安全表單3
| 表格3 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區20549 證券實益所有權初述 根據1934年證券交易法第16(A)條提交 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
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1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.需要報表的事件日期
(月/日/年) 10/20/2020 |
3.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 脱碳加收購公司 [DCRB ] | |||||||||||||
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4.上報人與出庫人的關係
(請勾選所有適用項)
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5.如有修改，原始提交日期
(月/日/年) |
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6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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| 表一-實益擁有的非衍生證券 | |||
|---|---|---|---|
| 1.保安職稱(Instr. 4) | 2. 實益擁有的證券金額(實例 4) | 3.所有權形式：直接(D)或間接(I)(實例 5) | 4.間接實益所有權的性質(實例 5) |
| 表二-實益擁有的衍生證券(例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生證券名稱(Instr. 4) | 2.可行使日期和到期日 (月/日/年) | 3.證券相關衍生證券(Instr. 4) | 4.衍生證券折算或行權價格 | 5.所有權形式：直接(D)或間接(I)(實例 5) | 6.間接實益所有權的性質(實例 5) | ||
| 可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | ||||
| B類普通股，每股票面價值0.0001美元 | (1) | (1) | A類普通股，每股票面價值0.0001美元 | 4,707,802(2) | (1) | I | 請參閲腳註(3)(4) |
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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| 回覆説明： |
| (一)B類普通股可以一對一的方式轉換為發行人的A類普通股，可以根據一定的反稀釋權利進行調整，沒有到期日。 |
| 2.包括659,393股B類普通股，如果發行人首次公開發行普通股的承銷商沒有充分行使他們的超額配售選擇權，這些股票將被沒收。 |
| 3.脱碳加收購發起人有限責任公司是本文報道的股票的記錄保持者。作者：David M.Leuschen和Pierre F.Lapeyre Jr.是Riverstone Holdings LLC的董事總經理，Riverstone Holdings LLC是DeCarbonization Plus收購贊助商LLC的唯一和管理成員。 |
| 4.Riverstone Holdings，LLC、Lesuchen先生和Lapeyre先生可被視為擁有或分享由DeCarbonization Plus收購贊助商LLC直接持有的普通股的實益所有權。每個該等實體或個人均放棄該等證券的任何該等實益所有權，但他們在該等證券中的金錢利益除外，就第16條或任何其他目的而言，本報告不應視為承認報告人是該證券的實益擁有人。 |
| 備註： |
| 見附件24--授權書 |
| /s/Peter Haskopoulos，董事總經理 | 10/20/2020 | |
| /s/Peter Haskopoulos，授權者 | 10/20/2020 | |
| /s/Peter Haskopoulos，事實律師 | 10/20/2020 | |
| /s/Peter Haskopoulos，事實律師 | 10/20/2020 | |
| **舉報人簽名 | 日期 | |
| 提醒：為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
| *如果表格由多名報告人提交， 看見 説明 5 (B)(V)。 | ||
| **故意虛報或遺漏事實構成聯邦刑事犯罪 看見 “美國法典”第18編第1001條和“美國法典”第15編第78ff(A)條。 | ||
| 注：將此表格一式三份歸檔，其中一份必須手工簽名。如果空間不足， 看見 程序説明6。 | ||
| 除非表格顯示當前有效的OMB號碼，否則回覆此表格中包含的信息收集的人員不需要回復。 | ||