安全表單4
表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區20549 實益所有權變更聲明 根據1934年證券交易法第16(A)條提交 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
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如果不再受第16節的約束,請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。 |
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 Greenpower Motor Co Inc. [GPV ] |
5.上報人與出庫人的關係
(請勾選所有適用項)
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3.最早交易日期
(月/日/年) 10/15/2020 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修改,原始提交日期
(月/日/年) |
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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表一-獲得、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1.保安職稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A.視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代碼(實例 8) | 4.取得的證券(A)或處置的證券(D)(實例 3、4和5) | 5. 報告交易後實益擁有的證券金額(實例 3和4) | 6.所有權形式:直接(D)或間接(I)(實例 4) | 7.間接實益所有權的性質(實例 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股 | 1,097,051 | D | ||||||||
普通股 | 10/15/2020 | P | 1,600 | A | $14.9194(1) | 1,098,651 | D | |||
普通股 | 10/15/2020 | P | 1,200 | A | $14.95(1) | 1,099,851 | D | |||
普通股 | 10/15/2020 | P | 2,200 | A | $15.1(1) | 1,102,051 | D | |||
普通股 | 28,571 | I | 阿特金森家族信託基金 | |||||||
普通股 | 614,607 | I | 科科金融服務有限公司。 | |||||||
普通股 | 10/16/2020 | M | 8,929 | A | $3.5(1) | 8,929 | I | H.Atkinson ITF RR Atkinson | ||
普通股 | 10/16/2020 | M | 8,929 | A | $3.5(1) | 8,929 | I | H.Atkinson ITF SS Atkinson |
表二-購買、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1.衍生證券名稱(Instr. 3) | 2.衍生證券折算或行權價格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A.視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代碼(實例 8) | 5. 收購(A)或處置(D)的衍生證券數量(實例 3、4和5) | 6.可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7.“證券相關衍生證券(Instr. 3和4) | 8.衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) | 10.所有權形式:直接(D)或間接(I)(實例 4) | 11.間接實益擁有權的性質(實例 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | ||||||||
股票期權 | $2.45(1) | 02/04/2016 | 02/04/2021 | 普普通通 | 14,286 | 14,286 | D | ||||||||
股票期權 | $2.45(1) | 05/06/2016 | 05/06/2021 | 普普通通 | 11,428 | 25,714 | D | ||||||||
股票期權 | $5.25(1) | 02/02/2017 | 02/02/2022 | 普普通通 | 14,286 | 40,000 | D | ||||||||
股票期權 | $5.25(1) | 05/26/2017 | 05/26/2022 | 普普通通 | 85,714 | 125,714 | D | ||||||||
股票期權 | $3.5(1) | 05/04/2018 | 05/04/2023 | 普普通通 | 14,286 | 140,000 | D | ||||||||
股票期權 | $3.5(1) | 02/12/2019 | 02/12/2024 | 普普通通 | 14,286 | 154,286 | D | ||||||||
股票期權 | $2.59(1) | 01/30/2020 | 01/30/2025 | 普普通通 | 28,571 | 182,857 | D | ||||||||
權證 | $4.55(1) | 11/02/2018 | 06/29/2021 | 普普通通 | 285,714 | 285,714 | D | ||||||||
權證 | $4.2(1) | 03/14/2019 | 03/14/2022 | 普普通通 | 342,857 | 628,571 | D | ||||||||
權證 | $3.5(1) | 09/25/2017 | 09/25/2021 | 普普通通 | 80,357 | 80,357 | I | 科科金融服務有限公司。 | |||||||
權證 | $3.5(1) | 09/25/2017 | 09/25/2021 | 普普通通 | 8,928 | 8,928 | I | H.Atkinson ITF RR Atkinson | |||||||
權證 | $3.5(1) | 10/16/2020 | M | 8,929 | 09/25/2017 | 09/25/2021 | 普普通通 | 8,929 | $3.5(1) | 0 | I | H.Atkinson ITF RR Atkinson | |||
權證 | $3.5(1) | 09/25/2017 | 09/25/2021 | 普普通通 | 8,928 | 8,928 | I | H.Atkinson ITF SS Atkinson | |||||||
權證 | $3.5(1) | 10/16/2020 | M | 8,929 | 09/25/2017 | 09/25/2021 | 普普通通 | 8,929 | $3.5(1) | 0 | I | H.Atkinson ITF SS Atkinson | |||
可轉換債券(2) | $2.8(1) | 09/25/2017 | 09/25/2021 | 普普通通 | 80,357 | 80,357 | I | 科科金融服務有限公司。 | |||||||
可轉換債券(3) | $4.55(1) | 05/17/2017 | 05/17/2021 | 普普通通 | 109,890 | 190,247 | I | 科科金融服務有限公司。 | |||||||
可轉換債券(4) | $2.8(1) | 09/25/2017 | 09/25/2021 | 普普通通 | 8,928 | 8,928 | I | H.Atkinson ITF RR Atkinson | |||||||
可轉換債券(4) | $2.8(1) | 09/25/2017 | 09/25/2021 | 普普通通 | 8,928 | 8,928 | I | H.Atkinson ITF SS Atkinson |
回覆説明: |
1.加元 |
2.到期日為2021年9月25日的22.5萬美元可轉換債券,可按每股2.80加元的價格轉換為GreenPower汽車公司(“發行人”)的普通股。 |
3.到期日為2021年5月17日的50萬美元可轉換債券,可按每股4.55加元的價格轉換為發行人的普通股。 |
4.價值25,000美元、到期日為2021年9月25日的可轉換債券,可按每股2.80加元的價格轉換為發行人的普通股。 |
/s/弗雷澤·阿特金森 | 10/19/2020 | |
**舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
*如果表格由多名報告人提交, 看見 説明 4 (B)(V)。 | ||
**故意虛報或遺漏事實構成聯邦刑事犯罪 看見 “美國法典”第18編第1001條和“美國法典”第15編第78ff(A)條。 | ||
注:將此表格一式三份歸檔,其中一份必須手工簽名。如果空間不足, 看見 程序説明6。 | ||
除非表格顯示當前有效的OMB號碼,否則回覆此表格中包含的信息收集的人員不需要回復。 |