安全表單3

表格3 美國證券交易委員會
華盛頓特區20549

證券實益所有權初述

根據1934年證券交易法第16(A)條提交
或1940年“投資公司法”第30(H)條
OMB審批
OMB編號: 3235-0104
估計平均負擔
每次響應的小時數: 0.5
1.報告人姓名或名稱及地址*
Tran Darren

(最後一個) (一) (中)
333W瓦克變頻器
2900套房

(街道)
芝加哥 60606

(城市) (州) (Zip)
2.需要報表的事件日期 (月/日/年)
08/03/2020
3.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 Nuveen標準普爾500動態覆蓋基金 [SPXX ]
4.上報人與出庫人的關係
(請勾選所有適用項)
導演 10%的所有者
高級職員(請在下面註明頭銜) X 其他(在下面指定)
投資組合經理
5.如有修改,原始提交日期 (月/日/年)
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
X 由一名報案人提交的表格
由多於一名報案人提交的表格
表一-實益擁有的非衍生證券
1.保安職稱(Instr. 4) 2. 實益擁有的證券金額(實例 4) 3.所有權形式:直接(D)或間接(I)(實例 5) 4.間接實益所有權的性質(實例 5)
表二-實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券)
1.衍生證券名稱(Instr. 4) 2.可行使日期和到期日 (月/日/年) 3.證券相關衍生證券(Instr. 4) 4.衍生證券折算或行權價格 5.所有權形式:直接(D)或間接(I)(實例 5) 6.間接實益所有權的性質(實例 5)
可行使的日期 到期日 標題 股份的數額或數目
回覆説明:
備註:
Tranpoa.txt
沒有任何證券是實益擁有的。
Mark L.Winget/在POA下簽名 08/12/2020
**舉報人簽名 日期
提醒:為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。
*如果表格由多名報告人提交, 看見 説明 5 (B)(V)。
**故意虛報或遺漏事實構成聯邦刑事犯罪 看見 “美國法典”第18編第1001條和“美國法典”第15編第78ff(A)條。
注:將此表格一式三份歸檔,其中一份必須手工簽名。如果空間不足, 看見 程序説明6。
除非表格顯示當前有效的OMB號碼,否則回覆此表格中包含的信息收集的人員不需要回復。