安全表單3
表格3 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區20549 證券實益所有權初述 根據1934年證券交易法第16(A)條提交 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
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1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.需要報表的事件日期
(月/日/年) 10/08/2020 |
3.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 SunRun Inc. [跑 ] | |||||||||||||
4.上報人與出庫人的關係
(請勾選所有適用項)
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5.如有修改,原始提交日期
(月/日/年) |
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6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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表一-實益擁有的非衍生證券 | |||
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1.保安職稱(Instr. 4) | 2. 實益擁有的證券金額(實例 4) | 3.所有權形式:直接(D)或間接(I)(實例 5) | 4.間接實益所有權的性質(實例 5) |
普通股 | 18,302,287 | I | 請參閲腳註(1)(5)(6)(7)(8)(9) |
普通股 | 5,879,710 | I | 請參閲腳註(2)(5)(6)(7)(8)(9) |
普通股 | 9,267 | I | 請參閲腳註(3)(5)(6)(7)(8)(9) |
普通股 | 111,404 | I | 請參閲腳註(4)(5)(6)(7)(8)(9) |
表二-實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||
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1.衍生證券名稱(Instr. 4) | 2.可行使日期和到期日 (月/日/年) | 3.證券相關衍生證券(Instr. 4) | 4.衍生證券折算或行權價格 | 5.所有權形式:直接(D)或間接(I)(實例 5) | 6.間接實益所有權的性質(實例 5) | ||
可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 |
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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回覆説明: |
1.反映Blackstone Capital Partners VI L.P.直接持有的證券 |
2.反映Blackstone VNT Co-Invest L.P.直接持有的證券 |
3.反映Blackstone Family Investment Partnership VI L.P.直接持有的證券。 |
4.反映Blackstone Family Investment Partnership VI-ESC L.P.直接持有的證券 |
5.Blackstone Capital Partners VI L.P.和Blackstone VNT Co-Invest L.P.的普通合夥人是Blackstone Management Associates VI L.P.。Blackstone Management Associates VI L.L.C.的唯一成員是BMA VI L.L.C.。Blackstone Family Investment Partnership VI L.P.和Blackstone Family Investment Partnership VI-ESC L.P的普通合夥人是BCP VI Side-Side GP L.L.C.。Blackstone Holdings III L.P.是BMA VI L.L.C.的管理成員和BMA VI L.L.C.的唯一成員BCP VI並排GP L.L.C.Blackstone Holdings III GP L.P.是Blackstone Holdings III L.P.的普通合夥人。Blackstone Holdings III GP Management L.L.C.是Blackstone Holdings III GP L.P.的普通合夥人。 |
6.Blackstone Group Inc.是Blackstone Holdings III GP Management L.L.C.的唯一成員。Blackstone Group Inc.C類普通股的唯一持有人是Blackstone Group Management L.L.C.由Blackstone的高級董事總經理全資擁有,由其創始人Stephen A.Schwarzman控股。 |
7.有關每名報案人的資料只由該報案人提供,而報案人對另一名報案人所提供的資料的準確性或完整性概不負責。 |
8.由於電子申報系統的限制,某些報告人正在提交單獨的表格3。 |
9.每名報告人(其直接持有本文所述證券的範圍除外)均否認實益擁有其他報告人持有的證券,但該報告人在其中的金錢權益除外,而根據1934年“證券交易法”第16a-1(A)(4)條,每名報告人(其直接持有本文所報告的證券的範圍除外)均聲明,就第16條或任何其他目的而言,將此等證券包括在本報告內,不得視為承認所有已申報證券的實益擁有權。 |
備註: |
Blackstone Holdings III L.P.,作者:Blackstone Holdings III GP L.P.,其普通合夥人:Blackstone Holdings III GP Management L.L.C.,作者:/s/Tabea Y.Hsi,姓名:Tabea Y.Hsi,頭銜:常務董事 | 10/14/2020 | |
Blackstone Holdings III GP L.P.,作者:Blackstone Holdings III GP Management L.L.C.,其普通合夥人,作者:/s/Tabea Y.Hsi,姓名:Tabea Y.Hsi,頭銜:常務董事 | 10/14/2020 | |
Blackstone Holdings III GP Management L.L.C.,作者:/s/Tabea Y.Hsi,姓名:Tabea Y.Hsi,頭銜:常務董事 | 10/14/2020 | |
The Blackstone Group Inc.,作者:/s/Tabea Y.Hsi,姓名:Tabea Y.Hsi,頭銜:常務董事 | 10/14/2020 | |
Blackstone Group Management L.L.C.,作者:/s/Tabea Y.Hsi,姓名:Tabea Y.Hsi,頭銜:常務董事 | 10/14/2020 | |
/s/斯蒂芬·A·施瓦茨曼 | 10/14/2020 | |
**舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
*如果表格由多名報告人提交, 看見 説明 5 (B)(V)。 | ||
**故意虛報或遺漏事實構成聯邦刑事犯罪 看見 “美國法典”第18編第1001條和“美國法典”第15編第78ff(A)條。 | ||
注:將此表格一式三份歸檔,其中一份必須手工簽名。如果空間不足, 看見 程序説明6。 | ||
除非表格顯示當前有效的OMB號碼,否則回覆此表格中包含的信息收集的人員不需要回復。 |