美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
附表 13D/A
(第3號修訂)
根據1934年的“證券交易法”
TransAlta 公司
(髮卡人姓名)
普通股，沒有面值
(證券類別名稱)
89346D107
(CUSIP號碼)
賈斯汀·B·比伯
布魯克菲爾德資產管理公司(Brookfield Asset Management Inc.)
布魯克菲爾德廣場
海灣大街181號，300號套房
安大略省多倫多，M5J 2T3
(416) 363-9491
(獲授權接收通知及通訊的人的姓名、地址及電話號碼)
2020年11月2日
(需要提交本陳述書的事件日期)
如果提交人之前已在附表13G上提交聲明以報告作為本時間表13D主題的收購，並且由於§240.13d-1(E)、 240.13d-1(F)或240.13d-1(G)而提交本時間表，請選中以下複選框。☐
本封面剩餘部分所要求的信息不應被視為為1934年《證券交易法》第18條的目的而提交的，也不應被視為以其他方式承擔該法案該部分的責任，但應受該法案所有其他條款的約束。？
CUSIP編號89346D107
| 1 | 舉報人姓名
布魯克菲爾德資產管理公司。 | |||||
| 2 | 如果A組中有 個成員，請選中相應的複選框 (A)☐(B)☐
| |||||
| 3 | 僅限SEC使用
| |||||
| 4 | 資金來源(參見 説明)
房顫 | |||||
| 5 | 如果根據第2(D)項或第2(E)項要求披露法律 程序，則複選框
☐ | |||||
| 6 | 組織的公民身份或所在地
安大略 | |||||
|
數量 股份 有益的 各自擁有 彙報 人 與.一起 |
7 | 唯一投票權
| ||||
| 8 | 共享投票權
33,189,365 | |||||
| 9 | 唯一處分權
| |||||
| 10 | 共享處置權
33,189,365 | |||||
| 11 |
每名呈報人實益擁有的總款額
33,189,365 | |||||
| 12 | 如果第(11)行的合計金額 不包括某些份額，則複選框(參見説明)
☐ | |||||
| 13 | 第(11)行中的 金額表示的班級百分比
12.1%(1) | |||||
| 14 | 報告人類型(參見説明)
| |||||
| 公司 | ||||||
| (1) | 所有權百分比是基於發行人截至2020年11月3日的已發行普通股總數 2.742億股。 |
CUSIP編號89346D107
| 1 | 舉報人姓名
有限合夥人 | |||||
| 2 | 如果A組中有 個成員，請選中相應的複選框 (A)☐(B)☐
| |||||
| 3 | 僅限SEC使用
| |||||
| 4 | 資金來源(參見 説明)
房顫 | |||||
| 5 | 如果根據第2(D)項或第2(E)項要求披露法律 程序，則複選框
☐ | |||||
| 6 | 組織的公民身份或所在地
安大略 | |||||
|
數量 股份 有益的 各自擁有 彙報 人 與.一起 |
7 | 唯一投票權
| ||||
| 8 | 共享投票權
33,189,365 | |||||
| 9 | 唯一處分權
| |||||
| 10 | 共享處置權
33,189,365 | |||||
| 11 |
每名呈報人實益擁有的總款額
33,189,365 | |||||
| 12 | 如果第(11)行的合計金額 不包括某些份額，則複選框(參見説明)
☐ | |||||
| 13 | 第(11)行中的 金額表示的班級百分比
12.1%(2) | |||||
| 14 | 報告人類型(參見説明)
| |||||
| 公司 | ||||||
| (2) | 所有權百分比是基於發行人截至2020年11月3日的已發行普通股總數 2.742億股。 |
CUSIP編號89346D107
| 1 | 舉報人姓名
鷹加拿大共同控股有限公司 | |||||
| 2 | 如果A組中有 個成員，請選中相應的複選框 (A)☐(B)☐
| |||||
| 3 | 僅限SEC使用
| |||||
| 4 | 資金來源(參見 説明)
碳化鎢 | |||||
| 5 | 如果根據第2(D)項或第2(E)項要求披露法律 程序，則複選框
☐ | |||||
| 6 | 組織的公民身份或所在地
安大略 | |||||
|
數量 股份 有益的 各自擁有 彙報 人 與.一起 |
7 | 唯一投票權
| ||||
| 8 | 共享投票權
13,667,702 | |||||
| 9 | 唯一處分權
| |||||
| 10 | 共享處置權
13,667,702 | |||||
| 11 |
每名呈報人實益擁有的總款額
13,667,702 | |||||
| 12 | 如果第(11)行的合計金額 不包括某些份額，則複選框(參見説明)
☐ | |||||
| 13 | 第(11)行中的 金額表示的班級百分比
5.0%(3) | |||||
| 14 | 報告人類型(參見説明)
| |||||
| PN | ||||||
| (3) | 所有權百分比是基於發行人截至2020年11月3日的已發行普通股總數 2.742億股。 |
CUSIP編號89346D107
| 1 | 舉報人姓名
BIF IV EAGLE NR進位LP | |||||
| 2 | 如果A組中有 個成員，請選中相應的複選框 (A)☐(B)☐
| |||||
| 3 | 僅限SEC使用
| |||||
| 4 | 資金來源(參見 説明)
碳化鎢 | |||||
| 5 | 如果根據第2(D)項或第2(E)項要求披露法律 程序，則複選框
☐ | |||||
| 6 | 組織的公民身份或所在地
安大略 | |||||
|
數量 股份 有益的 各自擁有 彙報 人 與.一起 |
7 | 唯一投票權
| ||||
| 8 | 共享投票權
19,521,663 | |||||
| 9 | 唯一處分權
| |||||
| 10 | 共享處置權
19,521,663 | |||||
| 11 |
每名呈報人實益擁有的總款額
19,521,663 | |||||
| 12 | 如果第(11)行的合計金額 不包括某些份額，則複選框(參見説明)
☐ | |||||
| 13 | 第(11)行中的 金額表示的班級百分比
7.1%(4) | |||||
| 14 | 報告人類型(參見説明)
| |||||
| PN | ||||||
| (4) | 所有權百分比是基於發行人截至2020年11月3日的已發行普通股總數 2.742億股。 |
CUSIP編號89346D107
| 1 | 舉報人姓名
BIF IV LTIP加拿大分路器LP | |||||
| 2 | 如果A組中有 個成員，請選中相應的複選框 (A)☐(B)☐
| |||||
| 3 | 僅限SEC使用
| |||||
| 4 | 資金來源(參見 説明)
房顫 | |||||
| 5 | 如果根據第2(D)項或第2(E)項要求披露法律 程序，則複選框
☐ | |||||
| 6 | 組織的公民身份或所在地
安大略 | |||||
|
數量 股份 有益的 各自擁有 彙報 人 與.一起 |
7 | 唯一投票權
| ||||
| 8 | 共享投票權
19,521,663 | |||||
| 9 | 唯一處分權
| |||||
| 10 | 共享處置權
19,521,663 | |||||
| 11 |
每名呈報人實益擁有的總款額
19,521,663 | |||||
| 12 | 如果第(11)行的合計金額 不包括某些份額，則複選框(參見説明)
☐ | |||||
| 13 | 第(11)行中的 金額表示的班級百分比
7.1%(5) | |||||
| 14 | 報告人類型(參見説明)
| |||||
| PN | ||||||
| (5) | 所有權百分比是基於發行人截至2020年11月3日的已發行普通股總數 2.742億股。 |
CUSIP編號89346D107
| 1 | 舉報人姓名
BIF IV CDN拆分LP | |||||
| 2 | 如果A組中有 個成員，請選中相應的複選框 (A)☐(B)☐
| |||||
| 3 | 僅限SEC使用
| |||||
| 4 | 資金來源(參見 説明)
房顫 | |||||
| 5 | 如果根據第2(D)項或第2(E)項要求披露法律 程序，則複選框
☐ | |||||
| 6 | 組織的公民身份或所在地
安大略 | |||||
|
數量 股份 有益的 所有者 每一個 彙報 人 與.一起 |
7 | 唯一投票權
| ||||
| 8 | 共享投票權
33,189,365 | |||||
| 9 | 唯一處分權
| |||||
| 10 | 共享處置權
33,189,365 | |||||
| 11 |
每名呈報人實益擁有的總款額
33,189,365 | |||||
| 12 | 如果第(11)行的合計金額 不包括某些份額，則複選框(參見説明)
☐ | |||||
| 13 | 第(11)行中的 金額表示的班級百分比
12.1%(6) | |||||
| 14 | 報告人類型(參見説明)
| |||||
| PN | ||||||
| (6) | 所有權百分比是基於發行人截至2020年11月3日的已發行普通股總數 2.742億股。 |
CUSIP編號89346D107
| 1 | 舉報人姓名
BIF IV CDN GP LP | |||||
| 2 | 如果A組中有 個成員，請選中相應的複選框 (A)☐(B)☐
| |||||
| 3 | 僅限SEC使用
| |||||
| 4 | 資金來源(參見 説明)
房顫 | |||||
| 5 | 如果根據第2(D)項或第2(E)項要求披露法律 程序，則複選框
☐ | |||||
| 6 | 組織的公民身份或所在地
安大略 | |||||
|
數量 股份 有益的 所有者 每一個 彙報 人 與.一起 |
7 | 唯一投票權
| ||||
| 8 | 共享投票權
33,189,365 | |||||
| 9 | 唯一處分權
| |||||
| 10 | 共享處置權
33,189,365 | |||||
| 11 |
每名呈報人實益擁有的總款額
33,189,365 | |||||
| 12 | 如果第(11)行的合計金額 不包括某些份額，則複選框(參見説明)
☐ | |||||
| 13 | 第(11)行中的 金額表示的班級百分比
12.1%(7) | |||||
| 14 | 報告人類型(參見説明)
| |||||
| PN | ||||||
| (7) | 所有權百分比是基於發行人截至2020年11月3日的已發行普通股總數 2.742億股。 |
CUSIP編號89346D107
| 1 | 舉報人姓名
BIF IV CDN GP Ltd. | |||||
| 2 | 如果A組中有 個成員，請選中相應的複選框 (A)☐(B)☐
| |||||
| 3 | 僅限SEC使用
| |||||
| 4 | 資金來源(參見 説明)
房顫 | |||||
| 5 | 如果根據第2(D)項或第2(E)項要求披露法律 程序，則複選框
☐ | |||||
| 6 | 組織的公民身份或所在地
安大略 | |||||
|
數量 股份 有益的 各自擁有 彙報 人 與.一起 |
7 | 唯一投票權
| ||||
| 8 | 共享投票權
33,189,365 | |||||
| 9 | 唯一處分權
| |||||
| 10 | 共享處置權
33,189,365 | |||||
| 11 |
每名呈報人實益擁有的總款額
33,189,365 | |||||
| 12 | 如果第(11)行的合計金額 不包括某些份額，則複選框(參見説明)
☐ | |||||
| 13 | 第(11)行中的 金額表示的班級百分比
12.1%(8) | |||||
| 14 | 報告人類型(參見説明)
| |||||
| 公司 | ||||||
| (8) | 所有權百分比是基於發行人截至2020年11月3日的已發行普通股總數 2.742億股。 |
CUSIP編號89346D107
| 1 | 舉報人姓名
大控股有限責任公司 | |||||
| 2 | 如果A組中有 個成員，請選中相應的複選框 (A)☐(B)☐
| |||||
| 3 | 僅限SEC使用
| |||||
| 4 | 資金來源(參見 説明)
房顫 | |||||
| 5 | 如果根據第2(D)項或第2(E)項要求披露法律 程序，則複選框
☐ | |||||
| 6 | 組織的公民身份或所在地
馬尼託巴省 | |||||
|
數量 股份 有益的 各自擁有 彙報 人 與.一起 |
7 | 唯一投票權
| ||||
| 8 | 共享投票權
33,189,365 | |||||
| 9 | 唯一處分權
| |||||
| 10 | 共享處置權
33,189,365 | |||||
| 11 |
每名呈報人實益擁有的總款額
33,189,365 | |||||
| 12 | 如果第(11)行的合計金額 不包括某些份額，則複選框(參見説明)
☐ | |||||
| 13 | 第(11)行中的 金額表示的班級百分比
12.1%(9) | |||||
| 14 | 報告人類型(參見説明)
| |||||
| PN | ||||||
| (9) | 所有權百分比是基於發行人截至2020年11月3日的已發行普通股總數 2.742億股。 |
CUSIP編號89346D107
| 1 | 舉報人姓名
布魯克菲爾德基礎設施集團有限公司 | |||||
| 2 | 如果A組中有 個成員，請選中相應的複選框 (A)☐(B)☐
| |||||
| 3 | 僅限SEC使用
| |||||
| 4 | 資金來源(參見 説明)
房顫 | |||||
| 5 | 如果根據第2(D)項或第2(E)項要求披露法律 程序，則複選框
☐ | |||||
| 6 | 組織的公民身份或所在地
安大略 | |||||
|
數量 股份 有益的 各自擁有 彙報 人 與.一起 |
7 | 唯一投票權
| ||||
| 8 | 共享投票權
33,189,365 | |||||
| 9 | 唯一處分權
| |||||
| 10 | 共享處置權
33,189,365 | |||||
| 11 |
每名呈報人實益擁有的總款額
33,189,365 | |||||
| 12 | 如果第(11)行的合計金額 不包括某些份額，則複選框(參見説明)
☐ | |||||
| 13 | 第(11)行中的 金額表示的班級百分比
12.1%(10) | |||||
| 14 | 報告人類型(參見説明)
| |||||
| 公司 | ||||||
| (10) | 所有權百分比是基於發行人截至2020年11月3日的已發行普通股總數 2.742億股。 |
CUSIP編號89346D107
| 1 | 舉報人姓名
BAM基礎設施集團L.P. | |||||
| 2 | 如果A組中有 個成員，請選中相應的複選框 (A)☐(B)☐
| |||||
| 3 | 僅限SEC使用
| |||||
| 4 | 資金來源(參見 説明)
房顫 | |||||
| 5 | 如果根據第2(D)項或第2(E)項要求披露法律 程序，則複選框
☐ | |||||
| 6 | 組織的公民身份或所在地
馬尼託巴省 | |||||
|
數量 股份 有益的 各自擁有 彙報 人 與.一起 |
7 | 唯一投票權
| ||||
| 8 | 共享投票權
33,189,365 | |||||
| 9 | 唯一處分權
| |||||
| 10 | 共享處置權
33,189,365 | |||||
| 11 |
每名呈報人實益擁有的總款額
33,189,365 | |||||
| 12 | 如果第(11)行的合計金額 不包括某些份額，則複選框(參見説明)
☐ | |||||
| 13 | 第(11)行中的 金額表示的班級百分比
12.1%(11) | |||||
| 14 | 報告人類型(參見説明)
| |||||
| PN | ||||||
| (11) | 所有權百分比是基於發行人截至2020年11月3日的已發行普通股總數 2.742億股。 |
CUSIP編號89346D107
| 1 | 舉報人姓名
BAM有限公司 | |||||
| 2 | 如果A組中有 個成員，請選中相應的複選框 (A)☐(B)☐
| |||||
| 3 | 僅限SEC使用
| |||||
| 4 | 資金來源(參見 説明)
房顫 | |||||
| 5 | 如果根據第2(D)項或第2(E)項要求披露法律 程序，則複選框
☐ | |||||
| 6 | 組織的公民身份或所在地
安大略 | |||||
|
實益擁有的股份數目 每一個 報告人 與.一起 |
7 | 唯一投票權
| ||||
| 8 | 共享投票權
33,189,365 | |||||
| 9 | 唯一處分權
| |||||
| 10 | 共享處置權
33,189,365 | |||||
| 11 |
每名呈報人實益擁有的總款額
33,189,365 | |||||
| 12 | 如果第(11)行的合計金額 不包括某些份額，則複選框(參見説明)
☐ | |||||
| 13 | 第(11)行中的 金額表示的班級百分比
12.1%12) | |||||
| 14 | 報告人類型(參見説明)
| |||||
| 公司 | ||||||
| (12) | 所有權百分比是基於發行人截至2020年11月3日的已發行普通股總數 2.742億股。 |
解釋性註釋
現提交附表13D的第3號修正案(本修正案第3號)，以(I)反映鷹加拿大共同控股有限公司(Eagle Canada Common Holdings LP)和BIF IV Eagle NR Carry LP(作為借款人，蒙特利爾銀行作為貸款人，BMO作為計算代理)於2019年9月9日簽署的保證金貸款協議(日期為2020年11月2日)的修訂和重述，以及(Ii)反映鷹加拿大共同控股有限公司和BIF IV Eagle NR Carry LP作為借款人，蒙特利爾銀行作為貸款人，BMO{br>Nesbitt Burns Inc.作為計算代理，以及(Ii)反映Eagle Canada Common Holdings LP和BIF IV Eagle NR Carry LP作為借款人，蒙特利爾銀行作為貸款人，BMO作為計算代理的保證金貸款協議在多倫多證券交易所公開市場購買(額外購買)TransAlta Corporation(發行者)資本中的額外1,704,482股普通股(普通股)，總現金代價為13,087,155加元(不包括經紀佣金和董事薪酬股票)，價格在每股普通股7.52加元到每股普通股8.00加元之間，或通過授予作為董事薪酬的普通股而收到 。
原附表13D中報告的信息和定義的術語仍然有效，除非它們被本修正案第3號中包含的 信息或定義的術語修訂或取代。
| 第二項。 | 身份和背景。 |
現對原附表13D第2項作如下修正和補充：
附表I、II和III列出Brookfield、Partners和BAM Limited董事和高管的最新名單(將 列為計劃人士)，以及他們各自的主要職業、地址和公民身份。
| 項目3. | 資金或其他對價的來源和數額。 |
現將原附表13D第3項補充如下：
買方申報人士於公開市場收購額外1,704,482股普通股，總代價為13,087,155加元(不包括經紀佣金及董事補償股份)，或根據投資協議條款，透過授予報告人董事獲提名人作為董事薪酬的普通股而收取。在公開市場交易中購買普通股的所有資金都來自可用的流動資金。
額外購買是根據報告人在發行人的投資意向以及與此相關的協議(br})完成的，如原附表13D所述。
| 第五項。 | 發行人的證券權益。 |
現將原附表13第5項(A)、(B)及(C)條修訂及重述如下：
(A)-(B)與本附表13D有關的報告人持有的普通股總數和百分比為33,189,365股， 約佔發行人目前已發行普通股的12.1%。發行人普通股百分比基於發行人截至2020年11月3日的2.742億股普通股總數(基於發行人於2020年11月4日提交的Form 6-K)。
| (i) | 鷹加拿大 |
| (a) | Eagle Canada可被視為13,667,702股普通股的實益所有人，佔 約5.0%的百分比 |
| (b) | 投票或直接投票的唯一投票權：0股普通股 |
共有投票權或直接投票權：13,667,702股普通股
處置或指導處置的唯一權力：0股普通股
處置或指導處置的分享權力：13,667,702股普通股
| (Ii) | BIF IV鷹 |
| (a) | BIF IV Eagle可被視為19,521,663股普通股的實益所有人，佔 約7.1%的百分比 |
| (b) | 投票或直接投票的唯一投票權：0股普通股 |
共有投票權或直接投票權：19521,663股普通股
處置或指導處置的唯一權力：0股普通股
處置或指導處置的分享權力：19521,663股普通股
| (三) | BIF IV LTIP |
| (a) | BIF IV LTIP可被視為19,521,663股普通股的實益所有人，佔 約7.1%的百分比 |
| (b) | 投票或直接投票的唯一投票權：0股普通股 |
共有投票權或直接投票權：19521,663股普通股
處置或指導處置的唯一權力：0股普通股
處置或指導處置的分享權力：19521,663股普通股
| (四) | BIF IV Cdn |
| (a) | BIF IV Cdn可被視為33,189,365股普通股的實益所有人，佔 約12.1%的百分比 |
| (b) | 投票或直接投票的唯一投票權：0股普通股 |
共有投票權或直接投票權：33,189,365股普通股
處置或指導處置的唯一權力：0股普通股
處置或指導處置的分享權力：33,189,365股普通股
| (v) | BIF IV Cdn GP |
| (a) | BIF IV Cdn GP可被視為33,189,365股普通股的實益所有人，佔 約12.1%的百分比 |
| (b) | 投票或直接投票的唯一投票權：0股普通股 |
共有投票權或直接投票權：33,189,365股普通股
處置或指導處置的唯一權力：0股普通股
處置或指導處置的分享權力：33,189,365股普通股
| (六) | BIF IV Cdn GP Ltd |
| (a) | BIF IV Cdn GP Ltd可被視為33,189,365股普通股的實益所有人，佔 約12.1%的百分比 |
| (b) | 投票或直接投票的唯一投票權：0股普通股 |
共有投票權或直接投票權：33,189,365股普通股
處置或指導處置的唯一權力：0股普通股
處置或指導處置的分享權力：33,189,365股普通股
| (七) | 大控股 |
| (a) | 大控股可能被視為33,189,365股普通股的實益所有人，佔 約12.1%的百分比 |
| (b) | 投票或直接投票的唯一投票權：0股普通股 |
共有投票權或直接投票權：33,189,365股普通股
處置或指導處置的唯一權力：0股普通股
處置或指導處置的分享權力：33,189,365股普通股
| (八) | BIGL |
| (a) | BIGL可被視為33,189,365股普通股的實益所有人，約佔 12.1%的百分比 |
| (b) | 投票或直接投票的唯一投票權：0股普通股 |
共有投票權或直接投票權：33,189,365股普通股
處置或指導處置的唯一權力：0股普通股
處置或指導處置的分享權力：33,189,365股普通股
| (九) | 大型LP |
| (a) | 大有限責任公司可能被視為33,189,365股普通股的實益所有人，佔 約12.1%的百分比 |
| (b) | 投票或直接投票的唯一投票權：0股普通股 |
共有投票權或直接投票權：33,189,365股普通股
處置或指導處置的唯一權力：0股普通股
處置或指導處置的分享權力：33,189,365股普通股
| (x) | BAM有限公司 |
| (a) | BAM Limited可被視為33,189,365股普通股的實益擁有人，佔 約12.1%的百分比 |
| (b) | 投票或直接投票的唯一投票權：0股普通股 |
共有投票權或直接投票權：33,189,365股普通股
處置或指導處置的唯一權力：0股普通股
處置或指導處置的分享權力：33,189,365股普通股
| (Xi) | 布魯克菲爾德 |
| (a) | 布魯克菲爾德可被視為33,189,365股普通股的實益所有人，佔 約12.1%的百分比 |
| (b) | 投票或直接投票的唯一投票權：0股普通股 |
共有投票權或直接投票權：33,189,365股普通股
處置或指導處置的唯一權力：0股普通股
處置或指導處置的分享權力：33,189,365股普通股
| (Xii) | 夥伴 |
| (a) | 合夥人可被視為33,189,365股普通股的實益所有人，約佔 12.1%的百分比 |
| (b) | 投票或直接投票的唯一投票權：0股普通股 |
共有投票權或直接投票權：33,189,365股普通股
處置或指導處置的唯一權力：0股普通股
處置或指導處置的分享權力：33,189,365股普通股
| (c) | 在此提交的通過引用併入本文的附表IV描述了報告人在過去60天內在普通股中進行的所有交易。 |
| 第6項 | 與發行人證券有關的合同、安排、諒解或關係。 |
現將原附表13D第6項補充如下：
2020年11月2日，BIF IV Eagle和Eagle Canada作為借款人，蒙特利爾銀行作為貸款人，BMO Nesbitt Burns Inc.作為計算代理，修訂和重述了保證金貸款協議(A&R保證金貸款協議)，其中包括將借款上限提高到2億加元。截至2020年11月4日，多達33,132,606股普通股 必須根據與A&R保證金貸款協議相關的擔保協議進行質押。
| 第7項。 | 作為證物存檔的材料。 |
附件99.5 A&R保證金貸款協議
簽名
經合理查詢，並盡我所知所信，以下籤署人證明本聲明所載信息真實、完整、正確。
| 2020年11月4日 | Eagle Canada Common Holdings LP，由其普通合夥人BIF IV CDN Split LP，由其普通合夥人BIF IV CDN GP LP，由其普通合夥人BIF IV CDN GP Ltd. | |||||
| 依據： | /s/Adrienne Moore | |||||
| 姓名：艾德里安·摩爾( Adrienne Moore) | ||||||
| 職務： 副總裁 | ||||||
| BIF IV Eagle NR Carry LP，由其普通合作伙伴BIF IV LTIP Canada Splitter LP，由其普通合作伙伴BIF IV CDN Split LP，由其普通合作伙伴BIF IV CDN GP LP，由其普通合作伙伴BIF IV CDN GP Ltd。 | ||||||
| 依據： | /s/Adrienne Moore | |||||
| 姓名：艾德里安·摩爾( Adrienne Moore) | ||||||
| 職務： 副總裁 | ||||||
| BIF IV LTIP Canada Splitter LP，由其普通合作伙伴BIF IV CDN Split LP，由其普通合作伙伴BIF IV CDN GP LP，由其普通合作伙伴BIF IV CDN GP Ltd. | ||||||
| 依據： | /s/Adrienne Moore | |||||
| 姓名：艾德里安·摩爾( Adrienne Moore) | ||||||
| 職務： 副總裁 | ||||||
| BIF IV CDN拆分LP由其普通合夥人BIF IV CDN GP LP由其普通合夥人BIF IV CDN GP Ltd. | ||||||
| 依據： | /s/Adrienne Moore | |||||
| 姓名：艾德里安·摩爾( Adrienne Moore) | ||||||
| 職務： 副總裁 | ||||||
| BIF IV CDN GP LP，由其普通合作伙伴BIF IV CDN GP Ltd. | ||||||
| 依據： | /s/Adrienne Moore | |||||
| 姓名：艾德里安·摩爾( Adrienne Moore) | ||||||
| 職務： 副總裁 | ||||||
| BIF IV CDN GP Ltd. | ||||||
| 依據： | /s/Adrienne Moore | |||||
| 姓名：艾德里安·摩爾( Adrienne Moore) | ||||||
| 職務： 副總裁 | ||||||
| Big Holdings LP，由其普通合作伙伴Brookfield Infrastructure Group Limited | ||||||
| 依據： | /s/James Rickert | |||||
| 姓名： 詹姆斯·里克特 | ||||||
| 頭銜： 主席 | ||||||
| 布魯克菲爾德基礎設施集團有限公司 | ||||||
| 依據： | /s/James Rickert | |||||
| 姓名： 詹姆斯·里克特 | ||||||
| 頭銜： 主席 | ||||||
| BAM基礎設施集團L.P.，由其普通合作伙伴BAM Limited | ||||||
| 依據： | /s/凱西·薩帕什 | |||||
| 姓名： 凱西·薩帕什 | ||||||
| 職務： 副總裁兼祕書 | ||||||
| BAM有限公司 | ||||||
| 依據： | /s/凱西·薩帕什 | |||||
| 姓名： 凱西·薩帕什 | ||||||
| 職務： 副總裁兼祕書 | ||||||
| 布魯克菲爾德資產管理公司。 | ||||||
| 依據： | /s/凱西·薩帕什 | |||||
| 姓名： 凱西·薩帕什 | ||||||
| 職務： 高級副總裁 | ||||||
| 有限合夥人 | ||||||
| 依據： | /s/布萊恩·D·勞森(Brian D.Lawson) | |||||
| 姓名： 布萊恩·D·勞森 | ||||||
| 頭銜： 主席 | ||||||
附表I
布魯克菲爾德資產管理公司。
| 姓名或名稱及職位 高級職員或總監 |
主要業務地址 |
主要職業或 |
公民權 | |||
| M.Elyse Allan，導演 | 加拿大安大略省多倫多灣街181號300套房，郵編：M5J 2T3 | 公司董事 | 加拿大和美國。 | |||
| 賈斯汀·B·比伯(Justin B.Beber)，管理合夥人、公司戰略主管兼首席法務官 | 加拿大安大略省多倫多灣街181號300室，郵編：M5J 2T3 | 布魯克菲爾德管理合夥人、公司戰略主管兼首席法務官 | 加拿大 | |||
| 傑弗裏·M·布利德納 副主席兼 主任 |
加拿大安大略省多倫多灣街181號300套房，郵編：M5J 2T3 | 布魯克菲爾德副主席 | 加拿大 | |||
| 安吉拉·F·布拉利(Angela F.Braly)導演 | 印第安納波利斯阿爾維納大道832號，郵編：46260，美國 | 公司董事 | 美國。 | |||
| 傑克·L·考克威爾，導演 | 加拿大安大略省多倫多永格街51號400套房，郵編：M5E 1J1 | 布魯克菲爾德合作伙伴基金會主席 | 加拿大 | |||
| 馬塞爾·R·庫圖(Marcel R.Coutu)，導演 | 第六大道225號1210號C/O套房。S.W. 加拿大阿爾伯塔省卡爾加里，T2P 1N2 |
公司董事 | 加拿大 | |||
| 莫琳·肯普斯頓·達克斯 導演 |
加拿大安大略省多倫多Avoca大道10號1904單元M4T 2B7 | 公司董事 | 加拿大 | |||
| 珍妮絲·福庫薩(Janice Fukakusa)，導演 | 加拿大安大略省多倫多灣街181號300室，郵編：M5J 2T3 | 公司董事 | 加拿大 | |||
| 穆裏洛·費雷拉(Murilo Ferreira)，董事 | Rua General Venãncio Flores，50 Cob裏約熱內盧，裏約熱內盧，萊布隆01號 RJ 22441-090. |
淡水河谷前首席執行官 | 巴西 | |||
| J.布魯斯·弗拉特，董事、管理合夥人兼首席執行官 | 加拿大廣場1號，金絲雀碼頭25層，倫敦E14 5AA U.K. | 布魯克菲爾德管理合夥人兼首席執行官 | 加拿大 | |||
| 尼古拉斯·H·古德曼(Nicholas H.Goodman)，管理合夥人兼首席財務官 | 加拿大安大略省多倫多灣街181號300套房，郵編：M5J 2T3 | 布魯克菲爾德管理合夥人兼首席財務官 | 英國 | |||
| 布萊恩·W·金斯頓(Brian W.Kingston)，管理合夥人、房地產公司首席執行官 | 美國紐約維西街250號15樓，郵編：10281-1023. | 管理合夥人、房地產公司首席執行官，Brookfield | 加拿大 | |||
| 布萊恩·D·勞森(Brian D.Lawson)，副主席兼董事 | 加拿大安大略省多倫多灣街181號300室，郵編：M5J 2T3 | 布魯克菲爾德副主席兼董事 | 加拿大 | |||
| 塞勒斯·馬登(Cyrus Madon)，管理合夥人 首席執行官 私募股權公司 |
加拿大安大略省多倫多灣街181號Suite300，郵編：M5J 2T3 | 管理合夥人、私募股權公司首席執行官，布魯克菲爾德 | 加拿大 | |||
| 霍華德·S·馬克斯，導演 | 美國加利福尼亞州洛杉磯，格蘭德大道333S，28層，郵編：90071。 | 橡樹資本管理公司聯席主席 | 美國。 | |||
| 弗蘭克·J·麥肯納(Frank J.McKenna)，導演 | 安大略省多倫多灣街161號35樓TDCT大廈 M5J 2T2，加拿大 |
Brookfield主席兼TD銀行集團批發副主席 | 加拿大 | |||
| 拉斐爾·米蘭達(Rafael Miranda)，導演 | C/聖地亞哥·德·孔波斯特拉100 28035，西班牙馬德里 | 公司董事 | 西班牙 | |||
| 克雷格·諾布爾(Craig Noble)，管理合夥人 首席執行官 另類投資 |
灣街181號，300號套房 多倫多，安大略省 M5J 2T3，加拿大 |
布魯克菲爾德另類投資公司(Alternative Investments)管理合夥人兼首席執行官 | 加拿大 | |||
| 奧古斯丁·託馬斯·奧唐奈勛爵 導演 |
前沿經濟學，71高霍爾伯恩，英國倫敦 WC1V 6DA |
前沿經濟有限公司董事長 | 英國 | |||
| 洛裏·皮爾森(Lori Pearson)，管理合夥人兼首席運營官 | 加拿大安大略省多倫多灣街181號300室，郵編：M5J 2T3 | 布魯克菲爾德管理合夥人兼首席運營官 | 加拿大 | |||
| 塞繆爾·J·B·波洛克 管理合夥人、首席執行官基礎設施 |
加拿大安大略省多倫多灣街181號300室，郵編：M5J 2T3 | Brookfield基礎設施管理合夥人兼首席執行官 | 加拿大 | |||
| 導演倪和哲(Ngee Huat Seek) | 烏節路501號，08號惠洛克廣場01號，新加坡238880 | 環球物流地產主席 | 新加坡 | |||
| 薩欽·G·沙阿(Sachin G.Shah)，管理合夥人 首席投資官 |
加拿大安大略省多倫多灣街181號300室，郵編：M5J 2T3 | Brookfield管理合夥人兼首席投資官 | 加拿大 | |||
| 戴安娜·L·泰勒(Diana L.Taylor)，導演 | C/o布隆伯格，慈善機構，地址：紐約東78街25號，郵編：10075 | 公司董事 | 美國和加拿大 | |||
| Connor Teskey，管理合夥人兼首席執行官Renewable Power | 加拿大廣場1號，金絲雀碼頭25層，倫敦E14 5AA U.K. | 管理合夥人兼首席執行官可再生能源，布魯克菲爾德 | 加拿大 | |||
附表II
有限合夥人
| 姓名或名稱及職位 高級職員或總監 |
校長 營業地址 |
主要職業 或就業 |
公民權 | |||
| 傑克·L·考克威爾 董事兼董事會主席 |
永格街51號，400套房，多倫多，安大略省M5E 1J1，加拿大 | 布魯克菲爾德合作伙伴基金會主席 | 加拿大 | |||
| 布萊恩·W·金斯頓 導演 |
維西街250號，15樓 紐約州紐約市 10281-1023年美國 |
布魯克菲爾德房地產公司管理合夥人兼首席執行官 | 加拿大 | |||
| 布萊恩·D·勞森 董事和 總裁 |
灣街181號，300號套房， 加拿大安大略省多倫多M5J 2T3 |
布魯克菲爾德的副主席 | 加拿大 | |||
| 塞勒斯·馬登 導演 |
灣街181號，300號套房， 加拿大安大略省多倫多M5J 2T3 |
布魯克菲爾德私募股權公司管理合夥人兼首席執行官 | 加拿大 | |||
| 蒂莫西·R·普萊斯 導演 |
加拿大安大略省多倫多永格街51號400套房，郵編：M5E 1J1 | 公司董事 | 加拿大 | |||
| 塞繆爾·J·B·波洛克 導演 |
灣街181號，300號套房， 加拿大安大略省多倫多M5J 2T3 |
Brookfield基礎設施管理合夥人兼首席執行官 | 加拿大 | |||
| 薩欽·G·沙阿 導演 |
灣街181號，300號套房， 加拿大安大略省多倫多M5J 2T3 |
Brookfield管理合夥人兼首席投資官 | 加拿大 | |||
| 朱麗莎， 司庫 |
灣街181號，300號套房， 加拿大安大略省多倫多M5J 2T3 |
布魯克菲爾德金融公司高級副總裁 | 加拿大 | |||
| 洛蕾塔·科爾索 祕書 |
灣街181號，300號套房， 加拿大安大略省多倫多M5J 2T3 |
布魯克菲爾德行政長官兼公司祕書 | 加拿大 | |||
| 蒂姆·王， 助理國務卿 |
灣街181號，300號套房， 加拿大安大略省多倫多M5J 2T3 |
布魯克菲爾德資本市場和財政部經理 | 加拿大 | |||
附表III
BAM有限公司
| 姓名或名稱及職位 高級職員或總監 |
主要業務 |
校長 |
公民權 | |||
| 託馬斯·科比特(Thomas Corbett)，導演 | 灣街181號，300號套房， 加拿大安大略省多倫多M5J 2T3 |
Brookfield財務董事總經理 | 加拿大 | |||
| 導演卡莉·戴克(Karly Dyck) | 灣街181號，300號套房， 加拿大安大略省多倫多M5J 2T3 |
布魯克菲爾德資本市場和財政部高級副總裁 | 加拿大 | |||
| 阿列克斯·諾瓦科維奇(Aleks Novakovic)，董事 | 灣街181號，300號套房， 加拿大安大略省多倫多M5J 2T3 |
布魯克菲爾德税務局執行合夥人 | 加拿大 | |||
| Katayoon Sarpash，董事、副總裁兼祕書 | 灣街181號，300號套房， 加拿大安大略省多倫多M5J 2T3 |
布魯克菲爾德法律與監管高級副總裁 | 加拿大 | |||
| 總裁金哈(Cam Ha) | 灣街181號，300號套房， 加拿大安大略省多倫多M5J 2T3 |
布魯克菲爾德税務局副會長 | 加拿大 | |||
| 李博文，副總裁 | 灣街181號，300號套房， 加拿大安大略省多倫多M5J 2T3 |
Brookfield財務經理 | 加拿大 | |||
| 蒂姆·王(Tim Wang)，副總裁 | 灣街181號，300號套房， 加拿大安大略省多倫多M5J 2T3 |
布魯克菲爾德資本市場和財政部經理 | 加拿大 | |||
附表IV
普通股交易
下表 列出了報告人在過去60天內在普通股中進行的所有交易。
| 聚會 |
交易日期 | 買/賣 | 數 的股份 |
加權 平均值 價格 |
低價 每股 |
高價 每股 |
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| BIF IV EAGLE NR進位LP |
9/23/2020 | 買 | * | 6,139 | | | | |||||||||||||||||
| 鷹加拿大共同控股有限公司 |
9/23/2020 | 買 | * | 3,831 | | | | |||||||||||||||||
*代表通過授予報告人董事薪酬而獲得的普通股 根據投資協議的條款，目前在發行人董事會任職的被提名人。