根據1934年“證券交易法”第13或15(D)節規定的季度報告 |
根據1934年證券交易所法令第13或15(D)條提交的過渡報告 |
(州或其他司法管轄區) 公司或組織) |
(美國國税局僱主 識別號碼) |
每一類的名稱 |
交易 符號 |
每個交易所的名稱 在其上註冊的 | ||
大型加速文件管理器 |
☐ |
☒ | ||||
非加速 文件服務器 |
☐ |
規模較小的新聞報道公司 |
||||
新興市場成長型公司 |
不是的。 |
頁 |
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第一部分財務信息 |
||||||
第(1)項。 |
財務報表(未經審計) |
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簡明綜合資產負債表 |
3 | |||||
簡明合併操作報表 |
4 | |||||
簡明綜合全面收益(虧損)表 |
5 | |||||
簡明現金流量表合併表 |
6 | |||||
簡明合併財務報表附註 |
7 | |||||
第二項。 |
管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析 |
25 | ||||
第三項。 |
關於市場風險的定量和定性披露 |
33 | ||||
第四項。 |
管制和程序 |
33 | ||||
第二部分:其他資料 |
||||||
第(1)項。 |
法律程序 |
34 | ||||
項目71A。 |
危險因素 |
34 | ||||
第二項。 |
未登記的股權證券銷售和收益的使用 |
40 | ||||
第三項。 |
高級證券違約 |
40 | ||||
第四項。 |
礦場安全資料披露 |
40 | ||||
第五項。 |
其他資料 |
40 | ||||
項目6. |
陳列品 |
40 | ||||
簽名 |
42 |
第(1)項。 |
財務報表 |
9月26日, 2020 |
12月28日, 2019 |
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(未經審計) |
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(以千為單位,除 面值) |
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資產 |
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流動資產: |
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現金和現金等價物 |
$ | $ | ||||||
短期投資 |
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貿易和其他應收賬款,扣除津貼淨額#美元 |
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盤存 |
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預付費用和其他流動資產 |
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流動資產總額 |
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長期投資 |
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限制性現金 |
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財產、廠房和設備、淨值 |
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經營租賃 使用權資產 |
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遞延所得税和其他長期資產 |
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總資產 |
$ | $ | ||||||
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負債和股東權益 |
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流動負債: |
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流動經營租賃負債 |
$ | $ | ||||||
應付帳款 |
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應計工資總額和相關負債 |
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其他應計負債 |
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客户預付款 |
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流動負債總額 |
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非流動負債: |
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非流動經營租賃負債 |
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其他長期負債 |
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非流動負債總額 |
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股東權益: |
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普通股,$ |
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附加 付清 資本 |
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國庫股, |
( |
) | ( |
) | ||||
累計其他綜合收入 |
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累積赤字 |
( |
) | ( |
) | ||||
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股東權益總額 |
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總負債和股東權益 |
$ | $ | ||||||
|
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|
|
三個月 |
截至9個月 |
|||||||||||||||
9月26日, 2020 |
9月28日, 2019 |
9月26日, 2020 |
9月28日, 2019 |
|||||||||||||
(未經審計) |
||||||||||||||||
(以千為單位,每股金額除外) |
||||||||||||||||
淨收入: |
||||||||||||||||
系統和組件 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
技術發展 |
||||||||||||||||
|
|
|
|
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|
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總淨收入 |
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淨收入成本: |
||||||||||||||||
系統和組件 |
||||||||||||||||
技術發展 |
||||||||||||||||
|
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|||||||||
淨收入總成本 |
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毛利 |
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業務費用: |
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研究與發展 |
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銷售、一般和行政 |
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業務費用共計 |
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營業收入(虧損) |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||||
利息收入和其他收入(費用),淨額 |
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所得税撥備前的收益(虧損) |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||||
所得税撥備 |
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|||||||||
淨損失 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||
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每股淨虧損: |
||||||||||||||||
基本型和稀釋型 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||
加權平均已發行普通股: |
||||||||||||||||
基本型和稀釋型 |
三個月 |
截至9個月 |
|||||||||||||||
9月26日, 2020 |
9月28日, 2019 |
9月26日, 2020 |
9月28日, 2019 |
|||||||||||||
(未經審計) |
||||||||||||||||
(單位:千) |
||||||||||||||||
淨損失 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||
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|
|||||||||
其他税前綜合收益(虧損) 未實現淨收益變動於 可供出售 |
( |
) | ||||||||||||||
外幣折算收益(虧損) |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
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|||||||||
其他税前綜合收益(虧損) |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||
與其他綜合收益(虧損)項目相關的所得税(費用)福利 |
||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
其他綜合收益(虧損),税後淨額 |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||
|
|
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|
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|
|
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|||||||||
綜合收益(虧損) |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | $ | ( |
) | ||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
截至9個月 |
||||||||
9月26日, 2020 |
9月28日, 2019 |
|||||||
(未經審計) |
||||||||
(單位:千) |
||||||||
經營活動 |
||||||||
淨損失 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | ||
對淨虧損與經營活動提供(用於)的現金淨額和現金等價物進行調整: |
||||||||
折舊攤銷 |
||||||||
投資溢價和折扣的淨攤銷(遞增) |
( |
) | ( |
) | ||||
基於股權的薪酬 |
||||||||
直線式租金調整和租賃獎勵攤銷 |
( |
) | ( |
) | ||||
與收購相關的或有對價的公允價值變動 |
||||||||
遞延所得税 |
||||||||
設備處置損失 |
||||||||
經營性資產和負債變動情況 |
( |
) | ||||||
|
|
|
|
|||||
調整總額 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
經營活動提供(用於)的現金和現金等價物淨額 |
( |
) | ||||||
投資活動 |
||||||||
購買投資 |
( |
) | ( |
) | ||||
銷售收益和投資到期日 |
||||||||
購買租賃裝修和設備 |
( |
) | ( |
) | ||||
|
|
|
|
|||||
用於投資活動的現金和現金等價物淨額 |
( |
) | ( |
) | ||||
融資活動 |
||||||||
發行普通股的淨收益 |
||||||||
普通股回購 |
( |
) | ( |
) | ||||
已支付的與股票淨結算相關的税款 |
( |
) | ( |
) | ||||
支付與收購有關的或有對價 |
( |
) | ||||||
|
|
|
|
|||||
融資活動提供的現金和現金等價物淨額 |
||||||||
匯率變動對現金的影響 |
( |
) | ||||||
|
|
|
|
|||||
現金、現金等價物和限制性現金淨增(減)額 |
( |
) | ||||||
期初現金、現金等價物和限制性現金 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
期末現金、現金等價物和限制性現金 |
$ | $ | ||||||
|
|
|
|
|||||
非現金 投融資活動 |
||||||||
添加到 使用權資產 |
$ | $ | ||||||
|
|
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|
1. |
業務説明、呈報依據和重大會計政策 |
2. |
營業收入 |
TFE |
三個月 2020年9月26日 |
三個月 2019年9月28日 |
||||||||||||||||||||||||||||||
(單位:千) |
||||||||||||||||||||||||||||||||
硬盤 |
磷酸氫鈣 |
光伏 |
總計 |
硬盤 |
磷酸氫鈣 |
光伏 |
總計 |
|||||||||||||||||||||||||
系統、升級和備件 |
$ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||||||||
現場服務 |
||||||||||||||||||||||||||||||||
|
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總TFE淨收入 |
$ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||||||||
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截至9個月 2020年9月26日 |
截至9個月 2019年9月28日 |
|||||||||||||||||||||||||||||||
(單位:千) |
||||||||||||||||||||||||||||||||
硬盤 |
磷酸氫鈣 |
光伏 |
總計 |
硬盤 |
磷酸氫鈣 |
光伏 |
總計 |
|||||||||||||||||||||||||
系統、升級和備件 |
$ | $ | — | $ | $ | $ | $ | — | $ | $ | ||||||||||||||||||||||
現場服務 |
— | |||||||||||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
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總TFE淨收入 |
$ | $ | — | $ | $ | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||||||||||
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|
三個月 |
截至9個月 |
|||||||||||||||
光子學 |
9月26日, 2020 |
9月28日, 2019 |
9月26日, 2020 |
9月28日, 2019 |
||||||||||||
(單位:千) |
||||||||||||||||
產品: |
||||||||||||||||
軍品 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
商業產品 |
||||||||||||||||
修理及其他服務 |
||||||||||||||||
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|
|||||||||
光電子產品淨收入總額 |
||||||||||||||||
技術發展: |
||||||||||||||||
固定固定價格(“FFP”) |
||||||||||||||||
成本加固定費用(“CPFF”) |
||||||||||||||||
時間和材料 |
||||||||||||||||
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|
|||||||||
技術開發淨收入總額 |
||||||||||||||||
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|||||||||
總光子學淨收入 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
三個月 |
三個月 |
|||||||||||||||||||||||
2020年9月26日 |
2019年9月28日 |
|||||||||||||||||||||||
(單位:千) |
||||||||||||||||||||||||
TFE |
光子學 |
總計 |
TFE |
光子學 |
總計 |
|||||||||||||||||||
美國 |
$ | $ | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||
亞洲 |
— | |||||||||||||||||||||||
歐洲 |
— | |||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
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|
|||||||||||||
總淨收入 |
$ | $ | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||
|
|
|
|
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|
|
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|
|
截至9個月 |
截至9個月 |
|||||||||||||||||||||||
2020年9月26日 |
2019年9月28日 |
|||||||||||||||||||||||
(單位:千) |
||||||||||||||||||||||||
TFE |
光子學 |
總計 |
TFE |
光子學 |
總計 |
|||||||||||||||||||
美國 |
$ | $ | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||
亞洲 |
— | |||||||||||||||||||||||
歐洲 |
— | |||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||
總淨收入 |
$ | $ | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
三個月 |
三個月 |
|||||||||||||||||||||||
2020年9月26日 |
2019年9月28日 |
|||||||||||||||||||||||
(單位:千) |
||||||||||||||||||||||||
TFE |
光子學 |
總計 |
TFE |
光子學 |
總計 |
|||||||||||||||||||
在某個時間點傳輸的產品 |
$ | $ | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||
隨時間推移轉移的產品和服務 |
— | — | ||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||
$ | $ | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
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|
|
|
|
|
|||||||||||||
截至9個月 |
截至9個月 |
|||||||||||||||||||||||
2020年9月26日 |
2019年9月28日 |
|||||||||||||||||||||||
(單位:千) |
||||||||||||||||||||||||
TFE |
光子學 |
總計 |
TFE |
光子學 |
總計 |
|||||||||||||||||||
在某個時間點傳輸的產品 |
$ | $ | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||
隨時間推移轉移的產品和服務 |
— | — | ||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||
$ | $ | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
9月26日, 2020 |
12月28日, 2019 |
九個月 變化 |
||||||||||
(單位:千) |
||||||||||||
TFE: |
||||||||||||
合同資產: |
||||||||||||
應收賬款,未開票 |
$ | $ | $ | ( |
) | |||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
合同責任: |
||||||||||||
遞延收入 |
$ | $ | $ | |||||||||
客户預付款 |
( |
) | ||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
$ | $ | $ | ( |
) | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
光子學: |
||||||||||||
合同資產: |
||||||||||||
應收賬款,未開票 |
$ | $ | $ | |||||||||
定額 |
||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
$ | $ | $ | ||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
合同責任: |
||||||||||||
遞延收入 |
$ | $ | — | $ | ||||||||
|
|
|
|
|
|
3. |
盤存 |
9月26日, 2020 |
12月28日, 2019 |
|||||||
(單位:千) |
||||||||
原料 |
$ | $ | ||||||
正在進行的工作 |
||||||||
成品 |
||||||||
$ | $ | |||||||
4. |
基於股權的薪酬 |
三個月 |
截至9個月 |
|||||||||||||||
9月26日, 2020 |
9月28日, 2019 |
9月26日, 2020 |
9月28日, 2019 |
|||||||||||||
(單位:千) |
||||||||||||||||
按獎勵類型劃分的基於股權的薪酬: |
||||||||||||||||
股票期權 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
RSU |
||||||||||||||||
ESPP獎項 |
||||||||||||||||
基於股權的總薪酬 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
股份 |
加權平均 行權價格 |
|||||||
截至2019年12月28日的未償還期權 |
$ | |||||||
授予的期權 |
$ | |||||||
期權已取消並被沒收 |
( |
) | $ | |||||
行使的選項 |
( |
) | $ | |||||
2020年9月26日未償還期權 |
$ | |||||||
2020年9月26日可行使的期權 |
$ |
三個月 |
截至9個月 |
|||||||||||||||
9月26日, 2020 |
9月28日, 2019 |
9月26日, 2020 |
9月28日, 2019 |
|||||||||||||
股票期權: |
||||||||||||||||
加權平均每股授予公允價值 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
預期波動率 |
% | % | % | |||||||||||||
無風險利率 |
% | % | % | |||||||||||||
期權的預期期限(以年為單位) |
— | |||||||||||||||
股息率 |
||||||||||||||||
三個月 |
截至9個月 |
|||||||||||||||
9月26日, 2020 |
9月28日, 2019 |
9月26日, 2020 |
9月28日, 2019 |
|||||||||||||
股票購買權: |
||||||||||||||||
加權平均每股授予公允價值 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
預期波動率 |
% | % | % | % | ||||||||||||
無風險利率 |
% | % | % | % | ||||||||||||
預計購買權期限(年) |
||||||||||||||||
股息率 |
九個月後結束 2019年9月28日 |
||||
加權平均每股授予公允價值 |
$ | |||
預期波動率 |
% | |||
無風險利率 |
% | |||
預期期限(以年為單位) |
||||
股息率 |
股份 |
加權平均 授予日期 公允價值 |
|||||||
非既得利益者 2019年12月28日的RSU |
$ | |||||||
授與 |
$ | |||||||
既得 |
( |
) | $ | |||||
取消並沒收 |
( |
) | $ | |||||
|
|
|||||||
非既得利益者 RSU在2020年9月26日 |
$ | |||||||
|
|
九個月後結束 |
||||
2020年9月26日 |
||||
加權平均每股授予公允價值 |
$ | |||
預期波動率 |
% | |||
無風險利率 |
% | |||
股息率 |
5. |
購買的無形資產 |
2020年9月26日 |
||||||||||||
毛 攜載 金額 |
累積 攤銷 |
網 攜載 金額 |
||||||||||
(單位:千) |
||||||||||||
TFE |
$ | $ | ( |
) | $ | |||||||
光子學 |
( |
) | ||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
$ | $ | ( |
) | $ | ||||||||
|
|
|
|
|
|
6. |
與收購相關的或有對價 |
九個月後結束 |
||||
2019年9月28日 |
||||
期初餘額 |
$ | |||
公允價值變動 |
||||
支付的現金 |
( |
) | ||
|
|
|||
期末餘額 |
$ | |||
|
|
7. |
保修 |
三個月 |
截至9個月 |
|||||||||||||||
9月26日, 2020 |
9月28日, 2019 |
9月26日, 2020 |
9月28日, 2019 |
|||||||||||||
(單位:千) |
||||||||||||||||
期初餘額 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
根據保修發生的支出 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||
報告期內簽發的產品保修的應計項目 |
||||||||||||||||
對以前存在的保修應計項目的調整 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
期末餘額 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
9月26日, |
12月28日, |
|||||||
2020 |
2019 |
|||||||
(單位:千) |
||||||||
其他應計負債 |
$ | $ | ||||||
其他長期負債 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
總保修條款 |
$ | $ | ||||||
|
|
|
|
8. |
擔保 |
9. |
現金、現金等價物和投資 |
2020年9月26日 |
||||||||||||||||
攤銷成本 |
未實現 持有漲幅較大的股票 |
未實現 持有虧損的股票 |
公允價值 |
|||||||||||||
(單位:千) |
||||||||||||||||
現金和現金等價物: |
||||||||||||||||
現金 |
$ | $ | — | $ | — | $ | ||||||||||
貨幣市場基金 |
— | — | ||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
現金和現金等價物合計 |
$ | $ | — | $ | — | $ | ||||||||||
短期投資: |
||||||||||||||||
存單 |
$ | $ | $ | — | $ | |||||||||||
商業票據 |
— | |||||||||||||||
公司債券和中期票據 |
— | |||||||||||||||
美國國債和機構證券 |
— | |||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
短期投資總額 |
$ | $ | $ | — | $ | |||||||||||
長期投資: |
||||||||||||||||
存單 |
$ | $ | — | $ | — | $ | ||||||||||
公司債券和中期票據 |
— | |||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
長期投資總額 |
$ | $ | $ | — | $ | |||||||||||
|
|
|
|
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|||||||||
現金、現金等價物和投資總額 |
$ | $ | $ | — | $ | |||||||||||
|
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2019年12月28日。 |
||||||||||||||||
攤銷成本 |
未實現 持有漲幅較大的股票 |
未實現 持有虧損的股票 |
公允價值 |
|||||||||||||
(單位:千) |
||||||||||||||||
現金和現金等價物: |
||||||||||||||||
現金 |
$ | $ | — | $ | — | $ | ||||||||||
貨幣市場基金 |
— | — | ||||||||||||||
|
|
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|||||||||
現金和現金等價物合計 |
$ | $ | — | $ | — | $ | ||||||||||
短期投資: |
||||||||||||||||
存單 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
商業票據 |
||||||||||||||||
公司債券和中期票據 |
||||||||||||||||
美國國債和機構證券 |
— | |||||||||||||||
|
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|||||||||
短期投資總額 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
長期投資: |
||||||||||||||||
存單 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
公司債券和中期票據 |
||||||||||||||||
美國國債和機構證券 |
||||||||||||||||
|
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|||||||||
長期投資總額 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
|
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|||||||||
現金、現金等價物和投資總額 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
|
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2020年9月26日 |
||||||||
攤銷 成本 |
公允價值 |
|||||||
(單位:千) |
||||||||
在一年或更短的時間內到期 |
$ | $ | ||||||
在一到兩年後到期 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
$ | $ | |||||||
|
|
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|
公允價值計量 2020年9月26日 |
||||||||||||
總計 |
1級 |
2級 |
||||||||||
(單位:千) |
||||||||||||
經常性公允價值計量: |
||||||||||||
可供出售 |
||||||||||||
貨幣市場基金 |
$ | $ | $ | — | ||||||||
美國國債和機構證券 |
— | |||||||||||
存單 |
— | |||||||||||
商業票據 |
— | |||||||||||
公司債券和中期票據 |
— | |||||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
經常性公允價值總計量 |
$ | $ | $ | |||||||||
|
|
|
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10. |
衍生工具 |
名義金額 |
衍生負債 |
|||||||||||||||||||||||
衍生工具 |
9月26日 2020 |
12月28日, 2019 |
9月26日, 2020 |
12月28日, 2019 |
||||||||||||||||||||
天平 板材生產線 |
公平 價值 |
天平 板材生產線 |
公平 價值 |
|||||||||||||||||||||
(單位:千) |
||||||||||||||||||||||||
未指定的限制語: |
||||||||||||||||||||||||
遠期外幣合約 |
$ | $ | (a) |
$ | (a) |
$ | ||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
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|
|
|||||||||||||||||
總限制值 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
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|
(a) | 其他應計負債 |
11. |
權益 |
截至2020年9月26日的三個月 |
||||||||||||||||||||
普普通通 股票價格和 附加 實繳 資本 |
財務處 股票 |
累積 其他 綜合 收入 |
累積 赤字 |
總計 股東的 權益 |
||||||||||||||||
2020年6月27日的餘額 |
$ | $ | ( |
) | $ | $ | ( |
) | $ | |||||||||||
根據員工計劃發行的普通股 |
— | — | — | |||||||||||||||||
因RSU的淨股份結算而扣留的股份 |
( |
) | — | — | — | ( |
) | |||||||||||||
股權薪酬費用 |
— | — | — | |||||||||||||||||
淨損失 |
— | — | — | ( |
) | ( |
) | |||||||||||||
其他綜合收益 |
— | — | — | |||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
2020年9月26日的餘額 |
$ | $ | ( |
) | $ | $ | ( |
) | $ | |||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
截至2020年9月26日的9個月 |
||||||||||||||||||||
普普通通 股票價格和 附加 實繳 資本 |
財務處 股票 |
累積 其他 綜合 收入 |
累積 赤字 |
總計 股東的 權益 |
||||||||||||||||
2019年12月28日的餘額 |
$ | $ | ( |
) | $ | $ | ( |
) | $ | |||||||||||
根據員工計劃發行的普通股 |
— | — | — | |||||||||||||||||
因RSU的淨股份結算而扣留的股份 |
( |
) | — | — | — | ( |
) | |||||||||||||
股權薪酬費用 |
— | — | — | |||||||||||||||||
淨損失 |
— | — | — | ( |
) | ( |
) | |||||||||||||
其他綜合收益 |
— | — | — | |||||||||||||||||
普通股回購 |
— | ( |
) | — | — | ( |
) | |||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
2020年9月26日的餘額 |
$ | $ | ( |
) | $ | $ | ( |
) | $ | |||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
截至2019年9月28日的三個月 |
||||||||||||||||||||
普普通通 股票價格和 附加 實繳 資本 |
財務處 股票 |
累積 其他 綜合 收入 |
累積 赤字 |
總計 股東的 權益 |
||||||||||||||||
2019年6月29日的餘額 |
$ | $ | ( |
) | $ | $ | ( |
) | $ | |||||||||||
根據員工計劃發行的普通股 |
— | — | — | |||||||||||||||||
因RSU的淨股份結算而扣留的股份 |
( |
) | — | — | — | ( |
) | |||||||||||||
股權薪酬費用 |
— | — | — | |||||||||||||||||
淨損失 |
— | — | — | ( |
) | ( |
) | |||||||||||||
其他綜合損失 |
— | — | ( |
) | — | ( |
) | |||||||||||||
普通股回購 |
— | ( |
) | — | — | ( |
) | |||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
2019年9月28日的餘額 |
$ | $ | ( |
) | $ | $ | ( |
) | $ | |||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
截至2019年9月28日的9個月 |
||||||||||||||||||||
普普通通 股票價格和 附加 實繳 資本 |
財務處 股票 |
累積 其他 綜合 收入 |
累積 赤字 |
總計 股東的 權益 |
||||||||||||||||
2018年12月29日的餘額 |
$ | $ | ( |
) | $ | $ | ( |
) | $ | |||||||||||
根據員工計劃發行的普通股 |
— | — | — | |||||||||||||||||
因RSU的淨股份結算而扣留的股份 |
( |
) | — | — | — | ( |
) | |||||||||||||
股權薪酬費用 |
— | — | — | |||||||||||||||||
淨損失 |
— | — | — | ( |
) | ( |
) | |||||||||||||
其他綜合損失 |
— | — | ( |
) | — | ( |
) | |||||||||||||
普通股回購 |
— | ( |
) | — | — | ( |
) | |||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||
2019年9月28日的餘額 |
$ | $ | ( |
) | $ | $ | ( |
) | $ | |||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
三個月 |
截至9個月 |
|||||||||||||||||||||||
2020年9月26日 |
||||||||||||||||||||||||
外方 通貨 |
未實現 持有漲幅較大的股票 (虧損)在 可供出售 投資 |
總計 |
外方 通貨 |
未實現 繼續保持漲幅不變 可供出售 投資 |
總計 |
|||||||||||||||||||
(單位:千) |
||||||||||||||||||||||||
期初餘額 |
$ | $ | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||
重新分類前的其他綜合收益(虧損) |
( |
) | ||||||||||||||||||||||
從其他全面收益(虧損)中重新分類的金額 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||
本期其他綜合收益淨額 |
( |
) | ||||||||||||||||||||||
|
|
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|
|
|
|||||||||||||
期末餘額 |
$ | $ | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||
三個月 |
截至9個月 |
|||||||||||||||||||||||
2019年9月28日 |
||||||||||||||||||||||||
外方 通貨 |
未實現 繼續保持漲幅不變 可供出售 投資 |
總計 |
外方 通貨 |
未實現 持有漲幅較大的股票 (虧損)在 可供出售 投資 |
總計 |
|||||||||||||||||||
(單位:千) |
||||||||||||||||||||||||
期初餘額 |
$ | $ | $ | $ | $ | ( |
) | $ | ||||||||||||||||
重新分類前的其他綜合收益(虧損) |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||
從其他全面收益(虧損)中重新分類的金額 |
— | — | — | — | — | — | ||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||
當期其他綜合網損淨額 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||
期末餘額 |
$ | $ | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
三個月 |
截至9個月 |
|||||||||||||||
9月26日, 2020 |
9月28日, 2019 |
9月26日, 2020 |
9月28日, 2019 |
|||||||||||||
(以千為單位,每股金額除外) |
||||||||||||||||
回購的普通股股份 |
||||||||||||||||
回購股票成本 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
每股平均支付價格 |
$ | $ | $ | $ |
12. |
每股淨虧損 |
三個月 |
截至9個月 |
|||||||||||||||
9月26日, 2020 |
9月28日, 2019 |
9月26日, 2020 |
9月28日, 2019 |
|||||||||||||
(以千為單位,每股金額除外) |
||||||||||||||||
淨損失 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
加權平均股-基本股 |
||||||||||||||||
稀釋潛在普通股的影響 |
||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
加權平均股份-稀釋股份 |
||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
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|
|||||||||
每股淨虧損-基本 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||
|
|
|
|
|
|
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|
|||||||||
每股淨虧損-稀釋後 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||
|
|
|
|
|
|
|
|
13. |
細分市場報告 |
三個月 |
截至9個月 |
|||||||||||||||
9月26日, 2020 |
9月28日, 2019 |
9月26日, 2020 |
9月28日, 2019 |
|||||||||||||
(單位:千) |
||||||||||||||||
TFE |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
光子學 |
||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
部門淨收入合計 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
營業收入(虧損) |
||||||||||||||||
三個月 |
截至9個月 |
|||||||||||||||
9月26日, 2020 |
9月28日, 2019 |
9月26日, 2020 |
9月28日, 2019 |
|||||||||||||
(單位:千) |
||||||||||||||||
TFE |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||
光子學 |
||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
部門營業總收入(虧損) |
( |
) | ||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
未分配成本 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
營業收入(虧損) |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||||
利息收入和其他收入(費用),淨額 |
||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
所得税撥備前的收益(虧損) |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | $ | ( |
) | ||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
9月26日, 2020 |
12月28日, 2019 |
|||||||
(單位:千) |
||||||||
TFE |
$ | $ | ||||||
光子學 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
部門總資產 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
現金、現金等價物和投資 |
||||||||
限制性現金 |
||||||||
遞延所得税 |
||||||||
其他流動資產 |
||||||||
共同財產、廠房和設備 |
||||||||
共同經營租賃 使用權 |
||||||||
其他資產 |
||||||||
|
|
|
|
|||||
合併總資產 |
$ | $ | ||||||
|
|
|
|
14. |
所得税 |
15. |
重組費用 |
三個月和九個月 截至的月份 9月26日, 2020 |
||||
(單位:千) |
||||
期初餘額 |
$ | — | ||
重組準備金撥備 |
||||
支付的現金 |
( |
) | ||
|
|
|||
期末餘額 |
$ | — | ||
|
|
16. |
偶然事件 |
第二項。 |
管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析 |
截至三個月 |
截至9個月 |
|||||||||||||||||||||||
9月26日, 2020 |
9月28日, 2019 |
換個位子,換個位子。 前期 |
9月26日, 2020 |
9月28日, 2019 |
換個位子,換個位子。 上一季度 |
|||||||||||||||||||
(以千為單位,百分比和每股金額除外) |
||||||||||||||||||||||||
淨收入 |
$ | 21,565 | $ | 26,299 | $ | (4,734 | ) | $ | 69,248 | $ | 73,441 | $ | (4,193 | ) | ||||||||||
毛利 |
$ | 9,300 | $ | 8,778 | $ | 522 | $ | 28,876 | $ | 24,375 | $ | 4,501 | ||||||||||||
毛利率百分比 |
43.1 | % | 33.4 | % | 9.7分。 | 41.7 | % | 33.2 | % | 8.5分。 | ||||||||||||||
營業收入(虧損) |
$ | (148 | ) | $ | (433 | ) | $ | 285 | $ | 856 | $ | (3,358 | ) | $ | 4,214 | |||||||||
淨損失 |
$ | (357 | ) | $ | (480 | ) | $ | 123 | $ | (57 | ) | $ | (4,054 | ) | $ | 3,997 | ||||||||
稀釋後每股淨虧損 |
$ | (0.02 | ) | $ | (0.02 | ) | $ | 0.00 | $ | (0.00 | ) | $ | (0.18 | ) | $ | 0.18 |
截至三個月 |
截至9個月 |
|||||||||||||||||||||||
9月26日, 2020 |
9月28日, 2019 |
換個位子,換個位子。 前期 |
9月26日, 2020 |
9月28日, 2019 |
換個位子,換個位子。 前期 |
|||||||||||||||||||
(單位:千) |
||||||||||||||||||||||||
TFE |
$ | 9,367 | $ | 17,116 | $ | (7,749 | ) | $ | 33,925 | $ | 49,325 | $ | (15,400 | ) | ||||||||||
光子學: |
||||||||||||||||||||||||
合同研發 |
6,538 | 5,209 | 1,329 | 17,659 | 13,476 | 4,183 | ||||||||||||||||||
產品 |
5,660 | 3,974 | 1,686 | 17,664 | 10,640 | 7,024 | ||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||
12,198 | 9,183 | 3,015 | 35,323 | 24,116 | 11,207 | |||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||
總淨收入 |
$ | 21,565 | $ | 26,299 | $ | (4,734 | ) | $ | 69,248 | $ | 73,441 | $ | (4,193 | ) | ||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
9月26日, 2020 |
12月28日, 2019 |
9月28日, 2019 |
||||||||||
(單位:千) |
||||||||||||
TFE |
$ | 18,092 | $ | 21,391 | $ | 39,310 | ||||||
光子學 |
45,159 | 71,015 | 76,123 | |||||||||
|
|
|
|
|
|
|||||||
總積壓 |
$ | 63,251 | $ | 92,406 | $ | 115,433 | ||||||
|
|
|
|
|
|
三個月 |
三個月 |
|||||||||||||||||||||||
2020年9月26日 |
2019年9月28日 |
|||||||||||||||||||||||
(單位:千) |
||||||||||||||||||||||||
TFE |
光子學 |
總計 |
TFE |
光子學 |
總計 |
|||||||||||||||||||
美國 |
$ | 1,764 | $ | 12,079 | $ | 13,843 | $ | 478 | $ | 9,050 | $ | 9,528 | ||||||||||||
亞洲 |
7,536 | — | 7,536 | 16,638 | — | 16,638 | ||||||||||||||||||
歐洲 |
67 | 119 | 186 | — | 133 | 133 | ||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||
總淨收入 |
$ | 9,367 | $ | 12,198 | $ | 21,565 | $ | 17,116 | $ | 9,183 | $ | 26,299 | ||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
截至9個月 |
截至9個月 |
|||||||||||||||||||||||
2020年9月26日 |
2019年9月28日 |
|||||||||||||||||||||||
(單位:千) |
||||||||||||||||||||||||
TFE |
光子學 |
總計 |
TFE |
光子學 |
總計 |
|||||||||||||||||||
美國 |
$ | 2,596 | $ | 35,060 | $ | 37,656 | $ | 995 | $ | 23,578 | $ | 24,573 | ||||||||||||
亞洲 |
31,262 | — | 31,262 | 48,330 | — | 48,330 | ||||||||||||||||||
歐洲 |
67 | 263 | 330 | — | 538 | 538 | ||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||
總淨收入 |
$ | 33,925 | $ | 35,323 | $ | 69,248 | $ | 49,325 | $ | 24,116 | $ | 73,441 | ||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
截至三個月 |
截至9個月 |
|||||||||||||||||||||||
9月26日, 2020 |
9月28日, 2019 |
換個位子,換個位子。 前期 |
9月26日, 2020 |
9月28日, 2019 |
換個位子,換個位子。 前期 |
|||||||||||||||||||
(以千為單位,百分比除外) |
||||||||||||||||||||||||
TFE毛利 |
$ | 4,075 | $ | 4,825 | $ | (750 | ) | $ | 13,622 | $ | 15,958 | $ | (2,336 | ) | ||||||||||
TFE淨收入的% |
43.5 | % | 28.2 | % | 40.2 | % | 32.4 | % | ||||||||||||||||
光電子公司毛利 |
$ | 5,225 | $ | 3,953 | $ | 1,272 | $ | 15,254 | $ | 8,417 | $ | 6,837 | ||||||||||||
光電子公司淨收入的% |
42.8 | % | 43.1 | % | 43.2 | % | 34.9 | % | ||||||||||||||||
毛利總額 |
$ | 9,300 | $ | 8,778 | $ | 522 | $ | 28,876 | $ | 24,375 | $ | 4,501 | ||||||||||||
淨收入的% |
43.1 | % | 33.4 | % | 41.7 | % | 33.2 | % |
截至三個月 |
截至9個月 |
|||||||||||||||||||||||
9月26日, 2020 |
9月28日, 2019 |
換個位子,換個位子。 前期 |
9月26日, 2020 |
9月28日, 2019 |
換個位子,換個位子。 前期 |
|||||||||||||||||||
(單位:千) |
||||||||||||||||||||||||
研發費用 |
$ | 3,603 | $ | 3,596 | $ | 7 | $ | 10,594 | $ | 11,013 | $ | (419 | ) |
截至三個月 |
截至9個月 |
|||||||||||||||||||||||
9月26日, 2020 |
9月28日, 2019 |
換個位子,換個位子。 前期 |
9月26日, 2020 |
9月28日, 2019 |
換個位子,換個位子。 前期 |
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(單位:千) |
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銷售、一般和行政費用 |
$ | 5,845 | $ | 5,615 | $ | 230 | $ | 17,426 | $ | 16,720 | $ | 706 |
截至三個月 |
截至9個月 |
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9月26日, 2020 |
9月28日, 2019 |
換個位子,換個位子。 前期 |
9月26日, 2020 |
9月28日, 2019 |
換個位子,換個位子。 前期 |
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(單位:千) |
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利息收入和其他收入(費用),淨額 |
$ | 8 | $ | 126 | $ | (118 | ) | $ | 212 | $ | 448 | $ | (236 | ) |
截至三個月 |
截至9個月 |
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9月26日, 2020 |
9月28日, 2019 |
換個位子,換個位子。 前期 |
9月26日, 2020 |
9月28日, 2019 |
換個位子,換個位子。 前期 |
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(單位:千) |
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所得税撥備 |
$ | 217 | $ | 173 | $ | 44 | $ | 1,125 | $ | 1,144 | $ | (19 | ) |
9月26日, 2020 |
12月28日, 2019 |
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(單位:千) |
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現金和現金等價物 |
$ | 27,245 | $ | 19,767 | ||||
限制性現金 |
787 | 787 | ||||||
短期投資 |
18,342 | 16,720 | ||||||
長期投資 |
3,074 | 5,537 | ||||||
|
|
|
|
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現金、現金等價物、限制性現金和投資總額 |
$ | 49,448 | $ | 42,811 | ||||
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第三項。 |
關於市場風險的定量和定性披露 |
第四項。 |
管制和程序 |
第(1)項。 |
法律程序 |
項目71A。 |
危險因素 |
第二項。 |
未登記的股權證券銷售和收益的使用 |
第三項。 |
高級證券違約 |
第四項。 |
礦場安全資料披露 |
第五項。 |
其他資料 |
項目6. |
陳列品 |
陳列品 數 |
描述 | |
31.1 | 根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第302節頒發總裁和首席執行官證書。 | |
31.2 | 根據2002年薩班斯-奧克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第302節,對負責財務和行政的執行副總裁、首席財務官和財務主管進行認證。 | |
32.1 | 根據美國法典第1350條,根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第906節通過的認證。* | |
101 | 以下財務報表摘自注冊人的季度報告表格 10-Q 截至2020年9月26日的季度,格式為內聯XBRL(I)簡併資產負債表,(Ii)簡明綜合經營表,(Iii)簡明全面收益表(虧損),(Iv)簡明現金流量表,以及(V)簡明合併財務報表附註。 |
104 | 封面交互數據文件(格式為內聯XBRL,包含在附件101中) |
* | 就1934年“證券交易法”第(18)節而言,作為附件32.1所附的認證被視為“提供的”,而非“存檔”,並且不得通過引用的方式納入Intevac,Inc.根據1933年“證券交易法”或1934年“證券交易法”提交的任何文件,無論該文件中包含的任何一般引用語言如何,除非註冊人通過引用明確將其併入公司的任何文件中,否則不得以引用的方式將其納入Intevac,Inc.的任何文件中,除非註冊人通過引用明確將其併入公司的任何文件中,除非註冊人通過引用明確將其併入Intevac,Inc.的任何文件中,無論該文件是在本文件日期之前還是之後進行的。 |
Intevac,Inc. | ||||||
日期:2020年10月27日 | 依據: | /s/Wendell BLONIGAN | ||||
温德爾·布洛尼根 | ||||||
總裁、首席執行官兼董事 | ||||||
(首席行政主任) |
日期:2020年10月27日 | 依據: | /s/James Moniz | ||||
詹姆斯·莫尼斯 | ||||||
負責財務和行政的執行副總裁, | ||||||
首席財務官、祕書兼財務主管 | ||||||
(首席財務會計官) |