根據1934年“證券交易法”第13或15(D)節規定的季度報告 |
根據1934年“證券交易法”第13或15(D)節提交的過渡報告 |
(述明或其他司法管轄權 公司或組織) |
(I.R.S.僱主 識別號碼) |
每個班級的標題是什麼 |
交易代碼和名稱 |
註冊的每個交易所的名稱。 | ||
® 黃金信託基金 |
☒ |
加速的文件管理器 |
☐ | ||||
非加速 文件管理器 |
☐ |
規模較小的新聞報道公司 |
頁 |
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第一部分-財務信息 |
1 |
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第(1)項。 |
財務報表(未經審計) |
1 |
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截至2020年6月30日(未經審計)和2019年9月30日的財務狀況報表 |
1 |
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2020年6月30日(未經審計)和2019年9月30日投資日程表 |
2 |
|||||
美國運營部截至2020年6月30日和2019年6月30日的前三個月和前九個月的未經審計的財務報表 |
3 |
|||||
截至2020年和2019年6月30日的前三個月和前九個月的未經審計的現金流量表 |
4 |
|||||
截至2020年6月30日和2019年6月30日的三個月和九個月未經審計的淨資產變動表 |
5 |
|||||
未經審計財務報表附註 |
6 |
|||||
第二項。 |
管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析 |
12 |
||||
第三項。 |
關於市場風險的定量和定性披露 |
15 |
||||
第四項。 |
管制和程序 |
15 |
||||
第II部分-其他資料 |
16 |
|||||
第(1)項。 |
法律程序 |
16 |
||||
項目71A。 |
危險因素 |
16 |
||||
第二項。 |
未登記的股權證券銷售和收益的使用 |
16 |
||||
第三項。 |
高級證券違約 |
17 |
||||
第四項。 |
礦場安全資料披露 |
17 |
||||
第五項。 |
其他資料 |
17 |
||||
項目6. |
陳列品 |
17 |
||||
簽名 |
19 |
第(1)項。 |
財務報表(未經審計) |
(除股票價格數據外,10000美元中的金額為美元) |
2020年6月30日 |
2019年9月30日-9月30日 |
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(未經審計) |
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資產 |
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按公允價值投資黃金(成本$ |
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$ | |
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總資產 |
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$ | |
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負債 |
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應付給贊助商的賬款 |
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$ | |
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應付黃金 |
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負債共計 |
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淨資產 |
$ | |
$ | |
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已發行及已發行股份 (1) |
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每股資產淨值 |
$ | |
$ | |
(1) | 法定股本不限,股票面值為$。 |
每盎司1盎司 黃金 |
成本 |
公允價值 |
%%的 網 資產 |
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投資黃金 |
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$ | |
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% | |||||||||
總投資 |
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$ | |
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% | ||||||||||
負債 超過其他資產 |
( |
) | ( |
)% | ||||||||||||
淨資產 |
$ | |
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% | ||||||||||||
2019年9月30日 |
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投資黃金 |
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$ | |
$ | |
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% | |||||||||
總投資 |
$ | |
$ | |
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% | ||||||||||
負債超過其他資產 |
( |
) | ( |
)% | ||||||||||||
淨資產 |
$ | |
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% | ||||||||||||
(數據顯示,除每股收益外,10000美元的總金額) |
三個月 告一段落 2020年6月30日 |
三個月 告一段落 2019年6月30日(北京) |
九個月 告一段落 2020年6月30日 |
九個月 告一段落 2019年6月30日(北京) |
||||||||||||
(未經審計) |
(未經審計) |
(未經審計) |
(未經審計) |
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費用 |
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贊助商費用 |
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$ | |
$ | |
$ | |
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總費用 |
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淨投資損失 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||
黃金投資已實現淨額和未實現損益變動 |
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出售黃金投資以支付費用的已實現淨收益/(虧損) |
|
|
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|
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為贖回股票而分配的黃金已實現淨收益/(虧損) |
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|
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|
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黃金投資未實現升值/(貶值)淨變化 |
|
|
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黃金投資已實現淨額和未實現損益變動 |
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淨收益/(虧損) |
$ | |
$ | |
$ | |
$ | |
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每股淨收益/(虧損) |
$ | |
$ | |
$ | |
$ | |
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加權平均股數(單位:000) |
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(金額以千美元為單位) |
三個月 告一段落 六月三十號, 2020 |
三個月 告一段落 六月三十號, 2019 |
九個月 告一段落 六月三十號, 2020 |
九個月 告一段落 六月三十號, 2019 |
||||||||||||
(未經審計) |
(未經審計) |
(未經審計) |
(未經審計) |
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增加/減少運營現金: |
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出售黃金所得收益 |
$ | |
$ | |
$ | |
$ | |
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已支付的費用 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||
運營帶來的現金增加/(減少) |
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期初現金及現金等價物 |
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期末現金和現金等價物 |
$ | |
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$ | |
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補充披露 非現金 融資活動: |
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為創建股票而收到的黃金價值--扣除應收黃金後的淨值 |
$ |
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$ |
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$ |
|
$ |
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為贖回股票而分配的黃金價值-扣除應付黃金後的淨值 |
$ |
|
$ |
|
$ |
|
$ |
|
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(金額以千美元為單位) |
三個月 告一段落 六月三十號, 2020 |
三個月 告一段落 六月三十號, 2019 |
九個月 告一段落 六月三十號, 2020 |
九個月 告一段落 六月三十號, 2019 |
||||||||||||
(未經審計) |
(未經審計) |
(未經審計) |
(未經審計) |
|||||||||||||
將淨收益/(虧損)調整為經營活動提供的淨現金 |
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淨收益/(虧損) |
$ | |
$ | |
$ | |
$ | |
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將淨收益/(虧損)調整為經營活動提供的現金淨額 |
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出售黃金所得款項用以支付開支 |
|
|
|
|
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出售黃金以支付費用的已實現淨額(收益)/投資損失 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||
為贖回股票而分配的黃金已實現(收益)/損失淨額 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||
未實現(升值)/黃金投資折舊淨變化 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||
應付給贊助商的帳款增加/(減少) |
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|
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經營活動提供的淨現金 |
$ | |
$ | |
$ | |
$ | |
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(金額以千美元為單位) |
三個月 告一段落 六月三十號, 2020 |
三個月 告一段落 六月三十號, 2019 |
九個月 告一段落 六月三十號, 2020 |
九個月 告一段落 六月三十號, 2019 |
||||||||||||
(未經審計) |
(未經審計) |
(未經審計) |
(未經審計) |
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淨資產-期初餘額 |
$ | |
$ | |
$ | |
$ | |
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造物 |
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|
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贖回 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||
淨投資損失 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||
出售黃金投資以支付費用的已實現淨收益/(虧損) |
|
|
|
|
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為贖回股票而分配的黃金已實現淨收益/(虧損) |
|
|
|
|
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黃金投資未實現升值/(貶值)淨變化 |
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|
|
|
||||||||||||
淨資產--期末餘額 |
$ | |
$ | |
$ | |
$ | |
||||||||
1. |
組織 |
2. |
重大會計政策 |
2.1. |
會計基礎 |
2.2. |
公允價值計量 |
(金額以千美元為單位) 2020年6月30日 |
1級 |
2級 |
第3級 |
|||||||||
投資黃金 |
$ | $ | $ | |||||||||
總計 |
$ | $ | $ | |||||||||
(金額以千美元為單位) 2019年9月30日 |
1級 |
2級 |
第3級 |
|||||||||
投資黃金 |
$ | $ | $ | |||||||||
總計 |
$ | $ | $ | |||||||||
2.3. |
黃金的保管 |
2.4. |
應收黃金 |
六月三十號, |
9月30日, |
|||||||
(金額以千美元為單位) |
2020 |
2019 |
||||||
應收黃金 |
$ | |
$ | |
2.5. |
應付黃金 |
(金額以千美元為單位) |
六月三十號, 2020 |
9月30日, 2019 |
||||||
應付黃金 |
$ | |
$ | |
2.6. |
股份的設立和贖回 |
(所有金額均以000為單位) |
九個月 告一段落 六月三十號, 2020 |
九個月 告一段落 六月三十號, 2019 |
||||||
已創建和贖回的股票數量中的活動: |
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造物 |
|
|
||||||
贖回 |
( |
) |
( |
) | ||||
新增和贖回股票數量的淨變化 |
|
|
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(金額以千美元為單位) |
九個月 告一段落 六月三十號, 2020 |
九個月 告一段落 六月三十號, 2019 |
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創造和贖回股份的價值活動: |
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造物 |
$ | |
$ | |
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贖回 |
( |
) | ( |
) | ||||
已設立和贖回的股份價值淨變動 |
$ | |
$ | |
||||
2.7. |
收入和費用(以千美元為單位) |
2.8. |
所得税 |
2.9. |
新會計公告 |
3. |
關聯方-保薦人和受託人 |
4. |
風險集中 |
5. |
賠償 |
6. |
財務要聞 |
三個月 告一段落 六月三十號, 2020 |
三個月 告一段落 六月三十號, 2019 |
九個月 告一段落 六月三十號, 2020 |
九個月 告一段落 六月三十號, 2019 |
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資產淨值 |
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期初每股資產淨值 |
$ | |
$ | |
$ | |
$ | |
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淨投資收益/(虧損) |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||
已實現淨額和未實現收益變動 / (虧損) |
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淨收益/(虧損) |
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每股資產淨值,期末 |
$ | |
$ | |
$ | |
$ | |
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期初每股市值 |
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$ | |
$ | |
$ | |
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每股市值,期末 |
$ | |
$ | |
$ | |
$ | |
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平均淨資產比率 |
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淨投資損失 (1) |
( |
)% | ( |
)% | ( |
)% | ( |
)% | ||||||||
總費用 (1) |
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% | |
% | |
% | |
% | ||||||||
淨費用 (1) |
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% | |
% | |
% | |
% | ||||||||
按資產淨值計算的總回報 (2) |
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% | |
% | |
% | |
% | ||||||||
總回報,按市值計算 (2) |
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% | |
% | |
% | |
% | ||||||||
(1) | 百分比按年計算。 |
(2) | 百分比不是按年計算的。 |
第二項。 |
管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析 |
期間 |
平均值 |
高 |
日期 |
低 |
日期 |
結束日期: 週期 |
最後的 生意場 天 (1) |
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截至2017年9月30日的三個月 |
$ | 1,277.91 | $ | 1,346.25 | 2017年9月8日 | $ | 1,211.05 | 2017年7月11日 | $ | 1,283.10 | 2017年9月29日 | |||||||||||||||||
截至2017年12月31日的三個月 |
$ | 1,275.42 | $ | 1,303.30 | 2017年10月16日 | $ | 1,240.90 | 2017年12月12日 | $ | 1,296.50 | 2017年12月29日 | (2) | ||||||||||||||||
截至2018年3月31日的三個月 |
$ | 1,329.29 | $ | 1,354.95 | 2018年1月25日 | $ | 1,307.75 | 2018年3月1日 | $ | 1,323.85 | 2018年3月29日 | |||||||||||||||||
截至2018年6月30日的三個月 |
$ | 1,305.99 | $ | 1,351.45 | 2018年4月18日 | $ | 1,250.45 | 2018年6月29日 | $ | 1,250.45 | 2018年6月29日 | |||||||||||||||||
截至2018年9月30日的三個月 |
$ | 1,213.19 | $ | 1,262.05 | 2018年7月9日 | $ | 1,178.40 | 2018年8月17日 | $ | 1,187.25 | 2018年9月28日 | |||||||||||||||||
截至2018年12月31日的三個月 |
$ | 1,226.28 | $ | 1,279.00 | 2018年12月28日 | $ | 1,185.55 | 2018年10月9日 | $ | 1,281.65 | 2018年12月31日 | (2) | ||||||||||||||||
截至2019年3月31日的三個月 |
$ | 1,303.79 | $ | 1,343.75 | 2019年2月20日 | $ | 1,279.55 | 2019年1月21日 | $ | 1,295.40 | 2019年3月29日 | |||||||||||||||||
截至2019年6月30日的三個月 |
$ | 1,309.39 | $ | 1,431.40 | 2019年6月25日 | $ | 1,269.50 | 2019年4月23日 | $ | 1,409.00 | 2019年6月28日 | |||||||||||||||||
截至2019年9月30日的三個月 |
$ | 1,472.47 | $ | 1,546.10 | 2019年9月4日 | $ | 1,388.65 | 2019年7月5日 | $ | 1,485.30 | 2019年9月30日 | |||||||||||||||||
截至2019年12月31日的三個月 |
$ | 1,480.96 | $ | 1,517.10 | 2019年10月3日 | $ | 1,452.05 | 2019年11月12日 | $ | 1,523.00 | 2019年12月31日(星期四) | (2) | ||||||||||||||||
截至2020年3月31日的三個月 |
$ | 1,582.80 | $ | 1,683.65 | 2020年3月6日 | $ | 1,474.25 | 2020年3月19日 | $ | 1,608.95 | 2020年3月31日 | |||||||||||||||||
截至2020年6月30日的三個月 |
$ | 1,711.13 | $ | 1,771.60 | 2020年6月29日 | $ | 1,576.55 | 2020年4月1日 | $ | 1,768.10 | 2020年6月30日 | |||||||||||||||||
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截至2018年6月30日的12個月 |
$ | 1,297.21 | $ | 1,354.95 | 2018年1月25日 | $ | 1,211.05 | 2017年7月11日 | $ | 1,250.45 | 2018年6月29日 | |||||||||||||||||
截至2019年6月30日的12個月 |
$ | 1,262.74 | $ | 1,431.40 | 2019年6月25日 | $ | 1,178.40 | 2018年8月17日 | $ | 1,409.00 | 2019年6月28日 | |||||||||||||||||
截至2020年6月30日的12個月 |
$ | 1,560.35 | $ | 1,771.60 | 2020年6月29日 | $ | 1,388.65 | 2019年7月5日 | $ | 1,768.10 | 2020年6月30日 | |||||||||||||||||
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2004年11月12日至2020年6月30日 |
$ | 1,147.72 | $ | 1,895.00 | 2011年9月5日 | $ | 411.10 | 2005年2月8日(星期四) | $ | 1,768.10 | 2020年6月30日 |
(1) | 期末金價是指期末最後一個營業日的LBMA黃金價格PM。這與信託契約和用於計算信託資產淨值的基礎一致。 |
(2) | 在2019年12月、2018年或2017年的最後一個工作日沒有LBMA Gold Price PM。2019年12月、2018年或2017年12月最後一個工作日的LBMA黃金價格AM分別為1,523.00美元、1,281.65美元和1,296.50美元。該信託在2019年12月31日、2018年和2017年12月31日的資產淨值是根據信託契約使用LBMA Gold Price AM計算的。 |
第三項。 |
數量和質量披露 約 市場風險 |
第四項。 |
管制和程序 |
第(1)項。 |
法律程序 |
項目71A。 |
危險因素 |
第二項。 |
未登記的股權證券銷售和收益的使用 |
a) | 沒有。 |
b) | 不適用。 |
c) | 截至2004年11月12日信託成立之日,代表存放於信託的黃金價值的信託資產淨值為13,081,500美元,每股資產淨值為43.6美元。自成立以來至2020年6月30日,共創建了16,165個籃子(1,616,500,000股),贖回了12,133個籃子(1,213,300,000股)。 |
期間 |
總數量: 股份 贖回 |
平均每盎司黃金盎司 每股收益 |
||||||
04/01/20至04/30/20 |
1,300,000 | .09405 | ||||||
05/01/20至05/31/20 |
2,100,000 | .09402 | ||||||
06/01/20至06/30/20 |
4,900,000 | .09399 | ||||||
|
|
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|
|||||
總計 |
8,300,000 | .09402 | ||||||
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第三項。 |
缺省值 vt.在.的基礎上 高級證券 |
第四項。 |
礦山安全信息披露。 |
第五項。 |
其他資料 |
項目6. |
陳列品 |
陳列品 不是的。 |
展品説明: | |
31.1 | 按照“規則”核證首席行政人員*13A-14(A)和15D-14(A)根據經修訂的1934年證券交易法,關於信託的表格季度報告 10-Q截至2020年6月30日的季度。 | |
31.2 | 按照“規則”核證首席財務主任*13A-14(A)和15D-14(A)根據經修訂的1934年證券交易法,關於信託的表格季度報告 10-Q截至2020年6月30日的季度。 | |
32.1 | 根據2002年薩班斯-奧克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第906節,就信託表格季度報告對首席執行官進行認證 10-Q截至2020年6月30日的季度。 | |
32.2 | 根據2002年薩班斯-奧克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第906節,就信託表格季度報告對首席財務官進行認證 10-Q截至2020年6月30日的季度。 | |
101.INS* | XBRL實例文檔 | |
101.SCH* | XBRL分類擴展架構文檔 | |
101.CAL* | XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔 | |
101.LAB* | XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔 | |
101.PRE* | XBRL分類擴展演示文稿鏈接庫文檔 | |
101.DEF* | XBRL分類擴展定義Linkbase文檔 | |
104.1 | 封面交互式數據文件-封面交互式數據文件不會出現在交互式數據文件中,因為其XBRL標記嵌入在內聯XBRL文檔中。 |
* | 根據規例第406T條 S-T, 就1933年修訂的《證券法》第11或12條而言,這些互動數據文件被視為未歸檔或註冊聲明或招股説明書的一部分;就1934年修訂的《證券交易法》第18節而言,這些互動數據文件被視為未歸檔,否則不承擔這些條款下的責任。 |
世界黃金信託基金服務有限責任公司 | ||||
SPDR的贊助商 ® 黃金信託基金 | ||||
(註冊人) | ||||
/s/約瑟夫·R·卡瓦託尼(Joseph R.Cavatoni) | ||||
約瑟夫·R·卡瓦託尼(Joseph R.Cavatoni) | ||||
首席行政主任 | ||||
/s/勞拉·S·梅爾曼 | ||||
勞拉·S·梅爾曼 | ||||
首席財務官兼財務主管 (首席財務官) | ||||
日期:2020年8月7日 |
* | 註冊人是一家信託公司,這些人是以世界黃金信託服務公司(World Gold Trust Services,LLC)官員的身份簽署的,世界黃金信託服務公司是註冊人的發起人。 |