美國

證券交易委員會

華盛頓特區20549

表格10-K/A

(第1號修正案)

截至2019年12月31日的財年

由_至_的過渡期

委員會檔案第001-38445號

赫利烏斯醫療技術公司(Helius Medical Technologies，Inc.)

(章程中規定的註冊人的確切姓名)

註冊人電話號碼，包括區號：(215)944-6100

根據該法第12(B)條登記的證券：

根據該法第12(G)條登記的證券：無

根據證券法第405條的規定，用複選標記標明註冊人是否為知名的經驗豐富的發行人。是，☐不是，不是，不是

用複選標記表示註冊人是否不需要根據該法第13條或第15條(D)提交報告。是，☐不是，不是，不是

用複選標記表示註冊人(1)是否已在過去12個月內(或在要求註冊人提交此類報告的較短期限內)提交了1934年證券交易法第13條或第15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求：是，不是--No☐

用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條(本章232.405節)要求提交的每個交互數據文件。是，不是，不是☐

用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司還是新興的成長型公司。請參閲《交易法》第12b-2條規則中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小報告公司”和“新興成長型公司”的定義：

如果是新興成長型公司，請通過複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據“交易法”第13(A)條規定的任何新的或經修訂的財務會計準則。

用複選標記表示註冊人是否提交了一份報告，證明其管理層根據“薩班斯-奧克斯利法案”(“美國聯邦法典”第15編第7262(B)節)第404(B)條對編制或發佈其審計報告的註冊會計師事務所的財務報告內部控制的有效性進行了評估。*☐

用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如交易法第12b-2條所定義)。是，☐不是，不是，不是

根據註冊人非關聯公司在2019年6月28日的收盤價2.20美元計算，2019年6月28日註冊人持有的普通股總市值約為41,928,863美元。截至2020年9月8日，註冊人A類普通股流通股為45,114,506股。

以引用方式併入的文件

沒有。

解釋性註釋

赫利烏斯醫療技術公司(Helius Medical Technologies，Inc.)本公司(“本公司”)於2020年3月12日向美國證券交易委員會(“證券交易委員會”)提交其截至2019年12月31日的Form 10-K年度報告中的Form 10-K/A表格1(本“修訂”)(“原始Form 10-K”)，僅為提供Form 10-K第III部分所要求的信息。本修正案現對原有表格10-K第III部分的第10至14項全部進行修訂和重述。

此外，根據修訂後的1934年“證券交易法”(“交易法”)第12b-15條的要求，我們的主要高管和主要財務官的新證明作為本修正案的附件31.1和附件31.2在本修正案第四部分第15項下提交。由於本修正案沒有包括任何財務報表，並且本修正案沒有包含或修改與S-K法規第307和308項有關的任何披露，因此該證明的第3、4和5段被省略。

除如上所述外，未對原始表格10-K的任何其他部分進行任何其他修訂或修改。本修正案不反映2020年3月12日(提交原始10-K表格之日)之後可能發生的事件，也不修改或更新任何可能受到後續事件影響的披露。原始的10-K表格繼續説明其最初的提交日期。

在本報告中，除非另有説明或上下文另有要求，否則所有提及的“Helius”、“我們”和“公司”均指Helius醫療技術公司。

2

目錄

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第三部分

項目10.DIRECTORS、高級管理人員和公司治理

董事、高管與公司治理

下表提供了截至本文件提交時擔任公司董事和/或高管的每個人的信息：

沒有家庭關係

任何董事與高級管理人員之間或任何董事或高級管理人員之間均無家族關係。

董事和高級管理人員的商業經驗和背景

戴恩·C·安德列夫

安德里夫先生自2020年8月以來一直擔任我們的臨時總裁兼首席執行官，自2017年8月以來一直擔任我們的董事會成員。安德里夫先生是楓葉合夥公司(Maple Leaf Partners，LP)的普通合夥人和投資組合經理，該公司擁有我們約3%的已發行普通股。Maple Leaf Partners，LP是安德列夫先生創立的一家對衝基金，他自1996年以來一直受僱於此。2003年，該基金由朱利安·羅伯遜(Julian Robertson)的老虎管理公司(Tiger Management)提供種子，後來發展到管理的資產超過20億美元。安德里夫先生還是TraceSecurity，LLC，HDL治療公司的董事會成員。安德里夫先生1989年獲得德克薩斯大學阿靈頓分校經濟學學士學位，1991年獲得德克薩斯大學阿靈頓分校經濟學碩士學位。董事會認為，安德里夫先生在投資行業和資本市場的豐富經驗，以及作為董事會成員為其他公司(包括醫療保健領域的多家公司)提供諮詢的豐富經驗，使他成為一名有價值的董事會成員。

喬伊斯·拉維斯克特

Laviscount女士自2015年10月以來一直擔任我們的首席財務官和首席運營官，此前她曾在2015年3月至2015年12月擔任我們的董事會成員。在加入Helius之前，Laviscount女士在2012年7月至2015年8月期間擔任MM Health Solutions(前身為MediMedia Health)的首席運營官和首席財務官。Laviscount女士於2014年1月至2015年2月兼任MediMedia Pharmtics Solutions首席財務官。此前，Laviscount女士曾於2011年2月至2012年7月擔任Aptalis製藥公司北美執行董事/集團控制人。Laviscount女士是一名註冊公共會計師。1984年，她從富蘭克林和馬歇爾學院(Franklin And Marshall College)獲得商學學士學位，專攻會計。

喬納森·薩克爾(Jonathan Sackier)

約翰·薩克爾博士自2014年12月以來一直擔任我們的首席醫療官。自2014年以來，他還擔任牛津大學納菲爾德外科科學系的外科學客座教授。2005年至

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2014年，約翰·薩克爾博士是弗吉尼亞大學的外科學客座教授，在此之前曾在喬治華盛頓大學擔任臨牀教授。約翰·薩克爾博士曾擔任Kypha，Inc.的董事。自2014年7月以來，Clinvue LLC自2010年7月以來，Brandon Medical自2013年5月以來，SoundTube Treateutics自2013年9月以來。他曾在2008年至2015年擔任HemoSher治療有限責任公司的董事。他是First Star的受託人，之前擔任拉里·金心臟基金會理事會主席。喬納森是一名熱衷於飛行員的飛行員，他在與飛行員密切相關的醫療問題上向飛機所有者和飛行員協會提供建議，並在該協會的飛行員雜誌上撰寫了“Fly Well”專欄。

愛德華·M·斯特勞

海軍中將(退役)斯特勞自2014年11月以來一直擔任我們的董事會成員。他於2011年創立了魚鷹風險投資夥伴公司(Osprey Venture Partners)，這是一家指導尋求投資資本的年輕企業家的公司，並協助業務發展，並擔任董事總經理。在此之前，他曾於2000年至2005年擔任雅詩蘭黛公司全球運營總裁，於1998年至2000年擔任康柏電腦公司全球運營高級副總裁，並於1996年至1998年擔任萊德綜合物流總裁。在加入私營部門之前，他在美國海軍有35年的傑出職業生涯，並作為三星級海軍上將退役。在服兵役期間，退役海軍中將斯特勞是國防後勤局的首席執行官，國防後勤局是支持美國武裝部隊的最大軍事後勤司令部。他是國防科學委員會成員，奧德賽物流公司董事長，目前是波士頓諮詢聯邦集團、證券學院和Lenitiv Science的董事會成員。他是埃迪·鮑爾(Eddie Bauer)、MeadWestvaco、PLY Gem Industries和Panther物流的前董事會成員。退役海軍中將斯特勞獲得美國海軍學院學士學位，喬治華盛頓大學工商管理碩士學位，畢業於國家戰爭學院。我們的董事會認為，退役海軍中將斯特勞有資格擔任董事，因為他在私營部門和美國軍方都有豐富的領導經驗。

米切爾·E·泰勒

Tyler先生自2014年6月以來一直擔任我們的董事會成員。約翰·泰勒先生是Pons設備的共同發明人，也是高級神經康復有限責任公司的共同所有者和臨牀總監，他自2009年以來一直擔任這一職位。約翰·泰勒先生在威斯康星大學工作了32年後於2019年退休，擔任生物醫學工程榮譽高級講師和康復醫學研究員。1998年至2017年，泰勒先生還擔任過觸覺溝通與神經康復實驗室的臨牀主任。他於1985年在加州大學伯克利分校獲得生物工程碩士學位，目前在威斯康星大學麥迪遜分校攻讀生物醫學工程博士學位。約翰·泰勒先生是威斯康星州的註冊專業工程師。我們的董事會基於他對龐氏治療的廣博知識和他在醫療器械行業的研發經驗，認為泰勒先生有資格擔任董事。

布萊恩·沃爾特

沃爾特先生自2015年12月以來一直擔任我們的董事會成員，並自2020年8月以來擔任董事會主席。沃爾特先生是Talisman Capital Partners的合夥人，他自2011年以來一直擔任該職位。1999年，沃爾特先生創立了inChord Communications，Inc.，這是一家全球私營醫療通信公司，於2005年被inVentiv Health收購。沃爾特先生於2005年加入inVentiv Health擔任通信部門總裁，並於2008年被任命為首席執行官，並在2010年領導將公司出售給Thomas H.Lee Partners之前一直擔任該職位。收購完成後，沃爾特先生於2011年至2017年8月擔任控股公司inVentiv Group的副董事長，該公司在收購中倖存下來。沃爾特先生於1993年獲得波士頓學院市場營銷和金融學士學位。我們的董事會認為，基於他在醫療保健和製藥行業的背景，郭炳湘先生有資格擔任董事。

傑弗裏·S·馬蒂森

馬蒂森先生自2020年6月以來一直擔任我們的董事會成員。此外，Mathiesen先生自2020年3月以來一直擔任Sun BioPharma，Inc.的副董事長和首席獨立董事，並自2015年以來擔任董事和審計委員會主席。納斯達克市場代碼：SNBP)，一家開發胰腺疾病療法的上市生物製藥公司。Mathiesen先生還擔任董事和審計委員會主席。

5

自2017年以來，NeuroOne Medical Technologies Corporation(OTCQB：NMTC)(一家上市醫療技術公司，為癲癇和其他神經相關疾病患者提供神經調製連續腦電圖監測和治療解決方案)和eNeura，Inc.(一傢俬人持股的醫療技術公司，為偏頭痛的急性治療和預防提供治療)自2018年至2020年擔任首席執行官。2019年10月至2019年12月，蒂維諾生命科學公司(Teewinot Life Sciences Corporation)擔任首席執行官顧問，2019年3月至2019年10月擔任首席財務官。蒂維諾生命科學公司是一傢俬人持股的消費品和醫藥產品用大麻及其衍生物開發和生產領域的全球領先者。馬蒂森先生此前曾擔任被NeuroBo製藥公司收購的蓋菲爾治療公司的首席財務官。(納斯達克股票代碼：NRBO)於2020年1月，一家上市的臨牀期生物製藥公司，為心臟代謝紊亂患者開發療法，從2015年到2018年，並擔任陽光心臟公司的首席財務官。納斯達克股票代碼：CHFS)，一家公開持股的早期醫療設備公司，從2011年到2015年。K.Mathiesen先生擁有南達科他州大學會計學學士學位，是一名註冊公共會計師。我們的董事會認為，除了在北美、歐洲、東南亞和澳大利亞擁有業務的組織中傳統的CFO角色外，根據他在財務和運營角色(包括製造、質量和採購)方面的廣泛職責背景，李·馬蒂森先生有資格擔任董事。

拖欠組第16(A)段報告

交易法第16(A)節要求公司的董事和高管，以及擁有公司註冊類別股權證券超過10%的人，向證券交易委員會提交初步所有權報告和公司普通股和其他股權證券所有權變更報告。據本公司所知，僅根據對以電子方式提交給證券交易委員會的此類報告的審查以及不需要其他報告的書面陳述，在截至2019年12月31日的財政年度內，適用於其高級管理人員、董事和超過10%的實益所有者的所有第16(A)節的備案要求都得到了遵守；除了兩份涉及單獨交易的報告遲交給O·Laviscount女士和Tyler先生之外。

商業行為和道德準則

公司通過了適用於所有高級管理人員、董事和員工的商業行為和道德準則。“商業行為和道德準則”可在公司網站www.heliusMedical al.com上查閲。如本公司對“商業行為及道德守則”作出任何實質性修訂，或向任何執行人員或董事提供本守則條文的任何豁免，本公司將立即在其網站上披露修訂或豁免的性質。

審計委員會信息

董事會審計委員會是董事會根據交易所法案第3(A)(58)(A)節設立的，負責監督公司的公司會計和財務報告程序以及對其財務報表的審計。為此，審計委員會履行幾項職能。審計委員會評估獨立核數師的表現及資格；決定及批准聘用獨立核數師；決定是保留或終止現有獨立核數師或委任及聘用新的獨立核數師；審閲及批准保留獨立核數師以執行任何擬議準許的非審計服務；按法律規定監察獨立核數師合夥人在本公司審計接洽小組的輪換；審閲及批准或拒絕本公司與任何相關人士之間的交易；與管理層及獨立核數師就範圍、適當性根據適用法律的要求，制定程序，以接收、保留和處理本公司收到的關於會計、內部控制或審計事項的投訴，以及員工就有問題的會計或審計事項提出的保密和匿名提交的投訴；並與管理層和獨立審計師開會審查本公司的年度經審計財務報表和季度財務報表。

審計委員會由三名董事組成：馬蒂森先生、沃爾特和海軍中將(退役)斯特勞，馬蒂森先生擔任主席。董事會通過了一份書面審計委員會章程，股東可在公司網站www.heliusMedical al.com上查閲該章程。

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董事會每年檢討多倫多證券交易所(“多倫多證券交易所”)及納斯達克證券市場(“納斯達克”)對審核委員會成員的上市標準獨立性要求，並決定本公司審核委員會的所有成員均為獨立成員。

董事會還決定，馬蒂森先生有資格成為證券交易委員會適用規則中定義的“審計委員會財務專家”。審計委員會根據若干因素對馬蒂森先生的知識和經驗水平進行了定性評估，這些因素包括他的正規教育和擔任公共報告公司首席財務官的經驗。指定“審核委員會財務專家”並不會對該人士施加任何職責、義務或法律責任，而該等責任、義務或責任並不高於該人士作為審核委員會及董事會成員一般須承擔的責任、義務或法律責任，而該等指定亦不影響審核委員會或董事會任何其他成員的職責、義務或法律責任。

項目11.EXECUTIVE薪酬

薪酬彙總表

下表列出了我們的首席執行官和截至2019年12月31日擔任高管的2019年薪酬最高的兩名高管在過去兩個完整財年獲得的薪酬信息。在本年度報告的其他地方，我們將這些人稱為我們的“被點名的行政官員”。

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對彙總薪酬表的敍述性披露

該公司已聘請Compensia作為其薪酬顧問。Compensia還就公司的薪酬戰略以及制定和實施執行該戰略的高管薪酬計劃向薪酬委員會提供建議。應薪酬委員會的要求，Compensia為確定我們的高管薪酬提供了類似規模的醫療器械公司的有競爭力的市場數據。Compensia最終制定了建議，提交給賠償委員會審議。在截至2019年12月31日的財年，我們的薪酬委員會根據Compensia的建議建議了基本工資和目標酌情獎金，並獲得了董事會的批准。

在2018年3月正式薪酬委員會成立之前，我們的非僱員董事歷來確定高管薪酬，包括我們首席執行官的薪酬，並每年審查此類薪酬。薪酬委員會現履行所有與行政人員薪酬有關的職責，並就該等事宜向董事會提出建議，以供最後批准。薪酬委員會打算每年審查所有高管的薪酬，包括我們任命的高管。在設定年度基本工資和獎金以及授予股權激勵獎勵時，薪酬委員會將考慮市場上可比職位的薪酬、與我們的預期和目標相比的個人表現、我們激勵員工實現符合股東最佳利益的短期和長期業績的願望，以及對公司的長期承諾。

年基本工資

我們已與我們的每位被任命的高管簽訂僱傭協議，確定年度基本工資，由我們的薪酬委員會定期審查，並建議董事會最終批准，以補償我們被任命的高管令人滿意地履行對公司的職責。年度基本工資旨在為我們指定的高管提供固定的薪酬部分，以反映他們的技能、經驗、角色和責任。我們被任命的高級管理人員的基本工資通常被設定在吸引和留住優秀人才所需的水平。

年度獎金

在截至2019年12月31日的財政年度，每位被任命的高管有權獲得年度獎金，該獎金以首席執行官對其業績的評估(或對於我們的首席執行官，則為薪酬委員會的評估)為基礎，以年度基本工資的目標百分比計算，並由董事會全權酌情決定，並傳達給每位高管。根據每位高管和我們在截至2019年12月31日的財年的表現，2019財年沒有賺取獎金。

以股權為基礎的獎勵

我們的股權獎勵主要由股票期權組成，旨在使我們的利益與我們的員工和顧問(包括我們被任命的高管)的利益保持一致。我們的非僱員董事歷來負責批准股權授予。如上所述，我們的薪酬委員會現在有責任向董事會推薦最終批准的基於股權的獎勵給我們被任命的高管。股權獎勵的歸屬通常與我們的持續服務有關，並作為一項額外的保留措施。我們的管理人員通常在開始工作時會獲得一筆初步的新員工津貼。額外的資助可能會定期發生，以便具體激勵高管實現特定的公司目標，或獎勵出色表現的高管。

2018年5月，我們的薪酬委員會建議，並經董事會批准，根據2016年綜合激勵計劃(“2016計劃”)和一項股票期權協議，向DesChamps先生授予購買95,000股普通股的期權，向Laviscount女士授予購買80,000股普通股的期權，向Sackier博士授予購買80,000股普通股的期權。這些股票期權中的每一個都有行權。

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價格等於根據我們2016年計劃確定的普通股在授予日的公平市場價值，並在授予日後的48個月內按月等額分期付款。

2018年5月，公司董事會授權批准通過《2018年度綜合激勵計劃》(經修訂後的《2018年度計劃》)。根據2018年計劃條款，公司獲授權授予股票期權，以及股票增值權、限制性股票、非限制性股票、限制性股票單位(“RSU”)、股票等值單位和基於業績的現金獎勵的獎勵，這些獎勵可授予董事、高級管理人員、員工和符合條件的顧問。認購權的歸屬和期限由董事會酌情決定。在通過2018年計劃後，本公司停止了2016計劃下的獎勵。

2019年3月，我們的薪酬委員會建議，並經董事會批准，根據2018年計劃，向DesChamps先生授予購買160,000股普通股的選擇權，向Laviscount女士授予購買100,000股普通股的選擇權，以及向Sackier博士授予購買100,000股普通股的選擇權。其中每一種股票期權的行權價格都等於根據我們的2018年計劃確定的截至授予日普通股的公平市場價值，並在授予日之後的48個月內按月等額分期付款。

2019年9月，我們的薪酬委員會建議，我們的董事會批准了根據2018年計劃向Laviscount女士授予購買150,000股普通股的選擇權。每個股票期權的行使價格都等於根據我們的2018年計劃確定的截至授予日普通股的公平市場價值。25%的股份將於2020年9月23日授予，其餘股份在其餘36個月內按月等額分期付款。

於2019年12月，經董事會批准，吾等與戴尚先生及戴樂維斯考特女士各自訂立安排，據此，戴德尚先生及戴樂維斯考特女士選擇收取普通股股份，以代替各自現金薪酬的一部分。德尚先生和拉維斯考特女士選擇分別將他們的基本現金工資削減約19%和17%，以換取根據2018年計劃授予的限制性股票的全額既得股份。股票價值等於放棄的現金工資金額，每個發薪日的實際可發行股票數量是根據我們普通股在納斯達克資本市場截至該發薪日的收盤價計算的。德尚先生和拉維斯克特女士選擇獲得限制性股票獎勵以代替現金工資補償，從2019年12月13日起生效，並一直有效到2020年5月11日(德尚先生)和2020年8月11日(拉維斯克特女士)。截至2019年12月31日，DesChamps先生已收到13,211股限制性股票，而根據這些選舉，Laviscount女士已收到9,069股限制性股票。

退休福利及其他補償

我們的指定高管不參與或以其他方式獲得由我們贊助的任何養老金或遞延補償計劃下的任何福利。在2019年，我們將員工(包括我們指定的高管)的貢獻與公司的401(K)儲蓄計劃進行了匹配。2020年，我們暫停了避風港比賽，轉而進行自由裁量、利潤分享的比賽。我們指定的高級管理人員有資格在與其他員工相同的基礎上享受員工福利，包括醫療保險福利。我們一般不提供額外津貼或個人福利，除非在有限的情況下。

終止或控制權變更時的僱傭協議和付款

菲利普·德尚

2014年6月13日，我們與菲利普·德尚簽訂了聘用協議，擔任我們的總裁兼首席執行官。我們在2014年9月1日修改了僱傭協議。根據僱傭協議，德尚先生最初的年化基本工資為250,000美元，在公司達到某些融資門檻後，基本工資隨後增加到400,000美元。2017年4月17日，董事會批准將他的基本工資增加到41.6萬美元。除了德尚先生的基本工資外，他還有機會獲得基本工資30%的目標年度獎金，這是有條件的，也是有主題的。

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根據董事會和德尚先生真誠確立的業績和個人目標向上或向下調整。2018年4月26日，薪酬委員會向董事會提出建議，董事會批准將德尚先生的基本工資提高3%至428,480美元。2019年3月5日，薪酬委員會向董事會建議並獲董事會批准，自2019年3月31日起將德尚先生的基本工資增加17%至501,000美元，並將目標年度獎金提高至此類工資的55%。

僱傭協議規定，如果恩德尚先生被無故解僱或恩德尚先生出於正當理由辭職(兩者均根據恩德尚先生的僱傭協議的定義)，則恩德尚先生將有權獲得一筆總額，相當於其基本工資和其終止前一年支付的年度獎金的賺取部分之和，這筆金額將在終止僱傭後的12個月內以每月相等的分期付款方式支付。

2020年8月23日，公司與菲利普·德尚簽訂分居協議。根據離職協議，德尚先生辭去本公司及本公司所有附屬公司的高級管理人員或僱員的所有職位，並辭去董事會成員的職務，自該日期起生效。離職協議規定，德尚先生將獲得他根據經修訂的僱傭協議有權獲得的某些與解僱有關的福利，這是有充分理由的。因此，根據離職協議，在不撤銷全面免除和放棄以本公司為受益人的索賠的前提下，本公司同意在離職協議日期之後的12個月期間，以每月等額分期付款的方式向德尚先生支付總計501,000美元的所需扣除和扣繳款項。在德尚先生終止合約後的十二個月期間，德尚先生仍須遵守其僱傭協議中的競業禁止及競投條款，而根據離職協議，他已同意若干慣常的停頓限制，直至離職日期起計兩年的期間結束為止。

喬伊斯·拉維斯克特

2015年10月19日，我們與Joyce Laviscount簽訂了聘用協議，擔任我們的首席財務官和首席運營官。根據僱傭協議，Laviscount女士的任意期按年率計算領取了30萬美元的基本工資。2017年4月17日，董事會批准將她的基本工資增加到33.6萬美元。除了Laviscount女士的基本工資外，她還有機會獲得相當於基本工資25%的目標年度獎金，這取決於我們的首席執行官和Laviscount女士將真誠地建立的業績和個人目標，並可根據業績和個人目標進行向上或向下調整。2018年4月26日，薪酬委員會向董事會建議並經董事會批准，將Laviscount女士的基本工資提高3%，至346,080美元。2019年3月5日，薪酬委員會向董事會建議，並經董事會批准，將Laviscount女士的基本工資提高12%，至38.7萬美元，自2019年3月31日起生效，並將目標年度獎金定為此類工資的40%。

如果Laviscount女士被無故解僱或她有正當理由辭職(每種情況在Laviscount女士的僱傭協議中都有定義)，她有權獲得一筆總額，相當於她被解僱前一年支付的基本工資和她的年度獎金的賺取部分之和，其中這筆金額將在終止僱傭後的12個月內以每月等額分期付款的方式支付。在終止僱傭後的12個月內，她有權獲得相當於她的基本工資和她在被解僱前一年支付的年度獎金的賺取部分的總和，其中這筆金額將在終止僱傭後的12個月內每月平均支付。

喬納森·薩克爾(Jonathan Sackier)

2014年12月1日，我們與Jonathan Sackier簽訂了聘用協議，擔任我們的首席醫療官。根據僱傭協議，薩克爾博士的僱傭條款按年率計算獲得了30萬美元的基本工資，這是隨意的。除了薩克爾博士的基本工資外，他還將有機會獲得相當於基本工資25%的目標年度獎金，這取決於我們的首席執行官和薩克爾博士真誠地建立的業績和個人目標，並可根據這些業績和個人目標進行向上或向下調整。2017年4月17日，我們的董事會批准將薩克爾博士的基本工資增加4%，至31.2萬美元。2018年4月26日，薪酬委員會向董事會提出建議，董事會批准將薩基爾博士的基本工資提高3%至324,480美元。2019年3月5日，薪酬委員會向董事會建議，董事會批准，自2019年3月31日起，將薩基爾博士的基本工資提高12%，至36萬美元，並將目標年度獎金提高至此類工資的40%。2019年12月1日，約翰·薩克爾博士同意接受

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臨時減薪至20萬美元。

如果T.Sackier博士被無故解僱或他有充分理由辭職(兩者均在Dr.T.Sackier的僱傭協議中定義)，則T.Sackier博士有權獲得相當於其基本工資和其被解僱前一年支付的年度獎金的賺取部分之和的總金額，其中該金額將在終止僱傭後的12個月內以每月相等的分期付款方式支付。在終止僱傭後的12個月內，他有權獲得相當於他的基本工資和他在被解僱前一年支付的年度獎金的賺取部分的總和。

2019年12月31日頒發的未償還股權獎

下表列出了截至2019年12月31日授予我們指定的高管的股權獎勵的某些信息。

股票期權

非僱員董事薪酬

在截至2019年12月31日的財年中，我們沒有向非僱員董事支付任何現金費用

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為我們的董事會服務。我們採用了非僱員董事薪酬政策，從2020年6月10日起生效，根據這一政策，審計委員會、薪酬委員會和提名與公司治理委員會主席將分別獲得10,000美元、5,000美元和2,500美元的年度預聘金，我們的獨立董事將獲得相當於20,000美元的董事會薪酬，這相當於購買我們A類普通股的期權，這筆錢分12個月相等的金額。我們還報銷非僱員董事因參加董事會和委員會會議而產生的合理費用。

下表顯示了截至2019年12月31日的財年本公司所有非僱員董事的薪酬的某些信息。

2019年3月，我們的薪酬委員會建議並經董事會批准，向沃爾特先生授予購買18,990股普通股的選擇權，向李·格里芬先生授予購買18,891股普通股的選擇權，向安德里夫先生授予購買17,901股普通股的選擇權，向退役海軍中將斯特勞授予購買16,218股普通股的選擇權，向彭博士授予購買15,525股普通股的選擇權，以及向彭博士授予購買14,733股普通股的選擇權。這些股票期權中的每一種都具有等於根據2018年計劃確定的截至授予日普通股的公平市場價值的行使價格，並在授予日之後的12個月內按月等額分期付款。

項目12.某些實益擁有人的確定所有權和管理層及相關股東事項

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根據股權補償計劃獲授權發行的證券

下表顯示了截至2019年12月31日我們股權薪酬計劃的相關信息。

所有權表

下表列出了截至2020年8月31日公司普通股所有權的某些信息，其中包括：(I)每位董事；(Ii)每位被提名的高管；(Iii)作為一個集團的公司所有高管和董事；以及(Iv)公司所知的所有持有其普通股5%以上的實益所有者。

我們已經根據美國證券交易委員會的規則確定了實益所有權。這些規則一般將證券的實益所有權歸於對這些證券擁有單獨或共享投票權或投資權的人。此外，這些規則要求我們包括根據認股權證的歸屬和可立即行使或在2020年8月31日起60天內可行使的股票期權而發行的普通股。就計算該人的擁有權百分比而言，該等股份被視為已發行及由持有該等認股權證或期權的人士實益擁有，但就計算任何其他人士的擁有權百分比而言，該等股份並不被視為已發行股份。此表基於高級管理人員、董事和主要股東提供的信息，以及向SEC提交的附表13D和附表13G以及第216條(如果有)。除非另有説明，否則在適用的社區財產法的約束下，本表中列出的個人或實體對其實益擁有的所有股票擁有獨家投票權和投資權。

除非下面另有説明，否則表中所列人員的地址是c/o Helius醫療技術公司，地址是賓夕法尼亞州紐敦，18940，紐敦亞德利路642號。

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*低於1%。

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項目13.CERTAIN關係和相關交易，以及董事獨立性

某些關聯人交易

以下包括我們自2017年1月1日以來參與的交易摘要，其中涉及的交易金額超過120,000美元(不到我們過去兩個完整財年年底總資產平均水平的1%)，其中我們的任何董事、高管或據我們所知，擁有超過5%的有表決權證券的實益所有者或任何前述人士的直系親屬曾經或將擁有直接或間接的重大利益。除下文所述外，除薪酬安排外，吾等過去或將來並無任何建議的交易或一系列類似交易，包括股權及其他補償、終止、控制權變更及其他安排(在“行政人員薪酬”一節所述)，而本公司已成為或將會參與該等交易或一系列類似交易，而補償安排則包括股權及其他補償、終止、控制權變更及其他安排。

與Montel Media，Inc.簽訂的諮詢協議。

2016年4月，我們與Montel Media，Inc.簽訂了一項諮詢協議。(“Montel Media”)，據此Montel Media為我們的臨牀試驗以及正在進行的媒體和營銷戰略的推廣提供諮詢服務。根據協議，Montel Media每月獲得1.5萬美元。本諮詢協議於2018年2月終止。根據諮詢協議，在截至2019年12月31日、2018年和2017年12月31日的年度裏，我們分別向Montel Media支付了0美元、4.5萬美元和20萬美元。

與Clinvue LLC簽訂的諮詢協議

我們的首席醫療官Jonathan Sackier是Clinvue LLC的創始成員之一，Clinvue LLC為公司提供監管諮詢服務。Clinvue於2018年12月31日停止運營。在截至2018年12月31日和2017年12月31日的每年，我們向Clinvue LLC支付了約10萬美元的諮詢服務費用。截至2019年12月31日的年度，我們沒有向Clinvue支付任何款項。

2019年11月公開發行

2019年11月，我們通過承銷公開發行了4,815,010股A類普通股。與楓葉合夥公司(Maple Leaf Partners，LP)有關聯的實體，我們的臨時總裁兼首席執行官兼董事戴恩·C·安德里夫(Dane C.Andreeff)擔任該公司的普通合夥人兼投資組合經理，購買了約20萬美元，或571,429股由此提供的A類普通股。A類普通股每股以每股0.35美元的價格購買。

賠償

本公司為其董事及高級職員提供保障，使他們毋須為本公司服務而承擔不必要的個人責任。根據本公司經修訂及重新修訂的附例，本公司須在特拉華州或其他適用法律未予禁止的範圍內，向其董事及高級管理人員作出賠償。公司還與某些高級管理人員和董事簽訂了賠償協議。該等協議規定(其中包括)，本公司將在協議規定的情況下及在協議規定的範圍內，就其可能因擔任本公司董事、高級人員或其他代理而須在訴訟或法律程序中支付的開支、損害賠償、判決、罰款及和解，以及在特拉華州法律及本公司經修訂及重訂的附例所容許的最大範圍內，向該高級人員或董事作出彌償。

董事獨立性

董事會每年審查其組成，包括確定我們董事的獨立性。我們的董事會諮詢本公司的律師，以確保董事會的決定與有關證券和其他有關“獨立”定義的法律和法規一致，包括那些設定的

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在多倫多證券交易所和納斯達克的相關上市標準中排名第四，正如不時生效的那樣。

基於上述考慮，經審閲各董事或其任何家庭成員與本公司、其高級管理層及獨立核數師之間所有已確認的相關交易或關係後，董事會確認本公司所有董事(Andreeff先生及Tyler先生除外)根據適用的多倫多證券交易所及納斯達克上市標準均屬獨立。在作出該等獨立決定時，董事會已考慮本公司與其部分董事現時或曾經有聯繫的實體在正常業務過程中發生的若干關係及交易。審計委員會審議了過去三個財政年度內任何12個月期間發生的所有關係和交易。董事會認定，這些關係不會干擾他們在履行董事職責時行使獨立判斷。

項目14.主要會計師費用和服務

下表代表公司首席會計師BDO USA，LLP在截至2019年12月31日和2018年12月31日的財年向公司開出的總費用(金額以千為單位)。

上述所有費用均經審計委員會預先批准。

審批前的政策和程序

我們的審計委員會已經通過了預先批准審計服務的政策和程序，並允許我們的獨立註冊會計師事務所提供非審計和税務服務。該政策通常預先批准規定類別的審計服務、審計相關服務和税務服務中不超過指定金額的指定服務。預先批准亦可作為審計委員會批准獨立核數師聘用範圍的一部分，或在獨立核數師受聘提供每項服務之前個別、明確、逐案批准。審計委員會必須預先批准獨立註冊會計師事務所提供的所有服務。

審計委員會已認定，BDO USA，LLP提供審計服務以外的服務符合保持主要會計師的獨立性。

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第四部分

項目15.EXHIBIT和財務報表附表

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簽名

根據1934年證券交易法第13或15(D)節的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的下列簽名者代表其簽署。

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