安全表單4
表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區20549 實益所有權變更聲明 根據1934年證券交易法第16(A)條提交 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
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如果不再受第16節的約束,請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。 |
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 Lyft,Inc. [Lyft ] |
5.上報人與出庫人的關係
(請勾選所有適用項)
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3.最早交易日期
(月/日/年) 10/21/2020 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修改,原始提交日期
(月/日/年) |
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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表一-獲得、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1.保安職稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A.視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代碼(實例 8) | 4.取得的證券(A)或處置的證券(D)(實例 3、4和5) | 5. 報告交易後實益擁有的證券金額(實例 3和4) | 6.所有權形式:直接(D)或間接(I)(實例 4) | 7.間接實益所有權的性質(實例 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股 | 31,395,679 | I | 請參閲腳註(1) |
表二-購買、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1.衍生證券名稱(Instr. 3) | 2.衍生證券折算或行權價格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A.視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代碼(實例 8) | 5. 收購(A)或處置(D)的衍生證券數量(實例 3、4和5) | 6.可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7.“證券相關衍生證券(Instr. 3和4) | 8.衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) | 10.所有權形式:直接(D)或間接(I)(實例 4) | 11.間接實益擁有權的性質(實例 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | ||||||||
預付遠期交易(賣出義務) | (2)(3)(4) | 10/21/2020 | J/K(2)(3)(4) | 31,395,679 | (2)(3)(4) | (2)(3)(4) | 普通股 | 31,395,679 | (2)(3)(4) | 31,395,679 | I | 請參閲腳註(2) |
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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回覆説明: |
1.這些發行者A類普通股(“普通股”)由樂天公司(“樂天”)的全資子公司Liberty Holdco Ltd.(“Liberty”)直接持有,該等普通股已根據交易(定義如下)質押給銀行(定義如下)。Liberty從樂天手中收購了這些普通股。 |
2.2020年10月21日,Liberty根據1933年“證券法”(經修訂)下的第144條規定,與無關聯的金融機構(“銀行”)簽訂了可變預付遠期銷售交易(“交易”),這些交易在銀行完成最初的套期保值期後,涉及31,395,679股普通股。在計劃於2025年第三季度至2026年第一季度進行的適用結算日期,Liberty公司將有義務交付最多31,395,679股普通股,或者在Liberty公司的選擇下,在滿足此類交易條款下的某些條件的情況下,支付現金代替此類交付。作為承擔這一義務的交換條件,Liberty公司在交易開始後不久收到了714,337,093.49美元的現金付款。 |
3.根據交易,在適用的結算日期,Liberty公司將有義務向銀行交付如下所述數量的普通股(或在某些情況下,Liberty公司選擇的等值現金)。如果普通股在相關平均日期的成交量加權平均價(“結算價”)小於或等於22.7527美元(“底價”),利伯蒂公司將向銀行交付總計31,395,679股普通股(或在某些情況下,利伯蒂公司選擇的等值現金)。 |
4.如果結算價格在最低價格和36.9732美元(“上限價格”)之間,自由公司將向銀行交付相當於31,395,679股股票總數的普通股(或在某些情況下,自由公司選擇的等值現金)乘以分數,分子是最低價格,分母是結算價格。若結算價格高於上限價格,Liberty將向銀行交付合計等於(I)31,395,679股及(Ii)分數(A)分子為(X)下限價格與(Y)結算價格減去上限價格之和的普通股(或在某些情況下,Liberty選擇的等值現金)的股數,以及(B)其分母為結算價格的乘積(I)31,395,679股及(Ii)分數(A)分子為(X)下限價格減去上限價格,及(B)分母為結算價的乘積(I)31,395,679股及(Ii)分數(A)分子為(X)下限價格減去上限價格,及(B)分母為結算價。 |
樂天公司,作者:Kenji Hirose,姓名:Kenji Hirose,標題:集團執行副總裁兼首席財務官 | 10/22/2020 | |
三木谷弘,作者:/s/三木谷弘,作者:三木谷弘 | 10/22/2020 | |
**舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
*如果表格由多名報告人提交, 看見 説明 4 (B)(V)。 | ||
**故意虛報或遺漏事實構成聯邦刑事犯罪 看見 “美國法典”第18編第1001條和“美國法典”第15編第78ff(A)條。 | ||
注:將此表格一式三份歸檔,其中一份必須手工簽名。如果空間不足, 看見 程序説明6。 | ||
除非表格顯示當前有效的OMB號碼,否則回覆此表格中包含的信息收集的人員不需要回復。 |