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美國

證券交易委員會

華盛頓特區20549

形式10-Q

(標記一)

☒						根據1934年“證券交易法”第13或15(D)節規定的季度報告

關於截至的季度期間2020年8月1日

☐						根據1934年證券交易所法令第13或15(D)條提交的過渡報告
						由以下日期起的過渡期：_ 致_

						委託文件編號：			0-14678

羅斯百貨公司

(章程中規定的註冊人的確切姓名)

特拉華州

94-1390387

(述明或其他成立為法團的司法管轄區或

(國際税務局僱主識別號碼)

組織)

Hacienda大道5130號，

都柏林，

加利福尼亞

94568-7579

(主要行政機關地址)

(郵政編碼)

註冊人的電話號碼，包括區號

(925)

965-4400

原姓名、原地址和原地址

不適用

如果自上次報告以來發生了變化，則為本財年。

根據該法第12(B)條登記的證券：

每一類的名稱

商品代號

每間交易所的註冊名稱

普通股，

面值$0.01

羅斯特

納斯達克全球精選市場

用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短期限內)提交了1934年證券交易法第13條或第15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。

是ý 不是的o

用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條(本章232.405節)要求提交的每個交互數據文件。

是ý*否o

用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司還是新興的成長型公司。請參閲“交易法”第12b-2條中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小報告公司”和“新興成長型公司”的定義。

大型加速濾波器ý加速文件管理器o非加速文件管理器o 小型報表公司☐

新興成長型公司☐

如果是新興成長型公司，請通過複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據“交易法”第13(A)條規定的任何新的或經修訂的財務會計準則。o

用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如交易法第12b-2條所定義)。

是☐不是的☒

2020年8月14日發行的普通股，面值0.01美元，股票數量為356,005,661.

1

---

羅斯百貨公司

表格10-Q

目錄

頁

第一部分財務信息

第1項

財務報表(未經審計)

簡明綜合運營報表-截至2020年8月1日和2019年8月3日的三個月和六個月

3

簡明綜合全面收益(虧損)表--截至2020年8月1日和2019年8月3日的三個月和六個月

4

壓縮合並資產負債表-2020年8月1日、2020年2月1日和2019年8月3日

5

股東權益簡明合併報表--截至2020年8月1日和2019年8月3日止六個月

6

現金流量表簡明表--截至2020年8月1日和2019年8月3日止六個月

7

簡明合併財務報表附註

8

獨立註冊會計師事務所報告書

15

第二項。

管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析

17

項目3.

關於市場風險的定量和定性披露

28

項目4.

管制和程序

28

第二部分：其他資料

第1項

法律程序

28

第1A項

危險因素

29

第二項。

未登記的股權證券銷售和收益的使用

31

第6項

陳列品

32

簽名

33

2

---

第一部分財務信息

項目1.財務報表

簡明合併操作報表

			三個月																		截至六個月
(000美元，不包括門店和每股數據，未經審計)			2020年8月1日						2019年8月3日						2020年8月1日						2019年8月3日
銷貨			$	2,684,712					$	3,979,869					$	4,527,385					$	7,776,511
成本和開支
銷貨成本			2,080,120						2,843,850						3,970,111						5,545,518
銷售、一般和行政			519,495						591,970						934,800						1,150,220
利息支出(收入)，淨額			28,855						(4,782)						35,521						(10,417)
總成本和費用			2,628,470						3,431,038						4,940,432						6,685,321
税前收益(虧損)			56,242						548,831						(413,047)						1,091,190
收益(虧損)税金撥備(福利)			34,195						136,110						(129,252)						257,327
淨收益(虧損)			$	22,047					$	412,721					$	(283,795)					$	833,863
每股收益(虧損)
基本型			$	0.06					$	1.15					$	(0.81)					$	2.31
稀釋			$	0.06					$	1.14					$	(0.81)					$	2.29
加權平均流通股(000股)
基本型			352,276						359,794						352,239						361,439
稀釋			354,232						362,074						352,239						364,007
期末的存儲計數			1,832						1,772						1,832						1,772

附註是這些簡明綜合財務報表的組成部分。

3

---

簡明綜合全面收益(虧損)表

			三個月																		截至六個月
(000美元，未經審計)			2020年8月1日						2019年8月3日						2020年8月1日						2019年8月3日
淨收益(虧損)			$	22,047					$	412,721					$	(283,795)					$	833,863
其他綜合收益(虧損)			—						—						—						—
綜合收益(虧損)			$	22,047					$	412,721					$	(283,795)					$	833,863

附註是這些簡明綜合財務報表的組成部分。

4

---

簡明綜合資產負債表

($000，除股票數據外，未經審計)			2020年8月1日						2020年2月1日						2019年8月3日
資產
流動資產
現金和現金等價物			$	3,793,043					$	1,351,205					$	1,382,025
應收帳款			162,723						102,236						130,439
商品庫存			1,117,983						1,832,339						1,835,869
預付費用和其他費用			273,612						147,048						167,585
流動資產總額			5,347,361						3,432,828						3,515,918
財產和設備
土地和建築物			1,177,863						1,177,262						1,162,269
固定裝置和設備			3,137,495						3,115,003						2,886,275
租賃權的改進			1,241,819						1,219,736						1,162,935
在建工程			363,000						189,536						200,012
			5,920,177						5,701,537						5,411,491
減去累計折舊和攤銷			3,214,072						3,048,101						2,906,451
財產和設備，淨額			2,706,105						2,653,436						2,505,040
經營性租賃資產			3,053,735						3,053,782						2,932,199
其他長期資產			215,044						208,321						198,790
總資產			$	11,322,245					$	9,348,367					$	9,151,947
負債與股東權益
流動負債
應付帳款			$	1,009,704					$	1,296,482					$	1,359,829
應計費用及其他			557,475						462,111						474,273
流動經營租賃負債			579,277						564,481						549,841
應計工資總額和福利			204,109						364,435						295,465
應付所得税			—						14,425						—
短期債務			802,507						—						—
流動負債總額			3,153,072						2,701,934						2,679,408
長期債務			2,286,295						312,891						312,665
非流動經營租賃負債			2,601,254						2,610,528						2,496,230
其他長期負債			258,869						214,086						227,842
遞延所得税			155,556						149,679						139,538
承諾和或有事項
股東權益
普通股，面值$.01每股 已授權的客户。1,000,000,000股票 已發行和未償還的債券356,006,000, 356,775,000 和362,166,000分別為股票			3,560						3,568						3,622
額外實收資本			1,512,699						1,458,307						1,412,976
庫存股			(465,674)						(433,328)						(425,012)
留存收益			1,816,614						2,330,702						2,304,678
股東權益總額			2,867,199						3,359,249						3,296,264
總負債和股東權益			$	11,322,245					$	9,348,367					$	9,151,947

附註是這些簡明綜合財務報表的組成部分。

5

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股東權益簡明合併報表

						截至2020年8月1日的6個月
																		附加 付清 資本
						普通股																											財務處 股票												留用 收益
(000)						股票價格：						金額																																							總計
2020年2月1日的餘額						356,775						$	3,568					$	1,458,307					$	(433,328)											$	2,330,702					$	3,359,249
淨損失						—						—						—						—												(305,842)						(305,842)
根據股票發行的普通股
扣除股份後的平面圖
用於預扣税款						318						3						5,441						(32,317)												—						(26,873)
以股票為基礎的薪酬						—						—						24,739						—												—						24,739
回購普通股						(1,171)						(12)						(3,576)						—												(128,879)						(132,467)
宣佈的股息($0.285每股)						—						—						—						—												(101,414)						(101,414)
2020年5月2日的餘額						355,922						$	3,559					$	1,484,911					$	(465,645)											$	1,794,567					$	2,817,392
淨收益						—						—						—						—												22,047						22,047
根據股票發行的普通股
扣除股份後的平面圖
用於預扣税款						84						1						5,630						(29)												—						5,602
以股票為基礎的薪酬						—						—						22,158						—												—						22,158
2020年8月1日的餘額						356,006						$	3,560					$	1,512,699					$	(465,674)											$	1,816,614					$	2,867,199

						截至2019年8月3日的6個月
																		附加 付清 資本
						普通股																											財務處 股票												留用 收益
(000)						股票價格：						金額																																							總計
2019年2月2日的餘額						368,242						$	3,682					$	1,375,965					$	(372,663)											$	2,298,762					$	3,305,746
淨收益						—						—						—						—												421,142						421,142
採用的累積效果
會計準則
(租賃)，淨額						—						—						—						—												(19,614)						(19,614)
根據股票發行的普通股
扣除股份後的平面圖
用於預扣税款						390						4						5,291						(50,880)												—						(45,585)
以股票為基礎的薪酬						—						—						19,689						—												—						19,689
回購普通股						(3,372)						(33)						(9,387)						—												(310,710)						(320,130)
宣佈的股息($0.255每股)						—						—						—						—												(93,722)						(93,722)
2019年5月4日的餘額						365,260						$	3,653					$	1,391,558					$	(423,543)											$	2,295,858					$	3,267,526
淨收益						—						—						—						—												412,721						412,721
根據股票發行的普通股
扣除股份後的平面圖
用於預扣税款						98						1						5,610						(1,469)												—						4,142
以股票為基礎的薪酬						—						—						24,924						—												—						24,924
回購普通股						(3,192)						(32)						(9,116)						—												(310,981)						(320,129)
宣佈的股息($0.255每股)						—						—						—						—												(92,920)						(92,920)
2019年8月3日的餘額						362,166						$	3,622					$	1,412,976					$	(425,012)											$	2,304,678					$	3,296,264

附註是這些簡明綜合財務報表的組成部分。

6

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簡明現金流量表合併表

			截至六個月
(000美元，未經審計)			2020年8月1日						2019年8月3日
經營活動的現金流
淨(虧損)收益			$	(283,795)					$	833,863
對淨(虧損)收益與提供的現金淨額進行調整 按經營活動劃分：
折舊攤銷			179,626						166,898
以股票為基礎的薪酬			46,897						44,613
遞延所得税			5,877						21,868
資產負債變動情況：
商品庫存			714,356						(85,427)
其他流動資產			(51,924)						(55,309)
應付帳款			(289,710)						187,050
其他流動負債			(44,671)						(8,529)
所得税			(145,001)						(31,193)
經營租賃資產和負債，淨額			5,569						8,276
其他長期淨額			35,197						1,353
經營活動提供的淨現金			172,421						1,083,463
投資活動的現金流
物業和設備的附加費			(250,047)						(250,314)
投資收益			—						517
投資活動所用現金淨額			(250,047)						(249,797)
融資活動的現金流
發行短期債券的淨收益			805,601						—
償還短期債務			(3,094)						—
發行長期債務的淨收益			1,976,030						—
支付發債成本			(3,254)						—
發行與股票計劃相關的普通股			11,075						10,906
購買的庫存股			(32,346)						(52,349)
普通股回購			(132,467)						(640,259)
支付的股息			(101,414)						(186,642)
融資活動提供的現金淨額			2,520,131						(868,344)
淨增(減)現金、現金等價物、限制性現金和現金等價物			2,442,505						(34,678)
現金、現金等價物、限制性現金和現金等價物：
期初			1,411,410						1,478,079
期末			$	3,853,915					$	1,443,401
補充現金流量披露
已付利息			$	10,069					$	6,341
已繳所得税			$	9,872					$	266,653

附註是這些簡明綜合財務報表的組成部分。

7

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簡明合併財務報表附註

截至2020年8月1日和2019年8月3日的三個月和六個月

(未經審計)

注A：重要會計政策摘要

陳述的基礎。隨附的未經審計的中期簡明合併財務報表是根據Ross Stores公司的記錄編制的。於截至2020年8月1日及2019年8月3日止三個月及六個月期間的經營業績、綜合收益(虧損)及股東權益，以及截至2020年8月1日及2019年8月3日止六個月期間的經營業績、綜合收益(虧損)及股東權益，管理層認為包括所有必需的調整(僅包括正常的經常性調整)，以公平呈報公司於2020年8月1日及2019年8月3日止的財務狀況、截至2020年8月1日及2019年8月3日止六個月期間的經營業績、綜合收益(虧損)、股東權益及截至2020年8月1日及2019年8月3日止六個月期間的現金流量。本文介紹的截至2020年2月1日的簡明綜合資產負債表是根據本公司截至該會計年度的經審計綜合財務報表編制的。

根據美國公認會計原則(“GAAP”)編制的年度綜合財務報表附註中通常包括的若干資料及披露，已就該等中期精簡綜合財務報表而言被精簡或遺漏。中期簡明綜合財務報表應與本公司截至2020年2月1日止年度的Form 10-K年報所載經審核綜合財務報表(包括附註)一併閲讀。

本文提供的截至2020年8月1日和2019年8月3日的3個月和6個月期間的運營結果、綜合收益(虧損)和股東權益，以及截至2020年8月1日和2019年8月3日的6個月期間的現金流不一定表明整個財年預期的結果。

會計估計的使用。按照公認會計原則編制財務報表，要求公司作出影響精簡合併財務報表之日的資產、負債和或有資產和負債的報告金額以及報告期內報告的收入和費用的報告金額的估計和假設。在編制財務報表時，公司需要做出影響精簡合併財務報表日期的資產、負債和或有資產和負債的報告金額以及報告期內收入和費用的報告金額的估計和假設。該公司的重要會計估計包括存貨的估值儲備、打包的庫存成本、固定資產的使用壽命、保險儲備、不確定税收狀況的儲備、“冠狀病毒援助、救濟和經濟安全法”(“CARE法”)規定的估計，以及法律索賠。考慮到全球經濟氣候和新冠肺炎疫情的額外或不可預見的影響，這些估計更具挑戰性，實際結果可能與公司的估計大不相同。

收入確認。由於新冠肺炎疫情的影響，公司作為其主要收入來源的所有門店從2020年3月20日起至2020年第二財季的一部分時間內暫時關閉。該公司於2020年5月14日開始分階段重新開放門店。平均而言，該公司的門店開業時間約為75佔第二季度的6%，其絕大多數門店將在2020年6月底之前開業和運營。以下銷售混合表按商品類別列出了截至2020年8月1日和2019年8月3日的三個月和六個月期間的收入：

			三個月																		截至六個月
			2020年8月1日			1			2019年8月3日						2020年8月1日			1			2019年8月3日
家庭口音和牀與浴			25		%				23		%				26		%				24		%
女士們			25		%				27		%				25		%				27		%
鞋子			14		%				14		%				14		%				14		%
男式			14		%				15		%				13		%				14		%
採購產品配飾，內衣，高級珠寶和香水			13		%				13		%				13		%				13		%
兒童的			9		%				8		%				9		%				8		%
總計			100		%				100		%				100		%				100		%
1截至2020年8月1日的三個月和六個月期間的銷售組合代表商店開業期間的銷售額。

8

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現金、限制性現金和限制性投資。限制性現金、現金等價物和投資作為公司某些保險義務的抵押品。這些受限資金投資於銀行存款、貨幣市場共同基金、美國政府和機構證券以及公司證券，未經擔保各方事先書面同意，不得從公司賬户中提取。當前和長期之間的分類是基於預期支付保險義務的時間。

下表提供了簡明合併資產負債表中的現金、現金等價物、限制性現金和現金等價物的對賬，這些現金和現金等價物與現金流量表簡明合併報表上顯示的金額相一致：

($000)			2020年8月1日						2020年2月1日						2019年8月3日
現金和現金等價物			$	3,793,043					$	1,351,205					$	1,382,025
受限制的現金和現金等價物包括在：
*預付費用和其他費用			10,348						10,235						11,048
**其他長期資產			50,524						49,970						50,328
受限現金和現金等價物合計			60,872						60,205						61,376
現金總額、現金等價物、限制性現金和現金等價物			$	3,853,915					$	1,411,410					$	1,443,401

財產和設備。截至2020年8月1日和2019年8月3日，公司擁有22.6300萬美元和300萬美元13.0購買但尚未付款的財產和設備分別為1.8億美元。這些購買包括在附帶的簡明綜合資產負債表中的財產和設備、應付賬款、應計費用和其他費用中。

經營租約。為了應對新冠肺炎大流行，財務會計準則委員會(“財務會計準則委員會”)根據2016年至2002年的“會計準則更新”(“ASU2016-02”)提供了救濟。租約(會計準則編纂“ASC”842)。根據這一寬慰，公司可以就如何對待新冠肺炎疫情直接產生的租賃特許權做出政策選擇，前提是修改後的合同產生的總現金流與原始合同中的現金流基本相同或更少。

本公司作出保單選擇是為了説明新冠肺炎疫情造成的租賃特許權，就好像這些特許權是根據原始合同中的可強制執行的權利作出的一樣。此外，該公司做出政策選擇是為了考慮到ASC 842中描述的租約修改框架之外的這些特許權。本公司記錄了遞延租金支付的應計費用，並確認租金減免或優惠為所發生期間的可變租賃成本。延遲支付租金的應計費用包括在應計費用中，其他費用包括在隨附的簡明綜合資產負債表中。

與租賃有關的補充現金流量披露：以新的經營租賃負債(包括新租賃和重新計量)換取的經營租賃資產或修改現有租契)具體情況如下：

			三個月																		截至六個月
($000)			2020年8月1日						2019年8月3日						2020年8月1日						2019年8月3日
為換取新的經營租賃負債而獲得的經營租賃資產			$	119,377					$	127,585					$	284,351					$	335,375

獎勵計劃。2020年8月19日，董事會薪酬委員會批准對2020財年管理層激勵計劃和業績份額獎勵方案進行修改，修改的基礎是董事會薪酬委員會衡量和批准的與他們對新冠肺炎的迴應相關的特定管理層優先事項的實現情況，作為基於盈利的業績目標的替代方案。

現金分紅。公司董事會宣佈現金股息為#美元。0.2852020年3月的每股普通股，以及$0.255分別為2019年3月、5月、8月和11月的每股普通股。

2020年5月，公司宣佈暫停季度分紅。

9

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訴訟、索賠和評估。與許多零售商一樣，該公司在集體/代表訴訟中被點名，主要是在加利福尼亞州，指控其違反了工資和工時/僱用法以及消費者保護法。截至2020年8月1日，集體/代表訴訟仍懸而未決。

本公司也是正常業務過程中出現的各種其他法律和監管程序的一方。針對本公司提起的訴訟可能包括與商業、產品和產品安全、消費者、知識產權、環境以及勞工和僱傭相關的索賠，包括私人原告或政府機構指控本公司違反聯邦、州和/或當地法律的訴訟。針對該公司的訴訟正處於不同的程序階段。這些訴訟中的許多都提出了事實和法律問題，並受到不確定因素的影響。

管理層認為，懸而未決的集體/代表訴訟和其他目前懸而未決的法律和監管程序的解決不會對公司的財務狀況、經營業績或現金流產生重大不利影響。

最近採用的會計準則。2019年12月，FASB發佈了ASU 2019-12，簡化所得税的核算(ASC 740)。ASU 2019-12消除了ASC 740中與過渡期所得税計算方法相關的某些例外情況。它還澄清和簡化了所得税會計的其他方面。ASU 2019-12中的修正案在2020年12月15日之後開始的財年和這些財年內的過渡期內有效。允許提前領養，包括在任何過渡期內領養。該公司在2020財年第一季度前瞻性地採用了ASU 2019-12。對公司最重大的影響是取消了對中期税前虧損確認的税收優惠的限制。該標準的採用預計不會對公司2020財年的業績產生實質性影響。

最近發佈的會計準則。本公司考慮財務會計準則委員會發布的所有華碩的適用性和影響。於截至二零二零年八月一日止三個月及六個月期間，財務會計準則委員會發出的華碩經評估及確定為不適用或預期對本公司的精簡綜合財務業績影響微乎其微。

注B：公允價值計量

現金及現金等價物、短期及長期投資、限制性現金及現金等價物、限制性投資、應收賬款、其他長期資產、應付賬款及其他長期負債的賬面價值接近其估計公允價值。

與公允價值計量有關的會計準則建立了一個三級公允價值等級，對計量公允價值時使用的投入進行優先排序。用於計量公允價值的投入包括：第1級，活躍市場報價等可觀察投入；第2級，活躍市場報價以外直接或間接可觀察的投入；第3級，市場數據很少或沒有的不可觀測投入。這種公允價值等級要求公司在計量公允價值時發展自己的假設，最大限度地使用可觀察到的投入，並最大限度地減少使用不可觀察到的投入。公司、美國政府和機構以及抵押貸款支持證券被歸類在1級或2級，因為這些證券是使用報價的市場價格或利用市場可觀察到的投入的替代定價來源和模型進行估值的。

在截至2020年8月1日的前三個月和六個月期間，1級和2級類別之間幾乎沒有任何其他轉移。本公司金融工具的公允價值如下：

($000)						2020年8月1日						2020年2月1日						2019年8月3日
現金和現金等價物(1級)						$	3,793,043					$	1,351,205					$	1,382,025
限制性現金和現金等價物(1級)						$	60,872					$	60,205					$	61,376
投資(2級)						$	8					$	8					$	8

10

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截至2020年8月1日、2020年2月1日和2019年8月3日，公司非合格遞延補償計劃中的標的資產(包括在其他長期資產和其他長期負債中)主要包括參與者導向的貨幣市場、穩定價值、股票和債券基金。活躍市場有報價基金(一級)和活躍市場無報價基金(二級)的公允價值計量如下：

($000)			2020年8月1日						2020年2月1日						2019年8月3日
1級			$	135,650					$	134,440					$	126,377
2級			10,329						7,003						7,411
總計			$	145,979					$	141,443					$	133,788

注C：基於股票的薪酬

基於股票的薪酬。 在截至2020年8月1日和2019年8月3日的三個月和六個月期間，公司確認基於股票的薪酬費用如下：

			三個月																		截至六個月
($000)			2020年8月1日						2019年8月3日						2020年8月1日						2019年8月3日
限制性股票			$	17,638					$	14,909					$	34,120					$	24,358
表演獎			3,526						9,025						10,822						18,329
員工購股計劃			994						990						1,955						1,926
總計			$	22,158					$	24,924					$	46,897					$	44,613

在截至2020年8月1日和2019年8月3日的三個月和六個月期間，公司簡明綜合經營報表中確認的基於股票的薪酬支出總額如下：

			三個月																					截至六個月
經營分類報表($000)			2020年8月1日						2019年8月3日									2020年8月1日						2019年8月3日
銷貨成本			$	11,849					$	13,812								$	24,515					$	26,934
銷售、一般和行政			10,309						11,112									22,382						17,679
總計			$	22,158					$	24,924								$	46,897					$	44,613

截至2020年8月1日的三個月和六個月期間與股票薪酬費用相關的税收優惠Re$4.8百萬美元和$10.2 m分別是幾百萬美元。截至2019年8月3日的三個月和六個月期間，與股票薪酬支出相關的税收優惠為$5.0百萬美元和$8.7分別為百萬美元。

限制性股票獎勵。公司向董事、高級管理人員和主要員工發放限制性股票。限制性股票於授出日的市值於一般情況下於歸屬期間攤銷至費用。三至五好多年了。

在截至2020年8月1日和2019年8月3日的三個月和六個月期間，公司購買的預扣税款股份總計308和349,821，及14,627和570,624，並被認為是可供再發行的庫存股。

業績分享獎。該公司為高級管理人員設立了業績股票獎勵計劃。業績股票獎勵代表根據公司在業績期間(即本公司的會計年度)業績目標的實現情況，在指定結算日期獲得限制性股票的權利。如果獲得限制股，則通常在一段服務期內授予限制性股票。二至三自表演獎頒發之日起數年。

11

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截至2020年8月1日，與未歸屬限制性股票和業績股票獎勵相關的股份總計4.1百萬股。截至2020年8月1日的6個月期間，限制性股票和績效股獎勵活動摘要如下：

(000，每股數據除外)			數量 股票						加權平均 授予日期 公允價值
在2020年2月1日未授權			4,394						$	76.20
獲頒			605						97.70
放行			(905)						61.29
沒收			(14)						79.87
在2020年8月1日未授權			4,080						$	82.68

2020年8月1日的未攤銷補償費用為1美元。152.42000萬美元，預計將在加權平均剩餘期內確認2.2好多年了。2019年8月3日的未攤銷補償費用為$165.22000萬美元，預計將在加權平均剩餘期內確認2.3好多年了。

員工購股計劃。根據僱員購股計劃(“ESPP”)，參與季度發售期間的合資格僱員可選擇最多擁有10其年度基本收入的%或美國國税局的年度股票購買限額為#美元。25,000以總市值購買本公司普通股。這隻股票的收購價是85購買當日收盤價的%。購買按季度進行(在每個日曆季度的最後一個交易日)。公司確認ESPP購買權的費用等於15在購買日給予%的折扣。

注D：每股收益(虧損)

該公司計算和報告每股基本收益(“EPS”)和稀釋每股收益(EPS)。基本每股收益的計算方法是將淨收益(虧損)除以當期已發行普通股的加權平均數。稀釋每股收益的計算方法是將淨收益(虧損)除以當期已發行普通股和稀釋普通股等價物的加權平均數之和，除非普通股等價物的影響是反攤薄的。稀釋每股收益反映了已發行股權計劃獎勵和基於業績和非業績的限制性股票獎勵的未歸屬股份可能發生的總潛在攤薄。對於淨虧損期間，基本每股收益和稀釋每股收益是相同的，因為假定限制性股票單位的歸屬是反稀釋的。

截至2020年8月1日的三個月內， 大致628,900加權平均股票被排除在稀釋後每股收益的計算之外，因為它們的影響在本報告所述期間是反稀釋的。。在截至以下六個月的期間內2020年8月1日，由於公司淨虧損，基本每股收益和稀釋後每股收益持平。 截至2019年8月3日的三個月和六個月期間，大約10,500和5,300加權平均股票被排除在稀釋每股收益的計算之外，因為它們的影響在所述期間是反稀釋的。

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以下是基本和稀釋每股收益計算中使用的股份(分母)數量的對賬：

			三個月																																	截至六個月
(000s)中的股票			基本每股收益						vt.影響，影響 稀釋劑 普通股 等價物						稀釋 易辦事									基本每股收益						vt.影響，影響 稀釋劑 普普通通 股票 等價物						稀釋 易辦事
2020年8月1日
股份			352,276						1,956						354,232									352,239						—						352,239
金額			$	0.06					$	—					$	0.06								$	(0.81)					$	—					$	(0.81)
2019年8月3日
股份			359,794						2,280						362,074									361,439						2,568						364,007
金額			$	1.15					$	(0.01)					$	1.14								$	2.31					$	(0.02)					$	2.29

注E：債款

短期債務和長期債務。 扣除未攤銷折扣和債務發行成本後的短期債務和無擔保優先債務包括以下內容：

($000)						2020年8月1日						2020年2月1日						2019年8月3日
$8008億美元循環信貸安排						$	800,000					$	—					$	—
其他短期債務融資						2,507						—						—
短期債務總額						$	802,507					$	—					$	—
6.5302021年到期的B系列高級債券百分比						$	64,868					$	64,963					$	64,953
3.3752024年到期的優先債券百分比						248,146						247,928						247,712
4.6002025年到期的優先債券百分比						693,991						—						—
4.7002027年到期的優先債券百分比						395,124						—						—
4.8002030年到期的優先債券百分比						394,759						—						—
5.4502050年到期的優先債券百分比						489,407						—						—
長期債務總額						$	2,286,295					$	312,891					$	312,665

循環信貸安排。2019年7月，本公司簽訂了一項美元800百萬美元無擔保循環信貸安排，取代了公司以前的$6001.5億無擔保循環信貸安排。這項當前的信貸安排將於2024年7月到期，其中包含$300為開立備用信用證支付百萬元的轉讓金。該貸款還包含一項選擇權，允許公司將其信貸貸款規模增加至多$300百萬美元，經貸款人同意。本貸款項下借款的利息以LIBOR(或如果LIBOR不再可用，則為替代基準利率)加上適用的保證金為基礎，按季度和到期支付。根據公司的選擇，循環信貸額度可延長至二附加一年期間，取決於習慣條件。

2020年3月，該公司借入美元800根據其循環信貸安排，可獲得3.8億美元的可用資金。這筆貸款的利息為倫敦銀行同業拆借利率加碼。0.875%(當前1.76%)。截至2020年8月1日，該公司擁有800未償還的百萬美元，以及不是的在循環信貸安排下，備用信用證未付。

2020年5月，該公司修改了其美元8002000萬無擔保循環信貸安排(“修訂信貸安排”)，在2020財年第二季度和第三季度暫時暫停綜合調整後債務與EBITDAR比率財務契約，並對該比率實施過渡性修改，於2020財年第四季度生效。修訂後的信貸安排還設立了新的臨時最低流動性要求，從2020財年第一季度起生效，一直持續到2021年4月底。截至2020年8月1日，本公司遵守了這些修訂的公約。

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2020年5月，本公司還額外簽訂了一筆美元500364天的高級循環信貸安排，將於2021年4月到期。這項新安排下的借款利息基於LIBOR(如果LIBOR不再可用，則為替代基準利率)加上適用的保證金(目前175基點)，每季度支付，到期時支付。截至2020年8月1日，公司擁有不是的本貸款項下的借款及$5003億美元的信貸安排仍然有效並可用。

新的循環信貸安排鬚遵守修訂信貸安排所規定的最低流動資金及綜合調整後債務與EBITDAR比率財務契諾。此外，新的循環信貸安排包含對股票回購的限制，以及對在新的循環信貸安排上提取現金餘額的限制。截至2020年8月1日，公司遵守了這些公約。

高級筆記。截至2020年8月1日，公司有未償還的B系列無擔保優先票據，本金總額為$65由各種機構投資者持有的1000萬美元。B系列債券將於2021年12月到期，利息為6.530%. 這些高級票據項下的借款須遵守於2020年6月修訂的若干財務契諾，並與本公司現有循環信貸安排中的相應契諾一致。截至2020年8月1日，該公司遵守了這些公約。

截至2020年8月1日，公司也有未償還的無擔保3.3752024年9月到期的高級債券(“2024年債券”)，本金總額為$2502000萬。2024年債券的利息每半年支付一次。

2020年4月，本公司發行了總額為$2.0200億美元無擔保優先票據，四個基期如下：4.6002025年4月到期的高級債券(“2025年債券”)，本金總額為$700三千萬，4.7002027年4月到期的高級債券(“2027年債券”)，本金總額為$400三千萬，4.8002030年4月到期的高級債券(“2030年債券”)，本金總額為$4001000萬美元，以及5.4502050年4月到期的高級債券(“2050年債券”)，本金總額為$5002000萬。扣除折扣和其他發行成本後的現金收益約為#美元。1.973十億。2025年、2027年、2030年和2050年債券的利息從2020年10月開始每半年支付一次。

2024年、2025年、2027年、2030年和2050年債券以及B系列高級債券均因提前支付本金而受到提前償還罰款。

截至2020年8月1日、2020年2月1日和2019年8月3日，未攤銷貼現和債務發行成本總額為美元28.71000萬，$2.12000萬美元，和$2.3分別為2.5億美元，並被歸類為減少長期債務。

的合計公允價值六未償還的高級系列債券約為$2.8截至2020年8月1日，10億美元。的合計公允價值二當時未償還的高級系列債券約為$335300萬美元和300萬美元332分別截至2020年2月1日和2019年8月3日。公允價值乃透過取得根據公允價值計量及披露指引被視為一級投入的可比市場報價而估計。

下表顯示了截至2020年8月1日和2019年8月3日的三個月和六個月期間的利息支出和收入構成：

			三個月																					截至六個月
($000)			2020年8月1日						2019年8月3日									2020年8月1日						2019年8月3日
長期債務利息支出			$	28,331					$	3,283								38,512						$	6,566
短期債務利息支出			3,599						—									5,296						—
其他利息支出			1,031						227									1,309						540
資本化利息			(3,349)						(1,118)									(5,503)						(1,883)
利息收入			(757)						(7,174)									(4,093)						(15,640)
利息支出(收入)，淨額			$	28,855					$	(4,782)								$	35,521					$	(10,417)

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注F：收益(虧損)税

2020年3月27日，CARE法案簽署成為法律。CARE法案對營業税條款進行了幾次重大修改，包括修改淨營業虧損、員工留任抵免和推遲支付僱主工資税。淨營業虧損的修改取消了某些淨營業虧損的應税收入限制，並允許將2018、2019年和2020年產生的淨營業虧損結轉到前五個納税年度。

本公司截至2020年8月1日及2019年8月3日止三個月期間的有效税率約為61%和25%。中國企業實際税率的提高36截至2020年8月1日的三個月期間與截至2019年8月3日的三個月期間相比，2019年8月1日止的三個月期間的百分比主要是由於税前收益的波動，但與CARE法案相關的遞延税項的重估部分抵消了這一影響。本公司截至2020年8月1日及2019年8月3日止六個月期間的有效税率約為31%和24%。中國企業實際税率的提高7截至2020年8月1日的六個月期間與截至2019年8月3日的六個月期間相比，百分比的下降主要是由於本期的税前虧損。有效税率受税法和會計指導的變化、新商店的選址、收益水平、與股票薪酬相關的税收影響以及税收狀況的解決的影響。

截至2020年8月1日、2020年2月1日和2019年8月3日，未確認税收優惠準備金為1美元。71.61000萬，$67.12000萬美元，和$88.42000萬美元，包括$8.51000萬，$7.22000萬美元，和$14.9相關利息和罰款分別為1.8億美元。2019年11月，本公司與税務機關解決了不確定的税務頭寸。因此，公司確認前期税收頭寸準備金減少了#美元。16.2百萬美元，包括$6.6百萬美元的相關利息和罰款準備金。該公司將與未確認的税收優惠相關的利息和罰款作為其收益税撥備的一部分進行核算。如果已識別，則$56.81000萬美元將影響公司的實際税率。在接下來的12個月裏，某些州的税收問題可能會結束，或者訴訟時效可能會失效，這是合理的。因此，未確認的税收優惠總額最高可減少#美元。9.82000萬。未確認税收優惠總額與將影響實際税率的金額之間的差額涉及可歸因於遞延所得税資產和負債的金額。這些金額是扣除聯邦和州所得税後的淨額。

根據訴訟時效，該公司在2016財年至2019年接受美國國税局(Internal Revenue Service)的審計。根據2015至2019年的各種限制法規，該公司的州所得税申報單一般都可以接受審計。一些國家納税申報單目前正在接受各税務機關的審計。本公司預計這些審計結果不會對簡明綜合財務報表產生實質性影響。

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獨立註冊會計師事務所報告書

致Ross Stores，Inc.董事會和股東：

中期財務資料檢討結果

我們已經審查了隨附的Ross Stores，Inc.的精簡合併資產負債表。及附屬公司(“本公司”)截至2020年8月1日及2019年8月3日，本公司相關簡明綜合經營表、綜合收益(虧損)及股東權益截至2020年8月1日和2019年8月3日的三個月和六個月期間，以及截至2020年8月1日和2019年8月3日的六個月期間的現金流、及相關附註(統稱“中期財務信息”)。根據吾等的審核，吾等並不知悉隨附的中期財務資料須作出任何重大修訂，以符合美國普遍接受的會計原則。

我們此前已按照美國上市公司會計監督委員會(PCAOB)的標準審計了本公司截至2020年2月1日的綜合資產負債表，以及與之相關的截至該年度的綜合收益表、綜合收益表、股東權益表和現金流量表(未在此列示)；在我們於2020年3月31日的報告中，我們對該等合併財務報表表示了無保留意見幷包括一段關於會計原則變更的説明段落。。我們認為，隨附的截至2020年2月1日的簡明綜合資產負債表中所載信息，在所有重大方面都與從中得出的綜合資產負債表有關。

評審結果的依據

本中期財務信息由公司管理層負責。我們是一家在PCAOB註冊的公共會計師事務所，根據美國聯邦證券法以及美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)和PCAOB的適用規則和法規，我們必須與公司保持獨立。

我們是根據PCAOB的標準進行審查的。對中期財務信息的審查主要包括應用分析程序和詢問負責財務和會計事務的人員。它的範圍遠小於根據PCAOB標準進行的審計，其目的是表達對整個財務報表的意見。因此，我們不表達這樣的意見。

/s/德勤律師事務所

加州舊金山

2020年9月9日

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項目二、財務管理部門對年度財務狀況和結果的討論和分析

運籌學

本節和本10-Q表格的其他部分包含涉及風險和不確定性的前瞻性陳述。我們的實際結果可能與前瞻性陳述中討論的結果大不相同。可能導致這種差異的因素包括但不限於下面在本10-Q表格中“前瞻性陳述”和第II部分第1A項(風險因素)中討論的那些因素，以及我們2019年10-K表格年度報告第I部分第1A項(風險因素)中討論的那些因素。以下討論應與本Form 10-Q季度報告中其他地方包含的簡明合併財務報表及其附註以及我們2019年Form 10-K年度報告中的合併財務報表及其附註一起閲讀。所有信息均基於我們的會計日曆。

概述

羅斯百貨公司經營兩個品牌的低價零售服裝和家居時裝店--羅斯連衣裙。^®(“羅斯”)和dd的折扣^®。羅斯是美國最大的折扣服裝和家居時尚連鎖店，截至2020年8月1日，在39個州、哥倫比亞特區和關島擁有1,566家門店。羅斯每天為全家提供一流的當季名牌和設計師服裝、配飾、鞋類和家居時裝，百貨商店和專賣店的正常價格可節省20%至60%的折扣。我們還在20個州經營266家dd‘s折扣店，這些折扣店為全家提供價格更適中的一流、當季、名牌服裝、配飾、鞋類和家居時裝，每天可在適度的百貨商店和折扣店常規價格上節省20%至70%的折扣。

新冠肺炎疫情對我們企業的影響

美國和其他國家正在經歷一場持續的重大全球衞生大流行，這與一種新的冠狀病毒株新冠肺炎的爆發有關。受影響地區的政府當局已經並將繼續採取重大行動，努力減緩疾病的傳播。像全國其他零售商一樣，我們暫時關閉了所有門店、配送中心以及採購和公司辦公室。我們的關閉於2020年3月20日生效，我們在第二財季的一部分時間裏仍然關閉。我們還為我們的許多同事制定了“在家工作”的措施。

新冠肺炎疫情和相關經濟混亂的影響對我們2020財年上半年的運營業績、財務狀況和現金流產生了實質性的不利影響。簡明的綜合業績反映了我們臨時關閉門店(第一季度大約一半和第二季度25%)造成的收入大幅下降和其他影響。我們預計大流行造成的重大不利影響將持續很長一段時間，並將持續到本財政年度。這將導致我們在整個2020財年中期的業績不能與我們上一年同期的業績相比較。

從2020年3月20日到2020年5月14日，我們所有的門店和配送中心門店都關閉了，當時我們開始了分階段的恢復運營過程。平均而言，我們的門店在第二季度的營業時間約為75%，截至2020年6月底，我們絕大多數門店開業並運營，儘管與前一年相比，運營時間更短。到2020年5月底，我們所有的配送中心都重新開放。

我們門店的臨時關閉嚴重影響了我們及時銷售季節性庫存的能力。當我們重新開張並恢復營業時，我們商店裏的很大一部分商品都陳舊了，而且是反季節的。根據我們對截至2020年5月2日持有的庫存部分的估計，我們在2020財年第一財季記錄了3.13億美元的庫存估值費用，我們預計這些庫存將以低於原始成本的價格出售。這些降價的最終影響取決於這些庫存的銷售速度。在最初的重新開業期間，銷售額高於我們的保守計劃，因為我們受益於被壓抑的需求和積極的降價。由於陳舊庫存的出售速度快於預期，我們在第二季度確認了1.74億美元的收益，這是由於第一季度低於成本庫存估值費用的部分逆轉。在重新開業後的幾周裏，當我們提高購買和分銷能力時，商店庫存水平的耗盡對趨勢產生了負面影響。

大流行對消費者行為和消費模式的持續影響仍然高度不確定。儘管隨着我們的門店重新開張，客户需求最初激增，但我們預計客户需求將在較長一段時間內受到抑制。此外，未來新冠肺炎的傳播可能會在一個或多個地區再次出現死灰復燃的情況，這可能會要求門店和配送中心在全國、地區或特定地點重新關閉，進一步對我們的收入和運營造成負面影響。

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為了響應新冠肺炎的要求，我們產生了重新開業門店和配送中心的費用，以及實施額外流程和程序以促進社會距離、加強清潔和衞生活動以及為所有員工提供個人防護裝備的費用。這些行動，加上為降低成本採取的各種其他行動，導致2020年第二季度淨成本增加約6500萬美元。我們預計，與我們對新冠肺炎的持續回覆相關的成本會更高。

為了保持我們的金融流動性和增強我們的財務靈活性，我們於2020年3月從我們的循環信貸安排中借入了8億美元，於2020年4月完成了20億美元的公開債券發行，並於2020年5月簽訂了一項新的5億美元的364天高級循環信貸安排。

此外，我們在2020年3月暫停了股票回購計劃，並於2020年5月暫停了季度股息，a我們已經採取措施降低費用、存貨收據和計劃資本支出。從2020年4月5日開始，我們對我們採購和公司辦公室的很大一部分按小時計價的商店和配送中心以及其他在商店和配送中心關閉時無法高效工作的員工實施了臨時休假。在臨時休假期間，符合條件的員工的員工健康福利繼續提供，受影響的員工不承擔任何費用。我們還通過臨時降低高管和其他人員的工資來減少工資支出，這一措施一直有效到2020年5月24日，當時我們一半以上的門店重新開業。與這些削減工資費用的措施相結合，從2020年4月1日起，我們的董事會非僱員成員暫停了他們的董事薪酬的現金元素，該元素一直有效到2020年8月。

2020年5月，隨着我們的商店和配送中心位置分階段重新開業，我們開始召回許多被暫時解僱的員工，因為他們能夠恢復生產工作。截至2020年8月1日，隨着我們幾乎所有的門店和所有配送中心重新開業，這些員工中的大多數已經重返工作崗位。

從2020年5月開始，我們暫停支付與我們暫時關閉的門店的租賃相關的租金。在2020財年第二季度，我們就大量門店的延期租金和/或租金減免(主要是第二季度的租金支付)進行了談判。延期償還的日期將晚些時候，主要是在2021財年。我們記錄了延遲支付租金的應計項目，並記錄了與第二季度相關的租金減免，作為可變租賃成本的減少。

鑑於新冠肺炎大流行對我們業務造成的前所未有的影響，以及圍繞大流行的持續不確定性(包括持續時間和嚴重程度未知)，以及對消費者需求和門店生產率的未知整體影響，我們無法預測對我們業務的全面影響。我們預計，新冠肺炎疫情和相關經濟中斷的影響將對我們在2020年財年剩餘時間、每個過渡期以及以後的綜合運營結果、財務狀況和現金流產生實質性的不利影響。

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運營結果

下表彙總了截至2020年8月1日和2019年8月3日的三個月和六個月期間的財務業績：

			三個月																		截至六個月
			2020年8月1日						2019年8月3日						2020年8月1日						2019年8月3日
銷貨
銷售額(百萬)			$	2,685					$	3,980					$	4,527					$	7,777
銷售(下降)增長			(32.5		%)				6.5		%				(41.8		%)				6.1		%
可比門店銷售額(下降)增長			(12		%)	1			3		%	3			不適用			2			2		%	3
成本和費用(佔銷售額的百分比)
銷貨成本			77.4		%				71.4		%				87.7		%				71.3		%
銷售、一般和行政			19.4		%				14.9		%				20.6		%				14.8		%
利息支出(收入)，淨額			1.1		%				(0.1		%)				0.8		%				(0.1		%)
税前收益(虧損)(佔銷售額的百分比)			2.1		%				13.8		%				(9.1		%)				14.0		%
淨收益(虧損)(佔銷售額的百分比)			0.8		%				10.4		%				(6.3		%)				10.7		%
1 在截至2020年8月1日的三個月裏，可比門店銷售額代表從門店重新開張之日到季度末的重新開張門店的銷售額。
2 鑑於在截至2020年5月2日的13周內，門店開業時間不到7周，截至2020年8月1日的6個月的可比門店銷售額指標沒有意義。
3 在截至2019年8月3日的三個月和六個月期間，可比門店銷售額代表開業超過14個完整月的門店的銷售額。

商店。為了應對新冠肺炎疫情的影響，我們減少了2020財年新開門店的計劃。我們在2020財年第二季度沒有新開任何門店，並計劃在第三財季開設大約39家門店。我們的長期擴張戰略是根據市場滲透率、當地人口統計特徵、競爭、預期門店盈利能力以及利用管理費用的能力開設更多門店。我們不斷評估機會性的房地產收購和潛在新門店選址的機會。我們還評估我們目前的門店位置，並根據類似的標準確定門店關閉。

			三個月																					截至六個月
商店計數			2020年8月1日						2019年8月3日									2020年8月1日						2019年8月3日
期初			1,832						1,745									1,805						1,717
在此期間開業			—						28									27						56
在此期間關閉			—						(1)									—						(1)
期末			1,832						1,772									1,832						1,772

銷售。與截至2019年8月3日的三個月相比，截至2020年8月1日的三個月的銷售額下降了13億美元，降幅為32.5%。這主要是由於期內關閉門店的負面影響，以及新冠肺炎對顧客需求的負面影響。2019年8月3日至2020年8月1日期間，我們淨新開了60家門店。這些商店的銷售額部分抵消了商店在此期間開業時的銷售額下降。

與截至2019年8月3日的6個月相比，截至2020年8月1日的6個月的銷售額下降了32億美元，降幅為41.8%。這主要是由於期內關閉門店的負面影響，以及新冠肺炎對顧客需求的負面影響。2019年8月3日至2020年8月1日期間，我們淨新開了60家門店。這些商店的銷售額部分抵消了商店在此期間開業時的銷售額下降。

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可比門店銷售額。由於新冠肺炎全球疫情導致我們所有門店暫時關閉，我們對可比門店銷售額的歷史定義不適用。在截至2020年8月1日的三個月期間，為了為我們的門店重新開業提供業績指標，我們暫時報告可比門店銷售額，以包括2020財年開始時最初歸類為可比門店的門店，以及這些門店在本期開業天數的銷售額與上一年同期的銷售額的增減。鑑於在截至2020年5月2日的13週期間，門店開業時間不到7周，截至6個月期間的可比門店銷售額指標2020年8月1日，沒有意義，因此沒有提供。

截至的三個月期間2020年8月1日c從重新開業之日到第二財季末，重新開張的門店的可比較門店銷售額下降了12%. 可比店銷售額受到新冠肺炎對客户需求的負面影響以及其他因素的影響。在最初的重新開業期間，銷售額高於我們的保守計劃，因為我們受益於被壓抑的需求和積極的降價來清理陳舊的庫存。在之後的幾周裏，當我們提高購買和分銷能力時，商店庫存水平的耗盡對趨勢產生了負面影響。

我們截至2020年8月1日和2019年8月3日的三個月和六個月的銷售組合如下所示：

			三個月																		截至六個月
			2020年8月1日			1			2019年8月3日						2020年8月1日			1			2019年8月3日
家庭口音和牀與浴			25		%				23		%				26		%				24		%
女士們			25		%				27		%				25		%				27		%
鞋子			14		%				14		%				14		%				14		%
男式			14		%				15		%				13		%				14		%
採購產品配飾，內衣，高級珠寶和香水			13		%				13		%				13		%				13		%
兒童的			9		%				8		%				9		%				8		%
總計			100		%				100		%				100		%				100		%
1截至2020年8月1日的三個月和六個月期間的銷售組合代表商店開業期間的銷售額。

我們歷史悠久的戰略和門店擴張計劃在過去為我們的銷售增長做出了貢獻。然而，鑑於新冠肺炎疫情對我們2020財年上半年業績的影響，以及持續存在的重大影響和不確定性，包括對消費者需求和購物行為的未知總體影響，以及疫情的未知持續時間和應對措施(可能需要在全國、地區或特定地點重新關閉門店和配送中心)，我們不能確定我們的戰略和最終恢復門店擴張計劃是否會導致我們的歷史銷售增長繼續下去，或導致淨收益的復甦或增加。

銷售商品的成本。截至2020年8月1日的三個月內銷售的商品成本下降與上年同期比較，本集團第一季錄得763.7,000,000美元，主要是由於期內臨時關閉門店的負面影響、新冠肺炎對客户需求的負面影響導致銷售額下降，以及由於陳舊庫存的銷售速度快於預期，導致第一季度低於成本庫存估值費用的174,000,000美元部分沖銷。這些減少被用於清理陳舊和季節性庫存的較高降價、新冠肺炎相關措施的支出以及較高的包裝相關費用部分抵消。

截至2020年8月1日的6個月內銷售的商品成本下降這主要是因為從2020年3月20日開始關閉所有門店到2020財年第二季度的部分時間導致銷售額下降，門店重新開業後新冠肺炎對客户需求的負面影響，以及我們配送中心的大多數小時工和我們採購辦公室的一些員工暫時休假。這些減少被用於清理陳舊和季節性庫存的較高降價、新冠肺炎相關措施的支出以及與包裝相關的較高費用部分抵消。

銷售、一般和行政費用。在截至2020年8月1日的三個月裏，銷售、一般和行政費用(“SG&A”)與去年同期相比減少了7250萬美元，主要是由於門店關閉和為應對新冠肺炎疫情而採取的與工資相關的降低成本措施(包括重新開業前我們門店的大多數小時工暫時休假，以及我們公司辦公室的一些小時工暫時休假)和D非業務關鍵運營費用的減少，部分被與COVID相關的供應、清潔和與附加安全協議相關的工資支出所抵消。

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在截至2020年8月1日的6個月內，SG&A與去年同期相比減少了2.154億美元，主要是由於門店關閉和為應對新冠肺炎疫情而採取的與工資相關的成本削減措施(包括我們門店的大多數小時工在重新開業前暫時休假，以及我們公司辦公室的一些員工暫時休假)以及非業務關鍵運營費用的減少，部分抵消了在我們的門店關閉時支付給員工的款項，這些費用扣除了CARE法案下預期的員工留任積分，以及與COVID相關的費用

利息支出(收入)，淨額。截至2020年8月1日的3個月和6個月期間的利息支出(收入)淨額分別比去年同期增加3360萬美元和4590萬美元。這些增長主要是由於2020年4月發行了20億美元的高級票據導致長期債務利息支出增加，利率下降導致利息收入下降，以及2020年3月我們8億美元循環信貸安排的動用導致短期債務利息支出增加，但部分被主要與我們德克薩斯州布魯克郡配送中心建設相關的資本化利息增加所抵消。截至2020年8月1日和2019年8月3日的三個月和六個月期間的利息支出(收入)淨額包括以下內容：

			三個月																					截至六個月
($000)			2020年8月1日						2019年8月3日									2020年8月1日						2019年8月3日
長期債務利息支出			$	28,331					$	3,283								$	38,512					$	6,566
短期債務利息支出			3,599						—									5,296						—
其他利息支出			1,031						227									1,309						540
資本化利息			(3,349)						(1,118)									(5,503)						(1,883)
利息收入			(757)						(7,174)									(4,093)						(15,640)
利息支出(收入)，淨額			$	28,855					$	(4,782)								$	35,521					$	(10,417)

收益(虧損)税。2020年3月27日，CARE法案簽署成為法律。CARE法案對營業税條款進行了幾次重大修改，包括修改淨營業虧損、員工留任抵免和推遲支付僱主工資税。淨營業虧損的修改取消了某些淨營業虧損的應税收入限制，並允許將2018、2019年和2020年產生的淨營業虧損結轉到前五個納税年度。

截至2020年8月1日和2019年8月3日的三個月期間，我們的有效税率分別約為61%和25%。與截至2019年8月3日的三個月相比，截至2020年8月1日的三個月的有效税率增加了36%，這主要是由於税前收益的波動，部分被與CARE法案相關的遞延税項的重估所抵消。截至2020年8月1日和2019年8月3日的六個月期間，我們的有效税率分別約為31%和24%。中國企業實際税率的提高f 7% 截至2020年8月1日的6個月與截至2019年8月3日的6個月相比，主要是由於本期税前虧損。有效税率受税法和會計指導的變化、新商店的選址、收益水平、與股票薪酬相關的税收影響以及税收狀況的解決的影響。

淨收益(虧損)截至2020年8月1日的三個月的淨收入為2200萬美元，而截至2019年8月3日的三個月的淨收入為4.127億美元。減少3.907億美元，主要是由於銷售下降，原因是期內臨時關閉門店造成的負面影響以及新冠肺炎對客户需求的負面影響，較高的降價以清理陳舊和季節性庫存(部分抵消了第一季度低於成本庫存計價費用的1.74億美元部分沖銷)，以及新冠肺炎相關措施的支出增加。.

截至2019年8月1日的6個月期間的淨虧損為(283.8)億美元，而截至2019年8月3日的6個月期間的淨收益為8.339億美元，這主要是由於從2020年3月20日開始關閉所有門店到2020財年第二季度的部分時間導致銷售額下降，以及新冠肺炎對客户需求的負面影響，較高的降價以清理陳舊和季節性庫存，在我們的門店關閉期間支付給員工的款項，扣除根據CARE法案預期的員工留任積分，以及新冠肺炎相關措施支出較高，部分偏移 所得税優惠。

每股收益(虧損)。截至2020年8月1日和2019年8月3日的三個月期間，稀釋後每股收益分別為0.06美元和1.14美元。三個月內稀釋後每股收益下降(95%)

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截至2020年8月1日，歸因於這個由於期內臨時關閉門店的負面影響以及新冠肺炎對客户需求的負面影響、清空陳舊和季節性庫存的降價較高(部分被第一季度低於成本庫存計價費用的1.74億美元部分沖銷)以及新冠肺炎相關措施的支出增加所導致的銷售額下降。

截至2020年8月1日的6個月期間，稀釋後每股虧損為0.81美元，而截至2019年8月3日的6個月期間，稀釋後每股收益為2.29美元。截至2020年8月1日的6個月每股攤薄虧損主要是由於從2020年3月20日開始關閉所有門店至2020財年第二季度部分門店的銷售額下降，以及新冠肺炎對客户需求的負面影響，以及為清理陳舊和季節性庫存而進行的更高降價。在我們的門店關閉期間支付給員工的款項，淨額不包括根據CARE法案預期的員工留任積分，以及新冠肺炎相關措施支出較高，部分偏移 所得税優惠s.

財務狀況

流動性與資本資源

如前所述，美國和其他國家正在經歷一場與新型冠狀病毒新冠肺炎株爆發有關的全球重大衞生大流行。受影響地區的政府當局已經並將繼續採取重大行動，努力減緩疾病的傳播。與全國其他零售商類似，我們暫時關閉了所有門店、我們的配送中心以及採購和公司辦公室，從2020年3月20日起生效，直到2020年5月14日我們開始分階段恢復運營。平均而言，我們的門店在第二季度的營業時間約為75%，截至2020年6月底，我們絕大多數門店開業並運營，儘管與前一年相比，運營時間更短。到2020年5月底，我們所有的配送中心都重新開放。

新冠肺炎疫情和相關經濟混亂的影響對我們2020財年上半年的運營業績、財務狀況和現金流產生了實質性的不利影響。我們的業績反映了臨時關閉門店帶來的收入大幅下降、清空陳舊和季節性庫存的更高降價以及新冠肺炎相關措施支出增加的影響。

為了保持我們的金融流動性和增強我們的財務靈活性，我們於2020年3月從我們的循環信貸安排中借入了8億美元，於2020年4月完成了20億美元的公開債券發行，並於2020年5月簽訂了5億美元的364天優先循環信貸安排。

此外，我們在2020年3月暫停了股票回購計劃，並於2020年5月暫停了季度股息，a我們已經採取措施降低費用、存貨收據和計劃資本支出。從2020年4月5日開始，我們對我們採購和公司辦公室的很大一部分按小時計價的商店和配送中心以及其他在商店和配送中心關閉時無法高效工作的員工實施了臨時休假。在臨時休假期間，符合條件的員工的員工健康福利繼續提供，受影響的員工不承擔任何費用。我們還通過臨時降低高管和其他人員的工資來減少工資支出，這一措施一直有效到2020年5月24日，當時我們一半以上的門店重新開業。與這些削減工資費用的措施相結合，從2020年4月1日起，我們的董事會非僱員成員暫停了他們的董事薪酬的現金元素，該元素一直有效到2020年8月。

2020年5月，隨着我們的商店和配送中心位置分階段重新開業，我們開始召回許多被暫時解僱的員工，因為他們能夠恢復生產工作。截至2020年8月1日，隨着我們幾乎所有的門店和所有配送中心重新開業，這些員工中的大多數已經重返工作崗位。

從2020年5月開始，我們暫停支付與我們暫時關閉的門店的租賃相關的租金。在2020財年第二季度，我們就大量門店的延期租金和/或租金減免(主要是第二季度的租金支付)進行了談判。延期償還的日期將晚些時候，主要是在2021財年。我們記錄了延遲支付租金的應計項目，並記錄了與第二季度相關的租金減免，作為可變租賃成本的減少。

2020財年第二季度，我們以OVE結束r $4.3 除了我們的不受限制的現金餘額外，還包括新的5億美元364天高級循環信貸安排。

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從歷史上看，我們業務活動的主要資金來源一直是運營現金流和短期貿易信貸。我們的主要持續現金需求是用於購買商品庫存、工資、運營和可變租賃成本、税收，以及與新建和現有門店相關的資本支出，以及對配送中心、信息系統以及購買和公司辦公室的投資。根據我們的股票回購計劃，我們還使用現金回購股票和支付股息，我們可能會在債務到期時使用現金償還債務。

由於新冠肺炎疫情和相關的經濟中斷，加上從2020年3月20日起所有門店的臨時關閉持續到第二季度的一部分時間(門店、配送中心和其他設施可能需要再次關閉)，我們預計運營會中斷我們的現金流。我們預計我們將被要求更多地依賴我們的現金儲備，我們預計將根據正在進行的條件和運營水平仔細監測和管理我們的現金狀況。

			截至六個月
($000)			2020年8月1日						2019年8月3日
經營活動提供的現金			$	172,421					$	1,083,463
用於投資活動的現金			(250,047)						(249,797)
融資活動提供(用於)的現金			2,520,131						(868,344)
淨增(減)現金、現金等價物、限制性現金和現金等價物			$	2,442,505					$	(34,678)

經營活動

截至2020年8月1日的6個月期間，經營活動提供的淨現金為172.4美元。這主要是由較低的商品收據推動的，因為我們密切管理庫存水平，並使用打包庫存來補充我們的商店。這部分被我們關閉運營前的收據商品付款以及從2020年3月20日開始關閉所有門店至第二季度部分時間銷售額下降導致的淨虧損所抵消。截至2019年8月3日的6個月期間，運營活動提供的淨現金為11億美元，主要由不包括折舊和攤銷的非現金費用的淨收益推動。

與去年同期相比，截至2020年8月1日的6個月期間經營活動的現金流下降，主要是由於從2020年3月20日開始關閉所有門店到第二季度的一部分(與去年的淨收益相比)銷售額下降導致的淨虧損，部分被更高的應付賬款槓桿率所抵消。截至2020年8月1日、2020年2月1日和2019年8月3日，應付賬款槓桿(定義為應付賬款除以商品庫存)分別為90%、71%和74%。應付賬款槓桿率比上一年增加的主要原因是包裝庫存減少、商品收據減少和付款期限延長。

作為我們業務的常規部分，打包庫存水平將根據市場上具有吸引力的機會的可用性而隨着時間的推移而變化。購買Packaway商品的目的是將其儲存在我們的倉庫中，直到稍後的日期。向我們的門店發放包裝庫存的時間主要取決於產品組合和商品的季節性，以及它與我們門店商品分類計劃的關係。因此，包裝的陳化程度因商品類別和購買的季節性而異，但通常包裝的保存期不到6個月。然而，考慮到新冠肺炎疫情給客户需求帶來的不確定性，我們目前的包裝庫存中的一部分可能會比我們的歷史週期保持更長的時間。我們希望繼續利用打包庫存的機會，最大限度地提高我們向客户提供便宜貨的能力。

包裝庫存水平的變化會影響我們的運營現金流。截至2020年8月1日，打包庫存佔總庫存的25%，而2019年財年末這一比例為46%。截至2019年8月3日，打包庫存佔總庫存的43%，而2018財年末這一比例為46%。

投資活動

截至2019年8月1日和2019年8月3日的6個月期間，投資活動中使用的淨現金分別為250.0美元和249.8美元，主要與資本支出有關。

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截至2019年8月1日和2019年8月3日的六個月期間，我們的資本支出分別為250.0和250.3美元。我們的資本支出包括建造、擴大和改善配送中心的成本(主要與正在進行的德克薩斯州布魯克郡配送中心的建設有關)；開設新店和改善現有商店的成本；以及與我們的信息技術系統、採購和公司辦公室相關的各種其他支出。

如前所述，由於新冠肺炎疫情和相關的經濟中斷，以及為了保持我們的財務流動性，我們減少了2020財年的資本支出計劃。預計2020財年的資本支出約為4.2億日元，而我們最初的計劃約為7.3億美元。我們剩餘的計劃資本支出預計將用於支付與建設德克薩斯州布魯克郡配送中心有關的承諾、計劃開設新的Ross和dd‘s折扣店的固定設備和租賃改進費用、對某些信息技術系統的投資，以及與我們的商店、配送中心、購買和公司辦公室相關的各種其他所需支出。我們預計將用可用現金為資本支出提供資金，包括我們從公共債券發行中獲得的現金，以及我們8億美元信貸安排的提款。

籌資活動

在截至2020年8月1日的6個月裏，融資活動提供的淨現金為25億美元。截至2019年8月3日的六個月期間，用於融資活動的淨現金為868.3美元。與截至2019年8月3日的六個月相比，截至2020年8月1日的六個月期間融資活動提供的現金增加，主要是由於我們完成了20億美元的公共債券發行，動用了我們8億美元的循環信貸安排，以及我們在2020年第二季度暫停了股票回購和股息。

2019年7月，我們簽訂了8億美元的無擔保循環信貸安排，取代了我們之前的6億美元無擔保循環信貸安排。目前的信貸安排將於2024年7月到期，其中包含3億美元的昇華，用於簽發備用信用證。該貸款還包含一個選項，允許我們在貸款人同意的情況下，將我們的信貸貸款規模增加至多3億美元。本貸款項下借款的利息以倫敦銀行同業拆借利率(如果不再提供倫敦銀行同業拆借利率，則為替代基準利率)加適用保證金為基礎。(目前為75個基點積分)，按季度支付，到期時支付。根據慣例條件，循環信貸安排可以根據我們的選擇，延長最多兩個額外的一年期限。

2020年3月，我們在循環信貸安排下借入了8億美元。這筆貸款的利息是倫敦銀行同業拆借利率加0.875%。(目前為1.76%)。自.起2020年8月1日，在循環信貸安排下，我們有8億美元的未償還金額，沒有未償還的備用信用證。

2020年4月，我們發行了總額為20億美元的無抵押優先債券，期限如下：7億美元的4.600釐優先債券於2025年4月到期，4億美元的4.700釐優先債券於2027年4月到期，4億美元的4.800釐優先債券於2030年4月到期，以及5億美元的5.450釐優先債券於2050年4月到期。

2020年5月，我們修訂了8億美元的循環信貸安排(“修訂信貸安排”)，在2020財年第二季度和第三季度暫時暫停綜合調整後債務與EBITDAR比率財務契約，並對該比率進行過渡性修改，於2020財年第四季度生效。修訂後的信貸安排還設立了新的臨時最低流動性要求，從2020財年第一季度到2021年4月底生效。截至2020年8月1日，我們遵守了這些修改後的公約。

2020年5月，我們額外獲得了5億美元的364天高級循環信貸安排，該安排將於2021年4月到期。根據這項安排借款的利息將基於LIBOR(如果LIBOR不再可用，則為替代基準利率)加上適用的保證金(目前為175個基點)，並按季度和到期支付。截至2020年8月1日，我們在這一安排下沒有借款，5億美元的信貸安排仍然存在並可用。

新的循環信貸安排鬚遵守與經修訂信貸安排相同的最低流動資金及綜合調整後債務與EBITDAR比率財務契諾。此外，新的循環信貸安排包含對股票回購的限制，以及對在新的循環信貸安排上提取現金餘額的限制。截至2020年8月1日，我們遵守了這些公約。

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2020年6月，我們修改了與6500萬美元未償還B系列無擔保優先票據相關的契約經修訂的公約與我們現有循環信貸安排中的相應公約是一致的。一個在2020年8月1日，我們遵守了這些公約。

在截至2019年8月1日和2019年8月3日的六個月期間，我們分別回購了120萬股和660萬股普通股，總購買價格分別約為132.5美元和640.3美元。我們還訪問了已發行30萬張以及我們員工股權薪酬計劃下的60萬股庫存股，在截至2020年8月1日和2019年8月3日的六個月期間，總收購價分別約為3230萬美元和5230萬美元。2019年3月，我們的董事會批准了一項為期兩年、價值25.5億美元的股票回購計劃，直至2020財年。截至2020財年第二季度末，我們在股票回購計劃下還有11.43億美元的剩餘資金。由於新冠肺炎疫情的嚴重影響帶來的當前經濟不確定性，我們於2020年3月暫停了股票回購計劃。我們沒有計劃在本財年剩餘時間回購任何額外的股票。

截至2019年8月1日及8月3日止六個月期間，我們分別派發現金股息101.4元及186.6元。由於新冠肺炎疫情的嚴重影響帶來的當前經濟不確定性，我們於2020年5月暫停了季度股息。

新冠肺炎疫情和相關的經濟中斷，包括我們所有門店從2020年3月20日起臨時關閉，一直持續到第二季度的部分時間，已經並將繼續帶來重大的不確定性和挑戰。我們相信，現有的現金餘額、銀行信貸額度和貿易信貸足以滿足我們近期的運營現金需求，併為我們計劃的資本投資提供資金。

合同義務和表外安排

下表列出了截至2020年8月1日我們的重要合同義務：

($000)			少於 一年						1 - 3 年份						3 - 5 年份						在5點之後 年份						合計？
記錄的合同義務：
**高級筆記			$	—					$	65,000					$	950,000					$	1,300,000					$	2,315,000
**短期債務減少2			802,507						—						—						—						802,507
*經營租約			641,743						1,182,929						800,150						660,407						3,285,229
**紐約購買辦公室地租3			5,883						13,562						14,178						943,983						977,606
未記錄的合同義務：
*房地產義務4			8,930						33,671						35,620						109,672						187,893
*承擔利息支付義務			123,290						213,897						207,556						814,850						1,359,593
**不履行購買義務5			2,272,543						15,199						3,731						—						2,291,473
合同義務總額			$	3,854,896					$	1,524,258					$	2,011,235					$	3,828,912					$	11,219,301
1 我們有7040萬美元 未確認税收優惠的負債，包括在我們的中期簡明綜合資產負債表上的其他長期負債中。由於無法合理估計付款時間，該負債不包括在上述附表中。
²包括從我們的循環信貸安排和其他短期債務融資中提取8億美元。
3我們在紐約購買的辦公樓簽訂了99年的土地租約。
4 已簽訂但尚未開始的租約的最低租賃金。
5 採購義務主要包括商品庫存採購訂單、與建築項目有關的承諾、商店固定裝置和用品，以及信息技術服務、運輸和維護合同。

除上述未記錄的合同義務外，截至2020年8月1日，我們沒有任何重大的表外安排。

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高級筆記。截至2020年8月1日，我們還有未償還的B系列無擔保優先票據，本金總額為6500萬美元，由各機構投資者持有。B系列債券將於2021年12月到期，票面利率為6.530%。這些高級票據項下的借款須受若干於2020年6月修訂的財務契諾所規限，並與我們現有循環信貸安排中的相應契諾一致。。截至2020年8月1日，我們遵守了這些公約。

我們還有未償還的無抵押3.375%優先債券，本金總額為2.5億美元，將於2024年9月到期。2024年債券的利息每半年支付一次。

2020年4月，我們發行了總額為20億美元的無抵押優先債券，期限如下：7億美元的4.600釐優先債券於2025年4月到期，4億美元的4.700釐優先債券於2027年4月到期，4億美元的4.800釐優先債券於2030年4月到期，以及5億美元的5.450釐優先債券於2050年4月到期。

我們所有的高級票據都因提前支付本金而受到提前還款的處罰。

這些票據的利息包括在上表的付息義務中。

備用信用證和抵押品信託。除了資金信託外，我們還使用8億美元循環信貸安排以外的備用信用證來擔保我們的保險義務。截至2020年8月1日、2020年2月1日和2019年8月3日，我們擁有420萬美元，420萬美元和550萬美元，分別為未償還備用信用證和5670萬美元，分別為5,600萬美元和5,590萬美元的抵押品信託。備用信用證以限制性現金作抵押，抵押品信託由限制性現金、現金等價物和投資組成。

貿易信用證。我們有1070萬美元截至2020年8月1日、2020年2月1日和2019年8月3日，未償還貿易信用證分別為1,120萬美元和2,820萬美元。

紅利。2020年5月，我們宣佈暫停季度分紅。

關鍵會計政策和估算

管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析是基於我們的簡明綜合財務報表，這些報表是根據美國普遍接受的會計原則編制的。我們的簡明綜合財務報表的編制要求我們的管理層做出影響報告金額的估計和假設。這些估計和假設是根據歷史經驗和管理層認為合理的各種其他因素持續評估的。考慮到全球經濟氣候以及新冠肺炎大流行帶來的額外或不可預見的影響，這些估計更具挑戰性，實際結果可能與我們的估計大不相同。在2020財年第二季度，我們在截至2020年2月1日的Form 10-K年度報告中討論的關鍵會計政策沒有重大變化。

有關我們採用ASU 2019-12年度的信息，請參閲簡明合併財務報表-重要會計政策摘要(最近採用的會計準則)的附註A。

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前瞻性陳述

本報告可能包含許多前瞻性陳述，涉及但不限於快速發展的挑戰以及我們應對新冠肺炎疫情和相關經濟中斷的計劃和應對措施，包括對我們業務的調整、計劃中的新門店增長、資本支出以及其他事項。這些前瞻性陳述反映了我們當時對未來事件的信念、計劃和估計，以及我們預測的財務業績、運營和競爭地位。“計劃”、“預期”、“目標”、“預期”、“估計”、“相信”、“預測”、“預計”、“指導”、“展望”以及類似的表述都是前瞻性表述。

持續的新冠肺炎疫情以及其他可能影響收入、盈利能力、運營狀況和增長的經濟和行業趨勢的未來影響很難預測。我們的前瞻性陳述會受到風險和不確定因素的影響，這些風險和不確定性可能會使我們的實際結果與那些前瞻性陳述以及我們之前的預期、計劃和預測大不相同。此類風險不限於但可能包括：

•不確定性和潛力最近和正在進行的新冠肺炎大流行造成的進一步重大業務中斷，包括配送中心關閉Tore關閉，以及對客户訪問的限制。

•消費者在服裝和家居相關商品上的消費水平或偏好發生了意想不到的變化，這可能會對我們產生不利影響。

•宏觀經濟環境、金融和信貸市場、地緣政治條件、流行病或公共衞生和公共安全問題對消費者信心和消費者可支配收入的影響。

•我們需要有效地管理庫存、降價和庫存短缺，以實現我們計劃的毛利率。

•服裝和家居相關商品零售業的競爭壓力。

•與銷售和進口其他國家生產的商品以及其他國家的供應鏈中斷相關的風險，包括新冠肺炎關閉造成的風險。

•不合時宜的天氣，可能會影響購物模式和消費者對季節性服裝和其他商品的需求。

•我們依賴於有吸引力的品牌商品的市場供應、數量和質量，以及我們的買家購買商品的能力，以使我們能夠以有競爭力的價格向客户提供種類繁多的商品。

•信息或數據安全漏洞，包括對我們的交易處理和計算機信息系統的網絡攻擊，這可能導致客户、信用卡、員工或我們在正常業務過程中處理的其他私人和有價值的信息被盜或未經授權泄露。

•我們供應鏈或信息系統中的中斷可能會影響我們以及時且經濟高效的方式處理銷售和將產品交付到商店的能力。

•我們需要獲得可接受的、具有有利消費者人口結構的新門店選址，以實現我們計劃中的新門店開業。

•我們需要在現有市場擴張，並進入新的地理市場，以實現計劃中的市場滲透。

•涉及我們銷售的產品的質量、安全或真實性的消費者問題或法律問題，可能會損害我們的聲譽、導致銷售損失和/或增加我們的成本。

•在各種法律、法規或税務問題上的不利結果可能會增加我們的成本。

•損害我們的公司聲譽或品牌，可能對我們的銷售和經營業績產生不利影響。

•我們需要不斷地吸引、培訓和留住執行我們的低價零售戰略所需的零售人才。

•我們需要有效地為我們的業務做廣告和營銷。

•美國對其他國家生產的服裝和家居相關商品的税收、關税或貿易政策的變化，這可能會對我們的業務產生不利影響。

•我們的收入和收益可能會出現波動。

•在加利福尼亞州或我們集中了商店、辦公室或配送中心的其他地區，額外的公共衞生或公共安全危機、示威、自然或人為災難可能會損害我們的業務。

•我們需要保持足夠的流動性來支持我們的持續運營和新店的開業。

我們預測的因素是動態的，可能會發生變化。因此，任何預測或前瞻性陳述只反映了它們發佈之日的情況，並不一定反映我們在任何其他時間點的展望。我們不承擔更新或修改這些前瞻性陳述的任何義務。

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項目3.關於市場風險的定量和定性披露

我們面臨着市場風險，主要包括利率的變化。我們不以交易或投機為目的進行金融交易。

我們可能偶爾會使用遠期合約來對衝外幣價格的波動。截至2020年8月1日，我們沒有未平倉遠期合約。

我們的循環信貸安排的應付利息是基於浮動利率，因此受到市場利率變化的影響。截至2020年8月1日，在我們8億美元的循環信貸安排下，我們有8億美元的未償還貸款，在我們新的5億美元364天循環信貸安排下，沒有未償還的借款。

截至2020年8月1日，我們有六個系列的未償還無擔保高級債券。所有系列優先債券的應付利息均以固定利率為基礎，因此不受市場利率變動的影響。

我們的短期和長期投資的利息都是應收的。利率的變化可能會影響未來確認的利息收入，或我們投資組合的公允價值。

假設現行市場利率上升或下降100個基點，不會對我們截至2020年8月1日的三個月或六個月的濃縮綜合財務狀況、運營結果、現金流、我們的循環信貸安排或我們短期和長期投資的公允價值產生實質性影響。我們不認為合理可能的短期利率變化對未來收益和現金流的潛在損失是實質性的。

項目4.控制和程序

披露控制和程序

我們的管理層在首席執行官和首席財務官的參與下，對截至本報告所述期間結束時我們的“披露控制和程序”(如交易法規則13a-15(E)所定義)的有效性進行了評估。我們的披露控制和程序旨在為實現其目標提供合理保證。基於這一評估，我們的首席執行官和首席財務官得出結論，截至本報告所述期間結束時，我們的披露控制和程序在合理的保證水平下是有效的。

值得注意的是，任何管制制度，無論其設計和運作如何完善，都只能提供合理而非絕對的保證，確保該制度的目標能達到。此外，任何控制系統的設計在一定程度上都是基於對未來事件可能性的某些假設。

財務報告內部控制變更的季度評價

我們的管理層在首席執行官和首席財務官的參與下，還對我們的財務報告內部控制進行了評估，以確定2020年第二財季是否發生了任何對我們的財務報告內部控制產生重大影響或合理地可能產生重大影響的變化。基於這一評估，我們的管理層得出結論，2020財年第二季度沒有這樣的變化。

第II部分-其他資料

項目1.法律程序

簡明合併財務報表附註A中“訴訟、索賠和評估”項下的事項在此併入作為參考。

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第1A項。危險因素

有關與我們業務相關的風險和不確定性的描述，請參閲我們截至2020年2月1日的財年Form 10-K年度報告的第I部分，項目1A項。除以下所示外，我們在Form 10-K的最新年度報告中描述的風險因素沒有實質性變化。

目前由新型冠狀病毒(新冠肺炎)引起的重大健康大流行繼續對我們的銷售和運營造成嚴重的不利影響，我們預計它將繼續對我們的業務和財務狀況產生嚴重的不利影響。

美國和其他國家正在經歷一場與一種新型冠狀病毒(新冠肺炎)爆發有關的曠日持久的重大全球衞生大流行，並對零售業務和供應鏈以及一般經濟活動造成相關的嚴重幹擾，因為受影響的地區採取了重大行動，有時包括強制關閉零售業務，以努力減緩疾病的傳播。隨着新冠肺炎疫情的持續，我們的許多客户和同事正受到聯邦、州和地方當局的建議和/或命令的影響，這些建議和/或命令要求我們呆在家裏(“避難所”或“在家更安全”)，避免不必要的社交接觸和人員聚集，以及自我隔離。從2020年3月20日到2020年5月中旬，我們暫時關閉了所有門店、配送中心以及採購和公司辦公室。我們為我們的許多員工制定了“在家工作”的措施，這一措施對我們許多總部和購買辦公室員工的員工仍然有效。2020年5月，各州開始逐步放寬活動限制，恢復零售業務，我們實行了階段性重開。到2020年6月底，我們所有的配送中心和幾乎所有的門店都重新開業。然而，大流行還沒有結束，可能會再次發生疫情；可能需要在全國、區域或特定地點再次關閉門店。衞生官員警告説，這種疾病可能會爆發和傳播“第二波”，這將導致進一步的幹擾和檢疫反應。局勢繼續史無前例、瞬息萬變，持續時間和嚴重程度不得而知。我們的門店集中在加利福尼亞州、德克薩斯州和佛羅裏達州；這些州加起來包括我們50%以上的門店, 近幾個月來，他們各自報告的病例數量都在增加。我們一半以上的配送中心和倉庫都位於加利福尼亞州。要求關閉這些設施將極大地破壞我們向商店供應商品的能力。我們的門店暫時關閉已經造成了銷售額和利潤的重大損失，並對我們的財務狀況產生了實質性的不利影響。此外，新冠肺炎疫情可能會潛在地影響我們為配送中心、門店、商家和其他支持業務配備足夠人員的能力。此外，新冠肺炎疫情嚴重影響了中國和其他國家，這也可能對我們從受影響國家獲取和運輸產品的能力造成不利影響。這場曠日持久的大流行對全球經濟和金融市場造成了不利影響，導致了經濟低迷，可能會減少消費者對我們產品的需求。新冠肺炎疫情對我們業務和財務業績的影響程度將在很大程度上取決於未來的發展，包括疫情在美國境內的持續時間和蔓延情況，感染的地區性激增，各級政府在努力控制疫情和緩解經濟混亂方面的反應，以及對消費者信心和支出的相關影響，所有這些都是高度不確定和無法預測的。這些影響已經並預計將對我們的盈利能力、現金流、財務業績和我們的資本資源產生不利影響。

我們需要在我們的門店和配送中心以及我們的所有運營中成功實施新的健康和安全措施，以遵守新的監管要求，並實現在不中斷我們運營的情況下確保我們的客户和同事不受新冠肺炎病毒傳播的影響的目標。

我們已經在我們的門店地點、配送中心和其他設施實施了各種措施，目的是確保我們的同事、客户和我們服務的社區的安全，使其不會傳播新冠肺炎病毒。這些措施包括對商店和工作場所進行額外的清潔和衞生，退回商品隔離，根據CDC或其他聯邦、州或地方健康指南為員工提供個人防護設備，以及在我們的商店、配送中心和其他業務中實施物理距離做法。要做到這一點非常具有挑戰性，而且在實現需求方面存在巨大的風險、增量成本和不確定性。這些措施不僅是新的和不斷髮展的，而且它們往往需要改變一大羣人的既定習慣和行為模式，他們可能不完全理解或同意所要求的改變。無論我們採取何種措施，在實現客户和員工的一致合規方面也將面臨挑戰。隨着時間的推移和我們從經驗中吸取教訓，我們將需要適應和改變這些措施。儘管我們做出了努力和良好的意願，但在我們的商店、配送中心或我們的其他設施仍會發生感染事件，可能會導致那些受影響的人(包括我們的同事)患上嚴重疾病。這可能會導致需要臨時關閉特定的商店、配送中心或其他設施，並在生病期間臨時或長期失去關鍵人員，以及潛在的供應鏈中斷。我們還可能面臨有關我們的零售店或我們的其他設施和工作場所以不安全的方式運營或不符合適用法律和法規的索賠(無論有無正當理由)。任何這樣的

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突發事件可能會對我們的經營業績造成不利影響，增加我們的成本，並損害我們的聲譽和競爭地位。

我們受到宏觀經濟環境、金融信貸市場和地緣政治因素的影響，這些因素影響着消費者信心和可支配收入。新冠肺炎疫情可能會對消費者信心、購物行為和支出產生長期而重大的負面影響，這可能會對我們的銷售額和毛利率產生不利影響。

消費者對我們銷售的商品的消費習慣受到許多因素的影響。目前，新冠肺炎大流行的影響尚不清楚，存在重大風險和不確定性。隨着大流行的繼續和不同地區的經歷激增，消費者行為和購物模式存在重大不確定性。其他因素包括失業率、聯邦刺激計劃、薪資和工資率、當前的經濟狀況、衰退和對衰退的擔憂、住房成本、能源和燃料成本、所得税税率和退税時間、通貨膨脹、消費者對未來經濟狀況的信心、消費者對個人福祉和安全感的看法、消費信貸的可用性、消費者債務水平以及消費者的可支配收入。新冠肺炎疫情以及上述任何領域的其他潛在不利發展都可能減少對我們商品的需求，降低我們的庫存週轉率，導致更大幅度的降價，並對我們的銷售和利潤率產生負面影響。我們所有的門店都位於美國及其領地，因此我們特別容易受到美國經濟變化的影響。

為了實現我們計劃的毛利率，我們必須有效地管理我們的庫存、降價和庫存短缺。由於我們最近暫時關閉了門店，以及新冠肺炎疫情可能導致的購物行為變化，我們面臨着庫存失衡的巨大風險，並有可能大幅高於正常水平的降價水平通過我們的庫存進行銷售，這將對我們的毛利率和我們的經營業績產生負面影響。

我們根據我們的銷售計劃購買了大部分庫存。如果實際需求低於我們的銷售計劃，我們可能會遇到庫存過剩的情況，需要對過剩或移動緩慢的庫存進行降價，從而導致利潤率下降。我們也可能沒有足夠的新鮮庫存來滿足目前的客户需求，導致失去銷售機會。由於新冠肺炎疫情導致我們的門店暫時關閉，我們無法根據季節性需求和消費者偏好的計劃及時出售庫存。因此，當我們從2020年5月開始重新開店時，庫存中有比計劃更高的部分是反季節的。雖然我們現在已經大量出售了最初重新開業階段的陳舊庫存，但大流行可能會導致購物行為的變化，從而使我們的預測和銷售計劃不那麼準確，這可能會導致我們在之前的計劃價格水平上擁有比通常更高的緩慢移動或滯銷庫存水平。我們將需要積極和逐步地降低我們的銷售價格，以清理這些庫存，這將導致該庫存的利潤率下降或銷售虧損，並對我們未來的運營結果產生不利影響。

作為我們業務的常規部分，我們購買“打包”庫存，目的是將其儲存在我們的倉庫中，直到以後的某個日期。包裝庫存發放到我們商店的時間因商品類別和季節的不同而不同，但通常儲存時間不到6個月。包裝庫存通常是我們總庫存的重要組成部分。如果我們在稍後向我們的商店發佈時進行了與消費者偏好不一致的打包購買，我們可能會有大量的庫存降價。包裝庫存水平的變化可能會影響我們的運營現金流。雖然我們有各種系統來幫助防止庫存的丟失或被盜，無論是在存儲中還是一旦分發到我們的商店，我們可能已經損壞、丟失或被盜的庫存(稱為“短缺”)的金額比我們預測的要高，這將導致註銷、銷售損失和利潤率下降。

我們會受到抗議或示威活動帶來的商店損壞和商品損失的影響，這可能會導致商店暫時關閉。

最近，美國各地的城市都發生了示威和抗議活動。雖然他們總體上是和平的，但在一些地方，他們一直伴隨着暴力、零售店受損和商品損失。雖然一般都有保險承保，但修復我們門店的損壞和更換商品也可能增加我們的成本並暫時擾亂門店運營，我們可能會因為額外的安全而招致更高的運營成本。受影響城市和地區的政府當局可能會採取行動，努力保護人員和財產，同時允許合法和非暴力的抗議活動，包括宵禁和對業務運營的限制，這可能會擾亂我們的運營，也可能會損害消費者的信心以及對個人福祉和安全感的看法，這可能會對我們的銷售產生負面影響。

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第二項未登記的股權證券銷售和收益的使用

有關我們在財年第二季度回購的普通股的信息2020具體如下：

						股份總數 購買的(或單位)1						平均價格 按股支付 (或單位)						總人數 股票 (或單位) 購買方式為 公開的一部分 宣佈 平面圖或 節目						最大數量 (或近似 美元價值)的 股份(或單位) 那可能還會是 在以下項下購買 計劃或 計劃(000美元)2
			期間
			可能
			(5/03/2020 - 5/30/2020)			—						$0.00						—						$1,142,533
			六月
			(5/31/2020 - 7/04/2020)			308						$92.48						—						$1,142,533
			七月
			(7/05/2020 - 8/01/2020)			—						$0.00						—						$1,142,533
			總計			308						$0.00						—						$1,142,533

¹ 我們獲得了308截至2020年8月1日的季度內的庫存股股份，涉及為與授予限制性股票相關的預扣税目的從員工手中收購的股份。根據我們公開宣佈的股票回購計劃，沒有股票回購。

² 2019年3月，我們的董事會批准了一項為期兩年、價值25.5億美元的股票回購計劃，直至2020財年。由於目前新冠肺炎疫情引發的經濟不確定性，我們從2020年3月起暫停了股票回購計劃。我們沒有計劃在本財年剩餘時間購買任何額外的股票。

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項目6.展品

陳列品
數			陳列品
3.1			羅斯百貨公司註冊證書。經修訂(已更正1999年3月17日的第一次重新註冊證書，以及通過2015年5月29日的註冊證書修正案對其進行的修訂)，通過引用附件3.1併入Ross Stores，Inc.提交的Form 10-Q。截至2015年8月1日的季度。
3.2			修訂和重新制定羅斯百貨公司章程。(2017年3月8日修訂)，通過引用附件3.2併入Ross Stores，Inc.提交的Form 10-K。截至2017年1月28日的財年。
10.1			票據購買協議第一修正案，日期為2020年6月30日。
15			Letter Re：德勤會計師事務所(Deloitte&Touche LLP)日期為2020年9月9日的未經審計的中期財務信息。
31.1			根據薩班斯-奧克斯利法案第302(A)條頒發的首席執行官證書。
31.2			根據薩班斯-奧克斯利法案第302(A)條認證首席財務官。
32.1			根據“美國法典”第18編第1350條對首席執行官的證明。
32.2			根據“美國法典”第18編第1350條對首席財務官的證明。
101.INS			XBRL實例文檔。(實例文檔不會顯示在交互式數據文件中，因為它的XBRL標籤嵌入在內聯XBRL文檔中。)
101.SCH			內聯XBRL分類擴展架構
101.CAL			內聯XBRL分類擴展計算鏈接庫
101.DEF			內聯XBRL分類擴展定義鏈接庫
101.LAB			內聯XBRL分類擴展標籤Linkbase
101.PRE			內聯XBRL分類擴展演示文稿鏈接庫
104			封面交互數據文件。(封面交互式數據文件不會顯示在交互式數據文件中，因為其XBRL標籤嵌入在內聯XBRL文檔中。)

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簽名

根據1934年證券交易法的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的下列簽署人代表其簽署。

羅斯商店公司

(註冊人)

日期：

2020年9月9日

發信人：

/s/特拉維斯·R·馬奎特

特拉維斯·R·馬奎特

集團高級副總裁兼首席財務官、首席會計官

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