安全表單4
表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區20549 實益所有權變更聲明 根據1934年證券交易法第16(A)條提交 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
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如果不再受第16節的約束,請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。 |
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 昆塔納能源服務公司 [“QES” ] |
5.上報人與出庫人的關係
(請勾選所有適用項)
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3.最早交易日期
(月/日/年) 07/28/2020 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修改,原始提交日期
(月/日/年) |
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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表一-獲得、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1.保安職稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A.視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代碼(實例 8) | 4.取得的證券(A)或處置的證券(D)(實例 3、4和5) | 5. 報告交易後實益擁有的證券金額(實例 3和4) | 6.所有權形式:直接(D)或間接(I)(實例 4) | 7.間接實益所有權的性質(實例 4) | |||
代碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股 | 07/28/2020 | M | 22,844 | A | (2) | 121,884 | D | |||
普通股 | 07/28/2020 | F | 8,969 | D | (1) | 112,896 | D | |||
普通股 | 07/28/2020 | D(1) | 112,896 | D | (1) | 0 | D |
表二-購買、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1.衍生證券名稱(Instr. 3) | 2.衍生證券折算或行權價格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A.視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代碼(實例 8) | 5. 收購(A)或處置(D)的衍生證券數量(實例 3、4和5) | 6.可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7.“證券相關衍生證券(Instr. 3和4) | 8.衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) | 10.所有權形式:直接(D)或間接(I)(實例 4) | 11.間接實益擁有權的性質(實例 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | ||||||||
幻影單元 | (2) | 07/28/2020 | M | 22,844 | (2) | (2) | 普通股 | 22,844 | (2) | 0 | D | ||||
限售股單位 | (3) | 07/28/2020 | D | 165,162 | (3) | (3) | 普通股 | 165,162 | (3) | 0 | D | ||||
績效共享單位 | (4)(5) | 07/28/2020 | A | 156,874 | (4)(5) | (4)(5) | 普通股 | 156,874 | (4)(5) | 193,221 | D | ||||
績效共享單位 | (4)(5) | 07/28/2020 | D | 193,221 | (4)(5) | (4)(5) | 普通股 | 193,221 | (4)(5) | 0 | D |
回覆説明: |
1.2020年7月28日,根據昆塔納能源服務公司(Quintana Energy Services Inc.)於2020年5月3日簽署的合併協議和計劃(“合併協議”)。(“QES”),KLX能源服務控股公司。(“KLXE”)、氪中級有限責任公司和Kypton Merge Sub Inc.合併子公司(“合併子公司”),合併子公司與QES合併並併入QES(“合併”),QES作為KLXE的全資附屬公司繼續存在。根據合併協議,在合併生效時,QES的普通股每股轉換為KLXE普通股0.0969股,並可交換為KLXE普通股。2020年7月27日(KLXE完成合並和5股換1股反向股票拆分前的最後一個交易日),1股KLXE普通股收盤價為2.00美元,1股QES普通股收盤價為0.93美元。 |
2.根據合併協議,於合併生效時,每個已發行的QES影子股份單位全部歸屬,並被註銷並轉換為獲得0.0969股KLXE普通股的權利。 |
3.根據合併協議,在合併生效時,每個受按時間歸屬的QES限制性股票單位獎勵被取消,並轉換為KLXE限制性股票單位獎勵,其數目等於尚未發行的QES限制性股票單位數乘以0.0969。KLXE限制性股票單位獎勵將以適用於QES限制性股票單位獎勵的相同條款和條件繼續進行。 |
4.根據合併協議,於合併生效時,每個QES業績單位獎勵被註銷,並轉換為KLXE限制性股票單位獎勵,相當於根據合併協議實際實現適用業績目標而賺取的QES業績單位數乘以0.0969。 |
5.(續自腳註4)就該KLXE限制性股票單位獎勵而言,基於2019年授予的QES業績股份單位獎勵而被確定為基於酌情業績目標賺取的部分,以及基於2020年授予的QES業績股份單位獎勵(須受戰略業績目標規限)的部分,均將在該KLXE限制性股票單位歸屬後以現金結算。KLXE限制性股票單位獎勵將以適用於QES業績股票單位獎勵的相同條款和條件繼續進行(任何基於業績的歸屬條件除外)。 |
備註: |
執行副總裁、總法律顧問兼首席合規官 |
/s/Max L.Bouthillette,事實律師 | 07/28/2020 | |
**舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
*如果表格由多名報告人提交, 看見 説明 4 (B)(V)。 | ||
**故意虛報或遺漏事實構成聯邦刑事犯罪 看見 “美國法典”第18編第1001條和“美國法典”第15編第78ff(A)條。 | ||
注:將此表格一式三份歸檔,其中一份必須手工簽名。如果空間不足, 看見 程序説明6。 | ||
除非表格顯示當前有效的OMB號碼,否則回覆此表格中包含的信息收集的人員不需要回復。 |