索賠，無論勝訴與否，都可能耗費時間和昂貴的和解或訴訟費用，可能會分散我們管理層的注意力和其他資源，並可能損害與我們品牌相關的商譽。這些索賠還可能使我們承擔重大損害賠償責任，並可能導致我們不得不停止使用被發現侵犯另一方權利的技術、內容、品牌或商業方法。此外，此類訴訟的某些不利結果可能會對我們在現有或未來業務中有效競爭的能力產生不利影響。
我們可能被要求或可能選擇為他人持有的知識產權使用權尋求許可，這些許可可能無法以商業合理的條款獲得，或者根本無法獲得。即使有許可證，我們也可能需要支付可觀的版税，這可能會增加我們的運營費用。我們還可能被要求開發替代的非侵權技術、內容、品牌或商業方法，這可能需要大量的努力和費用，並降低我們的競爭力。如果我們不能為我們業務的任何涉嫌侵權方面授權或開發替代技術、內容、品牌或商業方法，我們可能無法有效競爭，或者我們可能被阻止在某些司法管轄區經營我們的業務。這些結果中的任何一個都可能損害我們的經營業績。
我們報告的財務結果可能會受到會計原則變化的不利影響。
我們業務的會計是複雜的，特別是在收入確認領域，可能會根據我們業務模式的演變、對相關會計原則的解釋、現有或新法規的執行以及SEC或其他機構對會計法規的政策、規則、法規和解釋的變化而發生變化。我們業務模式和會計方法的改變可能會導致我們的財務報表發生變化，包括任何時期的收入和費用的變化，或者某些類別的收入和費用轉移到不同的時期，可能會導致截然不同的財務結果，並可能要求我們改變處理、分析和報告財務信息的方式以及我們的財務報告控制。
如果我們根據《投資公司法》被視為投資公司，適用的限制可能會對我們的業務產生不利影響。
“投資公司法”載有實質性的法律要求，規定了允許“投資公司”開展業務活動的方式。我們相信，我們的經營方式不會導致根據《投資公司法》被定性為“投資公司”，因為我們主要從事的是非投資公司業務。雖然我們的很大一部分資產是對非受控實體(包括在中國)的投資(在本季度報告10-Q表格中的其他地方稱為少數股東關聯公司)，但我們認為我們不是《投資公司法》所定義的投資公司。雖然我們打算以不被視為投資公司的方式開展業務，但這樣的決定將要求我們啟動繁重的合規要求，並遵守投資公司法施加的限制，這些限制將限制我們的活動，包括對我們的資本結構和我們與關聯公司進行交易的能力的限制，這將對我們的財務狀況產生不利影響。為了避免這樣的決定，我們可能被要求以不受《投資公司法》要求的方式開展業務，這可能會對我們的業務產生不利影響。例如，我們可能被要求出售某些資產，並在出售或轉讓這些資產時繳納高額税款。
與我們普通股所有權相關的風險
無論我們的經營業績如何，我們普通股的市場價格一直並可能繼續波動，或者可能急劇或突然下跌，我們可能無法滿足投資者或分析師的預期。你可能無法以你支付的價格或高於你支付的價格轉售你的股票，並可能損失你的全部或部分投資。
我們普通股的市場價格可能會因眾多因素而大幅波動或下跌，其中許多因素是我們無法控制的，包括：
•MAPC、TRIPS、調整後EBITDA、調整後淨收入、總預訂量、收入或其他經營和財務業績的實際或預期波動；
•我們的公告或第三方對我們平臺上的司機和消費者數量的實際或預期變化的估計；
•我們的實際經營業績與管理層、證券分析師、投資者和金融界的預期之間存在差異；
•發起或維持對我們進行報道的證券分析師的行為，跟蹤我們公司的任何證券分析師改變財務估計，或我們未能達到這些估計或投資者的預期；
107

•我們或我們的競爭對手宣佈重大產品或功能、技術創新、收購、戰略合作伙伴關係、合資企業或資本承諾；
•媒體負面報道或宣傳；
•科技公司的總體經營業績和股票市場估值的變化，特別是我們行業的公司，包括我們的競爭對手；
•整體股票市場的價格和成交量波動，包括整體經濟趨勢的結果；
•對我們不利的訴訟威脅、提起或裁決；
•立法或監管行動的發展，包括司法或監管機構的臨時或最終裁決(包括任何競爭管理機構阻止、推遲或限制我們在一個或多個市場運營的能力，或要求我們剝離我們或Careem在一個或多個市場的業務)；
•改變會計準則、政策、準則、解釋或原則；
•董事會或管理層發生重大變動；
•在我們的平臺或我們的行業中發生的任何安全事件或安全事件的公開報道；
•政府官員的聲明、評論或意見，即我們提供的產品是或可能是非法的，無論司法或監管機構的任何臨時或最終裁決如何；以及
•其他事件或因素，包括戰爭、恐怖主義事件、自然災害、公共衞生問題或流行病造成的事件或因素，如當前的新冠肺炎疫情、自然災害或對這些事件的應對措施。
此外，股市的價格和成交量波動已經影響並繼續影響着許多科技公司的股價。通常，他們的股價波動的方式與公司的經營業績無關或不成比例。過去，股東在經歷了一段時間的市場波動後，會提起證券集體訴訟。例如，從2019年9月開始，加利福尼亞州和聯邦法院對我們、我們的董事、我們的某些高管以及我們IPO註冊聲明中點名的承銷商提起了幾起可能的集體訴訟，指控我們的IPO違反了證券法。證券訴訟可能會使我們付出巨大的代價，轉移資源和管理層對我們業務的關注，並嚴重損害我們的業務。此外，上述任何一種因素的出現，都可能導致我們的股票價格大幅下跌，也不能保證我們的股票價格會回升。因此，你可能無法以或高於你支付的價格出售你的股票，你可能會損失部分或全部投資。
特拉華州的法律和我們修訂和重述的公司證書以及修訂和重述的章程中的條款可能會使合併、要約收購或代理權競爭變得困難，從而壓低我們普通股的交易價格。
我們修訂和重述的公司註冊證書以及修訂和重述的章程中包含的條款可能會阻止、推遲或阻止我們公司控制權的變更或公司股東可能認為有利的管理層變動，從而壓低我們普通股的交易價格。這些規定包括：
•本公司董事會有權選舉董事填補因董事會擴大或董事辭職、去世或免職而導致股東無法填補本公司董事會空缺的空缺；
•股東提案的提前通知要求，這可能會減少可供股東審議的股東提案的數量；
•股東召開特別股東大會的能力受到限制，這可能使我們的股東難以採取預期的治理變革；
•禁止在董事選舉中進行累積投票，這限制了少數股東選舉董事候選人的能力；以及
•我們的董事會可以在沒有股東批准的情況下發行非指定優先股，這使得我們的董事會有可能發行有投票權或其他權利或優惠的優先股，這可能會阻礙任何收購我們的嘗試的成功。
我們修訂和重述的公司註冊證書、修訂和重述的章程或特拉華州法律中任何具有延遲或阻止控制權變更的條款都可能限制我們的股東從他們持有的普通股獲得溢價的機會，還可能影響一些投資者願意為我們的普通股支付的價格。此外，根據我們現有的債務工具，我們和我們的某些子公司在我們的業務和運營方面受到某些限制，包括對某些合併、合併和出售資產的限制。有關這些內容的信息，請參閲
108

其他條款，見標題為“-我們已經承擔了大量債務，並可能在未來產生額外的債務”的風險因素。我們在這種債務下的付款義務可能會限制我們的可用資金，我們債務協議的條款可能會限制我們經營業務的靈活性。“
現有股東直接或間接出售我們普通股的股份可能會導致我們的股價下跌。
直接或間接出售我們普通股的大量股票，或者公眾認為這些出售可能發生，可能會壓低我們普通股的市場價格，並可能削弱我們通過出售額外股本證券籌集資金的能力。
我們普通股的所有權集中在我們現有的高管、董事和主要股東身上，可能會阻止新的投資者影響重大的公司決策，包括合併、合併或出售我們或我們的全部或幾乎所有資產。
截至2019年12月31日，根據對SEC備案文件的審查，我們的高管、董事和當前實益所有者總共持有我們5%或更多的普通股，實益擁有我們已發行普通股的約17.6%。這些人一起行動，將能夠顯著影響所有需要股東批准的事項，包括董事選舉和重大公司交易的批准，如合併、合併或出售我們或我們的全部或幾乎所有資產。這種所有權集中可能會延遲或阻止控制權的變更，包括涉及我們公司的合併、合併或其他業務合併，或者阻止潛在的收購者試圖以其他方式獲得控制權，即使控制權的變更會讓我們的其他股東受益。
如果證券或行業分析師不發表關於我們的研究，或者發表關於我們、我們的業務或我們的市場的不準確或不利的研究，或者，如果這些分析師改變了他們對我們普通股的建議，我們普通股的交易價或交易量可能會下降。
我們普通股的交易市場將在一定程度上受到證券或行業分析師可能發表的關於我們、我們的業務、我們的市場或我們的競爭對手的研究和報告的影響。如果一位或多位分析師以不利評級啟動研究，或下調我們的普通股評級，對我們的競爭對手提供更有利的建議，或者發表關於我們業務的不準確或不利的研究報告，我們的普通股價格可能會下跌。如果任何可能報道我們的分析師停止對我們的報道，或未能定期發佈有關我們的報告，我們可能會失去在金融市場的可見度，這反過來可能導致我們普通股的交易價或交易量下降。
在可預見的未來，我們不打算支付現金股息。
我們從未宣佈或支付過我們股本的現金股息。我們目前打算保留未來的任何收益，為我們業務的運營和擴張提供資金，在可預見的未來，我們預計不會宣佈或支付任何現金股息。此外，我們現有的某些債務工具包括對我們支付現金股息的能力的限制。因此，只有當我們普通股的市場價格上升時，您在我們普通股上的投資才能獲得回報。
作為一家上市公司的要求可能會使我們的資源緊張，導致更多的訴訟，並將管理層的注意力從經營我們的業務上轉移開。
作為一家上市公司，我們必須遵守交易所法案、薩班斯-奧克斯利法案、多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法案、紐約證券交易所的上市要求以及其他適用的證券規則和法規的報告要求。遵守這些規章制度增加了我們的法律和財務合規成本，使一些活動變得更加困難、耗時或成本高昂，並增加了對我們的系統和資源的需求。交易所法案要求我們提交關於我們的業務和經營業績的年度、季度和當前報告。
通過在本季度報告中披露Form 10-Q以及要求上市公司提交的文件中的信息，我們的業務和財務狀況將變得更加明顯，我們相信這可能會導致威脅或實際的訴訟，包括競爭對手和其他第三方的訴訟。如果這些索賠成功，我們的業務可能會受到嚴重損害。即使這些索賠不會導致訴訟或以有利於我們的方式得到解決，解決這些索賠所需的時間和資源也可能轉移我們管理層的資源，嚴重損害我們的業務。
作為一家上市公司，我們有義務制定和保持對財務報告的適當和有效的內部控制，任何未能保持這些內部控制的充分性都可能對投資者對我們公司的信心產生不利影響，從而影響我們普通股的價值。
根據薩班斯-奧克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第404條(“第404條”)，我們必須提交一份由管理層提交的報告，其中包括截至2020年12月31日我們對財務報告的內部控制的有效性。這項評估需要包括披露管理層在財務報告內部控制方面發現的任何重大弱點。此外，我們的獨立註冊會計師事務所將被要求證明截至2020年12月31日我們對財務報告的內部控制的有效性。我們目前被要求披露財務報告內部控制的變化，這些變化對我們的內部控制產生了重大影響，或有合理的可能性對我們的內部控制產生重大影響。
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季度財務報告。
我們已經開始了成本高昂且極具挑戰性的程序，即編譯執行第404條所需的評估所需的系統和處理文檔，並且我們可能無法及時完成評估、測試和任何所需的補救措施。我們遵守第404條將要求我們產生大量的會計費用，並花費大量的管理努力。此外，隨着我們的業務規模和複雜性持續增長，我們正在改進我們的流程和基礎設施，以幫助確保我們能夠在上市公司要求的時間表內準備財務報告和披露。我們可能需要聘請更多具有適當上市公司經驗和技術會計知識的會計和財務人員，以編制必要的系統和流程文件，以執行符合第404條所需的評估。此外，在根據第404條完成我們的內部控制評估之前，我們可能會意識到並披露需要及時補救的重大弱點。由於我們的顯著增長，特別是在像Eats和Freight這樣的高增長產品方面，我們在應對不斷變化的誤報風險的控制方面面臨着持續的挑戰。此外，由於我們不斷開發新產品和技術解決方案，我們在及時和適當地設計或執行控制方面面臨挑戰。我們的財務報告基礎設施，包括我們的信息技術通用計算機系統和控制，也在不斷髮展，以支持我們日益增長的業務活動，以及我們對財務報告的內部控制不斷增強和自動化，這就給此類控制的設計和持續執行帶來了挑戰。在我們內部控制的評估和測試過程中, 如果我們發現我們的財務報告內部控制存在一個或多個重大缺陷，我們將不能斷言我們的財務報告內部控制是有效的。
我們不能向您保證，未來我們對財務報告的內部控制不會存在重大缺陷。任何未能對財務報告進行內部控制的行為都可能嚴重抑制我們準確報告財務狀況或經營業績的能力。如果我們不能斷定我們對財務報告的內部控制是有效的，或者如果我們或我們的獨立註冊會計師事務所確定我們對財務報告的內部控制存在重大弱點，我們可能會失去投資者對我們財務報告的準確性和完整性的信心，我們普通股的市場價格可能會下跌，我們可能會受到證券上市交易所、SEC或其他監管機構的制裁或調查。如果不能糾正我們在財務報告內部控制方面的任何重大缺陷，或者不能實施或維持上市公司所需的這些和其他有效的控制系統，也可能會限制我們未來進入資本市場的機會。
我們修訂和重述的公司註冊證書規定，特拉華州衡平法院和美利堅合眾國聯邦地區法院(在可強制執行的範圍內)是我們與股東之間幾乎所有糾紛的獨家法庭，這可能限制我們的股東獲得有利的司法論壇處理與我們或我們的董事、高級管理人員或員工的糾紛。
我們修訂和重述的公司註冊證書規定，特拉華州衡平法院是特拉華州成文法或普通法下下列類型的訴訟或訴訟的獨家法庭：
•代表我們提起的任何派生訴訟或法律程序；
•主張違反受託責任的任何行為；
•根據特拉華州公司法、我們修訂和重述的公司證書或我們修訂和重述的章程對我們或我們的董事、高級管理人員或員工提出索賠的任何訴訟；
•任何與我們修訂和重述的公司證書或我們的修訂和重述的章程有關的訴訟；
•特拉華州公司法賦予特拉華州衡平法院管轄權的任何訴訟；以及
•任何主張受內政原則管轄的針對我們的索賠的行為。
這一規定不適用於為執行《交易法》規定的義務或責任而提起的訴訟，也不適用於美國聯邦法院擁有專屬管轄權的任何其他索賠。
我們修訂和重述的公司註冊證書規定，美國聯邦地區法院將是解決根據證券法提出的任何訴因的獨家論壇，這取決於特拉華州對此類獨家論壇條款的可執行性的最終裁決。儘管特拉華州最高法院最近裁定，這樣的排他性法院條款在表面上是有效的，但其他司法管轄區的法院可能會發現此類條款無法執行。
這些排他性論壇條款可能會限制股東在司法論壇上提出其認為有利於與我們或我們的董事、高級管理人員或其他員工發生糾紛的索賠的能力，這可能會阻礙針對我們和我們的董事、高級管理人員和其他員工的訴訟。如果任何其他有管轄權的法院發現我們修訂和重述的公司註冊證書中的任何一項排他性論壇條款不適用或不可執行，我們可能會招致額外的相關費用。
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在其他司法管轄區解決爭端，這可能會嚴重損害我們的業務。
第二項未登記的股權證券銷售和收益的使用
收益的使用
2019年5月14日，我們完成了首次公開募股(IPO)，我們以每股45美元的價格出售了1.8億股普通股。首次公開發售的股份是根據證券法根據S-1表格的有效登記聲明(第333-230812號文件)登記的。在扣除1.06億美元的承保折扣和佣金以及發售費用後，我們獲得了約80億美元的淨收益。我們將首次公開募股(IPO)的淨收益用於一般企業用途，包括營運資金、運營費用和資本支出。目前，IPO沒有剩餘的收益。我們IPO承銷商的代表是摩根士丹利公司(Morgan Stanley&Co.LLC)和高盛公司(Goldman Sachs&Co.LLC)。除在正常業務過程中根據我們的董事薪酬政策向高級管理人員和非僱員董事支付工資外，我們沒有向董事、高級管理人員或持有我們普通股10%或以上的董事、高級管理人員或個人或他們的聯繫人或我們的關聯公司支付任何款項。
項目6.展品
本季度報告的表格10-Q的附件索引中列出的文件在此併入作為參考，或與本季度報告的表格10-Q一起存檔，每種情況都如表格10-Q所示(根據S-K規則第601項編號)。
111

展品索引
陳列品
不是的。		展品説明*通過引用合併
形式檔案號陳列品
提交日期
3.1
註冊人註冊證書的修訂和重新簽署。
8-K001-389023.12019年5月14日
3.2
修訂及重訂註冊人的附例。
8-K001-389023.22019年5月14日
4.1
契約，日期為2020年9月16日，由註冊人Rasier，LLC和美國銀行全國信託協會(U.S.Bank National Trust Association)作為受託人，以及在註冊人、Rasier，LLC和美國銀行全國信託協會(U.S.Bank National Trust Association)之間簽署。
8-K001-389024.12020年9月16日
4.2
全球票據的形式，代表註冊人6.250%的高級全球票據形式，代表註冊人2028年到期的6.250%的優先票據(包括在作為附件4.1提交的契約的附件A中)。截止日期為2028年(作為附件A包括在附件4.1中)。
8-K001-389024.22020年9月16日
10.1+
谷歌地圖主協議，由註冊人和谷歌有限責任公司簽訂，日期為2020年7月13日。
10.2†
註冊人與其高級管理人員之間的僱傭協議格式。
31.1
根據根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302節通過的1934年《證券交易法》第13a-14(A)和15d-14(A)條頒發的首席執行官證書。
31.2
根據根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302節通過的1934年證券交易法第13a-14(A)和15d-14(A)規則認證首席財務官。
32.1*
根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第906節通過的《美國法典》第18編第1350條規定的首席執行官和首席財務官證書。
101.INSXBRL實例文檔-實例文檔不會顯示在交互式數據文件中，因為它的XBRL標記嵌入在內聯XBRL文檔中。
101.SCHXBRL分類擴展架構文檔。
101.CALXBRL分類擴展計算鏈接庫文檔。
101.DEFXBRL分類擴展定義Linkbase文檔。
101.LABXBRL分類擴展標籤Linkbase文檔。
101.PREXBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔。
104封面交互數據文件(格式為內聯XBRL，包含在附件101中)
+根據S-K條例第601(B)(10)(Iv)項，本展品的部分內容已被省略。
†除非另有説明，否則此形式的僱傭協議將用於2020年7月1日之後簽訂並生效的所有指定高管僱傭協議。
*隨本Form 10-Q季度報告附上的附件32.1所附的證明被視為已提供，且未提交給美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)，且不得以引用方式併入Uber Technologies，Inc.根據1933年證券法(修訂本)或1934年證券法(修訂本)提交的任何文件，無論是在本Form 10-Q季度報告日期之前或之後提交的，無論此類文件中包含的任何一般註冊語言如何。
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簽名
根據1934年證券交易法的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的下列簽名人代表其簽署。
 優步技術公司
  
日期：2020年11月6日作者：/s/Dara Khosrowshahi
 Dara Khosrowshahi
 首席執行官兼董事
(首席行政主任)
  
日期：2020年11月6日作者：/s/Nelson Chai
 蔡銘超(Nelson Chai)
 首席財務官
(首席財務官)
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