證券交易委員會

華盛頓特區20549

 



附表14A資料

 


根據1934年《證券交易法》第14(A)節的委託書 (第_)

 

由註冊人提交

由註冊人☐以外的一方提交

 

選中相應的複選框:

 

初步委託書
保密,僅供委員會使用(規則14a-6(E)(2)允許)
最終委託書
確定的附加材料
根據§240.14a-12徵集材料

 


萊特醫療集團(Wright Medical Group N.V.)

(約章內指明的註冊人姓名)

 



(提交委託書的人的姓名,如果不是 註冊人的話)

 

支付申請費(勾選適當的方框):

 

  不需要任何費用。
  根據交易法規則14a-6(I)(4)和0-11的下表計算的費用。
 

(1)

交易適用的每類證券的名稱:

       
    (2) 交易適用的證券總數:
       
    (3) 根據交易法規則0-11計算的每筆交易單價或其他基礎價值(設置 詳細説明計算申請費的金額,並説明它是如何確定的):
       
    (4) 建議的交易最大合計價值:
       
    (5) 已支付的總費用:
 

以前與初步材料一起支付的費用。

  如果按照交易法規則0-11(A)(2)的規定抵消了費用的任何部分,請選中此複選框,並標識 之前支付了抵消費用的申請。通過註冊説明書編號或表格或明細表以及提交日期來識別以前的申請。
    (1) 以前支付的金額:
       
    (2) 表格、附表或註冊聲明編號:
       
    (3) 提交方:
       
    (4) 提交日期:
       

 


 

初步代理材料-以完成為準






 

 

 









2020 週年大會

股東委託書

 


 

初步代理材料-以完成為準

 

 

來自我們的董事長兼首席執行官

 

萊特醫療集團(Wright Medical Group N.V.)

Prins Bernhardplein 200

1097 JB阿姆斯特丹

荷蘭

(+ 31) 20 521-4777

 

2020年9月18日

 

尊敬的股東們:

 

我們謹代表董事會誠摯邀請您出席將於2020年10月28日(星期三)下午2點召開的萊特醫療集團(Wright Medical Group N.V.)2020年度股東大會。(中歐時間)位於荷蘭阿姆斯特丹貝索文普林10-1077 WM的Stibbe N.V.辦公室。

 

有關我們的年度股東大會、議程項目和我們的股東 將表決的各種事項的信息包含在隨後的會議通知和委託書中。

 

無論您持有多少股票 也不管您是否計劃親自出席會議,您的股票都必須出席年度股東大會,這一點很重要。無論您是否計劃親自出席會議,我們都鼓勵您按照有關 提供代理材料的通知的投票説明行使您的投票權,或者,如果您收到我們的代理材料的紙質或電子副本,請在這些投票設施於下午4:00關閉 之前填寫、簽名、註明日期並退回您的代理卡,或者按照您代理卡上的説明通過互聯網或電話投票來行使您的投票權。(東部時間)2020年10月27日。如閣下出席股東周年大會並選擇親自投票,屆時閣下可撤回委託書。

 

我們向股東提交的年度報告,包括截至2019年12月29日的財政年度Form 10-K年度報告 隨這些代理材料一起提供給您,供您審閲。我們根據荷蘭法律編制的相關荷蘭法定年度賬目的副本可在我們的網站上查閲,網址為Www.wright.com.

 

我們很高興代表董事會和管理層對您 的持續支持表示感謝。

 

真誠地

 

   
大衞·D·史蒂文斯 羅伯特·J·彭明盛
主席 總裁兼首席執行官

 

我們打算在互聯網上向股東提供此委託書和我們的2019年 年度報告,並從2020年9月18日左右開始向所有有權在年度股東大會上投票的股東郵寄通知。我們將在有權在年度股東大會上投票的股東提出適當請求後三個工作日內,將這些 材料的紙質副本連同委託卡一起郵寄。

 


 

 

 

股東周年大會公告

 

致賴特醫療集團(Wright Medical Group N.V.)的股東:

 

萊特醫療集團(Wright Medical Group N.V.)股東年度大會將於2020年10月28日(星期三)下午2點開始,特此通知。(中歐時間)位於荷蘭阿姆斯特丹貝索文普林10-1077 WM的Stibbe N.V.辦公室。

 

週年大會議程如下:

 

1. 開場。

 

2. 本公司董事會關於截至2019年12月29日財年的報告(僅供討論)。

 

3. 任命一名執行董事和八名非執行董事,並向股東發出通知, 考慮任命Robert J.Palmisano為執行董事,David D.Stevens、Gary D.Blackford、J.Patrick Mackin、John L.Miclot、Kevin C.O‘Boyle、Amy S.Paul、Richard F.Wallman和Elizabeth H.Weatherman為非執行 董事,任職至2021年股東周年大會或他或她較早去世、辭職或罷免(投票提案1)。

 

4. 截至2019年12月29日的財年董事薪酬(僅供討論)。

 

5. 批准任命畢馬威有限責任公司(KPMG LLP)為我們截至2020年12月27日的財年 的獨立註冊公共會計師事務所(投票提案2)。

 

6. 任命畢馬威會計師事務所(KPMG N.V.)為我們荷蘭法定年度賬目的審計師,該會計年度截至 2020年12月27日 (投票提案3)。

 

7. 通過截至2019年12月29日的荷蘭法定年度賬目(投票提案4)。

 

8. 免除每位董事會成員在截至2019年12月29日的財年 內履行職責的責任(投票提案第5號)。

 

9. 延長我們董事會在2022年4月28日之前在公開市場回購最多10%已發行股本(包括為我們的股票發行的 存託憑證)的授權,通過私下協商的交易或一個或多個自我投標要約,以不低於每股 每股面值且不高於交易時股票(或存託憑證)市價110%的價格回購(投票提案6)。

 

10. 延長我們董事會發行普通股或授予認購普通股的權利,最多佔發行時我們已發行和已發行股票的20%,直至2022年10月28日(投票提案7)。

 

11. 延長我們董事會的權力,決議排除或限制我們的股東根據荷蘭法律關於普通股的優先購買權 以及董事會可以根據上述議程項目10中的授權發行或授予的認購權,直至2022年10月28日(投票提案第8號)。

 

12. 在諮詢的基礎上批准我們的高管薪酬(第9號投票提案)。

 

13. 關門了。

 

由於我們公司 是根據荷蘭法律組織的,因此許多議程事項都提交給了我們的股東大會。董事會有權處理的幾件事

 


 

根據美國大多數州公司法,董事根據荷蘭法律需要股東批准。此外,荷蘭治理條款 規定年度股東大會需要某些討論主題,股東不會就此進行投票。

 

我們的董事會已經決定,根據美國股票轉讓和信託公司,LLC,我們的登記處和轉讓代理,或該等股東代表,截至2020年9月30日(星期三)交易結束時,我們普通股的所有記錄持有人都有權通知並出席年度股東大會並在年會上投票。 如果您希望參加年度股東大會,您必須在不遲於2020年10月21日通知我們的董事會您打算參加股東周年大會。 如果您希望參加年度股東大會,您必須在不遲於2020年10月21日通知我們的董事會,您的意向不遲於2020年10月21日。 如果您希望參加年度股東大會,您必須在不遲於2020年10月21日通知我們的董事會您的意向。提交您的姓名和實益擁有的普通股數量給:James A. 萊特曼,高級副總裁,總法律顧問兼祕書,賴特醫療集團N.V.,Prins Bernhardplein 200,1097 JB阿姆斯特丹,荷蘭。如果您通過經紀人持有普通股,則此類股票通常被稱為“街道 名稱”持有,而您作為這些股票的實益所有人,不會出現在我們的股票登記簿中。如果您通過經紀商持有您的普通股並希望參加股東周年大會,您必須不遲於2020年10月21日以上述方式 通知我們的董事會,並在不遲於2020年10月21日向我們提供股份所有權和投票權的適當證據。(B)如果您希望參加股東周年大會,您必須不遲於2020年10月21日通知我們您打算以上述方式 這樣做,並在2020年10月21日之前向我們提供股份所有權和投票權的適當證據。只有在核實個人身份後,才允許進入年度股東大會 。

 

如果您通過經紀人持有普通股,則此類股票通常被稱為以“街道名稱”持有,而您 作為這些股票的實益所有人,不會出現在我們的股票登記簿中。若閣下透過經紀持有普通股,並希望出席股東周年大會,閣下必須於2020年10月21日前以上述 方式通知本公司董事會,並於2020年10月21日前向吾等提供有關股份所有權及投票權的適當證據。只有在 驗證個人身份後,才允許進入年度股東大會。

 

無論您持有多少 股,也不管您是否計劃親自出席年度股東大會,您的股票都必須出席年度股東大會,這一點很重要。無論您是否計劃參加年度股東大會,我鼓勵您按照 關於代理材料可用性通知的投票説明行使您的投票權,或者,如果您收到我們的代理材料的紙質或電子副本,請填寫、簽名、註明日期並退回您的代理卡,或者按照 您的代理卡上的説明在下午4:00投票設施關閉之前通過互聯網或電話投票來行使您的投票權。(東部時間)2020年10月27日。如果您出席會議並傾向於親自投票,您可以在那時撤回您的委託書。

 

關於1號表決提案中任命1名執行董事和8名非執行董事,我們董事會建議進行表決。“任命羅伯特·J·彭明盛為執行董事,大衞·D·史蒂文斯、加里·D·布萊克福德、J·帕特里克·麥肯、約翰·L·米洛、凱文·C·奧博伊爾、艾米·S·保羅、理查德·F·沃爾曼和伊麗莎白·H·韋瑟曼為非執行董事。關於其他投票提案,我們的董事會建議對在年度股東大會上提交給我們的股東的其他 投票提案進行投票。

 

* * * * *

 

  根據董事會的命令,
   
  詹姆斯·A·萊特曼
  高級副總裁、總法律顧問兼祕書
   
荷蘭阿姆斯特丹  
2020年9月18日  

 


 

目錄

 

 
   
代理語句摘要 1
有關週年大會的資料 11
公司治理 16
行政主任 30
投票提案1-任命 名董事 34
表決提案2-批准 任命畢馬威有限責任公司為2020財年獨立註冊會計師事務所 40
投票提案3-任命畢馬威(KPMG)為荷蘭2020財年法定年度賬目審計師 43
表決提案4-採用荷蘭法定年度賬户 44
投票提案5-免除某些債務 45
第6號表決提案-延長董事會的權力 ,回購最多10%的已發行股本,直至2022年4月28日 46
表決提案7-延長董事會發行普通股的授權 至2022年10月28日 48
投票提案第8號-延長董事會權力 以排除或限制股東的優先購買權,直至2022年10月28日 50
第9號投票提案-諮詢批准我們的高管薪酬 52
薪酬問題的探討與分析 55
高管薪酬 76
董事薪酬 97
某些關係和相關交易 101
股權 102
其他事項 105

 

 

 

本委託書中對以下各項的引用:

 

“萊特”、“公司”、“我們”、“我們”或“我們”是指萊特醫療集團及其子公司;

本委託書中的“萊特普通股”、“普通股”或“股份”是指我們的普通股,每股票面價值為0.03歐元;

“年度股東大會”或“年度股東大會”是指2020年年度股東大會,除非另有規定 ;

特定年度是指適用的會計年度,除非我們另有説明;

“Wright/Tornier合併”或本委託書中的“合併”是指Wright Medical Group,Inc. 和Tornier N.V.於2015年10月1日完成的合併;以及

“遺留萊特”和“遺留託尼耶”指的是萊特醫療集團公司。和Tornier N.V.分別在賴特/Tornier合併完成 之前。

 

關於我們網站和此處引用的任何其他網站的信息未通過引用併入本委託書, 也不構成本委託書的一部分。

 

i


 

有關前瞻性陳述的警示説明

 

本委託書中的某些陳述屬於 修訂後的“1933年美國證券法”第27A節和修訂後的“1934年美國證券交易法”第21E節或交易法 所指的“前瞻性陳述”,受這些條款所創造的安全港的約束。 前瞻性陳述基於我們目前對未來事件的預期,通常以“可能”、“將”、“應該”、“可能”、“將”等詞語來標識,“”預計“”、“”計劃“”、“”預計“”、“”相信“”、“”估計“”、“”項目“”、“ ”“預測”、“”潛在“”以及類似的表達式或未來日期。前瞻性陳述涉及風險和不確定因素,這些風險和不確定因素可能導致實際結果與預測或暗示的結果大不相同。我們已知的可能對我們的業務、運營、行業、財務狀況或未來財務表現產生重大不利影響的最重要因素 在我們於2020年2月24日提交給美國證券交易委員會(SEC)的最新10-K表格年度報告 中的“第一部分,項目1A,風險因素”中進行了描述,該報告與本委託書一起提供給您,以及我們隨後的SEC報告。您不應過度依賴任何前瞻性陳述,因為 這些前瞻性陳述僅在作出日期時發表,您應該認識到前瞻性陳述是對未來結果的預測,可能不會按預期發生。由於我們在Form 10-K年度報告(包括“第一部分,第1A項)中描述的風險和不確定性,實際結果可能與前瞻性 陳述中預期的和歷史結果大不相同。風險因素“,以及隨後的美國證券交易委員會報告, 以及其他我們可能認為無關緊要或者 目前沒有預料到的事情。我們的Form 10-K年度報告和後續SEC報告中描述的風險和不確定因素並不是獨家的,有關我們公司和我們業務的進一步信息,包括可能 可能對我們的經營業績或財務狀況產生重大影響的因素,可能會不時出現。我們不承擔更新前瞻性陳述以反映實際結果或影響此類 前瞻性陳述的因素或假設的變化的義務。但是,我們建議您參考我們向SEC提交或提供的未來Form 10-K年度報告、Form 10-Q季度報告和Form 8-K當前報告中關於相關主題的任何進一步披露 。

 


 

代理語句摘要

 

本執行摘要概述了本委託書中包含的信息。我們建議 您在投票前審閲整個委託書和我們提交給股東的2019年年度報告。

 

2020年年度股東大會

 

 

日期和時間

 

二零二零年十月二十八日(星期三)

下午2點(CET)

 

位置

 

Stibbe N.V.的辦事處位於荷蘭阿姆斯特丹10-1077 WM的Beethovenplein

 

記錄日期

 

在2020年9月30日交易結束時登記在冊的本公司普通股持有人 有權通知、出席2020年年度股東大會或其任何延續、延期或休會,並有權投票。

 

關於2020年10月28日(星期三)召開的年度股東大會提供代理材料的重要通知

 

本委託書和我們截至2019年12月29日的財政年度Form 10-K年度報告可在以下網址查閲 Www.proxyvote.com。此外,這些文件也可在我們位於荷蘭阿姆斯特丹Prins Bernhardplein 200,1097 JB的辦事處或我們的網站上獲得,網址為Www.wright.com.

投票提案    
     
投票提案 董事會投票
推薦
第1號-委任董事 34
第2號-批准委任獨立註冊會計師事務所 40
第3號-委任荷蘭法定週年賬目核數師 43
第4號-採用荷蘭法定年度帳目 44
第5號-免除某些法律責任 45
第6號-更新董事會回購股份的權力 46
第7號-更新董事會發行普通股的權限 48
第8號--更新董事會權力,排除或限制股東優先購買權 50
第9號--高管薪酬的諮詢批准 52

 

萊特醫療集團N.V.-2020委託書:第一季度第二季度第一季度

 


 

Stryker即將進行的收購

 

2019年11月4日,我們與Stryker Corporation(Stryker)及其子公司Stryker B.V.訂立了最終購買協議(購買協議)。根據購買協議的條款,並根據購買協議的條款和條件,Stryker B.V.已開始以現金收購賴特的所有已發行普通股 ,每股30.75美元,無利息和較少適用的預扣税(要約)。該要約目前定於2020年9月30日美國東部時間下午5點到期,但可能會根據購買協議的 條款延期。交易的完成取決於收到適用的監管批准、萊特股東特別股東大會 通過與交易有關的某些決議(該條件已得到滿足)、要約的完成以及其他慣常的成交條件。如果Stryker的交易在年度股東大會之前完成,年度股東大會將不會舉行。

 

2019年商業亮點

 

 

以下是我們2019年財務、運營和戰略成就的亮點,最終將於2019年11月與Stryker Corporation達成最終協議。

 

 

財務

 
9.21億美元

淨銷售額:

實現淨銷售額9.21億美元,增長10%超過2018年。

ü

調整後的EBITDA利潤率

在2019年第四季度末實現我們長期調整的EBITDA利潤率目標 。

 

運行中

#1  

肩部市場

肩部市場排名第一

到2019年底,我們實現了成為在全球肩部市場排名第一 。

ü

推出新的數字組織

2019年5月,我們宣佈成立一個新的數字組織,專注於執行賴特的 數字手術戰略。

 

戰略性的

ü

Stryker Corporation即將進行的收購

2019年11月4日,我們達成了由Stryker Corporation收購的最終協議。

 

萊特醫療集團N.V.-2020委託書:第二季度第二季度


 

公司治理

 

 

高光

 

ü 一級董事-一名執行董事和八名 非執行董事 ü 類似於美國公司章程或公司治理準則的內部董事會規則
ü 每年一度的董事選舉 ü 董事會議出席率接近100%
ü 多數獨立董事 ü 穩健的股權指導方針和保留要求
ü 獨立董事會主席 ü 廣泛的高管繼任規劃工作
ü 四個常設董事會委員會:審計、薪酬、提名、公司治理和合規以及戰略交易 ü 企業管治文件的週年檢討
ü 完全獨立的董事會委員會 ü 年度徹底的董事會和董事會委員會評估
ü 最近董事會的更新努力 ü 沒有毒丸或荷蘭的等價物

 

董事會和委員會自我評估

 

董事會認識到,徹底的評估過程是公司治理的重要元素 ,並提高了整個董事會和每個委員會的有效性。因此,提名、公司治理和合規委員會每年都會監督自我評估過程,以確保 董事組成的全體董事會和每個委員會對他們的表現進行評估,並就改進領域徵求反饋意見。

 

 

董事會定期參與自我評估過程, 包括對技能和經驗的評估

 

萊特醫療集團N.V.-2020委託書將於2月3日公佈。

 


 

股東參與度

 

我們致力於一個強有力和積極主動的股東參與計劃。董事會重視我們股東的 觀點,股東對我們的業務、公司治理、高管薪酬和可持續發展實踐的反饋是董事會全年討論的重要考慮因素。

 

2019年,我們聯繫了我們最大的50家機構股東,約佔我們已發行普通股的90%,並參加了300多次投資者和感興趣的投資者會議。

 

 

 

股東反饋經過深思熟慮,並導致我們的高管薪酬 計劃、治理實踐和披露進行了修改。過去數年,我們為迴應市民的意見而採取的一些行動包括:

 

ü 在我們的年度高管 官員長期激勵獎勵計劃中增加了績效獎勵;
ü 採取追回政策;
ü 在我們2017年的股權和激勵計劃中採用了雙觸發控制權變更歸屬條款 ;
ü 設計了我們2017年的股權和激勵計劃,以反映 不斷變化的股東偏好;以及
ü 需要我們的 董事會成員預先批准其他董事職務。

 

董事會參與度

 

我們還沒有采用正式的程序與我們的董事會進行股東溝通。儘管如此, 我們已盡一切努力確保我們的董事會或個人董事(視情況而定)聽取我們股東的意見,並及時向股東提供適當的迴應。股東和其他 相關方可以與我們的董事會進行溝通,如下所列。

 

 

 

 

 

 

打電話 電子郵件 出席

公司祕書

萊特醫療集團(Wright Medical Group N.V.)

Prins Bernhardplein 200

1097 JB阿姆斯特丹

荷蘭

投資者關係

(901) 290-5817

郵箱:julie.dewey@wright.com

週年大會

二零二零年十月二十八日(星期三)

萊特醫療集團(Wright Medical Group N.V.)

 

萊特醫療集團N.V.-2020委託書將於2月4日公佈


 

董事會組成和多樣性

 

  

董事會了解向董事會添加多樣化、經驗豐富的人才的重要性,以便建立一系列經驗和戰略觀點。 提名、公司治理和合規委員會致力於更新努力,以確保董事會及其每個委員會的組成 包含廣泛的視角和知識。   性別多樣性
  女性 代表

22%

(九個中的兩個)

 

 

 

關鍵資質

 

 

以下是董事會的一些關鍵資格、技能和經驗。

 

高級領導力/管理層 金融專業知識 行業專長 銷售和營銷專業知識
戰略規劃/併購 投資者關係 國際經驗 法規/臨牀/質量/合規性體驗
上市公司董事會經驗 在高成長性企業中的經驗 技術/網絡安全體驗 償還

 

萊特醫療集團N.V.-2020委託書將於2月5日公佈。


 

董事局及委員會組成

 

 

董事會下設審計委員會、薪酬委員會、提名、公司治理和合規委員會以及戰略交易委員會。以下是我們的董事和他們的委員會成員。

 

導演 板子 審計 補償 提名,
公司
治理

合規性
戰略
筆交易
羅伯特·J·彭明盛        
大衞·D·史蒂文斯 椅子    
加里·D·布萊克福德     椅子  
J·帕特里克·麥金      
約翰·L·米洛   椅子  
凱文·C·奧博伊爾 椅子    
艾米·S·保羅    
理查德·F·沃爾曼(Richard F.Wallman)      
伊麗莎白·H·韋瑟曼     椅子

 

董事會提名人

 

 

以下是股東在年度股東大會上提名選舉的董事,任期一年。 董事會建議投票表決。““這些被提名者中的每一個。

 

以下列出的所有董事提名人均在截至2019年12月29日的財年任職,並出席了所有董事會和委員會會議總數的至少 75%(視適用情況而定)。

 

導演 年齡 服務時間自 獨立的 現任董事會委員會
羅伯特·J·彭明盛 75 2015 不是的(1) 不適用
大衞·D·史蒂文斯 66 2015 提名、公司治理和合規以及 戰略交易
加里·D·布萊克福德 63 2015 提名、公司治理和合規
J·帕特里克·麥金 53 2018 補償
約翰·L·米洛 61 2015 薪酬與戰略交易
凱文·C·奧博伊爾 64 2010 審計和戰略交易
艾米·S·保羅 68 2015 薪酬和提名、公司治理和合規
理查德·F·沃爾曼(Richard F.Wallman) 69 2008 審計
伊麗莎白·H·韋瑟曼 60 2006 審計和戰略交易

 

(1) 羅伯特·J·彭明盛(Robert J.Palmisano)擔任執行董事,這一角色本身並不獨立。彭明盛先生除了擔任 執行董事外,還擔任總裁兼首席執行官。

 

萊特醫療集團N.V.-2020委託書將於2月6日公佈


高管薪酬理念

 

 

我們的高管薪酬計劃通常旨在:

 

強化我們的企業使命、願景和價值觀;
   
吸引和留住對公司成功至關重要的高管;
   
使我們高管的利益與我們股東的利益保持一致;以及
   
獎勵實現公司業績目標、在短期和長期內創造股東價值以及為我們公司的成功 做出貢獻的高管。

 

高管薪酬最佳實踐

 

 

我們的薪酬實踐包括許多最佳實踐,這些最佳實踐支持我們的高管薪酬目標和原則,並使我們的股東受益。

 

我們所做的 我們不做的是
設計我們的高管薪酬結構,使很大一部分薪酬處於風險之中 x 不會自動加薪
在我們的股權激勵獎勵中強調長期業績 x 未經股東批准,不得重新定價股票期權
混合使用績效衡量標準和支出上限 x 沒有過多的額外津貼
要求股權獎勵的最短歸屬期限 x 控制安排沒有新的單觸發改變
在控制權變更時需要雙觸發以實現股權加速 x 沒有税收總額,除了有限的CEO和搬遷税總額
保持有競爭力的薪酬方案 x 控制消費税總額沒有變化
對高級管理人員有嚴格的持股指導方針和股票留存要求 x 不得對萊特證券進行套期保值或質押
維持退款政策 x 沒有對萊特股票的賣空或衍生品交易,包括套期保值
舉行一年一度的薪酬話語權投票 x 當前不支付未歸屬獎勵的股息

 

我們如何付款

 

 

我們的高管薪酬計劃包括以下主要內容:

 

基本工資;
   
短期年度激勵性薪酬;以及
   
長期激勵性薪酬。

 

萊特醫療集團N.V.-2020委託書將於7月1日生效


2019年高管薪酬行動

 

 

基於績效的2019年薪酬行動和激勵計劃結果彙總如下:

 

支付要素 2019年行動
基本工資

他説,我們的首席執行官沒有獲得基本工資的增加。

最終,貝裏和科德爾先生分別獲得了10.0%和7.3%的上調市場調整, ,以補償他們在新的執行副總裁職位上承擔的更多角色和責任,並使他們在新的 職位上更接近我們同行羣體中的目標市場定位。

此前,萊特曼和里根的基本工資提高了4.4%。

短期年度激勵

現在,我們近地天體的目標獎金百分比與2018年的水平相比沒有變化, 除了我們的CEO,他們的百分比增加了20%,使他更接近我們在我們同行羣體中的目標市場定位,以及Berry和Cordell先生,他們的百分比增加了10個百分點,達到 補償他們承擔更多的角色和責任,並使他們在新職位上更接近我們同行羣體中的目標市場定位。

他的首席執行官增加到了120%,我們的其他近地天體保持不變,從基本工資的50% 到65%不等。

他説,短期激勵100%基於所有近地天體的公司業績目標, 萊特曼和里根先生除外,他們也有個人業績目標。

為了鼓勵留住我們的員工,包括我們的近地天體,我們批准了2019年PIP 支付給所有在支付時仍在受僱的參與者,前提是在目標或實際績效較高的情況下實現了適用的績效指標。由於實際績效低於目標 績效,我們所有的近地天體都收到了與目標績效相等的支出。我們認為,鑑於我們即將被Stryker收購,目標派息對於留住來説很重要。這些支付是在2019年12月 向我們的高管支付的,以減輕與Stryker收購相關的萊特和近地天體潛在的不利税收後果,並與Stryker達成協議。

長期激勵

後來,我們首席執行官的長期激勵(LTI)撥款指導方針從基本工資的450%提高到500% ,我們其他近地天體的LTI獎勵指導方針從0個百分點提高到50個百分點,以使它們更緊密地與我們同行羣體中的目標市場定位保持一致。

目前,LTI有三分之一的股票期權交付,三分之一的時間授予限制性股票單位(RSU) 獎勵,三分之一的業績股份單位(PSU)獎勵。

他們在四年內獲得了更多的股票期權和RSU獎勵。

他們將獲得PSU獎勵背心,並在三年內實現門檻淨銷售額增長目標時以股票形式支付。

他們表示,2019年沒有支付之前的PSU獎項,因為PSU獎項有 三年的績效期限,並於2017年首次頒發。

因此,考慮到Stryker收購造成的情況發生了變化,並 鼓勵在收購懸而未決期間保留,薪酬委員會決定,根據與Stryker的購買協議條款,所有未完成的PSU獎勵將被視為已達到最高 業績水平。

 

賴特醫療集團N.V.-2020委託書 8

薪酬話語權投票

 

 

董事會正在為我們的股東提供關於我們高管薪酬的諮詢投票,也就是通常所説的薪酬話語權投票。我們上一次向股東提交薪酬話語權提案是在2019年6月28日舉行的2019年年度股東大會上。在那次會議上,70.7%的股東投票贊成我們的薪酬話語權投票。

 

董事會建議投票“贊成”我們的薪酬話語權提案。

 

有限股份發行續期及放棄優先認購權授權

 

 

根據荷蘭法律和我們的公司章程,我們每次希望從我們的授權普通股發行股票時都必須徵得我們股東的批准,或者我們 希望排除或限制根據荷蘭法律和我們的公司章程賦予我們股東的優先購買權,除非我們的股東授權我們的董事會發行股票並排除或限制此類 優先購買權。

 

本委託書解釋了兩項建議,這兩項建議將我們董事會的授權延長至2022年10月28日,以發行或授予購買或認購權利 ,並排除或限制發行或授予購買或認購權利的優先購買權,最多不超過發行時我們已發行和已發行普通股的20%,這進一步分為 一般公司用途(包括潛在的合併和收購)的10%,以及僅針對潛在合併和收購的額外10%的優先購買權。 這兩項提議將把我們的董事會的授權延長至2022年10月28日, 並排除或限制優先購買權,購買或認購我們的未發行普通股,最多佔發行時我們已發行和已發行普通股的20%,另外10%僅用於潛在合併和

 

董事會建議投票“贊成”延長我們董事會發行普通股的權力 並決定排除或限制我們的股東根據荷蘭法律享有的優先購買權,如本委託書後面所述。

 

其他例行投票提案

 

 

此委託書包含有關提交給股東投票的其他例行投票提案的信息 。關於這些其他投票提案,董事會建議進行投票:

 

用於“批准任命畢馬威有限責任公司(KPMG LLP)為我們截至2020年12月27日的財政年度的獨立註冊會計師事務所 ;

 

對於“任命畢馬威會計師事務所(KPMG N.V.)為我們荷蘭法定年度賬目的審計師 截至2020年12月27日的財政年度;

 

對於“採用我們的荷蘭法定年度賬户截至2019年12月29日的財政年度;

 

適用於“在截至2019年12月29日的財政年度內免除每位董事會成員在履行職責方面的責任 ;以及

 

對於“批准延長董事會回購至多10%已發行股份的授權 資本(包括為我們股票發行的存託憑證),直至2022年4月28日,在公開市場上,通過私下協商的交易或一項或多項自我投標要約,每股價格(或存託憑證)不低於 股票面值,也不高於交易時股票(或存託憑證)市價的110%。

 

賴特醫療集團N.V.-2020委託書 9


 

我們對環境、社會和治理原則的承諾

 

 

我們致力於環境、社會和治理(ESG)原則。作為一家全球性組織,我們認識到我們在我們工作和生活的社區和環境中扮演的重要角色 ,並致力於不僅提供創新和高質量的產品,還致力於提高世界各地患者的生活質量。

 

可持續發展是我們的核心價值觀之一。萊特的環境可持續性建立在對我們的業務進行投資以最大限度提高我們在市場中的彈性的理念之上 同時還提高了世界各地患者的生活質量,並認識到我們的直接和間接手術對環境的影響。我們致力於在可持續利用資源的同時保護環境,並 鼓勵負責任地使用和應用我們的產品。

 

我們對良好企業公民的承諾證明瞭我們的社會意識。通過我們的萊特關懷和其他員工志願者計劃以及贈款和慈善捐款, 我們尋求在我們運營的社區以及我們的員工及其家人生活和工作的社區中發揮積極影響。

 

我們最近的ESG計劃側重於:

 

可持續發展努力(例如,將可持續發展概念納入我們產品及其包裝的設計中,以減少我們 產品的環境足跡);

 

人道主義(例如,通過我們的賴特關懷計劃,在工作時間進行產品捐贈和志願服務);

 

教育(如獎學金和學費報銷計劃);

 

健康和健康(例如,專門用於保健意識和健身挑戰的日子);以及

 

獲得醫療保健和產品(例如,患者信息計劃以及與醫療任務和窮人護理相關的植入物、產品和用品的捐贈)。

 

賴特醫療集團N.V.-2020委託書 10


 

有關週年大會的資料

 

萊特醫療集團(Wright Medical Group N.V.)董事會正在徵集您的委託書,以便在2020年10月28日(星期三)舉行的2020年年度股東大會上使用。董事會正在徵集 代理人,讓所有登記在冊的股東有機會就在年度股東大會上適當提出的事項進行投票。與本委託書相關的年度股東大會是為 目的而召開的年度股東大會,並將滿足美國、納斯達克全球精選市場和荷蘭的適用法律、規則和法規。

 

我們已選擇在互聯網上提供訪問我們的代理材料的權限。因此,我們正在向我們的大多數登記股東發送年度股東大會代理材料可用性的重要通知 (我們稱為互聯網通知),並向我們其餘登記在冊的股東發送代理材料的紙質或電子副本。代表受益所有人持有股票的經紀人和其他被指定人將發送自己的類似通知 。所有股東均可要求領取一套打印的委託書材料。有關如何通過郵寄或電子方式索取打印副本的説明可在互聯網通知和互聯網通知中提及的網站 上找到,其中包括持續索取紙質副本的選項。我們將在提出要求後三個工作日內,將本委託書和2019年年度報告連同委託卡一起郵寄給那些有權在年度股東大會上投票的股東 ,他們已經適當地要求了此類材料的紙質副本。

 

股東周年大會將於何時何地舉行?

 

 

年度股東大會將於2020年10月28日(星期三)下午2點舉行。(中歐時間),前往位於荷蘭阿姆斯特丹Beethovenplein 10-1077 WM的Stibbe N.V.辦公室,致電投資者關係部(901)290-5817可獲得出席年度股東大會的指示。

 

年會的目的是什麼?

 

 

年度股東大會的目的是讓我們的股東有機會考慮本委託書中規定的事項並就此採取行動:

 

投票提案 一項業務
第1號表決提案 委任董事
第2號表決提案 批准畢馬威有限責任公司為2020財年獨立註冊會計師事務所
第3號表決提案 畢馬威會計師事務所(KPMG N.V.)被任命為荷蘭2020財年法定年度賬目審計師
第4號表決提案 採用荷蘭法定年度帳目:
第5號表決提案 免除某些法律責任
第6號表決提案 延長董事會回購普通股的授權至2022年4月28日
第7號表決提案 延長董事會發行普通股的授權至2022年10月28日
第8號表決提案 延長董事會排除或限制股東優先購買權的權力至2022年10月28日
第9號表決提案 對我們高管薪酬的諮詢批准

 

賴特醫療集團N.V.-2020委託書 11


是否有未包括在本委託書中的待表決事項?

 

 

除本委託書所述外,我們目前並不知悉任何將於股東周年大會上提出的業務。但是,如果年度股東大會或其任何延續、延期或延期適當 提出了任何其他事項,則您的代表包括被指定投票表決您的股份或根據其 最佳判斷就該等事項採取行動的個人的酌情決定權。

 

我如何出席週年大會?

 

 

如果您希望參加年度股東大會,您必須在2020年10月21日之前通知我們的董事會,提交您的姓名和實益擁有的萊特普通股數量 給:James A.Lightman,Wright Medical Group N.V.高級副總裁、總法律顧問兼祕書James A.Lightman,Prins Bernhardplein 200,1097 JB阿姆斯特丹,荷蘭。如果您通過 經紀人持有您的普通股,並希望參加年度股東大會,您必須不遲於2020年10月21日以上述方式通知我們的董事會,並在2020年10月21日之前向我們提供適當的股票所有權證據和 投票權限。只有在核實了個人身份後,才允許進入年度股東大會。

 

誰有資格在週年大會上投票?

 

 

根據美國股票轉讓和信託公司(American Stock Transfer&Trust Company,LLC)的説法,只有我們普通股在2020年9月30日或記錄日期收盤時登記在冊的股東、我們的 登記和轉讓代理或此類股東代表才有權在年度股東大會上投票。截至2020年9月10日,有權在年度股東大會上就每項投票提案投票的已發行普通股數量為 [129,649,925].

 

我有多少票?

 

 

每股萊特普通股使其持有人有權就年度股東大會表決的每一事項投一票。

 

我的投票重要嗎?

 

 

是。不管你擁有多少萊特普通股,你的投票都很重要。請花一點時間閲讀下面回答下一個問題的説明,投票您的股票 ,並儘快提交您的委託書,以確保您的股票在年度股東大會上得到代表和投票。

 

我該怎麼投票?

 

 

如果您是萊特普通股的登記持有人,您就是這些股票的記錄持有人,您可以親自或委託代表在年度股東大會上投票。我們建議 您通過代理投票,即使您計劃親自出席年度股東大會。如閣下出席股東周年大會,屆時可親身投票撤銷閣下的委託書。

 

如果您是登記在冊的股東,並通過代理投票,您的投票必須在下午4:00之前收到。(東部時間)2020年10月27日待統計。

 

賴特醫療集團N.V.-2020委託書 12


 

代理投票有三種方式:

 

通過互聯網-您可以通過訪問網站通過互聯網進行投票Www.proxyvote.com並遵循您通知中顯示的有關代理材料可用性的互聯網投票説明 ,或者,如果您收到我們的代理材料的紙質或電子副本,請參閲您的代理卡。

 

電話投票-您可以通過撥打美國、加拿大和波多黎各的免費電話1-800-690-6903並按照説明進行電話投票。

 

郵寄-如果您收到這些代理材料的紙質副本,您可以通過在提供的信封中填寫、簽名、註明日期並郵寄您的代理卡來郵寄投票。 如果您通過互聯網或電話投票,請不要郵寄您的代理卡。

 

向我們提供您的代理,即表示您授權我們代理卡上指定的個人(代理)按照您指定的方式投票您的 股票。你們可以投票“對(I)我們的執行 董事被提名人和我們在投票提案1和(Ii)中的八名非執行董事被提名人分別對本委託書中的其他投票提案投“或”反對“或”棄權票“。

 

如果您在沒有指示的情況下通過代理投票,您的股票將被投票:

 

根據我們董事會在第1號投票提案中的建議,任命羅伯特·彭米薩諾為執行董事,大衞·D·史蒂文斯、加里·D·布萊克福德、J·帕特里克·麥肯、約翰·L·米洛、凱文·C·奧博伊爾、艾米·S·保羅、理查德·F·沃爾曼和伊麗莎白·H·韋瑟曼為非執行董事;以及

 

對於“本委託書中的每一項其他投票建議,均由我們的董事會推薦。

 

我是“記錄持有者”還是持有“街名”的股份?

 

 

記錄持有者以他或她的名義持有股票。以“街道名稱”持有的股票是指以銀行或經紀人的名義代表某人持有的股票。

 

如果我的股票是以“街名”持有的,我可以投票嗎?

 

 

是。如果您通過經紀人、銀行或其他被提名人持有萊特普通股,這些股票通常被稱為以“街道名稱”持有,而您作為這些 股票的實益所有人,不會出現在我們的股票登記簿上。對於以街道名義持有的股票,有一個兩步過程來分發我們的代理材料和製表選票。經紀人告知我們有多少客户以街頭名義擁有普通股,經紀人將我們的代理材料轉發給那些受益的所有者。如果您從您的經紀人那裏收到我們的代理材料,您應該按照您的經紀人的投票指示表格上指定的程序投票您的股票。在年度 股東大會召開前不久,您的經紀人將列出它收到的選票,並向我們提交一張代理卡,反映街道名稱持有人的總票數。如果您計劃親自出席年度股東大會並親自投票, 您應聯繫您的經紀人以獲取經紀人代理卡並將其帶到年度股東大會上,並在2020年10月21日之前以上述方式通知我們董事會您的意向,並在2020年10月21日之前向我們 提供股票所有權和投票權限的適當證據。(#**$$} =

 

賴特醫療集團N.V.-2020委託書 13


 

我可以更改我的投票或撤銷我的委託書嗎?

 

 

是。在年度股東大會上行使委託書之前,您可以隨時通過以下方式更改投票或撤銷委託書:

 

向我們的高級副總裁、總法律顧問和祕書發出書面通知,撤銷委託書的授權;

 

提交註明較晚日期的正式簽署的委託書;

 

在下午4點這些投票設施關閉之前,稍後再通過互聯網、電話或郵件進行投票。(東部時間)2020年10月27日;或

 

出席股東周年大會並親自投票。

 

您僅出席股東周年大會而不在大會上投票,並不會撤銷您的委託書。

 

任命董事和批准每個投票提案需要什麼投票 ?

 

 

根據荷蘭法律和我們的公司章程,我們的董事會有權對董事會空缺職位進行具有約束力的提名。如果候選人名單 包含一個待填補空缺的候選人,則應任命該候選人,除非董事會提名的約束力被擱置。如果三分之二的票數佔我們已發行股本的一半以上,我們董事會提名的約束性將被年度股東大會上三分之二的票數推翻 ,在這種情況下,我們將召開新的會議,任命我們董事會成員的決議將需要三分之二的多數票,相當於已發行股本的一半以上。 在此情況下,我們董事會成員的任命決議將需要三分之二的多數票數,相當於已發行股本的一半以上,在這種情況下,我們將召開新的會議,任命我們的董事會成員 需要三分之二的多數票,相當於已發行股本的一半以上。在年度股東大會上,關於任命我們 董事會成員的投票只能對會議議程或會議説明中指定的候選人進行投票。

 

在年度股東大會上親自或委派代表投票,並有權就提案投票的多數票的贊成票,才能批准本委託書中的其他 投票提案。根據荷蘭法律,如果出席會議的已發行資本不到一半,股東大會通過議程項目11(授權限制或排除優先購買權)的決議應獲得至少三分之二的多數票 。

 

雖然根據荷蘭法律並無一般法定人數要求,但我們的組織章程規定,本委託書中有關投票建議的決議案應 在至少有三分之一流通股代表的會議上以簡單多數票通過。經紀人非投票將不計為出席年度股東大會的股份,或用於確定所投 票數的股份。“經紀人非投票權”是指由經紀人、銀行或其他被提名人以“街頭名義”持有的股票,這些股票在其委託書上表明,它沒有就某一特定事項投票的自由裁量權。棄權將算作出席年度股東大會的股份 ,但不會計入決定所投票數的目的。

 

如何計票?

 

 

根據填寫妥當的委託書上的指示或在股東周年大會上親自投票,每股萊特普通股將計為一票。如果股東對特定事項投棄權票或股票代表經紀人無投票權,則股票將不會 投票贊成提案。

 

賴特醫療集團N.V.-2020委託書 14


 

誰來計票?

 

 

所有提交給我們的委託書將由Broadbridge Financial Solutions,Inc.列出。親自出席股東周年大會的登記在冊股東投票表決的所有股份將由我們的公司祕書或其指定人員 列表。

 

董事會如何建議我對投票提案進行投票 ?

 

 

我們的董事會建議你們投票表決:

 

“任命羅伯特·彭米薩諾為執行董事,大衞·D·史蒂文斯、加里·D·布萊克福德、J·帕特里克·麥金、 約翰·L·米洛、凱文·C·奧博伊爾、艾米·S·保羅、理查德·F·沃爾曼和伊麗莎白·H·韋瑟曼為非執行董事,任期至2021年年會或其早先去世、辭職或免職 (第1號投票提案);

 

用於“批准任命畢馬威有限責任公司(KPMG LLP)為我們截至2020年12月27日的財政年度的獨立註冊會計師事務所 (投票提案2);

 

用於“任命畢馬威會計師事務所(KPMG N.V.)為我們荷蘭法定年度賬目的審計師 截至2020年12月27日的財政年度(投票提案3);

 

對於“通過截至2019年12月29日的財政年度我們的荷蘭法定年度賬目(投票提案4號);

 

關於“在截至2019年12月29日的財政年度內免除我們董事會每位成員在履行職責方面的責任 (投票提案第5號);

 

批准延長董事會權力,回購至多10%的已發行股份 資本(包括為我們股票發行的存託憑證),直至2022年4月28日,在公開市場上,通過私下協商的交易或一項或多項自我投標要約,每股價格(或存託憑證)不低於 股票面值,也不高於交易時股票(或存託憑證)市價的110%(投票提案第6號)“請批准延長董事會的授權,回購至多10%的已發行股份 資本(包括為我們的股票發行的存託憑證),直至2022年4月28日,通過私下協商的交易或一項或多項自我投標要約,以不低於股票面值但不高於交易時股票(或存託憑證)市價的價格進行

 

“批准延長本公司董事會發行普通股的權力或授予 認購本公司發行時最多20%的已發行和已發行普通股的權利,直至2022年10月28日(投票提案第7號);

 

“批准延長本公司董事會的權力,以排除或限制股東根據荷蘭法律對普通股享有的優先購買權和認購權,董事會可根據第7號表決提案(第8號表決提案)的授權發行或授予普通股,直至2022年10月28日;以及

 

在諮詢的基礎上,批准我們的高管薪酬(第9號表決提案)。

 

賴特醫療集團N.V.-2020委託書 15


 

我在哪裏可以找到 年度股東大會的投票結果?

 

 

我們計劃在年度股東大會上宣佈初步投票結果,並將在 表格8-K的最新報告中報告最終結果,我們打算在年度股東大會後四個工作日內向證券交易委員會提交該報告。

 

懸而未決的Stryker交易是否會影響 年度股東大會?

 

 

是。如果Stryker交易在年度股東大會之前完成,則年度股東大會將不會 舉行。

 

公司治理

 

最佳實踐

 

 

ü 一級董事-一名執行董事和八名 非執行董事 ü 類似於美國公司章程或公司治理準則的內部董事會規則
ü 每年一度的董事選舉 ü 董事會議出席率接近100%
ü 多數獨立董事 ü 穩健的股權指導方針和保留要求
ü 獨立董事會主席 ü 廣泛的高管繼任規劃工作
ü 四個常設董事會委員會:審計、薪酬、提名、公司治理和合規以及戰略交易 ü 企業管治文件的週年檢討
ü 完全獨立的董事會委員會 ü 年度徹底的董事會和董事會委員會評估
ü 最近董事會的更新努力 ü 沒有毒丸或荷蘭的等價物

 

董事會內部規則

 

 

我們的董事會採用了類似於美國公司章程或公司 治理準則的內部規則。這些內部規則的副本可在我們網站的投資者-治理文件和章程部分找到,網址為Www.wright.com。在我們董事會的內部規則中涉及的議題包括:

 

董事會職責 董事會會議
董事會組成 董事會決議
董事長職責 利益衝突
執行董事的職責 董事會委員會
非執行董事職責 資料的披露
證券的所有權 保密性

 

賴特醫療集團N.V.-2020委託書 16

 


 

“荷蘭公司治理準則”

 

 

除了納斯達克股票市場的上市規則和美國證券交易委員會(SEC)頒佈的規則和法規外, 作為一家荷蘭公司,我們的治理實踐受荷蘭公司治理守則的約束。荷蘭公司治理守則(上一次修訂是在2016年12月8日)包含許多原則和最佳實踐,強調 誠信、透明度和問責制是實現良好治理的主要手段。

 

根據美國規則和法規,我們必須滿足的要求與荷蘭公司治理守則的 條款有相當大的重疊。雖然我們適用荷蘭公司治理守則的若干條款,但作為證券交易委員會註冊人和納斯達克上市公司,我們認為保持 與我們在納斯達克全球精選股票市場上市的同行一致的治理做法是合適的,因此,有時可能會選擇應用納斯達克上市公司的常見做法。

 

根據“荷蘭公司治理守則”“應用或解釋”的合規原則, 允許荷蘭公司通過應用荷蘭實踐或解釋公司為何選擇應用不同的實踐來完全遵守“荷蘭公司治理守則”,我們在荷蘭法定年報中披露, 我們在荷蘭法定年度賬户中披露,我們在多大程度上沒有應用“荷蘭公司治理守則”的規定,以及這些偏差的原因。我們的荷蘭法定年度報告可在我們網站的投資者-年度報告部分 中找到,網址為Www.wright.com.

 

董事獨立性

 

 

根據納斯達克股票市場的上市規則,獨立董事必須在我們的董事會 中佔多數。此外,納斯達克上市規則要求,除特定例外情況外,我們的審計、薪酬和提名、公司治理和合規委員會的每一名成員必須是獨立董事。審計委員會 成員還必須滿足1934年修訂的《證券交易法》(Exchange Act)規則10A-3中規定的增強獨立性標準,薪酬委員會成員也必須滿足交易法規則10C-1規定的增強獨立性標準 。根據納斯達克上市規則,董事只有在公司董事會認為該人在履行董事職責時沒有 幹擾行使獨立判斷的關係時,才有資格成為“獨立董事”。    

 

我們的董事會已經對其組成、委員會的組成以及每位董事的獨立性進行了審查。根據每位董事要求並提供的有關其背景、就業和從屬關係(其中包括家庭關係)的信息,我們的董事會已確定我們目前的九名董事中的八名,包括大衞·史蒂文斯、加里·D·布萊克福德、J·帕特里克·麥金、約翰·L·米洛、凱文·C·奧博伊爾、艾米·S·保羅、理查德·F·沃爾曼和伊麗莎白·H·韋瑟曼是納斯達克上市規則下的獨立董事,審計委員會成員和薪酬委員會成員均滿足額外的此外,根據 荷蘭公司治理守則中對獨立性的定義,我們所有的非執行董事都是獨立的。在做出這些決定時,我們的董事會考慮了每位董事目前和以前與我們公司的關係,以及董事會認為 與確定獨立性相關的所有其他事實和情況,包括每位董事對普通股的實益所有權。

 

賴特醫療集團N.V.-2020委託書 17

 


 

董事會領導結構

 

 

史蒂文斯先生擔任我們的董事會主席。彭明盛先生擔任我們的總裁兼首席執行官兼執行董事。

 

根據我們董事會的內部規則,董事長只能是非執行董事,可以 不參與,也不參與賴特的日常管理。董事長的一般和具體職責包括:(I)確定我們董事會的議程並主持會議;(Ii)確保我們的董事會有足夠的時間進行決策;(Iii)確保我們的董事會的運作,並召開股東大會,包括我們的年度股東大會;(Iv)管理我們的董事會 ,以確保其有效運作;(V)確保我們的董事會成員收到準確、及時和明確的信息,特別是關於我們業績的信息,使我們的董事會能夠做出正確的決定,有效地監督 併為促進賴特的成功提供建議;(Vi)鼓勵我們的董事會全體成員積極參與;(Vii)制定並批准我們的董事會議程,以充分考慮所有董事的問題和 關注的問題;(Viii)促進非執行董事和執行董事在董事會內外的有效關係和公開溝通;(Ix)監督董事會決議的有效執行;(X)確保董事會委員會的結構清晰,並在公司祕書的協助下有效運作;(Xi)與大股東保持有效溝通,以確保我們的董事會了解他們的意見;(十二)會同公司祕書,率先為新董事提供結構合理、內容全面的入職培訓方案, (Xiii) 確保每年至少對個人和整個董事會及其委員會的業績進行一次評估;(Xiv)通過提供支持和 建議,同時尊重執行責任,與執行董事建立密切的信任關係。

 

根據我們董事會的內部規則,執行董事在我們董事會中的職責包括:(I)賴特的日常管理,包括其正常業務過程中的所有決定,以及董事會批准的戰略和業務計劃中包括的戰略和財務目標及邊界;(Ii)萊特的戰略管理,包括為萊特制定戰略和業務計劃,包括財務預測和預算,並向我們的董事會提出這些計劃,並在 董事會批准後實施;(Iii)保持適當的會計、財務和其他控制;(Iv)建立和維護內部程序,確保我們整個董事會都知道所有重要的財務信息,以確保外部財務報告的及時性、完整性和正確性;(V)制定有關公司行為的公司政策,包括遵守適用的法律和法規;(Vi)審查 向我們的董事會、(公共)當局或其他相關機構提供適當的財務和運營信息的過程;(Vii)準備和監督有關我們 管理層的繼任計劃的實施;(Viii)評估賴特的整體效力;以及(Ix)我們的董事會可能具體授權給執行董事的其他事項。

 

我們目前認為,這種領導結構符合賴特和我們股東的最佳利益, 在總裁和首席執行官對賴特的戰略方向、日常領導和業績的責任與董事長指導賴特的總體戰略方向 的責任之間取得了適當的平衡, 為我們的公司治理提供監督,為我們的總裁和首席執行官提供指導,並制定和主持董事會會議的議程。我們認識到,不同的領導結構可能適用於 公司在不同情況下的情況,並相信沒有一種結構適合所有公司。我們相信,這種領導結構使我們的公司得到了很好的服務。

 

賴特醫療集團N.V.-2020委託書 18

 


 

董事會各委員會

 

 

我們的董事會有四個常設委員會:審計委員會、薪酬委員會、提名委員會、 公司治理與合規委員會和戰略交易委員會。這些委員會中的每一個都有下表所述的組成和以下各節所述的職責。我們董事會已經 通過了董事會各委員會的書面章程。這些章程可在我們公司網站的投資者-治理文件和章程部分獲得,網址為Www.wright.com。我們董事會可能會不時 成立其他委員會。

 

下表總結了我們四個董事會委員會目前的成員情況。

 

導演 板子 審計 補償 提名,
公司
治理

合規性
戰略交易
羅伯特·J·彭明盛        
大衞·D·史蒂文斯 椅子    
加里·D·布萊克福德     椅子  
J·帕特里克·麥金      
約翰·L·米洛   椅子  
凱文·C·奧博伊爾 椅子    
艾米·S·保羅    
理查德·F·沃爾曼(Richard F.Wallman)      
伊麗莎白·H·韋瑟曼     椅子

 

審計委員會

 

審計委員會監督圍繞我們的會計和財務報告流程 以及對我們合併財務報表的審計的廣泛問題。審計委員會的主要職責包括:

 

協助我們的董事會監督我們合併財務報表的完整性、我們遵守與我們的合併財務報表和財務報告義務有關的法律和法規要求以及任何會計、內部會計控制或審計事項、我們獨立註冊會計師事務所的資格和獨立性,以及我們內部審計職能和獨立註冊會計師事務所的履行情況。

 

任命、補償、保留和監督為執行任何審計、審查或證明服務並直接與任何此類審計公司打交道而聘用的 任何獨立註冊會計師事務所的工作;前提是,此類任命將取決於我們 荷蘭法定年度賬户的審計師的批准或決定;

 

提供審議與任何審計問題有關的事項的媒介;

 

建立程序,接收、保留和處理我們收到的有關會計、內部會計控制或審計事項的投訴,以及我們的員工祕密、匿名提交有關可疑會計或審計事項的投訴;以及

 

審查和批准根據美國聯邦證券法要求披露的所有關聯方交易。

 

審計委員會至少每年審查和評估審計委員會及其 成員的業績,包括委員會遵守其章程的情況。

 

賴特醫療集團N.V.-2020委託書 19

 


 

審計委員會有權選擇、保留、監督和終止其自己的律師、 顧問和顧問,並在其認為適當的情況下批准這些律師、顧問和顧問的費用和其他保留條款。

 

審計委員會目前由奧博伊爾先生(主席)、沃爾曼先生和韋瑟曼女士組成。我們認為, 審計委員會的組成符合美國證券交易委員會和納斯達克股票市場的適用規則。我們的董事會已確定,根據納斯達克證券市場的 規則,奧博伊爾先生、沃爾曼先生和韋瑟曼女士均為“獨立董事”,奧博伊爾先生和沃爾曼先生均為證券交易委員會規則所界定的“審計委員會財務專家”,符合納斯達克證券市場的財務複雜性要求。我們的 董事會還決定,O‘Boyle先生、Wallman先生和Weatherman女士均符合交易所法案和納斯達克證券 市場上市規則對規則10A-3(B)(1)審計委員會成員的更嚴格的獨立性要求,並且根據荷蘭公司治理準則是獨立的。

 

賠償委員會

 

我們薪酬委員會的主要職責屬於股東大會通過的董事會薪酬政策的範圍 ,包括:

 

審查和批准與我們的首席執行官和 其他高管的薪酬相關的公司目標和目標,根據這些目標和目標評估這些高管的表現,並根據這些評估確定這些高管的薪酬;

 

就 有待董事會和股東批准的激勵性薪酬和基於股權的計劃向我們的董事會提出建議,管理或監督我們所有的激勵性薪酬和基於股權的計劃,並履行任何這些計劃賦予委員會的任何職責;

 

審查並向我們的董事會建議向我們的首席執行官 支付任何遣散費或類似的解僱費,並審查和批准任何建議向任何其他高管支付的遣散費或類似的解僱費;

 

與我們的首席執行官審查和討論,並定期向我們的董事會報告我們的高管和其他關鍵員工的 發展計劃和公司繼任計劃,其中包括計劃外空缺情況下的過渡領導層;

 

與管理層共同回顧和討論“薪酬問題的探討與分析“本委託書 部分,並在此討論的基礎上,向我們的董事會建議是否”薪酬問題的探討與分析“部分應包括在本委託書中;以及

 

批准或建議我們的董事會批准薪酬計劃和所有 計劃的支出,適用於我們的非執行董事,包括審查我們非執行董事薪酬計劃的競爭力,並審查條款以確保它們與我們的董事會薪酬 股東大會通過的政策一致。

 

薪酬委員會至少每年審查和評估薪酬委員會及其成員的業績,包括該委員會遵守其章程的情況。

 

薪酬委員會有權選擇、保留、監督和終止其自己的律師、 顧問和顧問,並在其認為合適的情況下批准這些律師、顧問和顧問的費用和其他保留條款。在選擇任何此類律師、顧問或顧問之前,薪酬委員會會審查並考慮 此類律師、顧問或顧問的獨立性,包括該律師、顧問或其他顧問向我們公司和管理層提供的任何其他服務。

 

賴特醫療集團N.V.-2020委託書 20

 


 

賠償委員會目前由Miclot先生(主席)、Mackin先生和Paul女士組成。我們認為,我們薪酬委員會的 組成符合美國證券交易委員會和納斯達克股票市場的適用規則。我們的董事會認定,Miclot先生、Mackin先生和Paul女士均為納斯達克證券市場規則 下的“獨立董事”,符合交易所法案和納斯達克證券市場上市規則下規則10C-1對薪酬委員會成員的更嚴格的獨立性要求,並且根據荷蘭公司 治理守則是獨立的。我們沒有高管擔任過任何有高管擔任董事會成員的實體的董事會成員或薪酬委員會成員。

 

提名、公司治理和合規委員會

 

我們的提名、公司治理和合規委員會的主要職責包括:

 

審查並向我們的董事會提出關於我們董事會的規模和組成的建議 ;

 

確定、審查和推薦董事選舉的提名人;

 

就公司治理事項和慣例向董事會提出建議,包括對董事會內部規則的任何 修訂;以及

 

監督我們在法律、法規和質量體系要求和道德 計劃方面的合規工作,包括我們的業務行為準則,但與我們的財務報表和財務報告義務相關的事項以及審計委員會 職權範圍內的任何會計、內部會計控制或審計事項除外。

 

提名、公司治理和合規委員會至少每年審查和評估提名、公司治理和合規委員會及其成員的表現,包括委員會對其章程的遵守情況。

 

提名、公司治理和合規委員會有權選擇、保留、監督、 終止其自己的律師、顧問和顧問,並在其認為合適的情況下批准該等律師、顧問和顧問的費用和其他留任條款。

 

提名、公司治理和合規委員會目前由布萊克福德先生(主席)、保羅女士和史蒂文斯先生組成。我們相信,我們提名、公司治理和合規委員會的組成符合納斯達克股票市場的適用規則。我們的董事會已經決定,根據納斯達克股票市場的規則,布萊克福德先生、 保羅女士和史蒂文斯先生都是“獨立董事”。

 

提名、公司治理和合規委員會根據提名、公司治理和合規委員會認為必須由推薦的董事會職位被提名人滿足的特定最低資格來考慮我們 股東推薦的所有候選人,這些資格在提名、公司治理和合規委員會的章程中有描述,該章程的副本可以在我們公司網站的投資者-治理文件和章程部分找到。Www.wright.com。正如我們最新的委託書中所述,我們沒有對 股東向我們的董事會推薦被提名人的程序進行實質性更改。

 

賴特醫療集團N.V.-2020委託書 21

 


 

戰略交易委員會

 

我們戰略交易委員會的主要職責包括:

 

審查和評估戰略業務合併、收購、合併、 處置、資產剝離、投資以及涉及我們公司或我們的任何一個或多個子公司的類似戰略交易的潛在機會,這些交易可能在我們的正常業務過程之外不時出現;

 

代表我公司董事會批准戰略交易委員會認為 合適且涉及現金總代價低於500萬美元的任何戰略交易;但是,如果戰略交易委員會無權批准任何涉及發行股本或我公司任何董事、高級管理人員或關聯公司擁有重大利益的戰略交易,則戰略交易委員會不得批准任何涉及發行股本或我公司任何董事、高級管理人員或關聯公司擁有重大利益的戰略交易;(B)如果戰略交易委員會認為 戰略交易委員會的現金總代價低於500萬美元,則戰略交易委員會無權批准任何涉及發行股本或我公司的任何董事、高級管理人員或關聯公司擁有重大利益的戰略交易;

 

就戰略交易委員會認為合適、戰略交易委員會無權批准的 不時出現的任何戰略交易向我們的董事會提出建議;

 

不定期審查與已完成的戰略交易相關的整合工作,並酌情向管理層和我們的董事會提出 建議;

 

協助管理層制定、實施和遵守戰略交易方面的戰略計劃和活動方向,並酌情向管理層和我們的董事會提出建議;

 

審查和批准針對我們的任何重大訴訟或索賠的和解或妥協;以及

 

根據已完成的戰略性 交易或其他方式,審查和評估重組業務的潛在機會,以努力為公司實現預期的成本和費用節約以及為公司帶來的其他好處,並酌情向管理層和我們的董事會提出建議。

 

戰略交易委員會定期審查和評估該委員會及其 成員的業績,包括該委員會對其章程的遵守情況。

 

戰略交易委員會有權選擇、保留、監督和終止其自己的 律師、顧問和顧問,並在其認為合適的情況下批准該等律師、顧問和顧問的費用和其他保留條款。

 

戰略交易委員會目前由Weatherman女士(主席)、Miclot先生、O‘Boyle先生和 Stevens先生組成。

 

賴特醫療集團N.V.-2020委託書 22

 


 

董事會和董事會委員會會議; 出席

 

 

2019年,董事會召開了10次會議。審計委員會召開了4次會議,薪酬 委員會召開了5次會議,提名、公司治理和合規委員會召開了5次會議,戰略交易委員會在2019年期間召開了4次會議。所有董事於2019年出席(I) 所有董事會會議及(Ii)董事為成員的所有董事會委員會會議合計至少75%。

 

我們關於董事會成員出席 股東年度大會的正式政策是,由於我們的年度股東大會地點在荷蘭,我們的董事居住在美國,並且董事會定期會議不在年度股東大會 期間或前後舉行,因此董事不需要出席年度股東大會。我們的董事都沒有出席2019年6月28日舉行的2019年年度股東大會。

 

對董事提名的考慮

 

 

我們的董事會已將責任 委託給提名、公司治理和合規委員會,其中包括審查董事會的規模和組成並向董事會提出建議,以及確定、審查和推薦提名的董事人選。對於我們股東提交或推薦的董事提名人選, 提名、公司治理和合規委員會的政策是考慮我們股東正確提交的董事會候選人推薦 。在評估此類建議時,提名、公司治理和合規委員會尋求在我們董事會的經驗、知識、誠信和能力之間取得平衡,並滿足下面介紹的 成員標準。任何供提名、公司治理和合規委員會審議的股東推薦都應包括候選人的姓名、簡歷信息、關於候選人和賴特在過去三年內的任何 關係的信息、至少三份個人推薦信、候選人的股東推薦聲明、 股東實益擁有的我們普通股的描述、候選人與推薦股東之間的所有安排以及候選人被推薦所依據的任何其他人的描述。候選人願意在我們的董事會任職的書面證明 ,以及提供提名、公司治理和合規委員會可能合理要求的其他信息的書面證明。在提名的方式上沒有什麼不同, 公司治理和合規委員會根據被提名人是否由股東推薦來評估董事提名。

 

提名、公司治理和合規委員會將根據委員會制定的標準評估和推薦 董事會成員候選人。提名、公司治理和合規委員會沒有正式確定我們董事會的每位候選人必須具備的任何具體、最低資格,或者我們的一名或多名董事會成員必須具備的特定素質或技能。然而,提名、公司治理和合規委員會在考慮潛在候選人時,將考慮候選人的以下素質:(I)高度的個人和職業道德、價值觀和誠信;(Ii)我們的董事會認為相關和 有用的教育、技能和經驗,包括這些屬性或背景是否有助於我們整個董事會的多樣性;(Iii)在我們董事會的任何委員會任職的能力和意願;以及(Iv)是否有能力和 願意投入足夠的時間使我們的董事會及其委員會正常運作。

 

賴特醫療集團N.V.-2020委託書 23

 


 

董事會多樣性

 

 

董事會了解向董事會添加各種經驗豐富的人才的重要性,以便 建立一系列經驗和戰略觀點。提名、公司治理和合規委員會致力於更新努力,以確保董事會及其每個委員會的組成包含廣泛的 視角和知識。

 

雖然我們沒有獨立的多元化政策,但提名、公司治理和合規 委員會和我們的董事會認為,上述屬性為我們提供了指導我們的戰略和監督其執行所需的各種視角和判斷。提名、公司治理和 合規委員會尋求具有廣泛經驗、專業知識和背景的被提名人。提名、公司治理和合規委員會不會對特定標準賦予特定權重,也沒有特定標準 必須適用於所有潛在的被提名人。我們認為,作為一個整體,董事的背景和資格應提供豐富的經驗、知識和能力組合,使我們的 董事會能夠履行其職責。

 

 

賴特醫療集團N.V.-2020委託書 24

 


 

董事會監督業務戰略和年度運營計劃

 

 

我們的董事會監督我們的戰略方向和業務活動。全年,董事會 和管理層討論我們的短期和長期業務戰略。作為我們長期戰略的一部分,管理層通常會制定三年的財務目標,董事會會根據這些目標來審查業績。

 

關於我們的短期戰略,我們的管理層在每年年底向 董事會提交下一年的初步年度運營計劃,並接受董事會的意見。每年年初,管理層都會提交董事會批准的最終年度運營計劃。在隨後召開的每次 董事會例會上,董事會都會根據計劃審查我們的運營和財務業績。

 

 

 

賴特醫療集團N.V.-2020委託書 25

 


 

 

風險監督

 

 

風險是每個企業固有的。我們面臨許多風險,包括監管、合規、法律、 競爭、財務(會計、信貸、利率、流動性和税收)、運營、政治、戰略和聲譽風險。我們的管理層負責我們面臨的風險的日常管理,而我們的董事會 作為一個整體並通過其委員會負責監督風險管理。在其風險監督角色中,我們的董事會確保管理層設計和實施的風險管理流程充足,並且 按照設計發揮作用。我們的董事會通過建立旨在指導日常運營的政策和程序來監督風險,這些政策和程序旨在以符合適用法律、法規和我們可以接受的風險的方式指導日常運營。我們的 總裁兼首席執行官也是董事會成員,他會定期與董事會討論我們公司面臨的戰略和風險。

 

 

 

董事會的常設委員會負責監督與各自主要關注領域相關的風險。 審計委員會的作用包括特別關注向股東提交財務報告的質量方面、我們管理業務和財務風險的流程,以及遵守與我們的財務報表和財務報告義務相關的重大適用法律、道德和監管要求。 審計委員會的職責包括特別關注向股東提交財務報告的質量方面、我們管理業務和財務風險的流程以及遵守與我們的財務報表和財務報告義務相關的重大法律、道德和法規要求。審計委員會與管理層還負責制定並參與審查給我們公司帶來潛在重大風險的重要 財務和運營主題的流程。薪酬委員會負責監督與我們的薪酬計劃和安排相關的風險和暴露,包括我們的高管 和董事薪酬計劃和安排,以及管理層繼任計劃。提名、公司治理和合規委員會監督與我們的合規工作相關的風險,涉及法律和法規要求 以及相關的公司政策和程序,包括我們的業務行為準則、關於內幕交易的行為準則和保密以及我們公司合規計劃的其他方面,以及與我們的公司治理事項、政策和董事繼任計劃相關的風險。戰略交易委員會負責監督與我們可能承擔的戰略交易相關的風險。

 

繼任規劃

 

 

董事會認識到,其最重要的職責之一是通過監督高管人才的開發並規劃我們首席執行官和管理團隊其他成員的有效繼任,確保我們高級領導層的卓越和 連續性。這一責任反映在 薪酬委員會章程中,該章程要求薪酬委員會協助董事會開發和評估高管職位的潛在候選人,並監督高管繼任計劃的制定,其中 將包括計劃外空缺情況下的過渡領導層。

 

為進一步推進上述工作,我們的首席執行官兼高級副總裁兼首席人力資源官向薪酬委員會提供 年度繼任計劃報告,其中總結了我們高級領導團隊的整體組成,包括他們的專業資格、任期和工作經驗。該報告還確定了管理團隊的內部 成員,他們被視為CEO的潛在繼任者,

 

萊特醫療集團N.V.-2020委託書將於2月26日公佈

 


 

我們高級管理團隊的成員。繼任計劃也會在 董事會的執行會議上定期討論。董事會通過各種方式熟悉關鍵領導職位的內部潛在繼任者,包括年度繼任計劃報告和董事會和委員會會議,以及全年非正式的 互動。

 

此外,董事會在提名、公司治理和合規委員會的支持和建議下,監督其成員的繼任。為此,提名、公司治理和合規委員會每年至少在年度董事提名和重新提名過程中評估 每位董事的表現、相對優勢和劣勢以及未來計劃,包括任何個人退休目標。作為評估的一部分,提名、公司治理和合規委員會還確定了其組成方面的總體優勢和劣勢,並考慮董事會作為一個整體是否在會計和財務、行業知識、管理經驗、銷售和營銷、 戰略願景、薪酬和公司治理等領域擁有核心競爭力。

 

董事會和委員會自我評估

 

 

董事會認識到,徹底的評估過程是公司治理的重要元素 ,並提高了整個董事會和每個委員會的有效性。因此,提名、公司治理和合規委員會每年都會監督自我評估過程,以確保 董事組成的全體董事會和每個委員會對他們的表現進行評估,並就改進領域徵求反饋意見。

 

  董事會定期參與 自我評估過程,包括對技能和經驗的評估

 

萊特醫療集團N.V.-2020委託書將於2月27日提交給美國聯邦儲備委員會(Wright Medical Group N.V.)

 


 

股東參與度

 

 

我們致力於一個強有力和積極主動的股東參與計劃。董事會重視我們股東的 觀點,股東對我們的業務、公司治理、高管薪酬和可持續發展實踐的反饋是董事會全年討論的重要考慮因素。

 

2019年,我們聯繫了我們最大的50家機構股東,約佔我們已發行普通股的90%,並參加了300多次投資者和感興趣的投資者會議。

 

 

 

股東反饋經過深思熟慮,並導致我們的高管薪酬 計劃、治理實踐和披露進行了修改。過去數年,我們為迴應市民的意見而採取的一些行動包括:

 

  在我們的年度高管長期激勵獎勵計劃中增加了基於績效的獎勵;
     
  採取追回政策;
     
  在2017年股權激勵計劃中採用了雙觸發控制權變更歸屬條款;
     
  設計了我們2017年的股權和激勵計劃,以反映不斷變化的股東偏好;以及
     
  需要我們的董事會成員預先批准額外的董事職位。

 

股東與董事會的溝通

 

 

我們還沒有采用正式的程序與我們的董事會進行股東溝通。儘管如此, 我們已盡一切努力確保我們的董事會或個人董事(視情況而定)聽取我們股東的意見,並及時向股東提供適當的迴應。我們相信,我們 對股東向董事會傳達信息的反應一直很好,到目前為止,我們認為沒有必要採用正式程序。儘管如此,我們的董事會將繼續監督 是否適合採用正式的程序與我們的董事會進行股東溝通。股東和其他相關方可以與我們的董事會進行溝通,如下所列。

 

       
       
打電話 電子郵件 出席

公司祕書

萊特醫療集團(Wright Medical Group N.V.)

Prins Bernhardplein 200

1097 JB阿姆斯特丹

荷蘭

投資者關係

(901) 290-5817

郵箱:julie.dewey@wright.com

週年大會

二零二零年十月二十八日(星期三)

萊特醫療集團(Wright Medical Group N.V.)

 

萊特醫療集團N.V.-2020委託書將於2月28日提交給美國聯邦儲備委員會(Wright Medical Group N.V.)

 


 

商業行為守則

 

 

我們通過了一項商業行為準則,適用於我們所有的董事、高級管理人員和員工。我們 打算在我們的公司網站上披露對適用於董事和高管的業務行為守則條款的任何修訂或豁免,以及根據SEC和納斯達克股票市場的規則需要披露的任何條款。 我們打算在我們的公司網站上披露任何適用於董事和高管且根據SEC和Nasdaq Stock Market的規則需要披露的商業行為守則條款的任何修訂或豁免。

 

內幕交易行為守則和保密

 

 

我們已經通過了一項關於內幕交易和保密的行為準則,適用於我們所有的董事、 高級管理人員和員工。關於內幕交易和保密的行為守則(除其他事項外)要求我們的董事、高級管理人員和員工有四個季度禁售期,在此期間,他們不得影響萊特證券的交易,除非在某些有限的情況下,並禁止我們的董事、高級管理人員和員工從事套期保值交易,如賣空、公開交易期權(如看跌期權、看漲期權和其他衍生品)的交易, 以及質押普通股。

 

委員會章程及其他資料

 

 

我們的常設董事會委員會章程、內部董事會規則和商業行為準則可在我們公司網站的 投資者-治理文件和章程部分獲得,網址為Www.wright.com。任何人都可以寫信給荷蘭阿姆斯特丹PRINS Bernhardplein 200,1097 JB阿姆斯特丹,Wright醫療集團N.V.高級副總裁、總法律顧問兼祕書James A.Lightman,要求免費提供副本。

 

萊特醫療集團N.V.-2020委託書將於2月29日公佈

 


 

行政主任

 

下表列出了截至2020年5月15日有關我們現任 高管的某些信息。我們的任何董事或高管之間都不存在家族關係。

 

名字 年齡 職位
羅伯特·J·彭明盛 75 總裁兼首席執行官兼執行董事
蘭斯·A·貝裏 47 執行副總裁兼首席財務和運營官
凱文·D·科德爾 54 執行副總裁兼首席全球商務官
朱莉·B·安德魯斯 49 全球金融高級副總裁
傑森·D·阿斯佩爾 45 高級副總裁、首席數字官
朱莉·D·杜威 58 高級副總裁兼首席公關官
詹姆斯·A·萊特曼 62 高級副總裁、總法律顧問兼祕書
安德魯·C·莫頓 55 高級副總裁兼首席人力資源官
J·韋斯利·波特 50 高級副總裁兼首席合規官
巴里·J·里根 48 運營高級副總裁
凱文·C·史密斯 60 質量和監管高級副總裁
詹妮弗·S·沃克 52 流程改進高級副總裁
彼得·S·庫克 55 澳大利亞和日本新興市場總裁
帕特里克·費舍爾 46 主席,下肢
蒂莫西·L·拉尼爾 58 主席,上肢
史蒂文·P·華萊士 40 國際總裁

 

羅伯特·J·彭明盛2015年10月,因與Wright/Tornier合併有關的事宜,被任命為我們的總裁兼首席執行官、執行董事和董事會成員。彭明盛先生曾擔任萊特醫療集團公司總裁兼首席執行官。自2011年9月以來。在加入Legend Wright之前,彭明盛先生於2008年4月至2010年7月擔任全球血管內設備公司ev3公司的總裁兼首席執行官,當時該公司被Covidien plc收購。2003年至2007年,彭明盛先生擔任IntraLase Corp.總裁兼首席執行官;在加入IntraLase之前,彭明盛先生於2001年至2003年擔任MacroChem Corporation總裁兼首席執行官。彭明盛先生之前曾在Avedro,Inc.,ev3 Inc.,Osteotech,Inc.的董事會任職。雅培醫療光學公司(Abbott Medical Optics,Inc.),都是上市公司,博士倫(Bausch&Lomb),一傢俬人持股公司。根據他 聘用協議的條款,我們同意彭明盛先生在他 擔任萊特總裁兼首席執行官期間的每一次年度股東大會上,由我們的董事會提名他為執行董事和董事會成員。彭明盛先生在我們董事會任職的資格包括他作為總裁兼首席執行官對賴特及其業務的日常知識, 他在其他上市公司董事會任職的經驗,以及他在醫療器械行業與其他上市公司合作的豐富商業知識。

 

蘭斯·A·貝裏2019年1月被任命為我們的執行副總裁兼首席財務和運營官。在此之前,他曾在2015年10月至2018年12月期間擔任我們的高級副總裁兼首席財務官。他因與萊特/託尼耶的合併有關而 被任命為該職位。貝裏先生還擔任萊特醫療集團(Wright Medical Group,Inc.)高級副總裁兼首席財務官,他自2009年以來一直擔任該職位。他於2002年加入傳統萊特 ,在被任命為首席財務官之前,他一直擔任副總裁兼公司財務總監。在加入賴特之前,貝裏先生於1995年至2002年擔任亞瑟·安德森律師事務所田納西州孟菲斯辦事處的審計經理。

 

凱文·D·科德爾2019年1月被任命為我們的執行副總裁兼首席全球商務官。在此之前,他曾擔任2016年6月至2018年12月的美國總統。從2015年10月到2016年6月,他擔任我們的總裁, 下肢和生物製品。科德爾先生曾擔任萊特醫療集團美國四肢公司總裁。2014年9月至2015年10月。在加入Legend Wright之前,Cordell先生於2012年5月至2014年9月在全球保健品公司Covidien plc擔任GI解決方案業務銷售副總裁。在Covidien任職期間,他於2010年7月至2012年5月擔任外圍血管業務銷售和全球營銷副總裁。他於2010年7月加入Covidien

 

萊特醫療集團N.V.-2020委託書將於3月30日生效。

 


 

通過收購全球血管內設備公司ev3 Inc.,他在2009年1月至2010年7月期間擔任該公司的美國銷售副總裁。在加入ev3之前,Cordell先生擔任FoxHollow技術公司負責全球銷售的副總裁。從2007年3月到2007年10月被ev3收購。在他職業生涯的早期,Cordell先生擔任過多個職位, 負責強生公司的Cordis心臟病學和Centocor公司。科德爾先生目前在俄克拉荷馬大學醫療委員會任職。科德爾先生之前曾在TisseGen,Inc.的董事會任職,該公司是一傢俬人持股的可生物降解聚合物技術開發商,用於植入式藥物輸送。

 

朱莉·B·安德魯斯於2019年8月被任命為我們負責全球金融的高級副總裁。2015年10月至2019年8月,安德魯斯女士擔任財務副總裁、首席會計官。安德魯斯女士曾擔任萊特醫療集團公司副總裁兼首席會計官。2012年5月至2015年10月。從1998年2月到2012年5月,安德魯斯女士在全球醫療設備公司美敦力公司擔任過多個重要的財務職位。最近,Andrews女士擔任美敦力脊椎和生物製藥業務部門負責財務的副總裁 。Andrews女士擁有豐富的會計、財務和商業技能以及全球經驗,曾在美敦力Sofamor Danek以及美敦力的脊柱和生物製品業務擔任過全球規劃和分析職位。在加入美敦力之前,安德魯斯女士在田納西州孟菲斯的Thomas&Betts Corporation和伊利諾伊州芝加哥的Thomas Havey LLP工作過。

 

傑森·D·阿斯佩爾於2019年4月被任命為我們的高級副總裁兼首席數字官。在此之前,他於2019年2月至2019年4月擔任戰略、企業發展和技術高級副總裁,並於2017年8月至2019年2月擔任戰略和企業發展高級副總裁 。在加入萊特之前,阿斯佩爾先生於2012年9月至2017年7月擔任全球諮詢公司德勤諮詢公司(Deloitte Consulting,LLP)的負責人。

 

朱莉·D·杜威2015年10月,因與賴特/託尼耶合併有關的事宜,被任命為我們的高級副總裁兼首席公關官。杜威女士在2011年10月至2015年10月期間擔任萊特醫療集團有限公司高級副總裁兼首席公關官 。在加入Legend Wright之前,Dewey女士曾擔任Epocrates,Inc.的首席公關官,該公司是一家上市公司,在2011年3月至2011年10月期間銷售臨牀內容、實踐工具和健康行業的醫生平臺 。2008年1月至2010年7月,杜威女士擔任ev3公司高級副總裁兼首席公關官。在加入ev3之前,杜威女士在凱豐公司擔任營銷和投資者關係職位。從2003年1月到2007年11月,以及Thoratec公司從1998年1月到2003年1月。Dewey女士目前是國家投資者關係協會(National Investor Relations Institute)的董事會成員,該協會是由公司管理人員和投資者關係顧問組成的專業協會,負責公司管理層、股東、證券分析師和其他金融界人士之間的溝通。

 

詹姆斯·A·萊特曼2015年10月,因與賴特/託尼耶合併有關的事宜被任命為我們的高級副總裁、總法律顧問和祕書。萊特曼先生加入了萊特醫療集團公司。2011年12月擔任高級副總裁、總法律顧問兼祕書。在加入傳統萊特公司之前,萊特曼先生曾在私人持有的眼保健品供應商博士倫公司擔任過各種法律和行政職位。2008年2月至2009年11月, Lightman先生擔任博士倫副總裁兼助理總法律顧問,並擔任全球銷售運營副總裁至2011年8月。2007年6月至2008年2月,他擔任Eyeonics,Inc.副總裁兼總法律顧問 。在加入Eyeonics之前,Lightman先生在2005年2月至2007年4月期間擔任IntraLase公司高級副總裁兼總法律顧問。

 

安德魯·C·莫頓2018年3月被任命為我們的高級副總裁兼首席人力資源官。2015年11月至2018年3月,Morton先生擔任矯形和假肢患者護理服務和解決方案提供商Hanger,Inc.高級副總裁兼首席人力資源官,並於2010年6月至2015年11月擔任Hanger副總裁兼首席人力資源官。在加入Hanger之前,Morton先生擔任過兩個職位,先是擔任人才和企業服務副總裁,然後在2006年5月至2010年6月擔任嵌入式處理器設計和製造商飛思卡爾半導體公司(Freescale Semiconductor,Inc.)的人力資源供應鏈副總裁。1992年6月至2006年4月,Morton 先生在國際商業機器公司工作,在其軟件、硬件和銷售業務中擔任多個全球現場和公司人力資源主管職位,職責與日俱增。

 

萊特醫療集團N.V.-2020委託書將於3月31日提交給美國聯邦儲備委員會(Wright Medical Group N.V.)

 


 

J·韋斯利·波特2015年10月,因與賴特/託尼耶合併有關的事宜被任命為我們的高級副總裁兼首席合規官。波特先生加入了萊特醫療集團公司。2014年7月擔任合規部副總裁,並於2014年10月成為 高級副總裁兼首席合規官。在加入Legend Wright之前,波特先生曾擔任Allergan公司副總裁兼副合規官。從2012年9月至2014年2月,擔任CareFusion Corp.道德和合規部副總裁(2009年6月至2012年9月),以及負責合規性、HIPAA和Smith&Nephew,Inc.報銷的高級企業法律顧問。2006年4月至2009年5月。

 

巴里·J·里根於2018年7月被任命為我們負責運營的高級副總裁。2018年1月至2018年6月,里根先生擔任全球醫療 技術公司Smith&Nephew,Inc.全球供應鏈和直接採購部高級副總裁,並擔任Smith&Nephew,Inc.全球供應鏈高級副總裁。2015年3月至2017年12月。在加入Smith&Nephew,Inc.之前,Regan先生曾在生物製藥公司AbbVie Inc.擔任兩個職位;先是於2011年9月至2012年9月擔任運營戰略和網絡優化總監,然後於2012年9月至2015年2月擔任美國和波多黎各製造副總裁兼總經理 。在加入AbbVie Inc.之前,里根先生曾在保健品公司雅培實驗室擔任過多個職位,從1994年到2011年,他的職責與日俱增,包括最近的製造運營總監。 里根先生之前曾在波多黎各製藥工業協會的董事會任職。

 

凱文·C·史密斯2018年3月被任命為我們負責質量和監管的高級副總裁。2012年5月至2018年2月,史密斯先生擔任我們負責全球質量和監管事務的副總裁。在加入Wright之前,Smith先生曾 在2001年12月至2012年5月期間擔任全球醫療技術公司波士頓科學公司的質量系統公司總監。

 

詹妮弗·S·沃克2015年10月被任命為我們的高級副總裁,負責與賴特/託尼耶合併相關的流程改進。沃克女士曾擔任萊特醫療集團負責流程改進的高級副總裁。 2011年12月至2015年10月,副總裁兼公司總監從2009年12月至2011年12月。自1993年加入萊特集團的財務機構以來,她曾擔任萊特集團的助理財務總監、財務報告和風險管理總監、公司税務和風險管理總監和税務經理。在加入傳統萊特之前,沃克女士是安達信律師事務所(Arthur Andersen LLP)的高級税務會計師。沃克女士是一名註冊會計師。

 

彼得·S·庫克於2019年1月被任命為我們負責新興市場、澳大利亞和日本的總裁。在此之前,他曾於2015年10月至2018年12月擔任國際總裁。他在與賴特/託尼耶合併有關的 中被任命為該職位。庫克先生曾擔任萊特醫療集團公司國際部總裁。2014年1月至2015年10月,並於2013年1月至2014年1月擔任國際高級副總裁。在加入Legend Wright之前,庫克先生於2010年7月至2013年1月擔任全球保健品公司Covidien plc血管療法新興市場部副總裁兼總經理。在加入Covidien之前,庫克先生曾在2010年7月被Covidien收購的全球血管內設備公司ev3 Inc.擔任過各種一般管理職務,包括2008年7月至2010年7月擔任國際部副總裁兼總經理;2006年11月至2008年6月擔任國際部副總裁兼總經理;2005年1月至2006年11月擔任國際銷售部副總裁;2003年2月至2005年1月擔任亞太區及中國區總監。在加入ev3之前,庫克先生在Guidant Corporation工作了11年,在Baxter Healthcare Corporation工作了3年,在St.Jude Medical,Inc.工作了2年。

 

帕特里克·費舍爾2016年6月被任命為我們的總裁,下肢。2015年10月至2016年6月,費舍爾先生擔任我們的美國銷售部副總裁。2012年10月至2015年10月,Fisher先生擔任 Wright Medical Group,Inc.美國銷售副總裁,2010年10月至2012年10月,Fisher先生擔任西部地區銷售區域副總裁。2002年7月至2010年10月,費希爾先生在賴特公司擔任各種商業和營銷職務。在2002年7月加入賴特之前,費希爾先生曾在全球醫療技術公司Smith&Nephew,Inc.擔任過各種職位。費希爾先生在田納西大學健康科學中心研究基金會的顧問委員會任職。

 

萊特醫療集團N.V.-2020委託書:美國銀行,美國證券交易所

 


 

蒂莫西·L·拉尼爾2016年6月被任命為我們的總裁,上肢。拉尼爾先生在醫療設備和商業運營方面擁有超過25年的經驗,在大小公司都有,其中包括各種醫療專業,如整形外科、血管、腫瘤科和眼科。在加入Wright之前,從2013年9月到2016年6月,Lanier先生擔任DFine Inc.的銷售副總裁,DFine Inc.是一家致力於治療脊柱轉移性腫瘤和其他疾病的公司。2010年7月至2013年9月,Lanier先生在全球保健品公司Covidien plc的血管內血管事業部擔任美國銷售副總裁,在那裏他建立了一個世界級的銷售組織,致力於治療動脈和靜脈疾病 。他於2010年7月通過收購ev3公司加入Covidien,並在2008年1月至2010年7月期間擔任該公司的區域副總裁。在加入ev3之前,Lanier先生在Anulex Technologies,Inc.擔任商業運營副總裁 。從2007年1月到2008年1月。他還在Zimmer Orthopedics、脊柱部門和Spine-Tech,Inc.承擔着越來越多的行政職責。1997年至2007年,包括商業運營副總裁。

 

史蒂文·P·華萊士2019年1月被任命為我們的國際總裁。2016年11月至2018年12月,華萊士先生擔任萊特四肢營銷副總裁。在加入賴特之前,華萊士先生在2015年6月至2016年11月期間擔任整形外科公司Zimmer Biomet,Inc.的CMF&Thoracic事業部 全球營銷和醫學教育副總裁。在此之前,華萊士先生於2012年6月至2015年5月擔任全球營銷和業務發展高級總監,並在被Zimmer收購的整形外科公司Biomet,Inc.的微固定事業部擔任各種其他職位。在加入Biomet之前,華萊士先生曾在紅衣主教保健公司(Cardinal Health, Inc.)擔任過多個職位,該公司是一家全球性的綜合保健服務和產品公司。

 

萊特醫療集團N.V.-2020委託書:美國銀行,美國證券交易所

 


 

 

第1號表決提案- 任命董事

 

電路板結構和大小

 

 

我們有一個單層的董事會結構。我們的公司章程規定,我們的董事人數將 由我們的董事會決定,前提是我們的董事會將由至少一名執行董事和兩名非執行董事組成。根據荷蘭法律,我們的執行董事負責公司的政策和日常管理 。我們的非執行董事監督並向執行董事提供指導。

 

我們的董事會將我們的董事人數定為九人,其中一人是執行董事,八人 是非執行董事。所有董事的任期均為一年。我們所有現任董事都已被任命任職至2020年年度股東大會或其早先去世、辭職或免職。

 

現任董事

 

 

我們的董事會目前由以下九名董事組成,其中一名是執行董事, 其中八名是非執行董事。

 

羅伯特·J·彭明盛(Robert J.Palmisano),執行董事
加里·D·布萊克福德(Gary D.Blackford),非執行董事
J·帕特里克·麥金(J.Patrick Mackin),非執行董事
約翰·L·米洛(John L.Miclot),非執行董事
凱文·C·奧博伊爾(Kevin C.O‘Boyle),非執行董事
艾米·S·保羅(Amy S.Paul),非執行董事
大衞·D·史蒂文斯(David D.Stevens),非執行董事
理查德·F·沃爾曼(Richard F.Wallman),非執行董事
伊麗莎白·H·韋瑟曼(Elizabeth H.Weatherman),非執行董事

 

董事提名人

 

 

在年度股東大會上,我們的股東將被要求任命一名個人來填補一個空缺的 執行董事職位,任命八名個人來填補空缺的八個非執行董事職位。在每種情況下,這些董事都將被任命任職至2021年年度股東大會,或直至他或她較早去世、辭職 或被免職。除大衞·D·史蒂文斯和加里·D·布萊克福德外,我們所有現任董事都已遞交辭呈,並將自願辭去董事會成員職務,報價結束後生效。

 

董事提名名單如下,均為現任董事。下表列出了截至2020年5月15日有關董事提名的某些 信息。

 

名字 年齡 職位
羅伯特·J·彭明盛 75 總裁兼首席執行官兼執行董事
大衞·D·史蒂文斯 66 主席兼非執行董事
加里·D·布萊克福德 63 非執行董事
J·帕特里克·麥金 53 非執行董事
約翰·L·米洛 61 非執行董事
凱文·C·奧博伊爾 64 非執行董事
艾米·S·保羅 68 非執行董事
理查德·F·沃爾曼(Richard F.Wallman) 69 非執行董事
伊麗莎白·H·韋瑟曼 60 非執行董事

 

萊特醫療集團N.V.-2020委託書:美國銀行,美國銀行

 


 

根據荷蘭法律和我們的公司章程,我們的董事會有權對我們董事會的空缺職位進行具有約束力的提名 。如果候選人名單中每個待填補的空缺職位包含一名候選人,則除非董事會提名的約束力被擱置,否則應任命該候選人。 如果三分之二的票數佔我們 已發行股本的一半以上,我們董事會提名的約束力可以通過在年度或特別股東大會上三分之二的投票而被推翻。 如果三分之二的投票權佔我們 已發行股本的一半以上,則該候選人應被任命。 董事會提名的約束性可通過在年度或特別股東大會上三分之二的票數超過我們已發行股本的一半而被推翻。在這種情況下,我們將召開新的會議,任命我們董事會成員的決議需要三分之二的多數票,相當於我們已發行 股本的一半以上。在年度股東大會或特別股東大會上,我們董事會成員的任命只能投票給會議議程或其説明 中指定的候選人。

 

我公司董事會經董事會提名、公司治理和合規委員會推薦,一致通過決議,作出以下具有約束力的提名:

 

1. 唯一空缺的執行董事職位,我們的董事會已經提名彭明盛(Robert J.Palmisano)擔任執行董事,任期至2021年股東周年大會結束,或至他早先去世、辭職或免職為止。我們的董事會建議股東投票支持 任命彭明盛先生擔任這一職位。

 

2. 我們的董事會已經提名了第一個空缺的非執行董事職位。大衞 D.史蒂文斯擔任非執行董事,任期至2021年股東周年大會結束,或直至其較早去世、辭職或免職。我們的董事會建議股東投票支持 任命史蒂文斯先生擔任這一職位。

 

3. 第二個空缺的非執行董事職位,我們的董事會已經提名加里 D.布萊克福德擔任非執行董事,任期至2021年股東周年大會結束,或直至其較早去世、辭職或免職。我們的董事會建議股東投票支持 任命布萊克福德先生擔任這一職位。

 

4. 第三個空缺的非執行董事職位,我們的董事會已經提名J. Patrick Mackin擔任非執行董事,任期至2021年股東周年大會結束,或直至其較早去世、辭職或免職。我們的董事會建議股東投票支持 任命Mackin先生擔任此職位。

 

5. 第四個空缺的非執行董事職位,我們的董事會已經提名約翰 L.米洛擔任非執行董事,任期至2021年股東周年大會結束,或直至其較早去世、辭職或免職。我們的董事會建議股東投票支持 任命Miclot先生擔任這一職位。

 

6. 第五個空缺的非執行董事職位,我們的董事會已經提名凱文 C.奧博伊爾擔任非執行董事,任期至2021年股東周年大會結束,或直至其較早去世、辭職或免職。我們的董事會建議股東投票支持任命奧博伊爾先生擔任這一職位。

 

7. 第六個空缺的非執行董事職位,我們的董事會已經提名艾米 S.Paul擔任非執行董事,任期至2021年股東周年大會結束,或直至她早前去世、辭職或免職。我們的董事會建議股東投票支持 任命Paul女士擔任這一職位。

 

8. 第七個空缺的非執行董事職位,我們的董事會已經提名約翰·F·沃爾曼(Richard F.Wallman)擔任非執行董事,任期至2021年股東周年大會結束,或直至其較早去世、辭職或免職。我們的董事會建議股東投票支持 任命沃爾曼先生擔任這一職位。

 

萊特醫療集團N.V.-2020委託書將於3月1日生效,至3月35日

 


 

9. 第八個空缺的非執行董事職位,我們的董事會已經提名Elizabeth H.Weatherman擔任非執行董事,任期至2021年股東周年大會結束,或直至她早前去世、辭職或免職。我們的董事會建議股東投票支持 任命Weatherman女士擔任這一職位。

 

關於這九位董事被提名人的信息(他們都是現任董事),包括他們的 簡歷信息,可以在下面的“-有關董事提名人的資料.”

 

在年度股東大會上任命的每位董事將任職至2021年年度股東大會或 ,直至其較早去世、辭職或免職。除David D.Stevens和Gary D.Blackford外,我們所有現任董事均已遞交辭呈,並將在要約結束後自願辭去董事會成員職務 。

 

除非另有指示,被任命為代理人的人士將投票贊成任命彭明盛先生為 執行董事,並任命史蒂文斯先生、布萊克福德先生、麥肯先生、米洛先生、奧博伊爾先生、保羅女士、沃爾曼先生和韋瑟曼女士為非執行董事,並投票贊成任命彭明盛先生為執行董事,以及任命史蒂文斯先生、布萊克福德先生、麥肯先生、米洛先生、奧博伊爾先生、保羅女士、沃爾曼先生和韋瑟曼女士為非執行董事。如果在年度股東大會之前,我們的 董事會得知任何董事被提名人因任何原因將無法任職,則委託書只能投票選出能夠任職的被提名人。董事會沒有理由相信任何被提名的董事將無法任職。

 

根據荷蘭法律,建議的執行董事任命和每個建議的非執行董事任命 被視為不同的投票項。

 

有關董事提名人的資料

 

 

羅伯特·J·彭明盛2015年10月,因與Wright/Tornier合併有關的事宜,被任命為我們的總裁兼首席執行官、執行董事和董事會成員。彭明盛先生曾擔任萊特醫療集團公司總裁兼首席執行官。自2011年9月以來。在加入Legend Wright之前,彭明盛先生於2008年4月至2010年7月擔任全球血管內設備公司ev3公司的總裁兼首席執行官,當時該公司被Covidien plc收購。2003年至2007年,彭明盛先生擔任IntraLase Corp.總裁兼首席執行官;在加入IntraLase之前,彭明盛先生於2001年至2003年擔任MacroChem Corporation總裁兼首席執行官。彭明盛先生之前曾在Avedro,Inc.,ev3 Inc.,Osteotech,Inc.的董事會任職。雅培醫療光學公司(Abbott Medical Optics,Inc.),都是上市公司,博士倫(Bausch&Lomb),一傢俬人持股公司。根據他 聘用協議的條款,我們同意彭明盛先生在他 擔任萊特總裁兼首席執行官期間的每一次年度股東大會上,由我們的董事會提名他為執行董事和董事會成員。彭明盛先生在我們董事會任職的資格包括他作為總裁兼首席執行官對賴特及其業務的日常知識, 他在其他上市公司董事會任職的經驗,以及他在醫療器械行業與其他上市公司合作的豐富商業知識。

 

大衞·D·史蒂文斯2015年10月加入我們的董事會,擔任與賴特/託尼耶合併有關的非執行董事。史蒂文斯先生擔任我們的主席。史蒂文斯先生是萊特醫療集團(Wright Medical Group, Inc.)的董事會成員。他曾於2004年至2015年擔任萊特董事會主席,並於2011年4月至2011年9月擔任萊特臨時首席執行官。自2006年以來,他一直是一名私人投資者。史蒂文斯先生在2005至2006年間擔任美可健康解決方案公司子公司Accredo Health Group,Inc.的首席執行官 。他是Accredo Health,Inc.的首席執行官。1996年至2005年,1999年至2005年擔任董事會主席,1983年至1996年擔任Accredo Health前身公司總裁兼首席運營官。他是Allscript Healthcare Solutions,Inc.的董事會成員,這是一家上市公司。他曾在2012年至2015年5月擔任上市公司Viassystems Group,Inc.的董事會 ,2006至2012年被Express Scripts Holding Company和Thomas&Betts Corporation收購(後者被ABB有限公司收購)。史蒂文斯先生在我們的董事會任職的資格如下:TTM Technologies,Inc.(上市公司);Medco Health Solutions,Inc.(上市公司);Medco Health Solutions,Inc.(上市公司)

 

萊特醫療集團N.V.-2020委託書:美國銀行,美國證券交易所。

 


 

包括他擔任首席執行官的豐富經驗,包括擔任遺留 賴特臨時首席執行官的經驗,他對我們業務的密切熟悉,以及他以前擔任遺留賴特董事的經驗。

 

加里·D·布萊克福德2015年10月加入我們的董事會,擔任與賴特/託尼耶合併有關的非執行董事。布萊克福德先生是萊特醫療集團公司的董事會成員。從2008年到2015年。2002年 至2015年2月,Blackford先生擔任醫療保健行業醫療技術外包和服務提供商環球醫院服務公司的總裁兼首席執行官兼董事會成員, 於2007年至2015年2月擔任董事會主席。從2001年到2002年,布萊克福德先生擔任醫療保健服務公司的首席執行官。1999年至2001年,布萊克福德先生擔任ShopforSchool,Inc.首席執行官。他於1995年至1998年擔任Value Rx首席運營官,1993年至1994年擔任MedIntel系統公司首席運營官兼首席財務官。布萊克福德先生目前在Avanos Medical,Inc.的 董事會任職。(前身為Halyard Health,Inc.)重塑生命科學公司。(前身為EnteroMedics Inc.),這兩家公司都是上市公司。他還是一傢俬營遠程藥房公司Pipeline Rx,Inc.的董事會成員,也是明尼蘇達州兒童醫院和診所的董事長。布萊克福德先生從2005年開始擔任Compex Technologies,Inc.的董事會成員,這是一家上市的醫療設備公司,直到2006年被Encore 醫療公司收購。布萊克福德先生作為我們董事會成員的資格包括他在醫療保健服務公司和其他公司擔任首席執行官和董事的經驗,以及在醫療保健行業擔任其他上市公司董事的經驗,他在領導醫療保健公司方面擁有豐富的經驗。, 以及他之前擔任遺產公司萊特董事的經驗。

 

J·帕特里克·麥金於2018年6月加入我們的董事會,擔任非執行董事。Mackin先生目前擔任CryoLife,Inc.的總裁兼首席執行官,該公司是一家生產、加工和分銷醫療設備和植入式人體組織的公司,該公司主要用於主動脈修復的心臟和血管外科手術。他自2014年9月以來一直擔任這一職位。他於2014年10月被任命為CryoLife董事會成員,並於2015年4月被任命為CryoLife董事會主席。麥金先生在醫療器械行業擁有超過28年的經驗。在加入CryoLife之前,Mackin先生於2007年8月至2014年8月擔任全球醫療設備公司美敦力公司當時最大的運營部門-心臟節律疾病管理部總裁。在美敦力,他之前擔任過西歐血管副總裁和血管內業務部門副總裁兼總經理 。在2002年加入美敦力之前,麥金先生在Genzyme公司工作了6年。擔任心血管外科事業部高級副總裁兼總經理以及外科產品事業部銷售總監。在 加入Genzyme之前,Mackin先生在Deknatel/Snowden-Pencer,Inc.工作了四年。在美國陸軍擔任了三年的中尉,擔任過不同的角色。麥金先生曾擔任光纖傳感器製造商Opsens,Inc.的董事。, 從 2016年開始。Mackin先生獲得西北大學凱洛格管理研究生院MBA學位,畢業於西點軍校美國軍事學院。Mackin先生在我們董事會任職的資格包括他在一家醫療器械公司擔任首席執行官的 經驗,以及他在醫療器械公司擔任的各種其他高管職位,以及他對醫療器械行業的深厚瞭解。

 

約翰·L·米洛2015年10月加入我們的董事會,擔任與賴特/託尼耶合併有關的非執行董事。米洛先生是萊特醫療集團公司的董事會成員。從2007年到2015年。自2015年8月以來,Miclot先生 一直擔任LanguaFlex,Inc.的總裁兼首席執行官和董事會成員,LanguaFlex,Inc.是一家專注於治療睡眠呼吸障礙的醫療設備公司。從2011年12月到2014年12月,他擔任Tengion Inc.的首席執行官和董事會成員,Tengion Inc.是一家專注於器官和細胞再生的上市公司。在加入Tengion之前,Miclot先生是Warburg Pincus,LLC的高級管理人員。 2008至2010年間,他擔任為慢性病患者提供產品和服務的CCS Medical,Inc.總裁兼首席執行官。從2003年到2008年,他擔任睡眠和呼吸產品供應商Respironics,Inc.的總裁兼首席執行官,在此之前,他曾在Respironics,Inc.擔任過各種職位。1998年至2003年,包括首席戰略官和家庭保健部總裁。1995-1998年間,他擔任醫療器械公司Healthdyne Technologies,Inc.負責銷售和市場營銷的高級副總裁,該公司被Respironics,Inc.收購。1998年。Miclot先生在DeRoyal Industries,Inc.、Baxter International Inc.、Ohmeda Medical,Inc.度過了他醫療生涯的早期階段。和Medex Inc.米洛先生是匹茲堡動物園和PPG水族館(慈善和教育機構)的主任,是愛荷華州立大學蒂皮商學院顧問委員會的成員,也是EQT Partners的產業顧問。

 

萊特醫療集團N.V.-2020委託書:美國銀行,美國證券交易所。

 


 

投資公司。在被Hill-Rom Holdings,Inc.收購之前,Miclot先生曾擔任私營公司呼吸技術公司的董事長和董事會成員。2019年9月。在與Sirona Dental 系統公司合併之前,Miclot先生曾在牙科產品公司DENTSPLY國際公司的董事會任職。2016年2月,以及全球血管內設備公司ev3 Inc.,在2010年出售該公司之前。Miclot先生在我們董事會任職的資格包括他在幾家醫療器械公司擔任首席執行官 的豐富經驗,他對醫療器械行業的深厚知識,以及他以前在Legend Wright擔任董事的經驗。

 

凱文·C·奧博伊爾自2010年6月以來一直擔任我們的非執行董事和董事會成員。2012年11月,奧博伊爾被任命為Tornier的臨時副董事長,他擔任了大約一年的時間。從2010年12月至 2011年7月,O‘Boyle先生在2011年7月被Shire plc收購的醫療設備公司Advanced BioHeating Inc.擔任高級副總裁兼首席財務官。從2003年1月到2009年12月,O‘Boyle先生擔任NuVasive,Inc.的首席財務官,NuVasive,Inc.是一家專門從事脊柱疾病的醫療器械整形外科公司。在此之前,O‘Boyle先生在ChromaVision醫療系統公司任職六年,擔任過多個職位。ChromaVision醫療系統公司是一家上市的醫療設備公司,專門從事腫瘤學市場,包括擔任首席財務官和首席運營官。O‘Boyle先生在阿爾伯特·費舍爾北美公司任職的七年中還擔任過多個職位,包括首席財務官和運營高級副總裁。阿爾伯特·費舍爾北美公司是一家上市的國際食品公司。奧博伊爾先生在Genmark Diagnostics公司、Nevro公司和Sientra公司的董事會任職,這三家公司都是上市公司。O‘Boyle先生 之前曾在Zeltiq Aesthetics,Inc.和Durata治療公司的董事會任職,Zeltiq Aesthetics,Inc.是一家上市公司,於2017年4月被Allergan plc收購。直到2014年11月被Actavis plc收購。奧博伊爾先生 在我們董事會任職的資格包括他在醫療保健行業的執行經驗,他在公司從私人持股向公開持股過渡期間的經驗,以及他的財務和會計專業知識。

 

艾米·S·保羅2015年10月加入我們的董事會,擔任與賴特/託尼耶合併有關的非執行董事。保羅女士是萊特醫療集團公司的董事會成員。從2008年到2015年。Paul女士在一家醫療設備公司C.R.Bard,Inc.工作了26年後於2008年退休,最近的一次是自2003年以來擔任集團國際副總裁。她曾在C.R.Bard,Inc.擔任過各種職位。1982年至2003年,他曾擔任巴德接入系統公司總裁 、巴德內窺鏡技術公司總裁、巴德風險投資公司副總裁兼業務經理、巴德心肺事業部營銷副總裁、達沃爾公司營銷經理以及達沃爾公司高級產品經理 。Paul女士之前在Derma Sciences,Inc.的董事會任職,該公司是由Integra LifeSciences Holdings Corporation,Viking Systems,Inc.收購的一家上市公司, 由Conmed Corporation收購的一家上市公司 ,並在2010至2013年間擔任西北學院和大學委員會委員。保羅女士就職於威斯敏斯特學院的總統創新網絡。Paul女士在我們董事會任職的資格包括她 在醫療器械行業三十多年的經驗,包括擔任過各種高管職位,職責包括國際和部門運營以及營銷和銷售職能,她 曾在醫療保健行業其他上市公司擔任董事,以及她之前擔任傳統賴特公司董事的經驗。

 

理查德·F·沃爾曼(Richard F.Wallman)自2008年12月以來一直擔任我們的非執行董事和董事會成員。從1995年到2003年退休,沃爾曼先生擔任多元化技術公司霍尼韋爾 國際公司和多元化技術公司AlliedSignal,Inc.(在與霍尼韋爾國際公司合併之前)的高級副總裁兼首席財務官。在加入AlliedSignal,Inc.之前,Wallman先生曾擔任 國際商業機器公司的財務總監。沃爾曼先生在Charles River實驗室國際公司、Extended Stay America,Inc.、Roper Technologies,Inc.和SmileDirectClub,Inc.的董事會任職,這些公司都是美國上市公司 。沃爾曼先生之前曾在Convergys Corporation和ESH Hotitality,Inc.以及在澳大利亞證券交易所(Australian Securities Exchange)交易的上市公司Boart LongYear的董事會任職。 沃爾曼先生在我們董事會任職的資格包括他以前的上市公司經驗,包括擔任霍尼韋爾首席財務官,他重要的上市公司董事經驗,以及他的財務經驗和 專業知識。

 

萊特醫療集團N.V.-2020委託書:美國銀行,美國銀行,美國證券交易所。

 


 

伊麗莎白·H·韋瑟曼自2006年7月以來一直擔任我們的非執行董事和董事會成員。Weatherman女士最初被任命為Tornier的董事,原因是Tornier與某些股東簽訂了證券持有人協議。證券持有人的協議於2016年5月按其條款終止。自2016年1月以來,韋瑟曼女士一直是私募股權公司華平投資有限責任公司(Warburg Pincus LLC)的特別有限合夥人。韋瑟曼女士之前是華平公司的 合夥人,華平有限責任公司的成員和常務董事,以及該公司執行管理小組的成員。韋瑟曼女士於1988年加入華平,主要專注於該公司的醫療投資 活動。韋瑟曼女士目前在絲綢之路醫療公司Nevro Corp.的董事會任職。和Vaptherm,Inc.,都是上市公司。Weatherman女士之前曾在幾家上市公司的董事會任職,主要是在醫療設備行業,包括ev3 Inc.、Wright Medical Group,Inc.和Kyphon Inc.。Weatherman女士在我們董事會任職的資格包括她在醫療器械行業的幾家上市公司和私營公司擔任董事的豐富經驗。

 

董事會推薦

 

 

我們的董事會一致建議股東投票。“對於“ 任命Robert J.Palmisano為執行董事,任命David D.Stevens、Gary D.Blackford、J.Patrick Mackin、John L.Miclot、Kevin C.O‘Boyle、Amy S.Paul、Richard F.Wallman和Elizabeth H.Weatherman為非執行董事,每種情況下都將任職到2021年股東周年大會,或者直到他或她早先去世、辭職或免職。

 

  董事會 建議對 中的每位董事提名人進行投票第1號表決提案 þ

 

萊特醫療集團N.V.-2020委託書將於2010年3月1日生效。

 


 

第2號投票提案- 批准任命畢馬威有限責任公司為2020財年獨立註冊會計師事務所

 

建議批准 畢馬威有限責任公司的任命

 

 

我們董事會的審計委員會已任命畢馬威有限責任公司(KPMG LLP)為我們截至2020年12月27日的財年的獨立註冊公眾會計師事務所,並指示管理層在年度股東大會上提交畢馬威有限責任公司的任命供我們的股東批准。批准畢馬威有限責任公司(KPMG LLP)在截至2020年12月27日的財年擔任我們的獨立註冊會計師事務所的投票提案將提交給年度股東大會。

 

雖然法律或其他方面不需要批准,但我們的董事會將此提案作為 良好的企業慣例提交。如果我們的股東在年度股東大會上沒有批准這項提議,審計委員會將重新考慮其對畢馬威有限責任公司的任命。即使我們的股東在 年度股東大會上批准了這項提議,如果審計委員會認為這將最符合我們公司和我們股東的利益,它可以在年內的任何時候任命一家不同的獨立註冊會計師事務所。

 

在任命一家獨立的註冊會計師事務所時,審計委員會評估該事務所的資格、業績和獨立性,並決定是否重新聘用當前的事務所。作為評估的一部分,審計委員會除其他因素外,還會考慮當前事務所提供的服務的質量和效率, 包括主要審計合作伙伴和分配給我們客户的審計團隊的業績、技術專長和行業知識;事務所的整體實力和聲譽;事務所相對於我們業務的全球能力; 事務所對我們運營的瞭解;以及費用。在考慮了這些和其他因素後,審計委員會任命畢馬威有限責任公司為我們截至2020年12月27日的會計年度的獨立註冊會計師事務所。

 

畢馬威會計師事務所的代表預計不會親自出席年度股東大會。但是, 畢馬威有限責任公司的代表將在年度股東大會上通過電話回答適當的股東問題,如果他們希望這樣做,將有機會發表聲明,如“投票 第3號提案-任命畢馬威會計師事務所(KPMG N.V.)為2020財年荷蘭法定年度賬目審計師,畢馬威會計師事務所的代表預計將親自出席年度股東大會,並將有機會回答 適當的股東問題,如果他們願意的話,還將有機會發表聲明。

 

審計、審計相關費用、税費和所有其他費用

 

 

下表顯示了我們 獨立註冊會計師事務所畢馬威有限責任公司(KPMG LLP)和我們荷蘭法定年度賬户審計師畢馬威N.V.(KPMG N.V.)在2019年和2018年為審計和其他服務支付或應計的費用:

 

收費   2019     2018  
審計費   $ 1,983,713     $ 2,398,575  
與審計相關的費用     76,000       50,125  
税費     145,000       65,000  
所有其他費用           15,625  
總計   $ 2,204,713     $ 2,529,325  

 

萊特醫療集團N.V.-2020委託書:美國銀行:40美元

 


 

在上表中,根據SEC的定義和規則,“審計費”是專業 服務費用,用於綜合審計我們年度報告Form 10-K中包含的綜合財務報表,以及審查Form 10-Q季度報告和註冊報表中包含的綜合財務報表, 通常由我們的獨立註冊會計師事務所提供的與法定和法規備案或參與相關的服務費用;“審計相關費用”是與我們綜合財務報表的審計或審查業績合理 相關的擔保和相關服務費用,不包括在“審計費用”中,包括與我們福利計劃審計和收購盡職調查相關的服務費用;“税收 費用”是税務合規和諮詢費,主要與協助國際税務合規和税務審計、收購的税務諮詢和税務規劃有關;“所有其他費用”是未包括在 前三個類別中的任何服務的費用,其中包括風險管理審查和評估費用。

 

審批前的政策和程序

 

 

除了保留畢馬威有限責任公司審計我們2019年的合併財務報表外,審計委員會 還保留了畢馬威有限責任公司在2019年提供其他審計和諮詢服務。審計委員會理解我們的獨立註冊會計師事務所在對我們的 合併財務報表進行綜合審計時需要保持客觀性和獨立性。審計委員會審查了畢馬威有限責任公司(KPMG LLP)在2019年提供的所有非審計服務,並得出結論,提供此類服務與保持畢馬威律師事務所在履行審計職能方面的獨立性是兼容的。

 

為了幫助確保獨立審計師的獨立性,審計委員會在服務開始之前預先批准我們的獨立註冊會計師事務所向我們提供的所有審計和 允許的非審計服務。我們的審計委員會主席擁有預先批准此類服務的授權,最高可達指定的總費用金額 。這些預先批准的決定將在下一次預定的審計委員會會議上提交給全體審計委員會。

 

董事會審計委員會報告

 

 

本報告由董事會審計委員會就截至2019年12月29日的財年綜合財務報表 提交。

 

管理層主要負責建立和維護我們的會計和財務 報告流程,包括我們的內部控制,並負責編制和提交完整準確的財務報表。我們的獨立註冊會計師事務所畢馬威有限責任公司(KPMG LLP)負責根據美國上市公司會計監督委員會(PCAOB)的標準對我們的合併財務報表和財務報告內部控制進行獨立 審計,就合併財務報表是否符合美國公認會計原則發表意見,並就我們財務報告內部控制的有效性發表意見。

 

在履行監督職責時,審計委員會已(I)審查並與管理層討論了截至2019年12月29日的財政年度經審計的 綜合財務報表;(Ii)與畢馬威會計師事務所的代表討論了PCAOB審計準則1301(與審計委員會的溝通)要求討論的事項;(Iii)根據畢馬威會計師事務所關於畢馬威會計師事務所與審計委員會溝通的適用要求, 收到了畢馬威會計師事務所的書面披露和信件以及(Iv)與畢馬威 有限責任公司的代表討論其獨立性,並得出結論,它獨立於賴特和我們的管理層。

 

萊特醫療集團N.V.-2020委託書:美國銀行,美國證券交易所

 


 

基於上述審查和討論,審計委員會建議我們的董事會 將我們經審計的合併財務報表包括在我們截至2019年12月29日的財政年度的Form 10-K年度報告中,以便提交給SEC。

 

本報告日期為2020年2月18日

 

審計委員會

 

理查德·F·沃爾曼(Richard F.Wallman),主席

加里·D·布萊克福德

凱文·C·奧博伊爾

 

董事會推薦

 

 

我們的董事會一致建議股東投票。“對於“ 批准畢馬威有限責任公司(KPMG LLP)成為我們截至2020年12月27日財年的獨立註冊會計師事務所。

 

  董事會 建議對第2號投票提案進行投票 þ

 

萊特醫療集團N.V.-2020委託書:美國銀行,美國銀行,美國銀行

 


 

投票提案3- 任命畢馬威會計師事務所(KPMG N.V.)為荷蘭2020財年法定年度賬目審計師

 

畢馬威會計師事務所(KPMG N.V.)的建議任命

 

 

根據荷蘭法律,股東大會有權任命一名審計師審計我們的荷蘭法定 年度賬目。根據我們董事會審計委員會的建議,我們的董事會建議股東任命畢馬威會計師事務所(KPMG N.V.)擔任我們的審計師,該審計師將根據荷蘭法律 為截至2020年12月27日的年度審計我們的荷蘭法定年度賬目。

 

畢馬威會計師事務所(KPMG N.V.)的代表預計將親自出席年度股東大會,並將 有空回答適當的股東問題,如果他們願意的話,還將有機會發表聲明。

 

如果股東在年度股東大會上未通過此投票提案,股東將需要指定替代審計師 來審計我們將根據荷蘭法律編制的截至2020年12月27日年度的荷蘭法定年度賬目。

 

審計、審計相關費用、税費和其他費用

 

 

我們建議您訪問“投票提案2-批准任命畢馬威有限責任公司為2020財年獨立註冊會計師事務所 審計、審計相關費用、税收和其他費用“有關我們在2019和2018財年為畢馬威及其附屬實體(包括畢馬威有限責任公司)提供的審計和其他服務支付或累計的所有費用的説明。

 

審批前的政策和程序

 

 

我們建議您訪問“投票建議2-批准任命畢馬威有限責任公司為2020財年獨立註冊會計師事務所 預批政策和程序有關我們的政策和程序的説明,請參閲我們的獨立註冊會計師事務所畢馬威有限責任公司( KPMG LLP)和我們荷蘭法定年度賬目的審計師畢馬威會計師事務所(KPMG N.V.)提供的審計和允許的非審計服務。

 

董事會推薦

 

 

我們的董事會一致建議股東投票。“對於“ 任命畢馬威會計師事務所(KPMG N.V.)為我們的審計師,該審計師將根據荷蘭法律審核我們將根據荷蘭法律編制的截至2020年12月27日年度的荷蘭法定年度賬目。

 

  董事會 建議對第3號投票提案進行投票 þ

 

萊特醫療集團N.V.-2020委託書將於3月1日生效,截止日期為43年。

 


 

表決提案4- 通過荷蘭法定年度賬户

 

建議採用荷蘭法定年度帳户

 

 

在年度股東大會上,根據荷蘭法律的設想和荷蘭註冊公司的要求,我們的 股東將被要求採用我們截至2019年12月29日的財政年度的荷蘭法定年度賬目,其中包括我們的資產負債表和損益表,以及根據 國際財務報告準則(IFRS)編制的説明性附註。

 

作為一家根據荷蘭法律註冊成立的公共有限責任公司, 荷蘭法律和我們的公司章程都要求我們編制荷蘭法定年度賬目,並將其提交給我們的股東確認和通過。我們的荷蘭法定年度賬目是根據國際財務報告準則和荷蘭法律編制的。我們的 荷蘭法定年度賬目與我們截至2019年12月29日的Form 10-K年度報告中包含的合併財務報表不同,這些合併財務報表是根據美國公認會計 原則(即美國GAAP)編制並提交給SEC的。荷蘭法定年度賬目包含一些美國GAAP沒有要求的披露,也沒有包含在我們的Form 10-K年度報告中。

 

我們的荷蘭法定年度帳目副本可在我們的網站上獲得,網址為Www.wright.com或 聯繫荷蘭阿姆斯特丹1097 JB Prins Bernhardplein 200高級副總裁、總法律顧問兼Wright Medical Group N.V.祕書詹姆斯·A·萊特曼(James A.Lightman)。

 

由於我們業務的國際性,並根據事先的股東授權,我們的荷蘭語 法定年度帳目和年度報告均以英語編制。

 

董事會推薦

 

 

我們的董事會一致建議股東投票。“對於“ 採用截至2019年12月29日的財年我們的荷蘭法定年度帳户。

 

  董事會 建議對第4號投票提案進行投票 þ

 

萊特醫療集團N.V.-2020委託書:美國銀行,美國銀行,美國銀行44

 


 

第5號表決提案- 免除某些債務

 

建議免除某些法律責任

 

 

在年度股東大會上,按照荷蘭法律的設想和荷蘭註冊公司的典型做法,我們的 股東將被要求在截至2019年12月29日的財年免除我們的每位董事會成員在截至2019年12月29日的財年行使其管理職責和其他職責的責任。 截至 財年

 

如果我們的股東批准這一責任解除,那麼我們的董事會成員將不會對我們公司在截至2019年12月29日的財年中代表我們公司行使職責所採取的行動負責 。但是,本新聞稿不適用於之前未向我們的 股東披露的事項。本新聞稿還受荷蘭法律有關破產或其他破產程序開始時的責任規定的約束。

 

董事會推薦

 

 

我們的董事會一致建議股東投票。“對於“ 在截至2019年12月29日的財政年度內在任的每一位董事會成員在截至2019年12月29日的財政年度內免除其在行使其管理職責和其他職責方面的責任。

 

  董事會建議投票表決第5號提案 þ

 

萊特醫療集團N.V.-2020委託書:美國銀行,美國證券交易所,美國證券交易所。

 


 

表決提案6- 延長董事會權力,在2022年4月28日之前回購最多10%的已發行股本

 

建議更新購回管理局

 

 

在年度股東大會上,按照荷蘭法律的設想和荷蘭註冊公司的典型做法,我們的 股東將被要求續簽董事會的授權,在2022年4月28日之前通過公開市場購買、通過私下 談判交易或以自我投標要約或要約的方式回購至多10%的已發行股本(包括為我們的股票發行的存託憑證),回購價格最高為每股市價的110%(或存託憑證),價格為每股市價的110%(或存託憑證),價格為每股市價的110%(或存託憑證),價格為每股市價(或存託憑證)的110%(或存託憑證),回購期限至2022年4月28日。此回購 股票的權限類似於州法律通常授予在美國註冊的上市公司的權限。就本授權而言,“市場價”是指本公司董事會合理確定的在回購日期前不少於5個交易日、不超過20個交易日的 期間內每個連續交易日的收盤價平均值。我們之前的董事會股份回購授權計劃 於2020年12月28日到期。根據荷蘭法律和我們的組織章程,在某些荷蘭法律規定的約束下,我們的董事會可能被授權以股東大會授權的金額、價格和 方式代表我們回購我們已發行的股票。採用這項投票建議將使我們能夠靈活地回購我們的股票,而不需要召開特別股東大會。此類 授權不能持續超過18個月,但可以滾動授予。

 

雖然我們目前無意開始公開市場或其他股票回購計劃,並且根據購買協議, 在沒有Stryker事先書面同意的情況下限制我們這樣做,以保持最大的靈活性,但我們的董事會相信,如果董事會認為這樣的回購將符合我們公司和股東的最佳利益,我們將通過授權董事會回購我們的股票而受益 。例如,如果我們的董事會認為我們的股票在 當時交易時的市場水平可能被低估,回購我們的股本(包括為我們的股票發行的存託憑證)對我們來説可能是一項有吸引力的投資。此類股票可用於任何有效的公司目的,包括根據我們的股權薪酬 計劃使用,與行使未償還期權相關的出售,或用於收購、合併或類似交易。任何此類購買導致我們已發行資本的減少將增加剩餘 股東在我們淨值和我們未來可能賺取的任何利潤中的比例利益。然而,回購的股票數量(包括為我們的股票發行的存託憑證)(如果有)以及任何回購的時間和方式將由我們的 董事會根據當前的市場狀況、我們現有的資源和其他目前無法預測的因素來決定。吾等收購、持有、作為質權人持有或由吾等其中一間附屬公司收購或持有的股本股份(包括為吾等股份發行的存託憑證)的面值不得超過吾等已發行股本的50%。

 

為了給我們提供足夠的靈活性,我們的董事會建議股東 授權我們的董事會在2022年4月28日之前在公開市場上回購最多10%的已發行股本(包括為我們的股票發行的存託憑證),或者通過私下協商的回購或 自我投標要約,回購的價格最高可達交易時每股市場價(或存託憑證)的110%。這一授權將從年度股東大會之日起延長18個月,至2022年4月28日。

 

萊特醫療集團N.V.-2020委託書:美國銀行,美國證券交易所。

 


 

董事會推薦

 

 

我們的董事會一致建議股東投票。“對於“ 延長我們董事會的權力,在2022年4月28日之前回購最多10%的已發行股本。

 

  董事會 建議投票表決第6號提案 þ

  

萊特醫療集團N.V.-2020委託書:美國銀行,美國證券交易所

 


 

表決提案第7號- 延長董事會發行普通股的權限至2022年10月28日

 

擬續簽有限股份發行權

 

 

在年度股東大會上,我們的股東將被要求延長我們董事會的權力,以 發行,或授予購買或認購的權利,在發行時最多佔我們已發行和已發行股票的20%,這進一步分為一般公司用途(包括潛在的合併和收購) 和額外的10%,僅用於潛在的合併和收購,直到2022年10月28日。尋求董事會授權發行股票是荷蘭公司的典型做法,類似於通常授予在美國註冊的上市公司董事會的法律授權 。

 

根據荷蘭法律和我們的公司章程,我們每次希望從我們的法定普通股股本中發行股票時,都必須徵得我們股東的批准 除非我們的股東授權我們的董事會發行股票。股東授權不得持續超過五年,但可以滾動 給予。我們目前從股東那裏獲得了有限的授權,可以在發行時發行或授予購買或認購總計20%的已發行和流通股,這部分進一步分為 一般公司用途(包括潛在的合併和收購)的10%和額外的10%,僅用於潛在的合併和收購。目前的有限授權將於2021年6月28日到期。此次投票提案的批准將把目前的授權延長 至2022年10月28日,從而保持我們發行普通股的靈活性,而無需召開股東特別大會的延遲和費用,同時通過 在不尋求進一步股東授權的情況下保持對董事會可以發行的股票總數的限制來保護股東。

 

除了與我們的股權補償計劃相關的普通股發行外,我們目前沒有 為任何目的發行股票的具體計劃。此外,根據購買協議,除非在未經Stryker事先書面同意的特定情況下,否則吾等不得發行股票。然而,為了保持最大的靈活性 未來,我們的董事會認為,在2022年10月28日之前,更新我們董事會的權力,以發行或授予購買或認購我們已發行和已發行股票總數的20%,這符合我們公司的最佳利益,這些股票還進一步分為10%用於一般公司用途(包括潛在的合併和收購)和另外10%的額外10%,僅用於潛在的合併和收購,直到2022年10月28日為止,我們的董事會認為,在發行時,我們的董事會有權發行或授予購買或認購總計20%的已發行和已發行股票,這些股票進一步分為10%用於一般公司用途(包括潛在的合併和收購)和另外10%的額外10%,僅用於潛在的合併和收購。

 

因此,在年度股東大會上,我們要求我們的股東延長我們 董事會的授權,直到2022年10月28日,才能發行或授予購買或認購我們的未發行普通股的權利,最高可達發行時我們已發行和流通股的20%,這進一步分為一般 公司用途(包括潛在合併和收購)的10%和僅用於潛在合併和收購的額外10%。

 

管理層認為,保留靈活性,允許我們的董事會在沒有事先獲得特定股東批准的情況下,及時發行普通股用於 收購、融資或其他一般公司目的,這對我們的持續增長和未來非常重要。此外,我們的普通股在納斯達克全球精選市場上市 ,增發股票仍將遵守納斯達克規則。例如,納斯達克規則之一要求股東批准發行超過已發行股票20%的股票,但有幾個例外 。

 

如果我們的股東不延長董事會發行或授予 購買或認購未發行普通股的權利,直至上述最高限額,那麼目前的有限授權將繼續有效,我們的董事會將繼續保留髮行我們普通股的權力,並根據該授權 授予購買或認購我們普通股的權利,直至該授權於2021年6月28日到期。

 

萊特醫療集團N.V.-2020委託書:美國銀行:美國銀行:48美元

 


 

董事會推薦

 

 

我們的董事會一致建議股東投票“贊成”延長 我們董事會在2022年10月28日之前的權力,以發行或授予購買或認購我們未發行普通股的權利,最高可達發行時我們已發行和已發行股票的20%,這進一步分為一般 公司用途(包括潛在合併和收購)的10%和僅用於潛在合併和收購的額外10%。

 

  董事會 建議投票表決第7號提案 þ

 

萊特醫療集團N.V.-2020委託書:美國銀行,美國銀行,美國銀行

 


 

第8號表決提案- 延長董事會排除或限制股東優先購買權的權力至2022年10月28日

 

建議續訂有限授權以排除或限制股東優先購買權

 

 

在年度股東大會上,我們的股東將被要求更新我們董事會的權力, 在發行時排除或限制優先購買權,或授予購買或認購的權利,最高可達發行時我們已發行和已發行股票的20%,在2022年10月28日之前,這部分進一步分為10%用於一般公司用途(包括潛在的合併和收購)和另外10%的額外10%,僅用於潛在的合併和收購。雖然尋求這種類型的董事會授權對於荷蘭公司來説是典型的,但對於在美國註冊的上市公司來説,優先購買權 並不常見。

 

根據荷蘭法律和我們的組織章程,我們普通股的持有者(不包括根據我們的股權補償計劃 獲得普通股的員工)通常擁有按比例優先認購我們以現金髮行的任何普通股的權利。優先認購權是指我們現有的 股東通過購買一定數量的新發行普通股來維持其對我們普通股的百分比所有權的權利。但是,荷蘭法律和我們的公司章程允許我們的股東授權我們的 董事會排除或限制這些優先購買權。這一授權可能不會持續超過五年,但可以滾動給予。我們目前從股東那裏獲得的有限授權,可以排除或限制這些 優先購買權,或授予購買或認購的權利,在發行時,最多可佔我們已發行和已發行股票的20%,這進一步分為一般公司用途(包括 潛在合併和收購)的10%和僅用於潛在合併和收購的額外10%。目前的有限授權將於2021年6月28日到期。此次投票提案的批准將把目前的授權延長至2022年10月28日 ,從而保持我們發行普通股的靈活性,無需延遲和召開股東特別大會的費用,同時通過保持 對董事會可以在不尋求進一步股東授權的情況下發行的沒有優先購買權的股份總數的限制來保護股東。

 

正如第7號投票提案所解釋的那樣,除了與我們的股權 補償計劃相關的普通股發行外,我們目前沒有任何特定的發行股票的計劃。此外,根據購買 協議,除非在未經Stryker事先書面同意的特定情況下,否則我們不得發行股票。然而,為了在未來保持最大的靈活性,我們的董事會認為,在10月28日之前,延長我們董事會的有限權力,排除或限制我們發行或授予購買或認購合計20%的已發行和已發行股票的優先購買權,這符合我們公司的最佳利益,這些股票還分為10%用於一般公司用途(包括潛在的合併和 收購)和另外10%的額外10%的優先購買權,僅用於潛在的合併和收購,截止到10月28日,我們的董事會認為,在發行時,我們的董事會可以排除或限制購買或認購總計20%的已發行和已發行股票的優先購買權,並僅針對潛在的合併和收購再增加10%的優先購買權,這符合我們公司的最佳利益

 

因此,在年度股東大會上,我們要求我們的股東將我們 董事會的授權延長到2022年10月28日,以排除或限制發行或授予購買或認購權利的優先購買權,最高可達發行時我們已發行和已發行股票的20%,這部分 進一步分為一般公司用途(包括潛在合併和收購)10%和僅用於潛在合併和收購的額外10%的優先購買權。在發行時,我們要求我們的股東在發行或授予購買或認購權時排除或限制優先購買權,最多可佔我們已發行和已發行股票的20%, 進一步分為一般公司用途(包括潛在合併和收購)10%和僅用於潛在合併和收購的額外10%。

 

管理層認為,保留靈活性,允許我們的董事會在沒有事先獲得具體股東批准的情況下,及時限制為收購、融資或其他一般公司目的發行普通股的優先購買權,這對我們的持續增長和未來非常重要。我們相信,如果我們沒有被授予 所要求的限制優先購買權的權限,我們通過出售股權籌集資金的能力

 

萊特醫療集團N.V.-2020委託書:美國銀行:美國銀行:50美元

 


 

證券將受到重大影響,因為我們的股東行使優先購買權將導致 交易延遲,並可能勸阻我們股權證券的潛在買家與我們進行交易。此外,如果我們的董事會 無權如前所述排除或限制優先購買權,我們以普通股作為對價進行收購的能力也將受到類似的限制。對優先購買權的任何排除或限制都將平等地適用於我們普通股的所有持有人。此外,只要我們的 普通股仍然在納斯達克全球精選市場上市,任何普通股的發行都將受到納斯達克規則的約束,包括對我們在未經股東批准的情況下發行普通股的能力的限制。參見“投票 第7號提案-延長董事會發行普通股的權力至2022年10月28日“就納斯達克有關股票發行的規則進行簡要討論。

 

如果我們的股東不延長董事會在發行或授予購買或認購未發行普通股的權利方面的有限權力,直至上述最高限額,則當前的有限授權將繼續有效,我們的董事會將 繼續保留根據該授權排除或限制優先購買權的權力,直至2021年6月28日到期。(br}在發行或授予購買或認購我們的未發行普通股的權利達到上述最高限額時,我們的董事會將繼續保留排除或限制優先購買權的權力,直到該授權於2021年6月28日到期。

 

董事會推薦

 

 

我們的董事會一致建議股東投票。“對於“ 將我們董事會的授權延長至2022年10月28日,以排除或限制我們發行或授予購買或認購權利的優先購買權,最多不超過我們發行時已發行普通股和 已發行普通股的20%,其中10%的股票將被授權發行用於一般公司用途(包括潛在的合併和收購),其餘的10%將僅被授權發行 潛在的合併和收購。

 

  董事會 建議投票表決第8號提案 þ

 

萊特醫療集團N.V.-2020委託書:美國銀行,51美元

 


 

投票提案9- 諮詢批准我們的高管薪酬

 

我們高管的建議諮詢審批 薪酬

 

 

根據《多德-弗蘭克華爾街消費者保護法》或《多德-弗蘭克法案》和《交易所法案》第14A條,我們的董事會將根據 向我們的股東提供關於我們高管薪酬的諮詢投票。這項諮詢投票,俗稱薪酬話語權投票,是對支付給我們指定的高管的薪酬進行的不具約束力的投票 ,如“薪酬問題的探討與分析“和”高管薪酬“本委託書的各節,包括隨附的補償表以及相應的敍述性討論和腳註。

 

我們上一次向股東提交薪酬話語權提案是在2019年6月28日舉行的2019年年度股東大會上 。在那次會議上,70.7%的股東投票贊成我們的薪酬話語權投票。薪酬委員會考慮了是否改變我們高管薪酬計劃的某些方面,以迴應這次投票,但 根據我們即將被Stryker收購的情況, 最終決定目前不做任何重大改變,但如果由於某種原因未能完成對Stryker的收購,則重新考慮該計劃。

 

為什麼您應該投票支持我們的薪酬話語權 投票

 

 

我們的高管薪酬政策、計劃和計劃旨在通過將高管的財務利益與股東的財務利益保持一致並強調績效工資,來提高我們的財務業績,從而 股東價值。我們希望透過以下方法達致這個目標:

 

基本工資和總薪酬水平的目標一般在67一組規模相近的同行公司的百分位數,根據高管的經驗、技能和貢獻進行調整。還考慮了總補償潛力的充分性,以確保保留;

 

CEO薪酬的至少三分之二和其他高管薪酬機會的一半應該是 形式的可變薪酬,與財務業績和/或股東價值的創造掛鈎;

 

總薪酬中基於績效或存在風險的部分應隨高管的總體職責、職務級別和薪酬而增加 。然而,薪酬計劃不應該鼓勵高管的過度冒險行為,而應該支持我們對公司合規的承諾;

 

應根據薪酬委員會批准的目標來衡量公司業績,而不是個人業績 ;

 

CEO薪酬機會的至少一半和其他高管薪酬機會的三分之一 應以股票激勵獎勵的形式提供。

 

有關我們的薪酬理念的更多信息,請參閲“薪酬討論和 分析-薪酬目標和理念“此代理聲明的一節。

 

賴特醫療集團N.V.-2020委託書 52

 


 

薪酬亮點和最佳實踐

 

 

“.”薪酬問題的探討與分析“部分更詳細地介紹了我們的高管薪酬計劃和我們薪酬委員會在2019年做出的 高管薪酬決定。我們的薪酬實踐包括許多最佳薪酬實踐,這些實踐支持我們的高管薪酬目標和原則,並使我們的股東受益。

 

我們 做的工作 我們 不做的事情
ü 調整我們 高管薪酬的結構,使很大一部分薪酬面臨風險 x 不自動 加薪
ü 在以股權為基礎的獎勵中強調長期業績 x 未經 股東批准,不得重新定價股票期權
ü 混合使用績效衡量標準和支出上限 x 沒有過多的額外津貼
ü 要求股權獎勵的最短歸屬期限 x 控制安排沒有新的單觸發改變
ü 在控制權更改時需要雙觸發以實現 股權加速 x 除 有限CEO和搬遷税總計外,沒有任何税收總計
ü 保持有競爭力的薪酬方案 x 控制消費税總額沒有變化
ü 擁有強大的股權 指導方針和對高管的股票保留要求 x 不得對萊特證券進行套期保值或質押
ü 維持退款政策 x 萊特 股票沒有賣空或衍生品交易,包括套期保值
ü 舉行一年一度的薪酬話語權投票 x 當前不支付未歸屬獎勵的股息

 

建議決議案

 

 

我們的董事會建議我們的股東投票支持我們的薪酬話語權投票,如以下 決議所述:

 

決議,我們的股東在諮詢的基礎上批准支付給我們指定的 高管的薪酬,這是根據證券交易委員會的薪酬披露規則披露的,包括在“薪酬問題的探討與分析、“隨附的補償表以及相應的敍述性討論和腳註、 以及本委託書中披露的任何相關材料。

 

股東最終不會投票批准或反對我們董事會的建議。由於 這是一次諮詢投票,投票結果對我們未來的高管薪酬決定(包括與我們指定的高管相關的決定)或其他方面沒有約束力。我們的薪酬委員會和 董事會希望在考慮未來的高管薪酬決定時考慮投票結果。

 

根據我們在2017年年度股東大會上就薪酬話語權投票頻率進行的諮詢投票的結果 ,我們的董事會決定我們將每年就高管薪酬進行諮詢投票。因此,下一次薪酬話語權投票將在2021年我們的2021年年度 股東大會上進行,如果我們即將進行的Stryker收購到那時還沒有完成。

 

賴特醫療集團N.V.-2020委託書 53

 


 

董事會推薦

 

 

我們的董事會一致建議股東投票。“對於“ 在諮詢的基礎上批准我們的高管薪酬,或薪酬話語權投票。

 

董事會建議投票表決第9號提案 þ

 

賴特醫療集團N.V.-2020委託書 54

 


 

薪酬問題的探討與分析

 

本薪酬討論和分析(CD&A)闡述了我們政策的基本原則和有關高管薪酬的 決定,這些高管的薪酬列在“2019年薪酬彙總表”中。高管薪酬-薪酬彙總信息“以及與這些政策和決定相關的重要因素 。

 

這些行政人員及其現職人員職位如下:

 

被任命為執行幹事 現任軍官職位
羅伯特·J·彭明盛 總裁兼首席執行官
蘭斯·A·貝裏 執行副總裁兼首席財務和運營官
凱文·D·科德爾 執行副總裁兼首席全球商務官
詹姆斯·A·萊特曼 高級副總裁、總法律顧問兼祕書
巴里·J·里根 運營高級副總裁

 

在本CD&A中,我們將這些高管稱為我們的“指定高管”或“NEO”,將我們的總裁兼首席執行官稱為 我們的“CEO”。閲讀本CD&A時,應結合隨附的薪酬表格、相應註釋和敍述性討論,因為它們為我們的薪酬披露提供了更多信息和背景。

 

執行摘要

 

  

2019財年 業務亮點

 

以下是2019年的運營和財務亮點。

 

等待Stryker的收購。2019年11月4日,我們與Stryker和 買方達成了一項最終協議,根據該協議,買方已開始報價。Stryker和買方完成要約的義務取決於要約中我們最低數量的流通股的投標、在特別股東大會(已經舉行)上通過與交易有關的某些決議 、收到適用的監管批准和其他慣例條件。

 

肩部市場排名第一。到2019年底,我們實現了成為全球肩部市場第一的目標 。

 

調整後的EBITDA利潤率目標。我們在2019年第四季度末實現了長期調整後的EBITDA利潤率目標 。

 

新的數字戰略。2019年5月,我們宣佈成立一個由Jason Asper領導的新數字組織,擔任高級副總裁兼首席數字官,專注於執行賴特的變革性數字手術戰略,以開發新平臺,加速手術解決方案,並推動整個業務的軟件技術創新。

 

 

賴特醫療集團N.V.-2020委託書 55

 


 

2019財年補償行動和結果

 

我們的主要高管薪酬目標之一是將高管的財務 利益與股東的財務利益保持一致,並在薪酬計劃中強調績效薪酬,從而將薪酬與績效掛鈎。我們努力主要通過我們的年度績效激勵計劃(PIP)來實現這一目標,該計劃對實現年度公司和部門財務及其他目標的高管進行補償,以及我們的長期激勵股權授予(它使我們高管的利益與我們股東的長期利益保持一致),促進股權,並 為高管留任創造重大激勵。

 

我們基於2019財年績效的薪酬行動和激勵計劃結果摘要如下:

 

支付要素 2019年行動
基本工資

我們的首席執行官沒有獲得基本工資的增加。

*Berry和Cordell先生分別獲得10.0% 和7.3%的上調市場調整,以補償他們在新的執行副總裁職位上承擔的更多角色和責任,並使他們在新的 職位上更接近我們同行羣體中的目標市場定位。

萊特曼和里根的基本工資提高了4.4%。

短期年度激勵

*我們近地天體的目標獎金百分比與2018年的水平 相比沒有變化,但我們的CEO和Berry和Cordell先生除外,他們的百分比增加了20個百分點,使他更接近我們在同行羣體中的目標市場定位,而Berry和Cordell先生的百分比增加了10個百分點 ,以補償他們承擔更多的角色和責任,並使他們在新職位上更接近我們同行羣體中的目標市場定位。

*我們首席執行官的目標獎金百分比提高到120%,其他近地天體的目標獎金百分比保持不變,從基本工資的50%到65%不等。

短期激勵100%基於所有近地天體的公司業績目標, 萊特曼和里根先生除外,他們也有個人業績目標。

為了鼓勵留住我們的員工,包括我們的近地天體,我們 批准向所有在支付時仍在受僱的參與者發放2019年PIP獎金,前提是在目標或實際績效較高的情況下實現了適用的績效指標。由於實際績效低於 目標績效,我們所有的近地天體都收到了與目標績效相等的支出。我們認為,鑑於我們即將被Stryker收購,目標派息對於留住來説很重要。這些支出是在2019年12月 向我們的高管支付的,以減輕與Stryker收購相關的萊特和近地天體潛在的不利税收後果,並與Stryker達成協議。

    量測 稱重
靶子
性能
2019年實際
性能
    調整後的全球淨銷售額 40% 9.616億美元 *9.181億美元
    調整後的EBITDA 30% *2.049億美元 **1.897億美元
    調整後的自由現金流 30% *300萬美元 **170萬美元。

         
長期激勵

*我們首席執行官的長期激勵(LTI)獎勵指南從基本工資的 450%提高到500%,我們其他近地天體的LTI獎勵指南從0個百分點提高到50個百分點,以使它們更緊密地與我們同行羣體中的目標市場定位保持一致。

*LTI提供三分之一的股票期權,三分之一的時間授予限制性 股票單位(RSU)獎勵和三分之一的業績份額單位(PSU)獎勵。

*股票期權和RSU獎勵在四年內授予。

PSU獎勵背心,在三年內實現 門檻淨銷售額增長目標時以股票形式支付。

 

賴特醫療集團N.V.-2020委託書 56

 


  

支付要素 2019年行動

*2019年沒有支付之前的PSU獎項,因為PSU獎項的績效期限為三年 ,並於2017年首次頒發。

*認識到Stryker收購造成的情況變化,並 鼓勵在收購懸而未決期間保留,薪酬委員會決定,根據購買協議的條款,所有未償還的PSU獎勵將被視為已達到最高績效水平 。

 

薪酬 要點和最佳實踐

 

 

我們的薪酬實踐包括許多最佳薪酬實踐,這些實踐支持我們的高管薪酬目標和 原則,並使我們的股東受益。

 

我們 做的工作 我們 不做的事情
ü 調整我們 高管薪酬的結構,使很大一部分薪酬面臨風險 x 不自動 加薪
ü 在以股權為基礎的獎勵中強調長期業績 x 未經 股東批准,不得重新定價股票期權
ü 混合使用績效衡量標準和支出上限 x 沒有過多的額外津貼
ü 要求股權獎勵的最短歸屬期限 x 控制安排沒有新的單觸發改變
ü 在控制權更改時需要雙觸發以實現 股權加速 x 除 有限CEO和搬遷税總計外,沒有任何税收總計
ü 保持有競爭力的薪酬方案 x 控制消費税總額沒有變化
ü 擁有強大的股權 指導方針和對高管的股票保留要求 x 不質押賴特證券
ü 維持退款政策 x 萊特 股票沒有賣空或衍生品交易,包括套期保值
ü 舉行一年一度的薪酬話語權投票 x 當前不支付未歸屬獎勵的股息

 

股東外展 我們高管薪酬的努力和變化

 

 

在2019年,我們繼續審查我們的高管薪酬計劃,以確保它不僅激勵我們的 高管,而且與股東利益和主流市場實踐保持一致。作為審查的一部分,我們接觸並聽取了股東的意見。2019年,我們聯繫了我們最大的50家機構股東,約佔我們已發行普通股的90%,並參加了300多次投資者和感興趣的投資者會議。對於個人投資者會議,我們的首席執行官、首席財務和運營官和/或首席公關官出席了會議。 這些會議的議程要求投資者和股東提供反饋,通常包括:(1)回顧我們迄今的運營和業績;(2)總結我們的戰略重點和重點;(3)回顧我們的薪酬理念及其 與我們的戰略方向的一致性。

 

經過幾年前類似的股東外展努力,我們對高管薪酬計劃進行了幾次調整,以迴應股東的擔憂並與最佳實踐保持一致。這些更改包括

 

賴特醫療集團N.V.-2020委託書 57

 


 

使用基於績效的獎勵,取消了我們的股權計劃中的控制權條款的單觸發更改,要求我們的股權計劃下的股權獎勵的最短歸屬期限,採用追回政策,並轉向年度薪酬話語權投票。

 

薪酬話語權投票

 

 

在我們的2019年年度股東大會上,我們的股東有機會就一項諮詢薪酬話語權提案進行投票 。在會上,70.7%的股東投票贊成我們的薪酬話語權提案。薪酬委員會考慮是否更改我們高管薪酬計劃的某些方面,以迴應此次投票, 但最終根據我們即將被Stryker收購的決定,目前不進行任何重大更改,但如果由於某種原因收購Stryker未完成,則重新考慮該計劃。

 

薪酬 目標和理念

 

 

我們的高管薪酬政策、計劃和計劃旨在通過將高管的財務利益與股東的財務利益保持一致並強調績效薪酬來提高我們的財務業績,從而 股東價值。具體地説,我們的高管薪酬計劃旨在:

 

強化我們的企業使命、願景和價值觀;

 

吸引和留住對賴特成功至關重要的高管;

 

使我們高管的利益與我們股東的利益保持一致;以及

 

獎勵實現賴特業績目標的高管,在短期和長期創造股東價值,以及他們對賴特成功的貢獻。

 

為了實現這些目標,儘管薪酬委員會沒有通過任何正式或非正式的薪酬分配政策或指導方針 ,但該委員會基於以下理念做出高管薪酬決定:

 

基本工資和總薪酬水平的目標通常是在一組規模相似的同行公司的第67個百分位數 的合理範圍內。但是,在考慮到 可能在其他地方獲得的薪酬潛力時,將考慮以下因素來確定任何高管薪酬和薪酬的具體競爭力:高管的經驗、技能和能力、作為高管管理團隊成員所做的貢獻、對我們整體業績的貢獻以及確保留住高管的總薪酬潛力是否足夠。

 

首席執行官至少三分之二的薪酬機會和其他高管一半的薪酬機會應 採用與財務業績和/或股東價值創造掛鈎的可變薪酬形式。

 

總薪酬中基於績效或存在風險的部分應隨高管的總體職責、職務級別和薪酬而增加 。然而,薪酬計劃不應該鼓勵高管的過度冒險行為,而應該支持我們對公司合規的承諾。

 

應根據薪酬委員會批准的目標 將主要重點放在公司業績上,而不是個人業績上。

 

CEO至少一半的薪酬機會和其他高管三分之一的薪酬機會應該 以股票激勵的形式進行獎勵。

 

賴特醫療集團N.V.-2020委託書 58

 


 

使用Peer Group 和其他市場數據和市場定位

 

 

對等組。為幫助確定我們高管薪酬計劃中某些要素的適當薪酬水平,薪酬委員會每年都會對照與我們在行業、收入、產品和運營方面與我們相似的公司的類似職位的薪酬水平,每年審查我們NEO和其他高管的薪酬水平。 薪酬委員會每年都會對照與我們在行業、收入、產品和運營方面類似的公司的薪酬水平,對我們NEO和其他高管的薪酬水平進行年度審查。我們的高管薪酬計劃的要素包括基本工資、 短期現金激勵機會和長期股權激勵,薪酬委員會以此為基準或用來作為薪酬決定的基礎或理由,或構建高管薪酬框架。對於我們的高管薪酬計劃的其他要素,如額外津貼、遣散費和控制權安排的變更,薪酬委員會定期或根據需要對這些要素進行基準 ,在某些情況下,薪酬委員會在根據其他基礎確定薪酬後,更多地使用同行團體或市場數據作為“市場檢查”。薪酬委員會認為,與更廣泛的調查數據相比,同行集團 公司支付的薪酬更能代表吸引、留住和激勵我們的高管人才所需的薪酬,而同行業、具有類似產品和 業務、收入範圍與我們相似的同行公司支付的薪酬通常提供了更相關的比較。

 

2018年7月,美世與薪酬委員會合作,確定了 醫療設備和用品業務中的13家公司組成的同業集團,這些公司的產品和業務與我們類似,年收入通常在我們年收入的範圍內。薪酬委員會於2019年7月重新確認了同行組,但 例外情況是將2019年2月收購的NxStage Medical,Inc.替換為DexCom,Inc.。這個同齡人小組,包括以下公司,被用來確定我們的2019年高管薪酬計劃。

 

庫珀公司(Cooper Companies,Inc.) 馬西莫公司 NuVasive,Inc.
Globus Medical,Inc. 優點醫療系統公司 ResMed Inc.
整數控股公司 Natus醫療公司 Insulet公司
血液學公司 NxStage醫療公司 Abied,Inc.
Integra LifeSciences控股公司  

 

下表列出了某些收入和其他財務信息,美世用來編制截至2018年5月16日的同業集團和市值信息,薪酬委員會在提出2019年高管薪酬的建議和決定時使用了這些信息。

 

 

往績12個月收入

(百萬)

一年期
收入增長
三年期
收入增長
Market 大小寫 (百萬)
25Th 百分位數 $   549      7% 10% $ 2,323
50Th 百分位數   814 13% 12%     4,874
75Th 百分位數 1,393  23% 20%     8,082
賴特(氏)百分位數排名 42% 29% 91%         23%

 

在審查基準數據時,薪酬委員會認識到,由於我們的業務和目標可能是獨一無二的,基準可能並不總是 適合作為設置薪酬的獨立工具。儘管如此,薪酬委員會認為,收集這些信息是其 薪酬相關決策過程的重要組成部分。然而,在同級組數據和高管之間不存在足夠的比較基礎的情況下,薪酬委員會給予同級組數據的權重較小。例如,相對 薪酬基準分析不會考慮個人的具體績效或經驗,也不會考慮可能與聘用或留住特定高管相關的其他個案因素。

 

賴特醫療集團N.V.-2020委託書 59

 


 

市場定位。一般來説,我們的目標是基本工資和總薪酬水平在我們同齡人組的第67個百分位數的 合理範圍內。然而,任何一位高管薪酬的具體競爭力將根據高管的經驗、技能和能力、作為高管管理團隊 成員的貢獻以及對我們整體業績的貢獻等因素來確定。薪酬委員會還將考慮總薪酬潛力的充分性和薪酬計劃的結構,以確保在考慮其他地方可能提供的薪酬潛力時 聘用或留住高管。我們相信,這一市場定位對於吸引和留住最優秀的高管人才以實現我們的業務戰略和目標非常重要。

 

高管 薪酬組合

 

 

下面提供了我們的首席執行官和其他近地天體作為一個整體在2019年的年度基本工資、目標年度現金激勵獎勵和授予日期公允價值 長期激勵獎勵佔目標直接薪酬總額的百分比的總體組合。年度基本工資為2019年基本工資。所代表的長期激勵的價值是 基於授予日期的股票期權、RSU獎勵和PSU獎勵在2019年授予的公允價值。實際的長期激勵價值將基於長期股價表現和PSU業績目標是否實現。下圖中不包括所有其他 薪酬。

 

 

賴特醫療集團N.V.-2020委託書 60

 


 

高管薪酬組成部分

 

 

在2019年期間,我們的高管薪酬計劃由以下關鍵要素組成:基本工資、短期 現金激勵、股票期權形式的長期激勵、RSU和PSU獎勵、有限的額外津貼和個人福利、退休福利以及遣散費和控制權安排的變更。下表提供了每個元素的一些關鍵 特徵和用途。

 

元素 主要特徵 目的 2019年關鍵變化

基本工資

 

(固定,現金)

 

一筆固定金額,全年以定期現金支付,每年審查一次,如果合適,進行調整,通常在每年的4月1日生效。 提供具有市場競爭力的固定收入來源,並反映所擔任職位的 範圍和職責。

首席執行官的基本工資沒有增加。

 

對Berry和Cordell先生分別進行10.0%和7.3%的基本工資上調,以 補償他們承擔更多的角色和責任,並使他們在新職位上更接近我們同行羣體中的目標市場定位。

萊特曼和里根的基本工資績效增加了4.4%。

短期激勵(STI)

 

(可變,現金)

 

一種可變的短期薪酬元素,以現金形式支付, 基於預先確定的關鍵年度公司目標的實現情況,在某些情況下,還包括部門財務目標和/或個人目標。 激勵和獎勵我們的高管實現旨在實現我們年度運營計劃目標的年度財務和其他 目標。 我們近地天體的目標獎金百分比與2018年的水平相比沒有變化,但我們的CEO和Berry和Cordell先生除外,他們的百分比增加了20個百分點,使他更接近我們在我們同行羣體中的目標市場定位,他們的百分比增加了10 個百分點,以補償他們承擔更多的角色和責任,並使他們在新職位上更接近我們同行羣體中的目標市場定位。

 

賴特醫療集團N.V.-2020委託書 61

 


 

元素 主要特徵 目的 2019年關鍵變化

長期激勵(LTI)

 

(可變、股票期權、限制性股票單位和業績股單位獎勵)

 

一種可變的長期薪酬元素,提供三分之一的股票期權、三分之一的 時間授予的RSU和三分之一的PSU獎勵。

 

股票期權和RSU在四年內授予。

 

PSU獎勵背心,並在實現門檻三年淨銷售額增長目標後以我們的普通股支付。

使我們高管的利益與我們股東的利益保持一致;鼓勵將重點放在被認為對賴特具有戰略和運營重要性的長期公司財務業績衡量標準上;促進留住我們的高管;並鼓勵大量擁有我們的普通股。

 

長期股權激勵沒有重大變化, 除了將我們首席執行官的LTI贈款指導方針提高50個百分點,以及我們其他每個近地天體提高0至50個百分點,以使它們更緊密地與我們同行羣體中的目標市場定位保持一致。
額外津貼和個人福利

包括個人保險費、最高5,000美元的財務和税務規劃報銷以及税務準備 所有近地天體和補充長期殘疾保險。

 

根據僱傭協議為我們的首席執行官提供額外的福利。

 

符合當地政策和慣例的習慣搬遷福利以及派任和外籍員工福利 。

 

幫助吸引新人才並留住現有人才,使我們的高管能夠更有效地利用 他們的時間,並支持他們有效地為賴特的成功做出貢獻。

 

CEO的福利對我們聘用他的能力至關重要。

 

額外津貼和 個人福利沒有重大變化,只是採用了一項補充的長期殘疾保險政策,從2019年1月1日起生效。
退休福利

包括與“任意公司”匹配的已定義繳費退休計劃。

 

沒有養老金安排、退休後的醫療保險或不合格的固定繳費或其他 遞延補償計劃。

為員工提供儲蓄併為 退休做好財務準備的機會。 退休福利沒有重大變化。
控制權和遣散費福利的變更 根據僱傭協議,我們的 首席執行官和離職薪酬協議下的其他近地天體的控制權和遣散費福利通常會發生“雙觸發”變化。 在考慮實際或潛在公司交易的潛在顛覆性影響時,吸引關鍵的高管人才,並鼓勵連續性、穩定性和留住 。 控制權和遣散費福利沒有重大變化。

 

賴特醫療集團N.V.-2020委託書 62

 


 

基本工資

 

為新高管設定初始薪資。我們最初將高管的基本工資固定在我們 認為使我們能夠在競爭激烈的環境中聘用和留住他們,並獎勵個人業績和對我們整體業務目標的貢獻的水平。在2019年期間,我們沒有招聘任何新的高管。

 

年度加薪。我們在完成前一年的個人績效評估後,每年都會審查我們近地天體的基本工資。如果合適,我們會提高基本工資,以確認生活成本的年度增長和個人出色的表現,並確保我們的基本工資保持市場競爭力。此外, 根據他的僱傭協議的要求,我們至少每年審查一次我們首席執行官的基本工資,並考慮是否適當加薪。我們將因生活費調整和個人 表現而導致的年度基本工資增長稱為“績效增長”。此外,我們可能會額外上調高管的基本工資,以補償高管承擔更多角色和責任,留住面臨被 其他公司招聘風險的高管,和/或使高管的基本工資更接近我們同行羣體中公司的目標市場定位。我們將這些基本工資上調稱為“市場調整”。

 

我們近地天體2019年的基本工資績效增幅比各自2018年的基本工資高出0.0%至4.4% 。我們的首席執行官沒有獲得基本工資的增加,但他的STI和LTI撥款指導方針得到了增加,如下所述。2019年沒有進行向上的市場調整,但Berry和Cordell先生除外,以補償他們 承擔了更多的角色和責任,並使他們在新職位上更接近我們同行集團的目標市場定位。我們相信,我們所有近地天體的2019年基本工資都在我們當時在同齡人中的目標 定位的合理範圍內。

 

2019年基本工資。下表列出了我們近地天體2018年的基本工資、他們2019年的基本工資 (2019年3月23日生效),以及與2018年基本工資相比增加的百分比:

 

名字

2018

基本工資

($)

2019

基本工資

($)

2019年基本工資% 與 相比增加2018年基本工資
羅伯特·J·彭明盛 $958,514    $958,514    0.0%
蘭斯·A·貝裏 468,000 515,000 10.0%
凱文·D·科德爾 480,069 515,000   7.3%
詹姆斯·A·萊特曼 450,000 470,000   4.4%
巴里·J·里根 450,000 470,000   4.4%

 

短期現金激勵性薪酬

 

我們的短期現金激勵薪酬根據我們的PIP作為年度現金獎金支付,旨在 補償高管實現年度公司財務業績目標,在某些情況下,部門財務和個人業績目標。PIP在解釋和 管理計劃方面為薪酬委員會提供了廣泛的自由裁量權。

 

為了認識到收購Stryker造成的情況變化,並鼓勵留住我們的員工,包括我們的近地天體,我們批准了2019年PIP支付給所有在支付時仍在受僱的參與者,前提是在目標或實際業績較高的情況下實現了適用的績效指標。由於 實際績效低於目標績效,我們所有的近地天體都收到了與目標績效相等的支出。這些支付是在2019年12月向我們的高管支付的,以減輕與Stryker收購有關並與Stryker達成協議的 對賴特和近地天體的潛在不利税收後果。

 

賴特醫療集團N.V.-2020委託書 63

 


 

 

目標獎金百分比。每位高管2019年的目標短期現金激勵獎金基於基本工資的百分比 ,每個NEO的獎金如下:

 

名字 鹼基百分比
工資
羅伯特·J·彭明盛 120%
蘭斯·A·貝裏 75%
凱文·D·科德爾 70%
詹姆斯·A·萊特曼 50%
巴里·J·里根 50%

 

我們首席執行官的目標獎金百分比增加了20個百分點,使他更接近我們同行組中的目標市場定位 Berry和Cordell先生的目標獎金百分比增加了10個百分點,以補償他們承擔更多的角色和責任,並使他們在新職位上更接近我們同行組內的目標市場定位 。萊特曼和里根2019年的目標獎金百分比與2018年的水平相比沒有變化。根據我們薪酬顧問的高管薪酬分析,我們認為我們近地天體2019年的目標 獎金百分比與我們當時在同行羣體中的目標定位大體一致。

 

績效目標組合。我們2019年向近地天體發放的獎金基於所有高管實現公司 業績目標的情況,還包括萊特曼和里根先生的個人業績目標。

 

被任命為執行幹事 基於公司的百分比
績效目標
基於以下條件的百分比
個人績效目標
羅伯特·J·彭明盛 100% 0%
蘭斯·A·貝裏 100% 0%
凱文·D·科德爾 100% 0%
詹姆斯·A·萊特曼 80% 20%
巴里·J·里根 80% 20%

 

公司業績目標。對於2019年,我們有三項公司業績衡量標準,如下表 所示。這三個指標是2018年相同的公司業績指標,之所以再次選擇,是因為它們被確定為我們2019年財務業績的三個最重要的指標, 管理層和分析師對此進行了評估。

 

2019年企業業績指標 稱重
調整後的全球淨銷售額(1) 40%
調整後的EBITDA(2) 30%
調整後的自由現金流(3) 30%

 

 

(1) 此業績指標是使用非GAAP財務指標計算的,我們認為該指標提供了有關我們核心運營業績的有意義的 補充信息。調整後的淨銷售目標和實際結果是根據外幣匯率計劃匯率計算的,以根據外幣對基礎 業績的任何影響進行調整。

 

(2) 此業績指標是使用非GAAP財務指標計算的,我們認為該指標提供了有關我們核心運營業績的有意義的 補充信息。持續經營的調整後EBITDA是指持續經營的淨虧損加上利息、所得税、折舊和攤銷費用、非現金 基於股票的薪酬費用和營業外收入和費用。此外,來自持續運營的調整後EBITDA不包括與收購和資產剝離相關的交易和過渡成本;與 淨運營虧損變現相關的税收優惠;以及獎金補償。

 

(3) 此業績指標是使用非GAAP財務指標計算的,我們認為該指標提供了有關我們核心運營業績的有意義的 補充信息。調整後的自由現金流量是指經營活動提供的淨現金流量(不包括某些非持續業務、某些交易和與收購和外幣損益相關的過渡成本)減去資本支出。

 

萊特醫療集團N.V.-2020委託書:美國銀行,64美元

 


 

獎金目標賺取的目標獎金的百分比基於以下績效水平和 總體加權平均公司支出:

 

性能級別 所獲目標獎金的百分比
閥值 0%至99.9%
靶子 100%
高於目標 100.1%至150%
150.1%至200%

 

在設置門檻、目標、高於目標和最高績效成就水平時,我們考慮了過去 業績、市場狀況以及管理層提交的財務、戰略和運營計劃。在設定目標業績水平時,我們力求確保業績達到或高於市場水平是我們的目標。對於高於目標的績效級別 ,實現此級別的績效需要管理團隊的“延伸”績效。在閾值水平,目標將設置在比上述目標/最大類別更陡峭的坡度上,因此 未達到目標績效將導致獎金機會更快地下降。

 

各公司業績指標的業績水平如下表所示。

 

性能級別 調整後的全球淨銷售額 調整後的EBITDA 調整後的自由現金流
閥值 $ 9.135億 1.799億美元 $ (1200萬)百萬
靶子 $ 9.616億 2.049億美元 $ 300萬
高於目標 $ 9.808億 2.199億美元 $ 1700萬
$ 10.97億美元 2.448億美元 $ 4200萬萬

 

下表列出了我們每個公司業績衡量標準的實際業績,以及介於門檻和目標之間的整體加權 公司業績評級。如果沒有決定在Target支付與懸而未決的Stryker收購相關的支出,並且與購買協議一致,對於我們的公司績效衡量標準, 公司業績指標的支出將為71.4%。

 

2019年企業業績 度量和加權 實際 派息
調整後的全球淨銷售額(40%) 9.181億美元 在閾值和目標之間
調整後的EBITDA(30%) 1.897億美元 在閾值和目標之間
調整後的自由現金流(30%) 170萬美元 在閾值和目標之間
綜合加權成績評級 71.4% 在閾值和目標之間

 

個人績效目標。為了促進高管之間的合作和溝通,薪酬 委員會將主要重點放在整體公司業績目標上,而不是個人業績目標上。對於近地天體,其2019年年度PIP獎金中至少有80%將根據公司業績目標的實現情況確定 ,只有20%或更少的獎金將基於個人業績目標的實現情況。用於確定年度PIP獎金的個人績效目標是按目標管理(MBO)。MBO通常是兩到三個書面的、具體的和可衡量的目標,由高管、首席執行官和薪酬委員會在年初達成一致並獲得批准。2019年僅有的擁有MBO的近地天體是萊特曼和里根。如前所述,為了鼓勵留住我們的 名員工,包括我們的近地天體,所有MBO都是在假設目標業績水平的情況下支付的。

 

萊特醫療集團N.V.-2020委託書:美國銀行,美國銀行,美國證券交易所。

 


 

2019年實際PIP獎金。下表列出了所有近地天體2019年的PIP獎金:

 

被任命為執行幹事   2019年PIP獎金  
羅伯特·J·彭明盛   $ 1,150,217  
蘭斯·A·貝裏     386,250  
凱文·D·科德爾     360,500  
詹姆斯·A·萊特曼     235,000  
巴里·J·里根     235,000  

 

2020年的變化。根據購買協議的條款,在Stryker接受要約中投標的股份 之前,如果接受時間發生在2020年,我們可以向每位員工(包括我們的近地天體,如果他們在付款時受僱)支付2020年的現金紅利,假設他們達到了適用的業績指標目標。 金額將按比例分配給在接受時間之前的2020歷年期間,如果接受時間發生在2021年,我們可能會向每位此類員工支付現金紅利,包括我們的現金獎金假設(A)在2020年以較高的目標或實際業績實現 個適用業績指標,以及(B)在2021年實現目標的適用業績指標。該金額將在驗收時間之前 的2021日曆年期間按比例分攤。我們認為,鑑於對Stryker的收購,這一條款鼓勵留住我們的員工。

 

基於長期股權的激勵性薪酬

 

長期股權激勵通常是每個NEO薪酬方案的重要組成部分, 與我們的高管薪酬理念一致。根據薪酬委員會的建議,我們的董事會一般以股權獎勵的形式授予兩種長期激勵:年度業績表彰獎勵和 人才獲取獎勵。在有限的情況下,我們可向行政人員發放特別認可津貼或酌情津貼,以留用或作其他用途。此類獎勵可根據時間流逝和/或某些 績效目標的實現情況授予。2019年,我們的近地天體沒有獲得人才、特別表彰或酌情撥款。所有股權獎勵都是根據股東批准的Wright Medical Group N.V.2017股權和激勵計劃授予的,該計劃於2019年6月 修訂和重述。

 

年度工作表現認可補助金。年度績效認可補助金是在年中發放的可自由支配的年度 補助金,目的是讓薪酬委員會在這一年中有另一個正式機會審查高管薪酬,並認可高管和其他關鍵員工的業績。年度 績效認可獎助金的獲獎者和規模是根據我們的長期獎勵獎助金指導方針確定的,我們每年都會審查該指導方針,以確保繼續與我們的目標定位保持一致。我們的高管 的利益應與我們股東的利益保持一致,高管總薪酬中隨業績變化且存在風險的部分應隨高管的責任水平而增加,獎勵補助金(以基本工資和美元價值的 百分比表示)隨着高管責任水平的提高而增加。

 

下表介紹了適用於我們2019年 近地天體的LTI年度績效認可資助準則。

 

被任命為執行幹事 獎勵撥款指南 以基本工資的百分比表示 的美元價值截至 的獎勵獎勵指導方針2019年7月25日授予日期(美元)
羅伯特·J·彭明盛 500% 4,792,570
蘭斯·A·貝裏 275% 1,416,250
凱文·D·科德爾 225% 1,158,750
詹姆斯·A·萊特曼 175% 822,500
巴里·J·里根 125% 587,500

 

萊特醫療集團N.V.-2020委託書:美國銀行:美國銀行:66美元

 


 

我們首席執行官的LTI撥款指導方針提高了50個百分點(從基本工資的450%提高到500%),以使他的LTI更接近我們在同行羣體中的目標定位,併為他提供更大的績效薪酬,而不是每年的基本工資增長。貝裏和科德爾每人的LTI撥款指導方針也提高了50個百分點 個百分點(分別為基本工資的225%至275%和175%至225%),以補償他們承擔更多角色和責任,並使他們在新職位上更接近我們同行羣體的目標定位。最後,LTI為萊特曼先生提供的資助金 提高了25個百分點(從基本工資的150%提高到175%),使他更接近我們同行羣體中的目標定位。根據我們薪酬顧問的高管薪酬分析,我們認為針對我們近地天體的2019年 LTI贈款指導方針與我們當時在同行羣體中的目標定位大體一致。

 

人才獲取補助金。人才獲取補貼是新的招聘補貼,在聘用時作為高管薪酬方案的一部分進行考慮和批准 (授予日期和行權價格推遲到聘用日期)。與我們的年度績效表彰獎勵一樣,我們的人才收購獎勵金額由 美元金額(而不是相關股票數量)決定,根據我們的LTI獎勵準則,通常是我們薪酬顧問建議的LTI年度績效認可獎勵準則的2至2.5倍。我們認識到 為了吸引新高管,通常需要更高的初始撥款,特別是那些可能在以前的僱主積累了大量基於股權的長期激勵獎勵或其他股權的高管,這些獎勵或其他股權通常會在接受我們的僱用後被 沒收。在某些情況下,我們可能需要進一步增加人才招聘撥款,以吸引高管。2019年沒有近地天體獲得人才獲取贈款。

 

股權獎勵組合。一旦確定了高管的目標總LTI價值,三分之一的價值在股票期權中提供,三分之一在RSU獎勵中提供,三分之一在PSU獎勵中提供,但新員工的情況除外,其中一半的價值提供在股票期權中,另一半提供在RSU獎勵中。股票期權、 RSU獎勵和目標PSU獎勵的數量是基於我們普通股的Black-Scholes價值,該值是在公司批准獎勵之前的第三個工作日確定的,並使用了我們普通股在最近 最近10個交易日的平均收盤價。

 

 

 

萊特醫療集團N.V.-2020委託書:美國銀行,67美元

 


 

 

下表介紹了這三種類型的獎勵以及我們向我們的高管提供這些獎勵的原因:

 

股票期權 RSU獎 PSU獎項
為高管提供曾經被授予的機會,無論未來市場價格如何,都可以在授予日以固定價格購買我們的普通股。 向高管提供我們在RSU獎項授予時發行普通股的承諾。 給予高管承諾,我們將根據一項或多項業績衡量標準的實現情況,發行一定數量的普通股。
行權價格等於授予日普通股的公平市價。 贈與是以時間為基礎的,分四年分期付款。 發放時,薪酬委員會確定績效度量、權重、目標、績效調整事件(如果有)和績效期間,以及 作為閾值、目標和最大值。
歸屬是以時間為基礎的,25%的股票期權相關股份在授予日期的一年週年時歸屬,其餘75%的基礎股票在此後的 三年內以36個幾乎相等的月度分期付款進行歸屬。 年度頒獎背心在每年8月15日。 業績期通常從我們第三財季的第一天開始,到第三年第二財季的最後一天結束。
  新員工獎勵背心從8月15日、11月15日、3月1日或5月15日開始,具體取決於授予日期。 在績效期間結束時,薪酬委員會根據績效目標對績效進行認證,包括任何績效 調整事件的適用性,以及相應的支出(以目標的百分比表示)。
  在所有情況下,第一個歸屬日期至少是授予日期後一年。 PSU獎勵的實際支出可以從目標獎勵的0%(如果沒有達到績效閾值水平)到200%(如果達到了最高績效水平)。
  提供了資本積累的機會和比股票期權更可預測的LTI價值。  
   
所有股權獎勵類型的收益
激勵員工最大化公司業績,因為獎勵的價值與我們普通股的增值直接相關。
由於有歸屬條款,因此提供了有效的保留機制。
加強我們普通股的長期價值與高管潛在財務收益之間的關係。
通過提供激勵以實現公司目標,並在授權期內提高我們普通股的市場價格,將高管薪酬的一部分與我們股東的利益聯繫起來。

 

萊特醫療集團N.V.-2020委託書:美國上市公司:68美元

 


 

2019年股權獎。下表列出了2019年授予我們每個近地天體的股票期權、RSU獎勵和目標PSU獎勵的數量。

 

被任命為執行幹事 股票期權(#) RSU獎項(#) PSU獎勵(假設目標業績)(#)
羅伯特·J·彭明盛 181,429 58,991 58,991
蘭斯·A·貝裏 53,614 17,432 17,432
凱文·D·科德爾 43,866 14,263 14,263
詹姆斯·A·萊特曼 31,137 10,124 10,124
巴里·J·里根 22,241 7,231 7,231

 

2019年沒有支付PSU獎項,因為2017年是我們第一次授予PSU獎項,這些獎項的表演期是三年。2019、2018和2017年授予的PSU獎項的績效衡量 是三年期間的淨銷售額增長。具體的績效目標由我們保密。我們認為,披露此特定績效目標將 對我們造成競爭損害。根據過往的表現,我們相信達致目標表現水平雖然不明朗,但仍可合理預期。閾值目標表示 支付所需的最低績效級別,我們相信很可能會實現。最高目標表示支出為目標獎勵的200%的績效,並表示我們認為支出為200%比較合適的績效水平。 我們認為為績效衡量設定的最高目標比目標目標積極得多。在制定業績目標時,我們會考慮以下因素:我們過去一年和年初至今的財務業務 結果、長期戰略計劃前景、我們的競爭狀況、我們業務的預期狀態以及任何預期的商機。

 

有關我們的近地天體2019年長期激勵薪酬信息的其他信息包括在從第76頁開始的“高管薪酬”標題下的“2019年薪酬摘要表”和“基於計劃的 獎勵-2019年撥款”表中。

 

2020年會發生變化。根據購買協議的條款,我們在收購完成之前發行未來股權授予的能力有限。根據購買協議的條款,如果Stryker對Wright的收購沒有在2020年7月1日之前完成,我們可以在正常業務過程中按照過去的做法向符合條件的員工頒發年度股權獎勵, 這樣授予的任何此類獎勵具有(以下規定除外)與Wright於2019年7月授予的股權獎勵相同的條款,並與Wright於2019年7月授予的股權獎勵大致同時授予。在此類獎勵發放的情況下,授予個人 的獎勵日期值(基於基本工資的百分比)將不會大於賴特在2019年7月授予該個人的獎勵,並且任何獎勵不得是PSU或其他受績效歸屬條件約束的獎勵。這些獎勵的一部分 將在Stryker收購Wright的交易結束時根據授予日期至Stryker收購結束之間的歸屬期間天數按比例授予,其持有人將有權 以與交易完成時預期支付的其他獎勵一致的方式獲得此類既有獎勵的付款,前提是未如此歸屬的獎勵的任何部分將終止並被取消,無需考慮。收購結束時尚未完成的所有其他 股權獎勵將立即全部歸屬(假設PSU業績最佳),並根據每股30.75美元的收購價兑現交易 。因此,由於採購協議的限制,, 我們預計,如果在2020年進行年度股權撥款,它們將是基於時間的RSU獎勵。此外,考慮到Stryker收購造成的環境變化 並鼓勵在收購懸而未決期間保留,薪酬委員會根據購買協議的條款決定,所有未完成的PSU獎勵將被視為已 達到最高績效水平。

 

萊特醫療集團N.V.-2020委託書:美國銀行,加拿大銀行,美國證券交易所


 

所有其他補償

 

退休福利

我們的高管有機會在與其他員工相同的基礎上參加由我們的運營子公司維護的退休計劃,包括401(K)計劃。 我們相信這些計劃為我們的高管提供了規劃和滿足其退休儲蓄需求的機會。

 

我們不為員工提供養老金安排或退休後醫療保險,包括近地天體、不合格的固定繳費或其他遞延補償 計劃。

 

額外津貼和其他福利

我們為我們的高管提供適度的福利,以吸引和留住他們。2019年向我們的近地天體提供的額外津貼包括1,000美元的某些個人保險 保費,以及最高5,000美元的財務和税務規劃和税務準備報銷,以及補充的長期殘疾保險。我們還為某些高管及其配偶提供年度銷售獎勵旅行。我們鼓勵這些 管理人員參加銷售獎勵旅行,以幫助提高士氣和團隊建設目的;但我們認識到,這種外地旅行對管理人員的家人提出了更高的要求,從而支付了選擇參加此類旅行的管理人員的配偶產生的旅行和其他費用 。

 

此外,我們還需要根據他的僱傭協議條款為我們的首席執行官提供額外的額外福利,這是我們在他最初被遺留 賴特聘用時達成的協議,以吸引他到我們公司來。這些額外的額外福利包括財務和税務計劃以及税務準備的額外報銷,每月7500美元的住房和汽車費用津貼, 田納西州孟菲斯和他的住所之間的合理差旅費報銷,以及年度體檢。由於帕米薩諾先生 不能從所得税方面扣除他的住房和汽車費用以及旅行費用的報銷金額,因此這些金額為所得税目的“合計”,因此報銷的項目在扣除所得税和工資税後將會收到淨額。(#**$$}##**$${##**$$} ##**$$} )我們在他最初 被傳統賴特聘用時同意了這一總條款,以吸引他加入我們的公司,並減輕他往返田納西州孟菲斯美國公司總部的財務負擔。

 

我們相信,額外津貼和某些其他福利是我們整體薪酬方案的重要組成部分,有助於我們實現吸引、留住和獎勵高管人才的目標。 2019年向我們的近地天體提供的所有額外津貼和其他補償的價值可在“高管薪酬-2019年的所有其他薪酬-補充。” 

 

控制權變更 和離職後離職安排

 

 

更改管制安排。在考慮實際或潛在公司交易的潛在破壞性影響時,為鼓勵連續性、穩定性和留任, 我們已經建立了控制權安排變更,包括我們基於股權的薪酬計劃、與高管的離職薪酬協議以及與首席執行官的僱傭協議中的條款,下面和 中將對這些條款進行更詳細的説明。“高管薪酬-在終止或控制權變更時可能支付的款項。“這些安排旨在激勵我們的高管在控制權發生變化或 控制權可能發生變化時繼續留在公司。根據這些安排,完成對Stryker的收購將被視為控制權的改變。

 

我們相信,我們控制權安排的改變是我們高管薪酬計劃的重要組成部分,部分原因是它們減輕了在 較小公司工作的高管的一些風險,因為在該公司被收購的可能性很大。控制權福利的變更旨在吸引和留住合格員工

 

萊特醫療集團N.V.-2020委託書:美國銀行,美國銀行,美國證券交易所。


 

如果沒有這些安排,並且預期我們公司的控制權可能會發生變化,可能會考慮尋求替代用人方式,這樣的風險比 通過交易留在我們公司的風險要低。我們認為,相對於我們公司的整體價值,我們在控制權利益方面的潛在變化相對較小,並與當前同行公司的做法保持一致。

 

我們2017年的股權計劃包含控制權變更的“雙觸發”條款,根據該條款,除非發生終止 事件或繼任者不繼續、假定股權獎勵或以類似獎勵取代股權獎勵,否則股權獎勵不會因控制權變更而授予。根據我們先前股權計劃的條款以及根據該計劃提供給獎勵接受者的個人獎勵文件,所有股票期權和 RSU獎勵在我們公司控制權變更完成後立即歸屬(如果是期權,則可行使)。因此,股票期權和RSU獎勵的立即授予是由控制權變更本身觸發的, 因此被稱為控制權安排的“單觸發”變更。我們之前在控制權安排中的“單觸發”股權加速變更的目的是在員工經常面臨的不確定時期提供留任激勵。 他們還為高管提供了額外的金錢動機,讓他們專注於並完成我們董事會認為最符合公司和股東利益的交易,而不是尋找新的就業機會。基於股權的獎勵的立即加速還使我們的高管和其他員工的利益與我們股東的利益保持一致,使我們的高管能夠充分參與對其所有股權的控制權變更帶來的好處 。如果一名高管在控制權變更完成之前離職,該高管持有的未授予的裁決將會終止。然而,我們認識到,我們在控制權安排上的單一觸發更改不符合當前市場 實踐和我們許多股東的願望,因此我們通過採用2017年股權計劃改變了這一做法。

 

除了我們2017年股權計劃中控制條款的變更外,我們還與我們的首席執行官簽訂了僱傭協議,並與我們的其他近地天體和 其他官員簽訂了離職薪酬協議,在與控制權變更相關的終止僱傭情況下提供一定的付款和福利。這些控制權保護的“雙觸發”變更旨在誘導高管接受或繼續受僱於我公司 ,為高管提供對終止僱傭後適用的某些限制性契約的考慮,並提供與可能發生或實際發生的控制權變更相關的管理連續性 交易。如果高管在控制權變更後12個月(我們的CEO為24個月)內無故終止聘用,或被高管以“充分理由”(協議中定義的此類術語)終止聘用,該高管將 有權獲得遣散費和某些福利。這些安排以及根據這些安排提供的付款和福利的量化在“#”項下有更詳細的描述。高管薪酬-終止或控制權變更時的潛在付款 .”

 

其他離境安排。根據我們首席執行官的僱傭協議和我們其他近地天體的離職薪酬協議的規定,我們的每個近地天體都有權在某些其他符合條件的終止僱傭時獲得遣散費福利,但控制權變更除外。這些遣散費安排旨在誘導高管接受或繼續受僱於我公司,主要 目的是留住我們的高管,併為這些高管提供在終止僱傭後適用的某些限制性契約的考慮。此外,我們之所以簽訂這些協議,是因為它們為我們提供了寶貴的 保護,使高管受到限制性契約的約束,這些契約禁止高管在受聘期間和受聘後披露機密信息,並限制他們在終止受僱後與我們競爭或以其他方式幹擾我們的 業務關係的能力。

 

有關我們與近地天體的遣散費安排的更多信息,請參閲下面的討論。“高管薪酬-終止或控制權變更時可能支付的款項.”

 

萊特醫療集團N.V.-2020委託書:美國銀行,美國銀行,美國證券交易所

 


 

股票所有權 準則

 

 

我們已經制定了股權指導方針,旨在進一步使我們高管的利益與我們股東的利益保持一致。我們 名高管的持股目標被設定為我們的普通股數量,其價值相當於高管年度基本工資的倍數。每位高管自受聘之日起有五年時間,如果所有權倍數在其任期內 增加,則自與增持相關的確定日期起計五年,以達到其股權目標。在實現其股權目標之前,每位高管必須保留相當於因行使股票期權或授予RSU獎勵而收到的淨股份的75%的金額 。如果我們的普通股價格大幅下跌,導致高管不合規,這些高管 將受到75%的留任比率的約束,但不會被要求購買額外的股票來實現適用的目標。我們的薪酬委員會至少每年向董事會報告遵守指導方針的情況。 考慮到五年的合規截止日期,我們的每個近地天體都符合我們的股權指導方針。

 

被任命為執行幹事 將股權目標作為
基本工資的倍數
合規(是/否)
羅伯特·J·彭明盛 4x
蘭斯·A·貝裏 2x
凱文·D·科德爾 2x
詹姆斯·A·萊特曼 2x
巴里·J·里根 2x

 

反套期保值和 質押

 

 

我們關於內幕交易和保密的行為準則禁止我們的員工,包括我們的NEO,從事套期保值交易,如賣空、 公開交易期權(如看跌期權、看漲期權和其他衍生品)的交易,以及質押我們的普通股。我們的反套期保值和質押政策在“高管薪酬--反套期保值和質押政策.”

 

風險評估

 

 

由於我們對薪酬計劃中的風險進行了年度評估,因此我們得出結論,我們的薪酬政策、實踐和計劃以及相關的薪酬治理 結構協同工作,以鼓勵我們的高管(和其他員工)追求強調股東價值創造的增長戰略,但不承擔可能威脅我們公司價值的不必要或過度的風險。 有關此評估的詳細信息,請參閲下面的討論。“高管薪酬-薪酬政策、實踐和計劃的風險評估.”

 

退還政策

 

 

2017年,我們採取了適用於包括近地天體在內的所有官員的追回政策,授權在 某些財務重述事件中收回包括股權獎勵在內的激勵性薪酬收益。此外,根據我們的股權計劃,如果薪酬委員會認定高管採取了將構成計劃中定義的“原因”或“不利行動”的行動, 在該高管終止僱傭期間或一年內,該高管在該計劃下的所有權利以及該高管當時持有的任何證明股權獎勵的協議都將終止並被沒收。此外, 薪酬委員會可要求高管在終止聘用或其他服務的一年內或在此期間或一年內,向我們交出並返還收到的任何股票,和/或交出高管因任何獎勵或因 行使或歸屬任何獎勵而發行的任何股票而賺取或實現的任何利潤或任何其他經濟價值。(br}薪酬委員會可要求高管在終止僱傭或其他服務期間或一年內交出與任何獎勵或因行使或歸屬任何獎勵而發行的任何股票相關的任何利潤或任何其他經濟價值。除了追回政策和股權計劃條款外,我們的首席執行官在他的 僱傭協議中還受到更廣泛的追回條款的約束,該條款適用於某些財務重述的情況。

 

萊特醫療集團N.V.-2020委託書:美國銀行,美國證券交易所。

 


 

我們如何做出薪酬決定

 

 

角色和職責。我們的高管薪酬決策有幾個要素,我們認為這些要素使我們能夠最有效地實施薪酬 理念和目標。薪酬委員會、董事會、我們獨立的外部薪酬顧問和管理層都參與了高管薪酬的決策。下表總結了他們的角色和 職責:

 

責任方 角色和職責

薪酬委員會

 

(僅由獨立董事和向董事會報告組成)

 

我們向Oversees 提供了我們高管薪酬計劃的方方面面。

 

*Annually 審查並批准我們的公司目標和與首席執行官薪酬相關的目的。

 

他根據這樣的目標和目的評估Evaluates 首席執行官的表現,並根據這一評估確定並建議他的薪酬。

 

監督Determines 並批准所有高管薪酬,包括工資、獎金和股權以及非股權激勵薪酬。

 

*Administers 負責我們的股權薪酬計劃,並審查和建議所有股權獎勵。

 

對我們的激勵性薪酬安排進行Reviews ,以確認激勵性薪酬不會鼓勵不必要的冒險行為。

 

提高每位高管薪酬的Evaluates 市場競爭力。

 

*Evaluates 建議對我們的高管薪酬計劃進行修改。

 

幫助Assists 董事會開發和評估高管職位的潛在候選人,並監督繼任計劃的制定。

 

他們擁有 聘請顧問、批准他們的費用以及確定他們的工作性質和範圍的獨家權力。

 

董事會

我們批准, 根據薪酬委員會的建議,所有CEO薪酬都符合我們股東批准的董事會薪酬政策。

 

我們批准, 根據薪酬委員會的建議,所有股權授予。

 

獨立的外部薪酬顧問

 

(美世(美國)公司)

 

(獨立並向薪酬委員會報告)

 

*在高管薪酬以及非執行董事薪酬的所有重要方面向Advises 提供諮詢。

 

-Provides 就我們的高管薪酬計劃相對於我們的業績和市場實踐的適當性和競爭力提供建議和指導。

 

*Reviews 的總薪酬戰略和高管薪酬水平。

 

*Examines 我們的高管薪酬計劃,以確保每個要素都支持我們的業務戰略。

 

幫助Assists 選擇同行公司並收集有競爭力的市場數據。

 

接受Provides 關於我們基於股權的薪酬計劃的建議。

 

*定期召開Attends 薪酬委員會會議。

 

 

萊特醫療集團N.V.-2020委託書:美國銀行,73美元


 

責任方 角色和職責
總裁兼首席執行官

評估其他高管的Reviews 表現,並就他們的薪酬提出建議。

 

與薪酬委員會和薪酬顧問就薪酬和福利計劃的設計和開發向Confers 提供諮詢。

 

*Provides 表示,對於自己的薪酬,沒有任何意見或建議。

 

高級管理團隊的其他成員

 

(高級副總裁、首席人力資源官、高級副總裁、總法律顧問兼祕書、執行副總裁兼首席財務和運營官 )

 

收集有關高管的Gathers 薪酬數據,並協調管理層、薪酬委員會和薪酬顧問之間的信息交換。

 

從公司治理的角度,確保遵守法律和監管要求,並就高管薪酬趨勢和最佳做法對該委員會進行教育,從而向Assists 薪酬委員會提供培訓。

 

他們不提供有關其自身薪酬的意見或建議 。

 

考慮的因素。在為我們的近地天體制定或建議高管薪酬時,薪酬委員會考慮以下主要因素:



每位高管在公司內的職位和職責級別;

 

執行人員影響關鍵業務計劃的能力;

 

管理人員的個人經驗和資質;

 

與我們類似的公司向同等職位的高管支付的薪酬;

 

與特定的預先設定的目標相比較的公司業績;

 

個人表現,一般情況下,並與特定的預先確定的目標相比較;

 

高管當前和過去的薪酬水平;

 

晉升潛力和繼任規劃方面的考慮;

 

對高管離職的風險進行評估,以及如果高管離職對我們的業務計劃造成的損害;

 

高管持股的保留價值,包括未償還股票期權、RSU獎勵和PSU獎勵;

 

長期股權激勵獎勵對股東利益的稀釋效應;以及

 

根據適用會計規則確定的基於股份的預期薪酬費用。

 

鑑於對Stryker的收購懸而未決,薪酬委員會還會考慮購買協議中可能限制我們設定高管薪酬能力的任何契約。

 

薪酬委員會還考慮首席執行官關於向其他高管支付高管薪酬的建議。在提出這些建議時,首席執行官 會考慮薪酬委員會在制定高管薪酬時考慮的上面列出的許多因素,特別是包括每位高管年度績效評估的結果和高管的業績

 

萊特醫療集團N.V.-2020委託書:美國銀行,美國銀行,美國證券交易所。

 


 

根據我們的PIP建立的單個MBO,如上所述。在就支付給我們的近地天體(首席執行官除外)的薪酬形式和金額做出最終決定時,薪酬委員會考慮並高度重視首席執行官的建議,認識到由於首席執行官的報告以及與每位高管的其他密切關係,首席執行官通常比薪酬 委員會更有能力評估每位高管(他本人除外)的業績。薪酬委員會在就支付給CEO的薪酬形式和金額做出最終決定時,會考慮薪酬委員會對CEO的自我審查 及其個人年度績效審查的結果、我們的薪酬顧問收集的基準數據以及我們非執行董事的建議。薪酬委員會在就支付給高管的 薪酬的形式和金額做出最終決定時,會考慮美世收集的信息和美世的建議。薪酬委員會重視美世關於高管薪酬事項 最佳實踐和趨勢的基準信息和意見。

 

薪酬扣税

 

 

在2017年12月22日簽署成為法律的《減税和就業法案》(以下簡稱《税法》)頒佈之前,在設計我們的高管薪酬方案時,我們考慮了代碼第162(M)條規定的高管薪酬扣除額 。税法廢除了對2017年12月31日之後的納税年度免除法典第162(M)條對“績效”薪酬100萬美元扣除限額的豁免,但對2017年11月2日之前達成的某些“祖輩”安排的豁免不在此限。“税法”廢除了對2017年12月31日之後的應税年度“績效”薪酬的100萬美元扣除限額的豁免,但對2017年11月2日之前達成的某些“祖輩”安排除外。我們的薪酬計劃旨在滿足税法生效日期前 法典第162(M)節所定義的“績效”薪酬要求,以便此類獎勵不受法典第162(M)節扣除限制的限制。雖然我們將這些計劃設計為以這種方式運行,但在2017年後的納税年度中支付的績效獎勵 不再適用於豁免(上述某些“祖輩”安排除外)。此外,由於涉及任何“祖輩”安排,薪酬委員會可以 不滿足此類要求的方式管理計劃,以實現薪酬委員會確定為適當的結果,包括根據需要修改績效目標和/或調整事件,以確保我們的薪酬實踐繼續與 績效保持一致。

 

儘管《税法》對第162(M)條進行了修改,但這與我們將薪酬與業績掛鈎並將高管利益與我們股東的 相一致的高管薪酬理念保持一致,我們目前預計,我們將繼續構建高管薪酬計劃,使高管薪酬總額的很大一部分與我們公司的業績掛鈎。

 

薪酬委員會報告

 

 

薪酬委員會已經與我們的管理層審查並討論了前面的“薪酬討論和分析”。基於此次審查和討論, 薪酬委員會已向我們的董事會建議,將前述“薪酬討論和分析”包括在我們截至2019年12月29日的財政年度的Form 10-K年度報告和與 我們就Stryker Corporation即將進行的收購而召開的股東特別大會和我們的2020年度股東大會相關的委託書中,並建議將上述“薪酬討論和分析”包括在我們截至2019年12月29日的財年的Form 10-K年度報告中,以及與 我們召開的股東特別大會和2020年年度股東大會相關的委託書中。

 

本報告日期為2020年2月18日。

 

賠償委員會

約翰·L·米洛(John L.Miclot),主席

J·帕特里克·麥金

艾米·S·保羅

 

萊特醫療集團N.V.-2020委託書:美國銀行,美國銀行,美國證券交易所。

 


 

高管薪酬

 

薪酬彙總信息

 

 

下表提供了有關在截至2019年12月29日的財年內擔任我們的首席執行官或首席財務官的個人以及他們擔任高管的最後三個財年中的其他被點名高管的所有薪酬、所賺取的薪酬或支付給他們的所有薪酬的彙總信息。

 

名稱和主要職位 薪金(1)($) 獎金(2)($)
股票
獎項(3)($)
期權獎勵(4)($) 非股權激勵計劃薪酬(5)($) 所有其他補償(6)($) 合計 ($)
羅伯特·J·彭明盛 總裁兼首席執行官兼執行董事 2019 956,859 3,284,618 1,694,547 1,150,217 222,934 7,309,175
2018 957,008 2,720,153 1,413,445 1,064,909 220,932 6,376,447
2017 945,792 2,592,818 1,346,571 261,593 5,146,774
蘭斯·A·貝裏
執行副總裁兼首席財務和運營官
2019 513,193 970,614 500,755 386,250 19,118 2,389,930
2018 463,154 664,071 345,061 337,966 16,606 1,826,858
2017 440,146 608,630 316,095 16,800 1,381,671
凱文·D·科德爾
執行副總裁兼首席全球商務官
2019 513,657 794,164 409,708 360,500 26,973 2,105,002
2018 477,535 529,817 275,303 330,556 17,000 1,630,211
2017 466,371 556,978 289,276 84,718 16,800 1,414,143
詹姆斯·A·萊特曼
高級副總裁、總法律顧問兼祕書
2019 464,616 563,704 290,820 235,000 18,083 1,572,223
2018 437,493 425,686 221,197 279,180 15,486 1,379,042
2017 399,366 341,118 177,167 30,266 208,207 1,156,124
巴里·J·里根(7)
運營高級副總裁
2019 464,616 402,622 207,731 235,000 17,701 1,327,670
               
               

 

 

(1) 彭明盛先生每年基本工資的5%分配給他擔任執行董事和董事會成員。

 

(2) 我們一般不支付任何可自由支配的獎金或主觀確定的獎金,2019年也沒有向任何近地天體支付任何此類獎金。年度現金激勵 獎金支出通常基於我們的績效激勵計劃下預先設定的績效目標,在“非股權激勵計劃薪酬”一欄中報告。

 

(3) 報告的金額代表RSU和PSU獎勵的總授予日期公允價值,每種情況下都是根據財務會計準則委員會(FASB) 會計準則編纂(ASC)主題718計算的。授予日公允價值是根據授予日我們股票的每股收盤價確定的。

 

萊特醫療集團N.V.-2020委託書:美國銀行,美國銀行,美國證券交易所。

 


 

    2019年每個NEO和每個獎勵報告的金額列在“授予日期股票和期權公允價值 獎勵”列的“授予基於計劃的獎勵-2019年”表中。下面列出的是假設最高績效水平的2019年授予日期PSU獎勵的公允價值。根據納斯達克全球精選市場(Nasdaq Global Select Market)的報道,最大值是使用“授予基於計劃的獎勵-2019年”表的“預計未來 股權激勵計劃獎勵項下的支出”部分的“最大”一欄中反映的股票數量和我們股票在授予日期2019年7月26日的收盤價27.84美元來計算的。

 

名字

按最高業績水平授予日期公允價值

($) 

彭明盛先生 3,284,618
貝瑞先生 970,614
科德爾先生 794,164
萊特曼先生 563,704
里根先生 402,622

 

(4) 報告的金額代表授予根據FASB ASC主題718計算的每個NEO的期權獎勵的總授予日期公允價值。授予日期公允 價值是根據我們的Black-Scholes期權定價模型確定的。下表列出了在評估每個此類期權獎勵時使用的具體假設:

 

授予日期 授予日期每股公允價值(美元) 無風險利率 預期壽命 預期波動率 預期股息收益率
07/26/2019 9.34 1.750% 6.22年 30.50%
07/24/2018 9.49 2.750% 6.66年 32.40%
07/25/2017 9.80 1.875% 6.10年 32.50%

 

(5) 報告的金額代表我們的績效激勵計劃下的支出,2019年以外的每一年都反映了該年度賺取但在下一年 支付的金額。

 

(6) 本欄目中報告的2019年金額在“薪酬討論和分析-2019年所有其他薪酬-補充”中進行了説明。

 

(7) 里根先生被任命為我們負責運營的高級副總裁,自2018年7月9日起生效,並不是2017或2018年的NEO;因此,他的信息僅提供於 2019年。

 

僱傭及其他協議

 

 

與羅伯特·J·彭明盛簽訂的協議

 

自2015年10月1日起,我們簽訂了一項服務協議,我們的一家子公司與我們的總裁兼首席執行官Robert J.Palmisano簽訂了僱傭協議。

 

該服務協議涉及與帕米薩諾先生作為執行董事的角色有關的某些荷蘭法律事項。根據服務協議的條款,我們已將彭明盛先生的年度基本工資的一部分 分配給他擔任執行董事的服務,這筆金額是在扣除適用的税款和社保繳費預扣後支付的。此外,根據服務協議的條款,我們 同意向彭明盛先生提供賠償以及董事和高級管理人員責任保險,其條款和條件至少與當時提供給萊特或其任何附屬公司任何其他現任或前任董事或高管的條款和條件一樣優惠。 我們同意向彭明盛先生提供賠償以及董事和高級管理人員責任保險,其條款和條件至少與當時向萊特或其任何附屬公司的任何其他現任或前任董事或高管提供的條款和條件一樣優惠。

 

僱傭協議規定,在協議期限內,彭明盛先生將擔任萊特公司和各主要運營子公司的總裁兼首席執行官,並向我們的董事長和董事會彙報工作。在任期內,我們同意提名彭明盛先生在每次年度股東大會上當選為執行董事和董事會成員。僱傭協議將於2020年12月31日到期,在某些情況下可提前終止。在2020年10月1日及其之後的每個週年紀念日,有效期將自動延長一年,除非在該日期之前至少30天, 任何一方向另一方發出不延期通知。

 

萊特醫療集團N.V.-2020委託書:美國銀行,美國銀行,77美元

 


 

關於薪酬,僱傭協議規定了彭明盛先生的年度基本工資,並規定我們的董事會每年至少 次對他的薪酬進行審查,以確定是否有任何增長。僱傭協議承認,根據上述服務協議,萊特將支付帕米薩諾先生基本工資的一定比例,以補償他作為執行董事的服務。 僱傭協議規定,彭明盛先生有資格獲得年度績效獎勵獎金,具體取決於薪酬委員會為該年度確定的某些績效目標是否實現以及達到的程度 。應支付給彭明盛先生的績效激勵獎金金額將以其年度基本工資(目前設定為120%)的至少100%為目標,且不超過其年度基本工資的200%。僱傭協議規定, 帕米薩諾先生每年將獲得至少相當於其年度基本工資的300%(目前設定為500%)的股權補助。此外,僱傭協議規定,帕米薩諾先生有資格參加附帶福利計劃, 包括我們通常不時向我們的高管提供的醫療和殘疾保險以及退休福利。在任期內,彭明盛先生將獲得最高1,000美元的個人保險費補償 ,但支付醫療、處方藥、牙科、視力或其他醫療費用的保險除外。此外,根據我們的自助餐廳計劃規則,他可以選擇不參加我們提供的醫療和 殘疾保險計劃,在這種情況下, 我們將每月向他支付最高900美元(或者更高的金額,否則我們將根據我們的福利計劃為他和他的配偶支付醫療和殘疾保險)。彭明盛先生 還有權獲得最高15,000美元的補償,用於財務和税務籌劃和税務準備,以及每年一次的體檢,費用由我們承擔。僱傭協議還規定每月7500美元的住房和汽車費用津貼,彭明薩諾先生將獲得田納西州孟菲斯與其住所之間的合理旅費報銷。在彭明盛先生不能從所得税方面扣除這些報銷款項的情況下,這些金額 將被用於所得税方面的“總收入”,這樣報銷的項目將在扣除所得税和工資税後收到淨額。(=僱傭協議包含遣散費條款,詳見“高管 薪酬-終止或控制權變更時的潛在付款.“根據彭明盛先生的僱傭協議,我們已經保證了我們子公司的義務。

 

彭明盛先生和我們的一家子公司還簽訂了保密、競業禁止、競業禁止和知識產權協議,根據該協議,彭明盛先生同意了某些公約,這些公約對他施加了保密信息、轉讓發明、禁止徵求員工、客户和供應商的義務,以及與我們的業務不競爭的義務。

 

與其他獲提名的行政人員訂立的協議

 

其他每個近地天體也都是與我們簽訂的保密、非競爭、競業禁止和知識產權協議的締約方,該協議的實質性條款與彭明盛先生的協議基本相似,如上所述。此外,通過我們的一家子公司,我們已經與彭明盛先生以外的現任執行官員的近地天體簽訂了離職薪酬協議, 這些協議在“-終止或控制權變更時的潛在付款.”

 

蘭斯·A·貝瑞和凱文·D·科德爾的促銷邀請信

 

自2019年1月起,Lance A.Berry晉升為執行副總裁兼首席財務和運營官,Kevin D.Cordell晉升為執行副總裁, 首席全球商務官。關於這些晉升,2018年12月,我們與這些官員每人簽訂了聘書,根據這些聘書,我們同意向他支付515,000美元的年基本工資,提供目標年度 獎勵機會,對於Berry先生,提供相當於75%的目標年度獎勵機會,對於Cordell先生,提供相當於70%的年度基本工資的目標 獎勵機會,對於Berry先生,提供相當於275%的目標長期激勵機會,對於C Cordell先生,提供225%的目標長期激勵機會 ,以Berry先生為例,我們同意向他支付515,000美元的年度基本工資,併為Berry先生提供相當於75%的目標年度獎勵機會,對於Cordell先生,提供相當於70%的目標 獎勵機會

 

萊特醫療集團N.V.-2020委託書:美國銀行,加拿大銀行,美國證券交易所。

 


 

 

賠償協議

 

我們已經與我們所有的近地天體簽訂了賠償協議。賠償協議受特拉華州法律管轄,除其他事項外,還規定在法律和我們的公司章程允許的最大範圍內,賠償高管或其代表就此類訴訟、訴訟或訴訟程序支付或產生的任何和所有費用(包括律師費)和責任、判決、罰款和為達成和解而支付的金額, 這些賠償協議受特拉華州法律管轄,並規定在法律和我們的公司章程允許的最大範圍內對高管或其代表就此類訴訟、訴訟或訴訟支付的任何和所有費用(包括律師費)和責任、判決、罰款和為和解而支付的金額進行賠償。我們只有在行政人員真誠行事,並以他或她合理地相信符合或不反對賴特最大利益的方式行事時,才有義務支付這些金額。賠償協議規定,除非(I)得到我們董事會的授權或同意,或者賴特已加入該訴訟、訴訟或訴訟程序,或者(Ii)該訴訟、訴訟或訴訟程序是執行該賠償協議下的行政人員權利的訴訟、訴訟或訴訟程序,否則該高管將不會就該高管發起的訴訟、訴訟或訴訟 獲得賠償和墊付費用 。賴特的賠償和預支費用義務受以下條件約束:不是特定訴訟、訴訟或訴訟當事人的適當個人或團體不得確定根據適用法律不允許該高管獲得賠償。賠償協議還規定了在高管要求賠償或墊付費用的情況下適用的程序。

 

2019年的所有其他薪酬-補充

 

 

下表提供了有關每個NEO在 “薪酬彙總表-2019”的“所有其他薪酬”欄中報告的金額的信息。下表提供了有關這些金額的更多詳細信息。

 

名字

退休
好處

($)

房屋/
汽車
津貼

($)

通勤
費用

($)

財務
和税
規劃

保險費:

($)

總結性

付款

($)

長期傷殘保險

($)

銷貨
頒獎之旅。

($)

其他薪酬合計

($)

彭明盛先生 11,000 90,000 32,221 15,000 73,833 880 222,934
貝瑞先生 11,000 6,000 2,118 19,118
科德爾先生 11,000 6,000 1,892 2,446 5,635 26,973
萊特曼先生 11,000 5,061 2,022 18,083
里根先生 11,000 5,000 1,701 17,701

 

退休福利

 

根據我們的401(K)計劃,參與者,包括我們的近地天體,可以自願要求我們減少他或她的 税前薪酬,並將這些金額貢獻給401(K)計劃的信託,最高可達特定的法定最高限額。我們提供等額繳費,金額相當於參與者在一個支付期的合格收入的3%,如果低於 參與者在該支付期的税前401(K)繳費(追趕繳費除外)的50%。我們不為我們的高管提供任何不合格的固定貢獻或其他遞延薪酬計劃。

 

額外津貼和其他福利

 

我們為我們的高管提供適度的福利,以吸引和留住他們。2019年為我們的近地天體提供的額外津貼包括1,000美元的某些個人保險費,最高可報銷5,000美元的財務和税務規劃和税務準備,以及補充的長期殘疾保險。我們還為 某些高管及其配偶提供年度銷售獎勵旅行。此外,我們還需要根據他的僱傭協議條款為我們的首席執行官提供額外的額外福利,這是我們在他最初被傳統賴特聘用時達成的協議,以吸引他加入我們的 公司。這些額外的額外福利包括財務和税務計劃以及税務準備的額外報銷,每月7500美元的住房和汽車費用津貼,田納西州孟菲斯和他的住所之間的合理差旅費報銷,以及年度體檢。從某種程度上説,帕米薩諾先生不能從所得税的角度扣除他在田納西州孟菲斯和住所之間的住房和汽車費用以及旅行費用的報銷,這些金額出於所得税的目的被“合計”起來,因此,他的住房和汽車費用以及往返于田納西州孟菲斯和他的住所之間的旅行費用是不能從所得税的角度扣除的。

 

萊特醫療集團N.V.-2020委託書:美國銀行,美國銀行,美國證券交易所。

 


 

報銷項目將在扣除所得税和工資税後收到。我們在他最初被傳統賴特聘用的 時間同意了這一總條款,以吸引他加入我們公司,並減輕他往返于田納西州孟菲斯和他的住所之間的經濟負擔。

 

授予 基於計劃的獎勵

 

 

下表提供了在截至2019年12月29日的財政年度內向我們的每個近地天體授予基於計劃的獎勵的信息。 根據我們的績效激勵計劃,我們的近地天體獲得了非股權激勵計劃獎勵,具體條款如下所述。“薪酬問題的探討與分析.“股票獎勵(以 RSU獎勵和PSU獎勵的形式)和期權獎勵是根據Wright Medical Group N.V.修訂和重新啟動的2017股權和激勵計劃(2017計劃)授予的。這些獎勵的具體條款和與這些 獎勵相關的物料計劃規定在“薪酬問題的探討與分析,“或在下表的註釋或下表後面的説明中。

 

     



預計未來支出:

在非股權激勵下 計劃獎勵(1)

項下的預計未來支出股權激勵計劃獎勵(4) 

所有其他 庫存 獎項:編號 共享數量 庫存數量 或單位(5)
(#)

所有其他選項 獎勵:證券標的期權數量(6)

(#)

練習 或期權獎勵的基價

($/Sh)

授予日期 股票和期權獎勵的公允價值(7)(8)

($)

名字 授予 日期 董事會批准日期
塞雷什年長的(2)
($)

目標:

($) 

馬西媽媽(3)
($)
三叉樹握住
(#)

靶子

(#)

極大值
(#)
羅伯特·J·彭明盛                        
現金獎勵獎 不適用 2/19/19 575,109 1,150,217 2,300,434
RSU獎 7/26/19 7/26/19 58,991 1,642,309
PSU獎 7/26/19 7/26/19 29,496 58,991 117,982 1,642,309
股票期權 7/26/19 7/26/19 181,429 27.84 1,694,547
蘭斯·A·貝裏                        
現金獎勵獎 不適用 2/19/19 193,125 386,250 772,500
RSU獎 7/26/19 7/26/19 17,432 485,307
PSU獎 7/26/19 7/26/19 8,716 17,432 34,864 485,307
股票期權 7/26/19 7/26/19 53,614 27.84 500,755
凱文·D·科德爾                        
現金獎勵獎 不適用 2/19/19 180,250 360,500 721,000
RSU獎 7/26/19 7/26/19 14,263 397,082
PSU獎 7/26/19 7/26/19 7,132 14,263 28,526 397,082
股票期權 7/26/19 7/26/19 43,866 27.84 409,708
詹姆斯·A·萊特曼                        
現金獎勵獎 不適用 2/19/19 117,500 235,000 470,000
RSU獎 7/26/19 7/26/19 10,124 281,852
PSU獎 7/26/19 7/26/19 5,062 10,124 20,248 281,852
股票期權 7/26/19 7/26/19 31,137 27.84 290,820
巴里·J·里根                        
現金獎勵獎 不適用 2/19/19 117,500 235,000 470,000
RSU獎 7/26/19 7/26/19 7,231 201,311
PSU獎 7/26/19 7/26/19 3,616 7,231 14,462 201,311
股票期權 7/26/19 7/26/19 22,241 27.84 207,731

 

 

(1) 報告的金額代表我們的績效激勵計劃下的預計未來支出。這些績效激勵計劃下的實際支出反映在《薪酬彙總表-2019年》的 《非股權激勵薪酬》一欄中。

 

(2) 最高金額反映了我們績效激勵計劃目標200%的最高支付率。

 

(3) 報告的金額代表根據我們2017年計劃授予的PSU獎勵。PSU獎項的表演期為三年,從2019年7月1日到2022年6月26日。有關PSU獎項的信息 在“薪酬問題的探討與分析“低於”長期激勵-PSU獎勵”.

 

(4) 報告的金額代表我們2017年計劃下授予的RSU獎勵。RSU獎勵背心並隨着時間的推移變得可以發行,最後一批在每種情況下都將在2023年8月15日發行,只要個人仍然是賴特的員工或顧問。

 

(5) 報告的金額代表根據我們2017年計劃授予的期權獎勵。所有期權的期限均為十年,並在四年內歸屬,25%的標的股份 在授予日期的一年紀念日歸屬,其餘75%的標的股份在此後的三年內歸屬,在36個月內儘可能按月分期付款,在每種情況下,只要個人 仍是我公司的員工或顧問。

 

萊特醫療集團N.V.-2020委託書:美國銀行:美國銀行:80美元

 


 

(6) 有關計算授予日期股票和期權 獎勵的公允價值時所做假設的討論,請參閲“薪酬摘要表-2019年”的附註(3)和(4)。

 

(7) 報告的金額代表授予日期PSU獎勵的公允價值,假設目標業績,基於我們股票的收盤價,如納斯達克全球精選市場(Nasdaq Global Select Market)在2019年7月26日(授予日期)報告的那樣,為27.84美元。這些金額反映在《薪酬彙總表-2019年》的《股票獎勵》一欄中。

 

萊特醫療集團(Wright Medical Group N.V.)績效激勵計劃。根據Wright Medical Group N.V. 績效激勵計劃的條款,我們的近地天體以及其他員工可以根據我們2019年的財務業績獲得現金獎勵獎金。該計劃的具體條款在“薪酬討論與 分析-短期現金激勵薪酬”一節中進行了詳細説明。

 

萊特醫療集團(Wright Medical Group N.V.)修訂並重新制定了2017年股權和激勵計劃。在2019年6月28日召開的 股東年度大會上,我們的股東批准了2017年的計劃,該計劃允許授予種類繁多的股票和現金獎勵,包括非法定和激勵性股票期權、股票增值權、限制性 股票獎勵、限制性股票單位、遞延股票單位、業績獎勵、年度業績現金獎勵、非員工董事獎勵、其他現金獎勵和其他股票獎勵。我們2017年的計劃旨在幫助我們吸引和留住員工、董事和顧問,為這些個人提供額外的激勵以提高我們股票的價值,併為這些個人提供與我們 股東的股份相對應的未來股份。

 

2017年計劃為發行保留的股票數量等於(I)11,200,000股,(Ii)截至2017年6月23日,萊特醫療集團N.V.修訂和重新設定的2010激勵計劃下可供授予的股票數量 (不包括根據該計劃截至該日期的期權授予的已發行或已發行股票) 1,329,648股,以及(Iii)到期、註銷、沒收、現金結算或其他終止時沒收的股票數量截至2019年12月29日,假設PSU支付最多,仍有6,735,115股 可供未來根據2017年計劃授予股權獎勵。

 

根據2017計劃發行的股票或將獲得未償還獎勵的股票將用於減少 僅在其使用範圍內2017計劃下剩餘可供發行的最大股票數量;但是,如果接受股票結算特區或其他基於股票的獎勵的全部股票數量將計入根據2017計劃授權發行的股票 ,無論該SAR或其他基於股票的獎勵結算時實際發行的股票數量是多少。此外,根據2017年計劃發行的獎勵 為履行預扣税款義務而預扣的任何股份、為支付2017計劃獎勵的行使價或授權價而預扣的任何股份以及由於未償還期權或股份特別行政區的結算而未發行或交付的任何股份 將計入根據2017計劃授權發行的股份中,並且將不再可用於根據2017計劃進行授予。根據2017年計劃,任何以現金結算的股票都將再次可供發行。我們使用行使獎勵所得在公開市場回購的任何 股票不會增加未來授予獎勵的股票數量。根據2017計劃授予的與獎勵相關的任何股票,以及根據2010計劃授予的與 獎勵相關的股票,在到期、沒收、註銷或以其他方式終止而不發行股票的情況下,將可再次根據2017計劃授予,並相應增加2017計劃下可供發行的股票總數 。在適用法律允許的範圍內,為承擔或取代而發行的股票, 我們以任何形式合併獲得的任何實體的任何未償還獎勵將不計入根據2017年計劃可供發行的 股票。根據2017年計劃可供發行的股份可能是我們重新收購的授權和未發行股份或股份。

 

根據2017年計劃的條款,股票期權必須以每股行權價至少等於授予日股票公平市值的 100%授予。就該計劃而言,根據納斯達克全球精選市場(Nasdaq Global Select Market)的報道,股票的公平市值是我們股票的收盤價。我們將根據該計劃授予的所有 股票期權的每股行權價設定為至少等於授予日我們股票公平市值的100%。期權可以在董事會決定的時間和分期行使, 前提是大多數期權自授予日期起10年後可能不能行使。我們股票期權的歸屬通常是基於時間的,如下所示:股票期權標的的25%的股份在授予日期一週年時歸屬,其餘75%的標的股份歸屬於 授予日。

 

萊特醫療集團N.V.-2020委託書:美國銀行,美國銀行,美國證券交易所,第81財年

 


 

在此後的三年內,在36個月內儘可能相等地分期付款,只要 個人仍然是萊特的員工或顧問。

 

目前,期權受讓人必須以現金支付股票期權的行權價,但薪酬委員會 可以允許通過不相關的經紀人通過公開市場出售、期權的“淨行使”或這些方法的組合,通過“無現金行使”進行(全部或部分)支付。在期權“淨 行使”的情況下,我們將不要求承授人支付期權的行使價格,但將在行使期權時減少我們發行的最大數量的完整股票,其公平市場價值不超過根據此方法行使的股票的總行使價格 。在此情況下,我們將不要求承授人支付期權的行使價格,但將減少我們在行使期權時發行的最大數量的完整股票,這些股票的公平市值不超過根據此方法行使的股票的總行使價格。

 

2017年計劃規定了參與者終止僱傭或 其他服務時的某些默認規則。這些默認規則可以在獎勵協議、參與者與我們之間的任何單獨協議或適用於參與者的萊特的任何計劃或政策中進行修改。如果參與者在我們的僱傭或其他服務因任何原因而被終止 ,則該參與者持有的所有懸而未決的獎勵將立即終止並被沒收。如果參與者因死亡或殘疾而終止與我們的僱傭關係或其他服務,則:

 

· 參與者持有的所有未行使的股票期權和SARS將在終止後的一年內繼續可行使,但 不遲於股票期權或SARS到期之日,所有不可行使的未行使的股票期權和SARS將被終止和沒收;(B)所有未行使的股票期權和SARS將在終止後一年內繼續可行使,但不遲於股票期權或SARS到期之日,所有不可行使的未行使的股票期權和SARS將被終止和沒收;但是,如果可行使的股票期權受到證券法或其他限制的 禁止,該股票期權將一直可行使,直到該規定不再禁止該股票期權首次行使之日後30天,但無論如何不得晚於股票 期權到期之日;

 

· 所有尚未授予的未歸屬限制性股票獎勵將被終止和沒收;以及

 

· 參與者持有的所有未完成但未授予的RSU、績效獎勵、年度績效現金獎勵、其他現金獎勵和其他基於股票的獎勵將 終止並被沒收。但是,對於基於實現績效目標而授予的任何獎勵,如果參與者在此類 獎勵的績效期限結束之前終止與我們的僱傭或其他服務,但在部分績效期限結束後(但在任何情況下不得少於一年),委員會可以安排就參與者的獎勵交付股票或支付款項,但僅當在整個績效期限內且僅針對在該活動日期完成的適用績效期限部分 賺取 的情況下,委員會才可以安排就參與者的獎勵交付股票或支付款項。 如果參與者在該 獎勵的績效期限結束之前終止,但委員會可以安排就參與者的獎勵交付股票或支付款項,但僅限於在該活動日期完成的適用績效期限的部分根據參與者在績效期間受僱或 提供服務的月數或年數按比例分攤。

 

如果參與者在我們的僱傭或其他服務因非原因終止, 死亡或殘疾,則:

 

· 參與者持有的所有當時可行使的未行使股票期權和SARS將在終止日期後三個月內繼續可行使,但 不得晚於股票期權或SARS到期之日行使,所有不可行使的未行使股票期權和SARS將被終止和沒收;但是,如果證券法或其他限制禁止行使可行使的股票期權,該股票期權將一直可行使,直到該規定不再禁止該股票期權首次行使之日後30日,但無論如何不得晚於該股票期權的到期日期 ;

 

· 所有尚未授予的未歸屬限制性股票獎勵將被終止和沒收;以及

 

· 所有未授予的RSU、績效獎勵、年度績效現金獎勵、其他基於現金的獎勵和其他基於股票的獎勵將被終止和沒收。 但是,對於基於實現績效目標而授予的任何獎勵,如果參與者在此類獎勵的績效期限結束之前終止與我們的僱傭或其他服務,但在

 

萊特醫療集團N.V.-2020委託書:美國銀行,82美元

 


 

在部分績效期限結束時(但在任何情況下不得少於一年),委員會可全權酌情安排交付與參與者獎勵有關的股票 ,但前提是必須在整個績效期限內且僅針對在該活動日期完成的適用績效期限部分 ,並根據參與者在績效期限內受僱或提供服務的月數或年數按比例分攤。

 

當參與者終止與我們的僱傭關係或其他服務時,委員會可自行決定 (可在授予日或之後的任何時間行使,包括在終止後),使該參與者在終止僱傭或服務後持有的股票期權或SARS(或其任何部分)變為或繼續 可行使或繼續行使,以及限制性股票、RSU、績效獎勵、年度績效現金獎勵,該 參與者在終止僱傭或服務後持有的其他基於現金的獎勵和基於股票的獎勵,以便在僱傭或服務終止後按照 委員會確定的方式授予或不受付款的限制和條件(視情況而定);然而,條件是:(A)股票期權或特別行政區在到期日期後不得繼續行使;(B)委員會不得根據2017年計劃下的獎勵調整應支付的金額,而該獎勵旨在符合守則第162(M)條規定的 “績效薪酬”(除非適用的税收或證券法發生變化,允許委員會酌情在未經股東批准的情況下改變治理業績衡量標準,在這種情況下,委員會將擁有在未經股東批准的情況下做出此類改變的唯一酌處權);以及(C)委員會採取的任何此類行動,如果未經受影響的 參與者同意,將不會生效,除非2017年計劃授權委員會採取此類行動。

 

如果委員會認定參與者在向我們提供服務時或在此類服務終止後 一年內採取了任何行動,這將構成2017年計劃中定義的“原因”或“不利行動”,則參與者在2017年計劃下的所有權利以及 參與者當時持有的任何證明獲獎的協議都將被終止並被沒收。(br}如果參與者在向我們提供服務期間或在此類服務終止後一年內採取了任何行動,這將構成2017年計劃中定義的“原因”或“不利行動”),參與者的所有權利將被終止並被沒收。委員會有權撤銷對參與者行使、歸屬、頒發或支付的任何獎勵的行使、歸屬、發放或付款,並要求參與者在收到通知後10天內向我們支付因任何此類撤銷的行使、歸屬、發放或支付而收到的任何金額或獲得的任何金額。我們可以在收到行使通知 之後,將任何股票期權或特別行政區的行使推遲至多六個月,以便委員會確定是否存在“原因”或“不利行動”。我們有權扣留和扣除未來的工資,以收取任何到期的金額。

 

根據任何 適用法律,包括但不限於2002年的薩班斯-奧克斯利法案第304條,所有裁決還應受到任何必要的自動追回、沒收或其他處罰。此外,根據我們採取的任何政策以及委員會決定的退還、沒收和/或 處罰條件或條款,所有獎勵都將受到退還、沒收或其他處罰。2017年,我們採取了追回政策,在某些財務會計重述的情況下,對部分激勵薪酬進行追回。

 

作為獲獎條件之一,獲獎者(包括我們的近地天體)必須同意支付與獲獎相關的所有適用税款 預扣義務。在我們的RSU和PSU獎勵授予的情況下,獲獎者在接受獎勵後可以提供“賣出到覆蓋”指示,根據該指示,執行人員向經紀公司發出指示,並 授權經紀公司代表管理人員出售在獎勵授予後可發行的被確定為適當數量的股票,以產生足夠的現金收益,以滿足任何適用的預扣税義務。

 

更詳細地描述在“高管薪酬-終止或更改控制權時可能支付的款項 “如果我們公司的控制權發生變化,包括結束對Stryker的收購,那麼在某些情況下,裁決可能會授予或失效。

 

萊特醫療集團N.V.-2020委託書:美國銀行,83美元

 


 

財政年末未償還的 股權獎勵

 

 

下表提供了有關截至2019年12月29日財政年度末我們每個近地天體的未行使期權獎勵、未歸屬RSU獎勵和未歸屬PSU 獎勵的信息。

 

 

期權獎勵

股票獎勵

名字 數量
證券
潛在未行使
選項
可行使
(#)

數量
證券
底層
未鍛鍊
選項
Unexer-
可cisable(1)

(#)

選擇權
鍛鍊
價格

($)

選擇權
過期
日期(2)

數量
個共享或
個單位
庫存
沒有
已授權(3)

(#)

市場
值為
個共享或
個單位
庫存
沒有
已授權(4)

($)

權益
獎勵
計劃
獎項:
數量
不勞而獲
份,單位
或其他
權限
沒有
已授權(5)

(#)

權益
獎勵
計劃
獎項:
市場或
支付值
不勞而獲
份,單位
或其他
權限
沒有
已授權(6)

($)

羅伯特·J·彭明盛                
股票期權 483,849 15.55 09/17/2021        
  4,112 17.70 04/16/2022        
  145,500 20.75 05/09/2022        
  9,771 22.55 04/17/2023        
  144,625 23.93 05/14/2023        
  7,939 30.14 04/01/2024        
  129,462 29.06 05/13/2024        
  838,183 20.62 10/13/2025        
  231,282 39,794 21.24 07/19/2026        
  82,918 54,455 27.86 07/25/2027        
  52,748 96,260 24.49 07/24/2028        
  181,429 27.84 07/26/2029        
RSU獎         147,494 4,510,367    
PSU獎項             322,120 9,850,430
                 
蘭斯·A·貝裏                
股票期權 18,262 29.06 05/13/2024        
  1,265 8,925 21.24 07/19/2026        
  1,342 12,783 27.86 07/25/2027        
  1,513 23,500 24.49 07/24/2028        
  53,614 27.84 07/26/2029        
RSU獎         38,353 1,172,835    
PSU獎項             83,826 2,563,399
                 
凱文·D·科德爾                
股票期權 34,626 30.08 09/26/2024        
  1,217 8,591 21.24 07/19/2026        
  1,227 11,699 27.86 07/25/2027        
  1,208 18,749 24.49 07/24/2028        
  43,866 27.84 07/26/2029        
RSU獎         32,465 992,780    
PSU獎項             70,152 2,145,248
                 
詹姆斯·A·萊特曼                
股票期權 1,484 5,236 21.24 07/19/2026        
  752 7,165 27.86 07/25/2027        
  970 15,065 24.49 07/24/2028        
  31,137 27.84 07/26/2029        
RSU獎         22,807 697,438    
PSU獎項             49,874 1,525,147
                 
巴里·J·里根                
股票期權 20,232 36,921 24.49 07/24/2028        
  22,241 27.84 07/26/2029        
RSU獎         23,692 724,501    
PSU獎項             14,462 442,248

 

 

 

萊特醫療集團N.V.-2020委託書:美國銀行,加拿大銀行,美國銀行,美國證券交易所,第84個國家。

 


 

(1) 所有股票期權在四年內授予,25%的標的股票在授予日期的一年週年日歸屬,剩餘的75%的標的股票在此後的三年內以36個月的儘可能相等的分期付款方式歸屬,每種情況下,只要個人仍然是萊特的員工或顧問。如果我們公司的控制權發生變更 ,未償還期權可能立即全部行使,並在剩餘期限內繼續行使,這取決於授予期權的計劃,如果是根據2017 計劃授予的期權,則期權是否由繼任實體繼續、假設或取代,以及高管是否經歷與控制權變更相關的終止事件或在控制權變更後兩年內發生終止事件,這取決於期權授予的計劃和根據2017 計劃授予的期權是否繼續、假設或取代,以及高管是否經歷與控制權變更相關的終止事件或在控制權變更後兩年內發生終止事件。有關更多信息, 包括我們與Stryker的收購交易完成後對未償還期權的預期處理,請參閲“高管薪酬-終止或控制權變更時可能支付的款項.”

 

(2) 所有期權獎勵都有10年的期限,但如果獲獎者與賴特的僱傭或服務關係終止,可能會提前終止。

 

(3) 未授予的RSU獎項的發行日期和發行金額如下:

 

名字 06/01/2020 08/15/2020 08/15/2021 08/15/2022 08/15/2023
彭明盛先生 23,584 40,264 40,266 28,632 14,748
貝瑞先生 5,290 10,479 10,478 7,748 4,358
科德爾先生 5,091 8,768 8,769 6,271 3,566
萊特曼先生 3,103 6,234 6,235 4,704 2,531
里根先生 7,294 7,295 7,295 1,808

 

如果我們公司的控制權發生變更,未完成的未歸屬RSU獎勵可能會立即全部歸屬 ,這取決於授予股票獎勵的計劃,以及(如果是根據2017年計劃授予的RSU獎勵)獎勵是否由繼任實體繼續、承擔或取代,以及高管 是否經歷了與控制權變更相關的終止事件或在控制權變更後兩年內 經歷了終止事件,這取決於授予股票獎勵的計劃,以及根據2017年計劃授予的RSU獎勵是否繼續、承擔或取代,以及高管 是否經歷與控制權變更相關的終止事件或在控制權變更後兩年內經歷終止事件。有關詳細信息,請參閲“高管薪酬-終止或控制權變更時可能支付的款項.“有關 更多信息,包括如果我們與Stryker的收購交易完成,預計如何處理未完成的RSU獎勵,請參閲“高管薪酬-終止或控制權變更時可能支付的款項.”

 

(4) 截至2019年12月29日尚未歸屬的RSU獎勵的市值是基於我們的股票在我們財年的最後一個交易日,即2019年12月27日(30.58美元)納斯達克全球精選市場(Nasdaq Global Select Market)報告的收盤價。

 

(5) 報告金額代表自薪酬委員會承認Stryker收購所造成的變化情況並鼓勵在收購懸而未決期間保留以來,根據最高業績獎勵水平正在進行的PSU獎勵的數量,並在各自業績期間完成 或Stryker收購結束後更早的時間,在切實可行範圍內儘快批准基於最高業績水平的該等獎勵的支付。有關在我們公司控制權變更(包括結束對Stryker 收購)時如何處理此類獎勵的信息,請參閲“高管薪酬-終止或控制權變更時可能支付的款項.”

 

(6) 報告的金額代表根據我們股票的收盤價(納斯達克全球精選市場報告)在我們財年的最後一個交易日,即2019年12月27日(30.58美元)正在進行的PSU獎勵的價值。

 

萊特醫療集團N.V.-2020委託書:美國銀行:美國銀行:85美元

 


 

 

2019年財政年度內行使的期權 和歸屬的股票

 

 

下表提供了截至2019年12月29日的財年內為我們每個近地天體行使的期權獎勵和授予的股票獎勵 的相關信息。

 

 

期權獎勵(1)

股票獎勵(2)

名字

股份數目

收購日期

鍛鍊

(#)

已實現的價值

論鍛鍊

($)

股份數目

歸屬時取得的

(#)

已實現的價值

論歸屬問題

($)

羅伯特·J·彭明盛        
股票期權 145,000 2,028,550    
限制性股票單位     121,517    3,485,232    
蘭斯·A·貝裏        
股票期權 278,411 2,324,277    
限制性股票單位     21,561 602,929
凱文·D·科德爾        
股票期權 141,500 1,071,334    
限制性股票單位     16,096 443,948
詹姆斯·A·萊特曼        
股票期權 188,868 1,594,955    
限制性股票單位     13,613 382,235
巴里·J·里根        
股票期權         —            —    
限制性股票單位       5,486 115,261

 

 

 

(1) 行權時實現的價值等於行權時獲得的股票總數乘以行權日我們股票的市價, 納斯達克全球精選市場報告,減去每股行權價格。

 

(2) 根據納斯達克全球精選市場(Nasdaq Global Select Market)的報道,每個近地天體持有的RSU獎勵歸屬時實現的價值是收購的股票總數乘以我們股票在歸屬日期或歸屬日期前最後一個交易日的收盤價 (如果歸屬日期不是一個交易日)。

 

終止或控制權變更後的潛在付款

 

 

與羅伯特·J·彭明盛簽訂的僱傭協議

 

自2015年10月1日起,我們的子公司之一Wright Medical Group,Inc.與我們的總裁兼首席執行官Robert J.Palmisano簽訂了僱傭 協議。根據我們與彭明盛先生的僱傭協議條款,如果他被解僱,他將獲得的離職後工資和福利(如果有)將根據他被解僱的基礎而變化 。我們已經保證了僱傭協議下的義務,因為我們的子公司賴特醫療集團公司是協議的一方。僱傭協議將持續到2020年12月31日, 在某些情況下可提前終止,並將在2020年10月1日自動續簽一年,除非我們或彭明盛先生提供不延長協議的通知。

 

如果彭明盛先生的僱傭關係因“原因”而終止,或者他因“正當理由”(該條款在僱傭協議中有定義)或殘疾而終止 以外的僱傭關係,我們將不對他承擔任何義務,但支付應計債務除外。應計債務包括:(一)截至 終止之日的任何應計基本工資;(二)任何已賺取但尚未支付的年度現金激勵薪酬獎勵;(三)任何應計假期的價值;(四)任何未報銷的業務費用的報銷;以及(五)僅在#年。

 

賴特醫療集團N.V.-2020委託書 86
 

  

在任何時候因死亡或殘疾而終止的情況下,他在 包括終止日期的年度的年度目標獎勵付款。

 

如果他被非自願終止僱用,除 他的應計義務外,我們還需要向他提供:(I)相當於以下金額之和的一筆2.5倍的一次性付款:(A)他當時的年度基本工資;加上(B)他的年度目標獎勵獎金;(Ii)支付或報銷眼鏡蛇續保費用 最長12個月;(Iii)為期12個月的重新安置援助,如果彭米薩諾先生接受就業,可予以終止。(Iv)為期12個月的財務規劃服務;及(V)終止後12個月內的年度體檢 。

 

如果他因死亡或殘疾而被解僱,我們將被要求在他的應計義務之外, 為他提供年度目標獎勵獎金。

 

如果由於預期或在“控制權變更”後24個月內非自願終止僱傭關係,除應計義務外,我們還需向其提供:(I)一筆相當於以下金額之和的一次性付款:(A)其當時的年度基本工資,外加(B)其年度目標獎勵獎金; (Ii)其被解僱當年的年度目標獎勵獎金;(Iii)支付或償還眼鏡蛇的費用;(Iii)支付或報銷眼鏡蛇的費用; (Ii)其被解僱當年的年度目標獎勵獎金;(Iii)支付或報銷眼鏡蛇的費用;(Iii)支付或報銷眼鏡蛇眼鏡蛇的費用:(A)其當時的年度基本工資,外加(B)其年度目標獎勵獎金; (Iv)為期12個月的再就業援助,若彭明盛先生接受另一僱主的僱用,則 須予以終止;(V)接受為期12個月的財務規劃服務;及(Vi)在終止工作後12個月內每年進行體格檢查。

 

在因除原因、殘疾或死亡以外的任何原因終止合同後,彭明盛先生必須在終止合同之日起30天內解除所有索賠,然後才能根據僱傭協議向其支付應計義務以外的任何款項。如果他違反保密、競業禁止、 競標、知識產權協議的條款,我們支付或提供福利的義務將立即永久終止,他將被要求償還相當於之前根據僱傭協議向他提供的離職後付款和 福利的30%的金額,並附帶利息。僱傭協議規定了其他追回和沒收條款,包括在某些 情況下要求我們重新申報財務報表的情況。根據他的僱傭協議支付的所有款項將扣除適用的預扣税義務。該協議還規定,如果任何遣散費或其他被視為與未來控制權變更 相關的付款或福利需要根據代碼第499條繳納“黃金降落傘”消費税,如果減少導致他獲得的税後淨額 高於他收到付款和福利並支付消費税的情況下他將獲得的消費税,則這些付款將減少到比應繳納消費税的金額少1美元。

 

與其他指定高管簽訂的遣散費協議

 

我們的子公司Wright Medical Group,Inc.已與除 彭明盛先生以外的近地天體簽訂離職薪酬協議。我們已經保證了這些離職工資協議下的義務。離職薪酬協議將持續到2021年10月1日,並將在2020年10月1日自動續簽一年,除非我們或 管理人員提供終止協議的通知。

 

根據離職薪酬協議的條款,如果高管因其他原因被解僱或 高管因正當理由或殘疾以外的原因終止僱傭,我們除了支付應計債務外,將沒有任何義務。應計債務包括:(I)截至終止日的任何應計基本工資;(Ii)已賺取但尚未支付的任何 年度現金激勵性補償獎勵;(Iii)任何應計假期的價值;(Iv)任何未報銷的業務費用的報銷;以及(V)僅在任何時候因死亡或 殘疾而終止的情況下,包括終止日期在內的該年度的年度激勵目標獎金,按高管受僱年份的比例分配。

 

如果非自願終止高管的僱傭,我們將 有義務支付遣散費和應計義務,並向高管提供一定的福利。遣散費將等於(I)高管當時的年度基本工資加上(Ii)相當於其當時 年度目標獎金的金額的總和。遣散費總額的一半將於

 

賴特醫療集團N.V.-2020委託書 87

 

 

  

在終止日期後的合理時間內,剩餘的一半將從終止日期 開始的6個月開始分期支付,最後一筆分期付款將在終止日期後的日曆年3月15日或之前支付。如果高管因控制權變更而被非自願終止僱傭關係, 那麼他的遣散費將等於上述遣散費的兩倍。根據離職薪酬協議,如果我們非因原因、傷殘、自願退休或死亡而終止高管的僱傭 ,或者如果高管出於正當理由辭職,則將發生非自願終止高管的僱用,這兩種情況均符合離職薪酬協議的定義。

 

除遣散費外,高管還將有權在 非自願終止僱傭的情況下獲得以下福利:(I)包括終止日期在內的高管年度現金激勵補償獎勵的按比例部分,如果根據其條款賺取,並在 按照其條款確定的時間,減去在該會計年度內已支付的任何款項(或,如果因控制權變更而非自願終止,則減去已支付的任何款項)。(I)包括終止日期在內的高管年度現金激勵補償獎勵的按比例部分,如果是根據其條款賺取的,則減去在該財年已支付的任何款項(或,如果發生與控制權變更相關的非自願終止,則減去該財年已支付的任何款項,如果是與控制權變更相關的非自願終止, 高管在包括終止日期的會計年度的目標年度現金激勵薪酬獎勵的按比例部分,減去在該會計年度內已經支付的任何款項);(Ii)支付或補償眼鏡蛇保險延續最長12個月的費用 (如果因控制權變更而非自願終止,則為18個月);(Iii)為期一年的再就業援助(如果因控制權變更而非自願終止,則為兩年) , 如果高管接受另一僱主的僱用,則可被解僱;(Iv)為期一年的財務規劃服務(如果因控制權變更而非自願終止則為兩年);(V)支付相當於高管在終止之日之前向其提供的年度補充保險費福利的繼續保險範圍的款項(如果因控制權變更而非自願終止,則為保費福利的兩倍);(Vi)在終止後12個月內進行年度體檢;(Vi)支付相當於高管在終止日之前向其提供的年度補充保險費福利的保險費福利;(Iv)為期一年的財務規劃服務(如果因控制權變更而非自願終止,則為兩年);(Vi)在終止後12個月內進行年度體檢;以及(Vii)合理的律師費和開支(如果為追回根據離職薪酬協議應得的福利而產生的任何此類費用或開支) 。

 

如果高管因死亡或殘疾而被終止僱傭,我們將被要求 除按比例提供高管的應計義務外,還將按比例提供其年度目標激勵獎金的一部分。

 

一旦因除原因、殘疾或死亡以外的任何原因被解僱,高管必須在終止之日起30天內解除所有索賠 ,然後才能根據離職薪酬協議向高管支付應計義務以外的任何款項。如果高管違反保密、競業禁止、競業禁止和知識產權協議或豁免條款,則我們支付或提供福利的義務將立即永久終止,並且高管將被要求償還金額 ,金額相當於之前根據離職薪酬協議向高管提供的付款和福利的90%,並附帶利息。根據離職支付協議支付的所有款項將扣除適用的預扣税義務。離職薪酬 協議規定,如果任何與未來控制權變更相關的遣散費或其他被視為支付的款項或福利需要繳納代碼第499節規定的“黃金降落傘”消費税,如果削減導致高管獲得的税後淨額高於高管收到付款和福利並支付消費税的情況下 ,則支付金額將比高管繳納消費税的金額減少1 美元。

 

股權計劃中控制條款的變更

 

我們授予近地天體獎勵的股權計劃包含“控制權變更”條款。

 

根據我們目前2017年的股權計劃,“控制權變更”意味着:

 

任何個人、實體或集團(除某些例外情況外)收購我們當時已發行股票的50%或以上,或我們當時已發行股票的合併投票權,或我們當時已發行股本的合併投票權,這些股票有權在董事選舉中普遍投票;

 

賴特醫療集團N.V.-2020委託書 88

 

 

  

“連續性董事”因任何原因不再在我們的董事會中佔多數;

 

完成重組、合併或合併,在每種情況下,在緊接重組、合併或合併之前是我們股東的人在緊接重組、合併或合併之後不擁有超過50%的合併投票權,該合併投票權一般有權在重組、合併、合併、 或其他尚存的公司(或其直接或間接母公司)當時未償還的有表決權證券的董事選舉中投票;

 

由我們的股東批准清算或解散賴特;或

 

我們所有或幾乎所有資產的出售完成,而緊接出售前是我們股東的人在緊隨其後 在收購公司(或其直接或間接母公司 公司)當時未償還的有表決權證券的董事選舉中有權普遍投票的合併投票權的50%以上。 公司(或其直接或間接的母公司 公司)的所有或幾乎所有資產的出售完成後, 緊隨其後有權投票的合併投票權超過50%。

 

根據2017年股權計劃,如果賴特的控制權發生變化,則如果繼續、承擔或 由繼任實體取代獎勵,獎勵將不會完全由於控制權的改變而歸屬或失效,而是將根據其被繼續、承擔或替代的條款保持未償還狀態,並將根據該等條款繼續 歸屬或失效。如果獎勵由繼任實體繼續、承擔或替代,並且在控制權變更後的兩年內,參與者被繼任實體無故終止,或者 如果參與者是員工,則出於“充分理由”辭職,每個原因都在2017年計劃中定義,則:

 

該參與者持有的所有未償還股票期權和特別提款權將立即被授予並可全部行使,並將在其各自期限的剩餘時間內繼續可行使;

 

對該參與者持有的非基於業績的限制性股票、RSU或遞延單位施加的所有限制將失效,不再具有效力和 效果;

 

該參與者持有的所有績效獎勵,其績效期限在終止或辭職之日已結束,但尚未 支付,將根據每個績效目標的實際實現情況,在獎勵協議規定的時間,以現金或股票的形式授予和支付;以及

 

該參與者持有的截至終止或辭職之日績效期間尚未結束的所有績效獎勵將根據終止或辭職之日所取得的實際業績, 針對每個績效目標背心,並在整個績效期間(而非按比例)支付,支付方式為終止或辭職之日起30天內以現金或 股票支付的方式。

 

如果賴特的控制權發生變更,如果獲獎參與者因控制權變更而“終止繼續 聘用”,或者如果後續實體沒有繼續、承擔或替換未完成的獎勵,或者在賴特解散或清算的情況下,未完成的獎勵 將受以下規則約束:

 

所有未行使的股票期權和特別行政區將成為完全歸屬和可行使的,委員會將給予該參與者一個合理的機會,以行使之前的任何和 所有股票期權和特別行政區以前的所有股票期權和特別行政區,但以由此產生的控制權變更為條件,如果參與者沒有行使所有股票期權和特別行政區的非典型肺炎,委員會將向該參與者支付 股票期權的行使價或特區授權價與控制權變更中提供給其他類似情況的股東的每股對價之間的差額,但如果行使或授予價格超過控制權變更的對價,則委員會將向該參與者支付 股票期權或特別行政區的授權價與控制權變更中提供給其他類似股東的每股對價之間的差額。 但條件是,如果行權價格或授予價格超過所提供的對價,則該行使的股票期權或SAR將被取消並無償終止;

 

賴特醫療集團N.V.-2020委託書 89

 

 

  

對非基於業績的限制性股票、RSU或遞延單位施加的所有限制將失效,不再具有進一步的效力和效果,RSU和 遞延單位將以現金或股票的形式結算和支付,並在授予協議規定的時間支付,但是,如果任何此類支付是以股票支付的,委員會可以向這些持有人提供在控制權變更中向其他類似情況的股東提供的對價 ;

 

該參與者持有的所有績效獎勵,如截至控制權變更之日績效期限已結束,但尚未 支付,將根據每個績效目標的實際實現情況,在獎勵協議規定的時間,以現金或股票的形式授予和支付;以及

 

該參與者持有的截至控制權變更日期仍未完成績效期限的所有績效獎勵,將根據控制權變更日期的實際績效,在控制權變更後30天內 按照獎勵協議中規定的現金或股票支付方式,授予並支付整個績效期限(而不是按比例)的每個績效目標。

 

未經參與者事先書面同意,不得以任何方式終止、修改或修改這些控制條款的變更,以免 對當時未完成的獎勵或獎勵參與者產生不利影響。

 

除非獎勵協議中另有規定,否則2017計劃將“原因”定義為參與者與我們之間的任何 僱傭、諮詢、遣散費或類似協議(“個人協議”)中定義的原因,或者如果沒有此類個人協議或沒有定義原因:(I)參與者從事了在委員會的 判斷中構成嚴重疏忽、不當行為的行為,或嚴重疏忽參與者履行職責的行為,或導致或意圖直接或間接為參與者謀取利益或謀取私利的行為 ,費用由我方承擔;(Ii)參與者已經或即將從事對我們造成重大傷害的行為;(Iii)參與者已經或即將從事與我們的法律和醫療保健合規政策、計劃或義務有重大牴觸的行為,包括但不限於我們的商業行為和道德準則以及我們關於內幕交易和保密的行為守則;(Iv)參與者被禁止參加由美國衞生與公眾服務部或美國食品和藥物管理局(FDA)管理的計劃或任何後續計劃(V)參與者在任何司法管轄區對重罪指控 (或其等價物)定罪或提出抗辯 ;或(Vi)參與者嚴重違反了與我們簽訂的任何僱傭、服務、保密、競業禁止或競業禁止協議,或違反了 的任何公司政策,而終止僱傭或服務是此類違規行為的允許後果。

 

除非獎勵協議中另有規定,否則2017計劃將“充分理由”定義為在未經參與者事先書面同意的情況下發生 以下任何情況,除非該行為或未採取行動的行為在參與者提供事件通知後30天內得到我們的糾正:(A)參與者當時當前責任的實質性減少或分配給參與者的職責與該參與者當時的當前職責和責任範圍有實質性不一致;為免生疑問,下列情況將被視為參與者責任的重大減輕 :(I)向整個組織的首席執行官報告的參與者的報告結構被修改,或者參與者被告知將被修改,使得 參與者將不再向該首席執行官報告,或者(Ii)作為上市公司重大職能的首席執行官或組織範圍領導人的參與者將不再是或被告知他或她將不再 該職能的首席執行官或全組織領導,或將不再在上市公司環境中領導該職能;(B)參與者的年化總薪酬目標(包括獎金機會佔基本工資的百分比)和福利機會大幅減少(即超過10%),但對影響所有類似情況的參與者的任何福利計劃的全面削減或修改除外;(C)根據以下任何計劃、方案或政策,未能 向參與者支付當前薪酬和福利的任何部分, 或其他合同或協議;(D)取消或 大幅縮減任何賠償和/或董事和高級管理人員責任保險的範圍;(E)將參與者當時的主要工作地點或主要地點遷移到一個超過以下範圍的地點;(D)取消或 大幅縮減任何賠償和/或董事和高級管理人員責任保險的範圍;(E)將參與者當時的主要工作地點或主要地點搬遷到超過

 

賴特醫療集團N.V.-2020委託書 90

 

 

  

距離主要地點40英里;或(F)除 參與者的僱傭、遣散費或類似協議的任何實質性條款的參與者以外的重大違約。

 

2017年計劃將“終止繼續僱用”定義為無緣無故終止個人在本公司的僱傭關係,或如果該個人是董事,則終止其董事服務,幷包括(例如但不限於)以下情況:(I)該個人在控制權變更之前的60天內被通知 在控制權變更之前或之後,該個人的僱傭被無故終止或將被無故終止,(I)在控制權變更之前或之後,該個人被通知 該個人的僱傭被無故終止,或將無故終止其作為董事的服務,該計劃包括但不限於以下情況:(I)在控制權變更之前或之後,該個人被通知 該個人的僱傭被無故終止。(Ii)該名個人在控制權變更 前60天內接到通知,該名個人在控制權變更後繼續受僱於本公司的條件是接受繼任人或其關聯公司的職位,條件是接受該個人有權 有充分理由辭職的條款,並且該個人事實上在此基礎上辭職,以及(Iii)該個人是董事,不會在緊接控制權變更後成為繼任母公司的董事。(Ii)該個人在控制權變更後繼續受僱於本公司,條件是接受繼任人或繼任人關聯公司的職位,條件是該個人有權 在此基礎上辭職,並且該個人實際上是一名董事,不會在緊接控制權變更後成為繼任者母公司的董事。

 

根據我們2010年股權計劃的條款,如果萊特的控制權發生變化,則所有未償還期權 將立即全部行使,並在其剩餘期限內繼續行使,所有未償還RSU獎勵的所有發行條件將被視為滿足。或者,薪酬委員會可決定 未償還獎勵將於控制權變更完成時取消,而被取消獎勵的持有人將根據與控制權變更相關支付的每股對價金額 減去適用的行使價(如為期權和其他有待行使的獎勵),就該項取消獲得付款。(B)補償委員會可決定: 未償還獎勵將於控制權變更完成時取消,而被取消獎勵的持有人將根據與控制權變更相關支付的每股對價獲得付款。

 

與收購Stryker 相關的股權預期處理

 

如果完成了對Stryker的收購,購買協議規定了對已發行股票 期權、RSU獎勵和PSU獎勵的處理如下:

 

緊接Stryker 接受所有投標股票的日期(“接受時間”)之前已發行和未歸屬的每個股票期權(無論是由董事、高管還是其他員工持有)將在接受時間全部歸屬;前提是2020年7月1日之後授予的任何股票期權將根據 授予日期和接受時間之間的天數按比例歸屬。其持有人將有權獲得一筆現金(不含利息和較少適用的預扣税),其乘積等於(I)相應股票期權的每股行權價格 與30.75美元之間的差額乘以(Ii)在緊接交易結束前他們持有的受未行使股票期權約束的股票總數。

 

每個RSU獎項在接受時間之前(無論是由董事、高管還是其他員工持有)都將在接受時間全部授予 。儘管如上所述,2020年7月1日之後授予的任何RSU(2020 RSU)將根據授予日期和驗收時間之間經過的天數按比例歸屬,任何2020年RSU中未如此歸屬的任何 部分將在驗收時終止並取消,無需支付相應費用。成交時,所有已授予的未償還RSU將被註銷,作為此類 已註銷RSU的交換,其持有人將有權獲得相當於緊接成交前根據其持有的RSU可交付的股票總數乘以30.75美元的現金金額(不含利息和較少適用的預扣税) 。

 

每個在驗收時間之前未完成且未授予的PSU獎勵將在驗收時全部授予,與此類PSU相關的任何適用績效 條件均被視為已達到最高績效。成交時,PSU將被註銷,作為該等註銷PSU的交換,其持有人將有權獲得現金 (不含利息和較少適用的預扣税),相當於緊接成交前他們持有的PSU下可交付的股票總數乘以30.75美元。

 

賴特醫療集團N.V.-2020委託書 91

 

 

  

可能支付給指定高管的款項

 

下表反映了在以下情況下應支付給每個NEO的補償和福利金額:(I)任何 自願辭職或因故終止或終止;(Ii)無故非自願終止;(Iii)在控制權變更或有資格的控制權終止後12個月內(彭明盛先生為24個月,股權獎勵加速為 兩年)內非自願無故終止或以正當理由辭職;(Iv)因高管死亡或殘疾而終止;(Iii)在控制權變更或有資格變更控制權終止後12個月內(彭明盛先生為24個月,股權獎勵加速為2年)內非自願終止或因正當理由終止;(Iv)因高管死亡或殘疾而終止; 表中報告的金額假設適用的觸發事件發生在2019年12月29日,因此是發生此類觸發事件時將支付給近地天體的估計金額。

 

名字 支付類型(1)

自願/

出於某種原因

終止合同:

($)

 

非自願的

終止

無緣無故

($)

 

排位賽

更改中

控制

終止

($)

 

死亡/

殘疾

($)

 

改變

控制

($)

 
羅伯特·J·彭明盛 現金遣散費   5,271,828   6,326,193      
  福利延續   19,920   19,920      
  年度獎金(2)   1,150,217   1,150,217   1,150,217    
  再就業福利   30,000   30,000      
  其他離職福利(3)   6,000   6,000      
  選項獎勵加速(4)     1,603,132     1,603,132  
  RSU獎勵加速(5)     4,510,367     4,510,367  
  PSU獎勵加速(6)

 

 

9,850,430

 

 

9,850,430

 
  *總計

 

6,477,965

 

23,496,259

 

1,150,217

 

15,963,929

 
                       
蘭斯·A·貝裏 現金遣散費   901,250   1,802,500      
  福利延續   19,920   29,880      
  年度獎金(2)   386,250   386,250   386,250    
  再就業福利   30,000   60,000      
  其他離職福利(3)   6,000   12,000      
  選項獎勵加速(4)     408,147     408,147  
  RSU獎勵加速(5)     1,172,835     1,172,835  
  PSU獎勵加速(6)

 

 

2,563,399

 

 

2,563,399

 
  *總計

 

1,343,420

 

6,435,011

 

386,250

 

4,144,381

 
                       
凱文·D·科德爾 現金遣散費   875,500   1,751,000      
  福利延續   19,920   29,880      
  年度獎金(2)   360,500   360,500   360,500    
  再就業福利   30,000   60,000      
  其他離職福利(3)   6,000   12,000      
  選項獎勵加速(4)     346,435     346,435  
  RSU獎勵加速(5)     992,780     992,780  
  PSU獎勵加速(6)

 

 

2,145,248

 

 

2,145,248

 
  *總計

 

1,291,920

 

5,697,843

 

360,500

 

3,484,463

 
                       
詹姆斯·A·萊特曼 現金遣散費   705,000   1,410,000      
  福利延續   19,920   29,880      
  年度獎金(2)   235,000   235,000   235,000    
  再就業福利   30,000   60,000      
  其他離職福利(3)   6,000   12,000      
  選項獎勵加速(4)     245,454     245,454  
  RSU獎勵加速(5)     697,438     697,438  
  PSU獎勵加速(6)

 

 

1,525,147

 

 

1,525,147

 
  *總計

 

995,920

 

4,214,919

 

235,000

 

2,468,039

 
                       
巴里·J·里根 現金遣散費   705,000   1,410,000      
  福利延續   19,920   29,880      
  年度獎金(2)   235,000   235,000   235,000    
  再就業福利   30,000   60,000      
  其他離職福利(3)   6,000   12,000      
  選項獎勵加速(4)     285,789     285,789  
  RSU獎勵加速(5)     724,501     724,501  
  PSU獎勵加速(6)

 

 

442,248

 

 

442,248

 
  *總計

 

995,920

 

3,199,418

 

235,000

 

1,452,538

 

 

賴特醫療集團N.V.-2020委託書 92

 

 

  

 

 

(1) 表中列出的福利金額並不反映為防止付款根據代碼第 280G節繳納消費税(如果適用)所需的任何減税。

 

(2) 假定支付金額等於發生終止日期的年度的全額目標年度獎金。

 

(3) 反映財務規劃服務和持續高管保險的成本。不包括合理律師費和開支的報銷,因為金額 不可估量。

 

(4) 基於以下差額:(I)該高管持有的未歸屬股票期權相關股票截至2019年12月27日(即2019年最後一個交易日)的每股市場價格, 根據納斯達克全球精選市場(Nasdaq Global Select Market)報告的我們股票在本財年最後一個交易日(2019年12月27日)的收盤價(30.58美元),以及(Ii)該高管持有的期權的每股行使價格 。截至2019年12月29日,表中包括了我們的近地天體持有的所有未授予股票期權的每股行使價格,從21.24美元到27.86美元不等。“控制權變更”方案假設,根據2017年計劃授予的期權 不會繼續、假定或代之以與控制權變更相關的同等獎勵。

 

(5) 基於:(I)截至2019年12月29日該高管持有的未歸屬RSU獎勵數量乘以(Ii)我們股票截至2019年12月27日(2019年財年最後一個交易日)的每股市場價格,這是基於我們股票在我們財年最後一個交易日(2019年12月27日)納斯達克全球精選市場(Nasdaq Global Select Market)報告的收盤價(30.58美元)。“控制權變更” 情景假設,根據2017年計劃授予的RSU獎勵不會繼續、假定或替換為與控制權變更相關的同等獎勵。

 

(6) 報告的金額代表近地天體有權作為PSU獎勵的支付而獲得的最高股票數量的即時支付的價值。 價值基於:(A)最大未償還PSU獎勵數量乘以(B)我們股票在我們財年最後一個交易日,即2019年12月27日,即2019年12月27日,納斯達克全球精選市場報告的收盤價 (30.58美元)。“控制權變更”方案假設根據2017年計劃授予的PSU獎勵不會繼續、假定或替換為與控制權變更相關的等值獎勵,並假設最大績效 。

 

CEO薪酬比率披露

 

 

根據多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法第953(B)條和SEC S-K法規第402(U)項,我們必須提供我們的首席執行官Robert J.Palmisano的年度總薪酬與萊特所有員工(首席執行官除外)年度總薪酬的中位數的比率。

 

2019財年:

 

我們首席執行官的年薪總額為7,310,421美元;

 

以本公司中位數計算的僱員(不包括本公司行政總裁)的年薪總額為68,903元;及

 

根據這些信息,我們首席執行官的年度總薪酬與我們中位數員工的年度總薪酬(根據 SEC規則確定,並在下文中更詳細地描述)的比率估計為106:1。

 

此比率是根據我們的工資單和 僱傭記錄以及下面描述的方法,按照SEC規則計算的合理估計值。SEC關於確定“中位數員工”並根據該員工的年度總薪酬計算薪酬比率的規則允許公司採用多種方法,應用 某些排除,並做出反映其薪酬實踐的合理估計和假設。因此,其他公司報告的薪酬比率可能無法與我們報告的薪酬比率進行比較,因為其他公司可能有 不同的僱傭和薪酬做法,並可能使用不同的方法、排除、估計和假設來計算其薪酬比率。

 

賴特醫療集團N.V.-2020委託書 93

 

 

  

為了確定我們的中位數員工,並計算我們的中位數員工和我們的首席執行官 的年總薪酬,我們使用了以下方法、假設和估計:

 

中位數員工的身份識別。根據美國證券交易委員會的規定,如果我們的員工人數或薪酬安排沒有變化,或者我們合理地認為中位數員工的情況會對我們的薪酬比率披露產生重大影響,則只需每三年識別一次中位數員工。由於沒有這樣的變化,我們沒有重新確定2019年的新 中值員工,而是使用了與去年相同的中值員工。去年,為了確定我們的中位員工,我們使用了下面介紹的方法:

 

我們確定,截至2018年10月15日,我們的全球員工人數(不包括首席執行官) 由2874名員工組成,其中1779名員工在美國受僱,1095名員工在美國以外的司法管轄區受僱。在確定這一人羣時,我們考慮了我們子公司的員工和除我們的首席執行官之外的所有 我們在全球的員工,無論是全職、兼職、臨時還是季節性僱用。我們沒有將任何承包商或其他非僱員工人包括在我們的僱員總數中。在證券交易委員會規則允許的情況下,我們 選擇2018年10月15日(2018財年結束後的最後三個月內)作為我們用來確定員工總數和“中位數員工”的日期,以便有足夠的時間確定中位數員工(考慮到我們業務的全球範圍 )。

 

為了從我們的員工羣體中確定“中位數員工”,我們選擇了2018財年的目標年度現金總額 薪酬,包括年度基本工資或時薪、目標年度獎金、目標佣金和非美國司法管轄區的可比現金薪酬要素,作為最合適的薪酬衡量標準。為了 使它們具有可比性,新僱用的工作不到一年的固定員工的基本工資和工資按年計算。作為此分析的一部分,我們使用2018年1月1日至2018年10月15日的平均外幣匯率將非美國員工的目標年度現金薪酬總額從當地貨幣 轉換為美元。

 

職工年總薪酬中位數的計算。根據適用的SEC規則,我們使用與我們的NEO相同的方法計算此 中位員工的2019年年度總薪酬,該方法在“高管薪酬-薪酬彙總信息.”

 

CEO年度薪酬總額的計算。關於我們首席執行官2019年的年度總薪酬,我們使用了“薪酬摘要表-2019”中的“總 薪酬”一欄中列出的金額,該金額包含在“高管薪酬-薪酬彙總信息.”

 

賴特醫療集團N.V.-2020委託書 94

 

 

  

 

薪酬政策、 實踐和計劃的風險評估

 

 

根據我們對薪酬計劃風險的年度評估,我們得出結論,我們的薪酬 政策、實踐和計劃以及相關的薪酬治理結構協同工作,以鼓勵我們的員工(包括NEO)追求強調股東價值創造的增長戰略,但不承擔 可能威脅賴特價值的不必要或過度的風險。作為評估的一部分,我們特別注意到以下幾點:

 

員工的年度基本工資不受業績風險的影響,對大多數非執行員工來説,這是他們總薪酬的最大部分;

 

授予我們員工的基於績效的或有風險的薪酬佔其總薪酬的最大部分,在年度和長期績效以及現金和股權薪酬之間取得了適當的平衡,利用了幾種不同的績效衡量標準和目標,這些指標和目標是賴特和股東長期成功的驅動力,並有適當的 最高限額;以及

 

績效薪酬的很大一部分是長期股權激勵的形式,不鼓勵不必要或過度的風險,因為它們 通常在三到四年的時間內授予,從而使我們的員工專注於我們的長期利益。

 

作為最佳實踐,我們將繼續監控我們的薪酬政策、實踐和計劃,以 確保它們繼續使我們員工(尤其是我們的高管)的利益與我們長期股東的利益保持一致,同時避免不必要或過度的風險。

 

反套期保值和質押政策

 

 

我們關於內幕交易和保密的行為準則針對對衝、質押和其他可能造成不當行為的交易 。我們認為,任何受守則約束的人士,包括萊特的所有董事、高級管理人員和員工以及某些顧問(統稱為“萊特人員”),從事我們證券的短期或投機性交易,以及存在更高法律風險或出現不當行為的某些其他交易,都是不合適的。因此,我們關於內幕交易和保密的行為準則 禁止或限制以下類型的交易:

 

短線交易。在公開市場購買賴特證券的賴特人員不得在購買後的六個 個月內出售任何同級別的賴特證券,因為短期交易會造成不正當的表現,可能會不適當地將賴特人員的注意力集中在賴特的短期股市表現上,而不是我們的長期業務目標上。

 

賣空。禁止賣空賴特證券,因為此類交易可能證明賣方預期 證券將貶值,因此有可能向市場發出信號,表明賣方對賴特和我們的短期前景缺乏信心。

 

公開交易期權。禁止賴特人員參與涉及 賴特證券的看跌期權、看漲期權或其他衍生證券的交易,無論是在交易所還是在其他地方,因為期權交易實際上是對我們普通股價短期走勢的押注,因此會造成一個人基於內部 信息進行交易的外觀。這樣的交易還可能使賴特員工的注意力集中在短期業績上,而犧牲了我們的長期目標。

 

賴特醫療集團N.V.-2020委託書 95

 

 

 

對衝交易。禁止萊特人員參與涉及萊特證券的對衝或貨幣化交易,如預付 可變遠期、股權互換、套圈和交易所基金,因為此類交易可能允許萊特人員擁有通過員工福利計劃或其他方式獲得的股票,但沒有所有權的全部風險和回報,當 發生這種情況時,這些個人可能不再具有與我們其他股東相同的目標。

 

質押交易記錄。除非事先得到我們總法律顧問的批准,否則萊特員工不得從事任何質押交易。 希望質押萊特證券的個人如果有令人信服的質押理由,並且能夠證明有財務能力償還貸款而不訴諸質押證券,則必須在建議執行證明建議交易的文件之前提交建議交易以獲得我們總法律顧問的 事先批准,並且必須為建議交易提供令人信服的理由。

 

保證金賬户。賴特人員在使用保證金賬户時受到限制,因為當擁有內幕信息的個人未能滿足追加保證金要求時,如果貸款人或經紀人進行銷售,這些賬户可能會導致無意中違反內幕交易,並對賴特不利 宣傳。保證金賬户的使用也可能導致違反《交易法》第16條的規定。 希望保證金賴特證券的賴特人員必須在提議執行證明提議交易的文件之前提交提議的交易供我們的總法律顧問批准,並且必須為提議的交易提出令人信服的 理由。

 

常規令及限制令。不鼓勵萊特人員對萊特證券下常備訂單或限價訂單,此類訂單會增加內幕交易違規行為的風險 類似於使用保證金賬户,因為無法控制向經紀人發出的長期指示導致的買入或賣出時間,因此當 萊特人員掌握內幕信息時,經紀人可能會執行交易。如果個人決定必須使用常規命令或限制命令,則該命令只能在非常短的時間內使用。

 

薪酬委員會聯鎖和內部人士參與

 

 

John L.Miclot(主席)、J.Patrick Mackin和Amy S.Paul目前擔任我們董事會薪酬 委員會的成員。2019年1月1日至2019年3月31日,約翰·L·米洛(主席)、J·帕特里克·麥金、凱文·C·奧博伊爾和伊麗莎白·H·韋瑟曼擔任薪酬委員會成員。薪酬 委員會成員在薪酬委員會任職期間均不是或曾經是我們或我們任何子公司的管理人員或員工。此外,我們的高管目前沒有擔任或在2019年擔任任何擁有或曾經有高管擔任我們的董事或薪酬委員會成員的實體的董事或薪酬 委員會成員。

 

賴特醫療集團N.V.-2020委託書 96

 

 

 

董事薪酬

 

概述

 

 

根據我們經股東批准的董事會薪酬政策條款, 我們非執行董事的薪酬方案由我們的非執行董事根據薪酬委員會的建議確定。該等薪酬由吾等的非執行董事根據吾等的組織章程細則的條款 釐定,該條款規定,若所有董事在擬採取行動的事項上有利益衝突,則該事項須經吾等的非執行董事批准。在確定非執行董事薪酬時,我們的目標是市場上同行公司的薪酬中值範圍 ;不過,如果我們根據具體情況確定必要或合適的,我們可能會偏離中位數。

 

2019年,薪酬委員會聘請美世審查我們的非執行董事薪酬計劃。在 這樣做的過程中,美世分析了我們同行公司的外部董事薪酬水平和做法。美世使用的同級組與薪酬委員會批准的相同,用於為我們的高管 官員收集薪酬信息。根據美世的建議,薪酬委員會建議,我們的董事會沒有批准對我們的非執行董事計劃進行任何修改。

 

根據我們的非執行董事薪酬計劃的條款,我們非執行董事的薪酬 包括現金薪酬和基於股權的薪酬。現金薪酬的形式是非執行董事、董事長、委員會主席和委員會成員的年度預聘費。基於股權的薪酬採用 年度股票期權和RSU獎勵授予的形式。下面將更詳細地描述這些組件中的每一個。我們不向我們的非執行董事提供額外津貼和其他個人福利。我們的非執行董事薪酬計劃 與股東批准的董事會薪酬政策一致。

 

現金補償

 

 

下表列出了2019年支付給每位非執行董事的年度現金預付金,以及支付給董事長和每位董事會委員會主席和董事會成員的額外 年度現金預付金:

 

描述

年度現金預付金

 

2019

($)

 
非執行董事 60,000    
董事長溢價 75,000    
審計委員會主席溢價 20,000    
薪酬委員會主任委員保險費 15,000    
提名、公司治理和合規委員會主席溢價 10,000    
策略交易委員會主席溢價 10,000    
審計委員會委員(含主任委員) 15,000    
薪酬委員會委員(含主任委員) 8,000    
提名、公司治理和合規委員會成員(包括主席) 7,000    
戰略交易委員會委員(含主席) 5,000    

 

每年的現金預付金在每個日曆 季度結束後30天內按季度支付欠款。例如,涵蓋1月1日至3月31日期間的第一個日曆季度的預聘金將在3月31日起30天內支付。此外,每位非執行董事每次親自出席在荷蘭或美國以外其他地方召開的董事會會議,可獲得2,000美元的現金旅行津貼。

 

賴特醫療集團N.V.-2020委託書 97

 

 

 

基於股權的薪酬

 

 

我們非執行董事薪酬的股權部分包括根據我們2017年股權計劃授予的年度股票期權和RSU 獎勵。2019年,每位非執行董事獲得21萬美元的股權獎勵,其中一半以股票期權支付,其餘一半以RSU獎勵支付。 獎勵的股票數量是根據納斯達克全球精選市場(Nasdaq Global Select Market)報告的每股股票10個交易日的平均收盤價確定的,並在預期公司批准獎勵的日期之前的第三個交易日確定。 這些獎勵與年度員工股權獎勵在同一天生效。

 

該等購股權期限為10年,每股行使價相等於授出日 普通股公允市值的100%,並於授出日一週年時全數歸屬,只要該董事於授出日仍為董事。只要 董事在授予日一週年時仍是董事,RSU獎勵即可全額授予。

 

選擇現金薪酬中的股權薪酬

 

 

我們的非執行董事薪酬政策允許我們的非執行董事選擇獲得RSU 獎勵,以代替他們作為非執行董事、董事長和任何董事會委員會成員提供的服務應支付的年度現金聘用金的100%。根據我們的2017年股權計劃,每名選擇接受RSU獎勵以代替該 董事的年度現金聘用金的非執行董事,將根據我們的2017年股權計劃,就該數量的股票授予RSU獎勵,方法是將從每年7月1日開始至次年6月30日期間預計應支付給該董事的所有年度現金聘用金的美元總額除以納斯達克全球精選市場(Nasdaq Global Select Market)報告並在第三次交易中確定的我們股票的10個交易日平均收盤價,即可獲得RSU獎勵。 從每年7月1日開始至次年6月30日的期間內,預計將支付給該董事的所有年度現金聘用金的美元總額除以我們股票的10個交易日平均收盤價 預計公司將批准該獎項。這些RSU獎勵通常與其他董事股權授予的日期相同,並在隨後的9月30日、12月31日、3月31日和6月30日分四次等額授予。

 

如果一名選擇接受RSU獎勵以代替董事年度現金聘用金 的非執行董事在該董事對所有RSU獎勵相關股票的權益已歸屬並可發行之前不再是董事,則除某些例外情況外,該董事將喪失其獲得 該RSU獎勵的所有股份的權利,而該等股份在董事的董事地位終止之日尚未歸屬和發行。 該非執行董事選擇接受RSU獎勵以代替該董事的年度現金聘用金 ,如果該非執行董事在該董事對RSU獎勵相關股份的權益已歸屬並可發行之前不再是董事,則除某些例外情況外,該董事將喪失他或她獲得該RSU獎勵的所有股份的權利。在此情況下,非執行董事將按比例收取董事終止董事身份的季度 的年度現金預留金部分。

 

如果選擇領取RSU獎勵以代替董事年度現金聘用金的非執行董事 有權在7月1日至下一年6月30日期間獲得增加或額外的年度現金聘用金,該董事將獲得該增加或額外的年度現金聘用金,直至下一年7月1日 屆時該董事可選擇(在下一年6月30日或之前)領取RSU獎勵以代替該董事的年度現金聘用金。

 

如果選擇接受RSU獎勵以代替董事年度現金聘用金的非執行董事 在次年6月30日之前在一個或多個董事會委員會或主席職位的成員資格發生變化,以致該董事有權在 次年7月1日至次年6月30日期間獲得年度現金聘用金,合計金額少於用於計算董事最近收到的RSU獎金的總金額。該董事將於該董事會、委員會或主席生效日期喪失權利,以改變其 按比例收取該RSU獎勵相關股份的權利,以反映董事年度現金預留金總額的減少以及該減少發生的日期。此外,RSU裁決的歸屬將進行適當修訂 ,以反映RSU裁決所涉及的股票數量和發生此類更改的日期的任何此類變化。

 

賴特醫療集團N.V.-2020委託書 98

 

 

 

現金和其他董事薪酬彙總

 

 

下表彙總了在截至2019年12月29日的財年中擔任我公司 非執行董事的每位個人獲得的薪酬。雖然彭明盛先生在擔任執行董事期間沒有獲得額外的薪酬,但他的部分薪酬分配給了他擔任執行董事的服務。有關彭明盛先生薪酬分配的更多 信息,請參閲“薪酬彙總表-2019“根據”高管薪酬-薪酬彙總信息.”

 

名字  

收費
賺取或

已收款 現金(1)

($)

 

庫存 獎項(2)(3)

($)

 

選擇權

獎項(4)(5)($)

 

所有其他 補償(6)

($)

 

總計
($)

 
加里·D·布萊克福德   78,250   109,021   109,194     296,465  
J·帕特里克·麥金   68,000   109,021   109,194     286,215  
約翰·L·米洛   86,750   109,021   109,194     304,965  
凱文·C·奧博伊爾   95,750   109,021   109,194     313,965  
艾米·S·保羅   75,500   109,021   109,194     293,715  
大衞·D·史蒂文斯   147,000   109,021   109,194     365,215  
理查德·F·沃爾曼(Richard F.Wallman)   81,250   111,889   109,194     302,333  
伊麗莎白·H·韋瑟曼   90,000   112,480   109,194     311,674  


(1) 除非董事選擇將其所有年度聘用金轉換為RSU獎勵,否則在每個日曆季度結束後的 30天內,按季度以現金形式支付拖欠的年度聘用金。我們的兩名非執行董事選擇將其2019年7月1日至2020年6月30日服務期間的年度聘用金轉換為RSU獎勵,並相應地於2019年7月26日根據我們基於以下公式確定的2017年股權計劃獲得RSU 獎勵:(A)所有年度現金聘用金的美元總額,否則將支付給董事作為非執行董事提供的 服務,任何董事會委員會的主席和主席或成員(基於該董事於授予日的董事會委員會成員和主席職位),除以(B)納斯達克全球精選市場(Nasdaq Global Select Market)報告的每股股票的10個交易日平均收盤價 ,並在預期公司批准獎勵的日期前第三個交易日確定。RSU獎勵背心和標的股票將在9月30日、12月31日、3月31日和6月30日以儘可能相等的季度分期付款方式 分四次發行,每種情況下,只要董事在該日期是我們公司的董事。

 

下表列出:(A)在2019年7月26日授予董事的RSU獎勵的數目;(B)該董事轉換為RSU獎勵的年度聘用人的總金額,該金額包括在每位董事的“賺取或以現金支付的費用”欄中;(C)根據FASB ASC主題718按 計算的股票獎勵的授予日期公允價值;以及(D)超過年度再分配金額的股票獎勵的任何增量授予日期公允價值。

 

名字  

總額 固定器 已轉換為 RSU獎項 ($)

 

RSU數量 獎項 (#)

 

贈與約會集市

RSU的值

獎項 ($)

 

遞增撥款

RSU的日期公允價值

獲獎 超過

保留金金額 已轉換為 RSU獎
($)

沃爾曼先生   75,000   2,797   77,868   2,868
韋瑟曼女士   90,000   3,357   93,459   3,459

 

(2) 2019年7月26日,每位非執行董事都獲得了根據2017年股權計劃授予的3916股RSU獎。RSU獎勵背心和相關股票 可在授予日期的一週年時發行,前提是該董事在該日期是我們公司的董事。此外,如上文附註(1)所述,沃爾曼先生和韋瑟曼女士各自選擇將他或 她從2019年7月1日至2020年6月30日服務期間的年度聘用人轉換為我們2017年股權計劃下的RSU獎勵。在“庫存”中報告的金額

 

賴特醫療集團N.V.-2020委託書 99

 

 

 

  獎勵“欄代表2019年7月26日授予每位董事的RSU獎勵的總授予日期公允價值,以及Wallman先生和 Weatherman先生和 Weatherman女士的每位董事如上所述(1)所述授予他或她的額外RSU獎勵的增量授予日期公允價值,在每種情況下都是根據FASB ASC主題718計算的。授予日期RSU獎勵的公允價值是根據我們股票在授予日期的收盤價確定的 。

 

(3) 截至2019年12月29日,每位非執行董事持有以下數量的未歸屬股票獎勵(所有獎勵均為RSU獎勵):Blackford 先生(3,916);Mackin先生(3,916);Miclot先生(3,916);O‘Boyle先生(3,916);Paul女士(3,916);Stevens先生(3,916);Wallman先生(6,014);以及Weatherman女士(6,434)。

 

(4) 2019年7月26日,每位非執行董事獲得了根據2017年 股權計劃授予的以每股27.84美元的行權價購買11,691股普通股的股票期權。這種期權將於2029年7月26日到期,並於2020年7月26日全部授予,只要個人在該日期仍是萊特的董事。“期權獎勵”欄中報告的金額代表根據FASB ASC主題718計算的2019年授予每位董事的期權獎勵的合計授予日期公允價值 。授予日期公允價值是根據我們的Black-Scholes期權定價模型確定的。2019年7月26日授予的 期權的授予日期每股公允價值為9.34美元,並使用以下特定假設確定:無風險利率:1.75%;預期壽命:6.22年;預期波動率:30.50%;預期股息率:0美元。

 

(5) 下表提供了有關購買2019年12月29日已發行股票並由上表中點名的每位非執行 董事持有的期權總數的信息:

 

名字  

聚合數

的股份

基礎期權

  可行使/
不可執行
 

鍛鍊範圍

價格(美元)

  有效期範圍
個日期
布萊克福德先生   98,468     81,823/16,645   15.04-29.06   05/13/2020-07/26/2029
麥金先生   21,598     4,953/16,645   24.49-27.84   07/24/2028-07/26/2029
米洛先生   106,201     89,556/16,645   15.04-29.06   05/13/2020-07/26/2029
奧博伊爾先生   82,476     65,831/16,645   18.04-27.86   05/12/2021-07/26/2029
保羅女士   106,201     89,556/16,645   15.04-29.06   05/13/2020-07/26/2029
史蒂文斯先生   85,583     68,938/16,645   17.82-29.06   05/13/2020-07/26/2029
沃爾曼先生   51,438     34,793/16,645   21.24-27.86   05/12/2021-07/26/2029
韋瑟曼女士   43,638     26,993/16,645   21.24-27.86   07/19/2026-07/26/2029

 

(6) 我們不向我們的非執行董事提供額外津貼和其他個人福利。實際提供給任何非執行 董事的任何額外福利或個人福利總計不到10,000美元。

 

賴特醫療集團N.V.-2020委託書 100

 

 

 

某些關係和相關交易

 

關聯方交易審批流程

 

 

根據我們審計委員會章程的規定,所有關聯方交易均須經 審計委員會審查和預先批准。關聯方交易是指我們曾經或現在參與的交易,其中:

 

涉及的金額超過或將會超過12萬元;及

 

有關人士(包括任何董事、董事被提名人、行政人員、持有本公司超過5%普通股的人士或其直系親屬)擁有或將擁有直接或間接重大利益。

 

在決定是否批准關聯方交易時,審計委員會通常會從以下方面評估 交易:(I)對賴特的好處;(Ii)如果關聯人是董事、董事的直系親屬或董事是合夥人、股東或高管的實體,對董事獨立性的影響;(Iii)是否有類似產品或服務的其他來源;(Iv)交易的條款和條件;以及(V)不相關的第三方或然後,審計委員會 將以書面會議記錄其調查結果和結論。如果交易涉及審計委員會的一名成員,該成員將不參加審計委員會的審議。

 

關聯方交易

 

 

我們不知道自上一財年 開始以來發生的任何關聯方交易,或目前建議在本委託書中披露的任何關聯方交易。

 

賴特醫療集團N.V.-2020委託書 101

 

 

 

股權

 

某些實益擁有人的抵押擁有權

 

 

下表列出了截至2020年9月10日,我們所知的實益擁有股份超過5%的每個人對股份的實益擁有權的某些信息。下表中的計算假設有[129,649,925]流通股。受益所有權是根據證券交易委員會的規則和 規定確定的。在計算某人實益擁有的股份數量和該人的所有權百分比時,我們已將該人有權在60天內收購的股份計算在內,包括通過行使 任何期權、認股權證或其他權利、轉換任何其他證券以及在歸屬RSU時發行股票。但是,股東有權在60天內收購的股份不包括在計算其他任何人的 百分比所有權內。

 

的類有價證券   實益擁有人姓名或名稱及地址  

數量 股票

受益於 擁有

  百分比 班級
普通股   先鋒集團(The Vanguard Group,Inc.)(1)   11,802,282   9.1 %
普通股   高盛集團(Goldman Sachs Group,Inc.)(2)   9,412,857   7.3 %
普通股   貝萊德,Inc.(3)   9,383,603   7.2 %


(1)
僅基於投資顧問先鋒集團(Vanguard Group,Inc.)2020年2月12日提交給SEC的附表13G/A中包含的信息,反映了截至2019年12月31日的實益所有權 ,對11,534,119股擁有獨家投資自由裁量權,對264,559股擁有唯一投票權,對268,163股擁有共享投資酌處權,對18,850股擁有共享投票權 。先鋒集團公司的地址。是賓夕法尼亞州馬爾文先鋒大道100號,郵編:19355。

 

(2) 僅基於母公司高盛集團(Goldman Sachs Group,Inc.)於2020年1月30日提交給SEC的附表13G中包含的信息,該附表反映了截至2019年12月31日的實益所有權,對所有此類股票擁有共同的投資自由裁量權和投票權。這些股票由高盛有限責任公司(Goldman Sachs&Co.LLC)擁有或可能被視為實益擁有,高盛是根據“交易法”第15條註冊的經紀人或交易商,也是根據1940年“投資顧問法”第203條註冊的投資顧問。高盛是GS集團的子公司。高盛集團(Goldman Sachs Group,Inc.)的地址。地址是紐約西大街200號,郵編:10282。

 

(3) 完全基於母公司貝萊德公司(BlackRock,Inc.)於2020年2月6日提交給SEC的附表13G/A中包含的信息,該附表反映了截至2019年12月31日的受益 所有權,對所有此類股票擁有唯一的投資自由裁量權,對9,172,247股擁有唯一投票權。貝萊德公司的地址。地址是紐約東52街55號,郵編:10055。

 

賴特醫療集團N.V.-2020委託書 102

 

 

 

管理層的安全所有權

 

 

下表列出了截至2020年9月10日,我們的每位董事和近地天體以及我們所有現任董事和高管作為一個整體對股票的實益所有權的某些信息。

 

下表中的計算假設有[129,649,925]流通股。受益所有權 根據SEC的規章制度確定。在計算某人實益擁有的股份數量和該人的所有權百分比時,我們已將該人有權在60天內收購的股份計算在內,包括通過行使任何期權、認股權證或其他權利、轉換任何其他證券以及在歸屬RSU時發行股票。但是,股東有權在60天內收購的股份, 不包括在任何其他人的所有權百分比的計算中。 但是,股東有權在60天內獲得的股份不包括在計算其他任何人的所有權百分比中。

 

證券類別   實益擁有人姓名或名稱及地址  

普通股

實益擁有(1)

  百分比
普通股   大衞·D·史蒂文斯   174,940   *
普通股   加里·D·布萊克福德   169,096   *
普通股   J·帕特里克·麥金   33,318   *
普通股   約翰·L·米洛   141,023   *
普通股   凱文·C·奧博伊爾   98,782   *
普通股   艾米·S·保羅   155,781   *
普通股   理查德·F·沃爾曼(Richard F.Wallman)   64,135   *
普通股   伊麗莎白·H·韋瑟曼   81,722   *
普通股   羅伯特·J·彭明盛   3,150,313   2.4%
普通股   蘭斯·A·貝裏   179,305   *
普通股   凱文·D·科德爾   138,365   *
普通股   詹姆斯·A·萊特曼   82,623   *
普通股   巴里·J·里根   45,479   *
普通股   所有董事和高管作為一個羣體(2400人)   5,443,252   4.1%

 


* 代表實益擁有我們不到1%的已發行普通股。

 

(1) 包括以下列出的個人持有的受該人持有的期權約束的以下股票,這些期權目前可在2020年9月10日起60天內行使或變為可行使,以及可在2020年9月10日起60天內授予RSU獎勵時發行的股票:

 

名字   選項   RSU獎  
大衞·D·史蒂文斯   75,274    
加里·D·布萊克福德   93,314    
J·帕特里克·麥金   21,598    
約翰·L·米洛   95,892    
凱文·C·奧博伊爾   82,476    
艾米·S·保羅   95,892    
理查德·F·沃爾曼(Richard F.Wallman)   51,438    
伊麗莎白·H·韋瑟曼   43,638    
羅伯特·J·彭明盛   2,286,428    
蘭斯·A·貝裏   62,329    
凱文·D·科德爾   72,747    
詹姆斯·A·萊特曼   26,779    
巴里·J·里根   39,067    
全體董事和高級管理人員(24人)   3,750,219    

 

賴特醫療集團N.V.-2020委託書 103

 

 

 

股權指導方針

 

 

我們已經制定了股權指導方針,旨在進一步使我們董事和高管的利益與我們股東的利益保持一致。我們非執行董事的股權指導方針是,價值等於支付給董事作為董事會成員的 對價支付給董事的年度現金預留金金額五倍的普通股數量。我們高管的股權目標被設定為我們普通股的數量,其價值相當於高管年度基本工資的倍數, 我們的總裁兼首席執行官的倍數等於四倍,我們的其他高管的倍數為1.5倍到兩倍。每位董事及行政人員均有五年時間,自委任或聘用之日起計,或如 持股倍數在其任期內有所增加,則自與該項增加有關的確定日期起計五年,以達到其股權目標。在實現適用的股權目標之前,遵守準則的每位董事和 高管必須保留相當於因行使股票期權或授予限制性股票單位獎勵而收到的股份淨額的75%的金額。考慮到五年的合規截止日期,我們的所有董事和高級管理人員都 遵守了我們的股權指導方針。

 

拖欠行為條例第16(A)條)報告

 

交易法第16(A)條要求我們的董事、高管和所有實益擁有我們已發行普通股超過10%的人向證券交易委員會提交初步所有權報告和我們普通股所有權變更報告。據我們所知,根據報告人員就截至2019年12月29日的財年提交的報告,以及根據我們的董事和高管的書面陳述,在截至2019年12月29日的財年內,我們的董事、高管和持有超過 10%普通股的實益所有者的所有第16條規定的報告都及時提交,只有一筆交易除外。蒂姆·拉尼爾(Tim Lanier)在Form 4上提交了一份後期報告,報告了股票出售情況。

 

賴特醫療集團N.V.-2020委託書 104

 

 

 

其他事項

 

2021年股東周年大會的股東提案和董事提名

 

 

2021年股東周年大會日期

 

如果與Stryker的交易尚未完成,我們預計我們的2021年年度股東大會將於2021年6月舉行 。

 

根據規則第14a-8條提出的建議

 

如果任何股東希望在我們的2021年年度股東大會上提出建議供審議,建議 應提交給荷蘭阿姆斯特丹,萊特醫療集團高級副總裁、總法律顧問兼祕書詹姆斯·A·萊特曼,Prins Bernhardplein 200,1097 JB阿姆斯特丹。

 

根據證券交易委員會的股東提案規則(交易所法案第14a-8(E)條),我們的高級副總裁、總法律顧問和祕書必須在2021年1月18日或之前收到提案,才有資格包括在我們的 委託書和委託書表格中,除非2021年股東周年大會的日期從2021年年會日期起 更改了30天以上,並且必須滿足SEC頒佈的委託書規則的要求。

 

根據本會附例作出提名及提出建議

 

將在我們的2021年年度股東大會上提交的任何其他股東提案,包括董事 提名,必須根據我們的公司章程的要求,在不遲於2021年年度股東大會召開前60天以書面形式提交給我們的高級副總裁、總法律顧問和祕書。

 

在上述指定日期前未收到的提案和提名將被視為不合時宜。此外,提案必須符合荷蘭法律、我們的公司章程和SEC的規章制度。您可以聯繫萊特醫療集團(Wright Medical Group N.V.)高級副總裁、總法律顧問兼祕書詹姆斯·A·萊特曼(James A.Lightman),Prins Bernhardplein 200,1097 JB阿姆斯特丹,荷蘭阿姆斯特丹,以獲取我們的公司章程中關於提出股東提案要求的相關條款的副本。

 

徵求委託書的費用

 

 

董事會正在徵集您的委託書,我們將承擔本次徵集委託書的費用, 包括委託書和徵集材料的準備、組裝和郵寄,以及經紀公司和其他人向我們已發行普通股的實益所有人轉發徵集材料的手續費和開支。

 

我們聘請了委託書徵集公司Morrow Sodali LLC來徵集與年度 股東大會相關的委託書,費用約為15,000美元,外加自付費用的報銷。委託書可以郵寄、個人面談、電子郵件、電話、傳真或由Morrow Sodali LLC通過互聯網徵集,或由我們的某些董事、高級管理人員和員工徵集,無需額外 補償。

 

賴特醫療集團N.V.-2020委託書 105

 

 

 

年度股東大會資料的入庫

 

 

美國證券交易委員會已通過規則,允許公司和中介機構(如經紀人)通過向兩個或更多股東提交一份發給這些股東的委託書,來滿足對共享同一地址的兩個或更多股東的委託書的交付 要求。這一過程被稱為“持家”,潛在地意味着為 股東帶來額外的便利,併為公司節省成本。今年,一些客户是我們股東的經紀人將“保管”我們的代理材料,除非收到客户的相反指示。應口頭或書面要求,我們將立即 將委託書的單獨副本遞送給任何共享僅有一份副本被郵寄到的地址的股東。如需額外副本,請聯繫:詹姆斯·A·萊特曼(James A.Lightman),高級副總裁, 賴特醫療集團(Wright Medical Group N.V.)總法律顧問兼祕書,Prins Bernhardplein 200,1097 JB阿姆斯特丹,荷蘭,(+31)-20-521-4777。

 

一旦股東收到其經紀人的通知,表示經紀人將向股東地址發送“持房” 通信,則“持房”將繼續進行,直到股東接到其他通知或股東撤銷其同意為止。如果股東在任何時候不再希望參與 “持股”,並希望收到單獨的委託書副本,則該股東應通知其經紀人。目前在其地址收到多份委託書副本並希望 要求“持家”通信的任何股東應按上述提供的地址或電話聯繫其經紀人或本公司(如果股票登記在股東名下)。

 

2019年年度報告Form 10-K和荷蘭法定年帳複印件

 

 

我們的10-K表格年度報告,包括財務報表和財務報表附表 ,以及我們截至2019年12月29日的財政年度的荷蘭法定年度賬户,如有書面要求,均可免費索取:詹姆斯·A·萊特曼,高級副總裁,總法律顧問兼祕書,賴特醫療集團N.V., Prins Bernhardplein 200,1097 JB Amsterden,荷蘭。截至2019年12月29日的財政年度Form 10-K年度報告和荷蘭法定年度賬户也可在我們的網站上查閲,網址為Www.wright.com.

 


 

你的投票很重要。請立即按照 關於代理材料可用性通知的投票説明投票您的萊特普通股,或者,如果您收到我們的代理材料的紙質或電子副本,請填寫、簽名、註明日期並退回您的代理卡,或者按照 您的代理卡上的説明通過互聯網或電話投票。

 

  根據董事會的命令,
   
 
   
  大衞·D·史蒂文斯
  主席

 

荷蘭阿姆斯特丹

2020年9月18日

 

賴特醫療集團N.V.-2020委託書 106