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美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549 
形式10-Q 
(馬克一)
☒根據1934年證券交易法第13或15(D)節提交的截至2020年9月27日的季度報告或
☐根據1934年“證券交易法”第(13)或(15)(D)節提交的關於_年過渡期的過渡報告

佣金檔案編號001-34218
康耐視公司演講
(章程中規定的註冊人的確切姓名)
馬薩諸塞州 04-2713778
(州或其他司法管轄區)
公司或組織)		 (I.R.S.僱主
識別號碼)

One Vision Drive(One Vision Drive)
納蒂克, 馬薩諸塞州01760-2059
(508) 650-3000
(主要執行辦公室的地址，包括郵政編碼和電話號碼，包括區號)

根據該法第12(B)條登記的證券：
每一類的名稱交易代碼每間交易所的註冊名稱
普通股，每股票面價值0.002美元CGNX納斯達克股票市場有限責任公司

用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短期限內)提交了1934年《證券交易法》(Securities Exchange Act)第F13或15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否一直遵守此類提交要求。
 是☒   不是的☐  

用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條(本章232.405節)要求提交的每個交互數據文件。
 是☒   不是的☐  

用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司還是新興的成長型公司。請參閲《交易法》第12b-2條規則(勾選一項)中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小報告公司”和“新興成長型公司”的定義：
大型加速濾波器☒  加速的文件管理器☐
非加速文件管理器☐  規模較小的新聞報道公司☐
新興成長型公司☐
如果是新興成長型公司，請通過複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據“交易法”第13(A)條規定的任何新的或經修訂的財務會計準則。 ☐
用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如交易法第12b-2條所定義)。
 是☐   不是的☒  
自.起2020年9月27日，這裏有174,632,828已發行註冊人的普通股，每股面值0.002美元。


索引
 
第I部分財務信息
3
第(1)項。
財務報表(中期未經審計)
3
截至2020年9月27日和2019年9月29日的三個月和九個月合併營業報表
3
截至2020年9月27日和2019年9月29日止三個月和九個月綜合全面收益表
4
截至2020年9月27日和2019年12月31日的合併資產負債表
5
截至2020年9月27日和2019年9月29日的9個月合併現金流量表
6
截至2020年9月27日和2019年9月29日的三個月和九個月股東權益綜合報表
7
合併財務報表附註
9
第二項。
管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析
29
第三項。
關於市場風險的定量和定性披露
34
第四項。
管制和程序
34
第II部
其他信息
第(1)項。
法律程序
35
項目71A。
危險因素
35
第二項。
未登記的股權證券銷售和收益的使用
36
第三項。
高級證券違約
36
第四項。
礦場安全資料披露
36
第五項。
其他資料
36
項目6.
陳列品
37
簽名
38

2

第一部分：財務信息
項目1：財務報表

康耐視公司
合併業務報表
(以千為單位，每股金額除外)
 
 截至三個月九個月結束
2020年9月27日2019年9月29日2020年9月27日2019年9月29日
 (未經審計)(未經審計)
營業收入$251,073 $183,325 $587,405 $555,856 
收入成本59,741 47,632 151,261 144,883 
毛利191,332 135,693 436,144 410,973 
研究、開發和工程費用30,240 28,115 96,583 86,436 
銷售、一般和管理費用64,206 64,486 193,497 199,542 
重組費用(附註16)251 — 15,049 — 
無形資產減值費用(附註8)— — 19,571 — 
營業收入96,635 43,092 111,444 124,995 
外幣損益2,357 (1,295)(310)(1,403)
投資收益2,490 5,114 11,010 15,242 
其他收入(費用)(173)456 (153)1,239 
所得税前收入費用101,309 47,367 121,991 140,073 
所得税費用13,803 5,682 15,150 16,535 
淨收入$87,506 $41,685 $106,841 $123,538 
每股加權平均普通股和普通股等價股淨收入：
基本型$0.50 $0.24 $0.62 $0.72 
稀釋$0.49 $0.24 $0.61 $0.71 
加權平均已發行普通股和普通股等值股票：
基本型173,943 170,744 172,881 171,053 
稀釋177,138 174,449 176,038 175,164 
每股普通股現金股息$0.055 $0.050 $0.165 $0.150 











 
附註是這些合併財務報表的組成部分。
3

康耐視公司
綜合全面收益表
(單位：千)
 
 截至三個月九個月結束
2020年9月27日2019年9月29日2020年9月27日2019年9月29日
 (未經審計)(未經審計)
淨收入$87,506 $41,685 $106,841 $123,538 
其他綜合收益(虧損)，税後淨額：
可供出售的投資：
未實現淨收益(虧損)，三個月期間的税後淨額分別為2855美元和(5美元)，九個月期間的税後淨額分別為1067美元和502美元(2,308)265 6,282 4,827 
將投資信貸(收回)損失重新分類為當前業務— — 75 — 
已實現(收益)淨虧損重新分類為當期業務(786)(294)(3,591)(716)
與可供出售投資相關的淨變化(3,094)(29)2,766 4,111 
外幣換算調整：
外幣換算調整2,098 (1,099)(3,364)(1,544)
與外幣換算調整相關的淨變動2,098 (1,099)(3,364)(1,544)
其他綜合收益(虧損)，税後淨額(996)(1,128)(598)2,567 
綜合收益總額$86,510 $40,557 $106,243 $126,105 















附註是這些合併財務報表的組成部分。
4

康耐視公司
綜合資產負債表
(單位：千)
 
2020年9月27日2019年12月31日
 (未經審計) 
資產
流動資產：
現金和現金等價物$298,356 $171,431 
當前投資，2020年和2019年的攤銷成本分別為94761美元和235610美元，為2020年和2019年的預期信貸損失預留0美元95,365 240,470 
應收賬款，減去2020和2019年分別為913美元和1821美元的準備金127,755 103,447 
未開票收入15,389 4,782 
盤存53,860 60,261 
預付費用和其他流動資產37,411 26,840 
流動資產總額628,136 607,231 
非經常投資，2020年和2019年的攤銷成本分別為613,838美元和431,633美元，為2020年和2019年的預期信貸損失分別預留75美元和0美元619,343 433,452 
財產、廠房和設備、淨值81,225 89,443 
經營性租賃資產24,942 17,522 
商譽243,129 243,445 
無形資產，淨額16,482 39,490 
遞延所得税439,574 449,519 
其他資產7,684 5,833 
總資產$2,060,515 $1,885,935 
負債和股東權益
流動負債：
應付帳款$21,464 $17,866 
應計費用68,348 52,199 
應計所得税8,006 30,333 
遞延收入和客户存款33,717 14,432 
經營租賃負債7,863 5,647 
流動負債總額139,398 120,477 
非流動經營租賃負債20,053 12,326 
遞延所得税326,703 332,344 
所得税儲備金11,325 11,563 
非流動應計所得税48,915 51,113 
其他負債8,292 2,402 
總負債554,686 530,225 
股東權益：
優先股，面值0.01美元-授權：2020年和2019年分別為400股，沒有發行和流通股— — 
普通股，面值0.002美元-授權：2020年和2019年分別發行和發行30萬股：2020年和2019年分別為174,633股和172,440股349 345 
額外實收資本762,832 639,372 
留存收益780,521 753,268 
累計其他綜合虧損，税後淨額(37,873)(37,275)
股東權益總額1,505,829 1,355,710 
總負債和股東權益$2,060,515 $1,885,935 

附註是這些合併財務報表的組成部分。
5

康耐視公司
綜合現金流量表
(單位：千)
 九個月結束
2020年9月27日2019年9月29日
 (未經審計)
來自經營活動的現金流：
淨收入$106,841 $123,538 
將淨收入與經營活動提供的現金淨額進行調整：
基於股票的薪酬費用32,076 33,442 
財產、廠房和設備的折舊16,467 15,800 
無形資產攤銷3,437 2,119 
無形資產減值費用19,571 — 
超額和過時的庫存費用9,386 4,121 
經營租賃資產減值費用2,534 — 
投資折價或溢價攤銷765 (563)
出售投資的已實現收益(3,591)(716)
投資信用損失75 — 
重估或有代價(114)(1,401)
遞延所得税的變動3,194 (1,805)
營業資產和負債變動情況：
應收帳款(23,878)11,387 
未開票收入(10,606)(2,900)
盤存(3,065)13,898 
預付費用和其他流動資產(10,718)5,827 
應付帳款3,587 (3,398)
應計費用17,028 (11,827)
應計所得税(23,627)(1,043)
遞延收入和客户存款19,066 698 
其他1,022 (1,616)
經營活動提供的淨現金159,450 185,561 
投資活動的現金流量：
購買投資(601,447)(883,363)
投資的到期日和銷售567,245 781,929 
購買房產、廠房和設備(9,829)(13,518)
投資活動提供(用於)的現金淨額(44,031)(114,952)
籌資活動的現金流量：
根據股票計劃發行普通股91,390 31,780 
普通股回購(51,036)(61,690)
支付股息(28,554)(25,682)
支付或有代價(1,039)— 
融資活動提供(用於)的現金淨額10,761 (55,592)
外匯匯率變動對現金及現金等價物的影響745 (1,528)
現金和現金等價物淨變化126,925 13,489 
期初現金及現金等價物171,431 108,212 
期末現金和現金等價物$298,356 $121,701 

附註是這些合併財務報表的組成部分。
6

康耐視公司
合併股東權益報表
(單位：千)
 普通股附加
實收資本		留存收益累積
其他
綜合
損失		總計
股東的
權益
 股份面值
截至2020年6月28日的餘額173,047 $346 $710,412 $702,597 $(36,877)$1,376,478 
根據股票計劃發行普通股1,586 3 43,152 — — 43,155 
普通股回購— — — — — — 
基於股票的薪酬費用— — 9,268 — — 9,268 
支付股息— — — (9,582)— (9,582)
淨收入— — — 87,506 — 87,506 
可供出售投資的未實現淨收益(虧損)，税後淨額為2,855美元— — — — (2,308)(2,308)
投資信貸(追回)損失的重新分類— — — — — — 
出售可供出售投資的已實現(收益)淨虧損重新分類— — — — (786)(786)
外幣折算調整— — — — 2,098 2,098 
截至2020年9月27日的餘額(未經審計)174,633 $349 $762,832 $780,521 $(37,873)$1,505,829 
 
 普通股附加
實收資本		留存收益累積
其他
綜合
損失		總計
股東的
權益
 股份面值
截至2019年6月30日的餘額170,661 $341 $578,871 $649,234 $(36,806)$1,191,640 
根據股票計劃發行普通股236 1 5,362 — — 5,363 
普通股回購— — — — — — 
基於股票的薪酬費用— — 10,194 — — 10,194 
支付股息— — — (8,536)— (8,536)
淨收入— — — 41,685 — 41,685 
可供出售投資的未實現淨收益(虧損)，税後淨額(5美元)— — — — 265 265 
出售可供出售投資的已實現(收益)淨虧損重新分類— — — — (294)(294)
外幣折算調整— — — — (1,099)(1,099)
截至2019年9月29日的餘額(未經審計)170,897 $342 $594,427 $682,383 $(37,934)$1,239,218 




附註是這些合併財務報表的組成部分。

7

康耐視公司
合併股東權益報表
(單位：千)
 普通股附加
實收資本		留存收益累積
其他
綜合
損失		總計
股東的
權益
 股份面值
截至2019年12月31日的餘額172,440 $345 $639,372 $753,268 $(37,275)$1,355,710 
根據股票計劃發行普通股3,408 6 91,384 — — 91,390 
普通股回購(1,215)(2)— (51,034)— (51,036)
基於股票的薪酬費用— — 32,076 — — 32,076 
支付股息— — — (28,554)— (28,554)
淨收入— — — 106,841 — 106,841 
可供出售投資未實現淨收益(虧損)，税後淨額1067美元— — — — 6,282 6,282 
投資信用損失的重新分類— — — — 75 75 
出售可供出售投資的已實現(收益)淨虧損重新分類— — — — (3,591)(3,591)
外幣折算調整— — — — (3,364)(3,364)
截至2020年9月27日的餘額(未經審計)174,633 $349 $762,832 $780,521 $(37,873)$1,505,829 

 普通股附加
實收資本		留存收益累積
其他
綜合
損失		總計
股東的
權益
 股份面值
截至2018年12月31日的餘額170,820 $342 $529,208 $646,214 $(40,501)$1,135,263 
根據股票計劃發行普通股1,475 3 31,777 — — 31,780 
普通股回購(1,398)(3)— (61,687)— (61,690)
基於股票的薪酬費用— — 33,442 — — 33,442 
支付股息— — — (25,682)— (25,682)
淨收入— — — 123,538 — 123,538 
可供出售投資的未實現淨收益(虧損)，税後淨額為502美元— — — — 4,827 4,827 
出售可供出售投資的已實現(收益)淨虧損重新分類— — — — (716)(716)
外幣折算調整— — — — (1,544)(1,544)
截至2019年9月29日的餘額(未經審計)170,897 $342 $594,427 $682,383 $(37,934)$1,239,218 





附註是這些合併財務報表的組成部分。
8

康耐視公司
合併財務報表附註(未經審計)

注1：重要會計政策摘要
根據美國證券交易委員會(SEC)適用於Form 10-Q季度報告的規則的允許，這些説明是精簡的，不包含公認會計原則(GAAP)要求的所有披露。由於採用了ASU 2016-13“金融工具信貸損失計量”，康耐視公司(“本公司”)在本Form 10-Q季度報告中提供了與信貸損失相關的新披露。有關其他重要會計政策的全面説明，請參閲公司截至2019年12月31日止年度的Form 10-K年報所包括的綜合財務報表及相關附註。
本公司管理層認為，隨附的綜合未經審計財務報表包含所有調整，包括正常、經常性調整、超額和陳舊的存貨費用(附註5)、無形資產減值費用(附註8)、重組費用(附註16)和財務報表重新分類，以公平地反映本公司截至2020年9月27日的財務狀況、截至2020年9月27日和2019年9月29日的三個月和九個月的經營業績，以及列示期間的股東權益、全面收益和現金流量的變化。
截至2020年9月27日的三個月和九個月合併運營報表中披露的結果不一定表明全年預期的結果。
現金、現金等價物和投資
貨幣市場工具以及原始到期日為三個月或以下的存單和債務證券被歸類為現金等價物，並按攤銷成本列報。原始期限超過三個月，剩餘期限在一年或一年以下的存單和債務證券被歸類為流動投資。剩餘期限超過一年的債務證券被歸類為非流動投資。公司的政策是投資有效期限不超過10年的債務證券。
原始到期日超過三個月的債務證券被指定為可供出售，並按公允價值報告，扣除税收和信貸損失後的未實現損益，在股東權益中計入其他全面收益(虧損)。已實現收益和虧損包括在當前業務中，以及收購時產生的債務證券折價或溢價的攤銷，並使用特定的識別方法計算。本公司的有限合夥權益採用成本法核算，因為本公司的投資不到合夥企業的5%，而且本公司對合夥企業的經營和財務政策沒有影響。這項投資的賬面價值已降至零，因此，分配在發生時被記錄為投資收入。
管理層監控其債務證券投資的賬面價值與其公允價值的比較，以確定是否發生了信貸損失或其他類型的減值。如果債務證券的公允價值低於其攤銷成本，公司將評估下降是否由信用損失或其他因素造成。在評估是否存在信用損失時，本公司將預期從證券中收取的現金流量的現值與證券的攤銷成本基礎進行比較。如果預期收取的現金流量現值低於證券的攤餘成本基礎，則存在信用損失，並計入信用損失準備。信貸損失準備以公允價值小於證券攤銷成本基礎的金額為限。減值證券的信貸損失在隨後的期間繼續使用預期未來現金流量的現值計量，預期信貸損失的變化記錄在當前業務中。信貸損失和收回包括在綜合經營報表的“其他收入(費用)”中。在估計預期的信貸損失時，公司會考慮所有與評估現金流的可收回性相關的現有信息。這些信息包括內部和外部因素、歷史和當前事件、合理和可支持的預測(包括管理層對未來經濟狀況的預期)、證券類型、證券的信用評級、虧損頭寸規模以及其他相關信息。


9

如果(I)本公司有出售該證券的意向或(Ii)本公司更有可能被要求在收回整個攤餘成本基準之前出售該證券，則減值被確認為減記。如果在上述(I)或(Ii)條件下考慮減值，則債務證券的攤餘成本基礎減記至其公允價值，並在當前業務中確認減值。減記後債務證券的公允價值隨後增加作為其他綜合收益計入股東權益。新的攤餘成本基礎與預期收取的現金流量之間的差額被累加為利息收入。
未實現虧損未通過信貸損失撥備或債務證券減記入賬，在扣除適用税項後作為其他綜合虧損計入股東權益。
應收帳款
公司根據對客户財務狀況的評估，以不同的付款條件向客户提供信貸。超過付款期限的未付賬款被視為逾期。當公司根據應收賬款未償還的時間長短、客户目前向本公司支付債務的能力、一般經濟和行業狀況、對未來的合理預測以及各種其他因素確定應收賬款面臨收回風險時，本公司將建立潛在信用損失的應收賬款撥備，並記錄當前業務中的壞賬費用。應收賬款在被確定為無法收回的期間沖銷這一備抵，隨後收到的先前註銷的應收賬款記為壞賬費用的沖銷。信貸損失計入綜合經營報表的“銷售、一般和行政費用”。

注2：新的聲明
會計準則更新(ASU)2019-12，“簡化所得税會計”
ASU 2019-12適用於主題740(所得税)範圍內的所有實體。本會計準則的修訂簡化了所得税的會計，取消了以下例外情況：1)當持續經營和收入或其他項目的收益出現虧損時，期間税收分配的增量法例外；2)當外國子公司成為權益法投資時，確認權益法投資的遞延税項負債的例外；3)當外國權益法投資成為子公司時，不能確認外國子公司的遞延税項負債的例外情況；以及4)當年初至今的虧損超過本年度預期虧損時，計算過渡期所得税的一般方法的例外情況。本ASU的修正案還簡化了所得税的會計處理，具體如下：1)要求實體將部分基於收入的特許經營税確認為以收入為基礎的税收，並將發生的任何增量金額作為非以收入為基礎的税收進行核算；2)要求實體評估商譽的計税基礎何時應被視為最初確認賬面商譽的企業合併的一部分，以及何時應被視為一項單獨的交易；(2)要求實體評估何時應將商譽計税基礎的提高視為最初確認賬面商譽的企業合併的一部分，以及何時應將其視為一項單獨的交易；(三)明確一個單位不需要在其單獨的財務報表中將當期和遞延税費的合併金額分配給不納税的法人；(四)要求一個單位在包括制定日期在內的過渡期內的年度有效税率計算中反映制定的税法或税率變化的影響。本ASU中的修正案適用於上市公司的年度期間，以及這些年度期間內的過渡期。, 從2020年12月15日之後開始。允許及早通過；但是，選擇及早通過修正案的實體必須在同一時期通過所有修正案。本ASU中關於不需納税的法人的單獨財務報表的修正案應在提交的所有期間內追溯適用。與外國權益法投資或外國子公司所有權變更有關的修訂應在修改的追溯基礎上適用，對截至採用會計年度開始的留存收益進行累計效果調整。與部分以收入為基礎的特許經營税有關的修訂應在提出的所有期間採用追溯基礎，或通過對截至採用會計年度開始的留存收益進行累積效果調整，在修正的追溯基礎上適用。所有其他修訂應在預期的基礎上適用。管理層預計ASU 2019-12年度不會對公司的綜合財務報表和披露產生實質性影響。
10

會計準則更新(ASU)2020-04，“參考匯率改革(主題848)”
本ASU中的修訂適用於所有擁有合同、套期保值關係和參考LIBOR或其他參考利率的其他交易的實體，這些交易預計將因參考匯率改革而停止。本ASU中的修訂為將公認會計原則(GAAP)應用於合同、套期保值關係和其他受參考匯率改革影響的交易(如果滿足某些標準)提供了可選的權宜之計和例外情況。修正案提供的權宜之計和例外不適用於2022年12月31日之後訂立或評估的合同修改和套期保值關係，但截至2022年12月31日存在的套期保值關係除外，即實體已選擇某些可選的權宜之計，並在套期保值關係結束時保留。本ASU中的修正案自2020年3月12日起至2022年12月31日對所有實體有效。管理層預計亞利桑那州立大學2020-04年度不會對公司的綜合財務報表和披露產生實質性影響。

11
康耐視公司
合併財務報表附註(未經審計)
注3：公允價值計量
按公允價值經常性計量的金融資產和負債
下表彙總了截至2020年9月27日要求按公允價值經常性計量的金融資產和負債(單位：千)：
在中國報價的最低價格
活躍的市場
對於相同的
資源(1級)		重要的其他人
可觀測
輸入(級別2)		不可觀察的輸入(級別3)
資產：
貨幣市場工具$3,926 $— $— 
國庫券— 270,091 — 
公司債券— 259,887 — 
資產支持證券— 129,543 — 
機構債券— 28,274 — 
主權債券— 24,496 — 
市政債券— 2,417 — 
經濟套期保值遠期合約— 313 — 
負債：
經濟套期保值遠期合約— 121 — 
或有對價負債— — — 
本公司的貨幣市場工具根據活躍市場上相同資產的每日市場價格按公允價值報告，因此被歸類為1級。
該公司的債務證券和遠期合約是根據模型驅動的估值按公允價值報告的，在模型驅動的估值中，所有重要的投入都是可以觀察到的，或者可以從資產或負債的幾乎整個期限的可觀察的市場數據中得出或得到證實，因此被歸類為2級。管理層負責估計這些金融資產和負債的公允價值，在這樣做時，會考慮大型第三方定價服務提供的估值。對於債務證券，這項服務與做市商、經紀商、交易商和分析師保持定期聯繫，以收集有關市場走勢、方向、趨勢和其他特定數據的信息。他們使用這些信息來構建各種類型債務證券的收益率曲線，並得出每日的估值。該公司的遠期合約通常在具有高度定價透明度的場外市場進行交易或執行。市場參與者一般都是大型商業銀行。
公司記錄了不是的截至2020年9月27日的三個月期間，債務證券的信貸總損失或總信貸收回，以及美元160,000及$85,000分別為截至2020年9月27日的9個月期間。不是的截至2019年9月29日的3個月或9個月期間，記錄了債務證券的信貸損失或收回。信貸損失和收回包括在綜合經營報表的“其他收入(費用)”中。
公司的或有對價負債是根據預期支付的對價的概率調整現值(使用市場上看不到的重大投入)按公允價值報告的，因此被歸類為3級。這些估計中使用的主要假設包括關於實現某些收入里程碑的可能性的概率評估。這些或有對價負債的公允價值是使用與實現風險水平一致的貼現率計算的，並在每個報告期重新計量。
與公司收購Chiaro Technologies，LLC有關的或有代價負債的公允價值為#美元。1,153,000截至2019年12月31日。在2020年第二季度，公司支付了$1,039,000根據實現的收入水平，剩餘的$114,000在合併經營報表的“其他收入(費用)”中記為公允價值調整。
與公司收購GVI Ventures，Inc.相關的或有對價負債的公允價值減記為零截至2019年12月31日，由於美洲汽車行業收入水平較低，餘額保持在零截至2020年9月27日。與未來或有對價有關的未貼現潛在結果從#美元到#美元不等。0至$2,500,000基於未來兩年的某些收入水平。
12
康耐視公司
合併財務報表附註(未經審計)
在非經常性基礎上按公允價值計量的非金融資產
非金融資產，如不動產、廠房和設備、經營租賃資產、商譽和無形資產，只有在確認減值損失時才要求按公允價值計量。每當事件或環境變化(稱為“觸發事件”)表明賬面價值可能無法收回時，公司就評估這些長期資產的減值。我們的業務受到新冠肺炎疫情導致的全球經濟狀況惡化的不利和實質性影響。這些條件引發了對截至2020年5月26日的長期資產潛在減值的審查，導致運營租賃資產減值費用為1美元。2,534,000在2020年第二季度(見附註6和16)計入合併經營報表的“重組費用”，以及無形資產減值費用#美元19,571,0002020年第二季度(參見附註8)。這些公允價值計量基於使用在市場上不可觀察到的重大投入的未來現金流量的現值，因此被歸類為第3級。

注4：現金、現金等價物和投資
現金、現金等價物和投資包括以下內容(以千計)：
2020年9月27日2019年12月31日
現金$294,430 $155,498 
貨幣市場工具3,926 15,933 
現金和現金等價物298,356 171,431 
公司債券43,436 65,624 
資產支持證券34,536 66,680 
主權債券16,086 6,294 
市政債券1,307 4,630 
國庫券— 92,914 
存單— 4,328 
當前投資95,365 240,470 
國庫券270,091 216,334 
公司債券216,451 146,474 
資產支持證券95,007 46,403 
機構債券28,274 5,914 
主權債券8,410 16,005 
市政債券1,110 2,322 
非經常投資619,343 433,452 
$1,013,064 $845,353 

資產支持證券包括以應收款或信用增強貸款池為抵押的債務證券；公司債券由國內外公司發行的債務證券組成；國庫券由美國政府發行的債務證券組成；主權債券由外國政府發行的直接債務組成；市政債券由州和地方政府實體發行的債務證券組成；存單是金融機構以固定利率持有的定期存款；機構債券由政府機構和有政府支持的政府支持的企業的國內或國外債務組成。所有證券均以美元計價，但截至2019年12月31日持有的以韓元計價的存單除外。

應計應收利息記入合併資產負債表上的“預付費用和其他流動資產”，總額為#美元。1,912,000及$2,874,000分別截至2020年9月27日和2019年12月31日。

13
康耐視公司
合併財務報表附註(未經審計)
2020年1月1日，該公司採用了會計準則更新(ASU)2016-13年度“金融工具信貸損失的計量”，採用修改後的追溯法，要求公司在前瞻性的基礎上應用該準則，並對指導意見生效之初的留存收益進行累積效應調整。本公司沒有記錄留存收益的調整，因為截至採用日，沒有出現信用損失的債務證券。
下表彙總了公司截至2020年9月27日的可供出售投資(單位：千)：
攤銷
成本		毛
未實現
收益		毛
未實現
損失		公允價值
目前：
公司債券$43,208 $254 $(26)$43,436 
資產支持證券34,277 259 — 34,536 
主權債券15,978 108 — 16,086 
市政債券1,298 9 — 1,307 
非當前：
國庫券268,071 2,030 (10)270,091 
公司債券213,850 2,717 (116)216,451 
資產支持證券94,270 737 — 95,007 
機構債券28,193 81 — 28,274 
主權債券8,349 61 — 8,410 
市政債券1,105 5 — 1,110 
$708,599 $6,261 $(152)$714,708 

下表彙總了公司截至2020年9月27日未實現虧損頭寸的未實現虧損總額和可供出售投資的公允價值(單位：千)：
 以下項目的未實現虧損狀況： 
 少於12個月12個月或更長時間總計
 公允價值未實現
損失		公允價值未實現
損失		公允價值未實現
損失
公司債券$42,058 $(142)$— $— $42,058 $(142)
國庫券11,543 (10)— — 11,543 (10)
$53,601 $(152)$— $— $53,601 $(152)

公司記錄了不是的截至2020年9月27日的三個月期間，債務證券的信貸總損失或總信貸收回，以及美元160,000及$85,000分別為截至2020年9月27日的9個月期間。不是的截至2019年9月29日的3個月或9個月期間，記錄了債務證券的信貸損失或收回。信貸損失和收回包括在綜合經營報表的“其他收入(費用)”中。
下表彙總了截至2020年9月27日的9個月期間的信貸損失撥備活動(單位：千)：
截至2019年12月31日的餘額$— 
提高信貸損失撥備160 
減少信貸損失撥備(85)
核銷— 
截至2020年9月27日的餘額$75 

14
康耐視公司
合併財務報表附註(未經審計)
該公司記錄了出售債務證券的已實現收益總額和已實現虧損總額為#美元。787,000及$1,000分別為截至2020年9月27日的三個月期間和美元361,000及$67,000分別為截至2019年9月29日的三個月期間。該公司記錄了出售債務證券的已實現收益總額和已實現虧損總額為#美元。3,613,000及$22,000分別為截至2020年9月27日的9個月期間和$818,000及$103,000分別為截至2019年9月29日的9個月期間。這些損益包括在綜合經營報表的“投資收益”中。在出售這些證券之前，這些債務證券的未實現收益和虧損(税後淨額)計入股東權益，作為累計的其他綜合虧損。
下表列出了截至2020年9月27日公司可供出售投資的有效到期日(單位：千)：
1-2年2-3年3-4年4-5年總計
國庫券$— $167,677 $98,353 $4,061 $— $270,091 
公司債券43,436 86,619 126,966 2,866 — 259,887 
資產支持證券34,536 45,513 45,457 52 3,985 129,543 
機構債券— 5,933 22,341 — — 28,274 
主權債券16,086 4,973 3,437 — — 24,496 
市政債券1,307 1,110 — — — 2,417 
$95,365 $311,825 $296,554 $6,979 $3,985 $714,708 

注5：盤存
庫存包括以下內容(以千計)：
2020年9月27日2019年12月31日
原料$25,021 $27,285 
在製品3,666 5,503 
成品25,173 27,473 
$53,860 $60,261 

該公司記錄了超額和陳舊存貨準備金#美元。9,386,000截至2020年9月27日的9個月期間，這將庫存的賬面價值降至其可變現淨值。收費$7,718,000由於新冠肺炎大流行導致全球經濟狀況惡化，預計過剩庫存的銷售額較低，因此在2020年第二季度記錄了這些庫存。
15
康耐視公司
合併財務報表附註(未經審計)
注6：答案：租約
該公司的租賃主要是在該公司開展業務的全球不同地點的租賃物業。所有這些租約都被歸類為經營租約。某些租約可能包含延長或終止租約的選擇權，由公司自行決定。在確定截至2020年9月27日的未償還租約的租賃期時，沒有延長或終止的選項。某些租賃包含租賃改善激勵、退休義務、升級條款、租金假期和與消費者價格指數掛鈎的可變付款。截至2020年9月27日，尚未完成的租約沒有任何限制或契約。
截至2020年9月27日和2019年9月29日的三個月期間的總運營租賃費用為$2,047,000及$1,749,000分別為。截至2020年9月27日和2019年9月29日的三個月期間的經營租賃現金支付總額為$2,041,000及$1,708,000分別為。本公司選擇不確認租賃資產或租賃負債的12個月或以下租賃的租賃總費用為#美元。22,000截至2020年9月27日和2019年9月29日的三個月期間。
截至2020年9月27日和2019年9月29日的9個月期間的總運營租賃費用為$6,100,000及$4,976,000分別為。截至2020年9月27日和2019年9月29日止九個月期間的經營租賃現金支付總額為$5,995,000及$4,778,000分別為。本公司選擇不確認租賃資產或租賃負債的12個月或以下租賃的租賃總費用為#美元。84,000及$255,000分別截至2020年9月27日和2019年9月29日的9個月期間。
未來的經營租賃現金付款如下(以千為單位)：
截至二零一一年十二月三十一日止的年度，金額
2020財年剩餘時間$2,228 
20218,641 
20226,363 
20235,080 
20242,445 
20251,359 
此後4,641 
$30,757 
未來租賃現金付款的貼現現值導致租賃負債#美元。27,916,000及$17,973,000分別截至2020年9月27日和2019年12月31日。截至2020年9月27日或2019年9月29日，本公司沒有任何尚未開始但產生了重大權利和義務的租賃。
加權平均貼現率為4.1%和4.6截至2020年9月27日和2019年12月31日的未償還租約分別為%。加權平均剩餘租賃期為5.2和3.7截至2020年9月27日和2019年12月31日的未償還租約的年限。
作為公司重組計劃的一部分(參見附註16)，截至2020年第二季度末，在租賃期限結束之前，管理層關閉了10個租賃辦公室。與這十間寫字樓有關的租賃資產賬面價值減至零，導致營業租賃資產減值費用為#美元2,534,000在2020年第二季度，合併業務報表的“重組費用”中包含了這些費用。管理層目前正在就提前終止合同進行談判，以履行與這些廢棄辦公室有關的剩餘租賃責任義務。
該公司擁有一座毗鄰其公司總部的大樓，該大樓在本年度的部分時間裏被一名租户佔用。本租約在2020年第二季度租賃期結束前終止。租金收入是$0及$76,000分別截至2020年9月27日和2019年9月29日的三個月期間，以及美元77,000及$234,000分別截至2020年9月27日和2019年9月29日的9個月期間。公司現在已經完全佔用了這座大樓進行運營。
16
康耐視公司
合併財務報表附註(未經審計)
注7：答案：商譽
商譽賬面價值的變動情況如下(以千計)：
截至2019年12月31日的餘額$243,445 
**外匯匯率變動(316)
截至2020年9月27日的餘額$243,129 
新冠肺炎疫情對我們業務的不利影響引發了對包括商譽在內的長期資產的審查，以確定2020年第二季度的潛在減值。根據這項評估，管理層得出結論，報告單位公允價值不低於其賬面價值，因此截至2020年9月27日止三個月及九個月期間並無確認商譽減值費用。管理層在本次評估中考慮的因素包括宏觀經濟狀況、行業和市場狀況、整體財務表現(當前和預計的)、管理層或戰略的變化、淨資產構成或賬面價值的變化以及市值。

注8：答案：無形資產
已攤銷無形資產包括以下各項(以千計)：
毛
攜載
價值		累積
攤銷		網
攜載
價值
配電網$38,060 $38,060 $— 
成套技術21,917 11,678 10,239 
客户關係10,578 6,980 3,598 
進程內技術2,300 — 2,300 
競業禁止協議710 422 288 
商標110 53 57 
截至2020年9月27日的餘額$73,675 $57,193 $16,482 
 毛
攜載
價值		累積
攤銷		網
攜載
價值
配電網$38,060 $38,060 $— 
成套技術31,987 9,160 22,827 
客户關係14,407 6,402 8,005 
進程內技術8,200 — 8,200 
競業禁止協議710 350 360 
商標110 12 98 
截至2019年12月31日的餘額$93,474 $53,984 $39,490 

新冠肺炎疫情對我們業務的不利影響引發了對包括無形資產在內的長期資產的審查，以確定2020年第二季度的潛在減值。對於需要攤銷的有限壽命無形資產，本公司遵循兩步減值測試程序。在第一步，即所謂的可回收性測試中，將資產的賬面價值與資產的使用和最終處置預期產生的未貼現現金流的總和進行比較。如果未貼現的未來現金流之和小於賬面價值，則該資產不可收回，並執行第二步。在第二步中，減值費用以資產的賬面價值超過其公允價值的金額計量。對於不應攤銷的壽命不定的無形資產，計量該資產的公允價值，並將減值費用記錄為該資產的賬面價值超過其公允價值的金額。
17
康耐視公司
合併財務報表附註(未經審計)
根據這一評估，管理層得出結論，本公司某些壽命有限的無形資產未能通過可回收測試，並記錄了這些資產的減值費用，相當於其賬面價值超過其公允價值的金額。該公司還計量了公允價值，並記錄了與正在處理的技術相關的無限期無形資產的減值費用。公允價值是在外部估值顧問的協助下，採用基於貼現現金流模型的收益法確定的，該模型估計了管理層提供的該等收入流的未來收入流和應佔費用。
這項審查產生了總計#美元的無形資產減值費用。19,571,000在2020年第二季度，主要是由於新冠肺炎疫情導致全球經濟狀況惡化，從蘇拉布公司(“蘇拉布”)收購的技術和客户關係的預計現金流減少。從Sualab獲得的已完成技術、正在進行的技術和客户關係受損金額為$10,070,000, $5,900,000，及$3,382,000分別為。此外，從EnShape GmbH收購的賬面毛價值為$的客户關係447,000並累計攤銷$228,000在測量日期上減少到零，導致減值費用為$219,000.

截至2020年9月27日，與無形資產相關的預計未來攤銷費用如下(單位：千)：
截至二零一一年十二月三十一日止的年度，金額
2020財年剩餘時間$831 
20213,272 
20222,902 
20232,211 
20241,697 
20251,374 
此後1,895 
$14,182 
在技術最終確定之前，正在進行的技術是一種無限期的無形資產，在這一點上，它將在其估計的使用壽命內攤銷。

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康耐視公司
合併財務報表附註(未經審計)
注9：保證義務
本公司在銷售時根據履行索賠的歷史成本記錄履行產品保修的估計成本。只要知道影響產品質量的具體事件或環境變化，而這些事件或變化不會使用歷史數據加以考慮，也可以在銷售時間之後記錄債務。雖然我們參與了廣泛的產品質量計劃和流程，包括積極監控和評估我們的零部件供應商和第三方合同製造商的質量，但公司的保修義務受到產品故障率、材料使用量和糾正產品故障所產生的服務交付成本的影響。這些因素中的任何一個的不利變化都可能導致需要額外的保修條款。保修義務包括在綜合資產負債表的“應計費用”中。
保修義務的變化如下(以千為單位)：
截至2019年12月31日的餘額$4,713 
關於在此期間出具的保修的規定2,671 
履行保證義務(1,798)
截至2020年9月27日的餘額$5,586 

注10：衍生工具
該公司的外幣風險管理戰略主要是為了減輕外幣匯率變化導致的以外幣計價的交易和餘額變化帶來的潛在財務影響。目前，該公司通過經濟套期保值來管理這一風險。經濟套期保值利用的是到期日最長的外幣遠期合約。45管理主要由外幣計價的應收賬款和應付賬款引起的外幣匯率波動風險的天數。這些衍生品的收益和損失旨在通過被對衝的資產和負債的公允價值變化來抵消。這些經濟套期保值不被指定為對衝會計處理的套期保值工具。
該公司有以下未完成的遠期合同(以千計)：
2020年9月27日2019年12月31日
通貨概念上的
價值		美元
等價物		概念上的
價值		美元
等價物
未指定為套期保值工具的衍生工具：
歐元66,500 $77,643 18,000 $20,249 
韓元14,840,000 12,695 161,951,500 139,688 
墨西哥比索165,000 7,324 80,000 4,223 
日圓450,000 4,259 575,000 5,291 
匈牙利福林1,305,000 4,174 870,000 2,962 
英磅2,000 2,543 2,700 3,569 
臺幣41,675 1,430 37,450 1,256 
加元1,430 1,066 1,300 1,000 
新加坡元1,310 951 845 628 
有關未平倉遠期合約公允價值的資料如下(以千計)：
 資產衍生品負債衍生工具
 天平公允價值天平公允價值
 薄片
定位		2020年9月27日2019年12月31日薄片
定位		2020年9月27日2019年12月31日
未指定為套期保值工具的衍生工具：
經濟套期保值遠期合約預付費用和其他流動資產$313 $857 應計費用$121 $23 
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康耐視公司
合併財務報表附註(未經審計)

下表列出了由於與各交易對手的抵銷權而在合併資產負債表上按淨額列示的所有衍生資產和負債的活動總額(以千計)：
資產衍生品負債衍生工具
2020年9月27日2019年12月31日2020年9月27日2019年12月31日
已確認資產總額$313 $857 已確認負債總額$121 $23 
總金額抵銷— — 總金額抵銷— — 
列報的資產淨額$313 $857 已呈交的負債淨額$121 $23 

關於衍生工具對合並財務報表的影響的信息如下(以千計)：
 財務報表中的位置截至三個月九個月結束
 2020年9月27日2019年9月29日2020年9月27日2019年9月29日
未指定為套期保值工具的衍生工具：
當期經營確認的損益外幣損益$(1,521)$469 $(9,701)$535 

20
康耐視公司
合併財務報表附註(未經審計)
注11：收入確認
下表彙總了基於客户所在國家/地區的地理區域的分類收入信息(以千為單位)：
截至三個月九個月結束
2020年9月27日2019年9月29日2020年9月27日2019年9月29日
美洲$86,482 $64,983 $215,696 $207,161 
歐洲60,189 61,092 144,758 180,251 
大中華區77,292 30,624 135,593 89,256 
其他亞洲27,110 26,626 91,358 79,188 
$251,073 $183,325 $587,405 $555,856 

下表按收入類型彙總了分類收入信息(以千為單位)：
截至三個月九個月結束
2020年9月27日2019年9月29日2020年9月27日2019年9月29日
標準產品和服務$174,797 $139,887 $486,458 $473,610 
特定於應用程序的客户解決方案76,276 43,438 100,947 82,246 
$251,073 $183,325 $587,405 $555,856 

履行合同的費用
履行合同的成本包括在合併資產負債表上的“預付費用和其他流動資產”中，總額為#美元。12,708,000及$3,963,000分別截至2020年9月27日和2019年12月31日。

應收賬款、合同資產和合同負債
應收賬款是指按其估計可變現淨值報告的客户開出的和當前應付的金額。公司為潛在的信用損失保留了一筆應收賬款準備金。合同資產由未開票收入組成，這些收入是在對某些特定於應用程序的客户解決方案合同開單之前確認收入時產生的。合同負債由遞延收入和客户存款組成，這些收入和客户存款是在收入確認之前向客户開具賬單或從客户那裏收取金額時產生的。
2020年1月1日，該公司採用了會計準則更新(ASU)2016-13年度“金融工具信貸損失的計量”，採用修改後的追溯法，要求公司在前瞻性的基礎上應用該準則，並對指導意見生效之初的留存收益進行累積效應調整。公司沒有記錄留存收益的調整，因為這項ASU對公司的信貸損失綜合撥備沒有實質性影響。
該公司在應收賬款上記錄了信貸損失#美元。0及$600,000分別為截至2020年9月27日的3個月和9個月期間。該公司在應收賬款上記錄了信貸損失#美元。125,000及$215,000截至2019年9月29日的三個月和九個月期間。該公司對預期信貸損失的估計考慮到了新冠肺炎疫情造成的全球經濟狀況惡化。
下表彙總了截至2020年9月27日的9個月期間的信貸損失撥備活動(單位：千)：
截至2019年12月31日的餘額$530 
提高信貸損失撥備600 
核銷(217)
截至2020年9月27日的餘額$913 
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康耐視公司
合併財務報表附註(未經審計)

下表彙總了截至2020年9月27日的9個月期間的遞延收入和客户存款活動(單位：千)：
截至2019年12月31日的餘額$14,432 
遞延收入和客户存款增加93,830 
收入確認(75,023)
外匯匯率變動478 
截至2020年9月27日的餘額$33,717 

作為實際的權宜之計，本公司選擇不披露分配給未履行履約義務的交易價格總額，因為我們的合同最初的預期期限不到一年。
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康耐視公司
合併財務報表附註(未經審計)
注12：基於股票的薪酬費用
庫存計劃
產生補償費用的公司股票獎勵包括股票期權和限制性股票單位(“RSU”)。截至2020年9月27日，公司擁有16,450,000根據其股票計劃可供授予的股票。股票期權的授予行權價格等於授予日公司普通股的市值，通常授予四或五年基於連續服務併到期十年從授予之日起。RSU通常授予三年連續就業或在這樣的三年期間遞增就業。參賽者無權獲得RSU的紅利。
股票期權
下表彙總了公司在截至2020年9月27日的9個月期間的股票期權活動：
股份
(單位：萬人)		加權的-
平均值
鍛鍊
價格		加權的-
平均值
剩餘
合同
任期三年(以五年為單位)		集料
內在性
價值
(單位：萬人)
截至2019年12月31日的未償還金額12,899 $37.95 
授與975 51.58 
已行使(3,408)26.82 
沒收或過期(529)50.34 
截至2020年9月27日的未償還款項9,937 $42.45 7.03$191,245 
自2020年9月27日起可行使3,807 $33.58 5.83$107,040 
截至2020年9月27日已歸屬或預期歸屬的期權(1)9,125 $41.73 6.92$182,232 
(1)除已歸屬期權外，本公司預期部分未歸屬期權將於未來某個時候歸屬。預期授予的期權是通過對未授予的期權應用估計的罰沒率來計算的。
在提出的每個時期授予的股票期權的公允價值是使用以下加權平均假設估計的：
 為期三個月的調查結束九個月結束
 2020年9月27日2019年9月29日2020年9月27日2019年9月29日
無風險費率— %2.7 %1.6 %2.7 %
預期股息收益率— %0.39 %0.43 %0.39 %
預期波動率— %37 %37 %37 %
預期期限(以年為單位)— 5.16.05.2
不是的股票期權是在截至2020年9月27日的三個月內授予的。
無風險費率
無風險利率是基於一種國庫券，其期限與期權的合同條款一致。
預期股息收益率
通常，當前股息率的計算方法是將公司董事會宣佈的現金股息按年計算，然後除以授予日的收盤價。“
預期波動率
預期波動率是基於公司普通股在期權合同期限內的歷史波動率和公司股票交易期權的隱含波動率的組合。
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康耐視公司
合併財務報表附註(未經審計)
預期期限
預期項是從二項式網格模型中推導出來的，該模型是從隨着時間的推移觸發練習的事件的影響得出的。
有不是的在截至2020年9月27日的三個月內授予的股票期權。截至2019年9月29日的三個月期間授予的股票期權的加權平均授予日期公允價值為$18.42。截至2020年9月27日及2019年9月29日止九個月期間已授出的股票期權之加權平均授出日期公允價值為$18.52及$18.58分別為。
截至2020年9月27日和2019年9月29日止三個月期間行使的股票期權總內在價值為$62,787,000及$5,746,000分別為。截至2020年9月27日及2019年9月29日止九個月期間，行使的股票期權總內在價值為$116,600,000及$42,545,000分別為。截至2020年9月27日和2019年9月29日止三個月期間歸屬的股票期權公允價值總額為$1,331,000及$1,213,000分別為。截至2020年9月27日及2019年9月29日止九個月期間歸屬的股票期權總公平價值為$39,282,000及$32,072,000分別為。
限制性股票單位(RSU)
下表彙總了公司在截至2020年9月27日的9個月期間的RSU活動：
股份
(千)		加權平均
授予日期公允價值
截至2019年12月31日未歸屬150 $48.63 
授與438 51.73 
既得— — 
沒收或過期(34)50.60 
截至2020年9月27日的非既得利益者554 $50.96 

截至2020年9月27日及2019年9月29日止三個月期間，已批出的回購單位的加權平均批出日期公允價值為$67.14及$45.20分別為。截至2020年9月27日及2019年9月29日止九個月期間，已批出的回購單位的加權平均批出日期公允價值為$51.73及$45.20分別為。有不是的在截至2020年9月27日和2019年9月29日的3個月和9個月期間歸屬的RSU。
基於股票的薪酬費用
該公司將其員工人數分層為二小組：一個由高級管理人員組成，另一個由所有其他員工組成。本公司現時適用的估計每年沒收率為7高級管理人員的所有股票獎勵的比率為%，税率為12所有其他員工的百分比。每年第一季度，該公司都會修訂其罰沒率。這導致薪酬費用增加了#美元。1,787,0002020年，薪酬費用將減少#美元499,0002019年。
截至2020年9月27日，與非既得股權獎勵相關的未確認薪酬支出總額，包括股票期權和RSU，為美元。56,150,000，預計將在加權平均期間內確認1.8好多年了。
截至2020年9月27日的三個月期間，股票薪酬支出總額和確認的相關所得税優惠為1美元。9,268,000及$1,524,000分別為，截至2019年9月29日的三個月期間為$10,194,000及$1,804,000分別為。截至2020年9月27日的9個月期間，總的基於股票的薪酬支出和確認的相關所得税優惠為$32,076,000，其中包括$的學分1,401,000與因公司裁員而取消的補助金有關，以及$5,365,000，截至2019年9月29日的9個月期間分別為$33,442,000及$5,839,000分別為。不是的薪酬費用截至2020年9月27日或2019年12月31日資本化。
24
康耐視公司
合併財務報表附註(未經審計)
下表按標題列出了合併操作報表上顯示的每個期間的基於庫存的報酬費用(以千為單位)：
 截至三個月九個月結束
 2020年9月27日2019年9月29日2020年9月27日2019年9月29日
收入成本$324 $334 $1,041 $1,114 
研究、開發和工程2,815 3,616 10,582 11,633 
銷售、一般和管理6,129 6,244 20,453 20,695 
$9,268 $10,194 $32,076 $33,442 
注13：股票回購計劃
2018年10月，公司董事會授權回購美元200,000,000公司的普通股。截至2020年9月27日，公司回購2,816,000股票，成本價為$121,348,000在這項計劃下，包括1,215,000股票，成本價為$51,036,000在截至2020年9月27日的9個月期間，剩餘餘額為$78,652,000。在截至2020年9月27日的三個月內，沒有回購任何股票。2020年3月12日，公司董事會批准額外回購美元200,000,000公司的普通股。此計劃下的購買將在2018年10月計劃完成後開始。公司未來可能會根據各種因素根據這些計劃回購股票，這些因素包括員工股權獎勵、股票價格、股票可用性和現金需求稀釋的影響等。根據第10b5-1條交易計劃，公司有權通過公開市場購買或私下協商的交易方式回購普通股。

注14：收入賦税
美國聯邦法定公司税率與公司所得税支出或有效税率的對賬如下：
 為期三個月的調查結束九個月結束
 2020年9月27日2019年9月29日2020年9月27日2019年9月29日
按美國聯邦法定公司税率計算的所得税費用21 %21 %21 %21 %
州所得税，扣除聯邦福利後的淨額1 %1 %1 %1 %
國外税率差異(5)%(7)%(5)%(7)%
税收抵免(1)%(1)%(1)%(1)%
與股票期權相關的離散税收優惠(4)%(1)%(9)%(3)%
與報税申報相關的離散税費(優惠)— %(3)%3 %(1)%
其他2 %2 %2 %2 %
所得税費用14 %12 %12 %12 %

該公司是世界各地多個司法管轄區的税務居民，並已確定其主要税收司法管轄區為美國、愛爾蘭和中國。法定税率為12.5在愛爾蘭和25%，而美國聯邦法定公司税率為21%。這些差異對我國的有效税率產生了有利的影響。5百分點 截至2020年9月27日的3個月和9個月期間，以及72019年同期為100個百分點。管理層已決定，其在中國的法人實體的收益將無限期再投資，為增長提供當地資金，而所有其他司法管轄區的收益不會無限期再投資。
本公司錄得個別税項利益，因扣除税項與從股票活動中確認用於財務報告目的的補償成本之間的差額而產生，從而對實際税率產生有利影響。4和9截至2020年9月27日的3個月和9個月期間的百分比分別為1和32019年同期為100個百分點。此外，本公司還記錄了其他離散税目，主要與上一年度應計税額的最終實收有關
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康耐視公司
合併財務報表附註(未經審計)
提交相關納税申報單，對公司實際税率造成不利影響的3截至2020年9月27日的9個月期間，並對有效税率產生有利影響3和1分別為截至2019年9月29日的3個月和9個月期間的百分比。
剔除這些離散項目的影響，公司的有效税率為18分別佔截至2020年9月27日的3個月和9個月税前收入的%，而162019年同期為%。不包括離散項目的影響，實際税率的提高是因為公司更多的利潤是在更高的税收管轄區賺取和納税的。
在截至2020年9月27日的9個月期間，公司錄得美元198,000所得税準備金減少，扣除遞延税收優惠後的淨額。這些金額中包括的估計利息和罰款總額為#美元。212,000截至2020年9月27日的9個月期間。
該公司的所得税準備金，包括總利息和罰款為#美元。12,353,000截至2020年9月27日，其中包括美元11,325,000歸類為非流動負債和#美元1,028,000記錄為非流動遞延税項負債的增加。這些餘額中包括的利息和罰款總額為#美元。1,192,000。如果公司的税收狀況得以維持，或者與某些狀況相關的限制法規到期，這些準備金將被釋放，所得税支出將在未來一段時間內減少。
該公司已將其主要税收管轄區定義為美國、愛爾蘭和中國，以及美國和馬薩諸塞州。在美國境內，納税年度2017至2019年繼續接受美國國税局(“IRS”)和各州税務機關的審查。納税年度2016至2019年繼續接受本公司運營的其他司法管轄區內各税務機關的審查。本公司最近接到通知，它正在接受美國國税局2017納税年度的審計。管理層相信，公司已為此次審計做了充分的預留。
該公司已於2020年第四季度提交了2019年納税年度的美國聯邦納税申報單，因此，預計第四季度將錄得超過1200萬美元的離散税收優惠。這一好處是美國國税局發佈的有關使用外國税收抵免的新規定的結果，允許使用外國税收抵免，以減少全球無形低税收入(“GILTI”)項下與外國業務相關的税收。這些抵免來自2019年10月收購Sualab所支付的税款。

注15：加權平均股票
加權平均份額計算如下(以千為單位)：
 截至三個月九個月結束
 2020年9月27日2019年9月29日2020年9月27日2019年9月29日
基本加權平均已發行普通股173,943 170,744 172,881 171,053 
稀釋股權獎勵的效果3,195 3,705 3,157 4,111 
加權平均已發行普通股和普通股等價股177,138 174,449 176,038 175,164 
要購買的股票期權1,416,000和5,540,000在加權平均的基礎上，普通股在截至2020年9月27日的3個月和9個月期間分別流通股和6,078,000和5,695,000為2019年同期，但不計入每股攤薄淨收入的計算，因為它們是反攤薄的。限制性股票單位合計3,000和2,000在加權平均基礎上，普通股分別在截至2020年9月27日的3個月和9個月期間流通股，但由於它們是反稀釋的，因此不包括在每股稀釋淨收入的計算中。在截至2019年9月29日的3個月和9個月期間，在加權平均基礎上沒有未償還的反稀釋限制性股票單位。
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康耐視公司
合併財務報表附註(未經審計)
注16：重組費用

2020年5月26日，公司董事會通過了旨在降低公司運營成本、優化業務模式、應對新冠肺炎疫情影響的重組方案。重組計劃包括在全球範圍內裁員約8%和辦公室關閉。

該公司估計，這些行動產生的重組費用總額約為#美元。15,388,000，其中$14,798,000是在第二季度錄得的，而且是$251,000於2020年第三季度入賬，並計入綜合業務報表的“重組費用”。其餘費用預計將在2020年第四季度確認。

下表彙總了重組費用(單位：千)：

預計將發生的總金額在截至2020年9月27日的三個月內發生的費用在截至2020年9月27日的9個月內發生的費用
一次性離職福利$10,503 $(36)$10,350 
合同終止費用4,099 104 4,099 
其他相關成本786 183 600 
$15,388 $251 $15,049 

一次性解僱福利包括遣散費、健康保險和重新安置服務181員工要麼在2020年第二季度被解僱，要麼在2020年第二季度收到通知，他們將在未來某個日期被解僱。對於沒有被要求在最低保留期之後提供服務的員工，一次性解僱福利在2020年第二季度得到確認。否則，這些福利，包括選定員工的留任獎金，將在服務期內得到確認，預計不會超過2020年第四季度。
合同終止費用包括在合同租賃期結束前關閉的辦公室的剩餘租賃負債義務和經營租賃資產減值。這些費用還包括與這些沒有其他用途的廢棄辦公室有關的租賃改進和其他設備的核銷。這些合同終止成本主要在2020年第二季度確認，當時公司停止將該物業用於經濟利益。其他相關成本主要包括與員工解僱行動相關的法律費用，這些費用將在服務執行時確認。
下表彙總了公司重組準備金中的活動，該準備金包括在綜合資產負債表上的“應計費用”中(以千計)：
一次性離職福利合同終止費用其他相關成本總計
截至2019年12月31日的餘額$— $— $— $— 
重組費用11,117 3,995 600 15,712 
現金支付(8,133)(230)(412)(8,775)
非現金重組費用— (3,145)— (3,145)
結構調整(767)104 — (663)
外匯匯率變動158 13 17 188 
截至2020年9月27日的餘額$2,375 $737 $205 $3,317 

與一次性解僱福利相關的重組調整主要包括基於最終協議的遣散費估計和基於員工選舉的健康保險估計的有利調整。與合同終止費用有關的調整主要包括租賃提前終止費用。
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康耐視公司
合併財務報表附註(未經審計)
注17：後續事件
2020年10月28日，公司董事會宣佈派發現金股息$0.06每股。紅利將於2020年11月27日支付給截至2020年11月13日收盤時登記在冊的所有股東。
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第二項：管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析

前瞻性陳述
本報告中所作的某些陳述，以及公司不時作出的口頭陳述，均構成根據修訂後的1933年證券法第27A節和修訂後的1934年證券交易法第21E節的含義作出的前瞻性陳述。讀者可以通過我們使用的“預期”、“預期”、“估計”、“相信”、“項目”、“打算”、“計劃”、“將”、“可能”、“應該”、“可能”、“應該”以及類似的詞語和其他類似含義的陳述來識別這些前瞻性陳述。這些陳述是基於我們目前對未來事件和情況的估計和預期，這些事件和情況可能在我們的控制之下，也可能不在我們的控制之下，因此不能做出明確的保證。這些前瞻性表述包括有關業務和市場趨勢、未來財務表現、新冠肺炎疫情對我們資產的預期影響、業務和經營業績、客户訂單率和相關收入的時間、未來產品組合、重組和其他成本節約計劃、研發活動、資本項目、投資、流動性、戰略計劃、估計的税收優惠和支出以及其他税務事宜的表述，涉及已知和未知的風險和不確定性，可能導致實際結果與預期的結果大不相同。這些風險和不確定性包括：(1)新冠肺炎大流行的影響、持續時間和嚴重程度；(2)全球經濟的當前和未來狀況，包括新冠肺炎大流行的影響和徵收關税或出口管制；(3)減少或減少採購。, 大客户；(4)對消費電子或汽車行業收入的依賴；(5)無法滲透物流行業和其他新市場；(6)無法實現重大的國際收入；(7)外幣匯率波動和衍生品工具的使用；(8)信息安全漏洞或業務系統中斷；(9)無法吸引和留住熟練員工；(10)未能有效管理我們的增長；(11)依賴關鍵供應商為我們的產品製造和交付關鍵零部件；(12)未能有效管理產品過渡或準確預測客户需求；(13)未能設計製造優質產品；(14)現有產品技術陳舊，無法開發新產品；(15)未能妥善管理產品和服務的分銷；(16)未能保護我們的專有技術和知識產權；(17)我們捲入費時費錢的訴訟；(18)競爭壓力的影響；(6)未能有效地管理產品過渡或準確預測客户需求；(13)未能設計製造高質量的產品；(14)現有產品技術過時，無法開發新產品；(15)未能妥善管理產品和服務的分銷；(16)未能保護我們的專有技術和知識產權；(17)我們捲入費時費錢的訴訟；(18)競爭壓力的影響；(19)整合和實現被收購業務(包括收購Sualab)的預期結果方面的挑戰；(20)與我們的投資或收購的無形資產或商譽相關的潛在減值費用；(21)額外的税收負債；以及(22)由於重組活動以及此類活動未能產生預期的成本節約而對我們的業務造成的潛在中斷。上述清單不應被解釋為詳盡無遺，我們鼓勵讀者參考公司截至2019年12月31日的財政年度Form 10-K年報第I部分第1a項中包含的風險因素的詳細討論, 由表格10-Q的本季度報告第II部分第1A項更新。該公司告誡讀者不要過度依賴任何此類前瞻性陳述，因為這些陳述僅説明截止日期。該公司沒有義務隨後修改前瞻性陳述，以反映在作出前瞻性陳述之日之後發生的預期或未預料到的事件或情況。

高管概述
康耐視公司是全球領先的機器視覺產品供應商，這些產品捕捉和分析視覺信息，以便在需要視覺的地方實現製造和配送任務的自動化。除了來自機器視覺產品銷售的產品收入外，該公司還通過向客户提供維護和支持、諮詢和培訓服務來獲得收入；然而，在所有呈現的時期，服務收入佔總收入的比例都不到10%。
康耐視機器視覺在各種行業中用於自動化製造和分銷流程，在這些行業中，該技術被廣泛認為是自動化生產和質量保證的重要組成部分。幾乎每個製造商都可以通過使用機器視覺來實現更好的質量和製造效率，因此，康耐視的產品被各種行業的廣泛客户羣所使用，包括消費電子、汽車、消費品、食品和飲料、製藥和醫療設備。康耐視產品還用於物流行業的自動化配送過程，包括零售配送和電子商務中的應用，以便通過配送中心掃描、跟蹤和分揀商品。
2020年第三季度收入總計251,073,000美元，比2019年第三季度增長37%。這一增長在很大程度上是由於電子行業的某些客户和物流行業的電子商務客户的收入增加所推動的。這兩個行業最近都受益於新冠肺炎疫情期間更高的消費需求。這些增長部分被以下收入的下降所抵消
29

汽車行業的客户，就2019年財年的收入而言，是我們最大的行業，並繼續受到新冠肺炎大流行造成的全球經濟狀況的負面影響。
2020年第三季度的毛利率為76%，而2019年第三季度的毛利率為74%。利潤率的擴大是由於較高的收入對固定制造成本的有利影響，以及有利於相對較高利潤率的電子收入的產品組合。運營費用較2019年第三季度增長2%.這是因為激勵薪酬應計部分被新冠肺炎限制導致的差旅費用減少所抵消。我們報告2020年第三季度營業收入佔收入的38%，而2019年第三季度佔收入的24%，顯示了增量收入帶來的巨大運營槓桿。我們報告2020年第三季度淨收入佔收入的35%，或每股0.49美元，而2019年第三季度的淨收入佔收入的23%，或每股0.24美元。
運營結果
營業收入
這三個月的收入增加了67,748,000美元，增幅為37%，而九個月的收入增加了31,549,000美元，增幅為6%。這一增長主要是由於電子行業的大客户部署和物流行業的電子商務客户的收入增加，這兩個行業在新冠肺炎疫情期間經歷了需求的大幅增長。相比之下，我們服務的其他行業的需求大幅下降，包括汽車行業，這是我們2019財年收入最大的行業。因此，我們的很大一部分業務受到新冠肺炎疫情造成的經濟狀況惡化的不利和實質性影響。儘管汽車行業客户的收入在三個月和九個月期間都低於上年同期，但該行業客户的收入比2020年第二季度有所增加。此外，我們在某些行業(包括醫療設備、製藥和生命科學)的客户收入也比上一季度有所增長。雖然我們繼續經歷新冠肺炎對我們業務的一定幹擾，情況也在不斷變化，但這些情況在第三季度已經有所改善。
從地域角度看，來自美洲客户的收入在三個月期間和九個月期間分別增長了33%和4%，這主要是由於物流業收入增加，但部分被汽車行業收入下降所抵消，汽車行業收入下降在九個月期間更為顯著。來自歐洲客户的收入在這三個月期間相對持平，在九個月期間下降了20%，這主要是由於汽車和電子行業的銷售額下降。來自大中華區客户的收入於三個月期間及九個月期間分別上升152%及52%，主要原因是電子行業收入增加，但部分被汽車行業收入下降所抵銷，汽車行業在九個月期間的跌幅更為顯著。近年來，中國裝配線上使用的康耐視產品的某些電子訂單的採購出現了轉變。這一採購轉變導致大中華區報告的收入增加，而此前歐洲報告的收入也出現了增長。來自亞洲其他國家的收入在三個月期間相對持平，在九個月期間增長15%，這主要是由於電子行業的收入增加。
截至本報告日期，我們預計2020年第四季度營收將低於2020年第三季度，但高於2019年第四季度。預計與2020年第三季度相比有所下降，原因是電子行業收入下降。該公司在該行業的收入有一個基於大客户部署的年度週期，收入較高的季度通常在第二季度或第三季度，或者兩者兼而有之。今年的收入主要集中在第三季度。
雖然我們預計2020年第四季度電子行業的收入將連續下降，但我們預計將高於2019年第四季度，因為我們預計將繼續受益於新冠肺炎疫情期間消費者對電子產品的更高需求。我們還預計，由於電商領域的持續強勁，2020年第四季度物流業的收入將高於2019年同季度。預計電子和物流的預期增長將部分抵消汽車行業和某些其他行業收入下降的影響，這些行業受到新冠肺炎疫情的不利影響。由於許多我們無法控制和了解的因素，我們很難量化新冠肺炎未來的影響，這些因素包括不斷變化的政府法規以及社會距離和商業限制的範圍和持續時間，包括使用客户設施進行現場安裝。
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毛利
2020年三個月和九個月期間的毛利率佔收入的百分比分別為76%和74%，而2019年這兩個時期的毛利率都為74%。毛利率的增加主要是由於較高的收入對固定制造成本的有利影響，以及有利於相對較高利潤率的電子收入的產品組合。這一影響被9個月期間超額和陳舊庫存撥備的增加部分抵消，2020年和2019年9個月期間的過剩和陳舊庫存撥備總額分別為9,386,000美元和4,121,000美元。2020年9個月期間的撥備水平較高，是由於新冠肺炎大流行造成的全球經濟狀況惡化，預計超額庫存的銷售額較低。
截至本報告日期，我們預計2020年第四季度毛利率佔收入的百分比將在70%左右，但低於2020年第三季度報告的百分比，原因是預期收入水平較低，產品組合不太有利。
營業費用
研究、開發和工程(RD&E)費用在三個月期間增加了2,125,000美元，或8%，在九個月期間增加了10,147,000美元，或12%，詳見下表(千)。
三個月期九個月期
2019年研發費用$28,115 $86,436 
激勵性薪酬2,311 4,860 
收購遞延補償1,310 3,930 
人事相關成本(711)2,322 
差旅費(581)(1,352)
股票費用(870)(1,042)
其他666 1,429 
2020年研發費用$30,240 $96,583 

該公司記錄了更高的激勵性薪酬應計金額，用於2020年相關業績目標的年度計劃。由於新冠肺炎對我們業務的影響以及其他因素，我們將在今年剩餘時間繼續監測這些業績目標的實現情況，這可能會導致我們在第四季度對激勵性薪酬應計項目進行調整。
由於公司在2019年第四季度收購Sualab的薪酬成本上升，研發費用也有所增加。此次收購的對價包括從交易完成之日起四年內記錄為補償費用的遞延付款，這説明三個月期間研發和設備費用增加了131萬美元，九個月期間增加了393萬美元。雖然此次收購還導致與深度學習工程師團隊相關的人員增加帶來了更高的人員相關成本，但2020年第二季度的員工減少抵消了這種增加的員工人數的影響。
這些增長被新冠肺炎限制導致的差旅費用減少部分抵消。我們預計這些限制將在2020年第四季度繼續。本公司還記錄了較低的股票費用，這是由於2020年授予的獎勵總價值低於2019年，以及我們的薪酬做法轉向授予具有懸崖歸屬的限制性股票單位對股票費用確認時間的影響。此外，2020年第二季度因裁員而取消的獎勵計入了股票費用。
2020年三個月和九個月的研發費用佔收入的比例分別為12%和16%，而2019年同期分別為15%和16%。我們相信，繼續致力於研發活動是至關重要的，以保持或實現我們現有產品的產品領先地位，提供創新的新產品，以及為大客户提供工程支持。此外，我們認為我們加快新產品上市時間的能力對我們的收入增長至關重要。目前，我們預計在新冠肺炎疫情和其他業務中斷期間，我們將繼續進行大量的研發投資，以支持我們的產品開發計劃。
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銷售、一般和管理費用
銷售、一般和行政(SG&A)費用在三個月期間相對持平，而在九個月期間減少了6,045,000美元，降幅為3%，詳見下表(以千計)。
三個月期九個月期
2019年SG&A費用$64,486 $199,542 
差旅費(3,659)(10,247)
合同工(797)(1,923)
外幣匯率變動270 (1,587)
營銷計劃(125)(1,356)
激勵性薪酬5,863 9,646 
人事相關成本(1,195)1,412 
其他(637)(1,990)
2020年的SG&A費用$64,206 $193,497 

由於新冠肺炎的限制導致差旅費用減少，SG&A費用減少。我們預計這些限制將在2020年第四季度繼續。此外，作為在全球大流行期間為降低運營成本而採取的行動的一部分，該公司減少了合同勞動力和營銷計劃的支出。外幣匯率的變化也導致這9個月期間的SG&A費用水平較低，因為由於美元相對走強，以外幣計價的成本以較低的匯率換算成美元。
這些減少被具有2020年相關業績目標的年度計劃較高的激勵性薪酬應計項目部分抵消。由於新冠肺炎對我們業務的影響以及其他因素，我們將在今年剩餘時間繼續監測這些業績目標的實現情況，這可能會導致我們在第四季度對激勵性薪酬應計項目進行調整。由於2020年第二季度裁員的影響，這三個月的人事相關成本較低。
重組費用
2020年5月26日，公司董事會通過了旨在降低公司運營成本、優化業務模式、應對新冠肺炎疫情影響的重組方案。重組計劃包括全球裁員約8%和關閉辦事處。該公司估計，這些行動產生的重組費用總額約為15,388,000美元，其中14,798,000美元記錄在2020年第二季度，251,000美元記錄在2020年第三季度。第二季度的費用為251,000美元，其中包括663,000美元的淨有利調整，這是由於實際成本低於最初的估計。其餘約33.9萬美元的費用預計將在2020年第四季度入賬。
上述行動，加上已經採取的降低公司總成本的行動，旨在與公司最初計劃的成本結構相比，每年節省的總成本約為25,000,000美元。這些行動預期的實際節省已在2020年第三季度達到預期，如人事相關成本、研發費用和SG&A費用的節省所述。
無形資產減值費用
新冠肺炎疫情導致的全球經濟狀況惡化，引發了對2020年第二季度長期資產潛在減值的審查。這項審查導致2020年第二季度錄得的無形資產減值費用總計19571,000美元，主要與從Sualab收購的技術和客户關係的預計現金流減少有關。
營業外收入(費用)
2020年三個月和九個月期間，該公司分別錄得2,357,000美元的外幣收益和310,000美元的外幣虧損，而2019年同期的外幣虧損分別為1,295,000美元和1,403,000美元。外幣損益主要來自以一種貨幣報告並以另一種貨幣收取的應收賬款、應付賬款和公司間餘額的重估和結算。
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頭三個月的投資收入減少2,624,000元，即51%，而同期的投資收入減少4,232,000元，即28%。這一下降是由於該公司的債務證券組合收益率降低所致。
該公司在2020年三個月和九個月期間分別記錄了173,000美元和153,000美元的其他支出，而2019年同期的其他收入為456,000美元和1,239,000美元。其他收入(費用)包括企業收購產生的或有對價負債的公允價值調整。由於美洲汽車行業收入水平較低，該公司在2019年對其GVI或有對價負債進行了有利的公允價值調整。
所得税費用
2020年三個月和九個月期間，公司的有效税率分別為税前收入的14%和12%，而2019年這兩個時期的實際税率均為税前收入的12%。
實際税率包括2020年三個月和九個月期間的税費分別減少4,354,000美元和10,447,000美元，2019年同期分別減少569,000美元和4,547,000美元，這主要是由於税收扣除與股票期權行使的財務報告目的確認的補償成本之間的差額產生的超額税收優惠。公司無法預測員工在未來一段時間內行使股票期權的水平。
其他離散税項包括2020年三個月和九個月期間的税費分別增加129,000美元和3,638,000美元，主要來自提交相關納税申報表時對上一年應計税額的最終實報，以及2019年同期税費減少1,327,000美元和1,330,000美元，主要包括某些所得税不確定性準備金的訴訟時效到期。
剔除這些離散項目的影響，公司2020年三個月和九個月期間的有效税率分別為税前收入的18%，而2019年同期為16%。不包括離散項目的影響，實際税率的提高是因為公司更多的利潤是在更高的税收管轄區賺取和納税的。
該公司已於2020年第四季度提交了2019年納税年度的美國聯邦納税申報單，因此，預計第四季度將錄得超過1200萬美元的離散税收優惠。這一好處是美國國税局發佈的有關使用外國税收抵免的新規定的結果，允許使用外國税收抵免，以減少全球無形低税收入(“GILTI”)項下與外國業務相關的税收。這些抵免來自2019年10月收購Sualab所支付的税款。

流動性與資本資源
從歷史上看，該公司能夠從運營中產生正現金流，這為其運營活動和其他現金需求提供了資金，截至2020年9月27日，累計現金和投資餘額約為10億美元。該公司已經制定了有關信用評級、多樣化和保持流動性的投資到期日的指導方針。
該公司在截至2020年9月27日的9個月期間的現金需求主要是通過運營的正現金流量和行使股票期權的收益來滿足的。現金需求包括經營活動、普通股回購、股息支付和資本支出。截至2020年9月27日的9個月期間的資本支出總額為982.9萬美元，主要包括計算機硬件和軟件、與新產品推出相關的製造測試設備、對公司位於馬薩諸塞州納蒂克的總部大樓和各種租賃設施進行的改進。該公司目前打算繼續投資於資本項目，特別是與其管理信息系統相關的項目，我們認為這些項目對支持我們的長期增長目標非常重要。
該公司在2020年第二季度實施了各種成本削減措施，以應對新冠肺炎疫情的影響，包括裁員和關閉辦公室。該公司估計，這些行動的重組費用總額約為15,388,000美元，其中2,957,000美元為非現金費用和調整，8,775,000美元已在2020年第二季度和第三季度支付，其餘部分預計將在2020年第四季度支付。
2018年10月，公司董事會授權回購2億美元公司普通股。截至2020年9月27日，公司根據該計劃以121,348,000美元的成本回購了2,816,000股票，其中包括2020年第一季度以51,036,000美元的成本回購了1,215,000股票，剩餘餘額為78,652,000美元。2020年第二季度或第三季度沒有回購股票。2020年3月12日，公司董事會授權額外回購2億美元的公司普通股。此計劃下的購買將在完成後開始
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2018年10月計劃。公司未來可能會根據這些計劃回購股票，具體取決於各種因素，其中包括員工股權獎勵、股票價格、股票可用性和現金要求等稀釋的影響。根據第10b5-1條交易計劃，公司有權通過公開市場購買或私下協商的交易方式回購普通股。
公司董事會在2019年第一季度、第二季度和第三季度宣佈並支付了每股0.050美元的現金股息。2019年第四季度，以及2020年第一季度、第二季度和第三季度，股息增加到每股0.055美元。在截至2020年9月27日的9個月裏，支付的股息總額為28,554,000美元。未來的股息將由公司董事會酌情宣佈，並將取決於董事會認為相關的因素，包括(其中包括)公司從運營中產生正現金流的能力。
該公司相信，其現有的現金和投資餘額，加上來自運營的現金流量，將足以滿足其未來12個月的運營、投資和融資活動。截至2020年9月27日，該公司擁有約10億美元的現金和投資。此外，公司沒有長期債務，預計在不久的將來不需要債務融資。我們相信，我們雄厚的現金狀況使我們處於相對較好的地位，可以在與新冠肺炎相關的業務低迷期間以及就我們的長期流動性需求而言，保持我們的流動性。

新的聲明
有關最近發佈的會計聲明的完整描述，包括預期採用日期以及對公司財務狀況和經營結果的預期影響，請參閲本表格10-Q中的第I部分-註釋2。

第三項：關於市場風險的定量和定性披露
自2019年12月31日以來，本公司的市場風險敞口沒有發生實質性變化。

第四項：控制和程序
根據1934年證券交易法規則13a-15和15d-15的要求，公司在包括首席執行官和首席財務官在內的管理層的參與下，評估了截至本報告所述期間結束時，其披露控制和程序(如該規則所定義)的有效性。根據這種評價，首席執行官和首席財務官得出結論，這種披露控制和程序自該日起有效。本公司會不時檢討其披露管制及程序，並可能不時作出更改，以加強其效力，並確保本公司的制度與其業務同步發展。
在截至2020年9月27日的季度內，本公司的財務報告內部控制沒有發生重大影響或合理地可能對本公司財務報告內部控制產生重大影響的變化。我們考慮了新冠肺炎對我們財務報告內部控制的影響。與在家工作相關的人員限制使我們執行某些控制的能力更具挑戰性；然而，我們已經加強了現有的監測控制，以努力確保我們在這段時間內繼續擁有有效的內部控制。
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第二部分：其他信息

項目2.法律程序
代表本公司或針對本公司的各種索賠和法律程序(一般為正常業務過程中附帶的索賠和法律程序)正在待決或受到威脅。雖然我們不能預測這些事情的結果，但我們相信由此產生的任何負債不會對我們的財務狀況、流動資金或運營結果產生重大不利影響。

項目71A。危險因素
有關可能影響公司業務、經營結果和財務狀況的完整因素列表，請參閲公司截至2019年12月31日的財年年報第I部分-Form 10-K第1a項中提供的風險因素討論。以下信息更新了公司截至2019年12月31日的財政年度Form 10-K年度報告的第I部分-第1A項，應結合這些信息閲讀。
我們的業務一直受到最近新冠肺炎疫情的不利影響，預計還將繼續受到影響。
中國於2020年初首次報道的新冠肺炎(又稱“冠狀病毒”)疫情於2020年3月發展成一場全球大流行。新冠肺炎疫情在2020年第一季度對我們的業務產生了適度的不利影響，主要是在接近季度末的時候。這一影響擴大並加速到第二季度，因為我們注意到某些行業對我們產品的需求下降，我們的供應鏈進一步中斷，客户交付時間延長，交付成本上升，客户設施進一步關閉。
儘管這些條件在2020年第三季度有所改善，但我們服務的某些行業繼續受到全球大流行的不利影響，最引人注目的是汽車行業，按2019年財年的收入計算，汽車業是我們最大的行業。此外，大流行的影響在未來可能會在我們的任何主要行業或地區惡化，導致經濟和商業狀況惡化，並對我們的業務、運營結果和/或財務狀況產生不利影響。
我們面臨着與新冠肺炎對我們業務的影響相關的幾個風險和不確定因素。由於許多我們無法控制和了解的因素，包括不斷變化的政府法規以及社會距離和商業限制的範圍和持續時間，我們很難量化這種影響的持續時間和嚴重程度。這些風險和不確定性包括，其中包括：
•我們的客户可能會進一步推遲或取消我們產品的訂單，
•其他客户設施可能會長時間關閉,導致我們無法交付產品、進行現場服務或進行現場銷售訪問，
•我們的客户可能沒有足夠的現金流或融資渠道來購買我們的產品，
•我們的客户可能不會在商定的條款內向我們付款，或者可能會完全拖欠他們的付款，
•我們的供應商可能無法在可接受的交貨期內在較長的時間內履行對我們的交貨義務，這可能迫使我們以更高的成本尋找替代供應來源，
•我們的合同製造商可能會遇到中斷，從而導致我們產品的交貨延遲和更高的成本，
•在來自單一來源供應商的供應中斷的情況下，我們可能會遇到製造延遲和更高的成本，
•我們可能會遇到更長的客户交付時間和更高的交付成本，
•我們在馬薩諸塞州納蒂克和愛爾蘭科克的配送中心可能會被迫大幅裁員，或者由於政府法規或健康問題而被迫完全關閉。
•我們的在線銷售和營銷努力可能不如面對面的活動有效，從而導致獲得客户的數量減少，新產品的銷售額下降。
•在家工作所涉及的挑戰可能會推遲我們某些新產品的推出,
•如果我們無法出售手頭已有或已承諾購買的庫存，對我們產品的較低需求可能會導致超額和過時庫存的費用，
•較低的現金流可能會導致收購的無形資產或商譽產生減值費用，
•我們的債務證券投資組合可能面臨重大信貸損失，而且
•我們股價的下跌可能會使基於股票的獎勵對我們的員工來説不再是一種有吸引力的薪酬形式，也不是一種有吸引力的留任形式。
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這些風險和不確定因素可能對我們業務的連續性以及我們的經營業績和財務狀況產生重大不利影響。新冠肺炎的影響還可能加劇本公司截至2019年12月31日的會計年度10-K表年報第I部分第1A項討論的其他風險，其中任何一項都可能對我們的業務、經營業績和財務狀況產生實質性不利影響。這種情況在不斷變化，可能會對我們的業務產生額外的影響，而我們目前還沒有意識到這一點。
我們的重組活動可能會導致我們的業務中斷，並可能不會產生預期的成本節約。
2020年5月，我們的董事會批准了一項重組計劃，旨在降低運營成本，優化我們的商業模式，並應對新冠肺炎疫情的影響。這些行動包括裁員和關閉辦公室，旨在與我們最初計劃的成本結構相比，每年節省的總成本約為2500萬美元。我們能否在預期的時間框架內從這些行動中實現預期的成本節約和其他好處，取決於許多估計和假設。這些估計和假設受到重大的經濟、競爭和其他不確定性的影響，其中許多是我們無法控制的。如果這些估計和假設是不正確的，如果我們遇到延誤，或者如果發生其他不可預見的事件，我們的業務和運營結果可能會受到不利影響。此外，儘管我們目前預計將繼續在戰略領域進行投資，但這些重組行動可能會對我們認為對我們公司的長期成功很重要的項目產生負面影響，例如加快新產品上市時間的能力。此外，我們向客户提供高水平服務的能力可能會受到這些行動的負面影響，特別是在我們縮減業務規模的地區。

第二項未登記的股權證券銷售和收益的使用
下表列出了該公司在截至2020年9月27日的三個月期間購買其普通股的信息：
總計
數
的股份
購得		平均值
付出的代價
每股		總數量：
股份
購買方式為
公開的一部分
宣佈
平面圖或
節目(1)		近似值
美元價值
的股份
可能還會是
購得
在.之下
平面圖或
節目(1)
2020年6月29日-2020年7月26日— $— — $278,652,000 
2020年7月27日-2020年8月23日— — — 278,652,000 
2020年8月24日-2020年9月27日— — — 278,652,000 
總計— $— — $278,652,000 
(一)2018年10月，公司董事會授權回購2億美元公司普通股。該計劃下的購買於2018年10月開始。2020年3月12日，公司董事會授權額外回購2億美元的公司普通股，這一新授權將在公司完成2018年10月計劃後開始，回購將視市場情況和其他相關因素而定。根據第10b5-1條交易計劃，公司有權通過公開市場購買或私下協商的交易方式回購普通股。

第293項優先證券違約
沒有。

第294項礦山安全信息披露
不適用。

項目5.其他信息
沒有。
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 項目6.展品
展品編號
31.1
根據1934年“證券交易法”第13a-14(A)/15d-14(A)條核證主要行政人員*
31.2
根據1934年“證券交易法”第13a-14(A)/15d-14(A)條核證首席財務官*
32.1
依據“2002年薩班斯-奧克斯利法案”第906節通過的“美國法典”第18編第1350條對主要行政官員的認證**
32.2
依據“2002年薩班斯-奧克斯利法案”第906條通過的“美國法典”第18編第1350條規定的首席財務官證書**
101.SCH內聯XBRL分類擴展架構文檔*
101.CAL內聯XBRL分類擴展計算Linkbase文檔*
101.LAB內聯XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔*
101.PRE內聯XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔*
101.DEF內聯XBRL分類擴展定義Linkbase文檔*
104封面交互數據文件(格式為內聯XBRL，包含附件101中包含的適用分類擴展信息。*)
*在此存檔
**隨信提供

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簽名
根據1934年證券交易法的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的下列簽名人代表其簽署。
 
日期：2020年10月28日 康耐視公司
 依據：/s/羅伯特·J·威利特(Robert J.Willett)
 羅伯特·J·威利特
 總裁兼首席執行官
 (首席行政主任)
 依據：/s/保羅·D·託德加姆(Paul D.Todgham)
 保羅·D·託德加姆
 財務高級副總裁兼首席財務官
 (首席財務官)

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