OMCL-20200930
0000926326假象十二月三十一日2020Q3美國-GAAP：會計標準更新201613成員0.0102751P1YP1YP1Y美國-GAAP：應計負債當前00009263262020-01-012020-09-30Xbrli：共享00009263262020-10-23Iso4217：美元00009263262020-09-3000009263262019-12-31Iso4217：美元Xbrli：共享0000926326美國-GAAP：ProductMember2020-07-012020-09-300000926326美國-GAAP：ProductMember2019-07-012019-09-300000926326美國-GAAP：ProductMember2020-01-012020-09-300000926326美國-GAAP：ProductMember2019-01-012019-09-300000926326美國-GAAP：服務成員2020-07-012020-09-300000926326美國-GAAP：服務成員2019-07-012019-09-300000926326美國-GAAP：服務成員2020-01-012020-09-300000926326美國-GAAP：服務成員2019-01-012019-09-3000009263262020-07-012020-09-3000009263262019-07-012019-09-3000009263262019-01-012019-09-300000926326美國-GAAP：CommonStockMember2019-12-310000926326美國-GAAP：SecuryStockMember2019-12-310000926326US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2019-12-310000926326美國-GAAP：RetainedEarningsMember2019-12-310000926326Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-12-310000926326美國-GAAP：RetainedEarningsMember2020-01-012020-03-3100009263262020-01-012020-03-310000926326Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-01-012020-03-310000926326US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-01-012020-03-310000926326美國-GAAP：CommonStockMember2020-01-012020-03-310000926326美國-GAAP：RetainedEarningsMemberSrt:CumulativeEffectPeriodOfAdoptionAdjustmentMember2019-12-310000926326Srt:CumulativeEffectPeriodOfAdoptionAdjustmentMember2019-12-310000926326美國-GAAP：CommonStockMember2020-03-310000926326美國-GAAP：SecuryStockMember2020-03-310000926326US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-03-310000926326美國-GAAP：RetainedEarningsMember2020-03-310000926326Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-03-3100009263262020-03-310000926326美國-GAAP：RetainedEarningsMember2020-04-012020-06-3000009263262020-04-012020-06-300000926326Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-04-012020-06-300000926326US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-04-012020-06-300000926326美國-GAAP：CommonStockMember2020-04-012020-06-300000926326美國-GAAP：CommonStockMember2020-06-300000926326美國-GAAP：SecuryStockMember2020-06-300000926326US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-06-300000926326美國-GAAP：RetainedEarningsMember2020-06-300000926326Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-06-3000009263262020-06-300000926326美國-GAAP：RetainedEarningsMember2020-07-012020-09-300000926326Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-07-012020-09-300000926326US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-07-012020-09-300000926326美國-GAAP：CommonStockMember2020-07-012020-09-300000926326美國-GAAP：SecuryStockMember2020-07-012020-09-300000926326美國-GAAP：CommonStockMember2020-09-300000926326美國-GAAP：SecuryStockMember2020-09-300000926326US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-09-300000926326美國-GAAP：RetainedEarningsMember2020-09-300000926326Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-09-300000926326美國-GAAP：CommonStockMember2018-12-310000926326美國-GAAP：SecuryStockMember2018-12-310000926326US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2018-12-310000926326美國-GAAP：RetainedEarningsMember2018-12-310000926326Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2018-12-3100009263262018-12-310000926326美國-GAAP：RetainedEarningsMember2019-01-012019-03-3100009263262019-01-012019-03-310000926326Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-01-012019-03-310000926326美國-GAAP：CommonStockMember2019-01-012019-03-310000926326US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2019-01-012019-03-310000926326美國-GAAP：CommonStockMember2019-03-310000926326美國-GAAP：SecuryStockMember2019-03-310000926326US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2019-03-310000926326美國-GAAP：RetainedEarningsMember2019-03-310000926326Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-03-3100009263262019-03-310000926326美國-GAAP：RetainedEarningsMember2019-04-012019-06-3000009263262019-04-012019-06-300000926326Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-04-012019-06-300000926326美國-GAAP：CommonStockMember2019-04-012019-06-300000926326US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2019-04-012019-06-300000926326美國-GAAP：CommonStockMember2019-06-300000926326美國-GAAP：SecuryStockMember2019-06-300000926326US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2019-06-300000926326美國-GAAP：RetainedEarningsMember2019-06-300000926326Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-06-3000009263262019-06-300000926326美國-GAAP：RetainedEarningsMember2019-07-012019-09-300000926326Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-07-012019-09-300000926326US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2019-07-012019-09-300000926326美國-GAAP：CommonStockMember2019-07-012019-09-300000926326美國-GAAP：CommonStockMember2019-09-300000926326美國-GAAP：SecuryStockMember2019-09-300000926326US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2019-09-300000926326美國-GAAP：RetainedEarningsMember2019-09-300000926326Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-09-3000009263262019-09-30OMCL：細分市場0000926326OMCL：消耗品會員2020-07-012020-09-300000926326OMCL：消耗品會員2019-07-012019-09-300000926326OMCL：消耗品會員2020-01-012020-09-300000926326OMCL：消耗品會員2019-01-012019-09-300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目錄

美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
____________________________________________________________________________
形式10-Q
(馬克一)
☒根據1934年“證券交易法”第13或15(D)節規定的季度報告
關於截至的季度期間2020年9月30日
☐根據1934年“證券交易法”第13或15(D)節提交的過渡報告
在從中國到日本的過渡期內，中國從中國到日本，從中國到日本，從中國到中國，從中國到日本的過渡期，都是從中國到中國的過渡時期。
佣金檔案號：A000-33043
Omnicell，Inc..
(章程中規定的註冊人的確切姓名)
特拉華州94-3166458
(州或其他司法管轄區)
公司或組織)		(美國國税局僱主
識別號碼)
米德爾菲爾德東路590號
山景, 鈣94043
(註冊人主要執行辦公室地址，包括郵政編碼)

(650) 251-6100
(註冊人電話號碼，包括區號)
*根據該法第12(B)條登記的外國證券：
每一類的名稱商品代號每間交易所的註冊名稱
普通股，面值0.001美元OMCL納斯達克全球精選市場
用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短時間內)提交了1934年證券交易法第F13或15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否一直遵守此類提交要求。是 ý*o
用複選標記表示註冊人是否已在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T法規第405條(本章232.405節)要求提交的每個交互數據文件。是 ý*o
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司還是新興的成長型公司。請參閲“交易法”規則第312b-2條中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小報告公司”和“新興成長型公司”的定義。
大型加速文件服務器☒加速的文件管理器☐非加速文件管理器☐小型報表公司☐新興成長型公司☐
如果是新興成長型公司，註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易法第13(A)條提供的任何新的或修訂的財務會計準則，則註冊人將不會選擇使用延長的過渡期來遵守交易法第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如交易法規則第312b-2條所定義)。*是。☐*ý
截至2020年10月23日，有42,307,178註冊人的普通股，面值0.001美元，已發行。


目錄
Omnicell，Inc.
目錄
頁
第一部分
財務信息
第(1)項。
簡明合併財務報表(未經審計)
3
截至2020年9月30日和2019年12月31日的簡明合併資產負債表(未經審計)
3
截至2020年9月30日和2019年9月30日的三個月和九個月的簡明綜合經營報表(未經審計)
4
截至2020年和2019年9月30日止三個月和九個月簡明綜合全面收益表(未經審計)
5
截至2020年9月30日和2019年9月30日的三個月和九個月的股東權益簡明合併報表(未經審計)
6
截至2020年和2019年9月30日的9個月簡明合併現金流量表(未經審計)
8
簡明合併財務報表附註
10
第二項。
管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析
30
項目3.
關於市場風險的定量和定性披露
43
項目4.
管制和程序
44
第二部分
其他信息
45
第1項
法律程序
45
第1A項
危險因素
45
第二項。
未登記的股權證券銷售和收益的使用
59
項目3.
高級證券違約
59
項目4.
礦場安全資料披露
59
第五項。
其他資料
59
第6項
陳列品
60
簽名
62

2
目錄
第一部分財務信息
項目1.簡明合併財務報表(未經審計)
Omnicell，Inc.
精簡合併資產負債表(未經審計)
九月三十日，
2020		十二月三十一號，
2019
(單位為千，面值除外)
資產
流動資產：
現金和現金等價物$629,171 $127,210 
應收賬款和未開票應收賬款，扣除津貼淨額#美元3,839及$3,227，分別
188,102 218,362 
盤存103,101 108,011 
預付費用20,399 14,478 
其他流動資產22,631 15,177 
流動資產總額963,404 483,238 
財產和設備，淨額57,559 54,246 
銷售型租賃的長期投資，淨額22,510 19,750 
經營性租賃使用權資產50,415 56,130 
商譽336,456 336,539 
無形資產，淨額111,587 124,867 
長期遞延税金資產14,985 14,142 
預付佣金46,649 48,862 
其他長期資產115,712 103,036 
總資產$1,719,277 $1,240,810 
負債和股東權益
流動負債：
應付帳款$37,203 $46,380 
應計補償35,778 44,155 
應計負債59,254 55,567 
遞延收入，淨額101,641 90,894 
流動負債總額233,876 236,996 
長期遞延收入5,163 7,083 
長期遞延税項負債35,584 39,090 
長期經營租賃負債44,365 50,669 
其他長期負債19,775 11,718 
循環信貸安排— 50,000 
可轉換優先票據，淨額462,115 — 
總負債800,878 395,556 
承擔和或有事項(附註12)
股東權益：
優先股，$0.001面值，5,000授權股份；不是的已發行股份
— — 
普通股，$0.001面值，100,000授權股份；52,168和51,277已發行股份；42,274和42,132分別發行流通股
52 51 
國庫股按成本價計算，9,894和9,145分別發行流通股
(238,109)(185,074)
額外實收資本892,290 780,931 
留存收益274,345 258,792 
累計其他綜合損失(10,179)(9,446)
股東權益總額918,399 845,254 
總負債和股東權益$1,719,277 $1,240,810 
附註是這些未經審計的簡明綜合財務報表的組成部分。
3
目錄
Omnicell，Inc.
簡明合併業務報表(未經審計)
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
2020201920202019
(單位為千，每股數據除外)
收入：
產品收入$151,337 $168,488 $460,352 $472,477 
服務和其他收入62,362 60,317 182,654 176,258 
總收入213,699 228,805 643,006 648,735 
收入成本：
產品收入成本86,689 86,695 262,740 250,089 
服務成本和其他收入30,219 29,963 90,628 85,337 
收入總成本116,908 116,658 353,368 335,426 
毛利96,791 112,147 289,638 313,309 
業務費用：
研究與發展15,197 16,625 54,679 49,551 
銷售、一般和管理71,442 70,876 219,647 207,588 
業務費用共計86,639 87,501 274,326 257,139 
營業收入10,152 24,646 15,312 56,170 
利息和其他收入(費用)淨額809 (1,168)161 (4,207)
所得税撥備前收入10,961 23,478 15,473 51,963 
所得税撥備(受益於)2,156 3,495 (344)12,720 
淨收入$8,805 $19,983 $15,817 $39,243 
每股淨收益：
基本型$0.21 $0.48 $0.37 $0.95 
稀釋$0.20 $0.46 $0.36 $0.92 
加權平均流通股：
基本型42,802 41,771 42,606 41,283 
稀釋43,691 43,052 43,651 42,796 
附註是這些未經審計的簡明綜合財務報表的組成部分。

4
目錄
Omnicell，Inc.
簡明綜合全面收益表(未經審計)
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
2020201920202019
(單位：千)
淨收入$8,805 $19,983 $15,817 $39,243 
扣除重新分類調整和税後的其他全面收益(虧損)：
利率掉期合約未實現虧損— — — (420)
外幣換算調整3,510 (2,825)(733)(3,127)
其他綜合收益(虧損)3,510 (2,825)(733)(3,547)
綜合收益$12,315 $17,158 $15,084 $35,696 
附註是這些未經審計的簡明綜合財務報表的組成部分。
5
目錄
Omnicell，Inc.
簡明合併股東權益報表(未經審計)
普通股庫存股附加
實收資本		累積
收益		累計其他
綜合收益(虧損)		股東的
權益
股份金額股份金額
(單位：千)
截至2019年12月31日的餘額51,277 $51 (9,145)$(185,074)$780,931 $258,792 $(9,446)$845,254 
淨收入— — — — — 11,311 — 11,311 
其他綜合損失— — — — — — (4,694)(4,694)
股份薪酬— — — — 10,659 — — 10,659 
根據員工股票計劃發行普通股474 1 — — 17,658 — — 17,659 
與限制性股票單位有關的税款支付— — — — (1,425)— — (1,425)
與信貸損失相關的會計原則變更的累積影響— — — — — (264)— (264)
截至2020年3月31日的餘額51,751 52 (9,145)(185,074)807,823 269,839 (14,140)878,500 
淨損失— — — — — (4,299)— (4,299)
其他綜合收益— — — — — — 451 451 
股份薪酬— — — — 11,351 — — 11,351 
根據員工股票計劃發行普通股151 — — — 3,503 — — 3,503 
與限制性股票單位有關的税款支付— — — — (2,045)— — (2,045)
截至2020年6月30日的餘額51,902 52 (9,145)(185,074)820,632 265,540 (13,689)887,461 
淨收入— — — — — 8,805 — 8,805 
其他綜合收益— — — — — — 3,510 3,510 
股份薪酬— — — — 11,024 — — 11,024 
根據員工股票計劃發行普通股266 — — — 12,064 — — 12,064 
與限制性股票單位有關的税款支付— — — — (631)— — (631)
股票回購— — (749)(53,035)— — — (53,035)
可轉換優先票據發行的權益部分，扣除發行成本— — — — 97,830 — — 97,830 
購買可轉換票據對衝— — — — (100,625)— — (100,625)
出售認股權證— — — — 51,290 — — 51,290 
與可轉換優先票據和可轉換票據對衝相關的税收優惠— — — — 706 — — 706 
截至2020年9月30日的餘額52,168 $52 (9,894)$(238,109)$892,290 $274,345 $(10,179)$918,399 
附註是這些未經審計的簡明綜合財務報表的組成部分。
6
目錄
Omnicell，Inc.
簡明合併股東權益報表(未經審計)-續
普通股庫存股附加
實收資本		累積
收益		累計其他
綜合收益(虧損)		股東的
權益
股份金額股份金額
(單位：千)
截至2018年12月31日的餘額49,480 $50 (9,145)$(185,074)$678,041 $197,454 $(10,854)$679,617 
淨收入— — — — — 3,284 — 3,284 
其他綜合收益— — — — — — 352 352 
在市場股權發行中，扣除成本後243 — — — 20,216 — — 20,216 
股份薪酬— — — — 8,410 — — 8,410 
根據員工股票計劃發行普通股628 — — — 20,526 — — 20,526 
與限制性股票單位有關的税款支付— — — — (1,920)— — (1,920)
截至2019年3月31日的餘額50,351 50 (9,145)(185,074)725,273 200,738 (10,502)730,485 
淨收入— — — — — 15,976 — 15,976 
其他綜合損失— — — — — — (1,074)(1,074)
在市場股權發行中，扣除成本後217 — — — 17,590 — — 17,590 
股份薪酬— — — — 8,260 — — 8,260 
根據員工股票計劃發行普通股216 1 — — 4,806 — — 4,807 
與限制性股票單位有關的税款支付— — — — (2,802)— — (2,802)
截至2019年6月30日的餘額50,784 51 (9,145)(185,074)753,127 216,714 (11,576)773,242 
淨收入— — — — — 19,983 — 19,983 
其他綜合損失— — — — — — (2,825)(2,825)
股份薪酬— — — — 8,505 — — 8,505 
根據員工股票計劃發行普通股266 — — — 9,696 — — 9,696 
與限制性股票單位有關的税款支付— — — — (1,068)— — (1,068)
截至2019年9月30日的餘額51,050 $51 (9,145)$(185,074)$770,260 $236,697 $(14,401)$807,533 
附註是這些未經審計的簡明綜合財務報表的組成部分。
7
目錄
Omnicell，Inc.
簡明合併現金流量表(未經審計)
截至9月30日的9個月，
20202019
(單位：千)
經營活動
淨收入$15,817 $39,243 
將淨收入與經營活動提供的現金淨額進行調整：
折舊攤銷43,903 39,525 
處置財產和設備的損失— 436 
基於股份的薪酬費用33,034 25,175 
遞延所得税(3,643)4,023 
經營性租賃使用權資產攤銷7,692 7,917 
債務發行成本攤銷754 1,718 
可轉換優先票據折價攤銷249 — 
營業資產和負債變動情況：
應收賬款和未開票應收賬款29,653 (7,716)
盤存4,570 (7,015)
預付費用(6,272)(1,341)
其他流動資產(6,617)974 
銷售型租賃投資(3,273)(5,120)
預付佣金2,213 909 
其他長期資產(4,023)3,944 
應付帳款(8,659)10,316 
應計補償(8,377)(8,161)
應計負債3,281 5,262 
遞延收入8,827 3,900 
經營租賃負債(7,764)(7,887)
其他長期負債8,057 4,086 
經營活動提供的淨現金109,422 110,188 
投資活動
對外使用的軟件開發(25,909)(34,129)
購買財產和設備(17,265)(12,632)
投資活動所用現金淨額(43,174)(46,761)
籌資活動
來自循環信貸安排的收益150,000 — 
償還債務和循環信貸安排(200,000)(60,000)
支付循環信貸安排的發債成本(550)— 
發行可轉換優先票據所得款項，扣除發行成本559,665 — 
購買可轉換票據對衝(100,625)— 
出售認股權證所得收益51,290 — 
在市場股權發行中，扣除發行成本— 37,806 
根據以股票為基礎的薪酬計劃發行的收益33,226 35,029 
與限制性股票單位有關的已繳納的僱員税(4,101)(5,790)
股票回購(53,035)— 
融資活動提供的現金淨額435,870 7,045 
匯率變動對現金及現金等價物的影響(157)(387)
現金及現金等價物淨增加情況501,961 70,085 
期初現金及現金等價物127,210 67,192 
期末現金和現金等價物$629,171 $137,277 
附註是這些未經審計的簡明綜合財務報表的組成部分。
8
目錄
Omnicell，Inc.
簡明合併現金流量表(未經審計)-續
截至9月30日的9個月，
20202019
(單位：千)
補充披露非現金活動
財產和設備的未付購置款$319 $756 
庫存與財產和設備之間的轉移，淨額$— $1,549 
從預付費用轉至財產和設備$— $3,313 
以新的經營租賃負債換取的使用權資產$1,559 $957 
附註是這些未經審計的簡明綜合財務報表的組成部分。
9
目錄
Omnicell，Inc.
簡明合併財務報表附註(未經審計)
注1。重要會計政策的組織和彙總
業務
Omnicell公司於1992年在加利福尼亞州註冊成立，名稱為Omnicell Technologies，Inc.，並於2001年在特拉華州重新註冊為Omnicell，Inc。該公司的主要產品是用於醫療保健系統和藥店的藥物管理自動化解決方案和堅持工具，這些產品在其主要市場醫療保健行業銷售。該公司的市場主要位於美國和歐洲。“Omnicell”或“公司”統稱為Omnicell，Inc.及其子公司。
陳述的基礎
隨附的未經審核綜合財務報表反映管理層認為，為公平呈現本公司截至2020年9月30日和2019年12月31日的財務狀況、截至2020年9月30日和2019年9月30日的三個月和九個月的經營業績和全面收益，以及截至2020年和2019年9月30日的九個月的現金流量所需的所有調整，包括正常的經常性調整和應計項目。按照美國公認會計原則(“GAAP”)編制的財務報表中通常包含的某些信息和腳註披露已根據美國證券交易委員會(“SEC”)的規則和規定進行了濃縮或省略。這些未經審計的簡明財務報表應與本公司於2020年2月26日提交給SEC的截至2019年12月31日的年度報告Form 10-K中包括的經審計的綜合財務報表及附註一併閲讀，但以下題為“信貸損失撥備”和“最近通過的權威指引”一節中討論的情況除外。該公司截至2020年9月30日的三個月和九個月的運營業績和全面收益，以及截至2020年9月30日的九個月的現金流，不一定表明截至2020年12月31日的一年或任何未來時期可能預期的結果。
鞏固原則
簡明綜合財務報表包括本公司及其全資子公司的賬目。所有公司間賬户和交易在合併中都已取消。
重新分類和調整
某些前一年的金額已重新分類，以符合本期列報。這次重新分類是在附註2中對截至2019年9月30日的三個月和九個月的產品收入分解中某些項目的列報方式的改變，營業收入。這一變化不被認為是實質性的，列入是為了符合本期的分類和列報。
預算的使用
根據美國公認會計原則編制財務報表要求管理層作出估計和假設，這些估計和假設會影響公司的簡明綜合財務報表和附註中報告的金額。管理層根據過往經驗及相信合理的各種其他假設作出估計，包括新型冠狀病毒(“新冠肺炎”)大流行所帶來的任何潛在影響。雖然這些估計是基於管理層對當前事件和未來可能影響公司的行動的最佳瞭解，但實際結果可能與估計有所不同。
公司的關鍵會計政策是那些對其財務報表有重大影響並涉及管理層困難、主觀或複雜判斷的政策。截至2020年9月30日，本公司不知道有任何事件或情況需要更新其估計、判斷或修訂其資產或負債的賬面價值。鑑於圍繞新冠肺炎疫情的持續不確定性，可能會發生一些事件或情況，可能導致公司資產或負債的賬面價值發生變化、判斷或修訂。
細分市場報告
為了評估業績和做出經營決策，公司將其運營作為一個單獨的部門進行管理。該公司的首席運營決策者(“CODM”)是其首席執行官。CODM使用有關公司收入、毛利潤、運營收入和其他關鍵財務數據的信息，在綜合水平上分配資源和評估公司的業績。所有重要的運營決策都基於對公司的分析，如一經營部門，與其報告部門相同。
10
目錄
信貸損失準備
該公司主要通過銷售其產品和服務以及銷售型租賃安排而面臨信貸損失。該公司對其客户的財務狀況進行信用評估，以評估每個客户的支付能力。這些評估需要重要的判斷，並基於各種因素，包括但不限於當前的經濟趨勢、支付歷史和對客户的財務審查。本公司繼續持續監測客户的信譽。
該公司根據其客户無法支付所需款項造成的預期信貸損失，為應收賬款、未開賬單的應收賬款和銷售型租賃的淨投資保留信貸損失準備金。信用損失撥備是使用損失率法衡量的，考慮了客户的信用風險、歷史損失經驗、當前狀況和預測等因素。信貸損失撥備是通過彙總具有相似風險特徵的客户餘額，以集合(池)為基礎來衡量的。該公司還根據對個人逾期餘額的分析或特定於客户的信息，如信譽下降或破產，記錄特定的津貼。實際的收款損失可能與管理層的估計不同，這種差異可能會對公司的財務狀況和經營結果產生重大影響。
信貸損失準備在簡明綜合資產負債表中列示，從各自的資產餘額中扣除。下表彙總了公司按資產類型計提的信貸損失準備：
九月三十日，
2020		十二月三十一號，
2019
(單位：千)
信貸損失撥備：
應收賬款和未開票應收賬款$3,839 $3,227 
長期未開票應收賬款(1)
30 — 
銷售型租賃淨投資(2)
269 225 
_________________________________________________
(1)    包括在簡明綜合資產負債表中的其他長期資產。
(2)    分別包括在其他流動資產和銷售型租賃的長期投資中列報的當期和長期部分，淨額。
在截至2019年9月30日、2020年和2019年9月30日的三個月和九個月裏，津貼的變化不大。
最近採用的權威指導
2018年8月，財務會計準則委員會(FASB)發佈了2018-15年度會計準則更新(ASU)。無形資產-商譽和其他-內部使用軟件(子主題350-40)：客户對作為服務合同的雲計算安排中發生的實施成本的核算，使作為服務合同的託管安排中產生的實施成本資本化要求與開發或獲取內部使用軟件(以及包括內部使用軟件許可證的託管安排)而產生的實施成本資本化要求保持一致。本公司於2020年1月1日前瞻性地採用了2018-15年度的ASU。採用這一指導方針對公司的簡明綜合財務報表沒有產生實質性影響。
2016年6月，FASB發佈了ASU 2016-13，金融工具.信用損失(主題326)，金融工具信用損失的測量修改或取代現有的貿易和其他應收賬款、債務證券、貸款和某些其他金融工具的模式。對於以攤餘成本計量的工具，包括貿易和租賃應收賬款、貸款和持有至到期的債務證券，該標準以“預期損失”模型取代了目前的“已發生損失”方法。各實體必須考慮有關現金流可收回性的現有相關信息，包括關於過去事件、當前狀況以及合理和可支持的預測的信息，估計工具有效期內的預期信貸損失。該公司於2020年1月1日採用新準則，採用修改後的追溯過渡法，從而確認了對留存收益的非實質性累積影響調整。
最近發佈的權威指導意見
2020年8月，FASB發佈了ASU 2020-06，債務-帶有轉換和其他選擇權的債務(分主題470-20)和衍生工具和對衝-實體自有股權的合同(分主題815-40). 此次更新通過減少會計模型的數量和可獨立於主要合同識別的嵌入式轉換功能的數量，簡化了可轉換債務工具的會計處理。ASU 2020-06還提高了透明度並改進了
11
目錄
可轉換工具的披露和每股收益指引。此更新允許使用修改後的追溯或完全追溯的過渡方法。ASU 2020-06將從2022年1月1日起對公司生效。允許提前採用，但不得早於2020年12月15日之後的財年，包括這些財年內的過渡期。該公司目前正在評估ASU 2020-06年度對其簡明綜合財務報表的影響。
近期並無其他有效的權威指引，預期會在報告日期對本公司的簡明綜合財務報表產生重大影響。
注2。營業收入
收入確認
該公司從其產品和相關服務的銷售中賺取收入，這些產品和相關服務在其主要市場保健行業銷售。公司的客户安排通常包括以下一項或多項履約義務：
產品。管理和管理藥品、消耗性吸塑卡和包裝設備以及其他醫療用品的存儲和分配的軟件啟用的設備。
軟件。內部或基於雲的訂閲解決方案，可改善藥物管理和依從性結果，或支持公司設備的增量功能。
安裝。將設備作為集成系統安裝在客户現場。
安裝後技術支持。電話支持、上門服務、部件以及訪問未指明的軟件更新和增強功能(如果可用)。
專業服務。其他客户服務，如技術支持服務、培訓和諮詢。
該公司的部分銷售額是向作為集團採購組織(“GPO”)成員的客户進行的。GPO通常全部或部分由公司的客户擁有，公司在完成合同時向GPO支付費用。公司將支付給客户的這些費用視為對價，並將其記錄為收入的減少。向GPO收取的費用為$2.3300萬美元和300萬美元2.8截至2020年9月30日和2019年9月30日的三個月分別為2000萬美元和2019年9月30日，以及6.9百萬美元和$7.6截至2020年和2019年9月30日的9個月分別為100萬美元。
收入分解
下表彙總了截至2020年9月30日和2019年9月30日的三個月和九個月按收入類型分類的公司主要產品收入：
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
2020201920202019
(單位：千)
硬件和軟件$130,046 $142,424 $389,398 $394,243 
消耗品16,840 22,204 58,173 67,706 
其他4,451 3,860 12,781 10,528 
產品總收入$151,337 $168,488 $460,352 $472,477 
下表彙總了截至2020年9月30日和2019年9月30日的三個月和九個月，按地理位置(根據客户位置確定)分類的公司淨收入：
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
2020201920202019
(單位：千)
美國$193,639 $206,709 $579,425 $582,540 
世界其他地區(1)
20,060 22,096 63,581 66,195 
總收入$213,699 $228,805 $643,006 $648,735 
_________________________________________________
(1)    沒有一個國家的收入超過總收入的10%。
12
目錄
合同資產和合同負債
下表反映了公司的合同資產和合同負債：
九月三十日，
2020		十二月三十一號，
2019
(單位：千)
短期未開票應收賬款淨額(1)
$8,344 $11,707 
長期未開票應收賬款淨額(2)
15,379 12,260 
合同總資產$23,723 $23,967 
短期遞延收入淨額$101,641 $90,894 
長期遞延收入5,163 7,083 
合同總負債$106,804 $97,977 
_________________________________________________
(1)    包括在簡明綜合資產負債表的應收賬款和未開票應收賬款中。
(2)    包括在簡明綜合資產負債表中的其他長期資產。
分配給公司未履行的已開具發票的履約義務的交易價格部分記為遞延收入。
短期遞延收入為#美元101.6百萬美元和$90.9百萬美元包括產品銷售和服務合同的遞延收入，扣除遞延銷售成本#美元24.2300萬美元和300萬美元13.1產品銷售的短期遞延收入與預計將在未來12個月內交付和開具發票的產品(等待安裝和驗收)有關。在截至2020年9月30日的三個月和九個月內，公司確認的收入為13.2百萬美元和$77.580萬美元，分別包括在相應的短期遞延收入毛額餘額#美元中。104.0截至2019年12月31日，100萬。
長期遞延收入包括服務合同遞延收入#美元。5.2百萬美元和$7.1分別截至2020年9月30日和2019年12月31日。剩餘的履約義務主要與維修合同有關，在合同的剩餘期限內按比例確認，通常不超過五年。
重要客户
在截至2020年9月30日和2019年9月30日的前三個月和前九個月，幾乎沒有任何客户的收入佔公司總收入的10%以上。此外，截至2020年9月30日和2019年12月31日，沒有任何客户的應收賬款佔公司應收賬款餘額的10%以上。
注3。每股淨收益
每股基本淨收入的計算方法是將該期間的淨收入除以該期間的加權平均流通股數量。在淨虧損期間，所有潛在的普通股都是反稀釋的，因此稀釋後的每股淨虧損等於每股基本淨虧損。在淨收益期間，每股稀釋淨收入的計算方法是將該期間的淨收益除以基本加權平均股數加上該期間已發行的任何稀釋潛在普通股，使用庫存股方法。潛在普通股包括未償還稀釋股票期權、限制性股票獎勵和限制性股票單位的影響，以及本公司可能有義務通過其可轉換優先票據和認股權證發行的股票，如附註9所述。可轉換優先債券。與股票獎勵計劃、可轉換優先票據和認股權證相關的任何反稀釋加權平均稀釋股票不包括在每股稀釋淨收益的計算中。
13
目錄
截至2019年9月30日、2020年和2019年9月30日止的三個月和九個月的基本和稀釋後每股淨收入計算如下：
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
2020201920202019
(單位為千，每股數據除外)
淨收入$8,805 $19,983 $15,817 $39,243 
加權平均流通股-基本42,802 41,771 42,606 41,283 
股票獎勵計劃對稀釋證券的影響889 1,281 1,045 1,513 
稀釋可轉換優先票據及認股權證的效力— — — — 
加權平均流通股-稀釋43,691 43,052 43,651 42,796 
每股淨收益-基本$0.21 $0.48 $0.37 $0.95 
每股淨收益-稀釋後$0.20 $0.46 $0.36 $0.92 
與股票獎勵計劃相關的反稀釋加權平均股票2,328 1,060 2,076 832 
與可轉換優先票據及認股權證相關的反攤薄加權平均股份11,816 — 11,816 — 
注4.金融工具的現金和現金等價物與公允價值
現金和現金等價物#美元629.2300萬美元和300萬美元127.2截至2020年9月30日和2019年12月31日，分別有100萬美元由主要金融機構的銀行賬户組成。
公允價值層次結構
本公司按公允價值計量其金融工具。該公司的現金和現金等價物被歸類在公允價值等級的第一級，因為它們主要是利用市場可觀察到的投入使用報價市場價格進行估值。本公司的利率掉期合約及信貸安排被歸類於第二級，因為估值輸入是基於類似工具的報價或市場可觀察數據。本公司的可轉換優先票據被歸類為2級，因為估值投入是基於報告期內最後一天非活躍市場的報價。截至2020年9月30日，可轉換優先票據的公允價值為1美元。592.2百萬美元，而它們的賬面價值為$462.1百萬美元，這是扣除未攤銷貼現和債務發行成本後的淨額，不包括歸入額外實收資本的金額。請參閲附註8，債務和信貸協議，欲瞭解有關本公司信貸安排和附註9的更多信息，可轉換優先債券欲瞭解有關該公司可轉換優先票據的更多信息，請訪問。
利率掉期合約
該公司利用利率互換協議，通過減少與其部分未償債務利息支付有關的現金流變化的風險，保護公司免受利率不利波動的影響。公司的利率掉期被指定為現金流對衝，包括從交易對手那裏收取可變金額，以換取公司在協議有效期內支付固定利率。本公司不持有或發行任何用於投機交易的衍生金融工具。
於二零一六年，本公司訂立一項利率掉期協議，合併名義金額為$100.0與一個交易對手的100萬美元，於2016年6月30日生效，2019年4月30日到期。掉期協議要求該公司支付固定利率：0.8%，條件是公司獲得基於一個月倫敦銀行間同業拆借利率(“LIBOR”)的浮動利率，但LIBOR下限為0.0%。本公司應付或應付的款項於每個月最後一個營業日(自2016年7月31日起)與有關交易對手淨結清。
14
目錄
注5.資產負債表組成部分
下表列出了截至2020年9月30日和2019年12月31日的資產負債表詳情：
九月三十日，
2020		十二月三十一號，
2019
(單位：千)
庫存：
原料$29,994 $31,331 
在製品7,057 7,620 
成品66,050 69,060 
總庫存$103,101 $108,011 
其他長期資產：
大寫軟件，NET$93,929 $85,070 
未開單應收賬款，淨額15,379 12,260 
遞延債務發行成本4,527 4,700 
其他資產1,877 1,006 
其他長期資產總額$115,712 $103,036 
應計負債：
經營租賃負債，流動部分$10,633 $10,058 
來自客户的預付款6,277 4,006 
回扣和租賃買斷21,346 14,911 
團購組織費4,211 5,934 
應繳税款3,105 3,744 
其他應計負債13,682 16,914 
應計負債總額$59,254 $55,567 
下表彙總了截至2020年9月30日和2019年9月30日的三個月和九個月其他綜合收益(虧損)累計餘額變動情況：
截至9月30日的三個月，
20202019
外幣換算調整利率掉期套期保值的未實現收益(虧損)總計外幣換算調整利率掉期套期保值的未實現收益(虧損)總計
(單位：千)
期初餘額$(13,689)$— $(13,689)$(11,576)$— $(11,576)
重新分類前的其他綜合收益(虧損)3,510 — 3,510 (2,825)— (2,825)
從其他綜合收益(虧損)中重新分類的税後淨額— — — — — — 
當期其他綜合收益(虧損)淨額，税後淨額3,510 — 3,510 (2,825)— (2,825)
期末餘額$(10,179)$— $(10,179)$(14,401)$— $(14,401)
15
目錄
截至9月30日的9個月，
20202019
外幣換算調整利率掉期套期保值的未實現收益(虧損)總計外幣換算調整利率掉期套期保值的未實現收益(虧損)總計
(單位：千)
期初餘額$(9,446)$— $(9,446)$(11,274)$420 $(10,854)
重新分類前的其他綜合收益(虧損)(733)— (733)(3,127)148 (2,979)
從其他綜合收益(虧損)中重新分類的税後淨額— — — — (568)(568)
當期其他綜合收益(虧損)淨額，税後淨額(733)— (733)(3,127)(420)(3,547)
期末餘額$(10,179)$— $(10,179)$(14,401)$— $(14,401)

注6。財產和設備
下表為截至2020年9月30日和2019年12月31日的財產和設備餘額：
九月三十日，
2020		十二月三十一號，
2019
(單位：千)
裝備$100,221 $88,569 
傢俱和固定裝置8,382 7,925 
租賃權的改進20,695 18,979 
軟體51,751 48,309 
在建6,028 6,179 
財產和設備，毛額187,077 169,961 
累計折舊和攤銷(129,518)(115,715)
財產和設備合計(淨額)$57,559 $54,246 
財產和設備的折舊和攤銷費用為#美元。4.6300萬美元和300萬美元4.5截至2020年9月30日和2019年9月30日的三個月分別為2000萬美元和2019年9月30日，以及13.6百萬美元和$12.9截至2020年和2019年9月30日的9個月分別為100萬美元。
公司財產和設備(NET)的地理位置基於其所處的物理位置。下表彙總了截至2020年9月30日和2019年12月31日的財產和設備的地理信息(淨額)：
九月三十日，
2020		十二月三十一號，
2019
(單位：千)
美國$51,467 $48,769 
世界其他地區(1)
6,092 5,477 
財產和設備合計(淨額)$57,559 $54,246 
_________________________________________________
(1)    沒有一個國家的財產和設備淨額佔總財產和設備的10%以上。
16
目錄
注7.商譽與無形資產
商譽
下表為商譽賬面金額變動情況：
十二月三十一號，
2019		加法外幣匯率波動九月三十日，
2020
(單位：千)
商譽$336,539 $— $(83)$336,456 
無形資產淨額
截至2020年9月30日和2019年12月31日的無形資產賬面金額和使用年限如下：
2020年9月30日
總運載量
金額(1)
累積
攤銷		外幣匯率波動淨載客量
金額		使用壽命
(年)
(除年份外，以千計)
客户關係$134,889 $(60,964)$(1,088)$72,837 
10 - 30
獲得的技術77,029 (42,008)6 35,027 
5 - 20
積壓1,150 (1,006)— 144 4
商品名稱7,650 (5,603)15 2,062 
6 - 12
專利3,217 (1,701)1 1,517 
2 - 20
無形資產總額，淨額$223,935 $(111,282)$(1,066)$111,587 
 
2019年12月31日
總運載量
金額(1)
累積
攤銷		外幣匯率波動淨載客量
金額		使用壽命
(年)
(除年份外，以千計)
客户關係$135,234 $(54,860)$(1,058)$79,316 
10 - 30
獲得的技術77,142 (36,194)5 40,953 
3 - 20
積壓1,150 (791)— 359 4
商品名稱7,650 (5,037)11 2,624 
6 - 12
專利3,217 (1,603)1 1,615 
2 - 20
無形資產總額，淨額$224,393 $(98,485)$(1,041)$124,867 
_________________________________________________
(1)    期間間賬面總值的差異主要是由於某些全額攤銷無形資產的沖銷。
無形資產攤銷費用為#美元。4.4300萬美元和300萬美元4.6截至2020年9月30日和2019年9月30日的三個月分別為2000萬美元和2019年9月30日，以及13.3百萬美元和$14.1截至2020年和2019年9月30日的9個月分別為100萬美元。
17
目錄
預計未來可攤銷無形資產攤銷費用如下：
九月三十日，
2020
(單位：千)
2020年的剩餘三個月$4,280 
202116,109 
202214,814 
202313,718 
20247,959 
此後54,707 
總計$111,587 

注8.債務和信貸協議
2016高級信貸安排
2016年1月5日，本公司簽訂了一項400.0根據與某些貸款人達成的信貸協議，富國證券(Wells Fargo Securities)作為唯一牽頭安排人，富國銀行(Wells Fargo Bank)作為行政代理，以及全國協會(Wells Fargo Bank，National Association)作為行政代理(隨後進行了修訂，如下所述，即“優先信貸協議”)，提供了100萬美元的優先擔保信貸安排。《先行信貸協議》規定(A)和(A)五年期循環信貸安排#美元200.02000萬美元，隨後根據下文討論的修正案(“優先循環信貸機制”)和(B)a五年期 $200.02000萬美元定期貸款安排(“優先定期貸款安排”，與優先循環信貸安排一起，稱為“優先貸款安排”)。此外，“先行信用證協定”還包括最高可達#美元的信用證分項限額。10.01000萬美元，以及最高可達#美元的迴旋額度貸款分限額10.02000萬。優先信貸協議的到期日為2021年1月5日，屆時所有剩餘的未償還借款均已到期並應支付。
根據之前的貸款安排，公司可以選擇收取利息，利率等於(A)倫敦銀行間同業拆借利率(LIBOR)，外加以下範圍內的適用保證金1.50%至2.25年利率以本公司綜合總淨槓桿率(定義見先前信貸協議)為基礎，或(B)相當於(I)最優惠利率、(Ii)聯邦基金利率加中最高者的備用基本利率0.50%，以及(Iii)提供LIBOR，期限為一個月，另加適用的保證金，保證金範圍為0.50%至1.25按本公司綜合總淨槓桿率(定義見先前信貸協議)計算的年利率。優先循環信貸機制下的未提取承付款須繳納以下承諾費0.20%至0.35年利率以本公司每日平均循環信貸安排未使用部分的綜合總淨槓桿率為基準。
雙方分別於2017年4月11日和2017年12月26日對先行信貸協議進行了修訂。根據這些修訂，優先循環信貸安排從#美元增加到#美元。200.02000萬至$315.01000萬美元，並進行了某些其他修改。關於2017年12月的修訂，本公司產生並資本化了額外的$2.1300萬美元的債券發行成本。
2019年循環信貸安排
於2019年11月15日，本公司對優先信貸協議進行再融資，並與不時與貸款人、富國證券有限責任公司、國民銀行及摩根大通銀行(聯席牽頭安排人)及全國富國銀行協會(Wells Fargo Bank，National Association)作為行政代理的貸款人訂立經修訂及重新簽署的信貸協議(經修訂如下所述，稱為“A&R信貸協議”)。A&R信貸協議取代了先前的信貸協議，並規定：(A)五年期循環信貸安排#美元500.02000萬美元(“當前循環信貸安排”)和(B)最高可達#美元的未承付增量貸款安排250.02000萬美元(“增量貸款”)。此外，A&R信用證協議還包括最高限額為$的信用證。15.01000萬美元，以及最高可達#美元的迴旋額度貸款分限額25.02000萬。A&R信貸協議的到期日為2024年11月15日，屆時所有剩餘的未償還借款都將到期並支付。
2019年11月15日，美元80.0先前貸款項下的未償還定期貸款餘額已轉移到當前的循環信貸安排。
目前循環信貸機制下的貸款由公司選擇計息，利率等於(A)倫敦銀行同業拆借利率(LIBOR)加上適用的保證金，保證金範圍為：(A)倫敦銀行間同業拆借利率(LIBOR)1.25%至2.00年利率以公司的綜合總淨槓桿率(定義見應收賬款信貸協議)為基礎，或(B)等於(I)最優惠利率中最高者的備用基本利率，
18
目錄
(Ii)聯邦基金利率加0.50利率；及。(Iii)倫敦銀行同業拆息，利率為一個月加一個月。1.00%，外加以下範圍內的適用邊際0.25%至1.00按公司綜合總淨槓桿率計算的年利率。當前循環信貸安排下的未提取承付款須繳納承諾費，承諾費從0.15%至0.30年利率基於本公司對當前循環信貸安排的每日平均未使用部分的綜合總淨槓桿率。增量貸款項下任何定期貸款的適用保證金和某些其他條款將在此類貸款發生之前確定。本公司獲準在任何時候自願預付款項，而無須支付溢價或罰款。
於二零二零年九月二十二日，雙方訂立A&R信貸協議的修訂(“修訂”)，其中包括允許發行可轉換優先票據及購買可轉換票據對衝交易，如附註9所述。可轉換優先債券，擴大公司回購普通股和進行其他限制性付款的靈活性，並以新的有擔保淨槓桿率契約取代總淨槓桿契約，該契約要求公司維持綜合有擔保淨槓桿率不超過3.50：1截至2020年9月30日、2020年12月31日及2021年3月31日的歷季及3.00：1適用於其後結束的歷季。
A&R信貸協議包含適用於本公司及其子公司的慣例陳述和擔保以及慣例肯定和否定契約，其中包括對負債、留置權、投資、合併、處置、股息和其他分配的限制。A&R信貸協議載有財務契約，要求本公司及其附屬公司不得超過最高綜合擔保淨槓桿率(如上所述)，並維持最低利息覆蓋率。此外，A&R信貸協議包含某些習慣性違約事件，包括但不限於未能在到期時支付利息、本金和手續費或其他金額、任何陳述或擔保中的重大失實陳述或誤述、契約違約、某些與其他重大債務的交叉違約、某些判決違約以及破產事件。本公司根據A&R信貸協議承擔的義務以及欠貸款人(或貸款人的聯屬公司)的任何掉期義務和銀行服務義務由其若干國內附屬公司擔保，並由其和該等附屬擔保人的幾乎所有資產擔保。就訂立A&R信貸協議而言，並作為根據該協議借款的先決條件，本公司與本公司若干其他直接及間接附屬公司已訂立若干附屬協議，包括但不限於重申協議，該協議修訂現有抵押品協議的某些條款，並重申其在現有擔保協議下的義務。截至2020年9月30日，公司完全遵守所有公約。
根據會計準則編纂(“ASC”)470-50對先行信貸協議的再融資進行了評估。債務修改和清償。在決定再融資是作為債務清償還是債務修改入賬時，本公司考慮了銀團內的貸款人是保持不變還是發生了變化，以及債務條款的變化是否很大。這項評估是以銀團內的個別貸款人為基礎進行的。因此，除某些退出銀團的貸款人外，再融資被視為修改。某些貸款人的退出導致現有未攤銷債務發行成本的非實質性註銷。與債務修改相關的剩餘未攤銷債務發行成本，連同新的遞延成本，將在A&R信貸協議的剩餘期限內攤銷。
關於2019年11月15日的A&R信貸協議，本公司產生並資本化了額外的$2.3300萬美元的債券發行成本。與2020年9月22日的修訂相關，公司產生並資本化了額外的$0.6300萬美元的債券發行成本。債券發行成本將使用直線法攤銷至2024年的利息支出。與信貸協議的債務發行成本相關的攤銷費用約為#美元。0.2300萬美元和300萬美元0.6截至2020年9月30日和2019年9月30日的三個月分別為2000萬美元和約2019年9月30日0.7百萬美元和$1.7截至2020年和2019年9月30日的9個月分別為100萬美元。
利息支出(不包括手續費和債務發行成本攤銷)約為#美元。0.3300萬美元和300萬美元0.8截至2020年9月30日和2019年9月30日的三個月為4.5億美元，約為0.5百萬美元和$3.0截至2020年和2019年9月30日的9個月分別為100萬美元。
19
目錄
下表為公司債務賬面金額的變化情況：
當前循環信貸安排
(單位：千)
截至2019年12月31日的餘額$50,000 
收益150,000 
還款(200,000)
截至2020年9月30日的餘額$— 
下表為公司遞延債務發行成本餘額變動情況：
(單位：千)
截至2019年12月31日的餘額$4,700 
加法550 
攤銷(723)
截至2020年9月30日的餘額$4,527 
注9.可轉換優先債券
0.252025年到期的可轉換優先票據百分比
2020年9月25日，該公司完成了一次非公開募股，募集資金為575.0本金總額為百萬美元0.25%可轉換優先票據(“票據”)，包括全數行使初始購買者的選擇權，最多可額外購買$75.0該批債券的本金金額為1,000萬元。公司從發行債券所得款項為$。559.72000萬美元，淨額為$15.3交易手續費和其他債務發行成本為1.6億美元。該批債券的息率為0.25每年%，從2021年3月15日開始，每半年拖欠一次，時間為每年的3月15日和9月15日。這些票據是根據公司與作為受託人的美國銀行全國協會簽訂的、日期為2020年9月25日的契約(“契約”)發行的。這些債券是公司的一般優先無擔保債務，除非提前贖回、回購或轉換，否則將於2025年9月15日到期。
債券可由持有人在緊接2025年5月15日前一個營業日營業結束前的任何時間選擇兑換，但須在下列情況下方可兑換：(I)在截至2020年12月31日的財政季度之後開始的任何財政季度內(且僅在該財政季度內)，如果公司普通股的最後一次報告銷售價格至少為2025年5月15日前一個營業日的銷售價格，則該等票據可在以下情況下兑換：(I)在截至2020年12月31日的財政季度之後開始的任何財政季度內(且僅在該財政季度期間)20在一段期間內的交易日(不論是否連續)30在上一會計季度的最後一個交易日(包括最後一個交易日)結束的連續交易日大於或等於130債券於每個適用交易日的換股價的百分比；。(Ii)五在任何時間之後的營業日期間十連續交易日期間(“計量期”)，在該連續交易日內，債券的每1,000元本金的交易價(定義見契約)在測算期內的每個交易日低於98(Iii)倘本公司於每個該等交易日召回該等債券，則贖回日期須於緊接贖回日期前預定交易日營業時間結束前的任何時間，惟僅就已贖回(或被視為催繳)的債券而言；及(Iv)如發生指定的企業事件，一如契約所規定，本公司可贖回該等債券；及(Iii)如本公司要求贖回該等債券，則該等債券須於緊接贖回日期前的預定交易日收市前的任何時間贖回該等債券；及(Iv)於發生指定的企業事件時(如契約所述)。在2025年5月15日或之後，直至緊接到期日前第二個預定交易日的交易結束為止，債券持有人可隨時轉換其全部或任何部分債券，而不論上述條件為何。
轉換後，本公司可按本公司選擇的方式，按契約規定的條款及條件，支付或交付(視情況而定)現金、普通股股份或現金與普通股的組合，以履行其轉換義務。債券的初步兑換率為每1,000美元債券本金持有公司普通股10.2751股，相當於初始兑換價格約為1,000美元。97.32每股本公司普通股，可根據契約條款在某些情況下進行調整。此外，在債券到期日之前發生若干企業事件或本公司就債券遞交贖回通知後，本公司將在某些情況下，為選擇就該企業事件轉換其債券(或其任何部分)或於相關贖回期間(定義見契約)轉換其催繳(或當作)贖回的債券的持有人，提高債券的換算率。
如本公司發生重大變動，持有人可要求本公司在若干例外情況下，以現金方式購回全部或任何部分債券，其基本變動購回價格相等於100本金的%
20
目錄
將購回的債券金額，另加基本變動購回日(但不包括)的應計及未付利息。截至2020年9月30日，根本改變或轉換率調整的標準均未達到。
公司可能不會在2023年9月20日之前贖回債券。公司可以選擇在2023年9月20日或之後以現金贖回全部或任何部分債券，條件是公司普通股的最後報告銷售價格至少為130當時有效的票據換股價的%最少20在任何期間的交易日(不論是否連續)30連續交易日(包括該期間的最後一個交易日)，截至緊接本公司發出贖回通知之日的前一個交易日(包括該交易日在內)，贖回價格相等於100將贖回的債券本金的百分之百，另加贖回日(但不包括贖回日)的應計及未付利息。如公司贖回少於所有未贖回的票據，最少$150.0截至有關贖回通知日期，本金總額必須為未償還且不受贖回限制的票據總額。“附註”並無為償債基金撥備任何款項。
可以現金結算的可轉換債務工具要求分為負債部分和權益部分。對負債部分的分配是基於不包含股權轉換選擇權的類似工具的公允價值。根據這一債務權益比率，債務發行成本然後以類似的方式分配到負債和權益部分。因此，在發行時，公司分配了$461.82000萬美元的債務負債和$72.7扣除適用的發行成本和遞延税金後，額外實收資本為1000萬美元。債券本金與負債部分(包括髮行成本)之間的差額為債務折讓，公司將按債券期限內的實際利率，將債券折價攤銷為利息開支。4.18%。貼現率的確定需要一定的估計和假設。截至2020年9月30日止，票據的剩餘年期及相關債務貼現及發行成本增值約為5.0好多年了。
轉換時可發行的最大股票數量，包括基本變化的影響，並受其他轉換率調整的影響，將為8.12000萬股。
票據包括截至2020年9月30日在簡明綜合資產負債表中報告的以下餘額：
九月三十日，
2020
(單位：千)
責任：
本金金額$575,000 
未攤銷折扣(100,261)
未攤銷債務發行成本(12,624)
可轉換優先票據，負債部分$462,115 
權益：
嵌入式轉換選項$100,510 
發債成本(2,680)
遞延税金影響(25,098)
可轉換優先票據，股權部分(1)
$72,732 
_________________________________________________
(1)    計入簡明綜合資產負債表的額外實收資本。
21
目錄
下表彙總了截至2020年9月30日的三個月和九個月的合併運營簡表中確認的利息和其他收入(費用)淨額票據產生的利息支出組成部分：
截至三個月又九個月
九月三十日，
2020
(單位：千)
合同息票利息$20 
折價攤銷$249 
債務發行成本攤銷$31 
可轉換票據對衝和認股權證交易
在發行票據方面，公司與票據的初始購買者之一的關聯公司和某些其他金融機構(“期權對手方”)就本公司的普通股訂立了可轉換票據對衝和認股權證交易。
可轉換票據對衝由一項選擇權組成，公司最多可購買約5.92000萬股公司普通股，相當於債券相關公司普通股的股數，初始執行價約為$97.32每股。可轉換票據對衝將於票據到期日到期(如不提早行使或終止)。可轉換票據對衝的成本約為$。100.6作為權益工具入賬，在簡明綜合資產負債表中計入額外實收資本。該公司記錄的遞延税項資產為#美元。25.8800萬美元與可轉換票據對衝交易相關。一般而言，可轉換票據對衝預計將減少任何票據轉換時對公司普通股的潛在攤薄，和/或抵消公司需要支付的超過已轉換票據本金的任何現金支付。
除可換股票據對衝外，本公司訂立認股權證交易，向期權交易對手出售認股權證，以在按慣例作出反攤薄調整後，收購最多約5.9總計400萬股普通股，初始執行價為#美元。141.56每股。認股權證需要在公司選舉時進行淨股票或淨現金結算。該公司收到的總收益約為#美元。51.3發行認股權證的費用為600萬美元，在簡明綜合資產負債表中計入額外實收資本。如果公司普通股的每股市場價格超過認股權證的執行價格，認股權證可能會單獨對公司的普通股產生稀釋效應。
注10.出租人租賃
銷售型租賃
在經常性的基礎上，公司簽訂多年的銷售型租賃協議，大多數租賃協議的長度從一至五年。該公司通過在無追索權的基礎上將其大部分非美國政府銷售型租賃出售給第三方租賃金融公司來優化現金流。租賃一經售出，本公司對租賃公司不承擔任何義務。該公司的一些銷售型租約，主要與美國政府醫院有關，這些醫院包括大約66應收租賃餘額的%保留在內部。
下表列出了本公司截至2020年和2019年9月30日止三個月和九個月的銷售型租賃確認收入：
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
2020201920202019
(單位：千)
銷售型租賃收入$6,033 $9,017 $19,037 $33,833 
銷售成本型租賃收入(2,486)(3,409)(7,710)(13,804)
銷售型租賃收入的銷售利潤$3,547 $5,608 $11,327 $20,029 
銷售型租賃應收賬款利息收入$450 $527 $1,437 $1,335 
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目錄
這類交易產生的應收賬款以租賃的基礎設備為抵押，並在2020年9月30日和2019年12月31日由以下組成部分組成：
九月三十日，
2020		十二月三十一號，
2019
(單位：千)
應收到的淨最低租賃付款$35,837 $32,360 
減去：未賺取利息收入部分(3,044)(2,840)
銷售型租賃淨投資32,793 29,520 
減：當前部分(1)
(10,283)(9,770)
銷售型租賃的長期投資，淨額$22,510 $19,750 
_________________________________________________
(1)    銷售型租賃淨投資的當前部分計入簡明綜合資產負債表中的其他流動資產。
本公司銷售型租賃應收賬款的賬面金額為公允價值的合理估計。
在內部保留的銷售型租賃項下未來最低租賃付款的到期日時間表以及與簡明綜合資產負債表上報告的銷售型租賃淨投資的對賬如下：
九月三十日，
2020
(單位：千)
2020年的剩餘三個月$4,654 
20219,714 
20228,867 
20236,698 
20243,904 
此後2,000 
未來最低銷售型租賃付款總額35,837 
現值調整(3,044)
銷售型租賃淨投資總額$32,793 
經營租約
本公司簽訂了某些租賃協議，這些協議在採用ASC842之前被歸類為經營租賃。租約，2019年1月1日。2019年1月1日之前生效的這些協議將繼續被視為運營租賃，但根據這些計劃在2019年1月1日或之後簽訂的任何新租賃協議都將根據ASC 842分類併入賬為銷售類型租賃。經營租賃安排的初始條款一般為一至七年了.
下表為本公司截至2020年和2019年9月30日止三個月和九個月的營業租賃確認營業收入：
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
2020201920202019
(單位：千)
租金收入$2,863 $2,896 $8,864 $9,548 
注11.承租人租約
該公司擁有辦公大樓、數據中心、辦公設備和車輛的運營租賃。該公司的租約最初條款為一至12好多年了。截至2020年9月30日，本公司並無任何已訂立但尚未開始的額外重大經營租約。
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目錄
經營租賃項下未來最低租賃付款的到期日進度表以及與簡併綜合資產負債表所報告的經營租賃負債的對賬情況如下：
九月三十日，
2020
(單位：千)
2020年的剩餘三個月$3,488 
202113,667 
202212,386 
20238,761 
20248,143 
此後20,206 
經營租賃支付總額66,651 
現值調整(11,653)
經營租賃負債總額(1)
$54,998 
_________________________________________________
(1)    數額包括經營租賃負債的當期和長期部分#美元。10.6百萬美元和$44.4分別為百萬美元。經營租賃負債的短期部分計入簡明綜合資產負債表的應計負債。
運營租賃成本為$3.5百萬美元和$3.7截至2020年9月30日和2019年9月30日的三個月分別為100萬美元和10.5百萬美元和$11.0截至2020年和2019年9月30日的9個月分別為100萬美元。在截至2020年9月30日和2019年9月30日的三個月和九個月裏，短期租賃成本和可變租賃成本並不重要。
下表彙總了截至2020年和2019年9月30日止九個月與公司經營租賃相關的補充現金流信息：
截至9月30日的9個月，
20202019
(單位：千)
為計入租賃負債的金額支付的現金$10,543 $11,023 
以新租賃負債換取的使用權資產$1,559 $957 
下表彙總了截至2020年9月30日和2019年12月31日與本公司經營租賃相關的加權平均剩餘租期和加權平均貼現率：
九月三十日，
2020		十二月三十一號，
2019
加權-平均剩餘租期(年數)5.96.4
加權平均貼現率，%6.4 %6.4 %
注12。承諾和或有事項
購買義務
在正常業務過程中，公司會根據當前的生產需求下達採購訂單。截至2020年9月30日，公司有不可取消的購買承諾為$66.4百萬美元，其中$49.3預計在截至2020年12月31日的一年內將支付100萬美元。
法律程序
該公司目前正在進行各種法律訴訟。按照ASC 450的要求，偶然事件，當公司認為可能出現虧損，並且能夠合理估計任何此類虧損的金額時，應計或有事項。本公司並未記錄任何與下述法律程序有關的或有負債的應計項目，原因是本公司相信任何潛在損失雖然合理地可能發生，但並不可能發生。此外，目前無法合理估計這些事項的任何可能損失範圍。本公司相信，對於針對其的待決法律程序，它擁有有效的抗辯理由。然而，訴訟本質上是不可預測的，在任何特定時期，現金流量或經營結果都可能因這一意外事件的不利解決或由於管理層的注意力轉移和產生重大費用而受到重大影響。
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目錄
2018年1月10日，弗吉尼亞州里士滿巡迴法院對一些個人、政府機構和法人實體提起訴訟，其中包括本公司及其前子公司埃辛特公司(Aesynt)，該公司通過一系列合併已併入本公司，標題為Ruth Ann Warner，作為Jonathan James Brewster Warner訴Centra Health，Inc.等人的監護人，案件編號CL18-152-1。起訴書要求對補償性和懲罰性損害賠償進行貨幣賠償，並對公司和埃辛特公司以外的個人、政府機構和公司實體提出某些聲明性救濟，其依據是對過度使用武力、非法拘留、非法監禁、毆打、簡單和嚴重疏忽以及疏忽招聘、留住和培訓的指控；以及對公司和埃辛特公司的產品責任、疏忽和違反默示保證的索賠。該公司和埃辛特從未收到過投訴。根據原告的動議，法院於2019年2月21日發佈了不起訴(駁回)此案的命令，但不構成損害。2019年8月21日，弗吉尼亞州阿爾貝馬爾縣巡迴法院對本公司和伊辛特提起了新的訴訟，標題為Ruth Ann Warner，作為Jonathan James Brewster Warner訴Aesynt Inc.等人的監護人，案件編號CL19-1301。起訴書基於產品責任、疏忽和違反默示保證的索賠尋求金錢賠償。該公司和埃辛特從未收到過投訴。2020年8月25日，本公司和埃辛特公司提交了一項動議，要求駁回原告未能在提交日起一年內送達起訴書的請求。2020年9月30日，法院以偏見駁回了這一申訴。
2019年6月5日，伊利諾伊州庫克縣巡迴法院大法官分部對該公司提起集體訴訟，標題為科裏分別並代表所有其他類似案件聽取了訴歐姆尼克公司案，案件編號2019-CH-06817。起訴書要求等級證明、故意和/或魯莽或疏忽違反“伊利諾伊州生物特徵信息隱私法”(“BIPA”)的法定損害賠償形式的金錢賠償，以及基於針對公司違反BIPA的指控的訴訟原因的某些聲明、強制令和其他救濟。申訴已於2019年6月13日送達公司。2019年7月31日，公司提出動議，要求暫緩審理或合併訴訟Yana Mazya等人。V.西北湖森林醫院等人，案號2018-CH-07161，在伊利諾伊州庫克縣巡迴法院，大法官分部待決(“馬茲亞行動”)。法院隨後於2019年10月10日在沒有損害的情況下駁回了該動議，理由是鑑於該公司被Mazya Action解僱，該動議毫無意義。該公司於2019年10月31日提交動議，要求駁回投訴。本公司解散動議聽證會於2020年9月2日舉行。法院在法官席上做出裁決，在不影響原告許可的情況下駁回了申訴，允許原告在2020年9月30日之前提交修改後的申訴。原告於2020年9月30日提出修改後的申訴，公司隨後於2020年10月28日提出駁回申訴的動議。目前，狀態會議定於2020年11月5日舉行。該公司打算對這起訴訟進行有力的抗辯。
注13.所得税
該公司通常根據當年估計的年度有效税率在過渡期計提所得税，並在出現所得税的當季對離散項目進行調整。離散項目前的年有效税率為30.1%和24.6分別為截至2020年和2019年9月30日的9個月的1%。本公司截至2020年9月30日止九個月的有效税率基於最佳預估，由於與新冠肺炎疫情相關的全球經濟狀況的波動性和不確定性，該預估可能會在今年剩餘時間內波動。
由於持續的全球業務集中化活動和法律實體合理化，該公司確認了埃辛特公司將某些知識產權出售給Omnicell公司的收益，這導致扣除税收優惠後的税費淨額為#美元。9.6在截至2019年9月30日的9個月內，Aesynt B.V.隨後與Aesynt Holding B.V.合併，併入Aesynt Holding B.V.，Aesynt Holding B.V.倖存下來，並更名為Omnicell B.V.。由於2020年第三季度繼續進行全球運營集中活動，公司確認Omnicell Limited將其在Omnicell GmbH的股份轉讓給Omnicell International，LLC的收益，這導致了一筆離散税費$0.5在截至2020年9月30日的9個月中，達到3.8億美元。該公司還確認了一項與股權薪酬相關的離散税收優惠，金額為#美元。4.2百萬美元和$8.1截至2020年和2019年9月30日的9個月分別為100萬美元。
不連續項目前2020年的年度有效税率與法定税率21%不同，主要是由於國家所得税、不可抵扣的薪酬和股權費用以及不可抵扣的費用的不利影響，部分被研發抵免和外國衍生無形收入(“FDII”)福利扣除的有利影響所抵消。2019年離散項目前的年度有效税率與法定税率21%不同，主要是由於國家所得税、不可抵扣的股權費用和不可抵扣的費用的不利影響，部分被研發抵免、外國税率差異和FDII福利扣除的有利影響所抵消。
2020年3月27日，為應對新冠肺炎大流行，《冠狀病毒援助、救濟和經濟保障法案》(簡稱《CARE法案》)簽署成為法律。除其他條款外，CARE法案還包括與可退還工資税抵免、推遲某些工資税的僱主部分、淨運營虧損結轉期、替代最低税收抵免退款、修改淨利息費用扣除限額以及對
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目錄
符合條件的裝修物業2017年12月31日後投入使用的税收折舊方法。CARE法案的規定對公司的所得税沒有實質性影響。
截至2020年9月30日和2019年12月31日，公司的未確認税收優惠總額為$17.6300萬美元和300萬美元16.8分別為2000萬人。公司的政策是將應計利息和罰款歸類為未確認税收優惠的一部分，但將利息和罰款記錄在利息和其他收入(費用)淨額中。截至2020年9月30日和2019年12月31日，應計利息和罰款金額為美元。1.2300萬美元和300萬美元1.0分別為2000萬人。
該公司在美國、各州和外國司法管轄區提交所得税申報單。在正常業務過程中，該公司須接受税務當局的審查，包括美國、德國、意大利、荷蘭和英國等主要司法管轄區。除了少數例外，截至2020年9月30日，本公司在2016、2015和2015年前的幾年內不再接受美國、州和外國的審查。
雖然本公司相信其已就不確定的税務狀況作足夠撥備，但隨着修訂估計或相關事宜得到解決或以其他方式解決，有關該等狀況的撥備可能會有所改變。目前無法合理估計未確認税收優惠在未來12個月內的變化。
注14.員工福利和基於股份的薪酬
基於股票的計劃
有關本公司股票計劃的詳細説明，請參閲附註13.員工福利和基於股份的薪酬截至2019年12月31日的公司年度報告Form 10-K於2020年2月26日提交給SEC。
基於股份的薪酬費用
下表列出了公司截至2020年9月30日和2019年9月30日的三個月和九個月的以股份為基礎的薪酬支出總額：
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
2020201920202019
(單位：千)
產品和服務收入成本$1,758 $1,316 $5,658 $4,194 
研究與發展1,577 1,652 5,199 4,938 
銷售、一般和管理7,689 5,537 22,177 16,043 
以股份為基礎的薪酬費用總額$11,024 $8,505 $33,034 $25,175 
股票期權和ESPP股票
以下假設用於對根據公司股權激勵計劃授予的截至2019年9月30日、2020年和2019年9月30日的三個月和九個月的股票期權和員工購股計劃(ESPP)股票進行估值：
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
2020201920202019
股票期權
預期壽命、年數4.74.34.74.4
預期波動率，%41.2 %34.7 %39.0 %33.7 %
無風險利率，%0.3 %1.6 %0.7 %2.1 %
預計沒收率，%5.7 %7.2 %5.7 %7.2 %
股息率，%— %— %— %— %
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目錄
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
2020201920202019
員工購股計劃股份
預期壽命、年數
0.5 - 2.0
0.5 - 2.0
0.5 - 2.0
0.5 - 2.0
預期波動率，%
30.4% - 53.5%
28.9% - 39.9%
30.4% - 53.5%
28.2% - 39.9%
無風險利率，%
0.1% - 2.7%
1.4% - 2.7%
0.1% - 2.7%
1.3% - 2.7%
股息率，%— %— %— %— %
股票期權活動
下表彙總了截至2020年9月30日的9個月內公司股權激勵計劃項下的股票期權活動：
數量
股份		加權平均
行權價格		加權平均
剩餘年限		集料
內在價值
(單位為千，每股數據除外)
在2019年12月31日未償還3,902 $52.75 7.7$113,198 
授與1,065 75.92 
已行使(446)38.10 
過期(11)59.08 
沒收(356)65.84 
在2020年9月30日未償還4,154 $59.12 7.6$72,331 
可於2020年9月30日行使1,763 $43.38 6.0$55,936 
已歸屬，並預計在2020年9月30日及其後歸屬3,973 $58.49 7.5$71,456 
截至2020年和2019年9月30日的三個月內授予的期權的加權平均每股公允價值為1美元。23.75及$21.59在截至2020年和2019年9月30日的9個月內，授予的期權的加權平均每股公允價值為1美元。25.30及$23.41分別為。截至2020年9月30日和2019年9月30日的三個月內，行使的期權的內在價值為1美元。4.1百萬美元和$2.7在截至2019年9月30日的9個月內，2020年和2019年分別為16.5百萬美元和$27.0分別為百萬美元。
截至2020年9月30日，與未歸屬股票期權相關的未確認薪酬成本總額為美元。50.4百萬美元，預計將在加權平均歸屬期間確認2.9好多年了。
員工購股計劃活動
在截至2020年9月30日和2019年9月30日的9個月裏，員工購買了大約333,000和374,000根據ESPP，普通股分別以加權平均價$48.77及$41.44分別為。截至2020年9月30日，與根據ESPP購買的股票相關的未確認補償成本約為美元。6.21000萬美元，預計將在加權平均時期內得到確認1.5好多年了。
27
目錄
限制性股票單位(“RSU”)和限制性股票獎勵(“RSA”)
經修訂的公司2009年股權激勵計劃(“2009年計劃”)截至2020年9月30日的9個月的限制性股票活動摘要如下：
數量
股份		加權平均
授予日期公允價值		加權平均
剩餘年限		集料
內在價值
(單位為千，每股數據除外)
限制性股票單位
在2019年12月31日未償還544 $66.65 1.6$44,492 
授予(授予)285 72.10 
已授予(已釋放)(107)56.60 
沒收(104)66.12 
截至2020年9月30日的未償還和未歸屬618 $71.00 1.6$46,114 
截至2020年9月30日，與RSU相關的未確認補償成本總額為$40.3百萬美元，預計將在剩餘的加權平均歸屬期間確認3.1好多年了。
數量
股份		加權平均
授予日期公允價值
(單位為千，每股數據除外)
限制性股票獎勵
在2019年12月31日未償還17 $81.92 
授予(授予)21 68.11 
已授予(已釋放)(17)81.92 
截至2020年9月30日的未償還和未歸屬21 $68.11 
截至2020年9月30日，與RSA相關的未確認薪酬成本總額為$0.9百萬美元，預計將在剩餘的加權平均歸屬期間確認0.6好多年了。
基於業績的限制性股票單位(“PSU”)
截至2020年9月30日的9個月，2009年計劃下的基於業績的限制性股票活動摘要如下：
數量
股份		加權平均
每單位授予日期公允價值
(單位為千，每股數據除外)
在2019年12月31日未償還134 $55.82 
授與63 82.41 
既得(44)54.25 
沒收(5)81.72 
截至2020年9月30日的未償還和未歸屬148 $66.69 
截至2020年9月30日，與PSU相關的未確認補償成本總額約為$4.4百萬美元，預計將在剩餘的加權平均歸屬期間確認1.2好多年了。
28
目錄
股權激勵計劃下未來發行預留股份彙總表
截至2020年9月30日，公司根據股權激勵計劃為未來發行預留了以下普通股：
股份數
(單位：千)
未償還購股權4,154 
非既得限制性股票獎勵787 
授權未來發行的股份1,553 
ESPP股票可供未來發行1,206 
為未來發行保留的總股份7,700 
股票回購計劃
2016年8月2日，公司董事會(“董事會”)批准了一項股票回購計劃，回購金額最高可達$50.0800萬股公司普通股(《2016年度回購計劃》)。2016年度回購計劃是對2014年11月4日董事會批准的股票回購計劃(“2014年度回購計劃”)的補充。截至2020年9月30日，根據2014年回購計劃和2016年回購計劃可能購買的股票的最高美元價值為$54.92000萬。股票回購計劃不要求公司回購任何特定數量的股票，公司可以隨時終止或暫停回購計劃。
2020年9月17日，董事會批准了一項一次性股票回購交易，規定回購金額最高可達$75.0附註9所述，與發行票據同時進行的私下談判交易中公司普通股的1000萬股，可轉換優先債券。2020年9月，公司回購749,300債券購買者通過初始購買者之一或其聯屬公司進行的私下協商交易中獲得的普通股股份，平均價格為$1,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000美元。70.78每股，總購買價約為$53.0百萬根據這一一次性授權，將不會再進行回購。
在截至2020年9月30日和2019年9月30日的三個月和九個月內，該公司做到了不是的T回購其任何已發行普通股，包括根據2014年回購計劃和2016年回購計劃，但在2020年9月發行債券的同時單獨授權的一次性股票回購除外。
注15。股權發行
於2017年11月3日，本公司與摩根大通證券有限責任公司、富國證券、美國有限責任公司及滙豐證券(美國)有限公司作為其銷售代理訂立分銷協議(“分銷協議”)，根據該協議，本公司可不時透過銷售代理提供及出售最高達$125.0公司普通股的最高總髮行價為2000萬美元。根據分銷協議，普通股的銷售可以通過談判交易或根據1933年“證券法”第3415條規則定義的“在市場上”發行的交易進行，包括直接在納斯達克股票市場進行的銷售，或向或通過交易所以外的做市商進行的銷售。
截至2020年9月30日止三個月及截至2019年9月30日止三個月及截至2019年9月30日止三個月，本公司並無根據分銷協議出售其任何普通股。
截至2019年9月30日的9個月，公司收到毛收入$38.5根據分銷協議出售其普通股所產生的1000萬美元，以及產生的發行成本#美元0.72000萬美元，銷售額約為460,000其普通股的平均價格約為$83.81每股。
截至2020年9月30日，該公司的總金額為31.5根據分銷協議，可提供100萬美元。根據分派協議可能出售的股份進行登記的登記聲明將於2020年11月3日到期。
注16。重組費用
2020年第一季度，該公司宣佈了一項全公司範圍的組織重組計劃，以更有效地使其組織基礎設施和運營與自主藥房的戰略願景保持一致。2020年第二季度，本公司繼續推進組織結構調整，並啟動了重組計劃，以幫助緩解新冠肺炎疫情對其業務和財務業績的不利影響。在九點期間
29
目錄
截至2020年9月30日的幾個月，本公司發生並應計$10.0員工遣散費和相關費用為1.6億美元。截至2020年9月30日，與此重組計劃相關的未付餘額為$1.02000萬。
下表彙總了公司截至2020年9月30日的9個月簡明綜合經營報表確認的重組費用總額：
截至9個月
2020年9月30日
(單位：千)
產品和服務收入成本$2,564 
研究與發展3,716 
銷售、一般和管理3,681 
總重組費用$9,961 
注17。後續事件
於二零二零年十月一日，本公司根據日期為二零二零年八月十一日經本公司、PSGH，LLC、BW Apothecary Holdings，LLC、其內確認的賣方及賣方代表之間修訂的股權購買協議(“購買協議”)的條款及條件，完成對醫藥策略集團340B Link業務的收購。買入價是$225.02000萬美元，視購買協議中規定的某些調整而定。是次收購的資金來自發行債券所得款項。請參閲附註9，可轉換優先債券，查詢有關債券發行的進一步資料。公司正在評估業務合併的會計考慮因素，包括轉移的對價和初始收購價格分配。
項目2.管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析
前瞻性陳述和可能影響未來結果的因素
這份關於Form 10-Q的季度報告包含符合1995年“私人證券訴訟改革法案”、1933年“證券法”(“證券法”)第27A條和1934年“證券交易法”(“交易法”)第21E條含義的前瞻性陳述。前瞻性陳述貫穿本報告，包括標題為“風險因素”和“管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析”的章節。前瞻性陳述包括但不限於有關以下方面的陳述：
•我們對正在進行的全球新型冠狀病毒(新冠肺炎)大流行對我們的員工和運營的持續影響(包括控制大流行傳播的努力)的預期，對我們客户和供應商的持續影響的預期，以及大流行和相關遏制措施對我們的業務、財務狀況、流動性和運營結果的預期持續影響；
•我們對未來流水線和產品預訂量的期望；
•未來收入的範圍和時間，包括我們目前積壓的金額；
•我們市場或市場份額的規模或增長；
•我們對解決方案的需求驅動因素、某些產品類別的市場機會以及這些產品類別的持續擴展的信念，以及 我們相信，我們在這些類別中的技術、服務和解決方案使我們能夠很好地滿足零售、急性和急性後藥房提供商的需求；
•我們有能力以商業上合理的條件收購公司、業務、產品或技術，並有效整合這些收購；
•我們的目標是通過每年推出新產品來推進我們的平臺；
•我們實現自主藥房願景的能力，以及我們計劃在雲基礎設施上集成我們當前的產品和技術，並在執行這一願景時投資於在某些關鍵領域擴展我們的解決方案；
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目錄
•對自主藥房願景的持續投資，我們對此類投資預期收益的信念，以及我們在執行這一願景時對訂閲和基於雲的產品持續增長的預期；
•我們相信，我們完全自主的藥物管理解決方案和願景與醫療保健市場的長期趨勢緊密結合，能夠很好地滿足醫療機構不斷變化的需求；
•有計劃的新產品和服務；
•新產品、新興市場和國際市場帶來的預訂量、收入和利潤率機會；
•我們有能力使我們的成本結構和員工人數與我們當前的業務預期保持一致；
•我們可能設定的營業利潤率或每股收益目標；
•我們是其中一方的任何法律程序的結果；
•我們預計的長期收入和收入增長率、長期營業利潤率和自由現金流轉換的目標；
•我們對發行可轉換票據的剩餘收益的預期用途；
•我們有能力在不侵犯、挪用或以其他方式侵犯他人知識產權的情況下保護我們的知識產權和經營我們的業務；
•新會計準則或現行會計準則變更的預期影響；
•我們對現金的預期未來用途以及我們的資金來源是否充足；以及
•我們從運營中產生現金的能力，以及我們對現金資源充足程度的估計。
在某些情況下，您可以通過“預期”、“相信”、“可能”、“估計”、“預期”、“打算”、“尋求”、“可能”、“計劃”、“潛在”、“預測”、“項目”、“應該”、“將會”、“將會”等術語以及這些術語和類似表達的變體來識別前瞻性陳述。前瞻性陳述基於我們目前的預期和假設，會受到已知和未知風險和不確定性的影響，這些風險和不確定性可能會導致我們的實際結果、業績或成就與前瞻性陳述中明示或暗示的結果、業績或成就大不相同。
此類風險和不確定性包括本季度報告全程描述的風險和不確定性，包括第II部分-第1A項。以下是“風險因素”和第一部分--第2項。以下是“管理層對財務狀況和經營結果的討論與分析”。鑑於這些風險和不確定性，您不應過度依賴這些前瞻性陳述。您應仔細閲讀本季度報告和我們在本季度報告中引用並作為證物提交的文件，以及我們不時提交給美國證券交易委員會的其他文件，瞭解我們未來的實際結果可能與我們預期的大不相同。本季度報告中的前瞻性陳述僅代表我們截至本季度報告日期的估計和假設。除非法律要求，否則我們沒有義務公開更新任何前瞻性陳述，或更新實際結果可能與任何前瞻性陳述中明示或暗示的結果大不相同的原因，即使未來有新的信息可用。
本報告中提及的“Omnicell”、“我們”或“公司”統稱為Omnicell公司、特拉華州的一家公司及其子公司。術語“Omnicell，Inc.”僅指Omnicell，Inc.，不包括其子公司。
我們擁有在我們的業務中使用的各種商標和服務標誌，包括本報告中出現的以下注冊和未註冊商標：Omnicell®、Omnicell徽標、ATEB®，InPharmics®、伊辛特(Eesynt)®，Performance CenterTM和EnlivenHealthTM。本報告還包括其他公司的商標和服務標誌。本報告中使用的所有其他商標和服務標記均為其各自所有者的標記。
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目錄
概述
我們的生意
我們是醫療保健系統和藥店用藥管理自動化解決方案和依從性工具的領先提供商。隨着我們在自主藥房的願景-更完全自動化和數字化的藥物管理系統-的基礎上再接再厲，我們相信我們將進一步幫助醫療保健提供者提高患者安全，提高效率，降低成本，加強監管合規性，並應對人口健康挑戰。
全球約有7000家醫療機構使用我們的醫療自動化和分析解決方案來幫助提高運營效率，減少用藥差錯，提供可操作的情報，並改善患者安全。北美和英國約有50,000家機構和零售藥店利用我們創新的用藥依從性和人口健康解決方案來提高患者參與度和對處方的依從性，從而幫助減少昂貴的再次住院費用。我們銷售我們的產品和消費品解決方案以及相關服務。在美國產生的收入分別佔我們截至2020年和2019年9月30日的三個月總收入的91%和90%，佔我們截至2020年和2019年9月30日的九個月總收入的90%。
在過去的幾年裏，我們的業務已經從一個單點解決方案擴展到一個產品和服務平臺，這將有助於進一步推進自主藥房的願景。這為客户帶來了跨多個產品、服務和實施的更大交易規模，我們相信，也帶來了更全面、更有價值和更持久的關係。
我們利用產品預訂量作為我們業務成功的指標。產品預訂包括所有確定訂單，設備和軟件產品的不可取消合同和採購訂單以及消耗品的採購訂單通常都證明瞭這一點。設備和軟件產品預訂通常可以在預訂後12個月內安裝，除基於訂閲服務的銷售外，設備和軟件產品預訂通常在客户收到貨物或接受安裝時記錄為收入。
除了銷售產品解決方案外，我們還為客户提供服務。我們提供安裝規劃和諮詢，作為大多數產品銷售的一部分，這通常包含在解決方案的初始價格中。為了幫助確保我們系統的最大可用性，我們的客户通常以一到五年為增量購買維護和支持合同。由於我們客户羣的增長，我們的服務收入也有所增長。
截至2020年9月30日和2019年12月31日，我們的全職員工人數分別約為2670人和2700人。
我們過去沒有，將來也沒有計劃直接或間接地將我們的產品出售給位於美國國務院認定為恐怖主義國家支持者的國家的客户，或者那些受到經濟制裁和出口管制的國家的客户。
運營區段
我們將我們的運營作為單個部門進行管理，以評估績效和做出運營決策。我們的首席運營決策者(“CODM”)是我們的首席執行官。CODM使用有關Omnicell的收入、毛利潤、運營收入和其他關鍵財務數據的信息，在綜合水平上分配資源和評估Omnicell的業績。所有重要的運營決策都是基於對Omnicell作為一個運營部門的分析，這與我們的報告部門相同。
戰略
我們致力於成為護理提供者最值得信賴的合作伙伴，並通過提供旨在轉變藥房護理交付模式的自動化、智能和服務來實現自主藥房的願景，幫助我們的醫療合作伙伴顯著改善結果並降低成本。我們認為，藥劑業存在重大挑戰，包括但不限於藥物差錯、藥物短缺、因藥物轉移造成的藥物損失、嚴重的藥物浪費和過期成本、藥物管理自動化過程中的高度手動步驟、合規要求的複雜性、藥房員工流失率高、門診環境中因不良藥物事件而住院、結果的高度變異性以及有限的庫存可見性。我們相信，製藥領域的這些重大挑戰推動了對我們解決方案的需求，並在三個產品類別中代表着巨大的市場機會：
•護理點。作為市場領先者，隨着客户在醫院內更多地區使用我們的配藥系統，我們預計將繼續擴大這一產品類別。此外，我們正處於XT系列自動點膠系統更換週期的早期階段，我們認為這是一個重要的市場機會，我們預計將繼續專注於通過競爭性轉換進一步滲透市場。
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目錄
我們相信，我們目前在護理點市場的產品組合以及新的創新和服務將繼續為我們的客户帶來更好的結果和更低的成本。
•中心藥房。這一市場代表着急性護理設置中藥物管理過程的開始，我們相信，這是取代當今藥房常見的人工和重複過程的下一個重大自動化機會。手動流程容易出現重大錯誤，我們的IV無菌複方解決方案和XR2自動化中心藥房系統等產品可自動執行這些手動流程，旨在為我們的醫療保健合作伙伴降低出錯風險。我們相信，中心藥房市場的新產品和創新創造了取代上一代中央藥房機器人和旋轉木馬的機會。中心藥房還提供了一個提供技術支持的服務的機會，旨在減輕藥房的管理負擔，並允許臨牀醫生在他們的執照頂端運營。
•零售、機構和付款人。我們認為，零售、機構和支付者市場代表着一個巨大的機會，因為大多數藥物都是在非急性部門分銷的。新技術正在引領傳統零售提供商的創新，再加上轉向基於價值的醫療結果，我們相信這將激勵市場採用解決方案，幫助提供商和支付者以新的方式吸引患者，從而降低總醫療成本。我們相信，採用我們的EnlivenHealth(前身為Population Health Solutions)軟件產品和服務組合，以及藥物依從性包裝，將提高依從性表現率，增加我們客户的處方量，並由於依從性的提高而減少醫院和急診室就診次數。
我們相信，我們在這三個產品類別中的技術、服務和解決方案使我們能夠很好地滿足零售、急性和急性後藥房提供商的需求。
冠狀病毒(新冠肺炎)更新
考慮到我們在醫療保健行業的作用，我們正在繼續密切關注新冠肺炎大流行。我們的首要任務仍然是保護客户、他們的患者和員工的健康和福祉，同時保持業務連續性以滿足客户的需求。為了以安全的方式運營，我們繼續遵循美國疾病控制和預防中心以及我們運營的每個地區的地方和州公共衞生部門的健康和安全指南。由於我們作為一項基本業務的資格，我們的製造和分銷設施一直保持開放，到目前為止，我們的製造活動沒有受到幹擾。我們的絕大多數非製造業和非面向客户的人員繼續在家工作。此外，為了最大限度地減少現場訪問的需要，我們正在為客户提供遠程服務和安裝選項、培訓計劃和產品演示，利用技術使我們的銷售團隊能夠在遠程銷售環境中運營。雖然到目前為止，我們的供應鏈沒有出現中斷，但我們無法預測大流行和旨在遏制新冠肺炎傳播的措施將持續多久。
由於這場大流行，由於取消或推遲選舉程序以及其他需求減少，衞生系統面臨成本增加、收入減少和現金流挑戰。我們認為，這些財務壓力導致我們的客户在2020年上半年推遲或推遲了購買決定和/或我們解決方案的實施，導致實施延遲，產品預訂量低於新冠肺炎疫情爆發前管理層的預期。在2020年第三季度，我們開始看到我們的客户恢復到更正常的業務運營，選擇性手術和住院人數增加，支出恢復到大流行前的購買模式，這與長期戰略投資一致。這使我們能夠恢復在今年上半年延遲的實施，為2020年第四季度的產品預訂提供了更多可見性。因此，我們現在預計2020年的產品預訂量將恢復到與管理層在大流行之前的預期一致的水平。
為了應對新冠肺炎大流行，我們已經實施並繼續專注於我們業務各個方面的成本削減舉措，並始終牢記與大流行相關的不確定性。
雖然我們2020年財年的業績將受到新冠肺炎疫情帶來的挑戰和機遇的影響，但我們仍然對我們的業務總體健康狀況、我們度過這些非常時期的能力以及我們繼續執行長期戰略的能力充滿信心，因為我們相信我們的客户和潛在客户正越來越多地接受完全自主藥房的願景。然而，新冠肺炎疫情和相關遏制措施的全面影響是無法預測的，到目前為止，新冠肺炎疫情和相關遏制措施已經並可能繼續對我們的業務、經營業績、財務狀況和流動性產生負面影響，甚至可能繼續產生實質性的負面影響。
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目錄
收購
此後，於2020年10月1日，吾等根據經本公司、PSGH，LLC、BW Apothecary Holdings，LLC、其內識別的賣方及賣方代表之間於2020年8月11日訂立的經修訂的股權購買協議(“購買協議”)的條款及條件，完成對Pharmtics Strategy Group，LLC的340B Link業務(“340B Link業務”)的收購。購買價格為2.25億美元，但須按購買協議的規定進行某些調整。此次收購為我們的產品組合增加了一套全面和差異化的軟件支持服務和解決方案，某些符合條件的醫院、衞生系統、診所和實體使用這些服務和解決方案來管理合規性，並通過符合條件的實體藥房或簽約藥房合作伙伴在門診處方上節省340億美元的藥品成本。我們將使用業務合併會計方法記錄購買340B領匯業務，並將確認收購的資產和在收購日期按其公允價值承擔的負債。從2020年10月1日開始，340B Link業務的運營結果將包含在我們的綜合運營結果中。我們目前正在評估轉讓的對價、收購的資產和承擔的負債的公允價值，並將於2020年第四季度開始我們的收購價格分配。
關鍵會計政策和估算
我們對我們的財務狀況和經營結果的討論和分析是以我們的簡明綜合財務報表為基礎的，這些簡明綜合財務報表是根據美國公認會計原則(“GAAP”)編制的。編制這些財務報表需要我們作出某些估計和假設，這些估計和假設會影響報告期間報告的資產和負債額、披露任何或有資產和負債以及報告期間的收入和費用。吾等定期審閲我們的估計及假設，該等估計及假設乃基於過往經驗及各種其他被認為在當時情況下屬合理的因素而作出，其結果構成對某些資產及負債的賬面價值作出判斷的基礎，而該等資產及負債的賬面價值並不容易從其他來源顯現。實際結果可能與這些估計和假設不同。
我們認為以下關鍵會計政策受到編制我們的簡明綜合財務報表時使用的重大判斷和估計的影響：
•收入確認；
•應收賬款、未開票應收賬款和銷售型租賃淨投資的信用損失準備；
•租約；
•庫存；
•軟件開發成本；
•商譽和無形資產減值；
•可轉換優先票據；
•以股份為基礎的薪酬；以及
•所得税的會計核算。
在截至2020年9月30日的9個月中，我們在編制簡明合併財務報表時對其進行關鍵會計估計的事項與我們截至2019年12月31日的年度報告中包括的管理層關於財務狀況和經營結果的討論和分析中披露的事項相比，沒有實質性的變化，除了附註1中“最近通過的權威指導意見”中所討論的事項外，我們在編制簡明合併財務報表時對其進行關鍵會計估計的事項與我們在截至2019年12月31日的年度報告中所披露的事項相比沒有實質性的變化。重要會計政策的組織和彙總附註9所述的合併簡明財務報表附註及發行可轉換優先票據，可轉換優先債券，包括在本季度報告中的簡明綜合財務報表附註。
最近發佈的權威指導意見
請參閲注1，重要會計政策的組織和彙總請參閲本季度報告中簡明綜合財務報表附註，以説明最近發佈的會計聲明，包括預期採用日期以及對我們的運營結果、財務狀況和現金流的估計影響。
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目錄
行動結果
總收入
截至9月30日的三個月，
改變
20202019$%
(千美元)
產品收入$151,337 $168,488 $(17,151)(10)%
佔總收入的百分比71%74%
服務和其他收入62,362 60,317 2,045 3%
佔總收入的百分比29%26%
總收入$213,699 $228,805 $(15,106)(7)%
截至2020年和2019年9月30日的三個月，產品收入分別佔總收入的71%和74%。產品收入減少了1,720萬美元，主要是由於新冠肺炎大流行的影響，因為衞生系統在2020年第三季度繼續將資源集中在新冠肺炎的基本活動上。
截至2020年和2019年9月30日的三個月，服務和其他收入分別佔總收入的29%和26%。服務和其他收入包括來自服務和維護合同以及自動化系統租賃的收入。服務和其他收入增加了200萬美元，這主要是由於我們安裝的客户羣增加了。
在截至2020年9月30日和2019年9月30日的三個月裏，我們的國際銷售額分別佔總收入的9%和10%，預計將受到外幣匯率波動的影響。我們無法預測未來時期的收入將受到外幣匯率變化的影響程度。
截至9月30日的9個月，
改變
20202019$%
(千美元)
產品收入$460,352 $472,477 $(12,125)(3)%
佔總收入的百分比72%73%
服務和其他收入182,654 176,258 6,396 4%
佔總收入的百分比28%27%
總收入$643,006 $648,735 $(5,729)(1)%
截至2020年和2019年9月30日的9個月，產品收入分別佔總收入的72%和73%。產品收入減少了1,210萬美元，主要是由於新冠肺炎大流行的影響，因為衞生系統在2020年第二季度和第三季度一直將資源集中在新冠肺炎的基本活動上。
截至2020年和2019年9月30日的9個月，服務和其他收入分別佔總收入的28%和27%。服務和其他收入包括來自服務和維護合同以及自動化系統租賃的收入。服務和其他收入增加了640萬美元，主要是由於我們安裝的客户羣增加了。
在截至2020年9月30日和2019年9月30日的9個月裏，我們的國際銷售額佔總收入的10%，預計將受到外幣匯率波動的影響。我們無法預測未來時期的收入將受到外幣匯率變化的影響程度。
我們持續增長收入的能力取決於我們繼續從客户那裏獲得訂單的能力，我們生產高質量產品和消耗品以滿足客户需求的能力，我們能夠完成的安裝量，我們通過提供優質安裝體驗來滿足客户需求的能力，以及我們在客户之間進行人力分配以及時完成安裝的靈活性。我們設備產品收入的時間主要取決於我們客户的時間表允許安裝的時間。
新冠肺炎疫情的影響對我們截至2020年9月30日的三個月和九個月的收入產生了不利影響。在2020年上半年，與新冠肺炎疫情爆發前管理層的預期相比，我們經歷了實施延遲和產品預訂量下降的情況。在2020年的第三季度，我們開始
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目錄
看到我們的客户恢復到更正常的業務運營，選擇性手術和入院人數增加，支出恢復到大流行前的購買模式，這與長期戰略投資一致。這使我們能夠恢復在今年上半年延遲的實施，為2020年第四季度和2021財年的產品預訂提供了更多的可見性。因此，我們現在預計2020年的產品預訂量將恢復到與管理層在大流行之前的預期一致的水平。根據管理層目前的預期，我們相信到2020年第四季度，收入將連續增長。關於新冠肺炎大流行的未來事態發展仍然不確定，並可能影響未來時期。
收入成本和毛利
收入成本主要由三個一般類別組成：(I)標準產品成本，佔提供給客户的收入的大部分產品成本，包括採購材料、製造產品的勞動力和與生產相關的間接費用；(Ii)我們在客户現場安裝設備的安裝成本，包括現場安裝人員的成本，包括人工、差旅費用和其他費用；(Iii)其他成本，包括標準成本和間接費用的差異、報廢成本、返工、保修、超額和陳舊庫存撥備，以及軟件開發成本和無形資產的攤銷。(Iii)其他成本，包括標準成本和間接費用的差異、報廢成本、返工、保修、超額和陳舊庫存撥備，以及軟件開發成本和無形資產的攤銷。(Iii)其他成本，包括標準成本和間接費用的差異、報廢成本、返工、保修、超額和陳舊庫存撥備，以及軟件開發成本和無形資產的攤銷。
截至9月30日的三個月，
改變
20202019$%
(千美元)
收入成本：
產品收入成本$86,689 $86,695 $(6)—%
作為相關收入的百分比57%51%
服務成本和其他收入30,219 29,963 256 1%
作為相關收入的百分比48%50%
收入總成本$116,908 $116,658 $250 —%
佔總收入的百分比55%51%
毛利$96,791 $112,147 $(15,356)(14)%
毛利45%49%
與截至2019年9月30日的三個月相比，截至2020年9月30日的三個月的收入成本增加了30萬美元，主要是因為服務成本和其他收入增加了30萬美元，而產品收入成本保持不變。產品收入成本反映了為提升客户體驗和支持受新冠肺炎疫情影響的預期年收入水平而進行的投資。產品收入成本保持不變，而與截至2019年9月30日的三個月相比，截至2020年9月30日的三個月的產品收入減少了1720萬美元，這主要是由於某些固定成本，如勞動力和間接費用，這些成本並沒有隨着截至2020年9月30日的三個月產品收入的下降而成比例下降，部分被成本節約舉措所抵消。服務成本和其他收入的增長主要是由於截至2020年9月30日的三個月的服務和其他收入比截至2019年9月30日的三個月增加了200萬美元，以及利潤率更高的服務組合的變化。
毛利率的總體下降主要是由於新冠肺炎疫情的影響導致收入下降，但與節約成本措施相關的成本下降部分抵消了這一影響。我們截至2020年9月30日的三個月的毛利潤為9680萬美元，而截至2019年9月30日的三個月的毛利潤為1.121億美元。
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目錄
截至9月30日的9個月，
改變
20202019$%
(千美元)
收入成本：
產品收入成本$262,740 $250,089 $12,651 5%
作為相關收入的百分比57%53%
服務成本和其他收入90,628 85,337 5,291 6%
作為相關收入的百分比50%48%
收入總成本$353,368 $335,426 $17,942 5%
佔總收入的百分比55%52%
毛利$289,638 $313,309 $(23,671)(8)%
毛利45%48%
與截至2019年9月30日的9個月相比，截至2020年9月30日的9個月的收入成本增加了1790萬美元，其中1270萬美元歸因於產品收入成本的增加，530萬美元歸因於服務成本和其他收入的增加。產品收入成本的增加反映了為提升客户體驗和支持預期年收入水平而進行的投資，這些投資受到新冠肺炎疫情的影響。雖然截至2020年9月30日的9個月產品收入減少了1210萬美元，但產品收入成本增加了1270萬美元，這主要是由某些固定成本推動的，如勞動力和間接費用。產品收入成本的增加還受到與重組計劃相關的員工相關費用增加的推動，但部分被節省成本的計劃所抵消。服務成本和其他收入的增長主要是由於截至2020年9月30日的9個月的服務和其他收入比截至2019年9月30日的9個月增加了640萬美元，以及對我們服務業務的額外投資，以支持新產品的提供。
毛利率的整體下降主要是因為在截至2020年9月30日的9個月中，由於新冠肺炎疫情的影響，收入下降，與重組計劃相關的員工相關費用，以及對我們服務業務的額外投資，但部分被與節約成本計劃相關的成本下降所抵消。截至2020年9月30日的9個月，我們的毛利潤為2.896億美元，而截至2019年9月30日的9個月的毛利潤為3.133億美元。
新冠肺炎疫情的影響對我們截至2020年9月30日的三個月和九個月的收入成本和毛利率產生了不利影響。我們仍然預計會產生與新冠肺炎疫情相關的額外成本，包括但不限於為我們面向客户的人員和製造人員購買個人防護設備。關於新冠肺炎大流行的未來事態發展仍然不確定，並可能影響未來時期。
營業費用和利息及其他收入(費用)，淨額
截至9月30日的三個月，
改變
20202019$%
(千美元)
業務費用：
研究與發展$15,197 $16,625 $(1,428)(9)%
佔總收入的百分比7%7%
銷售、一般和管理71,442 70,876 566 1%
佔總收入的百分比33%31%
業務費用共計$86,639 $87,501 $(862)(1)%
佔總收入的百分比41%38%
利息和其他收入(費用)淨額$809 $(1,168)$1,977 (169)%
37
目錄
研究和開發。與截至2019年9月30日的三個月相比，截至2020年9月30日的三個月的研發費用減少了140萬美元。減少的主要原因是諮詢費用減少了140萬美元，與員工有關的費用減少了110萬美元，但因項目時間安排而導致的各種增加部分抵消了這一減少額。員工相關費用的減少主要是由於2020年第一季度和第二季度的重組活動導致員工人數減少。
銷售、一般和管理。與截至2019年9月30日的三個月相比，截至2020年9月30日的三個月的銷售、一般和管理費用增加了60萬美元。這一增長主要是由於員工相關費用增加了510萬美元，主要與員工人數增加有關，與收購相關的費用增加了310萬美元，但由於2020年上半年預訂量減少和收入減少，部分抵消了約720萬美元的某些成本節約，包括差旅成本的減少，以及佣金和獎金支出的減少。
利息和其他收入(費用)，淨額。利息和其他收入(費用)，與截至2019年9月30日的三個月相比，截至2020年9月30日的三個月淨變化200萬美元，主要原因是其他費用減少140萬美元，其他收入增加60萬美元。其他費用減少的主要原因是，與截至2019年9月30日的三個月相比，截至2020年9月30日的三個月的未償債務餘額較低，以及期間有利的外幣波動，導致利息支出減少。
截至9月30日的9個月，
改變
20202019$%
(千美元)
業務費用：
研究與發展$54,679 $49,551 $5,128 10%
佔總收入的百分比9%8%
銷售、一般和管理219,647 207,588 12,059 6%
佔總收入的百分比34%32%
業務費用共計$274,326 $257,139 $17,187 7%
佔總收入的百分比43%40%
利息和其他收入(費用)淨額$161 $(4,207)$4,368 (104)%
研究和開發。與截至2019年9月30日的9個月相比，截至2020年9月30日的9個月的研發費用增加了510萬美元。這一增長主要歸因於2020年第一季度和第二季度與重組計劃相關的員工相關支出增加了370萬美元，以及研發職能部門與員工相關的其他支出增加了70萬美元。支出的增加是我們在自動化、智能和雲數據平臺方面持續投資的結果。
銷售、一般和管理。與截至2019年9月30日的9個月相比，截至2020年9月30日的9個月的銷售、一般和行政費用增加了1210萬美元，這主要是由於運營的整體增長和總員工的增加。這一增長主要是由於員工相關費用增加了1800萬美元，主要是由於員工人數增加，與重組計劃相關的員工相關費用增加了370萬美元，與收購相關的費用增加了310萬美元，但部分被某些成本節約(包括差旅成本減少)約1420萬美元所抵消，以及由於2020年上半年預訂量減少和收入減少而導致的佣金和獎金支出減少。
為了應對新冠肺炎大流行，我們已經實施並繼續專注於我們業務各個方面的成本削減舉措，並始終牢記與大流行相關的不確定性。
利息和其他收入(費用)，淨額。利息和其他收入(支出)，與截至2019年9月30日的9個月相比，截至2020年9月30日的9個月淨變化440萬美元，主要原因是其他費用減少330萬美元，其他收入增加110萬美元。其他費用減少的主要原因是，與截至2019年9月30日的9個月相比，截至2020年9月30日的9個月的未償債務餘額較低，以及期間有利的外幣波動，導致利息支出減少。其他收入的增加主要是由於我們在正常業務過程之外的某些安排帶來的好處。
38
目錄
所得税撥備(受益於)
截至9月30日的三個月，
改變
20202019$%
(千美元)
所得税撥備$2,156 $3,495 $(1,339)(38)%
截至9月30日的9個月，
改變
20202019$%
(千美元)
所得税撥備(受益於)$(344)$12,720 $(13,064)(103)%
截至2020年和2019年9月30日的9個月，我們的離散項目前年度有效税率分別為30.1%和24.6%。截至2020年9月30日的9個月的估計年度有效税率與2019年同期相比有所增加，主要是由於不可抵扣的薪酬和股權費用增加以及外國衍生無形收入(“FDII”)福利的減少，但研發抵免的增加部分抵消了這一增幅。
截至2020年9月30日的9個月的所得税撥備包括500萬美元的淨離散所得税優惠，這主要是由於股權薪酬帶來的420萬美元的税收優惠。
截至2019年9月30日的9個月的所得税撥備包括10萬美元的淨離散所得税優惠。淨離散所得税優惠主要與股權薪酬帶來的810萬美元税收優惠有關，但被2019年第一季度Aesynt B.V.向Omnicell，Inc.出售某些知識產權的960萬美元所得税支出所抵消。2020年3月，Aesynt B.V.隨後與Aesynt Holding B.V.合併，Aesynt Holding B.V.倖存下來，並更名為Omnicell B.V.。
請參閲附註13，所得税有關詳情，請參閲本季度報告內的簡明綜合財務報表附註。
流動性和資本資源
截至2019年9月30日，我們的現金及現金等價物為6.292億美元，而截至2019年12月31日，我們的現金及現金等價物為127.2美元。我們所有的現金和現金等價物都投資在主要金融機構的銀行賬户上。
我們在2020年9月30日和2019年12月31日的現金狀況和營運資金如下：
九月三十日，
2020		十二月三十一號，
2019
(單位：千)
現金$629,171 $127,210 
週轉金$729,528 $246,242 
截至2020年9月30日和2019年12月31日，我們的流動資產與流動負債的比率分別為4.1：1和2.0：1。
現金來源
信貸安排
2016年1月5日，我們根據與某些貸款人的信貸協議達成了4.0億美元的優先擔保信貸安排，富國證券有限責任公司作為唯一牽頭安排人，富國銀行全國協會作為行政代理(隨後進行了修訂，如下所述，即“優先信貸協議”)。先期信貸協議提供200.0百萬美元定期貸款安排(“先期定期貸款安排”)，在下文討論的修訂之前，提供200.0百萬美元循環信貸安排(“先期循環信貸安排”，以及先期定期貸款安排，即“先期貸款安排”)。此外，優先信貸協議包括最高1,000萬美元的信用證分限額和最高1,000萬美元的週轉額度貸款分限額。
39
目錄
2017年4月11日和2017年12月26日，我們對先行信貸協議進行了修訂。根據這些修訂，優先循環信貸安排從2.0億美元增加到3.15億美元，並進行了一些其他修改。
於2019年11月15日，吾等對優先信貸協議進行再融資，並與不時與貸款人(富國證券有限責任公司、國民銀行及摩根大通銀行，N.A.)作為聯席牽頭安排人及全國富國銀行(Wells Fargo Bank，National Association)作為行政代理的貸款人訂立經修訂及重新簽署的信貸協議(經隨後修訂，如下所述，即“A&R信貸協議”)。A&R信貸協議取代了之前的信貸協議，並規定(A)5.0億美元的五年期循環信貸安排(“當前循環信貸安排”)和(B)高達2.5億美元的未承諾增量貸款安排。此外，A&R信貸協議包括最高1,500萬美元的信用證分限額和最高2,500萬美元的迴旋額度貸款分限額。2019年11月15日，優先安排下的8000萬美元未償還定期貸款餘額轉移到目前的循環信貸安排。
於2020年9月22日，訂約方訂立A&R信貸協議修正案(“修正案”)，其中包括允許發行可轉換優先票據及購買下文所述的可轉換票據對衝交易，擴大我們回購普通股及進行其他限制性付款的靈活性，並以新的有擔保淨槓桿契約取代總淨槓桿契約，該契約要求吾等維持截至2020年9月30日、2020年12月31日及2021年3月31日止日曆季度的綜合有擔保淨槓桿率不超過3.50：1，以及截至2021年3月31日及其後止日曆季度的綜合有擔保淨槓桿率不超過3.00：1。
截至2020年9月30日，目前的循環信貸安排沒有未償還餘額，我們完全遵守了所有契約。請參閲附註8，債務和信貸協議，在本季度報告所包括的簡明綜合財務報表附註中。我們預計將使用當前循環信貸安排下的未來貸款(如果有的話)作為營運資金、潛在的收購和其他一般公司用途。
可轉換優先債券
於2020年9月25日，我們完成本金總額5.75億美元的0.25%可轉換優先債券(“債券”)的非公開發售，包括悉數行使初始購買者購買至多7,500萬美元債券本金的選擇權。我們從發行債券所得的收益為559.7,000,000美元，扣除1,530萬美元的交易費和其他債務發行成本後的淨額。該批債券的息率為年息0.25釐，由二零二一年三月十五日開始，每半年派息一次，於每年三月十五日及九月十五日派息一次。這些債券是公司的一般優先無擔保債務，除非提前贖回、回購或轉換，否則將於2025年9月15日到期。請參閲附註9，可轉換優先債券，包括在本季度報告中的簡明綜合財務報表附註。
我們用發售所得款項淨額中的約4,930萬美元支付可轉換票據對衝交易的成本(部分被出售認股權證交易給本公司的所得款項所抵消)，將所得款項淨額中約5,300萬美元用於從票據購買者手中回購我們的普通股，以及將所得款項淨額中的150.0美元用於償還當前循環信貸安排下的未償還借款。我們打算將此次發行的剩餘淨收益用於營運資金和其他一般公司用途，其中可能包括潛在的收購、戰略交易和未來可能回購我們的普通股。
分銷協議
2017年11月3日，我們與摩根大通證券有限責任公司、富國銀行證券有限責任公司、美國有限責任公司和滙豐證券(美國)有限公司作為我們的銷售代理簽訂了分銷協議(“分銷協議”)，根據該協議，我們可以不時通過銷售代理提供和出售我們普通股的最高總髮行價125.0美元。根據分銷協議，普通股的銷售可以通過談判交易或根據1933年“證券法”第3415條規則定義的“在市場上”發行的交易進行，包括直接在納斯達克股票市場進行的銷售，或向或通過交易所以外的做市商進行的銷售。我們打算將出售普通股的淨收益(如果有的話)用於一般公司目的，其中可能包括但不限於收購補充業務、償還未償債務、資本支出和營運資本。
截至2020年9月30日止三個月及九個月，以及截至2019年9月30日止三個月，吾等並無根據分銷協議出售任何普通股。
截至2019年9月30日的9個月，我們根據分銷協議從出售我們的普通股中獲得了3850萬美元的毛收入，並以平均價格約為每股83.81美元的價格出售了約46萬股我們的普通股，產生了70萬美元的發行成本。
40
目錄
截至2020年9月30日，根據分銷協議，我們總共有3150萬美元可供提供。根據分派協議可能出售的股份進行登記的登記聲明將於2020年11月3日到期。
現金的用途
我們未來的現金用途預計將主要用於營運資本、資本支出和其他合同義務。我們還預計現金將繼續用於潛在的收購和與收購相關的活動，以及回購我們的普通股。
截至2020年9月30日，我們的股票回購計劃總共剩餘5490萬美元用於未來回購，這可能會導致額外使用現金。請參閲附註14下的“股票回購計劃”，員工福利和基於股份的薪酬，在本季度報告所包括的簡明綜合財務報表附註中。2020年9月，我們以私下協商的交易方式從票據購買者手中回購了749,300股普通股，交易通過其中一名初始購買者或其關聯公司完成，平均價格為每股70.78美元，總購買價約為5300萬美元。回購是與發行債券同時進行。回購是由董事會單獨授權的，不影響之前授權的股票購買計劃下未來購買的剩餘總額。在截至2020年9月30日和2019年9月30日的三個月和九個月期間，除了在2020年9月發行債券的同時單獨授權的一次性股票回購外，沒有股票回購，包括我們的股票回購計劃。
根據我們目前的業務計劃和積壓的收入，我們相信，我們現有的現金和現金等價物、我們預期的運營現金流、行使員工股票期權產生的現金和根據我們的員工股票購買計劃購買的現金，加上當前循環信貸安排下的資金可用性，將足以滿足我們至少在未來12個月的營運資本、資本支出、潛在收購和其他合同義務的現金需求。對於未來12個月以後的時期，我們還預計我們的淨運營現金流加上現有的現金和現金等價物餘額將足以為我們業務的持續增長提供資金。
我們相信，我們目前的財務狀況和資源將使我們能夠在可預見的未來管理新冠肺炎疫情對我們業務的預期影響，包括收入確認時間的任何潛在變化或客户付款的潛在延長。然而，新冠肺炎及其遏制其影響的相關措施已經給國內和全球金融市場和經濟造成了實質性的幹擾。新冠肺炎和這些遏制措施的未來影響無法確切預測，可能會增加我們的借貸成本和其他資金成本，並以其他方式對我們的業務、經營業績、財務狀況和流動性產生不利影響，我們不能保證我們將隨時以我們認為可以接受的條款獲得外部融資，或者我們不會在未來遇到其他流動性問題。
現金流
下表彙總了指定期間我們的現金流量表簡併報表中的選定項目：
截至9月30日的9個月，
20202019
(單位：千)
現金淨額由(用於)：
經營活動$109,422 $110,188 
投資活動(43,174)(46,761)
融資活動435,870 7,045 
匯率變動對現金及現金等價物的影響(157)(387)
現金及現金等價物淨增加情況$501,961 $70,085 
經營活動
我們預計，由於多種因素的影響，我們經營活動的現金將在未來一段時間內波動，這些因素包括我們開票和收款的時間、我們的經營業績以及其他債務支付的時間。
截至2020年9月30日的9個月，經營活動提供的現金淨額為109.4美元，主要包括經8,200萬美元的非現金項目調整後的1,580萬美元的淨收入和8,200萬美元的資產和負債變化。
41
目錄
1160萬美元。非現金項目主要包括4390萬美元的折舊和攤銷費用，3390萬美元的基於股票的補償費用，770萬美元的經營租賃使用權資產的攤銷，80萬美元的債務發行成本的攤銷，20萬美元的可轉換優先票據折價攤銷，以及360萬美元的遞延所得税變化。資產和負債的變化包括來自以下方面的現金流入：(I)應收賬款和未開單應收賬款減少2970萬美元，主要是由於收款時間的安排和發貨時間的減少，(Ii)遞延收入增加880萬美元，主要是因為發貨時間的安排，以滿足客户的實施時間表和確認需要安裝的產品的收入，(Iii)其他長期負債增加810萬美元，主要是由於CARE法案導致的某些工資税推遲，(Iv)庫存減少460萬美元，主要原因是發貨時間和對供應鏈效率的關注，(V)應計負債增加330萬美元，(Vi)預付佣金減少220萬美元。這些現金流入被以下各項部分抵消：(1)應付賬款減少870萬美元，主要原因是支出總體減少，以及付款時間減少，(2)應計薪酬減少840萬美元，主要原因是員工購買股票計劃的時間安排，以及應計佣金減少，(3)經營租賃負債減少780萬美元，(4)其他流動資產增加660萬美元，(5)預付費用增加630萬美元，(Vi)其他長期資產增加400萬元；及。(Vii)銷售型租約投資增加330萬元。
截至2019年9月30日的9個月，經營活動提供的淨現金為1.102億美元，主要包括經7880萬美元的非現金項目調整後的3920萬美元的淨收入，被780萬美元的資產和負債變化所抵消。非現金項目主要包括3950萬美元的折舊和攤銷費用、2520萬美元的基於股票的補償費用、790萬美元的經營租賃使用權資產攤銷、170萬美元的債務發行成本攤銷以及400萬美元的遞延所得税變化。資產和負債的變化包括以下方面的現金流出：(1)應計薪酬減少820萬美元，主要原因是應計佣金和重組費用減少，以及工資發放時間減少，(2)經營租賃負債減少790萬美元，(3)應收賬款和未開賬單應收賬款增加770萬美元，主要原因是賬單增加，(4)庫存增加700萬美元，用於支持新產品和現有產品的預測銷售，(5)銷售型租賃投資增加510萬美元。(Vi)預付費用增加130萬美元。這些現金流出被以下各項部分抵消：(1)應付賬款增加1030萬美元，(2)應計負債增加530萬美元，(3)其他長期負債增加410萬美元，(4)其他長期資產減少390萬美元，(5)遞延收入增加390萬美元，(6)其他流動資產減少100萬美元，(7)預付佣金減少90萬美元。
投資活動
截至2020年9月30日的9個月，投資活動使用的淨現金為4320萬美元，其中包括1730萬美元的財產和設備資本支出，以及2590萬美元的外部使用軟件開發成本。
截至2019年9月30日的9個月，投資活動使用的淨現金為4680萬美元，其中包括1260萬美元的財產和設備資本支出，以及3410萬美元的外部使用軟件開發成本。
籌資活動
截至2020年9月30日的9個月，融資活動提供的現金淨額為435.9美元，主要是由於發行債券的收益淨額為559.7美元，與發行債券相關的權證出售收益約為5,130萬美元，當前循環信貸安排下的收益為150.0美元，員工股票期權行使和員工股票計劃購買的收益為3,320萬美元，部分被當前循環信貸機制的200.0美元的償還所抵消，約100.6美元用於購買與發行債券相關的可轉換票據對衝。5300萬美元用於回購我們的股票，410萬美元支付與限制性股票單位歸屬相關的員工税，以及支付與當前循環信貸安排相關的債務發行成本60萬美元。
截至2019年9月30日的9個月，融資活動提供的淨現金為700萬美元，主要是由於根據分銷協議出售我們的普通股所得3,780萬美元，以及員工股票期權行使和員工股票計劃購買所得的3,500萬美元，但部分被償還6,000萬美元的之前設施和支付的與限制性股票單位歸屬相關的580萬美元的員工税所抵消。
42
目錄
合同義務
除於2020年9月發行可轉換優先票據外，截至2020年9月30日止九個月內，管理層於截至2019年12月31日止年度報告10-K表格第II部分第7項所述的財務狀況及經營結果討論及分析所披露的合同義務並無重大變化。
截至2020年9月30日的合同義務如下：
按期到期付款
總計2020年剩餘時間2021 - 20222023 - 20242025年及其後
(單位：千)
經營租賃(1)
$66,651 $3,488 $26,053 $16,904 $20,206 
購買義務(2)
66,397 49,283 14,851 2,110 153 
可轉換優先票據(3)
582,148 — 2,835 2,875 576,438 
總計(4)
$715,196 $52,771 $43,739 $21,889 $596,797 
_________________________________________________
(1)運營租賃下的承諾主要涉及租賃的辦公樓、數據中心、辦公設備和車輛。請參閲附註11，承租人租約，在本季度報告所包括的簡明綜合財務報表附註中。
(2)我們從各種供應商購買零部件，並使用合同製造商為我們的產品提供製造服務。在正常的業務過程中，我們會在交貨日期前幾個月發出預估需求量的採購訂單。這些金額與可強制執行並具有法律約束力的協議相關聯。該等合約項下的金額列於上表，因為我們認為取消該等合約的可能性不大，我們預期未來會根據合約條款或類似物料以類似金額支付現金。
(3)我們於2020年9月發行了2025年9月到期的可轉換優先票據。上述債務包括這些票據的本金和利息。雖然這些票據將於2025年到期，但如果滿足某些條件，它們可能會在到期前轉換為現金和我們普通股的股票。到期前的任何轉換都可能導致本金金額的償還早於上表所示的預定償還時間。請參閲附註9，可轉換優先債券，包括在本季度報告中的簡明綜合財務報表附註。
(4)請參閲附註12，承諾和意外情況，包括在本季度報告中的簡明綜合財務報表附註。
表外安排
截至2020年9月30日，我們沒有根據交易法第S-K和303(A)(4)條及其説明定義的表外安排。
項目3.關於市場風險的定量和定性披露
我們面臨着與外幣匯率和利率波動相關的市場風險。
外幣兑換風險
我們在國外開展業務，這使我們面臨與美元和各種外幣之間的外幣匯率波動相關的市場風險，其中最重要的是英鎊和歐元。為了管理外幣風險，我們有時會簽訂外匯遠期合約，以緩解與我們外國子公司主要以非功能性貨幣計價的資產或負債的現滙匯率變化相關的風險。一般來説，與這些合約相關的市場風險會被套期保值交易的相應損益所抵消。通過只與主要銀行合作並密切監測當前市場狀況，我們尋求限制這些合約的交易對手可能無法履行的風險。我們不以交易為目的訂立衍生品合約。截至2020年9月30日，我們沒有任何未平倉外匯遠期合約。
利率波動風險
通過我們的借貸活動，我們面臨着利率風險。截至2020年9月30日，A&R信貸協議下沒有未償還餘額，我們的可轉換優先票據項下的賬面淨額為4.621億美元。雖然我們的可轉換優先票據是基於固定利率，但利率的變化可能會影響此類票據的公允價值。截至2020年9月30日，我們可轉換優先票據的公平市場價值為5.922億美元。請參閲附註9，可轉換優先債券，包括在本季度報告中的簡明綜合財務報表附註。
43
目錄
我們利用利率互換協議，通過減少與支付部分未償債務利息相關的現金流變化的風險，來防範利率的不利波動。我們的利率掉期(被指定為現金流對衝)涉及從交易對手那裏收取可變金額，以換取我們在協議有效期內支付固定利率。我們不持有或發行任何用於投機交易的衍生金融工具。我們的利率互換協議在2019年第二季度到期。截至2020年9月30日，我們沒有任何未完成的利率互換協議。
與我們截至2019年12月31日的年度報告第II部分，即Form 10-K第7A項所述的管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析中披露的市場風險敞口相比，截至2020年9月30日的9個月內，我們的市場風險敞口沒有重大變化。
項目4.控制和程序
對披露控制和程序的評價
我們的管理層在首席執行官和首席財務官的參與下，評估了截至本報告所涵蓋期間結束時，我們的披露控制和程序(該術語在修訂後的1934年證券交易法或交易法下的規則第13a-15(E)和15d-15(E)條中定義)的有效性。這些披露控制和程序旨在確保我們在本報告中要求披露的信息(I)在SEC的規則和條例指定的時間段內進行記錄、處理、彙總和報告，以及(Ii)積累並傳達給我們的管理層，包括我們的首席執行官和首席財務官，以便及時做出有關要求披露的決定。
基於該評估，我們的首席執行官和首席財務官得出的結論是，截至本報告涵蓋的期末，我們的披露控制和程序在合理的保證水平下是有效的。
對管制效力的限制
我們的管理層負責建立和維護對財務報告的充分內部控制(該術語在“交易法”下的規則13a-15(F)和15d-15(F)中定義)。我們的內部控制系統旨在根據美國公認會計準則(GAAP)為外部目的的財務報表的編制和公平列報提供合理保證。所有的內部控制系統，無論設計得多麼好，都有其固有的侷限性，只能合理地保證內部控制系統的目標得以實現。
財務報告內部控制的變化
在截至2020年9月30日的三個月內，我們對財務報告的內部控制沒有發生任何變化(該詞在外匯法案下的規則13a-15(F)和15d-15(F)中定義)對我們的財務報告內部控制產生了重大影響，或有合理的可能對其產生重大影響。
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第二部分：其他資料
項目1.法律程序
附註12“法律訴訟”項下所載資料，承諾和或有事項本季度報告中的“簡明合併財務報表附註”中的“合併財務報表附註”以供參考的方式併入本文。
第1A項。危險因素
我們已確定以下風險和不確定因素，這些風險和不確定性可能對我們的業務、財務狀況或經營結果產生重大不利影響。我們的業務面臨重大風險，下面描述的風險可能不是我們面臨的唯一風險。我們目前不知道或我們目前認為無關緊要的其他風險也可能嚴重損害我們的業務運營。如果這些風險中的任何一個發生，我們的業務、經營結果或財務狀況都可能受到影響，我們普通股的市場價格可能會下降。
在評估這些風險時，您還應參考這份Form 10-Q季度報告中包含的其他信息，包括題為“管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析”的部分，以及我們的簡明綜合財務報表和相關附註。
與我們工商業有關的風險因素
我們面臨着與不利的公共衞生流行病相關的風險，包括正在進行的全球新型冠狀病毒(新冠肺炎)大流行，它已經產生了不利影響，根據大流行的嚴重程度和持續時間，可能會對我們的業務、財務狀況和運營結果產生實質性的不利影響。
新冠肺炎疫情的持續蔓延、對疫情的擔憂以及相關的控制措施對我們的員工和運營以及我們的客户和供應商的運營造成了不利影響，併產生了不利影響，具體取決於正在進行的新冠肺炎疫情的嚴重程度和持續時間，可能會對我們的業務、財務狀況和運營業績產生實質性的不利影響。
為了應對持續的流行病，我們的絕大多數非製造業和非面向客户的人員繼續在家工作。如果我們的員工中有很大一部分或關鍵部分因新冠肺炎疫情而無法有效工作，包括疾病、隔離、設施關閉、無效的遠程工作安排或技術故障或限制，我們的運營將受到實質性的不利影響。此外，我們已暫停面對面參加某些客户、行業和投資者會議和其他活動，或者此類活動已被取消、推遲或移至僅限虛擬體驗，這降低了我們與醫療保健和投資者社區互動的能力，並可能對我們的業務產生負面影響。此外，為了最大限度地減少現場訪問的需要，我們正在為客户提供遠程服務和安裝選項、培訓計劃和產品演示，利用技術使我們的銷售團隊能夠在遠程銷售環境中運營。但是，我們的遠程培訓、銷售和服務能力可能不如我們普通的面對面計劃和服務訪問那麼有效，這可能會對我們與新客户和潛在客户的關係產生不利影響，並損害我們的業務。
對我們解決方案的需求很大程度上取決於我們客户的財務實力以及資本和運營預算，其中許多解決方案涉及我們客户的重大初始財務承諾。大流行的結果是，由於取消或推遲選舉程序以及其他需求減少，衞生系統面臨成本增加、收入和現金流減少的挑戰。此外，出於社會距離的考慮，我們的客户可能會取消、推遲或推遲購買或安裝我們的解決方案，以減少進入其設施的人員數量。我們的客户取消、推遲或推遲資本支出項目的決定，醫療機構資本支出的普遍減少，以及新冠肺炎疫情導致醫療系統遭受的財務損失，都可能會減少對我們的產品和相關服務的需求，導致收入下降和收入增長率下降，這將對我們的經營業績產生不利影響，可能會造成實質性的影響。例如，在2020年上半年，為了應對疫情，我們的客户推遲或推遲了購買決定和/或我們解決方案的實施，導致實施延遲，產品預訂量低於新冠肺炎疫情爆發前管理層的預期。
此外，儘管到目前為止，我們的供應鏈還沒有經歷任何實質性的中斷，但未來由於新冠肺炎疫情和相關遏制措施而對我們的供應商造成的任何長期中斷都可能嚴重擾亂我們的供應鏈，影響我們生產產品的能力，這將對我們的銷售和經營業績產生負面影響。
此外，新冠肺炎疫情大大增加了經濟和需求的不確定性，並導致全球資本市場的混亂和波動，這可能會增加資金成本，不僅對我們，而且對我們的客户和供應商獲得資金的機會產生不利影響。疲軟的經濟狀況和無法在全球範圍內獲得資本
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如果不及時或根本不及時，可能會減少客户對我們產品和服務的需求，這將對我們的經營業績產生不利影響，可能會造成實質性的影響。
全球新冠肺炎疫情繼續快速發展，新冠肺炎將在多大程度上繼續影響我們的業務、運營結果和財務狀況，這將取決於未來的事態發展，這些事態發展仍然高度不確定，無法有信心地預測，例如疫情的嚴重程度、復發和持續時間、旅行限制、企業關閉或中斷，以及採取的控制和治療疾病的行動的有效性。
如果新冠肺炎疫情繼續對我們的業務和財務業績產生不利影響，它可能還會增加本“風險因素”一節中描述的某些其他風險，包括但不限於與不利的經濟和市場條件、我們開發新產品或改進現有產品的能力、我們產生足夠現金流來償還債務的需要、我們的税率和我們的國際業務有關的風險，這些風險包括但不限於與不利的經濟和市場條件有關的風險、我們開發新產品或改進現有產品的能力、我們產生足夠現金流來償還債務的需要、我們的税率以及我們的國際業務。
不利的經濟和市場條件以及資本設備市場需求的減少可能會對我們的經營業績產生不利影響。
客户對我們產品的需求與經濟實力密切相關。如果由於經濟狀況疲軟以及企業和政府支出減少導致對資本設備的需求減少，聯邦一級財政預算平衡的任何影響，擬議的立法修改或與本選舉年相關的其他不確定性，資本設備項目的推遲或延遲，資本設備採購決定的更長時間框架，或資本解決方案支出的普遍減少，我們將面臨收入下降和收入增長率下降的情況，我們的經營業績可能會受到實質性和不利的影響。
我們可能無法開發新的解決方案或改進現有的解決方案，以及時和經濟高效地應對技術和客户要求的變化，或者我們的新解決方案或增強的解決方案可能無法獲得市場接受。
我們必須開發新產品或改進現有產品，以適應不斷髮展的技術和行業標準，並滿足客户不斷變化的需求。這一過程可能會耗時、昂貴和複雜，通常要求我們準確預測技術創新和市場趨勢。我們為產品開發和增強提供資金的能力在一定程度上取決於我們從現有產品中創造收入的能力。
新產品開發，如我們的XT系列、XR2自動化中心藥房系統和IVX半自動工作流程解決方案，或產品增強功能，可能會延遲、出現技術問題(包括軟件缺陷、錯誤或錯誤)、無法滿足客户或市場規範、無法與使用提供類似性能和功能的替代技術的其他產品競爭，或者無法在新的或現有市場接受，這些情況下，無論如何，都可能損害我們的聲譽或損害我們的業務、財務狀況和運營結果。例如，我們在XT系列自動點膠系統的早期發貨過程中遇到了技術質量問題，這需要大量資源來分析缺陷的來源並實施糾正措施。
我們能否成功實現完全數字化和自主製藥業的願景，取決於我們是否有能力繼續開發和推出新產品或產品改進，並將新產品與現有產品相結合，以及時和具有成本效益的基礎上推進這一願景。如果我們做不到這一點，我們可能無法實現自主藥房的願景，我們可能無法實現我們支持這一願景的投資的預期效益，這可能會對我們的業務、財務狀況和運營結果產生實質性的不利影響。
我們在競爭激烈的市場中運營，我們可能無法成功競爭。
我們經營的市場競爭激烈。我們預計，在藥物管理自動化解決方案市場和藥物依從性解決方案市場上，來自當前和未來競爭對手的競爭將持續和加劇，其中許多市場擁有比我們大得多的財務、技術、營銷和其他資源。
在我們經營的市場中，我們面臨的競爭挑戰包括但不限於以下幾點：
•當前或未來的競爭對手可能提供或有能力提供比我們更廣泛的解決方案，開發可提供更好的客户結果或更低運營成本的替代解決方案，為其產品開發可與我們競爭的新功能或功能，或者比我們投入更多的資源開發、推廣和銷售其產品；
•競爭壓力可能導致我們產品和服務的價格競爭加劇，客户訂單減少，毛利率下降；
•現有和潛在的競爭對手可能會進行戰略性收購，或者在他們之間或與第三方建立合作關係，包括規模更大、更成熟的醫療保健供應公司，從而提高他們開發和提供更廣泛產品和服務的能力；
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•我們的行業最近經歷了很大程度的整合，這可能導致競爭對手開發新的商業模式，要求我們調整我們營銷、銷售或分銷產品的方式；
•某些競爭對手比我們有更大的品牌認知度和更廣泛的安裝基礎，這些優勢可以用來增加他們的市場份額；
•某些競爭對手可能與我們現有的和潛在的客户有現有的業務關係，這可能會導致這些客户從這些競爭對手那裏購買競爭產品和服務；以及
•我們的競爭對手可能會以更優惠的條件從供應商那裏獲得產品和服務，或者與供應商或買家達成獨家安排，這可能會阻礙我們產品和服務的銷售。
如果我們不能成功地與新進入者和老牌公司競爭，可能會對我們的業務、財務狀況、運營結果和現金流產生實質性的不利影響。
對我們的藥物管理自動化解決方案、藥物包裝系統或相關服務的需求或採用的任何減少都會減少我們的收入。
很大一部分國內和國際醫療機構仍然以某種形式使用傳統的藥物和/或供應管理方法，不包括完全自動化的藥物管理方法。因此，我們必須不斷教育現有和潛在客户瞭解我們的藥品管理自動化解決方案和藥品包裝系統的優勢，這需要大量的銷售努力，並可能導致更長的銷售週期。儘管我們在向醫療機構銷售方面做出了重大努力和大量的時間承諾，但我們不能保證我們的努力將導致向這些客户銷售。
此外，我們的藥物管理自動化解決方案和更復雜的自動化包裝系統通常代表着醫療保健組織相當大的初始資本支出。這些組織預算的變化以及這些預算下的支出時間可能會對我們的藥物管理自動化解決方案、藥物包裝系統和相關服務的需求產生重大影響。這些預算往往受到現金流的支持，這些現金流可能會受到投資收入下降的負面影響，並受到資源有限、運營和融資成本增加、宏觀經濟狀況以及不同部門之間支出優先順序衝突的影響。醫療機構支出的任何減少或融資成本的增加(包括正在進行的新冠肺炎大流行等公共衞生危機的影響)都可能減少對我們的藥物管理自動化解決方案、藥物包裝系統和相關服務的需求，並減少我們的收入。
我們揹負了鉅額債務，這可能會削弱我們的靈活性和獲得資金的渠道，並對我們的財政狀況造成不利影響。
2019年11月15日，我們根據與某些貸款人以及作為行政代理的富國銀行(Wells Fargo Bank，National Association)達成的修訂和重述協議(修訂後的“A&R信貸協議”)，為我們現有的高級擔保信貸安排進行了再融資。A&R信貸協議規定了5.0億美元的五年期循環信貸安排和高達2.5億美元的未承諾增量貸款安排。
此外，我們於2020年9月25日，根據本公司與作為受託人的美國銀行全國協會(U.S.Bank National Association)於2020年9月25日訂立的契約(“契約”)，發行了本金總額為5.75億美元、2025年到期的0.25%可轉換優先票據(“票據”)。我們用發行債券所得款項的一部分，償還循環信貸安排下所有未償還的借款。
我們的債務可能會限制我們借入額外資金或將現有現金流用於營運資本、資本支出、收購或其他一般業務目的的能力；限制我們計劃或應對業務和行業變化的靈活性；使我們與槓桿率較低的競爭對手相比處於競爭劣勢；並增加我們在不利經濟和行業條件影響下的脆弱性。
我們是否有能力按期支付債務(包括債券)的本金、付息或再融資，須視乎我們未來的表現而定，而這些表現會受經濟、財政、競爭及其他非我們所能控制的因素所影響。我們的業務可能不會繼續從未來的運營中產生足以償還債務(包括票據)的現金流，並進行必要的資本支出。如果我們無法產生這樣的現金流，我們可能需要採取一個或多個替代方案，例如以可能繁瑣或高度稀釋的條款借入更多資金、出售資產、重組債務或獲得額外股本。我們對債務進行再融資的能力將取決於資本市場和我們目前的財務狀況。我們可能無法從事任何這些活動或以理想的條款這樣做，這可能導致我們的債務義務違約，包括票據。此外，正如下面更全面描述的那樣，A&R信貸協議包括對我們施加運營和財務限制的習慣限制性契約。
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此外，A&R信貸協議項下的借款按倫敦銀行同業拆息(“LIBOR”)計息。倫敦銀行間同業拆借利率(Libor)是最近國家、國際和其他監管指導和改革建議的主題。這些改革和其他壓力可能導致LIBOR完全消失，或者表現與過去不同。這些事態發展的後果不能完全預測，但可能包括A&R信貸協議下借款成本的增加，以及我們可能簽訂的與LIBOR掛鈎的其他金融合同。
向銷售更多產品(包括軟件即服務或解決方案即服務訂閲)的過渡帶來了許多風險。
我們目前通過訂閲協議提供我們的靜脈配藥機器人、藥物包裝機產品和XR2自動化中央藥房系統，以及操作設備的人員。我們還提供Omnicell One(以前的Performance Center)、EnlivenHealth Patient Engagement以及某些其他產品和解決方案作為訂閲和/或服務。IVX工作流還包含支付流，作為其定價結構中許可費的一部分。隨着我們繼續執行自主藥房願景並增加訂閲和基於雲的產品，我們可能會在訂閲的基礎上提供更多產品和服務。向以訂閲為基礎銷售更多產品和服務的過渡帶來了許多風險。這一轉變需要技術、財務、合規和銷售資源的投資，我們不能保證我們將收回這些投資的成本，或者這些投資將改善我們的長期增長和運營結果。如果採用某些訂閲產品的速度快於預期，從資本設備銷售向訂閲收入的轉變將推遲收入確認，我們可能會經歷暫時的收入減少。如果我們的任何訂閲產品不能基本滿足客户要求，客户可能會取消訂閲，從而導致收入下降。客户可以選擇在訂閲到期時不續訂，也可以嘗試在續訂時或之前以對我們不太有利的條款重新協商定價或其他合同條款。此外，由於收入一般在訂閲期限內確認，客户對我們基於訂閲的產品和服務的購買的任何減少都不會完全反映在我們的經營業績中，直到未來一段時間。, 而且，對於我們來説，在任何一個時期通過額外的訂閲銷售來迅速增加收入也將更加困難。
延遲安裝我們的藥物管理自動化解決方案或我們更復雜的藥物包裝系統可能會損害我們的競爭地位、運營結果和財務狀況。
購買我們的藥物管理自動化解決方案或我們更復雜的藥物包裝系統通常是客户重新設計其藥房及其分銷和材料管理系統的更大計劃的一部分。購買我們的系統通常需要客户進行更大規模的戰略性採購，這通常需要更復雜、更嚴格的合同要求，需要潛在客户投入大量的管理注意力和資源，並且需要許多決策者的投入和批准。此外，新產品發佈可能會導致我們的客户延遲決定是否購買我們的產品，或者將我們舊產品的待定訂單轉換為我們新產品(如XT系列)的訂單。由於這些原因和其他原因，與我們的系統銷售相關的銷售週期通常很長，並且會受到一些我們幾乎無法控制的延遲的影響。這些系統銷售的延遲或損失(包括由於持續的新冠肺炎大流行等公共衞生危機的影響)可能會對我們的經營業績產生不利影響，並可能損害我們的業務。
此外，部分由於較大交易固有的複雜性，購買和安裝我們的系統之間的時間一般從兩週到一年不等。安裝延遲可能是由於我們無法控制的原因造成的。我們還經歷了客户和交易規模組合的波動，這使得我們預測產品預訂量的能力變得更加困難。由於我們的藥品管理自動化解決方案和更復雜的藥品包裝系統只有在客户現場安裝後才會確認收入，因此安裝的任何延遲(包括由於新冠肺炎大流行等公共衞生危機的影響)也將導致延遲確認這些系統的收入。
我們受法律、法規和其他與隱私、數據保護和信息安全相關的法律義務的約束，而我們實際或被認為未能履行這些義務的成本和潛在責任可能會損害我們的業務。
除了我們的員工和服務提供商之外，我們還接收、存儲和處理來自客户或與客户有關的個人信息和其他數據。此外，我們的客户使用我們的解決方案獲取和存儲個人信息，包括個人健康信息。例如，我們的客户使用我們的EnlivenHealth患者參與平臺來指導和跟蹤患者記錄、幹預和預約，這涉及到收集患者的個人健康信息。我們對數據的處理受國家、地方和外國機構的各種法律法規以及合同義務和行業標準的約束。全球範圍內對數據隱私和安全擔憂的監管重點不斷增加，有關個人信息收集、使用和披露的法律法規正在擴大和變得更加複雜。在美國，這些法律包括聯邦健康信息隱私法(如下面討論的1996年“健康保險可攜帶性和責任法案”(“HIPAA”))、安全漏洞通知法以及
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消費者保護法，以及涉及隱私和數據安全的州法律(如2018年加州消費者隱私法)。
在國際上，我們經營業務的各個外國司法管轄區已經或正在制定各自的數據隱私和安全法律框架，我們或我們的客户必須遵守這些法律框架。在某些情況下，這些國際法律法規比美國的許多法規更具限制性。例如，在歐盟內部，“一般數據保護條例”(“GDPR”)對像我們這樣從歐盟居民那裏接收或處理個人信息的美國公司施加了更嚴格的數據保護要求，並對不遵守規定的行為設定了更嚴厲的懲罰。違反GDPR可能導致高達2000萬歐元或全球年收入4%的罰款，還可能導致數據控制員和數據主體提出損害賠償要求。此類處罰不包括數據控制員、客户和數據主體提出的任何民事訴訟索賠。
除了政府監管外，隱私權倡導者和行業團體可能會提出新的、不同的自律標準，這些標準可能在法律上或合同上適用於我們。我們還預計將繼續有與隱私、數據保護和信息安全相關的新的擬議法律、法規和行業標準。我們無法預測未來可能適用於我們的任何此類法律、法規和標準的範圍，也無法預測法院、機構或數據保護機構可能如何解釋當前的法律、法規和標準。這些法律和其他義務的解釋和應用可能與我們現有的數據管理實踐或我們解決方案的功能不一致。
遵守隱私、數據保護和信息安全法律、法規和其他義務的成本很高，我們可能會遇到與遵守相關的困難、延誤或鉅額費用，或者因為我們的客户需要遵守，或者因為我們的客户對他們自己的法律要求的解釋。此外，我們未能或被認為未能遵守與隱私或數據安全有關的法律、法規、政策、法律或合同義務、行業標準或監管指南，可能會導致政府調查和執法行動、訴訟、罰款和處罰、承擔賠償義務或其他責任，以及負面宣傳，所有這些都可能對我們的聲譽以及我們的業務、財務狀況和運營結果產生不利影響。例如，如附註12題為“法律訴訟”的部分進一步討論的那樣，承諾和或有事項在本季度報告中包含的簡明綜合財務報表附註中，我們目前和過去一直受到某些集體訴訟的影響，其中包括聲稱違反伊利諾伊州生物特徵信息隱私法的指控。
如果我們的信息技術系統受到嚴重破壞，數據安全遭到破壞，或者我們的系統或解決方案受到網絡攻擊，我們的業務可能會受到不利影響。
我們依靠信息技術(IT)系統保存財務記錄和公司記錄，與員工和外部各方溝通，並運行其他關鍵職能，包括銷售和製造流程。我們還在運營中使用第三方雲服務。我們的IT系統和第三方雲服務可能容易受到故障、惡意入侵和計算機病毒、公共衞生危機(如持續的新冠肺炎大流行)、其他災難性事件或環境影響的影響。我們的IT系統或第三方雲服務中的任何長期系統中斷都可能對我們的銷售、規劃和製造活動的協調產生負面影響，這可能會損害我們的業務。此外，為了最大限度地提高我們的信息技術效率，我們對主要的公司數據和計算機操作進行了物理整合。然而，這種集中會使我們的內部IT系統面臨更大的中斷風險。雖然我們維護數據的異地備份，但如果我們不能在可接受的時間範圍內恢復功能，我們設施的運營中斷可能會嚴重影響我們的業務。
我們的IT系統和第三方雲服務可能容易受到員工或其他人發起的網絡攻擊或其他數據安全漏洞的攻擊，這可能會將敏感數據暴露給未經授權的人員。此類數據安全漏洞可能導致商業祕密或其他知識產權的丟失，或導致我們的員工、客户、供應商和其他人的敏感和機密信息被公開曝光，其中任何一項都可能對我們的業務、財務狀況和運營結果產生實質性的不利影響。此外，導致披露或修改患者信息(包括個人身份信息或受保護的健康信息)或阻止訪問患者信息的安全漏洞或隱私違規行為可能會損害我們的聲譽，導致訴訟，迫使我們遵守聯邦和/或州的違規通知法律，強制我們採取糾正措施，要求我們核實數據庫內容的正確性，否則我們將根據保護個人數據的法律和法規承擔責任，從而導致成本增加或收入損失。
此外，我們銷售某些接收、存儲和處理客户數據的解決方案。例如，我們的Omnicell One(前身為Performance Center)解決方案將基於雲的預測智能平臺與旨在監控藥房運營並推薦機會的專家服務相結合，以幫助提高效率、合規性和患者結果。此外，我們的EnlivenHealth患者參與平臺是一個基於私有云的解決方案，通過單個基於Web的平臺支持提高患者遵從性目標，該平臺託管指導和跟蹤患者筆記、幹預和預約的功能。對我們的解決方案的有效攻擊可能會擾亂我們的解決方案的正常運行，允許
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未經授權訪問我們客户的敏感和機密信息(包括受保護的健康信息)，並擾亂我們客户的運營。這些事件中的任何一個都可能導致我們的解決方案被認為存在安全漏洞，並減少對我們解決方案的需求，這可能會對我們的業務、財務狀況和運營結果產生實質性的不利影響。隨着我們繼續發展基於雲的產品，包括支持自主藥房願景，以及我們接收、存儲和處理更多客户數據，這些風險可能會增加。
雖然我們已經實施了一系列旨在保護我們的系統和數據的安全措施，包括防火牆、反病毒和惡意軟件檢測工具、補丁程序、日誌監視器、例行備份、系統審核、例行密碼修改和災難恢復程序，並在我們的解決方案中設計了某些安全功能，但這些措施可能不足以或正確地實施以防止或全面應對此類事件的不利影響，在某些情況下，我們可能不知道事件或其規模和影響，因為入侵和其他不當訪問可能難以檢測到，並且在識別它們方面的任何延遲都可能導致更大的危害。此外，我們使用與我們的某些基於雲的產品相關的第三方雲提供商或第三方提供商來託管我們自己的數據，在這種情況下，我們依賴這些第三方提供的流程、控制和安全來保護基礎設施。當我們將這些收購整合到Omnicell中時，我們也可能收購公司、產品、服務和技術，並繼承這些風險。
如果不能防止此類安全漏洞或侵犯隱私行為，或未能實施令人滿意的補救措施，我們可能需要花費大量資源來補救任何損害、擾亂我們的運營或我們客户的運營、損害我們的聲譽，或使我們面臨財務損失、訴訟、監管處罰、合同賠償義務或其他責任的風險。
我們可能無法認識到被收購業務(包括340B Link業務)的潛在優勢，這可能會對我們的業務、財務狀況和經營業績產生負面影響。
我們在過去已經收購了業務，並預計未來將繼續尋求收購業務、技術或產品。例如，我們在2016年收購了Aesynt和ATEB，在2017年收購了InPharmics，在2020年10月收購了340B Link業務。我們不能保證我們完成的任何收購或未來交易將為我們或我們的股東帶來長期利益，也不能保證我們能夠有效地整合或管理所收購的業務，包括340B Link業務。
這些交易可能涉及重大挑戰、不確定性和風險，包括：
•將以前分散的業務合併為一個單位的困難，以及隨着場地被收購而管理更加分散的組織的複雜性；
•難以對組織進行適當規模調整，難以在收購的業務中實現協同增效；
•遵守我們以前沒有遵守的法規要求，例如FDA的法規要求；
•未能在我們之前經驗有限的市場中有效地瞭解和競爭；
•在評估和談判此類交易，然後整合被收購的業務時，包括可能導致的任何不可預見的延遲和支出，會產生鉅額成本和轉移管理層的注意力；
•收購完成後，發現收購範圍和規模比原先設想的範圍更廣或者管理難度更大的收購中承擔的負債；
•難以吸收和留住被收購企業的關鍵人員；
•未能實現預期效益，如增加收入、提高運營和成本效益；
•難以將新收購的產品和解決方案整合到我們的產品中，或無法或未能擴大產品預訂和銷售額，或無法或無法有效協調合並後公司的銷售和營銷工作；
•由於收購後的中斷，無法與新收購公司的客户和供應商保持業務關係；以及
•不能或不能成功整合財務報告和信息技術系統。
如果我們不能成功整合或管理收購的業務及其運營，或者如果合併業務出現延誤，收購的預期效益可能無法完全實現或根本無法實現，或者可能需要比預期更長的時間才能實現，我們的業務、財務狀況和經營業績可能會受到負面影響。
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如果我們預計將與340B Link Business收購相關記錄的商譽或其他無形資產、與Aesynt、ATEB和InPharmics收購相關記錄的商譽或其他無形資產受損，或與之前的收購相關記錄的商譽或其他無形資產受損，我們可能需要對收益進行重大費用支出。
關於2020年10月340B Link Business收購的會計處理，我們預計將記錄大量商譽和其他無形資產。此外，在2016年收購Aesynt和ateb以及2017年收購InPharmics的會計方面，我們記錄了大量商譽和其他無形資產，我們保持着與之前收購相關的大量商譽和其他無形資產，例如我們對MTS、Avantec和MACH4的收購。截至2020年9月30日，我們與過去的收購相關的商譽和無形資產淨額約為446.5美元。根據美國公認的會計原則，我們必須至少每年評估一次，並可能更頻繁地評估商譽和其他無限期無形資產的價值是否已經減值。攤銷無形資產將在出現減值指標時進行減值評估。商譽或其他無形資產價值的任何減少或減值都將導致從收益中扣除，這可能會對我們未來的運營業績和股東權益產生重大不利影響。
醫療行業面臨醫療立法和其他醫療改革的變化，以及財務限制和整合，這可能會對我們的產品和服務的需求產生不利影響。
醫療保健行業已經面臨，並可能繼續面臨嚴重的財務限制。美國政府立法和計劃規則制定可能會導致客户推遲購買我們的產品，原因是聯邦醫療計劃報銷費率降低和/或為了滿足立法要求或預期未來規則制定而需要對其業務進行更改。我們的自動化解決方案通常涉及客户的重大財務承諾，因此，我們發展業務的能力在很大程度上取決於客户的資本和運營預算。如果當前或擬議的立法和計劃規則促進了其他計劃的支出，或者醫療保健提供者的支出下降或增長速度慢於我們的預期，那麼對我們產品和服務的需求可能會下降。
醫療保健提供者已經整合以創建更大的醫療保健提供組織，以實現規模經濟和/或更大的市場力量。如果這種整合繼續下去，將會增加某些目標客户的規模，這可能會增加向這些客户銷售我們的產品的成本、精力和難度，或者可能導致我們現有的或潛在的客户開始使用我們競爭對手的產品，如果這些客户是由更喜歡我們競爭對手的產品而不是我們的產品的醫療保健提供商獲得的。此外，由此產生的組織可能會有更大的討價還價能力，這可能會導致價格侵蝕。
政府對醫療保健行業的監管可能會減少對我們產品的需求，或者大幅增加生產我們產品的成本。
我們目前大部分產品的生產和銷售不受FDA或藥品監督管理局(“DEA”)的監管。通過收購Aesynt，我們獲得了I類和II類的510(K)豁免醫療器械，這些醫療器械受FDA監管，並要求遵守FDA質量體系法規以及醫療器械報告。由於未來的立法和監管舉措或改革，未來其他產品可能會受到FDA、DEA或其他聯邦機構的監管。FDA、DEA或其他聯邦機構對我們的業務和產品的直接監管可能會大幅增加生產我們產品的成本，增加將這些產品推向市場所需的時間，減少對我們產品的需求，並減少我們的收入。此外，我們的客户包括受DEA監管的醫療保健提供者和機構、受個別州藥房委員會監管的藥店、受醫療保險和醫療補助服務中心批准的認證機構(如聯合委員會)認證的醫院，以及此類監管機構和認證組織的規則、法規和標準。如果我們的客户不遵守適用的規則、法規和標準，可能會減少對我們產品的需求，損害我們的競爭地位、經營結果和財務狀況。
雖然我們已實施隱私和信息使用政策，並遵守既定的隱私原則、客户信息使用指南以及相關的聯邦和州法規，但我們不能向您保證我們將遵守我們直接或間接受HIPAA約束的所有聯邦和州醫療信息隱私和安全法律，包括但不限於HIPAA。在HIPAA下，我們被視為與我們的許多客户有關的“業務夥伴”，這些客户都是承保實體，因此，這些客户中的大多數都要求我們簽訂書面協議，規範我們在提供產品和服務時可能遇到的某些患者健康信息的處理和保護方式，並可能要求我們因未能履行合同義務而承擔責任。此外，根據2009年“美國復甦和再投資法案”對HIPAA的修改，我們與其他承保實體類似，並在某些情況下受到與承保實體相同的民事和刑事處罰。許多州還頒佈了隱私和安全法規，在某些情況下，這些法規比HIPAA更嚴格，也可能直接適用於我們。如果我們過去或現在的業務被發現違反了這些法律中的任何一項，我們可能會受到罰款、處罰和其他制裁。
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此外，我們無法預測未來HIPAA標準以及其他聯邦和州隱私和安全法律可能隨時對我們的客户或Omnicell產生的潛在影響。這些法律可能會限制我們的客户獲取、使用或傳播患者信息的能力，這可能會減少對我們產品的需求，或者迫使我們重新設計我們的產品，以滿足監管要求。
我們的國際業務可能會使我們面臨額外的風險，這些風險可能會對我們的經營業績產生不利影響。
我們目前在美國以外有業務，包括以加拿大、歐洲、中東和亞太地區為中心的銷售工作，以及在亞洲的供應鏈工作。我們打算繼續擴大我們的國際業務，特別是在我們認為具有戰略意義的某些市場，包括中東。我們的國際業務使我們面臨各種風險，包括：
•我們依賴分銷商為我們在美國和加拿大以外的地區提供藥物管理自動化解決方案的銷售和售後支持；
•管理在不同國家運作的組織的困難；
•某些司法管轄區對知識產權的保護減少；
•強加或不利改變國際法律和法規，包括隱私和安全、勞工、進出口、貿易、環境標準、產品合規、税收、反賄賂和就業法；
•貨幣匯率波動和從某些國家匯回資金困難；
•將我們的自動化解決方案與美國以外客户或潛在客户的現有信息系統成功對接所需的額外投資、協調和交付期；
•在我們有設施或行動的地區發生政治動亂、恐怖主義和其他潛在的敵對行動；以及
•流行病、大流行或其他重大公共衞生危機，如正在進行的新冠肺炎大流行。
如果我們不能正確預測和應對這些風險，我們的業務或經營業績將受到損害。
此外，進出口規則的改變以及其他貿易壁壘和不確定性可能會對我們的業務產生不利影響。例如，近年來，美國政府主張對總體貿易施加更大的限制，並對進口到美國的某些商品，特別是從中國進口的某些商品提高關税。我們無法預測美國最終會就美國與其他國家(包括中國)之間的關税或貿易關係採取什麼行動，可能會對哪些產品採取這種行動，或者其他國家可能會採取什麼行動進行報復。採取和擴大貿易限制，發生貿易戰，其他與關税或貿易協議或政策相關的政府行動，或相關的不確定性，都有可能對我們的供應鏈和成本產生不利影響，進而可能對我們的業務、財務狀況和運營結果產生不利影響。
我們的A&R信貸協議中的契約在很多方面限制了我們的業務和經營，如果我們不有效地管理我們遵守這些契約的情況，我們的財務狀況和經營業績可能會受到不利影響。
A&R信貸協議包含各種慣例契諾，這些約定限制了我們及/或我們的子公司產生或承擔留置權或額外債務，或就其他人的義務提供擔保；發行可贖回優先股；支付股息或分派，或贖回或回購股本；預付、贖回或回購某些債務；進行貸款、投資、收購和資本支出；訂立協議，限制從我們的子公司進行分派；出售我們子公司的資產和股本；與關聯公司訂立某些交易；以及與另一人合併或合併，或將我們的幾乎所有資產出售給另一人。
A&R信貸協議亦包括財務契諾，要求吾等(I)在截至2020年9月30日、2020年12月31日及2021年3月31日止歷季不得超過3.50：1的最高綜合擔保淨槓桿率，以及(Ii)維持3.00：1的最低利息覆蓋比率。我們遵守此等財務契諾的能力可能會受到我們無法控制的事件的影響。我們未能遵守A&R信貸協議下的任何契約可能會導致A&R信貸協議條款下的違約，這可能會允許行政代理或貸款人宣佈所有或部分未償還借款立即到期和支付，或拒絕允許循環信貸安排下的額外借款，這可能會限制我們的運營，特別是我們應對業務變化或採取特定行動利用可能呈現給我們的某些商機的能力。此外，如果我們無法償還這些金額，A&R信貸協議下的行政代理和貸款人可以針對授予他們的抵押品進行擔保，這將嚴重損害我們的業務。
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我們的成功取決於我們招聘和留住有技能和積極性的人員的能力。
我們的成功在很大程度上取決於我們的主要管理、銷售、技術和工程人員的持續貢獻，以及我們吸引、培訓和留住高技能和積極進取的人員的能力。隨着我們越來越多的產品安裝在日益複雜的環境中，將需要更多的技術專業知識。隨着客户數量的增加，我們將需要更多資源來滿足對客户服務和支持人員日益增長的需求。此外，隨着我們執行自主藥房願景並發展基於雲的軟件即服務和解決方案即服務產品，將需要更多專業知識。這些人才的競爭可能會很激烈，我們在吸引和留住人才方面可能不會成功。競爭對手過去曾嘗試，將來也可能嘗試招聘我們的員工。此外，由於股權薪酬是我們員工薪酬計劃的一個關鍵組成部分，任何未能獲得股東批准未來根據我們的股權激勵計劃增加股票預留數量的提議都可能阻止我們以具有競爭力的水平授予股權薪酬，並使吸引、留住和激勵員工(包括被收購企業的關鍵員工)變得更加困難。如果不能吸引和留住關鍵人員，可能會損害我們的競爭地位、運營結果和財務狀況。
如果我們不能保護我們的知識產權，可能會對我們的競爭能力產生負面影響。
我們的成功在一定程度上取決於我們獲得技術和工藝專利保護的能力，以及我們保護商標、版權和商業祕密的能力。對於我們認為是專有的技術，以及為我們的產品提供潛在競爭優勢的技術，我們一直在美國和外國司法管轄區尋求專利保護。我們打算在未來繼續追求這種保護。我們頒發的專利涉及我們的藥物管理自動化解決方案和藥物包裝系統的各種功能。我們不能向您保證，我們將來將提交任何專利申請，我們的任何專利申請都將導致頒發專利，或者，如果頒發，這些專利將為我們的技術和工藝提供重大保護。此外，我們不能向您保證，其他人不會圍繞我們擁有的專利進行設計。我們的所有系統軟件均受版權保護，並受適用的版權法保護。儘管我們努力保護我們的專有權，但未經授權的各方可能會試圖複製我們產品的某些方面，或獲取和使用我們認為是專有的信息，這可能會損害我們的競爭地位。
如果我們無法維持與團購組織(“GPO”)或其他類似組織的關係，我們可能難以向這些組織代表的客户銷售我們的產品和服務。
許多GPO代表其成員醫療保健組織就我們產品的標準合同進行了談判。這些GPO的成員可以根據這些合同條款進行購買，我們有義務向GPO支付費用。我們還與美國總務署簽訂了合同，允許退伍軍人事務部、國防部和其他聯邦政府客户購買我們的產品。這些合同使我們能夠更容易地向這些組織代表的客户銷售我們的產品和服務。我們與這些組織的一些合同可以在任何一方方便的情況下終止。失去這些關係中的任何一個都可能影響我們的客户基礎的廣度，並可能削弱我們實現收入目標或增加收入的能力。這些組織可能不會以類似的條款續簽我們的合同(如果有的話)，他們可能會選擇在合同到期前終止我們的合同，其中任何一項都可能導致我們的收入下降。
如果我們不能滿足機構和零售藥房客户的需求，或與他們保持關係，我們銷售吸塑卡和其他消耗品的收入可能會下降。
在截至2020年9月30日的9個月中，我們約9%的收入來自消費品藥包的銷售，其中大部分在我們位於佛羅裏達州聖彼得堡的工廠持續生產，並運往國外，以滿足我們國內外機構和零售藥房客户的需求。客户對機構和零售藥店的要求代表了這些客户的實時要求。我們銷售消耗性藥物包裝的客户協議通常是短期的，通常不會強加給客户數量承諾。如果我們不能及時向客户提供高質量的包裝，他們可能會使用其他方式向客户分銷藥品，包括我們競爭對手銷售的消耗性藥品包裝，我們的收入將會下降。我們聖彼得堡工廠生產能力的任何中斷都將對我們將消耗性藥品包裝運往全球的能力產生不利影響，並將減少我們的收入。
此外，機構藥房市場由向非急性護理機構提供藥品的重要國家供應商、較小的地區性供應商和非常小的當地供應商組成。如果我們無法與與我們有業務往來的主要機構藥店保持關係，他們可能會從其他來源購買消耗性吸塑卡組件，或者選擇使用吸塑卡的替代品進行藥物控制，我們的收入將會下降。
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我們的產品依賴於數量有限的供應商，如果我們被要求更換供應商以及時獲得充足的零部件、設備和原材料供應，我們的業務可能會受到影響。
雖然我們的產品通常使用高度模塊化的部件和組件，但某些組件目前只能從單一來源或有限來源獲得。我們依賴數量有限的供應商提供生產我們的消耗性藥品包裝所需的原材料。雖然我們通常能夠及時從現有來源或在必要時從替代來源獲得充足的所有零部件和原材料供應，但我們在推出XT系列產品時與新供應商建立了合作關係。我們聘請多個單一來源的第三方製造商來製造我們的幾個子組件。如有必要，對於用於生產我們產品的眾多組件中的任何一個，更換為替代供應商所帶來的風險可能會限制我們生產產品的能力，並損害我們的業務。由於我們依賴少數幾個單一來源的合作伙伴來製造我們的硬件組件，並依賴有限數量的供應商提供生產我們的消耗性藥物包裝所需的原材料，因此，我們的合作伙伴或供應商的供應減少或中斷，或者一個或多個組件的價格大幅上漲，都可能對我們的業務、運營結果和財務狀況產生不利影響。在某些情況下，我們的任何供應商或我們的表現不充分可能會導致影響最終用户接受我們產品的質量控制問題，這可能會損害客户關係並損害我們的業務。
英國最近退出歐盟(“英國退歐”)可能會對我們造成不利影響。
英國(下稱“英國”)於2020年1月31日離開歐盟(“歐盟”)。在定於2020年12月31日結束的過渡期內(即“退歐過渡期”)，英國仍受制於歐盟規則，之後英國與歐盟之間的談判料將繼續決定英國與歐盟未來的關税和貿易關係。英國退歐的影響已經並預計將繼續影響深遠。英國退歐及其影響的看法可能會對歐洲和全球的商業活動和經濟狀況產生不利影響，繼續增加英國數據保護監管方面的不確定性，擾亂英國和歐盟之間商品、服務和人員的自由流動，並導致法律不確定性，並可能導致英國的國家法律法規不同。英國退歐的全部影響是不確定的，而且在英國退歐過渡期以及英國和歐盟就懸而未決的貿易和法律問題達成最終解決方案之前都不會確定，因此，我們的業務、運營結果和財務狀況可能受到英國退歐不利影響的全面程度也是不確定的。
我們的美國政府租賃協議受年度預算資金週期和強制單邊變更的影響，這可能會影響我們簽訂此類租賃或確認收入，並根據這些租賃出售應收賬款的能力。
租賃我們設備的美國政府客户通常簽署為期五年的合同，付款條款受一年政府預算資金週期的約束。此外，在某些情況下，政府已強制要求對其聯邦供應服務合同進行單方面修改，這可能會降低我們與政府的租賃條款的吸引力。根據我們的判斷，並根據我們與這些賬户的歷史記錄，我們認為這些應收賬款是可以收回的。然而，在未來，如果我們的任何美國政府客户沒有收到他們的年度資金，或者政府強制修改聯邦供應服務合同，可能會削弱我們向這些客户出售租賃設備或將我們的美國政府應收賬款出售給第三方租賃公司的能力。此外，收取未售出應收賬款的能力可能會受到損害，並可能導致我們從美國政府客户那裏減記未售出應收賬款。截至2020年9月30日，我們對美國政府客户的未售出租賃餘額為2360萬美元。
如果我們不能妥善管理我們的庫存，我們的收入、毛利率和盈利能力可能會受到影響。
管理我們的零部件和成品庫存是一項複雜的任務。許多因素，包括但不限於，需要保持某些組件的大量庫存，這些組件供不應求或必須批量購買才能獲得有利的定價，對特定產品的需求普遍不可預測，以及客户要求快速交貨計劃，都可能導致我們保持大量庫存。其他因素，包括市場需求、客户要求和技術的變化，可能會導致我們的庫存過時。任何過剩或過時的庫存都可能導致庫存減記，這反過來又可能損害我們的業務和運營結果。
針對我們的知識產權索賠可能會損害我們的競爭地位、運營結果和財務狀況。
我們預計，隨着我們行業中產品和競爭對手的數量增加，以及不同行業產品的功能重疊，藥品管理自動化解決方案和藥品包裝系統的開發商將越來越多地受到侵權索賠。將來，第三方可能會聲稱我們侵犯、挪用或以其他方式侵犯了他們關於當前或未來產品的知識產權。我們不會為侵犯知識產權的索償提供特別保險，但我們的傳統保單可能會承保這類索償。這些保單包含的條款、條件和排除使知識產權侵權索賠的賠償難以保證。任何侵權索賠，無論有無正當理由，都可能耗費時間進行辯護，導致昂貴的訴訟，分散管理層的注意力和資源，導致產品發貨延遲或要求我們
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簽訂版税或許可協議。如果需要，這些特許權使用費或許可協議可能不會以我們可以接受的條款提供，或者根本不會提供，這可能會損害我們的競爭地位、運營結果和財務狀況。
對我們的產品責任索賠可能會損害我們的競爭地位、經營結果和財務狀況。
我們的產品包括醫療保健系統和藥房的藥物管理自動化解決方案和藥物依從性產品和服務。儘管有醫療保健和藥房專業人員作為我們產品和患者之間的中間人，但如果我們的產品不能提供準確和及時的信息或按設計進行操作，客户、患者或他們的家人可以向我們提出產品責任索賠。例如，如附註12中“法律訴訟”項下進一步討論的那樣，承諾和意外情況，在本季度報告中包含的簡明綜合財務報表附註中，我們目前正面臨某些訴訟，其中包括產品責任索賠。此外，醫療保健機構和藥房員工未能將我們的產品用於其預期目的可能會導致對我們的產品責任索賠。與產品責任索賠有關的訴訟，無論結果如何，都可能給我們帶來鉅額成本，轉移管理層對運營的注意力，並降低市場對我們產品的接受度。我們擁有多種保險，包括一般商業責任和技術錯誤和遺漏責任。我們試圖通過與客户協商的合同條款來降低這些風險。然而，這些保單和保護性合同條款可能不足以應對產品責任索賠。對我們提出的索賠成功，或任何索賠或產品召回導致對我們的負面宣傳，都可能損害我們的競爭地位、運營結果和財務狀況。此外，如果我們的任何產品有缺陷，我們可能會被要求召回或重新設計那些產品。
我們依賴第三方供應商提供的技術，這些技術的損失可能會對我們營銷、銷售或分銷產品的能力產生負面和實質性的影響。
我們的一些產品包含第三方擁有的技術，這些技術已授權給我們使用、修改和分發。例如，VBM 200F由第三方製造，由我們根據分銷和供應商協議銷售。此外，我們最近與Kit Check，Inc.簽訂了一項經銷商協議，向我們的客户提供BlueSight for Controlated Substance Diversion預防軟件。如果我們無法獲得第三方技術，例如我們銷售VBM 200F或BlueSight用於受控物質的能力，或者我們失去了與我們的產品一起修改和分發這些技術的持續權利，我們將不得不投入資源自行獨立開發、維護和支持這些技術，支付增加的許可成本，或者過渡到其他供應商。我們對這些技術的任何獨立開發、維護或支持或向替代技術的過渡都可能是昂貴、耗時的，並且可能會推遲我們的產品發佈和升級計劃。這些因素可能會對我們營銷、銷售或分銷產品的能力產生負面和實質性的影響。
與我們普通股所有權相關的風險
我們普通股的市場價格可能會繼續高度波動。
在截至2020年9月30日的9個月裏，我們的普通股交易價格在每股54.24美元至94.85美元之間。由於各種因素的影響，我們普通股的市場價格一直並可能繼續高度波動，其中許多因素是我們無法控制的，包括：
•經營業績的實際或預期變化，經營業績或預測是否符合證券分析師或投資者的預期；
•證券分析師對本公司普通股評級的變更或盈利預期的變更；
•我們客户關係的發展；
•我們或我們的競爭對手發佈的技術創新或新產品公告；
•涉及我們或我們的競爭對手的合併、收購、合併和其他重大交易；
•對我們普通股的需求水平，以及股東或賣空者對我們普通股的行為；
•流行病、大流行或其他重大公共衞生危機，如正在進行的新冠肺炎大流行；或
•一般的經濟和市場狀況。
此外，整個股票市場，特別是科技公司的市場，經歷了極端的價格和成交量波動。這些廣泛的市場波動可能會導致我們普通股的市場價格下跌，無論我們的表現如何。此外，在公開市場上大量出售我們的普通股，或者認為可能發生這樣的出售，可能會降低我們普通股的市場價格。
此外，在這些公司股票的市場價格經歷了一段時間的波動之後，股東們已經對這些公司提起了集體訴訟。例如，在2019年7月，針對Omnicell提起了推定的集體訴訟
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我們的一些官員指控被告做出了某些重大虛假和誤導性的陳述，違反了聯邦證券法。雖然這起訴訟是在主要原告自願解僱所有被告之後結束的，但我們未來可能會受到其他集體訴訟的影響，特別是在我們的股價經歷了一段時間的波動之後。
我們的季度經營業績可能會波動，並可能導致我們的股票價格下跌。
我們的季度經營業績在未來可能會有所不同。除了本“風險因素”部分討論的其他因素外，可能導致我們季度經營業績波動的因素包括但不限於以下因素：
•我們產品的規模、產品組合和訂購時間，以及它們的安裝和集成；
•我們有能力及時成功安裝我們的產品，並履行確認收入所需的其他合同義務；
•客户對我們產品的需求波動，包括由於客户預算的變化；
•我們有能力控制成本，包括運營費用，並繼續努力降低成本；
•我們或我們的競爭對手改變價格政策；
•我們或我們的競爭對手發佈的產品增強和新產品公告的數量、時間和重要性；
•我們可能考慮或協商的任何收購或業務發展交易的時間和重要性，以及可能與這些交易相關的收入、成本和收益；
•我們從產品和服務中獲得的收入的相對比例；
•我們及時從應收賬款中產生現金的能力；
•我們業務戰略的變化，以及我們成功執行業務戰略的能力；以及
•宏觀經濟和政治條件，包括利率波動、增税、信貸市場可用性以及貿易和關税行動。
由於所有這些因素，我們的季度收入和經營業績很難預測，可能會出現波動，這反過來可能會導致我們股票的市場價格下降。
募集額外資本可能會稀釋我們現有的股東，限制我們的經營，或者損害我們的業務、財務狀況和經營業績。
我們可能會通過各種方式尋求額外資本，包括通過私募和公開發行股票以及債務融資。就我們通過出售股權或可轉換債務證券籌集額外資本的程度而言，所有權權益將被稀釋，條款可能包括清算或其他對我們股東權利產生不利影響的優惠。如果有債務融資，可能會涉及一些協議，其中包括限制或限制我們採取某些行動的能力的契約，例如招致額外債務、進行資本支出、達成發牌安排或宣佈股息。如果我們從第三方籌集更多資金，我們可能不得不放棄我們的技術的寶貴權利，或者以對我們不利的條款授予許可證。
如果我們無法在需要時通過股權或債務融資籌集更多資金，我們營銷、銷售或分銷產品的能力可能會受到負面影響，並可能損害我們的業務、財務狀況和運營結果。
我們的章程文件和特拉華州法律中的某些條款可能會推遲或阻止對我們的收購，並限制我們的股東就某些糾紛獲得有利的司法裁決的能力。
特拉華州法律和我們的章程文件中的某些反收購條款可能會使我們公司控制權的變更變得更加困難，即使控制權的變更對股東有利。我們的公司註冊證書規定，股東大會只能由我們的董事會召集。我們的章程規定，股東不得在書面同意下采取行動，並要求股東遵守預先通知程序，提名董事候選人蔘加選舉，或在股東大會上提出應採取行動的事項。特拉華州法律還禁止公司與持有其股本15%或更多的任何持有者進行商業合併，除非持有者持有該股票滿三年，除非我們的董事會批准交易，以及其他可能性。我們的董事會可以利用這些規定來防止我們公司的管理和控制發生變化。此外，根據特拉華州適用的法律，我們的董事會未來可能會採取額外的反收購措施，包括但不限於股東權利計劃。
此外，我們的附例還將特拉華州衡平法院設立為某些法律行動的獨家論壇，包括某些股東糾紛，並將美利堅合眾國的聯邦地區法院設立為根據修訂的1933年證券法所產生的任何訴訟的獨家論壇，該獨家論壇
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條款可能會限制我們的股東在司法法庭上提出他們認為有利於與我們或我們的董事、高級管理人員或其他員工發生糾紛的索賠的能力。
與我們的票據相關的風險因素
轉換債券可能會稀釋我們股東的所有權權益，壓低我們普通股的價格，或者，如果債券的有條件轉換功能被觸發，將對我們的財務狀況和經營業績產生不利影響。
債券可於2025年5月15日或之後由持有人選擇兑換，在某些情況下，可在2025年5月15日之前兑換。債券的初始兑換率為每1,000美元債券本金為10.2751股公司普通股，在某些情況下可能會根據契約條款進行調整。部分或全部債券的轉換可能會稀釋我們股東的所有權利益。在轉換票據時，我們可以選擇支付或交付(視情況而定)現金、我們普通股的股票或現金和我們普通股的股票的組合。如果我們選擇以普通股的股票或普通股的現金和股票的組合來結算我們的轉換義務，那麼在這種轉換後可發行的我們的普通股在公開市場上的任何銷售都可能對我們的普通股的現行市場價格產生不利影響。此外，票據的存在可能會鼓勵市場參與者賣空我們的普通股，因為票據的轉換可以用來滿足空頭頭寸，或者票據預期的轉換為我們普通股的股票可能會壓低我們普通股的價格。
在2025年5月15日之前，如果出現允許提前轉換的情況，債券持有人將有權根據自己的選擇在指定期間內的任何時間轉換其債券。如果一個或多個持有人選擇轉換其票據，除非我們選擇通過只交付普通股來履行我們的轉換義務(支付現金而不是交付任何零碎的股份)，否則我們將被要求通過支付現金來償還部分或全部轉換義務，這可能會對我們的流動資金產生不利影響。此外，即使持有人不選擇轉換他們的票據，根據適用的會計規則，我們可能需要將票據的全部或部分未償還本金重新歸類為流動負債，而不是長期負債，這將導致我們的營運資本淨額大幅減少。
可能以現金結算的可轉換債務證券(如票據)的會計方法可能會對我們報告的財務業績產生重大影響。
根據會計準則編碼470-20，具有轉換和其他選項的債務根據美國會計準則(“ASC 470-20”)，實體必須分開核算可轉換債務工具(如票據)的負債及權益部分，該等可轉換債務工具(如票據)於轉換時可全部或部分以現金結算，其方式須反映發行人的經濟利息成本。ASC 470-20對票據會計的影響是，在發行時，股本部分必須包括在我們的綜合資產負債表上的股東權益的額外實收資本部分，並且為了對票據的債務部分進行會計處理，股本部分的價值被視為折價。因此，我們須記錄更多非現金利息開支，因為在債券年期內，債券的折現賬面價值攤銷至其面值。我們在財務業績中報告了更大的淨虧損或更低的淨收益，因為ASC 470-20需要利息來包括債務折扣的攤銷和該工具的票面利率，這可能會對我們公佈的或未來的財務業績以及我們普通股的交易價格產生不利影響。
此外，在某些情況下，可能全部或部分以現金結算的可換股債務工具(如債券)可按庫存股方法入賬，以計算每股盈利，其效果是，除非債券的轉換價值超過其本金額，否則轉換債券時可發行的股份不包括在計算攤薄每股收益內。在庫存股方法下，為了稀釋每股收益的目的，如果我們選擇結算這種過剩的股票，交易的會計處理就像是為解決這種過剩所需的普通股的數量已經發行了一樣。
2020年8月，FASB發佈了會計準則更新(ASU)2020-06，修改了這些會計準則，減少了可轉換工具的會計模型數量，並限制了對可轉換債務工具的債務和股權或衍生工具組成部分進行單獨會計處理的情況。ASU 2020-06也將不再允許對可轉換票據使用庫存股方法，而是要求應用“如果轉換”的方法。在該方法下，稀釋每股收益一般將在假設所有票據在報告期開始時僅轉換為普通股的情況下計算，除非結果是反稀釋的，這可能對我們的稀釋每股收益產生不利影響。這些修正案將在2021年12月15日之後的財年對上市公司生效，允許提前採用，但不早於2020年12月15日之後的財年。
可轉換票據、對衝和權證交易可能會影響我們普通股的價值。
關於發售票據，吾等與票據的其中一名初始購買者的聯屬公司及若干其他金融機構(“期權交易對手”)訂立可換股票據對衝交易。我們還進入了
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與期權交易對手進行權證交易。預計可轉換票據對衝交易一般會減少任何票據轉換時對我們普通股的潛在攤薄，和/或抵消我們需要支付的超過已轉換票據本金的任何現金支付(視情況而定)。然而，如果我們普通股的每股市場價格超過認股權證的執行價格，認股權證交易可能會單獨對我們的普通股產生稀釋效應。此外，期權對手方或其各自的聯營公司可能會修改其對衝頭寸，在債券到期日之前在二級市場交易中就我們的普通股訂立或解除各種衍生品和/或購買或出售我們的普通股或其他證券(並且很可能在轉換債券或贖回或回購債券時這樣做)，這可能會導致或避免我們普通股的市場價格上升或下降。
我們還將面臨這些期權交易對手可能在可轉換票據對衝交易下違約的風險。我們對期權交易對手信用風險的敞口將不會由任何抵押品擔保。如果期權交易對手受到破產程序的約束，我們將成為該程序中的無擔保債權人，其債權相當於我們當時在與該期權交易對手的可轉換票據對衝交易下的風險敞口。我們的風險敞口將取決於許多因素，但一般來説，我們風險敞口的增加將與市場價格的增加和我們普通股的波動性相關。此外，一旦期權交易對手違約，我們可能遭受不利的税收後果和比我們目前預期的普通股更多的稀釋。我們不能對期權交易對手的財務穩定性或生存能力提供任何保證。
一般風險因素
税率的改變、承擔額外的税項責任，或採用新的税務法例，都可能對我們的業務和財政狀況造成不良影響。
我們在美國和外國司法管轄區都要繳税。我們未來的有效税率可能會受到幾個因素的影響，其中許多因素是我們無法控制的，包括：不同法定税率的收益組合的變化，遞延税資產和負債估值的變化，聯邦、州和國際法或其解釋的變化，在最終確定納税申報表時對所得税費用的調整，税收屬性的變化，或會計原則的變化。我們定期評估不利結果的可能性，以確定我們的税收撥備是否足夠。我們還接受國税局和其他税務機關對我們的所得税申報單的審查。不能保證這些檢查的結果不會對我們的財務狀況和經營業績產生重大不利影響。我們對估計的年度有效税率的預測是複雜的，受到不確定性的影響，預測的有效税率和應計的有效税率之間可能會有實質性的差異，特別是由於新冠肺炎疫情導致的全球經濟狀況的波動性和不確定性。我們的實際税率的任何提高都會降低我們的盈利能力。
災難性事件可能會擾亂我們的業務，損害我們的經營業績。
我們依靠我們的網絡基礎設施、數據中心、企業應用程序和技術系統來開發、營銷、支持和銷售我們的產品，以及我們業務的內部運營。這些系統在發生大地震、火災、洪水、冰雪風暴、網絡攻擊、恐怖攻擊、電信故障、流行病或大流行(如正在進行的新冠肺炎大流行)或其他災難性事件時很容易中斷或出現故障。其中許多系統位於我們位於加利福尼亞州北部的公司總部內或周圍，靠近主要的地震斷層，我們的大部分研發活動和其他關鍵業務運營都在這裏進行。其他關鍵系統，包括我們的消耗性藥物包裝的製造設施，都位於佛羅裏達州聖彼得堡，位於遭受重大熱帶風暴影響的社區。任何這些系統的中斷或故障，以及由此導致的關鍵數據丟失(無法通過有效執行旨在減少此類中斷的災難恢復計劃快速恢復)，可能會導致我們的產品開發延遲，阻止我們履行客户訂單，並可能嚴重影響我們進行正常業務運營的能力，從而對我們的運營結果產生不利影響。
如果不能根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第404條對財務報告保持有效的內部控制，可能會導致我們的股票價格下跌。
2002年“薩班斯-奧克斯利法案”(Sarbanes-Oxley Act)第404條和美國證券交易委員會(SEC)的相關規則和條例要求對我們的財務報告內部控制的有效性進行年度管理評估，並由我們的獨立註冊會計師事務所出具一份證明內部控制有效性的報告。如果我們不能對財務報告保持有效的內部控制，因為此類標準會不時被修改、補充或修改，我們可能無法確保我們能夠持續地得出結論，我們對財務報告實施了有效的內部控制。
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第二項未登記的股權證券銷售和收益的使用
發行人購買股票證券
下表彙總了截至2020年9月30日的季度內我們普通股的回購情況：
總數
的股份
購得		平均值
支付的價格
每股		總數
的股份
購買方式為
公開的一部分
宣佈
節目
近似值
的美元價值
那年5月的股票
但仍將被購買
在.之下
程序 (1)
2020年7月1日-2020年7月31日— $— — $54,900,000 
2020年8月1日-2020年8月31日— $— — $54,900,000 
2020年9月1日-2020年9月30日(2)
749,300 $70.78 — $54,900,000 
總計749,300 $70.78 — $54,900,000 
_________________________________________________
(1)2016年8月2日，公司董事會批准了一項股票回購計劃，規定回購至多5,000萬美元的公司普通股(“2016回購計劃”)。2016年度回購計劃是對董事會於2014年11月4日批准的股票回購計劃(“2014年度回購計劃”)的補充。截至2020年9月30日，根據2016年回購計劃和2014年回購計劃可能購買的股票的最高美元價值為5490萬美元。股票回購計劃不要求公司回購任何特定數量的股票，公司可以隨時終止或暫停回購計劃。
(2)2020年9月，公司以非公開談判交易的形式從債券購買者手中回購了749,300股普通股，這些股票是通過其中一名初始購買者或其關聯公司進行的非私人談判交易，平均價格為每股70.78美元，總購買價約為5300萬美元。請參閲附註14下的“股票回購計劃”，員工福利和基於股份的薪酬有關詳情，請參閲本季度報告內的簡明綜合財務報表附註。
項目3.高級證券違約
沒有。
項目4.礦山安全披露
不適用。
第5項其他資料
沒有。
59
目錄
項目6.展品
通過引用併入本文
展品編號展品説明形式文件編號陳列品申報日期
2.1
由Omnicell，Inc.、PSGH，LLC、BW Apothecary Holdings，LLC、其中確定的賣方和賣方代表簽署的、日期為2020年8月11日的股權購買協議
8-K000-330432.18/12/2020
2.2+
Omnicell，Inc.和賣方代表之間於2020年10月1日對股權購買協議的第1號修正案
3.1
修改和重新發布了Omnicell，Inc.的註冊證書。
10-Q000-330433.19/20/2001
3.2
修訂後的Omnicell，Inc.公司註冊證書的修訂證書。
10-Q000-330433.28/9/2010
3.3
A系列初級參股優先股指定證書
10-K000-330433.23/28/2003
3.4
2020年8月6日修訂和重新修訂的Omnicell公司章程
8-K000-330433.18/12/2020
4.1請參閲附件3.1、3.2、3.3和3.4
4.2
普通股股票格式
S-1/A333-570244.17/24/2001
4.3
契約，日期為2020年9月25日，由Omnicell，Inc.和美國銀行全國協會之間簽署，作為受託人
8-K000-330434.19/25/2020
4.4
全球票據形式，代表Omnicell公司2025年到期的0.25%可轉換優先票據(作為附件A包含在附件4.3中)
8-K000-330434.29/25/2020
10.1*
經修訂的2009年股權激勵計劃期權授予通知格式和全球期權協議格式
10-Q000-3304310.17/31/2020
10.2*
經修訂的2009年股權激勵計劃限售股授權書和全球限售股獎勵協議格式
10-Q000-3304310.27/31/2020
10.3
修訂和重新簽署的信貸協議的第一修正案，日期為2020年9月22日，由貸款人Omnicell，Inc.和全國協會富國銀行(Wells Fargo Bank)作為行政代理
8-K000-3304310.19/22/2020
10.4
可轉換票據套期保值確認表格
8-K000-3304310.19/25/2020
10.5
認股權證確認書表格
8-K000-3304310.29/25/2020
31.1+
根據規則13a-14(A)或規則15d-14(A)的規定證明行政總裁
31.2+
根據規則13a-14(A)或規則15d-14(A)的要求證明首席財務官
32.1+
根據“美國法典”第18編第63章第13a-14(B)條或第15d-14(B)條和第1350節的要求，對首席執行官和首席財務官進行認證(“美國法典”第18編第1350節)
101.INS+
內聯XBRL實例文檔-實例文檔不顯示在交互數據文件中，因為其XBRL標記嵌入在內聯XBRL文檔中。
101.SCH+
內聯XBRL分類擴展架構文檔
101.CAL+
內聯XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔
101.DEF+
內聯XBRL分類擴展定義Linkbase文檔
101.LAB+
內聯XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔
60
目錄
通過引用併入本文
展品編號展品説明形式文件編號陳列品申報日期
101.PRE+
內聯XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔
104+
封面交互式數據文件(格式為內聯XBRL，包含在附件101中的適用分類擴展信息)。
_________________________________________________
+    謹此提交。
*    表示管理合同、薪酬計劃或安排。
61
目錄
簽名
根據修訂後的1934年證券交易法的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的下列簽字人代表其簽署。
Omnicell，Inc.
日期：2020年10月30日依據：/s/彼得·J·柯伊珀斯(Peter J.Kuipers)
彼得·J·柯伊珀斯
執行副總裁兼首席財務官

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