ICCUI-20200930
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美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
 表格：10-Q
☒根據1934年“證券交易法”第13或15(D)節規定的季度報告
 截至的季度：2020年9月30日
 或
☐根據1934年“證券交易法”第13或15(D)節提交的過渡報告
 
在過渡期內，從英國到加拿大，從加拿大到加拿大，從加拿大到加拿大的過渡時期是這樣的。
 
委員會文件編號：001-34634
 ICU Medical，Inc.
(章程中規定的註冊人的確切姓名)
 
特拉華州 33-0022692
(州或其他司法管轄區) (I.R.S.僱主
公司或組織) 識別號碼)
951 Calle Amanecer,聖克萊門特,加利福尼亞92673
(主要行政機關地址)(郵政編碼)
 (949) 366-2183
(登記人的電話號碼包括區號)
 
用複選標記表示註冊人(1)是否已在過去12個月內(或在要求註冊人提交此類報告的較短期限內)提交了1934年《證券交易法》(Securities Exchange Act)第13節或第15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)是否在過去90天內一直遵守此類提交要求。是 x不是，不是。o
 
用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或在要求註冊人提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條(本章232.405節)要求提交的每個互動數據文件。是 x不是，不是。o
 
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司還是新興的成長型公司。請參閲“交易法”規則第312b-2條中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小報告公司”和“新興成長型公司”的定義。
 
大型加速濾波器x 
加速文件管理器o
非加速文件管理器o
 小型報表公司☐
 新興成長型公司☐
*如果是新興成長型公司，用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。下半身o

用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如交易法規則第312b-2條所定義)：*是。☐*否x

根據該法第12(B)條登記的證券：
每一類的名稱商品代號每間交易所的註冊名稱
普通股，每股面值0.10美元ICUI納斯達克股票市場有限責任公司
(全球精選市場)
註明截至最後實際可行日期發行人所屬的每一類普通股的流通股數量：
 
班級 截至2020年10月31日的未償還債務
普普通通 20,981,128



ICU醫療公司及附屬公司
表格10-Q
2020年9月30日

目錄
第一部分：財務信息 頁碼
   
第1項財務報表(未經審計)  
   
簡明合併資產負債表，截至2020年9月30日和2019年12月31日 
3
   
截至2020年和2019年9月30日的三個月和九個月的簡明綜合運營報表 
4
   
截至2020年和2019年9月30日的三個月和九個月的簡明綜合全面收益表 
5
截至2020年和2019年9月30日的三個月和九個月的股東權益簡明合併報表
6
截至2020年和2019年9月30日的9個月現金流量表簡明表 
8
   
簡明合併財務報表附註
 
10
   
第二項。
管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析
 
28
   
項目3.
關於市場風險的定量和定性披露
 
42
   
項目4.
管制和程序
 
43
   
第二部分。
其他資料
  
第1項
法律程序
 
43
   
項目1A。
危險因素
 
43
   
第二項。
未登記的股權證券銷售和收益的使用
 
45
   
第6項
陳列品
 
46
   
簽名
 
47
2

第一部分-財務信息
項目1.財務報表(未經審計)

ICU醫療公司及附屬公司
壓縮合並資產負債表
(單位為千，面值數據除外)
 九月三十日，
2020		十二月三十一號，
2019
 (未經審計)(1)
資產  
流動資產：  
現金和現金等價物$350,993 $268,670 
短期投資證券12,544 23,967 
現金、現金等價物和投資證券總額363,537 292,637 
應收賬款，扣除壞賬準備淨額#美元22,299在2020年9月30日和$20,2192019年12月31日
164,538 202,219 
盤存321,961 337,640 
預付所得税8,032 15,720 
預付費用和其他流動資產42,071 33,981 
流動資產總額900,139 882,197 
財產和設備，淨值456,348 456,085 
經營性租賃使用權資產47,802 34,465 
商譽32,651 31,245 
無形資產淨值200,428 211,408 
遞延所得税36,373 27,998 
其他資產55,795 48,984 
總資產$1,729,536 $1,692,382 
負債和股東權益  
流動負債：  
應付帳款$81,027 $128,629 
應計負債103,397 117,776 
所得税負擔935 2,063 
流動負債總額185,359 248,468 
或有收益負債24,300 17,300 
其他長期負債48,750 32,820 
遞延所得税2,091 2,091 
所得税負擔16,816 14,459 
承付款和或有事項(附註18)— — 
股東權益：  
可轉換優先股，$1.00授權的面值-500已發行和已發行股票—無
— — 
普通股，$0.10面值-授權，80,000股份；已發行-20,969股票在2020年9月30日和20,7432019年12月31日的股票和流通股-20,968股票於2020年9月30日及20,7422019年12月31日的股票
2,097 2,074 
額外實收資本683,326 668,947 
庫存股，按成本計算(180)(157)
留存收益782,510 721,782 
累計其他綜合損失(15,533)(15,402)
股東權益總額1,452,220 1,377,244 
總負債和股東權益$1,729,536 $1,692,382 
______________________________________________________
(1) 2019年12月31日餘額來自經審計的合併財務報表。
附註是這些簡明綜合財務報表的組成部分。
3
目錄
ICU醫療公司及附屬公司
精簡合併業務報表(未經審計)
(單位為千，每股數據除外)
 
 截至三個月
九月三十日，		截至9個月
九月三十日，
 2020201920202019
總收入$318,567 $307,471 $950,553 $950,685 
銷貨成本204,643 188,919 608,930 592,961 
毛利113,924 118,552 341,623 357,724 
運營費用：  
銷售、一般和行政70,854 65,876 210,401 206,333 
研究與發展10,126 12,002 31,151 36,024 
重組、戰略交易和整合4,114 7,975 22,903 69,408 
或有收益公允價值變動4,300 (200)7,000 (47,400)
合同結算(1,000)— (975)3,822 
總運營費用88,394 85,653 270,480 268,187 
營業收入25,530 32,899 71,143 89,537 
利息支出(616)(139)(1,583)(411)
其他收入(費用)，淨額1,252 (10)(2,175)4,660 
所得税前收入26,166 32,750 67,385 93,786 
所得税撥備(1,180)(6,187)(6,657)(13,392)
淨收入$24,986 $26,563 $60,728 $80,394 
每股淨收益  
基本型$1.19 $1.29 $2.91 $3.90 
稀釋$1.16 $1.24 $2.82 $3.73 
加權平均股數  
基本型20,948 20,666 20,870 20,607 
稀釋21,556 21,487 21,561 21,556 
 
附註是這些簡明綜合財務報表的組成部分。
4
目錄
ICU醫療公司及附屬公司
簡明綜合全面收益表(未經審計)
(單位：千)
 
 截至三個月
九月三十日，		截至9個月
九月三十日，
 2020201920202019
淨收入$24,986 $26,563 $60,728 $80,394 
其他綜合收益(虧損)，税後淨額：
現金流對衝調整，截至2020年和2019年9月30日的三個月分別為321美元和118美元，截至2019年9月30日的九個月分別為256美元和204美元1,016 (375)(810)644 
外幣換算調整，扣除所有期間的税淨額為0美元6,626 (7,533)754 (6,287)
其他調整，所有期間的税金淨額為0美元3 — (75)6 
其他綜合收益(虧損)，税後淨額7,645 (7,908)(131)(5,637)
綜合收益總額$32,631 $18,655 $60,597 $74,757 
 
附註是這些簡明綜合財務報表的組成部分。

5
目錄
ICU Medical，Inc.及附屬公司

簡明合併股東權益報表(未經審計)
(金額以千為單位)


 普通股   累積 
  附加  其他 
股份金額實繳
資本		財務處
股票		留用
收益		綜合
損失		總計
平衡，2020年1月1日20,742 $2,074 $668,947 $(157)$721,782 $(15,402)$1,377,244 
發行限制性股票和行使股票期權155 9 (10,207)10,758 — — 560 
與股權獎勵淨額結算相關的預扣税金(64)— — (12,174)— — (12,174)
股票補償— — 6,939 — — — 6,939 
其他綜合虧損，税後淨額— — — — — (13,510)(13,510)
淨收入— — — — 16,834 — 16,834 
平衡，2020年3月31日20,833 $2,083 $665,679 $(1,573)$738,616 $(28,912)$1,375,893 
發行限制性股票和行使股票期權106 11 4,408 1,820 — — 6,239 
與股權獎勵淨額結算相關的預扣税金(2)— — (387)— — (387)
股票補償— — 5,410 — — — 5,410 
其他綜合收益，扣除税後的淨額— — — — — 5,734 5,734 
淨收入— — — — 18,908 — 18,908 
平衡，2020年6月30日20,937 $2,094 $675,497 $(140)$757,524 $(23,178)$1,411,797 
發行限制性股票和行使股票期權33 3 1,564 220 — — 1,787 
與股權獎勵淨額結算相關的預扣税金(1)— — (260)— — (260)
股票補償— — 6,265 — — — 6,265 
其他綜合收益，扣除税後的淨額— — — — — 7,645 7,645 
淨收入— — — — 24,986 — 24,986 
平衡，2020年9月30日20,969 $2,097 $683,326 $(180)$782,510 $(15,533)$1,452,220 













6
目錄
ICU Medical，Inc.及附屬公司

簡明合併股東權益報表(未經審計)-續
(金額以千為單位)

 普通股   累積 
  附加  其他 
股份金額實繳
資本		財務處
股票		留用
收益		綜合
損失		總計
餘額，2019年1月1日20,492 $2,049 $657,899 $(95)$620,747 $(16,945)$1,263,655 
發行限制性股票和行使股票期權254 18 (4,289)5,196 — — 925 
與股權獎勵淨額結算相關的預扣税金(78)— — (18,157)— — (18,157)
股票補償— — 6,209 — — — 6,209 
其他綜合虧損，税後淨額— — — — — (936)(936)
淨收入— — — — 30,998 — 30,998 
餘額，2019年3月31日20,668 $2,067 $659,819 $(13,056)$651,745 $(17,881)$1,282,694 
發行限制性股票和行使股票期權— — (8,505)11,514 — — 3,009 
與股權獎勵淨額結算相關的預扣税金— — — (108)— — (108)
股票補償— — 6,229 — — — 6,229 
其他綜合收益，扣除税後的淨額— — — — — 3,207 3,207 
淨收入— — — — 22,833 — 22,833 
餘額，2019年6月30日20,668 $2,067 $657,543 $(1,650)$674,578 $(14,674)$1,317,864 
發行限制性股票和行使股票期權4 — (1,556)1,863 — — 307 
與股權獎勵淨額結算相關的預扣税金(1)— — (213)— — (213)
股票補償— — 3,722 — — — 3,722 
其他綜合虧損，税後淨額— — — — — (7,908)(7,908)
淨收入— — — — 26,563 — 26,563 
餘額，2019年9月30日20,671 $2,067 $659,709 $— $701,141 $(22,582)$1,340,335 
7
目錄
ICU醫療公司及附屬公司
簡明合併現金流量表(未經審計)
(單位：千)
 截至9個月
九月三十日，
 20202019
來自經營活動的現金流：  
淨收入$60,728 $80,394 
將淨收入與經營活動提供的現金淨額進行調整： 
折舊攤銷64,037 57,025 
使用權資產攤銷6,859 6,149 
壞賬撥備2,785 7,839 
關於保修和退貨的規定(1,296)1,277 
股票補償18,614 16,161 
處置財產、設備和其他資產的損失1,673 13,350 
債券溢價攤銷126 103 
債務發行成本攤銷216 216 
或有收益公允價值變動7,000 (47,400)
與產品相關的收費2,626 — 
備品備件的使用8,391 20,044 
其他2,523 1,757 
營業資產和負債變動情況： 
應收帳款38,933 (32,484)
盤存8,859 (30,924)
預付費用和其他資產(6,535)8,815 
其他資產(12,121)(29,494)
應付帳款(38,032)(3,038)
應計負債(20,417)(23,214)
所得税，包括超額税收優惠和遞延所得税(743)6,478 
經營活動提供的淨現金144,226 53,054 
投資活動的現金流：  
購買財產和設備(62,362)(73,253)
出售資產所得收益154 19 
業務收購，扣除收購的現金後的淨額— (4,600)
無形資產增加額(6,325)(6,461)
購買投資證券(9,603)(17,994)
出售投資證券所得收益20,900 36,400 
投資活動所用現金淨額(57,236)(65,889)
融資活動的現金流：  
短期債務收益150,000 — 
償還短期債務(150,000)— 
行使股票期權所得收益8,586 4,240 
融資租賃的付款方式(231)— 
與股權獎勵淨額結算相關的預扣税金(12,821)(18,478)
用於融資活動的現金淨額(4,466)(14,238)
匯率變動對現金的影響(201)(1,759)
淨增(減)現金及現金等價物82,323 (28,832)
期初現金和現金等價物268,670 344,781 
期末現金和現金等價物$350,993 $315,949 
 
附註是這些簡明綜合財務報表的組成部分。


8
目錄
ICU Medical，Inc.及附屬公司

簡明合併現金流量表(未經審計)-續
(單位：千)
截至9個月
九月三十日，
20202019
補充披露非現金投資活動：
*財產和設備的應付帳款$3,633 $11,365 

附註是這些簡明綜合財務報表的組成部分。
9
ICU醫療公司及附屬公司
簡明合併財務報表附註(未經審計)


注1：陳述的基礎
 
隨附的未經審計的中期簡明綜合財務報表是根據美國(“美國”)公認的會計原則編制的。根據美國證券交易委員會(“證券交易委員會”)的規則和法規，並反映所有調整，僅包括正常的經常性調整，管理層認為這些調整是公平陳述所呈報中期綜合業績所必需的。中期業績不一定代表全年業績。按照公認會計原則編制的年度合併財務報表中通常包括的某些信息和腳註披露已根據該等規則和規定予以精簡或省略。簡明合併財務報表應與合併財務報表及其註釋一起閲讀，這些合併財務報表及其附註包括在提交給美國證券交易委員會(SEC)的截至2019年12月31日的年度ICU Medical，Inc.(簡稱ICU)Form 10-K年度報告中。
 
我們從事血管治療和重症護理應用中使用的創新醫療產品的開發、製造和銷售。“我們通過我們的直銷隊伍以及全美和國際上的獨立分銷商銷售我們的大部分產品。此外，我們還以原始設備製造商的身份向其他醫療設備製造商銷售我們的產品。”所有子公司均為全資子公司，並計入簡明合併財務報表。所有公司間餘額和交易均已沖銷。

注2：調查結果如下：新會計公告

最近採用的會計準則

2018年8月，FASB發佈了ASU第2018-15號，無形資產-商譽和其他-內部使用軟件(主題350)：客户對作為服務合同的雲計算安排中發生的實施成本的會計。本次更新中的修訂使作為服務合同的託管安排中產生的實施成本資本化要求與開發或獲得內部使用軟件和包括內部使用軟件許可證的託管安排中資本化實施成本的要求保持一致。在350-40分項下無法資本化的內部使用軟件的開發或獲取費用，如培訓費用和某些數據轉換費用，也不能資本化為服務合同的託管安排。因此，作為服務合同的託管安排中的實體確定實施活動涉及哪個項目階段(即，初步項目階段、應用程序開發階段或實施後階段)。應用程序開發階段的實施活動的成本根據成本的性質進行資本化，而初步項目和實施後階段發生的成本則隨着活動的進行而計入費用。本次更新中的修訂要求實體支付託管安排的資本化實施費用，該託管安排是託管安排期限內的服務合同。本次更新中的修訂在2019年12月15日之後的財年以及這些財年內的過渡期內有效。本次更新中的修訂應追溯或前瞻性地適用於自通過之日起發生的所有實施成本。我們採用了這個亞利桑那州立大學，從1月1日起生效, 2020年。這項ASU並未對我們的精簡合併財務報表或相關披露產生實質性影響。

2018年8月，FASB發佈了ASU第2018-13號，公允價值計量(主題820)：披露框架-公允價值計量披露要求的變化。本次更新中的修改修改了主題820中的披露要求。該等修訂不會披露：公允價值層次的第1級與第2級之間轉移的金額及原因；各級之間轉移的時間政策；以及第3級公允價值計量的估值過程。修正案還進行了以下披露修改：對於計算資產淨值的某些實體的投資，只有在被投資方已將清算時間傳達給該實體或公開宣佈贖回限制的情況下，該實體才需要披露被投資方資產清算的時間以及贖回限制可能失效的日期；修正案澄清，計量不確定性披露是為了傳達截至報告日的計量不確定性信息。修訂還增加了以下披露要求：在報告期末計入其他全面收益的經常性第3級公允價值計量的期間未實現損益的變化；以及用於制定第3級公允價值計量的重大不可觀察投入的範圍和加權平均值。對於某些不可觀察到的投入，如果實體確定其他量化信息可能是更合理和合理的方法來反映用於制定第3級公允價值計量的不可觀察投入的分佈，則該實體可以披露其他量化信息(如中位數或算術平均值)，以代替加權平均值。亞利桑那州立大學2018-02年度的修正案在財政年度內有效。
10
ICU醫療公司及附屬公司
簡明合併財務報表附註(續)
從2019年12月15日之後開始。允許提前收養。我們採用了這個ASU，從2020年1月1日起生效。這項ASU並未對我們的精簡合併財務報表或相關披露產生實質性影響。

2016年6月，FASB發佈了ASU第2016-13號，《金融工具--信用損失(話題326)：金融工具信用損失的計量》。這一更新修正了FASB關於金融工具減值的指導意見，要求更及時地記錄貸款和其他金融工具的信貸損失。ASU增加了一個基於預期損失而不是已發生損失的減值模型。ASU還對信用惡化的可供出售債務證券和購買的金融資產的信用損失進行了修正。2019年4月，FASB發佈了ASU第2019-04號-對主題326(金融工具-信貸損失)的編纂改進，並於2019年5月發佈了ASU第2019-05號，金融工具-信用損失至主題326，金融工具-定向過渡救濟。ASU 2019-04澄清和更正了編纂的某些領域，ASU 2019-05為實體提供了不可撤銷地選擇主題825-10，金融工具-總體中的公允價值選項的選項，在主題326通過後，針對符合條件的工具逐個工具地應用。這些更新中的修訂將在2019年12月15日之後的財年生效。自2018年12月15日之後的財年起，允許提前採用。更新的指南要求修改後的回溯性採用。我們採用了這個ASU，從2020年1月1日起生效。這項ASU並未對我們的精簡合併財務報表或相關披露產生實質性影響。

近期發佈的會計準則

    2020年3月，FASB發佈了ASU第2020-04號，參考匯率改革(主題848)-促進參考匯率改革對財務報告的影響。本次更新中的修訂在有限的時間內提供了可選的指導，以減輕財務報告參考匯率改革的潛在負擔。由於擔心銀行同業拆息的結構性風險，尤其是倫敦銀行同業拆息(“LIBOR”)停止的風險，世界各地的監管機構都採取了參考利率改革措施，以確定更容易觀察或基於交易的替代參考利率，更不容易受到操縱。本次更新中的修訂僅適用於參考倫敦銀行間同業拆借利率(LIBOR)或其他參考利率(預計將因參考利率改革而終止)的合約、套期保值關係和其他交易。可選擇的權宜之計可能適用於因參考匯率改革而修改的合同。在主題470(債務)範圍內對合同的修改應通過前瞻性調整實際利率來説明。對ASC 842(租賃)範圍內合同的修改應作為現有合同的延續，不重新評估租賃類別和貼現率(遞增借款率)。主題815(衍生品和套期保值)的例外導致，如果滿足某些標準，則不會取消對套期保值關係的指定。本ASU中的修正案自2020年3月12日起至2022年12月31日對所有實體有效。我們目前正在評估這一ASU對我們合同的影響。        

注3：重組、戰略交易與整合

公司重組、戰略交易和整合費用為美元。4.1百萬美元和$22.9截至2020年9月30日的三個月和九個月分別為100萬美元，而截至2020年9月30日的九個月為8.0百萬美元和$69.4截至2019年9月30日的三個月和九個月分別為100萬美元。

重組

    在截至2020年9月30日的三個月和九個月期間，重組費用為0.0百萬美元和$8.1分別為百萬美元。在截至2019年9月30日的三個月和九個月內，重組費用為0.8300萬美元和300萬美元8.4分別為2000萬人。截至2020年9月30日的9個月的重組費用主要與遣散費以及與辦公室和其他設施關閉有關的成本有關。截至2019年9月30日的三個月和九個月的重組費用主要與將我們的美國泵站轉移到我們現有的鹽湖城設施和其他工廠重組的一次性費用有關。重組費用包括在我們精簡的綜合經營報表中的重組、戰略交易和整合項目中。

然而，在截至2015年12月31日的一年中，我們發生了與洛佩茲博士達成的一項協議相關的重組費用，洛佩茲博士是我們董事會成員，也是我們研發部的前僱員，根據該協議，我們買斷了洛佩茲博士當時存在的僱傭協議下的就業權。這筆收購，包括工資税，在2020年12月之前按月等額支付。
    
    下表彙總了截至2020年9月30日期間我們與重組相關的應計項目的變化細節(單位：千)：
11
ICU醫療公司及附屬公司
簡明合併財務報表附註(續)
應計餘額2020年1月1日收費
已招致		付款通貨
翻譯		應計餘額
2020年9月30日
遣散費和福利$3,878 $3,706 $(5,215)$(43)$2,326 
僱傭協議買斷460 — (370)— 90 
設施關閉費用1,211 4,402 (4,299)230 1,544 
$5,549 $8,108 $(9,884)$187 $3,960 

戰略交易和整合費用

**我們招致和花費了$4.1百萬美元和$14.8在截至2020年9月30日的三個月和九個月內，戰略交易和整合費用分別為100萬美元，相比之下，7.2百萬美元和$61.0分別在截至2019年9月30日的三個月和九個月內達到100萬。截至2020年9月30日和2019年9月30日的三個月和九個月期間的戰略交易和集成費用主要與2017年從輝瑞收購的赫士睿輸液系統(HIS)業務的整合有關，在截至2020年9月30日的九個月中，該業務包括我們奧斯汀工廠的IT系統遷移費用。截至2019年9月30日的9個月內的戰略交易和整合費用包括一次性戰略供應鏈重組費用$22.12000萬美元，這減少了我們對第三方製造商的合同承諾。截至2019年9月30日的9個月還包括一筆美元12.7與我們最終的輝瑞分離成本相關的100萬非現金資產沖銷。

注4：營業收入

他説，我們的主要產品線是輸液耗材、輸液系統、靜脈輸液解決方案和重症監護。我們對這些產品的絕大多數銷售都是單獨向醫院和分銷商銷售的。收入通常在產品控制權轉移時確認，我們認為這是在裝運點。

貨款通常在交貨後30天內或合同期限開始時全額支付。收入記錄的金額反映了我們預期有權換取這些商品或服務的對價。我們向分銷客户提供某些基於數量的回扣，在計算交易價格時將其記為可變考慮因素。返點分為固定返點和分級/可變返點兩種。在這兩種情況下，我們都會使用當時可用的信息和我們與每位客户的歷史經驗來估計最有可能的返點金額。我們還向分銷商提供退款，這些分銷商以我們與最終客户之間的合同確定的價格向最終客户銷售產品。我們使用當時可獲得的信息和我們的歷史經驗來估計和記錄退款撥備。

聲明：我們還保證產品存在缺陷，並有一項允許退回缺陷產品的政策，我們在銷售時根據當時掌握的信息和我們的歷史經驗為缺陷產品計入費用。我們還提供延長服務類型的保修，我們認為這是單獨的履約義務。我們根據擴展服務型保修的估計相對銷售價格將交易價格的一部分分配給擴展服務型保修，並確認保修服務提供期間的收入。

收入分類
    
    下表顯示了我們按地理位置分類的收入(以千為單位)：
在這三個月裏
截至9月30日，		在這九個月裏
截至9月30日，
地理學2020201920202019
歐洲、中東和非洲$32,596 $31,474 $99,107 $96,830 
其他外國48,525 53,398 175,618 156,353 
國外合計81,121 84,872 274,725 253,183 
美國237,446 222,599 675,828 697,502 
總收入$318,567 $307,471 $950,553 $950,685 
    
    
*下表為我們按產品分類的收入(單位：千)：
12
ICU醫療公司及附屬公司
簡明合併財務報表附註(續)
在截至的三個月內
九月三十日，		在截至的9個月內
九月三十日，
產品線2020201920202019
輸液耗材$116,054 $119,745 $350,554 $357,994 
輸液系統88,388 78,932 267,856 244,523 
IV解決方案101,900 98,159 295,369 313,976 
危重護理12,225 10,635 36,774 34,192 
總收入$318,567 $307,471 $950,553 $950,685 

合同餘額

    下表顯示了我們在截至2020年9月30日和2019年9月30日的9個月中合同餘額的變化(單位：千)：
合同責任
期初餘額，2020年1月1日$(4,855)
確認的設備收入9,920 
設備收入因實施而遞延(13,679)
確認的軟件收入4,715 
軟件收入因實施而推遲(5,033)
期末餘額，2020年9月30日$(8,932)
期初餘額，2019年1月1日$(4,282)
確認的設備收入3,619 
設備收入因實施而遞延(6,869)
確認的軟件收入2,955 
軟件收入因實施而推遲(3,115)
期末餘額，2019年9月30日$(7,692)
    
*截至2020年9月30日，與實施軟件和設備相關的剩餘履約義務的收入為美元7.6百萬根據新型冠狀病毒(“新冠肺炎”)的實施限制，我們預計將在未來三到六個月內確認基本上所有的收入。來自與年度軟件許可證相關的剩餘性能義務的收入為$1.3百萬我們預計將在未來12個月確認基本上所有這些收入。

注5：租約
    
租約

    我們在開始時就確定一項安排是否為租賃。我們的經營租賃資產在經營租賃使用權(“ROU”)資產中單獨列示，我們的融資租賃資產在我們的簡明綜合資產負債表中計入其他資產。我們的租賃負債計入應計負債，其他長期負債計入我們的壓縮綜合資產負債表。我們已選擇不確認12個月或以下租賃的ROU資產和租賃負債。

未來租賃ROU資產及租賃負債按開始日租賃期內未來最低租賃付款的現值確認。我們的大多數租賃不提供隱含利率，因此我們使用遞增借款利率，即基於開始日期可獲得的信息在類似期限內以抵押方式借款的利率。我們的租賃ROU資產不包括租賃獎勵和最初產生的直接成本。我們的租賃條款包括在合理確定我們將行使該選擇權時延長的選擇權。我們所有的租約都註明了租金支付，其中可能包括固定租金的增長。最低租賃付款的租賃費用在租賃期限內以直線基礎確認。
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此外，我們的租約用於公司辦公室、銷售和支持辦公室、分銷設施、設備服務中心和某些設備。我們的租約的原始租期為一年到十五年，其中一些條款包括延長租約最多五年的選擇權。對於我們所有的租約，我們沒有在我們當前的租賃條款中包括可選的展期，因為行使展期的選擇權並不是合理的確定。

    下表列出了我們租賃成本的組成部分(以千為單位)：
在這三個月裏
截至9月30日，		在這九個月裏
截至9月30日，
2020201920202019
經營租賃成本$2,861 $2,996 $8,428 $7,528 
融資租賃成本-利息29 — 62 — 
融資租賃成本--ROU資產攤銷125 — 252 — 
短期租賃成本74 49 200 229 
總租賃成本$3,089 $3,045 $8,942 $7,757 
    
我們融資租賃的利息支出計入其他收入(費用)，在我們精簡的綜合經營報表中為淨額。運營和財務ROU資產的攤銷包括在我們精簡的綜合運營報表中的銷售、一般和管理費用中。

下表顯示了與我們的租賃相關的補充現金流信息(單位：千)：
截至9月30日的9個月，
20202019
為計量租賃負債所包括的金額支付的現金：
來自營業租賃的營業現金流$7,303 $7,161 
融資租賃的營業現金流$62 $— 
以租賃義務換取的使用權資產：
經營租賃$20,264 $2,495 
融資租賃$2,870 $— 
    
    
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    下表顯示了與我們的經營租賃相關的補充資產負債表信息(單位：千，租期和貼現率除外)：
自.起
2020年9月30日		自.起
2019年12月31日
經營租賃
經營性租賃使用權資產$47,802 $34,465 
應計負債$8,456 $7,362 
其他長期負債42,512 28,896 
經營租賃負債總額$50,968 $36,258 
加權平均剩餘租期
經營租賃6.8年份6.0年份
加權平均貼現率
經營租賃5.03 %5.57 %
    
下表顯示了與我們的融資租賃相關的補充資產負債表信息(單位：千，租期和貼現率除外)：
自.起
2020年9月30日
融資租賃
融資租賃使用權資產$2,729 
應計負債$473 
其他長期負債2,274 
融資租賃負債總額$2,747 
加權平均剩餘租期
融資租賃7.0年份
加權平均貼現率
融資租賃4.27 %
        
    截至2020年9月30日，我們未來五年每年的運營和融資租賃負債的到期日約為(以千計)：
經營租約融資租賃
2020年剩餘時間$2,789 $145 
202110,571 578 
20229,639 578 
20238,685 578 
20248,235 283 
20254,958 189 
此後15,113 804 
租賃付款總額59,990 3,155 
扣除的計入利息(9,022)(408)
總計$50,968 $2,747 
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注6：調查結果如下：每股淨收益
 
每股基本收益的計算方法是淨收入除以當期已發行普通股的加權平均數。稀釋每股收益的計算方法是淨收入除以當期已發行普通股的加權平均數加上稀釋證券。稀釋性證券包括已發行的普通股期權和未歸屬的限制性股票單位，減去使用庫存股方法行使期權所得可購買的股票數量。反稀釋的期權和限制性股票單位不包括在庫存股方法計算中。有14,017和20,116截至2020年和2019年9月30日止三個月的反稀釋證券。有12,182和9,375分別為截至2020年9月30日和2019年9月30日的9個月的反稀釋證券。

    下表為每股普通股淨利(EPS)的計算方法--基本和攤薄(單位：千，每股數據除外)：
 截至三個月
九月三十日，		截至9個月
九月三十日，
 2020201920202019
淨收入$24,986 $26,563 $60,728 $80,394 
加權-已發行普通股的平均數量(用於基本計算)20,948 20,666 20,870 20,607 
稀釋證券608 821 691 949 
加權平均普通股和等值普通股流通股(稀釋計算)21,556 21,487 21,561 21,556 
EPS-基礎版$1.19 $1.29 $2.91 $3.90 
EPS-稀釋$1.16 $1.24 $2.82 $3.73 

注7：調查結果如下：衍生工具和套期保值活動

套期保值會計和套期保值計劃

    我們套期保值計劃的目的是管理以運營實體本位幣以外的貨幣計價的預測費用的外幣匯率風險。我們不以交易或投機為目的發行衍生品。

為了獲得套期保值會計處理，所有套期保值關係在套期保值開始時都有正式記錄，套期保值必須非常有效地抵消對衝交易未來現金流的變化。平價遠期合約被指定為現金流對衝工具。我們的衍生工具以公允價值計入簡明綜合資產負債表，並根據工具到期日進行分類。我們記錄衍生工具損益有效部分的內在價值變動，作為其他全面收益的組成部分，並將該損益重新分類為與預測交易相關的同一項目以及對衝交易影響收益的同一期間的收益。

從2020年3月開始，我們簽訂了一份為期一年的交叉貨幣平價遠期合約，延長了我們目前對墨西哥以比索(MXN)計價的部分預測費用的對衝。截至2020年9月30日，這一未償還衍生品的名義總金額約為473.2百萬MXN合同期限為2020年11月3日至2021年12月1日。衍生工具以固定遠期利率每月等額到期。24.26MXN/美元

從2018年11月開始，我們簽訂了一份為期一年的交叉貨幣平價遠期合約，對我們墨西哥的一部分進行對衝，預測費用以MXN計價。截至2020年9月30日，這一未償還衍生品的名義總金額約為66.3百萬MXN一年期對衝期限為2019年11月1日至2020年11月3日。衍生工具以固定遠期利率每月等額到期。22.109MXN/美元

    下表顯示了我們的衍生工具截至2020年9月30日和2019年12月31日包含在簡明綜合資產負債表中的公允價值(單位：千)：
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衍生物
簡明綜合資產負債表
定位		2020年9月30日十二月三十一號，
2019
被指定為現金流對衝工具的衍生品
外匯遠期合約：
預付費用和其他流動資產$1,090 $2,366 
其他資產216 — 
應計負債(6)— 
指定為現金流對衝工具的衍生品總額$1,300 $2,366 
    
以下表格列出了截至2019年9月30日、2020年9月30日和2019年9月30日的三個月和九個月影響簡明綜合業務報表的金額(單位：千)：
中的行項目
簡明合併操作報表		截至三個月
九月三十日，		截至9個月
九月三十日，
2020201920202019
被指定為現金流對衝工具的衍生品
外匯遠期合約銷貨成本$(49)$229 $423 $573 
    
    我們確認了被指定為現金流對衝的外匯合約的以下收益(虧損)(以千計)：
在衍生工具其他綜合收益中確認的收益金額從累計其他全面收入中重新歸類為收入的(虧損)收益
截至三個月
九月三十日，		截至三個月
九月三十日，
20202019從累計其他全面收入中重新歸類為收入的(虧損)收益的所在地20202019
被指定為現金流對衝的衍生品：
外匯遠期合約$1,287 $(264)銷貨成本$(49)$229 
指定為現金流對衝工具的衍生品總額$1,287 $(264)$(49)$229 
    
在衍生工具其他全面收益中確認的(虧損)收益金額從累計其他全面收入中重新歸類為收入的收益數額
截至9個月
九月三十日，		截至9個月
九月三十日，
20202019從累計其他全面收入中重新分類為收入的收益來源20202019
被指定為現金流對衝的衍生品：
外匯遠期合約$(642)$1,421 銷貨成本$423 $573 
指定為現金流對衝工具的衍生品總額$(642)$1,421 $423 $573 
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截至2020年9月30日，我們預計約為1.1累計其他全面收益中未償還衍生工具的遞延收益將於未來十二個月內重新分類至淨收益，同時相關對衝交易也將在淨收益中列報。    

注8：數據來源：中國公允價值計量
 
公允價值是指在計量日期出售資產或支付在市場參與者之間有序交易中轉移負債所獲得的價格。可用於衡量公允價值的投入有三個級別：

•第一級：相同資產或負債的活躍市場報價；
•第2級：直接或間接可觀察到的第1級以外的投入，例如類似資產或負債在活躍市場的報價，不活躍市場上相同或類似資產或負債的報價，或基本上整個資產或負債的可觀察到或能被可觀察到的市場數據證實的其他投入；或
•第三級：很少或沒有市場活動支持的、對資產或負債的公允價值有重大影響的不可觀察的投入。

盈利負債

從2017年開始，我們確認了從輝瑞收購HIS時的盈利責任。輝瑞公司有權獲得最高美元的賠償。225如果合併後公司截至2019年12月31日的三年的某些業績目標得以實現，將獲得100萬現金。收益的初始公允價值是通過在風險中性框架下采用蒙特卡羅模擬來確定的。基礎模擬變量調整為EBITDA。調整後的EBITDA波動率估計是基於對一組可比上市公司的歷史資產波動性的研究。該模型包括其他假設，包括風險的市場價格，其計算方式為加權平均資本成本(WACC)減去長期無風險利率。分配給或有對價的初始值是預測我們HIS業務的產品需求的結果。在收購後的每個報告日期，我們使用上述相同的方法重新計量收益，並確認任何價值變化。截至2019年12月31日，我們確定我們沒有達到需要支付任何HIS賺取債務的必要業績目標。截至本文件提交之日，輝瑞對我們認定的要求支付HIS盈利責任的業績目標沒有達到提出了異議。如果我們不能與輝瑞就這一問題達成協議，爭端將通過有約束力的仲裁來解決，仲裁可能會在未來三到六個月內結束。

在2019年第四季度，我們確認了一項與收購Purchase Vial，Inc.(以下簡稱“Purchage”)相關的盈利負債。追逐的前股權持有者有權獲得最高美元的50.0百萬美元的額外現金對價，取決於特定客户的某些銷售和毛利目標的實現情況。收益將按收益期間實現的毛利與預定目標毛利的百分比計算，不超過$。50.0百萬我們使用蒙特卡羅模擬模型來確定盈利負債的公允價值。蒙特卡洛模擬模型利用多個輸入變量來確定盈利負債的價值，包括歷史波動性、無風險利率、交易對手信用風險和預計未來毛利，見下文與追逐相關的模擬輸入表。歷史波動性是基於ICU的中位數和特定的同齡人羣體。無風險利率等於截至估值日零息美國國庫券的收益率，與收益期限相稱。交易對手信用風險基於B1的綜合信用評級。如果模型中的概率與我們最初和隨後的預期發生重大變化，這種變化可能會對我們確認期間的財務報表產生重大影響。我們的或有收益負債在我們的簡明綜合資產負債表中單獨列示。

下表對按估計公允價值計量的第三級收益負債進行了對賬(以千計)：
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追擊
盈利負債
應計餘額，2020年1月1日$17,300 
收益公允價值變動(作為一個單獨的行項目列入業務收入)— 
應計餘額，2020年3月31日$17,300 
收益公允價值變動(作為一個單獨的行項目列入業務收入)2,700 
應計餘額，2020年6月30日$20,000 
收益公允價值變動(作為一個單獨的行項目列入業務收入)4,300 
應計餘額，2020年9月30日$24,300 

他的
盈利負債
應計餘額，2019年1月1日$47,400 
收益公允價值變動(作為一個單獨的行項目列入業務收入)(7,700)
應計餘額，2019年3月31日$39,700 
收益公允價值變動(作為一個單獨的行項目列入業務收入)(39,500)
應計餘額，2019年6月30日$200 
收益公允價值變動(作為一個單獨的行項目列入業務收入)(200)
應計餘額，2019年9月30日$— 
    
追逐收益的公允價值在2020年9月30日比2019年12月31日計算的公允價值有所增加，這主要是由於估值模型中的概率發生了變化。

    下表提供了有關我們盈利負債公允價值計量的第3級投入的定量信息：

追求收益
模擬輸入自.起
2020年9月30日		收購時於2019年11月2日
收入/毛利波動35.00 %20.00 %
貼現率12.50 %15.00 %
無風險費率0.12 %1.55 %
對手方風險4.50 %6.00 %

他的收入
模擬輸入自.起
2018年12月31日
調整後的EBITDA波動率30.00 %
WAccess8.25 %
20年期無風險利率2.87 %
風險的市場價格5.24 %
債務成本5.25 %
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投資和外幣合同    

此外，我們投資的公允價值是使用可觀察到的基於市場的輸入來估計的，例如報價、利率和收益率曲線或由公司債券組成的二級輸入。.

此外，我們的二級遠期貨幣合約的公允價值是使用可觀察到的市場輸入(如已知名義價值金額、現貨和遠期匯率)來估計的。這些投入與流動性強、交易量大、市場活躍的貨幣有關，這些貨幣在衍生品的整個期限內都是可用的。

我們的資產和負債在經常性基礎上按公允價值計量，包括以下內容(上文定義的1級、2級和3級投入)(以千計)：
 公允價值計量於2020年9月30日生效
 總運載量
價值		報價：
在非活躍狀態下
市場正在等待
雷同
資產管理(一級)		意義重大
其他
可觀測
投入額(二級)		意義重大
看不見的
投入(第三級)
資產：
可供出售的證券：
短期$12,544 $— $12,544 $— 
遠期外匯：
預付費用和其他流動資產1,090 — 1,090 — 
其他資產216 — 216 — 
總資產$13,850 $— $13,850 $— 
負債：
盈利負債$24,300 $— $— $24,300 
遠期外匯：
應計負債6 — 6 — 
負債共計$24,306 $— $6 $24,300 
 公允價值計量於2019年12月31日公佈
 總運載量
價值		報價：
在非活躍狀態下
市場正在等待
雷同
資產管理(一級)		意義重大
其他
可觀測
投入額(二級)		意義重大
看不見的
投入(第三級)
資產：
可供出售的證券：
短期$23,967 $— $23,967 $— 
遠期外匯：
預付費用和其他流動資產2,366 — 2,366 — 
總資產$26,333 $— $26,333 $— 
負債：
盈利負債$17,300 $— $— $17,300 
負債共計$17,300 $— $— $17,300 
    
注9：投資證券

他説，我們的投資證券目前由短期公司債券組成。我們的投資證券被認為是可供出售的，屬於“投資級”，以公允價值計價。可供出售證券按公允價值入賬，未實現持有損益扣除税後記為累計其他綜合收益的組成部分。可供出售證券的未實現虧損在公允價值下降被確定為
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不是暫時的。我們的管理層審閲若干因素以確定虧損是否是暫時性的，例如公允價值下跌的持續時間和幅度、發行人的財務狀況和近期前景，以及對於股權投資，我們持有證券的意圖和能力足以實現任何預期的公允價值回升。債務證券的攤銷成本根據按實際利息法計算的攤銷保費進行調整。這類攤銷包括在投資收入中的其他收入(費用)中，這是在我們精簡的綜合經營報表上的淨額。有過不是的可支配的已實現損益。已實現損益在具體的確認方法上進行了核算。債務證券的預定到期日在2020年至2021年之間。所有短期投資證券都可以在一年內贖回。
    
    我們的短線投資證券包括以下內容(以千計)：
截至2020年9月30日
攤銷成本未實現持有損益公允價值
短期公司債券$12,544 $— $12,544 
截至2019年12月31日
攤銷成本未實現持有損益公允價值
短期公司債券$23,967 $— $23,967 
    
注10：數據來源：中國預付費用和其他流動資產

預付費用和其他流動資產包括以下內容(以千計)：
 2020年9月30日2019年12月31日
其他預付費用和應收款項17,384 13,778 
遞延成本11,047 3,332 
預付保險税和財產税1,034 5,450 
應收增值税/商品及服務税3,982 4,422 
遞延税費4,769 1,266 
存款1,334 1,375 
其他2,521 4,358 
 $42,071 $33,981 

注11：盤存
 
所有庫存均按成本或可變現淨值中較低者列報，成本採用先進先出法確定。庫存成本包括銷售前直接歸因於產品的成本，包括原材料、人工和管理費用等。庫存包括以下內容(以千為單位)：
 2020年9月30日2019年12月31日
原料$126,475 $119,709 
在製品30,151 39,515 
成品165,335 178,416 
總庫存$321,961 $337,640 
     
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注12：調查結果如下：財產和設備

財產和設備包括以下內容(以千計)：
 2020年9月30日2019年12月31日
機器設備$258,083 $219,057 
土地、建築和建築改善234,368 230,454 
模具60,379 60,155 
計算機設備和軟件96,990 83,217 
傢俱和固定裝置7,602 7,498 
放置在客户手中的儀器(1)
83,844 74,434 
在建78,557 101,425 
總資產和設備，成本819,823 776,240 
累計折舊(363,475)(320,155)
財產和設備，淨額$456,348 $456,085 
______________________________
(1) 交付給客户的儀器包括按照經營租約交付給客户的藥物輸送和監測系統。

扣除折舊費用後，折舊費用為美元。15.6百萬美元和$46.7截至2020年9月30日的三個月和九個月分別為100萬美元，而截至2020年9月30日的九個月為14.8300萬美元和300萬美元44.6截至2019年9月30日的三個月和九個月分別為2.5億美元。
    
注13：商譽和無形資產淨額

商譽

    下表列出了我們商譽賬面價值的變化(以千為單位)：
總計
截至2020年1月1日的餘額$31,245 
其他(1)
1,346 
貨幣換算60 
截至2020年9月30日的餘額$32,651 
_______________________________________________
(1)其他涉及與我們2019年收購Purchase相關的遞延税款的計量期調整。

無形資產淨額

    按成本減去累計攤銷並按直線攤銷的無形資產如下(以千計)：
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 加權
平均值		2020年9月30日
 攤銷
幾年來的壽命縮短了		成本累積
攤銷		網
專利10$24,260 $14,654 $9,606 
客户合同1210,251 5,758 4,493 
非合同客户關係957,261 24,722 32,539 
商標4425 425 — 
商品名稱1518,258 3,183 15,075 
發達的技術13152,893 33,752 119,141 
競業禁止32,500 764 1,736 
攤銷無形資產總額 $265,848 $83,258 $182,590 
內部開發的軟件*$17,838 $17,838 
無形資產總額$283,686 $83,258 $200,428 
______________________________
*內部開發的軟件將在項目完成且資產可供預期使用時攤銷。
 加權
平均值		2019年12月31日
 攤銷
幾年來的壽命縮短了		成本累積
攤銷		網
專利10$22,322 $13,519 $8,803 
客户合同1210,122 5,506 4,616 
非合同客户關係957,296 19,787 37,509 
商標4425 425 — 
商品名稱1518,256 2,254 16,002 
發達的技術13152,354 24,228 128,126 
競業禁止32,500 139 2,361 
攤銷無形資產總額 $263,275 $65,858 $197,417 
內部開發的軟件*$13,991 $13,991 
無形資產總額$277,266 $65,858 $211,408 
______________________________
*內部開發的軟件將在項目完成且資產可供預期使用時攤銷。

具有確定使用年限的無形資產在其預計使用年限內按直線攤銷。在截至2020年9月30日的三個月和九個月內，無形資產攤銷費用為5.8百萬美元和$17.4分別為100萬美元和#美元4.4百萬美元和$12.4截至2019年9月30日的三個月和九個月分別為100萬美元。

截至2020年9月30日，我們無形資產未來五年每年的估計年度攤銷約為(以千計)：
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2020年剩餘時間$6,363 
202123,148 
202222,506 
202321,663 
202421,573 
202516,666 
此後70,671 
總計$182,590 

注14：調查結果如下：應計負債和其他長期負債

    應計負債包括以下內容(以千計)：
 2020年9月30日2019年12月31日
薪金和福利$26,536 $21,116 
激勵性薪酬20,030 15,221 
應計供應鏈重組成本753 23,119 
經營租賃負債-ST8,456 7,362 
應計產品現場活動334 2,096 
應計銷售税2,160 2,615 
重組應計項目3,960 5,459 
遞延收入8,425 4,761 
應計其他税3,738 4,054 
應計專業費用2,128 4,782 
法定應計項目700 826 
配送費7,153 3,942 
保修和退貨1,067 782 
應計運費10,065 11,238 
合同負債-ST— 1,935 
合同結算417 1,667 
其他7,475 6,801 
 $103,397 $117,776 

其他長期負債包括以下內容(以千計)：
 2020年9月30日2019年12月31日
經營租賃負債(簡寫為LT)$42,512 $28,896 
效益1,064 1,131 
累計租金1,445 1,642 
合同負債-LT371 472 
融資租賃責任(簡寫為LT)2,274 — 
其他1,084 679 
 $48,750 $32,820 
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注15：調查結果如下：所得税
 
所得税應計的實際税率估計為5%和10截至2020年9月30日的三個月和九個月分別為19%和14分別為截至2019年9月30日的三個月和九個月。

**截至2020年9月30日的三個月和九個月的有效税率不同於聯邦法定税率21%主要是受美國和外國收入、州所得税、全球無形低税收入(“GILTI”)、外國衍生無形收入(“FDII”)、税收抵免以及在過渡期間確認的以下單獨税項的影響：

•在截至2020年9月30日的三個月和九個月內，在股票期權行使和限制性股票單位歸屬方面確認的超額税收優惠為$0.1300萬美元和300萬美元3.6分別為2000萬人。
•在截至2020年9月30日的3個月和9個月期間對或有對價進行了重估，從而獲得了#美元的税收優惠。0.7300萬美元和300萬美元1.1分別為2000萬人。
•在截至2019年12月31日的一年中，扣除相關準備金變化後，美國聯邦和州的撥備返還調整帶來了美元的税收優惠。3.82000萬美元，主要是由於GILTI、FDII和相關的外國税收抵免的估計發生了變化。

**截至2019年9月30日的三個月和九個月的有效税率與聯邦法定税率不同21%主要是由於美國和外國收入的組合、州所得税、GILTI和税收抵免以及在過渡期間確認的以下單獨税目的影響：

•在截至2019年9月30日的三個月和九個月內，在股票期權行使和限制性股票單位歸屬方面確認的超額税收優惠為$0.3300萬美元和300萬美元7.7分別為2000萬人。
•在截至2019年9月30日的9個月內，重估或有對價導致税費支出#美元。11.4百萬
•將某些知識產權和資產從我們的一家外國子公司匯回美國母公司，帶來了淨税收優惠#美元。3.82000萬。
•截至2018年12月31日的年度返回撥備調整包括税費#美元。2.23.6億美元，主要是由於GILTI的估計發生了變化。

注16：調查結果如下：長期債務

五年期高級擔保循環信貸安排(“信貸安排”)

從2017年11月8日開始，我們與多家貸款人簽訂了一項信貸安排，金額為1美元。150.0100萬美元，由北卡羅來納州富國銀行(Wells Fargo Bank)擔任行政代理、Swingline貸款機構和發行貸款機構。在2020年3月，由於新冠肺炎造成的市場不確定性，我們搶先借入了美元。150.0作為管理任何潛在的短期流動性風險的保守措施。2020年9月，我們全額償還了信貸安排下的借款。

*截至2020年9月30日，我們有不是的借款和美元150.0信貸機制下的百萬可獲得性。循環信貸安排的本金付款由本行自行決定，到期未付金額將由本行自行支付。信貸安排將於2022年11月8日。根據我們的選擇，信貸安排下借款的利息以基本利率加適用保證金或倫敦銀行間同業拆借利率(“LIBOR”)加適用保證金為基礎，詳情請參閲我們2019年年報的Form 10-K第II部分第8項。

債務契約

報道稱，信貸安排包含與綜合固定費用覆蓋範圍和綜合總槓桿率有關的某些財務契約。此外，信貸安排的限制涉及債務限制、留置權、負質押、貸款、墊款、收購、其他投資、股息、分配、贖回、股權回購、基本變動和資產出售及其他處置、預付款、贖回和購買次級債務和其他次級債務、與聯屬公司的交易、影響附屬公司的股息和支付限制、業務線、會計年度和會計慣例的變化，以及組織文件和次級債務文件的修訂。

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此外，綜合槓桿率的定義是指最近完成的四個會計季度在該日期的綜合融資總負債與綜合調整後EBITDA的比率，根據信貸安排協議的定義。最高綜合槓桿率不超過3.00至1.00。

此外，綜合固定費用覆蓋率的定義是：(A)綜合調整後EBITDA減去(I)資本支出，(Ii)以現金支付的聯邦、州、地方和外國所得税以及(Iii)在結算日之後支付的現金限制性付款與(B)最近完成的四個會計季度的綜合固定費用之和，按形式計算。(B)綜合調整後EBITDA減去(I)資本支出，(Ii)以現金支付的聯邦、州、地方和外國所得税和(Iii)在結算日之後支付的現金限制付款與(B)最近完成的四個會計季度的綜合固定費用之比。最低綜合固定費用覆蓋率為2.00至1.00。

他説，截至2020年9月30日，我們遵守了所有金融契約。     

注17：股東權益

庫存股

在2019年8月，我們的董事會批准了一項新的股票購買計劃，最高可購買美元100.0百萬股我們的普通股。此計劃取代了我們現有的計劃，沒有到期日。在截至2020年9月30日的9個月內，根據我們的購股計劃，我們沒有購買任何普通股。截至2020年9月30日，所有的美元100.0根據該計劃，可供購買的剩餘100萬美元。根據我們的信貸安排的條款和條件，我們目前的股票購買是有限的(見附註16：長期債務)。

    在截至2020年9月30日的9個月裏，我們扣留了66,749員工既得限制性股票單位的普通股，代價為#美元。12.8代表僱員支付的最低法定所得税預扣義務金額為100萬美元。在截至2019年9月30日的9個月裏，我們扣繳了。79,313從員工既得限制性股票單位購買我們普通股的股份，代價為美元。18.5代表僱員支付的最低法定所得税扣繳義務為100萬美元。庫存股用於發行股票，用於行使股票期權、限制性股票授予和員工股票購買計劃股票購買。

累計其他綜合(虧損)收入

    累計其他綜合(虧損)收入(“AOCI”)扣除税後的構成如下(以千計)：
外幣折算調整現金流對衝的未實現收益其他調整總計
截至2020年1月1日的餘額$(17,310)$1,880 $28 $(15,402)
之前發生的其他全面虧損
重新分類		(10,477)(2,426)(81)(12,984)
從AOCI重新分類的金額— (526)— (526)
其他綜合損失(10,477)(2,952)(81)(13,510)
截至2020年3月31日的餘額$(27,787)$(1,072)$(53)$(28,912)
改敍前其他綜合收益4,604 960 4 5,568 
從AOCI重新分類的金額— 166 — 166 
其他綜合收益4,604 1,126 4 5,734 
截至2020年6月30日的餘額$(23,183)$54 $(49)$(23,178)
改敍前其他綜合收益6,626 978 3 7,607 
從AOCI重新分類的金額— 38 — 38 
其他綜合收益6,626 1,016 3 7,645 
截至2020年9月30日的餘額$(16,557)$1,070 $(46)$(15,533)
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外幣折算調整現金流對衝的未實現收益其他調整總計
截至2019年1月1日的餘額$(17,682)$638 $99 $(16,945)
改敍前的其他綜合(虧損)收入(1,592)768 6 (818)
從AOCI重新分類的金額— (118)— (118)
其他綜合(虧損)收入(1,592)650 6 (936)
截至2019年3月31日的餘額$(19,274)$1,288 $105 $(17,881)
改敍前其他綜合收益2,838 513 — 3,351 
從AOCI重新分類的金額— (144)— (144)
其他綜合收益2,838 369 — 3,207 
截至2019年6月30日的餘額$(16,436)$1,657 $105 $(14,674)
改敍前其他綜合收益(7,533)(201)— (7,734)
從AOCI重新分類的金額— (174)— (174)
其他綜合收益(7,533)(375)— (7,908)
截至2019年9月30日的餘額$(23,969)$1,282 $105 $(22,582)
 
注18：承諾和或有事項

法律程序

在正常的業務過程中，我們不時涉及各種法律訴訟，其中大部分是例行訴訟。我們的管理層不相信我們所涉及的懸而未決的法律訴訟的解決會對我們的財務狀況或經營業績造成實質性的不利影響。

表外安排
 
在正常業務過程中，我們同意在特拉華州法律允許的最大範圍內賠償我們的高級管理人員和董事，並就某些知識產權事項或與我們產品銷售相關的其他事項對客户進行賠償。我們對這些協議可能要求的賠償沒有最高限額。儘管我們不能提供保證，但我們從未招致、也不預期會招致任何實質性的賠償責任。

偶然事件

    在2019年11月，我們獲得了追逐。此次收購的總對價包括最高可達$的潛在合同收益。50.0根據盈利期間某些業績目標的實現情況(見附註8：公允價值計量)，將支付給前追逐股權持有人(見附註8：公允價值計量)。

我們對2017年收購HIS負有合同義務，截至2019年12月31日，我們確定這筆交易沒有達到必要的業績目標，需要支付任何HIS賺取的債務。截至本文件提交之日，輝瑞對我們認定的要求支付HIS盈利責任的業績目標沒有達到提出了異議。如果我們不能與輝瑞就這一問題達成協議，爭議將通過具有約束力的仲裁來解決(見附註8，公允價值計量)。

承付款

    我們有不可撤銷的經營租賃協議，根據合同，我們有義務支付一定的租賃付款金額(見附註5：租賃)。

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注19：調查結果如下：協作和其他安排
    
自2017年2月3日起，我們簽訂了兩份製造和供應協議(MSA)，(I)輝瑞將製造和供應某些商定的產品，初始期限為五年，有一次性兩年的延期選擇權；(Ii)根據產品，我們將製造和供應輝瑞某些商定的產品，期限為五年或十年，也有一次性兩年的延期選擇權。MSA為每一方提供了互惠互利的利益，這兩個MSA將由輝瑞和ICU共同管理。最初的供應價將每年更新，充分考慮了與產品的製造、文檔、包裝和認證相關的所有成本。  
    
注20：調查結果如下：新冠肺炎大流行

2019年3月下旬，中國武漢市首次報告了一種新型冠狀病毒(名為“新冠肺炎”)，2020年3月11日，世界衞生組織將新冠肺炎定性為全球大流行。2020年新冠肺炎在世界各地的傳播在美國和國際市場造成了巨大的波動。在2020年前9個月，我們的運營受到了全球範圍內醫院客户入院率和程序量下降的影響。具體地説，自第二季度初以來，我們的輸液消耗品和靜脈輸液解決方案業務以及輸液系統公司的專用輸液器的產品需求普遍下降。輸液系統公司對輸液泵硬件需求的增加部分抵消了這一下降。由於新冠肺炎支付給製造和分銷設施工人的額外補償以及個人防護設備和其他物品，我們的費用也增加了。與此同時，由於差旅和其他可自由支配支出的減少，我們看到了一些費用的減少。由於經濟狀況惡化，我們也因某些外幣的波動而蒙受外匯損失。然而，新冠肺炎的影響以及採取的限制其蔓延的措施可能會加劇，並可能對我們未來的財務狀況、經營業績和現金流造成實質性的不利影響。除了上面討論的影響之外，可能的影響還包括, 但不限於：與我們的生產或分銷設施中斷相關的收入損失或額外成本；客户可能遇到財務困難，無法在付款期限內支付他們購買的產品；由於接觸醫療保健客户的渠道受到限制而導致的收入減少；由於外匯波動導致的收入和收入減少；由於旅行限制而導致的旅行和娛樂成本降低；以及由於成本節約項目的延遲而導致的收入減少。雖然我們的業務已被某些州和市司法管轄區指定為基本活動，但新冠肺炎可能會對我們的經營業績和財務狀況產生負面影響，其程度和持續時間目前無法合理估計。

項目2.管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析
 
*以下信息應與本10-Q表中的簡明合併財務報表和附註以及我們的10-K年度報告中包含的截至2019年12月31日的經審計合併財務報表和相關附註一併閲讀。
    
因此，在本報告中使用的術語“我們”、“我們”和“我們”指的是ICU Medical，Inc.(“ICU”)及其子公司，包括在我們的簡明合併財務報表中，除非上下文另有要求。

業務概述

據報道，我們是世界領先的純輸液療法公司之一，擁有全球業務和廣泛的產品組合，包括靜脈輸液解決方案、具有疼痛管理和安全軟件技術的靜脈智能泵、專用和非專用靜脈輸液組以及旨在幫助實現臨牀、安全和工作流程目標的無針連接器。此外，我們還生產採用工作流技術的自動化藥房IV複合系統、用於製備和管理危險IV藥物的封閉式系統傳輸設備，以及用於危重患者的心臟監測系統。

我們的主要客户是急性護理醫院、批發商、門診診所和備用場所設施，如診所、家庭保健提供者和長期護理設施。我們的產品銷往全球90多個國家。

此外，我們將我們的產品分為四個主要產品線：輸液耗材、輸液系統、靜脈輸液解決方案和重症監護。我們根據這些產品線公佈了我們的財務業績，每個產品線的主要產品如下所示。

運營概述
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目錄

新冠肺炎更新

2019年3月下旬，中國武漢市首次報告了一種新型冠狀病毒(名為“新冠肺炎”)，2020年3月11日，世界衞生組織將新冠肺炎定性為全球大流行。疫情已經在全球蔓延，導致世界各地的政府和其他當局，包括美國和其他地方的聯邦、州和地方當局，採取了旨在控制其傳播的措施，包括限制行動自由和商業活動，如旅行限制、邊境關閉、企業關閉、隔離和就地避難令。此外，新冠肺炎疫情和為限制其蔓延而採取的措施對許多行業的經濟都產生了負面影響。因此，新冠肺炎疫情可能會給我們的業務帶來重大風險。我們在全球開展業務，新冠肺炎疫情及其不利影響已經影響到我們、我們的客户和我們的供應商開展業務的大部分地點。

然而，由於新冠肺炎疫情的影響，我們非必要的辦公室和設施，包括我們的公司總部，仍然對非必要的員工關閉。由於現在有大量員工遠程工作，可能會降低工作效率，這可能會對我們未來的業績產生負面影響。

由於我們的關鍵醫療保健產品的需求，我們的製造、分銷和泵服務設施都在我們的業務連續性計劃下運行；但是，我們已經採取了一些預防措施，包括以下措施，以最大限度地保護我們員工的安全，並減少對我們運營的幹擾：

•實施物理距離措施；
•改進了衞生協議，增加了清潔程序的頻率；
•購置額外的個人防護裝備；
•制定應急計劃和方案以評估員工疾病；
•幫助員工解決因學校和日託機構停課而產生的託兒問題；
•對進入我們製造和分銷設施的員工實施新冠肺炎體温篩查；以及
•啟動訪客入場前調查問卷，以限制在我們設施內的潛在接觸。

在2020年3月期間，為了應對新冠肺炎引發的市場不確定性，我們先發制人地增加了流動性，在我們的信貸安排下借入了1.5億美元。隨着我們現在對新冠肺炎期間我們如何運營有了更深入的瞭解，我們決定全額償還第一季度通過我們的信貸安排借入的1.5億美元。

在截至2020年9月30日的第三季度，我們的運營業績受到輸液泵硬件需求增加的影響，而輸液耗材產品組合中某些產品的需求下降部分抵消了這一影響。

然而，新冠肺炎疫情的影響要到未來一段時期才能在我們的運營業績和整體財務業績中得到充分反映。新冠肺炎疫情的影響持續時間和程度取決於目前無法完全預測的未來事態發展，因此，疫情對我們未來運營業績和整體財務業績的影響仍然不確定，目前還無法量化。然而，我們未來的業績可能會受到以下因素的影響：

•與我們生產和分銷設施的中斷或供應鏈中斷相關的收入損失或額外成本；
•醫院收治新冠肺炎患者人數增加導致的客户需求波動被非新冠肺炎患者入院人數下降所抵消；
•推遲更有利可圖的選購程序的醫療保健客户可能會遇到財務困難，可能無法在付款期限內支付他們購買的產品；
•由於新冠肺炎疫情導致我們的產品過度採購，未來一段時間的需求可能會下降；
•收入減少，原因是我們的輸液系統和腫瘤學產品在醫院地點因出入受限而延遲實施；
•與支付給我們的製造和分銷設施工人的額外補償相關的更高的運營成本；
•外匯波動造成的收入和收入波動；
•由於全球旅行限制，降低了旅行和娛樂成本；
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目錄
•收入減少，原因是新冠肺炎的差旅和社會距離要求導致節省成本的項目延遲；以及
•現金餘額利息收入下降，原因是最近利率下降，以及我們1.5億美元信貸安排下借款的利息支出增加(如果有必要)，以保持充足的流動性。

我們可能會看到風險因素，以獲得有關新冠肺炎疫情對我們、我們的運營和我們的業務的實際和潛在未來影響的進一步信息。

輸液耗材

用於醫院和門診診所的輸液治療裝置由一個從瓶子或塑料袋中穿過的管子組成，塑料袋中裝有插入患者靜脈的導管的溶液，這些溶液可能與靜脈泵一起使用，也可能不與靜脈泵一起使用。我們的主要輸液消耗品有：

•Clave™無針產品包括MicroClave、MicroClave Clear和NanoClave™品牌的連接器、附件、用於靜脈輸液和藥物管理的延伸和給藥裝置以及中子導管通暢器，用於幫助維持中心靜脈導管的通暢；

•SwabCap消毒帽，用於保護和消毒任何無針連接器，包括競爭品牌的連接器；

•泰戈TM用於覆蓋和保護血液透析中心靜脈導管集線器的血液透析連接器；

•諾瓦卡斯™ 和SuperCath™外周靜脈導管(PIV)；

•ClearGuard HD血液透析導管用抗菌屏障帽。

美國推出了封閉式系統轉移裝置(CSTD)和危險藥物複合系統用於製備和輸送危險的靜脈注射藥物，如化療中使用的藥物，如果釋放，可能會對醫護人員和環境產生有害影響。我們的產品包括：

•ChemoLockTMCSTD使用專有的無針連接方法，用於危險藥物的製備和管理。ChemoLock用於限制危險藥物或蒸汽濃度的泄漏，阻止環境污染物進入系統，並消除針刺傷害的風險；

•ChemoClaveTM，國際標準化組織(ISO)接口標準和全球兼容的CSTD，用於危險藥物的製備和管理。ChemoClave採用標準的ISO Luer鎖定連接，使其與所有品牌的無針連接器和泵輸送系統兼容。ChemoClave還被用來限制危險藥物或蒸汽濃度的泄漏，阻止環境污染物進入系統，並消除針刺傷害的風險；以及

•黛安娜TM危險藥物合成系統是一種自動化無菌合成系統，融合了ChemoClave和ChemoLock CSTD耗材以及IV工作流技術，可準確、安全、高效地製備危險藥物。這是一個用户控制的自動化系統，可提供可重複的混合藥物準確性，最大限度地減少臨牀醫生接觸危險藥物，同時幫助保持混合藥物的無菌。

危險藥物的製備通常在藥房進行，藥房將藥物從瓶子中取出，準備交付給患者。這些準備好的藥物然後被轉移到護理單元，在那裏通過設置為患者的輸液泵進行化療。ChemoClave和ChemoLock產品系列的組件既用於藥房，也用於護理樓層，用於危險藥物的製備和管理。

輸液系統

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目錄
他説：我們提供範圍廣泛的輸液泵、專用靜脈輸液泵和軟件。我們的主要輸液系統產品是專用靜脈輸液器和以下產品：

輸液泵硬件：

◦梅花360™: Plum360™輸液泵是一款ICU Medical Mednet™Ready大容量輸液泵，具有豐富的藥庫和無線功能。Plum 360被評為2018年、2019年和2020年最佳KLAS獎獲得者，被評為性能最佳的IV智能泵，是第一個獲得UL網絡安全保障計劃認證的醫療設備；以及

◦生命護理PCA™：LifeCare PCA輸液泵是一款ICU Medical Mednet™Ready患者自控止痛泵(“PCA”)，自2016年以來提供完整的IV-EHR互操作性。

    IV調解安全軟件：

•ICU醫療網絡™：ICU Medical MedNet是一個適用於任何規模的醫療系統的企業級藥物管理平臺，可幫助減少用藥差錯、提高護理質量、簡化工作流程並最大限度地獲取收入。ICU Medical MedNet將我們行業領先的智能泵連接到醫院的電子健康記錄(“EHR”)、資產跟蹤系統和警報通知平臺，並擁有最多的整合合作伙伴。

專業服務：

•除上述產品外，我們的臨牀、信息技術和專業服務專家團隊與客户合作開發和提供安全高效的輸液系統，提供定製和個性化的配置、實施和數據分析服務，以補充我們的輸液硬件和軟件。

IV解決方案

此外，我們提供廣泛的靜脈輸液解決方案組合，以滿足客户的臨牀需求，提供持續的靜脈輸液解決方案、灌溉和營養素，以幫助提供安全有效的患者護理。我們的主要IV解決方案產品包括：
    
美國第四代治療和稀釋劑(IIV Treatment And Diluents)：

•包括氯化鈉、右旋糖苷、平衡電解質溶液、乳酸林格氏液、林格氏液、甘露醇、氯化鈉/右旋糖苷和無菌水。

灌溉：

•包括氯化鈉灌溉、無菌水灌溉、生理溶液、林格氏灌溉、醋酸灌溉、甘氨酸灌溉、山梨醇-甘露醇灌溉、柔性容器和灌裝瓶選項。
    
危重護理

此外，我們的重症監護產品通過廣泛的監控系統和先進的傳感器和導管產品組合，幫助臨牀醫生準確實時瞭解患者的血流動力學和心臟狀態。我們的系統提供的測量結果幫助臨牀醫生確定心臟泵血的情況，以及血液中氧氣被組織利用的效率。我們的主要危重護理產品包括：

•令人信服的™二合一血流動力學監測系統；
•心流™血流動力學監測系統；
•TDQ™和OptiQ™心輸出量監測導管；
•TriOxTM靜脈血氧飽和度測定導管；
•TRANSPAC™血壓傳感器；以及
•SafeSet™封閉式採血保存系統。
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目錄
    
以下表格按金額和佔總收入的百分比彙總了我們按國內和國際市場劃分的全球總收入(單位為百萬，但百分比除外)：
截至三個月
九月三十日，		截至9個月
九月三十日，
2020201920202019
$收入的百分比$收入的百分比$收入的百分比$收入的百分比
國內$237.4 75 %$222.6 72 %$675.8 71 %$697.5 73 %
國際81.2 25 %84.9 28 %274.8 29 %253.2 27 %
總收入$318.6 100 %$307.5 100 %$950.6 100 %$950.7 100 %
下表列出了所示期間按產品線劃分的總收入佔總收入的百分比：
截至三個月
九月三十日，		截至9個月
九月三十日，
產品線2020201920202019
輸液耗材36 %39 %37 %38 %
輸液系統28 %26 %28 %26 %
IV解決方案32 %32 %31 %33 %
危重護理4 %3 %4 %3 %
 100 %100 %100 %100 %
    
我們通過一個由三個自有和一個租賃的分銷設施組成的網絡，以及通過包括我們產品的獨立分銷商和最終用户在內的直接渠道，以及作為原始設備製造商供應商來管理我們在美國的產品分銷。我們的大多數獨立經銷商負責我們的全線產品。在國際上，我們利用國際地區樞紐和獨立分銷商管理分銷。

在美國，我們有相當數量的產品銷往團購組織成員醫院。我們相信，隨着醫療保健提供商繼續整合或加入主要採購組織，我們產品的成功將在一定程度上取決於我們獨立或通過戰略關係與大型醫療保健提供商和主要採購組織簽訂長期合同的能力。儘管我們認為我們不依賴任何一家分銷商、大型醫療保健提供商或主要採購組織來分銷我們的產品，但失去與這些組織中的任何一個的戰略關係或對我們產品的需求下降都可能對我們的經營業績產生實質性的不利影響。
 
我們相信，要在全球範圍內實現我們的增長目標，需要我們在銷售和營銷以及產品採購和開發方面做出更大的努力；然而，不能保證我們會成功地實施我們的增長戰略。產品開發或收購努力可能不會成功，即使我們確實開發或收購了更多產品，也不能保證我們會實現此類產品的有利可圖的銷售。增加銷售和營銷以及產品收購和開發的支出可能不會產生預期的結果，甚至根本不會產生預期的結果。*雖然我們已經採取措施控制這些風險，但也可能存在某些我們無法控制的風險，也不能保證我們採取的步驟會成功。

季節性/季度結果 

他表示，我們的業務沒有顯著的季節性因素。我們可能會經歷淨銷售額的波動，這是因為我們最大客户的訂購模式發生了變化，這可能更多地是由生產調度和他們的庫存水平推動的，而不是季節性的。我們的費用通常不會以與淨銷售額相同的方式波動，這可能會導致營業收入的波動與我們收入的波動不成比例。

綜合運營結果

32
目錄
我們在第一部分第1項-財務報表中列報損益表數據。下表顯示了截至2020年9月30日和2019年9月30日的三個月和九個月，每個損益表標題佔總收入的百分比：
截至三個月
九月三十日，		截至9個月
九月三十日，
 2020201920202019
總收入100 %100 %100 %100 %
毛利36 %39 %36 %38 %
銷售、一般和行政費用22 %21 %22 %22 %
研究開發費用3 %4 %3 %4 %
重組與戰略交易1 %3 %2 %7 %
或有收益公允價值變動1 %— %1 %(5)%
合同結算— %— %— %— %
業務費用共計27 %28 %28 %28 %
營業收入9 %11 %8 %10 %
利息支出— %— %— %— %
其他收入(費用)，淨額— %— %— %— %
所得税前收入9 %11 %8 %10 %
所得税撥備— %(2)%(1)%(1)%
淨收入9 %9 %7 %9 %
    
除了在美國公認會計原則的基礎上比較收入的變化外，我們還使用不變貨幣比較了不同時期收入的變化。我們提供持續的貨幣信息，以增強潛在業務趨勢的可見性，不包括外幣換算率變化的影響。為了計算不變貨幣業績，我們將上一年收入的平均匯率應用於本年度業績。這些結果應該被認為是根據公認會計原則報告的結果的補充，而不是替代。我們公佈的在不變貨幣基礎上的結果可能無法與其他公司使用的類似名稱的衡量標準相比較，也不是根據公認會計原則(GAAP)提出的業績衡量標準。

輸液耗材

以下表格彙總了我們的輸液耗材總收入(單位：百萬)：
截至三個月
九月三十日，		截至9個月
九月三十日，
20202019$CHANGE%變化20202019$CHANGE%變化
輸液耗材$116.1 $119.8 $(3.7)(3.1)%$350.6 $358.0 $(7.4)(2.1)%
    
與去年同期相比，截至2020年9月30日的三個月和九個月的輸液消耗品收入下降。截至2020年9月30日的三個月，收入下降主要是由於新冠肺炎導致醫院客户需求下降的影響，特別是在國際市場，但部分抵消了我們ClearGuard HD產品的銷售，該產品是我們在2019年第四季度收購追逐血管公司(“Purchase”)時收購的。截至2020年9月30日的9個月，收入下降主要是由於新冠肺炎引起的全球醫院客户需求下降的影響，但被國際腫瘤學的增長和我們ClearGuard HD產品的銷售所抵消。在不變貨幣的基礎上，截至2020年9月30日的三個月，Infusion消耗品的收入為1.153億美元，與去年同期相比減少了450萬美元，降幅為3.8%。在不變貨幣的基礎上，截至2020年9月30日的9個月，Infusion消耗品的收入為3.525億美元，與去年同期相比減少了550萬美元，降幅為1.5%。

輸液系統

以下表格彙總了我們的輸液系統總收入(單位：百萬)：
33
目錄
截至三個月
九月三十日，		截至9個月
九月三十日，
20202019$CHANGE%變化20202019$CHANGE%變化
輸液系統$88.4 $78.9 $9.5 12.0 %$267.9 $244.5 $23.4 9.6 %
    
截至2020年9月30日的三個月和九個月，輸液系統的收入與上年同期相比有所增長，原因是對我們輸液泵硬件的需求增加，但在全球新冠肺炎疫情期間，對我們專用輸液器的需求下降在一定程度上抵消了這一增長。在不變貨幣基礎上，截至2020年9月30日的三個月，Infusion Systems的收入為8890萬美元，比去年同期增加1000萬美元，增幅為12.7%。在不變貨幣基礎上，Infusion Systems在截至2020年9月30日的9個月中的收入為2.73億美元，與去年同期相比增加了2850萬美元，增幅為11.7%。

IV解決方案

    下表彙總了我們IV Solutions的總收入(單位：百萬)：
截至三個月
九月三十日，		截至9個月
九月三十日，
20202019$CHANGE%變化20202019$CHANGE%變化
IV解決方案$101.9 $98.2 $3.7 3.8 %$295.4 $314.0 $(18.6)(5.9)%
    
與去年同期相比，截至2020年9月30日的三個月，IV解決方案的銷售額有所增加，這主要是因為對新客户的銷售額增加。截至2020年9月30日的9個月，IV Solutions的銷售額與去年同期相比有所下降，主要原因是對輝瑞的代工製造銷售額下降，新冠肺炎疫情導致醫院客户的需求下降，以及2019年第一季度對非合同客户的銷售額增加。

危重護理

以下表格彙總了我們的重症監護總收入(單位：百萬)：
截至三個月
九月三十日，		截至9個月
九月三十日，
20202019$CHANGE%變化20202019$CHANGE%變化
危重護理$12.2 $10.6 $1.6 15.1 %$36.7 $34.2 $2.5 7.3 %
    
與去年同期相比，截至2020年9月30日的三個月和九個月的重症監護收入有所增長，這主要是由於亞洲地區的增長。

毛利率

在截至2020年9月30日的三個月和九個月的預測中，毛利率分別為35.8%和35.9%。截至2019年9月30日的三個月和九個月，毛利率分別為38.6%和37.6%。與去年同期相比，截至2020年9月30日的3個月和9個月的毛利率下降，主要原因是IV Solutions的生產量減少、產品組合不利以及產品質量成本增加。

銷售、一般和行政(“SG&A”)費用

    下表彙總了我們的SG&A費用總額(單位：百萬)：
34
目錄
截至三個月
九月三十日，		截至9個月
九月三十日，
20202019$CHANGE%變化20202019$CHANGE%變化
SG&A$70.9 $65.9 $5.0 7.6 %$210.4 $206.3 $4.1 2.0 %
    
與去年同期相比，截至2020年9月30日的三個月和九個月的SG&A費用總額有所增加。在截至2020年9月30日的三個月裏，與去年同期相比，交易商費用增加了430萬美元，股票薪酬增加了270萬美元，折舊和攤銷費用增加了190萬美元。差旅費用減少了170萬美元，諮詢費用減少了120萬美元，抵消了這些費用的增加。經銷商手續費增加，因來自經銷商的營收增加。由於預計將授予我們的一項非執行績效獎勵的績效股票數量發生變化，本季度股票薪酬有所增加。折舊和攤銷費用增加的主要原因是2019年11月收購Purchase導致攤銷基數增加。與去年同期相比，由於新冠肺炎的旅行限制，本季度的差旅費用有所下降。諮詢費用在上一年較高，原因是與税務合規和IT基礎設施費用有關的費用。

在截至2020年9月30日的9個月裏，與去年同期相比，交易商費用增加了870萬美元，折舊和攤銷費用增加了600萬美元，補償費用增加了270萬美元，股票補償增加了240萬美元。壞賬費用減少了5.2美元，差旅費用減少了460萬美元，諮詢費用減少了390萬美元，銷售和營銷費用減少了260萬美元，抵消了這些費用的增加。參見上述對截至2020年9月30日的三個月的解釋，該解釋也適用於截至2020年9月30日的九個月。薪酬支出增加的原因是，由於預測結果低於業績目標，上一年確認的激勵性薪酬較低。壞賬費用是根據對報告日應收賬款預期損失的分析估算的，由於應收賬款質量的不同，這一損失在不同時期有所不同。由於新冠肺炎對展會、會議及相關費用的影響，銷售和營銷費用減少。

研發(R&D) 費用

    下表彙總了我們的總研發費用(單位：百萬)：
截至三個月
九月三十日，		截至9個月
九月三十日，
20202019$CHANGE%變化20202019$CHANGE%變化
研發$10.1 $12.0 $(1.9)(15.8)%$31.2 $36.0 $(4.8)(13.3)%
    
與去年同期相比，截至2020年9月30日的三個月和九個月的研發費用有所下降。R&D費用主要是指當前R&D項目的薪酬和相關福利費用。

重組和戰略交易與整合費用

    截至2020年9月30日的三個月和九個月，重組、戰略交易和整合費用分別為410萬美元和2290萬美元，而截至2019年9月30日的三個月和九個月分別為800萬美元和6940萬美元。

重組費用

截至2020年9月30日的三個月和九個月的重組費用分別為810萬美元和810萬美元，而截至2019年9月30日的三個月和九個月的重組費用分別為80萬美元和840萬美元。截至2020年9月30日的9個月的重組費用主要與遣散費和與辦公室和設施關閉有關的其他成本有關。在截至2019年9月30日的三個月和九個月裏，重組費用主要與將我們的美國泵站轉移到我們現有的鹽湖城設施和其他工廠重組的一次性費用有關。我們預計將在年底前支付截至2020年9月30日的未支付重組費用。

戰略交易和整合費用
35
目錄

截至2020年9月30日的三個月和九個月，新的戰略交易和整合費用分別為410萬美元和1480萬美元，而截至2019年9月30日的三個月和九個月分別為720萬美元和6100萬美元。截至2020年9月30日的三個月和九個月的戰略交易和集成費用主要與HIS的集成有關，在截至2020年9月30日的九個月中，這包括遷移我們奧斯汀工廠的IT系統。截至2019年9月30日的9個月中，戰略交易和整合費用包括2210萬美元的一次性戰略供應鏈重組費用，這減少了我們與第三方製造商的合同承諾。截至2019年9月30日的9個月，還包括與輝瑞最終分離成本相關的費用，其中包括1270萬美元的相關資產非現金沖銷。

或有收益的公允價值變動

    截至2020年9月30日的三個月和九個月，追逐獲利負債的公允價值重估分別導致價值增加430萬美元和700萬美元。截至2019年9月30日止三個月及九個月，HIS或有收益負債的公允價值重估分別導致價值減少20萬美元及4740萬美元。

合同結算

    在截至2020年9月30日的三個月和九個月裏，我們記錄了與解決與我們的一家供應商的糾紛有關的100萬美元的合同和解收入。在截至2019年9月30日的9個月中，我們發生了380萬美元的合同和解費用，與解決與產品合作伙伴的糾紛有關，這導致我們重新定義了合同安排以及根據該安排確定的權利和補救措施。

利息支出

    截至2020年9月30日的三個月和九個月的利息支出分別為60萬美元和160萬美元，截至2019年9月30日的三個月和九個月的利息支出分別為10萬美元和40萬美元。截至二零二零年九月三十日止三個月及九個月主要包括信貸安排下借款所產生的利息開支，以及2017年與訂立信貸安排有關而產生的融資成本攤銷。截至2019年9月30日的三個月和九個月包括與我們的信貸安排下對左輪手槍未使用部分收取的每年承諾費相關的融資成本和利息支出的攤銷(有關更多信息，請參閲所附簡明合併財務報表中的附註16：長期債務)。

其他收入(費用)，淨額

截至2020年9月30日的三個月和九個月，該公司的其他收入(支出)淨值分別為130萬美元和220萬美元，而截至2019年9月30日的三個月和九個月的淨收入(支出)分別為2000萬美元和470萬美元。在截至2020年9月30日的三個月中，其他收入淨額與250萬美元的雜項收入和80萬美元的利息收入有關，但被140萬美元的匯兑損失和60萬美元的處置資產損失部分抵消。在截至2020年9月30日的9個月中，其他費用淨額主要與600萬美元的匯兑損失和170萬美元的處置資產損失有關，但被250萬美元的雜項收入和300萬美元的利息收入部分抵消。匯兑損失主要是因為新冠肺炎的影響導致美元走強。在截至2019年9月30日的三個月裏，扣除利息收入的其他收入主要被截至2020年9月30日的9個月的匯兑損失所抵消，另一項收入淨額主要與利息收入有關，部分被匯兑損失所抵消。

所得税

截至2020年9月30日的三個月和九個月，所得税的估計有效税率分別為5%和10%，而截至2019年9月30日的三個月和九個月的實際税率分別為19%和14%。

然而，截至2020年9月30日的三個月和九個月的有效税率與21%的聯邦法定税率不同，主要是因為美國和外國收入、州所得税、全球無形低税收入(GILTI)、外國衍生無形收入(FDII)和税收抵免的影響。截至2020年9月30日的三個月和九個月的實際税率包括分別為10萬美元和360萬美元的税收優惠，這兩項優惠分別與在這兩個時期行使股票期權和歸屬限制性股票單位所確認的超額税收優惠有關。實際税率
36
目錄
在截至2020年9月30日的三個月和九個月中，還包括美國聯邦和州的撥備返還撥備調整，扣除截至2019年12月31日的相關準備金變化，主要是由於GILTI、FDII和相關外國税收抵免的估計發生變化而產生的380萬美元的税收優惠。

據報道，截至2019年9月30日的三個月和九個月的有效税率與21%的聯邦法定税率不同，主要是因為美國和外國收入、州所得税、GILTI和税收抵免的組合的影響。截至2019年9月30日的三個月和九個月的有效税率分別包括30萬美元和770萬美元的税收優惠，與期內股票期權行使和歸屬限制性股票單位確認的超額税收優惠有關。截至2019年9月30日的三個月和九個月的有效税率也受到了將某些知識產權和資產從我們的一家外國子公司清算中匯回美國母公司的影響。根據對此類實體內資產轉移的所得税影響會計處理的變化，我們記錄了與清算相關的380萬美元的淨税收優惠。最後，截至2019年9月30日的三個月和九個月的有效税率包括與截至2018年12月31日的年度返回撥備調整相關的220萬美元的税費，這主要是由於我們對美國GILTI納入的估計發生了變化。

流動性與資本資源
 
2020年前9個月，我們的現金、現金等價物和短期投資增加了7090萬美元，從2019年12月31日的2.926億美元增加到2020年9月30日的3.635億美元。

由於新冠肺炎帶來的不確定性，我們正在持續評估我們的流動性和預期資本需求。我們目前正在密切監控和管理我們的應收和應付餘額。

經營活動的現金流

截至2020年9月30日的9個月，我們運營提供的淨現金為1.442億美元。淨收入加上非現金淨支出的調整貢獻了1.743億美元。由於營業資產和負債的變化，營業中使用的現金淨額為3010萬美元。營業資產和負債的變化包括應付賬款減少3800萬美元，應計負債減少2040萬美元，其他資產增加1210萬美元，預付費用增加650萬美元，所得税淨變化(包括超額税收優惠和遞延所得税)70萬美元。應收賬款減少3890萬美元，存貨減少890萬美元，抵消了這些數額。應付賬款減少是由於付款的時間安排。應計負債減少是因為支付了應計供應鏈重組費用。其他資產增加的原因是購買了零部件。預付費用和其他流動資產增加的主要原因是遞延成本增加。所得税的淨變化是付款時機的結果。庫存減少的主要原因是庫存管理得到改善，以及全球新冠肺炎疫情推動對某些產品的需求增加。應收賬款減少的主要原因是催收工作。所得税的淨變化是付款時機的結果。

截至2019年9月30日的9個月，我們運營提供的淨現金為5310萬美元。淨收入加上非現金淨支出的調整貢獻了1.569億美元。由於營業資產和負債的變化，營業中使用的淨現金為1.039億美元。營業資產和負債的變化包括存貨增加3090萬美元，其他資產增加2950萬美元，應收賬款增加3250萬美元，應計負債減少2320萬美元，應付賬款減少300萬美元。預付開支和其它流動資產減少了880萬美元，所得税淨變化(包括超額税收優惠和遞延所得税)減少了650萬美元，抵消了這些數額。庫存增加的主要原因是我們的產成品安全庫存增加。其他資產的增加主要與購買零部件有關。應收賬款增加的主要原因是本年度對輝瑞應收賬款進行了重新分類，以及收入和收款的時間安排。在本年度，輝瑞公司的應收賬款包括在應收賬款中，而不是像上一年那樣計入單獨的關聯方應收賬款項目。截至2018年12月31日，輝瑞已出售其持有的所有普通股，從而結束了與我們的關聯方關係。應計負債減少的主要原因是支付了應計補償。, 部分被某些應計項目的增加所抵消，其中包括與最初減少IV溶液產量有關的2210萬美元應計成本。應付賬款減少是由於付款的時間安排。預付費用和其他流動資產減少的主要原因是收取了輝瑞公司的應收賬款。所得税的淨變化是付款時機的結果。

投資活動的現金流

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目錄
以下表格彙總了我們投資現金流的變化(單位：千)：
截至9個月
九月三十日，
20202019變化
投資現金流：
購買財產和設備$(62,362)$(73,253)$10,891 (1)
出售資產所得收益154 19 135 
業務收購，扣除收購的現金後的淨額— (4,600)4,600 (2)
無形資產增加額(6,325)(6,461)136 
購買投資證券(9,603)(17,994)8,391 (3)
出售投資證券所得收益20,900 36,400 (15,500)(4)
投資活動所用現金淨額$(57,236)$(65,889)$8,653 
______________________________
(1)根據支持新產品和現有產品以及擴大製造設施所需的額外投資，我們對物業和設備的購買將因時期而異。
(2) 我們的業務收購將根據我們目前的增長戰略和我們執行理想目標公司的能力而在不同時期有所不同。
(3)    我們對投資證券的購買將根據當前的現金需求、對已知未來交易的規劃以及我們投資策略的變化而在不同時期有所不同。
(4)我們投資證券的出售或到期收益將根據我們目前持有的投資的到期日而有所不同。

因此，雖然我們無法提供保證，但我們估計2020年的資本支出約為8,500萬至9,000萬美元。我們預計將在哥斯達黎加、美國和墨西哥的製造業務中對機械和設備進行更多投資，以支持新的和現有的產品，向美國以外的客户提供輸液設備，並在IT方面進行投資，使全球業務受益。支出金額是估計的，實際支出可能與這些金額有很大不同。
    
融資活動的現金流
 
    下表彙總了我們融資現金流的變化(以千為單位)：    
截至9個月
九月三十日，
20202019變化
融資現金流：
短期債務收益$150,000 $— $150,000 (1)
償還短期債務(150,000)— (150,000)(1)
行使股票期權所得收益8,586 4,240 4,346 (2)
融資租賃的付款方式(231)— (231)
與股權獎勵淨額結算相關的預扣税金(12,821)(18,478)5,657 (3)
融資活動提供(用於)的現金淨額$(4,466)$(14,238)$9,772 
______________________________
(1) 在2020年3月，由於新冠肺炎造成的市場不確定性，我們在循環信貸安排下借入了1.5億美元。我們於2020年9月全額償還了循環信貸安排下的借款。
(2)*根據已行使的期權數量和行使的特定期權的行權價格，股票期權行權所得收益將根據不同時期的不同而有所不同。
(3) 在截至2020年9月30日的9個月裏，我們的員工從既得限制性股票獎勵中交出了66,749股普通股，作為代表他們支付的大約1280萬美元的最低法定預扣義務的代價。在截至2019年9月30日的9個月中，我們的員工自首79,313人
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目錄
從既得的限制性股票獎勵中提取我們普通股的股份，作為代表他們支付的最低法定預扣義務約1850萬美元的代價。

2019年8月，我們的董事會批准了一項股票購買計劃，購買最多1.00億美元的普通股。該計劃取代了我們現有的計劃，沒有到期日。截至2020年9月30日，所有可供購買的1億美元仍保留在該計劃下。

我們從運營中獲得了可觀的現金和投資安全頭寸。我們維持這一頭寸是為了應對與新冠肺炎有關的任何運營挑戰，為我們的增長提供資金，滿足日益增長的營運資本要求，為資本支出提供資金，並利用可能出現的收購機會。我們的主要投資目標是保本。

獲得資本的途徑
 
我們相信，我們現有的現金和現金等價物，以及預計從未來業務中產生的資金，將為我們目前的業務提供足夠的資金，為未來12個月的業務提供資金。如果我們遇到比預期更嚴重或更長時間的業務衰退、週期性波動，未能達到預期的收入和支出水平，或者有重大的計劃外現金支出，我們可能需要獲得或尋找其他資本或融資來源，我們不能保證此類資本或融資的條款將以有利的條件向我們提供，如果有的話。如果對我們產品的需求或我們客户或供應商的償付能力大幅下降，我們的關鍵財務比率或信用評級惡化或其他不利條件的變化，我們以可接受的條件產生現金流、發行債務或達成其他融資安排的能力可能會受到不利影響。

信貸安排    

我們與多家貸款機構有一項為期5年的信貸安排，金額為1.5億美元，行政代理為北卡羅來納州富國銀行(Wells Fargo Bank，N.A.)(見附註16：長期義務)。信貸安排有一個手風琴功能，使我們能夠將信貸安排的借款能力增加(I)1億美元和(Ii)總槓桿率2.00倍。根據信貸安排的條款，我們將受到某些與槓桿和固定費用覆蓋率有關的財務契約的約束。信貸安排下的借款將按倫敦銀行同業拆借利率(LIBOR)計息，外加與有效槓桿率掛鈎的適用保證金。信貸安排的任何未使用部分均須繳納每年承諾費，該承諾費也是根據有效的槓桿率計算的。信貸安排將於2022年到期。2020年3月，作為對新冠肺炎疫情引發的市場不確定性的預防措施，我們先發制人地增加了流動性，在我們的信貸安排下借入了1.5億美元。2020年9月，我們全額償還了信貸安排下的借款。

金融契約
據報道，信貸安排包含某些負面財務契約，包括綜合總槓桿率和綜合固定費用覆蓋率。
    
此外，綜合槓桿率的定義是指最近完成的四個會計季度在該日期的綜合融資總負債與綜合調整後EBITDA的比率，根據信貸安排協議的定義。最高綜合槓桿率不超過3.00至1.00。

此外，綜合固定費用覆蓋率的定義是：(A)綜合調整後EBITDA減去(I)資本支出，(Ii)以現金支付的聯邦、州、地方和外國所得税以及(Iii)在結算日之後支付的現金限制性付款與(B)最近完成的四個會計季度的綜合固定費用之和，按形式計算。(B)綜合調整後EBITDA減去(I)資本支出，(Ii)以現金支付的聯邦、州、地方和外國所得税和(Iii)在結算日之後支付的現金限制付款與(B)最近完成的四個會計季度的綜合固定費用之比。最低綜合固定費用覆蓋率為2.00至1.00。
    
他説，截至2020年9月30日，我們遵守了所有金融契約。

表外安排
 
在正常的業務過程中，我們同意在特拉華州法律允許的最大範圍內賠償我們的高級管理人員和董事，並就與銷售我們的
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目錄
產品。這些協議可能要求的賠償沒有最高限額。雖然我們不能提供保證，但我們從未招致任何實質性的賠償責任，也不希望招致任何實質性的賠償責任。

合同義務

    2019年，我們簽署了一個610,806平方英尺倉庫的十年租約，從2020年第一季度開始。在十年租約期內，租賃費約為2,190萬元。我們在截至2019年12月31日的財政年度的Form 10-K年度報告(“年度報告”)中披露的合同義務沒有其他重大變化。

關鍵會計政策

在我們的年報中，我們確定了影響我們在編制綜合財務報表時使用的更重要的估計和假設的關鍵會計政策，與我們之前在年報中披露的那些相比，我們的關鍵會計政策沒有發生重大變化。

新會計公告
 
見第一部分附註2，項目1.財務報表。
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前瞻性陳述
 
本季度報告(Form 10-Q)的各個部分，包括管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析，以及本文引用的文件，描述了我們感知到的業務和財務趨勢，並陳述了我們對未來的一些預期和信念。這些關於未來的陳述是“前瞻性陳述”，符合修訂後的1933年證券法第27A節和1934年修訂的證券交易法第21E節的含義，我們可以通過使用諸如“預期”、“相信”、“預期”、“估計”、“打算”、“計劃”、“將會”、“繼續”、“可能”、“可能”以及關於目的、目標和計劃的類似表述和陳述來識別它們。前瞻性陳述基於我們目前掌握的最佳信息和我們認為合理的假設，但我們不打算將這些陳述作為對未來結果的陳述。這些聲明包括但不限於以下內容：

•未來的增長；未來的經營結果和經營結果的各種要素，包括與銷售和營銷以及產品開發和收購工作有關的未來支出和影響；未來的產品銷量和單位銷量；預期的銷售增減；遞延收入；重組費用、未來許可證、特許權使用費和收入份額收入的應計項目；生產成本；毛利率；訴訟費用；未來SG&A和研發費用；製造費用；擴大業務的未來成本；收入；虧損；現金流；攤銷；資本購買和運營的資金來源；未來税率；替代方案。銷售價格和所得税；

•影響經營結果的因素，例如向特定客户發貨；減少對當前專有產品的依賴；失去戰略關係；需求變化；國內和國際銷售；在國際市場的擴張、銷售價格；未來某些產品以及在某些市場和分銷渠道的銷售增加或減少；與大型醫療保健提供商和主要採購組織保持戰略關係並獲得長期和多產品合同；系統能力的提高；新產品的推出、開發和銷售、業務和產品線的獲取和整合；我們的產品相對於競爭對手系統的優勢；我們的新產品是否有資格加快開發新產品清關過程延長的可能性；計劃增加營銷；保修索賠；回扣；產品退貨；壞賬費用；攤銷費用；庫存要求；財產和設備壽命；製造效率和成本節約；單位制造成本；在美國境內或境外建立或擴大生產設施；計劃為新產品訂購半自動或全自動裝配機；生產能力是否充足；研發結果；我們計劃回購普通股；資產減值損失；生產設施和人員搬遷；客户成本和交貨時間的影響；業務季節性和季度業績波動的影響；客户訂購模式和新會計聲明的影響；以及

•與製造商和採購組織簽訂的新的或延長的合同；對少數客户的依賴；較大分銷商的流失和找到其他分銷商的能力；我們Clave產品在未來幾年的增長；Clave產品的設計特點；我們戰略舉措的結果；監管批准和合規；訴訟的結果；專利保護和知識產權格局；專利侵權索賠以及新頒發的專利對其他醫療器械的影響；競爭和市場因素，包括其他製造商繼續開發競爭產品；改進生產流程和提高產量；創新要求；醫療保健提供商市場的鞏固。醫療改革立法；庫存股的使用；營運資金要求；我們投資證券的流動性和可變現價值；未來的投資選擇；外幣計價的金融工具；外匯風險；大宗商品價格風險；我們對未來12個月流動性和資本資源的預期；資本支出；現有空間的轉換計劃；收購其他業務或產品線、賠償負債和合同負債。

前瞻性陳述涉及一定的風險和不確定性，這些風險和不確定性可能導致實際結果與每份前瞻性陳述中討論的結果大不相同。首先，人們應該考慮陳述本身或本文討論的其他因素和風險。這些因素是不確定的，如果其中一個或多個結果與我們目前的預期不同，我們的運營結果可能與我們目前的預期大不相同。
 
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目錄

其次，投資者應結合我們提交給SEC的截至2019年12月31日的Form 10-K年度報告第I部分第1A項、本Form 10-Q季度報告第II部分第1A項以及我們提交給SEC的其他報告中討論的風險因素閲讀前瞻性陳述。此外，未來的實際經營結果受其他重要因素和風險的影響，這些因素和風險是我們無法預測或控制的，包括但不限於：

•新冠肺炎疫情對我們、對我們的業務以及對國內和全球經濟的影響；
•美國和國際的總體經濟和商業狀況；
•我們與輝瑞或其他大客户的協議發生了意想不到的變化；
•訴訟結果；
•外匯匯率波動和其他在國際上做生意的風險；
•勞動力成本增加或對熟練工人的競爭；
•生產我們產品所需的原材料成本或可獲得性增加；
•價格和安全考慮對醫療保健行業的影響；
•競爭因素，如產品創新、新技術、營銷和分銷實力以及價格侵蝕；
•新產品的成功開發和營銷；
•意想不到的市場變化和趨勢；
•影響政府醫療費用報銷的立法的影響；
•我們的主要客户和獨立分銷商在戰略上的變化，可能會影響他們營銷我們產品的努力；
•政府附加法規的影響；
•出乎意料的生產問題；
•專利保護的可獲得性以及實施和抗辯專利權利要求的成本；以及
•自然災害和疾病的爆發。
本報告中的前瞻性陳述會受到額外風險和不確定性的影響，包括我們在提交給美國證券交易委員會的其他文件中不時詳述的風險和不確定性。這些前瞻性陳述僅在本新聞稿發佈之日作出，除非法律另有要求，否則我們沒有義務因新信息、未來事件或其他原因而更新或修改其中的任何陳述。

項目3.關於市場風險的定量和定性披露

利率風險    

他説，如果我們在我們的信貸安排下發生借款，我們將面臨利率變化帶來的市場風險。

外匯風險    

他説，我們存在與外幣計價的現金、應收賬款和應收賬款及應計負債相關的外幣兑換風險。

扣除我們的歐洲業務，我們在2020年9月30日的歐元資產淨頭寸約為5120萬歐元。從2020年9月30日的現貨匯率開始，我們的現金、應收賬款、應付賬款和應計負債的歐元兑換成美元的10%的變化將影響我們這些資產負債表項目的合併金額約600萬美元，或這些合併淨資產的0.8%。我們預計，在未來，隨着我們歐洲分銷業務的增長，淨歐元計價工具將繼續增加。我們目前不對衝我們的歐元外幣風險敞口。

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目錄
他説，我們有製造設施，並進行以墨西哥比索計價的商業交易。我們對生產支出的一部分進行對衝，這降低了我們對與墨西哥比索相關的外匯兑換風險的敞口(見本表格10-Q第一部分簡明綜合財務報表的衍生工具和套期保值)。

項目4.管制和程序
 
對披露控制和程序的評價
 
我們的首席執行官和首席財務官根據他們對我們根據1934年《證券交易法》(經修訂的《證券交易法》)的披露控制和程序(見第13a-15(E)條和第15d-15(E)條規則)的評估，得出的結論是，截至本報告所述期間結束，我們的披露控制和程序是有效的，以確保我們根據交易法提交或提交的報告中要求我們披露的信息是累積的，並傳達給我們的管理層，包括我們的首席執行官和以便及時做出關於所需披露的決定，並在SEC的規則和表格中指定的時間段內記錄、處理、彙總和報告此類信息。

在截至2020年9月30日的季度內，我們對財務報告的內部控制沒有發生重大影響或合理可能對我們的財務報告內部控制產生重大影響的變化。

第II部分-其他資料

第1項法律程序
 
關於我們參與的某些法律程序，我們在第一部分第一項中進行了討論。在附註18.簡明合併財務報表的承付款和或有事項中的本表格10-Q的“財務報表”，在此併入作為參考。
    
第1A項危險因素

新冠肺炎疫情已經擾亂了我們、我們的供應商和我們的客户的運營方式，這將在多長時間內和多大程度上影響我們的業務、未來的運營結果、流動性和整體財務業績仍不確定。

2019年3月下旬，中國武漢市首次報告了一種新型冠狀病毒(名為“新冠肺炎”)，2020年3月11日，世界衞生組織將新冠肺炎定性為全球大流行。疫情已經在全球蔓延，導致世界各地的政府和其他當局，包括美國和其他地方的聯邦、州和地方當局，採取了旨在控制其傳播的措施，包括限制行動自由和商業活動，如旅行限制、邊境關閉、企業關閉、隔離和就地避難令。此外，新冠肺炎疫情和為限制其蔓延而採取的措施對許多行業的經濟都產生了負面影響。因此，新冠肺炎疫情可能會給我們的業務帶來重大風險。我們在全球開展業務，新冠肺炎疫情及其不利影響影響了我們、我們的客户和供應商開展業務的大部分地點，因此，在2020年第二季度和第三季度，我們的業務受到了一些幹擾，最主要的原因是對我們一次性產品組合的需求減少。

然而，由於新冠肺炎疫情的影響，我們非必要的辦公室和設施，包括我們的公司總部，仍然對非必要的員工關閉。由於現在有大量員工遠程工作，可能會降低工作效率，這可能會對我們未來的業績產生負面影響。

雖然我們的製造、分銷和泵服務設施由於我們的關鍵醫療保健產品的需求而在我們的業務連續性計劃下運行，但我們已經採取了一些預防措施，包括以下措施，以最大限度地保護我們員工的安全，並減輕對我們運營的幹擾：

•實施物理距離措施；
•改進了衞生協議，增加了清潔程序的頻率；
•購置額外的個人防護裝備；
•制定應急計劃和方案以評估員工疾病；
•幫助員工解決因學校和日託機構停課而產生的託兒問題；
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目錄
•對進入我們製造和分銷設施的員工和訪客實施新冠肺炎温度篩查；以及
•啟動訪客入場前調查問卷，以限制在我們設施內的潛在接觸。

因此，雖然我們預計上述措施是暫時的，但我們無法預測這些預防措施將在多長時間內有效，隨着我們掌握的信息不斷髮展，我們可能會選擇採取額外的措施。這些行動，以及我們未來可能採取的任何應對新冠肺炎疫情的行動，都可能對我們的業務、財務狀況和運營結果產生負面影響。

據報道，在2020年前9個月，我們的運營受到了全球範圍內醫院客户入院率和程序量下降的影響。由於新冠肺炎支付給製造和分銷設施工人的額外補償以及個人防護設備和其他物品，我們的費用也增加了。與此同時，由於差旅和其他可自由支配支出的減少，我們看到了一些費用的減少。新冠肺炎疫情對我們業務的總體影響要到未來一段時間才能完全反映在我們的運營業績和整體財務業績中。新冠肺炎疫情對我們業務的影響持續時間和程度取決於目前無法完全預測的未來事態發展，因此，新冠肺炎疫情對我們未來運營業績和整體財務業績的影響仍然不確定，目前還無法量化。全球經濟持續下滑可能會推遲或大幅減少未來對我們產品的購買。不利的經濟和市場條件也可能損害與我們有業務往來的各方，包括我們的客户、分銷商和供應商。已經或可能導致新冠肺炎疫情對我們的業務、經營業績、財務狀況和流動性造成不利影響的其他因素包括但不限於：

•與我們生產和分銷設施的中斷或供應鏈中斷相關的收入損失或額外成本；
•醫院收治新冠肺炎患者人數增加導致的客户需求波動被非新冠肺炎患者入院人數下降所抵消；
•推遲更有利可圖的選購程序的醫療保健客户可能會遇到財務困難，可能無法在付款期限內支付他們購買的產品；
•由於新冠肺炎疫情導致我們的產品過度採購，未來一段時間的需求可能會下降；
•收入減少，原因是我們的輸液系統和腫瘤學產品在醫院地點因出入受限而延遲實施；
•與支付給我們的製造和分銷設施工人的額外補償相關的更高的運營成本；
•外匯波動造成的收入和收入波動；
•由於全球旅行限制，降低了旅行和娛樂成本；
•收入減少，原因是新冠肺炎的差旅和社會距離要求導致節省成本的項目延遲；以及
•由於最近利率降低，現金餘額的利息收入減少，如果有必要，在我們的信貸安排下借款的利息支出增加，以保持充足的流動性。

    在新冠肺炎疫情和相關遏制措施繼續對區域、國家和全球經濟狀況和金融市場造成不利影響，以及我們、我們的供應商和客户的業務、經營結果、財務狀況和流動性繼續受到不利影響的情況下，它可能還會增加截至2020年9月30日的10-Q表格季度報告中“風險因素”一節和其他部分所描述的許多風險，以及“風險因素”標題和我們的10-K表格年度報告中其他部分所描述的許多風險。包括我們對關鍵人員的依賴帶來的風險；我們的供應鏈或製造設施受損；以及負面經濟狀況的影響。此外，鑑於新冠肺炎疫情及其為限制其蔓延而採取的措施，我們關於我們的業務、經營結果、財務狀況或流動性的歷史信息可能不能代表我們或我們的業務未來的經營結果、財務狀況、流動性或其他財務或經營結果。

我們的產品製造能力可能會受到新冠肺炎的實質性不利影響。

目前，我們在德克薩斯州奧斯汀、鹽湖城、猶他州、哥斯達黎加和墨西哥四個主要設施進行生產。如果其中任何一家工廠的製造能力因新冠肺炎事件而受到影響，我們可能無法及時生產出所需水平的產品，甚至根本無法生產。我們任何製造設施的中斷都可能對我們的業務、運營結果、財務狀況和現金流產生實質性的不利影響。例如，新冠肺炎疫情可能會對我們員工的出勤率和生產率產生重大影響，原因有很多，例如
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目錄
就地避難所訂單、隔離以及短期和長期疾病，所有這些都可能中斷和推遲我們產品的生產。

因此，我們的供應商可能會遇到財務困難或業務中斷，這可能會對他們的運營以及他們向我們供應我們產品所需的原材料和零部件的能力產生負面影響。我們供應商的原材料或部件的任何延誤或短缺都可能中斷和延誤我們產品的生產。


我們的銷售可能會受到新冠肺炎的實質性不利影響。

然而，我們的非必要辦公室和設施仍然對非必要員工關閉，包括我們的公司總部，大量員工繼續遠程工作。除了這一潛在的影響生產率的因素外，我們的銷售團隊通常會親自與客户會面，討論我們的產品。由於許多醫院目前限制基本人員進入其設施，這可能會限制我們的銷售人員與客户談判新合同和維護現有合同的能力，從而對我們的產品需求產生負面影響。隨着我們的醫療保健客户重新確定患者治療的優先順序，推遲選擇性程序，轉移資源和手術以對抗新冠肺炎及其引發的併發症，我們對某些產品的需求可能也會大幅減少。例如，在2020年第二季度和第三季度，由於新冠肺炎的原因，我們的醫院客户對我們的輸液泵硬件以外的產品的需求有所下降。此外，新冠肺炎疫情可能會對我們的經銷商造成潛在的不利影響，因為他們可能無法保持目前的銷售水平。因此，新冠肺炎對我們的銷售隊伍和分銷商的影響可能會對我們的業務、經營業績、財務狀況和現金流產生實質性的不利影響。

新冠肺炎疫情導致金融市場和外匯大幅波動，這可能會對我們的收益和現金流產生不利影響。

他説，新冠肺炎疫情導致金融市場和外幣匯率出現大幅波動。鑑於我們的財務業績是以美元報告的，但我們的業務是在國際上進行的，貨幣匯率的變化可能會對我們的財務業績產生重大影響。在截至2020年9月30日的9個月中，我們在經營業績中確認了600萬美元的淨匯兑損失。

我們面臨着與債務融資相關的風險。

此外，管理我們信貸安排的信貸協議包含某些慣常限制性契約，其中包括限制我們招致額外債務和留置權、與其他公司合併或完成某些控制權變更、收購其他公司、進行某些投資、支付股息、與關聯公司進行某些交易、轉讓或處置資產的能力，以及要求我們保持指定的綜合總槓桿率和指定的綜合固定費用覆蓋率的金融契約。雖然我們以前沒有，現在也沒有違反我們的信貸協議所載的這些或任何其他公約，但不能保證我們將來不會違反這些公約。

此外，我們遵守這些公約的能力可能會受到我們無法控制的事件的影響，包括新冠肺炎疫情。任何違反這些契約的行為都可能導致信貸協議下的違約，這可能導致我們信貸安排下的所有未償債務立即到期和支付。這些公約還可能限制我們通過產生新的債務來籌集資金的能力，或者，如果我們無法履行我們的義務，要求我們用本來可以用來為我們的業務提供資金的資金來源償還任何未償還的款項。因此，我們的信貸安排中包含的這些限制性契約可能會限制我們執行業務戰略的能力。
 
因此，在評估對我們普通股的投資時，投資者應仔細考慮之前在提交給SEC的截至2019年12月31日的年度報告(Form 10-K)第I部分第1A項中披露的風險因素，包括我們的外幣匯率造成的風險，以及本季度報告和我們提交給SEC的其他報告和註冊聲明中包含的信息。


第二項。未登記的股權證券銷售和收益的使用

購買股權證券

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以下是我們2020年第三季度股票回購活動的摘要：
期間股份總數
購得		平均值
付出的代價
每股收益		股份總數
按以下方式購買
第一部分
公開
宣佈
計劃
近似值
美元的價值超過了這一點
可能還沒有。
在以下條件下購買的產品
這是一項新的計劃。(1)
07/01/2020 — 07/31/2020— $— — $100,000,000 
08/01/2020 — 08/31/2020— $— — $100,000,000 
09/01/2020 — 09/30/2020— $— — $100,000,000 
2020年第三季度合計— $— — $100,000,000 
____________________________
(1)    我們的普通股購買計劃授權回購高達1億美元的普通股，由我們的董事會授權，並於2019年8月公開宣佈。該計劃沒有到期日。我們沒有義務在我們的股票購買計劃下進行任何購買。根據適用的州和聯邦公司和證券法，股票購買計劃下的購買可以在我們認為適當的時間和金額進行。在我們的股票購買計劃下進行的購買可以在我們認為不需要額外購買的任何時候停止。

項目6.展品

您可以在本季度報告的簽名頁後的Form 10-Q上查看與本報告一起提交或提供的展品列表，其中Exhibit Index通過引用併入本文，以供參考。在此，請參閲本季度報告簽名頁後面的Exhibit Index，以獲得與本報告一起歸檔或提供的展品列表。





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目錄
簽名
 
根據1934年證券交易法的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的下列簽署人代表其簽署。
 
ICU Medical，Inc.
 
(註冊人) 
  
/s/Brian M.Bonnell日期：2020年11月6日
布萊恩·M·邦內爾 
首席財務官 
(首席財務官) 
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展品索引
 
展品：31.1
 根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第302節對行政總裁的認證
展品：31.2
 根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第302節認證首席財務官
展品：32.1
 根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第906節頒發的首席執行官和首席財務官證書
展品：101.INS XBRL實例文檔-此實例文檔不會出現在交互式數據文件中，因為它的XBRL標記嵌入在內聯XBRL文檔中。
展品：101.SCH XBRL分類擴展架構文檔
附件：101.CAL XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔
展品：101.DEF XBRL分類擴展定義Linkbase文檔
證物：101.LAB XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔
展品：101.PRE XBRL分類擴展演示文稿鏈接庫文檔
展品104封面交互數據文件(格式為內聯XBRL，包含在附件101中)


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