ALX-20200930
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美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
形式10-Q
(標記一) 
☑依據第13或15(D)條提交季度報告
1934年“證券交易法”
截至的季度：   2020年9月30日                                                
或
☐依據第13或15(D)條提交的過渡報告
1934年“證券交易法”
對於新的過渡期，請從以下日期開始： 至 
委員會檔案編號：001-06064
亞歷山大公司
(章程中規定的註冊人的確切姓名)
特拉華州  51-0100517
(州或其他國家或組織註冊成立後的其他司法管轄區)  (國際税務局僱主識別號碼)
210號4號公路東段， 帕拉莫斯新澤西  07652
(主要行政機關地址)  (郵政編碼)
(201)
587-8541
(註冊人電話號碼，包括區號)
不適用
(前姓名、前地址和前財政年度，如果自上次報告以來發生變化)

根據該法第12(B)條登記的證券：
每一類的名稱交易代碼每間交易所的註冊名稱
普通股，每股面值1美元ALX紐約證券交易所
用複選標記表示註冊人是否：(1)在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短期限內)，(1)已提交了1934年證券交易法第(13)或15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內一直符合此類提交要求。☑ 是☐編號
用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條(本章第232.405節)要求提交的每個交互數據文件。☑ 是☐編號


用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司還是新興的成長型公司。見“交易法”第12b-2條中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小報告公司”和“新興成長型公司”的定義。
☑大型加速文件服務器☐加速文件管理器
☐非加速的文件管理器☐規模較小的報告公司
☐新興成長型公司
如果是新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易所法案第2913(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如交易法第12b-2條所定義)。☐是☑*否
截至2020年10月30日，有5,107,290普通股，每股面值1美元，已發行。
        


亞歷山大百貨公司
索引
  頁碼
第一部分：財務信息
第1項財務報表：
截至2020年9月30日和2019年12月31日的合併資產負債表(未經審計)
4
截至2020年和2019年9月30日的三個月和九個月的綜合損益表(未經審計)
5
截至2020年和2019年9月30日的三個月和九個月的綜合全面收益表(未經審計)
6
截至2020年9月30日和2019年9月30日的三個月和九個月的綜合權益變動表(未經審計)
7
截至2020年和2019年9月30日的9個月的合併現金流量表(未經審計)
8
合併財務報表附註(未經審計)
9
獨立註冊會計師事務所報告書
16
第二項。
管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析
17
項目3.關於市場風險的定量和定性披露
26
項目4.管制和程序
26
第二部分。其他資料
第1項法律程序
27
第1A項危險因素
27
第二項。未登記的股權證券銷售和收益的使用
27
項目3.高級證券違約
27
項目4.礦場安全資料披露
27
第五項。其他資料
28
第6項陳列品
28
展品索引
29
簽名
30
3

第一部分財務信息
第(1)項。*財務報表。
亞歷山大百貨公司及附屬公司
綜合資產負債表
(未經審計)
(以千為單位，不包括每股和每股金額)
資產2020年9月30日2019年12月31日
房地產，按成本計算：
土地
$44,971 $44,971 
建築物和租賃權的改進
986,589 984,053 
正在進行的開發和建設
33,437 12,318 
總計1,064,997 1,041,342 
累計折舊和攤銷(343,984)(324,499)
房地產，淨值721,013 716,843 
現金和現金等價物355,712 298,063 
限制性現金14,066 15,914 
有價證券3,834 14,409 
租户和其他應收款6,856 6,092 
租金直線上升產生的應收賬款148,070 166,376 
遞延租賃費用，淨額，包括向Vornado支付的未攤銷租賃費
共$30,073及$32,374，分別
38,097 41,123 
其他資產40,257 6,691 
$1,327,905 $1,265,511 
負債和權益
應付抵押貸款，扣除遞延債務發行成本後的淨額$1,066,403 $970,961 
欠沃納多的金額1,178 1,426 
應付賬款和應計費用44,435 31,756 
其他負債7,378 7,853 
總負債1,119,394 1,011,996 
承諾和或有事項
優先股：$1.00每股面值；授權，3,000,000股份；
已發行且未償還，無
— — 
普通股：$1.00每股面值；授權，10,000,000股票；已發行，5,173,450流通股；流通股，5,107,290股票
5,173 5,173 
額外資本32,965 32,365 
留存收益170,783 216,394 
累計其他綜合損失(42)(49)
208,879 253,883 
庫存股：66,160股份，按成本價計算
(368)(368)
總股本208,511 253,515 
$1,327,905 $1,265,511 

見合併財務報表附註(未經審計)。
4

亞歷山大百貨公司及附屬公司
合併損益表
(未經審計)
(以千為單位，不包括每股和每股金額)
 截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
 2020201920202019
收入
租金收入$43,499 $57,760 $143,087 $170,470 
費用
運營費用，包括到沃納多的費用#美元1,177, $1,310, $3,795及$3,930分別
(22,448)(23,389)(63,979)(66,905)
折舊攤銷(7,587)(7,831)(23,129)(23,528)
一般和行政費用，包括支付給沃納多的管理費#美元595及$1,785分別在每三個月和九個月期間
(1,386)(1,333)(4,948)(4,471)
總費用(31,421)(32,553)(92,056)(94,904)
利息和其他收入，淨額220 2,075 2,473 6,428 
利息和債務費用
(4,463)(9,772)(19,208)(30,096)
有價證券公允價值變動
(1,231)(1,017)(10,789)(6,257)
淨收入$6,604 $16,493 $23,507 $45,641 
普通股每股淨收益-基本收益和稀釋後收益$1.29 $3.22 $4.59 $8.92 
加權平均流通股5,122,206 5,118,698 5,120,490 5,118,030 
見合併財務報表附註(未經審計)。
5

亞歷山大百貨公司及附屬公司
綜合全面收益表
(未經審計)
(金額以千為單位)
        
 截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
 2020201920202019
淨收入$6,604 $16,493 $23,507 $45,641 
其他綜合(虧損)收入：
利率上限公允價值變動(14)22 7 54 
綜合收益$6,590 $16,515 $23,514 $45,695 
見合併財務報表附註(未經審計)。
6

亞歷山大百貨公司及附屬公司
合併權益變動表
(未經審計)
(以千為單位的金額，每股金額除外)

 附加
資本		留學解答資訊網：
收益增長：		積累了美元。
其他
綜合損失		財務處
股票		總股本
普通股
 股份金額
截至2020年9月30日的三個月
平衡，2020年6月30日5,173 $5,173 $32,965 $187,229 $(28)$(368)$224,971 
淨收入— — — 6,604 — — 6,604 
支付的股息($)4.50每股普通股)
— — — (23,050)— — (23,050)
利率上限公允價值變動— — — — (14)— (14)
平衡，2020年9月30日5,173 $5,173 $32,965 $170,783 $(42)$(368)$208,511 
截至2019年9月30日的三個月
餘額，2019年6月30日5,173 $5,173 $32,365 $231,535 $(95)$(368)$268,610 
淨收入— — — 16,493 — — 16,493 
支付的股息($)4.50每股普通股)
— — — (23,034)— — (23,034)
利率上限公允價值變動
— — — — 22 — 22 
餘額，2019年9月30日5,173 $5,173 $32,365 $224,994 $(73)$(368)$262,091 

 附加
資本		留學解答資訊網：
收益增長：		積累了美元。
其他
綜合損失		財務處
股票		總股本
普通股
 股份金額
截至2020年9月30日的9個月
餘額，2019年12月31日5,173 $5,173 $32,365 $216,394 $(49)$(368)$253,515 
淨收入— — — 23,507 — — 23,507 
支付的股息($)13.50每股普通股)
— — — (69,118)— — (69,118)
利率上限公允價值變動— — — — 7 — 7 
遞延股票單位贈款— — 600 — — — 600 
平衡，2020年9月30日5,173 $5,173 $32,965 $170,783 $(42)$(368)$208,511 
截至2019年9月30日的9個月
餘額，2018年12月31日5,173 $5,173 $31,971 $248,443 $(127)$(368)$285,092 
淨收入— — — 45,641 — — 45,641 
支付的股息($)13.50每股普通股)
— — — (69,090)— — (69,090)
利率上限公允價值變動
— — — — 54 — 54 
遞延股票單位贈款— — 394 — — — 394 
餘額，2019年9月30日5,173 $5,173 $32,365 $224,994 $(73)$(368)$262,091 
見合併財務報表附註(未經審計)。
7

亞歷山大百貨公司及附屬公司
綜合現金流量表
(未經審計)
(金額以千為單位)
 截至9月30日的9個月，
經營活動的現金流20202019
淨收入$23,507 $45,641 
將淨收入與經營活動提供的現金淨額進行調整：
折舊和攤銷，包括債務發行成本的攤銷25,554 27,401 
租金收入直線上升18,306 1,950 
租户應收賬款的核銷
4,122 — 
以股票為基礎的薪酬
600 394 
有價證券公允價值變動
10,789 6,257 
以股票形式收到的股息(214)— 
營業資產和負債變動情況：
租户和其他應收款(4,886)(1,549)
其他資產(33,731)7,957 
欠沃納多的金額(697)3,981 
應付賬款和應計費用12,646 8,375 
其他負債(475)(454)
經營活動提供的淨現金55,521 99,953 
投資活動的現金流
在建工程和房地產增建情況(23,630)(6,566)
投資活動所用現金淨額(23,630)(6,566)
融資活動的現金流
支付的股息(69,118)(69,090)
發債成本(2,680)(15)
借款收益
145,708 — 
償還債務(50,000)— 
融資活動提供(用於)的現金淨額23,910 (69,105)
現金及現金等價物和限制性現金淨增加55,801 24,282 
期初現金及現金等價物和限制性現金313,977 289,495 
期末現金及現金等價物和限制性現金$369,778 $313,777 
現金和現金等價物及限制性現金的對賬
期初現金及現金等價物$298,063 $283,056 
期初受限現金15,914 6,439 
期初現金及現金等價物和限制性現金$313,977 $289,495 
期末現金和現金等價物$355,712 $304,229 
期末受限現金14,066 9,548 
期末現金及現金等價物和限制性現金$369,778 $313,777 
補充披露現金流量信息
現金支付利息$17,959 $26,898 
非現金交易
增加房地產的負債，包括#美元456及$18分別於2020年和2019年到期的Vornado開發費
$3,622 $233 
全額折舊資產的核銷457 — 
因確認使用權資產而產生的租賃負債
— 5,428 
重新歸類為在建在建再開發房地產預付房地產税
— 1,466 
見合併財務報表附註(未經審計)。
8
亞歷山大百貨公司及附屬公司
合併財務報表附註
(未經審計)


1.組織
亞歷山大公司(紐約證券交易所代碼：ALX)是一家房地產投資信託基金(“REIT”)，在特拉華州註冊成立，從事租賃、管理、開發和再開發其物業。所有提及的“我們”、“公司”和“亞歷山大公司”均指亞歷山大公司及其合併子公司。我們由Vornado Realty Trust(“Vornado”)(紐約證券交易所代碼：VNO)管理，我們的物業由Vornado Realty Trust(“Vornado”)租賃和開發。我們有七大紐約市大都市區的物業。

2.新冠肺炎大流行
我們的業務受到持續的新冠肺炎大流行的不利影響。2020年3月，我們的“非必要”零售租户被勒令暫時關閉，雖然基本上所有租户都在2020年6月下旬重新開業，但入住率和其他限制影響了他們全面恢復運營的能力。
在有限的情況下，我們已經同意並可能繼續同意為我們的某些租户提供延期租金和減租。我們根據財務會計準則委員會(“財務會計準則委員會”)對新冠肺炎大流行期間租賃的指導，向我們提供了政策選擇，該指導允許我們繼續將租金收入確認為租金延期協議，並將租金減免確認為授權期內租金收入的減少。見注4-新近出版的會計文獻以獲取更多信息。
總體而言，我們收集了大約95截至2020年9月30日的季度賬單租金的%(96%包括根據協議延期支付的租金，這些協議通常要求在不超過12個月的時間內按月分期付款)，包括100我們寫字樓租户的%，大約87我們的零售租户的百分比(89%(包括租金延期)和大約97對於我們的住宅租户來説是%。
2020年9月10日，21世紀，它租賃了135,000我們雷戈公園二期購物中心的平方英尺(美元)6,400,000年收入)，根據破產法第11章申請破產保護。有$1,619,000截至2020年9月30日，我們與21世紀相關的合併資產負債表上的未攤銷遞延租賃成本。
根據我們對向某些租户收取租金的可能性的評估，我們已將其核銷為無法收回的美元。3,100,000及$4,122,000分別為截至2020年9月30日的三個月和九個月，導致這兩個時期的租金收入減少。在這些金額中，有$2,716,000每一個時期都要歸功於21世紀。此外，我們已撇銷與這些租户有關的租金直線上升所產生的應收賬款#元。6,590,000及$10,837,000分別為截至2020年9月30日的三個月和九個月，導致這兩個時期的租金收入減少。在這些金額中，有$5,919,000每一個時期都要歸功於21世紀。預期，這些租户的收入確認將基於實際收到的金額。

3.陳述的基礎
隨附的綜合財務報表未經審計，包括Alexander‘s及其合併子公司的賬目。所有的公司間金額都已取消。我們認為，為公平反映財務狀況、經營業績和現金流變化所需的所有調整(僅包括正常經常性調整)已經完成。按照美國公認會計原則(“GAAP”)編制的財務報表中通常包括的某些信息和腳註披露已被濃縮或省略。這些簡明綜合財務報表是根據美國證券交易委員會(“證券交易委員會”)10-Q表格的指示編制的，應與我們提交給證券交易委員會的截至2019年12月31日的10-K表格年度報告中包括的綜合財務報表及其附註一起閲讀。
我們作出的估計和假設影響於合併財務報表日期呈報的資產和負債額、或有資產和負債的披露，以及報告期內呈報的收入和費用。實際結果可能與這些估計不同。截至2020年9月30日的三個月和九個月的經營業績不一定代表全年的經營業績。
我們在一可報告的段。 

9
亞歷山大百貨公司及附屬公司
合併財務報表附註(續)
(未經審計)

4.新近出版的會計文獻
2020年3月，FASB發佈了最新的(“ASU 2020-04”)建立會計準則編碼(“ASC”)主題848，參考匯率改革。ASU 2020-04包含影響債務、租賃、衍生品和其他合同的參考匯率改革相關活動的實際權宜之計。ASU 2020-04中的指導方針是可選的，可能會隨着參考匯率改革活動的進行而逐步選擇。我們目前正在評估該指導方針的影響和我們與實際權宜之計有關的備選方案。
2020年4月，財務會計準則委員會發布了新冠肺炎大流行期間租賃會計工作人員問答，重點介紹了租賃指導在美國會計準則委員會842專題中的應用，租約(“ASC 842”)。問答聲明，就新冠肺炎的租金優惠做出政策選擇是可以接受的，當修改後的合同產生的總現金流與原始合同中的現金流“基本相同或更少”時，不要求實體將這些租金優惠計入租約修改。參加選舉的實體將繼續以直線方式確認租金收入，以獲得合格的優惠。在有限的情況下，由於新冠肺炎疫情的影響，我們向某些租户提供了臨時延期租金和租金減免。我們已根據員工答問作出政策選擇，容許我們不把這些租金優惠視作契約修訂。因此，租金減免被確認為在獲得減租期間“租金收入”的減少。租金延期會導致延期期間“租户及其他應收賬款”的增加，而不會影響租金收入的確認。對於任何不符合問答中包含的指導的讓步，將適用ASC 842中的修改指導。見注2-新冠肺炎大流行瞭解更多細節。

5.收入確認
我們的租金收入包括向我們物業的租户出租空間的收入，以及停車和租户服務的收入。我們有以下收入確認政策：“
•向我們酒店的租户出租空間所得的租賃收入。來自基本租金的收入按直線基準在相關租約的不可撤銷期限內確認，其中包括租金階梯和租金減免的影響。當標的資產可供承租人使用時，我們開始確認租金收入。此外，在我們為租户擁有的改善工程提供租户改善津貼的情況下，我們承認這項津貼是在租契有效期內以直線方式減少租金收入。房地產税、保險費和公共區域維護費的報銷收入一般與發生的相關費用同期確認。作為出租人，我們已選擇將經營租賃協議中的租賃組成部分(基本租金和可變租金)、非租賃組成部分(公共區域維護費用的報銷)以及房地產税和保險費的償還合併在一起，並根據ASC 842將這些組成部分作為一個單獨的租賃組成部分進行核算。
•從我們酒店的停車位租賃中產生的停車收入。這一收入被確認為根據ASC主題606轉讓服務，與客户簽訂合同的收入(“ASC 606”)。
•租户服務是指應租户的要求向租户提供分表電力、電梯和其他服務所產生的收入。該收入在根據ASC 606轉讓服務時確認。
以下為截至2020年9月30日和2019年9月30日的三個月和九個月收入來源摘要。
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
(金額以千為單位)2020201920202019
租賃收入$41,394 $55,267 $137,479 $163,597 
停車收入1,106 1,366 3,046 4,222 
租户服務999 1,127 2,562 2,651 
租金收入$43,499 $57,760 $143,087 $170,470 


10
亞歷山大百貨公司及附屬公司
合併財務報表附註(續)
(未經審計)

5.收入確認-續

截至2020年9月30日和2019年9月30日的三個月和九個月的租賃收入構成如下：
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
(金額以千為單位)2020201920202019
固定租賃收入$33,609 $36,025 $101,348 $107,657 
可變租賃收入7,785 19,242 36,131 55,940 
租賃收入$41,394 $55,267 $137,479 $163,597 

彭博社的收入為美元。80,696,000及$81,314,000截至2020年9月30日和2019年9月30日的9個月，分別代表大約56%和48分別佔我們每個時期總收入的%。沒有其他租户佔我們總收入的10%以上。如果我們失去彭博作為租户，或者如果彭博不能履行其租賃義務，這將對我們的經營結果和財務狀況產生不利影響。為了幫助我們繼續評估彭博新聞社的信譽，我們從彭博新聞社收到了某些機密的財務信息和指標。此外，我們還從其他私人來源獲取和評估有關彭博新聞社的財務信息，以及公開可用的數據。
6.關聯方交易
沃納多
截至2020年9月30日，沃納多擁有32.4我們已發行普通股的%。我們由Vornado管理，我們的物業由Vornado租賃和開發，根據下面描述的協議，這些協議將於每年3月到期，並可自動續簽。
管理和發展協議
我們每年付給沃納多相當於(I)美元的管理費。2,800,000、(Ii)2雷戈公園二期購物中心毛收入的百分比，(Iii)$0.50列剋星敦大道731號租户自用的寫字樓及零售面積每平方呎及(Iv)元334,000，升級到3每年%，用於管理列剋星敦大道731號的公共區域。沃納多還有權獲得相當於6定義的開發成本的%。
租賃和其他協議
Vornado還為我們提供租賃服務，費用為3租賃期前十年租金的%，2租賃期第十一年至第二十年租金的%，以及1租期第二十一年至第三十年租金的%，以租户支付租金為準。如果使用第三方房地產經紀人，到沃納多的費用增加了1%，Vornado負責支付給第三方房地產經紀人的費用。
Vornado還有權在出售我們的任何資產時獲得佣金，該佣金等於3定義為出售資產少於$的毛收入的百分比50,000,000和1定義的資產出售毛收入的百分比為#美元50,000,000或者更多。
我們還與Vornado的全資子公司Building Maintenance Services LLC達成協議，監督(I)我們列剋星敦大道731號物業的清潔、工程和安全服務，以及(Ii)我們Rego Park I和Rego Park II物業以及Alexander公寓樓的安全服務。

以下是根據上述各種協議向Vornado支付的費用摘要。
 截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
(金額以千為單位)2020201920202019
公司管理費$700 $700 $2,100 $2,100 
開發費188 — 456 29 
租賃費113 1,422 172 4,168 
物業管理費、清潔費、工程費和保安費
1,074 1,239 3,519 3,683 
$2,075 $3,361 $6,247 $9,980 
11
亞歷山大百貨公司及附屬公司
合併財務報表附註(續)
(未經審計)

6.關聯方交易-續
截至2020年9月30日，欠Vornado的金額為$644,000管理費、財產管理費、保潔費、工程費和保衞費；#美元524,000發展費用；及$10,000租賃費。截至2019年12月31日，欠沃納多的金額為$795,000管理費、財產管理費、保潔費、工程費和保衞費；#美元563,000租賃費；及$68,000收取開發費。
 
7.有價證券
截至2020年9月30日和2019年12月31日，我們擁有564,612和535,265分別為Macerich公司(“Macerich”)(紐約證券交易所代碼：MAC)的普通股。擁有股份的增加是由於在截至2020年6月30日的三個月裏從Macerich收到的股票股息。截至2020年9月30日和2019年12月31日，這些股票的公允價值為美元。3,834,000及$14,409,000，分別基於Macerich的收盤價1美元。6.79每股及$26.92分別為每股。這些股票在我們的綜合資產負債表上以“有價證券”的公允價值列示，這些證券按市價計價產生的收益和損失在當期收益中確認。

8.應付按揭

2020年2月14日，我們將Rego Park II購物中心貸款的參與率降至$50,000,000並收到約#美元的現金收益145,000,000.
2020年9月14日，我們修改並延長了美元350,000,000我們列剋星敦大道731號的零售公寓的抵押貸款。根據修正案的條款，我們償還了貸款#美元。50,000,000至$300,000,000，將到期日延長至2025年8月，並保證支付利息和某些租賃成本。貸款本金對我們來説是無追索權的。只收利息的貸款利率保持不變，倫敦銀行同業拆借利率(LIBOR)加1.40% (1.56截至2020年9月30日的百分比)。

2020年10月23日，我們完成了亞歷山大公寓樓的融資，金額為$94,000,000。這筆只收利息的貸款的固定利率是2.63%，2027年11月到期。
以下是截至2020年9月30日和2019年12月31日我們的未償還抵押貸款的摘要。當到期的債務到期時，我們可以對其進行再融資，也可以選擇償還。
   餘額為
(金額以千為單位)成熟性2020年9月30日的利率2020年9月30日2019年12月31日
以下列方式擔保的第一按揭：
帕默斯
2021年10月4日4.72%$68,000 $68,000 
列剋星敦大道731號辦公公寓(1)
2024年6月11日1.05%500,000 500,000 
列剋星敦大道731號，零售共管公寓(2)
2025年8月5日1.56%300,000 350,000 
雷戈公園二期購物中心(3)
2025年12月12日1.50%202,544 56,836 
總計
1,070,544 974,836 
遞延債務發行成本，扣除累計攤銷淨額#美元12,701及$14,362，分別
(4,141)(3,875)
$1,066,403 $970,961 
(1)利息在倫敦銀行同業拆借利率加0.90%。到期日是指基於我方單方延期權利的延期到期日。
(2)利息在倫敦銀行同業拆借利率加1.40%.
(3)利息在倫敦銀行同業拆借利率加1.35%。這筆貸款的金額是扣除我們的參貸額#美元后的淨額。50,000及$195,708分別截至2020年9月30日和2019年12月31日。


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亞歷山大百貨公司及附屬公司
合併財務報表附註(續)
(未經審計)

9.基於股票的薪酬
我們根據ASC主題718來説明基於股票的薪酬，薪酬-股票薪酬(“ASC 718”)。我們的2016年綜合股票計劃(“計劃”)規定向本公司和Vornado的董事、高級管理人員和員工授予定義為的獎勵和非限制性股票期權、限制性股票、股票增值權、遞延股票單位(“DSU”)和績效股票。
2020年5月，我們授予每位董事會成員329市值為$的DSU75,000每筆撥款。這些獎項的授予日期公允價值為$。56,250每筆資助金，或$450,000總體上，根據ASC 718。此外,876DSU，構成初始獎勵，市場價值為$200,000，授予一位新任命的董事。此獎項的授予日期公允價值為$。150,000符合ASC 718。DSU使持有者有權在不支付任何代價的情況下獲得公司普通股的股份。因此，立即授予的DSU已在授予之日支出，但在承授人不再在公司董事會任職之前，作為DSU基礎的普通股股票不能交付給承授人。截至2020年9月30日，有14,916 未完成的DSU和490,871 根據該計劃，股票可供未來授予。

10.公允價值計量

ASC主題820，公允價值計量國際會計準則(“ASC820”)定義了公允價值，並建立了公允價值計量框架。ASC 820建立了一個公允價值層次結構，將用於衡量公允價值的可觀察和不可觀察的輸入區分為三個級別：第一級-在資產或負債的測量日期可獲得的活躍市場的報價(未調整)；第二級-基於活躍市場未報價但得到市場數據證實的輸入的可觀察價格；以及第三級-在很少或沒有市場數據可用時使用的不可觀察的輸入。公允價值層次給予1級輸入最高優先級，對3級輸入給予最低優先級。在確定公允價值時，我們利用估值技術，最大限度地利用可觀察到的投入和儘可能減少使用不可觀察到的投入，並在評估公允價值時考慮交易對手信用風險。

金融資產和負債按公允價值計量
截至2020年9月30日和2019年12月31日，在我們的合併資產負債表上以公允價值衡量的金融資產包括有價證券(根據其在公允價值層次結構中的水平在下表中列出)和利率上限(公允價值在2020年9月30日和2019年12月31日時公允價值微不足道)。截至2020年9月30日和2019年12月31日，沒有按公允價值計量的金融負債。
 截至2020年9月30日
(金額以千為單位)總計1級2級第3級
有價證券$3,834 $3,834 $— $— 
 截至2019年12月31日
(金額以千為單位)總計1級2級第3級
有價證券$14,409 $14,409 $— $— 

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亞歷山大百貨公司及附屬公司
合併財務報表附註(續)
(未經審計)

10.公允價值計量-續
未按公允價值計量的金融資產和負債
我們綜合資產負債表中未按公允價值計量的金融資產和負債包括現金等價物和應付抵押貸款。現金等價物按成本計價，由於其短期到期日接近公允價值，因此被歸類為級別1。我們應付抵押貸款的公允價值是通過使用這些工具未來的合同現金流貼現計算的，該利率由第三方專家提供，可供具有類似信用評級的借款人使用，被歸類為級別2。下表彙總了這些金融工具截至2020年9月30日和2019年12月31日的賬面金額和公允價值。
 截至2020年9月30日截至2019年12月31日
(金額以千為單位)攜載
金額		公平
價值		攜載
金額		公平
價值
資產：
現金等價物
$318,260 $318,260 $263,688 $263,688 
負債：
應付抵押貸款淨額(不包括遞延債務和發行成本，淨額)
$1,070,544 $1,032,000 $974,836 $974,000 
 

11.承諾和或有事項
保險
我們維持一般責任保險，限額為$。300,000,000每個事件和每個屬性，其中第一個$1,000,000包括傳染病保險，以及所有風險財產和租金價值保險，限額為#美元。1.7包括恐怖主義行為的保險，對我們每一處房產的洪水和地震等某些危險有細分限制。
第59街保險公司，LLC(“FNSIC”)，是我們的全資合併子公司，直接承保恐怖主義行為，包括核、生物、化學和輻射(“NBCR”)行為，根據2002年“恐怖主義風險保險法”的定義，該法案迄今已修訂，並已延長至2027年12月。恐怖主義行為(包括NBCR行為)的承保範圍最高可達$1.7每起事件總計10億美元。恐怖主義行為(不包括NBCR行為)的保險由第三方保險公司和聯邦政府全額再保險，不對FNSIC有風險敞口。對於NBCR行為，FNSIC負責$268,000免賠額和20承保損失餘額的%，其餘部分由聯邦政府負責80承保損失的%。我們對FNSIC造成的任何損失負有最終責任。
我們繼續監測保險市場的狀況以及恐怖主義行為或其他事件的承保範圍和費用。不過，我們不能預計將來會以商業上合理的條款提供哪些保險。我們對未投保的損失、免賠額和超出我們保險覆蓋範圍的損失負責，這些損失可能是實質性的。

我們的按揭貸款對我們來説是無追索權的，並且包含要求我們維持保險的習慣契約。儘管我們相信就這些協議而言，我們有足夠的保險範圍，但我們將來可能無法以合理的費用獲得同等金額的保險。如果貸款人堅持要求我們無法獲得更大的承保範圍，可能會對我們的物業融資或再融資能力產生不利影響。
帕默斯
2001年，我們租賃了30.3位於新澤西州帕拉默斯的一英畝土地給宜家地產公司。租約包含2021年10月的購買選擇權，價格為$75,000,000。該財產以一美元作抵押。68,000,000只收利息的按揭貸款，固定利率為4.72%，2021年10月到期。每年的三重淨房租是$的總和。700,000加上抵押貸款的利息。如果行使購買選擇權，我們將獲得大約$的淨現金收益。7,000,000並確認出售土地的收益約為$60,000,000。如果未行使購房選擇權，則上一次的租金為三倍淨額20年數將包括足以全額攤銷#美元的償債。68,000,000超過剩餘的20-一年租賃期。

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亞歷山大百貨公司及附屬公司
合併財務報表附註(續)
(未經審計)

11.承付款和或有事項--續
雷戈公園I號訴訟
2014年6月，西爾斯·羅巴克公司(“西爾斯”)向紐約州最高法院提起訴訟，指控沃納多和我們(以及我們的某些子公司)195,000西爾斯在我們的Rego Park I物業租賃的一家平方英尺的商店，聲稱被告對西爾斯因以下原因而遭受的損害承擔責任：(A)防止水侵入房屋，(B)。二(A)2014年2月發生的對這些房舍造成損害的火災，以及(C)據稱在房舍停車場違反“美國殘疾人法”的行為。西爾斯聲稱了各種損害訴訟的原因，並試圖迫使我們遵守房東修復房產和提供安全的義務，並迫使我們減少滋擾，西爾斯聲稱這是造成其房產水入侵的原因之一。除了禁令救濟外，西爾斯還要求賠償不低於#美元的損害賠償金。4,000,000它估計未來的損害不會低於$25,000,000。2016年3月，西爾斯撤回了對未來損害的索賠，留下了剩餘的財產損害索賠，我們估計約為#美元。650,000根據西爾斯提供的信息。我們打算對剩餘的索賠進行有力的辯護。合理可能的損失(如果有的話)的金額或範圍預計不會超過#美元。650,000。2018年10月15日，西爾斯根據破產法第11章申請破產救濟，導致此案自動擱置。
國王廣場轉讓税
於二零一二年，吾等出售國王廣場區域購物中心(“國王廣場”)，並就出售事宜向紐約市繳付不動產轉讓税。2015年，紐約市財政部(“NYC DOF”)向我們發出了一份決定通知，評估紐約市額外的房地產轉讓税額，包括利息。
2014年，在一個具有類似事實的案件中，紐約市DOF向沃納多的一家合資企業發出了裁定通知，評估紐約市額外的房地產轉讓税額，包括利息。2017年1月，紐約市一名行政法法官裁定，支持沃納多合資企業的立場，即不應徵收此類額外的房地產轉讓税。2018年2月16日，紐約市税務上訴法庭(簡稱《法庭》)推翻了2017年1月的裁決，沃納多合資企業向紐約州最高法院上訴庭提出上訴，2019年4月25日，法庭的判決被一致維持。Vornado合資公司提交了一項動議，要求重新辯論上訴部門的決定，或申請向紐約州上訴法院上訴的許可。2019年12月12日，該動議被駁回，該案不能再上訴。根據法庭裁決的先例，我們支付了潛在的額外不動產轉讓税#美元。23,797,000 ($15,874,000不動產轉讓税和美元7,923,000利息)，2018年4月5日。我們目前正在評估與這件事有關的選擇。
信用證
大約$1,030,000截至2020年9月30日，已簽發並未償還的備用信用證。
其他
在正常的業務過程中，還有其他各種針對我們的法律行動。我們認為，這些事項的總體結果不會對我們的財務狀況、經營業績或現金流產生實質性影響。 

12.每股收益
下表列出了每股基本收益和稀釋收益的計算方法。每股基本收益採用期內已發行普通股的加權平均股份確定。每股攤薄收益以期內已發行普通股的加權平均股份計算，並假設所有潛在攤薄證券已在儘可能早的日期轉換為普通股。有不是的在截至2020年9月30日和2019年9月30日的三個月和九個月內發行的潛在稀釋證券。
 截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
(以千為單位，不包括每股和每股金額)
2020201920202019
淨收入$6,604 $16,493 $23,507 $45,641 
加權平均流通股-基本和稀釋
5,122,206 5,118,698 5,120,490 5,118,030 
每股普通股淨收益不包括基本收益和稀釋後收益$1.29 $3.22 $4.59 $8.92 
15

獨立註冊會計師事務所報告

致亞歷山大公司董事會和股東。

中期財務資料檢討結果
吾等已審閲所附亞歷山大公司及其附屬公司(“本公司”)於2020年9月30日的綜合資產負債表、截至2020年9月30日及2019年9月30日止三個月及九個月期間的相關綜合收益表、全面收益及權益變動表，以及截至2020年9月30日及2019年9月30日止九個月期間的現金流量表，以及相關附註(統稱為“中期財務資料”)。根據吾等的審核，吾等並不知悉隨附的中期財務資料須作出任何重大修訂，以符合美國普遍接受的會計原則。
我們之前已按照美國上市公司會計監督委員會(PCAOB)的標準審計了本公司截至2019年12月31日的綜合資產負債表，以及截至該年度的相關綜合收益表、全面收益表、權益變動表和現金流量表(未在此列示)，並在我們於2020年2月18日的報告中對該等綜合財務報表發表了無保留意見。我們認為，截至2019年12月31日隨附的綜合資產負債表中所載的信息，在所有重大方面都與其來源的綜合資產負債表有關。
評審結果的依據
本中期財務信息由公司管理層負責。我們是一家在PCAOB註冊的公共會計師事務所，根據美國聯邦證券法以及美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)和PCAOB的適用規則和法規，我們必須與公司保持獨立。

我們是根據PCAOB的標準進行審查的。對中期財務信息的審查主要包括應用分析程序和詢問負責財務和會計事務的人員。它的範圍遠小於根據PCAOB標準進行的審計，其目的是表達對整個財務報表的意見。因此，我們不表達這樣的意見。

/s/德勤律師事務所

紐約，紐約
2020年11月2日

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第二項。管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析
本季度報告中包含的某些陳述構成前瞻性陳述，該術語在修訂後的1933年“證券法”第27A節和修訂後的1934年“證券交易法”第21E節中定義。前瞻性陳述不是對未來業績的保證。它們涉及風險、不確定因素和假設。我們未來的業績、財務狀況、經營和業務結果可能與這些前瞻性陳述中所表達的大不相同。您可以通過在這份Form 10-Q季度報告中搜索諸如“近似”、“相信”、“預期”、“預期”、“估計”、“打算”、“計劃”、“將”、“可能”或其他類似的表述，找到許多這樣的陳述。這些前瞻性陳述代表我們的意圖、計劃、期望和信念，受許多假設、風險和不確定因素的影響。決定這些項目的許多因素都超出了我們的控制或預測能力。
目前，最重要的因素之一是新冠肺炎疫情對我們的業務、財務狀況、經營業績、現金流、經營業績的持續不利影響，以及它已經並可能繼續對我們的租户、全球、國家、地區和地方經濟和金融市場以及整個房地產市場產生的影響。新冠肺炎大流行的影響程度將取決於未來的事態發展，包括大流行的持續時間，目前高度不確定，但這種影響可能是實質性的。此外，請注意，新冠肺炎大流行將增加“1A項”中確定的許多風險。-本公司截至2019年12月31日的年度報告Form 10-K第I部分中的“風險因素”，以及此處列出的風險。
有關可能對我們的前瞻性陳述的結果產生重大影響的因素的進一步討論，請參閲“項目1A”。-風險因素“在我們截至2019年12月31日的10-K表格年度報告中”，第1A項。-風險因素“在我們截至2020年3月31日和2020年6月30日的季度報告Form 10-Q和項目1A中。-風險因素“在表格10-Q的本季度報告中。對於這些陳述，我們要求1995年“私人證券訴訟改革法”中包含的前瞻性陳述的安全港的保護。告誡您不要過度依賴前瞻性陳述，這些前瞻性陳述僅説明截至本季度報告10-Q表格的日期或通過引用併入的任何文件的日期。歸因於我們或代表我們行事的任何人的所有後續書面和口頭前瞻性聲明，其全部內容均明確地受到本節所含或提及的警告性聲明的限制。我們不承擔任何義務公開發布對我們的前瞻性陳述的任何修訂，以反映本Form 10-Q季度報告日期之後的事件或情況。
管理層對財務狀況和運營結果的討論和分析包括對我們截至2020年9月30日和2019年9月30日的三個月和九個月的合併財務報表的討論。根據美國公認會計原則(“GAAP”)編制財務報表，要求吾等作出影響於財務報表日期呈報的資產及負債額、披露或有資產及負債以及報告期內呈報的收入及費用的估計及假設。實際結果可能與這些估計不同。截至2020年9月30日的三個月和九個月的經營業績不一定代表全年的經營業績。
關鍵會計政策
我們關鍵會計政策的摘要包含在我們截至2019年12月31日的年度報告Form 10-K的合併財務報表中的“項目7.管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析”和“附註2-重要會計政策摘要”中。截至2020年9月30日的9個月，這些政策沒有實質性變化。
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概述
亞歷山大公司(紐約證券交易所代碼：ALX)是一家房地產投資信託基金(“REIT”)，在特拉華州註冊成立，從事租賃、管理、開發和再開發其物業。所有提及的“我們”、“公司”和“亞歷山大公司”均指亞歷山大公司及其合併子公司。我們由Vornado Realty Trust(“Vornado”)(紐約證券交易所代碼：VNO)管理，我們的物業由Vornado Realty Trust(“Vornado”)租賃和開發。我們在大紐約市都會區有七處房產。
我們與大量的業主和開發商競爭。我們的成功取決於其他因素，包括世界、國家和地方經濟的趨勢，現有和潛在租户和客户的財務狀況和經營業績，資金的可用性和成本，建設和翻新成本，税收，政府法規，立法，人口趨勢，分區法律，以及我們以有利可圖的水平出租、轉租或出售物業的能力。我們的成功還取決於我們是否有能力在現有債務到期時以可接受的條件進行再融資。

新冠肺炎大流行
我們的業務受到持續的新冠肺炎大流行的不利影響。2020年3月，我們的“非必要”零售租户被勒令暫時關閉，雖然基本上所有租户都在2020年6月下旬重新開業，但入住率和其他限制影響了他們全面恢復運營的能力。
在有限的情況下，我們已經同意並可能繼續同意為我們的某些租户提供延期租金和減租。我們根據財務會計準則委員會(“財務會計準則委員會”)對新冠肺炎大流行期間租賃的指導，向我們提供了政策選擇，該指導允許我們繼續將租金收入確認為租金延期協議，並將租金減免確認為授權期內租金收入的減少。見注4-新近出版的會計文獻以獲取更多信息。
總體而言，我們已經收取了截至2020年9月30日的季度賬單租金的大約95%(96%包括根據協議支付的租金延期，這些協議通常要求在不超過12個月的時間內按月分期付款)，包括我們寫字樓租户的100%，我們的零售租户大約87%(包括延期租金)和大約97%的住宅租户。
2020年9月10日，在雷戈公園二期購物中心租賃了13.5萬平方英尺(年收入為640萬美元)的21世紀公司申請了破產法第11章的破產保護。截至2020年9月30日，我們的合併資產負債表中與21世紀相關的未攤銷遞延租賃成本為1,619,000美元。
根據我們對向某些租户收取租金的可能性的評估，我們已分別撇銷截至2020年9月30日的三個月和九個月的無法收回的3,100,000美元和4,122,000美元，導致這段期間的租金收入減少。其中，每個期間的2716000美元歸因於“21世紀”。此外，我們已撇銷截至2020年9月30日止三個月及九個月因與該等租户有關的租金直線上升而產生的應收賬款6,590,000美元及10,837,000美元，導致該等期間的租金收入減少。其中，每個期間5919000美元歸因於“21世紀”。預期，這些租户的收入確認將基於實際收到的金額。

截至2020年9月30日的季度財務業績摘要
截至2020年9月30日的季度淨收益為6604,000美元，或每股稀釋後收益1.29美元，而去年同期為16,493,000美元，或每股稀釋後收益3.22美元。
截至2020年9月30日的季度，運營資金(“FFO”)(非GAAP)為15,363,000美元，或每股稀釋後收益為3美元，而去年同期為25,208,000美元，每股稀釋後收益為4.92美元。
截至2020年9月30日的9個月財務結果摘要
截至2020年9月30日的9個月的淨收入為23,507,000美元，或每股稀釋後收益4.59美元，而去年同期為45,641,000美元，或每股稀釋後收益8.92美元。
截至2020年9月30日的9個月的FFO(非GAAP)為57,102,000美元，或每股稀釋後收益11.15美元，而去年同期為75,044,000美元，或每股稀釋後收益14.66美元。


18

概述-續
面積、入住率和租賃活動
截至2020年9月30日，我們的投資組合由7個物業組成，總面積為2,449,000平方英尺，其中2,254,000平方英尺在使用中，195,000平方英尺(我們雷戈公園一號物業的前西爾斯空間)已不再用於重新開發。截至2020年9月30日，在役平方英尺的入住率為96%。
融資
2020年2月14日，我們將Rego Park II購物中心貸款的參與額減少到50,000,000美元，並獲得了約145,000,000美元的現金收益。
2020年9月14日，我們修改並延長了萊剋星敦大道731號房產零售公寓的3.5億美元抵押貸款。根據修訂條款，我們償還了貸款50,000,000美元至300,000,000美元，將到期日延長至2025年8月，併為利息支付和某些租賃成本提供了擔保。貸款本金對我們來説是無追索權的。只收利息的貸款利率保持不變，LIBOR加1.40%(截至2020年9月30日為1.56%)。
2020年10月23日，我們完成了亞歷山大公寓樓9400萬美元的融資。這筆只收利息的貸款固定利率為2.63%，2027年11月到期。
重要租户
在截至2020年9月30日和2019年9月30日的9個月中，彭博的收入分別為80,696,000美元和81,314,000美元，分別約佔我們每個時期總收入的56%和48%。沒有其他租户佔我們總收入的10%以上。如果我們失去彭博作為租户，或者如果彭博不能履行其租賃義務，這將對我們的經營結果和財務狀況產生不利影響。為了幫助我們繼續評估彭博新聞社的信譽，我們從彭博新聞社收到了某些機密的財務信息和指標。此外，我們還從其他私人來源獲取和評估有關彭博新聞社的財務信息，以及公開可用的數據。



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運營業績-截至2020年9月30日的三個月，與2019年9月30日相比
租金收入
截至2020年9月30日的季度，租金收入為43,499,000美元，而去年同期為57,760,000美元，減少了14,261,000美元。減少主要是由於(I)6,590,000美元因撇銷若干零售租户因租金直線調整而產生的應收款項，其中5,919,000美元為Century 21,000美元；(Ii)本公司若干被視為無法收回的零售租户的租金收入減少3,814,000美元，其中2,716,000美元為Century 21,000美元；及(Iii)3,034,000美元來自列剋星敦大道731號物業的零售租户空置。
營業費用
截至2020年9月30日的季度，運營費用為22,448,000美元，而去年同期為23,389,000美元，減少了941,000美元。這一減少主要是由於可償還業務費用減少。
折舊及攤銷
截至2020年9月30日的季度，折舊和攤銷為758.7萬美元，而去年同期為783.1萬美元，減少了24.4萬美元。
一般和行政費用
截至2020年9月30日的季度，一般和行政費用為1,386,000美元，而去年同期為1,333,000美元，增加了53,000美元。
利息和其他收入，淨額
截至2020年9月30日的季度，利息和其他收入淨額為22萬美元，而去年同期為207.5萬美元，減少了185.5萬美元。這一減少主要是由於平均利率下降導致利息收入減少了153.2萬美元，以及Macerich公司的紅利收入減少了31.6萬美元。
利息和債務費用
截至2020年9月30日的季度，利息和債務支出為4463,000美元，而去年同期為9,772,000美元，減少了5,309,000美元。這一減少主要是由於(I)由於倫敦銀行同業拆借利率(LIBOR)下降而減少了4727,000美元的利息支出和(Ii)1117,000美元的債券發行成本攤銷減少，但被(Iii)由於平均債務餘額增加而增加的438,000美元的利息支出部分抵消。
有價證券公允價值的變動
在截至2020年9月30日的季度裏，有價證券的公允價值變化為1231,000美元，這是由於Macerich公司(“Macerich”)持有的564,612股股票的股價下降了2.18美元。有價證券的公允價值變化是由於Macerich公司持有的535265股股票的股價下降了1.90美元，導致上一年第一季度的支出為101.7萬美元。
20

運營業績-截至2020年9月30日的9個月，與2019年9月30日相比
租金收入
截至2020年9月30日的9個月，租金收入為143,087,000美元，而去年同期為170，47萬美元，減少了27,383,000美元。此減少主要是由於(I)本公司若干零售租户因直線收取租金而產生的應收賬款沖銷10,837,000美元，其中5,919,000美元可歸因於Century 21,000美元，(Ii)9,045,000美元來自列剋星敦大道731號物業的零售租户空置，及(Iii)本公司若干零售租户被視為無法收回的租金收入減少4,836,000美元，其中2,716,000美元可歸因於Century 21。
營業費用
截至2020年9月30日的9個月，運營費用為63,979,000美元，而去年同期為66,905,000美元，減少了2,926,000美元。這一減少主要是由於可償還業務費用減少。
折舊及攤銷
截至2020年9月30日的9個月，折舊和攤銷為23,129,000美元，而去年同期為23,528,000美元，減少了399,000美元。
一般和行政費用
截至2020年9月30日的9個月，一般和行政費用為494.8萬美元，而去年同期為447.1萬美元，增加了47.7萬美元。這一增長主要是由於2020年第二季度授予我們一名新任命的董事會成員的遞延股票單位公允價值的基於股票的薪酬支出增加，包括150,000美元的初始獎勵和56,000美元的年度獎勵，以及由於專業費用增加而產生的214,000美元。
利息和其他收入，淨額
截至2020年9月30日的9個月，利息和其他收入淨額為2,473,000美元，而去年同期為6,428,000美元，減少了3,955,000美元。這一減少主要是由於平均利率下降導致利息收入減少3924,000美元。
利息和債務費用
截至2020年9月30日的9個月，利息和債務支出為19,208,000美元，而去年同期為30,096,000美元，減少了10,888,000美元。這一減少主要是由於(I)由於倫敦銀行同業拆借利率(LIBOR)下降而減少了11,274,000美元的利息支出，以及(Ii)1,448,000美元的債券發行成本攤銷減少，但被(Iii)由於平均債務餘額增加而增加的1,664,000美元的利息支出部分抵消。
有價證券公允價值的變動
在截至2020年9月30日的9個月裏，有價證券的公允價值變化為10,789,000美元，其中包括10,774,000美元，這是由於Macerich持有的535,265股股票的股價下跌了20.13美元，以及15,000美元，是因為Macerich持有的29,347股股票的股價下跌了0.51美元。有價證券的公允價值變動在前一年的9個月中發生了6257,000美元的開支，這是由於Macerich公司持有的535265股股票的股價下降了11.69美元。

21

流動性與資本資源
現金流
租金收入是我們現金流的主要來源，並視乎多項因素而定，包括物業的入住率和租金，以及租户支付租金的能力。我們的物業為我們提供了相對穩定的現金流，使我們能夠向股東支付運營費用、利息支出、經常性資本支出和現金股息。由於新冠肺炎的大流行，在有限的情況下，我們已經同意，並可能繼續同意為某些租户推遲租金和減租。總體而言，我們已經收取了截至2020年9月30日的季度賬單租金的大約95%(96%包括根據協議支付的租金延期，這些協議通常要求在不超過12個月的時間內按月分期付款)，包括我們寫字樓租户的100%，我們的零售租户大約87%(包括延期租金)和大約97%的住宅租户。2020年9月10日，在雷戈公園二期購物中心租賃了13.5萬平方英尺(年收入為640萬美元)的21世紀公司申請了破產法第11章的破產保護。為現金需求提供資金的其他流動資金來源包括我們現有的現金、融資收益(包括以我們的物業為抵押的抵押貸款或建築貸款)以及資產出售收益。

截至2020年9月30日，我們擁有373,612,000美元的流動性，其中包括369,778,000美元的現金和現金等價物以及限制性現金，以及3,834,000美元的有價證券。我們預計，未來12個月持續運營的現金流，加上現有的現金餘額，將足以為我們的業務運營、向股東發放現金紅利、債務攤銷和資本支出提供資金。當到期的債務到期時，我們可以對其進行再融資，也可以選擇償還。然而，不能保證會有額外的融資或資本來為我們的債務進行再融資，也不能保證條款對我們來説是可接受的或有利的。新冠肺炎疫情帶來的挑戰以及對我們業務和現金流的影響正在迅速演變，目前無法預測，但這種影響可能是實質性的。因此，我們將繼續持續評估我們的流動性和財務狀況。
截至2020年9月30日的9個月
截至2020年9月30日，現金和現金等價物以及限制性現金為369,778,000美元，而截至2019年12月31日為313,977,000美元，增加了55,801,000美元。增加的原因是：(1)經營活動提供的現金淨額為55521,000美元；(2)融資活動提供的現金淨額為23,910,000美元，但被(3)用於投資活動的現金淨額23,630,000美元部分抵銷。
經營活動提供的現金淨額55521,000美元包括(1)淨收入23,507,000美元和(2)非現金項目調整數59,157,000美元，但被(3)經營資產和負債淨變動27,143,000美元部分抵銷。非現金項目的調整包括(I)25,554,000美元的折舊和攤銷(包括債務發行成本的攤銷)，(Ii)18,306,000美元的租金收入的直線上升，(Iii)10,789,000美元的有價證券的公允價值變化，(Iv)4,122,000美元的租户應收賬款的註銷，以及(V)600,000美元的基於股票的補償支出，由(Vi)從Macerich收到的214,000美元的股票股息部分抵消。
融資活動提供的現金淨額23,910,000美元主要包括(I)我們參與Rego Park II按揭貸款減少所得的145,708,000美元，但被(Ii)支付的股息69,118,000美元及(Iii)償還債務50,000,000美元部分抵銷。
用於投資活動的現金淨額包括在建工程和增加的房地產23630000美元。
截至2019年9月30日的9個月
截至2019年9月30日，現金和現金等價物以及限制性現金為313,777,000美元，而截至2018年12月31日的現金和現金等價物為289,495,000美元，增加了24,282,000美元。增加的原因是：(1)經營活動提供的現金淨額99,953,000美元，但被(2)用於融資活動的現金淨額69,105,000美元和(3)用於投資活動的現金淨額6,566,000美元部分抵銷。
業務活動提供的現金淨額99953000美元包括：(1)淨收入45641,000美元；(2)非現金項目調整數36002000美元；(3)業務資產和負債淨變化18310,000美元。非現金項目的調整包括(I)折舊和攤銷(包括債務發行成本的攤銷)27,401,000美元，(2)有價證券的公允價值變化6,257,000美元，(3)租金收入直線上升1,950,000美元，以及(4)基於股票的薪酬支出394,000美元。
用於融資活動的現金淨額主要包括支付的股息69090000美元。
用於投資活動的現金淨額包括在建工程和增加的房地產6566000美元。
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流動性和資本資源--續
承諾和或有事項
保險
我們維持一般責任保險，每次事件和每個財產的限額為300,000,000美元，其中前1,000,000美元包括傳染病保險，以及所有風險財產和租金價值保險，每次事件的限額為17億美元，包括恐怖主義行為保險，以及我們每個財產上某些危險的次級限額，如洪水和地震。
第59街保險公司，LLC(“FNSIC”)，是我們的全資合併子公司，直接承保恐怖主義行為，包括核、生物、化學和輻射(“NBCR”)行為，根據2002年“恐怖主義風險保險法”(“NBCR”)的定義，該法案已修訂，並已延長至2027年12月。對恐怖主義行為(包括NBCR行為)的保險範圍為每次事件最高17億美元，總計17億美元。恐怖主義行為(不包括NBCR行為)的保險由第三方保險公司和聯邦政府全面再保險，不暴露於FNSIC行為。對於NBCR行為，其承保金額最高可達17億美元。對於NBCR行為，不包括NBCR行為的保險由第三方保險公司和聯邦政府全面再保險，不暴露於FNSIC。對於NBCR行為，其承保範圍已延長至2027年12月。對於NBCR行為，其承保金額最高可達17億美元。FNSIC負責268,000美元的免賠額和覆蓋損失餘額的20%，聯邦政府負責覆蓋損失的剩餘80%。我們對FNSIC造成的任何損失負有最終責任。
我們繼續監測保險市場的狀況以及恐怖主義行為或其他事件的承保範圍和費用。不過，我們不能預計將來會以商業上合理的條款提供哪些保險。我們對未投保的損失、免賠額和超出我們保險覆蓋範圍的損失負責，這些損失可能是實質性的。
我們的按揭貸款對我們來説是無追索權的，並且包含要求我們維持保險的習慣契約。儘管我們相信就這些協議而言，我們有足夠的保險範圍，但我們將來可能無法以合理的費用獲得同等金額的保險。如果貸款人堅持要求我們無法獲得更大的承保範圍，可能會對我們的物業融資或再融資能力產生不利影響。
帕默斯
2001年，我們將位於新澤西州帕拉默斯的30.3英畝土地租賃給宜家地產公司。租約包含2021年10月的購買選擇權，價格為75,000,000美元。該房產由一筆68,000,000美元的固定利率為4.72%的純息抵押貸款擔保，該貸款將於2021年10月到期。每年的三重淨租金是70萬美元加上按揭貸款的利息。如果行使購買選擇權，我們將獲得約7,000,000美元的現金淨收益，並確認出售土地的收益約60,000,000美元。如果不行使購買選擇權，過去20年的三倍淨租金將包括足以在剩餘20年租賃期內全額攤銷68,000,000美元的債務。
雷戈公園I號訴訟
2014年6月，西爾斯·羅巴克公司(下稱“西爾斯”)向紐約州最高法院就西爾斯在雷戈公園一號物業租賃的195,000平方英尺商店向Vornado和我們(以及我們的某些子公司)提起訴訟，指控被告對西爾斯因以下原因而遭受的損害負責：(A)房屋的水入侵；(B)2014年2月的兩場火災，對該房屋造成損害；以及(C)涉嫌在房屋的停車場違反“美國殘疾人法”。西爾斯聲稱了各種損害訴訟的原因，並試圖迫使我們遵守房東修復房產和提供安全的義務，並迫使我們減少滋擾，西爾斯聲稱這是造成其房產水入侵的原因之一。除了禁令救濟外，西爾斯還尋求不低於400萬美元的損害賠償，以及它估計未來不會低於2500萬美元的損害賠償。2016年3月，西爾斯撤回了對未來損害賠償的索賠，留下了剩餘的財產損害索賠，根據西爾斯提供的信息，我們估計這筆索賠約為65萬美元。我們打算對剩餘的索賠進行有力的辯護。合理可能的損失(如果有的話)的數額或範圍預計不會超過650000美元。2018年10月15日，西爾斯根據破產法第11章申請破產救濟，導致此案自動擱置。
23

流動性和資本資源--續
國王廣場轉讓税
於二零一二年，吾等出售國王廣場區域購物中心(“國王廣場”)，並就出售事宜向紐約市繳付不動產轉讓税。2015年，紐約市財政部(“NYC DOF”)向我們發出了一份決定通知，評估紐約市額外的房地產轉讓税額，包括利息。
2014年，在一個具有類似事實的案件中，紐約市DOF向沃納多的一家合資企業發出了裁定通知，評估紐約市額外的房地產轉讓税額，包括利息。2017年1月，紐約市一名行政法法官裁定，支持沃納多合資企業的立場，即不應徵收此類額外的房地產轉讓税。2018年2月16日，紐約市税務上訴法庭(簡稱《法庭》)推翻了2017年1月的裁決，沃納多合資企業向紐約州最高法院上訴庭提出上訴，2019年4月25日，法庭的判決被一致維持。Vornado合資公司提交了一項動議，要求重新辯論上訴部門的決定，或申請向紐約州上訴法院上訴的許可。2019年12月12日，該動議被駁回，該案不能再上訴。根據法庭裁決的先例，我們於2018年4月5日支付了潛在的額外房地產轉讓税23,797,000美元(15,874,000美元的房地產轉讓税和7,923,000美元的利息)。我們目前正在評估與這件事有關的選擇。
信用證
截至2020年9月30日，已簽發和未償還的備用信用證約為1030,000美元。
其他
在正常的業務過程中，還有其他各種針對我們的法律行動。我們認為，這些事項的總體結果不會對我們的財務狀況、經營業績或現金流產生實質性影響。
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運營資金(“FFO”)(非GAAP)

FFO是根據全國房地產投資信託協會(“NAREIT”)理事會採納的定義計算的。NAREIT將FFO定義為GAAP淨收益或虧損，經調整後不包括出售可折舊房地產資產的淨收益、房地產減值損失、房地產資產和其他指定項目的折舊和攤銷費用，包括按比例分配的未合併子公司的此類調整份額。管理層、投資者和分析師使用稀釋後每股FFO和FFO，以便於對不同時期和同行之間的經營業績進行有意義的比較，因為它排除了房地產折舊和攤銷以及淨收益對銷售的影響，這些影響基於歷史成本，並隱含地假設房地產的價值隨着時間的推移而可預測地減少，而不是基於現有的市場狀況波動。FFO不代表經營活動產生的現金，不一定表明可用於為現金需求提供資金的現金，不應被視為作為業績衡量標準的淨收入或作為流動性衡量標準的現金流的替代品。FFO可能無法與其他公司採用的同名措施相比較。下面提供了我們的淨收入與FFO的對賬。
截至2020年和2019年9月30日的三個月和九個月的FFO(非GAAP)
截至2020年9月30日的季度的FFO(非GAAP)為15,363,000美元，或每股稀釋後收益3.00美元，而去年同期為25,208,000美元，或每股稀釋後收益4.92美元。
截至2020年9月30日的9個月的FFO(非GAAP)為57,102,000美元，或每股稀釋後收益11.15美元，而去年同期為75,044,000美元，或每股稀釋後收益14.66美元。
下表將我們的淨收入與FFO(非GAAP)進行核對：
 三個月截至9個月
 九月三十日，九月三十日，
(以千為單位，不包括每股和每股金額)2020 201920202019
淨收入$6,604 $16,493 $23,507 $45,641 
不動產折舊及攤銷7,528 7,698 22,806 23,146 
有價證券公允價值變動1,231 1,017 10,789 6,257 
FFO(非GAAP)$15,363  $25,208 $57,102 $75,044 
稀釋後每股FFO(非GAAP)$3.00  $4.92 $11.15 $14.66 
用於計算稀釋後每股FFO的加權平均股份 5,122,206   5,118,698 5,120,490 5,118,030 

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項目3.關於市場風險的定量和定性披露
我們受到利率波動的影響，利率波動對許多我們無法控制的因素非常敏感。我們對利率變化的風險敞口彙總在下表中。
 20202019
(以千為單位的金額，每股金額除外)
九月三十日，餘額加權
平均值
利率		1%的效應率
更改日期：
**基礎利率*		12月31日，
天平		加權
平均值
利率
可變費率$1,002,544 1.29%$10,025 $906,836 2.85%
固定費率68,000 4.72%— 68,000 4.72%
$1,070,544 1.51%$10,025 $974,836 2.98%
對稀釋後每股收益的總影響$1.96 
截至2020年9月30日，我們有一個名義金額為5億美元的利率上限，將倫敦銀行間同業拆借利率(LIBOR)的上限定為6.0%。
債務公允價值
我們應付抵押貸款的公允價值是通過使用由第三方專家提供給具有類似信用評級的借款人的當前風險調整利率對這些工具的未來合同現金流進行貼現來計算的。截至2020年9月30日和2019年12月31日，我們應付抵押貸款的估計公允價值分別為10.32億美元和9.74億美元。我們的公允價值估計是在報告期末做出的，可能與我們出售金融工具最終可能實現的金額不同。“

項目4.管制和程序
(A)披露控制和程序：我們的管理層在首席執行官和首席財務官的參與下，評估了截至本10-Q表格季度報告涵蓋的期間結束時，我們的披露控制和程序(該術語在1934年證券交易法下的規則13a-15(E)和15d-15(E)中定義)的有效性。基於這樣的評估，我們的首席執行官和首席財務官得出的結論是，截至該期間結束時，我們的披露控制和程序是有效的。
(B)財務報告的內部控制：*在本Form 10-Q季度報告所涉及的財政季度內，我們對財務報告的內部控制沒有任何變化，這些變化對我們的財務報告內部控制產生了重大影響，或合理地很可能會對我們的財務報告內部控制產生重大影響。

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第二部分。其他信息

第1項法律程序
我們不時涉及日常業務過程中出現的法律訴訟。我們認為，這些事項的總體結果不會對我們的財務狀況、經營業績或現金流產生實質性影響。
有關我們Rego Park I財產的訴訟的討論，請參閲“第一部分--財務信息，項目1--財務報表，附註11--承諾和或有事項”。

第1A項危險因素

除以下陳述外，我們在截至2019年12月31日的Form 10-K年度報告(“2019年Form 10-K”)以及截至2020年3月31日和2020年6月30日的Form 10-Q季度報告中披露的“風險因素”沒有重大變化。

我們的業務、財務狀況、運營結果和現金流已經並預計將繼續受到最近新冠肺炎疫情的不利影響，其影響可能對我們來説是實質性的。
我們的業務受到持續的新冠肺炎大流行的不利影響。2020年3月，我們的“非必要”零售租户被勒令暫時關閉，雖然基本上所有租户都在2020年6月下旬重新開業，但入住率和其他限制影響了他們全面恢復運營的能力。在有限的情況下，我們已經同意並可能繼續同意為我們的某些租户提供延期租金和減租。
許多聯邦、州、地方和行業發起的努力也可能影響我們收取租金或執行拖欠租金的補救措施的能力。我們的某些租户可能會因新冠肺炎疫情而招致重大成本或損失，和/或招致與就地安置訂單、隔離、感染或其他相關因素相關的其他責任。經歷經濟狀況惡化的租户可能不願意或無法及時支付租金，或者根本沒有。具體地説，2020年9月10日，在雷戈公園二期購物中心租賃了13.5萬平方英尺的21世紀申請破產保護。
新冠肺炎疫情已經並可能繼續在世界範圍內造成嚴重的經濟、市場或其他方面的破壞。由於大流行，銀行貸款、資本和其他金融市場的狀況可能會惡化，我們獲得資本和其他資金來源的渠道可能會受到限制，我們的債務與資產價值的比率可能會惡化，這可能會對未來借款、續期或再融資的可用性和條款產生不利影響。此外，大流行導致的全球、國家、地區和當地經濟狀況的惡化可能最終會降低我們整個投資組合的入住率和/或租金水平，因為租户減少或推遲他們的支出，這可能會導致可用於運營成本、償還債務和分配給我們股東的現金流減少，影響可能是巨大的。此外，我們的房地產資產價值可能會下降，這可能會導致未來的非現金減值費用，影響可能是實質性的。新冠肺炎疫情對我們運營和財務業績的影響程度將取決於未來的事態發展，包括疫情的持續時間、蔓延和強度以及政府對此的反應，所有這些都是不確定和難以預測的。由於形勢的發展速度，我們目前無法估計這些因素對我們業務的最終影響，但對我們的業務、經營業績、財務狀況和現金流的不利影響可能是巨大的。新冠肺炎的潛在影響還可能影響我們在2019年10-K表格中包含的許多風險因素。然而，潛在的影響仍然不確定。

第二項。未登記的股權證券銷售和收益的使用
沒有。

項目3.高級證券違約
沒有。


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項目4.礦場安全資料披露
不適用。

第五項。其他資料
沒有。

第6項陳列品
現將S-K法規第601項要求的展品存檔，並列在所附的展品索引中。
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展品索引
陳列品
不是的。		  
10.1
-對貸款文件的綜合修訂，並重申借款人和擔保人，日期為2020年9月14日，由731 Retail One LLC和731 Commercial LLC之間的731 Retail One LLC和731 Commercial LLC作為借款人，Alexander‘s，Inc.作為擔保人，摩根大通銀行(JPMorgan Chase Bank，N.A.)作為代表貸款人和貸款人的行政代理
10.2
-修訂和重新調整抵押、租賃和租金轉讓、擔保協議和固定裝置備案，日期為2020年9月14日，由731 Retail One LLC和731 Commercial LLC作為抵押人和作為貸款人利益的行政代理修訂和重新設定
10.3
-利息擔保，日期為2020年9月14日，由Alexander‘s，Inc.作為摩根大通銀行(JPMorgan Chase Bank，N.A.)的擔保人，作為行政代理，為貸款人的利益而做出
10.4
-租賃成本擔保，日期為2020年9月14日，由Alexander‘s，Inc.作為北卡羅來納州摩根大通銀行(JPMorgan Chase Bank，N.A.)的擔保人，作為行政代理，為貸款人的利益提供擔保
15.1
-關於未經審計的中期財務信息的信函
31.1
-第13a-14(A)條首席執行幹事的證明
31.2
-細則13a-14(A)首席財務官的證明
32.1
-第1350節行政總裁的認證
32.2
-第1350節首席財務官的證明
101-亞歷山大公司截至2020年9月30日的季度10-Q表格的以下財務信息採用內聯可擴展商業報告語言(IXBRL)格式，包括：(I)合併資產負債表，(Ii)合併損益表，(Iii)合併全面收益表，(Iv)合併權益變動表，(V)合併現金流量表和(Vi)合併財務報表附註：(I)合併資產負債表，(Ii)合併損益表，(Iii)合併全面收益表，(Iv)合併權益變動表，(V)合併現金流量表和(Vi)合併財務報表附註
   
104-Alexander‘s，Inc.截至2020年9月30日的季度Form 10-Q季度報告的封面，格式為iXBRL，包含在附件101中

29

簽名
根據1934年證券交易法的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的下列簽名人代表其簽署。
亞歷山大百貨公司
(註冊人)
日期：2020年11月2日依據：/s/Matthew Iocco
馬修·約克(Matthew Iocco)
首席財務官(正式授權幹事和首席財務會計官)

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