美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
附表13G
根據1934年的證券交易法
(第1號修訂)*
Xoma公司
(髮卡人姓名)
普通股，面值0.0075美元
(證券類別名稱)
98419J206
(CUSIP號碼)
2020年8月6日
(需要提交本陳述書的事件日期)
勾選相應的框以指定提交此計劃所依據的規則：o規則13d-1(B)
X規則13d-1(C)
O規則13d-1(D)
*本封面的其餘部分應填寫，以供報告人在本表格上就證券主題類別首次提交文件，以及任何後續包含信息的修訂，這些修訂將改變前一封面中提供的披露。
本封面其餘部分所要求的信息不應被視為為1934年《證券交易法》(第2章)第18節的目的提交的信息，也不應被視為受該法該節的責任約束，但應受該法所有其他條款的約束(但是，請參閲附註)。
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CUSIP編號98419J206 |
13G |
第2頁，共6頁
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1. |
報告人姓名 | |||||
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2. |
如果是某個組的成員，請選中相應的複選框 | |||||
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(a) |
o | ||||
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(b) |
o | ||||
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3. |
僅限SEC使用 | |||||
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4. |
公民身份或組織地點 | |||||
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數量 |
5. |
唯一投票權 | |||||
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6. |
共享投票權 | ||||||
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7. |
唯一處分權 | ||||||
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8. |
共享處置權 | ||||||
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9. |
每名呈報人實益擁有的總款額 | |||||
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10. |
檢查第(9)行的合計金額是否不包括某些份額(請參閲説明)o | |||||
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11. |
由第(9)行中的金額表示的班級百分比 | |||||
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12. |
報告人類型(參見説明) | |||||
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CUSIP編號98419J206 |
13G |
第3頁，共6頁
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1. |
報告人姓名 諾華公司 | |||||
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2. |
如果是某個組的成員，請選中相應的複選框 | |||||
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(a) |
o | ||||
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(b) |
o | ||||
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3. |
僅限SEC使用 | |||||
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4. |
公民身份或組織地點 | |||||
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數量 |
5. |
唯一投票權 | |||||
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6. |
共享投票權 | ||||||
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7. |
唯一處分權 | ||||||
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8. |
共享處置權 | ||||||
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9. |
每名呈報人實益擁有的總款額 | |||||
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10. |
檢查第(9)行的合計金額是否不包括某些份額(請參閲説明)o | |||||
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11. |
由第(9)行中的金額表示的班級百分比 | |||||
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12. |
報告人類型(參見説明) | |||||
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CUSIP編號98419J206 |
13G |
第4頁，共6頁
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第1項
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(a) |
髮卡人姓名或名稱 Xoma公司(The Issuer？) |
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(b) |
發行人主要執行辦公室地址
鮑威爾大街2200號，310套房，加利福尼亞州埃默裏維爾，郵編94608 |
第二項。
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(a) |
提交人姓名
本聲明是代表下列人士就發行人的普通股提交的：
(I)瑞士諾華製藥股份公司(Novartis Pharma AG)所持有的股份；及
(Ii)就諾華製藥股份公司持有的股份而言，作為諾華製藥股份公司的公眾擁有的直接母公司的瑞士諾華製藥股份公司(Novartis AG)是諾華製藥股份公司(Novartis Pharma AG)的公有直屬母公司。
上述人員以下統稱為報告人。 |
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(b) |
主要辦事處地址或住址(如無) 諾華製藥公司和諾華公司主要業務辦事處的地址都是瑞士巴塞爾Lichtstrasse 35,4056。諾華製藥公司是諾華公司的直接全資子公司。 |
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(c) |
公民權
諾華製藥公司和諾華公司是根據瑞士法律組建的公司。 |
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(d) |
證券類別名稱
普通股，面值0.0075美元(普通股)。 |
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(e) |
CUSIP號碼
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第3項。如果本聲明是根據§240.13d-1(B)或240.13d-2(B)或(C)提交的，請檢查提交人是否為a：
不適用。
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CUSIP編號98419J206 |
13G |
第5頁，共6頁
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第4項所有權。
提供下列資料，説明第1項所指發行人的證券類別合計數目及百分比。
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(a) |
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實益擁有的款額：
諾華製藥公司是發行商539,131股普通股的創紀錄所有者。作為諾華製藥股份公司的直接母公司，諾華製藥股份公司可能被視為實益擁有這些證券。 | |
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(b) |
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班級百分比：4.9% | |
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(c) |
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該人擁有的股份數目： | |
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(i) |
唯一投票權或指導權：-0- |
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(Ii) |
共同投票權或直接投票權：539,131 |
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(三) |
-0-處置或指示處置以下物品的唯一權力：-0- |
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(四) |
共同處置或指示處置：539,131 |
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第五項：一個班級百分之五或以下的所有權。
如果提交本聲明是為了報告報告人已不再是該類別證券5%以上的實益擁有人這一事實，請勾選以下x項。
第六條代表他人擁有百分之五以上的所有權。
不適用。
第7項母公司控股公司或控制人報告的取得證券的子公司的識別和分類。
不適用。
項目8.集團成員的識別和分類
不適用。
第9項解散集團的通知
不適用。
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CUSIP編號98419J206 |
13G |
第6頁，共6頁
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第10項證明。
不適用。
簽名
經合理查詢，並盡本人所知所信，茲證明本聲明所載信息真實、完整、正確。
日期：2020年8月19日
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諾華製藥公司 | |
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依據： |
/s/Lukas Foertsch |
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姓名：盧卡斯·福爾奇(Lukas Foertsch) |
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標題：授權簽字人 |
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依據： |
/s/斯特凡·湯曼 |
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姓名：斯特凡·湯曼(Stefan Thommen) |
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標題：授權簽字人 |
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諾華公司 | |
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依據： |
/s/Christian Rehm |
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姓名：克里斯蒂安·雷姆(Christian Rehm) |
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標題：授權簽字人 |
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依據： |
/s/費利克斯·艾希霍恩 |
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姓名：菲利克斯·艾希霍恩(Felix Eichhorn) |
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標題：授權簽字人 |
展品索引
附表13G
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展品編號 |
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展品説明 |
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99.1 |
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聯合申報協議 |