美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
20-F/A 表格
(第1號修正案)
(Mark One)
☐ 根據 1934 年《證券交易法》第 12 (B) 或 12 (G) 條 發表的註冊聲明
或者
根據 1934 年《證券交易法》第 13 或 15 (D) 條提交的年度報告
對於截至2019年12月31日的財年, 。
或者
☐ 根據1934年《證券交易法》 第 13 或 15 (D) 條提交的過渡報告
在從 到. 的過渡期內
或者
☐ 殼牌公司根據1934年《證券交易法》第13條或第15(D)條 提交的報告
需要這份空殼公司 報告的事件日期 ___________
委員會文件編號:001-38726
CNFinance 控股有限公司
(註冊人的確切姓名在其章程中指定 )
N/A (註冊人姓名的英文翻譯)
開曼羣島 (公司或組織的司法管轄權)
珠江東
路 16 號 G 座 44 樓
廣東省廣州市天河區 510620
中華人民共和國
(主要行政辦公室地址)
李寧,首席財務官
電話:+86-201-62316688
電子郵件:ir@cashchina.cn
在上述公司地址
(公司聯繫人的姓名、電話、電子郵件和/或傳真號碼和地址)
根據該法第 12 (b) 條註冊或將要註冊的證券:
每個類別的標題 | 註冊的每個交易所的名稱 | |
美國存托股
股,每股ADS代表20股 普通股,每股面值0.0001美元 |
紐約股票 交易所 | |
普通股, 面值每股 0.0001 美元* | 紐約股票 交易所 |
* | 不用於交易,而僅與 美國存托股在紐約證券交易所上市有關。 |
根據該法第 12 (g) 條註冊或將要註冊的證券:
沒有
(班級名稱)
根據該法第 15 (d) 條 有申報義務的證券:
沒有
(班級名稱)
指明截至年度報告所涉期末發行人 類資本或普通股的已發行股票數量。
截至2019年12月31日,1,371,643,240股普通股,面值每股0.0001美元。
按照《證券法》第405條的定義,用複選標記註明註冊人是否是知名的經驗豐富的 發行人。
是 ☐ 不是
如果此報告是年度報告或過渡報告,請使用複選標記註明 是否要求註冊人根據1934年《證券交易法》第13條或第15 (d) 條提交報告。
是 ☐ 不是
用複選標記指明註冊人(1)在過去的12個月 (或要求註冊人提交此類報告的較短時期)內是否已提交1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條要求提交的所有報告 ,以及(2)在過去的90天內是否遵守了此類申報要求 。
是的不 ☐
用勾號指明註冊人 在過去 12 個月(或註冊人必須提交此類文件的較短期限)中是否以電子方式提交了根據第 S-T 法規(本章第 232.405 節)第 405 條要求提交的所有交互式數據文件。
是的不 ☐
用複選標記表明註冊人是大型加速 申報人、加速申報人、非加速申報人還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速 申報人”、“加速申報人” 和 “新興成長型公司” 的定義。查看 一個:
大型加速文件管理器 ☐ 加速 Filer ☐ 非加速文件管理器新興 成長型公司
如果一家新興成長型公司根據美國公認會計原則編制財務報表 ,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期 遵守根據《交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂的財務會計準則†。
用複選標記指明註冊人是否已提交 一份報告,證明其管理層對編制或發佈 審計報告的註冊會計師事務所根據《薩班斯-奧克斯利法案》(15 U.S.C. 7262 (b))第404(b)條對財務報告 的內部控制的有效性所做的評估。☐
用複選標記註明註冊人 在編制本申報中包含的財務報表時使用了哪種會計基礎:
美國公認會計原則 |
☐ | 國際會計準則理事會發布的《國際金融 報告準則》 |
☐ | 其他 |
如果在回答 之前的問題時勾選了 “其他”,請用複選標記指明註冊人選擇關注哪個財務報表項目。
☐ 商品 17 ☐ 項目 18
如果這是年度報告,請用複選標記註明 註冊人是否為空殼公司(定義見《交易法》第12b-2條)。
是 ☐ 不是
僅適用於過去五年內參與破產程序的發行人
用複選標記指明在 根據法院確認的計劃分配證券之後,註冊人是否已提交1934年《證券交易法》第12、13或15(d)條要求提交的所有 文件和報告。
是的 ☐ 不是 ☐
† “新的或修訂後的財務會計 標準” 一詞是指財務會計準則委員會在2012年4月5日之後發佈的對其會計準則編纂 的任何更新。
解釋性 註釋
CNFinance Holdings Limited(“CNFinance”) 正在向20-F表格(“20-F/A表格”)提交本第1號修正案,以修改其最初於2020年4月27日 27日向美國證券交易委員會(“SEC”)提交的20-F表年度報告(“20-F表格”)。提交本表格 20-F/A 的唯一目的是修改第 15 項中的披露。20-F表格的控制和程序,標題為 “管理層對財務報告的內部控制的年度報告”,提供與管理層對公司財務報告內部控制有效性的評估 和第19項有關的修訂聲明。展品。 表格 20-F 沒有進行任何其他更改。經本20-F/A表格修訂的20-F表格説明瞭20-F表格的原始提交日期, 無意反映20-F表格最初提交日期之後可能發生的事件,也無意以任何方式更新 在表格20-F中披露的內容。本表格20-F/A的提交不應被理解為20-F表格中包含的任何其他 陳述在2020年4月27日之後的任何日期是真實和完整的。因此,本20-F/A 應與20-F表格以及公司在2020年4月27日之後向美國證券交易委員會提交或提供的文件(包括對此類文件的任何修改)一起閲讀。
1
項目 15。 | 控制和程序 |
披露控制和程序
根據《交易法》第13a-15 (b) 條的要求,我們的管理層在集團首席執行官兼集團首席財務官 的參與下,對截至本報告所涉期末我們的 披露控制和程序(定義見《交易法》第13a-15(e)條)的有效性進行了評估。
披露控制和程序是 控制和程序,旨在確保在證券 和交易委員會規則和表格規定的時限內,記錄、處理、彙總和報告我們根據《證券交易法》提交或提交的報告中要求披露的信息。披露控制和程序包括但不限於控制措施和 程序,旨在確保我們根據《交易法》提交的報告中需要披露的信息得到積累 ,並酌情傳達給管理層,包括我們的首席執行官和首席財務官, ,以便及時就所需的披露做出決定。
根據該評估,我們的管理層 得出的結論是,截至2019年12月31日,由於 財務報告的內部控制存在重大缺陷,我們現有的披露控制和程序無效。
管理層關於 財務報告內部控制的年度報告
根據 《交易法》第13a-15(f)條和第15d-15(f)條的規定,我們的管理層負責建立 並維持對財務報告的充分內部控制。我們的管理層根據特雷德韋委員會贊助組織委員會發布的內部控制綜合框架(2013) 框架中確立的標準,根據《交易法》第 13a-15 (c) 條的要求,評估了我們對財務報告的內部控制的有效性。根據這項評估,我們的管理層得出結論, ,截至2019年12月31日,我們對財務報告的內部控制並未生效,原因是 在財務報告的內部控制中發現了重大缺陷,如下所述。
在編制前幾年的合併 財務報表的過程中,我們發現了我們在財務報告的內部控制 中存在一個重大缺陷,該漏洞尚未得到糾正,該漏洞由美國 州上市公司會計監督委員會制定的準則所定義。重大缺陷是指財務報告的內部控制存在缺陷或缺陷的組合,例如 ,因此 很有可能無法及時防止或發現我們的年度或中期財務報表的重大錯報。
發現的重大缺陷與我們缺乏足夠的具有美國公認會計準則和美國證券交易委員會 報告要求相關經驗的財務報告和會計人員,以及我們未能就美國公認會計準則財務 報告制定和明確傳達可接受的政策有關。
為了彌補我們發現的重大 缺陷,我們已經實施並將繼續使用以下措施來改善對財務 報告的內部控制:(i)僱用更多具有美國公認會計準則和美國證券交易委員會相關報告經驗和資格的合格會計人員 以加強財務報告職能;(ii)為我們的會計和財務報告人員實施定期和持續的美國公認會計準則會計和財務 報告培訓計劃;以及(iii)提高 質量的關閉程序以及我們的期末財務結算流程的準確性。但是,我們無法向您保證,這些措施足以及時或根本彌補我們的重大缺陷。我們得出的結論是,截至2019年12月31日,我們在財務報告方面的內部控制 的重大缺陷尚未得到糾正。此外,我們無法向您保證,將來 我們將能夠完全彌補我們的物質弱點。請參閲 “第 3 項”。關鍵信息——D. 風險因素——與我們的業務相關的風險 ——如果我們未能實施和維護有效的內部控制體系,我們可能無法 準確或及時地報告經營業績或防止欺詐,投資者信心和我們 ADS 的市場價格可能會受到重大和不利影響。”
由於其固有的侷限性, 對財務報告的內部控制可能無法防止或發現錯誤陳述。此外,對我們對未來財務報告內部控制有效性的任何評估 的預測都存在以下風險:由於條件的變化,控制措施可能變得不足 ,或者對政策和程序的遵守程度可能惡化。
註冊會計師 公司的認證報告
由於 美國證券交易委員會針對新上市公司的規則規定了過渡期,因此這份20-F表年度報告 不包括我們註冊會計師事務所的認證報告。
財務報告內部控制的變化
在這份20-F表年度報告所涉期間 ,我們對財務報告的內部 控制權(定義見《交易法》第13a-15(f)條和第15d-15(f)條)沒有發生任何變化,這些變化對我們對財務報告的內部 控制產生了重大影響,或者有理由可能對我們對財務報告的內部 控制產生重大影響。
2
項目 19。 | 展品 |
以下證物作為本第1號修正案第 部分提交:
展覽 | ||
數字 | 文檔的描述 | |
12.1 | 首席執行官根據 2002 年《薩班斯-奧克斯利法案》第 302 條進行認證 | |
12.2 | 首席財務官根據 2002 年《薩班斯-奧克斯利法案》第 906 條進行認證 | |
13.1 | 首席執行官根據 2002 年《薩班斯-奧克斯利法案》第 302 條進行認證 | |
13.2 | 首席財務官根據 2002 年《薩班斯-奧克斯利法案》第 906 條進行認證 |
3
簽名
註冊人特此 證明其符合在表格20-F/A上提交年度報告的所有要求,並已正式促成並授權 以下籤署人代表其簽署本年度報告。
CNFinance 控股有限公司 | ||||
日期: | 2020 年 8 月 25 日 | 來自: | /s/ 李寧 | |
姓名: | 李寧 | |||
標題: | 首席財務官 |
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