美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
形式
(馬克一)
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根據1934年“證券交易法”第13或15(D)節規定的季度報告 |
關於截至的季度期間
或
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根據1934年證券交易所法令第13或15(D)條提交的過渡報告 |
在從日本向日本過渡的過渡期內，中國將繼續保持穩定的增長勢頭，而中國將繼續保持穩定的增長勢頭，這一過渡期將持續下去。
佣金檔案編號
(章程中規定的註冊人的確切姓名)
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(州或其他司法管轄區) 公司或組織) |
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(I.R.S.僱主 識別號碼) |
(主要行政機關地址)
(
(註冊人電話號碼，包括區號)
根據該法第12(B)條登記的證券：
|
每一類的名稱 |
交易代碼 |
每間交易所的註冊名稱 |
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用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短期限內)提交了1934年證券交易法第13條或第15(D)條要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否一直遵守此類提交要求。
用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條(本章232.405節)要求提交的每個交互數據文件。
用複選標記表示註冊人是大型加速申請者、加速申請者、非加速申請者、較小的報告公司或者一家新興的成長型公司。請參閲“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小報告公司”的定義。和“新興成長型公司”在交易法第12b-2條中。
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☒ |
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加速的文件管理器 |
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☐ |
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非加速文件管理器 |
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☐ |
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規模較小的新聞報道公司 |
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新興成長型公司 |
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如果是新興成長型公司，用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易法第13(A)條提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如交易法第12b-2條所定義)。是。
截至2020年10月15日，有
CACI國際公司
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頁 |
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第一部分： |
財務信息 |
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第(1)項。 |
財務報表 |
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截至2020年9月30日和201年9月30日的三個月的綜合營業報表(未經審計)9 |
3 |
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截至2020年9月30日和201年9月30日三個月的綜合全面收益表(未經審計)9 |
4 |
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截至2020年9月30日和2020年6月30日的合併資產負債表(未經審計) |
5 |
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截至2020年9月30日和201年9月30日的三個月的合併現金流量表(未經審計)9 |
6 |
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截至2020年9月30日和201年9月30日的三個月的合併股東權益報表(未經審計)9 |
7 |
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未經審計的合併財務報表附註 |
8 |
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第二項。 |
管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析 |
19 |
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第三項。 |
關於市場風險的定量和定性披露 |
25 |
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第四項。 |
管制和程序 |
25 |
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第二部分： |
其他信息 |
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第(1)項。 |
法律程序 |
26 |
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項目71A。 |
危險因素 |
27 |
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第二項。 |
未登記的股權證券銷售和收益的使用 |
27 |
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|
第三項。 |
高級證券違約 |
28 |
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第四項。 |
礦場安全資料披露 |
28 |
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第五項。 |
其他資料 |
28 |
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項目6. |
陳列品 |
28 |
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簽名 |
29 |
2
第一部分
財務信息
項目1.年度財務報表
CACI國際公司
合併業務報表(未經審計)
(金額以千為單位，每股數據除外)
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三個月 |
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九月三十日， |
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2020 |
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2019 |
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營業收入 |
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運營成本和費用： |
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收入成本 |
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間接成本和銷售費用 |
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折舊攤銷 |
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總運營成本和費用 |
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營業收入 |
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利息費用和其他，淨額 |
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所得税前收入 |
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所得税費用 |
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淨收入 |
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基本每股收益 |
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稀釋後每股收益 |
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加權平均基本流通股 |
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加權平均稀釋流通股 |
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請參閲未經審計的合併財務報表附註
3
CACI國際公司
綜合全面收益表(未經審計)
(金額以千為單位)
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三個月 |
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九月三十日， |
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2020 |
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2019 |
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淨收入 |
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其他全面收益(虧損)： |
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外幣折算調整 |
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利率互換協議扣除税後公允價值變動 |
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其他綜合收益(虧損)，税後淨額 |
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綜合收益 |
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請參閲未經審計的合併財務報表附註
4
CACI國際公司
合併資產負債表(未經審計)
(金額以千為單位，每股數據除外)
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九月三十日， |
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六月三十日， |
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2020 |
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2020 |
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資產 |
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流動資產： |
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現金和現金等價物 |
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應收帳款，淨額 |
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預付費用和其他流動資產 |
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流動資產總額 |
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商譽 |
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無形資產，淨額 |
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財產和設備，淨額 |
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經營性租賃使用權資產 |
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補充退休儲蓄計劃資產 |
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長期應收賬款 |
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其他長期資產 |
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總資產 |
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負債和股東權益 |
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流動負債： |
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長期債務的當期部分 |
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應付帳款 |
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應計薪酬和福利 |
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其他應計費用和流動負債 |
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流動負債總額 |
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長期債務，扣除當期部分後的淨額 |
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補充退休儲蓄計劃債務，扣除當期部分 |
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遞延所得税 |
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非流動經營租賃負債 |
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其他長期負債 |
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總負債 |
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承諾和或有事項 |
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股東權益： |
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優先股$ **表現突出 |
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普通股$ **已發出，並已發行。 **已發出，並已發行。 |
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額外實收資本 |
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留存收益 |
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累計其他綜合損失 |
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庫存股，按成本計算( |
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CACI股東權益總額 |
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非控股權益 |
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股東權益總額 |
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總負債和股東權益 |
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請參閲未經審計的合併財務報表附註
5
CACI國際公司
合併現金流量表(未經審計)
(金額以千為單位)
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三個月 |
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九月三十日， |
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2020 |
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2019 |
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經營活動的現金流 |
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淨收入 |
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將淨收入與經營活動提供的現金淨額進行對賬： |
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折舊攤銷 |
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遞延融資成本攤銷 |
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非現金租賃費用 |
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基於股票的薪酬費用 |
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遞延所得税 |
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變化 在扣除業務收購影響後的營業收入、資產和負債中： |
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應收帳款，淨額 |
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預付費用和其他資產 |
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應付帳款和其他應計費用 |
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應計薪酬和福利 |
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應付和應收所得税 |
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經營租賃負債 |
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長期負債 |
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經營活動提供的淨現金 |
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投資活動的現金流 |
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資本支出 |
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為企業收購支付的現金，扣除收購現金後的淨額 |
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投資活動所用現金淨額 |
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融資活動的現金流 |
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根據銀行信貸安排借款所得款項 |
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根據銀行信貸安排支付的本金 |
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員工購股計劃的收益 |
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普通股回購 |
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為股權交易繳税 |
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融資活動提供(用於)的現金淨額 |
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匯率變動對現金及現金等價物的影響 |
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現金及現金等價物淨增加情況 |
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期初現金及現金等價物 |
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期末現金和現金等價物 |
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補充信息披露：現金流量和信息 |
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期內繳納所得税的現金，扣除退款後的淨額 |
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期內支付的利息現金 |
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非現金融資和投資活動： |
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房東贊助的租户改善工程 |
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應計資本支出 |
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請參閲未經審計的合併財務報表附註
6
CACI國際公司
合併股東權益報表(未經審計)
(金額以千為單位)
|
|
|
普通股 股票價格上漲，交易金額達到美元。 |
|
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附加 實繳 資本 |
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留用 收益 |
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累積 其他 綜合 收入(虧損) |
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庫存股 股票價格上漲，交易金額達到美元。 |
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總CACI 股東的 權益 |
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非控制性 利息 |
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總計 股東的 權益 |
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平衡，2020年6月30日 |
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基於股票的薪酬費用 |
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限售股投資的預扣税款 |
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利率互換協議公允價值變動淨額 |
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貨幣換算調整 |
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普通股回購 |
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根據購股計劃發行的庫存股 |
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平衡，2020年9月30日 |
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餘額，2019年6月30日 |
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限售股投資的預扣税款 |
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貨幣換算調整 |
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普通股回購 |
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( |
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( |
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根據購股計劃發行的庫存股 |
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( |
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— |
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餘額，2019年9月30日 |
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$ |
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$ |
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$ |
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$ |
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$ |
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7
CACI實習生國家公司
合併財務報表附註(未經審計)
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1. |
陳述的基礎 |
隨附的CACI國際公司及其子公司(CACI或本公司)未經審計的綜合財務報表是根據美國證券交易委員會(SEC)的規則和規定編制的，其中包括本公司的資產、負債、經營業績、全面收益和現金流量，包括其子公司和由本公司持有多數股權或以其他方式控制的合資企業。*根據美國公認會計原則(GAAP)編制的年度財務報表中通常包含的某些信息和附註披露已根據這些規則和規定精簡或省略，儘管本公司認為所披露的信息足以使所提供的信息不具誤導性。所有公司間餘額和交易已在合併中沖銷。
符合金融工具定義的現金和現金等價物、應收賬款、應付賬款以及包括在其他流動資產和流動負債中的金額的賬面價值接近公允價值，因為這些金額具有短期性質。*本公司截至2020年9月30日在其銀行信貸安排下的未償債務的公允價值接近其賬面價值。*本公司在其銀行信貸安排下的債務的公允價值是根據最近為信貸安排定價的公司評級類似於CACI的公司的市場數據使用第2級投入估算的。請參閲附註11和18。
管理層認為，隨附的未經審計的綜合財務報表反映了公平列報所列期間所需的所有調整和重新分類(所有這些都是正常的、經常性的)。*建議將這些未經審計的綜合財務報表及其附註與公司截至2020年6月30日的最新年度報告Form 10-K中包括的經審計綜合財務報表及其附註一起閲讀。截至2020年9月30日的三個月的運營結果不一定表明任何後續中期或整個會計年度的預期結果。
|
2. |
近期會計公告 |
採用的會計準則更新
2018年8月，財務會計準則委員會(FASB)發佈了2018-15年度會計準則更新(ASU)，客户對雲計算安排(即服務合同)中發生的實施成本的核算它使作為服務合同的託管安排中發生的實施費用的資本化要求與與內部使用軟件相關的實施費用的現有資本化要求相一致(小主題350-40)。本公司於2020年7月1日採用前瞻性方法採用本標準。採用這一標準並未對我們的經營業績、財務狀況或現金流產生實質性影響。
2016年6月，FASB發佈了ASU 2016-13，金融工具-信貸損失，風險其中要求公司對包括短期貿易應收賬款和合同資產在內的金融資產在合同期限內的預期信用損失計提撥備，並擴大了對金融資產信用質量的披露要求，本公司於2020年7月1日採用修改後的追溯法採用該標準，該標準的採用對我們的經營業績、財務狀況或現金流沒有產生實質性影響。
|
3. |
採辦 |
在……上面
8
|
4. |
無形資產 |
無形資產包括以下內容(以千計)：
|
|
|
九月三十日， |
|
|
六月三十日， |
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|
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2020 (1) |
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2020 |
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|
無形資產： |
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客户合同和相關客户關係 |
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$ |
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獲得的技術 |
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其他 |
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無形資產 |
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減去累計攤銷： |
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|
客户合同和相關客户關係 |
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( |
) |
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( |
) |
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獲得的技術 |
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( |
) |
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( |
) |
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其他 |
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( |
) |
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( |
) |
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累計攤銷較少 |
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( |
) |
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( |
) |
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無形資產總額(淨額) |
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$ |
|
|
|
$ |
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|
__________________
|
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(1) |
|
無形資產主要是在加速攤銷的基礎上，在下列期間內攤銷
截至2021年6月30日的財年剩餘時間以及此後每個財年的預期攤銷費用如下(以千為單位)：
|
截至6月30日的財年， |
|
金額 |
|
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2021年(9個月) |
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$ |
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2022 |
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2023 |
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2024 |
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2025 |
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|
|
此後 |
|
|
|
|
|
無形資產總額(淨額) |
|
$ |
|
|
|
5. |
商譽 |
截至2020年9月30日的三個月商譽賬面金額變動情況如下(單位：千)：
|
|
|
國內 |
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國際 |
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|
總計 |
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2020年6月30日的餘額 |
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$ |
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$ |
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$ |
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獲得商譽(%1) |
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( |
) |
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外幣折算 |
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( |
) |
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2020年9月30日的餘額 |
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$ |
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$ |
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$ |
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(1) |
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9
|
6. |
收入確認 |
我們按合同類型、客户、我們作為主承包商還是分包商履行合同，以及所提供的解決方案主要是此處定義的專業知識或技術來分解我們的收入安排。我們相信，這些類別可以更好地瞭解我們合同產生的收入和現金流的性質、金額、時間和不確定性。
按合同類型列出的收入
在截至2020年9月30日和2019年9月30日的三個月中，公司通過成本加費用、固定價格和計時計料合同產生的收入如下(以千計)：
|
|
|
三個月 |
|
|
三個月 |
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||||||||||||||||||
|
|
|
2020年9月30日 |
|
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2019年9月30日 |
|
||||||||||||||||||
|
|
|
國內 |
|
|
國際 |
|
|
總計 |
|
|
國內 |
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|
國際 |
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總計 |
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成本加費用 |
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$ |
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$ |
— |
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$ |
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$ |
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$ |
— |
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$ |
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固定價格 |
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時間和材料 |
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總計 |
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$ |
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$ |
|
|
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$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
客户羣
在截至2020年9月30日和2019年9月30日的三個月中，公司從我們的主要客户羣獲得的收入如下(以千計)：
|
|
|
三個月 |
|
|
三個月 |
|
||||||||||||||||||
|
|
|
2020年9月30日 |
|
|
2019年9月30日 |
|
||||||||||||||||||
|
|
|
國內 |
|
|
國際 |
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|
總計 |
|
|
國內 |
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|
國際 |
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|
總計 |
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||||||
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國防部 |
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$ |
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$ |
— |
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$ |
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$ |
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$ |
— |
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|
$ |
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聯邦民事機構 |
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— |
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— |
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商業和其他 |
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總計 |
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$ |
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$ |
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$ |
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$ |
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|
|
$ |
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|
|
$ |
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|
主承包商或分包商
在截至2020年9月30日和2019年9月30日的三個月中，公司作為主承包商或分包商產生的收入如下(以千計)：
|
|
|
三個月 |
|
|
三個月 |
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||||||||||||||||||
|
|
|
2020年9月30日 |
|
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2019年9月30日 |
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||||||||||||||||||
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|
國內 |
|
|
國際 |
|
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總計 |
|
|
國內 |
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|
國際 |
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總計 |
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總承包商 |
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$ |
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$ |
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$ |
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$ |
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$ |
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$ |
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分包商 |
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總計 |
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$ |
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$ |
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|
$ |
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$ |
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專業知識或技術
在截至2020年9月30日和2019年9月30日的三個月中，公司通過向客户提供以下專業知識或技術解決方案創造了收入(單位：千)：
|
|
|
三個月 |
|
|
三個月 |
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||||||||||||||||||
|
|
|
2020年9月30日 |
|
|
2019年9月30日 |
|
||||||||||||||||||
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|
|
國內 |
|
|
國際 |
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|
總計 |
|
|
國內 |
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國際 |
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總計 |
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專門知識 |
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$ |
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$ |
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$ |
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$ |
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$ |
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|
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$ |
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技術 |
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總計 |
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$ |
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$ |
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$ |
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$ |
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|
|
$ |
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|
10
意義重大E蒸餾器
對於我們的許多固定價格收入安排和有獎勵或獎勵費用的收入安排，公司使用完工時估計(EAC)來衡量完全履行其業績義務的進展情況。對於這些收入安排，收入主要是使用基於迄今發生的成本與完工時估計總成本的比率的成本-成本輸入法來確認的。EAC流程要求公司在評估風險、估計合同收入和成本、估計可變對價以及對進度和技術問題做出假設時使用專業判斷。*公司定期重新評估其EAC假設，並根據需要更新其估計。*當合同總成本的估計超過總收入時，在確定損失的期間記錄合同的全部損失撥備。
根據合同EAC的變化，將記錄收入的累計調整。在截至2020年9月30日和2019年9月30日的三個月裏，我們確認所得税前收入增加了美元。
在截至2020年9月30日和2019年9月30日的三個月裏，從之前履行的績效義務中確認的收入是非實質性的。收入的變化通常與我們在收到客户最終績效分數期間或當我們可以確定更客觀的、合同定義的標準已經完全滿足時，對我們估計的獎勵或激勵費用的最終調整有關。
剩餘履約義務
截至期末，公司的剩餘履約義務餘額是指為滿足我們現有合同的剩餘履約義務而確認的預期收入。*該餘額不包括未行使的合同期權年份和在授予不確定交付/不確定數量(IDIQ)工具下可能發佈的任務訂單。*剩餘的履約義務餘額通常會隨着新合同的執行而增加，並隨着我們合同履行義務的履行而轉換為收入。
本公司繼續監測這一餘額，因為它可能會因執行新合同、修改或延長合同、政府債務或提前終止而發生變化。*根據這一分析，可能需要對期末餘額進行調整。*截至2020年9月30日，我們的剩餘履約義務餘額為$
該公司預計將確認大約
|
7. |
應收帳款 |
|
|
|
九月三十日， |
|
|
六月三十日， |
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2020 |
|
|
2020 |
|
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開票和應收帳款 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
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未開票應收賬款 |
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|
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|
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應收賬款總額，淨流動 |
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長期未開票應收賬款 |
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應收賬款總額 |
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$ |
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|
$ |
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應收賬款按賺取的金額減去壞賬準備後入賬。本公司通過分析截至資產負債表日期的合理可用信息，包括應收賬款未償還的時間長度、歷史壞賬和賬齡趨勢以及其他一般和合同特定因素，定期重新評估其壞賬準備。此外，本公司還監測其金融資產(包括其貿易應收賬款和合同餘額)對客户信用風險的敞口。
公司的壞賬撥備是$。
11
|
8. |
合同餘額 |
合同資產主要由已確認收入的未開票應收賬款組成，但我們的對價權利取決於時間流逝以外的因素，這些合同資產不包括已開票應收賬款和應開票應收賬款。
當公司期望通過收入安排的利潤率直接或間接收回合同時，獲得合同的增量成本(如銷售佣金)被資本化為資產。這些資本化成本隨後在收入安排的履約期內支出。這些合同資產的列報不高於其可變現淨值。
合同負債主要包括在履行履約義務之前收到對價的預付款。當履行履約義務履行時，預付款隨後確認為收入。
合同淨資產(負債)包括以下內容(以千計)：
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九月三十日， |
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六月三十日， |
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合同相關餘額説明 |
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財務報表分類 |
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2020 |
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2020 |
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合同資產-流動： |
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未開票應收賬款 |
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應收帳款，淨額 |
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$ |
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$ |
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獲取成本-短期 |
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預付費用和其他流動資產 |
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合同資產-非流動： |
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|
未開票應收賬款 |
|
長期應收賬款 |
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獲取成本-長期 |
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其他長期資產 |
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合同負債-流動： |
|
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遞延收入和其他 --合同負債--短期 |
|
其他應計費用和流動負債 |
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( |
) |
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|
( |
) |
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合同負債-非流動： |
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遞延收入和其他 國際合同負債-長期 |
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其他長期負債 |
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( |
) |
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|
( |
) |
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合同淨資產(負債) |
|
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$ |
|
|
|
$ |
|
|
在截至2020年9月30日和2019年9月30日的三個月中，我們確認了
|
9. |
盤存 |
庫存包括以下內容(以千計)：
|
|
|
|
九月三十日， |
|
|
六月三十日， |
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|
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2020 |
|
|
2020 |
|
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材料、採購的零部件和供應品 |
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$ |
|
|
|
$ |
|
|
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在製品 |
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成品 |
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總計 |
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|
$ |
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存貨按成本(平均成本或先進先出)或可變現淨值中較低者列報，並計入隨附的綜合資產負債表中的預付費用和其他流動資產。*公司定期評估其當前庫存餘額，並根據歷史模式和預測銷售額記錄損壞、變質或陳舊庫存的撥備。
12
|
10. |
應收款的銷售 |
於2019年12月27日，本公司與三菱UFG銀行有限公司(買方)修訂其關於出售若干指定合格美國政府應收賬款的主應收賬款購買協議(MARPA)，並將MARPA的期限延長至
本公司將MARPA項下的應收轉讓記為ASC 860項下的銷售額，轉接和維修，並從資產負債表中取消確認出售的應收賬款。由於其短期性質，出售的應收賬款的公允價值接近其賬面價值。
除現金收款和行政服務外，本公司對轉讓的應收賬款不保留持續的財務權益。*本公司估計其維修費為公允價值，因此截至2020年9月30日沒有確認與這些應收賬款相關的維修資產或負債。出售應收賬款的所有收益在現金流量表上反映在我們的運營現金流量中。
MARPA活動包括以下內容(以千為單位)：
|
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自 |
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|||||
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截至9月30日的三個月， |
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2020 |
|
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2019 |
|
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期初餘額： |
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$ |
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|
$ |
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應收賬款的銷售 |
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現金收款 |
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( |
) |
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( |
) |
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出售給買方的未償還餘額：(1) |
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|
|
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|
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|
已收現金，未匯給買方(2) |
|
|
( |
) |
|
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( |
) |
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剩餘售出應收賬款 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
|
(1) |
|
|
|
(2) |
|
|
11. |
長期債務 |
長期債務包括以下內容(以千計)：
|
|
|
九月三十日， |
|
|
六月三十日， |
|
||
|
|
|
2020 |
|
|
2020 |
|
||
|
銀行信貸安排-定期貸款 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
|
銀行信貸安排-左輪手槍貸款 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
長期債務本金 |
|
|
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|
|
|
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|
減少未攤銷折扣和發債成本 |
|
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( |
) |
|
|
( |
) |
|
長期債務總額 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
較少電流部分 |
|
|
( |
) |
|
|
( |
) |
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長期債務，扣除當期部分後的淨額 |
|
$ |
|
|
|
$ |
|
|
銀行信貸安排
該公司有一筆$
循環貸款是一種擔保貸款，允許持續續貸，最高可達#美元。
13
定期貸款是一種本金到期的擔保貸款
適用於信貸安排下貸款的利率為浮動利率，該浮動利率由公司選擇，等於基本利率或歐洲美元利率，在每種情況下，均等於基於公司綜合總槓桿率的適用利率。*截至2020年9月30日，信貸安排下未償還借款的實際利率，包括公司浮動至固定利率掉期協議的影響，以及不包括債務融資成本攤銷的影響，為
信貸安排要求公司遵守某些財務契約，包括最高總槓桿率和最低利息覆蓋率。信貸安排還包括慣常的負面契約，限制或限制公司擔保或招致額外債務、向第三方授予留置權或其他擔保權益、發放貸款或投資、轉移資產、宣佈股息或贖回或回購股本或進行其他分配、預償還次級債務以及從事合併、收購或其他業務合併的能力，但信貸安排明確允許的情況除外。本公司遵守所有財務契約。*本公司的大部分資產作為信貸安排下的抵押品。
所有債務發行成本將從發生之日起攤銷至信貸安排到期日。
截至2020年9月30日的長期債務總到期日如下(單位：千)：
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截至9月30日的12個月， |
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2021 |
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$ |
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2022 |
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2023 |
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2024 |
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長期債務本金 |
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減少未攤銷折扣和發債成本 |
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長期債務總額 |
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$ |
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現金流對衝
該公司定期使用衍生金融工具，作為管理與利率波動相關的市場風險敞口的戰略的一部分。*該公司已簽訂了幾項浮動至固定利率掉期協議，名義總金額為#美元。
截至2020年9月30日和2019年9月30日的三個月，綜合經營表和累計其他綜合虧損中衍生工具的影響如下(單位：千)：
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三個月 |
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九月三十日， |
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2020 |
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2019 |
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在其他綜合收益中確認的損益 |
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$ |
( |
) |
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$ |
( |
) |
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重新分類為累計其他全面虧損收益的金額 |
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( |
) |
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本期淨其他綜合收益(虧損) |
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$ |
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$ |
( |
) |
14
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12. |
租約 |
該公司的所有租約都是經營性租約。經營租賃負債的當前部分包括在我們綜合資產負債表中的其他應計費用和流動負債中。
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九月三十日， 2020 |
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六月三十日， 2020 |
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經營性租賃使用權資產 |
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$ |
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$ |
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經營租賃負債，流動 |
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非流動經營租賃負債 |
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$ |
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$ |
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該公司的總租賃成本主要記錄在間接成本和銷售費用中，並對綜合業務表產生了以下影響(以千計)：
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三個月 |
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九月三十日， |
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2020 |
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2019 |
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經營租賃成本 |
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$ |
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$ |
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短期和可變租賃成本 |
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轉租收入 |
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) |
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總租賃成本 |
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$ |
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$ |
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在截至2020年6月30日的財年剩餘時間內，以及此後每個財年，公司根據不可取消經營租賃支付的未來最低租賃金額如下(以千為單位)：
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截至6月30日的財年， |
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2021年(9個月) |
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$ |
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2022 |
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2023 |
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2024 |
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2025 |
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此後 |
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未貼現的租賃付款總額 |
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減去：扣除的利息 |
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( |
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已貼現租賃負債總額 |
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$ |
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加權平均剩餘租賃期限(年)和加權平均貼現率為
為經營租賃支付的現金為#美元。
15
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13. |
承諾和或有事項 |
本公司涉及在正常業務過程中產生的各種訴訟、索賠和行政訴訟。管理層認為，與該等事項有關的任何負債或虧損，不論個別或合計，均不會對本公司的營運及流動資金造成重大不利影響。
政府承包
支付給公司的成本加費用和T&M合同可能會根據國防合同審計局(DCAA)和其他不使用DCAA服務的政府機構的審計結果進行調整。*DCAA已完成對公司截至2018財年的年度產生成本提案的審計。*我們仍在與各自認可的合同官員就前幾年的審計結果進行談判，並相信我們的儲備是充足的。管理層認為，這些審計和尚未開始的審計可能導致的調整預計不會對公司的財務狀況、經營結果或現金流產生實質性影響，因為公司已累計了對潛在減損的最佳估計。此外，DCAA還不斷審查包括本公司在內的政府承包商的成本會計和其他做法。在這些審查過程中，確定、討論和解決了成本會計和其他問題。
|
14. |
基於股票的薪酬 |
截至2020年9月30日和2019年9月30日的三個月，公司確認
在本報告所述期間，所有股權工具贈與都是以RSU的形式進行的。除了包含基於市場因素的基於業績的RSU(PRSU)之外，RSU授予的公允價值是根據授予日公司普通股的收盤價確定的。具有基於市場的歸屬特徵的RSU的公允價值也是在授予日衡量的，但這是使用二項式網格模型進行的。
公司分別於2019年10月、2018年10月和2017年9月對重點員工進行了業績股票獎勵。參與者和背心賺取的PRSU的最終數量是基於該財年特定每股收益的實現情況以及
各財政年度每年獲頒的工作表現獎狀如下：
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授予以業績為基礎的股票獎勵 |
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根據業績股票獎勵賺取的額外股份數量 |
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2021財年 |
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2020財年 |
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2019財年 |
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股東根據2016年計劃及其前身計劃授權授予的股份總數為
16
截至2020年9月30日的三個月內，與RSU相關的活動如下：
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RSU |
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在2020年6月30日未授權 |
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授與 |
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既得 |
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( |
) |
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沒收 |
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( |
) |
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在2020年9月30日未授權 |
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截至2020年9月30日，
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15. |
每股收益 |
每股收益和加權平均稀釋股數計算如下(單位：千股)，每股數據除外):
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三個月 |
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九月三十日， |
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2020 |
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2019 |
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淨收入 |
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$ |
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$ |
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加權-期內已發行基本股數的加權平均數 |
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庫存股法實施後RSU的稀釋效應 |
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加權-期內已發行的攤薄股份平均數 |
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基本每股收益 |
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$ |
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稀釋後每股收益 |
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$ |
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16. |
所得税 |
該公司在美國、各州和外國司法管轄區繳納所得税。每個司法管轄區內的税收法規均受解釋，並要求適用重大判決。*公司目前正在接受美國國税局2015年的審查，以及一個州司法管轄區2016年和2017年的審查。*公司預計這些審查的解決不會對其運營結果、財務狀況或現金流產生實質性影響。
截至2020年9月30日和2020年6月30日，公司未確認税收優惠的總負債為$
截至2020年9月30日的三個月，有效税率為
17
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17. |
業務細分信息 |
公司在#年報告經營業績和財務數據。
該公司根據淨收入評估其經營部門的業績。
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國內 運籌學 |
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國際 運籌學 |
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總計 |
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截至2020年9月30日的三個月 |
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來自外部客户的收入 |
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淨收入 |
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截至2019年9月30日的三個月 |
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來自外部客户的收入 |
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$ |
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$ |
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淨收入 |
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18. |
金融工具的公允價值 |
ASC 820，公允價值計量和披露定義了公允價值，建立了計量公允價值的框架，並擴大了關於公允價值計量的披露。公允價值是在有序交易中，在市場參與者之間出售資產或轉移負債所收到的價格或轉移負債所支付的價格。當報告實體出售資產或轉移負債時，資產或負債的交易量和活動水平最大的市場稱為主要市場。*當不存在主要市場時，使用最有利的市場。“這是報告實體出售資產或轉讓負債的市場，其價格將使將收到的金額最大化或將支付的金額降至最低。”“公允價值”基於市場參與者在為資產或負債定價時所做的假設。“一般來説，公允價值基於可觀察到的報價市場價格或從可觀察到的市場數據(當此類市場價格或數據可用時)得出。”當此類價格或投入不可用時，報告實體應使用估值模型。
本公司按公允價值經常性記錄的金融資產和負債根據用於計量公允價值的投入的優先順序進行分類。計量公允價值時使用的投入分為三個層次，如下：
|
|
• |
一級投入-相同資產或負債在活躍市場的未調整報價。 |
|
|
• |
第2級投入-活躍市場中類似資產和負債的未調整報價、非活躍市場中相同或類似資產和負債的報價、可觀察到的報價以外的投入以及來自可觀測市場數據或由可觀測市場數據證實的投入。 |
|
|
• |
第三級投入-從估值模型得出的金額，在這些模型中，不可觀察到的投入反映了報告實體自己對市場參與者假設的假設，這些假設將用於為資產或負債定價。 |
公司按公允價值計量的金融工具包括利率互換協議。
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九月三十日， |
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|
六月三十日， |
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財務報表 |
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公允價值 |
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2020 |
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2020 |
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關於金融工具的説明 |
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分類 |
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等級 |
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公允價值 |
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利率互換協議 |
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其他應計費用和 **流動負債 |
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2級 |
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$ |
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$ |
— |
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|
利率互換協議 |
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其他長期負債 |
|
2級 |
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$ |
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|
$ |
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|
利率掉期協議的公允價值變動計入累計其他全面收益或虧損的組成部分。
18
第二項：財務管理部門對財務狀況和經營成果的討論分析
以下對我們的財務狀況和經營結果的討論和分析是為了增進對我們的未經審計的綜合財務報表以及本季度報告10-Q表格中其他部分的這些報表的註釋的理解，並應與這些報表一起閲讀。
與前瞻性陳述有關的信息
本文中的一些陳述沒有涉及歷史事實，因此可以被解釋為前瞻性陳述，正如1995年私人證券訴訟改革法中對該術語的定義。*此類陳述受到風險因素的影響，這些風險因素可能導致實際結果與預期結果大不相同。這些風險因素包括但不限於以下內容：
|
• |
我們對美國政府合同的依賴，包括圍繞政府合同採購過程的一般風險(如投標抗議、小企業擱置、因組織利益衝突而造成的工作損失等)和終止風險； |
|
• |
我們項目撥款的顯著延遲或減少，以及美國政府資金和支出模式的更廣泛變化； |
|
• |
修改或改變可自由支配的支出水平或預算優先順序的立法，如國土安全或解決像新冠肺炎這樣的全球流行病； |
|
• |
歷屆總統政府可能導致經濟不確定性的法律、法規和政治變革； |
|
• |
美國聯邦機構的變化，目前與其他國家的協議，國外事件，或任何其他可能影響全球經濟的事件，包括像新冠肺炎這樣的全球流行病的影響； |
|
• |
由國防合同審計署、國防合同管理署或其他有認知監督的政府機構進行的政府審計和審查的結果； |
|
• |
競爭因素，如價格壓力和/或僱用和留住員工的競爭(特別是那些擁有安全許可的員工)； |
|
• |
未能獲得與現有業務的重新競爭和/或新業務的競爭相關的合同授予； |
|
• |
美國和全球的地區和國家經濟狀況，包括但不限於：恐怖活動或戰爭，利率變化，貨幣波動，股票市場的重大波動，以及市場對我們繼續獨立的猜測； |
|
• |
我們履行合同履行義務的能力，包括技術上覆雜的義務，取決於不完全在我們控制範圍內的因素； |
|
• |
限制使用我們開展工作所需的某些設施，包括在新冠肺炎這樣的全球大流行期間； |
|
• |
税法的變更、相關規章制度的解釋或者其他影響我國有效税率的事件； |
|
• |
技術的變革； |
|
• |
宣佈或完成擬議交易的潛在影響，以及我們成功整合近期和未來收購業務的能力； |
|
• |
我們有能力實現近期或長期業務計劃的目標； |
|
• |
衞生流行病、流行病和類似疫情的影響可能會對我們的業務、財務狀況、運營結果和/或現金流產生重大不利影響。 |
上述非包含性風險因素清單可能會影響本季度報告(Form 10-Q)中包含的前瞻性陳述。此外，其他風險因素包括但不限於“第1A項”中描述的風險因素。風險因素“在我們的Form 10-K年度報告中。本季度報告中包含的Form 10-Q中包含的前瞻性陳述是截至其提交日期的。
19
概述
該公司為企業和使命客户提供專業知識和技術，以支持國家安全任務和政府轉型。
|
• |
企業-CACI提供支持機構內部運營的功能。這包括業務系統、業務流程重組和企業信息技術(IT)。例如，CACI定製、實施和維護商業現成(COTS)和定製企業資源規劃(ERP)系統。這包括財務、人力資本、資產和材料以及物流和供應鏈管理系統。CACI還以各種模式設計、開發、集成、部署和維護企業範圍的IT系統。作為亞馬遜網絡服務(AWS)的主要諮詢合作伙伴和麪向政府的Microsoft雲解決方案提供商，我們提供雲支持的解決方案、基於性能的服務管理、移動性、防禦性網絡和網絡安全、最終用户服務以及基礎設施服務。 |
|
• |
使命-CACI提供能夠執行機構主要職能或“使命”的能力。例如，我們在指揮和控制、通信、情報收集和分析、信號情報(SIGINT)、電子戰(EW)和網絡作戰等領域為戰略和戰術任務客户提供支持。CACI在具有多領域和多任務功能的開放式軟件定義架構中開發工具和產品。 |
|
• |
專門知識-CACI為企業和使命客户提供專業知識。對於企業客户，我們提供具有特定技術和技能的人才功能具備支持內部機構運作的知識。對於使命客户，我們為他們提供技術和域支持執行機構使命的知識。 |
|
• |
技術-CACI向企業和使命客户提供技術。對於企業客户，技術包括開發和實施業務系統、企業應用程序和端到端IT系統。我們還通過遷移到雲和IT或軟件即服務來實現基礎設施現代化。對於使命客户來説，技術包括為信號情報、電子戰和網絡作戰開發和部署多領域產品。“我們還通過多源收集和分析提供可操作的情報，並通過先進的研究和開發產生獨特的知識產權。” |
預算環境
我們仔細跟蹤聯邦預算、立法和合同趨勢和活動，並發展我們的戰略以將這些考慮在內。2019年7月下旬，國會通過了2019年兩黨預算法案(BBA 2019)，提高了政府財政年度(GFY)2020和GFY 2021的國防和非國防支出上限，為GFY 2020和GFY 2021設定了可自由支配支出上限，並將國家債務上限暫停到2021年7月。2019年8月2日，總統簽署該措施使之成為法律。BBA 2019年呼籲國防支出，包括海外應急行動基金，在2020財年為7380億美元，在2021年為7405億美元。這兩個數字都比2019年的GFY水平增加了7160億美元，這本身就是比2018年GFY水平的增加。2019年12月，國會通過了兩項總計1.4萬億美元的GFY 2020撥款法案：7380億美元用於國防機構，6320億美元用於非國防機構，分別比2019年GFY增加了220億美元和270億美元。2019年12月20日，總統簽署了這兩項法案，使之成為法律。我們認為，兩黨仍然支持繼續在國防和國家安全領域進行投資。
雖然我們認為預算環境有利，並相信兩黨都支持在國防和國家安全領域繼續投資，但GFY2021年撥款法案何時通過還不確定。2020年10月1日，總統簽署了一項持續決議(CR)，這是一項臨時措施，允許政府以前一年的資金水平繼續運作到2020年12月11日。在撥款法案尚未通過並簽署成為法律的時期，政府機構在CR下運作。根據CRS的範圍、持續時間和其他因素，由於新計劃啟動延遲、合同授予決定延遲以及其他因素，CRS可能會對我們的業務產生負面影響。當CR到期時，除非撥款法案已由國會通過並由總統簽署，或者新的CR已通過並簽署成為法律，否則政府必須停止運作或關門，除非在某些緊急情況下或法律授權繼續活動。我們不斷檢查我們的運營情況，試圖找出可能面臨CRS風險的項目，以便我們可以考慮適當的應急計劃。
20
新冠肺炎的影響
隨着旅行限制、社會距離建議和其他要求在3月份開始實施，我們指示我們的員工開始儘可能地遠程工作。雖然我們的大多數員工能夠遠程工作，但一些員工仍必須前往客户或公司設施才能工作。雖然CACI的員工被認為是“關鍵基礎設施勞動力”的一部分，確保了他們在國家旅行限制下的工作能力，但由於新冠肺炎的風險緩解努力，我們的業務仍然經歷了一些影響。例如，為了降低人員集中度並確保分類環境中的社會距離，我們實施了輪班工作，這減少了員工可以工作的小時數，我們可以向客户收取某些項目的費用。2020年3月27日，國會通過並由總統簽署的“冠狀病毒援助、救濟和經濟安全(CARE)法案”提供了一種機制，可以為我們的員工準備好並能夠工作，但由於新冠肺炎而無法使用所需設施的時間開具賬單。根據總統於2020年10月1日簽署的CR，這一支持延長至2020年12月11日。我們繼續與我們的客户合作，執行CARE法案的相關條款，以及適當的風險緩解努力和替代工作安排。
市場環境
在我們的潛在市場中，我們為政府、企業和使命客户提供專業知識和技術。根據公司聘請的獨立市場顧問的分析，我們認為我們產品的潛在市場總額約為2300億美元。我們的潛在市場預計在未來幾年內將繼續增長。我們大約70%的收入來自國防相關客户，包括情報界(IC)的客户，另外還有來自非國防IC、國土安全和其他聯邦民用客户的收入。
我們繼續使公司的能力與資金充裕的預算優先事項保持一致，並採取措施保持具有競爭力的成本結構，以符合我們對未來商業機會的預期。鑑於這些行動，以及上述討論的預算環境，我們相信我們處於有利地位，能夠在我們巨大的潛在市場繼續贏得新業務。我們認為以下趨勢將影響美國政府在我們的目標市場的支出：
|
• |
有利的美國政府預算環境，特別是在國防和情報相關領域； |
|
• |
將重點從準備工作轉向提高能力、效率和響應能力； |
|
• |
美國政府對更快的合同和收購過程的興趣增加； |
|
• |
更加重視網絡、空間和電磁頻譜作為國家安全的關鍵領域； |
|
• |
繼續把重點放在反恐、反情報和反擴散上，作為美國的主要安全關切； |
|
• |
平衡地關注通過提高效率降低企業成本，增加基礎設施現代化和加強網絡安全保護方面的支出；以及 |
|
• |
增加對先進技術(例如人工智能、5G)的投資。 |
我們相信，我們的客户使用最低價格/技術可接受(LPTA)採購的情況已經有所緩和，這在前幾年造成了定價壓力，儘管價格仍然是採購中的一個重要因素。我們還繼續看到主要合同授予的抗議活動和美國政府採購活動的拖延。此外，我們的許多聯邦政府合同要求我們僱用具有安全許可、特定教育水平和特定過去工作經驗的人員。根據許可級別的不同，獲得安全許可可能是困難和耗時的，信息技術服務業對熟練人才的競爭也很激烈。其他可能影響美國政府在我們潛在市場的支出的因素包括：小企業撥備的變化，新冠肺炎疫情導致的預算優先事項的變化，以及限制或推遲聯邦政府總體支出的預算優先事項。
21
截至本季度止三個月的經營業績九月 30, 2020和2019
下表提供了截至2020年9月30日和2019年9月30日的三個月，某些費用和收益項目佔收入的相對百分比。
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美元金額 |
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收入百分比 |
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||||||||||
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三個月 |
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三個月 |
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||||||||||
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九月三十日， |
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|
九月三十日， |
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變化 |
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|||||||||||||||
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(千美元) |
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2020 |
|
|
2019 |
|
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2020 |
|
|
2019 |
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$ |
|
|
% |
|
||||||
|
營業收入 |
|
$ |
1,459,506 |
|
|
$ |
1,363,392 |
|
|
|
100.0 |
% |
|
|
100.0 |
% |
|
$ |
96,114 |
|
|
|
7.0 |
% |
|
運營成本和費用： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
收入成本 |
|
|
939,934 |
|
|
|
878,881 |
|
|
|
64.4 |
|
|
|
64.5 |
|
|
|
61,053 |
|
|
|
6.9 |
|
|
間接成本和銷售費用 |
|
|
355,004 |
|
|
|
357,592 |
|
|
|
24.3 |
|
|
|
26.2 |
|
|
|
(2,588 |
) |
|
|
(0.7 |
) |
|
折舊攤銷 |
|
|
30,144 |
|
|
|
26,762 |
|
|
|
2.1 |
|
|
|
2.0 |
|
|
|
3,382 |
|
|
|
12.6 |
|
|
總運營成本和費用 |
|
|
1,325,082 |
|
|
|
1,263,235 |
|
|
|
90.8 |
|
|
|
92.7 |
|
|
|
61,847 |
|
|
|
4.9 |
|
|
營業收入 |
|
|
134,424 |
|
|
|
100,157 |
|
|
|
9.2 |
|
|
|
7.3 |
|
|
|
34,267 |
|
|
|
34.2 |
|
|
利息費用和其他，淨額 |
|
|
9,980 |
|
|
|
16,811 |
|
|
|
0.7 |
|
|
|
1.2 |
|
|
|
(6,831 |
) |
|
|
(40.6 |
) |
|
所得税前收入 |
|
|
124,444 |
|
|
|
83,346 |
|
|
|
8.5 |
|
|
|
6.1 |
|
|
|
41,098 |
|
|
|
49.3 |
|
|
所得税費用 |
|
|
30,800 |
|
|
|
15,369 |
|
|
|
2.1 |
|
|
|
1.1 |
|
|
|
15,431 |
|
|
|
100.4 |
|
|
淨收入 |
|
$ |
93,644 |
|
|
$ |
67,977 |
|
|
|
6.4 |
% |
|
|
5.0 |
% |
|
$ |
25,667 |
|
|
|
37.8 |
% |
營業收入*截至2020年9月30日的三個月，總收入為15億美元，比去年增長7.0%，其中6.1%來自有機增長。*剩餘的收入增長歸因於獲得的收入。在我們的主要客户羣體中，國防部和聯邦民用收入分別比去年同期增加了6660萬美元和2620萬美元。
下表彙總了截至2020年9月30日和2019年9月30日的三個月按客户類型劃分的收入及其佔收入的相關百分比：
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|
美元金額 |
|
|
收入百分比 |
|
|
|
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三個月 |
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|
三個月 |
|
|
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|
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|
|
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||||||||||
|
|
|
九月三十日， |
|
|
九月三十日， |
|
|
變化 |
|
|||||||||||||||
|
(千美元) |
|
2020 |
|
|
2019 |
|
|
2020 |
|
|
2019 |
|
|
$ |
|
|
% |
|
||||||
|
國防部 |
|
$ |
1,004,195 |
|
|
$ |
937,640 |
|
|
|
68.8 |
% |
|
|
68.8 |
% |
|
$ |
66,555 |
|
|
|
7.1 |
% |
|
聯邦民事機構 |
|
|
390,179 |
|
|
|
363,993 |
|
|
|
26.7 |
|
|
|
26.7 |
|
|
|
26,186 |
|
|
|
7.2 |
|
|
商業和其他 |
|
|
65,132 |
|
|
|
61,759 |
|
|
|
4.5 |
|
|
|
4.5 |
|
|
|
3,373 |
|
|
|
5.5 |
|
|
總計 |
|
$ |
1,459,506 |
|
|
$ |
1,363,392 |
|
|
|
100.0 |
% |
|
|
100.0 |
% |
|
$ |
96,114 |
|
|
|
7.0 |
% |
|
• |
國防部收入包括向美國陸軍提供的服務和產品，美國陸軍是我們最大的單一客户，我們的服務重點是支持戰備、戰術軍事情報和通信系統。國防部收入還包括與美國海軍和其他國防部機構的合同。 |
|
• |
聯邦文職機構的收入主要包括向非國防部機構和美國聯邦政府部門提供的服務和產品，包括情報機構和司法部、農業部、衞生與公眾服務部和國務院。 |
|
• |
商業和其他收入主要包括通過我們的國際報告部門向美國州和地方政府、商業客户以及某些外國政府和機構提供的服務和產品。 |
收入成本*在截至2020年9月30日的三個月裏，與去年同期相比，收入成本增加了6110萬美元，增幅為6.9%。在截至2020年9月30日和2019年9月30日的三個月裏，收入成本佔收入的百分比分別為64.4%和64.5%。雖然總體收入成本增加主要與現有項目和收購合同的有機增長帶來的直接勞動力成本有關，但與同期相比，我們的利潤率有所提高，這是因為我們能夠以遠低於最初估計的成本交付某些固定價格合同。
間接成本和銷售費用*截至2020年9月30日的三個月，與去年同期相比，間接成本和銷售費用減少了260萬美元，降幅為0.7%。截至2020年9月30日和2019年9月30日的三個月，間接成本和銷售費用佔收入的百分比分別為24.3%和26.2%。這一百分比的下降主要是由於投標和提案(B&P)成本、間接差旅和招聘費用的減少，部分抵消了因勞動力增加而增加的費用，從而導致勞動力、附帶福利和設施成本增加.
22
折舊及攤銷截至2020年9月30日的三個月的財務報表d折舊和攤銷費用增加$3.4百萬或12.6百分比,相比較使用與一年前同期持平。這個增長主要歸因於最近收購的無形攤銷和 增額折舊從…本公司的較高的平均值財產和設備餘額.
利息費用和其他，淨額在截至2020年9月30日的三個月裏，利息支出和其他淨額與去年同期相比減少了680萬美元，降幅為40.6%。利息支出減少的主要原因是公司信貸貸款的平均未償債務餘額減少和利率下降。
所得税費用. 在截至2020年9月30日的三個月裏，有效税率為24.8%，而去年同期為18.4%。公司上一季度的有效税率較低，主要是因為員工股票支付計劃獎勵的超額税收優惠的時機。*在兩個比較報告期，公司的有效税率都受到投資於COLI保單的資產價值變化的影響。如果在本財年剩餘時間內COLI投資的收益或虧損與我們的估計不同，我們2021財年的有效税率將會波動。
合同積壓
公司的積壓代表我們現有合同的總價值，這些合同有可能在工作進行時確認為收入。*公司的積壓金額包括未行使期權年數，不包括可能在多次授予IDIQ工具下發布的任務訂單，直到此類任務訂單發佈。
本公司截至期末的積壓是有資金的或無資金的：
|
• |
資金積壓是指客户撥付的預計將計入收入的合同價值。 |
|
• |
無資金積壓代表已執行合同的未撥出合同價值與預計將確認為收入的未行使期權年份的總和。 |
截至2020年9月30日，公司的總積壓為219億美元，而一年前為195億美元，增長了12.6%。截至2020年9月30日的三個月，公司授予的合同總額為18億美元。截至2020年9月30日，公司獲得的資金積壓為34億美元，而一年前為33億美元，增長了3.8%。總積壓包括剩餘的業績義務(請參閲註釋6-收入確認)加上未行使的期權。
不能保證所有資金或潛在的合同價值都會導致收入得到確認。*公司繼續監控我們的積壓，因為它可能會因執行新合同、合同修改或延期、政府債務或提前終止而發生變化。*基於此分析，可能需要調整期末餘額。
流動性與資本資源
到目前為止，新冠肺炎還沒有對我們的流動性、現金流或資本資源造成重大影響，但新冠肺炎的持續蔓延導致全球資本市場的混亂和波動，這取決於未來的發展，可能會影響我們未來的資本資源和流動性。
現有現金及現金等價物及營運所產生的現金是我們的主要流動資金來源，以及我們MARPA(定義見附註10)項下的應收賬款銷售及下文所述的我們信貸安排(定義見附註11)項下的可用借款。
本公司擁有24.384億美元的信貸安排，其中包括15.0億美元的循環貸款和9.384億美元的定期貸款。*循環貸款是一種允許連續可再生借款的擔保貸款，擁有1.00億美元的當日循環額度借款和2500萬美元的備用信用證。截至2020年9月30日，我們在循環貸款項下的未償還金額為7.9億美元，擺動額度上沒有借款。
定期貸款是一種五年期擔保貸款，根據該貸款，本金按季度分期付款1,170萬美元，直至2024年6月30日餘額全額到期。截至2020年9月30日，定期貸款下的未償還金額為8.328億美元。
適用於信貸安排下貸款的利率是浮動利率，根據我們的選擇，浮動利率等於基本利率或歐洲美元利率，在每種情況下，都是基於我們的綜合總槓桿率的適用保證金。
23
信貸安排要求我們遵守某些金融契約，包括最高總槓桿率和最低槓桿率。利息信貸安排還包括限制或限制我們擔保或招致額外債務、向第三方授予留置權或其他擔保權益、發放貸款或投資、轉讓資產、宣佈股息或贖回或回購股本或進行其他分派、預償還次級債務以及從事合併、收購或其他業務合併的能力的慣常負面契諾，除非信貸安排明確允許。*自信貸安排成立以來，我們一直遵守所有金融契約。*我們的大部分資產作為信貸安排下的抵押品。
現金和現金等價物變動情況彙總如下：
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三個月 |
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九月三十日， |
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2020 |
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2019 |
|
||
|
經營活動提供的淨現金 |
|
$ |
176,900 |
|
|
$ |
103,204 |
|
|
投資活動提供(用於)的現金淨額 |
|
|
(370,377 |
) |
|
|
(23,887 |
) |
|
融資活動提供(用於)的現金淨額 |
|
|
208,939 |
|
|
|
(67,062 |
) |
|
匯率變動對現金的影響 |
|
|
2,164 |
|
|
|
(1,101 |
) |
|
現金及現金等價物淨增加情況 |
|
$ |
17,626 |
|
|
$ |
11,154 |
|
截至2020年9月30日的三個月，我們的運營現金流為1.769億美元。*這比截至2019年9月30日的三個月的1.032億美元的運營現金流增加了7370萬美元，增幅為71.4%。同比增長主要是由於2021財年淨收入增加了2570萬美元，與根據CARE法案推遲繳納僱主相關的社會保障税有關的3150萬美元，以及其他1650萬美元的淨有利營運資金變化。截至2020年9月30日，未償還的營業天數(DSO)為47天，而2019年9月30日為53天。
在截至2020年9月30日和2019年9月30日的三個月裏，用於投資活動的現金分別為3.704億美元和2390萬美元。在截至2020年9月30日的三個月裏，我們為業務收購支付了3.541億美元，而去年同期為140萬美元。2021財年和2020財年前三個月的資本支出分別為1630萬美元和2250萬美元，佔投資活動使用的剩餘資金。
在截至2020年9月30日的三個月裏，融資活動提供的現金為2.089億美元，而去年同期用於融資活動的現金為6710萬美元。在截至2020年9月30日的三個月裏，我們的信貸安排下的淨借款為2.093億美元，而去年同期的淨還款額為6670萬美元。在截至2020年9月30日和2019年9月30日的三個月內，我們還分別使用了70萬美元和50萬美元的現金來繳納股權交易的税款。
我們相信，內部產生的資金、可用的銀行借款以及手頭的現金和現金等價物的組合將提供所需的流動性和資本資源，為未來12個月的持續運營、常規資本支出、償債義務和其他營運資金要求提供資金。我們未來可能會尋求在長期債務擔保項下借入更多金額。*從長遠來看，我們從履行信貸安排下的義務所需的運營中產生足夠現金流的能力以及我們可能產生的任何其他債務將取決於我們未來的財務表現，而這些表現將受到許多我們無法控制的因素的影響。*從長遠來看，我們是否有能力從必要的運營中產生足夠的現金流，以履行信貸安排下的義務以及我們可能產生的任何其他債務，將取決於我們未來的財務表現，這些業績將受到許多我們無法控制的因素的影響。包括世界範圍內的經濟和金融市場情況。
關鍵會計政策
我們在截至2020年6月30日的年度報告Form 10-K中披露的公司關鍵會計政策沒有重大變化。
表外安排和合同義務
我們沒有實質性的表外融資安排。
24
第三項：定量和定性的差異關於市場風險的結束語
定期貸款和循環貸款的利率都受到市場利率變化的影響。*我們有能力部分通過利率掉期形式的利率對衝替代方案來管理這些波動。*我們已經就與部分浮息債務相關的總計8.0億美元名義金額簽訂了浮動至固定利率掉期協議。我們定期貸款項下的所有餘額，以及我們循環貸款項下可能借入的任何額外金額，目前都會受到利率波動的影響。適用利率每波動1%，截至2020年9月30日的三個月，我們可變利率債務的利息支出將波動約170萬美元。
在截至2020年9月30日和2019年9月30日的三個月裏，我們總收入的2.8%和2.8%分別來自總部設在英國的國際業務。我們在國際業務中的做法是以產生主要費用的同一貨幣談判合同，從而減輕對外匯波動的風險敞口。不可能在所有情況下都做到這一點；因此，利潤會受到外匯匯率波動的影響，這是有一定風險的。截至2020年9月30日，我們在英國和荷蘭持有的歐元和英鎊總額約相當於5430萬美元。這使我們能夠代表我們的海外子公司更好地利用我們的現金資源，從而降低外幣兑換風險。
項目4.安全控制和程序
截至本報告所涵蓋的三個月期末，我們根據交易所法案規則13a-15，在包括首席執行官和首席財務官在內的管理層的監督和參與下，對我們的披露控制和程序的設計和運行的有效性進行了評估。
“交易法”規則13a-15(E)和15d-15(E)中定義的“披露控制和程序”一詞是指公司的控制和其他程序，旨在確保公司在根據“交易法”提交或提交的報告中要求披露的信息在SEC的規則和表格指定的時間段內得到記錄、處理、彙總和報告。*披露控制和程序包括但不限於，旨在確保公司根據“交易法”提交或提交的報告中要求披露的信息被累積起來，並酌情傳達給公司管理層(包括其主要高管和主要財務官)的控制和程序，以便及時做出有關要求披露的決定。披露控制和程序制度的有效性受到各種內在限制的制約，包括成本限制、決策時使用的判斷、對未來事件可能性的假設、內部控制的健全和欺詐。*由於這些固有限制，只能合理而不是絕對地保證任何披露控制和程序制度將成功防止所有錯誤或欺詐，或及時將所有重要信息告知適當的管理層。
基於這一評估，我們的首席執行官和首席財務官得出結論，公司的披露控制和程序在2020年9月30日開始運作和生效。
本公司報告，在截至2020年9月30日的三個月內，其財務報告內部控制沒有發生重大影響或合理可能影響其財務報告內部控制(定義見交易所法案第13a-15(F)和15d-15(F)條)的變化。
25
第二部分
其他信息
項目1.第三項法律訴訟
Al Shimari，et al.V.L-3服務公司等人
有關向美國俄亥俄州南區地區法院提起的訴訟的最新信息，請參閲註冊人截至2020年6月30日的年度10-K表格年度報告中的第一部分第3項法律程序。訴訟將CACI International Inc.、CACI Premier Technology，Inc.和前CACI員工Timothy Dugan列為被告，與L-3 Services，Inc.一起，原告尋求補償性損害賠償、懲罰性損害賠償和律師費等。
2015年，被告CACI Premier Technology，Inc.基於政治問題主義動議駁回原告訴求，2015年6月18日，法院發佈命令，准予被告CACI Premier Technology，Inc.駁回動議，並於2015年6月26日作出有利於被告CACI Premier Technology，Inc.的終審判決。
2015年7月23日，原告提交了地區法院2015年6月判決的上訴通知書。2016年10月21日，上訴法院撤銷併發回地區法院的判決，並指示地區法院就政治問題主義做出進一步裁決。2016年12月16日，地區法院舉行了初步地位會議。2017年6月9日，地區法院以原告拉希德無法參與為由，在不影響原告的情況下駁回了他的訴訟。(2017年7月19日，CACI Premier Technology，CACI公司基於眾多法律理由提交了駁回訴訟的動議。法院於2017年9月22日就該動議舉行了聽證會，並在書面裁決發佈之前駁回了該動議。2018年1月17日，CACI提交了一份第三方起訴書，點名為美國和John Dos 1-60，聲稱在CACI Premier Technology，Inc.被認定對原告負有責任的情況下，對貢獻、賠償、赦免和違約提出索賠，因為原告正尋求以共謀論和協助教唆理論為由要求CACI Premier Technology，Inc.承擔責任。2018年4月13日，CACI Premier Technology，Inc.正在尋求以同謀理論和協助和教唆理論為由追究CACI Premier Technology，Inc.的責任。2018年4月13日，CACI Premier Technology，Inc.提出了第三方申訴，稱其為美國和John Dos 1-60，主張在CACI Premier Technology，Inc.被認定對原告負有責任的情況下，對貢獻、賠償、無罪和違約提出索賠。最高法院就美國的駁回動議舉行了聽證會，並對此事進行了考慮。但法院隨後擱置了對約翰·多斯1-60的訴訟部分。
2018年4月13日，原告提出恢復原告拉希德的動議，遭到CACI的反對。2018年4月20日，地區法院批准了該動議，但原告拉希德必須出庭作證。2018年5月21日，CACI根據最高法院最近的一項裁決提出了駁回動議。2018年6月25日，地區法院駁回了這項動議。2018年10月25日，地區法院舉行了一次預審會議，會上地區法院處理了剩餘的發現事項，CACI打算提交的異議動議的時間表，並將日期定為4月23日。2019年開庭審理(如果需要)。2018年12月20日，CACI提出簡易判決動議和基於國家祕密特權的駁回動議。2019年1月3日，CACI提出駁回動議，理由是缺乏主題管轄權。2019年2月15日，美國就CACI的第三方申訴提交簡易判決動議。2019年2月27日，地區法院駁回CACI的簡易判決動議和以缺乏主題管轄權和國家祕密特權為由駁回動議。2019年2月28日，CACI提出簡易判決動議和駁回動議，理由是缺乏主題管轄權和國家祕密特權。2019年2月28日，美國地方法院駁回了CACI的簡易判決動議和駁回動議，理由是缺乏主題管轄權和國家祕密特權。2019年2月28日，美國地方法院駁回了CACI的簡易判決動議和駁回動議，理由是缺乏主題管轄權和國家祕密特權。2019年2月28日，美國地方法院駁回了CACI的簡易判決動議和駁回動議，理由是缺乏主題管轄權和國家祕密特權。CACI提交了一項動議，以衍生主權豁免為理由尋求解僱。
26
2019年3月22日，地區法院駁回了美國以主權豁免為由駁回CACI的動議和CACI以衍生主權豁免權為由駁回CACI的動議。地區法院還批准了美國對CACI第三方申訴進行簡易判決的動議。2019年3月26日，CACI就地區法院2019年3月22日的判決提交了上訴通知書。2019年4月2日，美國第四巡迴上訴法院發佈了加速上訴簡報令。地方法院發出命令，取消審訊時間表，並暫時擱置有關事宜，以待上訴處理。. 2019年7月10日，美國第四巡迴上訴法院在南卡羅來納州斯帕坦堡聽取了關於CACI上訴的口頭辯論。2019年8月23日，上訴法院發佈了一份未公佈的意見，駁回了上訴。審理上訴的小組的多數成員認為，拒絕派生主權豁免權的裁決即使存在純粹的法律問題，也不能立即上訴。此外，該小組還裁定，即使這樣的裁決立即可以上訴，審查被禁止，因為關於CACI的派生主權豁免抗辯仍存在實質性事實爭議。*上訴法院隨後拒絕了CACI的重審請求本銀行。CACI隨後提交了一項動議，要求暫停發佈授權，等待提交令狀的請願書。移交書。2019年10月11日，上訴法院以2比1的投票結果駁回了暫停發佈授權的動議.CACI首席大法官羅伯茨隨後以美國第四巡迴上訴法院巡迴大法官的身份向首席大法官羅伯茨提出申請，要求暫緩發佈授權。CACI提交申請後，上訴法院於2019年10月21日發佈了授權，將管轄權歸還給地區法院。10月23日，首席大法官羅伯茨拒絕了暫緩發佈授權的申請，“但不影響在地區法院尋求救濟後提交新申請的申請者”。其後向區域法院提交動議，要求暫緩訴訟，以待提交及處置要求令狀的呈請。移交書。2019年11月1日，地區法院批准了CACI的動議，併發布了暫緩訴訟的命令，等待法院的進一步命令。2019年11月15日，CACI提交了傳票申請。移送在美國最高法院。2020年1月27日，美國最高法院發佈命令，邀請總檢察長在此案中提交案情摘要，表達美國的觀點.*2020年8月26日，總檢察長提交了一份簡報，建議CACI的令狀移送在等待最高法院對雀巢美國公司訴無名氏案，證書。授權，第19-416號(2020年7月2日)，以及嘉吉公司訴無名氏案，證書。批准，第19-453號(2020年7月2日)。美國的簡報建議，如果最高法院在雀巢和嘉吉沒有有效地消除在艾爾·島裏那麼最高法院應該批准CACI的申請移送.
Abbass等人訴CACI Premier Technology，Inc.和CACI International Inc，案件編號1：13CV1186-LMB/JFA(EDVA)
有關向美國弗吉尼亞州東區地區法院提起訴訟的最新信息，請參閲註冊人截至2020年6月30日的年度Form 10-K年度報告中第一部分第3項法律程序。訴訟將CACI International Inc.和CACI Premier Technology，Inc.列為被告。原告要求補償性賠償、懲罰性賠償和律師費等。
自上述註冊人報告提交以來，案件仍處於擱置狀態，等待Al Shimari上訴。
我們正在積極為上述訴訟辯護，並根據我們目前掌握的事實，認為這些訴訟是完全沒有根據的。
項目11A.不同的風險因素
請參閲註冊人截至2020年6月30日的年度Form 10-K年度報告中的第I部分，項目1a，風險因素。與該報告中描述的風險因素相比，沒有發生實質性的變化。
第二項：未登記的股權證券銷售和收益的使用
下表提供了有關我們購買CACI國際公司普通股的某些信息：
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期間 |
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總人數 的股份 購得 |
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平均價格 每股支付1美元 |
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作為以下項目的一部分購買的股票總數： 公開宣佈 節目 |
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最大數量 股票表示，可能還沒有到時候 根據 計劃或計劃 |
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||||
|
2020年7月 |
|
|
10,455 |
|
|
$ |
198.42 |
|
|
|
1,227,859 |
|
|
|
272,141 |
|
|
2020年8月 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
2020年9月 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
總計 |
|
|
10,455 |
|
|
$ |
198.42 |
|
|
|
1,227,859 |
|
|
|
272,141 |
|
27
第3項：系統默認UPON高級證券
無
第二項第四項：煤礦安全信息披露
不適用
第五項：其他信息
無
項目6.所有展品
|
|
|
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|
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通過引用併入本文 |
||||
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證物編號： |
|
描述 |
|
隨本表格10-Q提交 |
|
形式 |
|
申報日期 |
|
證物編號： |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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31.1 |
|
第302節認證John S.Mengucci |
|
X |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
|
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31.2 |
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第302節認證Thomas A.Mutryn |
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X |
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32.1 |
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第906條認證John S.Mengucci |
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X |
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32.2 |
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第906條認證Thomas A.Mutryn |
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X |
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101.INS |
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XBRL實例文檔(實例文檔不會出現在交互式數據文件中，因為其XBRL標記嵌入在內聯XBRL文檔中) |
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101.SCH |
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內聯XBRL分類擴展架構文檔 |
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101.CAL |
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內聯XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔 |
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101.DEF |
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內聯XBRL分類擴展定義Linkbase文檔 |
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101.LAB |
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內聯XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔 |
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101.PRE |
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內聯XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔 |
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104 |
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封面交互數據文件(嵌入在內聯XBRL文檔中，包含在附件101中) |
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28
簽名
根據1934年證券交易法的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的下列簽名人代表其簽署。
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CACI國際公司 |
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註冊人 |
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日期：2020年10月30日下午 |
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依據： |
/s/約翰·S·孟古奇(John S.Mengucci) |
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約翰·S·門古奇 |
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尊敬的總統先生， |
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首席執行官兼董事 |
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(首席行政主任) |
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日期：2020年10月30日下午 |
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依據： |
/s/託馬斯·A·穆特林 |
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託馬斯·A·穆特林 |
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尊敬的執行副總裁， |
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首席財務官兼財務主管 |
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(首席財務官) |
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日期：2020年10月30日下午 |
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依據： |
/s/Christopher A.voci |
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克里斯托弗·A·沃奇 |
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公司財務總監高級副總裁 |
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和首席會計官 |
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(首席會計官) |
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