STX-20201002
希捷科技(Seagate Technology 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美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
____________________________ 
形式10-Q
___________________________ 
☒根據1934年“證券交易法”第13或15(D)節規定的季度報告
關於截至的季度期間2020年10月2日
☐根據1934年證券交易所法令第13或15(D)條提交的過渡報告
 自以下日期起的過渡期：               至               
佣金檔案編號001-31560
 _______________________________________
希捷科技公共有限公司
(章程中規定的註冊人的確切姓名)
 _______________________________________
愛爾蘭 98-0648577
(州或其他司法管轄區)(I.R.S.僱主
公司或組織) 標識號)
38/39費茨威廉廣場
都柏林2, 愛爾蘭
(主要行政機關地址)
D02 NX53
(郵政編碼)
 
電話：(353) (1)234-3136
(註冊人電話號碼，包括區號)
_______________________________________ 
根據該法第12(B)款登記的證券：
每一類的名稱交易代碼每間交易所的註冊名稱
普通股，每股票面價值0.00001美元STX納斯達克全球精選市場
_______________________________________ 
用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短期限內)提交了1934年證券交易法第13條或第15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。是☒不是的☐
用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條(本章232.405節)要求提交的每個交互數據文件。是☒不是的☐
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司，還是較小的報告公司，還是新興的成長型公司。請參閲“交易法”第12b-2條中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小報告公司”和“新興成長型公司”的定義。
大型加速濾波器☒加速文件管理器☐
非加速文件管理器☐規模較小的報告公司。☐
新興成長型公司☐
如果是一家新興的成長型公司，用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易法第13(A)條提供的任何新的或修訂的財務會計準則。
☐
用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如交易法第12b-2條所定義)。是☐ 不是的☒
截止到2020年10月26日，256,932,251在註冊人的普通股中，每股面值0.00001美元已發行和發行。



索引
希捷科技PLC

   第3頁，第3頁。
    
第I部分
財務信息
  
第1項
財務報表
 
3
 
簡明綜合資產負債表-2020年10月2日(未經審計)和2020年7月3日
 
4
 
簡明綜合經營報表--截至2020年10月2日和2019年10月4日止三個月(未經審計)
 
5
簡明綜合全面收益表--截至2020年10月2日和2019年10月4日止三個月(未經審計)
6
 
現金流量表簡明合併報表--截至2020年10月2日和2019年10月4日止三個月(未經審計)
 
7
 
簡明股東權益綜合報表--截至2020年10月2日和2019年10月4日止三個月(未經審計)
 
8
 
簡明合併財務報表附註(未經審計)
 
9
第二項。
管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析
 
28
項目3.
關於市場風險的定量和定性披露
 
35
項目4.
管制和程序
 
37
第II部
其他信息
 
第1項
法律程序
 
37
第1A項
危險因素
 
37
第二項。
未登記的股權證券銷售和收益的使用
 
37
項目3.
高級證券違約
 
38
項目4.
礦場安全資料披露
 
38
第五項。
其他資料
 
38
第6項
陳列品
 
39
 
簽名
 
40

2
目錄
第I部分
財務信息
項目1.財務報表
目錄頁
簡明綜合資產負債表
4
簡明合併操作報表
5
簡明綜合全面收益表
6
簡明現金流量表合併表
7
股東權益簡明合併報表
8
簡明合併財務報表附註
9
附註1.重要會計政策的列報依據和摘要
9
注2.資產負債表信息
10
注3.債務
13
注4.所得税
15
注5.租約
15
注6.重組和退出成本
16
注7.衍生金融工具
17
附註8.公允價值
19
注9.權益
23
注10.收入
24
注11.擔保
24
注12.每股收益
25
附註13.法律、環境和其他或有事項
26
注14.後續事件
27

請參閲精簡合併財務報表附註。
3

目錄
希捷科技PLC
壓縮合並資產負債表
(單位：百萬)

 十月二日，
2020		七月三日，
2020
(未經審計)
資產  
流動資產：  
現金和現金等價物$1,664 $1,722 
應收帳款，淨額866 1,115 
盤存1,323 1,142 
其他流動資產141 135 
流動資產總額3,994 4,114 
財產、設備和租賃改進，淨額2,167 2,129 
商譽1,237 1,237 
其他無形資產，淨額45 58 
遞延所得税1,125 1,120 
其他資產，淨額294 272 
總資產$8,862 $8,930 
負債和權益  
流動負債：  
應付帳款$1,795 $1,808 
應計員工薪酬157 224 
累計保修64 69 
長期債務的當期部分25 19 
應計費用603 602 
流動負債總額2,644 2,722 
長期累積保修78 82 
其他非流動負債181 183 
長期債務4,138 4,156 
負債共計7,041 7,143 
承付款和或有事項(見附註11和13)
股東權益：
普通股和額外實收資本6,814 6,757 
累計其他綜合損失(46)(66)
累積赤字(4,947)(4,904)
總股本1,821 1,787 
負債和權益總額$8,862 $8,930 




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4

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簡明合併操作報表
(單位為百萬，每股數據除外)
(未經審計)
 在截至的三個月內
 十月二日，
2020		十月四日，
2019
營業收入$2,314 $2,578 
 
收入成本1,718 1,907 
產品開發223 255 
市場營銷和行政管理118 122 
無形資產攤銷3 4 
重組和其他，淨額1 17 
業務費用共計2,063 2,305 
 
營業收入251 273 
 
利息收入1 11 
利息支出(50)(55)
其他，淨19 (31)
其他費用，淨額(30)(75)
 
所得税前收入221 198 
所得税優惠(2)(2)
淨收入$223 $200 
 
每股淨收益：
基本型$0.87 $0.75 
稀釋0.86 0.74 
每股計算中使用的股數：  
基本型257 266 
稀釋259 270 
宣佈的每股普通股現金股息
$0.65 $0.63 


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5

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簡明綜合全面收益表
(單位：百萬)
(未經審計)
 在截至的三個月內
 十月二日，
2020		十月四日，
2019
淨收入$223 $200 
其他綜合收益(虧損)，税後淨額：
現金流套期保值未實現淨虧損變化：
期內產生的未實現淨收益(虧損)4 (1)
虧損(收益)重新分類為收益— — 
淨變化4 (1)
退休後計劃未實現部分的變化：
本期間產生的未實現(虧損)淨收益— — 
虧損(收益)重新分類為收益1 — 
淨變化1 — 
外幣換算調整15 (5)
扣除税後的其他綜合收益(虧損)總額20 (6)
綜合收益$243 $194 

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6

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簡明合併現金流量表
(單位：百萬)
(未經審計)
 在截至的三個月內
 十月二日，
2020		十月四日，
2019
經營活動  
淨收入$223 $200 
將淨收入與經營活動提供的現金淨額進行調整： 
折舊攤銷99 92 
股份薪酬28 26 
遞延所得税(18)(12)
其他非現金經營活動，淨額(8)44 
營業資產和負債變動情況： 
應收帳款，淨額249 (77)
盤存(181)(65)
應付帳款(24)281 
應計員工薪酬(67)(20)
應計費用、所得税和保修(21)(7)
其他資產和負債17 (6)
經營活動提供的淨現金297 456 
投資活動  
購置不動產、設備和租賃改進(111)(147)
出售投資所得收益11 — 
購買投資(4)(4)
投資活動所用現金淨額(104)(151)
融資活動 
債務的贖回和回購(13)(645)
向股東派發股息(167)(170)
普通股回購(68)(450)
與股權獎勵的淨股份結算相關的已支付税款(31)(37)
發行長期債務的淨收益— 498 
根據僱員股份計劃發行普通股所得款項29 39 
其他融資活動，淨額(1)— 
用於融資活動的現金淨額(251)(765)
外幣匯率變動對現金、現金等價物和限制性現金的影響— (5)
現金、現金等價物和限制性現金減少(58)(465)
期初現金、現金等價物和限制性現金1,724 2,251 
期末現金、現金等價物和限制性現金$1,666 $1,786 

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7

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股東權益簡明合併報表。
在截至的三個月內 2020年10月2日和2019年10月4日
(單位：百萬)
(未經審計)
普通股股數中國股票的面值額外實收資本累計其他綜合損失累計赤字總計
2020年7月3日的餘額257 $— $6,757 $(66)$(4,904)$1,787 
淨收入223 223 
其他綜合收益20 20 
根據僱員股份計劃發行普通股
3 29 29 
普通股回購
(1)(68)(68)
與歸屬限制性股份單位有關的預扣税款
(1)(31)(31)
向股東派發股息
(167)(167)
股份薪酬
28 28 
2020年10月2日的餘額258 $— $6,814 $(46)$(4,947)$1,821 

 普通股股數中國股票的面值額外實收資本累計其他綜合損失累計赤字總計
2019年6月28日的餘額269 $— $6,545 $(34)$(4,349)$2,162 
採用新租賃標準的影響(2)(2)
淨收入200 200 
其他綜合損失(6)(6)
根據僱員股份計劃發行普通股4 39 39 
普通股回購(9)(447)(447)
與歸屬限制性股份單位有關的預扣税款(1)(37)(37)
向股東派發股息(165)(165)
股份薪酬26 26 
2019年10月4日的餘額263 $— $6,610 $(40)$(4,800)$1,770 

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8

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希捷科技PLC
簡明合併財務報表附註
(未經審計)
1.主要會計政策的列報和彙總依據
組織
Seagate Technology plc(“STX”)及其子公司(除非上下文另有説明，統稱為“公司”)是數據存儲技術和解決方案的領先提供商。其主要產品是硬盤驅動器，通常稱為磁盤驅動器、硬盤驅動器或HDD。除硬盤外，該公司還生產一系列數據存儲產品，包括固態硬盤(“SSD”)、固態混合硬盤(“SSHD”)和存儲子系統。
HDD是在具有磁性表面的快速旋轉的磁盤上存儲數字編碼數據的設備。硬盤由於其性能屬性、可靠性、高質量和成本效益，仍然是海量數據存儲的主要介質。作為對現有存儲架構的補充，SSD使用集成電路組件作為存儲器來存儲數據，並且大多數SSD使用NAND閃存。與硬盤和固態硬盤相比，固態硬盤在同一單元中結合了固態硬盤和硬盤的功能，包含一個大容量硬盤和一個更小的固態硬盤作為緩存，以提高頻繁訪問數據的性能。
該公司的HDD產品專為大容量存儲和傳統市場而設計。大容量存儲支持高容量、低成本的每TB存儲應用，包括近線、視頻和圖像應用以及網絡連接存儲。傳統市場包括任務關鍵型、臺式機、筆記本、消費類、數字錄像機和遊戲應用。這些市場以前被歸類為企業服務器和存儲系統、邊緣非計算應用和邊緣計算應用。該公司的硬盤和固態硬盤產品組合包括基於串行高級技術附件、串行連接SCSI和非易失性存儲器Express的設計，以支持各種大容量和傳統應用。
該公司的企業數據解決方案產品組合包括面向企業以及雲和託管服務提供商的存儲子系統和大容量優化的私有云存儲解決方案。這些解決方案專為模塊化、移動性、大容量和高性能而設計，包括公司的企業級硬盤和固態硬盤，使客户能夠在傳統企業IT環境中集成強大的可擴展存儲，或以安全、經濟高效的方式從頭構建新的本地私有存儲雲。
列報和整理的基礎
本公司未經審計的簡明綜合財務報表包括本公司及其所有全資和控股子公司的帳目，扣除公司間交易和餘額後的帳目。
根據美國(“美國”)編制財務報表公認的會計原則要求管理層作出影響公司簡明綜合財務報表和附註中報告的金額的估計和假設。這些估計和假設包括新冠肺炎大流行的影響。實際結果可能與這些估計大不相同。公司在應用其最關鍵的會計政策時使用的方法、估計和判斷對公司在其簡明綜合財務報表中報告的結果有重大影響。
該公司截至2020年7月3日的財政年度的綜合財務報表包括在其於2020年8月7日提交給美國證券交易委員會(SEC)的Form 10-K年度報告中。本公司相信，這些未經審計的簡明綜合財務報表中包括的披露，當與其截至2020年7月3日的綜合財務報表及其附註一起閲讀時，足以使所提供的信息不具誤導性。
財政年度
該公司在截至6月30日最接近的星期五的52或53周的財年運營和報告財務業績。在53周的財政年度中，第一季度由14周組成，其餘季度每個季度由13周組成。截至2020年10月2日的三個月由13周組成，截至2019年10月4日的三個月由14周組成。2021財年於2021年7月2日結束，由52周組成，2020財年於2020年7月3日結束，由53周組成。截至2020年10月2日、2020年7月3日和2019年10月4日的財政季度，在本文中也分別被稱為“2020年9月季度”、“2020年6月季度”和“2019年9月季度”。截至2020年10月2日的三個月的運營結果不一定表明隨後任何中期或截至2021年7月2日的公司會計年度預期的運營結果。
9
目錄
重要會計政策摘要
本公司於2020年8月7日向美國證券交易委員會提交的10-K表格年度報告第二部分第8項所載的“財務報表和補充數據”的重大會計政策的列報基礎和摘要中披露的本公司重大會計政策並未發生實質性變化。
最近採用的會計公告
2016年6月，財務會計準則委員會(FASB)發佈了2016-13年會計準則更新(ASU)(ASC主題326)，金融工具.信用損失：金融工具信用損失的測量。本會計準則修改了對持有的金融資產的預期信貸損失的計量和確認要求，以便在其預期信貸損失的估計中包括未來條件。該公司在2020年9月這個季度採用了這一新的會計聲明。採用這一ASU並沒有對公司的簡明綜合財務報表產生實質性影響。
2018年8月，FASB發佈了ASU 2018-15(ASC分主題350-40)，無形資產-商譽和其他-內部使用軟件-客户對作為服務合同的雲計算安排中發生的實施成本的核算。本ASU將託管安排(服務合同)中發生的實施成本資本化的會計與開發或獲取內部使用軟件所發生的實施成本的會計一致。該公司在2020年9月這個季度採用了這一新的會計聲明。採用這一ASU並沒有對公司的簡明綜合財務報表產生實質性影響。
最近發佈的會計公告
2019年12月，FASB發佈了ASU 2019-12(ASC主題740)，簡化所得税核算。這個ASU通過刪除一般原則的某些例外並修改現有的指導方針來簡化所得税的會計處理，以改善一致性應用。該公司被要求在2022會計年度第一季度採用這一新的會計聲明。允許提前收養。該公司正在評估這一ASU對其簡明綜合財務報表的影響。
2020年3月，FASB發佈了ASU 2020-04(ASC主題848)，參考匯率改革。如果符合某些標準，本ASU為將美國公認的會計原則應用於合同、套期保值關係和其他受參考匯率改革影響的交易提供了可選的權宜之計和例外。自本更新發布之日起至2022年12月31日，允許採用權宜之計和例外情況。該公司正在評估這一ASU對其簡明綜合財務報表的影響。
2.資產負債表信息
可供出售的債務證券
下表按主要類型彙總了截至2020年10月2日公司投資的公允價值和攤銷成本：
(美元，單位：億美元)攤銷成本未實現損益公允價值
可供出售的債務證券：   
貨幣市場基金$418 $— $418 
定期存款和定期存單62 — 62 
其他債務證券18 — 18 
總計$498 $— $498 
包括在現金和現金等價物中  $475 
包括在其他流動資產中  5 
包括在其他資產中，淨額18 
總計  $498 
 
10
目錄
截至2020年10月2日，公司的其他流動資產包括美元2銀行持有的作為各種履約義務抵押品的限制性現金和投資100萬美元。
截至2020年10月2日，公司擁有不是的處於連續未實現虧損狀態超過12個月的可供出售的重大債務證券。公司決定不是的截至2020年10月2日，與可供出售債務證券的信貸損失相關的減值。
截至2020年10月2日，按剩餘合同到期日分類為可供出售債務證券的公司投資的公允價值和攤銷成本如下：
(美元，單位：億美元)攤銷成本公允價值
在不到1年內到期$480 $480 
將在1至5年內到期10 10 
在6到10年內到期— — 
此後8 8 
總計$498 $498 

下表按主要類型彙總了截至2020年7月3日公司投資的公允價值和攤銷成本：
(美元，單位：億美元)攤銷成本未實現損益公允價值
可供出售的債務證券：   
貨幣市場基金$495 $— $495 
定期存款和定期存單56 — 56 
其他債務證券18 — 18 
總計$569 $— $569 
包括在現金和現金等價物中  $549 
包括在其他流動資產中  2 
包括在其他資產中，淨額18 
總計  $569 

截至2020年7月3日，公司的其他流動資產包括美元2銀行持有的作為各種履約義務抵押品的限制性現金和投資100萬美元。
截至2020年7月3日，公司擁有不是的處於連續未實現虧損狀態超過12個月的可供出售的重大債務證券。公司決定不是的截至2020年7月3日，可供出售的債務證券並非暫時減值。
現金、現金等價物和限制性現金
下表彙總了簡明合併資產負債表中報告的現金、現金等價物和限制性現金，並與現金流量表簡明合併報表中的相應金額進行了核對：
(美元，單位：億美元)十月二日，
2020		七月三日，
2020		十月四日，
2019		六月二十八日，
2019
現金和現金等價物$1,664 $1,722 $1,784 $2,220 
包括在其他流動資產中的受限現金2 2 2 31 
現金流量表列示的現金總額、現金等價物和限制性現金$1,666 $1,724 $1,786 $2,251 

11
目錄
截至2019年6月28日，公司的其他流動資產包括31有限制的現金和現金等價物2000萬美元，存入托管賬户，用於出售某些財產和銀行作為各種履約義務抵押品持有的現金等價物。
應收賬款淨額
就現有的保理協議而言，本公司以現金收益減去折扣將貿易應收賬款出售給第三方。在截至2020年10月2日的三個月內，公司出售了無追索權的貿易應收賬款，獲得現金收益美元。1482000萬美元，截至2020年10月2日，所有這些資金仍需由本公司提供服務。在截至2020年10月2日的三個月裏，銷售的應收賬款折扣並不重要。
盤存
下表提供了庫存資產負債表項目的詳細信息：
(美元，單位：億美元)十月二日，
2020		七月三日，
2020
原材料和部件$536 $451 
在製品365 313 
成品422 378 
總庫存$1,323 $1,142 
不動產、設備和租賃改進，淨額
不動產、設備和租賃改進淨額構成如下：
(美元，單位：億美元)十月二日，
2020		七月三日，
2020
房地產、設備和租賃改進$10,280 $10,212 
累計折舊和攤銷(8,113)(8,083)
財產、設備和租賃改進，淨額$2,167 $2,129 
 
應計費用
下表提供了應計費用資產負債表項目的詳細信息：
(美元，單位：億美元)十月二日，
2020		七月三日，
2020
應付股息$167 $167 
其他應計費用436 435 
總計$603 $602 
12
目錄
累計其他全面虧損(“AOCL”)
AOCL的税後淨額構成如下：
(百萬美元)現金流量套期保值的未實現損益退休後計劃的未實現收益/(虧損)外幣折算調整總計
2020年7月3日的餘額$(24)$(26)$(16)$(66)
改敍前其他綜合收益4 — — 4 
從AOCL重新分類的金額— 1 15 16 
其他綜合收益4 1 15 20 
2020年10月2日的餘額$(20)$(25)$(1)$(46)
2019年6月28日的餘額$— $(20)$(14)$(34)
改分類前的其他綜合損失
(1)— (5)(6)
從AOCL重新分類的金額— — — — 
其他綜合損失(1)— (5)(6)
2019年10月4日的餘額$(1)$(20)$(19)$(40)

3.債款
信貸協議
本公司附屬公司Seagate HDD Cayman於2019年2月20日訂立信貸協議(“信貸協議”)，最近一次修訂於2019年9月16日。信貸協議提供最高$1.510億優先無擔保循環信貸安排(“循環信貸安排”)和一項本金總額為#美元的定期貸款安排500百萬美元(“定期貸款”)。循環信貸安排的最終到期日為2024年2月20日，定期貸款的最終到期日為2025年9月16日。循環信貸融資及定期貸款將按倫敦銀行同業拆息(“LIBOR”)加根據本公司企業信用評級釐定的各項融資之浮動保證金計息。STX及其某些主要子公司為循環信貸安排和定期貸款提供全面和無條件的擔保。循環信貸安排還允許這種安排額外增加#美元。100如(I)在實施該項增加後並無失責，(Ii)增加的款額最少為$25百萬美元；及(Iii)在這類貸款下的現有承擔額0.50最惠國待遇百分比。總額最高可達$75循環信貸安排中有100萬美元可用於簽發信用證，總金額最高可達#美元。50數以百萬計的此類貸款也可用於迴旋額度貸款。
2019年9月17日，希捷HDD開曼借入了美元500定期貸款項下的本金金額為100萬美元，所得款項用於回購其部分未償還優先票據。這筆定期貸款按季度分期償還，償還額為1.25從2020年12月31日開始支付原始本金的%，剩餘餘額在到期時支付。
信貸協議包括三個財務契約：(1)利息覆蓋率，(2)總槓桿率，(3)最低流動資金金額。截至2020年10月2日，該公司遵守了公約，並預計在未來12個月內遵守。
截至2020年10月2日，不是的已提取借款，循環信貸安排項下沒有使用任何信用證或週轉額度貸款。
13
目錄
其他長期債務
$750百萬本金合計4.252022年3月到期的優先債券百分比(“2022年債券”)。2022年債券的利息每半年支付一次，分別於每年3月1日和9月1日支付。2022年債券的發行人是希捷HDD開曼羣島，2022年債券下的義務由STX在優先無擔保的基礎上提供全面和無條件的擔保。在截至2020年10月2日的三個月內，$92022年債券的本金總額為100萬美元，以現金回購，溢價高於本金，外加應計和未付利息。在截至2019年10月4日的三個月內，$250根據若干優先債券的現金投標要約(“投標要約”)回購的本金總額為百萬美元。該公司記錄了一項無形損失和#美元的損失。10分別在截至2020年10月2日和2019年10月4日的三個月內進行回購，並計入本公司簡明綜合經營報表的其他淨額。
$1十億美元的本金總額4.752023年6月到期的優先債券百分比(“2023年債券”)。2023年債券的利息每半年支付一次，分別於每年6月1日和12月1日支付。2023年票據的發行人是希捷HDD開曼羣島，2023年票據下的義務由STX在優先無擔保的基礎上提供全面和無條件的擔保。在截至2020年10月2日的三個月內，$5百萬 2023年債券的本金總額以現金回購，溢價高於本金，另加應計及未付利息，其中#元2截至2020年10月2日，仍有100萬人未結清.在截至2019年10月4日的三個月內，$200根據投標要約回購的本金總額為100萬美元。該公司記錄了#美元的虧損。1百萬美元和$10分別在截至2020年10月2日和2019年10月4日的三個月內進行回購，並計入本公司簡明綜合經營報表的其他淨額。
$500百萬本金合計4.8752024年3月到期的優先債券百分比(“2024年債券”)。2024年債券的利息每半年支付一次，分別於每年3月1日和9月1日支付。2024年票據的發行人是希捷HDD開曼羣島，2024年票據下的義務由STX在優先無擔保的基礎上提供全面和無條件的擔保。
$1十億美元的本金總額4.752025年1月到期的優先債券百分比(“2025年債券”)。2025年債券的利息每半年支付一次，分別於每年1月1日和7月1日支付。2025年票據的發行人是希捷HDD開曼羣島，2025年票據下的義務由STX在優先無擔保的基礎上提供全面和無條件的擔保。在截至2019年10月4日的三個月內，$170根據投標要約回購的本金總額為100萬美元。該公司記錄了#美元的虧損。8在截至2019年10月4日的三個月內回購百萬美元，計入本公司簡明綜合運營報表的其他淨額。
$700百萬本金合計4.8752027年6月到期的優先債券百分比(“2027年債券”)。該批債券的利息每半年支付一次，分別於每年六月一日及十二月一日支付。2027年票據的發行人是希捷HDD開曼羣島，2027年票據下的義務由STX在優先無擔保的基礎上提供全面和無條件的擔保。
$500百萬本金合計4.0912029年6月到期的優先債券百分比(“2029年債券”)。該批債券的利息每半年支付一次，分別於每年六月一日及十二月一日支付。2029年票據的發行人是希捷HDD開曼羣島，2029年票據下的義務由STX在優先無擔保的基礎上提供全面和無條件的擔保。
$500百萬本金合計4.1252031年1月到期的優先債券百分比(“2031年債券”)。該批債券的利息每半年支付一次，分別於每年一月十五日及七月十五日支付。2031年債券的發行人是希捷HDD開曼羣島，2031年債券下的義務由STX在優先無擔保的基礎上提供全面和無條件的擔保。
$500百萬本金合計5.752034年12月到期的優先債券百分比(“2034年債券”)。2034年債券的利息每半年支付一次，日期為每年6月1日和12月1日。2034年票據的發行人是希捷HDD開曼羣島，2034年票據下的義務由STX在優先無擔保的基礎上提供全面和無條件的擔保。
14
目錄
截至2020年10月2日，長期債務未來本金支付情況如下(單位：百萬)：
本財年金額
2021年餘下時間$19 
2022245 
2023566 
2024525 
2025504 
此後2,376 
總計$4,235 

4.所得税
本公司的所得税優惠的$2百萬截至2020年10月2日的三個月，包括大約$10百萬淨離散税收優惠的比例其中$4600萬美元與與基於股票的薪酬支出相關的淨超額税收優惠和#美元相關。3600萬美元與之前制定的英國(“U.K.”)延期有關。2020年9月這個季度的税率變化。
本公司截至三個月錄得的所得税撥備2020年10月2日 不同於通過適用愛爾蘭法定税率得出的所得税撥備。25所得税前收入的百分比，主要是由於與以下相關的税收優惠的淨影響：(I)在受税收激勵計劃約束並被視為無限期再投資於愛爾蘭以外的司法管轄區產生的非愛爾蘭收益，以及(Ii)本年度產生的研究抵免。
在截至以下三個月的期間內2020年10月2日，該公司大約有$89百萬美元未確認的税收優惠，不包括利息和罰款，如果確認，基本上所有這些都將影響實際税率，但須受某些未來估值免税額逆轉的影響。在2020年10月3日開始的12個月內，公司預計其未確認的税收優惠可能會減少一筆微不足道的金額，作為某些訴訟時效到期的結果。
本公司的所得税優惠共$2截至2019年10月4日的三個月的百萬美元包括大約11淨離散税收優惠百萬美元，其中美元81.6億美元與與基於股份的薪酬支出相關的淨超額税收優惠相關。
公司在截至2019年10月4日的三個月記錄的所得税撥備與將通過適用愛爾蘭法定税率得出的所得税撥備不同。25所得税前收入的百分比，主要是由於與以下相關的税收優惠的淨影響：(I)在受税收激勵計劃約束並被視為無限期再投資於愛爾蘭以外的司法管轄區產生的非愛爾蘭收益，以及(Ii)本年度產生的研究抵免。
5.租約
本公司是幾個與倉庫和辦公場所的房地產設施相關的經營租約的承租人。
該公司的租賃安排包括不同到期日至2082年的經營租賃。租賃期限包括租賃的不可取消期限，在合理確定將行使選擇權時，根據延長或終止租賃的選擇權進行調整。
經營租賃成本包括短期租賃成本，扣除無形轉租收入後顯示為淨額。租賃費和與租賃有關的其他信息的構成如下：
在截至的三個月內
(百萬美元)十月二日，
2020		十月四日，
2019
經營租賃成本$3 $6 
可變租賃成本1 1 
總租賃成本$4 $7 
經營性租賃的經營性現金流出$4 $4 

15
目錄
十月二日，
2020		七月三日，
2020
加權平均剩餘租期13.1年份13.2年份
加權平均貼現率6.46 %6.53 %

使用權(“ROU”)資產和租賃負債包括在公司的簡明綜合資產負債表中，如下所示：
(百萬美元)資產負債表位置十月二日，
2020		七月三日，
2020
ROU資產其他資產，淨額$103 $103 
流動租賃負債應計費用$16 $14 
非流動租賃負債其他非流動負債$49 $49 

截至2020年10月2日，計入租賃負債計量的未來租賃付款如下(單位：百萬)：
財政年度金額
2021年餘下時間$12 
202215 
202310 
20246 
20254 
此後103 
租賃付款總額150 
減去：推定利息(85)
租賃負債現值$65 

6.重組和退出成本
該公司記錄的重組費用為#美元。1截至2020年10月2日的三個月為2000萬美元，以及17截至2019年10月4日的三個月為100萬。該公司的重組計劃主要包括與裁員成本和設施以及其他退出成本有關的費用。所有重組費用都在重組和其他費用中報告，淨額在公司的簡明綜合經營報表上。
2020年6月計劃-2020年6月1日，公司承諾制定符合其長期戰略的重組計劃(“2020年6月計劃”)，以提高運營效率，降低成本結構，並投資於未來的機會。2020年6月的計劃包括將公司的明尼蘇達州工廠整合到一個地點，並在全球範圍內削減約500員工。2020年6月計劃在2020年9月這個季度基本完成。
下表彙總了公司所有重組計劃下的重組活動：
2020年6月計劃其他計劃
(百萬美元)裁員成本設施和其他退出費用裁員成本設施和其他退出費用總計
2020年7月3日的應計餘額$38 $2 $5 $3 $48 
重組費用— — 1 — 1 
現金支付(35)(1)(3)— (39)
調整數— — — — — 
2020年10月2日的應計餘額
$3 $1 $3 $3 $10 
截至2020年10月2日為止發生的總成本
$56 $2 $17 $28 $103 
截至2020年10月2日預計發生的總費用
$— $7 $— $— $7 

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目錄
重組計劃
(百萬美元)裁員成本設施和其他退出費用總計
2019年6月28日的應計餘額
$13 $17 $30 
租賃採用調整— (11)(11)
重組費用17 — 17 
現金支付(13)(1)(14)
調整數— — — 
2019年10月4日的應計餘額
$17 $5 $22 

7.衍生金融工具
本公司面臨外幣匯率、利率的風險，在較小程度上還面臨與其持續業務運營相關的股票市場風險。本公司不時以外幣遠期外匯合約的形式進行現金流對衝，以管理以外幣計價的預計費用和投資的外幣匯率風險。
於截至2019年10月4日止季度，本公司訂立若干利率掉期協議，名義金額為$500將其定期貸款的浮動利率轉換為固定利率。這些合約將於2025年9月16日到期。利率互換協議的目標是消除定期貸款項下與浮動利率相關的付息現金流的可變性。該公司將利率掉期指定為現金流對衝。
本公司對這些工具的會計政策基於這些工具是被歸類為指定的還是非指定的對衝工具。該公司將所有衍生品按公允價值記錄在其簡明綜合資產負債表中。高效指定現金流量套期保值的公允價值變動計入累計其他綜合虧損，直至該套期保值項目計入收益。未被指定為套期保值工具或未被評估為高效的衍生品通過收益調整為公允價值。現金流量套期保值的未實現淨虧損金額為#美元。21百萬美元和$24分別截至2020年10月2日和2020年7月3日。截至2020年10月2日，累計其他綜合虧損中記錄的與現金流對衝相關的現有淨虧損金額包括美元。2預計將在12個月內重新分類為收益的100萬美元。
當預測的對衝交易影響收益或預測的對衝交易很可能不會在最初確定的時間段內發生時，本公司將取消指定其現金流對衝。屆時，在本公司簡明綜合資產負債表的累計其他全面虧損中遞延的相關損益重新分類為收益，該等衍生工具的公允價值隨後的任何變化立即反映在收益中。在截至2020年10月2日和2019年10月4日的三個月內，本公司沒有確認與中斷現金流對衝的對衝指定損失相關的任何重大金額。
其他未被指定為對衝工具的衍生品包括外幣遠期外匯合約，該公司用這些合約對衝以美元以外貨幣計價的預測支出的外幣風險。該公司在其簡明綜合經營報表上確認這些合同的損益以及其他淨額中的相關成本。
下表顯示了截至2020年10月2日和2020年7月3日公司未償還外幣遠期外匯合約的總名義價值。所有外幣遠期外匯合約均在12個月內到期。
 截至2020年10月2日
(美元，單位：億美元)指定為對衝的合同合同未被指定為對衝基金
新加坡元$175 $48 
泰銖130 41 
中國人民幣66 23 
英鎊兑英鎊58 17 
$429 $129 

17
目錄
 截至2020年7月3日
(美元，單位：億美元)指定為對衝的合同合同未被指定為對衝基金
新加坡元$187 $56 
泰銖157 42 
中國人民幣81 25 
英鎊兑英鎊64 20 
$489 $143 

由於員工選擇作為其非限定遞延補償計劃一部分的名義投資(希捷遞延補償計劃(“SDCP”)的一部分)的公允價值發生變化，公司面臨股票市場風險。於2014財政年度，本公司訂立總回報掉期(“TRS”)，以管理與SDCP負債相關的股票市場風險。本公司根據倫敦銀行同業拆借利率加利差支付TRS名義金額的浮動利率。TRS旨在大幅抵消SDCP因員工所作投資選擇權價值變化而導致的負債變化。截至2020年10月2日，TRS背後的名義投資額為美元。110百萬TRS的合約條款為到2021年1月並按月結算，因此限制了交易對手的履約風險。該公司並沒有指定TRS作為對衝。相反，本公司將TRS公允價值的所有變動計入收益，以抵消SDCP負債的市值變化。
下表顯示了該公司截至2020年10月2日和2020年7月3日在簡明綜合資產負債表中反映的按公允價值總額計量的衍生工具：
截至2020年10月2日
 衍生資產衍生負債
(百萬美元)資產負債表位置公允價值資產負債表位置公允價值
指定為對衝工具的衍生工具：    
外幣遠期外匯合約其他流動資產$7 應計費用$(1)
利率互換其他流動資產— 應計費用(27)
未指定為對衝工具的衍生工具：  
外幣遠期外匯合約其他流動資產2 應計費用— 
總回報掉期其他流動資產1 應計費用(2)
總導數 $10  $(30)

截至2020年7月3日
 衍生資產衍生負債
(百萬美元)資產負債表位置公允價值資產負債表位置公允價值
指定為對衝工具的衍生工具：    
外幣遠期外匯合約其他流動資產$3 應計費用$— 
利率互換其他流動資產— 應計費用(27)
未指定為對衝工具的衍生工具：  
外幣遠期外匯合約其他流動資產2 應計費用(2)
總回報掉期其他流動資產1 應計費用— 
總導數 $6  $(29)

18
目錄
下表顯示本公司衍生工具對截至2020年10月2日止三個月的簡明綜合全面收益表及簡明綜合經營表的影響：**
(百萬美元)
衍生品未被指定為對衝工具-Instruments
在衍生工具收益中確認的收益/(損失)的位置在衍生工具收益中確認的收益/(虧損)金額
外幣遠期外匯合約其他，淨$6 
總回報掉期運營費用5 



(百萬美元)
指定為對衝工具的衍生工具
在衍生工具保單中確認的損益金額(有效部分)從累計保單重新分類為收入的損益位置(有效部分)從累計保單重新分類為收入的損益金額(有效部分)在衍生工具收益中確認的收益/(損失)的位置(無效部分和不包括在有效性測試之外的金額)在收入中確認的收益/(損失)金額(無效部分和不包括在有效性測試之外的金額)
外幣遠期外匯合約$4 其他費用，淨額$2 其他費用，淨額$— 
利率互換— 其他費用，淨額(2)其他費用，淨額— 


下表顯示本公司衍生工具對截至2019年10月4日止三個月的簡明綜合全面收益表及簡明綜合經營表的影響:
(百萬美元)
衍生品未被指定為對衝工具-Instruments
在衍生工具收益中確認的收益/(損失)的位置在衍生工具收益中確認的收益/(虧損)金額
外幣遠期外匯合約其他，淨$3 

在指定為現金流量對衝的衍生工具的簡明綜合全面收益表中確認的虧損金額為#美元。1截至2019年10月4日的三個月為100萬。截至2019年10月4日的三個月，與套期保值關係無效部分相關的收入中確認的虧損金額以及被排除在對衝無效評估之外的金額並不重要。
8.公允價值
公允價值計量
公允價值被定義為在計量日出售資產或支付在市場參與者之間有序交易中轉移負債所獲得的價格。在釐定須按公允價值記錄的資產及負債的公允價值計量時，本公司會考慮其將進行交易的主要或最有利市場，並會考慮市場參與者在為資產或負債定價時會使用的假設。
公允價值層次結構
公允價值分級以釐定公允價值時所使用的市場參與者假設是否來自獨立來源(可觀察投入)或反映本公司本身對市場參與者估值的假設(不可觀察投入)為基礎。金融工具在公允價值層次中的分類基於對公允價值計量有重要意義的最低投入水平。可用於計量公允價值的三個投入級別為：
第1級-相同、不受限制的資產或負債在活躍市場上的報價，該報價在計量日期未經調整且可獲得；
19
目錄
第2級-非活躍市場中相同資產和負債的報價；活躍市場或直接或間接可觀察到重大投入的金融工具中類似資產和負債的報價；或
第3級-需要不可觀察且對公允價值計量有重要意義的輸入的價格或估值。
本公司認為活躍的市場是指資產或負債的交易以足夠的頻率和交易量發生，以持續提供定價信息，並將不活躍的市場視為資產或負債的交易很少、價格不是最新的、或價格報價隨時間或市場莊家之間有很大差異的市場。在適當的情況下，在確定負債和資產的公允價值時，將分別考慮公司或交易對手的不履行風險。
按公允價值經常性計量的項目
下表按金融工具類型和資產負債表行項目列出了公司截至2020年10月2日的資產和負債，這些資產和負債在經常性基礎上按公允價值計量，不包括應計利息部分：
 報告日的公允價值計量使用
(百萬美元)相同儀器活躍市場報價(一級)重要的其他可觀察到的投入(第2級)重大不可觀測輸入(第3級)總餘額
資產：    
貨幣市場基金$417 $— $— $417 
定期存款和定期存單— 58 — 58 
現金等價物合計417 58 — 475 
受限制的現金和投資：    
**貨幣市場基金1 — — 1 
定期存款和定期存單— 4 — 4 
其他債務證券— — 18 18 
衍生資產— 10 — 10 
總資產$418 $72 $18 $508 
負債：    
衍生負債$— $30 $— $30 
總負債$— $30 $— $30 

 報告日的公允價值計量使用
(百萬美元)相同儀器活躍市場報價(一級)重要的其他可觀察到的投入(第2級)重大不可觀測輸入(第3級)總餘額
資產：    
現金和現金等價物$417 $58 $— $475 
其他流動資產1 14 — 15 
其他資產，淨額— — 18 18 
總資產$418 $72 $18 $508 
負債：    
應計費用$— $30 $— $30 
總負債$— $30 $— $30 

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目錄
下表按金融工具類型和資產負債表行項目列出了公司截至2020年7月3日的資產和負債，這些資產和負債在經常性基礎上按公允價值計量，不包括應計利息部分：
 報告日的公允價值計量使用
(百萬美元)相同儀器活躍市場報價(一級)重要的其他可觀察到的投入(第2級)重大不可觀測輸入(第3級)總餘額
資產：    
貨幣市場基金$494 $— $— $494 
定期存款和定期存單— 55 — 55 
現金等價物合計494 55 — 549 
受限制的現金和投資：    
**貨幣市場基金1 — — 1 
定期存款和定期存單— 1 — 1 
其他債務證券— — 18 18 
衍生資產— 6 — 6 
總資產$495 $62 $18 $575 
負債：    
衍生負債$— $29 $— $29 
總負債$— $29 $— $29 

 報告日的公允價值計量使用
(百萬美元)相同儀器活躍市場報價(一級)重要的其他可觀察到的投入(第2級)重大不可觀測輸入(第3級)總餘額
資產：    
現金和現金等價物$494 $55 $— $549 
其他流動資產1 7 — 8 
其他資產，淨額— — 18 18 
總資產$495 $62 $18 $575 
負債：    
應計費用$— $29 $— $29 
總負債$— $29 $— $29 

如果金融資產由在活躍的市場上有報價的證券組成，本公司將項目歸類為1級。
21
目錄
如果金融資產或負債是使用可觀察到的投入進行估值的，則公司將項目分類為2級。該公司對類似的資產或負債使用可觀察到的投入，包括活躍市場的報價。二級資產包括：機構債券、公司債券、商業票據、市政債券、美國國債、定期存款和存單。這些債務投資使用可觀察到的投入和估值模型進行定價，這些模型因資產類別而異。該公司使用定價服務來協助確定其所有現金等價物的公允價值。對於公司投資組合中的現金等價物，通常有多種定價來源。定價服務使用來自多個行業標準數據提供商或其他第三方來源的輸入以及各種方法(如權重和模型)來確定測量日期的適當價格。本公司根據其他獨立來源確認從定價服務獲得的價格，截至2020年10月2日，本公司認為沒有必要對獲得的價格進行任何調整。公司的衍生金融工具也被歸類為第二級。公司的衍生金融工具包括外幣遠期外匯合約、利率掉期和TRS。本公司在其簡明綜合財務報表中按公允價值確認衍生金融工具。本公司通過考慮在報告日期終止這些協議將支付或收到的估計金額來確定這些工具的公允價值。
按公允價值非經常性計量的項目
公司不時地進行某些戰略投資，以促進業務和戰略目標的實現。這些戰略投資主要包括以成本為基礎的投資，代表公司沒有能力施加重大影響的投資。這些投資包括在公司簡明綜合資產負債表上的淨額其他資產中，並定期進行分析，以確定是否有減值指標。
截至2020年10月2日和2020年7月3日，公司戰略投資的賬面價值為157百萬和$135百萬分別為。只有在當期確認減值或可觀察到的價格變化時，公司的戰略投資才按公允價值記錄。如果在此期間本公司的戰略投資確認了可觀察到的價格變化或減值，本公司將根據公允價值投入的性質將這些資產歸類為公允價值等級中的第3級。截至2020年10月2日的三個月，公司錄得上調$23這是由於一項戰略投資的可觀察到的價格變化，該投資計入本公司簡明綜合經營報表中的其他淨額。截至2019年10月4日的三個月，有不是的股票投資的向上或向下調整。
其他公允價值披露
該公司的債務按攤銷成本列賬。本公司債務的估計公允價值是使用與估值日期相同的債務工具的收盤價得出的，其中考慮了收益率曲線、利率和其他可觀察到的投入。因此，這些公允價值計量被歸類為第2級。下表按到期日順序列出了公司債務的公允價值和攤銷成本：
 2020年10月2日2020年7月3日
(美元，單位：億美元)賬面金額估計公允價值賬面金額估計公允價值
4.250釐優先債券，2022年3月到期$220 $229 $229 $237 
4.750釐優先債券，2023年6月到期540 587 546 576 
4.875釐優先債券，2024年3月到期499 546 498 541 
4.750釐優先債券，2025年1月到期479 527 479 517 
4.875釐優先債券，2027年6月到期504 565 504 549 
4.091釐優先債券，2029年6月到期458 541 456 523 
4.125釐優先債券，2031年1月到期499 542 499 524 
5.750釐優先債券，2034年12月到期489 558 489 543 
基於Libor的定期貸款將於2025年9月到期500 495 500 490 
4,188 4,590 4,200 4,500 
減去：債券發行成本
(25)— (25)— 
債務，扣除債務發行成本後的淨額4,163 4,590 4,175 4,500 
減去：債務的當前部分，扣除債務發行成本
(25)(25)(19)(19)
長期債務，減去流動部分，扣除債務發行成本$4,138 $4,565 $4,156 $4,481 
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目錄
9.權益
股本，股本
本公司的法定股本為s $13,500並由以下內容組成1,250,000,000普通股，面值$0.00001vt.的哪一個257,604,703截至2020年10月2日，已發行股票，和100,000,000優先股，面值$0.00001，其中不是的截至2020年10月2日，NE已發行或未償還。
普通股-普通股持有人在董事會宣佈時有權獲得股息。向優先股持有人支付規定款項後的清算、解散或清盤，任何剩餘資產將按比例分配給優先股和普通股的持有者。股份持有人有權每股一票普通股有權投票的所有事項，包括董事選舉。
優先股-公司可能發行優先股在……裏面一或更多系列，最高可達授權數量，無需股東批准。董事會獲授權不時釐定每個系列將包括的股份數目，並釐定每個完全未發行系列的股份的權利、優惠及特權，以及其任何資格、限制或限制。董事會也可以增加或減少一個系列的股票數量，但不能低於當時已發行的該系列股票的數量，而不需要股東進一步投票或採取任何行動。
董事會可以授權發行具有投票權或轉換權的優先股，這可能會損害普通股持有人的投票權或其他權利。優先股的發行雖然就可能的收購及其他公司目的提供靈活性，但(其中包括)可能會延遲、延遲或阻止本公司控制權的變更，並可能損害其普通股的市場價格以及普通股持有人的投票權和其他權利。
股票證券的回購
根據公司章程，所有回購均作為贖回。
截至2020年10月2日，在現有的回購授權限額下，仍有12億美元可供回購。
下表列出了截至2020年10月2日的三個月內普通股回購的相關信息：
(單位：百萬)回購股份數量回購股份的美元價值
普通股回購1 $68 
與股權獎勵歸屬有關的預扣税款1 31 
總計2 $99 



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目錄
10.營業收入
下表提供了該公司單一可報告部門按銷售渠道和地理區域分類的收入信息：
在截至的三個月內
(百萬美元)十月二日，
2020		十月四日，
2019
按渠道劃分的收入 
原始設備製造商$1,608 $1,820 
分銷商367 461 
零售商339 297 
總計$2,314 $2,578 
按地理位置劃分的收入(1)
亞太$1,106 $1,278 
美洲805 835 
EMEA403 465 
總計$2,314 $2,578 
_________________________________
(1)收入歸因於基於地點賬單的國家/地區。
11.擔保
高級人員及董事的彌償
Seagate Technology是根據開曼羣島法律註冊成立的獲豁免有限責任公司(“Seagate-Cayman”)，亦是STX的全資附屬公司，不時與STX或其任何附屬公司的董事、高級職員、僱員及代理人(各自為“受彌償人”)訂立賠償協議。賠償協議除了賠償受償人根據任何相關章程細則(或類似的憲法文件)、適用法律或其他規定享有的任何賠償權利外，還就他或她在任何訴訟或訴訟中實際和合理地招致的某些費用(包括律師費)、判決、罰款和和解金額進行賠償，包括STX或其任何子公司作為STX或其任何子公司的董事、高級管理人員、員工或代理，或應本公司要求向其提供服務的任何其他實體的任何訴訟或訴訟中實際和合理地招致的任何訴訟金額，以及賠償協議規定的賠償金額，包括STX或其任何子公司或應公司要求提供服務的任何其他實體的董事、高級管理人員、僱員或代理的服務所引發的任何訴訟或訴訟(包括STX或其任何子公司的任何訴訟或根據STX或其任何附屬公司提供服務的任何其他實體的任何訴訟或根據STX或其任何子公司的權利提起的任何訴訟)中實際和合理髮生的某些費用、判決、罰款和和解金額。然而，根據賠償協議，對於(I)在履行賠償對象對STX或適用子公司的職責時的任何欺詐或不誠實行為，或(Ii)賠償對象故意、故意或故意未能誠實、合法和真誠地行事，以期實現公司的最佳利益，不會受到賠償協議的賠償(I)欺詐或不誠實(I)賠償對象故意、故意或故意未能誠實、合法和真誠地行事，以期達到公司的最佳利益。此外，賠償協議規定，希捷-開曼羣島將預支受彌償人因執行賠償協議或調查、和解或上訴針對其可獲彌償的任何訴訟或法律程序而招致的開支。
這些賠償義務的性質使公司無法合理估計代表其高級管理人員和董事可能需要支付的最高潛在金額。從歷史上看，本公司並無根據該等賠償協議支付任何重大賠償款項不是的本公司的簡明綜合財務報表中已就這些賠償義務應計金額。
賠償義務
本公司在正常業務過程中不時與客户、供應商、合作伙伴和其他人簽訂協議，為某些事項提供賠償，包括但不限於知識產權侵權索賠、環境索賠和違約索賠。本公司賠償義務的性質使本公司無法對其可能需要支付的最高潛在金額做出合理估計。從歷史上看，本公司沒有根據該等協議支付任何重大賠償款項，並且不是的本公司的簡明綜合財務報表中已就這些賠償義務應計金額。
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目錄
產品保證
本公司在確認收入時估計可能的產品保修成本。本公司的產品保修期一般為1至5好多年了。該公司使用估計的維修或更換成本，並使用統計建模來估計產品退貨率，以確定其保修義務。截至2020年10月2日和2019年10月4日止三個月內，本公司產品保修責任變動情況如下：
 在截至的三個月內
(美元，單位：億美元)十月二日，
2020		十月四日，
2019
期初餘額$151 $195 
已發佈的保修18 24 
維修和更換(21)(23)
更改先前存在的保修的責任，包括過期(6)(12)
期末餘額$142 $184 

12.每股收益
每股基本收益的計算方法是將股東可獲得的收入除以該期間的加權平均流通股數量。稀釋每股收益的計算方法是將股東可獲得的收入除以在此期間發行的加權平均流通股數量，以及如果潛在的稀釋證券已經發行，將會發行的額外流通股數量。潛在攤薄證券包括未償還期權、未歸屬的限制性股票單位和基於業績的股票單位，以及根據本公司的員工購股計劃將購買的股票。潛在攤薄證券的攤薄效應反映在運用庫存股方法稀釋後的每股收益中。根據庫存股方法，增加本公司股價的公平市值可導致潛在攤薄證券產生更大的攤薄效應。下表列出了公司股東應佔每股基本淨收益和稀釋後淨收益的計算方法：
 在截至的三個月內
(單位：百萬美元，每股收益除外)十月二日，
2020		十月四日，
2019
分子：  
淨收入$223 $200 
每股計算中使用的股數：  
用於計算每股基本淨收入的股份總數
257 266 
稀釋證券的加權平均效應：  
員工股權獎勵計劃2 4 
用於計算稀釋後每股淨收益的總股份
259 270 
每股淨收益：
  
基本型$0.87 $0.75 
稀釋0.86 0.74 

在截至2020年10月2日和2019年10月4日的三個月裏，與員工股權獎勵計劃相關的反稀釋股份(不包括在稀釋後每股淨收益的計算中)並不具有實質性意義。
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目錄
13.法律、環境和其他或有事項
本公司評估其所有重大訴訟、索賠或評估出現不利結果的可能性，以確定是否已產生責任，以及未來是否可能發生一個或多個確認損失事實的事件。如果確定可能出現不利結果，並且可以合理估計損失金額，公司將為訴訟、索賠或評估設立應計項目。此外，如果確定不利結果不太可能，但有合理的可能性，本公司將披露可能的損失估計或此類損失的範圍；然而，當無法做出合理估計時，本公司將披露相關信息。訴訟本質上是不確定的，可能會導致不利的裁決或決定。此外，本公司可能會個別或整體達成和解或作出判決，對其經營業績產生重大不利影響。因此，實際結果可能大不相同。
訴訟
Convolve，Inc.(“Convolve”)和麻省理工學院(MIT)訴希捷技術有限責任公司(Seagate Technology LLC)等人案。2000年7月13日，Convolve和MIT在紐約南區美國地區法院對康柏計算機公司和希捷技術有限責任公司提起訴訟，指控它們侵犯了美國專利號4916635(“635專利”)和5638267號(“267專利”)、挪用商業祕密、違約和其他索賠。2002年1月16日，Convolve公司提交了一份修改後的起訴書，指控被告侵犯了美國第6,314,473號專利(“‘473專利”)。地區法院在2010年裁定，267號專利不在此案中。
二零一一年八月十六日，地區法院部分批准及部分否決本公司的簡易判決動議。2013年7月1日，美國聯邦巡迴上訴法院：1)確認了地區法院的簡易判決裁決，即公司沒有挪用任何所謂的商業祕密，所主張的‘635專利權利要求無效；2)推翻並撤銷了地區法院關於’473專利不侵權的簡易判決；以及3)發回案件，以進一步審理‘473專利。2014年7月11日，地區法院批准了本公司關於‘473專利的進一步簡易判決動議。2016年2月10日，美國聯邦巡迴上訴法院：1)確認了地區法院關於公司沒有直接侵權的簡易判決，因為公司的ATA/SCSI磁盤驅動器不符合‘473專利主張的權利要求的“用户界面”限制；2)確認了地區法院關於康柏產品關於’473專利權利要求1、3和5的不侵權的簡易判決，因為康柏的F10 BIOS接口不符合這些權利要求的“命令”限制；3)撤銷了地區法院對康柏被控產品對‘473專利權利要求7-15的不侵權簡易判決；4)撤銷了地區法院基於介入權利不侵權的簡易判決；以及5)將案件發回地區法院，以進一步審理’473專利。鑑於地區法院和上訴法院作出的裁決，以及在此事件中可判給Convolve的損害賠償金額(如果有的話)的不確定性，本公司認為目前無法確定與此事件相關的可能損失範圍的合理估計。
Lambeth Magic Structures LLC訴希捷科技(美國)控股公司等人案。2016年4月29日，Lambeth Magic Structures LLC向美國賓夕法尼亞州西區地區法院起訴Seagate Technology(US)Holdings，Inc.和Seagate Technology LLC，指控其侵犯了美國專利號7,128,988“磁性材料結構、器件和方法”。本公司認為訴狀中所稱的索賠毫無根據，並打算對此案進行有力辯護。法院於2017年10月18日發佈了索賠解釋裁決。審判定於2021年6月21日開始。雖然這一事件的可能損失範圍仍然不確定，但公司估計損失金額對財務報表來説並不重要。
希捷技術有限責任公司等人。V.NHK彈簧有限公司和TDK公司等。2020年2月18日，希捷科技有限責任公司，希捷科技(泰國)有限公司，希捷新加坡國際總部私人有限公司。希捷科技國際有限公司和希捷技術國際公司向加利福尼亞州北區美國地區法院提起訴訟，指控被告供應商硬盤懸掛組件。被告包括NHK Spring Co.Ltd.、TDK Corporation、Hutchinson Technology Inc.及其幾家子公司和附屬公司。起訴書包括聯邦和州反壟斷法索賠，以及違約索賠。起訴書稱，被告及其同謀明知12年多來合謀不競爭懸掛組件的供應；被告濫用了公司根據保密協議提供的機密信息，違反了他們的合同義務；以及公司人為地支付了購買懸掛組件的高價。該公司尋求追回其為懸掛組件支付的多收費用，以及法律允許的額外救濟。
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目錄
環境問題
該公司的運營受與環境保護相關的美國和外國法律法規的約束，包括有關向空氣和水中排放污染物、管理和處置危險物質和廢物以及清理受污染場地的法律和法規。該公司的一些業務需要環境許可證和管制，以防止和減少空氣和水污染，這些許可證可由發證當局修改、續期和撤銷。
公司已經建立了環境管理體系，並不斷更新其環境政策和全球運營的標準操作程序。本公司認為其運營在實質上符合適用的環境法律、法規和許可證。公司持續為運營和資本成本編制預算，以遵守環境法律。如果將來對該公司施加更多或更嚴格的要求，可能會產生額外的運營成本和資本支出。
一些環境法律，如1980年的“綜合環境響應補償和責任法”(修訂後的“超級基金”法)及其州對應法律，可以將清理受污染場地的費用強加給任何現任或前任場地所有者或經營者，或向這些場地運送廢物的各方，無論業主或經營者在釋放危險物質時是否擁有場地，或者最初的處置活動是否合法。本公司已在多個地點被確定為負責任或可能負責任的一方。在這些地點中的每一個，公司都根據現場各方處置的危險物質的類型和數量以及在財務上可行的各方的數量，分配了一定部分的財務責任。該公司已經履行了在其中一些地點的責任，目前只參與了少數幾個地點的工作。
雖然本公司與該等地盤有關的最終成本難以完全準確地預測，但根據其現時對清理成本的估計及對該等成本的預期分配，本公司並不預期與該等地盤有關的成本會屬重大。
本公司可能受到各種州、聯邦和國際環境法律法規的約束，包括那些限制電子產品中某些物質存在的法律和法規。例如，歐洲聯盟(下稱“歐盟”)制定了“在電氣電子設備中使用某些有害物質的限制”(2011/65/EU)，禁止在2006年7月1日之後投放市場的某些產品(包括磁盤驅動器和服務器存儲產品)中使用某些物質，包括鉛。類似的立法已經或可能在其他司法管轄區頒佈，包括美國、加拿大、墨西哥、臺灣、中國、日本和其他國家。歐盟REACH指令(化學品的註冊、評估、授權和限制，EC1907/2006)也限制了產品中高度關注的物質。如果本公司或其供應商未能遵守全球頒佈的物質限制、回收要求或其他環境要求，可能會對本公司的業務產生重大不利影響。
其他事項
本公司涉及多項與其業務相關的其他司法、監管或行政訴訟及調查，而本公司日後可能會在其正常業務過程中涉及該等訴訟及調查。雖然偶爾會出現不利的決定或和解，但本公司相信，該等事宜的最終處置不會對其財務狀況或經營業績造成重大不利影響。

14.後續事件
已宣佈的股息
O2020年10月22日，中國共產黨公司董事會宣佈季度現金股息為#美元0.67每股，股息將於2021年1月6日致截至交易結束時登記在冊的股東在……上面2020年12月23日.
股份回購
2020年10月21日，公司董事會將回購已發行普通股的授權增加了$3.01000億美元。
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目錄
第二項。管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析
以下是對我們截至2020年10月2日、2020年7月3日和2019年10月4日的財政季度的財務狀況、財務狀況變化和運營結果的討論，這裏分別將其稱為“2020年9月季度”、“2020年6月季度”和“2019年9月季度”。我們在截至6月30日最接近6月30日的週五的52或53周的財年運營和報告財務結果。2020年9月季度和2020年6月季度各為13周，2019年9月季度為14周。
您應該閲讀本討論，同時閲讀本報告其他部分包含的財務信息和相關説明。除非上下文另有説明，否則，此處使用的術語“我們”、“我們”、“希捷”、“公司”和“我們”統稱為希捷技術公司(一家愛爾蘭上市有限公司)及其子公司。凡提及“美元”或“美元”，即指美元。
這份關於Form 10-Q的季度報告包含符合1995年私人證券訴訟改革法案含義的前瞻性陳述。前瞻性陳述基於某些假設提供對未來事件的當前預期，包括與任何歷史事實沒有直接關係的任何陳述。本Form 10-Q季度報告中包含的前瞻性表述包括，但不限於有關我們的計劃、戰略和前景的表述；市場對我們產品的需求；技術變化；行業增長估計；新冠肺炎疫情對全球經濟狀況的影響；我們有效管理現金流動性狀況和債務、遵守信貸安排中的契諾的能力；我們的重組努力；現金來源是否足以滿足未來12個月的現金需求；我們對資本支出的預期；以及截至2021年7月2日的財年預計節省的成本。前瞻性陳述通常可以通過諸如“預期”、“打算”、“計劃”、“預期”、“相信”、“估計”、“預測”、“項目”、“可能”、“將會”、“將會繼續”、“可以”、“可能”或這些詞語的否定、這些詞語的變體和類似術語來識別。這些前瞻性陳述基於截至本季度報告10-Q表日公司掌握的信息，並基於管理層當前的觀點和假設。這些前瞻性陳述受許多已知和未知的風險、不確定因素和其他因素的影響，這些風險、不確定因素和其他因素可能導致實際結果、表現或事件與這些前瞻性陳述中預期的大不相同。這樣的風險, 不確定因素和其他因素可能超出我們的控制範圍，並可能對我們的運營和財務狀況構成風險。此類風險和不確定性包括但不限於：
•全球經濟和政治形勢的不確定性；
•開發和引進基於新技術的產品並拓展到新的數據存儲市場，以及新產品的市場接受度；
•競爭產品公告和競爭技術的意外進步或市場趨勢變化的影響；
•需求變化、市場需求變化以及倉儲產品不利定價環境的影響；
•美國或公司開展業務的其他國家實施的貿易壁壘(如進出口關税和限制、關税和配額)的影響；
•該公司在財務比率和財務狀況測試方面有效管理其債務並遵守其信貸安排中的某些條款的能力，以及其保持良好現金流動性狀況的能力；
•公司在符合成本效益的基礎上，以可接受的質量成功地鑑定、製造和銷售其存儲產品的能力；
•通過公司的分銷商和零售渠道造成的任何價格侵蝕或銷售量波動；
•新冠肺炎事件及相關的個人、企業和政府應對措施對全球經濟的影響及其對公司業務、運營和財務業績的影響；
•公司供應鏈或生產能力中斷；
•可能影響公司利潤率、國際銷售和經營業績的匯率波動；
•公司運營的國際市場不斷變化的法律和法規、經濟、環境和行政環境；以及
•破壞公司運營或導致專有或機密信息傳播並造成聲譽損害的網絡攻擊或其他數據泄露。
有關這些和其他可能導致結果與我們的預期大不相同的風險、不確定因素和因素的信息在這份關於Form 10-Q的季度報告和“Item 1A”中描述。我們建議您仔細閲讀我們截至2020年7月3日的財政年度Form 10-K年度報告中的“風險因素”。這些前瞻性陳述不應被視為代表我們在作出之日之後的任何日期的觀點，除非法律要求，否則我們沒有義務更新前瞻性陳述。
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目錄
除了隨附的簡明綜合財務報表和附註外，我們的管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析(“MD&A”)也被提供，以幫助讀者瞭解我們的經營結果、財務狀況和現金流量。我們的MD&A組織如下：
•2020年9月季度概覽。2020年9月這個季度影響我們財務狀況的事件要點。
•運營結果。我們的財務結果分析將2020年9月季度與2020年6月季度和2019年9月季度進行了比較。
•流動性和資本資源。分析我們資產負債表和現金流的變化，並討論我們的財務狀況，包括潛在的流動性來源。
•關鍵會計政策。*我們認為對於理解我們報告的財務業績中包含的假設和判斷非常重要的會計政策和估計。
有關我們業務的概述，請參閲“第一部分，第1項。財務報表--注1。主要會計政策的列報基礎和摘要--組織”.
2020年9月季度概覽
在2020年9月這個季度，我們出貨了114艾字節的硬盤存儲容量。我們創造了約23億美元的收入，毛利率為26%我們的運營現金流是2.97億美元。我們以6800萬美元的價格回購了大約100萬股普通股，並支付了1.67億美元的股息。
新冠肺炎的影響
新冠肺炎大流行已經導致了廣泛的健康危機，目前正在採取各種疾病控制措施來限制其傳播，其影響始於我們截至2020年4月3日的季度。在2020年9月這個季度，我們繼續導致一定的供應鏈和需求中斷，以及工廠利用率低下，物流和運營成本上升，以及由於新冠肺炎疫情而導致我們市場的需求疲軟，我們預計這種情況將在2021年財年持續下去。我們的客户在2020年9月這個季度還繼續經歷了某些供應鏈和需求中斷，我們預計這種情況將在2021財年持續。我們正在繼續積極監測新冠肺炎疫情對我們業務、流動性和資本資源各個方面的影響和潛在影響。我們在我們所有的網站上都遵守政府的規則和指導方針，並正在積極尋找機會來降低我們的成本結構，並進一步提高運營效率。雖然我們目前無法預測新冠肺炎對我們的業務、經營業績、流動性或資本資源的影響，但我們預計，如果此次大流行以及相關的公共和私人衞生措施導致製造業或供應鏈出現重大問題、我們的客户或合作伙伴運營中斷導致需求大幅減少、本地和全球經濟中斷、全球金融市場動盪、總體需求趨勢持續減少或波動、我們的產品出口或發貨受到限制，或者新冠肺炎疫情的其他後果，我們將受到負面影響。進一步討論與新冠肺炎大流行相關的不確定性和商業風險, 見標題為“項目1A”的章節。風險因素“在我們截至2020年7月3日的財年的Form 10-K年度報告中。
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目錄
運營結果
我們在下表中按美元和佔收入的百分比列出了我們的簡明綜合運營報表中的彙總信息：
在截至的三個月內
(美元，單位：億美元)十月二日，
2020		七月三日，
2020		十月四日，
2019
營業收入$2,314 $2,517 $2,578 
收入成本1,718 1,850 1,907 
毛利596 667 671 
產品開發223 222 255 
市場營銷和行政管理118 112 122 
無形資產攤銷3 3 4 
重組和其他，淨額1 63 17 
營業收入251 267 273 
其他費用，淨額(30)(107)(75)
所得税前收入221 160 198 
所得税優惠(2)(6)(2)
淨收入$223 $166 $200 
 在截至的三個月內
十月二日，
2020		七月三日，
2020		十月四日，
2019
營業收入100 %100 %100 %
收入成本74 74 74 
毛利26 26 26 
產品開發10 9 10 
市場營銷和行政管理5 4 5 
無形資產攤銷— — — 
重組和其他，淨額— 2 — 
營業收入11 11 11 
其他費用，淨額(1)(4)(3)
所得税前收入10 7 8 
所得税優惠— — — 
淨收入10 %7 %8 %
30
目錄
營業收入
下表按渠道、地理位置和市場以及按市場發貨的HDD艾字節和每TB價格彙總了有關綜合收入的信息：
 在截至的三個月內
十月二日，
2020		七月三日，
2020		十月四日，
2019
按渠道劃分的收入(%)  
原始設備製造商69 %74 %71 %
分銷商16 %14 %18 %
零售商15 %12 %11 %
按地域劃分的收入(%)   
亞太48 %45 %50 %
美洲35 %42 %32 %
EMEA17 %13 %18 %
按市場劃分的收入(%)
質量容量58 %58 %47 %
遺贈34 %34 %46 %
其他8 %8 %7 %
市場出貨的硬盤艾字節
質量容量86 91 64 
遺贈28 26 34 
總計114 117 98 
硬盤價格每TB$19 $20 $24 

2020年9月這個季度的收入比2020年6月這個季度減少了2.03億美元，這主要是由於價格侵蝕、新冠肺炎疫情導致的需求下降以及出貨量減少。
2020年9月季度的收入比2019年9月季度減少了2.64億美元，主要原因是至2019年9月季度的額外第14周，價格侵蝕和新冠肺炎疫情導致的需求下降，部分抵消了海量存儲容量出貨量增加(艾字節)的影響。
我們維持各種銷售激勵計劃，如渠道和原始設備製造商的回扣。年銷售激勵計劃約佔硬盤總收入的15%2020年9月季度，2020年7月季度為12%，2019年9月季度為12%。由於銷售激勵計劃中與前一季度報告的收入相關的應計項目的收入不足或過高，對收入的調整不到所有公佈時期季度毛收入的1%。
收入成本和毛利率
 在截至的三個月內
(美元，單位：億美元)十月二日，
2020		七月三日，
2020		十月四日，
2019
收入成本$1,718 $1,850 $1,907 
毛利596 667 671 
毛利26 %26 %26 %

與2020年6月季度和2019年9月季度相比，2020年9月季度的毛利率保持不變。

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目錄
在2020年9月的季度，總保修成本為收入的0.5%，其中包括對先前保修應計費用佔收入0.3%的估計的有利變化，這主要是因為維修成本降低和保修驅動器數量減少。與新發貨相關的保修成本分別為收入的0.8%、0.8%和0.9%E分別為2020年9月季度、2020年6月季度和2019年9月季度。
營業費用
 在截至的三個月內
(美元，單位：億美元)十月二日，
2020		七月三日，
2020		十月四日，
2019
產品開發$223 $222 $255 
市場營銷和行政管理118 112 122 
無形資產攤銷3 3 4 
重組和其他，淨額1 63 17 
運營費用$345 $400 $398 

產品開發費用。*產品開發費用2020年9月的季度持平不變與2020年6月季度。
與2019年9月季度相比，2019年9月季度的產品開發費用減少了3,200萬美元，這主要是由於薪酬和其他員工福利從2019年9月季度的額外第14周減少了1,900萬美元，以及我們的2020年6月重組計劃導致員工人數減少，其他一般費用減少了4,000,000美元，主要是由於與新冠肺炎有關的中斷造成的差旅費用減少了3,000,000美元。
市場費和管理費。*與2020年6月季度相比，2020年9月季度的營銷和行政費用增加了600萬美元，主要是由於薪酬和其他員工福利增加了400萬美元。
年營銷和行政費用減少了400萬美元2020年9月季度與2019年9月季度，主要原因是與新冠肺炎相關的中斷導致差旅費用減少6,000,000美元，以及2019年9月季度額外第14周導致薪酬和其他員工福利減少3,000,000美元，但被基於股票的薪酬支出增加2,000,000美元部分抵消。
無形資產攤銷。*2020年9月季度無形資產攤銷持平不變與2020年6月季度.
與去年同期相比，2020年9月這個季度的無形資產攤銷減少了100萬美元2019年9月季度，由於某些無形資產的使用壽命已到盡頭。
重組等，NET。重組和其他，2020年9月季度的淨額不是實質性的.
重組和其他，淨額為2020年6月季度主要包括與公司在2020年6月1日承諾裁員約500人的重組計劃相關的重組費用，以及與其他重組計劃相關的費用。
重組和其他，淨額為2019年9月季度主要由與自願提前退出計劃有關的費用組成。
其他費用，淨額
 在截至的三個月內
(美元，單位：億美元)十月二日，
2020		七月三日，
2020		十月四日，
2019
其他費用，淨額$(30)$(107)$(75)

其他費用，淨額。其他費用，2020年9月季度的淨額比2020年6月季度減少7700萬美元，主要原因是3100萬美元的戰略投資收益2020年9月季度，其中2,300萬元是上調，800萬元是出售一項投資的收益，即3,000萬元因回購和交換公司某些長期債務而產生的非經常性虧損。2020年6月季度和2020年6月季度的1800萬美元非經常性減值費用。
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目錄
其他費用，2020年9月季度的淨額減少4500萬加元與2019年9月季度相比，主要是由於2020年9月季度的3100萬美元戰略投資收益，其中2300萬美元是上調，800萬美元是出售投資的收益，以及2019年9月季度回購某些長期債務產生的2800萬美元非經常性淨虧損，部分被2020年9月季度外匯重計量費用增加1300萬美元所抵消。
所得税
 在截至的三個月內
(美元，單位：億美元)十月二日，
2020		七月三日，
2020		十月四日，
2019
所得税優惠$(2)$(6)$(2)

我們的所得税優惠的200萬美元截至2020年10月2日的三個月，包括大約1000萬美元淨離散税收優惠的比例其中400萬美元與基於股票的薪酬支出相關的淨超額税收優惠相關，300萬美元與之前頒佈的英國税率變化在2020年9月這個季度推遲相關。
我們的所得税撥備截至2020年10月2日的三個月的記錄與通過將愛爾蘭法定税率約為25%適用於所得税前收入而得出的所得税撥備不同，這主要是由於與以下相關的税收優惠的淨影響：(I)在受税收激勵計劃約束並被視為無限期再投資於愛爾蘭以外的司法管轄區產生的非愛爾蘭收入，以及(Ii)本年度產生的研究抵免。
在截至以下三個月的期間內2020年10月2日，我們大約有8900萬美元的未確認税收優惠，不包括利息和罰款，如果確認，基本上所有這些都將影響實際税率，但須受某些未來估值免税額逆轉的影響。在2020年10月3日開始的12個月內，我們預計我們未確認的税收優惠可能會減少一筆微不足道的金額，作為某些訴訟時效到期的結果。
我們的所得税優惠截至2019年10月4日的三個月的200萬美元包括約1100萬美元的淨離散税收優惠，其中約800萬美元與與基於股票的薪酬支出相關的淨超額税收優惠相關。
我們在截至2019年10月4日的三個月記錄的所得税撥備不同於通過將愛爾蘭法定税率約25%適用於所得税前收入而得出的所得税撥備，主要是由於與以下相關的税收優惠的淨影響：(I)在受税收激勵計劃約束並被視為無限期再投資於愛爾蘭以外的司法管轄區產生的非愛爾蘭收入，以及(Ii)本年度產生的研究抵免。
流動性與資本資源
以下各節討論我們的主要流動性要求，以及我們的現金來源和用途，以及我們的流動性和資本資源。我們的現金和現金等價物在購買時剩餘期限為90天或更短的投資中保持不變。我們的投資政策的主要目標是保本和保持流動性。我們相信我們的現金等價物是流動的和可獲得的。我們在一些國家開展業務，這些國家對現金和/或外匯的跨境流動有嚴格的規定。然而，我們相信我們的現金來源將繼續足以滿足我們未來12個月的現金需求。雖然不能保證，但我們相信，我們的財力，加上我們的成本控制，將使我們能夠在可預見的未來管理新冠肺炎疫情對我們業務運營的潛在影響。然而，新冠肺炎對我們的行業和我們的業務構成的挑戰正在迅速演變，具有高度的不確定性，目前無法預測。因此，我們會繼續根據未來的發展，特別是與新冠肺炎有關的發展，評估我們的財政狀況。
我們沒有意識到我們的現金等價物的公允價值與截至2020年10月2日報告的價值相比有任何下調、虧損或其他重大惡化。
現金和現金等價物
(美元，單位：億美元)十月二日，
2020		七月三日，
2020		變化
現金和現金等價物$1,664 $1,722 $(58)
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目錄
 
我們截至2020年10月2日的現金和現金等價物減少了5800萬美元，從2020年7月3日，主要是由於向我們的客户支付股息1.67億美元的股東，我們6800萬美元普通股的回購和支付的資本開支為1.11億美元，由運營提供的2.97億美元淨現金部分抵消活動。
經營活動提供的現金
截至2020年10月2日的三個月，經營活動提供的現金為2.97億美元，包括經非現金項目調整的淨收入的影響，包括折舊、攤銷、基於股份的薪酬和：
•減少了應收賬款2.49億美元，主要原因是收入減少和出售與現有保理協議有關的應收賬款；
•部分偏移一個N年增加1.81億美元庫存，主要原因是發貨時間和採購的材料增加，包括戰略採購；
•年減少6,700萬美元應計員工薪酬，主要是由於支付給我們員工的現金，作為我們可自由支配支出計劃的一部分；
•累算重組減少3,800萬元，主要原因是向受影響員工支付遣散費；以及
•應收賬款減少2400萬美元，主要是由於運營費用較低。
用於投資活動的現金
截至2020年10月2日的三個月投資活動中使用的現金是1.04億美元，主要是美國電話電報公司可分配給以下活動：
•購買房產、設備和租賃改進的付款1.11億美元；以及
•支付購買投資400萬美元；
•被出售1100萬美元投資的收益所抵消。
用於融資活動的現金
用於融資活動的現金2億5千1百萬新元用於截至2020年10月2日的三個月主要歸因於以下活動：
•支付1.67億元股息;
•帕回購我們6,800萬美元普通股的費用；
•付款與股權獎勵的淨股份結算有關的税項3100萬美元及
•支付回購1300萬美元長期債務的款項；
•被委託方部分抵消DS來自根據僱員股份計劃發行普通股2900萬美元.
流動性來源、現金需求和承諾
截至2020年10月2日，我們的主要流動性來源包括：(1)大致LY價值17億美元現金和現金等價物，(2)我們預計將從運營中產生的現金，以及(3)根據我們控制的某些要求，根據我們的循環信貸安排，可供借款的金額最高可達15億美元。
截至2020年10月2日，沒有提取借款，也沒有借款用於循環信貸安排下發放的信用證或循環額度貸款。循環信貸工具可用於借款，但須遵守財務契約和其他借款習慣條件。
信貸協議包括三個財務契約：(1)利息覆蓋率，(2)總槓桿率，(3)最低流動資金金額。循環信貸安排期限至2024年2月20日，定期貸款到期日為2025年9月16日。截至2020年10月2日，我們遵守了公約，並預計在未來12個月內遵守。
我們的流動資金需求主要是為了滿足我們的營運資本、產品開發和資本支出需求，為我們債務的預定本金和利息支付提供資金，併為我們的季度股息和任何未來的戰略投資提供資金。我們是否有能力為這些需求提供資金，將取決於我們未來的現金流，而這些現金流是由未來的經營業績決定的，因此，受到當前全球宏觀經濟狀況以及金融、商業和其他因素的影響，其中一些因素不是我們所能控制的。
34
目錄
對於2021財年，我們預計資本支出將達到或低於我們佔收入6%至8%的長期目標範圍。我們需要大量現金來支付任何增加的營運資金需求、未來的資本支出、預定的債務本金和利息支付以及股息支付。我們可能會不時籌集額外資本，並將繼續評估和管理現有債務和相關債務的償還和替換，包括評估新債務證券的發行，將現有債務證券交換為其他債務證券，以及根據私下協商的交易、公開市場購買、投標要約或其他方式償還債務。此外，我們可能會有選擇地尋求戰略聯盟、收購、合資和投資，這可能需要額外的資本。
我們可不時在公開市場或私下洽購或其他方式回購任何未償還的優先票據。否則，我們也可以根據適用的契約條款回購未償還的優先票據。
在2020年9月這個季度，我們的董事會宣佈每股派息0.65美元，總計1.67億美元，於2020年10月7日支付。在……上面2020年10月22日，我們的董事會宣佈季度現金股息為每股0.67美元，於2021年1月6日支付給2020年12月23日收盤時登記在冊的股東。
從…本公司可酌情不時透過私下、公開市場或經紀協助購買、收購要約或其他方式(包括使用衍生工具交易)回購任何已發行普通股。截至2020年10月2日,12億美元回覆根據我們現有的回購授權，主要可用於回購。我們可以隨時限制或終止回購計劃。根據我們的憲法，所有回購都作為贖回生效。2020年10月21日，我們的董事會將回購我們已發行普通股的授權增加了30億美元。
關鍵會計政策
我們對財務狀況和經營結果的討論和分析是以我們的精簡合併財務報表為基礎的，這些報表是按照美國公認的會計原則編制的。編制此類報表需要我們作出估計和假設，這些估計和假設會影響報告期內報告的收入和費用金額以及截至財務報表日期的資產和負債報告金額。我們的估計是基於歷史經驗和我們認為在當時情況下合適的其他假設。然而，未來的實際結果可能與我們的估計不同。
除“第一部分，第1項.財務報表--附註1.重要會計政策的列報基礎和摘要”所述外，我們的重要會計政策和估計沒有其他重大變化。請參閲我們於2020年8月7日提交給美國證券交易委員會的Form 10-K年度報告中的“Part II，Item 7.管理層對財務狀況和運營結果的討論和分析”，以討論我們的關鍵會計政策和估計。
近期會計公告
有關新會計聲明對我們財務報表影響的信息，請參閲“第一部分，第1項.財務報表--注1.重要會計政策的列報基礎和摘要”。
第三項。關於市場風險的定量和定性披露
由於利率、外幣匯率、信用評級變化以及股票和債券市場的波動，我們面臨着市場風險。這些風險中的一部分可能會被對衝，但波動可能會影響我們的運營結果、財務狀況和現金流。
利率風險。我們因利率變化而面臨的市場風險主要與我們的現金投資組合有關。截至2020年10月2日，我們沒有可供出售的債務證券處於連續未實現虧損狀態超過12個月。截至2020年10月2日，我們確定沒有與可供出售債務和證券的信貸損失相關的減值。
在2019年9月這個季度，我們簽訂了某些名義金額為5億美元的利率互換協議，將定期貸款的浮動利率轉換為固定利率。這些合同自2019年10月4日起生效，將於2025年9月16日到期。利率互換協議的目標是消除與定期貸款浮動利率相關的付息現金流的可變性。該公司將利率掉期指定為現金流對衝。
35
目錄
我們有固定利率和可變利率的債務。我們為一般公司目的而承擔債務，包括資本支出和營運資本需要。我們的定期貸款的利息浮動利率等於倫敦銀行同業拆借利率加2020年9月17日設定的浮動保證金。目前，我們還沒有確定與2021年底逐步淘汰LIBOR相關的任何重大風險敞口。
下表顯示了截至2020年10月2日，我們的投資組合和債務義務的本金金額和相關固定或加權平均利率(按到期年劃分)。
財政年度結束2020年10月2日的公允價值
(美元，以百萬美元為單位，除1%外)20212022202320242025此後總計
資產        
貨幣市場基金、定期存款和存單
浮動匯率$480 $— $— $— $— $— $480 $480 
平均利率0.28 %0.28 %
其他債務證券        
固定費率$10 $— $— $— $— $8 $18 $18 
固定利率5.00 %5.00 %
債款        
固定費率$— $220 $541 $500 $479 $1,995 $3,735 $4,095 
平均利率4.25 %4.75 %4.88 %4.75 %4.71 %4.71 %
可變費率$19 $25 $25 $25 $25 $381 $500 $495 
平均利率3.04 %3.04 %3.04 %3.04 %3.04 %3.04 %3.04 %
 
外幣兑換風險。我們可能會不時訂立外幣遠期外匯合約，以管理與某些外幣承諾及預期外幣開支有關的風險敞口。我們的政策禁止我們以投機或交易為目的訂立衍生金融工具。目前，我們沒有發現任何與聯合王國退出歐盟有關的重大風險敞口。
我們用外幣遠期外匯合約對衝部分以外幣計價的資產負債表頭寸，以降低我們的收益因貨幣匯率變化而受到不利影響的風險。這些合同的公允價值變動與重新計量資產和負債的損益在同期收益中確認。所有外幣遠期外匯合約均在12個月內到期。
WE沒有E在截至2020年10月2日的三個月內，由於對衝無效或停止現金流對衝，在收入成本或其他淨現金流對衝中確認的任何重大淨收益或損失。
下表提供了截至2020年10月2日我們的外幣遠期外匯合約的信息。該表以美元等值金額表示，列出了名義金額(按合同匯率)和加權平均合同外幣匯率。
(百萬美元，加權平均合同利率除外)名義金額加權平均合同率
估計公允價值(1)
外幣遠期外匯合約：
  
新加坡元$223 $1.38 $4 
泰銖171 $31.47 (1)
中國人民幣
89 $7.12 3 
英鎊兑英鎊
75 $0.80 2 
總計
$558  $8 
___________________________________
(1) 相當於現有合同的未實現淨收益(虧損)。
36
目錄
其他市場風險。我們面臨交易對手信用評級下調的風險，其形式與我們的外幣遠期外匯合約和我們的固定收益投資組合有關。我們通過執行持續的信用評估來監控和限制我們的外幣遠期外匯合約的信用風險。我們還管理與任何一家交易對手簽訂的合同的名義金額，並根據金融機構的信用評級維持對合同最高期限的限制。此外，投資組合是多樣化和結構化的，以將信用風險降至最低。
我們公司發行人信用評級的變化對我們近期財務業績的影響微乎其微，但評級下調可能會對我們未來籌集資本和與各種交易對手執行交易的能力產生負面影響，並可能增加此類資本的成本。
由於我們的員工選擇作為SDCP一部分的名義投資的公允價值發生變化，我們受到股票市場風險的影響。SDCP是以前的希捷延期補償計劃的後續計劃，根據該計劃，在2014年12月31日之後，不得進行額外的延期。在2014財年，我們簽訂了TRS，以管理與SDCP負債相關的股權市場風險。我們根據倫敦銀行同業拆借利率加利差支付TRS名義金額的浮動利率。TRS旨在大幅抵銷因僱員作出的投資選擇權價值變化而導致的SDCP負債的變化。見本季度報告的“第I部分，財務報表-附註7.衍生金融工具”的表格10-Q中的“第I部分，財務報表-附註7.衍生金融工具”。
第四項。控制和程序
對披露控制和程序的評價
根據交易所法案第13a-15條的要求，我們在包括首席執行官和首席財務官在內的管理層(包括首席執行官和首席財務官)的監督和參與下，對截至本季度報告涵蓋的期間結束時我們的披露控制程序和程序的設計和操作的有效性進行了評估。根據評估，我們的管理層，包括我們的首席執行官和首席財務官，得出結論認為，我們的披露控制和程序(如交易法下的規則13a-15(E)和15d-15(E)所定義)自2020年10月2日起生效。
財務報告內部控制的變化
在截至2020年10月2日的季度內，我們對財務報告的內部控制沒有發生重大影響或合理地可能對我們的財務報告內部控制產生重大影響的變化。

第II部
其他信息
第1項。法律程序
 
有關法律程序的討論，請參閲本季度報告的表格10-Q的“第I部分，第1項.財務報表-附註13.法律、環境和其他或有事項”。
第1A項。危險因素
 
先前在第一部分第1A項的“風險因素”中披露的與我們業務相關的風險因素的描述沒有實質性變化。在我們截至2020年7月3日的財年Form 10-K年度報告中。除了本報告中列出的其他信息外，您還應仔細考慮我們在Form 10-K年度報告中討論的風險因素，因為它們可能會對我們的業務、財務狀況和未來業績產生重大影響。
風險因素並不是我們面臨的唯一風險。我們目前不知道或我們目前認為無關緊要的其他風險和不確定因素也可能對我們的業務、財務狀況或經營業績產生重大不利影響。
第二項。未登記的股權證券銷售和收益的使用
 
回購股權證券
根據我們的章程，我們所有已發行普通股的回購都是作為贖回進行的。
37
目錄
截至2020年10月2日，根據現有的回購授權，仍有12億美元可用於回購。此授權沒有到期日。購買的時間將取決於當時的市場狀況、資本的替代用途和其他因素。我們可以隨時限制或終止回購計劃。2020年10月21日，我們的董事會將回購我們已發行普通股的授權增加了30億美元。
下表列出了在截至2020年10月2日的財季內回購我們普通股的所有信息，包括與歸屬員工股權獎勵相關的法定預扣税款(以百萬計，不包括每股支付的平均價格)：
期間
回購股份總數(1)
每股平均支付價格(1)
作為公開宣佈的計劃或計劃的一部分回購的股票總數
根據計劃或計劃可能尚未購買的股票的近似美元價值(1)
2020年7月4日至2020年7月31日— $48.65 — $1,304 
2020年8月1日至2020年8月28日1 45.21 1 1,251 
2020年8月29日至2020年10月2日1 46.71 1 1,206 
總計2 2 
__________________________________________
(1)股票回購，包括預扣税款。
第三項。高級證券違約

沒有。
第四項。礦場安全資料披露

不適用。
第五項。其他信息

不適用。
38
目錄
第六項。展品
通過引用併入本文
展品編號： 展品説明：形式文件編號陳列品申報日期在此存檔
3.1
2016年10月19日特別決議修訂和重申的希捷科技公共有限公司章程。
8-K001-315603.110/24/2016
3.2
希捷科技有限公司註冊證書。
10-K001-315603.28/20/2010
10.1
根據2012年股權激勵計劃修訂的希捷科技公司外部董事限制性股份單位協議表格(適用於2020年10月及以後授予的獎勵)
X
31.1 
根據根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302條通過的1934年證券交易法規則13a-14(A)和15d-14(A)對首席執行官進行認證。
X
31.2 
根據1934年證券交易法規則13a-14(A)和15d-14(A)獲得首席財務官認證，根據根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302節通過的1934年證券交易法規則13a-14(A)和15d-14(A)獲得首席財務官認證。
X
32.1† 
根據“薩班斯-奧克斯利法案”第906條通過的規則13a-14(B)和18U.S.C.第1條對首席執行官和首席財務官的認證；根據規則13a-14(B)和18U.S.C.第1350條對首席執行官和首席財務官的認證。
X
101.INS 內聯XBRL實例文檔。
101.SCH 內聯XBRL分類擴展架構文檔。
101.CAL 內聯XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔。
101.LAB 內聯XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔。
101.PRE 內聯XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔。
101.DEF內聯XBRL分類擴展定義Linkbase。
104內聯XBRL封面，包含在附件101中。
†本10-Q表季報隨附的附件32.1所附的認證，不得被視為已向美國證券交易委員會備案，且不得通過引用將其納入希捷科技公司根據1933年“證券法”(修訂本)或1934年“證券交易法”(修訂本)提交的任何文件中，無論該文件是在本10-Q表日期之前還是之後提交的，無論該文件中包含的任何一般註冊語言如何。
39
目錄
簽名

根據1934年證券交易法的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的下列簽名人代表其簽署。

  希捷科技公共有限公司
     
日期：2020年10月29日 通過：/s/吉安盧卡·羅馬諾
    吉安盧卡·羅馬諾
    執行副總裁兼首席財務官
(首席財務會計官)

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