註冊人提交的申請是由註冊人提交的,而不是由註冊人提交的,而不是由註冊管理人☐提交的,而不是由註冊管理人提交的,註冊管理人提交的是註冊管理人提交的,註冊管理人提交的申請是由註冊管理人提交的,註冊管理人提交的申請是由註冊管理人提交的,其他方提交的申請是由註冊人提交的。
選中相應的複選框:
☐*初步委託書
☐將其列為機密,僅供歐盟委員會使用(根據規則14a-6(E)(2)的允許)
*最終委託書
☐*
☐根據§240.14a-12的規定,禁止美國政府徵集材料。
|
支付申請費(勾選適當的方框):
您可以選擇,但不需要任何費用。
☐表示,根據交易法規則14a-6(I)(1)和0-11的下表計算的手續費。
|
|||
(1)
|
交易適用的每類證券的名稱:
|
||
(2)
|
交易適用的證券總數:
|
||
(3)
|
根據交易法規則0-11計算的每筆交易單價或其他基礎價值(説明計算申請費的金額並説明如何確定):
|
||
(4)
|
建議的交易最大合計價值:
|
||
(5)
|
已支付的總費用:
|
||
以前使用初步材料支付的費用:
如果按照交易法規則0-11(A)(2)的規定抵消了費用的任何部分,請選中此複選框,並指明之前支付了抵消費用的申請。通過
註冊聲明編號或表格或時間表以及提交日期來識別以前的提交。
|
|||
(1)
|
以前支付的金額:
|
||
(2)
|
表格、附表或註冊號:
|
||
(3)
|
提交方:
|
||
(4)
|
提交日期:
|
||
|
按以下順序排列 |
|
董事會 |
|
|
|
愛德華·C·德爾克,基金祕書 |
•
|
為什麼要召開股東大會?
|
•
|
將對什麼提案進行投票表決?
|
•
|
你的投票會有影響嗎?
|
•
|
誰在要求您投票?
|
•
|
董事會如何建議股東對該提案進行投票?
|
•
|
誰有資格投票?
|
•
|
你如何投票你的股票?
|
•
|
選舉受託人被提名人需要什麼票數?
|
•
|
截至記錄日期,已發行的股票有多少?
|
|
|
|
用户數量
|
其他公共服務
|
|
|
|
中國的投資組合
|
公司或公司
|
名字,
|
職位:
|
|
基金綜合體(4)
|
投資額:
|
地址(1) 和
|
與他們一起舉行
|
主要職業:
|
由監督
|
公司名稱:
|
出生年份?
|
基金管理公司
|
在過去的五年中,
|
受託人:
|
擔任董事職務:
|
|
||||
獨立受託人:人
|
||||
|
||||
蘭德爾·C·巴恩斯(Randall C.Barnes)
|
受託人(3)
|
目前:私人投資者(2001年至今)。
|
1
|
現任:受託人,地址為
|
出生年份:1951年
|
|
|
|
市場上的資金
|
|
|
前:高級副總裁兼首席執行官
|
|
古根海姆基金基金(Guggenheim Funds Fund)
|
|
|
百事可樂公司財務主管(1993-1997);
|
|
複雜;資金在市場上
|
|
|
必勝客國際總裁
|
|
目的投資:
|
|
|
(1991-1993);公司高級副總裁
|
|
基金基金綜合體
|
|
|
戰略規劃和新業務管理
|
|
(2014年至今)。
|
|
發展,百事公司(1987-1990)。
|
|||
|
||||
丹尼爾·L·布萊克
|
受託人(3)
|
目前:管理合夥人,威克斯隊
|
|
|
出生年份:1960年
|
|
集團公司,有限責任公司(2003年至今)。
|
|
|
|
||||
|
|
前任:董事總經理兼聯席主管
|
1
|
當前:Sprouts,LLC:
|
|
|
紐約銀行招商銀行集團(Merchant Banking Group At BNY)的
|
|
(2015年至今);哈萊姆區
|
|
|
資本市場,紐約梅隆銀行的一個部門。
|
曲棍球與領導力,美國
|
|
|
|
(1998-2003);美國公司董事聯席主管
|
公司(2014年至今);
|
|
|
|
紐約梅隆銀行(BNY Mellon)銀行業務(1995-1998)。
|
|
本登出版集團(Bendon Publishing):
|
|
|
|
|
國際(2012-2012)
|
|
|
|
|
目前);天線:
|
|
|
|
|
國際,公司(2010-2010)
|
|
|
|
|
現在);保税
|
|
|
|
|
服務有限公司(2011-2011年)
|
|
|
|
|
出席)。
|
|
||||
|
|
|
|
前任:賓夕法尼亞·福斯特(Penn Foster)
|
|
|
|
|
教育集團,Inc.
|
|
|
|
|
(2007-2009)
|
|
||||
德里克·梅迪納。
|
受託人(2)
|
現任:商務主管高級副總裁
|
1
|
當前:年輕人
|
出生年份:1966年
|
|
ABC新聞事務(2008年至今)。
|
|
學者學院。
|
|
|
|
|
(2005年至今);奧利弗·卡斯特羅
|
|
|
前任:商務事務副總裁
|
|
學者(2011年至今)。
|
|
|
以及ABC新聞頻道的新聞策劃。
|
|
|
|
(2003-2008年);辦公室執行主任
|
|||
|
ABC新聞的總裁(2000-2003);
|
|||
|
Cleary Gottlieb Steen&的助理
|
|||
|
|
漢密爾頓(律師事務所)(1995-1998年);
|
|
|
|
|
麻省理工學院企業融資副學士學位
|
|
|
|
|
摩根大通/摩根擔保公司(1988-1990)。
|
|
|
|
||||
羅納德·A·尼伯格(Ronald A.Nyberg)
|
受託人(2)
|
目前:合夥人,Momkus LLC
|
1
|
現任:受託人,地址為
|
出生年份:1953年
|
|
(2016年至今)。
|
|
市場上的資金
|
|
|
|
|
古根海姆基金基金(Guggenheim Funds Fund)
|
|
|
前:合夥人,Nyberg&Cassioppi,LLC
|
複雜;PPM基金:
|
|
|
|
(2000-2016);公司執行副總裁
|
|
(2018年2月至今);-
|
|
|
總法律顧問,公司祕書,首席法律顧問
|
愛德華-埃爾姆赫斯特。
|
|
|
|
範坎本投資公司(1982-1999)。
|
|
醫療保健系統:
|
|
|
|
|
(2012年至今)。
|
|
|
|
用户數量
|
其他公共服務
|
|
|
|
中國的投資組合
|
公司或公司
|
名字,
|
職位:
|
|
基金綜合體(4)
|
投資額:
|
地址(1) 和
|
與他們一起舉行
|
主要職業:
|
由監督
|
公司名稱:
|
出生年份?
|
基金管理公司
|
在過去的五年中,
|
受託人:
|
擔任董事職務:
|
|
||||
獨立受託人繼續:
|
||||
|
||||
傑拉爾德·L·塞澤特
|
受託人(2)
|
目前:Seizert的管理合夥人
|
1
|
目前:博蒙特(Beaumont)
|
出生年份:1952年
|
|
Capital Partners,LLC,他在那裏執導
|
|
醫院(2012年至今)。
|
|
|
公司的股權紀律。
|
|
|
|
||||
|
前任:聯席行政總裁(1998-1999)
|
|||
|
|
以及管理合夥人兼首席執行官
|
|
|
|
投資官-Munder股權
|
|||
|
資本管理,有限責任公司(1995-1999);
|
|||
|
副總裁兼投資組合經理
|
|||
|
|
Loomis,Sayles&Co.,L.P.(資產)
|
|
|
|
經理)(1984-1995);副總裁
|
|||
|
|
剛開始的時候是投資組合經理
|
|
|
|
|
美國銀行(1978-1984)。
|
|
|
|
||||
邁克爾·A·斯科特(Michael A.Smart)
|
受託人(2)
|
現任:CSW Private Group管理合夥人
|
1
|
當前:全國範圍內
|
出生年份:1960年
|
|
股權(2014年7月至今),管理
|
|
美國醫學會聯合會
|
|
|
合夥人,Cordova,Smart&Williams,LLC
|
投資公司:
|
|
|
|
(2003年至今)。
|
|
(“NAIC”)(2010-2010年)
|
|
|
|
|
目前);衝刺(Sprint)
|
|
|
前任:第一大西洋資本公司(First Atlantic Capital)校長
|
|
實業控股:
|
|
|
有限公司(2001-2003);中國董事總經理
|
|
(2007年至今)。
|
|
投資銀行--私募股權
|
|||
|
|
集團(1995-2001)和副總裁。
|
|
前:伯克希爾哈撒韋公司
|
|
|
投資銀行-企業金融專業
|
Branket,Holdings,Inc.(毯子控股公司)
|
|
|
|
(1992-1995)在美林公司(Merrill Lynch&Co;)
|
|
(2006-2016);Sqwincher:
|
|
|
CARPEDIEM集團創始合夥人,
|
控股(2006-2015)。
|
|
|
私人配售公司(1991-1992年);
|
|||
|
|
Dillon,Read and Co.的合夥人
|
|
|
|
|
(投資銀行)(1988-1990)。
|
|
|
|
||||
感興趣的受託人:
|
|
|
|
|
|
||||
特雷西·V·梅特蘭**
|
受託人(2),
|
現任:Advent總裁兼創始人
|
1
|
沒有。
|
出生年份:1960年
|
董事長、首席執行官兼首席執行官
|
資本管理,有限責任公司(2001年至今)。
|
|
|
|
尊敬的總統先生。
|
|
|
|
|
和科長。
|
前任:Advent Capital總裁
|
|
|
|
高管團隊
|
管理,Utendahl Capital的一個部門。
|
|
|
|
警官:
|
|
|
|
*
|
梅特蘭先生是基金的利害關係人,因為他是顧問及其某些附屬機構的官員。
|
(1)
|
每一位現任受託人的營業地址是c/o Advent Capital Management,LLC,地址:紐約紐約10019號第七大道888號31層。“
|
(2)
|
自基金開始運作以來成為受託人。
|
(3)
|
自2005年9月20日起擔任該基金的受託人。
|
(4)
|
該基金是“基金綜合體”中唯一的基金.“
|
受託人:
|
經驗、資歷和技能:
|
|
|
特雷西·V·梅特蘭
|
梅特蘭先生作為受託人的服務以及他作為總裁和首席執行官的經歷。
Advent Capital Management,LLC的投資官為他提供了
具有財務、會計、監管、治理和投資方面的經驗。
事務,具有本行業的特殊經驗和實際業務知識
投資管理行業。
|
德里克·梅迪納。
|
麥地那先生作為受託人的服務,以及他在高盛擔任高級副總裁的經驗
ABC新聞,以及他在接受的專業培訓和之前的律師經驗
一家律師事務所和一家金融服務公司為他提供了
金融、監管、投資、法律和治理事務。
|
羅納德·A·尼伯格(Ronald A.Nyberg)
|
Nyberg先生作為受託人的服務以及他的專業培訓和經驗。
作為律師事務所和資產管理公司的律師和合夥人。
為他提供了金融、監管、法律、投資方面的經驗。
管理和治理事務。
|
傑拉爾德·L·塞澤特
|
Seizert先生作為受託人的服務以及他在各種資產管理公司的服務。
公司,包括擔任首席執行官和董事會成員,為他提供了
在金融、會計、監管、治理、資本市場和
投資很重要。
|
邁克爾·A·斯科特(Michael A.Smart)
|
斯馬特先生作為受託人以及董事會成員、管理合夥人和
各種金融和運營公司的員工為他提供了
具有財務、會計、監管、治理、投資等方面的經驗。
銀行、私募股權和投資事務。
|
受託人:
|
經驗、資歷和技能:
|
|
|
丹尼爾·L·布萊克
|
布萊克先生作為受託人和前董事會成員的服務範圍廣泛。
包括信息、教育和媒體業務在內的組織以及他的團隊
長期擔任綜合管理、商業管理等領導職務
銀行和信貸、投資銀行、私募股權和夾層投資。
為他提供了財務、會計、監管和治理方面的經驗。
投資也很重要。
|
蘭德爾·C·巴恩斯(Randall C.Barnes)
|
巴恩斯先生作為受託人的服務,他在的高管僱傭經驗
各種全球食品和飲料公司,以及他的個人投資。
經驗,為他提供了財務、會計、監管等方面的經驗。
治理和投資很重要。
|
|
|
任期:
|
|
名字,
|
職位:
|
辦公室(2) 和 |
|
營業地址(1)
|
vbl.持有 |
長度:
|
|
和年份:
|
有了它,
|
時間的流逝。
|
主要職業:
|
出生日期:
|
基金:
|
上菜時間:
|
在過去的五年中,
|
|
|||
愛德華·C·德爾克
|
首席執行官。
|
警官:
|
總法律顧問兼首席合規官,美國
|
出生年份:1968年
|
合規性:
|
自2012年以來,
|
Coment Capital Management,LLC(2012年至今)。
|
|
軍官和警察
|
|
以前,助理總法律顧問兼首席法律顧問
|
|
王永平局長
|
|
Insight Venture Management合規官,首席執行官
|
|
|
|
有限責任公司(2009-2012);副總法律顧問,律師
|
|
|
|
TIAA-CREF(2008-2009);負責人,法律顧問
|
|
|
|
先鋒集團(Vanguard Group,Inc.)部門
|
|
|
|
(2000-2008).
|
|
|||
託尼·黃(Tony Huang)
|
副總統
|
警官:
|
全球副總裁兼聯合投資組合經理兼分析師
|
出生年份:1976年
|
尊敬的總統先生。
|
自2014年以來,
|
Coment Capital Management,LLC(2007-至今)。
|
|
和助理
|
|
曾任投資組合高級副總裁
|
|
王永平局長
|
|
埃塞克斯投資公司經理兼分析師
|
|
|
|
管理(2001-2006);公司副總裁
|
|
|
|
珠算投資分析師(2001);副總裁
|
|
|
|
M/C風險投資公司總裁兼投資組合經理
|
|
|
|
合夥人(2000-2001);助理,富達(Fidelity)
|
|
|
|
投資(1996-2000)。
|
|
|||
羅伯特·懷特(Robert White)
|
首席執行官。
|
警官:
|
Advent Capital首席財務官:
|
出生年份:1967年。
|
金融市場
|
自2005年以來,
|
管理,有限責任公司(2005年至今)。以前,副局長
|
|
軍官和警察
|
|
高盛總裁兼客户服務經理:
|
|
司庫:
|
|
大宗經紀業務(1997-2005)。
|
(1)
|
每名官員的營業地址是紐約紐約第七大道888號31層c/o Advent Capital Management,LLC,New York 10019。“
|
(2)
|
高級人員隨董事會的意願而任職,直至其繼任者獲委任及符合資格為止,或直至其較早前辭職或免職為止。“
|
•
|
股東姓名及持有本基金股份的證明,包括所持股份數目及持有時間;及
|
•
|
推薦候選人的姓名、候選人的簡歷或他/她的受託人資格清單,如果由提名
和治理委員會選擇並由董事會提名,則該人同意被任命為受託人。
|
|
|
美元區間:
|
受託人姓名或名稱:
|
用户數量
|
股權分部:
|
或受託人提名人:
|
擁有的股份:
|
證券業:
|
獨立受託人:人
|
|
|
蘭德爾·C·巴恩斯(Randall C.Barnes)
|
6,346
|
$50,001-$100,000
|
丹尼爾·布萊克。
|
13,175
|
超過10萬美元
|
德里克·梅迪納。
|
7,000
|
超過10萬美元
|
羅納德·A·尼伯格(Ronald A.Nyberg)
|
9,255
|
超過10萬美元
|
傑拉爾德·L·塞澤特
|
56,867
|
超過10萬美元
|
邁克爾·A·斯科特(Michael A.Smart)
|
4,805
|
$50,001-$100,000
|
感興趣的受託人:
|
|
|
特雷西·V·梅特蘭(1)
|
41,250
|
超過10萬美元
|
(1)
|
只包括梅特蘭先生直接持有的股票。由於他對Advent的控制,梅特蘭先生可能被認為間接實益地擁有Advent公司另外擁有的153,048股股票。“
|
名字
|
擁有的股份數量:
|
愛德華·C·德爾克
|
0
|
託尼·黃(Tony Huang)
|
7,100
|
羅伯特·懷特(Robert White)
|
0
|
|
總薪酬:
|
名字
|
來自基金的資金。
|
獨立受託人:人
|
|
蘭德爾·C·巴恩斯(Randall C.Barnes)
|
$79,000
|
丹尼爾·布萊克。
|
$82,000
|
德里克·梅迪納。
|
$78,000
|
羅納德·A·尼伯格(Ronald A.Nyberg)
|
$78,000
|
傑拉爾德·L·塞澤特
|
$77,000
|
邁克爾·A·斯科特(Michael A.Smart)
|
$77,000
|
感興趣的受託人:
|
|
特雷西·V·梅特蘭
|
$0
|
1 |
本審計委員會章程取代並取代可能不時採用的所有先前版本。
|
2 |
此次修訂僅用於在2018年8月27日Advent Claymore可轉換證券和收入基金II(“AGC”)和Advent/Claymore Enhanced Growth&
收入基金(“LCM”)與AVK完成合並後納入必要的修訂。“
|
代理製表器:
|
郵政信箱9112號
|
紐約州法明代爾郵編:11735
|
|
|
通過互聯網投票
1)閲讀委託書,並將下面的代理卡放在手邊。
2) 轉到
網站Www.proxyvote.com或掃描上面的二維碼
3)按照網站上提供的説明操作。
|
|
|
|
通過電話投票。
1)閲讀委託書,並將下面的代理卡放在手邊。
2)致電1-800-690-6903。
3)按照説明操作。
|
|
|
|
以郵寄方式投票:
1)閲讀委託書。
2)選中下面代理卡上的相應框。
3)在代理卡上簽名並註明日期。
4)將代理卡放入提供的信封內退還。
在虛擬年會上投票
如欲出席虛擬會議並投票,請於
https://viewproxy.com/avk/broadridgevsm |
|
|
要投票,請用藍色或黑色墨水在下面畫上記號,如下所示:
|
|
|
|
D22114-P43503。
|
把這部分留作你們的記錄。
|
|
|
拆卸並僅退還此部分:
|
1.
|
選舉受託人:主席
|
|
|
|
|
第二類被提名者:11人
|
為
|
反對 | 我投棄權票。 |
|
1A.丹尼爾·L·布萊克先生。
|
☐ | ☐ | ☐ |
|
1B.邁克爾·A·斯馬特先生
|
☐ | ☐ | ☐ |
2. |
處理股東周年大會或其任何延期、延期或延誤前可能適當處理的其他事務。 |
簽名[請在方框內簽名]
|
日期:
|
簽名[共同所有人]
|
日期:
|