*根據2020年7月29日提交給美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)的文件
註冊號:333-179545。
註冊號:333-184621。
註冊號:333-200777。
註冊號:333-214952。
註冊號:333-226359。
美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
生效後的第1號修正案
表格S-8註冊説明書第333-179545號
表格S-8註冊説明書第333-184621號
表格S-8註冊説明書第333-200777號
表格S-8註冊説明書第333-214952號
表格S-8註冊説明書第333-226359號
在……下面
1933年證券法
阿爾克梅斯公共有限公司
(章程中規定的註冊人的確切姓名)
愛爾蘭 |
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98-1007018 |
(成立為法團或組織的州或其他司法管轄區) |
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(國際税務局僱主識別號碼) |
康樂大廈
伯靈頓路1號
都柏林4,愛爾蘭D04 C5Y6
(主要行政機關地址)
Alkermes PLC 2018年股票期權和激勵計劃,經修訂
Alkermes PLC 2011股票期權和激勵計劃,經修訂
Alkermes PLC修訂並重述2008年股票期權和激勵計劃
(圖則全稱)
大衞·J·加芬(David J.Gaffin),來自Esq.
Alkermes公司
康樂大廈
伯靈頓路1號
都柏林4,愛爾蘭D04 C5Y6
(服務代理人的姓名或名稱及地址)
電話:+353-1-772-8000
(提供服務的代理商的電話號碼,包括區號)
請將所有通信的副本發送至:
米切爾·S·布魯姆(Mitchell S.Bloom)
羅伯特·E·普波羅(Robert E.Puopolo),來自Esq.
Goodwin Procter LLP
北方大道100號
麻州波士頓,02210
電話:617-570-1000
和
克里斯托弗·麥克勞克林(Christopher McLaughlin)
阿瑟·考克斯(Arthur Cox),愛爾蘭都柏林2號10號厄爾斯福特台(Ten Earlsfort Terrace),D02 T380,愛爾蘭
電話:+35319201000
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司還是新興的成長型公司。請參閲“交易法”規則第312b-2條中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小報告公司”和“新興成長型公司”的定義。
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大型加速濾波器 |
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加速文件管理器☐ |
非加速文件管理器☐ |
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小型報表公司☐ 新興成長型公司☐ |
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如果是新興成長型公司,請用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據證券法第7(A)(2)(B)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
解釋性註釋
Alkermes plc(“註冊人”)向美國證券交易委員會(“委員會”)提交的註冊人註冊聲明的本“生效後修正案”第1號(本“生效修正案”)(檔案號為第333-179545、第333-184621、第333-200777、第333-214952和第333-226359號)分別於2012年2月16日、2012年10月26日、2014年12月5日、2016年12月7日和2018年7月26日(統稱為“本委員會”)提交給美國證券交易委員會(“證券交易委員會”),並對註冊人的註冊説明書(檔案號為第333-179545、第333-184621、第333-200777、第333-214952和第333-226359號)提交給美國證券交易委員會(“證券交易委員會”)(統稱為“證券交易委員會”)。預先登記聲明登記註冊人(“股份”)每股面值0.01美元的普通股,以供根據(其中包括)Alkermes plc修訂及重訂二零零八年購股權及獎勵計劃(“二零零八年計劃”)及Alkermes plc經修訂之二零一一年購股權及獎勵計劃(“二零一一年計劃”及連同二零零八年計劃,“先前計劃”)發行。
根據Alkermes plc 2018年股票期權和激勵計劃(經註冊人股東於2020年5月20日(“批准日期”,及經修訂的計劃,“2018年計劃”)最近一次修訂)的條款,自批准日起及之後,根據2018年計劃可發行的最大股票數量等於:(I)9,600,000股(這些股票以前是在2018年7月26日(第333-226359號文件)和7月25日提交的S-8表格註冊表中登記的股票)(Ii)10,000,000股以前未登記的新股份(該等股份正與本“生效後修正案”以表格S-8的新登記聲明同時登記);。(Iii)截至批准日期,根據“2011年計劃”仍可供授予的股份數目(該等股份,即“2011年計劃可供授予的股份”)(該等股份,即“2011年計劃可供授予的股份”);及。(Iv)根據先前計劃授予的任何尚未授予的獎勵中,被沒收、取消、回購的股份數目。由於此類股票可能會不時出現(此類股票,“先行計劃返還股票”)。“
根據S-K規例第512(A)(1)(Iii)項及證券法表格合規及披露解釋126.43,現提交本生效後修正案,以規定事前登記聲明亦將(視乎適用而定)涵蓋根據2018年計劃發行2011年計劃可用股份及發行根據2018年計劃退還股份的先前計劃,以及當該等股份成為根據2018年計劃退還股份的先前計劃時。
第II部
註冊聲明中所需的信息
項目3.通過引用併入文件。
以下文件以引用方式併入本《生效後修正案》(提供的或未被視為已存檔的文件的部分除外,但包括以下面列出的表格10-K和表格10-Q作為證物提供或存檔的XBRL相關文件):
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(i) |
註冊人截至2019年12月31日的年度Form 10-K年報; |
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(Ii) |
註冊人截至2020年3月31日的三個月的Form 10-Q季度報告以及2020年6月30日; |
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(三) |
註冊人於2020年5月20日向證監會提交的最新表格8-K報告;以及 |
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(四) |
在註冊人截至2019年12月31日的年度10-K表格年度報告中作為附件4.1提交的證券説明。 |
註冊人隨後根據修訂的1934年《交易法》第13(A)、13(C)、14或15(D)節提交的所有文件,在提交生效後修正案之前,應被視為通過引用納入本文件,並從提交該文件之日起成為本文件的一部分。修正案表明,本文件中提供的所有證券都已出售,或取消了所有當時未出售的證券的註冊。此處包含的或通過引用併入或被視為以引用方式併入的文件中包含的任何陳述,就本《生效後修正案》而言,只要該陳述被通過引用併入或被視為通過引用併入的任何其他隨後提交的文件修改或取代,則應被視為已修改或被取代。任何如此修改或被取代的聲明,除非被如此修改或取代,否則不應被視為本“生效後修正案”的一部分。
第(4)項證券説明。
不適用。
第五項指定專家和律師的利益。
不適用。
第六項董事和高級職員的賠償。
愛爾蘭公司法2014年允許公司支付董事或公司祕書的費用或解除該公司的責任,只有在就此類費用或責任的任何民事或刑事訴訟中做出有利判決的情況下,或者愛爾蘭法院給予救濟的情況下,因為董事或公司祕書的行為誠實合理,應該得到公平的原諒。這一限制不適用於不是註冊人董事或祕書的高管。根據愛爾蘭法律,任何尋求賠償愛爾蘭公司董事或祕書的條款,無論是包含在該公司的組織章程中,還是該董事或公司祕書與該公司之間的任何合同中,都是無效的。
根據註冊人的公司章程,註冊人將在法律允許的範圍內,最大限度地賠償高級人員、董事和公司祕書在履行各自職責時發生的責任。*根據註冊人的公司章程,註冊人的高級人員、董事和公司祕書如果被判定在履行其對註冊人的職責時存在欺詐或不誠實行為,將無權獲得註冊人的賠償。(三)根據註冊人的公司章程,註冊人的高級人員、董事和公司祕書將在法律允許的範圍內就其高級人員、董事和公司祕書在履行各自職責時發生的法律責任進行賠償。但是,根據註冊人的公司章程,註冊人的高級人員、董事和公司祕書如果被判定在履行職責時有欺詐或不誠實的責任,將無權獲得註冊人的賠償
註冊人的董事、祕書和高管,以及其某些子公司(包括Alkermes,Inc.)的某些董事和高管有權根據與註冊人和/或Alkermes,Inc.的賠償協議獲得賠償。根據這些賠償協議的條款,註冊人和/或Alkermes,Inc.(視情況而定)在法律允許的最大範圍內就實際和合理髮生的費用對每位相關董事、祕書或高管進行賠償。註冊人和/或其子公司的祕書或高管,除非此類賠償被適用法律禁止,或者會與與此類索賠有關的實際提供給該董事、祕書或高管的金額重複。-註冊人和/或Alkermes,Inc.(註冊人和/或Alkermes,Inc.)將在法律允許的最大範圍內墊付該董事、祕書或高管與辯護相關的費用。*如果最終確定每位董事、祕書或高管無權獲得註冊人和/或Alkermes,Inc.的賠償,則每位董事、祕書或高管承諾在法律要求的最大限度內償還所有墊付金額。
註冊人還獲得了董事和高級人員責任保險,該保險為其高級人員和董事提供保險,使其免受這些人作為註冊人高級人員和董事的身份可能招致的某些責任。
第(7)項所要求的豁免註冊。
不適用。
項目8.所有展品。
以下證物作為本“生效後修正案”的一部分存檔:
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展品編號: |
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展品説明: |
4.1 |
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Alkermes公司的備忘錄和章程(通過參考2016年5月26日提交的註冊人當前8-K報告的附件3.1(文件號:0001-35299)合併)。 |
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4.2 |
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Alkermes plc 2018年股票期權和激勵計劃,經修訂(通過引用註冊人於2020年5月20日提交的當前8-K表格報告(文件號:0001-35299)附件10.1併入)。 |
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5.1 |
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律師亞瑟·考克斯對所登記證券的合法性的意見(隨函存檔)。 |
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23.1 |
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獨立註冊會計師事務所普華永道有限責任公司同意(茲提交)。 |
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23.2 |
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律師亞瑟·考克斯的同意(包括在隨函提交的附件5.1中)。 |
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24 |
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授權書(包括在簽名頁中)。 |
項目9.合作承諾。
(A)以下籤署的註冊人在此承諾:
(1)允許在提出要約或出售的任何期間提交登記説明書的生效後修正案:
(I)允許包括證券法第10(A)(3)條要求的任何招股説明書;
(Ii)有權在招股説明書中反映在註冊聲明生效日期(或其最新的生效後修訂)之後產生的任何事實或事件,而該等事實或事件個別或合計代表註冊聲明所載信息的根本改變。儘管有上述規定,發行證券數量的任何增加或減少(如果發行證券的總美元價值不會超過登記的),以及與估計最高發行範圍的低端或高端的任何偏離,可以按照第424(B)條的規定提交給證監會的招股説明書形式反映出來,前提是數量和價格的變化合計不超過有效註冊書中“註冊費計算”表中規定的最高發行價格的20%;
(Iii)允許在登記説明書中包括與以前未披露的分配計劃有關的任何重大信息,或在登記説明書中對該等信息進行任何重大更改;
但如註冊書採用表格S-8格式,則(A)(1)(I)及(A)(L)(Ii)段並不適用,而註冊人依據“交易所法”第13條或第15(D)條向證監會提交或提交的報告(以引用方式併入該註冊書內),須包括在生效後的修訂中的資料則不適用。(A)(1)(I)及(A)(L)(Ii)段不適用。
(2)就確定證券法下的任何責任而言,每次該等生效後的修訂均應被視為與其中提供的證券有關的新的登記聲明,屆時該等證券的發售應被視為其首次真誠發售。(2)就確定證券法項下的任何責任而言,該等修訂應被視為與其中所提供的證券有關的新登記聲明,而屆時該等證券的發售應被視為其首次真誠發售。
(三)允許通過事後修訂的方式,將終止發行時仍未出售的任何正在登記的證券從登記中刪除。
(B)以下籤署的註冊人在此承諾,就確定證券法下的任何責任而言,根據交易法第13(A)條或第15(D)條提交註冊人年度報告的每一次(如適用的話,根據交易法第15(D)條提交僱員福利計劃年度報告的每一次提交)均應被視為與其中提供的證券有關的新註冊聲明,而當時提供該等證券應被視為與其中提供的證券有關的新註冊聲明
(C)在根據證券法產生的責任的賠償可能根據前述條款允許註冊人的董事、高級管理人員和控制人,或在其他方面,註冊人已被告知,委員會認為這種賠償違反證券法中表達的公共政策,因此無法強制執行。(C)在根據證券法產生的責任的賠償可能允許註冊人的董事、高級管理人員和控制人,或其他方面,註冊人已被告知,該賠償被委員會認為違反證券法中表達的公共政策,因此無法強制執行。如果註冊人的董事、高級人員或控制人就正在註冊的證券提出賠償要求(註冊人的董事、高級人員或控制人為成功抗辯任何訴訟、訴訟或法律程序而招致或支付的費用除外),除非註冊人的律師認為該問題已通過控制先例解決,否則註冊人將向具有適當司法管轄權的法院提交該賠償是否違反下述公共政策的問題
[下一頁是簽名頁]
簽名
根據1933年證券法的要求,註冊人證明它有合理的理由相信它符合提交S-8表格的所有要求,並已於2020年7月29日在愛爾蘭阿斯隆正式促使以下簽字人(正式授權人)代表註冊人簽署本生效後修正案。
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Alkermes PLC |
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依據: |
/s/Tom Riordan |
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姓名: |
湯姆·裏奧丹 |
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標題: |
公司助理祕書 |
授權書和簽名
我們,以下籤署的登記處高級人員和董事,在此分別組成並任命Richard F.Pops和James M.Frates,以及他們中的每一位,我們的真正和合法的事實受權人,以我們的名義並以下述身份代表我們簽署,籤立並安排向證券交易委員會提交對本“生效修正案”的任何和所有修正案(包括生效後的修正案)和對“事前註冊聲明”的任何和所有修正案(包括生效後的修正案),在每種情況下均附有證物和一般而言,以我們的名義和代表我們以此等身份辦理或安排辦理的一切事情,使註冊人能夠遵守修訂後的1933年“證券法”的規定以及證券交易委員會的所有要求。
根據修訂後的“1933年證券法”的要求,本“生效後修正案”已由下列人員以指定的身份和日期簽署。
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簽名 |
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標題 |
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日期 |
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/s/理查德·F·波普斯 |
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董事長兼首席執行官 |
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2020年7月29日 |
理查德·F·波普斯 |
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(首席行政主任) |
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/s/詹姆斯·M·弗雷茨(James M.Frates) |
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高級副總裁兼首席財務官 |
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2020年7月29日 |
詹姆斯·M·弗雷迪斯 |
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(首席財務官) |
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/s/伊恩·M·布朗 |
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高級副總裁、財務兼首席會計官 (首席會計官) |
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2020年7月29日 |
伊恩·M·布朗 |
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/s/David W.Anstice |
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主任 |
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2020年7月29日 |
大衞·W·安斯蒂斯 |
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/s/羅伯特·A·佈雷耶(Robert A.Breyer) |
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主任 |
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2020年7月29日 |
羅伯特·A·佈雷耶 |
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/s/Shane M.Cooke |
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主任 |
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2020年7月29日 |
肖恩·M·庫克(Shane M.Cooke) |
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/s/温迪·L·迪克森 |
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主任 |
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2020年7月29日 |
温迪·L·迪克森 |
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/s/理查德·蓋納 |
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主任 |
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2020年7月29日 |
理查德·蓋納 |
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/s/保羅·J·米切爾(Paul J.Mitchell) |
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主任 |
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2020年7月29日 |
保羅·J·米切爾 |
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/s/南希·L·斯奈德曼 |
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主任 |
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2020年7月29日 |
南希·L·斯奈德曼 |
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/s/弗蘭克·安德斯·威爾遜 |
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主任 |
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2020年7月29日 |
弗蘭克·安德斯·威爾遜 |
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/s/南希·J·懷森斯基 |
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主任 |
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2020年7月29日 |
南希·J·懷森斯基 |
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/s/David J.Gaffin |
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美國授權代表 |
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2020年7月29日 |
大衞·J·加芬(David J.Gaffin) |
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Alkermes,Inc. |
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(高級副總裁、首席法務官、首席合規官兼祕書) |
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