SC 13G
1
Spi0920.txt
Sabby 13G SPI 10.07.20
美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
附表13G
根據1934年的證券交易法
(修訂編號)*
SPI能源公司
(髮卡人姓名)
普通股
(證券類別名稱)
G8651P110
(CUSIP號碼)
2020年9月30日
(需要提交本陳述書的事件日期)
選中相應的框以指定規則,根據該規則
本附表已存檔:
[_] Rule 13d-1(b)
[X] Rule 13d-1(c)
[_] Rule 13d-1(d)
__________
*本封面的其餘部分應填寫為
報案人在本表格上就
證券的主題類別,以及任何其後的修訂,而修訂內容包括
會改變先前封面中提供的披露內容的信息
傳呼。
本封面其餘部分所需的信息應
不應被視為為證券第18條的目的而提交
1934年交易法(法案)或以其他方式承擔的責任
本法案的該部分,但應受下列所有其他規定的約束
該法案(不過,請參閲註釋)。
?
CUSIP編號
G8651P110
1.
報告人姓名
薩比波動率權證大師基金有限公司。
2.
如果是A組的成員,請勾選相應的複選框(參見説明)
(a) [_]
(b) [X]
3.
僅限SEC使用
4.
公民身份或組織地點
開曼羣島
每名呈報人實益擁有的股份數目
5.
唯一投票權
0
6.
共享投票權
988,000
7.
唯一處分權
0
8.
共享處置權
988,000
9.
每名呈報人實益擁有的總款額
988,000
10.
如果第(9)行的合計金額不包括某些
共享(請參閲説明)
[_]
11.
由第(9)行中的金額表示的班級百分比
5.55
12.
報告人類型(參見説明)
CO?
CUSIP編號
G8651P110
1.
報告人姓名
Sabby Management,LLC
2.
如果是A組的成員,請勾選相應的複選框(參見説明)
(a) [_]
(b) [X]
3.
僅限SEC使用
4.
公民身份或組織地點
美國特拉華州
每名呈報人實益擁有的股份數目
5.
唯一投票權
0
6.
共享投票權
988,000
7.
唯一處分權
0
8.
共享處置權
988,000
9.
每名呈報人實益擁有的總款額
988,000
10.
如果第(9)行的合計金額不包括某些
共享(請參閲説明)
[_]
11.
由第(9)行中的金額表示的班級百分比
5.55
12.
報告人類型(參見説明)
OO
CUSIP編號
G8651P110
1.
報告人姓名
哈爾明茨
2.
如果是A組的成員,請勾選相應的複選框(參見説明)
(a) [_]
(b) [X]
3.
僅限SEC使用
4.
公民身份或組織地點
美國
每名呈報人實益擁有的股份數目
5.
唯一投票權
0
6.
共享投票權
988,000
7.
唯一處分權
0
8.
共享處置權
988,000
9.
每名呈報人實益擁有的總款額
988,000
10.
如果第(9)行的合計金額不包括某些
共享(請參閲説明)
[_]
11.
由第(9)行中的金額表示的班級百分比
5.55
12.
報告人類型(參見説明)
IN?
CUSIP編號
G8651P110
第1項
(a).
髮卡人姓名或名稱:
SPI能源公司
(b).
發行人主要執行機構地址:
華潤大廈27樓2703室
港灣道26號
香港灣仔特別行政區F4 200333
第二項。
(a).
提交人姓名:
薩比波動率權證大師基金有限公司。
Sabby Management,LLC
哈爾明茨
(b).
地址或主要營業辦事處,或(如無)住所:
薩比波動率權證大師基金有限公司。
奧吉爾信託服務(開曼)有限公司C/o
卡馬納灣Nexus Way 89號
大開曼羣島KY1-9007
開曼羣島
Sabby Management,LLC
山景路10號,205號套房
馬鞍河上游,新澤西州07458
哈爾明茨
C/o Sabby Management,LLC
山景路10號,205號套房
馬鞍河上游,新澤西州07458
(c).
公民身份:
Sabby波動率權證大師基金有限公司-開曼羣島
Sabby Management,有限責任公司-特拉華州,美國
Hal Mintz-美國
(d).
證券類別名稱:
普通股(普通股)
(e).
CUSIP編號:
G8651P110
項目3.
如果本聲明是根據第240.13d-1(B)條提交的,或者
240.13d-2(B)或(C),檢查提交人是否為
(a)
[_]
根據法令第15條註冊的經紀或交易商(“美國法典”第15編第78O條)。
(b)
[_]
法令(“美國法典”第15編第78c條)第3(A)(6)條所界定的銀行。
(c)
[_]
該法(“美國法典”第15編)第3(A)(19)節所界定的保險公司。
78c).
(d)
[_]
根據投資公司第8條註冊的投資公司
Act of 1940 (15 U.S.C. 80a-8).
(e)
[_]
240.13d-1(B)(1)(Ii)(E)節規定的投資顧問;
(f)
[_]
按節規定的員工福利計劃或養老基金
240.13d-1(b)(1)(ii)(F);
(g)
[_]
母公司控股公司或控制人
240.13d-1(b)(1)(ii)(G);
(h)
[_]
聯邦存款第3(B)節定義的儲蓄協會
“保險法”(“美國法典”第12編,1813年);
(i)
[_]
被排除在投資定義之外的教會計劃
根據1940年“投資公司法”第3(C)(14)條成立的公司
(15 U.S.C. 80a-3);
(j)
[_]
根據第240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)條規定的非美國機構;
(k)
[_]
根據第240.13d-1(B)(1)(2)(K)節的規定。如果提交的是
根據第240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)條的非美國機構,
請指定機構類型:
項目4.
所有權。
提供以下有關合計數字的信息,並
中確定的發行人所屬證券類別的百分比
第1項
(a)
實益擁有的款額:
Sabby波動率權證大師基金有限公司-988,000
Sabby Management,LLC-988,000
哈爾·明茨-98.8萬人
(b)
班級百分比:
Sabby波動率權證大師基金有限公司-5.55%
Sabby Management,LLC-5.55%
哈爾明茨-5.55%
( (c)
該人擁有的股份數目:
薩比波動率權證大師基金有限公司。
( (i)
投票或指示投票的唯一權力
0
,
( (ii)
共有投票權或指導權
988,000
,
((Iii))
處置或指示處置的唯一權力
0
,
( (iv)
處置或指示處置的共同權力
988,000
.
Sabby Management,LLC
(i)
投票或指示投票的唯一權力
0
,
( (ii)
共有投票權或指導權
988,000
,
((Iii))
處置或指示處置的唯一權力
0
,
( (iv)
處置或指示處置的共同權力
988,000
.
哈爾明茨
( (i)
投票或指示投票的唯一權力
0
,
( (ii)
共有投票權或指導權
988,000
,
((Iii))
處置或指示處置的唯一權力
0
,
( (iv)
處置或指示處置的共同權力
988,000
.
按照證券交易所規則第13d-3條計算
1934年法令,經修訂,(I)Sabby波動率權證總基金,
實益擁有發行人普通股98.8萬股
(普通股),約佔普通股的5.55%,
以及(Ii)Sabby Management,LLC和Hal Mintz各自實益擁有
普通股98.8萬股,約佔5.55%
普通股。Sabby Management,LLC和Hal Mintz並不直接擁有
任何普通股,但每個人間接擁有98.8萬股
普通股。Sabby Management,LLC,特拉華州的一家有限責任公司,
間接擁有98.8萬股普通股,因為它是
薩比波動率權證大師基金投資經理。
明茨以他的身份間接持有98.8萬股普通股
作為Sabby Management,LLC的經理。
第五項。
擁有一個階級百分之五或更少的所有權。
如果提交本聲明是為了報告截至日期
在此報告的人已不再是以下項目的實益擁有人
超過5%的證券類別,請檢查
在[]之後。
?
第6項
代表另一個人擁有超過百分之五的所有權。
不適用
第7項。
收購該公司的子公司的識別和分類
母公司控股公司或控股公司報告的證券
人。
不適用
第8項。
集團成員的識別和分類。
不適用
第9項
集團解散通知書。
不適用
?
第10項。
認證。
我在下面簽字,謹此證明,據我所知和所信,
上述證券並未購入,亦非持有
改變或影響控制的目的或效果
該證券的發行人未被收購且未被持有
與任何具有該信息交易相關或作為該交易的參與者
目的或效果。
?
簽名
經過合理查詢,據我所知,
謹此證明,本聲明中提供的信息是
真實、完整、正確。
2020年10月7日
(日期)
薩比波動率權證大師基金有限公司。
作者:/s/哈里·湯普森
姓名:哈里·湯普森(Harry Thompson)
職務:TDF管理有限公司授權人員,
A董事
Sabby Management,LLC*
作者:/s/Robert Grundstein
姓名:羅伯特·格倫斯坦(Robert Grundstein)
職務:首席運營官
/s/Hal Mintz*
哈爾明茨
*本報告人放棄對證券的實益所有權
在此報告的,但其在其中的金錢利益範圍內除外。
報表正本應由其代表的每個人簽名
提交聲明或其授權代表。如果該語句
是由該人的授權代表另一人代表該人簽署的
而不是申請者的高級管理人員或普通合夥人,
代表有權代表該等人士簽署的證據
該人應與陳述一起存檔,但是,如果有一項權力
為此目的的授權書,該授權書已在委員會存檔
可以通過引用將其併入。每個人的名字和任何頭銜
誰在聲明上簽字,應在其簽名下方打字或印刷。
注意。以紙質格式提交的時間表應包括一份簽署的原件
還有五份日程表,包括所有的展品。見第240.13d-7條
為其他將為其寄送副本的當事人。
請注意。故意錯誤陳述或遺漏事實構成
聯邦犯罪(見“美國法典”第18編第1001條)。
附件1
----------
聯合提交協議
以下籤署人特此同意附表13G上的本聲明
就公司普通股的實益擁有權而言
SPI能源公司(SPI Energy Co.)是代表他們各自提交的聯合申請。
日期:2020年10月7日
薩比波動率權證大師基金有限公司。
作者:/s/哈里·湯普森
姓名:哈里·湯普森(Harry Thompson)
職務:TDF管理授權人員
有限公司,董事
Sabby Management,LLC
作者:/s/Robert Grundstein
姓名:羅伯特·格倫斯坦(Robert Grundstein)
職務:首席運營官
/s/Hal Mintz
哈爾明茨