如 於2020年10月5日提交給美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)的文件 |
註冊號 第333-219254號 |
證券交易委員會
華盛頓特區20549
表格F-6/A
生效後的第1號修正案
註冊聲明
在……下面
1933年關於存托股份的證券法 證明如下
美國存託憑證
_______________
中國光大環境集團有限公司
(F/k/a中國光大國際 有限公司)
(章程中規定的已交存證券發行人的確切名稱 )
_______________
不適用
(發行人名稱英文譯本)
_______________
香港
(公司成立的管轄權或發行人的 組織)
_________________
北卡羅來納州花旗銀行
(託管人的確切名稱與其章程中規定的 相同)
_________________
格林威治街388號
紐約，紐約10013
(212) 723-5435
(地址，包括郵政編碼；電話： ，包括區號)
___________________
花旗銀行，N.A.-存託收據部門
格林威治街388號
紐約，紐約10013
(877) 248-4237
(名稱、地址，包括郵政編碼， 電話號碼，包括服務代理商的區號)
___________________
| 建議 本申請根據規則466生效： | 在提交申請後立即提交。 | |
| ☐ |
在……上面[日期]在…[時間] |
如果已提交單獨的
註冊聲明來註冊存放的股票，請選中以下框：☐
註冊費的計算
|
每一類的名稱 證券須予註冊 |
須繳付的款額 已註冊 |
擬議數 極大值 每件產品的發行價 單位* |
擬議數 極大值 集料 發行價** |
數量 註冊費 |
| 美國存托股份(“ADS”)，每股ADS代表獲得中國光大環境集團有限公司十(10)股普通股的權利。 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | 不適用 |
| * | 每個單位代表100個美國存託憑證。 |
| ** | 僅為計算註冊費而估算。根據規則457(K)，該估計乃根據 與發行美國存托股份有關而徵收的最高總費用或收費計算。 |
第一部分
招股章程所規定的資料
交叉參考表
項目1.擬註冊證券的説明
項目編號和標題 |
美國式的地點 存託憑證(“收據”) 現將 作為招股説明書提交 | |||
| 1. | 託管機構名稱及其主要執行機構地址 | 收據正面-介紹性文章 | ||
| 2. | 收據名稱和存款證券的身份 | 收貨面-頂部居中。 | ||
| 存款條款： | ||||
| (i) |
一個美國存托股份(“ADS”)所代表的 存託證券金額 |
收據正面-右上角。
| ||
| (Ii) | 交存證券的表決程序(如有) | 收據沖銷--第11、13和16段 | ||
| (三) | 收集和分配股利的程序 | 收據面額 --第4段和第7段； 沖銷收據 --第12、13和16段 | ||
| (四) | 通知、報告和委託書徵集材料的傳遞程序 | 沖銷收據 -第10段和第11段 | ||
| (v) | 權利的出售或行使 | 收據沖銷--第12和13段 | ||
| (六) | 存放或出售因分紅、拆分或重組計劃而產生的證券 | 收據面額 --第4段和第7段； 沖銷收據 --第12、13、16和17段 | ||
| (七) | 修改、延長或終止存款安排 | 收款沖銷-第17段和第18段(沒有規定 延期 | ||
| (八) | 票據持有人對託管人過户賬簿和票據持有人名單的查閲權 | 收據面額--第3款 | ||
| (九) | 對轉讓或提取標的證券的權利的任何限制 | 收據正面--第2、4、5和6段 | ||
I-1
| (x) | 對託管人責任的任何限制 | 收貨面 --第1款和第7款； 收據沖銷--第 11、14和16段 | ||
| 3. | 收據持有人可能須直接或間接繳付的費用 | 沖銷收據--第19段 | ||
| 項目2.現有信息 | 收據沖銷--第10段 | |||
基於託管人在盡合理努力後的合理善意相信 ，註冊人聲明，截至本協議日期，中國光大 環境集團有限公司(“本公司”)根據經修訂的1934年美國證券交易法(“交易法”)以英文發佈規則12G3-2(B) 中預期的信息，並在其互聯網網站 或通過本公司一級交易市場向公眾普遍提供的電子信息發佈系統 發佈信息。 於本協議日期，本公司的互聯網網站為www.ebchinaintl.com。本公司如此發佈的信息不能 從委員會的互聯網網站檢索，也不能在委員會維護的公共參考設施 上進行檢查或複製。
I-2
招股説明書
根據表格F-6的一般指示 III.B，本頁和作為本生效修訂 第1至F-6註冊説明書附件所附的美國存託憑證表格構成了根據本修訂1至F-6註冊説明書 將發行的美國存托股票的招股説明書。
I-3
第二部分
招股説明書中不需要提供信息
項目3.展品
(A)作為託管銀行(“託管銀行”)的花旗銀行(Citibank，N.A.， )與根據本協議登記的美國存托股份 的所有不時持有人和實益擁有人之間的協議。-現送交存檔。
(B)與發行根據本協議登記的美國存托股份或託管已交存證券有關的任何其他協議，而託管機構 是其中一方。 -無。
(C)在過去三年 年內的任何時間，託管人與已交存證券的發行人之間有效的與已交存證券有關的每份重要合同。-沒有。
(D)Patterson Belknap Webb 和Tyler LLP(託管律師)對將要註冊的證券的合法性的意見。-之前提交的。
(E)規則第466條所指的證明。- 隨函存檔。
項目4.承諾
(A)託管機構特此承諾將 放在託管機構在美國的主要辦事處，以供託管機構的持有者查閲：(1)託管機構作為託管證券的持有人 收到的收據、任何報告 以及從託管證券的發行人那裏收到的通信；(2)發行人普遍提供給標的證券持有人的收據、報告和通信。
(B)保管人承諾編寫一份 單獨的文件，説明所收取的任何費用的金額和所收取的服務，並應任何人的請求迅速 免費向任何人交付該費用明細表的副本。保管人承諾在收費日程表發生任何變化前30天通知每位登記持有人 收據。
II-1
簽名
根據1933年證券法 的要求，註冊人證明其有合理理由相信提交表格F-6的所有要求均已滿足 ，並已正式促使本表格F-6註冊聲明的第1號生效後修正案 於2020年10月5日在紐約州紐約市由其正式授權的簽字人代表其簽署。
根據美國存託憑證中的協議創建的法人 實體，證明美國存託 股票代表接受中國光大環境集團有限公司普通股的權利。 | ||
| 美國北卡羅來納州花旗銀行(Citibank，N.A.)為託管銀行 | ||
| 依據： | /s/Mark Gherzo | |
| 姓名： | 馬克·加爾佐(Mark Gherzo) | |
| 標題： | 事實律師 | |
II-2
展品索引
| 陳列品 | 公文 |
按順序 編號頁 |
| (a) |
ADR的格式
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|
| (d) |
以前提交的文件
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|
| (e) | 規則第466條承諾 |