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NonSegmentMember2018-12-310000892553GTLS：阿拉巴馬州拖拉隊成員US-GAAP：SubequentEventMember2020-10-132020-10-13Iso4217：歐元0000892553GTLS：McPhyMemberUS-GAAP：SubequentEventMember2020-10-142020-10-140000892553GTLS：McPhyMemberUS-GAAP：SubequentEventMember2020-10-14

美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
形式10-Q
(馬克一)
☒
根據1934年“證券交易法”第13或15(D)節規定的季度報告
關於截至的季度期間2020年9月30日
或
☐
根據1934年證券交易所法令第13或15(D)條提交的過渡報告
從開始的過渡期            至            

委託文件編號：1-11442
查特工業公司(Chart Industries，Inc.)
(章程中規定的註冊人的確切姓名)
特拉華州
34-1712937
(成立為法團或組織的州或其他司法管轄區)
(國際税務局僱主識別號碼)
託靈頓大道3055號, 球磨球, 佐治亞州30107
(主要行政辦公室地址)(郵政編碼)
(770) 721-8800
(註冊人電話號碼，包括區號)
不適用
(前姓名、前地址和前財政年度，如果自上次報告以來發生變化)
根據該法第12(B)節登記的證券：
每一類的名稱交易代碼每間交易所的註冊名稱
普通股，面值0.01美元GTLS納斯達克股票市場有限責任公司
(納斯達克全球精選市場)
用複選標記表示註冊人是否：(1)在過去12個月內(或在要求註冊人提交此類報告的較短期限內)，(1)已提交1934年證券交易法第13條或15(D)條要求提交的所有報告；以及(2)在過去90天內一直遵守此類提交要求。是  x*o 

用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交和發佈此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條(本章232.405節)要求提交和發佈的每個交互數據文件。.是  x*o 

用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司還是新興的成長型公司。請參閲“交易法”第12b-2條中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小報告公司”和“新興成長型公司”的定義。
大型加速濾波器
x
加速文件管理器
☐
非加速文件管理器
☐
小型報表公司
☐
新興成長型公司
☐
                
如果是新興成長型公司，請通過複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據“交易法”第13(A)條規定的任何新的或經修訂的財務會計準則。☐

用複選標記表示註冊人是否為空殼公司(如該法第12b-2條所定義)。是☐*x

截至2020年10月19日，有36,060,520公司普通股的流通股，每股面值0.01美元。


查特工業公司(Chart Industries，Inc.)
索引
 
第一部分金融信息
第二項1.財務報表
頁
簡明綜合資產負債表
3
簡明合併收益表和全面收益表
4
簡明現金流量表合併表
5
簡明合併權益表
7
簡明合併財務報表附註
9
第二項：管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析
33
第三項關於市場風險的定量和定性披露
48
項目4.控制和程序
49
第二部分：其他信息
項目2.法律訴訟
50
項目71A。危險因素
50
第二項未登記的股權證券銷售和收益的使用
50
第294項礦山安全信息披露
50
項目6.展品
51
簽名
52
2
目錄

第一部分財務信息

第1項財務報表
查特工業公司(Chart Industries，Inc.)及附屬公司
精簡合併資產負債表(未經審計)
(百萬美元，每股除外)
九月三十日，
2020		十二月三十一號，
2019
資產
流動資產
現金和現金等價物$120.7 $119.0 
應收賬款，減去$的備付金8.5及$8.6，分別
163.6 191.6 
庫存，淨額237.6 210.0 
未開單的合同收入97.1 86.1 
預付費用15.3 17.5 
其他流動資產24.8 27.8 
非持續經營的流動資產69.4 21.6 
流動資產總額728.5 673.6 
財產、廠房和設備、淨值396.0 397.8 
商譽817.6 811.4 
可識別無形資產淨額488.7 522.4 
投資9.7 13.4 
其他資產12.4 15.8 
非持續經營的非流動資產— 47.0 
總資產$2,452.9 $2,481.4 
負債和權益
流動負債
應付帳款$107.7 $120.8 
超出合同收入的客户預付款和賬單124.7 127.7 
應計工資、工資和福利32.3 40.0 
應計所得税14.5 11.8 
保修準備金的當期部分10.7 10.2 
短期債務和長期債務的流動部分11.3 16.3 
經營租賃負債，流動5.3 6.3 
其他流動負債40.5 39.3 
非持續經營的流動負債5.9 5.9 
流動負債總額352.9 378.3 
長期債務695.4 761.0 
長期遞延税項負債56.1 52.1 
應計養老金負債8.1 10.2 
非流動經營租賃負債25.6 27.8 
其他長期負債22.7 19.4 
非持續經營的非流動負債— 0.2 
負債共計1,160.8 1,249.0 
權益
普通股，面值$0.01每股-150,000,000授權股份，36,047,415和35,799,994分別於2020年9月30日和2019年12月31日發行和發行的股票
0.4 0.4 
額外實收資本772.4 762.8 
庫存股；760,7822020年9月30日的股票
(19.3)— 
留存收益550.6 500.3 
累計其他綜合損失(17.9)(35.9)
Total Chart Industries，Inc.股東權益1,286.2 1,227.6 
非控制性利益5.9 4.8 
總股本1,292.1 1,232.4 
負債和權益總額$2,452.9 $2,481.4 
請參閲這些未經審計的簡明合併財務報表的附註。
3
目錄

查特工業公司(Chart Industries，Inc.)及附屬公司
簡明合併收益表和全面收益表
(未經審計)
(美元和股票(百萬美元，每股金額除外)
 截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
 2020201920202019
銷貨$273.2 $338.0 $864.7 $894.1 
銷售成本194.6 245.1 620.5 671.9 
毛利78.6 92.9 244.2 222.2 
銷售、一般和管理費用41.1 55.7 137.2 157.4 
攤銷費用9.4 13.7 37.3 28.2 
運營費用50.5 69.4 174.5 185.6 
營業收入28.1 23.5 69.7 36.6 
利息支出，淨額6.5 7.8 21.2 18.5 
股權證券投資的未實現(收益)虧損(0.7)(2.6)3.2 (2.6)
融資成本攤銷1.1 1.0 3.2 2.0 
外幣(利得)損失(0.8)(1.7)0.8 (1.9)
所得税前持續經營所得22.0 19.0 41.3 20.6 
所得税費用6.2 5.2 8.9 5.3 
持續經營淨收益15.8 13.8 32.4 15.3 
非持續經營所得的税後淨額6.1 5.0 18.9 19.0 
淨收入21.9 18.8 51.3 34.3 
減去：可歸因於持續經營的非控制性權益的收入，扣除税收0.2 — 1.0 0.3 
查特工業公司的淨收入。$21.7 $18.8 $50.3 $34.0 
查特工業公司的淨收入。
持續經營收入$15.6 $13.8 $31.4 $15.0 
非持續經營所得的税後淨額6.1 5.0 18.9 19.0 
查特工業公司的淨收入。$21.7 $18.8 $50.3 $34.0 
查特工業公司普通股的基本每股收益：
持續經營收入$0.44 $0.39 $0.89 $0.45 
非持續經營的收入0.18 0.14 0.53 0.57 
查特工業公司的淨收入。$0.62 $0.53 $1.42 $1.02 
查特工業公司的稀釋後每股普通股收益。
持續經營收入$0.43 $0.38 $0.88 $0.43 
非持續經營的收入0.17 0.13 0.53 0.54 
查特工業公司的淨收入。$0.60 $0.51 $1.41 $0.97 
加權-已發行普通股的平均數量：
基本型35.23 35.76 35.40 33.28 
稀釋35.94 36.73 35.61 35.05 
綜合所得，税後淨額$41.9 $2.3 $69.4 $14.8 
減去：可歸因於非控股權益的綜合收入，扣除税收0.2 — 1.1 0.3 
Chart Industries，Inc.扣除税收後的綜合收入$41.7 $2.3 $68.3 $14.5 

請參閲這些未經審計的簡明合併財務報表的附註。
4
目錄

查特工業公司(Chart Industries，Inc.)及附屬公司
簡明合併現金流量表(未經審計)
(百萬美元)
 截至9月30日的9個月，
 20202019
經營活動
淨收入$51.3 $34.3 
減去：來自非持續經營的收入18.9 19.0 
持續經營收入32.4 15.3 
將淨收入與經營活動提供的現金淨額進行調整：
折舊攤銷66.1 55.2 
可轉換票據貼現的利息增值5.9 5.7 
員工股份薪酬費用6.8 6.2 
融資成本攤銷3.2 2.0 
未實現的外幣交易(收益)損失(3.1)2.7 
股權證券投資的未實現虧損(收益)3.2 (2.6)
其他非現金經營活動(2.0)1.9 
資產和負債變動，扣除收購後的淨額：
應收帳款26.7 0.3 
盤存(26.6)(3.8)
未開單的合同收入和其他資產(0.2)(11.6)
應付帳款和其他負債(15.6)(21.3)
超出合同收入的客户預付款和賬單(2.6)(14.2)
經營活動提供的淨現金94.2 35.8 
投資活動
資本支出(26.9)(26.0)
收購業務，扣除收購的現金後的淨額— (603.9)
出售資產所得收益7.9 — 
投資(1)
— (3.3)
政府撥款— 0.5 
用於投資活動的淨現金(19.0)(632.7)
融資活動
循環信貸借款94.5 202.6 
循環信貸安排的償還(167.1)(384.2)
定期借款— 450.0 
償還定期貸款(8.4)— 
支付發債成本(1.0)(13.6)
發行股份— 295.8 
支付股票發行成本— (9.5)
行使股票期權所得收益4.2 9.4 
從基於股票的薪酬計劃回購普通股(1.7)(2.8)
普通股回購(2)
(19.3)— 
其他融資活動— (0.5)
融資活動提供的淨現金(用於)(98.8)547.2 
5
目錄

停產經營
經營活動提供的現金(3)
18.3 19.5 
用於投資活動的現金(4)
(0.4)(0.7)
非持續經營提供的現金17.9 18.8 
匯率變動對現金及現金等價物的影響7.4 (6.5)
現金、現金等價物、限制性現金和限制性現金等價物淨增(減)1.7 (37.4)
期初現金、現金等價物、限制性現金和限制性現金等價物(5)
120.0 119.1 
期末現金、現金等價物、限制性現金和限制性現金等價物(5)
$121.7 $81.7 
                
(1)非現金投資活動#美元7.0於截至2019年9月30日止九個月內，與應收票據轉換為權益證券投資有關(見附註5，“投資”)。
(2)包括$19.3通過我們的股票回購計劃回購的股票。
(3)包括折舊費用$0.8截至2020年9月30日和2019年9月30日的9個月。
(4)包括資本支出#美元0.4及$0.7分別為截至2020年和2019年9月30日的9個月。
(5)包括受限現金和受限現金等價物#美元1.0在列報的每個期間的其他資產中。有關受限現金和受限現金等價物餘額的詳細信息，請參閲附註9，“債務和信貸安排”。

請參閲這些未經審計的簡明合併財務報表的附註。
6
目錄

ICHART工業公司及附屬公司
簡明合併權益表(未經審計)
(百萬美元)
普通股額外實收資本累計其他綜合
損失		非控制性權益
 股份
出類拔萃		金額庫存股留用
收益		總計
權益
2019年12月31日的餘額35.80 $0.4 $762.8 $— $500.3 $(35.9)$4.8 $1,232.4 
淨收入— — — — 8.5 — — 8.5 
其他綜合損失— — — — — (9.9)— (9.9)
基於股份的薪酬費用— — 2.9 — — — — 2.9 
從以股份為基礎的薪酬計劃發行的普通股0.16 — 2.0 — — — — 2.0 
普通股回購(1)
— — — (19.3)— — — (19.3)
從基於股票的薪酬計劃回購普通股(0.01)— (1.7)— — — — (1.7)
2020年3月31日的餘額35.95 0.4 766.0 (19.3)508.8 (45.8)4.8 1,214.9 
淨收入— — — — 20.1 — 0.9 21.0 
其他綜合收益— — — — — 7.9 — 7.9 
基於股份的薪酬費用— — 2.0 — — — — 2.0 
從以股份為基礎的薪酬計劃發行的普通股0.04 — 0.6 — — — — 0.6 
2020年6月30日的餘額35.99 0.4 768.6 (19.3)528.9 (37.9)5.7 1,246.4 
淨收入— — — — 21.7 — 0.2 21.9 
其他綜合收益— — — — — 20.0 — 20.0 
基於股份的薪酬費用— — 2.2 — — — — 2.2 
從以股份為基礎的薪酬計劃發行的普通股0.06 — 1.6 — — — — 1.6 
截至2020年9月30日的餘額36.05 $0.4 $772.4 $(19.3)$550.6 $(17.9)$5.9 $1,292.1 
_______________
(1)包括$19.3通過我們的股票回購計劃回購的股票。
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 普通股額外實收資本累計其他綜合損失非控制性權益
 股份
出類拔萃		金額留用
收益		總計
權益
截至2018年12月31日的餘額31.36 $0.3 $460.2 $453.9 $(29.9)$4.5 $889.0 
淨收入— — — 0.9 — 0.1 1.0 
其他綜合(虧損)收入— — — — (4.6)0.1 (4.5)
基於股份的薪酬費用— — 2.4 — — — 2.4 
從以股份為基礎的薪酬計劃發行的普通股0.41 — 8.3 — — — 8.3 
從基於股票的薪酬計劃回購普通股(0.04)— (2.7)— — — (2.7)
2019年3月31日的餘額31.73 0.3 468.2 454.8 (34.5)4.7 893.5 
淨收入— — — 14.4 — 0.2 14.6 
其他綜合收益— — — — 1.6 — 1.6 
普通股發行，淨額4.03 0.1 286.2 — — — 286.3 
基於股份的薪酬費用— — 1.9 — — — 1.9 
從以股份為基礎的薪酬計劃發行的普通股0.04 — 0.9 — — — 0.9 
從基於股票的薪酬計劃回購普通股(0.02)— — — — — — 
向非控股權益分配股息— — — — — (0.4)(0.4)
其他— — — — — 0.3 0.3 
2019年6月30日的餘額35.78 0.4 757.2 469.2 (32.9)4.8 1,198.7 
淨收入— — — 18.8 — — 18.8 
其他綜合損失— — — — (16.5)— (16.5)
基於股份的薪酬費用— — 2.1 — — — 2.1 
從以股份為基礎的薪酬計劃發行的普通股0.02 — 0.2 — — — 0.2 
其他— — — — — (0.2)(0.2)
截至2019年9月30日的餘額35.80 $0.4 $759.5 $488.0 $(49.4)$4.6 $1,203.1 

請參閲這些未經審計的簡明合併財務報表的附註。
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查特工業公司(Chart Industries，Inc.)及附屬公司
未經審計簡明合併財務報表附註-2020年9月30日
(美元和股票(百萬美元，每股金額除外)

注1-製備基礎
隨附的查特實業公司及其合併子公司(此處簡稱“公司”、“查特”、“我們”、“我們”或“我們”)未經審計的簡明綜合財務報表是根據美國中期財務信息公認會計原則(“GAAP”)以及表格10-Q和S-X條例第10條的説明編制的。因此，它們不包括美國公認的年度財務報表會計原則要求的所有信息和腳註。這些財務報表應與我們截至2019年12月31日的Form 10-K年度報告中包括的經審計的財務報表及其附註一起閲讀。管理層認為，所有被認為是公平列報所必需的調整(由正常經常性應計項目組成)都已包括在內。截至2020年9月30日的三個月和九個月的經營業績不一定表明截至2020年12月31日的年度可能預期的業績。
業務性質：我們是全球領先的獨立高技術設備製造商，為能源和工業氣體市場的多種應用提供服務。我們獨特的產品組合用於液化氣供應鏈的每個階段，包括前期工程、服務和維修。作為清潔能源轉型的前沿，查特是與液化天然氣、氫氣、沼氣和二氧化碳捕獲等應用相關的技術、設備和服務的領先提供商。我們致力於在環境、社會和公司治理(ESG)問題上為我們的公司和我們的客户提供卓越的服務。vbl.結束，結束25在從美國到亞洲、澳大利亞、印度、歐洲和南美的全球各地，我們對我們的團隊成員、供應商、客户和社區保持問責和透明度。
合併原則：未經審計的簡明綜合財務報表包括查特工業公司及其子公司的賬目。公司間賬户和交易在合併中被取消。
重新分類：已對未經審計的簡明綜合財務報表中的上一年度財務信息進行了某些重新分類，以符合提出的非連續性業務如附註2“停止運營”中進一步討論的那樣。
預算的使用：按照公認會計準則編制財務報表要求管理層作出估計和假設，這些估計和假設會影響財務報表日期的資產和負債報告金額以及或有資產和負債的披露。這些估計也可能影響報告期內報告的收入和支出金額。實際結果可能與這些估計和假設不同。此外，我們考慮了新冠肺炎疫情對財務報告中使用的估計和假設的影響，並確定對我們2020年前九個月的運營業績沒有不利的實質性影響。同時我們的生產在我們運營的所有地點都被認為是“必不可少的”，我們已經經歷過，未來可能還會經歷臨時設施關閉的情況，同時在某些司法管轄區等待適當的政府批准。新冠肺炎疫情還可能擾亂我們的供應鏈，對我們確保設施供應的能力產生實質性不利影響，這可能會對我們的運營產生實質性不利影響。這也可能對我們在受影響國家的客户和經濟產生長期影響。由於這些不確定性，實際結果可能與那些估計和假設不同。如果我們經營的經濟或市場持續疲弱或進一步惡化，我們的業務、財務狀況和經營業績可能會受到實質性的不利影響。
2020年3月27日，“冠狀病毒援助、救濟和經濟安全法案”(“CARE法案”)在美國簽署成為法律。除其他事項外，CARE法案還包括修改淨營業虧損結轉條款和淨利息費用扣除，以及推遲支付社會保障税。目前，我們還沒有選擇利用CARE法案。我們繼續評估CARE法案的條款，以及如果當選，某些選舉可能會如何影響我們的財務狀況、運營結果和披露情況。
股票回購計劃：2020年3月11日，我們的董事會批准了一項高達$的股票回購計劃75通過各種方式，包括公開市場交易、大宗購買、私下談判交易或其他根據適用的聯邦證券法，包括修訂的1934年證券交易法規則10b-18和規則10b5-1，公司普通股在未來12個月內增加100萬股。在2020年第一季度，我們回購了0.76我們普通股的平均價格為$25.40每股。考慮到新冠肺炎疫情帶來的不確定性和節約現金資源的願望，我們於2020年3月20日暫停了該計劃。截至2020年9月30日，我們大約有$55.7可用於股票回購計劃下的額外回購，儘管我們目前沒有根據該計劃重新開始回購的意圖。
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查特工業公司(Chart Industries，Inc.)及附屬公司
未經審計簡明合併財務報表附註-2020年9月30日
(以百萬美元和股票為單位，每股金額除外)-續





最近發佈的會計準則(尚未採用)：2020年8月，FASB發佈了ASU 2020-06，“債務-帶有轉換和其他期權的債務(分主題470-20)和衍生工具和對衝-實體自有股權的合同(分主題815-40)。該ASU通過取消ASC 470-20中要求將嵌入式轉換功能與可轉換儀器分開的三種型號中的兩種，簡化了可轉換儀器的會計核算。該指導意見在2021年12月15日之後的財年有效。允許提前收養。我們預計採用這一標準將影響我們2024年11月到期的可轉換票據的會計。我們目前正在評估這一ASU將對我們的財務狀況、運營結果和披露產生的影響。
2020年3月，FASB發佈了ASU 2020-04“參考匯率改革(主題848)，促進參考匯率改革對財務報告的影響”。這一ASU簡化了修改合約(包括那些處於套期保值關係中的合約)的會計處理，這些合約涉及LIBOR和其他預計將因參考利率改革而停產的銀行間同業拆借利率。本指導意見自發布之日起生效，一般適用至2022年12月31日。我們預計採用這一標準將影響我們將於2024年6月到期的高級擔保循環信貸安排的會計。我們目前正在評估這一ASU將對我們的財務狀況、運營結果和披露產生的影響。
2020年1月，FASB發佈了ASU 2020-01，“投資-股權證券(主題321)，投資-股權方法和合資企業(主題323)，以及衍生品和對衝(主題815)。”本ASU澄清了主題321中的計量備選方案、主題323中的權益會計方法以及某些遠期合同和購買的期權指南的應用之間的相互作用，這些遠期合同和購買的期權在結算或行使時將根據主題815中的權益會計方法核算。本指導意見適用於2020年12月15日之後的財年。允許提前收養。我們目前正在評估這一ASU將對我們的財務狀況、運營結果和披露產生的影響。
最近採用的會計準則：2018年8月，財務會計準則委員會(“FASB”)發佈了會計準則更新(ASU)2018-15年度，“無形資產-商譽和其他-內部使用軟件(子主題350-40)：客户對作為服務合同的雲計算安排中發生的實施成本的會計處理。”本ASU澄清了作為服務合同的雲計算安排(託管安排)的實施成本的會計處理。本指導適用於2019年12月15日之後的財年，包括該財年內的過渡期。我們於2020年1月1日通過了此指導意見。本指南的採用並未對我們的財務狀況、運營結果或披露產生實質性影響。
2018年8月，FASB發佈了ASU 2018-14，“薪酬-退休福利-定義福利計劃-一般(子主題715-20)：披露框架-定義福利計劃披露要求的變化。”本ASU為發起固定福利養老金或其他退休後計劃的僱主增加、修改和澄清了幾項披露要求。本指導意見適用於2020年12月15日之後的財年。我們很早就採納了此指導意見，從2020年1月1日起生效。本指引的採納不會對我們2020年的中期披露產生重大影響，預計也不會對我們的年度披露產生重大影響。
2018年8月，FASB發佈了ASU 2018-13《公允價值計量(主題820)：披露框架-公允價值計量披露要求的變化》。本ASU根據主題820“公允價值計量”增加、修改和刪除了與用於計量公允價值的三個輸入級別相關的幾項披露要求。本指導適用於2019年12月15日之後的財年，包括該財年內的過渡期。我們於2020年1月1日通過了此指導意見。採納這一指導方針不會影響我們的財務狀況、經營結果或披露情況。
2016年6月，FASB發佈了ASU 2016-13年，“金融工具-信貸損失(主題326)：金融工具信用損失的衡量”，並隨後發佈了修改ASU 2016-13年的額外指導。ASU 2016-13和隨後的修改被標識為會計準則編碼(“ASC”)326。該準則要求實體在確定某些金融工具(包括應收貿易賬款)減值時的會計方法，從“已發生損失”改為“當前預期信用損失”模式。該標準適用於2019年12月15日之後開始的會計年度，包括此類會計年度內的過渡期。我們於2020年1月1日通過了此指導意見。採用這一指導方針並沒有對我們的財務狀況、經營結果或披露產生實質性影響。我們保留壞賬撥備，以計入截至2019年12月31日的年度Form 10-K年度報告中重要會計政策中討論的預計不會收回的應收賬款金額。此外，我們根據歷史損失信息估計預期的信貸損失，然後根據當前、合理和可支持的預測經濟條件對估計進行調整。
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查特工業公司(Chart Industries，Inc.)及附屬公司
未經審計簡明合併財務報表附註-2020年9月30日
(以百萬美元和股票為單位，每股金額除外)-續





注2-停產運營
正如之前在2020年8月25日宣佈的那樣，我們簽署了一項最終協議，將我們分銷和存儲西半球(“D&S West”)部門的低温生物產品業務剝離給Cryoport，Inc.(“買方”)。2020年10月1日，我們最終完成了出售，獲得了淨現金收益$317.1，包括基本購買價格$320.0減去估計結束日期調整數#美元2.9(“資產剝離”)。剝離我們的低温生物產品業務的戰略決定反映了我們專注於核心能力和產品的戰略和資本配置方法。
我們的低温生物製品業務資產組，符合持有出售的標準。此外，我們確定持有的待售資產有資格停止運營。因此，低温生物製品業務的財務結果反映在我們未經審計的簡明綜合收益表和全面收益表中，因為所有期間的非連續性業務均已列報。此外，終止業務的流動和非流動資產和負債反映在列報的兩個時期的未經審計的簡明綜合資產負債表中。
停產業務財務信息彙總
下表表示非連續性業務的收入(扣除税後)：
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
2020201920202019
銷貨$19.4 $19.8 $59.5 $62.6 
銷售成本9.5 11.4 31.4 33.6 
銷售、一般和行政費用1.4 1.8 4.3 5.6 
營業收入(1)
8.5 6.6 23.8 23.4 
其他費用(收入)，淨額0.2 0.3 (0.1)0.3 
非持續經營的所得税前收入8.3 6.3 23.9 23.1 
所得税費用(2)
2.2 1.3 5.0 4.1 
非持續經營所得的税後淨額$6.1 $5.0 $18.9 $19.0 
________________
(1)包括折舊費用$0.2及$0.3分別為截至2020年和2019年9月30日的三個月。包括折舊費用$0.8截至2020年和2019年9月30日的9個月。
(2)所得税費用為$2.2及$1.3截至2020年9月30日和2019年9月30日的三個月，分別代表對美國和外國收益徵收的税款，合併有效税率為26.5%和20.6%。所得税費用為$5.0及$4.1截至2020年9月30日和2019年9月30日的9個月，分別代表對美國和外國收益徵收的税款，合併有效税率為20.9%和17.7%。
的實際所得税率26.5%和20.9截至2020年9月30日的三個月和九個月，分別與美國聯邦法定税率21%不同，主要是由於與外國衍生無形收入相關的超額税收優惠，這被我們某些外國實體賺取的收入的税率高於美國聯邦法定税率的影響所抵消。
的實際所得税率20.6%和17.7截至2019年9月30日的三個月和九個月，分別與美國聯邦法定税率21%不同，主要是由於與外國衍生無形收入相關的超額税收優惠，這被我們某些外國實體賺取的收入的税率高於美國聯邦法定税率的影響所抵消。
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(以百萬美元和股票為單位，每股金額除外)-續





下表列出了停產業務的資產和負債：
2020年9月30日2019年12月31日
應收帳款，淨額$9.7 $11.0 
庫存，淨額11.8 9.4 
預付費用0.2 0.3 
其他流動資產1.2 0.9 
財產、廠房和設備、淨值6.3 6.8 
商譽(1)
33.5 33.5 
可識別無形資產淨額6.7 6.7 
停產業務總資產$69.4 $68.6 
非持續經營的流動資產(1)
$69.4 $21.6 
非持續經營的非流動資產— 47.0 
停產業務總資產$69.4 $68.6 
應付帳款$2.9 $4.2 
超出合同收入的客户預付款和賬單0.3 0.1 
應計工資、工資和福利1.2 1.5 
保修準備金的當期部分0.2 0.1 
其他流動負債0.1 — 
其他長期負債1.2 0.2 
非持續經營的總負債$5.9 $6.1 
非持續經營的流動負債(2)
$5.9 $5.9 
非持續經營的非流動負債— 0.2 
非持續經營的總負債$5.9 $6.1 
_______________
(1)我們在相對公允價值的基礎上將D&S West報告部門的部分商譽分配給低温生物製品業務資產組。請參閲附註8，“商譽和無形資產”以作進一步討論。
(2)停產業務的總資產和負債在2020年9月30日的資產負債表中作為流動列示，因為我們出售了低温生物製品業務資產組，並在低温生物製品業務資產組達到持有出售標準的一年內收取了收益。
注3-可報告的細分市場
正如我們在截至2019年12月31日的年度Form 10-K年度報告中所報告的那樣，我們內部組織的結構分為以下可報告的部門，這也是我們的運營部門：分銷和倉儲東半球(“D&S East”)、D&S West、Energy&Chemical Crygenics(“E&C Crygenics”)和Energy&Chemical FinFans(“E&C FinFans”)。
我們的D&S東區在歐洲和亞洲擁有主要業務，主要服務於歐洲、中東和亞洲的地理區域。我們的D&S西區在美國和拉丁美洲擁有主要業務，主要服務於美洲地理區域。E&C低温公司提供關鍵的工程設備和系統，用於碳氫化合物和工業氣體的分離、液化和提純，適用於氣-液應用。E&C FinFans部門專注於我們在風冷式熱交換器(“ACHX”)和風扇方面獨特而廣泛的產品供應和能力。公司包括行政管理、會計、税務、財務、公司發展、人力資源、信息技術、投資者關係、法律、內部審計和風險管理的運營費用。公司支持職能目前沒有分配給細分市場。
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我們的首席運營決策者根據我們的綜合收益表和全面收益表中確定的營業收入或虧損，形成關於如何向我們的每個部門分配資源並評估其業績的決策。
分部財務信息
 截至2020年9月30日的三個月
 D&S EastD&S WestE&C低温技術E&C FinFans段間消除公司固形
向外部客户銷售
$85.1 $91.1 $64.8 $40.5 $(8.3)$— $273.2 
折舊及攤銷費用3.9 2.9 3.7 8.2 — 0.5 19.2 
營業收入(虧損)(1) (2)
9.9 19.7 15.6 (1.7)— (15.4)28.1 
資本支出3.7 1.6 0.2 0.1 — 0.5 6.1 
 截至2019年9月30日的三個月
 D&S EastD&S WestE&C低温技術E&C FinFans段間消除公司固形
向外部客户銷售$70.4 $93.3 $48.9 $128.6 $(3.2)$— $338.0 
折舊及攤銷費用3.7 2.6 2.0 15.1 — 0.4 23.8 
營業收入(虧損)(1) (2) (4)
7.1 17.8 3.6 16.2 (0.2)(21.0)23.5 
資本支出3.8 2.2 0.9 1.0 — 3.5 11.4 
 截至2020年9月30日的9個月
 D&S EastD&S WestE&C低温技術E&C FinFans段間消除公司固形
向外部客户銷售$234.8 $269.5 $190.7 $185.3 $(15.6)$— $864.7 
折舊及攤銷費用10.9 8.3 11.1 34.4 — 1.4 66.1 
營業收入(虧損)(1) (2) (3)
24.9 58.7 38.6 (0.8)— (51.7)69.7 
資本支出12.3 8.4 1.7 1.0 — 3.5 26.9 
 截至2019年9月30日的9個月
 D&S EastD&S WestE&C低温技術E&C FinFans段間消除公司固形
向外部客户銷售$216.8 $280.0 $131.3 $272.0 $(6.0)$— $894.1 
折舊及攤銷費用11.9 7.8 11.1 23.3 — 1.1 55.2 
營業收入(虧損)(1) (2) (4)
7.1 52.9 (7.1)36.0 (0.9)(51.4)36.6 
資本支出9.7 5.5 4.0 1.9 — 4.9 26.0 
_______________
(1)包括AXC的銷售和營業收入(虧損)，自2019年7月1日收購之日起計入E&C FinFans部門業績，如下所示：
•銷售和運營虧損為 $71.3及$17.3,為.分別截至2020年9月30日的9個月。
•銷售和營業收入為$60.1及$2.6為.分別截至2019年9月30日的三個月和九個月。
(2)重組成本：
•截至2020年9月30日的三個月為$1.9 ($0.1-D&S East，$0.2-D&S West，$1.1-E&C FinFans，$0.5-公司)。
•截至2019年9月30日的三個月為$1.5 ($0.3-D&S East，$0.4-D&S West，$0.2-E&C低温，$0.6-E&C FinFans)。
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(以百萬美元和股票為單位，每股金額除外)-續





•截至2020年9月30日的9個月為$12.7 ($2.0-D&S East，$1.2-D&S West，$0.8-E&C低温，$6.0-E&C FinFans和$2.7-公司)。
•截至2019年9月30日的9個月為$13.3 ($8.1-D&S East，$0.8-D&S West，$2.4-E&C低温，$1.8-E&C FinFans和$0.2-公司)。
(3)包括$2.6在截至2020年9月30日的9個月中，我們的D&S東區記錄了在中國的一家工廠的銷售收益。
(4)公司包括與交易相關的成本$4.3及$7.0分別為截至2019年9月30日的三個月和九個月(包括與業務發展和其他一次性交易相關的成本)。
產品銷售信息
 截至2020年9月30日的三個月
 D&S EastD&S WestE&C低温技術E&C FinFans段間消除固形
天然氣加工(包括石化)和工業氣體應用$— $— $24.6 $27.1 $— $51.7 
液化天然氣(LNG)應用24.0 27.2 34.3 6.8 (3.2)89.1 
暖通空調、電力和煉油應用— — 5.9 6.6 (0.2)12.3 
散裝工業氣體應用45.9 31.7 — — (0.9)76.7 
包裝氣體工業應用15.2 32.2 — — (4.0)43.4 
總計$85.1 $91.1 $64.8 $40.5 $(8.3)$273.2 

 截至2019年9月30日的三個月
 D&S EastD&S WestE&C低温技術E&C FinFans段間消除固形
天然氣加工(包括石化)和工業氣體應用$1.0 $— $24.3 $88.6 $(1.5)$112.4 
液化天然氣(LNG)應用10.2 16.5 17.3 11.0 (0.1)54.9 
暖通空調、電力和煉油應用— — 7.3 29.0 (0.6)35.7 
散裝工業氣體應用48.2 39.5 — — (1.0)86.7 
包裝氣體工業應用11.0 37.3 — — — 48.3 
總計$70.4 $93.3 $48.9 $128.6 $(3.2)$338.0 

 截至2020年9月30日的9個月
 D&S EastD&S WestE&C低温技術E&C FinFans段間消除固形
天然氣加工(包括石化)和工業氣體應用$0.9 $— $69.7 $131.2 $(0.3)$201.5 
液化天然氣(LNG)應用65.8 60.7 102.3 25.3 (7.1)247.0 
暖通空調、電力和煉油應用— — 18.7 28.8 (0.5)47.0 
散裝工業氣體應用129.5 102.9 — — (2.1)230.3 
包裝氣體工業應用38.6 105.9 — — (5.6)138.9 
總計$234.8 $269.5 $190.7 $185.3 $(15.6)$864.7 

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未經審計簡明合併財務報表附註-2020年9月30日
(以百萬美元和股票為單位，每股金額除外)-續





 截至2019年9月30日的9個月
 D&S EastD&S WestE&C低温技術E&C FinFans段間消除固形
天然氣加工(包括石化)和工業氣體應用$1.0 $— $81.4 $193.9 $(1.5)$274.8 
液化天然氣(LNG)應用38.6 58.2 26.5 32.2 (0.1)155.4 
暖通空調、電力和煉油應用— — 23.4 45.9 (0.6)68.7 
散裝工業氣體應用136.3 113.0 — — (1.8)247.5 
包裝氣體工業應用$40.9 $108.8 $— $— $(2.0)$147.7 
總計$216.8 $280.0 $131.3 $272.0 $(6.0)$894.1 

總資產九月三十日，
2020		十二月三十一號，
2019
D&S East$531.9 $528.6 
D&S West377.7 349.0 
E&C低温技術424.4 430.3 
E&C FinFans983.4 1,028.0 
公司66.1 76.9 
停產運營69.4 68.6 
總計$2,452.9 $2,481.4 
注4-營業收入
收入的分類
下表顯示了按收入時間劃分的收入以及每個類別的可報告部分：
截至2020年9月30日的三個月
D&S EastD&S WestE&C低温技術E&C FinFans段間消除固形
時間點$77.7 $81.0 $4.2 $17.2 $(6.9)$173.2 
隨着時間的推移7.4 10.1 60.6 23.3 (1.4)100.0 
總計$85.1 $91.1 $64.8 $40.5 $(8.3)$273.2 
截至2019年9月30日的三個月
D&S EastD&S WestE&C低温技術E&C FinFans段間消除固形
時間點$64.1 $79.6 $10.8 $19.5 $(3.2)$170.8 
隨着時間的推移6.3 13.7 38.1 109.1 — 167.2 
總計$70.4 $93.3 $48.9 $128.6 $(3.2)$338.0 
截至2020年9月30日的9個月
D&S EastD&S WestE&C低温技術E&C FinFans段間消除固形
時間點$205.8 $234.7 $4.2 $59.3 $(11.0)$493.0 
隨着時間的推移29.0 34.8 186.5 126.0 (4.6)371.7 
總計$234.8 $269.5 $190.7 $185.3 $(15.6)$864.7 
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未經審計簡明合併財務報表附註-2020年9月30日
(以百萬美元和股票為單位，每股金額除外)-續





截至2019年9月30日的9個月
D&S EastD&S WestE&C低温技術E&C FinFans段間消除固形
時間點$203.0 $245.7 $10.8 $58.6 $(6.0)$512.1 
隨着時間的推移13.8 34.3 120.5 213.4 — 382.0 
總計$216.8 $280.0 $131.3 $272.0 $(6.0)$894.1 
有關按產品應用分類的收入表以及每個類別的可報告部分，請參閲附註3，“可報告的部分”。
合同餘額
下表顯示了我們合同資產和合同負債餘額的變化：
2020年9月30日2019年12月31日年初至今變動(美元)年初至今變動(%)
合同資產
應收賬款，扣除津貼後的淨額$163.6 $191.6 $(28.0)(14.6)%
未開單的合同收入97.1 86.1 11.0 12.8 %
合同責任
超出合同收入的客户預付款和賬單$124.7 $127.7 $(3.0)(2.3)%
截至2020年9月30日和2019年9月30日的三個月確認的收入，即每年年初計入合同負債餘額的收入為#美元24.3及$25.8分別為。截至2020年9月30日和2019年9月30日的9個月確認的收入，即每年年初計入合同負債餘額的收入為$76.2及$91.3分別為。截至2020年9月30日的三個月和九個月內確認的收入金額由於與長期合同有關的可變對價估計數的變化，前幾個期間已履行或部分履行的履約義務並不顯著。
剩餘履約義務
剩餘履約義務代表尚未完成或部分完成工作的客户簽署的確定採購訂單或其他書面合同承諾的交易價格，不包括未行使的合同選擇權和潛在訂單。截至2020年9月30日，預計未來與剩餘履約義務相關確認的收入為 $684.9。我們預計將在以下方面確認收入 83.7% oF下一年的剩餘履約義務12幾個月後，其餘的將在今後幾年內完成。
注5-投資
下表彙總了投資的組成部分：
九月三十日，
2020		十二月三十一號，
2019
股權證券投資$3.8 $6.9 
股權投資5.9 6.5 
總投資$9.7 $13.4 
股權證券投資
在2019年第三季度，我們通過將美元轉換為美元對穩定能源公司(“穩定能源”)進行了投資7.0將來自穩定公司的應收票據轉化為對其公司股票的投資。截至2020年9月30日，這筆投資的價值為美元。3.8。截至2020年9月30日的三個月，股權證券投資收益為$0.7，而截至2020年9月30日的9個月，投資虧損為1美元3.1。這項股權證券投資的損益記錄在未變現賬上。損失在截至2020年9月30日的三個月和九個月內，簡明綜合收益表和全面收益表中的股權證券投資情況。
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未經審計簡明合併財務報表附註-2020年9月30日
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我們根據估值技術的投入是否可見或不可見，將按公允價值記錄的金融資產和負債分類。第2級投入不包括第1級的報價，例如活躍市場中類似資產和負債的報價、非活躍市場中相同或相似資產和負債的報價，或其他可觀察到或可由可觀察到的市場數據證實的輸入。穩定投資在截至2020年9月30日的濃縮綜合資產負債表中以公允價值計量，使用第2級投入。
權益法核算投資
我們根據權益會計方法入賬的股權投資包括50在與Hudson Products de墨西哥S.A.de CV的合資企業中擁有%的所有權權益，總額為$3.3在2020年9月30日和$2.92019年12月31日。這項投資由我們的合資夥伴經營和管理，因此，我們對合資企業沒有控制權，因此沒有合併。我們從這項投資中獲得的收益中的權益是在所呈現的時間段內不是重要的。另外，我們還有一個25我們在2019年第三季度投資的Liberty LNG的%所有權權益，估值為$2.3 aND$3.3時間分別為2020年9月30日和2019年12月31日。 收益(本報告所列期間的損失)不是實質性的。
注 6 — 租約
截至2020年9月30日，經營性使用權(ROU)資產為31.2租賃負債為$31.0 ($5.3其中被歸類為流動負債)。租賃合同的加權平均剩餘期限為6.0截至2020年9月30日的年份，到期日為10月2020年至2029年2月。加權平均貼現率為4.7截至2020年9月30日。
我們招致了$2.5及$3.0分別為截至2020年9月30日和2019年9月30日的三個月的經營租賃項下租金支出，以及#美元8.4及$7.5分別為截至2020年和2019年9月30日的9個月。某些經營租約包含租金上升條款和租賃優惠，需要在期限的後幾年支付額外的租金。這些類型租約的租金費用在最低租賃期內按直線原則確認。各期間直線租金費用的調整並不重要，因此，已確認的大部分費用反映在各期間經營活動提供的現金中。這項費用主要包括支付建築物和設備租賃的基本租金。與短期租賃成本和税收以及租賃物業的可變服務費有關的付款無關緊要。此外，我們有權利，但沒有義務，以不同的續期期限續簽某些租約。
下表彙總了截至2020年9月30日不可取消經營租賃的未來最低租賃支付：
2020$1.5 
20216.8 
20226.5 
20235.9 
20245.5 
此後(1)
8.5 
未來最低租賃付款總額$34.7 
_______________
(1)     截至2020年9月30日，2024年以後時期的不可取消經營租賃的未來最低租賃付款涉及八租用的設施。
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注7-盤存
下表彙總了庫存的組成部分：
九月三十日，
2020		十二月三十一號，
2019
原材料和供應品$115.1 $97.8 
在製品48.5 47.3 
成品74.0 64.9 
總庫存，淨額$237.6 $210.0 
2020年9月30日和2019年12月31日的過剩和陳舊庫存餘額撥備為#美元。9.7及$10.6分別為。
注8-商譽與無形資產
商譽
下表按部門列出商譽變動情況：
D&S EastD&S WestE&C低温技術E&C FinFans固形
2019年12月31日的餘額$117.0 $118.6 $176.2 $399.6 $811.4 
外幣換算調整4.5 — — 1.3 5.8 
購進價格調整— — — 0.4 0.4 
2020年9月30日的餘額$121.5 $118.6 $176.2 $401.3 $817.6 
我們在相對公允價值的基礎上將D&S West報告部門的部分商譽分配給低温生物製品業務資產組。有關詳細信息，請參閲“附註2，”“停產”。我們確定了D&S West報告單位截至商譽重新分配日期的公允價值，以評估在重新分配之前是否有減值跡象。在商譽重新轉讓之前，我們對D&S West報告單位進行了中期商譽減值第1步測試，這在我們截至2019年12月31日的年度報告Form 10-K中有所定義，並確定其公允價值截至2020年9月30日大幅超過其賬面價值。
此外，當一部分商譽被分配給一個資產組進行處置時，我們測試報告單位中要保留減值部分的剩餘商譽。我們選擇在商譽重新分配後，按照我們在截至2019年12月31日的年度10-K表格年度報告中對D&S West報告單位的定義，執行臨時商譽第0步測試。作為第0步測試的結果，D&S West報告單位在商譽重新分配後沒有減損。
計入2020年9月30日和2019年12月31日累計商譽減值損失的金額為$129.0 ($64.4-D&S West，$40.9-E&C低温，$23.7-E&C FinFans)。
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無形資產
下表顯示了有限年限無形資產和無限年限無形資產(不包括商譽)的賬面總額和累計攤銷。(1):
 2020年9月30日2019年12月31日
 加權平均估計可用壽命毛
攜載
金額		累積
攤銷		毛
攜載
金額		累積
攤銷
有限壽命無形資產：
客户關係13年份$382.3 $(136.4)$380.3 $(115.0)
非專利技術10年份91.8 (19.6)90.1 (13.0)
專利及其他15年份1.7 (0.4)20.9 (9.8)
商標和商號13年份2.6 (1.4)2.4 (1.2)
土地使用權50年份10.6 (1.3)11.0 (1.2)
有限壽命無形資產總額13年份489.0 (159.1)504.7 (140.2)
無限期居住的無形資產：
商標和商號158.8 — 157.9 — 
無形資產總額$647.8 $(159.1)$662.6 $(140.2)
_______________
(1)金額包括外幣換算的影響。全額攤銷或減值金額予以註銷。
應攤銷無形資產的攤銷費用為#美元。9.4及$13.7分別截至2020年9月30日和2019年9月30日的三個月，以及美元37.3及$28.2分別為截至2020年和2019年9月30日的9個月。我們估計未來五年將確認的攤銷費用如下：
截至12月31日的年度，
2020$46.7 
202136.1 
202236.0 
202335.7 
202434.8 
政府補助金
我們收到了一些與中國擴大產能的土地使用權相關的政府撥款(“中國政府撥款”)。中國政府補助金一般在未經審計的簡明綜合資產負債表中計入其他流動負債和其他長期負債，並一般在關聯資產的使用年限內確認為收入(10至50年)。
中國政府贈款在我們未經審計的簡明綜合資產負債表中列示如下：
九月三十日，
2020		十二月三十一號，
2019
電流$0.5 $0.5 
長期7.3 7.2 
中國政府撥款總額$7.8 $7.7 
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注9-債務和信貸安排
未償還借款彙總表
下表代表了我們借款的組成部分：
 九月三十日，
2020		十二月三十一號，
2019
優先擔保循環信貸安排和定期貸款：
2024年6月到期的定期貸款(1)
$438.8 $447.2 
2024年6月到期的高級擔保循環信貸安排(2)
54.4 119.0 
未攤銷債務發行成本(5.4)(5.5)
高級擔保循環信貸安排和定期貸款，扣除債務發行成本487.8 560.7 
2024年11月到期的可轉換票據：
本金金額$258.8 $258.8 
未攤銷折扣(36.8)(42.8)
未攤銷債務發行成本(3.3)(3.8)
2024年11月到期的可轉換票據，扣除未攤銷貼現和債務發行成本218.7 212.2 
外國設施0.2 4.4 
債務總額，扣除未攤銷貼現和債務發行成本706.7 777.3 
減去：當前到期日11.3 16.3 
長期債務$695.4 $761.0 
_______________
(1)截至2020年9月30日，有美元438.8在利率為%的定期貸款項下未償還的借款3.1%。這筆定期貸款每年按季度分期償還，償還額為2.5頭兩年貸款額的%，5.0第三年是%，7.5第四年為%，並且10.0第五年也是最後一年的%。在2020年第三季度末之後，2020年10月2日，$335.7我們2024年到期的定期貸款已從資產剝離的收益和手頭其他可用現金中償還。
(2)2024年到期的優先擔保循環信貸安排包括#美元。100.0信用證的分項限額，a$250.0全權委託信用證的分項限額及$50.0Swingline貸款的分項限額。截至2020年9月30日，有美元54.4根據2024年到期的優先擔保循環信貸安排未償還的借款，加權平均利率為2.1%和$65.5在由2024年到期的優先擔保循環信貸安排支持的未償還信用證和銀行擔保中。截至2020年9月30日，2024年到期的高級擔保循環信貸安排的可用資金為美元。430.1.
優先擔保循環信貸安排和定期貸款
2019年6月14日，我們簽訂了第四份修訂和重新簽署的信貸協議，其中包括優先擔保循環信貸安排(“SSRCF”)和定期貸款(統稱為“2024信貸安排”)。2024年信貸安排將於2024年6月14日到期。
•SSRCF的借款能力為#美元。550.0.
•這筆定期貸款的本金是$。450.0.
•2024年信貸安排按基於槓桿的規模確定的基本利差計息，範圍為25至150另類基本利率貸款和125至250倫敦銀行同業拆借利率(LIBOR)貸款基點。
•利息和費用按季度支付(如果較早，則在LIBOR貸款的每個利息期結束時支付)。
2024年信貸安排的重要財務契約包括財務維護契約，截至2019年6月30日及之後結束的任何財政季度的最後一天，(I)要求Chart及其子公司的綜合淨負債總額與綜合EBITDA的比率小於指定的最高比率水平，以及(Ii)要求Chart及其子公司的綜合淨負債額與綜合EBITDA的比率小於指定的最高比率水平，以及(Ii)要求Chart及其子公司的綜合淨負債額與綜合EBITDA的比率小於指定的最高比率水平
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查特及其子公司的綜合EBITDA金額與綜合現金利息支出的比率應大於規定的最低比率水平。2024年信貸安排包括許多其他慣例契約，包括但不限於對我們產生額外債務、設立留置權或其他產權負擔、出售資產、進行出售和回租交易、進行某些支付、投資、貸款、墊款或擔保、進行收購和從事合併或合併以及支付股息或分派的能力的限制。截至2020年9月30日，我們遵守了所有公約。
2024年信貸安排還包含常規違約事件。如果發生這種違約事件，根據違約規定的貸款人將有權採取各種行動，包括加快到期金額和允許有擔保債權人採取的所有行動。2024年信貸安排由查特及其幾乎所有美國子公司擔保，並由查特及其美國子公司和65由美國子公司擁有的我們的重要非美國子公司股本的%(定義見第四次修訂和重新簽署的信貸協議)。
2020年9月28日和2020年4月20日，我們修改了2024年的信貸安排。修訂內容包括：(I)將Libo篩選利率(定義見信貸協議)下限減半，有效降低Chart應付的所有利息；(Ii)通過將“包羅萬象”的允許資產剝離籃子從較小的年度上限改為更長的資產剝離期限，(Iii)調整定價網格，以適應可能更高的槓桿率；(Iv)調整保理相關定義和其他相關條款，為Chart提供更大的靈活性，以便在未來達成此類安排，從而為Chart提供更大的靈活性，以完成資產剝離。(Iii)調整定價網格，以適應可能更高的槓桿率，(Iv)調整保理相關定義和其他相關條款，為Chart提供更大的靈活性，以便在未來達成此類安排。(V)納入“防止囤積現金”公約；及。(Vi)納入各項修訂，以反映貸款辛迪加及交易協會及貸款市場協會信貸協議市場標準的利率下限及其他改變。2024年信貸安排的條款和條件在其他方面與修訂前的條款和條件基本相同。我們記錄了$1.9在與這些修訂相關的遞延債務發行成本中，這些成本將在2024年信貸安排的剩餘期限內攤銷。
我們記錄了$6.1與經修訂的2024年信貸安排有關的遞延債務發行成本，該貸款包括在2020年9月30日未經審計的簡明綜合資產負債表中的長期債務中，與定期貸款相關，這筆貸款正在其五年期2019年7月開始的學期。
我們付了$11.9在與經修訂的SSRCF相關的遞延債務發行成本中。遞延債務發行成本在未經審計的簡明綜合資產負債表的其他資產中列示，並在SSRCF期限內攤銷。截至2020年9月30日，與SSRCF相關的未攤銷債務發行成本為#美元。8.4.
下表彙總了與2024年信貸安排和我們之前的高級擔保循環信貸安排相關的利息支出和融資成本攤銷：
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
2020201920202019
利息支出，定期貸款2024年6月到期$3.4 $4.6 $11.6 $4.6 
利息支出，高級擔保循環信貸安排0.4 1.0 1.6 6.8 
利息支出、高級擔保循環信貸安排和2024年6月到期的定期貸款$3.8 $5.6 $13.2 $11.4 
融資成本攤銷，高級擔保循環信貸安排和2024年到期的定期貸款$0.9 $0.8 $2.6 $1.2 
2024年可轉換票據
2017年11月6日，我們發佈了1.002024年11月到期的可轉換高級次級債券(“2024年債券”)，本金總額為$258.8依據一份日期為該日期的契約(“該契約”)。2024年發行的債券的年利率為1.00%，從2018年5月15日開始，每年5月15日和11月15日支付，除非提前轉換或回購，否則將於2024年11月15日到期。
2024年債券是本公司的高級從屬無擔保債務，不由我們的任何子公司擔保。2024年債券的償付權優先於我們未來的次級債務，與
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根據我們現有的信貸協議，本公司未來的優先次級債務，在償還權上排在我們現有和未來的優先債務(包括債務)之後。
2024年票據的轉換可以現金、我們普通股的股票或我們普通股的現金和股票的組合進行結算，由我們選擇(符合並符合契約的結算條款)。2024年債券的初步兑換率為每1,000元2024年債券本金兑換17.0285股普通股(須按契約規定作出調整)，相當於初步兑換價格約為#美元。58.725每股，相當於轉換溢價約為35比我們普通股的收盤價$高出%43.502017年10月31日每股。此外，在契約中描述的在到期日之前發生的某些公司事件之後，我們將通過提高持有人的轉換率來支付整體溢價，該持有人在某些情況下選擇與此類公司事件相關地轉換其2024年票據。為了計算每股收益，如果我們普通股的平均市場價格在報告期內超過了適用的轉換價格，根據2024年票據或有發行的股票將對我們的普通股產生稀釋效應。自從我們的收盤價普通股價格為美元以來70.27在期末超過轉換價格#美元。58.725，IF-轉換價值比2024年債券的本金高出約$50.92020年9月30日。如下所述，我們達成了可轉換票據對衝交易，預計在2024年票據轉換後，這些交易將減少我們普通股的潛在攤薄。
2024年票據持有人只有在以下情況下才可在緊接2024年8月15日前一個營業日交易結束前的任何時間選擇轉換他們的2024年票據：(1)在2017年12月31日之後開始的任何財政季度內(且僅在該財政季度期間)，如果我們的普通股最近一次報告的銷售價格至少20在以下期間的交易日(不論是否連續)30在上一會計季度的最後一個交易日(包括最後一個交易日)結束的連續交易日大於或等於1302024年債券於每個適用交易日適用換股價的百分比；(2)五在任何連續10個交易日期間(“計量期”)之後的營業日期間，而在該連續10個交易日期間內，每千美元票據本金的“交易價”(定義見契約)在該計量期內的每個交易日低於97最後報告的普通股銷售價格的乘積的%，以及2024年債券在每個該等交易日的適用轉換率；或(3)發生本契約中描述的特定公司事件時。
在2024年8月15日或之後，直到緊接2024年11月15日之前第二個預定交易日的交易結束為止，持有人可以根據持有人的選擇轉換他們的2024年票據，而不考慮前述情況。在轉換時，我們可以通過支付或交付我們普通股的股票，完全現金，或現金和我們普通股的股票的組合，根據我們的選擇來解決轉換問題。我們打算以現金支付2024年債券的本金，並以普通股的超額轉換價值支付。
我們每季度重新評估2024年票據的可兑換性和相關的資產負債表分類。截至2020年9月30日，沒有滿足提前轉換的事件，因此，從2020年10月1日開始的財季，2024年票據不可轉換。截至本申請日期，尚未進行任何轉換。
我們在2024年債券的負債和權益部分之間分配了2024年債券的毛收入。初始負債部分為#美元。200.1，被記錄為長期債務，代表沒有轉換權的類似債務工具的公允價值。初始股本部分為#美元58.7，被記錄為額外的實收資本，代表債務折扣，並按負債部分的公允價值與2024年票據的毛收入之間的差額計算。負債部分按其相關現金流的現值確認，使用4.8%-直接債務率，並將計入2024年債券期限內的利息支出。
我們記錄了$5.3與2024年債券相關的遞延債務發行成本，該等成本將使用實際利息法在2024年債券期限內攤銷。我們還記錄了$1.5股權發行成本，這被記錄為額外實收資本的減少。
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下表概述了2024年票據貼現的利息增加，1.0與2024年債券相關的合同利息、票面利率和融資成本攤銷百分比：
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
2020201920202019
2024年票據，可轉換票據利息增值貼現$2.0 $2.0 $5.9 $5.7 
2024年票據，1.0%合同利息券
0.6 0.6 1.9 1.9 
2024年票據，總利息支出$2.6 $2.6 $7.8 $7.6 
2024年票據，融資成本攤銷$0.2 $0.2 $0.6 $0.5 
與2024年債券相關的可轉換票據對衝和認股權證交易
關於2024年票據的定價，吾等與若干人士(包括2024年票據的初始購買者(“期權對手方”))訂立了可轉換票據對衝交易(“票據對衝交易”)。票據對衝交易一般預計將減少2024年票據未來轉換時的潛在攤薄。票據對衝交易的付款總額約為#美元。59.5並在2017年12月31日的合併資產負債表中記錄為額外實收資本的減少。
我們還與期權交易對手簽訂了單獨的私下協商的認股權證交易(“認股權證交易”)，最多可收購4.41我們普通股的股份。從發行認股權證交易中收到的收益總額約為#美元。46.0並在2017年12月31日合併資產負債表中記錄為額外實收資本。認股權證交易的執行價格最初將為$。71.775每股(可調整)，約為65比我們普通股在2017年10月31日最後一次報告的銷售價格高出2%。如果根據認股權證交易條款衡量的普通股每股市場價格超過認股權證的適用執行價格，認股權證交易可能會對我們的股東產生稀釋效應。
票據對衝交易和認股權證交易有效地提高了2024年票據的轉換價格。票據對衝交易和認股權證交易的淨成本約為#美元。13.5.
外國設施
在我們開展業務的各個市場，我們都有當地的信貸安排，以滿足當地的營運資金需求，為信用證和銀行擔保提供資金，並支持其他短期現金需求。這些貸款通常利率可變，以當地貨幣計價，但在某些情況下，可能會促進多種貨幣的借款。我們被允許借入最多等值為$美元的美元。80.9在我們的某些外國設施下。截至2020年9月30日，有相當於美元的美元0.2這些貸款項下的未償還借款與美元等值美元相比4.4截至2019年12月31日在這些貸款下的借款，加權平均利率為4.8%.
我們的某些國外設施允許我們要求銀行擔保和信用證。這些安排都不允許循環信貸借款。我們有外國信用證和銀行保函，總額相當於美元。44.0及$12.6分別截至2020年9月30日和2019年12月31日。
信用證
該公司的全資子公司查特能源化工公司(Chart Energy&Chemical，Inc.)1.0在SSRCF以外的銀行的存款，以保證信用證的安全。存款在未經審計的簡明綜合資產負債表中被視為限制性現金和限制性現金等價物#美元。1.0在2020年9月30日和2019年12月31日的其他資產中。
公允價值披露
2024年債券的公允價值約為139%和132分別為截至2020年9月30日和2019年12月31日面值的1%。2024年票據是積極引用的工具，因此，2024年票據的公允價值是使用第1級投入確定的。
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注10-產品保修
我們為我們的大多數產品提供不同期限和期限的產品保修。我們通過考慮歷史和預計的保修索賠、歷史和預計的每次索賠成本，以及對我們典型經驗之外的特定產品問題的瞭解來估計我們的保修準備金。我們在未經審計的簡明綜合損益表和全面收益表中將保修費用計入銷售成本。預計不會在一年內發生的產品保修索賠作為其他長期負債的一部分計入未經審計的簡明綜合資產負債表。
下表顯示了我們的綜合保修準備金的變化：
2019年12月31日的餘額$11.5 
已發放-保修費用5.1 
保修使用情況(4.7)
2020年9月30日的餘額$11.9 
注11-業務合併
Air-X-Changers收購
2019年7月1日，我們根據之前披露的截至2019年5月8日的資產購買協議完成了對Air-X-Changers(“AXC”)的收購。AXC的買入價是$599.7，包括與營運資金有關的成交後收購價格調整。我們付了$592.0成交時的收購價和最終營運資金調整為#美元7.7是在2019年第三季度支付的。我們用2024年信貸安排下的借款收益和2019年Chart普通股的公開發行為收購AXC的收購價格提供了資金。
AXC是一家為天然氣壓縮和加工行業以及煉油和石化行業提供定製設計和製造的ACHX的領先供應商。AXC提供的ACHX用於天然氣開採、壓縮和通過主要管道輸送管道從地下儲藏輸送天然氣。除了天然氣壓縮和加工，AXC的產品還用於渦輪潤滑油冷卻、垃圾填埋氣壓縮和液體冷卻行業。AXC的終端市場包括流程工業、發電和煉油廠。AXC與查特之前E&C部門的Hudson產品和Chart Cooler Service業務相結合，創建了一個名為E&C FinFans的新部門。E&C FinFans部門專注於我們在ACHX和風扇領域獨特而廣泛的產品供應和能力。
正如我們在截至2019年12月31日的年度報告Form 10-K中的重要會計政策所定義的那樣，我們將收購對價分配給收購的有形和可識別無形資產以及根據其截至收購日的估計公允價值承擔的負債。收購的有形及可識別無形資產的公允價值乃根據不可觀察及對整體公允價值計量有重大意義的投入釐定。它也是基於管理層在收購時所做的估計和假設。因此，這被歸類為第3級公允價值層次計量和披露。
我們使用免版税的方法估計了所獲得的非專利技術、商標和商號的公允價值。收購客户積壓和客户關係的公允價值採用多期超額收益法進行估計。在免除特許權使用費和多期超額收益法的情況下，公允價值模型納入了對未來現金流量的估計、對某些資產和現金流量的分配的估計、對未來增長率的估計，以及管理層對用於貼現此類現金流量估計的適用貼現率的判斷。可識別有限壽命無形資產的估計使用壽命範圍為1至14好多年了。
超出估計公允價值的購買價格分配給商譽。預計的商譽是由於強大的工程和製造文化的結合，這將繼續為我們的全球客户基礎進一步開發全面服務解決方案，以及從AXC與我們的E&C FinFans部門整合的預期協同效應中獲得的好處而建立的估計商譽。為收購AXC而記錄的商譽預計將為税收目的而扣除。
2019年12月31日報告的收購價格分配是初步的，並基於暫定公允價值。在2020年前6個月至2020年7月1日之前，我們收到並分析了有關某些物業、廠房和設備的新信息，隨後將相關遞延税項負債增加了$0.4.
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下表彙總了截至收購日期在AXC收購中收購的資產和承擔的負債的估計公允價值：
據報道，2020年6月30日調整數正如之前報道的那樣，2019年12月31日
收購的淨資產：
可識別無形資產$256.4 $— $256.4 
商譽287.9 0.4 287.5 
不動產、廠場和設備34.2 — 34.2 
其他資產53.1 — 53.1 
負債(31.9)(0.4)(31.5)
取得的淨資產$599.7 $— $599.7 
關於在AXC收購中收購的可識別無形資產的信息如下：
加權平均估計可用壽命估計資產公允價值
有限壽命無形資產：
客户關係14.0年份$139.1 
非專利技術10.0年份42.1 
積壓(1)
1.0年19.2 
其他可識別無形資產(1)
4.0年份1.0 
收購的有限壽命無形資產總額11.0年份201.4 
無限期居住的無形資產：
商標和商號55.0 
取得的可識別無形資產總額$256.4 
_______________
(1)    積壓和其他可識別的無形資產包括在附註8“商譽和無形資產”中的“專利和其他”。
未經審核的備考補充資料
以下未經審計的補充備考財務信息基於我們的歷史合併財務報表和AXC的歷史合併財務報表，為使2019年7月1日AXC收購生效而進行了調整。所述期間的未經審計的補充備考財務信息使收購生效，猶如收購發生在2019年1月1日。
以下調整反映在下面的預計財務表中：
•根據取得的物業、廠房和設備以及估計使用年限的變化，對與遞增相關的折舊進行調整。
•收購無形資產攤銷調整。
•對收購存貨從後進先出(LIFO)到加權平均成本的變化以及相關銷售成本的降低進行調整。
•調整以反映2024年信貸安排下定期貸款利息導致的利息支出增加，為收購AXC和攤銷相關債務發行成本提供資金。
•調整以反映聯邦和州用途的估計所得税税率的變化。
•調整以反映與股票發行相關的加權平均股份的增加。
這一未經審計的備考財務信息僅供參考，並不一定表明如果收購在開始時生效，實際會導致的運營結果。
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顯示的句號。此外，未經審計的預計結果並不是對未來結果的預測，也不反映任何可能實現的經營效率或成本節約。
下表顯示了假設AXC在2019年財年初被收購，預計銷售額、Chart Industries，Inc.的淨收入和Chart Industries，Inc.的每股普通股淨收入數據：
截至2019年9月30日的9個月
預計銷售額$1,042.9 
查特工業公司的預計淨收入。25.8
Chart Industries，Inc.預計每股普通股淨收入，基本$0.78 
查特實業公司稀釋後每股普通股的預計淨收入0.74 
注12-累計其他綜合損失
累計其他綜合損失的構成如下：
 外幣換算調整養老金負債調整，税後淨額累計其他綜合損失
2020年6月30日的餘額$(27.7)$(10.2)$(37.9)
其他綜合收益
19.8 — 19.8 
從累計其他綜合虧損中重新分類的金額，扣除所得税後的淨額— 0.2 0.2 
當期其他綜合收益淨額，税後淨額19.8 0.2 20.0 
2020年9月30日的餘額$(7.9)$(10.0)$(17.9)
 外幣換算調整養老金負債調整，税後淨額累計其他綜合損失
2019年6月30日的餘額$(21.1)$(11.8)$(32.9)
其他綜合損失
(16.8)— (16.8)
從累計其他綜合虧損中重新分類的金額，扣除所得税後的淨額— 0.3 0.3 
當期其他綜合(虧損)收入淨額，税後淨額(16.8)0.3 (16.5)
2019年9月30日的餘額$(37.9)$(11.5)$(49.4)
 外幣換算調整養老金負債調整，税後淨額累計其他綜合損失
2019年12月31日的餘額$(25.0)$(10.9)$(35.9)
其他綜合收益17.1 — 17.1 
從累計其他綜合虧損中重新分類的金額，扣除所得税後的淨額— 0.9 0.9 
當期其他綜合收益淨額，税後淨額17.1 0.9 18.0 
2020年9月30日的餘額$(7.9)$(10.0)$(17.9)
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 外幣換算調整養老金負債調整，税後淨額累計其他綜合損失
2018年12月31日的餘額$(17.5)$(12.4)$(29.9)
其他綜合損失
(20.4)— (20.4)
從累計其他綜合虧損中重新分類的金額，扣除所得税後的淨額— 0.9 0.9 
當期其他綜合(虧損)收入淨額，税後淨額(20.4)0.9 (19.5)
2019年9月30日的餘額$(37.9)$(11.5)$(49.4)
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注13-每股收益
下表列出了普通股每股淨收益的計算方法：
 截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
 2020201920202019
查特工業公司的淨收入。
持續經營收入$15.6 $13.8 $31.4 $15.0 
非持續經營所得的税後淨額6.1 5.0 18.9 19.0 
查特工業公司的淨收入。$21.7 $18.8 $50.3 $34.0 
普通股每股收益-基本：
持續經營收入$0.44 $0.39 $0.89 $0.45 
非持續經營的收入0.18 0.14 0.53 0.57 
查特工業公司的淨收入。$0.62 $0.53 $1.42 $1.02 
每股普通股收益-稀釋後：
持續經營收入$0.43 $0.38 $0.88 $0.43 
非持續經營的收入0.17 0.13 0.53 0.54 
查特工業公司的淨收入。$0.60 $0.51 $1.41 $0.97 
已發行普通股加權平均數-基本35.23 35.76 35.40 33.28 
假設轉換和行使基於股份的獎勵時可發行的增量股票0.28 0.38 0.21 0.44 
由於可轉換票據的稀釋效應，可發行的增量股票0.43 0.59 — 1.04 
由於認股權證的稀釋效應，可增發的股票— — — 0.29 
已發行普通股加權平均數-稀釋35.94 36.73 35.61 35.05 
稀釋後的每股收益不反映以下潛在的普通股，因為其影響將是反稀釋的：
 截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
 2020201920202019
以股份為基礎的獎勵0.25 0.19 0.46 0.14 
可轉換票據套期保值和有上限的看漲期權交易(1)
0.43 0.59 — 1.04 
權證4.40 4.40 4.40 — 
總反稀釋證券5.08 5.18 4.86 1.18 
 _______________
(1)可轉換票據對衝抵消了2024年票據實際轉換時的任何稀釋，最高普通股價格為美元。71.775每股。有關更多信息，請參閲附註9，“債務和信貸安排”。
附註14-所得税
所得税費用為$6.2及$5.2截至2020年9月30日和2019年9月30日的三個月，分別代表對美國和外國收入徵收的税款，綜合有效所得税率為28.2%和27.4%。所得税費用為$8.9及$5.3截至2020年9月30日和2019年9月30日的9個月，分別代表對美國和外國收入徵收的税款，綜合有效所得税率為21.5%和25.7%。
的實際所得税率28.2%和21.5截至2020年9月30日的三個月和九個月的税率與美國聯邦法定税率21%不同，主要是因為我們某些外國實體賺取的收入按
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這主要是因為税率高於美國聯邦法定税率、我們一些沒有記錄收益的海外業務造成的虧損，以及與我們的非持續業務相關的APB 23遞延税負的設立，這一負債被與基於股票的薪酬相關的超額税收優惠部分抵消。
的實際所得税率27.4%和25.7截至2019年9月30日的三個月和九個月的税率與美國聯邦法定税率21%不同，主要是因為我們某些外國實體賺取的收入的税率高於美國聯邦法定税率，以及我們某些中國業務發生的虧損，這些虧損沒有記錄任何好處，部分被與基於股票的薪酬相關的超額税收優惠所抵消。
截至2020年9月30日和2019年12月31日，我們對未確認的税收優惠總額有1美元的負債。2.6及$2.4分別為。此金額包括$1.9及$1.8分別截至2020年9月30日和2019年12月31日的未確認税收優惠，如果最終確認，將降低我們的年度有效所得税率。我們確認利息和罰金為$。0.5與截至2020年9月30日的所得税費用中不確定的税收頭寸相關。
注15-基於股份的薪酬
在截至2020年9月30日的9個月內，我們授予0.11股票期權，0.10限制性股票單位，以及0.04性能單位。截至二零二零年九月三十日止九個月內，授予僱員的獎賞總額為$。11.6。此外，我們的非僱員董事獲得股票獎勵，總公允價值為#美元。0.5。在截至2020年9月30日的9個月內，我們股票期權計劃的參與者行使了購買期權。0.17我們普通股的股份，而0.07股票期權被沒收。
股票期權通常有一個四年制分級授權期。限制性股票和限制性股票單位通常在三年期句號。性能單元通常在三年期基於某些預先確定的績效條件目標的實現情況的績效期間。在截至2020年9月30日的9個月內，0.10歸屬的限制性股票及限制性股票單位0.02限制性股票和限制性股票單位被沒收。
基於股票的薪酬支出為$2.2截至2020年9月30日和2019年9月30日的三個月分別為2.1美元和6.8及$6.2分別為截至2020年和2019年9月30日的9個月。以股份為基礎的薪酬費用計入未經審計的簡明綜合收益表和全面收益表中的銷售費用、一般費用和行政費用。截至2020年9月30日，基於股份的薪酬總額為$10.7預計將在加權平均時間段內確認，加權平均時間約為2.0年份.
附註16-承諾和或有事項
環境
我們受聯邦、州、地方和外國環境法律法規的約束，除其他事項外，還涉及廢水排放、空氣排放以及處理和處置危險材料(如清洗液)。我們在某些自有和以前自有的製造設施以及租賃給第三方的一家自有設施參與環境合規、調查、監測和補救活動，除了這些持續的補救努力外，我們相信我們目前基本上遵守了所有已知的環境法規。截至2020年9月30日和2019年12月31日，我們有未貼現的應計環境儲備$0.3及$0.6分別為。
法律程序
不鏽鋼低温生物罐法律訴訟
2018年第二季度，查特在針對查特和其他被告的訴訟(包括向美國加州北區地區法院提起的訴訟)中被點名，這些訴訟涉及查特和其他被告在加利福尼亞州舊金山市太平洋生育中心的不鏽鋼低温生物儲罐(MVE 808AF-GB型號)涉嫌故障。因此，我們繼續根據迄今獲得的有關通過獨立分銷商出售給太平洋生育中心的儲罐的使用、維護和操作的信息來評估此類索賠的是非曲直。因此，在指控故障發生之前，六年來，該儲罐一直處於我們的控制之外。因此，我們將繼續評估此類索賠的是非曲直。該儲罐是通過獨立分銷商出售給太平洋生育中心的，在指控故障發生之前的六年裏，該儲罐一直處於我們的控制之外。因此，我們將繼續評估此類索賠的可取之處。該儲罐是通過獨立分銷商出售給太平洋生育中心的。因此，與訴訟可能造成的任何損害相關的應計費用沒有記錄，因為目前潛在的損失是不可能的或不可估量的。關於資產剝離，查特保留了某些潛在的負債和索賠，包括與訴訟有關的索賠。
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我們已經針對訴訟中的索賠提出了各種抗辯，包括辯解説，自制造以來，我們在儲罐最初交付以來的任何時候都沒有以任何方式參與儲罐或相關生育中心低温系統的安裝、持續維護或監測。
我們偶爾會受到與合同履行、產品責任、税收、僱傭事項、環境事項、知識產權和其他與我們正常業務過程相關的事項相關的各種法律索賠。根據我們就這些索償進行訴訟的歷史經驗，以及我們目前對索償和適用保險(如有)的基本價值的評估，管理層相信，這些問題的最終解決不會對我們的財務狀況、流動性、現金流或經營業績產生重大不利影響。然而，未來的發展可能會導致這些法律索賠的解決，可能會產生實質性的不利影響。
附註17-重組活動
在2020年前9個月，我們在所有細分市場和公司實施了一定的成本削減行動，以根據需求適當調整我們的員工規模，並消除多餘的工作。成本主要與裁員有關。這些行動導致總重組費用為#美元。1.9及$12.7分別為截至2020年9月30日的三個月和九個月，主要包括員工遣散費。2020年7月17日，我們在內部宣佈打算關閉位於俄克拉何馬州塔爾薩的E&C FinFans風冷熱交換器租賃設施，並將其運營整合到我們擁有的德克薩斯州比斯利260幾英畝的土地。此次關閉是E&C FinFans內部的一項降低成本的措施，旨在構建業務結構，以實現中上游能源應用設備的有利可圖的增長。與此關閉相關的總成本預計約為#美元。9.0，其中$1.5今年到目前為止，已經花費了與遣散費、搬遷和搬家費用相關的費用。我們預計這個項目將在2021年6月30日之前完成。我們正在密切關注我們的終端市場和訂單率，並將在必要時繼續採取適當和及時的行動。
重組成本為$1.5及$13.3截至2019年9月30日的三個月和九個月與某些成本削減或避免行動有關，包括設施整合和圍繞我們在E&C低温和E&C FinFans的生命週期業務的商業活動的精簡，我們在D&S East的製造能力的地理調整，以及部門重組，包括裁員。
下表彙總了遣散費和其他重組費用，其中包括與員工有關的費用、設施租金和遷出費用、搬遷費用、招募，旅行和其他，截至2020年9月30日和2019年9月30日的三個月和九個月：
截至9月30日的三個月，截至9月30日的9個月，
2020201920202019
遣散費：
銷售成本$0.6 $0.8 $4.5 $1.8 
銷售、一般和管理費用0.7 0.1 5.5 1.0 
遣散費總額1.3 0.9 10.0 2.8 
其他重組：
銷售成本0.6 0.2 0.6 8.7 
銷售、一般和管理費用— 0.4 2.1 1.8 
其他重組費用合計0.6 0.6 2.7 10.5 
總重組成本$1.9 $1.5 $12.7 $13.3 
30
目錄
查特工業公司(Chart Industries，Inc.)及附屬公司
未經審計簡明合併財務報表附註-2020年9月30日
(以百萬美元和股票為單位，每股金額除外)-續





下表總結了我們截至2020年9月30日和2019年9月30日的三個月和九個月的重組活動：
截至2020年9月30日的三個月
D&S EastD&S WestE&C低温技術E&C FinFans公司固形
2020年6月30日的餘額$0.7 $0.7 $0.3 $— $0.2 $1.9 
重組成本0.1 0.2 — 1.1 0.5 1.9 
現金支付和其他(0.1)(0.5)(0.3)(0.9)(0.4)(2.2)
2020年9月30日的餘額$0.7 $0.4 $— $0.2 $0.3 $1.6 
截至2019年9月30日的三個月
D&S EastD&S WestE&C低温技術E&C FinFans公司固形
2019年6月30日的餘額$0.7 $— $0.6 $— $— $1.3 
重組成本0.3 0.4 0.2 0.6 — 1.5 
現金支付和其他(0.4)(0.3)(0.5)(0.6)— (1.8)
2019年9月30日的餘額$0.6 $0.1 $0.3 $— $— $1.0 
截至2020年9月30日的9個月
D&S EastD&S WestE&C低温技術E&C FinFans公司固形
2019年12月31日的餘額$0.4 $0.1 $0.2 $— $0.2 $0.9 
重組成本2.0 1.2 0.8 6.0 2.7 12.7 
現金支付和其他(1.7)(0.9)(1.0)(5.8)(2.6)(12.0)
2020年9月30日的餘額$0.7 $0.4 $— $0.2 $0.3 $1.6 
截至2019年9月30日的9個月
D&S EastD&S WestE&C低温技術E&C FinFans公司固形
截至2018年12月31日的餘額$0.8 $— $— $— $0.1 $0.9 
重組成本8.1 0.8 2.4 1.8 0.2 13.3 
財產、廠房和設備減損(4.0)— (1.6)— — (5.6)
現金支付和其他(4.3)(0.7)(0.5)(1.8)(0.3)(7.6)
2019年9月30日的餘額$0.6 $0.1 $0.3 $— $— $1.0 
附註18-後續事件
在2020年第三季度末之後，也就是2020年10月1日，我們完成了將D&S West部門的低温生物製品業務的資產出售給Cryoport，Inc.的交易，淨現金收益為#美元。317.1，包括基本購買價格$320.0減去估計結束日期調整數#美元2.9。剝離我們的低温生物產品業務的戰略決定反映了我們專注於核心能力和產品的戰略和資本配置方法。2020年10月2日，我們用資產剝離的收益和手頭的其他可用現金支付了$335.7我們2024年到期的定期貸款。有關資產剝離的詳細信息，請參閲附註2，“停止運營”。
2020年10月13日，我們完成了對沃辛頓工業公司(紐約證券交易所代碼：WOR)位於阿拉巴馬州西奧多的低温拖車和氫氣拖車(運輸)資產的收購102000萬現金(“阿拉巴馬州拖車”)。阿拉巴馬州拖車公司設計、製造和銷售用於工業氣體和能源應用的低温拖車和氫氣拖車。通過將查特在低温、液氫儲存和處理方面的深厚知識與阿拉巴馬州拖車在液氫拖車包裝和組裝方面的專業知識和經驗相結合，此次收購將產生強大的協同效應。
2020年10月14日，專門從事零碳氫氣生產和分銷設備的麥克菲公司(Euronext Paris：McPhy-ISIN；FR0011742329)完成增資，增資金額為1802000萬歐元。訂閲的圖表
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目錄
查特工業公司(Chart Industries，Inc.)及附屬公司
未經審計簡明合併財務報表附註-2020年9月30日
(以百萬美元和股票為單位，每股金額除外)-續





1,276,595的股份301000萬歐元(相當於1美元)35.3)，我們現在舉行4.6麥克菲上市後資本的%。除了我們的戰略投資，查特和麥克菲還簽署了一份商業諒解備忘錄(“MOU”)。McPhy和Chart之間的諒解備忘錄旨在設定商業合作的步伐，以刺激全球對雙方各自設備和解決方案的新氫需求。


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目錄

第二項。管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析
以下關於我們的經營結果和財務狀況的討論應與本季度報告Form 10-Q中其他部分的簡明綜合財務報表和相關注釋一起閲讀。本討論包含前瞻性陳述。實際結果可能與下面討論的結果大不相同。見本次討論結尾處的“前瞻性陳述”和項目1a。“風險因素”，討論與此討論相關的不確定性、風險和假設。
概述
我們是全球領先的獨立高技術設備製造商，為能源和工業氣體市場的多種應用提供服務。我們獨特的產品組合用於液化氣供應鏈的每個階段，包括前期工程、服務和維修。作為清潔能源轉型的前沿，查特是與液化天然氣、氫氣、沼氣和二氧化碳捕獲等應用相關的技術、設備和服務的領先提供商。我們致力於在環境、社會和公司治理(ESG)問題上為我們的公司和我們的客户提供卓越的服務。從美國到亞洲、澳大利亞、印度、歐洲和南美，我們擁有超過25個全球辦事處，我們對我們的團隊成員、供應商、客户和社區保持問責和透明度。
新冠肺炎更新
雖然最近爆發的冠狀病毒(新冠肺炎)疫情和持續的不確定性對我們2020年前9個月的報告業績沒有實質性的不利影響，但我們繼續積極監測新冠肺炎疫情對我們2020年剩餘時間及以後運營業績的影響。我們的行動將受到疫情影響的程度將在很大程度上取決於未來的事態發展，這些事態發展高度不確定，無法準確預測，包括可能出現的有關疫情嚴重程度或重新出現的新信息，以及政府當局為控制疫情或治療其影響而採取的行動等。
醫用氧相關訂單通常用於新冠肺炎患者，2020年第三季度比第二季度增長7.6%，使第三季度成為2020年醫用氧相關訂單量最高的季度。我們原本預計這些應用的訂單將減少到新冠肺炎之前的更典型水平，但印度對氧氣設備的需求增加是這一需求增長的主要驅動力。
在宏觀驅動因素方面，新冠肺炎引發了對健康和清潔能源轉型的重視，在許多情況下，他加快了努力，並激勵各國政府考慮投資於可再生能源和儲存，包括氫氣、碳捕獲、沼氣/生物甲烷和液化天然氣。我們繼續擴大我們在這些多樣化的清潔能源領域的足跡，最近我們增加了對氫相關業務的投資，這一點突顯了這一點。各國政府一直在以大規模的刺激方案做出迴應，其中許多方案的目標是啟動或進一步推進向清潔能源的過渡，並實現其氣候目標。
2020年第三季度亮點
正如之前在2020年8月25日宣佈的那樣，我們簽署了一項最終協議，將我們分銷和存儲西半球(“D&S West”)部門的低温生物產品業務剝離給Cryoport，Inc.(“買方”)。2020年10月1日，我們最終以3.171億美元的現金淨收益完成出售，其中包括3.20億美元的基本購買價格減去290萬美元的估計成交日期調整(“剝離”)。剝離我們的低温生物產品業務的戰略決定反映了我們專注於核心能力和產品的戰略和資本配置方法。
我們的低温生物製品業務資產組，符合持有出售的標準。此外，我們確定持有的待售資產有資格停止運營。列報的財務信息和對隨後結果的討論是在持續經營的基礎上列報的。
我們繼續看到整個業務的需求不斷增強，但我們的能源和化工FinFans(E&C FinFans)部門除外，與2019年第三季度相比，2020年第三季度的訂單減少了2890萬美元。截至2020年9月30日的期末積壓為6.849億美元，而截至2019年9月30日的期末積壓為7.452億美元。截至2019年9月30日的積壓訂單包括Venture Global的Calcasieu Pass大額LNG訂單(簡稱Calcasieu Pass)，價值1.35億美元。截至2020年第三季度末，仍有4640萬美元的Calcasieu Pass積壓。不包括Calcasieu Pass，本季度的合併積壓訂單比去年同期增加了2830萬美元，增幅為4.6%。截至2020年9月30日，我們的D&S West部門積壓訂單總額為1.797億美元，是該業務歷史上最高的；比2019年第三季度增長了54.0%，比2020年第二季度增長了23.3%，當時是創紀錄的。此外，截至2020年9月30日的配送和存儲東半球(D&S East)部門積壓總計
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目錄

2.29億美元，與截至2019年9月30日的2.038億美元和截至2020年6月30日的2.182億美元相比，創下歷史新高。
2020年第三季度毛利率佔銷售額的百分比為28.8%，高於2019年第三季度的27.5%，與2020年第二季度報告的28.8%的毛利率持平。本季度比去年同期增長的主要原因是風險投資全球公司的Calcasieu Pass液化天然氣出口終端項目。
由於最近重組努力的成本節約生效，2020年第三季度，我們四個細分市場中的三個部門的銷售、一般和行政(“SG&A”)費用佔銷售額的百分比比2019年第三季度有所下降。
展望
我們2020年的全年展望反映出，在今年早些時候新冠肺炎大流行造成的幹擾之後，我們的市場和經濟變得更加明朗。我們繼續構建業務結構，以實現盈利增長。自2020年1月1日以來，我們在對商業和工程組織進行投資的同時，已裁員25%(裁員超過1,100人)。2020年7月17日，我們在內部宣佈，我們打算關閉E&C FinFans部門在俄克拉何馬州塔爾薩的風冷式熱交換器租賃設施，並將其業務整合到我們在德克薩斯州比斯利的位置，我們在那裏擁有260英畝的土地。此次關閉是E&C FinFans內部的一項降低成本的措施，旨在構建業務結構，以實現中上游能源應用設備的有利可圖的增長。與關閉有關的總費用預計約為900萬美元，其中150萬美元今年迄今已支出，與遣散費、搬遷和搬家費用有關。我們預計這個項目將在2021年6月30日之前完成。到9月份，這些變化，加上2020年實施的其他成本措施，預計每年將節省約7500萬美元。
考慮到成本行動和我們有利可圖的業務量組合，我們預計毛利率佔銷售額的百分比將繼續增長在2020年的最後三個月裏。此外，Venture Global的Calcasieu Pass項目仍在按計劃進行，2020年我們的能源和化學品低温(“E&C低温”)部門的預期收入將達到1億美元。我們的資本支出是靈活的，隨着時間的推移，我們將繼續評估資本支出預算。我們繼續預計資本支出將在3000萬至3500萬美元之間。

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目錄

截至2020年9月30日和2019年9月30日以及2020年6月30日止三個月的綜合業績
下表包括用於評估我們的業務和衡量我們的業績的關鍵指標，並代表了我們的運營部門在截至2020年9月30日和2019年9月30日以及2020年6月30日的三個月的精選財務數據(以百萬美元為單位)。包括截至2020年6月30日的三個月的財務數據，以提供有關我們業務趨勢的更多信息。
精選財務信息
 三個月本季度與
上一年季度		本季度與
上一季度環比
2020年9月30日2019年9月30日2020年6月30日方差
($)		方差
(%)		方差
($)		方差
(%)
銷貨
D&S East$85.1 $70.4 $79.7 $14.7 20.9 %$5.4 6.8 %
D&S West91.1 93.3 86.0 (2.2)(2.4)%5.1 5.9 %
E&C低温技術64.8 48.9 63.7 15.9 32.5 %1.1 1.7 %
E&C FinFans40.5 128.6 64.1 (88.1)(68.5)%(23.6)(36.8)%
段間剔除(8.3)(3.2)(3.9)(5.1)159.4 %(4.4)112.8 %
固形$273.2 $338.0 $289.6 $(64.8)(19.2)%$(16.4)(5.7)%
毛利
D&S East$19.6 $16.3 $15.0 $3.3 20.2 %$4.6 30.7 %
D&S West28.5 29.2 29.7 (0.7)(2.4)%(1.2)(4.0)%
E&C低温技術21.3 7.9 21.4 13.4 169.6 %(0.1)(0.5)%
E&C FinFans9.2 39.8 17.2 (30.6)(76.9)%(8.0)(46.5)%
段間剔除— (0.3)— 0.3 100.0 %— — %
固形$78.6 $92.9 $83.3 $(14.3)(15.4)%$(4.7)(5.6)%
毛利率
D&S East23.0 %23.2 %18.8 %
D&S West31.3 %31.3 %34.5 %
E&C低温技術32.9 %16.2 %33.6 %
E&C FinFans22.7 %30.9 %26.8 %
固形28.8 %27.5 %28.8 %
SG&A費用
D&S East$8.8 $8.8 $6.1 $— — %$2.7 44.3 %
D&S West7.7 10.2 8.3 (2.5)(24.5)%(0.6)(7.2)%
E&C低温技術4.8 5.1 6.3 (0.3)(5.9)%(1.5)(23.8)%
E&C FinFans4.4 10.7 6.2 (6.3)(58.9)%(1.8)(29.0)%
公司15.4 20.9 16.6 (5.5)(26.3)%(1.2)(7.2)%
固形$41.1 $55.7 $43.5 $(14.6)(26.2)%$(2.4)(5.5)%
SG&A費用(佔銷售額的百分比)
D&S East10.3 %12.5 %7.7 %
D&S West8.5 %10.9 %9.7 %
E&C低温技術7.4 %10.4 %9.9 %
E&C FinFans10.9 %8.3 %9.7 %
固形15.0 %16.5 %15.0 %
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目錄

 三個月本季度與
上一年季度		本季度與
上一季度環比
2020年9月30日2019年9月30日2020年6月30日方差
($)		方差
(%)		方差
($)		方差
(%)
營業收入(虧損)(1)
D&S East (2) (3)
$9.9 $7.1 $8.1 $2.8 39.4 %$1.8 22.2 %
D&S West19.7 17.8 20.1 1.9 10.7 %(0.4)(2.0)%
E&C低温技術15.6 3.6 14.3 12.0 333.3 %1.3 9.1 %
E&C FinFans (3)
(1.7)16.2 (0.2)(17.9)(110.5)%(1.5)750.0 %
公司(3) (4)
(15.4)(21.0)(16.6)5.6 (26.7)%1.2 (7.2)%
段間剔除— (0.2)— 0.2 100.0 %— (100.0)%
固形$28.1 $23.5 $25.7 $4.6 19.6 %$2.4 9.3 %
營業利潤率
D&S East11.6 %10.1 %10.2 %
D&S West21.6 %19.1 %23.4 %
E&C低温技術24.1 %7.4 %22.4 %
E&C FinFans(4.2)%12.6 %(0.3)%
固形10.3 %7.0 %8.9 %
_______________
(1)截至三個月的重組成本：
•2020年9月30日為1.9美元(0.1美元-D&S East，0.2美元-D&S West，1.1美元-E&C FinFans，0.5美元-Corporation)。
•2019年9月30日為1.5美元(0.3美元-D&S East、0.4美元-D&S West、0.2美元-E&C Crygenics和0.6美元-E&C FinFans)。
•2020年6月30日為5.6美元(0.9美元-D&S East，0.2美元-D&S West，0.4美元-E&C Crygenics，2.5美元-E&C FinFans和1.6美元-Corporate)。
(2)包括2020年第二季度在中國銷售一家工廠獲得的2.6美元收益。
(3)包括與之前收購的整合活動相關的交易成本1.4美元(D&S East為0.2美元，E&C FinFans為0.7美元，公司為0.5美元)。
(4)包括截至2019年9月30日的三個月的交易相關成本4.3美元。
截至2020年9月30日和2019年9月30日以及2020年6月30日止三個月的經營業績
與2019年同期相比，2020年第三季度的銷售額減少了6480萬美元，從3.38億美元降至2.732億美元，降幅為19.2%。銷售額下降的主要原因是我們的E&C FinFans部門對中上游壓縮設備的需求持續疲軟，但這部分被我們的E&C低温部門的大型液化天然氣銷售增加以及我們的D&S東部部門的移動設備和工程儲罐和系統的銷售增加所抵消。
與2019年第三季度相比，2020年第三季度毛利潤下降了1430萬美元，降幅為15.4%。這一下降主要是由於我們的E&C FinFans部門的銷量較低，但被我們的E&C低温部門的銷量增加所抵消。毛利潤佔銷售額的百分比在合併基礎上比上一季度增加，比上一季度減少。
與2019年同期相比，2020年第三季度多個SG&A類別的SG&A費用減少了1460萬美元，降幅為26.2%，這主要是由於降低成本舉措的結果。D在2020年上半年，我們在所有細分市場和公司實施了一定的成本削減行動，以根據需求適當調整我們的員工規模，並消除多餘的工作。成本主要與裁員有關。這些行動導致總計190萬美元的重組成本，這些成本記錄在銷售成本(120萬美元)和SG&A(70萬美元)中，主要包括以下項目的員工遣散費截至2020年9月30日的三個月。這些重組行動在2020年第三季度節省了160萬美元的成本。如前所述，在2020年第二季度末之後，我們在內部宣佈，我們打算關閉位於俄克拉何馬州塔爾薩的E&C FinFans風冷熱交換器租賃設施，並將其業務整合到我們德克薩斯州比斯利的位置。與此次關閉相關的總成本預計約為900萬美元，其中包括遣散費、搬遷和搬家費用。這一設施整合帶來的年化成本節約預計為1200萬美元，我們預計該項目將於2021年6月30日完成。到9月份，這些變化，加上2020年實施的其他成本措施，預計每年將節省約7500萬美元。
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目錄

在2019年第三季度，我們實施了某些成本降低或避免措施，包括關閉我們的E&C FinFans和D&S West部門的設施並進行搬遷。這些行動導致150萬美元的重組成本，主要是2019年第三季度的遣散費，這些成本記錄在銷售成本(100萬美元)和SG&A(50萬美元)中。
利息支出、淨額和融資成本攤銷
截至2020年9月30日和2019年9月30日的三個月，淨利息支出分別為650萬美元和780萬美元。利息支出淨額的減少主要是由於與2019年第三季度相比，我們的高級擔保循環信貸安排在2020年第三季度的未償還借款減少。截至2020年9月30日的三個月的利息支出包括與2024年到期的可轉換票據賬面價值相關的60萬美元現金利息和200萬美元的非現金利息增加費用，以及與我們的優先擔保循環信貸安排和定期貸款借款相關的380萬美元利息。截至2020年9月30日的三個月，融資成本攤銷為110萬美元，而截至2019年9月30日的三個月為100萬美元。
外幣收益
截至2020年9月30日的三個月，外幣收益為80萬美元，而截至2019年9月30日的三個月，外幣收益為170萬美元。期間之間的差異主要是由美元相對於歐元和人民幣的波動推動的。
股權證券投資未實現收益
在2019年第三季度，我們通過將來自穩定能源公司的700萬美元應收票據轉換為對其公司股票的投資，對穩定能源公司(以下簡稱穩定能源公司)進行了投資。在截至2020年9月30日和2019年9月30日的三個月裏，我們確認了股權證券投資的未實現收益70萬美元和260萬美元，分別來自隨後的按市值計價。
所得税費用
截至2020年9月30日和2019年9月30日的三個月的所得税支出分別為620萬美元和520萬美元，代表着對美國和外國收益徵收的税款，綜合有效所得税率分別為28.2%和27.4%。截至2020年9月30日的三個月，有效所得税税率為28.2%，不同於美國聯邦法定税率21%主要是由於關聯的超額税收優惠由於我們的某些外國實體賺取的收入税率高於美國聯邦法定税率，我們的一些外國業務產生的虧損沒有記錄收益，以及與我們的非持續業務相關的APB 23遞延納税責任的設立，這些影響抵消了這一影響。
截至2019年9月30日的三個月的有效所得税税率為27.4%，不同於美國聯邦法定税率21%，主要原因是與基於股票的薪酬相關的超額税收優惠，部分抵消了我們某些外國實體賺取的收入的税率高於美國聯邦法定税率的影響，以及我們某些中國業務發生的虧損，這些業務沒有記錄任何福利。
持續經營淨收益
由於上述原因，截至2020年和2019年9月30日止三個月，Chart應佔淨收益分別為1,560萬美元和1,380萬美元。
停產運營
我們的低温生物相關產品業務以前在我們的D&S西部部門報告的結果反映在我們的合併財務報表中，因為所有時期的停產業務都出現了。欲瞭解更多信息，請參閲本報告第1項“財務報表”下未經審計的簡明綜合財務報表的附註2“非持續經營”。
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目錄

截至2020年和2019年9月30日的9個月的綜合業績
下表包括用於評估我們的業務和衡量我們的業績的關鍵指標，並代表了我們運營部門在截至2020年9月30日和2019年9月30日的9個月的精選財務數據(以百萬美元為單位)：
精選財務信息
 截至9個月當前年初至今與
上一年至今期間
2020年9月30日2019年9月30日方差
($)		方差
(%)
銷貨
D&S East$234.8 $216.8 $18.0 8.3 %
D&S West269.5 280.0 (10.5)(3.8)%
E&C低温技術190.7 131.3 59.4 45.2 %
E&C FinFans185.3 272.0 (86.7)(31.9)%
段間剔除(15.6)(6.0)(9.6)160.0 %
固形$864.7 $894.1 $(29.4)(3.3)%
毛利
D&S East$51.7 $36.7 $15.0 40.9 %
D&S West87.8 88.8 (1.0)(1.1)%
E&C低温技術58.8 18.3 40.5 221.3 %
E&C FinFans45.9 79.4 (33.5)(42.2)%
段間剔除— (1.0)1.0 (100.0)%
固形$244.2 $222.2 $22.0 9.9 %
毛利率
D&S East22.0 %16.9 %
D&S West32.6 %31.7 %
E&C低温技術30.8 %13.9 %
E&C FinFans24.8 %29.2 %
固形28.2 %24.9 %
SG&A費用
D&S East$24.4 $26.5 $(2.1)(7.9)%
D&S West25.6 32.4 (6.8)(21.0)%
E&C低温技術17.6 22.6 (5.0)(22.1)%
E&C FinFans17.9 24.6 (6.7)(27.2)%
公司51.7 51.3 0.4 0.8 %
固形$137.2 $157.4 $(20.2)(12.8)%
SG&A費用(佔銷售額的百分比)
D&S East10.4 %12.2 %
D&S West9.5 %11.6 %
E&C低温技術9.2 %17.2 %
E&C FinFans9.7 %9.0 %
固形15.9 %17.6 %
38
目錄

 截至9個月當前年初至今與
上一年至今期間
2020年9月30日2019年9月30日方差
($)		方差
(%)
營業收入(虧損)(1)
D&S East (2)
$24.9 $7.1 $17.8 250.7 %
D&S West58.7 52.9 5.8 11.0 %
E&C低温技術38.6 (7.1)45.7 100.0 
E&C FinFans(0.8)36.0 (36.8)(102.2)%
公司(3) (4)
(51.7)(51.4)(0.3)0.6 %
段間剔除— (0.9)0.9 (100.0)%
固形$69.7 $36.6 $33.1 90.4 %
營業利潤率
D&S East10.6 %3.3 %
D&S West21.8 %18.9 %
E&C低温技術20.2 %(5.4)%
E&C FinFans(0.4)%13.2 %
固形8.1 %4.1 %
_______________
(1)截至9個月的重組成本：
•2020年9月30日為12.7美元(2.0美元-D&S East，1.2美元-D&S West，0.8美元-E&C Crygenics，6.0美元-E&C FinFans和2.7美元-Corporate)。
•2019年9月30日為13.3美元(8.1美元-D&S East，0.8美元-D&S West，2.4美元-E&C Crygenics，1.8美元-E&C FinFans和0.2美元-Corporate)。
(2)包括截至2020年9月30日的9個月在中國銷售一家工廠獲得的2.6美元收益。
(3)包括截至2019年9月30日的9個月的交易相關成本7.0美元。
(4)包括截至2019年9月30日的9個月與之前收購的整合活動相關的交易成本2.6美元(0.2美元-D&S East，0.7美元-E&C FinFans和1.7美元-Corporation)。
截至2020年和2019年9月30日的9個月的運營業績
與2019年同期相比，2020年前9個月的銷售額減少了2940萬美元，從8.941億美元降至8.647億美元，降幅為3.3%(降幅有機的4.9%)。AXC銷售額為7130萬美元和6010萬美元分別包括在截至2020年9月30日和2019年9月30日的9個月的E&C FinFans部門。剔除AXC的影響，銷售額下降，這主要是由於我們的E&C FinFans部門對中上游壓縮設備的需求疲軟，但我們的E&C低温部門的大型液化天然氣銷售增加部分抵消了這一影響。
與2019年同期相比，2020年前九個月的毛利潤增加了2,200萬美元或9.9%(有機增長15.5%)，這主要是由於我們的E&C低温部門的業務量推動的。截至2020年9月30日，毛利潤佔銷售額的百分比在合併的基礎上以及我們四個運營部門中的三個部門：D&S East、D&S West和E&C Crygenics，與2019年同期相比有所增長。此外，在2020年前9個月，我們的E&C FinFans部門的毛利潤佔E&C FinFans部門銷售額的百分比，不包括AXC的毛利潤800萬美元，與2019年前9個月的29.1%相比，增長33.2%，與去年同期相比提高了4.1個百分點，這是持續的成本結構改善和有利的產品組合的結果。
與2019年同期相比，2020年前9個月多個SG&A類別的SG&A費用減少了2020萬美元(有機減少了1990萬美元)，或減少了12.8%(有機減少了13.1%)，這主要是由於降低了成本舉措。如前所述，在2020年前9個月，我們在所有細分市場和公司實施了一定的成本削減行動，以根據需求適當調整員工規模，並消除多餘工作。成本主要與裁員有關。這些行動導致總重組成本為1270萬美元，其中記錄在銷售成本(510萬美元)和SG&A(760萬美元)中，主要包括員工遣散費。如前所述，這些重組活動在2020年上半年末基本完成。如前所述，在2020年第二季度末之後，我們在內部宣佈，我們打算關閉位於俄克拉何馬州塔爾薩的E&C FinFans空冷熱交換器租賃設施，並將其業務整合到我們的比斯利，德克薩斯州。與這次關閉相關的總成本預計約為900萬美元，與遣散費、搬遷、資產
39
目錄

處置和搬家費用。如前所述，此次設施整合帶來的年化成本節約預計為1,200萬美元，我們預計該項目將於2021年6月30日完工。
同樣如前所述，在2019年的前9個月，我們實施了某些成本降低或規避行動，包括關閉設施和搬遷。這些行動主要涉及E&C低温公司、D&S West公司和E&C FinFans公司的設施整合，以及圍繞我們的E&C低温公司售後服務業務的商業活動的精簡，我們的製造能力的地理重組和D&S East的設施關閉，以及部門重組，包括每個部門的裁員。這些行動導致2019年前9個月的房地產、廠房和設備處置以及遣散費為1330萬美元，這些費用記錄在銷售成本(1050萬美元)和SG&A(280萬美元)中。
利息支出、淨額和融資成本攤銷
截至2020年9月30日和2019年9月30日的9個月，淨利息支出分別為2120萬美元和1850萬美元。利息支出淨額的增加主要是由於截至2020年9月30日的9個月包括了整整9個月的定期貸款利息，而之前的可比期間只包括3個月的定期貸款利息。這部分被我們在截至2020年9月30日的9個月中高級擔保循環信貸安排的利息支出的減少所抵消。截至2020年9月30日的9個月的利息支出包括與2024年到期的可轉換票據賬面價值相關的190萬美元現金利息1.0%和590萬美元的非現金利息增加費用，以及與我們的優先擔保循環信貸安排和定期貸款借款相關的1320萬美元利息。2020年前9個月的融資成本攤銷為320萬美元，而2019年前9個月為200萬美元。
外幣損益
截至2020年9月30日的9個月，外幣虧損為80萬美元，而截至2019年9月30日的9個月，外幣收益為190萬美元。期間之間的差異主要是由美元相對於歐元和人民幣的波動推動的。
未實現的L股票證券投資的開放源碼軟件(收益)
如前所述，在2019年第三季度，我們對穩定公司進行了投資，將700萬美元的應收票據從穩定公司轉換為對其公司股票的投資。截至2020年9月30日的9個月，我們確認了股權證券投資的未實現虧損310萬美元與未實現的收益相比260萬美元截至2019年9月30日的9個月，從隨後的按市值計價。
所得税費用
截至2020年和2019年9月30日的9個月，所得税支出分別為890萬美元和530萬美元，代表着對美國和外國收入徵收的税款，綜合有效所得税率分別為21.5%和25.7%。截至2020年9月30日的9個月的有效所得税税率為21.5%，與美國聯邦法定税率21%不同，這主要是由於與基於股票的薪酬相關的超額税收優惠，部分抵消了我們某些外國實體賺取的收入的税率高於美國聯邦法定税率的影響，以及我們某些沒有記錄利益的外國業務發生的虧損。
截至2019年9月30日的9個月的有效所得税税率為25.7%，不同於美國聯邦法定税率21%，主要原因是與股票薪酬相關的超額税收優惠，部分抵消了我們某些外國實體賺取的收入的税率高於美國聯邦法定税率的影響，以及我們某些中國業務發生的虧損(沒有記錄任何福利)。
持續經營淨收益
因此，截至2020年和2019年9月30日止九個月，Chart應佔淨收益分別為3,140萬美元和1,500萬美元。
停產運營
我們的低温生物相關產品業務以前在我們的D&S西部部門報告的結果反映在我們的合併財務報表中，因為所有時期的停產業務都出現了。欲瞭解更多信息，請參閲本報告第1項“財務報表”下未經審計的簡明綜合財務報表的附註2“非持續經營”。
40
目錄

細分結果
我們的可報告和運營部門包括：D&S East、D&S West、E&C Crygenics和E&C FinFans。公司包括行政管理、會計、税務、財務、公司發展、人力資源、信息技術、投資者關係、法律、內部審計和風險管理的運營費用。公司支持職能目前沒有分配給細分市場。欲瞭解更多信息，請參閲本報告第1項“財務報表”項下未經審計的簡明綜合財務報表的附註3“可報告分部”。
作為2020年10月1日資產剝離的結果，我們目前正在評估我們組織結構的變化以及我們管理業務的方式，包括我們的部門結構。
下表包括用於評估我們的業務和衡量我們的業績的關鍵指標，並代表我們的運營部門的選定財務數據三個和截至2020年9月30日和2019年9月30日的9個月(百萬美元)：
D&S East
截至2020年9月30日和2019年9月30日的三個月業績
三個月本季度與
上一年季度
 2020年9月30日2019年9月30日方差
($)		方差
(%)
銷貨$85.1 $70.4 $14.7 20.9 %
毛利19.6 16.3 3.3 20.2 %
毛利率23.0 %23.2 %
SG&A費用$8.8 $8.8 $— — %
SG&A費用(佔銷售額的百分比)10.3 %12.5 %
營業收入$9.9 $7.1 $2.8 39.4 %
營業利潤率11.6 %10.1 %
2020年第三季度，D&S東區銷售額與2019年同期相比有所增長。在此期間，移動設備、工程系統和儲罐以及HLNG車用儲罐的銷售情況良好。特別是，隨着訂單活動在2019年末增加並在2020年繼續，亞洲的移動設備銷售額增加了約740萬美元。
2020年第三季度，D&S East部門的毛利潤比2019年同期增加了330萬美元，相關利潤率下降了20個基點。毛利潤的增長主要歸因於有利的銷量，特別是在亞洲，而相關利潤率的下降主要是由地區組合推動的。
D&S East Segments SG&A費用與2019年同期持平。D&S東區SG&A費用佔D&S東區銷售額的百分比從2019年第三季度的12.5%提高到2020年第三季度的10.3%，這主要是由於2020年第三季度銷售額增加所致。
截至2020年和2019年9月30日的9個月業績
截至9個月當前年初至今與
上一年至今期間
 2020年9月30日2019年9月30日方差
($)		方差
(%)
銷貨$234.8 $216.8 $18.0 8.3 %
毛利51.7 36.7 15.0 40.9 %
毛利率22.0 %16.9 %
SG&A費用$24.4 $26.5 $(2.1)(7.9)%
SG&A費用(佔銷售額的百分比)10.4 %12.2 %
營業收入$24.9 $7.1 $17.8 250.7 %
營業利潤率10.6 %3.3 %
41
目錄

2020年前9個月，由於亞洲和歐洲的移動設備和工程坦克和系統的銷售增加，D&S東區的銷售額與2019年同期相比有所增長。
2020年前9個月，D&S East部門的毛利潤比2019年同期增加了1500萬美元，相關利潤率增加了510個基點。毛利潤的增長主要是由於產量增加，以及與關閉我們的中國釺焊鋁熱交換器和LNG車用油箱設施相關的成本，這些成本在2019年前9個月推動了更高的重組成本。相關利潤率的增加主要是由於2019年前9個月的重組成本和有利的產品組合，因為D&S East部門在銷量增加的情況下獲得了更好的槓桿作用。
與2019年同期相比，D&S East Segments SG&A費用在2020年前9個月減少了210萬美元，主要是由於2020年前9個月在中國銷售一家設施獲得了260萬美元的收益。
D&S West
截至2020年9月30日和2019年9月30日的三個月業績
三個月本季度與
上一年季度
 2020年9月30日2019年9月30日方差
($)		方差
(%)
銷貨$91.1 $93.3 $(2.2)(2.4)%
毛利28.5 29.2 (0.7)(2.4)%
毛利率31.3 %31.3 %
SG&A費用$7.7 $10.2 $(2.5)(24.5)%
SG&A費用(佔銷售額的百分比)8.5 %10.9 %
營業收入$19.7 $17.8 $1.9 10.7 %
營業利潤率21.6 %19.1 %
與2019年同期相比，D&S West部門在2020年第三季度的銷售額有所下降。這一下降主要是由於工程系統和微型散裝系統銷售額的下降，部分被液化天然氣應用中銷售額的增加所抵消。
與2019年同期相比，D&S西區在2020年第三季度的毛利潤有所下降，主要原因是銷量下降。在產品組合的推動下，相關利潤率下降。
與2019年同期相比，D&S West部門的SG&A費用在2020年第三季度有所下降，主要是由於員工相關費用以及差旅和娛樂費用的下降。
截至2020年和2019年9月30日的9個月業績
截至9個月當前年初至今與
上一年至今期間
 2020年9月30日2019年9月30日方差
($)		方差
(%)
銷貨$269.5 $280.0 $(10.5)(3.8)%
毛利87.8 88.8 (1.0)(1.1)%
毛利率32.6 %31.7 %
SG&A費用$25.6 $32.4 $(6.8)(21.0)%
SG&A費用(佔銷售額的百分比)9.5 %11.6 %
營業收入$58.7 $52.9 $5.8 11.0 %
營業利潤率21.8 %18.9 %
與2019年同期相比，D&S West部門在2020年前9個月的銷售額有所下降，主要原因是HLNG車輛儲罐、包裝氣體工業應用和氣化器的減少。這一下降的部分原因是業務中斷，我們的某些大客户因今年早些時候的新冠肺炎疫情而暫時停產。
42
目錄

與2019年同期相比，D&S西區在2020年前9個月的毛利潤下降，主要是由於銷量下降，而相關利潤率的提高主要是由於工業氣體和HLNG車輛儲罐以及各部門保修和運費成本效率的提高。
與2019年同期相比，D&S West Segments SG&A費用在2020年前9個月有所下降，主要是由於大多數SG&A類別的普遍削減。
E&C低温技術
截至2020年9月30日和2019年9月30日的三個月業績
三個月本季度與
上一年季度
2020年9月30日2019年9月30日方差
($)		方差
(%)
銷貨$64.8 $48.9 $15.9 32.5 %
毛利21.3 7.9 13.4 169.6 %
毛利率32.9 %16.2 %
SG&A費用$4.8 $5.1 $(0.3)(5.9)%
SG&A費用(佔銷售額的百分比)7.4 %10.4 %
營業收入$15.6 $3.6 $12.0 333.3 %
營業利潤率24.1 %7.4 %
2020年第三季度，E&C低温部門的銷售額與2019年同期相比有所增長。入內摺痕銷售收入主要與繼續執行我們在Venture Global的Calcasieu Pass液化天然氣出口終端項目上積壓的收入有關。
2020年第三季度，E&C低温部門的毛利潤比2019年同期增加了1340萬美元。這個增額毛利和相關利潤率的增長主要是由於Venture Global的Calcasieu Pass液化天然氣出口終端項目和高利潤率、交貨期短的更換設備的數量推動的。
與2019年同期相比，E&C低温部門的SG&A費用在2020年第三季度有所下降，主要是由於大多數類別的成本削減努力。
截至2020年和2019年9月30日的9個月業績
截至9個月當前年初至今與
上一年至今期間
2020年9月30日2019年9月30日方差
($)		方差
(%)
銷貨$190.7 $131.3 $59.4 45.2 %
毛利58.8 18.3 40.5 221.3 %
毛利率30.8 %13.9 %
SG&A費用$17.6 $22.6 $(5.0)(22.1)%
SG&A費用(佔銷售額的百分比)9.2 %17.2 %
營業收入(虧損)$38.6 $(7.1)$45.7 100.0 %
營業利潤率20.2 %(5.4)%
與2019年同期相比，2020年前9個月，E&C低温部門的銷售額有所增長。入內摺痕銷售收入主要與持續執行我們積壓的大型液化天然氣的收入有關，包括Venture Global的Calcasieu Pass液化天然氣出口終端項目和其他石化應用。
與2019年同期相比，2020年前9個月，E&C低温部門的毛利潤增加了4050萬美元。這個增額在毛利及相關利潤率方面，主要受Venture Global的Calcasieu Pass液化天然氣出口終端項目及高利潤率、交貨期短的更換設備數量的推動。
與2019年同期相比，E&C低温部門SG&A費用在2020年前九個月有所下降，主要是由於大多數SG&A類別的普遍削減，特別是考慮到在此期間採取的重組行動，與員工相關的成本。截至2020年和2019年9月30日的9個月，E&C低温部門的重組成本分別為80萬美元和240萬美元。
43
目錄

E&C FinFans
截至2020年9月30日和2019年9月30日的三個月業績
三個月當前年初至今與
上一年至今期間
2020年9月30日2019年9月30日方差
($)		方差
(%)
銷貨$40.5 $128.6 $(88.1)(68.5)%
毛利9.2 39.8 (30.6)(76.9)%
毛利率22.7 %30.9 %
SG&A費用$4.4 $10.7 $(6.3)(58.9)%
SG&A費用(佔銷售額的百分比)10.9 %8.3 %
營業(虧損)收入$(1.7)$16.2 $(17.9)(110.5)%
營業利潤率(4.2)%12.6 %
2020年第三季度，E&C FinFans部門銷售額與2019年同期相比有所下降，主要原因是整個行業對中上游壓縮設備的需求疲軟。截至2020年初，我們之前在塔爾薩的空冷換熱器設施已經關閉，其業務與我們的AXC業務合併。
2020年第三季度，E&C FinFans部門毛利潤與2019年同期相比下降了3060萬美元，主要原因是銷量下降和重組費用和其他160萬美元的一次性費用。E&C FinFans部門毛利潤佔E&C FinFans部門銷售額的百分比為22.7%，而2019年第三季度為30.9%，這主要是由於發生的一次性成本和銷量下降，比去年同期下降了820個基點。
與2019年同期相比，E&C FinFans部門的SG&A費用在2020年第三季度有所下降主要是由於2020年的市場狀況，大多數類別的成本降低努力推動了這一趨勢。
截至2020年和2019年9月30日的9個月業績
截至9個月當前年初至今與
上一年至今期間
2020年9月30日2019年9月30日方差
($)		方差
(%)
銷貨$185.3 $272.0 $(86.7)(31.9)%
毛利45.9 79.4 (33.5)(42.2)%
毛利率24.8 %29.2 %
SG&A費用$17.9 $24.6 $(6.7)(27.2)%
SG&A費用(佔銷售額的百分比)9.7 %9.0 %
營業(虧損)收入$(0.8)$36.0 $(36.8)(102.2)%
營業利潤率(0.4)%13.2 %
與2019年同期相比，2020年前9個月，E&C FinFans細分市場的銷售額有所下降。不包括AXC的影響，銷售額減少了9790萬美元，降幅為46.2%，主要是由於整個行業對中上游壓縮設備的需求疲軟。如上所述，在本季度到目前為止的討論中，從2020年初開始，我們之前在塔爾薩的空冷換熱器設施關閉，其運營與我們的AXC業務合併。
44
目錄

2020年前九個月，E&C FinFans部門毛利潤減少3350萬美元(減少了2380萬美元有機)與2019年同期相比。E&C FinFans部門毛利潤佔E&C FinFans的百分比部門銷售額，不包括AXC的毛利潤 800萬美元，與2019年前九個月的29.1%相比，為33.2%，較上年同期基數下降410個基點，主要是由於交易量下降和重組成本上升，如下所述。
截至2020年9月30日的9個月，E&C FinFans部門的重組成本為600萬美元(410萬美元-銷售成本，190萬美元-SG&A)，而截至2019年9月30日的9個月為180萬美元(160萬美元-銷售成本，20萬美元-SG&A)。2020年前9個月的重組成本主要包括與宣佈關閉我們在俄克拉何馬州塔爾薩的E&C FinFans風冷熱交換器租賃設施相關的遣散費，以及將其業務整合到我們擁有260英畝土地的德克薩斯州比斯利地點的遣散費。此次關閉是E&C FinFans內部的一項降低成本的措施，旨在構建業務結構，以實現中上游能源應用設備的有利可圖的增長。
與2019年同期相比，E&C FinFans部門在2020年前9個月的SG&A費用有所下降，主要原因是由於2020年的市場狀況，大多數類別的成本削減努力被較高的重組成本部分抵消。
公司
與2019年同期相比，2020年第三季度公司SG&A費用減少了550萬美元，主要是由於交易相關成本和員工相關成本降低。與2019年同期相比，2020年前9個月的企業SG&A費用增加了40萬美元，主要是由於電信和信息技術設備成本上升，重組成本部分被較低的交易相關成本所抵消。
流動性與資本資源
債務工具及相關契諾
我們的債務工具及相關契諾載於本報告第1項“財務報表”項下未經審核簡明綜合財務報表附註9“債務及信貸安排”。
現金的來源和使用
截至2020年9月30日，我們的現金和現金等價物總計1.207億美元，比2019年12月31日的餘額增加了170萬美元。截至2020年9月30日和2019年12月31日，我們的外國子公司分別持有約1.075億美元和6420萬美元的現金，以滿足其流動性需求。對於獲取我們外國子公司持有的現金沒有實質性的限制。我們預計將在不匯回非美國現金和招致美國遞增税收的情況下滿足我們在美國的資金需求。現金等價物主要投資於貨幣市場基金，這些基金投資於高質量的短期工具，如美國政府債務、存單、回購義務，以及由公司發行的商業票據，這些票據已獲得至少一個國家公認評級機構的高度評級，對於中國的現金等價物，則為當地銀行的債務。我們相信，我們現有的現金和現金等價物、2024年6月到期的優先擔保循環信貸安排(“SSRCF”)下的可用資金或其他融資選擇，以及運營部門提供的現金，將足以滿足我們的正常營運資本需求、資本支出，並在可預見的未來優先償還債務。
截至2020年9月30日的9個月，運營活動提供的現金為9420萬美元，比截至2019年9月30日的9個月的3580萬美元的運營活動提供的現金增加5840萬美元，主要是由於淨收入增加以及2020年前9個月營運資本提供的運營現金增加。
截至2020年和2019年9月30日的9個月，投資活動中使用的現金分別為1900萬美元和6.327億美元。在截至2020年9月30日的9個月中，我們支付了約2690萬美元的資本支出，而截至2019年9月30日的9個月為2600萬美元。在截至2019年9月30日的9個月中，我們使用約6億美元收購了AXC，其中包括普通股發行所得以及我們SSRCF項下的借款和2024年6月到期的定期貸款。
截至2020年9月30日的9個月，融資活動使用的現金為9880萬美元，而截至2019年9月30日的9個月，融資活動提供的現金為5.472億美元。在截至2020年9月30日的9個月中，我們借入了9450萬美元的信貸安排，償還了1.671億美元的信貸安排借款。年內，我們用1,930萬美元回購了與我們的購股計劃相關的查特普通股股票。
45
目錄

截至2020年9月30日的9個月。考慮到新冠肺炎疫情帶來的不確定性和節約現金資源的願望，我們於2020年3月20日暫停了該計劃。在截至2019年9月30日的9個月中，我們在SSRCF上借入2.026億美元，為營運資金需求和部分AXC收購提供資金，並償還了3.842億美元的SSRCF借款。我們還在2019年7月1日根據定期貸款借入4.5億美元，並從與完成AXC收購相關的股票發行中獲得2.958億美元的收益。
現金的來源和使用(後續事件)
在2020年第三季度末，也就是2020年10月1日，我們完成了將D&S West部門的低温生物製品業務資產出售給Cryoport，Inc.的交易，淨現金收益為3.171億美元，其中包括基礎購買價格3.20億美元減去預計成交日期調整後的290萬美元。2020年10月2日，我們用資產剝離所得和手頭其他可用現金償還了2024年到期的3.357億美元定期貸款。有關資產剝離的詳細信息，請參閲附註2，“停止運營”。
2020年10月13日，我們完成了以1000萬美元現金收購沃辛頓工業公司(紐約證券交易所股票代碼：WOR)的阿拉巴馬州西奧多低温拖車和氫氣拖車(運輸)資產。阿拉巴馬州拖車公司設計、製造和銷售用於工業氣體和能源應用的低温拖車和氫氣拖車。通過將查特在低温、液氫儲存和處理方面的深厚知識與阿拉巴馬州拖車在液氫拖車包裝和組裝方面的專業知識和經驗相結合，此次收購將產生強大的協同效應。
2020年10月14日，專門從事零碳氫氣生產和分銷設備的麥克菲(Euronext Paris：McPhy-ISIN；FR0011742329)完成了1.8億歐元的增資。查特以3000萬歐元(相當於3530萬美元)認購了1,276,595股票，我們現在持有McPhy上市後4.6%的資本。除了我們的戰略投資，查特和麥克菲還簽署了一份商業諒解備忘錄(“MOU”)。McPhy和Chart之間的諒解備忘錄旨在設定商業合作的步伐，以刺激全球對雙方各自設備和解決方案的新氫需求。
現金需求
我們目前預計，在截至2020年12月31日的一年中，營運資金需求不會有任何不尋常的現金需求。管理層預計，在可預見的未來，我們將能夠用運營產生的現金、現有的現金餘額和我們信貸安排下的可用借款來滿足我們正在進行的業務的現金需求。2020年剩餘三個月的資本支出預計在500萬至1000萬美元之間。
訂單和積壓訂單
我們認為訂單是指我們從客户那裏收到了一份確定簽署的採購訂單或其他書面合同承諾的訂單。積壓由未完成或部分完成工作的客户簽署的確定採購訂單或其他書面合同承諾部分組成，我們未確認為收入，不包括未行使的合同選擇權和潛在訂單。截至2020年9月30日，我們的積壓為6.849億美元，其中包括4,640萬美元的Calcasieu Pass剩餘積壓，相比之下，我們的積壓訂單為7.452億美元，其中包括截至2019年9月30日的1.35億美元的Calcasieu Pass訂單。不包括Calcasieu Pass，本季度的積壓訂單比去年同期增加了2830萬美元，增幅為4.6%。
下表按細分表示所示期間收到的訂單和積壓訂單(以百萬美元為單位)：
 三個月
 九月三十日，
2020		九月三十日，
2019		六月三十日，
2020
命令
D&S East$87.1 $76.5 $67.9 
D&S West126.0 91.3 91.7 
E&C低温技術34.5 35.1 47.2 
E&C FinFans34.1 63.0 37.6 
段間剔除(19.0)— 0.3 
固形$262.7 $265.9 $244.7 
46
目錄

自.起
九月三十日，
2020		九月三十日，
2019		六月三十日，
2020
積壓
D&S East$229.0 $203.8 $218.2 
D&S West179.7 116.7 145.8 
E&C低温技術228.8 288.3 257.3 
E&C FinFans62.0 136.4 68.3 
段間剔除(14.6)— (3.8)
固形$684.9 $745.2 $685.8 
截至2020年9月30日的三個月，D&S東區訂單為8710萬美元相比之下，截至2019年9月30日的三個月為7650萬美元，截至2020年6月30日的三個月為6790萬美元。與去年同期相比，在截至2020年9月30日的三個月裏，D&S東區的訂單有所增加，這主要是由於中國和印度的移動設備訂單穩定，意大利的HLNG有利，以及歐洲的零部件和服務有利，部分被歐洲移動設備的不利訂單所抵消。與2020年第二季度相比有所增長，主要是由於中國和印度的移動設備訂單量強勁，意大利的HLNG有利，以及歐洲的零部件和服務有利。由於新冠肺炎的關閉，VRV印度的訂單在上一季度受到了負面影響，但隨着限制的放鬆和該地區對醫用氧的需求增加，本季度訂單有所增加。截至2020年9月30日，D&S東段積壓總計2.29億美元，創歷史新高相比之下，截至2019年9月30日的2.038億美元和截至2020年6月30日的2.182億美元。
截至2020年9月30日的三個月，D&S西區的訂單為1.26億美元相比之下，截至2019年9月30日的三個月為9130萬美元，截至2020年6月30日的三個月為9170萬美元。在截至2020年9月30日的三個月裏，與去年同期相比，D&S西區訂單的增加主要是由我們的租賃業務、HLNG車輛油箱和工程系統推動的。較2020年第二季度的增長主要是由於租賃業務和工程系統。截至2020年9月30日，D&S西區積壓總計1.797億美元而且是該業務歷史上最高的；比2019年第三季度增長了54.0%，比2020年第二季度增長了23.3%，這在當時是創紀錄的。
截至2020年9月30日的三個月，E&C低温部門訂單為3450萬美元，而截至2019年9月30日的三個月為3510萬美元，截至2020年6月30日的三個月為4720萬美元. 由於更換業務繼續強勁，2020年第三季度的訂單穩定。與2020年第二季度相比有所下降，主要是因為錄得1330萬美元的小規模液化天然氣訂單在第二季度和正常波動的時間較大的液化項目訂單。截至2020年9月30日，E&C低温部門的積壓總額為2.288億美元，而截至2019年9月30日的積壓總額為2.883億美元，而截至2019年9月30日的積壓總額為2.573億美元截至2020年6月30日。不包括Calcasieu Pass積壓，E&C低温部門的積壓在本季度比上一季度減少了1.6%，但本季度比去年同期增加了19.0%。包括在E&C低温部門所有提交的積壓中的大約4,000萬美元與之前宣佈的木蘭LNG訂單有關，該訂單的生產發佈被推遲到2021年晚些時候。
截至2020年9月30日的三個月，E&C FinFans部門訂單為3410萬美元相比之下，截至2019年9月30日的三個月為6300萬美元，截至2020年6月30日的三個月為3760萬美元。與去年同期相比，截至2020年9月30日的三個月，E&C FinFans部門訂單減少了主要由於天然氣壓縮設備需求疲軟。截至2020年9月30日，E&C FinFans部門積壓總額為6200萬美元，而截至2019年9月30日的積壓總額為1.364億美元，截至2020年6月30日的積壓總額為6830萬美元。
表外安排
我們沒有任何實質性的表外安排。
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目錄

關鍵會計政策的應用
我們未經審計的簡明綜合財務報表是根據美國公認會計原則編制的。因此，一些會計政策對這些未經審計的簡明合併財務報表中報告的金額有重大影響。這些重要會計政策的摘要可在我們截至2019年12月31日的Form 10-K年度報告中找到。特別是，判斷被用於諸如與客户的合同收入、商譽、無限期無形資產、長期資產(包括有限壽命無形資產)、產品保修成本和養老金等領域。自2019年12月31日以來，我們的關鍵會計政策沒有重大變化。
前瞻性陳述
我們作出這一聲明是為了滿足“1995年私人證券訴訟改革法案”中的“避風港”條款。這份Form 10-Q季度報告包括“前瞻性陳述”。這些前瞻性陳述包括與公司業務計劃有關的陳述，包括有關已完成的收購和資產剝離、成本協同效應和效率節約、目標、未來訂單、收入、利潤率、收益或業績、流動性和現金流、資本支出、業務趨勢、政府舉措(包括行政命令和其他非歷史性信息)的陳述。前瞻性陳述可通過“可能”、“將”、“應該”、“可能”、“可能”、“預期”、“預期”、“相信”、“項目”、“預測”等術語來識別。“展望”、“指導”、“繼續”、“目標”或此類術語或可比術語的負面含義。
本文中包含的前瞻性陳述(包括未來現金合同義務、流動性、現金流、訂單、運營結果、預計收入、利潤率、資本支出、行業和業務趨勢、成本協同和節約目標以及政府舉措等)或我們所作的其他陳述均基於管理層對影響我們的未來事件的預期和信念而作出，受與我們的運營和業務環境相關的不確定性和因素的影響，所有這些不確定性和因素都很難預測，其中許多都是我們無法控制的。這可能導致公司的實際結果與我們或代表我們所作的前瞻性陳述中明示或暗示的結果大不相同。這些因素包括：項目1a中討論的其他因素。“風險因素”和項目7中討論的因素。在截至2019年12月31日的年度報告Form 10-K中的“管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析”，應仔細審查；與最近爆發相關的風險和與冠狀病毒持續相關的不確定性(新冠肺炎)；查特成功整合最近的收購，並從這些收購中實現預期的收入、收益、增值和其他收益的能力；估計的部門收入、未來收入、收益、現金流和利潤率目標以及運行率。這些因素不應被解釋為詳盡無遺，而且可能還有其他我們目前無法預測的風險。
所有可歸因於我們或代表我們行事的人的前瞻性陳述僅適用於本季度報告日期，並受我們截至2019年12月31日的財政年度Form 10-K年度報告中包含的警告性聲明的明確限制，這些聲明可能會不時更新。除非法律另有要求，否則我們不承擔更新或修改前瞻性陳述的義務，除非法律另有要求，否則這些前瞻性陳述可能會反映本文檔提交日期後發生的事件或情況，或反映意想不到的事件的發生。
項目3.關於市場風險的定量和定性披露
在正常的業務過程中，我們的業務會受到利率和外幣價值波動的影響，這可能會影響運營和融資成本。因此，我們通過風險管理計劃來解決這些風險的一部分。
利率風險：我們的主要利率風險敞口來自SSRCF的各種浮動利率定價機制。如果利率比2020年9月30日2.1%的加權平均利率提高200個基點(2%)，並假設截至2020年9月30日SSRCF項下未償還的5440萬美元借款沒有變化，我們的額外年度支出在税前基礎上將約為110萬美元。
外幣匯率風險：我們在美國和其他國家開展業務，這會使我們在正常業務過程中受到外匯匯率波動的影響，這可能會影響我們的財務狀況、運營結果、現金流和競爭地位。外國子公司的財務報表按期末資產和負債匯率換算成美元等價物，而收入和費用按月平均匯率換算。換算損益是未經審計的簡明綜合收益表和全面收益表中報告的其他全面收益的組成部分。兑換敞口主要是歐元、捷克克朗、人民幣和印度盧比。2020年第三季度，美元兑人民幣和歐元貶值4%，捷克克朗貶值3%，印度盧比貶值。另外，歐元
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目錄

相對於捷克克朗升值了2%。截至2020年9月30日，假設美元貶值10%不會對我們的財務報表產生實質性影響。
查特的主要交易匯率敞口是歐元、日元、捷克克朗、澳元、英鎊、印度盧比和人民幣。以功能貨幣以外貨幣計價的交易因貨幣匯率波動而產生的交易損益在未經審計的簡明綜合收益表和全面收益表中確認為外幣(收益)虧損的組成部分。我們簽訂外匯遠期合約，以對衝預期和堅定承諾的外幣交易。我們不會將衍生金融工具用於投機或交易目的。合同的期限一般是一年或更短。在2020年9月30日，假設美元貶值10%不會對我們的未平倉外匯遠期合約產生實質性影響。
市場價格敏感型工具
關於二零二四年票據的定價，吾等與若干人士(包括二零二四年票據初始購買者的聯屬公司(“期權對手方”))訂立私下協商的可換股票據對衝交易(“票據對衝交易”)。這些票據對衝交易預計將減少2024年票據未來轉換時的潛在稀釋。
我們還與期權交易對手簽訂了單獨的私下協商的認股權證交易，以收購最多441萬股我們的普通股。如果我們普通股的每股價格超過認股權證的執行價格，權證交易將對我們的普通股產生稀釋效應，除非我們選擇在某些條件下以現金結算權證。與2024年債券相關的權證交易的執行價最初為每股71.775美元。有關更多信息，請參閲本季度報告10-Q表其他部分包括的未經審計的簡明綜合財務報表的附註9，“債務和信貸安排”。
項目4.管制和程序
對披露控制和程序的評價
我們在包括首席執行官、總裁和首席財務官在內的管理層(包括首席執行官、總裁和首席財務官)的監督和參與下，根據修訂後的1934年證券交易法(“交易法”)第13a-15條規則，對我們的披露控制和程序的設計和操作的有效性進行評估。基於這一評估，該等官員得出結論，截至2020年9月30日，我們的披露控制和程序是有效的，以確保我們根據交易法提交或提交的報告中要求披露的信息(1)在美國證券交易委員會(SEC)的規則和表格中指定的時間段內得到記錄、處理、彙總和報告，以及(2)根據情況積累並傳達給我們的管理層，包括首席執行官和首席財務官，以便及時做出有關要求披露的決定。
財務報告內部控制的變化
我們的財務報告內部控制在最近一個會計季度內沒有發生重大影響或合理地可能對我們的財務報告內部控制產生重大影響的變化。
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第二部分：其他資料
項目1.法律訴訟
如附註16，“承諾和或有事項”所披露，Chart在針對Chart和其他被告的訴訟(包括在美國加州北區地區法院提起的訴訟)中被點名，這些訴訟涉及加利福尼亞州舊金山太平洋生育中心的不鏽鋼低温生物儲存罐(MVE 808AF-GB型)據稱發生故障。“我們在此將標題為”附註16，承諾和或有事項-不鏽鋼冷藏箱法律程序“的披露合併到本項目1中作為參考。”
雖然我們尚未完成對這些訴訟的事實調查，這些訴訟仍處於早期階段，但我們相信，我們對這些索賠擁有強有力的事實和法律辯護，並打算大力主張這種辯護。
第1A項危險因素
新冠肺炎疫情擾亂了我們的運營，可能會對我們的業務產生實質性的不利影響。
我們的業務可能會因大範圍衞生流行病的爆發而受到實質性的不利影響。目前的冠狀病毒(或新冠肺炎)大流行已經，並可能在未來再次擾亂我們的運營，並可能影響我們的業務，因為政府當局強制關閉、在家工作的命令和社會距離協議，或實施其他目前無法預見的限制，這些限制可能會對我們配備足夠員工和維持運營的能力產生實質性不利影響。雖然我們的生產在我們運營的所有地點都被認為是“必不可少的”，但我們已經經歷過，未來也可能會經歷工廠暫時關閉的情況，同時在某些司法管轄區等待適當的政府批准。新冠肺炎疫情還可能擾亂我們的供應鏈，對我們確保設施供應的能力產生實質性不利影響，這可能會對我們的運營產生實質性不利影響。這也可能對我們在受影響國家的客户和經濟產生長期影響。如果我們經營的經濟或市場持續疲弱或進一步惡化，我們的業務、財務狀況和經營業績可能會受到實質性的不利影響。
除了本報告中列出的其他信息外，您還應仔細考慮第(1A)項披露的風險因素。風險因素，包括截至2019年12月31日的財政年度Form 10-K年度報告以及截至2020年6月30日和2020年3月31日的季度報告。
第二項未登記的股權證券銷售和收益的使用
發行人購買股票證券
期間
總計
數
的
股份
購得(1)
平均價格
付費單位
分享(1)
總數量：
購買的股份
作為公開討論的一部分
已宣佈的計劃
或程序(2)
近似美元
股份價值
那可能還會是
在以下項下購買
這些計劃，或者
節目(2)
2020年7月1日至31日269 $48.32 — $— 
2020年8月1日至31日60 71.10 — — 
2020年9月1日至30日711 71.27 — — 
總計1,040 65.32 — $— 
_______________
(1)包括參與者在2020年第三季度根據我們的基於股票的薪酬計劃向我們交出的普通股，以履行與授予或支付股權獎勵有關的預扣税義務，總購買價格約為67,933美元。回購的股票總數代表為滿足預扣税款而發行的淨股票。所有此類回購的股票隨後都在截至2020年9月30日的三個月內註銷。
(2)2020年3月11日，我們的董事會批准了一項股份回購計劃，在未來12個月內通過各種方式，包括公開市場交易、大宗購買、私下談判交易或其他方式，根據適用的聯邦證券法，包括修訂後的1934年證券交易法規則10b-18和規則10b5-1，批准了一項最高7500萬美元的公司普通股回購計劃。考慮到新冠肺炎疫情帶來的不確定性和節約現金資源的願望，我們於2020年3月20日暫停了該計劃。
項目4.礦山安全披露
不適用。
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目錄

第6項陳列品
本報告包括以下展品：路透社。
2.1    Chart Industries，Inc.和Cryoport，Inc.之間的購買協議，日期為2020年8月24日(通過引用附件2.1併入註冊人於2020年8月25日提交給證券交易委員會的8-K表格當前報告(文件第001-11442號))。
10.1    Chart Industries，Inc.、Chart Industries盧森堡S.àR.L.、Chart Asia Investment Company Limited、其他外國借款人、貸款人和摩根大通銀行(JPMorgan Chase Bank，N.A.)之間於2020年9月28日對第四次修訂和重新簽署的信貸協議的第2號修正案(通過引用附件10.1併入註冊人於2020年10月1日提交給美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)的8-K表格當前報告(文件第001-11442號))。
31.1    規則13a-14(A)公司首席執行官、總裁、司庫和首席財務官(首席執行官和首席財務官)的認證。 (x)
32.1    第1350條公司首席執行官、總裁、首席財務官和財務主管(首席執行官和首席財務官)的認證。(Xx)
101.INS發佈XBRL實例文檔**
101.SCH發佈了XBRL分類擴展架構文檔
101.CAL文檔：XBRL分類擴展計算Linkbase文檔
101.DEF提供了XBRL分類擴展定義Linkbase文檔
101.LAB：發佈XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔
101.PRE版本：XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔
_______________
(X)茲提交的文件。
(Xx)隨函提供的表格。
*注意到實例文檔不會出現在交互數據文件中，因為它的XBRL標記嵌入在內聯XBRL文檔中。
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簽名
根據1934年證券交易法的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的下列簽名人代表其簽署。
 
查特工業公司(Chart Industries，Inc.)
(註冊人)
 
日期：2020年10月22日依據：/s/Jillian C.Evanko
吉莉安·C·埃萬科
首席執行官、總裁、首席財務官兼財務主管
(首席行政官和首席財務官)
(妥為授權的人員)
依據：/s/Scott W.Merkle
斯科特·W·默克爾
副總裁兼首席會計官
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