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美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
_______________________________________________________________________________
形式10-Q


(馬克一)  
☒ 根據1934年“證券交易法”第13或15(D)節規定的季度報告

截至的季度：2020年7月31日
或

☐ 根據1934年“證券交易法”第13或15(D)節提交的過渡報告
在從中國到日本的過渡期內，中國將從中國過渡到中國。

佣金檔案編號001-37483
______________________________________________________________________________
惠普企業公司公司
(章程中規定的註冊人的確切姓名)

特拉華州 47-3298624
(州或其他司法管轄區)
公司或組織)		 (税務局僱主
識別號碼)

美國中心大道6280號聖何塞加利福尼亞95002
(主要行政機關地址)(郵政編碼)
(650)687-5817
(註冊人電話號碼，包括區號)
______________________________________________________________________________
根據交易法第12(B)條登記的證券：
每一類的名稱交易代碼每間交易所的註冊名稱
普通股，每股面值0.01美元HPE紐約證券交易所
用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短期限內)提交了1934年《證券交易法》(以下簡稱《交易法》)第F13或15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去的90天內是否一直遵守此類提交要求。“(2)註冊人是否已在過去12個月內(或在要求註冊人提交此類報告的較短期限內)提交了根據1934年《證券交易法》(”交易法“)第13或15(D)節要求提交的所有報告。是 ☒*否？☐


用複選標記表示註冊人是否已在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T法規(本章232.405節)第405條規則要求提交的每個交互數據文件。是 ☒*否？☐
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司還是新興的成長型公司。參看《交易法》規則第312B-2條中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小報告公司”和“新興成長型公司”的定義。

大型加速濾波器☒加速文件管理器☐
非加速文件管理器
(不要檢查較小的
報告公司)
☐小型報表公司☐
新興成長型公司☐

如果是新興成長型公司，請通過複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據“交易法”第13(A)條規定的任何新的或經修訂的財務會計準則。☐
用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如交易法規則第312b-2條所定義)。*是。☐*否？☒
截至2020年8月31日，惠普企業公司已發行普通股數量為1,286,383,563股票，面值0.01美元。


惠普企業公司及其子公司
表格310-Q
截至2020年7月31日的季度期間

目錄
   頁
前瞻性陳述
4
第一部分：第一部分。
財務信息
 
第(1)項。
財務報表和補充數據
5
第二項。
管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析
48
第三項。
關於市場風險的定量和定性披露
76
第四項。
管制和程序
76
第二部分。
其他資料
 
第(1)項。
法律程序
77
項目71A。
危險因素
77
第二項。
未登記的股權證券銷售和收益的使用
79
第五項。
其他資料
79
項目6.
陳列品
79
展品索引
80
簽名
85

3

前瞻性陳述
這份關於Form 10-Q的季度報告，包括第一部分第2項中的“管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析”，含有符合“1995年私人證券訴訟改革法”安全港條款的前瞻性陳述。此類陳述涉及風險、不確定性和假設。如果風險或不確定因素成為現實，或者這些假設被證明是不正確的，那麼惠普企業公司及其合併子公司(“惠普企業”)的結果可能與這些前瞻性陳述和假設所表達或暗示的結果大不相同。“相信”、“預期”、“預期”、“樂觀”、“打算”、“目標”、“將”、“應該”等詞語以及類似的表述旨在識別此類前瞻性陳述。除歷史事實以外的所有陳述均為前瞻性陳述，包括但不限於新型冠狀病毒大流行(“新冠肺炎”)的範圍和持續時間及其對我們的業務、運營、流動性和資本資源、員工、客户、合作伙伴、供應鏈、財務業績和世界經濟的影響；對收入、利潤率、費用、有效税率、2017年美國減税和就業法案的影響、淨收益、每股淨收益、現金流、積壓訂單、福利計劃資金、遞延税項、股票回購、貨幣匯率或其他財務項目的任何預測；對成本節約、重組費用或其他轉型行動的金額、時間或影響的任何預測；關於未來運營的計劃、戰略和管理目標的任何聲明，以及公司交易的執行情況或預期的收購、轉型和重組計劃以及由此產生的任何成本節約, 這些表述包括：任何與收入或盈利改善有關的表述；與產品或服務相關的任何有關預期發展、業績、市場份額或競爭表現的表述；有關當前或未來宏觀經濟趨勢或事件以及這些趨勢和事件對惠普企業及其財務業績的影響的表述；任何有關未決調查、索賠或爭議的表述；任何有關預期或信念的表述；以及任何基於前述任何假設的表述。風險、不確定因素和假設包括：需要解決惠普企業業務面臨的諸多挑戰；惠普企業業務面臨的競爭壓力；與執行惠普企業戰略相關的風險；宏觀經濟和地緣政治趨勢和事件的影響；需要有效管理第三方供應商和惠普企業產品的分銷以及惠普企業服務的提供；保護惠普企業的知識產權資產，包括知識產權與惠普企業的國際業務相關的風險(包括流行病和公共衞生問題，如新冠肺炎的爆發)；新產品和服務的開發和過渡以及為滿足客户需求和應對新興技術趨勢而改進現有產品和服務；惠普企業及其供應商、客户、客户和合作夥伴簽訂和履行合同的情況，包括新冠肺炎疫情等事件對其造成的任何影響；關鍵員工的聘用和保留；合同的執行, 與業務合併和投資交易相關的整合和其他風險；任何轉型或重組計劃的執行、時間和結果，包括與實施轉型和重組計劃的成本和預期收益有關的估計和假設；美國減税和就業法案以及可能實施的相關指導和法規的影響；未決調查、索賠和爭議的解決；以及本文描述的其他風險，包括但不限於本季度報告(Form 10-Q)第二部分第1A項的“風險因素”中討論或引用的項目，以及在惠普企業(Hewlett Packard Enterprise)不時提交給美國證券交易委員會(SEC)的報告中以其他方式描述或更新的項目。有關應對新冠肺炎的風險、不確定性和採取的行動的討論，請參閲“我們無法預測全球新冠肺炎疫情可能對我們的業務運營、財務業績和運營業績造成不利影響的程度。”在本季度報告表格10-Q第II部分第1A項的“風險因素”中。除非適用法律要求，否則惠普企業不承擔任何義務，也不打算更新這些前瞻性陳述。

4

第一部分：財務信息
第一項財務報表及補充數據。
指數
 頁
截至2020年7月31日和2019年7月31日的三個月和九個月簡明綜合收益表(未經審計)
6
截至2020年7月31日和2019年7月31日止三個月和九個月簡明綜合全面收益表(未經審計)
7
截至2020年7月31日(未經審計)和2019年10月31日(已審計)的簡明合併資產負債表
8
截至2020年7月31日和2019年7月31日的9個月簡明合併現金流量表(未經審計)
9
截至2020年7月31日和2019年7月31日的三個月和九個月的股東權益簡明合併報表(未經審計)
10
簡明合併財務報表附註(未經審計)
13
注1：重要會計政策概覽和摘要
13
注2：細分市場信息
16
注三：轉型方案
20
注4：退休福利計劃
22
注5：收益税
22
注6：資產負債表詳情
24
注7：作為承租人核算租賃
25
附註8：作為出租人核算租賃
28
注9：商譽
33
附註10：公允價值
34
注11：金融工具
36
附註12：借款
39
注13：股東權益
41
注14：每股淨收益
43
注15：訴訟和或有事項
43

5

惠普企業公司及其子公司
簡明綜合收益表
(未經審計)
 截至7月31日的三個月，截至7月31日的9個月，
 2020201920202019
 以百萬為單位，不包括每股金額
淨收入：  
產品$4,193 $4,508 $11,760 $13,709 
服務2,508 2,595 7,671 7,869 
融資收入115 114 343 342 
總淨收入6,816 7,217 19,774 21,920 
成本和費用：  
產品成本3,088 3,069 8,376 9,496 
服務成本1,596 1,625 4,926 5,102 
融資利息65 74 209 222 
研究與發展455 481 1,390 1,404 
銷售、一般和行政1,131 1,253 3,458 3,678 
無形資產攤銷95 58 299 199 
商譽減值— — 865 — 
轉型成本357 170 646 302 
災難費用(恢復)2 — 24 (7)
購置、處置及其他相關費用15 563 55 710 
總成本和費用6,804 7,293 20,248 21,106 
營業收益(虧損)12 (76)(474)814 
利息和其他，淨額(71)(70)(158)(139)
税收賠償調整(30)(134)(86)89 
非服務性定期福利淨額抵免28 12 101 45 
股權收益27 3 50 21 
(虧損)税前收益(34)(265)(567)830 
税收優惠(撥備)43 238 88 (261)
淨收益(虧損)$9 $(27)$(479)$569 
每股淨收益(虧損)：  
基本型$0.01 $(0.02)$(0.37)$0.42 
稀釋$0.01 $(0.02)$(0.37)$0.41 
用於計算每股淨收益(虧損)的加權平均股票：  
基本型1,292 1,334 1,294 1,367 
稀釋1,300 1,334 1,294 1,380 


附註是這些簡明綜合財務報表的組成部分。
6

惠普企業公司及其子公司
簡明綜合全面收益表
(未經審計)
 三個月
7月31日，		截至9個月
7月31日，
 2020201920202019
 以百萬計
淨收益(虧損)$9 $(27)$(479)$569 
其他綜合(虧損)税前收益：  
可供出售證券未實現淨收益(虧損)變動情況：  
期內產生的未實現淨收益(虧損)6 3 — 8 
(收益)虧損重新分類為收益(1)— (8)(3)
5 3 (8)5 
現金流套期保值未實現(虧損)淨收益的變化：  
本期間產生的未實現(虧損)淨收益(456)63 (85)225 
淨虧損(收益)重新分類為收益242 (58)(41)(259)
(214)5 (126)(34)
已定義福利計劃中未實現部分的更改：  
本期間產生的未實現(虧損)淨收益(19)(31)(10)(78)
精算損失淨額和先前服務福利攤銷61 54 183 161 
削減、定居和其他7 5 8 12 
49 28 181 95 
累計換算調整的變化1 (8)(46)(2)
其他綜合(虧損)税前收益(159)28 1 64 
税收優惠(撥備)28 2 13 4 
其他綜合(虧損)收入，税後淨額(131)30 14 68 
綜合(虧損)收益$(122)$3 $(465)$637 


附註是這些簡明綜合財務報表的組成部分。
7

惠普企業公司及其子公司
簡明綜合資產負債表
 自.起
 2020年7月31日2019年10月31日
(未經審計)(已審核)
 以百萬為單位，面值除外
資產  
流動資產：  
現金和現金等價物$8,465 $3,753 
應收賬款，扣除壞賬準備後的淨額2,856 2,957 
融資應收賬款，扣除壞賬準備後的淨額3,797 3,572 
盤存3,469 2,387 
持有待售資產3 46 
其他流動資產2,793 2,428 
流動資產總額21,383 15,143 
不動產、廠場和設備5,709 6,054 
長期融資應收賬款和其他資產10,602 8,918 
股權投資2,269 2,254 
商譽17,442 18,306 
無形資產834 1,128 
總資產$58,239 $51,803 
負債和股東權益  
流動負債：  
應付票據和短期借款$5,727 $4,425 
應付帳款6,001 5,595 
僱員補償及福利1,181 1,522 
收入税204 186 
遞延收入3,343 3,234 
應計重組386 195 
其他應計負債4,768 4,002 
流動負債總額21,610 19,159 
長期債務13,730 9,395 
其他非流動負債6,693 6,100 
承諾和或有事項
股東權益  
HPE股東權益：  
優先股，$0.01面值(300授權股份；無已發出)
— — 
普通股，$0.01面值(9,600授權股份；1,286和1,294分別於2020年7月31日和2019年10月31日發行和發行的股份)
13 13 
額外實收資本28,275 28,444 
累積赤字(8,377)(7,632)
累計其他綜合損失(3,756)(3,727)
HPE股東權益總額16,155 17,098 
非控制性權益51 51 
股東權益總額16,206 17,149 
總負債和股東權益$58,239 $51,803 
附註是這些簡明綜合財務報表的組成部分。
8

惠普企業公司及其子公司
現金流量表簡明合併報表(未經審計)
 截至7月31日的9個月，
 20202019
 以百萬計
來自經營活動的現金流：  
淨(虧損)收益$(479)$569 
將淨(虧損)收益與經營活動提供的淨現金進行調整：  
折舊攤銷1,973 1,919 
商譽減值865 — 
基於股票的薪酬費用215 207 
存貨和呆賬準備208 181 
重組費用553 146 
收益(虧損)的遞延税金(214)885 
股權收益(50)(21)
從股權投資者那裏獲得的股息35 71 
其他，淨115 134 
扣除收購後的營業資產和負債淨額變化：  
應收帳款69 315 
融資應收賬款(411)(325)
盤存(1,253)66 
應付帳款431 (826)
收入税(85)(1,121)
重組(350)(261)
其他資產和負債(129)626 
經營活動提供的淨現金1,493 2,565 
投資活動的現金流量：  
對房地產、廠房和設備的投資(1,779)(2,153)
出售物業、廠房及設備所得款項623 448 
購買可供出售的證券和其他投資(78)(33)
可供出售證券和其他投資的到期日和銷售情況29 12 
已過帳的財務抵押品(573)(332)
收到的財務抵押品637 740 
與業務收購相關的付款，扣除收購現金後的淨額(13)(81)
投資活動所用現金淨額(1,154)(1,399)
籌資活動的現金流量：  
原始期限90天以下的短期借款，淨額36 25 
債務收益，扣除發行成本6,745 1,010 
償還債項(1,399)(872)
(付款)與股票獎勵活動有關的收益，淨額(34)24 
普通股回購(355)(1,965)
支付給非控股權益的現金股利(8)— 
非控股權益的貢獻1 — 
支付的現金股息(464)(461)
融資活動提供的現金淨額4,522 (2,239)
增加(減少)現金、現金等價物和限制性現金4,861 (1,073)
期初現金、現金等價物和限制性現金4,076 5,084 
期末現金、現金等價物和限制性現金$8,937 $4,011 
附註是這些簡明綜合財務報表的組成部分。
9

股東權益簡明合併報表(未經審計)

普通股
截至2020年7月31日的三個月股份數面值額外實收資本累計赤字累積
其他
綜合
損失		權益
可歸因性
致
公司		非
控管
利益		總計
權益
 以百萬為單位，但股份數量以千為單位
2020年4月30日的餘額1,282,253 $13 $28,207 $(8,385)$(3,625)$16,210 $48 $16,258 
淨收益9 9 3 12 
其他綜合損失(131)(131)(131)
綜合(虧損)收益(122)3 (119)
基於股票的薪酬支出增加了員工數量，增加了員工數量。55 55 55 
與員工股票計劃歸屬相關的預扣税款(7)(7)(7)
發行與員工股票計劃和其他相關的普通股3,753 20 (1)19 19 
2020年7月31日的餘額1,286,006 $13 $28,275 $(8,377)$(3,756)$16,155 $51 $16,206 

普通股
截至2020年7月31日的9個月股份數面值額外實收資本*累計赤字累積
其他
綜合
損失		權益
可歸因性
致
公司		非
控管
利益		總計
權益
 以百萬為單位，但股份數量以千為單位
2019年10月31日的餘額1,294,369 $13 $28,444 $(7,632)$(3,727)$17,098 $51 $17,149 
淨損失(479)(479)7 (472)
其他綜合收益14 14 14 
綜合(虧損)收益(465)7 (458)
基於股票的薪酬支出增加了員工數量，增加了員工數量。216 216 216 
與員工股票計劃歸屬相關的預扣税款
(85)(85)(85)
發行與員工股票計劃和其他相關的普通股16,393 46 46 1 47 
普通股回購(24,756)(346)(346)(346)
宣佈的現金股息($0.24每股)
(309)(309)(8)(317)
採用會計準則更新的影響(1)
43 (43)— — 
2020年7月31日的餘額1,286,006 $13 $28,275 $(8,377)$(3,756)$16,155 $51 $16,206 

(1) 表示採用會計準則更新的影響，該更新允許將擱淺的税收影響從累積的其他綜合虧損重新分類為累積的赤字。
10

普通股
截至2019年7月31日的三個月股份數面值額外實收資本*累計赤字累積
其他
綜合
損失		權益
可歸因性
致
公司		非
控管
利益		總計
權益
 以百萬為單位，但股份數量以千為單位
2019年4月30日的餘額1,346,232 $13 $29,130 $(7,765)$(3,180)$18,198 $43 $18,241 
淨損失(27)(27)4 (23)
其他綜合收益30 30 30 
綜合收益3 4 7 
基於股票的薪酬支出增加了員工數量，增加了員工數量。58 58 58 
與員工股票計劃歸屬相關的預扣税款(7)(7)(7)
發行與員工股票計劃和其他相關的普通股2,737 23 23 23 
普通股回購(39,084)(575)(575)(575)
宣佈的現金股息($0.1125每股)
(146)(146)(146)
採用會計準則更新的影響(1)
(21)(21)(21)
2019年7月31日的餘額1,309,885 $13 $28,629 $(7,959)$(3,150)$17,533 $47 $17,580 

(1)截至2019年7月31日的三個月，包括與公司在2019年第一季度採用的新收入會計準則相關的調整。
普通股
截至2019年7月31日的9個月股份數面值額外實收資本*累計赤字累積
其他
綜合
損失		權益
可歸因性
致
公司		非
控管
利益		總計
權益
 以百萬為單位，但股份數量以千為單位
2018年10月31日的餘額1,423,303 $14 $30,342 $(5,899)$(3,218)$21,239 $35 $21,274 
淨收益569 569 12 581 
其他綜合收益68 68 68 
綜合收益637 12 649 
基於股票的薪酬費用209 209 209 
與員工股票計劃歸屬相關的預扣税款
(57)(57)(57)
發行與員工股票計劃和其他相關的普通股15,404 80 80 80 
普通股回購(128,822)(1)(1,945)(1,946)(1,946)
宣佈的現金股息($0.3375每股)
(446)(446)(446)
採用會計準則更新的影響(1)
(2,183)(2,183)(2,183)
2019年7月31日的餘額1,309,885 $13 $28,629 $(7,959)$(3,150)$17,533 $47 $17,580 
11


(1) $2.310億美元與採用所得税和#美元會計準則更新導致的留存收益減少有關。1221000萬美元與採用新的收入會計準則導致的留存收益增加有關。


附註是這些簡明綜合財務報表的組成部分。
12

惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註
(未經審計)
注1：重要會計政策概述與總結
背景
惠普企業公司(“Hewlett Packard Enterprise”，“HPE”或“公司”)是一家全球技術領先企業，專注於開發智能解決方案，使客户能夠從邊緣到雲無縫地捕獲、分析和處理數據。惠普企業通過推動新的業務模式，創造新的客户和員工體驗，提高現在和未來的運營效率，使客户能夠加快業務成果。惠普企業的客户範圍從中小型企業(“SMB”)到大型全球企業和政府實體。
2015年11月1日，該公司通過惠普公司按比例分配成為一家獨立的上市公司。(“前母公司”或“HPI”)，前身為惠普公司(“HP公司”)，將惠普企業公司100%的流通股出售給惠普公司的股東(“分離”)。
採辦
2020年7月11日，本公司達成收購Silver Peak Systems，Inc.的最終協議。(“銀峯”)，SD-WAN(軟件定義廣域網)的領先者，價格約為$9252000萬美元現金。這筆交易預計將在HPE 2020財年第四季度完成，具體取決於監管部門的批准和其他慣常的完成條件。Silver Peak的運營結果將包括在智能邊緣部門中。
陳述的基礎
本公司的簡明綜合財務報表是根據美國(“美國”)的規定編制的。公認會計原則(“GAAP”)。管理層認為，隨附的未經審計的惠普企業簡明財務報表包含所有必要的調整，包括正常的經常性調整，以公平呈現公司截至2020年7月31日和2019年10月31日的財務狀況，截至2020年和2019年7月31日的三個月和九個月的經營業績，截至2020年和2019年7月31日的九個月的現金流量，以及截至2020年和2019年7月31日的三個月和九個月的股東權益表。
截至2020年7月31日的3個月和9個月的運營業績以及截至2020年7月31日的9個月的現金流不一定表明全年預期的業績。本Form 10-Q季度報告中包含的信息應與公司截至2019年10月31日的會計年度Form 10-K年度報告一併閲讀，其中包括“管理層對財務狀況和經營結果的討論與分析”、“關於市場風險的定量和定性披露”以及分別列於第(7)項、第(7A)項和第(8)項中的合併財務報表及其附註。
鞏固原則
隨附的未經審核簡明綜合財務報表包括本公司及本公司擁有控股權或為主要受益人的所有附屬公司及聯屬公司的賬目。公司合併業務內的所有公司間交易和賬户均已註銷。
本公司合併一個可變權益實體(“VIE”)，並已確定本公司是該實體運營的主要受益者。主要受益人是既有權指導對VIE的經濟表現影響最大的活動的一方，又有義務承擔VIE的損失或有權獲得VIE可能對VIE產生重大影響的利益的一方。在評估本公司是否為主要受益人時，本公司評估其指導VIE最重要活動的能力，方法是考慮該實體的目的和設計，以及該實體將產生並轉嫁給其可變利益持有人的風險。本公司還評估其在VIE中的經濟利益。
根據權益會計方法，本公司對其有能力施加重大影響但不持有控股權的公司的投資進行會計處理，本公司在合併綜合收益表中計入其權益收益中按比例計入的收入或虧損份額。
13
惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
非控股權益在簡明綜合資產負債表的股東權益總額中作為獨立組成部分列示。應佔非控股權益的淨收益在綜合綜合收益表中計入利息和其他淨額，並未單獨列報，因為它們在列報的任何期間都不是實質性的。
分段重新對齊和重新分類
從2020財年第一季度開始，HPE實施了某些組織變革，以使其部門財務報告更緊密地符合其當前的業務結構。由於這些組織變革，HPE將混合IT可報告細分市場(以及其中的計算、存儲和HPE PointNext業務部門)替換為四新的財務報告部門：計算、高性能計算和關鍵任務系統(“HPC&MCS”)、存儲以及諮詢和專業服務(“A&PS”)。
計算部門將通用服務器和某些工作負載優化的服務器產品組合(以前是混合IT-計算業務部門的一部分)和相關的運營服務業務(以前是混合IT-HPE PointNext業務部門的一部分)組合在一起。HPC和MCS部門由高性能計算、任務關鍵型系統和邊緣計算產品組成，這些產品以前是混合IT-Compute業務部門的一部分，而相關的運營服務業務以前是混合IT-HPE PointNext業務部門的一部分。存儲部門將以前的混合IT-存儲業務部門、以前屬於混合IT-HPE PointNext業務部門的相關運營服務業務，以及以前屬於混合IT-計算業務部門的超融合基礎架構產品合併在一起。最後，A&PS部門由諮詢主導的服務組成，這些服務以前是混合IT-HPE PointNext業務部門的一部分。
此外，智能邊緣部門現在包括數據中心網絡(“DC網絡”)運營服務業務，該業務以前是混合IT-HPE PointNext業務部門的一部分。除運營服務外，數據中心網絡業務在之前的調整中已轉移到智能邊緣部門。
該公司將這些變化追溯到列報的最早期間，將這些變化反映在其部門信息中，這主要導致如上所述的每項業務的淨收入、營業利潤和總資產的重新調整。這些變化對惠普企業之前公佈的合併淨收入、淨收益、每股淨收益(EPS)或總資產沒有影響。有關公司部門調整的進一步討論，請參閲附註2，“部門信息”。
預算的使用
財務報表的編制要求管理層作出估計、判斷和假設，這些估計、判斷和假設會影響公司的簡明綜合財務報表和附註中報告的金額。估計數字會在每段期間進行評估及更新，以反映最新的資料，例如與新型冠狀病毒大流行(“新冠肺炎”)可能對我們重要的會計估計數字造成的影響有關的經濟考慮因素。基於預測的重大估計包括庫存儲備、税項撥備、遞延税項估值扣除以及商譽、無形資產和其他長期資產的減值評估。本公司認為，這些估計、判斷和假設在目前情況下是合理的，並受到重大不確定性的影響，其中一些是本公司無法控制的。如果這些估計中的任何一項發生變化，都可能對公司的經營業績產生不利影響。此外，由於新冠肺炎影響的程度和持續時間尚不清楚，公司的估計、判斷和假設可能會隨着情況的變化而變化。在不同的假設或條件下，實際結果可能與這些估計值大不相同。
外幣折算
該公司主要使用美元作為其功能貨幣。以非美國貨幣計價的資產和負債按貨幣資產和負債的當前匯率和非貨幣資產和負債的歷史匯率重新計量為美元。以非美元貨幣計價的淨收入、成本和費用按該期間的平均匯率以美元記錄。本公司在確認套期收入時，在簡明綜合收益表中計入利息和其他淨額的外幣重新計量的損益，以及淨收入中的現金流量套期損益。某些非美國子公司將當地貨幣指定為其功能貨幣，公司在資產負債表日將其資產和負債換算成美元記錄為換算調整，並將其計入壓縮綜合資產負債表中的累計其他全面虧損的組成部分。外幣匯率對現金和現金等價物的影響在所列任何期間都不重要。
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惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
最近採用的會計公告
2020年3月，FASB發佈指導意見，在2022年12月31日之前向美國GAAP合同修改和對衝會計指導提供臨時可選權宜之計和例外，以減輕預期市場從倫敦銀行間同業拆借利率(LIBOR)和其他銀行間同業拆借利率向替代參考利率(如擔保隔夜融資利率(SOFR))過渡的財務報告負擔。該指引自發布之日起生效，因此本公司在2020財年第二季度採納了該指引，採納後對簡明綜合財務報表沒有任何財務影響。
2018年2月，FASB發佈了指導意見，允許公司將美國税制改革造成的擱淺税收影響重新分類，從累積的其他全面收益(虧損)到留存收益。該指南還允許在通過指南時記錄這些擱淺的税收影響的重新分類，而不是在實際停止日期記錄。該公司在2020財年第一季度採納了該指導方針，並選擇不對之前的時期進行重新分類。因此，$43税項利益從累計其他全面虧損重新分類為累計虧損，主要包括與貨幣換算調整相關的金額和現金流量對衝的未實現淨收益(虧損)。
2017年8月，FASB修訂了現行的對衝會計準則。修訂擴大了實體對衝非金融和金融風險組成部分的能力，並降低了利率風險公允價值對衝的複雜性。新指引取消了單獨計量和報告套期保值無效的要求，並要求套期保值工具的整個公允價值變動與被套期保值項目在同一收益錶行中列報。該指南還簡化了某些文件和評估要求，並修改了被排除在對衝有效性評估之外的組成部分的會計處理。2019年4月，FASB發佈了一些澄清，以解決部分期限公允價值對衝、公允價值對衝基礎調整和某些過渡要求。本公司採納該指引，自2019年11月1日起生效，採納後對簡明綜合財務報表沒有財務影響。
2016年2月，經過2018年和2019年的修訂，FASB發佈了指導意見，改變了租賃的會計準則。從2019年11月1日開始，該公司在2020財年第一季度採用了該指導方針，採用了修改後的追溯過渡法，即先前的比較期間將不會在合併財務報表中重述。因此，2019年11月1日之後開始的報告期的業績和相關披露根據新的租賃標準列報，而前期比較業績和相關披露不會進行調整，並繼續根據歷史會計準則進行報告。這一更新的主要目標是通過要求承租人確認租賃期限內的租賃負債和使用權(“ROU”)資產，從而提高組織之間的透明度和可比性。該公司選擇了一攬子實際權宜之計，不需要重新評估先前與包含租賃、租賃分類和初始直接成本(“IDC”)的合同有關的結論。2019年11月1日採用新的租賃標準後，確認了#美元。1.020億美元的使用權資產和20億美元的1.1公司的簡明綜合資產負債表上有10億美元的租賃負債。作為出租人，採用ASC 842沒有記錄任何過渡調整。
採用租賃會計準則對本公司現行協議下的簡明綜合收益表和簡明現金流量表或債務契約遵從性沒有影響，會計政策和其他信息請參閲附註7“租賃作為承租人的會計處理”。
最近頒佈的會計公告
2020年3月，FASB發佈了與其現有金融工具指導相關的澄清。這項修訂中包括的一些澄清在發佈時生效，這些説明不會對HPE目前的會計做法產生影響。對於那些影響指導的澄清，因為它涉及信用損失的衡量，公司被要求在2021財年第一季度採用它們。該公司目前正在評估這些修訂對其綜合財務報表的影響。
2020年1月，FASB發佈了指導意見，以澄清權益證券會計準則、權益會計方法下投資會計準則以及衍生品和對衝會計準則之間的某些相互作用。新的指引澄清了計量替代方案的應用，以及某些遠期合同和購買的期權的會計處理，以獲得投資。該公司被要求在2022財年第一季度採用該指導意見，但允許提前採用。該公司目前正在評估這些修訂的時機和對其綜合財務報表的影響。
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惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
2019年12月，FASB修訂了現行的所得税會計準則。修正案通過取消一般原則的某些例外，澄清和簡化了所得税的會計處理。該公司被要求在2022財年第一季度採用該指導意見，但允許提前採用。該公司目前正在評估這些修訂的時機和對其綜合財務報表的影響。
2018年8月，FASB發佈了關於客户核算供應商託管的雲計算安排中發生的實施成本的指導意見。某些類型的執行費用應在主辦安排期限內資本化和攤銷。該公司被要求在2021財年第一季度採用該指導意見，但允許提前採用。該公司目前正在評估這些修訂對其綜合財務報表的影響。
2018年8月，FASB發佈了指導意見，改變了公允價值計量和固定收益養老金計劃的披露要求。該公司被要求在2021財年第一季度採用該指導意見，但允許提前採用。公司目前正在評估這些修訂的影響，然而，公司預計該指導方針不會對其綜合財務報表產生影響。
2016年6月，FASB修訂了現行的信貸損失計量會計準則。修訂要求實體估計其對大多數金融工具(包括貿易和融資應收賬款)的終身預期信貸損失，併為實體預計不會收取的部分攤餘成本記錄撥備。對預期信貸損失的估計應考慮歷史信息、當前信息以及合理和可支持的預測，包括對提前還款的估計。2019年4月，FASB進一步明確了信貸損失標準的範圍，並解決了與應計應收利息餘額、回收、浮動利率和預付款相關的問題。2019年5月，FASB發佈了進一步的指導意見，為實體提供了不可撤銷地選擇在符合條件的金融工具的基礎上逐個工具應用的公允價值期權的選擇權。2019年11月，FASB發佈了對新的信貸損失標準的幾項修正案，包括一項修正案，要求實體將某些預期收回的攤餘成本基礎納入購買的信用不良資產的信貸損失撥備。該公司被要求在2021財年第一季度採用該指導意見。該公司目前正在評估這些修訂對其綜合財務報表的影響。
2019年4月，FASB修訂了其關於確認和衡量金融工具的標準，以解決指南的範圍、使用計量替代方案時重新計量的要求以及某些披露要求。該公司被要求在2021財年第一季度採用該指導意見。該公司目前正在評估這些修訂的影響，預計不會對其綜合財務報表產生重大影響。
本公司截至2019年10月31日止財政年度的Form 10-K年報所披露的本公司會計政策或最近採納或頒佈的會計聲明並無其他重大變動。
注二：段信息
正如2020會計年度第一季度初生效的附註1“重要會計政策概述和摘要”中所述，公司實施了某些組織變革，以使其部門財務報告更加符合其當前的業務結構。惠普企業的業務現在被組織成七用於財務報告的細分市場：計算、HPC和MCS、存儲、A&PS、智能邊緣、金融服務(“FS”)和企業投資。惠普企業的組織結構建立在首席運營決策者(“CODM”)，也就是首席執行官(“CEO”)用來評估、查看和經營公司的業務運營的一系列因素之上，這些因素包括但不限於客户基礎和產品和技術的同質性。這個七分部基於此組織結構和惠普企業管理層為評估分部結果而審查的信息。下面是每個數據段的概要説明。
算出。HPE的計算產品組合既提供用於多工作負載計算的通用服務器，也提供工作負載優化服務器。HPE的通用服務器包括HPE ProLiant、安全、多功能的機架式和塔式服務器；HPE BladeSystem，這是一種融合了服務器、存儲和網絡的模塊化基礎設施；以及HPE Synergy，這是一種可組合的基礎設施，適用於傳統應用程序和雲本地應用程序。該公司的工作負載優化服務器產品組合包括用於雲數據中心的HPE Cloudline。計算產品還包括運營服務、轉型項目、專業服務和支持服務。Compute Support團隊也是內部靈活消費模式的提供商，例如HPE Greenlake。

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惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
高性能計算和任務關鍵型系統。HPE的HPC和MCS產品組合提供工作負載優化的服務器，旨在支持特定的使用情形。HPC產品組合包括作為超級計算系統銷售的HPE Apollo和Cray產品，以支持高性能計算、數據分析和人工智能應用程序的數據密集型工作負載。MCS產品組合包括HPE Superdome Flex、HPE NonStop和HPE Integrity產品系列，適用於需要高可用性、容錯計算基礎設施的支付和交易處理等關鍵應用。HPC和MCS部門還包括邊緣計算業務，該業務由用於網絡邊緣計算的HPE Moonshot和HPE Edgeline產品組成。HPC和MCS產品還包括運營服務、改造項目、專業服務和支持服務。HPC&MCS產品也可以通過HPE綠湖等現場彈性消費模式購買。

存儲。HPE通過Greenlake即服務消費和靈活的投資選項，提供人工智能驅動的、專為雲環境構建的工作負載優化的存儲產品和服務產品和服務。在HPE InfoSight高級分析和機器學習以及HPE雲卷數據移動性的支持下，HPE可為混合雲環境提供智能存儲。主要解決方案包括具有HPE Nimble Storage dHCI的智能超融合基礎設施(“HCI”)產品組合、適用於企業數據中心的分散式HCI解決方案，以及用於虛擬化的超融合平臺HPE SimpliVity。該產品組合還包括分別用於任務關鍵型工作負載和通用工作負載的HPE Primera、HPE Nimble Storage和HPE 3PAR Storage，以及在HPE Apollo服務器上運行的大數據解決方案，以及用於人工智能、機器學習和分析數據管理專業知識的BlueData和MapR技術。存儲還通過HPE StoreOnce和HPE Recovery Manager Central提供全面的數據保護，這是針對輔助工作負載和傳統磁帶、存儲網絡和磁盤產品(如HPE模塊化存儲陣列(“MSA”)和HPE XP)的解決方案。

諮詢和專業服務提供諮詢主導的服務、專業知識和建議、實施服務以及複雜的解決方案參與能力。A&PS專家通過客户的數字化轉型為他們提供建議。A&PS也是內部靈活消費模式(如HPE Greenlake)的提供商，這些模式可實現IT敏捷性、簡化運營並使成本與價值保持一致。

智能邊緣由以Aruba品牌運營的安全邊緣到雲解決方案組合組成，其中包括有線和無線局域網(LAN)、園區和數據中心交換、軟件定義的廣域網、安全和相關服務，以實現任何規模的企業的安全連接。智能邊緣解決方案的主要業務驅動因素是移動性和物聯網(IoT)。

HPE Aruba產品組合包括有線和無線LAN硬件產品，如Wi-Fi接入點、交換機、路由器、傳感器。HPE Aruba軟件和服務組合包括用於基於雲的管理、網絡管理、網絡訪問控制、分析和保證、位置服務軟件和專業及支持服務的軟件產品，以及智能邊緣產品組合的即服務(“AAS”)和消費模式。
金融服務為客户提供靈活的投資解決方案，如租賃、融資、IT消費、公用事業計劃和資產管理服務，以促進獨特的技術部署模式和收購完整的IT解決方案，包括從惠普企業和其他公司獲得硬件、軟件和服務。FS還支持針對內部靈活消費模式的財務解決方案，例如HPE Greenlake。為了提供支持整個IT生命週期的靈活服務和功能，FS與全球客户合作，幫助制定投資戰略。FS為大型企業客户和渠道合作伙伴提供了廣泛的投資解決方案能力選擇，併為中小企業、教育和政府實體提供了一系列金融選擇。
企業投資包括惠普實驗室(Hewlett Packard Labs)，該實驗室負責研究和開發，還負責某些企業孵化項目，以及通信和媒體解決方案(CMS)業務。
細分市場策略
本公司截至2019年10月31日止會計年度的Form 10-K年報所披露的本公司分部會計政策，除附註1“重大會計政策概覽與摘要”所述的組織變動外，並無其他變動。
惠普企業不會將其在公司層面管理的某些運營費用分配給其部門。這些未分配的運營成本包括某些公司成本和抵銷、基於股票的薪酬
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惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
與公司和某些全球職能相關的費用、初始直接成本攤銷、無形資產攤銷、商譽減值、轉換成本、災難費用(恢復)、收購、處置和其他相關費用。
分部經營業績
部門淨收入和部門經營業績如下：
 算出HPC和MCS存儲A/PS(&P)智能邊緣財務
服務		公司
投資		總計
 以百萬計
截至2020年7月31日的三個月     
淨收入$3,246 $632 $1,105 $225 $682 $807 $119 $6,816 
部門間淨收入143 17 23 1 2 4 — 190 
部門淨收入合計$3,389 $649 $1,128 $226 $684 $811 $119 $7,006 
部門運營收益(虧損)$288 $36 $145 $(4)$59 $65 $(27)$562 
截至2019年7月31日的三個月     
淨收入$3,332 $614 $1,238 $241 $777 $885 $130 $7,217 
部門間淨收入68 19 17 1 4 3 — 112 
部門淨收入合計$3,400 $633 $1,255 $242 $781 $888 $130 $7,329 
部門運營收益(虧損)$439 $51 $207 $(9)$53 $77 $(25)$793 
截至2020年7月31日的9個月
淨收入$8,743 $2,012 $3,400 $703 $2,058 $2,494 $364 $19,774 
部門間淨收入297 49 64 3 11 9 — 433 
部門淨收入合計$9,040 $2,061 $3,464 $706 $2,069 $2,503 $364 $20,207 
部門運營收益(虧損)$699 $118 $516 $(4)$202 $213 $(82)$1,662 
截至2019年7月31日的9個月
淨收入$10,034 $2,038 $3,878 $738 $2,164 $2,695 $373 $21,920 
部門間淨收入259 95 51 5 7 8 — 425 
部門淨收入合計$10,293 $2,133 $3,929 $743 $2,171 $2,703 $373 $22,345 
部門運營收益(虧損)$1,086 $241 $705 $(55)$113 $231 $(82)$2,239 
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惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
部門經營結果與惠普企業簡明合併財務報表的對賬如下：
 三個月
7月31日，		截至9個月
7月31日，
 2020201920202019
 以百萬計
淨收入：   
總分段數$7,006 $7,329 $20,207 $22,345 
部門間淨收入的抵銷(190)(112)(433)(425)
惠普企業合併淨收入總額$6,816 $7,217 $19,774 $21,920 
(虧損)税前收益：    
運營部門總收益$562 $793 $1,662 $2,239 
未分配的公司成本和抵銷(65)(65)(165)(179)
未分配的基於股票的薪酬費用(13)(13)(46)(42)
初始直接成本攤銷(3)— (9)— 
無形資產攤銷(95)(58)(299)(199)
商譽減值— — (865)— 
轉型成本(357)(170)(646)(302)
災難(收費)恢復(2)— (24)7 
購置、處置及其他相關費用(15)(563)(82)(710)
利息和其他，淨額(71)(70)(158)(139)
税收賠償調整(30)(134)(86)89 
非服務性定期福利淨額抵免28 12 101 45 
股權收益27 3 50 21 
惠普企業合併(虧損)税前收益總額$(34)$(265)$(567)$830 

按部門劃分的總資產以及部門資產與Hewlett Packard Enterprise合併總資產的對賬如下：
自.起
2020年7月31日2019年10月31日
以百萬計
算出$17,742 $14,066 
HPC和MCS6,466 6,819 
存儲7,776 7,214 
A/PS(&P)625 440 
智能邊緣3,918 3,318 
金融服務14,767 14,700 
企業投資580 461 
公司資產和未分配資產6,365 4,785 
惠普企業合併資產總額$58,239 $51,803 






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惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
該公司按地理區域劃分的淨收入如下：
截至7月31日的三個月，截至7月31日的9個月，
2020201920202019
以百萬計
美洲：
美國$2,362 $2,435 $6,586 $7,120 
美洲(不包括美國)395 475 1,273 1,462 
總美洲2,757 2,910 7,859 8,582 
歐洲、中東和非洲2,448 2,614 7,206 8,251 
亞太地區和日本1,611 1,693 4,709 5,087 
惠普企業合併淨收入總額$6,816 $7,217 $19,774 $21,920 

注3：改造方案
轉型計劃由成本優化和優先排序計劃以及HPE Next Initiative組成。
2020年5月19日，HPE董事會(“董事會”)批准了成本優化和優先排序計劃，該計劃側重於將勞動力重新調整到增長領域，同時簡化和發展其產品組合戰略、入市配置、供應鏈結構、數字客户支持模型、營銷體驗和房地產戰略。這一計劃預計將實施到2022財年，在此期間，公司預計將因公司員工隊伍、業務模式和業務流程的變化而產生費用。
HPE NEXT計劃預計將實施到2021財年，在此期間，公司預計將產生主要與精簡、升級和簡化後端運營、IT基礎設施和房地產計劃有關的費用。這些成本預計將被房地產銷售的收益部分抵消。.
轉型成本
在截至2020年7月31日的三個月和九個月內，公司發生了$238與成本優化和優先排序計劃相關的費用達百萬美元 在簡明綜合收益表中計入轉換成本，其構成如下：
 截至7月31日的三個月和九個月，
2020
 以百萬計
計劃管理(1)
$14 
IT成本4 
重組費用220 
總計$238 

(1)主要包括諮詢費和其他可歸因於設計和實施成本優化和優先排序計劃的直接成本。
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惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
在截至2020年7月31日的三個月和九個月內，公司發生了$119百萬美元和$408在簡明綜合收益表的轉換成本內記錄的與HPE NEXT有關的費用淨額分別為1,000,000,000,000,000,000,000,000,000,000美元。在截至2019年7月31日的三個月和九個月內，本公司產生了$172百萬美元和$310百萬淨費用，其中$170百萬美元和$302在轉型成本中記錄了100萬美元，2百萬美元和$8100萬美元分別記錄在簡明綜合收益表中的非服務定期福利淨額貸項中。
 截至7月31日的三個月，截至7月31日的9個月，
2020201920202019
 以百萬計
計劃管理(1)
$10 $3 $28 $23 
IT成本25 41 71 94 
重組費用84 92 332 143 
房地產銷售(收益)虧損(7)8 (44)1 
房地產資產減值— 19 — 19 
其他7 9 21 30 
總計$119 $172 $408 $310 

(1)主要包括諮詢費和可歸因於設計和實施HPE NEXT倡議的其他直接成本。
重組計劃
2020年5月19日，公司董事會批准了與成本優化和優先排序計劃相關的重組計劃。根據業務需要、當地法律要求以及與員工工會和其他員工代表(視情況而定)的協商，勞動力的變化將因國家而異。

2017年10月16日，公司董事會批准了與HPE NEXT計劃相關的重組計劃(“HPE NEXT計劃”)，2018年9月20日，公司董事會批准了對該重組計劃的修訂。由於對計劃的修訂，成本金額和總員工離職人數進行了修訂，裁員工作的完成時間延長至2020財年。根據業務需要、當地法律要求以及與員工工會和其他員工代表的協商，員工隊伍的變化將因國家/地區而異。
成本優化和優先排序計劃HPE下一計劃
 僱員
遣散費		基礎設施
及其他		僱員
遣散費		基礎設施
及其他
以百萬計以百萬計
截至2019年10月31日的負債
$— $— $178 $42 
收費220 — 266 66 
現金支付— — (297)(35)
非現金項目— — 5 (24)
截至2020年7月31日的負債
$220 $— $152 $49 
截至2020年7月31日為止發生的總成本
$220 $— $1,186 $192 
預計將發生的總成本，截至2020年7月31日
$800 $180 $1,200 $200 
截至2020年7月31日和2019年10月31日，在簡明合併資產負債表的應計重組中報告的與轉型計劃相關的當前重組負債為$366百萬美元和$164分別為百萬美元。截至2020年7月31日和2019年10月31日，與轉型計劃相關的非流動重組負債在簡明綜合資產負債表中的其他非流動負債中報告為$。55百萬美元和$56分別為百萬美元。
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惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
注4：退休福利計劃
公司在簡明綜合收益表中確認的固定收益計劃的養老金福利淨成本如下：
 截至7月31日的三個月，截至7月31日的9個月，
 2020201920202019
 以百萬計
服務成本$23 $21 $69 $63 
利息成本(1)
35 54 106 165 
計劃資產的預期收益(1)
(133)(126)(402)(386)
攤銷和延期(1):
   
精算損失65 59 194 176 
以前的服務福利(3)(4)(10)(12)
淨定期收益(信貸)成本(13)4 (43)6 
結算損失(1)
7 4 8 10 
特殊離職福利(1)
— 1 1 2 
淨收益(信貸)成本$(6)$9 $(34)$18 

(1)定期福利淨成本中的這些非服務部分包括在簡明綜合收益表的非服務定期福利淨額貸項中。
注5：收入税
有關税項的撥備
該公司的實際税率為126.5%和89.8截至2020年7月31日和2019年7月31日的三個月分別為%和15.5%和31.4分別為截至2020年7月31日和2019年7月31日的9個月的1%。截至2020年7月31日的3個月和9個月的有效税率受到税率變化帶來的所得税優惠的影響，與法定税率不同，這是因為與公司在世界各地較低税收司法管轄區的業務的某些收益相關的優惠税率。截至2020年7月31日的9個月的實際税率還包括不可抵扣商譽減值的影響。截至2019年7月31日的三個月和九個月的有效税率受到2017年減税和就業法案(以下簡稱税法)以及惠普公司某些分離前税負結算的重大影響。公司的實際税率是基於預測的年度業績，由於新冠肺炎對公司經營業績的不確定經濟影響，預測的年度業績可能在2020財年剩餘時間內大幅波動。
截至2020年7月31日的三個月和九個月，公司記錄了$86百萬美元和$253萬元的所得税淨額優惠，分別涉及各個項目離散到期內。在截至2020年7月31日的三個月裏，這一金額主要包括$72與轉型成本、購置、處置和其他相關費用有關的所得税優惠百萬美元和30與遞延税額税率變化相關的所得税優惠達百萬美元。截至2020年7月31日的9個月，這一金額主要包括$120與改造成本、購置、處置和其他相關費用有關的所得税優惠百萬美元，$57與印度分配税率變化相關的所得税優惠百萬美元，$56與公司與惠普公司共同承擔連帶責任的分離前税收責任的變化有關的所得税優惠有100萬美元。並由惠普公司對其進行賠償，以及$30與遞延税額税率變化相關的所得税優惠達百萬美元。
截至2019年7月31日止三個月及九個月，本公司錄得$303淨所得税優惠為百萬美元，80萬元的所得税淨額費用，分別涉及各個項目離散的期間。截至2019年7月31日的三個月，這一金額主要包括$308數百萬的所得税優惠主要與惠普公司2013至2015財年美國聯邦所得税審計的有效結算導致的分離前税收負債的變化有關。公司為此分擔連帶責任和#美元。18改造費用以及購置、處置和其他相關費用的所得税淨收益百萬美元，部分抵消#美元19與與分居活動有關的不確定儲税金有關的所得税費用百萬美元和#美元14百萬美元的所得税費用與
22
惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
由於税法的影響，美國各州的估值免税額發生了變化。截至2019年7月31日的9個月，金額主要包括$365由於税法的影響，與美國聯邦和州估值免税額變化有關的所得税費用為100萬美元，$40與收入分配的未來預扣税成本相關的所得税費用為100萬美元，以及#美元19與離職活動有關的不確定儲税金有關的所得税費用為100萬美元，由#美元部分抵消264與公司與惠普公司分擔連帶責任的分離前税負變化有關的所得税優惠百萬美元，以及75萬元所得税收益的改造費用，以及收購、處置和其他相關費用。
2020年3月27日，為響應新冠肺炎，《冠狀病毒援助、救濟和經濟保障法》(簡稱《CARE法》)制定為法律。除其他事項外，CARE法案為企業提供税收減免，包括推遲某些工資税，對留住員工的減免，以及其他所得税條款。除了CARE法案，世界各國政府也在制定類似的立法來應對新冠肺炎的經濟影響。這些立法變化的影響對截至2020年7月31日的三個月和九個月的簡明綜合財務報表沒有實質性影響。
不確定的税收狀況
截至2020年7月31日和2019年10月31日，未確認的税收優惠金額為美元。2.210億美元和2.3億美元，其中最高可達711百萬美元和$772如果分別在各自的期間實現，100萬美元將影響本公司的實際税率。
該公司確認有利結算的利息收入，以及在合併綜合收益表的税收收益(撥備)中確認未確認税收優惠所應計的利息支出和罰金。公司確認了$13百萬美元的利息支出和43截至2020年7月31日和2019年7月31日的三個月的利息收入分別為百萬美元和12截至2020年7月31日和2019年7月31日的9個月中，每個月的利息收入為100萬美元。截至2020年7月31日和2019年10月31日，公司擁有117百萬美元和$129在簡明綜合資產負債表中記錄的利息和罰金分別為100萬英鎊。
本公司與各司法管轄區的税務機關就税務事宜進行持續的討論和談判。公司預計在下一個審計週期內不會完全解決任何審計週期12月份。然而，某些聯邦、外國和州的税收問題可能會在下一個月結束，這是合理的。12這些問題包括涉及公司間交易、連帶納税義務和其他事項。因此，本公司認為其現有的未確認税收優惠有合理可能減少最高達#美元。105在接下來的幾年內12月份。
遞延税項資產和負債
簡明綜合資產負債表中包括的遞延税項資產和負債如下：
 自.起
 2020年7月31日2019年10月31日
 以百萬計
遞延税項資產$1,705 $1,515 
遞延税項負債(282)(311)
遞延税項資產扣除遞延税項負債後的淨額$1,423 $1,204 
與惠普公司的税務協議，以及其他所得税事宜
2019年10月30日，本公司與惠普公司訂立終止及互釋協議及終止税務事宜協議。根據終止和相互釋放協議，惠普公司同意支付$3001000萬美元，其中200在2019財年支付了400萬美元，並502020財年第三季度支付了1.6億美元。公司預計將收到剩餘的$502021財年為2.5億美元。
23
惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
注6：資產負債表明細
資產負債表詳情如下：
現金、現金等價物和限制性現金
自.起
2020年7月31日2019年10月31日
以百萬計
現金和現金等價物$8,465 $3,753 
限制性現金(1)
472 323 
總計$8,937 $4,076 

(1)公司在隨附的簡明綜合資產負債表中包括其他流動資產中的有限現金。
盤存
 自.起
 2020年7月31日2019年10月31日
 以百萬計
成品$1,463 $1,198 
外購件和裝配件2,006 1,189 
總計$3,469 $2,387 
物業、廠房及設備
 自.起
 2020年7月31日2019年10月31日
 以百萬計
土地$94 $241 
建築物和租賃權的改進1,948 2,196 
機器和設備，包括保留以供租賃的設備9,719 9,464 
11,761 11,901 
累計折舊(6,052)(5,847)
總計$5,709 $6,054 
保修
截至2020年7月31日，公司的產品保修責任總額，變化如下：
 截至9個月
2020年7月31日
 以百萬計
期初餘額$400 
收費180 
與先前存在的保修相關的調整1 
已建立的定居點(188)
期末餘額$393 
合同餘額
公司的合同餘額包括合同資產、合同負債和與客户簽訂合同的成本。
24
惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
合同資產
包括未開票應收賬款在內的應收賬款淨額彙總如下：
自.起
2020年7月31日2019年10月31日
以百萬計
應收帳款，淨額
應收帳款$2,700 $2,782 
未開票應收賬款198 206 
壞賬準備(42)(31)
總計$2,856 $2,957 

本公司有第三方循環短期融資安排，旨在便利某些客户的營運資金需求。在截至2020年7月31日的三個月和九個月內，公司銷售額為1.010億美元和2.8分別為10億美元的貿易應收賬款。在截至2019年10月31日的12個月內，公司銷售額為4.5十億美元的應收貿易賬款。該公司記錄了#美元的債務。154300萬美元和300萬美元80截至2020年7月31日和2019年10月31日，其簡明綜合資產負債表中的應付票據和短期借款分別為2.5億美元，與從收入確認延期的第三方出售和收取的貿易應收賬款相關。
合同責任
合同負債由遞延收入組成。當期和非當期遞延收入的合計餘額為#美元。6.130億美元和350億美元6.0分別截至2020年7月31日和2019年10月31日。在截至2020年7月31日的9個月中，大約2.7截至2019年10月31日的遞延收入中有10億美元確認為收入。
剩餘履約義務
分配給剩餘履約義務的收入是指尚未履行的合同工作，不包括客户未承諾履行的合同。剩餘的履約債務估計數可能會發生變化，並受到幾個因素的影響，包括合同終止、合同範圍的變化、未實現的收入調整以及貨幣調整。
剩餘的履約義務由遞延收入組成。截至2020年7月31日，剩餘履約義務總額為美元。6.1十億。該公司預計將確認大約21此金額的%作為剩餘財年的收入。
取得合約的費用
截至2020年7月31日，獲得合同的資本化成本的當前和非當前部分為$52百萬美元和$74分別為百萬美元。截至2019年10月31日，獲得合同的資本化成本的當期和非當期部分為$49300萬美元和300萬美元74分別為2000萬人。獲得合同的資本化成本中的當期和非流動部分分別計入其他流動資產和長期融資應收賬款及其他資產，分別計入綜合資產負債表的其他流動資產和長期融資應收賬款和其他資產。截至2020年7月31日的三個月和九個月，公司攤銷了$15百萬美元和$43分別為獲得合同所需的資本化成本。截至2019年7月31日的三個月和九個月，公司攤銷了$12百萬美元和$34分別為獲得合同所需的資本化成本百萬美元。獲得合同的攤餘資本化成本在簡明綜合收益表中計入銷售費用、一般費用和行政費用。
注7：作為承租人的租賃會計
本公司作為資產承租人簽訂各種租賃，包括辦公大樓、車輛、航空和設備。公司在開始時就確定一項安排是否為租約。當安排轉讓在租賃期內控制已確定資產的使用的權利時，該安排包含一份租約。租賃開始時，本公司在簡明綜合資產負債表中記錄支付租賃款項義務的租賃負債和在租賃期內使用標的資產的權利的ROU資產。租賃負債於開始日期根據租賃期內尚未支付的最低租賃付款現值和本公司的遞增借款利率計量。由於該公司的大部分租約不提供隱含利率，該公司使用遞增借款
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惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
該利率近似於本公司在租約簽約國在擔保基礎上借款的利率。ROU資產基於租賃負債，並根據租賃預付款、收到的租賃獎勵和承租人的初始直接成本進行了調整。固定付款包括在ROU資產和負債的確認中，而可變租賃付款，如維護費或公用事業費用，則在發生時計入費用。該公司與租賃和非租賃部分簽訂了協議，這些部分單獨核算，沒有包括在公司大部分租賃協議的租賃資產和相應負債中。本公司使用租賃和非租賃組成部分的相對獨立價值將對價分配給租賃和非租賃組成部分。
對於融資租賃，ROU資產按資產的使用年限或租賃期中較短的時間按直線攤銷。租賃負債的利息支出採用利息法單獨入賬。對於經營性租賃，租賃費用一般在租賃期內以直線基礎確認。
簡明綜合收益表中包括的租賃成本構成如下：
截至2020年7月31日的三個月截至2020年7月31日的9個月
以百萬計
經營租賃成本$61 $180 
融資租賃成本2 6 
轉租租金收入(14)(46)
總租賃成本$49 $140 
在截至2020年7月31日的9個月內，公司錄得$41從出售和回租交易中獲得的百萬美元淨收益。在截至2020年7月31日的三個月內，公司記錄了$1從出售和回租交易中獲得百萬美元的收益。
26
惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
惠普企業壓縮綜合資產負債表中包含的運營和融資租賃的ROU資產和租賃負債如下：
資產負債表分類自.起
2020年7月31日
以百萬計
經營租約
ROU資產長期融資應收賬款和其他資產$977 
租賃負債：
經營租賃負債-流動其他應計負債$187 
經營租賃負債--非流動負債其他非流動負債902 
經營租賃負債總額$1,089 
融資租賃
融資租賃ROU資產：不動產、廠場和設備
總融資租賃ROU資產$52 
減去：累計折舊(3)
淨融資租賃ROU資產$49 
租賃負債：
融資租賃負債-流動應付票據和短期借款$4 
融資租賃負債--非流動負債長期債務54 
融資租賃負債總額$58 
總ROU資產$1,026 
租賃總負債$1,147 
經營性和融資性租賃的加權平均剩餘租期和加權平均貼現率如下：
截至2020年7月31日
經營租約融資租賃
加權-平均剩餘租期(年)7.19.8
加權平均貼現率2.7 %3.5 %
與租賃有關的補充現金流量信息如下：
現金流量表活動截至9個月
2020年7月31日
以百萬計
經營租賃的現金流出經營活動中使用的現金淨額$178 
為換取新的經營租賃負債而獲得的淨資產非現金活動$214 
27
惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
下表顯示了公司運營和融資租賃的未來付款情況：
自.起
2020年7月31日
經營租約融資租賃
財政年度以百萬計
2020財年剩餘時間$57 $2 
2021199 6 
2022179 6 
2023161 7 
2024138 7 
此後447 41 
未來租賃付款總額$1,181 $69 
減去：推定利息(92)(11)
租賃總負債$1,089 $58 

截至2020年7月31日，本公司簽訂了212尚未開始且尚未計入簡明綜合資產負債表的營業租賃1.8億美元。這些運營租約計劃在2020財年剩餘時間至2022年之間開始，幷包含以下租賃條款5至15好多年了。
在採用新的租賃標準之前，公司經營和融資租賃的未來最低租賃承諾為：
截至2019年10月31日
經營租約融資租賃
以百萬計
財政年度
2020$233 $6 
2021187 6 
2022164 7 
2023149 6 
2024127 7 
此後541 41 
總計$1,401 $73 

注8：作為出租人的租賃會計
該公司的租賃服務是不可取消的，付款時間表主要包括固定付款。基於指數的可變付款包括在租賃應收賬款中。當租賃安排包括多個履約義務時，公司按相對獨立的銷售價格在租賃組成部分和非租賃組成部分之間分配對價。在租賃期結束時，公司允許客户根據雙方商定的條款返還設備、購買設備或續簽租賃。
該公司通過租賃和融資協議保留了相當於估計市場價值的設備剩餘頭寸。剩餘金額是在租賃開始之前確定的，基於租賃結束時的估計設備價值，使用產品路線圖趨勢、歷史分析、未來預測和再營銷經驗。公司的剩餘金額至少每年評估一次，以評估我們賬面價值的適當性。被認為是非臨時性的特定未來剩餘價值的任何預期下降都將記錄在當前收益中。本公司能夠通過原地出售設備、以固定期限延長租賃安排、在初始租賃期限之後進入月度使用租賃期以及在二級市場銷售歸還租賃的設備，從而優化剩餘價值的回收。合同租賃協議還確定了保證租賃設備
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惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
返回時運行狀況良好，減去任何正常損耗。在剩餘審查過程中，將審查產品變更、產品更新以及市場狀況，並根據任何此類變更的影響對剩餘價值進行調整(如果非臨時性的話)。再營銷銷售機構嚴密管理設備租賃退貨的銷售，優化副產品殘餘物回收。
融資應收賬款
融資應收是指本公司及第三方產品的銷售型和直接融資型租賃。租賃投資淨額按應收租賃現值、設備估計未擔保剩餘價值減去未賺取收入和信貸損失準備之和計量。這些應收賬款的條款通常從二至五年通常以標的資產的證券權益為抵押。融資應收賬款還包括來自經營租賃的開票應收賬款。融資應收賬款的構成如下：
 自.起
 2020年7月31日2019年10月31日
 以百萬計
最低應收租賃付款$9,435 $9,070 
無擔保剩餘價值368 336 
非勞動收入(760)(754)
融資應收賬款，毛額9,043 8,652 
壞賬準備(142)(131)
融資應收賬款淨額8,901 8,521 
減：當前部分(1)
(3,797)(3,572)
一年後到期的金額，淨額(1)
$5,104 $4,949 

(1)本公司將當期融資應收賬款部分(扣除壞賬準備)和一年後到期金額(長期融資應收賬款和其他資產淨額)計入隨附的簡明綜合資產負債表。
公司最低應收租賃款的預定到期日如下：
自.起
2020年7月31日
財政年度以百萬計
2020財年剩餘時間$1,547 
20213,284 
20222,373 
20231,376 
2024639 
此後216 
未貼現現金流合計$9,435 
*租賃付款現值(確認為融資應收賬款)$8,623 
*未貼現現金流和貼現現金流之間的差額$812 
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惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
在採用新租賃標準之前，公司最低應收租賃款的預定到期日如下：
自.起
2019年10月31日
財政年度以百萬計
2020$3,939 
20212,449 
20221,555 
2023752 
2024306 
此後69 
總計$9,070 
出售融資應收賬款
於截至2020年及2019年7月31日止九個月內，本公司訂立安排，將若干融資應收賬款項下到期的合約付款轉讓予第三方金融機構。於截至2020年及2019年7月31日止九個月內，本公司售出$60百萬及$153分別為融資應收賬款百萬美元。
信用質量指標
根據內部風險評級，應收融資毛額的信用風險情況如下：
 自.起
 2020年7月31日2019年10月31日
 以百萬計
風險評級：  
低$4,579 $4,432 
適度4,115 3,933 
高349 287 
總計$9,043 $8,652 
評級為低風險的賬户通常相當於標準普爾評級為BBB-或更高，而評級為中等風險的賬户通常相當於BB+或更低。當公司認為應收融資已減值或管理層認為存在重大短期減值風險時，公司將賬户歸類為高風險。
壞賬準備
截至2020年7月31日和2019年10月31日的融資應收賬款壞賬準備及截至當時的9個月和12個月分別變動情況如下：
 自.起
 2020年7月31日2019年10月31日
 以百萬計
期初餘額$131 $120 
壞賬撥備28 33 
核銷(17)(22)
期末餘額$142 $131 
30
惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
評估損失的融資應收賬款毛額和相關備抵如下：
 自.起
 2020年7月31日2019年10月31日
 以百萬計
融資應收賬款總額集體評估損失$8,174 $8,255 
單獨評估損失的融資應收賬款毛額(1)
869 397 
總計$9,043 $8,652 
集體評估損失的融資應收賬款撥備$89 $84 
單獨評估損失的融資應收賬款撥備53 47 
總計$142 $131 

(1)包括開票經營租賃應收賬款、開票和未開票銷售類和直接融資租賃應收賬款。
非應計和逾期融資應收賬款
下表彙總了應收融資毛款的賬齡和非應計狀態：
 自.起
 2020年7月31日2019年10月31日
 以百萬計
計費：(1)
  
當前1-30天$339 $301 
逾期31-60天71 62 
逾期61-90天35 15 
逾期>90天162 88 
未開票銷售型和直接融資租賃應收款8,436 8,186 
融資應收賬款總額$9,043 $8,652 
非應計狀態的融資應收賬款毛額(2)
$569 $276 
融資應收賬款總額逾期90天仍在應計利息(2)
$300 $121 

(1)包括開票經營租賃應收賬款和開票銷售類和直接融資租賃應收賬款。
(2)包括開票經營租賃應收賬款、開票和未開票銷售類和直接融資租賃應收賬款。
經營租約
簡明綜合資產負債表中包含在不動產、廠房和設備中的經營租賃資產如下：
 自.起
 2020年7月31日2019年10月31日
 以百萬計
租賃給客户的設備$7,210 $7,185 
累計折舊(3,184)(3,101)
總計$4,026 $4,084 

31
惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
與租賃設備有關的不可取消經營租賃的未來最低租金如下：
自.起
2020年7月31日
財政年度以百萬計
2020財年剩餘時間$521 
20211,641 
2022894 
2023308 
202454 
此後3 
總計$3,421 
如果租賃被歸類為經營性租賃，公司將在租賃期內以直線方式記錄租賃收入。經營租賃開始時，初始直接成本遞延，並按記錄租賃收入的相同基準在租賃期內支出。
下表顯示了簡明綜合中包含的金額的聲明與出租人活動相關的收益：
截至2020年7月31日的三個月截至2020年7月31日的9個月
以百萬計
銷售型租賃和直接融資租賃：
利息收入$115 $343 
租賃收入--經營租賃588 1,821 
租賃總收入$703 $2,164 
可變利息實體
2020年6月、2020年2月和2019年9月，公司根據定期證券化計劃向私人投資者發行了資產支持債務證券。資產擔保債務證券以美國固定期限融資應收賬款和租賃設備為抵押，由一家特殊目的實體(“SPE”)持有。SPE符合VIE的定義，並與相關債務一起併入簡明綜合財務報表，因為本公司是VIE的主要受益者。SPE是一個遠離破產的法人實體，資產和負債是分開的。特殊目的實體的目的是促進客户應收賬款和租賃設備在資本市場上的融資。
公司與證券化應收賬款和租賃設備相關的損失風險僅限於公司接受證券化資產收款的權利超過支付與資產支持證券相關的利息、本金以及費用和開支所需的金額。
32
惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
下表顯示了截至2020年7月31日綜合VIE持有的資產和負債，這些資產和負債已計入簡併資產負債表。下表中的資產包括可用於清償VIE債務的資產。此外，一般債權人對VIE的資產沒有追索權。
自.起
 2020年7月31日2019年10月31日
VIE持有的資產以百萬計
其他流動資產$163 $76 
融資應收賬款
短期$586 $194 
長期$711 $229 
不動產、廠場和設備$764 $303 
VIE持有的債務
應付票據和短期借款，扣除未攤銷債務發行成本$1,018 $385 
長期債務，扣除未攤銷債務發行成本$1,057 $370 

注9：商譽
下表按可報告部門表示截至2020年7月31日的9個月商譽賬面價值的變化：
 算出HPC和MCS存儲智能邊緣金融服務總計
 以百萬計
2019年10月31日的餘額$7,532 $4,478 $4,158 $1,994 $144 $18,306 
商譽減值— (865)— — — (865)
商譽調整— — 1 — — 1 
2020年7月31日的餘額$7,532 $3,613 $4,159 $1,994 $144 $17,442 
從2020財年第一季度初開始，公司的運營重新調整為七用於財務報告目的的分段。該公司包含商譽的報告單位與附註2“分部信息”中確定的應報告分部一致。作為此次重組的結果，本公司於2019年11月1日對新部門進行了中期定量商譽減值測試，並未產生任何商譽減值費用。
2010年3月31日，由於新冠肺炎對本公司當前和預期未來經營業績的宏觀經濟影響，本公司確定存在潛在減值指標，需要對其報告單位進行中期商譽減值量化測試。
根據這項中期量化減值測試的結果，HPC&MCS報告單位的公允價值低於分配給HPC&MCS的淨資產賬面價值。由於新冠肺炎的宏觀經濟影響降低了報告單位的預期收入增長率和盈利水平，導致報告單位的公允價值下降。HPC&MCS報告單位的公允價值是基於公允價值的加權，公允價值的權重最主要來自收益法，其次是市場法。根據收益法，本公司根據估計未來現金流量的現值估計報告單位的公允價值，我們認為該現金流量在公允價值層次中為3級不可觀察的投入。該公司根據管理層對收入增長率和營業利潤率的估計，考慮到我們的歷史業績以及當前的宏觀經濟行業和市場狀況，準備現金流預測。該公司根據加權平均資本成本計算貼現率，該加權平均資本成本根據與特定業務特點相關的相關風險以及與報告單位根據預計現金流執行的能力相關的不確定性進行了調整。在市場法下，本公司根據與報告單位經營和投資特徵相似的可比上市公司的市場倍數收益估計公允價值。本公司根據這些上市公司與報告單位的可比性水平，對從市場法得出的公允價值進行權衡。
33
惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
在量化商譽減值測試之前，本公司測試了HPC&MCS報告部門的長期資產和其他資產的可回收性，得出該等資產沒有減值的結論。定量商譽減值測試表明，HPC&MCS報告單位的賬面價值比其公允價值高出#美元。8652000萬。因此，公司記錄了部分商譽減值費用#美元。8652020財年第二季度為1.2億美元。
雖然其他報告單位受到新冠肺炎的負面影響，但其公允價值繼續超過其淨資產的賬面價值，並未導致減值。為了評估其他報告單位的估計公允價值對定量商譽減值測試的敏感性，本公司對每個其他報告單位的估計公允價值進行了假設10%的減值。根據對估計公允價值假設減少10%的結果，每個其他報告單位的公允價值都超過了其淨資產的賬面價值。然而，如果經濟狀況進一步惡化或長期低迷，對我們每個報告單位未來現金流的估計可能不足以支持賬面價值和分配給它們的商譽，這需要減值費用，包括HPC和MCS報告單位的額外減值費用。進一步的減值費用(如果有的話)可能會對我們的經營業績和財務狀況產生重大影響。有關新冠肺炎對我們資產公允價值的潛在影響的討論，請參閲第二部分，第1A項，風險因素。
公司將繼續在報告單位層面評估商譽的可回收性，自第四財季開始，並在任何事件或情況變化表明可能存在潛在減值的情況下，按年度評估商譽的可回收性。
注10：公允價值
公允價值被定義為在計量日期在市場參與者之間有序交易中出售資產將收到的價格或轉移負債所支付的價格(退出價格)。
公允價值層次結構
該公司使用基於可觀察和不可觀察輸入的估值技術。可觀察到的輸入是使用市場數據(如公開可獲得的信息)來開發的，並反映了市場參與者將使用的假設，而不可觀察到的輸入是使用關於市場參與者將使用的假設的最佳信息來開發的。
資產和負債根據對公允價值計量重要的最低水平輸入在公允價值層次結構中進行分類：
級別1-相同資產或負債在活躍市場的報價(未調整)。
第二級-活躍市場中類似資產或負債的報價，非活躍市場中相同或類似資產或負債的報價，資產或負債可觀察到的報價以外的投入，以及市場證實的投入。
級別3-資產或負債的不可觀察的輸入。
公允價值層次將最高優先級賦予可觀察到的輸入，而將最低優先級賦予不可觀察到的輸入。
34
惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
下表列出了公司按公允價值經常性計量的資產和負債：
 截至2020年7月31日截至2019年10月31日
 公允價值
使用以下工具測量		公允價值
使用以下工具測量
 1級2級第3級總計1級2級第3級總計
 以百萬計
資產        
現金等價物和投資：        
定期存款$— $4,778 $— $4,778 $— $803 $— $803 
貨幣市場基金1,668 — — 1,668 859 — — 859 
外國債券— 97 — 97 7 126 — 133 
其他債務證券— — 21 21 — — 32 32 
衍生工具：        
利率合約— 259 — 259 — 73 — 73 
外匯合約— 305 — 305 — 392 — 392 
其他衍生品— 2 — 2 — 3 — 3 
總資產$1,668 $5,441 $21 $7,130 $866 $1,397 $32 $2,295 
負債        
衍生工具：        
利率合約$— $4 $— $4 $— $11 $— $11 
外匯合約— 308 — 308 — 136 — 136 
總負債$— $312 $— $312 $— $147 $— $147 
在截至2020年7月31日的9個月內，公允價值層次內的級別之間沒有轉移。
其他公允價值披露
短期和長期債務：截至2020年7月31日和2019年10月31日，公司短期和長期債務的估計公允價值為美元20.610億美元和14.6分別為10億美元。於2020年7月31日及2019年10月31日，本公司短期及長期債務的賬面價值為$19.510億美元和13.8分別為10億美元。
在2020財年第二季度，公司記錄的商譽減值費用為#美元865與HPC和MCS報告單位相關的2000萬美元。公司報告單位的公允價值被歸類到公允價值等級的第3級，原因是使用公司特定信息開發的不可觀察到的投入的重要性。有關商譽減值的更多信息，請參見附註9“商譽”。
35
惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
注11：金融工具
現金等價物和可供出售債務投資
現金等價物和可供出售債務投資如下：
 截至2020年7月31日截至2019年10月31日
 成本未實現毛利公平
價值		成本未實現毛利公平
價值
 以百萬計
現金等價物：      
定期存款$4,778 $— $4,778 $803 $— $803 
貨幣市場基金1,668 — 1,668 859 — 859 
現金等價物合計6,446 — 6,446 1,662 — 1,662 
可供出售債務投資：      
外國債券83 14 97 110 23 133 
其他債務證券20 1 21 32 — 32 
可供出售債務投資總額103 15 118 142 23 165 
現金等價物和可供出售債務投資總額$6,549 $15 $6,564 $1,804 $23 $1,827 
截至2020年7月31日和2019年10月31日，由於到期日較短，現金等價物的賬面價值接近公允價值。截至2020年7月31日，定期存款主要由美國境內機構發行，截至2019年10月31日，定期存款主要由美國境外機構發行。可供出售債務投資的估計公允價值可能不能代表未來實現的價值。
可供出售債務投資的合同到期日如下：
 2020年7月31日
 攤銷成本公允價值
 以百萬計
五年多後到期$103 $118 
$103 $118 
對私人持股公司的股權證券投資計入簡明綜合資產負債表中的長期融資應收賬款和其他資產。那些沒有容易確定的公允價值的賬面價值為$。283300萬美元和300萬美元190分別於2020年7月31日和2019年10月31日為3.8億美元。那些公允價值易於確定的有價證券的賬面價值為$。29截至2020年7月31日，為1.2億美元。“公司”做到了不是的截至2019年10月31日，我沒有任何公允價值易於確定的有價證券。
使用權益法入賬的權益證券投資計入簡明綜合資產負債表的權益投資。這些總額達$。2.3截至2020年7月31日和2019年10月31日的10億美元。
在截至2020年7月31日的9個月中，公司沒有確認這些股權投資的任何減值。
36
惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
簡明合併資產負債表中衍生工具的公允價值
簡明綜合資產負債表中衍生工具的名義和公允價值總額如下：
 截至2020年7月31日截至2019年10月31日
  公允價值 公允價值
 出類拔萃
毛
概念上的		其他
電流
資產		長期
融資
應收賬款
以及其他
資產		其他
累計
負債		長期
其他
負債		出類拔萃
毛
概念上的		其他
電流
資產		長期
融資
應收賬款
以及其他
資產		其他
累計
負債		長期
其他
負債
 以百萬計
指定為對衝工具的衍生工具          
公允價值對衝：          
利率合約$6,850 $4 $255 $— $— $6,850 $— $72 $11 $— 
現金流對衝：          
外幣合約7,929 61 85 176 47 8,578 164 141 45 27 
利率合約500 — — 4 — 500 — 1 — — 
淨投資對衝：
外幣合約1,778 29 37 13 6 1,766 31 36 18 10 
指定為對衝工具的衍生工具總額17,057 94 377 193 53 17,694 195 250 74 37 
未被指定為對衝工具的衍生工具          
外幣合約6,013 86 7 65 1 6,398 17 3 33 3 
其他衍生品101 2 — — — 97 3 — — — 
未指定為對衝工具的衍生工具總額6,114 88 7 65 1 6,495 20 3 33 3 
總導數$23,171 $182 $384 $258 $54 $24,189 $215 $253 $107 $40 
衍生工具的抵銷
本公司在簡明綜合資產負債表中按毛數確認所有衍生工具。本公司的衍生工具須遵守總淨額結算安排及抵押品擔保安排。本公司不會將其衍生工具的公允價值與根據抵押品擔保協議公佈的現金抵押品的公允價值相抵銷。與公司使用總淨額結算協議和抵押品擔保協議的潛在影響有關的信息如下：
 截至2020年7月31日
 在簡明綜合資產負債表中 
 (i)(Ii)(Iii)=(I)-(Ii)(四)(v)(Vi)=(Iii)-(Iv)-(V)
    未抵銷的總金額 
 毛
金額
公認		毛
金額
偏移量		淨額
呈遞		衍生物財務
抵押品		淨額
 以百萬計
衍生資產$566 $— $566 $202 $391 
(1)
$(27)
衍生負債$312 $— $312 $202 $83 
(2)
$27 
37
惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)

 截至2019年10月31日
 在簡明綜合資產負債表中 
 (i)(Ii)(Iii)=(I)-(Ii)(四)(v)(Vi)=(Iii)-(Iv)-(V)
    未抵銷的總金額 
 毛
金額
公認		毛
金額
偏移量		淨額
呈遞		衍生物財務
抵押品		淨額
 以百萬計
衍生資產$468 $— $468 $123 $263 
(1)
$82 
衍生負債$147 $— $147 $123 $19 
(2)
$5 

(1)代表交易對手在各自報告日期為公司資產頭寸入賬的現金抵押品，扣除可抵銷的衍生品金額，一般而言，二在各自報告日期之前的工作日。
(2)代表本公司截至各自報告日期的負債狀況的現金抵押品或通過重複使用交易對手現金抵押品而入賬的抵押品，扣除可抵銷的衍生品金額，一般而言，二在各自報告日期之前的工作日。截至2020年7月31日，美元83數以百萬計的抵押品完全是通過重複使用交易對手抵押品而發佈的。截至2019年10月31日，$19數以百萬計的抵押品完全是通過重複使用交易對手抵押品的方式發佈的。
簡明綜合資產負債表上記錄的與公允價值套期保值累計基礎調整相關的金額如下：
套期保值資產/(負債)賬面金額計入套期保值資產/(負債)賬面金額的公允價值套期保值累計調整額
自.起自.起
2020年7月31日2019年10月31日2020年7月31日2019年10月31日
以百萬計以百萬計
應付票據和短期借款$(3,004)$(2,987)$(4)$11 
長期債務$(4,093)$(3,908)$(255)$(72)
衍生工具在其他全面收益(“保監處”)確認的現金流和淨投資對衝關係中的税前影響如下：
衍生工具保監處確認的收益(損失)
截至2020年7月31日的三個月截至2019年7月31日的三個月截至2020年7月31日的9個月截至2019年7月31日的9個月
以百萬計
現金流套期保值關係中的衍生工具
外匯合約$(456)$63 $(79)$225 
利率合約— — (6)— 
淨投資套期保值關係中的衍生品
外匯合約(83)(18)50(23)
總計$(539)$45 $(35)$202 

截至2020年7月31日，公司預計將對估計的累計其他綜合虧損淨額進行重新分類。
大約$991000萬美元，扣除税收後，到未來12個月的收益，以及相關的收益影響
與現金流套期保值相關的預測交易。
38
惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
衍生工具對簡明合併收益表的影響
衍生工具對簡明綜合收益表的税前影響如下：

在收入中確認的損益
截至2020年7月31日的三個月截至2019年7月31日的三個月截至2020年7月31日的9個月截至2019年7月31日的9個月
淨收入利息和其他，淨額淨收入利息和其他，淨額淨收入利息和其他，淨額淨收入利息和其他，淨額
以百萬計
在簡明綜合收益表中列報的收入和費用行項目總額，其中記錄了公允價值對衝、現金流量對衝和未指定為套期保值工具的衍生品的影響$6,816 $(71)$7,217 $(70)$19,774 $(158)$21,920 $(139)
公允價值套期保值關係中衍生產品的損益
利率合約
套期保值項目$— $(13)$— $(123)$— $(198)$— $(341)
指定為對衝工具的衍生工具— 13 — 123 — 198 — 341 
現金流套期保值關係中衍生產品的損益
外匯合約
從累計的其他綜合收益中重新歸類為收入的損益金額23 (264)42 16 97 (55)168 91 
利率合約
從累計的其他綜合收益中重新歸類為收入的損益金額— (1)— — — (1)— — 
未被指定為套期保值工具的衍生品的收益(損失)
外匯合約— 8 — 55 — 53 — (68)
其他衍生品— (6)— (2)— (1)— 5 
總收益(虧損)$23 $(263)$42 $69 $97 $(4)$168 $28 

注12：借款
應付票據和短期借款
應付票據和短期借款，包括長期債務的當前部分如下：
自.起
2020年7月31日2019年10月31日
以百萬計
長期債務的當期部分$4,594 $3,441 
FS商業票據737 698 
應付給銀行的票據、信用額度和其他396 286 
總計$5,727 $4,425 
39
惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
資產支持債務證券
2020年6月，該公司發行了$1.020億美元的資產支持債務證券六加權平均價為99.99%，加權平均利率為1.19%，從2020年8月起每月支付，規定的最終到期日為2030年7月。截至2020年7月31日，資產支持債務證券的未償還餘額為$1.0十億。
2020年2月，該公司發行了$755年內資產支持債務證券達百萬美元六加權平均價為99.99%，加權平均利率為1.87%，從2020年4月起每月支付，聲明的最終到期日為2030年2月。截至2020年7月31日，資產支持債務證券的未償還餘額為$622百萬
2019年9月，公司發行了$763年內資產支持債務證券達百萬美元六加權平均價為99.99%，加權平均利率為2.31%，從2019年11月起每月支付，聲明的最終到期日為2029年9月。截至2020年7月31日，資產支持債務證券的未償還餘額為$462百萬
這些資產支持的債務證券未來的本金支付將基於基礎貸款和租賃支付流。有關資產擔保債務證券的更多信息，請參閲附註8“作為出租人可變利益實體的租賃會計”。
惠普企業高級票據
在2020財年，公司完成了以下高級債券的發售
$1.015億美元以折扣價發行，票面價格為99.8832020年7月利率為%，利率為1.452024年4月1日到期，自2021年4月1日起每半年4月1日和10月1日支付一次利息。
$750800萬美元以折扣價發行，票面價格為99.8202020年7月利率為%，利率為1.752026年4月1日到期，自2021年4月1日起每半年4月1日和10月1日支付一次利息。
$1.2515億美元以折扣價發行，票面價格為99.9562020年4月利率為%，利率為4.452023年10月2日到期，利息每半年支付一次，從2020年10月2日開始，每年4月2日和10月2日支付一次。
$1.015億美元以折扣價發行，票面價格為99.8172020年4月利率為%，利率為4.652024年10月1日到期，利息每半年支付一次，從2020年10月1日開始，每年4月1日和10月1日支付一次。
上述高級債券所得款項淨額用於於2020年8月贖回美元3.030億美元的未償還本金3.6原應於2020年10月到期的註冊高級票據的百分比。

商業票據

惠普企業維護二商業票據項目，“母項目”，和一個全資子公司維護第三個項目。惠普企業(Hewlett Packard Enterprise)的美國計劃規定，發行美元計價的商業票據，本金總額最高可達#美元。4.7530億美元，比上一年增加了50億美元4.0到2020年3月，這一數字將達到20億美元。惠普企業的歐元商業票據計劃規定在美國以外發行以美元、歐元或英鎊計價的商業票據，本金總額最高不超過#美元。3.0100億美元或相當於這些替代貨幣的貨幣。已發行商業票據的本金總額二任何時候的計劃都不能超過$4.7520億美元，由惠普企業董事會授權。此外，惠普企業子公司的歐元商業票據/存單計劃規定發行各種貨幣的商業票據，本金總額最高可達#美元。1.01000億美元。自.起2020年7月31日和2019年10月31日，不是的母公司計劃下的未償還借款，以及$737百萬美元和$698在子公司的計劃下，分別有100萬家公司尚未償還。

長期債務的未來到期日
截至2020年7月31日，公司長期債務按面值計算的未來總到期日(不包括與對衝債務相關的公允價值調整)$2592000萬美元，債券發行淨折扣為#美元。10(600萬美元)，包括資本租賃義務如下：


40
惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
財政年度以百萬計
2020財年剩餘時間3,349 
20212,780 
20221,967 
20232,483 
20242,018 
此後5,537 
**總計：$18,134 

注13：股東權益
與其他綜合(虧損)所得有關的税收
 截至7月31日的三個月，截至7月31日的9個月，
 2020201920202019
 以百萬計
對現金流套期保值的未實現(虧損)淨收益變化徵税：  
期間產生的未實現(虧損)淨收益的税收優惠(撥備)$26 $(6)$(6)$(24)
淨虧損(收益)的税金撥備(收益)重新歸類為收益5 7 26 31 
31 1 20 7 
對定義福利計劃的未實現部分的更改徵税：  
期間產生的未實現(虧損)淨收益的税收優惠(撥備)1 5 1 13 
精算淨損失攤銷税(撥備)利益和先前服務利益(4)(3)(12)(9)
削減、結算和其他方面的税收(規定)利益— — — (7)
(3)2 (11)(3)
累計折算調整變化帶來的税收(撥備)利益— (1)4 — 
其他綜合(虧損)所得的税收優惠(撥備)$28 $2 $13 $4 
41
惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)

與其他綜合(虧損)收入(税後淨額)相關的變更和重新分類
 截至7月31日的三個月，截至7月31日的9個月，
 2020201920202019
 以百萬計
其他綜合(虧損)收入，税後淨額：  
可供出售證券未實現淨收益(虧損)變動情況：  
期內產生的未實現淨收益(虧損)$6 $3 $— $8 
(收益)虧損重新分類為收益(1)— (8)(3)
5 3 (8)5 
現金流套期保值未實現(虧損)淨收益的變化：  
本期間產生的未實現(虧損)淨收益(430)57 (91)201 
淨虧損(收益)重新分類為收益247 (51)(15)(228)
(183)6 (106)(27)
已定義福利計劃中未實現部分的更改：  
本期間產生的未實現(虧損)淨收益(18)(26)(9)(65)
精算損失淨額和先前服務福利攤銷57 51 171 152 
削減、定居和其他7 5 8 5 
46 30 170 92 
累計換算調整的變化1 (9)(42)(2)
其他綜合(虧損)收入，税後淨額$(131)$30 $14 $68 
截至2020年7月31日的累計其他綜合虧損、扣除税收後的淨額以及截至2020年7月31日的9個月內的變化如下：
 未實現淨額
收益(虧損)在……上的收益(虧損)
可供出售
有價證券		未實現淨額
損益(損益)
關於現金
流量對衝		未實現
組分
已定義的
福利計劃		累積
翻譯
調整，調整		累積
其他
全面
損失
 以百萬計
期初餘額$23 $53 $(3,366)$(437)$(3,727)
會計原則變更的影響(1)
— (10)— (33)(43)
改敍前的其他綜合(虧損)收入— (91)(9)(42)(142)
將虧損(收益)重新分類為收益(8)(15)179 — 156 
期末餘額$15 $(63)$(3,196)$(512)$(3,756)

(1)反映了採用FASB關於滯留税收影響的指導意見。有關詳細信息，請參閲附註1“重要會計政策概述與摘要”。
股票回購計劃
截至二零二零年七月三十一日止九個月，本公司共回購及結算25.3通過公開市場回購其股票回購計劃下的100萬股，其中包括0.5截至2019年10月31日，公開市場回購未結算的股票有100萬股。截至2020年7月31日，本公司沒有未結算的公開市場股票回購。在截至2020年7月31日的9個月內回購的股票記錄為$346股東權益減少百萬。截至2020年7月31日，公司的剩餘授權為$2.110億美元用於未來的股票回購。

2020年4月6日，本公司宣佈暫停股份回購計劃，以應對新冠肺炎在全球蔓延帶來的全球經濟不確定性。
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惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
注14：每股淨收益
公司使用報告期間的淨收益和加權平均流通股數來計算基本淨每股收益。稀釋淨每股收益包括限制性股票單位、股票期權和基於業績的獎勵的加權平均稀釋效應。
每個基本淨每股收益計算和稀釋淨每股收益計算的分子和分母的對賬如下：
 截至7月31日的三個月，截至7月31日的9個月，
 2020201920202019
 以百萬為單位，不包括每股金額
分子：  
淨收益(虧損)$9 $(27)$(479)$569 
分母：  
用於計算基本淨每股收益的加權平均股份1,292 1,334 1,294 1,367 
員工股票計劃的稀釋效應8 — — 13 
用於計算稀釋淨每股收益的加權平均股份1,300 1,334 1,294 1,380 
每股淨收益(虧損)：  
基本型$0.01 $(0.02)$(0.37)$0.42 
稀釋$0.01 $(0.02)$(0.37)$0.41 
反稀釋加權平均股票獎勵(1)
21 44 48 4 

(1)在計算稀釋後的每股淨收益時，公司不包括根據員工股票計劃可能發行的、可能稀釋未來基本每股淨收益的股票，因為如果計入這些影響，將在本報告所述期間起到反稀釋作用。
注15：訴訟和或有事項
惠普企業涉及各種訴訟、索賠、調查和法律程序，包括由知識產權、商業、證券、僱傭、員工福利和環境問題組成的訴訟、索賠、調查和訴訟，這些訴訟、索賠、調查和訴訟都是在正常業務過程中發生的。此外，作為分離和分銷協議的一部分，惠普企業和惠普公司。(前身為“惠普公司”)同意在處理與雙方業務有關的某些現有訴訟方面相互合作。分居和分配協議“包括分配涉及雙方當事人的未決訴訟的責任和財務責任的規定，以及規定當事人因分配給另一方的責任而對另一方承擔的責任進行交叉賠償的規定。分離和分配協議還包括一些條款，將管理與惠普公司一般公司事務相關的未決和未來訴訟的責任分配給各方。在分居之前產生的。當惠普企業認為很可能已經發生了負債，並且損失金額可以合理估計時，就記錄負債。需要作出重大判斷，以確定發生責任的可能性和估計的責任金額。惠普企業至少每季度審查一次這些事項，並調整這些負債，以反映談判、和解、裁決、法律顧問建議以及與特定事項有關的其他最新信息和事件的影響。訴訟本質上是不可預測的。然而，惠普企業相信，它在對我們懸而未決的法律問題上擁有有效的辯護。不過, 在任何特定時期，現金流或業務結果都可能因解決一個或多個此類或有事項而受到重大影響。惠普企業認為，它已經為任何此類事項記錄了足夠的準備金，截至2020年7月31日，與此類事項相關的重大損失不可能超過其財務報表中確認的金額。
訴訟、法律程序和調查
羅斯和羅格斯訴惠普企業公司。2018年11月8日，聖克拉拉縣加利福尼亞州高等法院提起了一項推定的集體訴訟，指控HPE向其加州女性員工支付的薪酬比HPE向從事基本上類似工作的男性員工支付的薪酬“系統地低”。起訴書指控加利福尼亞州的各種法律主張，包括加州的同工同酬法案、公平就業和住房法案以及不正當競爭法，並尋求認證受僱於某些“有擔保職位”的僅在加州的女性僱員類別。起訴書要求損害賠償、法定和民事處罰、律師費和費用。2019年4月2日，HPE提交了一份
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惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
對所有訴訟理由提出異議，並提出罷工部分申訴的替代動議。2019年7月2日，法院駁回了HPE對推定類別的索賠的抗議人，並批准了HPE對個人原告的索賠的抗辯人。
印度税務局情報程序.*2010年4月30日和5月10日，印度税收情報局(DRI)向惠普印度銷售私人有限公司(HP India Sales Private Ltd)(惠普印度分公司)發佈了顯示原因通知，惠普印度銷售私人有限公司(HP India Inc.)是惠普印度公司(HP India Inc.)的子公司，七惠普印度員工和一前惠普印度員工指控惠普印度在向印度進口產品和備件時少交關税，並尋求追回總計約$370一百萬，外加罰金。在發佈展示原因通知之前，惠普印度公司存入了大約$16與DRI簽署了一份臨時保證金協議，以換取DRI同意不扣押惠普印度公司的產品和備件，也不中斷惠普印度公司的業務交易。
2012年4月11日，班加羅爾海關專員就與產品相關的展示原因通知發佈了一項命令，確認對惠普印度和被點名的個人徵收的某些關税和罰款約為$386100萬美元，其中惠普印度公司已經存入$9百萬2012年12月11日，惠普印度公司自願存入額外的美元10萬元與產品相關的展示原因公告。2012年4月20日，專員就與部件相關的展示原因通知發佈了一項命令，確認對惠普印度公司和某些被點名的個人徵收的某些關税和罰款約為$17100萬美元，其中惠普印度公司已經存入$7百萬在訂單之後，惠普印度公司額外存入了$3萬件與零部件相關的展示原因通知，以避免某些處罰。
惠普印度公司就專員的命令向海關法庭提出上訴，同時申請免除預存剩餘的活期款項，作為審理上訴的條件。海關部門還向海關審裁處提出交叉上訴。2013年1月24日，海關法庭命令惠普印度公司額外存入$24針對惠普印度於2013年3月存放的產品訂單，支付了100萬美元。海關審裁處沒有命令根據零件令額外支付任何保證金。2013年12月，惠普印度公司向海關審裁處提交申請，要求早日審理上訴，並延長對惠普印度公司和已批准的個人的暫緩存款期限，直至上訴最終處置。2014年2月7日，海關法庭批准了延長暫緩存款直至上訴處理的申請。2014年10月27日，海關審裁處開始審理關長命令的交叉上訴。海關法庭以程序為由拒絕了惠普印度公司將此事發回專員的請求。聽證會原定於2015年4月6日重新召開，2015年11月3日和2016年4月11日再次召開，但應海關法庭的要求被取消。聽證會被重新安排在2019年1月15日，但被推遲，尚未重新安排。
ECT會議記錄. 2011年1月，巴西郵政服務公司Empresa Brasileira de Correios e Telégrafos(ECT)通知了惠普公司的一家前子公司。在巴西(“惠普巴西”)，它已啟動行政訴訟，以考慮是否暫停惠普巴西公司與ECT的競標和合同權利，原因是據稱惠普巴西公司的員工和其他幾家公司的員工在競標和簽約過程中存在不當行為，據稱惠普巴西公司的員工和其他幾家公司的員工協調了他們的競標和固定結果三ECT在2007年和2008年的合同。2011年7月下旬，ECT通知惠普巴西公司，它已決定對惠普巴西公司施加處罰，並暫停惠普巴西公司與ECT公司競標和簽訂合同的權利五年根據擺在它面前的證據。2011年8月，惠普巴西公司對ECT的決定提出上訴。2013年4月，ECT駁回了惠普巴西公司的上訴，行政訴訟結束，對惠普巴西公司的處罰仍然有效。與此同時，2011年9月，惠普巴西公司對ECT提起民事訴訟，要求撤銷ECT的決定。惠普巴西公司還請求發佈禁制令，暫停處罰的實施，直到對案件是非曲直做出最終裁決。一審法院尚未就此案的是非曲直做出裁決，但駁回了惠普巴西公司的禁令救濟請求。惠普巴西公司就拒絕其禁令救濟請求向中級上訴法院提出上訴，該法院發佈了一項初步裁決，駁回了禁令救濟請求，但將制裁的期限從五至兩年。惠普巴西公司對這一決定提出上訴，並於2011年12月獲得了一項裁決，在對案件是非曲直做出最終裁決之前，暫緩執行ECT的制裁。惠普巴西預計這一決定將於2020年發佈，隨後就案情提出的任何上訴都將持續數年。
Forsyth等人。與惠普公司和惠普企業公司(Hewlett Packard Enterprise)。這起據稱的集體和集體訴訟於2016年8月18日提交，並於2016年12月19日向美國加州北區地區法院提交了針對惠普公司的修改後的申訴。惠普公司(Hewlett Packard Enterprise)指控被告解僱年長工人並用年輕工人取而代之，違反了聯邦就業年齡歧視法案(“ADEA”)、加州公平就業和住房法案、加州公共政策和加州商業和職業守則。原告尋求證明美國反興奮劑機構下的全國性集體訴訟，該訴訟由所有年齡段的個人組成。40對於在延期州被解僱的個人以及2015年4月8日或之後在非延期州被HP實體解僱的個人，根據裁員(WFR)計劃於2014年12月9日或之後被惠普實體解僱的人和年齡較大的人。原告還尋求證明加州法律下由所有人組成的規則23類40年或以上，受僱於加利福尼亞州的被告，並根據WFR計劃於2012年8月18日或之後終止。2017年9月20日，法院准予被告
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(未經審計)
提出強制仲裁的動議，並在仲裁程序解決之前行政結案。2017年11月30日，三被點名的原告提交了一份單一的仲裁請求。十三後來，更多的原告加入了仲裁。2017年12月22日，被告提出動議，要求(1)擱置案件等待仲裁，(2)責令要求仲裁，並要求每位原告單獨提出仲裁請求。2018年2月6日，法院批准暫緩執行動議，駁回責令動議。這些人的主張十六點名原告的仲裁已經解決。訴訟中增加了更多的選擇加入的原告，這些索賠也作為仲裁過程的一部分得到了解決。留下來的時間福賽思集體訴訟已被解除，並於2020年1月7日提交了第三份修訂後的申訴。被告於2020年2月6日提交動議，要求駁回第三次修改後的起訴書。2020年5月18日，法院發佈命令，部分准予和部分駁回被告的駁回動議。法院準許原告修改他們的訴狀。2020年7月9日，原告提交了第四份修改後的起訴書。
沃爾訴惠普企業公司和惠普公司。這起經認證的加州集體訴訟和私人總檢察長法案訴訟於2012年1月17日對惠普公司提起，對惠普公司提出了第五次修訂(和執行)的申訴。和惠普企業(Hewlett Packard Enterprise)於2016年6月28日在加利福尼亞州奧蘭治縣高級法院(Superior Court Of California，Orange County)。起訴書稱，被告延遲支付賺取的激勵性補償，並未能及時支付最終工資，這違反了加州勞動法。2016年8月9日，法院在不影響未來動議的情況下，下令認證的班級修改或修改班級認證令或取消認證資格。原定於2018年1月22日開庭審理的日期在當事人通知法院他們已就解決爭端達成初步協議後騰出。雙方隨後敲定並執行了和解協議，2018年5月9日，原告提出動議，尋求初步批准和解。2018年7月2日，法院發佈命令，初步批准和解。2018年12月21日，法院發佈終審裁定書。合格的和解基金已經得到全額資助，並分發給班級成員。2020年3月5日，法院簽署了最終批准令和判決修正案，指示結案。
Jackson等人的研究成果。V.HP Inc.和惠普企業公司(Hewlett Packard Enterprise)。這起推定的全國性集體訴訟於2017年7月24日在聖何塞分部加利福尼亞州北區美國地區法院提起。原告聲稱代表他們自己和其他處境相似的非裔美國人和超過#歲的個人提起訴訟。四十。原告聲稱，被告在裁員和晉升方面採取了種族歧視和年齡歧視的模式和做法。原告於2017年9月29日提交了修改後的起訴書。原告尋求損害賠償、律師費和費用，以及宣告性和禁制令救濟。2018年1月12日，被告採取行動將此事移交給佐治亞州北區的聯邦地區法院。被告亦以各種理由駁回申索，並就擬議類別定義的某些方面提出罷免。2018年7月11日，法院批准了被告以場地不當為由駁回這一訴訟的動議，並在不影響在適當場地重新立案的情況下部分駁回和打擊了某些索賠。2018年7月23日，原告向美國佐治亞州北區地區法院重新提起訴訟。2018年8月9日，原告向第九巡迴上訴法院提交了駁回加州北區訴訟的上訴通知書。2018年8月15日，原告在佐治亞州北區提出暫緩訴訟動議，法院予以批准。2020年2月7日，被告解決了個人原告的訴訟請求，事項被駁回。
惠普公司訴甲骨文(Itanium)案。2011年6月15日，惠普公司在聖克拉拉縣加利福尼亞州高等法院對甲骨文提起訴訟，原因是甲骨文2011年3月宣佈將停止對惠普公司基於安騰的關鍵任務服務器系列的軟件支持。惠普公司除其他事項外，聲稱甲骨文的行為違反了雙方簽署的合同，該合同是與甲骨文僱用馬克·赫德有關的訴訟的和解協議的一部分。審判被分成兩部分二階段。惠普公司法院在第一階段的庭審中獲勝，法院裁定，有爭議的合同要求甲骨文在惠普公司基於安騰的服務器上繼續提供軟件產品的時間與惠普公司一樣長。決定出售這樣的服務器。甲骨文隨後對初審法院駁回甲骨文“反SLAPP”動議的上訴推遲了第二階段的審判，甲骨文在動議中辯稱，惠普(HP Inc.)的損害賠償要求侵犯了甲骨文第一修正案(First Amendment)的權利。2015年8月27日，加州上訴法院駁回了甲骨文的上訴。此事於2016年5月23日開始，發回初審法院進行第二階段審判，並於2016年6月29日提交陪審團。2016年6月30日，陪審團做出了有利於惠普公司的裁決，授予惠普公司。大約$310億美元的損害賠償：美元1.710億美元，用於彌補過去的利潤損失和美元1.310億美元，以彌補未來的利潤損失。2016年10月20日，法院對這筆金額進行了判決，並計入了利息，直到判決支付為止。甲骨文要求重審的動議於2016年12月19日被駁回，甲骨文於2017年1月17日提交了針對初審法院判決的上訴通知書。2017年2月2日，惠普公司提交交叉上訴通知，對初審法院否認判決前利益提出質疑。2019年5月16日，惠普公司提交了延長判決的申請。截至2019年5月16日，更新的判決約為$3.8十億。更新判決的每日利息現累算為$。1百萬美元，並將在收到時記錄。雙方已經完成了加州上訴法院的上訴簡報，正在等待口頭辯論的日程安排。根據分離和分配條款
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簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
協議，惠普公司一旦惠普企業獲得了在惠普公司之前起訴訴訟所產生的所有費用的補償，惠普企業將平分從甲骨文追回的任何費用。/惠普企業分拆，2015年11月1日。
甲骨文美國公司等。V.惠普企業公司(Terix版權事宜)。2016年3月22日，甲骨文向美國加州北區地區法院起訴HPE，指控其侵犯版權、幹擾合同、故意幹擾未來經濟關係以及不正當競爭。甲骨文的索賠源於HPE之前使用了名為Terix Computer Company，Inc.的第三方維護提供商。(“Terix”)。甲骨文稱，與HPE使用Terix作為HPE多供應商支持業務某些客户的分包商有關，甲骨文的版權受到侵犯，HPE對替代侵權和分擔侵權及相關索賠負有責任。在對HPE提起訴訟之前，甲骨文曾在2013年對Terix提起訴訟，涉及Terix涉嫌未經授權在甲骨文硬件上向客户提供Solaris補丁。2018年6月14日，法院聽取了關於HPE和甲骨文的簡易判決交叉動議的口頭辯論。2019年1月29日，法院批准了HPE關於甲骨文所有索賠的簡易判決動議，並騰出了審判日期。2019年2月20日，法院做出了有利於HPE的判決，駁回了甲骨文的全部索賠。甲骨文已就初審法院的裁決向美國第九巡迴上訴法院提出上訴。2020年8月20日，美國第九巡迴上訴法院作出裁決，部分確認和部分推翻了初審法院對HPE勝訴的即決判決。此事將發回加利福尼亞州北區美國地區法院，根據美國第九巡迴上訴法院的裁決進行進一步訴訟。
Network-1 Technologies，Inc.V.Alcatel-Lucent USA Inc.，et al.該專利侵權訴訟於2011年9月15日在德克薩斯州東區美國地區法院提起，指控各種惠普企業交換機和接入點侵犯了Network-1與802.3af和802.3at“以太網供電”標準相關的專利。Network-1尋求損害賠償、律師費和費用，以及宣告性和禁制令救濟。有爭議的Network-1專利將於2020年到期。陪審團審判於2017年11月6日開始。2017年11月13日，陪審團作出有利於HPE的判決，認定HPE沒有侵犯Network-1的專利，該專利無效。2018年8月29日，法院駁回了Network-1的侵權重審動議，進入陪審團判決，認定HPE未侵犯Network-1相關專利。法院還批准了Network-1關於判決的動議，這是一個關於有效性的法律問題。Network-1已就陪審團關於不侵權的裁決向美國聯邦巡迴上訴法院提出上訴。HPE已經對法院批准Network-1的判決動議提出交叉上訴，這是一個關於有效性的法律問題。上訴簡報已經完成。2019年11月4日，聯邦巡迴上訴法院進行口頭辯論。
與惠普公司、DXC和Micro Focus共享訴訟
作為惠普企業和惠普公司、惠普企業和DXC以及惠普企業和西雅圖SpinCo之間分離和分銷協議的一部分，每項協議的各方都同意在管理與雙方業務相關的某些現有訴訟方面相互合作。分離和分配協議還包括一些條款，將管理與惠普公司一般公司事務相關的未決和未來訴訟的責任分配給各方。(在惠普企業與惠普公司分離的情況下)或Hewlett Packard Enterprise(在DXC從Hewlett Packard Enterprise分離以及Seattle SpinCo從Hewlett Packard Enterprise分離的情況下)，這兩種情況均在適用的分離之前產生。
環境
公司的業務和產品正在或可能在未來受到與環境保護有關的各種聯邦、州、地方和外國法律和法規的約束，包括涉及向空氣和水排放污染物、管理和處置危險物質和廢物、清理受污染場地、公司產品中使用的物質和材料、產品、服務和運營的能源消耗以及回收、處理和處置這些產品的運營或財務責任的法律。這包括規定電子產品生產商(包括服務器和網絡設備)在財務上負責過去和未來承保產品的具體收集、回收、處理和處置的立法(有時稱為“產品回收立法”)。如果該公司違反環境法或根據環境法承擔責任，或者其產品變得不符合環境法，該公司可能會招致鉅額成本，其產品可能被限制進入某些司法管轄區，並可能面臨其他制裁。該公司的潛在風險包括對收入、罰款和民事或刑事制裁、第三方財產損失或人身傷害索賠和清理費用的影響。遵守環境法的成本數額和時間很難預測。
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惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
特別是，公司可能成為美國或州環境機構根據“綜合環境響應、補償和責任法案”(“CERCLA”)(稱為“超級基金”)或其他聯邦、州或外國法律和法規提起的訴訟的一方或以其他方式參與，並可能成為私人提出的要求分擔清理費用的訴訟的一方或以其他方式參與。根據與惠普公司的分離和分銷協議，公司還有合同義務提供財務捐助，以解決與某些環境責任相關的行動，無論是正在進行的還是未來產生的。
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目錄

第二項：管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析。

惠普企業公司及其子公司

本管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析(“MD&A”)組織如下：
•新冠肺炎更新。討論我們對新型冠狀病毒大流行(“新冠肺炎”)的反應，包括我們為保護員工、社區和客户的健康和福祉所做的努力。
•概述。*對我們的業務進行討論，並彙總分析影響公司的財務和其他亮點，包括非GAAP財務措施，以便為MD&A的其餘部分、財務報表和腳註提供背景信息。概述分析將截至2020年7月31日的三個月和九個月與去年同期進行比較。
•關鍵會計政策和估算。*對會計政策和估計的討論，我們認為這些政策和估計對於理解我們報告的財務業績中包含的假設和判斷很重要。
•運營結果。我們對截至2020年7月31日的三個月和九個月的財務業績與去年同期進行了比較分析。在討論合併級別的業務結果之後，討論細分級別的業務結果。
•流動性和資本資源。它分析了我們現金流的變化，並討論了我們的財務狀況和流動性。
•合同義務和其他義務。*概述合同義務、退休和退休後福利計劃資金、重組計劃、不確定的税收狀況、與惠普公司的交叉賠償。(前身為“惠普公司”)、DXC科技公司(“DXC”)和Micro Focus International plc(“Micro Focus”)以及資產負債表外安排。
我們打算在後面討論我們的財務狀況和經營結果，以提供信息，幫助讀者瞭解我們的合併財務報表、這些財務報表中某些關鍵項目的年度變化、導致這些變化的主要因素，以及某些會計原則、政策和估計如何影響我們的綜合財務報表。本討論應與我們的簡明合併財務報表和本文檔其他部分的相關注釋一起閲讀。
以下概述、運營結果以及流動性討論和分析將截至2020年7月31日的三個月和九個月與去年同期進行比較，除非另有説明。除非另有説明，否則資本資源以及合同和其他義務討論提供截至2020年7月31日的信息。
        就本MD&A部分而言，我們使用術語“惠普企業”、“HPE”、“公司”、“我們”、“我們”和“我們”來指代惠普企業公司。
新冠肺炎更新
新冠肺炎繼續對我們的財務業績產生影響，因為大流行持續並影響着全球經濟活動，包括持續的全球旅行限制、某些市場禁止非必要的工作活動、一些市場的業務中斷和關閉以及全球金融市場更大的不確定性。我們目前無法預測新冠肺炎可能會在多大程度上對我們未來的業務運營、財務業績和運營結果產生不利影響。新冠肺炎對公司經營和財務業績的全面影響目前尚不確定，將取決於公司控制之外的許多因素，包括但不限於大流行的時間、程度、軌跡和持續時間，有效治療和疫苗的開發和可獲得性，實施防護性公共安全措施，以及大流行對全球經濟和金融的影響。
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惠普企業公司及其子公司
管理學的探討與分析
財務狀況和經營業績(續)


對我們的企業技術解決方案的需求。關於針對新冠肺炎的風險、不確定因素和採取的行動的進一步討論，見第二部分第1A項“風險因素”一節確定的風險。
該公司相信，其現有的現金、現金等價物和有價證券餘額，以及商業票據和其他短期流動資金安排，將足以滿足其營運資金需求、資本資產購買、股息、債務償還和與其現有業務相關的其他流動資金需求。
本公司還認為，新冠肺炎迫使企業和社區進行了根本性變革，使其與本公司的邊緣到雲平臺即服務戰略保持一致。應對大流行和規劃後COVID時代，增加了客户對即服務產品、安全連接、遠程工作功能和分析的需求，以釋放對數據的洞察力。我們的解決方案與這些需求保持一致，我們看到了幫助我們的客户推動數字轉型的機會，因為他們繼續適應新世界的運營。
我們把保護團隊成員的健康和安全放在首位，支持我們生活和工作的全球社區，並支持我們的客户和合作夥伴幫助他們適應新的和新出現的需求。
為了應對新冠肺炎疫情並確保我們員工的安全，我們實施了一項全球在家工作政策，直到另行通知，該政策適用於我們絕大多數員工，但從事基本活動的員工除外。我們的員工可以選擇回到當地要求和我們自己的健康和安全標準都已達到的司法管轄區的辦公室。如果發生這種情況，員工將分階段返回辦公室。我們還向團隊成員提供了額外的教育和支持資源以及個人防護用品。在我們的團隊成員和承包商中發生確認或可能的新冠肺炎病例時，我們已經實施了保密報告流程，以跟蹤和通知密切接觸者(包括第三方)，並保持所有相關人員的匿名性。
在2020財年第三季度，我們宣佈了新的重返工作崗位解決方案，以幫助客户加快業務恢復和重新開業計劃。這些解決方案將HPE運營服務的專業知識與用於邊緣的HPE服務器、Aruba AI驅動的網絡基礎設施以及來自HPE豐富的合作伙伴生態系統的技術相結合，以實現快速、無縫的過渡。實施這些解決方案的客户包括大型國際機場、全球食品加工和包裝廠、零售店和公司辦公室。
雖然我們正在積極努力減輕對我們業務和運營的影響，以應對近期的不確定性，但我們已經並正在採取一系列行動，以確保HPE處於有利地位，能夠在後新冠肺炎時代變得更強大、更靈活和實現數字化。
•2020年5月19日，HPE董事會(“董事會”)批准了一項成本優化和優先排序計劃，以集中我們的投資，將我們的勞動力重新調整到增長領域，並簡化和發展我們的產品組合戰略、入市配置、供應鏈結構、數字客户支持模型、營銷體驗和房地產戰略。我們預計該計劃將實施到2022財年，並估計由於我們的勞動力、業務模式和業務流程的變化，該計劃將包括至少10億美元的總節省，預計到2022年財年結束時，該計劃將實現至少8億美元的年化淨運行率節省，在這兩種情況下，相對於我們2019財年的退出，這兩種情況下都將實現至少8億美元的淨節省。為了實現這一水平的成本節約，我們估計未來三年的相關現金支付為13億美元，其中約8億美元將與勞動力重組有關，2億美元將與非勞動力重組相關，3億美元將與IT投資以及設計和執行費用相關。
•2020年7月14日，我們發行了17.5億美元，2020年4月9日，我們發行了22.5億美元的無擔保優先債券本金總額。這些發售所得款項淨額主要用於於2020年8月贖回原定於2020年10月到期的3.6%登記優先債券中的30億美元未償還本金。
•2020年5月19日，董事會批准了某些員工從2020年7月1日開始至2020財年剩餘時間的臨時基本工資調整或無薪休假。此外，我們在整個公司範圍內實施了成本控制措施，包括在我們的財政年度結束前限制外部招聘和加薪。
•2020年4月6日，我們宣佈暫停股票回購計劃，以應對新冠肺炎在全球蔓延帶來的全球經濟不確定性。
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財務狀況和經營業績(續)


•在2020財年的前三個季度，我們向股東支付了每股0.12美元的季度股息。2020年8月25日，我們宣佈季度股息為每股0.12美元，於2020年10月7日左右支付給截至2020年9月9日收盤登記在冊的股東。
概述
我們是全球技術領先者，專注於開發智能解決方案，使客户能夠從邊緣到雲無縫地捕獲、分析數據並對其採取行動。我們通過推動新的業務模式、創造新的客户和員工體驗以及提高當前和未來的運營效率，使客户能夠加快業務成果。我們的遺產可以追溯到威廉·R·休利特(William R.Hewlett)和大衞·帕卡德(David Packard)於1939年創立的合作伙伴關係，我們每天都在努力通過致力於為客户提供創新的技術解決方案來維護和加強這一遺產。
正如2020財年第一季度初生效的項目1，附註1，“重要會計政策概述和摘要”中所述，我們實施了某些組織變革，以使我們的部門財務報告更符合我們當前的業務結構。因此，惠普企業的業務現在被分成七個部門用於財務報告：計算、高性能計算和關鍵任務系統(“HPC&MCS”)、存儲、諮詢和專業服務(“A&PS”)、智能邊緣、金融服務(“FS”)和公司投資。惠普企業的組織結構建立在首席運營決策者(“CODM”)，也就是首席執行官(“CEO”)用來評估、查看和運營我們的業務運營的一系列因素之上，這些因素包括但不限於客户基礎和產品和技術的同質性。這些分部基於該組織結構和惠普企業管理層為評估分部結果而審閲的信息。
以下提供了與去年同期相比，截至2020年7月31日的三個月我們按部門劃分的主要財務指標概述：
HPE整合算出HPC和MCS存儲A/PS(&P)智能邊緣金融服務企業投資
百萬美元，每股金額除外
淨收入(1)
$6,816 $3,389 $649 $1,128 $226 $684 $811 $119 
同比變化%(5.6)%(0.3)%2.5 %(10.1)%(6.6)%(12.4)%(8.7)%(8.5)%
營業收益(虧損)(2)
$12 $288 $36 $145 $(4)$59 $65 $(27)
運營收益(虧損)佔淨收入的百分比0.2 %8.5 %5.5 %12.9 %(1.8)%8.6 %8.0 %(22.7)%
同比變動百分率1.3分(4.4)分(2.6)分(3.6)分1.9分1.8分(0.7)分(3.5)分
淨收益$9 
稀釋後每股淨收益$0.01 
補充的非GAAP信息：
非GAAP運營收益$484 
運營非GAAP收益佔淨收入的百分比7.1 %
非GAAP淨收益$419 
非GAAP稀釋後每股淨收益$0.32 

(1)HPE綜合淨收入不包括部門間淨收入。
(2)業務部門收益不包括某些未分配的公司成本和抵銷、與公司和某些全球職能相關的基於股票的薪酬支出、初始直接成本的攤銷、無形資產的攤銷、轉型成本、災難費用以及收購、處置和其他相關費用。


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以下是與去年同期相比，截至2020年7月31日的9個月我們按部門劃分的主要財務指標概述：
HPE整合算出HPC和MCS存儲A/PS(&P)智能邊緣金融服務企業投資
百萬美元，每股金額除外
淨收入(1)
$19,774 $9,040 $2,061 $3,464 $706 $2,069 $2,503 $364 
同比變化%(9.8)%(12.2)%(3.4)%(11.8)%(5.0)%(4.7)%(7.4)%(2.4)%
(虧損)運營收益(2)
$(474)$699 $118 $516 $(4)$202 $213 $(82)
(虧損)運營收益佔淨收入的百分比(2.4)%7.7 %5.7 %14.9 %(0.6)%9.8 %8.5 %(22.5)%
同比變動百分率(6.1)分(2.9)分(5.6)分(3.0)分6.8分4.6分-分數(0.5)分
淨損失$(479)
稀釋後每股淨虧損$(0.37)
補充的非GAAP信息：
非GAAP運營收益$1,451 
運營非GAAP收益佔淨收入的百分比7.3 %
非GAAP淨收益$1,279 
非GAAP稀釋後每股淨收益$0.98 

(1)HPE綜合淨收入不包括部門間淨收入。
(2)業務部門收益不包括某些未分配的公司成本和抵銷、與公司和某些全球職能相關的基於股票的薪酬支出、初始直接成本的攤銷、無形資產的攤銷、商譽減值、轉型成本、災難(恢復)費用以及收購、處置和其他相關費用。












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下表提供了截至2020年7月31日的三個月和九個月的GAAP和非GAAP衡量標準的對賬。
截至2020年7月31日的三個月稀釋後每股淨收益截至2020年7月31日的9個月稀釋後每股淨收益
以百萬計以百萬計
GAAP淨收益(虧損)$9 $0.01 $(479)$(0.37)
非GAAP調整：
初始直接成本攤銷3 — 9 0.01 
無形資產攤銷95 0.07 299 0.23 
商譽減值— — 865 0.67 
轉型成本357 0.27 646 0.49 
災難費用2 — 24 0.02 
購置、處置及其他相關費用15 0.01 82 0.06 
税收賠償調整30 0.03 86 0.07 
非服務性定期福利淨額抵免(28)(0.02)(101)(0.08)
股權損失(1)
36 0.03 110 0.09 
税收調整(100)(0.08)(262)(0.21)
非GAAP淨收益$419 $0.32 $1,279 $0.98 
GAAP營業收益(虧損)$12 $(474)
非GAAP調整：
初始直接成本攤銷3 9 
無形資產攤銷95 299 
商譽減值— 865 
轉型成本357 646 
災難費用2 24 
購置、處置及其他相關費用15 82 
非GAAP運營收益$484 $1,451 
GAAP營業利潤率0.2 %(2.4)%
非GAAP調整6.9 %9.7 %
非GAAP營業利潤率7.1 %7.3 %
GAAP淨收入$6,816 $19,774 
GAAP銷售成本4,749 13,511 
GAAP毛利潤$2,067 $6,263 
非GAAP調整
初始直接成本攤銷$3 $9 
購置、處置及其他相關費用(2)
$— $27 
非GAAP毛利$2,070 $6,299 
公認會計準則毛利率30.3 %31.7 %
非GAAP調整0.1 %0.2 %
非GAAP毛利率30.4 %31.9 %

(1)代表與H3C資產剝離相關的基差調整攤銷。
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(2)截至2020年7月31日的9個月，金額是與收購Cray，Inc.有關的非現金庫存公允價值調整相關的收購、處置和其他相關費用，這一調整包括在銷售成本中。

非GAAP財務指標
提出的非GAAP財務指標包括不變貨幣基礎上的淨收入、非GAAP毛利、非GAAP毛利率、非GAAP營業利潤率(非GAAP運營收益佔淨收入的百分比)、非GAAP淨收益和非GAAP稀釋後每股淨收益。管理層使用這些非GAAP財務指標來評估我們的歷史和未來財務業績，以及評估我們相對於競爭對手的業績。這些非GAAP財務計量不是根據美國公認的會計原則計算的，也不是作為美國公認的會計原則的替代方案計算的。GAAP衡量標準在不變貨幣基礎上與淨收入最直接的可比性是淨收入。GAAP衡量與非GAAP毛利最直接的可比性是毛利。GAAP衡量標準與非GAAP毛利率最直接的可比性是毛利率。GAAP衡量標準與非GAAP運營收益最直接的可比性是運營收益。與非GAAP運營利潤率(運營非GAAP收益佔淨收入的百分比)最直接可比的是運營利潤率(運營收益佔淨收入的百分比)。GAAP衡量標準與非GAAP淨收益最直接的可比性是淨收益。GAAP衡量標準與非GAAP稀釋後每股淨收益最直接的可比性是稀釋後每股淨收益。
在不變貨幣基礎上的淨收入假設外匯匯率與上年同期相比沒有變化。非GAAP毛利和非GAAP毛利率被定義為不包括與初始直接成本攤銷有關的費用以及某些收購、處置和其他相關費用。非GAAP運營收益和非GAAP運營利潤率(非GAAP運營收益佔淨收入的百分比)包括運營收益，不包括與初始直接成本攤銷、無形資產攤銷、商譽減值、轉型成本、災難費用(恢復)以及收購、處置和其他相關費用有關的任何費用。非GAAP淨收益和非GAAP稀釋後每股淨收益包括淨收益或不包括這些相同費用的稀釋後每股淨收益，以及對税收補償調整、非服務淨定期福利抵免、股權損失、某些所得税估值津貼和分離税、美國税制改革的影響、結構性税率調整以及基於股票的薪酬帶來的超額税收收益的調整。此外，非GAAP淨收益和非GAAP稀釋後每股淨收益根據與每個非GAAP項目相關的附加税或税收優惠金額進行調整。我們相信，將上述項目從這些非GAAP財務指標中剔除，可以使管理層更好地瞭解我們與各部門經營業績相關的綜合財務業績。管理層不相信被排除的項目反映了正在進行的經營結果, 與同行相比，剔除它們有助於更有意義地評估我們目前的運營業績。排除的項目可能在數量和頻率上不一致，和/或不能反映業務的運營業績。
這些非GAAP財務指標作為分析工具有其侷限性，不應孤立地考慮這些指標，也不應將其作為GAAP報告的我們結果分析的替代品。依賴這些非GAAP財務計量的一些限制是，它們可能對同等GAAP收益計量產生實質性影響，它們可能由其他公司以不同的方式計算，並且可能不能反映某些資產價值損失的全部經濟影響。
我們主要依靠我們的GAAP結果，並僅將非GAAP財務衡量作為補充，以彌補使用非GAAP財務衡量的這些限制。我們還提供了每個非GAAP財務指標與其最直接可比GAAP指標的對賬。我們相信，在不變貨幣基礎上提供淨收入、非GAAP毛利率、非GAAP運營收益、非GAAP運營利潤率、非GAAP淨收益和非GAAP稀釋每股淨收益，以及相關的GAAP衡量標準，將為我們的財務和運營決策所使用的信息提供更大的透明度，並使我們的簡明合併財務報表的讀者能夠“通過”管理層的眼睛來看到我們的財務結果。(注：非GAAP毛利率、非GAAP運營利潤率、非GAAP運營利潤率)

截至2020年7月31日的三個月與截至2019年7月31日的三個月

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截至2020年7月31日的三個月是我們在新冠肺炎領導下運營的第二個完整季度。雖然我們在2020財年第三季度顯著改善了運營和供應鏈執行情況，但我們的財務業績繼續受到全球大流行對我們業務運營需求側的影響。整個供應鏈的製造合作伙伴都在名義上的產能和資源水平上運作。為了減輕疫情對我們製造業務造成的風險，我們與供應商和製造合作伙伴合作，維護供應保證和履行訂單。因此，由於材料短缺和新冠肺炎疫情造成的積壓挑戰繼續顯示出改善的跡象，由於我們專注於訂單路線、產能、資源和庫存管理措施，並對其進行持續監控，積壓訂單現在持續大幅減少。新冠肺炎相關事件繼續影響我們運營業績的程度將主要取決於全球範圍內發生的封鎖行動的持續時間和客户地點的訪問限制，以及需求環境反彈所需的時間。

與去年同期相比，截至2020年7月31日的三個月，淨收入減少了4億美元，降幅為5.6%(按不變貨幣計算下降了4.1%)，因為我們的許多部門的淨收入都出現了下降。淨收入下降的主要原因是存儲、智能邊緣和金融服務的減少，而HPC和MCS的淨收入增加部分抵消了這一下降。存儲業務的淨收入下降是由於新冠肺炎相關事件造成的，包括全球需求環境疲軟和不確定，以及一次性遺留合同到期帶來的收入下降。智能邊緣公司的淨收入下降，原因是交換機和無線局域網產品減少，原因是新冠肺炎所造成的全球需求環境疲軟和不確定，以及競爭性定價壓力。金融服務部門的淨收入下降，主要原因是平均經營租賃資產減少導致租金收入減少，以及租賃結束收購活動減少。新冠肺炎的相關制約因素，包括需求疲軟導致A&PS淨收入下降。

在2020財年上半年，計算器、高性能計算機和監控系統部門經歷了新冠肺炎相關的鎖定限制帶來的各種挑戰，包括供應鏈限制、延遲滿足客户驗收里程碑、執行現場安裝和處理訂單履行。這些挑戰仍在繼續，但在2020財政年度第三季度有所緩解，因為前面提到的緩解行動以及選定的全球區域的封鎖行動有所緩解。因此，Compute的淨收入與上一年同期基本持平，因為不利的匯率波動和競爭性定價壓力的影響大多被供應鏈執行情況的改善所抵消，而HPC&MCS的淨收入由於收購Cray和之前強調的事件而增加。

截至2020年7月31日和2019年7月31日的三個月，我們的毛利率分別為30.3%(21億美元)和33.9%(24億美元)，下降了3.6個百分點。毛利率的下降是由於商品成本上升、競爭定價壓力、新冠肺炎導致的供應鏈成本上升以及淨收入下降(導致固定間接費用成本佔淨收入的百分比上升)等多重因素導致的，但我們繼續轉向利潤率更高的產品和服務，部分抵消了這一下降。截至2020年和2019年7月31日的三個月，我們的營業利潤率分別為0.2%和(1.1)%，增幅為1.3個百分點。我們營業利潤率的增加是由於營業費用佔淨收入的百分比下降，部分被毛利率的下降所抵消。營運開支減少是由於上一年度因仲裁和解而導致較高的購置、處置及其他相關費用，以及本年度因應新冠肺炎事件而採取的成本控制措施、可變薪酬開支減少及外包服務開支減少所致的差旅開支下降所致。這些減少被我們擴大改造計劃帶來的成本增加部分抵消。
截至2020年7月31日的9個月與截至2019年7月31日的9個月
與去年同期相比，截至2020年7月31日的9個月，淨收入減少了21億美元，降幅為9.8%(按不變貨幣計算下降了8.5%)。

在2020財年的前九個月，由於新冠肺炎對我們的業務運營和全球需求環境的影響，以及北美的大宗商品和製造產能限制，我們的淨收入出現了下降。新冠肺炎的影響以及隨之而來的全球封鎖限制給我們的供應鏈流程帶來了處理訂單履行方面的挑戰，延誤了達到客户驗收里程碑的時間，並限制了我們執行和完成現場安裝的能力。製造產能限制的部分原因是北美某些地點的整合，部分原因是新冠肺炎的限制，這兩者都導致訂單積壓增加，特別是在2020財年的前六個月。儘管我們在2020財年第三季度顯著改善了運營和供應鏈執行情況，但我們的財務業績繼續受到新冠肺炎相關限制導致的全球需求環境疲軟和不確定的影響。
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從細分市場的角度來看，與去年同期相比，截至2020年7月31日的前9個月的淨收入下降主要是由計算、存儲、金融服務和智能邊緣領域的下降推動的。由於我們經歷了一系列因素，包括新冠肺炎的影響以及由此帶來的疲軟和不確定的全球需求環境、競爭定價壓力以及北美的大宗商品和製造能力限制，Compute的淨收入大幅下降。倉儲淨收入也受到新冠肺炎及其帶來的疲軟和不確定的全球需求環境、北美的大宗商品和製造產能限制以及一次性遺留合同到期導致的收入下降的影響。金融服務淨收入受到影響，原因是租金收入減少，原因是平均經營租賃資產減少和不利的外匯波動。智能邊緣淨收入的下降主要是由於新冠肺炎導致的全球需求環境疲軟和不確定導致交換和無線局域網產品下降。由於新冠肺炎相關的挑戰，特別是在全球範圍內出現鎖定限制的情況下，執行現場安裝和滿足客户驗收里程碑方面的淨收入下降，但收購克雷公司的收入增加部分抵消了這一下降。(“克雷”)。新冠肺炎相關的限制也是導致A&PS部門淨收入下降的原因之一。
截至2020年和2019年7月31日的九個月，毛利率分別為31.7%(63億美元)和32.4%(71億美元)。毛利率下降0.7%主要是由於新冠肺炎的影響、競爭定價壓力和淨收入下降導致的供應鏈成本上升，但我們整體轉向更高利潤率的產品和服務以及可變薪酬費用的下降部分抵消了這一下降。截至2020年7月31日和2019年7月31日的9個月，我們的營業利潤率分別為(2.4%)和3.7%，下降了6.1個百分點。減少的原因是運營費用佔淨收入的百分比增加，加上毛利率下降。營運開支增加是由於商譽減值費用於2020年會計年度第二季度影響我們的高性能個人電腦及監控系統分部，部分原因是新冠肺炎的影響所導致的市況及業務趨勢，以及較高的轉型成本被上一年期間因仲裁和解而導致的較高收購、處置及其他相關費用部分抵銷。
截至2020年7月31日，現金、現金等價物和限制性現金為89億美元，比2019年10月31日41億美元的餘額增加了約48億美元。增加的主要原因是：債務收益，扣除償還和發行成本後的淨額54億美元，經營活動提供的現金淨額15億美元，部分被房地產、廠房和設備投資、銷售收益淨額12億美元以及現金股息支付和股票回購8億美元所抵消。
2020年8月，我們贖回了原定於2020年10月到期的3.6%登記債券中30億美元的未償還本金。
趨勢和不確定性
我們正在解決業務面臨的許多挑戰，有關這些挑戰的討論可在截至2019年10月31日的財年Form 10-K的年度報告中找到。
有關可能影響我們經營業績的趨勢、不確定性和其他因素的進一步討論，請參閲第二部分項目11A中題為“風險因素”的章節。

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關鍵會計政策和估算
管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析是以我們的簡明合併財務報表為基礎的，這些簡明合併財務報表是按照美國(“美國”)的規定編制的。公認會計原則(“GAAP”)。編制這些財務報表要求管理層作出估計、判斷和假設，這些估計、判斷和假設會影響報告的資產、負債、淨收入和費用以及或有負債的披露。估計值每期進行評估並進行更新，以反映當前信息，例如與新冠肺炎可能對我們的重要會計估計值產生影響相關的經濟考慮因素。基於預測的重要估計包括庫存儲備、税項撥備、遞延税項估值扣除以及商譽、無形資產和其他長期資產的減值評估。本公司認為，這些估計、判斷和假設在目前情況下是合理的，並受到重大不確定性的影響，其中一些是本公司無法控制的。如果這些估計中的任何一項發生變化，都可能對公司的經營業績產生不利影響。此外，由於新冠肺炎影響的程度和持續時間尚不清楚，公司的估計、判斷和假設可能會隨着情況的變化而變化。管理層認為，在截至2020年7月31日的9個月內，除了某些因採用新租賃準則而更新的會計政策外，沒有發生重大變化(見項目1“重要會計政策概覽和摘要”中的註釋1), 對於我們在截至2019年10月31日的財年Form 10-K年度報告中管理層對財務狀況和運營結果的討論和分析中披露的作為我們的關鍵會計政策和估計的項目。

會計聲明
有關適用於我們的簡明合併財務報表的最近會計聲明的摘要，請參閲項目1“重要會計政策概述和摘要”中的附註1。
行動結果
我們國際業務的收入在歷史上一直佔我們總淨收入的大部分，我們預計將繼續佔到我們總淨收入的大部分。因此，我們的收入增長已經受到影響，我們預計將繼續受到外幣匯率波動的影響。為了提供一個框架來評估不包括外幣波動影響的業績，我們在不變貨幣的基礎上公佈收入的同比百分比變化，假設外幣匯率與上一年同期相比沒有變化，也沒有根據外幣匯率變化對重新定價或需求的影響進行調整。在不變貨幣基礎上的這一收入變化的計算方法是：(A)使用上一年的外幣匯率將本年度的收入兑換成美元除以(B)上一年的收入。提供這些信息是為了能夠在不受外幣匯率波動影響的情況下查看收入，這與管理層評估我們的收入結果和趨勢的方式是一致的。這一恆定的貨幣披露是在GAAP基礎上收入同比百分比變化的基礎上提供的，而不是作為替代。其他公司可能會以不同的方式計算和定義類似標籤的項目，這可能會限制此措施在進行比較時的有效性。
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以美元計算的業務結果和佔淨收入的百分比如下：
 截至7月31日的三個月，截至7月31日的9個月，
 2020201920202019
 美元所佔百分比
營業收入		美元所佔百分比
營業收入		美元所佔百分比
營業收入		美元所佔百分比
營業收入
 百萬美元
淨收入$6,816 100.0 %$7,217 100.0 %$19,774 100.0 %$21,920 100.0 %
銷售成本4,749 69.7 4,768 66.1 %13,511 68.3 %14,820 67.6 %
毛利2,067 30.3 2,449 33.9 %6,263 31.7 %7,100 32.4 %
研究與發展455 6.7 481 6.7 %1,390 7.0 %1,404 6.4 %
銷售、一般和行政1,131 16.6 1,253 17.3 %3,458 17.6 %3,678 16.8 %
無形資產攤銷95 1.4 58 0.9 %299 1.4 %199 0.9 %
商譽減值— — — — %865 4.4 %— — %
轉型成本357 5.2 170 2.4 %646 3.3 %302 1.4 %
災難費用(恢復)2 — — — %24 0.1 %(7)— %
購置、處置及其他相關費用15 0.2 563 7.7 %55 0.3 %710 3.2 %
營業收益(虧損)12 0.2 (76)(1.1)%(474)(2.4)%814 3.7 
利息和其他，淨額(71)(1.0)(70)(1.0)%(158)(0.8)%(139)(0.6)
税收賠償調整(30)(0.5)(134)(1.8)%(86)(0.5)%89 0.4 
非服務性定期福利淨額抵免28 0.4 12 0.2 %101 0.5 %45 0.2 
股權收益27 0.4 3 — %50 0.3 %21 0.1 
(虧損)税前收益(34)(0.5)(265)(3.7)%(567)(2.9)%830 3.8 
税收優惠(撥備)43 0.6 238 3.3 %88 0.5 %(261)(1.2)
淨收益(虧損)$9 0.1 %$(27)(0.4)%$(479)(2.4)%$569 2.6 

基於股票的薪酬費用包括在上表所列的成本和費用中，如下所示：
截至7月31日的三個月，截至7月31日的9個月，
2020201920202019
以百萬計
銷售成本$8 $7 $30 $30 
研究與發展16 15 62 55 
銷售、一般和行政31 36 123 122 
轉型成本— — — 2 
購置、處置及其他相關費用— — 1 — 
總計$55 $58 $216 $209 
淨收入
截至2020年7月31日的三個月，與上年同期相比，淨收入總額減少對外債務增加4.01億美元，或 5.6%(減少4.1% on不變貨幣基礎)。美國淨收入下降了7300萬美元，或3.0%,至24億美元,一個D來自美國以外的淨收入下降了3.28億美元，或6.9%，至44億美元。截至2020年7月31日的9個月，與上年同期相比，淨收入總額減少ED by 21億美元，或9.8% (dECRE基化8.5%在……上面一個常量貨幣基礎)。美國淨收入下降by 5.34億美元，或7.5%vt.向，向.66億美元，來自美國以外的淨收入下降了16億美元，或10.9%vt.向，向.132億美元.
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按部門劃分的加權淨收入變化的組成部分如下：
截至2020年7月31日的三個月截至2020年7月31日的9個月
百分點
算出(0.2)(5.7)
HPC和MCS0.2 (0.3)
存儲(1.8)(2.1)
A/PS(&P)(0.2)(0.2)
智能邊緣(1.3)(0.5)
金融服務(1.1)(0.9)
企業投資(0.1)(0.1)
總細分市場(4.5)(9.8)
消除部門間淨收入(1.1)— 
*總HPE(5.6)(9.8)

截至2020年7月31日的三個月與截至2019年7月31日的三個月
從細分市場的角度來看，導致淨收入總額變化的主要因素概述如下：
•計算淨收入下降的主要原因是不利的外匯波動和競爭性的定價壓力；
•HPC&MCS淨收入增加的主要原因是收購Cray帶來的收入增加；
•倉儲淨收入下降的主要原因是新冠肺炎相關的鎖定限制造成的全球需求環境疲軟和不確定，這些限制包括供應鏈限制、競爭性定價壓力、一次性遺留合同到期帶來的收入下降以及不利的匯率波動；
•A&PS淨收入下降的主要原因是新冠肺炎相關封鎖限制導致的全球需求環境疲軟和不確定，包括持續的服務交付延遲和不利的外匯波動；
•智能邊緣公司淨收入下降的主要原因是全球需求環境疲軟和不確定，原因是新冠肺炎相關的鎖定限制、無線局域網和交換產品收入下降、競爭定價壓力、軟件淨收入下降以及不利的外匯波動；以及
•金融服務淨收入下降的主要原因是租金收入減少，原因是平均經營租賃資產減少，不利的匯率波動，以及租賃收購和租賃延期的資產管理收入減少。
截至2020年7月31日的9個月與截至2019年7月31日的9個月
從細分市場的角度來看，導致淨收入總額變化的主要因素概述如下：
•計算淨收入下降是由於多種因素造成的，包括新冠肺炎相關鎖定限制導致的全球需求環境疲軟和不確定，競爭性定價壓力，不利的外匯波動，北美的大宗商品和製造產能限制；
•由於新冠肺炎相關鎖定限制帶來的挑戰(包括現場產品安裝、滿足客户驗收里程碑)以及疲軟和不確定的全球需求環境，高性能計算機和MCS的淨收入下降；
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財務狀況和經營業績(續)


•倉儲淨收入下降的主要原因是全球需求環境疲軟和不確定，主要是新冠肺炎相關的封鎖限制、大宗商品和北美製造能力限制以及一次性遺留合同到期帶來的收入下降；
•A&PS淨收入下降的主要原因是新冠肺炎相關封鎖限制導致的全球需求環境疲軟和不確定，包括服務交付延遲和不利的外匯波動；
•智能邊緣公司淨收入下降的主要原因是來自交換和無線局域網產品的收入下降，主要原因是新冠肺炎相關的鎖定限制、軟件淨收入下降以及不利的外匯波動導致的全球需求環境疲軟和不確定；以及
•金融服務淨收入下降的主要原因是租金收入減少，原因是平均經營租賃資產減少、不利的匯率波動以及租賃設備收購收入減少。
關於分部收入的更詳細的討論包括在下面的“分部信息”一節中。
毛利
截至2020年7月31日的三個月，與去年同期相比，總毛利率下降了3.6個百分點。毛利率的下降是由於商品成本上升、價格競爭壓力、新冠肺炎導致的供應鏈成本增加以及淨收入下降(導致固定間接費用佔淨收入的百分比上升)等多重因素導致的，但我們繼續轉向利潤率更高的產品和服務，部分抵消了這一下降。
截至2020年7月31日的9個月，與去年同期相比，總毛利率下降了0.7個百分點。毛利率的下降主要是由於新冠肺炎的影響、競爭性定價壓力和淨收入下降規模導致的供應鏈成本增加，但由於我們整體轉向更高利潤率的產品和服務以及可變薪酬費用下降，部分抵消了這一影響。
研究與發展
研發(R&D)費用減少d by 2600萬美元或5%,於截至二零二零年七月三十一日止三個月及九個月分別較上年同期減少1,400萬美元，或1%，主要是由於變動薪酬開支減少，以及我們為應對新冠肺炎而實施的成本控制措施的影響，但部分被業務收購的持續開支所抵銷。
銷售、一般和行政
與去年同期相比，截至2020年7月31日的三個月和九個月的銷售、一般和行政費用分別減少了1.22億美元和2.2億美元，降幅為10%和6%，主要原因是可變薪酬費用下降以及成本控制的影響 我們為應對新冠肺炎而採取的措施，有利的匯率波動，部分被業務收購的持續費用所抵消。
無形資產攤銷
截至2020年7月31日止三個月及九個月的無形資產攤銷較上年同期分別增加3,700萬美元(64%)及1億美元(50%)，這是由於近期收購的無形資產攤銷增加，以及某些無形資產的註銷，但部分被與先前收購相關的某些無形資產抵銷，這些無形資產已到達其攤銷期限結束。
商譽減值
截至2020年7月31日的9個月的商譽減值是2020財年第二季度記錄的8.65億美元的部分商譽減值費用，因為確定HPC&MCS報告單位的公允價值低於其淨資產的賬面價值。
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雖然其他報告單位受到新冠肺炎的負面影響，但其公允價值繼續超過其淨資產的賬面價值，並未導致減值。為了評估其他報告單位的估計公允價值對定量商譽減值測試的敏感性，本公司對每個其他報告單位的估計公允價值進行了假設10%的減值。根據對估計公允價值假設減少10%的結果，每個其他報告單位的公允價值都超過了其淨資產的賬面價值。然而，如果經濟狀況進一步惡化或長期低迷，對我們每個報告單位未來現金流的估計可能不足以支持賬面價值和分配給它們的商譽，這需要減值費用，包括HPC和MCS報告單位的額外減值費用。進一步的減值費用(如果有的話)可能會對我們的經營業績和財務狀況產生重大影響。有關新冠肺炎對我們資產公允價值的潛在影響的討論，請參閲第二部分，第1A項，風險因素。
我們將繼續在報告單位層面評估商譽的可回收性，自其第四財季開始，以及每當事件或情況變化表明可能存在潛在減值時，按年度評估商譽的可回收性。
轉型成本
轉型計劃包括我們在2020年5月推出的成本優化和優先排序計劃，以及HPE Next Initiative。
與去年同期相比，截至2020年7月31日的三個月的轉型成本增加了1.87億美元，增幅為110%，這主要是由於2020財年第三季度與我們的成本優化和優先排序計劃相關的重組成本。
與去年同期相比，截至2020年7月31日的9個月的轉型成本增加了3.44億美元，增幅為114%，這主要是由於2020財年第三季度與我們的成本優化和優先排序計劃相關的重組費用，以及我們的HPE Next Initiative的重組費用增加，但部分被房地產銷售收益增加所抵消。
有關轉型成本的討論，請參閲附註3，“轉型計劃”。
災難費用(恢復)
截至2020年7月31日的三個月和九個月的災難費用代表新冠肺炎產生的直接成本，主要與必須轉換為虛擬格式或在某些情況下取消的HPE主辦、聯合主辦或贊助的活動有關。
截至2019年7月31日的9個月，災難恢復金額代表2017財年與我們在德克薩斯州休斯頓的設施因颶風哈維而受損相關的保險恢復金額。
購置、處置及其他相關費用
與上年同期相比，截至2020年7月31日的三個月和九個月的收購、處置和其他相關費用分別減少5.48億美元(97%)和6.55億美元(92%)，這主要是由於與上一年度一次性仲裁和解有關的費用，但部分被與留任獎金和整合活動相關的近期業務收購成本所抵消。
利息和其他，淨額
與去年同期相比，截至2020年7月31日的三個月的利息和其他淨支出增加了100萬美元，這主要是由於淨利息支出增加，但部分被有利的匯率波動所抵消。在截至2020年7月31日的9個月裏，利息和其他淨支出比去年同期增加了1900萬美元，這主要是由於淨利息支出增加和不利的匯率波動，但部分被本年度出售某些資產的收益所抵消。
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税收賠償調整
截至2020年和2019年7月31日的三個月，我們分別記錄了3000萬美元和1.34億美元的税收賠償費用，截至2020年7月31日和2019年7月31日的9個月，我們分別記錄了8600萬美元的税收賠償費用和8900萬美元的税收賠償收入。在截至2020年7月31日的三個月和九個月裏，這一金額包括惠普公司的税務審計活動。和DXC。截至2020年7月31日的9個月的活動還包括某些分離前税收責任的變化，我們與惠普公司共同承擔這些責任。為此，我們得到了惠普公司的賠償。在截至2019年7月31日的三個月和九個月，這一金額主要是由於惠普公司2013至2015財年美國聯邦所得税審計的有效結算的影響。截至2019年7月31日的9個月的活動還包括美國税制改革對與分離前的會計期間相關的税收屬性的影響。
非服務性定期福利淨額
與去年同期相比，截至2020年7月31日的3個月和9個月的非服務淨定期福利信貸分別增加了1600萬美元和5600萬美元，這主要是由於利率下降。
股權收益
股權收益主要代表我們在H3C Technologies(“H3C”)收益中的49%權益，以及我們權益在基差中的攤銷。在截至2020年7月31日的三個月和九個月，由於H3C獲得的淨收入增加，來自股權的收益分別比去年同期增加了2400萬美元和2900萬美元。
有關税項的撥備
我們的有效税率在截至2019年7月31日和2019年7月31日的三個月分別為126.5和89.8%，在截至2019年7月31日的九個月分別為15.5%和31.4%.截至2020年7月31日的三個月和九個月的有效税率受到税率變化帶來的所得税優惠的影響，並且由於與我們在世界各地較低税收司法管轄區業務的某些收益相關的優惠税率而與法定税率不同。截至2020年7月31日的9個月的實際税率還包括不可抵扣商譽減值的影響。截至2019年7月31日的三個月和九個月的有效税率受到税法和惠普公司某些分離前納税義務結算的重大影響。我們的有效税率是基於預測的年度業績，由於新冠肺炎對我們經營業績的不確定經濟影響，該業績可能會在2020財年剩餘時間內大幅波動。
段信息
從2020財年第一季度開始，我們實施了某些組織變革，以使我們的部門財務報告更緊密地與我們當前的業務結構保持一致。我們將混合IT部門替換為四個新的財務報告部門：計算、高性能計算和任務關鍵型系統、存儲和諮詢以及專業服務，如下所示：
•我們創建了計算部門，其中包括以前屬於IT-Compute混合業務部門的通用服務器和工作負載優化的服務器產品組合，以及以前屬於IT-HPE PointNext混合業務部門的相關運營服務業務；
•我們創建了HPC和MCS細分市場，由高性能計算、任務關鍵型系統和邊緣計算產品組成，這些產品以前是混合IT-Compute業務部門的一部分，而相關的運營服務業務以前是混合IT-HPE PointNext業務部門的一部分；
•我們創建了由以前的混合IT-存儲業務部門和相關運營服務業務(以前是混合IT-HPE PointNext業務部門的一部分)和超融合基礎架構產品(以前是混合IT-計算業務部門的一部分)組成的存儲部門；
•我們創建了A&PS部門，由諮詢主導的服務組成，這些服務以前是混合IT-HPE PointNext業務部門的一部分；以及
•我們將以前屬於混合IT-HPE PointNext業務部門的DC網絡運營服務業務轉移到智能邊緣部門。
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由於這些調整，我們的業務現在被組織成七個部門用於財務報告：計算、HPC和MCS、存儲、A&PS、智能邊緣、FS和公司投資。
有關這些調整的更多信息以及每個細分市場的產品和服務説明，請參閲註釋2，“細分市場信息”。
算出
 截至7月31日的三個月，
 20202019%變化
 百萬美元 
淨收入$3,389 $3,400 (0.3)%
運營收益$288 $439 (34.4)%
運營收益佔淨收入的百分比8.5 %12.9 % 

 截至7月31日的9個月，
 20202019%變化
 百萬美元 
淨收入$9,040 $10,293 (12.2)%
運營收益$699 $1,086 (35.6)%
運營收益佔淨收入的百分比7.7 %10.6 %

截至2020年7月31日的三個月與截至2019年7月31日的三個月
與去年同期相比，截至2020年7月31日的三個月，計算淨收入減少了1100萬美元，降幅為0.3%(按不變貨幣計算增長了1.1%)。
Compute的淨收入下降的主要原因是不利的匯率波動和競爭性定價壓力，這些影響被供應鏈表現的改善部分抵消。雖然在供應鏈執行改善的推動下，Compute公司的單位出貨量有所增加，但由於競爭定價壓力，平均單位銷售價格下降。COMPUTE繼續受到新冠肺炎相關鎖定限制導致的全球需求環境疲軟和不確定的影響。
與去年同期相比，截至2020年7月31日的三個月，運營的計算收益佔淨收入的百分比下降了4.4個百分點，這是因為產品成本佔淨收入的百分比增加，部分被運營費用佔淨收入的百分比的下降所抵消。產品成本佔淨收入的百分比增加，主要是由於大宗商品成本上升、競爭性定價壓力、新冠肺炎導致的供應鏈物流成本增加以及不利的匯率波動。營業費用佔淨收入的百分比下降的主要原因是可變薪酬支出減少，以及為應對新冠肺炎事件而採取的成本控制措施導致的支出減少。這些下降被更高的現場銷售成本部分抵消。

截至2020年7月31日的9個月與截至2019年7月31日的9個月
與去年同期相比，截至2020年7月31日的9個月，計算淨收入減少了13億美元，降幅為12.2%(按不變貨幣計算下降了10.9%)。
Compute的淨收入受到多種因素的影響，包括新冠肺炎相關的鎖定限制造成的全球需求環境疲軟和不確定、競爭性定價壓力、不利的貨幣波動以及北美的商品和製造能力限制。因此，與上一年同期相比，2020財年前9個月，Compute公司的單位出貨量和平均單位銷售價格都出現了下降。

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在截至2020年7月31日的9個月裏，運營收益佔淨收入的百分比與去年同期相比下降了2.9個百分點，這主要是由於產品成本佔淨收入的百分比和運營費用佔淨收入的百分比增加。產品成本佔淨收入的百分比增加的主要原因是競爭性定價壓力、供應鏈物流成本增加和不利的匯率波動，這些都被可變補償費用降低部分抵消。運營費用佔淨收入的比例上升是由於淨收入下降的規模，而總運營費用同比下降的主要原因是可變薪酬支出減少，以及為應對新冠肺炎而採取的成本控制措施導致的支出減少。這些下降被更高的現場銷售成本部分抵消。
63

HPC和MCS

 截至7月31日的三個月，
 20202019%變化
 百萬美元 
淨收入$649 $633 2.5 %
運營收益$36 $51 (29.4)%
運營收益佔淨收入的百分比5.5 %8.1 %

截至7月31日的9個月，
20202019%變化
百萬美元
淨收入$2,061 $2,133 (3.4)%
運營收益$118 $241 (51.0)%
運營收益佔淨收入的百分比5.7 %11.3 %

截至2020年7月31日的三個月與截至2019年7月31日的三個月
與去年同期相比，截至2020年7月31日的三個月，HPC&MCS的淨收入增加了1600萬美元，增幅為2.5%(按不變貨幣計算增長了3.3%)。
HPC&MCS淨收入的增長主要是由於收購Cray帶來的收入增加。這一增長被不利的外幣波動和新冠肺炎相關鎖定限制(包括現場產品安裝、滿足客户驗收里程碑以及疲軟和不確定的全球需求環境)帶來的挑戰部分抵消。
與去年同期相比，截至2020年7月31日的三個月，HPC&MCS的運營收益佔淨收入的百分比下降了2.6個百分點，原因是運營費用佔淨收入的百分比增加，但部分被產品和服務成本佔淨收入的百分比下降所抵消。產品和服務成本在淨收入中所佔百分比的下降主要是由於收購Cray的產品和服務組合有所改善，以及上一年期間含有較高的超額和陳舊費用。營業費用佔淨收入的百分比增加的主要原因是收購克雷公司增加了營業費用。
截至2020年7月31日的9個月與截至2019年7月31日的9個月
與去年同期相比，截至2020年7月31日的9個月，HPC&MCS的淨收入減少了7200萬美元，降幅為3.4%(按不變貨幣計算下降了2.8%)。
由於新冠肺炎相關鎖定限制(包括執行現場產品安裝、滿足客户驗收里程碑以及疲軟和不確定的全球需求環境)帶來的挑戰，高性能個人電腦和監控系統的淨收入下降，但因CRAY產生的收入增加而部分抵消。
在截至2020年7月31日的9個月裏，HPC&MCS的運營收益佔淨收入的百分比與去年同期相比下降了5.6個百分點。由於運營費用佔淨收入的百分比的增加，部分被產品和服務成本佔淨收入的百分比的下降所抵消。產品和服務成本佔淨收入的百分比下降的主要原因是收購Cray後產品組合有所改善，以及可變補償費用降低。營業費用佔淨收入的百分比增加是因為收購克雷公司產生的營業費用增加，部分被可變補償費用減少所抵消。
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存儲
 截至7月31日的三個月，
 20202019%變化
 百萬美元 
淨收入$1,128 $1,255 (10.1)%
運營收益$145 $207 (30.0)%
運營收益佔淨收入的百分比12.9 %16.5 %

截至7月31日的9個月，
20202019%變化
百萬美元
淨收入$3,464 $3,929 (11.8)%
運營收益$516 $705 (26.8)%
運營收益佔淨收入的百分比14.9 %17.9 %

截至2020年7月31日的三個月與截至2019年7月31日的三個月
與去年同期相比，截至2020年7月31日的三個月，存儲淨收入減少了1.27億美元，降幅為10.1%(按不變貨幣計算下降了8.8%)。
倉儲業務的淨收入受到全球需求環境疲軟和不確定的影響，全球需求環境疲軟和不確定是由新冠肺炎相關的鎖定限制造成的，這些限制包括供應鏈約束、競爭性定價壓力、一次性遺留合同到期帶來的收入下降以及不利的匯率波動。來自大數據的更高收入部分抵消了淨收入的下降。
與去年同期相比，截至2020年7月31日的三個月，運營的存儲收益佔淨收入的百分比下降了3.6個百分點，原因是產品成本佔淨收入的百分比增加，運營費用佔淨收入的百分比增加。產品成本佔淨收入的百分比增加的主要原因是競爭定價壓力、不利的匯率波動以及淨收入下降的規模，這導致固定間接費用佔淨收入的百分比上升，其影響被較低的服務成本部分抵消。營業費用佔淨收入的百分比增加，主要是由於淨收入下降的規模和研發投資的增加，而在此期間，總營業費用下降，原因是現場銷售成本降低，原因是為應對新冠肺炎而採取的成本控制措施導致支出減少，以及可變薪酬支出減少。
截至2020年7月31日的9個月與截至2019年7月31日的9個月
與去年同期相比，截至2020年7月31日的9個月，存儲淨收入減少了4.65億美元，降幅為11.8%(按不變貨幣計算下降了10.6%)。
倉儲業務的淨收入受到疲軟和不確定的全球需求環境的影響，這主要是由新冠肺炎相關的鎖定限制、大宗商品和2020財年第一季度北美製造產能受到限制，一次性遺留合同到期帶來的收入下降。來自大數據和存儲服務的收入增長部分抵消了淨收入的下降。
與去年同期相比，截至2020年7月31日的9個月，運營的存儲收益佔淨收入的百分比下降了3.0個百分點，這是因為產品和服務成本佔淨收入的百分比增加，運營費用佔淨收入的百分比增加。產品和服務成本佔淨收入的百分比增加的主要原因是不利的匯率波動和固定管理費用佔淨收入的百分比增加，這些影響被可變薪酬費用和服務成本的降低部分抵消。營業費用佔淨收入的百分比增加的主要原因是研發投資增加和淨收入下降的規模，而同期總營業費用下降是因為可變薪酬支出減少，以及因應新冠肺炎的需要而採取的成本控制措施導致的支出減少。

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A/PS(&P)
 截至7月31日的三個月，
 20202019%變化
 百萬美元 
淨收入$226 $242 (6.6)%
運營損失$(4)$(9)55.6 %
運營虧損佔淨收入的百分比(1.8)%(3.7)%

截至7月31日的9個月，
20202019%變化
百萬美元
淨收入$706 $743 (5.0)%
運營損失$(4)$(55)92.7 %
運營虧損佔淨收入的百分比(0.6)%(7.4)%

截至2020年7月31日的三個月與截至2019年7月31日的三個月
與去年同期相比，截至2020年7月31日的三個月，A&PS淨收入減少了1600萬美元，降幅為6.6%(按不變貨幣計算下降了5.4%)。
A&PS淨收入減少的主要原因是全球需求環境疲軟和不確定，原因是新冠肺炎相關的封鎖限制(包括持續的服務交付延遲)以及不利的外匯波動，部分被亞太地區和日本地區的強勢所抵消。

與去年同期相比，截至2020年7月31日的三個月，來自運營的A&PS收益佔淨收入的百分比提高了1.9個百分點，這是因為運營費用佔淨收入的百分比下降，部分被服務成本佔淨收入的百分比增加所抵消。服務成本佔淨收入的百分比增加的主要原因是固定補償費用的影響，可變補償費用的減少部分抵消了這一影響。運營費用佔淨收入的百分比較低，主要是由於為應對新冠肺炎而採取的成本控制措施降低了現場銷售成本。
截至2020年7月31日的9個月與截至2019年7月31日的9個月
與去年同期相比，截至2020年7月31日的9個月，A&PS淨收入減少了3700萬美元，降幅為5.0%(按不變貨幣計算下降了4.3%)。
A&PS淨收入下降的主要原因是第二季度和第三季度全球需求環境疲軟和不確定，原因是新冠肺炎相關的封鎖限制，包括服務交付延遲以及不利的外幣波動，部分被亞太地區和日本的強勢所抵消
與去年同期相比，截至2020年7月31日的9個月，A&PS運營收益佔淨收入的百分比提高了6.8個百分點，這是因為服務成本佔淨收入的百分比下降，以及運營費用佔淨收入的百分比下降。服務成本佔淨收入的百分比下降的主要原因是服務交付和間接費用效率的提高以及可變薪酬費用的降低。營業費用佔淨收入的比例下降，主要是由於應新冠肺炎的要求採取了成本控制措施，導致支出減少。
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管理學的探討與分析
財務狀況和經營業績(續)


智能邊緣
 截至7月31日的三個月，
 20202019%變化
 百萬美元 
淨收入$684 $781 (12.4)%
運營收益$59 $53 11.3 %
運營收益佔淨收入的百分比8.6 %6.8 % 

截至7月31日的9個月，
20202019%變化
百萬美元
淨收入$2,069 $2,171 (4.7)%
運營收益$202 $113 78.8 %
運營收益佔淨收入的百分比9.8 %5.2 %

截至2020年7月31日的三個月與截至2019年7月31日的三個月
與去年同期相比，截至2020年7月31日的三個月，智能邊緣淨收入減少了9700萬美元，降幅為12.4%(按不變貨幣計算下降了11.4%)。
由於新冠肺炎相關鎖定限制導致的全球需求環境疲軟和不確定，智能邊緣的淨收入下降。因此，我們經歷了WLAN和交換產品收入的下降，競爭的定價壓力也加劇了WLAN淨收入的下降。軟件淨收入下降和不利的外匯波動也加劇了淨收入的下降，服務續訂淨收入的增加部分抵消了這一下降。
在截至2020年7月31日的三個月裏，智能邊緣公司的運營收益佔淨收入的百分比比去年同期增加了1.8個百分點，這主要是由於運營費用佔淨收入的百分比下降，部分被產品和服務成本佔淨收入的百分比增加所抵消。產品和服務成本佔淨收入的百分比增加，主要是由於新冠肺炎相關的封鎖限制導致供應鏈成本上升，部分被更高的服務組合所抵消。營業費用佔淨收入的比例下降，主要是由於針對新冠肺炎事件採取了成本控制措施，以及可變薪酬支出減少，導致支出減少。
截至2020年7月31日的9個月與截至2019年7月31日的9個月
與去年同期相比，截至2020年7月31日的9個月，智能邊緣淨收入減少了1.02億美元，降幅為4.7%(按不變貨幣計算下降了3.5%)。
智能邊緣淨收入的下降主要是由於交換和無線局域網產品的收入下降，這主要是由於新冠肺炎相關的鎖定限制導致的全球需求環境疲軟和不確定，以及軟件淨收入的下降和不利的外匯波動，但服務續訂收入的增加部分抵消了這一下降。
在截至2020年7月31日的9個月裏，智能邊緣公司的運營收益佔淨收入的百分比比去年同期增加了4.6個百分點，這主要是由於運營費用佔淨收入的百分比以及產品和服務成本佔淨收入的百分比降低。產品和服務成本佔淨收入的百分比下降的主要原因是服務組合增加，而高成本交換產品組合減少。營業費用佔淨收入的百分比下降，主要是由於我們針對新冠肺炎事件採取的成本控制措施導致支出減少，以及可變薪酬支出減少，從而降低了現場銷售成本。他説：
67
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金融服務
 截至7月31日的三個月，
 20202019%變化
 百萬美元
淨收入$811 $888 (8.7)%
運營收益$65 $77 (15.6)%
運營收益佔淨收入的百分比8.0 %8.7 %

 截至7月31日的9個月，
 20202019%變化
 百萬美元 
淨收入$2,503 $2,703 (7.4)%
運營收益$213 $231 (7.8)%
運營收益佔淨收入的百分比8.5 %8.5 % 

截至2020年7月31日的三個月與截至2019年7月31日的三個月
與去年同期相比，截至2020年7月31日的三個月，FS淨收入減少了7700萬美元，降幅為8.7%(按不變貨幣計算下降了6.3%)。
淨收入減少的主要原因是租金收入減少，原因是平均經營租賃資產減少，不利的匯率波動，以及租賃收購和租賃延期的資產管理收入減少。
與去年同期相比，截至2020年7月31日的三個月，FS的運營收益佔淨收入的百分比下降了0.7個百分點，這主要是因為服務成本佔淨收入的百分比下降，但部分被運營費用佔淨收入的百分比的增加所抵消。服務成本佔淨收入的百分比下降是因為借款成本和折舊費用降低，但壞賬費用增加部分抵消了這一下降。營業費用佔淨收入的百分比增加，主要是由於採用新的租賃會計準則導致資本化的初始直接成本降低，以及淨收入的整體下降。
截至2020年7月31日的9個月與截至2019年7月31日的9個月
與去年同期相比，截至2020年7月31日的9個月，FS淨收入減少了2億美元，降幅為7.4%(按不變貨幣計算下降了5.6%)。
淨收入的減少主要是由於平均經營租賃資產減少、不利的匯率波動以及租賃設備買斷收入減少導致的租金收入減少，但部分被租賃延期收入增加所抵消。
截至2020年7月31日的9個月，FS的運營收益佔淨收入的百分比與去年同期持平，主要原因是服務成本佔淨收入的百分比下降，但被運營費用佔淨收入的百分比增加所抵消。服務成本佔淨收入的百分比下降是由於折舊費用和借款成本降低，但部分被壞賬費用增加所抵消。營業費用佔淨收入百分比的增加主要是由於採用新的租賃會計準則降低了資本化的初始直接成本。
融資量
 截至7月31日的三個月，截至7月31日的9個月，
 2020201920202019
 以百萬計
融資量$1,491 $1,696 $4,392 $4,480 
融資額，即為客户提供的設備以及相關軟件和服務(包括公司間活動)的融資額，在截至2020年7月31日的三個月和九個月分別下降了12.1%和2.0%
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與上年同期相比。在截至2020年7月31日的三個月裏，下降的主要原因是與第三方和HPE產品銷售及相關服務提供相關的融資減少，以及不利的匯率波動。在截至2020年7月31日的9個月裏，下降主要是由不利的匯率波動推動的。
投資組合資產和比率
從FS部門資產負債表中得出的投資組合資產和比率如下：
 自.起
 2020年7月31日2019年10月31日
 百萬美元
融資應收賬款，毛額$9,043 $8,652 
經營租賃下的淨設備4,026 4,084 
公司間設備交易資本化利潤(1)
322 382 
公司間租賃(1)
93 100 
投資組合總資產13,484 13,218 
壞賬準備(2)
142 131 
經營租賃設備儲備60 60 
總儲量202 191 
投資組合淨資產$13,282 $13,027 
預留覆蓋率1.5 %1.4 %
債務權益比(3)
7.0x7.0x

(1)公司間的活動在合併中被取消。
(2)融資應收賬款壞賬準備包括短期部分和長期部分。
(3)受益於FS的債務包括公司間股本(出於部門報告目的被視為債務)、公司間債務以及與FS及其子公司相關的借款和融資相關活動。截至2020年7月31日和2019年10月31日，FS受益的債務總額分別為118億美元和114億美元，並通過應用假設的債務權益比率確定，管理層認為該比率與其他類似融資公司的債務權益比率相當。截至2020年7月31日和2019年10月31日的FS股本分別為17億美元和16億美元。
截至2020年7月31日和2019年10月31日，FS淨現金和現金等價物餘額分別約為6.77億美元和7.11億美元。
截至2020年7月31日的淨投資組合資產比2019年10月31日增長2.0%。這一增長通常是由於在此期間新融資量超過投資組合徑流量，以及有利的貨幣波動。
FS壞賬費用包括一般準備金、特定準備金的費用以及銷售型、直接融資型和經營租賃的沖銷。截至2020年7月31日的3個月和9個月，FS分別記錄了2500萬美元和5800萬美元的淨壞賬支出。截至2019年7月31日的三個月和九個月，FS分別記錄了1900萬美元和5100萬美元的淨壞賬支出。
截至2020年7月31日，FS的開票金融應收賬款比2019年10月31日有所增加，其中包括新冠肺炎對客户收款的一些影響。我們目前無法完全預測新冠肺炎可能在多大程度上對我們未來應收賬款的收回產生不利影響。
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企業投資
 截至7月31日的三個月，
 20202019%變化
 百萬美元
淨收入$119 $130 (8.5)%
運營損失$(27)$(25)(8.0)%
運營虧損佔淨收入的百分比(22.7)%(19.2)%

 截至7月31日的9個月，
 20202019%變化
 百萬美元
淨收入$364 $373 (2.4)%
運營損失$(82)$(82)— %
運營虧損佔淨收入的百分比(22.5)%(22.0)%

截至2020年7月31日的三個月與截至2019年7月31日的三個月
與去年同期相比，截至2020年7月31日的三個月，公司投資淨收入減少了1100萬美元，降幅為8.5%(按不變貨幣計算下降了6.2%)。企業投資淨收入減少主要是由於新冠肺炎相關鎖定限制導致全球需求環境疲軟及不確定，導致通信及媒體解決方案(“CMS”)業務的服務收入下降。
與去年同期相比，截至2020年7月31日的三個月，企業投資虧損佔淨收入的百分比增加了3.5個百分點。增加的主要原因是較高的法律費用，但部分被較低的服務成本所抵消。
截至2020年7月31日的9個月與截至2019年7月31日的9個月
與去年同期相比，截至2020年7月31日的9個月，公司投資淨收入減少了900萬美元，降幅為2.4%(按不變貨幣計算下降了1.1%)。企業投資淨收入減少主要是由於新冠肺炎相關的限制導致全球需求環境疲軟和不確定，導致CMS業務的服務收入下降。
與去年同期相比，截至2020年7月31日的9個月，企業投資虧損佔淨收入的百分比增加了0.5個百分點。增加的主要原因是較高的法律費用，但部分被較低的服務成本所抵消。
流動性和資本資源
我們使用運營產生的現金作為我們主要的流動性來源。我們相信，內部產生的現金流一般足以支持我們的運營業務、資本支出、產品開發計劃、收購和出售活動，包括法律和解、重組活動、轉型成本、賠償、到期債務、利息支付和所得税支付，以及任何未來的投資、股票回購和股東股息支付。我們預計，如果有必要，我們將通過進入資本市場、發行商業票據，以及通過各種國內外金融機構提供的信貸安排借款來補充這一短期流動性。然而，在某些商業、市場和經濟條件下，我們進入資本市場的機會可能會受到限制，我們的借貸成本可能會增加。我們的流動性受到各種風險的影響，包括第II部分第21A項“風險因素”一節中確定的風險，以及第I部分第3A項“關於市場風險的定量和定性披露”一節確定的市場風險。
新冠肺炎嚴重影響了全球經濟活動，造成了資本市場的大幅波動和負面壓力，這可能會增加資本成本，並對獲得資本產生不利影響。此外，我們的業務已經並可能繼續受到不利影響，這可能會對我們的盈利能力和現金流產生實質性的不利影響，支付的時機和收款能力可能會因為新冠肺炎對我們客户的影響而受到不利影響。

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由於新冠肺炎帶來的持續不確定性，我們於2020年4月發行了22.5億美元，並於2020年7月發行了本金總額為17.5億美元的無擔保優先票據。這些發售所得款項淨額主要用於於2020年8月贖回原定於2020年10月到期的3.6%登記優先債券中的30億美元未償還本金。我們未提取的47.5億美元循環信貸安排的定價保持不變，將於2024年8月到期。我們繼續監測大流行的嚴重程度和持續時間及其對美國和其他全球經濟、消費者行為、我們的業務、運營結果、財務狀況和現金流的影響。
2020年7月，我們達成了收購Silver Peak Systems，Inc.的最終協議。(“銀峯”)，一家SD-WAN(軟件定義的廣域網)領先者，現金約9.25億美元。這筆交易預計將在2020財年第四季度完成，這取決於監管部門的批准和其他慣常的完成條件。
2020年5月，我們的董事會批准了一項成本優化和優先排序計劃，以便將我們的投資重點放在增長領域，並採取措施簡化和發展我們的產品組合戰略、入市配置、供應鏈結構、數字客户支持模型、營銷體驗和房地產戰略。我們預計該計劃將實施到2022財年，我們估計未來三年相關的現金資金支付為13億美元，其中約8億美元將與勞動力重組相關，2億美元將與非勞動力重組相關，3億美元將與IT投資以及設計和執行費用相關。
我們的現金和現金等價物餘額分佈在世界各地的許多地點，其中大部分在美國。我們利用各種計劃和融資策略，努力確保我們的全球現金在需要時隨時隨地可用。我們的現金狀況強勁，我們預計我們的現金和現金等價物餘額、運營產生的預期現金流以及進入資本市場的機會將足以支付我們預期的近期現金支出。
在美國以外持有的金額通常用於支持非美國的流動性需求。從美國聯邦税收的角度來看，從美國聯邦税收的角度來看，將美國境外持有的金額匯回國內通常不會徵税，但可能需要繳納州所得税或外國預扣税。如果當地的限制阻礙了有效的公司間資金轉移，我們的目的是保持美國以外的現金餘額，並通過持續的現金流、外部借款或兩者兼而有之來滿足流動性需求。我們預計，將美國境外持有的金額匯回國內所產生的限制或潛在税收不會對我們的整體流動性、財務狀況或運營結果產生實質性影響。
關於我們董事會之前授權的股票回購計劃，在2020財年的前9個月，我們回購了2530萬股票，總金額為3.55億美元。截至2020年7月31日，我們有21億美元的剩餘授權用於未來的股票回購。由於新冠肺炎事件帶來的不確定性增加，我們的股票回購計劃下的購買被暫停，因此，在截至2020年7月31日的三個月內沒有進行任何購買。
有關我們的股票回購計劃的更多信息，請參閲第二部分第2項中題為“股權證券的未登記銷售和收益的使用”的部分。
流動資金
我們的現金流指標如下：
 截至7月31日的9個月，
 20202019
 以百萬計
經營活動提供的淨現金$1,493 $2,565 
投資活動所用現金淨額(1,154)(1,399)
融資活動提供的現金淨額4,522 (2,239)
現金、現金等價物和限制性現金淨增(減)額$4,861 $(1,073)
經營活動
在截至2020年7月31日的9個月裏，經營活動的淨現金與去年同期相比減少了11億美元。減少的主要原因是與去年同期相比，收益下降，營運資本管理的現金使用量增加。
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截至2020年7月31日的三個月的營運資本指標與2019年7月31日的三個月相比
 截至7月31日的三個月，
 20202019變化
應收賬款銷售未付天數(“DSO”)38 37 1 
庫存供應天數(“DOS”)66 42 24 
應付賬款中未支付的採購天數(“DPO”)(114)(98)(16)
現金轉換週期(10)(19)9 
現金轉換週期是DSO和DOS減去DPO的總和。可能導致特定期間現金轉換週期不同的項目包括但不限於業務組合的變化、付款期限的變化(包括供應商延長的付款期限)、應收賬款保理的程度、季節性趨勢、該期間內收入確認和庫存購買的時間、商品成本和收購活動的影響。
DSO衡量的是我們應收賬款未付的平均天數。DSO的計算方法是將期末應收賬款除以90天平均淨收入(扣除壞賬準備)。與2019財年相應的三個月期間相比，DSO增加的主要原因是付款期限延長，部分被有利的計費線性所抵消。
DOS衡量的是我們產品從採購到銷售的平均天數。DOS的計算方法是將期末庫存除以90天的售出成本平均值。與2019財年相應的三個月期間相比，DOS增加的主要原因是，隨着我們定位庫存以滿足計劃的未來發貨，以及Cray業務中更長的庫存週期，我們購買了更多的庫存。
DPO衡量的是我們的應付帳款餘額未付的平均天數。DPO的計算方法是將期末應付賬款除以90天售出成本的平均值。與2019財年相應的三個月期間相比，DPO增加的主要原因是延長了與我們設計製造合作伙伴的付款期限，以及為了完成未來計劃的發貨而增加了庫存採購。
投資活動
在截至2020年7月31日的9個月中，用於投資活動的淨現金與2019年同期相比減少了2億美元。減少的主要原因是，與上年同期相比，房地產、廠房和設備的投資減少和銷售收益增加，部分被淨財務抵押品活動產生的現金減少所抵消。
籌資活動
在截至2020年7月31日的9個月裏，融資活動提供的淨現金與2019年同期相比增加了68億美元。增加的主要原因是，與去年同期相比，發行債務產生的淨現金、扣除償還的淨現金以及用於股票回購的現金使用率下降。
資本資源
我們維持通過考慮一系列因素而建立的債務水平，這些因素包括現金流預期、運營的現金需求、投資計劃(包括收購)、股票回購活動、我們的資本成本和目標資本結構。
高級註釋
在2020財年，我們完成了以下高級票據的發售：
7月份，我們以面值折價發行了10億美元，利率為99.883釐，2024年4月1日到期，利息從2021年4月1日開始每半年支付一次，每年4月1日和10月1日支付一次。
7月份，我們以面值折價發行了7.5億美元，利率為99.820%，2026年4月1日到期，利率為1.75%，從2021年4月1日開始，每半年支付一次利息，分別於4月1日和10月1日支付一次。
4月份，我們以面值99.956%的價格發行了12.5億美元，利率為4.45%，2023年10月2日到期，利息從2020年10月2日開始，每半年4月2日和10月2日支付一次。
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4月份，我們以面值99.817的價格折價發行了10億美元，利率為4.65%，2024年10月1日到期，從2020年10月1日開始，每半年4月1日和10月1日支付一次利息。
上述高級債券所得款項淨額用於2020年8月贖回原定於2020年10月到期的3.6%登記優先債券的30億美元未償還本金。上述高級債券的其餘收益將用作一般公司用途。
資產支持債務證券
2020年6月，我們發行了$1.0分六批發行10億美元的資產支持債務證券，加權平均價為99.99%，加權平均利率為1.19%，從2020年8月起每月支付，規定的最終到期日為2030年7月。截至2020年7月31日，資產支持債務證券的未償還餘額為$1.0十億。
2020年2月，我們發行了$755年內資產支持債務證券達百萬美元六加權平均價為99.99%，加權平均利率為1.87%，從2020年4月起每月支付，聲明的最終到期日為2030年2月。截至2020年7月31日，資產支持債務證券的未償還餘額為$622百萬
2017年12月，我們向美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)提交了一份擱置登記聲明，允許我們在任何時候和不時以一種或多種產品、債務證券、優先股、普通股、權證、存托股份、購買合同、擔保或由任何這些證券組成的單位出售。
商業票據
我們有兩個商業票據項目，“母公司項目”，一個全資子公司維護第三個項目。我們的美國計劃規定發行以美元計價的商業票據，本金總額最高可達47.5億美元，高於2020年3月的40億美元。我們的歐元商業票據計劃規定在美國以外發行以美元、歐元或英鎊計價的商業票據，本金總額最高可達30億美元或這些替代貨幣的等值貨幣。根據這些計劃，任何時候未償還商業票據的本金總額不得超過47.5億美元。此外，我們子公司的歐元商業票據/存單計劃規定發行各種貨幣的商業票據，本金總額最高可達10億美元。截至2020年7月31日和2019年10月31日，母公司計劃下沒有未償還借款，我們子公司計劃下的未償還借款分別為7.37億美元和6.98億美元。
在2020財年的前9個月，我們發行了7.01億美元，償還了7.03億美元的商業票據。
循環信貸安排
我們維持着一項價值47.5億美元的五年期高級無擔保承諾信貸安排，該安排於2019年8月簽訂。循環信貸安排下的貸款可用於一般企業目的，包括支持商業票據計劃。信貸協議下的承諾有效期為五年，在滿足某些條件的情況下，這一期限可以延長最多兩個一年期。信貸安排下的承諾費、利率和其他借款條款根據惠普企業的外部信用評級而有所不同。截至2020年7月31日和2019年10月31日，根據信貸協議，沒有未償還的借款。
可用的借用資源
如果需要，我們有以下額外的流動性資源可用：
 自.起
2020年7月31日
 以百萬計
商業票據計劃$5,013 
未承諾的信貸額度$1,279 

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合同義務和其他義務
合同義務
2020年7月，我們達成了收購Silver Peak Systems，Inc.的最終協議。(“銀峯”)，一家SD-WAN(軟件定義的廣域網)領先者，現金約9.25億美元。這筆交易預計將在2020財年第四季度完成，這取決於監管部門的批准和其他慣常的完成條件。
在2020財年，我們完成了以下高級票據的發售：
7月份，我們以面值折價發行了10億美元，利率為99.883釐，2024年4月1日到期，利息從2021年4月1日開始每半年支付一次，每年4月1日和10月1日支付一次。
7月份，我們以面值折價發行了7.5億美元，利率為99.820%，2026年4月1日到期，利率為1.75%，從2021年4月1日開始，每半年支付一次利息，分別於4月1日和10月1日支付一次。
4月份，我們以面值99.956%的價格發行了12.5億美元，利率為4.45%，2023年10月2日到期，利息從2020年10月2日開始，每半年4月2日和10月2日支付一次。
4月份，我們以面值99.817的價格折價發行了10億美元，利率為4.65%，2024年10月1日到期，從2020年10月1日開始，每半年4月1日和10月1日支付一次利息。
上述高級債券所得款項淨額用於2020年8月贖回原定於2020年10月到期的3.6%登記優先債券的30億美元未償還本金。上述高級債券的其餘收益將用作一般公司用途。
2020年6月，我們發行了$1.0分六批發行10億美元的資產支持債務證券，加權平均價為99.99%，加權平均利率為1.19%，從2020年8月起每月支付，規定的最終到期日為2030年7月。截至2020年7月31日，資產支持債務證券的未償還餘額為$1.0十億。
2020年2月，我們發行了$755年內資產支持債務證券達百萬美元六加權平均價為99.99%，加權平均利率為1.87%，從2020年4月起每月支付，聲明的最終到期日為2030年2月。截至2020年7月31日，資產支持債務證券的未償還餘額為$622百萬
自2019年10月31日以來，我們的其他合同義務沒有實質性變化。有關詳細信息，請參閲我們截至2019年10月31日的財政年度Form 10-K年度報告第二部分第7項中的“合同義務和其他義務”。
退休福利計劃資金
在2020財年的剩餘時間裏，我們預計將向我們的非美國養老金計劃貢獻約4300萬美元。我們的政策是為我們的養老金計劃提供資金，以便我們至少滿足當地政府、基金和税務部門制定的最低繳費要求。
重組計劃
截至2020年7月31日，我們預計未來將為我們批准的重組計劃支付約12億美元的現金，其中包括預計將在2020財年剩餘時間支付的1億美元和預計將在2022財年之前大幅支付的11億美元。在預計未來12億美元的付款中，9.8億美元將與成本優化和優先排序計劃有關，2.23億美元將與HPE Next計劃有關，2600萬美元將與其他重組計劃有關。有關我們重組活動的更多信息，請參閲附註3，“轉型計劃”。

不確定的税收狀況
截至2020年7月31日，我們有大約4.99億美元的記錄負債以及與不確定税收狀況有關的相關利息和罰款。這些負債以及相關利息和罰款包括預計將在一年內支付的3200萬美元。至於餘下的款項，由於這些税務事宜的不明朗因素，我們無法合理估計何時可能與税務機關進行現金結算。這些債務的支付將來自與税務機關的和解。有關我們不確定的税收頭寸的更多信息，請參見附註5，“對收益徵税”。

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表外安排
作為我們正在進行的業務的一部分，我們沒有參與與未合併實體或金融合夥企業產生實質性關係的交易，例如通常被稱為結構性融資或特殊目的實體的實體，其成立的目的是促進表外安排或其他合同狹隘或有限的目的。
我們有第三方循環短期融資安排，旨在促進某些客户的營運資金需求。有關我們的第三方循環短期融資安排的更多信息，請參閲第一部分第1項綜合財務報表附註6“資產負債表細節”，本文將其併入作為參考。
75
目錄
第三項是關於市場風險的定量和定性披露。
有關影響HPE的市場風險的定量和定性披露，請參閲我們截至2019年10月31日的財政年度Form 10-K年度報告第II部分第7A項中的“關於市場風險的定量和定性披露”。自2019年10月31日以來，我們的市場風險敞口沒有實質性變化。
第(4)項：管理控制和程序。
對披露控制和程序的評價
在我們管理層(包括我們的首席執行官和首席財務官)的監督和參與下，我們對截至本報告所涵蓋期間(“評估日期”)期間結束時(“評估日期”)根據“交易所法”規則第13a-15(E)和15d-15(E)條規定的我們的披露控制和程序的設計和操作的有效性進行了評估。基於這項評估，我們的首席執行官和首席財務官在評估日得出的結論是，我們的披露控制和程序是有效的，因此需要在我們的SEC報告中披露的與公司(包括我們的合併子公司)相關的信息(I)在SEC規則和表格指定的時間段內被記錄、處理、彙總和報告，以及(Ii)信息被積累並傳達給公司管理層，包括我們的首席執行官和首席財務官，以便及時做出關於所需披露的決定。
財務報告內部控制的變化
在截至2020年7月31日的季度內，我們對財務報告的內部控制沒有任何變化，這些變化已經或合理地可能對我們的財務報告內部控制產生重大影響。儘管由於新冠肺炎的原因，我們的全球員工仍然主要在家工作，但我們的財務報告內部控制並未受到任何實質性影響。我們正在持續監測和評估新冠肺炎的情況及其對我們內部控制的影響。


76
目錄
第二部分：其他資料
第一項：法律訴訟。
關於這一項目的信息可在附註15“訴訟和或有事項”中找到。
項目71A。風險因素。
我們的運營和財務結果會受到各種風險和不確定因素的影響，包括我們截至2019年10月31日的10-K財年年報第I部分第1A項“風險因素”中描述的風險和不確定因素，這些風險可能會對我們的業務、財務狀況、運營業績、現金流和我們普通股的交易價格產生不利影響，包括某些風險，這些風險已修改如下：

我們無法預測全球新冠肺炎疫情可能在多大程度上對我們的業務運營、財務業績和運營業績造成不利影響。

新冠肺炎疫情及其控制蔓延的努力大大減少了全球範圍內的人員、貨物和服務的流動，包括我們銷售產品和服務以及開展業務運營的大部分或全部地區。這場大流行導致全球經濟活動放緩，包括旅行限制、在某些情況下禁止非必要活動、企業中斷和關閉，以及全球金融市場更大的不確定性。我們的運營受到一系列與新冠肺炎疫情相關的外部因素的影響，這些因素不在我們的控制範圍內，包括市、縣、州和國家對我們的員工、客户、合作伙伴和供應商施加的各種限制，旨在限制新冠肺炎的傳播。中斷的程度和持續時間以及由此導致的商業活動下降高度不確定，目前無法預測。

為了應對新冠肺炎疫情並確保我們員工的安全，我們實施了一項全球在家工作政策，直到另行通知，該政策適用於我們絕大多數員工，但從事基本活動的員工除外。我們的員工可以選擇回到當地要求和我們自己的健康和安全標準都已達到的司法管轄區的辦公室。如果發生這種情況，員工將分階段返回辦公室。此外，我們贊助或出席的某些行業和客户活動已被取消、推遲或移至僅限虛擬體驗，我們可能認為未來類似地更改、推遲或取消完全額外的活動是可取的。但是，在家工作和其他修改後的業務實踐會帶來額外的運營風險，包括網絡安全風險，這可能會導致效率低下或延遲，並影響我們進行產品開發、銷售、客户支持和其他活動的方式。新冠肺炎疫情導致通過我們本地化物理基礎設施提供的服務發生意外中斷，可能會影響我們IT系統的關鍵組件的功能，並對我們履行訂單、提供服務、響應客户請求和維護我們全球業務運營的能力造成不利影響。

這場流行病已經並可能繼續對我們的業務產生不利影響，因為它對我們的產品和服務的需求產生了負面影響；限制了我們的運營和銷售、營銷和分銷努力；擾亂了硬件產品的供應鏈；擾亂了我們的研發能力、工程、設計和製造流程以及其他重要的業務活動。例如，我們預計新冠肺炎疫情造成的情況可能會影響IT支出速度、影響客户購買我們產品和服務的能力或意願、推遲潛在客户的購買決定、推遲提供我們的產品和服務、延長付款期限、減少訂閲合同的價值或期限或影響流失率，所有這些都可能對我們的銷售、經營業績和財務表現產生不利影響。我們在中國和其他正常業務運營受到幹擾的司法管轄區的供應商已經並可能繼續延誤我們的零部件發貨。

我們預計新冠肺炎疫情可能會繼續對我們的銷售和運營結果產生負面影響，目前我們無法預測其規模和持續時間。雖然這些變化已計入用於評估準備金和減值資產(包括商譽)的預測，並計算截至2020年7月31日的年化有效税率，但本財年剩餘時間盈利能力的任何進一步變化都可能影響資產的變現能力和適用於收益的年化有效税率。此外，對新冠肺炎疫情的經濟影響的擔憂已經導致金融和其他資本市場的極端波動，這已經並可能繼續對我們的股票價格、我們進入資本市場的能力以及我們為流動性需求融資的能力造成不利影響。作為迴應，我們宣佈了我們的長期成本優化和優先排序計劃，將我們的投資重點放在增長領域，並結合短期成本節約措施，包括臨時基本工資調整或某些員工的無薪休假，以及凍結招聘和工資。計劃的執行可能達不到我們預期的結果和節省，我們的臨時成本節約措施可能會對員工士氣和我們未來的招聘工作產生負面影響。

77
目錄
就新冠肺炎疫情對我們的業務和財務業績產生不利影響的程度而言，它可能還會增加本節“風險因素”部分描述的以及通過引用併入此處的許多其他風險，例如與我們的產品和服務、需求和分銷、財務業績、信用評級和債務義務相關的風險。鑑於有關新冠肺炎疫情的事態發展不斷演變，可能會出現我們目前沒有意識到或能夠適當應對的其他影響和風險。
78
目錄
第二項股權證券的未登記銷售和收益使用。
最近出售的未註冊證券
在本報告所述期間，沒有未登記的股權證券銷售。
2020年4月6日，本公司宣佈暫停股票回購計劃，以應對新型冠狀病毒在全球蔓延帶來的全球經濟不確定性. 截至2020年7月31日，本公司沒有未結算的公開市場回購。截至2020年7月31日止九個月，本公司回購及結算本公司普通股2,530萬股，其中包括截至2019年10月31日未結算的50萬股公開市場申購。在截至2020年7月31日的9個月內回購的股票記錄為股東權益減少3.46億美元。截至2020年7月31日，公司擁有21億美元的剩餘授權，用於未來的股票回購。
第五項其他資料。
沒有。
項目6.展品。
本報告第80頁開始的展品索引列出了展品清單。
79
目錄
惠普企業公司及其子公司
展品索引
 通過引用併入本文
陳列品
數		展品説明形式文件編號證物申報日期
2.1
分離和分銷協議，日期為2015年10月31日，由惠普公司、惠普企業公司和其他各方簽訂
8-K001-374832.12015年11月5日
2.2
過渡服務協議，日期為2015年11月1日，由惠普公司和惠普企業公司簽署並在兩者之間簽署
8-K001-374832.22015年11月5日
2.3
員工事項協議，日期為2015年10月31日，由惠普公司和惠普企業公司之間簽署，日期為2015年10月31日
8-K001-374832.42015年11月5日
2.4
房地產事項協議，日期為2015年10月31日，由惠普公司和惠普企業公司之間簽署，日期為2015年10月31日
8-K001-374832.52015年11月5日
2.5
主商業協議，日期為2015年11月1日，由惠普公司和惠普企業公司之間簽訂，日期為2015年11月1日
8-K001-374832.62015年11月5日
2.6
信息技術服務協議，日期為2015年11月1日，由惠普公司和惠普企業服務有限責任公司簽訂
8-K001-374832.72015年11月5日
2.7
惠普企業公司、計算機科學公司、Everett SpinCo，Inc.之間的合併協議和計劃，日期為2016年5月24日。和Everett Merge Sub，Inc.
8-K001-374832.12016年5月26日
2.8
分離和分銷協議，日期為2016年5月24日，由惠普企業公司和Everett SpinCo，Inc.達成。
8-K001-374832.22016年5月26日
2.9
合併協議和計劃，日期為2016年9月7日，由惠普企業公司、Micro Focus International plc、西雅圖SpinCo，Inc.、西雅圖控股公司之間簽署。和西雅圖MergerSub，Inc.
8-K001-374832.12016年9月7日
2.10
分離和分銷協議，日期為2016年9月7日，由惠普企業公司和西雅圖SpinCo，Inc.簽署。
8-K001-374832.22016年9月7日
2.11
員工事項協議，日期為2016年9月7日，由惠普企業公司、西雅圖SpinCo，Inc.簽署。和Micro Focus國際公司
8-K001-374832.32016年9月7日
2.12
截至2016年5月24日，惠普企業公司、計算機科學公司、Everett SpinCo，Inc.之間的合併協議和計劃的第一修正案。和Everett Merge Sub，Inc.
8-K001-374832.12016年11月2日
2.13
截至2016年5月24日，惠普企業公司和Everett SpinCo，Inc.之間的分離和分銷協議的第一修正案。
8-K001-374832.22016年11月2日
2.14
合併協議和計劃，日期為2017年3月6日，由惠普企業公司Nimble Storage，Inc.和內布拉斯加州合併子公司，Inc.
8-K001-3748399.12017年3月7日
2.15
投標和支持協議，日期為2017年3月6日，由內布拉斯加州惠普企業公司(Hewlett Packard Enterprise Company)和內布拉斯加州合併子公司(Merge Sub，Inc.)簽署。以及其附表A所列的每名人士
8-K001-3748399.22017年3月7日
80
目錄
2.16
員工事項協議，日期為2017年3月31日，由計算機科學公司、惠普企業公司和Everett SpinCo，Inc.簽署。
8-K001-380332.12017年4月6日
2.17
税務協議，日期為2017年3月31日，由計算機科學公司、惠普企業公司和Everett SpinCo，Inc.簽署。(通過參考DXC科技公司於2017年4月6日提交給美國證券交易委員會的8-K表格當前報告的附件2.2併入。)
8-K001-380332.22017年4月6日
2.18
Hewlett Packard Enterprise Company、Hewlett Packard Enterprise Development LP和Everett SpinCo，Inc.於2017年3月31日簽署的知識產權事項協議。
8-K001-380332.32017年4月6日
2.19
惠普企業公司和Everett SpinCo，Inc.之間的過渡服務協議，日期為2017年3月31日。
8-K001-380332.42017年4月6日
2.20
房地產事項協議，日期為2017年3月31日，惠普企業公司和Everett SpinCo，Inc.
8-K001-380332.52017年4月6日
2.21
惠普企業公司和Everett SpinCo，Inc.於2017年3月31日簽署的分離和分銷協議第四修正案。
8-K001-380332.62017年4月6日
2.22
Hewlett Packard Enterprise Company、西雅圖SpinCo，Inc.和Micro Focus International plc之間簽訂的税收事項協議，日期為2017年9月1日
8-K001-37483
2.12017年9月1日
2.23
知識產權事項協議，日期為2017年9月1日，由惠普企業公司、西雅圖SpinCo，Inc.和Micro Focus International plc簽署
8-K001-37483
2.22017年9月1日
2.24
過渡服務協議，日期為2017年9月1日，由惠普企業公司、西雅圖SpinCo，Inc.和Micro Focus International plc簽署
8-K001-37483
2.32017年9月1日
2.25
房地產事項協議，日期為2017年9月1日，由惠普企業公司、西雅圖SpinCo，Inc.和Micro Focus International plc簽署
8-K001-37483
2.42017年9月1日
2.26
合併協議和計劃，日期為2019年5月16日，由惠普企業公司Cray Inc.和Canopy Merge Sub，Inc.
8-K001-37483
2.12019年5月17日
2.27
Hewlett Packard Enterprise Company、Santorini Merge Sub，Inc.、Silver Peak Systems，Inc.和某些其他方之間的合併協議和計劃，日期為2020年7月11日
8-K001-374832.12020年7月13日
3.1
註冊人修改後的公司註冊證書和重新註冊的公司註冊證書
8-K001-374833.12015年11月5日
3.2
註冊人修訂和重新制定的附例自2015年10月31日起生效
8-K001-374833.22015年11月5日
3.3
A系列初級參與可贖回優先股指定證書
8-K001-374833.12017年3月20日
3.4
B系列初級參與可贖回優先股指定證書

8-K001-374833.22017年3月20日
4.1
高級契約，日期為2015年10月9日，由惠普企業公司和紐約銀行梅隆信託公司，N.A.作為受託人
8-K001-374834.12015年10月13日
81
目錄
4.2
第三補充契約，日期為2015年10月9日，由惠普企業公司和紐約銀行梅隆信託公司作為受託人，與惠普企業公司2020年到期的3.600%票據有關
8-K001-374834.42015年10月13日
4.3
第四補充契約，日期為2015年10月9日，由惠普企業公司和紐約銀行梅隆信託公司作為受託人，與惠普企業公司2022年到期的4.400%票據有關
8-K001-374834.52015年10月13日
4.4
第五補充契約，日期為2015年10月9日，由惠普企業公司和紐約銀行梅隆信託公司作為受託人，與惠普企業公司2025年到期的4.900%票據有關
8-K001-374834.62015年10月13日
4.5
第六份補充契約，日期為2015年10月9日，由惠普企業公司和紐約銀行梅隆信託公司作為受託人，與惠普企業公司2035年到期的6.200%票據有關
8-K001-374834.72015年10月13日
4.6
第七份補充契約，日期為2015年10月9日，由惠普企業公司和紐約銀行梅隆信託公司作為受託人，與惠普企業公司2045年到期的6.350%票據有關
8-K001-374834.82015年10月13日
4.7
第11份補充契約，日期為2018年9月19日，由惠普企業公司和紐約梅隆銀行信託公司作為受託人，與惠普企業公司2021年到期的3.500%票據有關。
8-K001-374834.22018年9月19日
4.8
第十二份補充契約，日期為2018年9月19日，由惠普企業公司和紐約梅隆銀行信託公司作為受託人，與惠普企業公司2021年到期的浮動利率票據有關。
8-K001-374834.32018年9月19日
4.9
第十三份補充契約，日期為2019年9月13日，由惠普企業公司和紐約梅隆銀行信託公司作為受託人，與惠普企業公司2023年到期的浮動利率票據有關
8-K001-374834.22019年9月13日
4.10
第14份補充契約，日期為2019年9月13日，由惠普企業公司和紐約梅隆銀行信託公司作為受託人，與惠普企業公司2021年到期的浮動利率票據有關
8-K001-374834.32019年9月13日
4.11
第十五份補充契約，日期為2020年4月9日，由惠普企業公司和紐約銀行梅隆信託公司作為受託人，與惠普企業公司2023年到期的4.450%票據有關
8-K001-374834.22020年4月9日
4.12
第16份補充契約，日期為2020年4月9日，由惠普企業公司和紐約銀行梅隆信託公司作為受託人，與惠普企業公司2024年到期的4.650%票據有關
8-K001-374834.32020年4月9日
82
目錄
4.13
第17份補充契約，日期為2020年7月17日，由惠普企業公司和紐約銀行梅隆信託公司作為受託人，與惠普企業公司2024年到期的1.450%票據有關
8-K001-374834.22020年7月17日
4.14
第18份補充契約，日期為2020年7月17日，由惠普企業公司和紐約銀行梅隆信託公司作為受託人，與惠普企業公司2026年到期的1.750%票據有關
8-K001-374834.32020年7月17日
4.15
Hewlett Packard Enterprise Company、Hewlett-Packard Company和票據初始購買者代表之間的註冊權協議，日期為2015年10月9日
8-K001-374834.122015年10月13日
4.16
惠普企業公司和北卡羅來納州紐約梅隆銀行信託公司之間的契約形式。
S-3ASR333-2221024.5
(2017年12月15日)
10.1
修訂並重新修訂惠普企業公司2015年股票激勵計劃**
8-K001-3748310.12017年1月30日
10.2
惠普企業高管控制計劃中的公司績效與長期激勵變化(英文)--“惠普企業高管控制計劃”(Hewlett Packard Enterprise Company Severance)
10001-3748310.42015年9月28日
10.3
惠普企業高管遞延薪酬計劃**
S-8333-2076794.32015年10月30日
10.4
惠普企業級高管遞延薪酬計劃**
S-8333-2076794.42015年10月30日
10.5
非限制性股票期權授予協議表格*
8-K001-3748310.42015年11月5日
10.6
限制性股票單位啟動授權書表格*
8-K001-3748310.72015年11月5日
10.7
業績或有條件非限制性股票期權啟動授予協議表格*
8-K001-3748310.82015年11月5日
10.8
非僱員董事股票期權授予協議表格*
8-K001-3748310.92015年11月5日
10.9
非僱員董事限制性股票單位授予協議表格*
8-K001-3748310.102015年11月5日
10.10
自2016年1月1日起修訂和重述的限制性股票單位授予協議表格*
10-Q001-3748310.142016年3月10日
10.11
履約形式-調整後的限制性股票單位協議，自2016年1月1日起修訂和重述*
10-Q001-3748310.152016年3月10日
10.12
股權獎勵修正案説明(參考2016年5月26日提交的8-K第5.02項合併)*
8-K001-3748310.12016年5月26日
10.13
尼亞拉公司(Niara，Inc.)2013股權激勵計劃*
S-8333-2076794.32017年3月6日
10.14
Nimble Storage，Inc.2008年股權激勵計劃*
S-8333-2173494.32017年4月18日
10.15
Nimble Storage，Inc.2013股權激勵計劃*
S-8333-2173494.42017年4月18日
10.16
SimpliVity公司2009年股票計劃*
S-8333-2174384.32017年4月24日
10.17
經修訂的Silicon Graphics International Corp.2014綜合激勵計劃*
10-Q000-5133310.12016年1月29日
10.18
硅圖形國際公司2006年新招聘股權激勵計劃，經修訂和重述*
10-K000-5133310.482007年02月28日
10.19
硅圖形國際公司2005年股權激勵計劃，經修訂*
10-K000-5133310.32012年9月10日
10.20
硅圖形國際公司2005非僱員董事股票期權*
S-1000-5133310.102005年2月4日
10.21
雲技術合作夥伴公司2011股權激勵計劃**
S-8333-2212544.3
2017年11月1日
83
目錄
10.22
雲技術合作夥伴公司修正案2011股權激勵計劃**
S-8333-2212544.4
2017年11月1日
10.23
Plexxi Inc.2011年股票計劃*
S-8333-2261814.32018年7月16日
10.24
修訂並重新制定惠普企業公司2015年員工購股計劃**
10-Q001-3748310.292018年9月4日
10.25
限制性股票單位授權書表格*
10-Q001-3748310.302018年9月4日
10.26
惠普企業高管遞延薪酬計劃修正案**
10-Q001-3748310.272018年12月12日
10.27
惠普企業公司治理計劃第一修正案與高管控制計劃的長期激勵變化(英文)
10-Q001-3748310.292018年12月12日
10.28
BlueData軟件公司2012股票激勵計劃*
S-8333-2294494.32019年1月31日
10.29
為期五年的信貸協議，日期為2019年8月16日，由惠普企業公司(貸款方)、摩根大通銀行(N.A.)作為行政處理代理和共同行政代理，花旗銀行(N.A.)作為共同行政代理，以及由惠普企業公司(Hewlett Packard Enterprise Company)、摩根大通銀行(JPMorgan Chase Bank，N.A.)作為行政處理代理和共同行政代理之間簽訂。
8-K
001-37483
10.12019年8月20日
10.30
克雷公司(Cray Inc.)修訂並重新制定2013年股權激勵計劃
S-8333-234033
4.32019年10月1日
10.31
終止和相互發布協議日期為2019年10月30日，由惠普企業公司和惠普公司簽署，日期為2019年10月30日。
10-K001-3748310.312019年12月13日
10.32
飛機分時協議，日期為2019年12月13日，由惠普企業公司和Antonio Neri*簽署，或由惠普企業公司和Antonio Neri*之間簽署
10-Q001-3748310.322020年3月9日
31.1
根據經修訂的“1934年證券交易法”規則13a-14(A)和規則15d-14(A)認證首席執行官，經修訂的‡
31.2
根據經修訂的“1934年證券交易法”規則13a-14(A)和規則15d-14(A)認證首席財務官，經修訂的‡
32
根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第906節通過的美國法典第1350號第18條對首席執行官和首席財務官的認證†
101.INSXBRL實例文檔‡
101.SCHXBRL分類擴展架構文檔‡
101.CALXBRL分類擴展計算鏈接庫文檔‡
101.DEF分類擴展定義鏈接庫文檔‡
101.LAB分類擴展標籤鏈接庫文檔‡
101.PRE分類擴展演示文稿鏈接庫文檔‡
*表示管理合同或薪酬計劃、合同或安排
‡已隨函提交
隨函提供†。
此外，註冊人同意應要求向證監會補充提供(1)任何與長期債務有關的文書的副本，其中規定根據該文書授權的證券總額不超過註冊人及其子公司綜合基礎上總資產的10%，以及(Ii)根據上文S-K法規第601(B)(2)項遺漏的附表或證物的任何重大收購、處置或重組計劃。
84
目錄
簽名
根據1934年證券交易法的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的下列簽名人代表其簽署。
  惠普企業公司
  /s/Tarek A.Robbiati
塔裏克·A·羅比亞蒂
 執行副總裁兼首席財務官
(首席財務官和授權
簽字人)
日期：2020年9月3日
85