| 根據1934年“證券交易法”第13或15(D)節規定的季度報告 |
| 根據1934年證券交易所法令第13或15(D)條提交的過渡報告 |
| (州或其他司法管轄區) 公司或組織) |
(I.R.S.僱主 識別號碼) | |
(主要行政機關地址) |
(郵政編碼) | |
| 每個班級的標題是什麼 |
交易 符號 |
每個交易所的名稱和名稱 註冊日期是哪一天？ | ||
| 大型加速文件管理器 | ☐ | ☒ | ||||
非加速文件管理器 |
☐ | 規模較小的新聞報道公司 | ||||
| 新興成長型公司 | ||||||
| 頁 | ||||||
| 第I部分 |
財務信息 |
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| 項目1 |
財務報表(未經審計) |
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| 截至2020年6月30日和2019年12月31日的簡明合併資產負債表 |
3 | |||||
| 截至2020年6月30日和2019年6月30日止三個月和六個月的簡明綜合經營報表 |
4 | |||||
| 截至2020年6月30日和2019年6月30日止六個月的簡明現金流量表 |
5 | |||||
| 截至2020年6月30日和2019年6月30日止六個月的股東權益合併報表 |
6 | |||||
| 簡明合併財務報表附註 |
8 | |||||
| 項目2 |
管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析 |
35 | ||||
| 項目3 |
關於市場風險的定量和定性披露 |
51 | ||||
| 項目4 |
管制和程序 |
51 | ||||
| 第II部 |
其他信息 |
|||||
| 項目1 |
法律程序 |
52 | ||||
| 項目11A |
危險因素 |
53 | ||||
| 項目6 |
陳列品 |
55 | ||||
| 簽名 |
56 | |||||
6月30日， |
12月31日， |
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資產 |
2020 |
2019 |
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| 流動資產： |
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| 現金和現金等價物 |
$ | $ | ||||||
| 應收貿易賬款，扣除壞賬準備淨額#美元 |
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| 庫存，淨額 |
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| 預付費用和其他流動資產 |
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| 流動資產總額 |
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| 財產和設備，扣除累計折舊#美元后的淨額 |
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| 經營性租賃資產 |
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| 其他資產 |
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| 無形資產，扣除累計攤銷淨額#美元 |
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| 商譽 |
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| 總資產 |
$ | $ | ||||||
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負債與股東權益 |
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| 流動負債： |
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| 應付帳款 |
$ | $ | ||||||
| 應計費用和其他費用 |
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| 應付票據--本期部分 |
— | |||||||
| 應付租金--本期部分 |
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| 遞延收入 |
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| |
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| 流動負債總額 |
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| |
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| 應付租金，長期部分 |
||||||||
| 應付票據，長期部分 |
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| 應付對象的可轉換債券 不相關的 當事人，按公允價值計算 |
— | |||||||
| 按公允價值應付關聯方的可轉換債券 |
— | |||||||
| 遞延收入，長期部分 |
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| 遞延税金 |
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| |
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|
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| 總負債 |
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| |
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| 承擔和或有事項(附註7) |
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| 股東權益： |
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| 優先股，$票面價值：授權 |
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| 普通股，$票面價值：授權 截至2020年6月30日和 截至2019年12月31日。出類拔萃 截至2020年6月30日和 截至2019年12月31日。 |
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| 附加 付清 資本 |
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| 累積赤字 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 國庫股按成本價計算， |
( |
) | ( |
) | ||||
| |
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| 股東權益總額 |
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| |
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| 總負債和股東權益 |
$ | $ | ||||||
| |
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截至6月30日的三個月， |
截至6月30日的6個月， |
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2020 |
2019 |
2020 |
2019 |
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| 收入： |
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| 產品 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 服務及供應品 |
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| |
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| 總收入 |
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| 收入成本： |
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| 產品 |
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| 服務及供應品 |
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| 攤銷和折舊 |
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| |
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| 收入總成本 |
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| 毛利 |
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| 業務費用： |
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| 工程和產品開發 |
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| 市場營銷 |
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| 一般和行政 |
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| 攤銷和折舊 |
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| 業務費用共計 |
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| 運營損失 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||
| 利息支出 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||
| 其他收入 |
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| 債務清償損失 |
— | — | ( |
) | — | |||||||||||
| 可轉換債券公允價值損失 |
— | ( |
) | ( |
) | ( |
) | |||||||||
| |
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| 其他費用，淨額 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||
| 所得税費用前虧損 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||
| |
|
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|
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| 税費 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||
| |
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| 淨虧損和綜合虧損 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||
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| 每股淨虧損： |
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| 基本型 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||
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| 稀釋 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||
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| 計算每股虧損時使用的加權平均股數： |
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| 基本型 |
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| 稀釋 |
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| |
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| 在過去的六個月裏，我們結束了 6月30日， |
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2020 |
2019 |
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| (千) | ||||||||
| 經營活動的現金流： |
||||||||
| 淨損失 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | ||
| 對淨虧損與用於經營活動的現金淨額進行調整： |
||||||||
| 攤銷 |
||||||||
| 折舊 |
||||||||
| 壞賬撥備 |
||||||||
| 基於股票的薪酬費用 |
||||||||
| 債務貼現攤銷和債務成本 |
||||||||
| 債務清償損失 |
— | |||||||
| 遞延税費 |
— | |||||||
| 可轉換債券公允價值變動 |
||||||||
| 營業資產和負債的變化： |
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| 應收帳款 |
( |
) | ||||||
| 盤存 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 預付和其他流動資產 |
( |
) | ||||||
| 應付帳款 |
( |
) | ||||||
| 應計費用 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 遞延收入 |
||||||||
| |
|
|
|
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| 調整總額 |
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| |
|
|
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| 用於經營活動的現金淨額 |
( |
) | ( |
) | ||||
| |
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| 投資活動的現金流： |
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| 專利、技術和其他方面的增加 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 物業和設備的附加費 |
( |
) | ( |
) | ||||
| |
|
|
|
|||||
| 用於投資活動的現金淨額 |
( |
) | ( |
) | ||||
| |
|
|
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| 融資活動的現金流： |
||||||||
| 股票期權行權 |
||||||||
| 與限制性股票發行相關的税款 |
— | ( |
) | |||||
| 資本租賃債務的本金支付 |
— | ( |
) | |||||
| 債務融資本金償還 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 償還信貸額度 |
( |
) | — | |||||
| 債務融資收益 |
— | |||||||
| 發債成本 |
( |
) | ||||||
| 發行普通股所得款項淨額 |
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| |
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| 籌資活動提供的現金淨額 |
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| |
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| 現金及現金等價物減少 |
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| 期初現金和現金等價物 |
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| |
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| 期末現金和現金等價物 |
$ | $ | ||||||
| |
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| 補充披露現金流信息： |
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| 已付利息 |
$ | $ | ||||||
| |
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| 已繳税款 |
$ | $ | ||||||
| |
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| 在債權證轉換時發行股額 |
— | |||||||
| |
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|
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| 使用權 |
$ | $ | ||||||
| |
|
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普通股 |
附加 |
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數量： 已發行的股票 |
面值 |
實繳 資本 |
累積 赤字 |
財務處 股票 |
股東的 權益 |
|||||||||||||||||||
| 餘額2019年12月31日 |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | |||||||||||||||
| 發行與歸屬限制性股票相關的普通股 |
— | ( |
) | ( |
) | |||||||||||||||||||
| 根據股票期權計劃發行普通股 |
||||||||||||||||||||||||
| 股票發行 中國網 |
— | — | ||||||||||||||||||||||
| 債權證轉換時的股票發行 |
— | — | ||||||||||||||||||||||
| 以股票為基礎的薪酬 |
||||||||||||||||||||||||
| 淨損失 |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||
| |
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| 2020年6月30日的餘額 |
$ |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ||||||||||||||
| |
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|
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普通股 |
附加 |
|||||||||||||||||||||||
數量 已發行的股票 |
面值 |
實繳 資本 |
累積 赤字 |
財務處 股票 |
股東的 權益 |
|||||||||||||||||||
| 2020年3月31日的餘額 |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | ( |
)$ | $ | |||||||||||||||
| 發行與歸屬限制性股票相關的普通股 |
— | ( |
) | ( |
) | |||||||||||||||||||
| 根據股票期權計劃發行普通股 |
— | |||||||||||||||||||||||
| 股票發行 中國網 |
||||||||||||||||||||||||
| 以股票為基礎的薪酬 |
||||||||||||||||||||||||
| 淨損失 |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||
| |
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|
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|
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| 2020年6月30日的餘額 |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | |||||||||||||||
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普通股 |
附加 |
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數量： 已發行的股票 |
面值 |
實繳 資本 |
累積 赤字 |
財務處 股票 |
股東的 權益 |
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| 2018年12月31日的餘額 |
$ |
$ |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) |
$ |
|||||||||||||||
| 發行與歸屬有關的普通股，發行因納税義務而沒收的限制性股票 |
( |
) |
— |
— |
( |
) | ||||||||||||||||||
| 根據股票期權計劃發行普通股 |
— |
— |
||||||||||||||||||||||
| 股票發行網 |
||||||||||||||||||||||||
| 以股票為基礎的薪酬 |
— |
— |
— |
— |
||||||||||||||||||||
| 淨損失 |
— |
— |
— |
( |
) |
— |
( |
) | ||||||||||||||||
| |
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| 2019年6月30日的餘額 |
$ |
$ |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) |
$ |
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| |
|
|
|
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|
|
|
|
|
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普通股 |
附加 |
|||||||||||||||||||||||
數量： 已發行的股票 |
面值 |
實繳 資本 |
累積 赤字 |
財務處 股票 |
股東的 權益 |
|||||||||||||||||||
| 2019年3月31日的餘額 |
$ |
$ |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) |
$ |
|||||||||||||||
| 發行與歸屬有關的普通股，發行因納税義務而沒收的限制性股票 |
— |
( |
) |
— |
— |
( |
) | |||||||||||||||||
| 根據股票期權計劃發行普通股 |
— |
— |
||||||||||||||||||||||
| 股票發行網 |
||||||||||||||||||||||||
| 以股票為基礎的薪酬 |
— |
— |
— |
— |
||||||||||||||||||||
| 淨損失 |
— |
— |
— |
( |
) |
— |
( |
) | ||||||||||||||||
| |
|
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| 2019年6月30日的餘額 |
$ |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) |
$ |
||||||||||||||||
| |
|
|
|
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截至2020年6月30日的三個月 |
||||||||||||
可報告的細分市場 |
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檢出 |
治療法 |
總計 |
||||||||||
| 主要國際貨物/服務專線 |
||||||||||||
| 產品 |
$ | $ | $ | |||||||||
| 服務合同 |
||||||||||||
| 供應和資源使用協議 |
— | |||||||||||
| 其他 |
— | |||||||||||
| |
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|
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|||||||
| $ | $ | $ | ||||||||||
| |
|
|
|
|
|
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| 收入確認的時間安排 |
||||||||||||
| 在某一時間點轉移的貨物 |
$ | $ | $ | |||||||||
| 隨時間轉移的服務 |
||||||||||||
| |
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|
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|||||||
| $ | $ | $ | ||||||||||
| |
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|
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| 銷售渠道 |
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| 直銷隊伍 |
$ | $ | $ | |||||||||
| OEM合作伙伴 |
— | |||||||||||
| 渠道合作伙伴 |
— | |||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|||||||
| $ | $ | $ | ||||||||||
| |
|
|
|
|
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|||||||
截至2020年6月30日的6個月 |
||||||||||||
可報告的細分市場 |
||||||||||||
檢出 |
治療法 |
總計 |
||||||||||
| 主要國際貨物/服務專線 |
||||||||||||
| 產品 |
$ | |
$ | $ | ||||||||
| 服務合同 |
||||||||||||
| 供應和資源使用協議 |
— | |||||||||||
| 專業服務 |
— | |||||||||||
| 其他 |
— | |||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|||||||
| $ | $ | $ | ||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|||||||
| 收入確認的時間安排 |
||||||||||||
| 在某一時間點轉移的貨物 |
$ | $ | $ | |||||||||
| 隨時間轉移的服務 |
||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|||||||
| $ | $ | $ | ||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|||||||
| 銷售渠道 |
||||||||||||
| 直銷隊伍 |
$ | $ | $ | |||||||||
| OEM合作伙伴 |
— | |||||||||||
| 渠道合作伙伴 |
— | |||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|||||||
| $ | $ | $ | ||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| |
截至6月30日的三個月， |
||||||||||||
可報告的細分市場 |
||||||||||||
| 檢出 |
治療法 |
總計 |
||||||||||
| 主要國際貨物/服務專線 |
||||||||||||
| 產品 |
$ | $ | $ | |||||||||
| 服務合同 |
||||||||||||
| 供應和資源使用協議 |
— | |||||||||||
| 專業服務 |
— | |||||||||||
| 其他 |
||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|||||||
| $ | $ | $ | ||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|||||||
| 收入確認的時間安排 |
||||||||||||
| 在某一時間點轉移的貨物 |
$ | $ | $ | |||||||||
| 隨時間轉移的服務 |
||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|||||||
| $ | $ | $ | ||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|||||||
| 銷售渠道 |
||||||||||||
| 直銷隊伍 |
$ | $ | $ | |||||||||
| OEM合作伙伴 |
— | |||||||||||
| 渠道合作伙伴 |
— | |||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|||||||
| $ | $ | $ | ||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|||||||
截至2019年6月30日的6個月 |
||||||||||||
可報告的細分市場 |
||||||||||||
| 檢出 |
治療法 |
總計 |
||||||||||
| 主要國際貨物/服務專線 |
||||||||||||
| 產品 |
$ | $ | $ | |||||||||
| 服務合同 |
||||||||||||
| 供應和資源使用協議 |
— | |||||||||||
| 專業服務 |
— | |||||||||||
| 其他 |
||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|||||||
$ |
$ |
$ |
||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|||||||
| 收入確認的時間安排 |
||||||||||||
| 在某一時間點轉移的貨物 |
$ | $ | $ | |||||||||
| 隨時間轉移的服務 |
||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|||||||
$ |
$ |
$ |
||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|||||||
| 銷售渠道 |
||||||||||||
| 直銷隊伍 |
$ | $ | $ | |||||||||
| OEM合作伙伴 |
— | |||||||||||
| 渠道合作伙伴 |
— | |||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|||||||
$ |
$ |
$ |
||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|||||||
餘額為 2020年6月30日 |
||||
| 應收賬款，包括在“應收貿易賬款”中 |
$ | |
||
| 合同資產，計入“預付及其他流動資產” |
||||
| 合同負債，包括在“遞延收入”中 |
||||
合同責任 |
2020年6月30日 |
2019年12月31日-2019年12月31日 |
||||||
| 短期 |
$ | |
$ | |
||||
| 長期 |
||||||||
| |
|
|
|
|||||
| 總計 |
$ | $ | ||||||
| |
|
|
|
|||||
六個月後結束 |
||||
2020年6月30日 |
||||
| 期初餘額 |
$ | |||
| 遞延收入 |
||||
| 遞延收入確認 |
( |
) | ||
| |
|
|||
| 期末餘額 |
$ | |||
| |
|
|||
三個月 6月30日， |
截至六個月 6月30日， |
|||||||||||||||
2020 |
2019 |
2020 |
2019 |
|||||||||||||
| 淨虧損 |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) |
$ |
( |
) | ||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 用於計算每股基本和攤薄淨虧損的股份 |
||||||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 用於計算每股淨虧損的稀釋股份 |
||||||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 每股淨虧損-基本和攤薄 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||
期間已結束。 |
||||||||
6月30日， |
||||||||
2020 |
2019 |
|||||||
| 股票期權 |
||||||||
| 限制性股票 |
||||||||
| 可轉換債券 |
— | |||||||
| |
|
|
|
|||||
| 總計 |
||||||||
| |
|
|
|
|||||
截至6月30日， 2020 |
截至12月31日， 2019 |
|||||||
| 原料 |
$ | |
$ | |
||||
| 在製品 |
||||||||
| 成品 |
||||||||
| |
|
|
|
|||||
| 庫存總額 |
||||||||
| 庫存儲備 |
( |
) | ( |
) | ||||
| |
|
|
|
|||||
| 庫存淨值 |
$ | $ | ||||||
| |
|
|
|
|||||
(a) |
貸款和擔保協議-西聯銀行 |
(b) |
貸款和擔保協議-硅谷銀行 |
(c) |
可轉換債券 |
| 輸入 |
2019年12月31日-2019年12月31日 |
2019年2月21日-2019年2月21日 |
||||||
| 公司股價 |
$ | $ | ||||||
| 折算價格 |
||||||||
| 剩餘期限(年) |
||||||||
| 股票波動性 |
% | 不適用 | ||||||
| 無風險利率 |
% | 不適用 | ||||||
| 1 默認事件的概率 |
% | 不適用 | ||||||
| 1 強制轉換的利用率(如果可用) |
% | % | ||||||
| 1 行使默認贖回(如果可用) |
% | 不適用 | ||||||
| 1 有效貼現率 |
% | 不適用 | ||||||
1 |
表示3級不可觀察的輸入，如下面註釋8-公允價值測量中所定義。 |
| 可轉換債券和債券 |
2019年12月31日-2019年12月31日 |
2020年2月21日 |
||||||
| 公允價值，根據公允價值選擇 |
$ | |
$ | |
||||
| |
|
|
|
|||||
| 未償還本金價值 |
$ | $ | ||||||
| |
|
|
|
|||||
(d) |
與融資安排有關的本金和利息支付 |
| 財政年度 |
到期金額： |
|||
| 2020 |
$ | |||
| 2021 |
|
|||
| 2022 |
||||
| 2023 |
||||
| 2024 |
||||
| |
|
|||
| 總計 |
$ | |||
| |
|
|||
| 三個月後結束 6月30日， |
六個月後結束 6月30日， |
|||||||||||||||
2020 |
2019 |
2020 |
2019 |
|||||||||||||
| 現金利息支出 |
$ | $ | $ | |
$ | |
||||||||||
| 可轉換債券的利息 |
||||||||||||||||
| 應付票據應計金額末期付款 |
||||||||||||||||
| 債務成本攤銷 |
||||||||||||||||
| 利息支出資本租賃 |
||||||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 利息支出總額 |
$ | |
$ | |
$ | $ | ||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 租賃費 |
分類 |
三個月後結束 2020年6月30日 |
||||
| 經營租賃成本 |
運營成本費用 | $ | ||||
| 資本 租賃費 |
||||||
| 租賃資產攤銷 |
攤銷及折舊 | |||||
| 租賃負債利息 |
利息支出 | |||||
| |
|
|||||
| 總計 |
$ | |
||||
| |
|
|||||
三個月後結束 2020年6月30日 |
||||
| 為經營租賃的經營現金流支付的現金 |
$ | |
||
| 為運營現金流支付的現金來自 資本 租契 |
||||
| 為從以下渠道為現金流融資而支付的現金 資本 租契 |
||||
截至2020年6月30日。 |
||||
| 加權-經營租賃的平均剩餘租賃期限(in |
||||
| 加權平均剩餘租賃年限 資本 租約(以年為單位) |
||||
| 經營租賃加權平均貼現率 |
% | |||
| 的加權平均貼現率 資本 租契 |
% | |||
| 截至2020年6月30日： |
操作 租約 |
融資租賃 |
總計 |
|||||||||
| 2020 |
$ |
|||||||||||
| 2021 |
— | |||||||||||
| 2022 |
— | |||||||||||
| 2023 |
— | |||||||||||
| 2024 |
— | |||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|||||||
| 租賃付款總額 |
||||||||||||
| 減去：推定利息 |
( |
) | — | ( |
) | |||||||
| |
|
|
|
|
|
|||||||
| 租賃總負債 |
||||||||||||
| 減去：租賃負債的當期部分 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||
| |
|
|
|
|
|
|||||||
| 長期租賃負債 |
$ | |
$ | — | $ | |||||||
| |
|
|
|
|
|
|||||||
三個月 |
截至六個月 | |||||||
6月30日， |
6月30日， | |||||||
2020 |
2019 |
2020 |
2019 | |||||
| 平均無風險利率 |
||||||||
| 預期股息收益率 |
||||||||
| 預期壽命 |
||||||||
| 預期波動率 |
||||||||
| 加權平均行權價 |
$ |
$ |
$ |
$ | ||||
| 加權平均公允價值 |
$ |
$ |
$ |
$ | ||||
三個月後結束 |
六個月後結束 |
|||||||||||||||
6月30日， |
6月30日， |
|||||||||||||||
2020 |
2019 |
2020 |
2019 |
|||||||||||||
| 收入成本 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 工程和產品開發 |
||||||||||||||||
| 市場營銷 |
||||||||||||||||
| 一般和行政 |
||||||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| $ | |
$ | |
$ | |
$ | |
|||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 剩餘費用 |
$ | |||
| 加權平均項 |
自.起 |
||||||||
6月30日， |
||||||||
| 聚合內在價值 |
2020 |
2019 |
||||||
| 股票期權 |
$ | |
$ | |
||||
| 限制性股票 |
||||||||
• |
級別1-相同資產或負債在活躍市場的報價。 |
• |
第2級-直接或間接可觀察到的第1級以外的輸入，如類似資產或負債的報價；不活躍市場的報價；或基本上整個資產或負債期限內可觀察到或可以由可觀察到的市場數據證實的其他輸入。 |
• |
第3級-市場活動很少或沒有市場活動支持的、對公允價值有重大影響的不可觀察的投入。 |
| 截至2019年12月31日的公允價值計量(千) |
||||||||||||||||
1級 |
2級 |
第3級 |
總計 |
|||||||||||||
| 資產 |
||||||||||||||||
| 貨幣市場賬户 |
$ | $ | — | $ | — | $ | ||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 總資產 |
$ | $ | — | $ | — | $ | ||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 負債 |
||||||||||||||||
| 可轉換債券 |
$ | — | $ | — | $ | |
$ | |||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 負債共計 |
$ | — | $ | — | $ | $ | ||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 截至2020年6月30日的公允價值計量(千) |
||||||||||||||||
1級 |
2級 |
第3級 |
總計 |
|||||||||||||
| 資產 |
||||||||||||||||
| 貨幣市場賬户 |
$ | $ | — | $ | — | $ | ||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 總資產 |
$ | $ | — | $ | — | $ | ||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 可轉換債券 | ||||
| 平衡，12月31日， |
$ | |
||
| 公允價值 調整數 |
||||
| 轉換 |
|
|
( |
) |
| |
|
|||
| 平衡，2020年6月30日 |
$ | — | ||
| |
|
|||
| • | 與歷史或預期的未來經營業績相比，業績明顯不佳； |
| • | 資產方式、使用方式或者公司整體經營戰略發生重大變化； |
| • | 重大的負面行業或經濟趨勢； |
| • | 公司股價持續大幅下跌； |
| • | 公司市值降至賬面淨值以下。 |
| 固形 報到單位 |
檢出 | 治療法 | 總計 | |||||||||||||
| 累積商譽 |
$ | — | $ | — | ||||||||||||
| 累計減損 |
( |
) | — | — | ( |
) | ||||||||||
| 公允價值分配 |
( |
) | — | |||||||||||||
| DermEbx和Radion的獲取 |
— | — | ||||||||||||||
| 購置測算期調整 |
— | — | ||||||||||||||
| 收購VuCOMP |
— | — | ||||||||||||||
| 出售磁共振成像資產 |
— | ( |
) | ( |
) | |||||||||||
| 損損 |
— | — | ( |
) | ( |
) | ||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 201年12月31日之前 9 |
— | — | ||||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 2020年6月30日的餘額 |
$ | — | $ | $ | — | $ | ||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
• |
長期資產(資產組)的市場價格大幅下降； |
• |
長期資產(資產組)的使用範圍或方式或其實物狀況發生重大不利變化； |
• |
法律因素或商業環境中可能影響長期資產(資產組)價值的重大不利變化，包括監管機構的不利行動或評估； |
• |
成本的累積大大超過收購或建造長期資產(資產組)的最初預期金額； |
• |
當期經營或現金流虧損，加上經營或現金流虧損的歷史，或顯示與使用長期資產(資產組)相關的持續虧損的預測或預測。 |
| 三個月後結束 6月30日， |
截至六個月 6月30日， |
|||||||||||||||
| 2020 | 2019 | 2020 | 2019 | |||||||||||||
| 細分市場收入： |
||||||||||||||||
| 檢出 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 治療法 |
||||||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 總收入 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 部門毛利潤： |
||||||||||||||||
| 檢出 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 治療法 |
$ | |||||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 分部毛利 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 部門營業收入(虧損)： |
||||||||||||||||
| 檢出 |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | ||||||||||
| 治療法 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | $ | ( |
) | |||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 分部營業收入(虧損) |
$ | ( |
) | $ | $ | ( |
) | $ | ||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 一般、行政、折舊和攤銷費用 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||
| 利息支出 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||
| 其他收入 |
||||||||||||||||
| 債務清償損失 |
— | — | ( |
) | — | |||||||||||
| 可轉換債券的公允價值 |
— | ( |
) | ( |
) | ( |
) | |||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 所得税前虧損 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
第二項。 |
管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析 |
截至6月30日的三個月， |
||||||||||||||||
2020 |
2019 |
零錢美元 |
更改百分比： |
|||||||||||||
| 偵測收入 |
||||||||||||||||
| 產品收入 |
$ | 2,702 | $ | 3,808 | $ | (1,106 | ) | (29.0 | )% | |||||||
| 服務收入 |
1,415 | 1,401 | 14 | 1.0 | % | |||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 小計 |
4,117 | 5,209 | (1,092 | ) | (21.0 | )% | ||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 治療收入 |
||||||||||||||||
| 產品收入 |
186 | 545 | (359 | ) | (65.9 | )% | ||||||||||
| 服務收入 |
1,264 | 1,575 | (311 | ) | (19.7 | )% | ||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 小計 |
1,450 | 2,120 | (670 | ) | (31.6 | )% | ||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 總收入 |
$ | 5,567 | $ | 7,329 | $ | (1,762 | ) | (24.0 | )% | |||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 截至6月30日的6個月， |
||||||||||||||||
2020 |
2019 |
零錢美元 |
更改百分比： |
|||||||||||||
| 偵測收入 |
||||||||||||||||
| 產品收入 |
$ | 5,802 | $ | 6,598 | $ | (796 | ) | (12.1 | )% | |||||||
| 服務收入 |
2,791 | 2,779 | 12 | 0.4 | % | |||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 小計 |
8,593 | 9,377 | (784 | ) | (8.4 | )% | ||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 治療收入 |
||||||||||||||||
| 產品收入 |
881 | 1,577 | (696 | ) | (44.1 | )% | ||||||||||
| 服務收入 |
2,644 | 3,148 | (504 | ) | (16.0 | )% | ||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 小計 |
3,525 | 4,725 | (1,200 | ) | (25.4 | )% | ||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 總收入 |
$ | 12,118 | $ | 14,102 | $ | (1,984 | ) | (14.1 | )% | |||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
截至6月30日的三個月， |
||||||||||||||||
2020 |
2019 |
零錢美元 |
更改百分比： |
|||||||||||||
| 產品 |
$ | 537 | $ | 645 | $ | (108 | ) | (16.7 | )% | |||||||
| 服務及供應品 |
575 | 858 | (283 | ) | (33.0 | )% | ||||||||||
| 攤銷和折舊 |
98 | 100 | (2 | ) | (2.0 | )% | ||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 收入總成本 |
$ | 1,210 | $ | 1,603 | $ | (393 | ) | (24.5 | )% | |||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 毛利 |
$ | 4,357 | $ | 5,726 | $ | (1,369 | ) | (23.9 | )% | |||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
截至6月30日的三個月， |
||||||||||||||||
2020 |
2019 |
零錢美元 |
更改百分比： |
|||||||||||||
| 檢測毛利 |
$ | 3,533 | $ | 4,356 | $ | (823 | ) | (18.9 | %) | |||||||
| 治療毛利 |
824 | 1,370 | (546 | ) | (39.9 | %) | ||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 毛利 |
$ | 4,357 | $ | 5,726 | $ | (1,369 | ) | (23.9 | )% | |||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
截至6月30日的6個月， |
||||||||||||||||
2020 |
2019 |
零錢美元 |
更改百分比： |
|||||||||||||
| 產品 |
$ | 1,554 | $ | 1,325 | $ | 229 | 17.3 | % | ||||||||
| 服務及供應品 |
1,502 | 1,575 | (73 | ) | (4.6 | )% | ||||||||||
| 攤銷和折舊 |
195 | 194 | 1 | 0.5 | % | |||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 收入總成本 |
$ | 3,251 | $ | 3,094 | $ | 157 | 5.1 | % | ||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 毛利 |
$ | 8,867 | $ | 11,008 | $ | (2,141 | ) | (19.4 | )% | |||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
截至6月30日的6個月， |
||||||||||||||||
2020 |
2019 |
零錢美元 |
更改百分比： |
|||||||||||||
| 檢測毛利 |
$ | 7,000 | $ | 7,823 | $ | (823 | ) | (10.5 | %) | |||||||
| 治療毛利 |
1,867 | 3,185 | (1,318 | ) | (41.4 | %) | ||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 毛利 |
8,867 | 11,008 | (2,141 | ) | (19.4 | %) | ||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
截至6月30日的三個月， |
||||||||||||||||
| 2020 | 2019 | 變化 | 更改率：% | |||||||||||||
| 業務費用： |
||||||||||||||||
| 工程和產品開發 |
$ | 1,878 | $ | 2,139 | $ | (261 | ) | (12.2 | )% | |||||||
| 市場營銷 |
2,631 | 3,120 | (489 | ) | (15.7 | )% | ||||||||||
| 一般和行政 |
2,110 | 1,858 | 252 | 13.6 | % | |||||||||||
| 攤銷和折舊 |
49 | 67 | (18 | ) | (26.9 | )% | ||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 業務費用共計 |
$ | 6,668 | $ | 7,184 | $ | (516 | ) | (7.2 | )% | |||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
截至6月30日的6個月， |
||||||||||||||||
| 2020 | 2019 | 變化 | 更改率：% | |||||||||||||
| 業務費用： |
||||||||||||||||
| 工程和產品開發 |
$ | 4,089 | $ | 4,266 | $ | (177 | ) | (4.1 | )% | |||||||
| 市場營銷 |
6,239 | 5,693 | 546 | 9.6 | % | |||||||||||
| 一般和行政 |
4,642 | 3,404 | 1,238 | 36.4 | % | |||||||||||
| 攤銷和折舊 |
101 | 137 | (36 | ) | (26.3 | )% | ||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 業務費用共計 |
$ | 15,071 | $ | 13,500 | $ | 1,571 | 11.6 | % | ||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
截至6月30日的三個月， |
||||||||||||||||
| 2020 | 2019 | 變化 | 更改率：% | |||||||||||||
| 利息支出 |
$ | (115 | ) | $ | (202 | ) | $ | 87 | (43.1 | )% | ||||||
| 其他收入 |
33 | 64 | (31 | ) | (48.4 | )% | ||||||||||
| 債權證公允價值損失 |
— | (1,915 | ) | 1,915 | (100.0 | )% | ||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| $ | (82 | ) | $ | (2,053 | ) | $ | 1,971 | (96.0 | )% | |||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 税收優惠(費用) |
(5 | ) | (19 | ) | 14 | (73.7 | )% | |||||||||
截至6月30日的6個月， |
||||||||||||||||
| 2020 | 2019 | 變化 | 更改率：% | |||||||||||||
| 利息支出 |
$ | (245 | ) | $ | (411 | ) | $ | 166 | (40.4 | )% | ||||||
| 其他收入 |
75 | 123 | (48 | ) | (39.0 | )% | ||||||||||
| 債權證公允價值損失 |
(7,464 | ) | (4,440 | ) | (3,024 | ) | 68.1 | % | ||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| $ | (7,634 | ) | $ | (4,728 | ) | $ | (2,906 | ) | 61.5 | % | ||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||
| 税費 |
$ | (31 | ) | $ | (27 | ) | $ | (4 | ) | 14.8 | % | |||||
在截至6月30日的前6個月中， |
||||||||
2020 |
2019 |
|||||||
| (千) | ||||||||
| 用於經營活動的現金淨額 |
$ | (3,573 | ) | $ | (2,404 | ) | ||
| 用於投資活動的現金淨額 |
(186 | ) | (143 | ) | ||||
| 籌資活動提供的現金淨額 |
12,671 | 9,929 | ||||||
| |
|
|
|
|||||
| 現金及現金等價物減少 |
$ | 8,912 | $ | 7,382 | ||||
| |
|
|
|
|||||
總計 |
低於1 年 |
1-3 年份 |
3-5 年份 |
5年以上 |
||||||||||||||||
| 經營租賃義務 |
$ | 2,496,532 | $ | 922,858 | $ | 1,564,314 | $ | 9,360 | $ | — | ||||||||||
| 融資租賃義務 |
4,683 | 4,683 | — | — | — | |||||||||||||||
| 結算義務 |
463,262 | 463,262 | — | — | — | |||||||||||||||
| 應付票據 |
8,039,336 | 372,604 | 5,312,740 | 2,353,992 | — | |||||||||||||||
| 其他承諾 |
4,456,329 | 4,456,329 | — | — | — | |||||||||||||||
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| 合同義務總額 |
$ | 15,460,143 | $ | 6,219,737 | $ | 6,877,054 | $ | 2,363,352 | $ | — | ||||||||||
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第三項。 |
關於市場風險的定量和定性披露 |
項目 4. |
管制和程序 |
第(1)項。 |
法律程序 |
項目71A。 |
風險因素： |
項目 6. |
陳列品 |
| 陳列品 * |
描述 | |
| 10.1*† | 貸款和安全協議第一修正案，日期為2020年6月16日，由iCAD，Inc.，Xoft，Inc.，Xoft Solutions LLC和西部聯盟銀行達成。 | |
| 10.2 | ICAD，Inc.之間的證券購買協議格式，日期為2020年4月23日。和買方(通過引用附件10.1併入當前表格報告的附件10.18-K於2020年4月27日提交給美國證券交易委員會(SEC)。 | |
| 10.3 | ICAD，Inc.之間於2020年5月26日簽訂的僱傭協議修正案。和Michael Klein(通過引用附件10.1併入2020年5月29日提交給SEC的當前Form 8-K報告中)。 | |
| 10.4 | ICAD，Inc.之間的僱傭協議，日期為2020年5月26日。和Stacey Stevens(通過引用附件10.2併入2020年5月29日提交給SEC的當前Form 8-K報告中)。 | |
| 10.5 | ICAD，Inc.之間的僱傭協議，日期為2020年5月26日。和R.Scott Areglado(通過引用附件10.3併入2020年5月29日提交給SEC的當前8-K表報告中)。 | |
| 10.6 | ICAD，Inc.之間的僱傭協議，日期為2020年5月26日。和Jonathan Go(通過引用附件910.4併入2020年5月29日提交給證券交易委員會的當前8-K表格報告中)。 | |
| 31.1* | 根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第302節頒發首席執行官證書。 | |
| 31.2* | 根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第302節認證首席財務官。 | |
| 32.1** | 根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第906節頒發首席執行官證書。 | |
| 32.2** | 根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第906節認證首席財務官。 | |
| 101* | 以下材料採用XBRL(可擴展商業報告語言)格式；(I)截至2020年6月30日和2019年12月31日的合併資產負債表，(Ii)截至2020年6月30日和2019年6月30日的三個月和六個月的簡明綜合經營報表，(Iii)截至2020年和2019年6月30日的六個月的簡明現金流量表，(Iv)截至三個月和六個月的股東權益 | |
| 104* | 封面交互數據文件(格式為內聯XBRL，包含在展品101中的適用分類擴展信息) | |
| * | 在此存檔 |
| ** | 隨信提供 |
| † | 根據規則第601(B)(10)(Iv)項，本展品中用括號標記的部分已被省略 S-K 根據修訂後的1933年證券法，因為它們(I)不是實質性的，(Ii)如果公開披露，很可能會對註冊人造成競爭損害。 |
* | ||||||
| *(註冊人) | ||||||
| 日期 時間：2020年8月7日 |
依據： | /s/Michael Klein | ||||
| 姓名： | 邁克爾·克萊恩 | |||||
| 標題： | 首席執行官 | |||||
| (首席行政主任) | ||||||
| 日期 時間：2020年8月7日 |
依據： | /s/R.Scott Areglado | ||||
| 姓名： | R·斯科特·阿雷格拉多 | |||||
| 標題： | 首席財務官 | |||||
| (首席財務官) | ||||||