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錯誤--09-30Q320200001024478156600000016468000001800000111814000001814000000.02050.028750.0350.0420.0520.06250.067P364D10000040000000700000670000050000003500000420000012800000790000023700000657000006540000000010244782019-10-012020-06-3000010244782020-06-3000010244782019-09-3000010244782020-04-012020-06-3000010244782019-04-012019-06-300001024478韓國：產品和解決方案成員2019-04-012019-06-300001024478美國-GAAP：服務成員2019-10-012020-06-300001024478美國-GAAP：服務成員2019-04-012019-06-300001024478美國-GAAP：服務成員2020-04-012020-06-3000010244782018-10-012019-06-300001024478美國-GAAP：服務成員2018-10-012019-06-300001024478韓國：產品和解決方案成員2020-04-012020-06-300001024478韓國：產品和解決方案成員2018-10-012019-06-300001024478韓國：產品和解決方案成員2019-10-012020-06-3000010244782018-09-3000010244782019-06-300001024478Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-03-310001024478美國-GAAP：母公司成員2019-04-012019-06-300001024478美國-GAAP：SecuryStockMember2019-04-012019-06-300001024478美國-GAAP：SecuryStockMember2019-03-310001024478Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-06-300001024478美國-GAAP：CommonStockMember2019-06-300001024478US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2019-03-310001024478美國-GAAP：RetainedEarningsMember2019-03-310001024478美國-GAAP：SecuryStockMember2019-06-300001024478美國-GAAP：母公司成員2019-06-300001024478US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2019-04-012019-06-300001024478Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-04-012019-06-300001024478US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2019-06-300001024478美國-GAAP：CommonStockMember2019-03-3100010244782019-03-310001024478美國-GAAP：RetainedEarningsMember2019-04-012019-06-300001024478美國-GAAP：母公司成員2019-03-310001024478US-GAAP：非控制性利益成員2019-03-310001024478US-GAAP：非控制性利益成員2019-06-300001024478美國-GAAP：RetainedEarningsMember2019-06-300001024478美國-GAAP：母公司成員2018-09-300001024478US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2018-09-300001024478美國-GAAP：母公司成員2018-10-012019-06-300001024478Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2018-10-012019-06-300001024478美國-GAAP：SecuryStockMember2018-10-012019-06-300001024478美國-GAAP：SecuryStockMember2018-09-300001024478US-GAAP：非控制性利益成員2018-09-300001024478美國-GAAP：RetainedEarningsMember2018-09-300001024478美國-GAAP：RetainedEarningsMember2018-10-012019-06-300001024478US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2018-10-012019-06-300001024478美國-GAAP：CommonStockMember2018-09-300001024478Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2018-09-300001024478US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-06-300001024478Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-03-310001024478美國-GAAP：RetainedEarningsMember2020-03-3100010244782020-03-310001024478US-GAAP：非控制性利益成員2020-06-300001024478US-GAAP：非控制性利益成員2020-03-310001024478美國-GAAP：母公司成員2020-04-012020-06-300001024478US-GAAP：非控制性利益成員2020-04-012020-06-300001024478美國-GAAP：SecuryStockMember2020-03-310001024478Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-04-012020-06-300001024478美國-GAAP：CommonStockMember2020-03-310001024478美國-GAAP：母公司成員2020-06-300001024478US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-04-012020-06-300001024478美國-GAAP：RetainedEarningsMember2020-04-012020-06-300001024478美國-GAAP：SecuryStockMember2020-04-012020-06-300001024478美國-GAAP：SecuryStockMember2020-06-300001024478US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-03-310001024478美國-GAAP：母公司成員2020-03-310001024478美國-GAAP：CommonStockMember2020-06-300001024478Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-06-300001024478美國-GAAP：RetainedEarningsMember2020-06-300001024478美國-GAAP：SecuryStockMember2019-09-300001024478美國-GAAP：RetainedEarningsMember2019-10-012020-06-300001024478美國-GAAP：SecuryStockMember2019-10-012020-06-300001024478美國-GAAP：母公司成員2019-09-300001024478Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-10-012020-06-300001024478美國-GAAP：CommonStockMember2019-09-300001024478US-GAAP：非控制性利益成員2019-10-012020-06-300001024478US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2019-09-300001024478美國-GAAP：RetainedEarningsMember2019-09-300001024478美國-GAAP：母公司成員2019-10-012020-06-300001024478US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2019-10-012020-06-300001024478US-GAAP：非控制性利益成員2019-09-300001024478Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-09-300001024478美國-GAAP：CommonStockMember2019-10-012020-06-300001024478美國-GAAP：AccountingStandardsUpdate201602成員2019-10-010001024478美國-GAAP：AccountingStandardsUpdate201602成員Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-10-012019-10-0100010244782018-10-012019-03-310001024478SRT：拉美裔美國成員韓國：控制產品和解決方案成員2020-04-012020-06-300001024478SRT：亞洲太平洋地區成員韓國：控制產品和解決方案成員2019-10-012020-06-300001024478SRT：北美成員韓國：架構和軟件成員2020-04-012020-06-300001024478美國-GAAP：EMEAMER成員韓國：架構和軟件成員2019-10-012020-06-300001024478美國-GAAP：EMEAMER成員韓國：架構和軟件成員2020-04-012020-06-300001024478SRT：拉美裔美國成員韓國：控制產品和解決方案成員2019-10-012020-06-300001024478韓國：架構和軟件成員2019-10-012020-06-300001024478美國-GAAP：EMEAMER成員韓國：控制產品和解決方案成員2020-04-012020-06-300001024478美國-GAAP：EMEAMER成員韓國：控制產品和解決方案成員2019-10-012020-06-300001024478SRT：亞洲太平洋地區成員韓國：架構和軟件成員2020-04-012020-06-300001024478SRT：拉美裔美國成員韓國：架構和軟件成員2019-10-012020-06-300001024478SRT：北美成員2020-04-012020-06-300001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1024478Us-gaap:AccumulatedDefinedBenefitPlansAdjustmentNetTransitionAssetObligationMember2020-04-012020-06-300001024478SRT：最小成員數2019-10-012020-06-300001024478SRT：最大成員數2019-10-012020-06-300001024478US-GAAP：運營細分市場成員韓國：控制產品和解決方案成員2019-04-012019-06-300001024478US-GAAP：運營細分市場成員韓國：架構和軟件成員2019-10-012020-06-300001024478US-GAAP：運營細分市場成員2020-04-012020-06-300001024478US-GAAP：運營細分市場成員韓國：架構和軟件成員2018-10-012019-06-300001024478US-GAAP：運營細分市場成員韓國：控制產品和解決方案成員2018-10-012019-06-300001024478US-GAAP：運營細分市場成員韓國：控制產品和解決方案成員2019-10-012020-06-300001024478US-GAAP：運營細分市場成員韓國：架構和軟件成員2019-04-012019-06-300001024478US-GAAP：運營細分市場成員韓國：控制產品和解決方案成員2020-04-012020-06-300001024478US-GAAP：運營細分市場成員韓國：架構和軟件成員2020-04-012020-06-300001024478US-GAAP：運營細分市場成員2019-10-012020-06-300001024478US-GAAP：運營細分市場成員2018-10-012019-06-300001024478US-GAAP：運營細分市場成員2019-04-012019-06-30xbrli：共享iso4217：美元xbrli：共享xbrli：純iso4217：美元韓國：收購韓國：細分市場
美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549 
_________________________________________
形式10-Q 
_________________________________________
(馬克一)
☒
根據1934年“證券交易法”第13或15(D)節規定的季度報告
截至本季度的季度報告2020年6月30日
或

☐
根據1934年證券交易所法令第13或15(D)條提交的過渡報告
由_至_的過渡期
佣金檔案編號1-12383
_________________________________________
羅克韋爾自動化公司
(章程中規定的註冊人的確切姓名)
_________________________________________
特拉華州
 
25-1797617
(州或其他司法管轄區
指公司或組織)
 
(I.R.S.僱主
識別號碼)
 
 
南第二街1201號


密爾沃基,
威斯康星州
 
53204
(主要行政機關地址)
 
(郵政編碼)
+1 (414) 382-2000
註冊人的電話號碼，包括區號 
不適用
(前姓名或前地址，如果自上次報告後更改)
_________________________________________
根據該法第12(B)條登記的證券：
每一類的名稱
 
商品代號
 
每間交易所的註冊名稱
普通股(面值1.00美元)
 
韓方
 
紐約證券交易所
用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或在要求註冊人提交此類報告的較短期限內)提交了1934年證券交易法第F13或15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否一直遵守此類提交要求。是**☑*☐
用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則405要求提交的每個交互數據文件。是**☑*☐
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司還是新興的成長型公司。參見“交易法”第12b-2條中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小報告公司”和“新興成長型公司”的定義。(勾選一項)：
 
大型加速文件服務器
☑
 
加速後的文件管理器
☐
 
 
非加速文件管理器
☐
 
規模較小的新聞報道公司
☐
 
 
 
 
 
新興成長型公司
☐
 
如果是新興成長型公司，用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易法第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。-☐
用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如交易法第12b-2條所定義)。是☐*☑
115,966,966註冊人的普通股於2020年6月30日.

目錄

索引
 
 
頁碼：第
第一部分財務信息
 
 
 
第一項合併財務報表：
 
 
 
合併資產負債表
4
 
 
合併運營報表
5
 
 
綜合全面收益表
6
 
 
合併現金流量表
7
 
 
股東權益合併報表
8
 
 
合併財務報表附註
10
 
 
獨立註冊會計師事務所報告書
28
 
 
項目2.管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析
29
 
 
項目3.關於市場風險的定量和定性披露
48
 
 
項目4.控制和程序
49
 
 
第二部分：其他資料
 
 
 
項目1.法律訴訟
50
 
 
第1A項危險因素
50
 
 
第二項未登記的股權證券銷售和收益的使用
51
 
 
項目6.展品
52
 
 
簽名
53



3
第一部分財務信息
第1項合併財務報表
羅克韋爾自動化公司

合併資產負債表
(未經審計)
(單位為百萬，不包括每股金額)
 
6月30日，
2020
 
9月30日，
2019
資產
流動資產：
 
 
 
現金和現金等價物
$
909.8

 
$
1,018.4

應收賬款
1,202.1

 
1,178.7

盤存
674.8

 
575.7

其他流動資產
155.8

 
212.9

流動資產總額
2,942.5

 
2,985.7

財產，扣除累計折舊後的淨額分別為1646.8美元和1566.0美元
564.5

 
571.9

經營性租賃使用權資產
320.3

 
—

商譽
1,631.0

 
1,071.1

其他無形資產，淨額
490.7

 
194.1

遞延所得税
353.3

 
364.1

長期投資
900.1

 
793.9

其他資產
127.1

 
132.2

總計
$
7,329.5

 
$
6,113.0

負債和股東權益
流動負債：
 
 
 
短期債務
$
422.8

 
$
—

長期債務的當期部分
—

 
300.5

應付帳款
667.0

 
694.6

薪酬和福利
188.6

 
239.0

合同責任
341.7

 
275.6

客户退貨、返點和獎勵
170.7

 
199.2

其他流動負債
451.3

 
227.9

流動負債總額
2,242.1

 
1,936.8

長期債務
1,974.4

 
1,956.4

退休福利
1,201.4

 
1,231.9

經營租賃負債
250.6

 
—

其他負債
571.9

 
583.7

承擔和或有負債(附註12)

 

股東權益：
 
 
 
普通股(面值1美元，已發行股票：181.4股)
181.4

 
181.4

額外實收資本
1,810.1

 
1,709.1

留存收益
6,877.2

 
6,440.2

累計其他綜合損失
(1,569.9
)
 
(1,488.0
)
國庫普通股，按成本計算(持有股份分別為65.4和65.7股)
(6,528.3
)
 
(6,438.5
)
羅克韋爾自動化公司的股東權益。
770.5

 
404.2

非控制性利益
318.6

 
—

股東權益總額
1,089.1

 
404.2

總計
$
7,329.5

 
$
6,113.0

請參閲：合併財務報表附註

4
目錄

合併經營報表
(未經審計)
(單位為百萬，不包括每股金額)
 
三個月
六月三十日，
 
截至9個月
六月三十日，
 
2020
 
2019
 
2020
 
2019
銷貨
 
 
 
 
 
 
 
產品和解決方案
$
1,249.7

 
$
1,481.3

 
$
4,264.6

 
$
4,405.7

服務
144.3

 
183.8

 
495.2

 
558.9

 
1,394.0

 
1,665.1

 
4,759.8

 
4,964.6

銷售成本
 
 
 
 
 
 
 
產品和解決方案
(744.8
)
 
(819.3
)
 
(2,478.7
)
 
(2,425.3
)
服務
(95.0
)
 
(115.5
)
 
(325.2
)
 
(362.1
)
 
(839.8
)
 
(934.8
)
 
(2,803.9
)
 
(2,787.4
)
毛利
554.2

 
730.3

 
1,955.9

 
2,177.2

銷售、一般和行政費用
(370.2
)
 
(361.7
)
 
(1,125.4
)
 
(1,133.4
)
投資公允價值變動
175.5

 
(25.6
)
 
101.7

 
(140.1
)
其他收入(費用)
0.4

 
5.2

 
(18.4
)
 
12.1

利息費用
(25.4
)
 
(26.8
)
 
(77.3
)
 
(71.2
)
所得税前收入
334.5

 
321.4

 
836.5

 
844.6

所得税撥備(附註14)
(20.3
)
 
(60.0
)
 
(77.0
)
 
(156.9
)
淨收入
314.2

 
261.4

 
759.5

 
687.7

可歸因於非控股權益的淨(虧損)
(3.6
)
 
—

 
(1.2
)
 
—

羅克韋爾自動化公司的淨收入。
$
317.8

 
$
261.4

 
$
760.7

 
$
687.7

每股收益：
 
 
 
 
 
 
 
基本型
$
2.74

 
$
2.22

 
$
6.56

 
$
5.77

稀釋
$
2.73

 
$
2.20

 
$
6.52

 
$
5.73

加權平均流通股：
 
 
 
 
 
 
 
基本型
115.7

 
117.6

 
115.8

 
119.0

稀釋
116.4

 
118.6

 
116.5

 
120.0

請參閲：合併財務報表附註


5
目錄

綜合全面收益表
(未經審計)
(百萬)

 
三個月
六月三十日，
 
截至9個月
六月三十日，
 
2020
 
2019
 
2020
 
2019
淨收入
$
314.2

 
$
261.4

 
$
759.5

 
$
687.7

其他綜合收益(虧損)，税後淨額：
 
 
 
 
 
 
 
養老金和其他退休後福利計劃調整(扣除税(費用)淨額分別為7.9美元、4.2美元、23.7美元和12.8美元)
27.2

 
14.1

 
82.0

 
42.1

貨幣換算調整
40.2

 
(2.7
)
 
(12.0
)
 
(12.2
)
現金流對衝的未實現損益淨變化(扣除5.0美元、0.7美元、3.5美元和6.7美元的税收優惠後的淨額)
(11.4
)
 
(1.9
)
 
(9.4
)
 
(20.2
)
可供出售投資的未實現損益淨變化(扣除税(費用)淨額分別為(0.0美元)、(0.1美元)、(0.0美元)和(0.4美元))
—

 
0.6

 
—

 
2.0

其他綜合收入
56.0

 
10.1

 
60.6

 
11.7

綜合收益
370.2

 
271.5

 
820.1

 
699.4

可歸因於非控股權益的綜合損失
(3.5
)
 
—

 
(1.7
)
 
—

可歸因於羅克韋爾自動化公司的全面收入。
$
373.7

 
$
271.5

 
$
821.8

 
$
699.4

請參閲：合併財務報表附註


6
目錄

合併現金流量表
(未經審計)
(百萬)

 
截至9個月
六月三十日，
 
2020
 
2019
經營活動：
 
 
 
淨收入
$
759.5

 
$
687.7

對經營活動提供的現金的調整：
 
 
 
折舊
91.0

 
92.6

無形資產攤銷
36.7

 
19.6

投資公允價值變動
(101.7
)
 
140.1

基於股份的薪酬費用
34.7

 
32.5

退休福利費用
94.9

 
51.6

養老金繳費
(24.7
)
 
(22.0
)
財產處置淨(利)損
(12.5
)
 
1.9

利率衍生品的結算
22.0

 
(35.7
)
資產和負債變動，不包括收購和外國投資的影響
貨幣調整：
 
 
 
應收賬款
10.5

 
(34.4
)
盤存
(41.4
)
 
(77.1
)
應付帳款
(30.8
)
 
(38.1
)
合同責任
63.6

 
26.5

薪酬和福利
(52.1
)
 
(73.7
)
所得税
(81.8
)
 
(66.3
)
其他資產和負債
26.8

 
1.8

經營活動提供的現金
794.7

 
707.0

投資活動：
 
 
 
資本支出
(91.9
)
 
(108.7
)
收購業務，扣除收購的現金後的淨額
(545.9
)
 
(20.7
)
購買投資
(10.7
)
 
(3.3
)
投資到期日的收益
6.0

 
258.7

出售投資所得收益
37.9

 
—

出售物業所得收益
14.8

 
3.3

其他投資活動
(1.3
)
 
—

投資活動提供的現金(用於)
(591.1
)
 
129.3

融資活動：
 
 
 
短期債務淨髮行(償還)
—

 
(550.4
)
發行短期債務，扣除發行成本
422.7

 
—

發行長期債務，扣除貼現和發行成本
—

 
987.6

償還長期債務
(300.7
)
 
—

現金股利
(354.3
)
 
(346.9
)
購買庫存股
(264.2
)
 
(787.4
)
行使股票期權所得收益
187.4

 
36.5

其他融資活動
0.8

 
—

用於融資活動的現金
(308.3
)
 
(660.6
)
匯率變動對現金的影響
(3.9
)
 
(5.7
)
(減少)現金和現金等價物增加
(108.6
)
 
170.0

期初現金及現金等價物
1,018.4

 
618.8

期末現金和現金等價物
$
909.8

 
$
788.8

請參閲：合併財務報表附註

7
目錄

股東權益合併報表
(未經審計)
(單位為百萬，不包括每股金額)
 
 
普通股
 
額外實收資本
 
留存收益
 
累計其他綜合損失
 
國庫普通股，按成本計算
 
羅克韋爾自動化公司(Rockwell Automation，Inc.)的總收益。
 
非控制性利益
 
股東權益總額
2020年3月31日的餘額
 
$
181.4

 
$
1,791.2

 
$
6,795.8

 
$
(1,625.8
)
 
$
(6,521.8
)
 
$
620.8

 
$
317.1

 
$
937.9

淨收益(損失)
 
—

 
—

 
317.8

 
—

 
—

 
317.8

 
(3.6
)
 
314.2

其他綜合收益(虧損)
 
—

 
—

 
—

 
55.9

 
—

 
55.9

 
0.1

 
56.0

已發行普通股(包括基於股份的薪酬影響)
 
—

 
24.1

 
—

 
—

 
42.0

 
66.1

 
—

 
66.1

股份回購
 
—

 
—

 
—

 
—

 
(48.5
)
 
(48.5
)
 
—

 
(48.5
)
宣佈的現金股息(1)
 
—

 
—

 
(236.4
)
 
—

 
—

 
(236.4
)
 
—

 
(236.4
)
非控股權益的變更
 
—

 
(5.2
)
 
—

 
—

 
—

 
(5.2
)
 
5.0

 
(0.2
)
2020年6月30日的餘額
 
$
181.4

 
$
1,810.1

 
$
6,877.2

 
$
(1,569.9
)
 
$
(6,528.3
)
 
$
770.5

 
$
318.6

 
$
1,089.1

 
 
普通股
 
額外實收資本
 
留存收益
 
累計其他綜合損失
 
國庫普通股，按成本計算
 
羅克韋爾自動化公司(Rockwell Automation，Inc.)的總收益。
 
非控制性利益
 
股東權益總額
2019年3月31日的餘額
 
$
181.4

 
$
1,686.7

 
$
6,398.0

 
$
(940.3
)
 
$
(5,989.5
)
 
$
1,336.3

 
$
—

 
$
1,336.3

淨收入
 
—

 
—

 
261.4

 
—

 
—

 
261.4

 
—

 
261.4

其他綜合收益(虧損)
 
—

 
—

 
—

 
10.1

 
—

 
10.1

 
—

 
10.1

已發行普通股(包括基於股份的薪酬影響)
 
—

 
11.3

 
—

 
—

 
11.5

 
22.8

 
—

 
22.8

股份回購
 
—

 
—

 
—

 
—

 
(246.3
)
 
(246.3
)
 
—

 
(246.3
)
宣佈的現金股息(1)
 
—

 
—

 
(227.8
)
 
—

 
—

 
(227.8
)
 
—

 
(227.8
)
2019年6月30日的餘額
 
$
181.4

 
$
1,698.0

 
$
6,431.6

 
$
(930.2
)
 
$
(6,224.3
)
 
$
1,156.5

 
$
—

 
$
1,156.5

(1) 現金股息是$2.04每股及$1.94截至以下三個月的每股收益2020年6月30日和2019分別為。
請參閲：合併財務報表附註

8
目錄

股東權益合併報表(續)
(未經審計)
(單位為百萬，不包括每股金額)
 
 
普通股
 
額外實收資本
 
留存收益
 
累計其他綜合損失
 
國庫普通股，按成本計算
 
羅克韋爾自動化公司(Rockwell Automation，Inc.)的總收益。
 
非控制性利益
 
股東權益總額
2019年9月30日的餘額
 
$
181.4

 
$
1,709.1

 
$
6,440.2

 
$
(1,488.0
)
 
$
(6,438.5
)
 
$
404.2

 
$
—

 
$
404.2

淨收益(損失)
 
—

 
—

 
760.7

 
—

 
—

 
760.7

 
(1.2
)
 
759.5

其他綜合收益(虧損)
 
—

 
—

 
—

 
61.1

 
—

 
61.1

 
(0.5
)
 
60.6

已發行普通股(包括基於股份的薪酬影響)
 
—

 
57.2

 
—

 
—

 
165.1

 
222.3

 
—

 
222.3

股份回購
 
—

 
—

 
—

 
—

 
(254.9
)
 
(254.9
)
 
—

 
(254.9
)
宣佈的現金股息(1)
 
—

 
—

 
(472.7
)
 
—

 
—

 
(472.7
)
 
—

 
(472.7
)
採用會計準則
 
—

 
—

 
149.0

 
(146.8
)
 
—

 
2.2

 
—

 
2.2

非控股權益的變更
 
—

 
43.8

 
—

 
3.8

 
—

 
47.6

 
320.3

 
367.9

2020年6月30日的餘額
 
$
181.4

 
$
1,810.1

 
$
6,877.2

 
$
(1,569.9
)
 
$
(6,528.3
)
 
$
770.5

 
$
318.6

 
$
1,089.1

 
 
普通股
 
額外實收資本
 
留存收益
 
累計其他綜合損失
 
國庫普通股，按成本計算
 
羅克韋爾自動化公司(Rockwell Automation，Inc.)的總收益。
 
非控制性利益
 
股東權益總額
2018年9月30日的餘額
 
$
181.4

 
$
1,681.4

 
$
6,198.1

 
$
(941.9
)
 
$
(5,501.5
)
 
$
1,617.5

 
$
—

 
$
1,617.5

淨收入
 
—

 
—

 
687.7

 
—

 
—

 
687.7

 
—

 
687.7

其他綜合收益(虧損)
 
—

 
—

 
—

 
11.7

 
—

 
11.7

 
—

 
11.7

已發行普通股(包括基於股份的薪酬影響)
 
—

 
16.6

 
—

 
—

 
52.3

 
68.9

 
—

 
68.9

股份回購
 
—

 
—

 
—

 
—

 
(775.1
)
 
(775.1
)
 
—

 
(775.1
)
宣佈的現金股息(1)
 
—

 
—

 
(460.3
)
 
—

 
—

 
(460.3
)
 
—

 
(460.3
)
採用會計準則
 
—

 
—

 
6.1

 
—

 
—

 
6.1

 
—

 
6.1

2019年6月30日的餘額
 
$
181.4

 
$
1,698.0

 
$
6,431.6

 
$
(930.2
)
 
$
(6,224.3
)
 
$
1,156.5

 
$
—

 
$
1,156.5

(1) 現金股息是$4.08每股及$3.88每股中的每股截至9個月 2020年6月30日和2019分別為。
請參閲：合併財務報表附註


9
目錄
羅克韋爾自動化公司

合併財務報表附註
(未經審計)



1. 列報依據和會計政策
在羅克韋爾自動化公司管理層看來。根據羅克韋爾自動化公司(“羅克韋爾自動化”或“本公司”)的規定，未經審計的綜合財務報表包含所有必要的調整，以公平地列報所列示期間的財務狀況、經營業績和現金流量，除另有説明外，該等調整僅包括正常的經常性調整。這些聲明應與我們截至財年的Form 10-K年度報告一起閲讀2019年9月30日。的操作結果三和九截至的月份2020年6月30日，不一定代表全年的業績。除另有説明外，此處提及的所有年份和季度均指我們的會計年度和會計季度。
應收賬款
應收賬款是扣除壞賬準備後的淨額。的$21.7百萬在…2020年6月30日，及$17.4百萬在…2019年9月30日。此外，應收賬款是扣除某些客户退貨、回扣和獎勵後的淨額。$13.9百萬在…2020年6月30日，及$12.4百萬在…2019年9月30日.
每股收益
下表核對了基本每股收益(EPS)和稀釋後每股收益(EPS)金額(單位為百萬，每股金額除外)：
 
三個月
六月三十日，
 
截至9個月
六月三十日，
 
2020
 
2019
 
2020
 
2019
羅克韋爾自動化公司的淨收入
$
317.8

 
$
261.4

 
$
760.7

 
$
687.7

減去：分配給參與證券
(0.3
)
 
(0.3
)
 
(0.7
)
 
(0.7
)
普通股股東可獲得的淨收入
$
317.5

 
$
261.1


$
760.0

 
$
687.0

基本加權平均流通股
115.7

 
117.6

 
115.8

 
119.0

稀釋證券的影響
 
 
 
 
 
 
 
股票期權
0.6

 
1.0

 
0.7

 
0.9

業績股
0.1

 
—

 
—

 
0.1

稀釋加權平均流通股
116.4

 
118.6

 
116.5

 
120.0

每股收益：
 
 
 
 
 
 
 
基本型
$
2.74

 
$
2.22

 
$
6.56

 
$
5.77

稀釋
$
2.73

 
$
2.20

 
$
6.52

 
$
5.73


對於三九個月過去了2020年6月30日，這裏有1.4百萬和1.5百萬股票分別與基於股票的補償獎勵有關，這些獎勵被排除在稀釋後每股收益的計算之外，因為它們是反稀釋的。對於每個三九個月過去了2019年6月30日, 1.8百萬與基於股票的補償獎勵相關的股票被排除在稀釋後每股收益的計算之外，因為它們是反稀釋的。
非現金投融資活動
的資本開支$10.4百萬和$12.4百萬於應付賬款及其他流動負債內應計2020年6月30日和2019分別為。在…2019年6月30日，那裏有$6.0百萬在應付賬款中記錄的未償還普通股回購，直到下一財季才結清。在…2020年6月30日，這裏有不是的已發行普通股回購。這些非現金投資和融資活動已從合併現金流量表中用於資本支出和購買庫存股的現金中剔除。
租約
我們有主要用於房地產、車輛和設備的經營租賃。我們在合同開始時確定合同是否為租賃或包含租賃。對於原始期限大於12個月的合同或包含原始期限大於12個月的合同，使用權資產和相應的租賃負債在開始時確認。ROU資產代表我們在租賃期內使用標的資產的權利，包括合理確定將行使續期選擇權的期間，而租賃負債代表我們支付租賃產生的租賃款項的義務。對於原始租期為12個月或12個月以下的經營租賃，租賃費用在租賃期內按直線確認。

10
目錄
羅克韋爾自動化公司

合併財務報表附註(續)
(未經審計)



一些租賃安排需要可變的付款，這取決於使用情況，或者可能會因為其他原因而不同，例如支付保險和納税。我們的一部分房地產租賃通常會根據一個指數每年發生變化。基於該指數的變化被視為可變租賃付款。租賃支付的可變部分不包括在我們的ROU資產或租賃負債中，並在發生時計入費用。我們選擇不將所有基礎資產類別的合同中的租賃和非租賃部分分開。因此，與租賃合同相關的所有費用都計入租賃費用。
租賃負債在合同生效日根據租賃期內剩餘租賃付款的現值確認。為了計算租賃負債，我們使用遞增借款利率。我們在開始之日使用我們的無擔保借款利率，並根據抵押和租賃期限進行調整，來確定我們的增量借款利率。對於以美元以外的貨幣計價的租賃，外幣的抵押借款利率是使用美元和外幣掉期利差來確定的。長期租賃負債作為經營租賃負債列示，流動租賃負債計入綜合資產負債表中的其他流動負債。
淨收益資產在合同生效日按相關租賃負債的價值確認，並根據任何預付款、收到的租賃獎勵和產生的初始直接成本進行調整。經營租賃ROU資產在合併資產負債表中作為經營租賃使用權資產列示。
經營租賃的租賃費用在租賃期內按直線確認，並在綜合經營報表中計入銷售和銷售成本、一般費用和行政費用。
最近採用的會計公告
2016年2月，FASB發佈了一項新的租賃會計準則，要求承租人確認大多數租賃的使用權資產和租賃負債，以及對現有租賃會計指導的其他變化。新標準還要求對租賃活動進行額外的定性和定量披露。我們採用了新的標準，採用了修改的追溯過渡法，這導致了截至2019年10月1日(我們的採用日期)的留存收益期初餘額的非實質性累積效應調整。綜合記錄的租賃使用權資產額和相應的租賃負債額 通過時的資產負債表是$316百萬和$329百萬分別為。我們已經對會計政策、流程、控制和系統進行了必要的更改，以使其能夠符合這一新標準。

2018年2月，美國財務會計準則委員會發布了關於報告全面虧損的新標準，允許實體選擇將滯留在累計其他全面虧損中的2017年減税和就業法案(以下簡稱税法)的税收影響重新歸類為留存收益。自2019年10月1日起，我們採用了新的標準，並選擇對以下各項的税收影響進行重新分類$146.8百萬從累計其他綜合虧損轉為留存收益。


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羅克韋爾自動化公司

合併財務報表附註(續)
(未經審計)

2. 收入確認
未履行的履約義務
自.起2020年6月30日，我們預計將認識到大約$480百萬未來期間未履行現有與客户合同的履約義務帶來的收入減少。我們預計確認的收入大約為$320百萬從我們在接下來的一年中剩餘的履約義務中12月份此後再確認剩餘餘額。
我們運用了實際的權宜之計，排除了(I)原始期限為一年或更短的合同和(Ii)我們按照我們有權為所提供的服務開具發票的金額確認收入的合同的剩餘履約義務的價值。上述金額也不包括截至時未行使的合同續簽選擇權的影響2020年6月30日.
收入的分類
以下一系列表格按地理區域和產品或服務類型對我們的收入進行了細分，併為我們的二運營部門。我們根據目的地國家/地區將銷售額歸因於地理區域。
以下反映了我們按運營部門和地理區域劃分的收入(以百萬為單位)：
 
截至2020年6月30日的三個月
 
截至2020年6月30日的9個月
 
架構和軟件
 
控制產品和解決方案
 
總計
 
架構和軟件
 
控制產品和解決方案
 
總計
北美
$
348.6

 
$
477.4

 
$
826.0

 
$
1,236.6

 
$
1,618.4

 
$
2,855.0

歐洲、中東和非洲(EMEA)
145.7

 
134.7

 
280.4

 
456.9

 
467.2

 
924.1

亞太
101.9

 
105.0

 
206.9

 
312.1

 
325.2

 
637.3

拉丁美洲
25.2

 
55.5

 
80.7


124.5

 
218.9

 
343.4

公司總銷售額
$
621.4

 
$
772.6

 
$
1,394.0

 
$
2,130.1

 
$
2,629.7

 
$
4,759.8

 
截至2019年6月30日的三個月
 
截至2019年6月30日的9個月
 
架構和軟件
 
控制產品和解決方案
 
總計
 
架構和軟件
 
控制產品和解決方案
 
總計
北美
$
437.1

 
$
570.9

 
$
1,008.0

 
$
1,303.0

 
$
1,690.9

 
$
2,993.9

歐洲、中東和非洲(EMEA)
162.0

 
145.9

 
307.9

 
493.5

 
439.9

 
933.4

亞太
107.7

 
125.0

 
232.7

 
306.8

 
355.0

 
661.8

拉丁美洲
41.1

 
75.4

 
116.5

 
137.4

 
238.1

 
375.5

公司總銷售額
$
747.9

 
$
917.2

 
$
1,665.1

 
$
2,240.7

 
$
2,723.9

 
$
4,964.6




12
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羅克韋爾自動化公司

合併財務報表附註(續)
(未經審計)


以下反映了我們按運營部門和主要產品或服務類型劃分的收入(單位：百萬)：
 
截至2020年6月30日的三個月
 
截至2020年6月30日的9個月
 
架構和軟件
 
控制產品和解決方案
 
總計
 
架構和軟件
 
控制產品和解決方案
 
總計
產品
$
621.4

 
$
306.2

 
$
927.6

 
$
2,130.1

 
$
1,073.8

 
$
3,203.9

解決方案和服務
—

 
466.4

 
466.4

 
—

 
1,555.9

 
1,555.9

公司總銷售額
$
621.4

 
$
772.6

 
$
1,394.0

 
$
2,130.1

 
$
2,629.7

 
$
4,759.8

 
截至2019年6月30日的三個月
 
截至2019年6月30日的9個月
 
架構和軟件
 
控制產品和解決方案
 
總計
 
架構和軟件
 
控制產品和解決方案
 
總計
產品
$
747.9

 
$
357.3

 
$
1,105.2

 
$
2,240.7

 
$
1,102.6

 
$
3,343.3

解決方案和服務
—

 
559.9

 
559.9

 
—

 
1,621.3

 
1,621.3

公司總銷售額
$
747.9

 
$
917.2

 
$
1,665.1

 
$
2,240.7

 
$
2,723.9

 
$
4,964.6


合同餘額
合同責任主要涉及根據合同在履行之前收到的對價。我們有不是的截至時，我沒有大量的合同資產2020年6月30日.

以下是我們合同負債餘額的彙總：
 
2020年6月30日
 
2019年6月30日
截至會計年度初的餘額
$
275.6

 
$
268.6

截至期末的餘額
341.7

 
293.7


年內，我們的合同負債餘額發生了最重大的變化九截至的月份2020年6月30日這是由於開具帳單的金額，部分被期初列入合同負債餘額的確認收入抵銷。

在九截至的月份2020年6月30日，我們確認的收入約為$193.3百萬這包括在期初合同負債餘額中。我們做到了不有一筆可觀的收入確認在九截至的月份2020年6月30日，來自前幾個期間已履行或部分履行的履約義務。

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合併財務報表附註(續)
(未經審計)

3. 基於股份的薪酬
我們認識到$12.3百萬和$34.7百萬税前以股份為基礎的薪酬支出三九個月過去了2020年6月30日分別為。我們認識到$10.7百萬和$32.5百萬税前以股份為基礎的薪酬支出三九個月過去了2019年6月30日分別為。我們每年發放的基於股份的薪酬是在每個財年的第一季度進行的。在本報告所述期間，授予僱員和非僱員董事的股份數量和每股加權平均公允價值為(單位為千股，每股金額除外)：
 
截至6月30日的9個月，
 
2020
 
2019
 
贈款
 
WTD：平均
分享
公允價值
 
贈款
 
WTD：平均
分享
公允價值
股票期權
973

 
$
35.79

 
961

 
$
32.48

業績股
37

 
265.04

 
57

 
155.04

限制性股票和限制性股票單位
67

 
198.77

 
46

 
170.79

非限制性股票
7

 
171.51

 
6

 
182.88



4. 盤存
庫存包括(以百萬為單位)：
 
6月30日，
2020
 
9月30日，
2019
成品
$
303.5

 
$
223.7

在製品
180.0

 
178.4

原料
191.3

 
173.6

盤存
$
674.8

 
$
575.7



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羅克韋爾自動化公司

合併財務報表附註(續)
(未經審計)

5. 收購
SENSIA合資企業
2019年10月1日，我們完成了合資公司SENSIA的組建，SENSIA是一家全面集成的數字油田自動化解決方案提供商。羅克韋爾自動化擁有53%塞西亞和斯倫貝謝擁有47%塞西亞的。作為交易的一部分，我們做了$247.0百萬向斯倫貝謝支付的現金淨額由手頭現金提供。我們控制着Sensia，截至2019年10月1日，我們已將Sensia整合到我們的財務業績中。
羅克韋爾自動化根據截至2019年10月1日收購日期的估計公允價值記錄了與Sensia成立相關的收購資產和承擔的負債。初步購進價格分配情況如下(單位：百萬)：
 
 
購進價格分配
應收帳款
 
$
22.0

盤存
 
61.1

其他流動資產
 
1.2

不動產、廠場和設備
 
9.3

其他資產
 
6.2

商譽
 
307.5

無形資產
 
254.1

收購的總資產
 
661.4

減去：承擔的負債
 
(37.0
)
減去：遞延所得税
 
(2.7
)
減去：非控股權益部分
 
(293.8
)
取得的淨資產
 
$
327.9

 
 
 
 
 
購買注意事項
現金，扣除獲得的現金後的淨額
 
$
247.0

羅克韋爾自動化公司貢獻的業務中的非控股權益部分
 
26.6

額外實收資本調整
 
47.3

其他
 
7.0

總購買對價，扣除獲得的現金
 
$
327.9

轉讓的無形資產包括$254.1百萬客户關係、技術和商號(大約11-年加權平均使用壽命)。我們將收購的全部商譽和所有其他資產分配給我們的控制產品和解決方案部門。預計所記錄的商譽中的大部分可為税收目的扣除。這些資產採用收益法進行估值，特別是特許權使用費免税法和多期超額收益法。特許權使用費減免方法基於假設的付款計算價值，這些付款將通過擁有資產而不是許可資產來節省。多期超額收益法是將現金流量從單一無形資產中分離出來，通過將其貼現到現值來計量公允價值。根據美國公認會計原則(美國GAAP)公允價值等級，這些價值被認為是第三級計量。評估這些無形資產時使用的主要假設包括：(1)貼現率為11%、(2)技術和商標的預計剩餘壽命5至15年份，及(3)客户流失率介乎7.5%至25%.
收購時出資業務的非控股權益的公允價值為$293.8百萬。Sensia的合併價值按斯倫貝謝貢獻的公允價值和羅克韋爾自動化貢獻的賬面價值記錄。
包括在我們截至2020年6月30日的三個月和九個月的綜合業績中的Sensia合資企業產生的總增量銷售額約為$37.8百萬和$160.8百萬分別為。

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合併財務報表附註(續)
(未經審計)

其他收購
2019年10月，我們收購了製造執行系統/製造運營管理、數字解決方案諮詢和系統集成服務的全球提供商MESTECH Services(MESTECH)。我們將與此次收購相關的全部商譽分配給我們的控制產品和解決方案部門。
2020年1月，我們收購了Avnet Data Security，Ltd(Avnet)，這是一家總部位於以色列的網絡安全提供商，擁有超過20年份提供網絡安全服務的經驗。“我們將與此次收購相關的全部商譽分配給我們的控制產品和解決方案部門。
2020年4月，我們收購了ASEM，S.p.A.(ASEM)，一家領先的數字自動化技術提供商。我們在合併財務報表中將與此次收購相關的全部商譽分配給我們的架構和軟件部門。
2020年4月，我們還收購了Kalypso，LP(Kalypso)，這是一傢俬人持股的美國軟件交付和諮詢公司，專門從事工業公司的數字化轉型，在生命科學、消費品和工業高科技領域擁有強大的客户基礎。我們將與此次收購相關的全部商譽分配給我們的控制產品和解決方案部門。
羅克韋爾自動化公司根據截至各自收購日期的估計公允價值記錄了與這些收購相關的收購資產和承擔的負債。初步採購總價分配情況如下(單位：百萬)：
 
 
購進價格分配
應收帳款
 
$
32.7

盤存
 
9.6

其他流動資產
 
1.1

不動產、廠場和設備
 
6.0

其他資產
 
2.3

商譽
 
244.4

無形資產
 
76.5

收購的總資產
 
372.6

減去：承擔的負債
 
(29.2
)
減去：遞延所得税
 
(14.4
)
取得的淨資產
 
$
329.0

 
 
 
 
 
購買注意事項
總購買對價，扣除獲得的現金
 
$
329.0


轉讓的無形資產包括$76.5百萬客户關係、技術和商號(大約10-年加權平均使用壽命)。我們指派了$161.3百萬對我們的架構和軟件部門的善意$83.1百萬為我們的控制產品和解決方案部門帶來商譽。大致$68.9百萬預計所記錄的商譽中的一部分可為税務目的抵扣。購買注意事項包括$25.8百萬在綜合資產負債表中，或有對價以現金和現金等價物的形式記錄在代管賬户中。
我們的綜合業績中包含的總銷售額四截至2020年6月30日的三個月和九個月的收購約為$15.5百萬和$18.6百萬分別為。
將購買價格分配給所有先前收購的可識別資產是基於為確定截至收購日期的淨資產公允價值而進行的初步估值。收購淨資產估值的計量期在獲得截至收購日期存在的事實和情況的信息後立即結束，但不超過收購日期後12個月。採購價格分配的調整可能需要改變分配給在確定調整期間取得的淨資產的金額。

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羅克韋爾自動化公司

合併財務報表附註(續)
(未經審計)

截至2019年6月30日的三個月和九個月的預計合併銷售額約為$1.8十億和$5.2十億，而且對收益的影響不是很大。前面的預計綜合運營財務結果就像之前的所有收購都發生在2018年10月1日一樣。備考信息僅供參考，並不代表在當時交易發生的情況下本應取得的經營結果。
在截至2020年6月30日的三個月和九個月裏，記錄為之前所有收購的費用的收購相關成本並不重要。
6. 商譽和其他無形資產
本公司商譽賬面值的變動九截至的月份2020年6月30日，為(百萬)：
 
架構師&
軟體
 
管制產品
解決方案(&S)
 
總計
截至2019年9月30日的餘額
$
432.3

 
$
638.8

 
$
1,071.1

收購業務
161.3

 
390.6

 
551.9

翻譯
6.9

 
1.1

 
8.0

截至2020年6月30日的餘額
$
600.5

 
$
1,030.5

 
$
1,631.0


其他無形資產包括(百萬)：
 
2020年6月30日
 
攜載
數量
 
累積
攤銷
 
網
攤銷無形資產：
 
 
 
 
 
計算機軟件產品
$
192.3

 
$
135.9

 
$
56.4

客户關係
348.5

 
85.0

 
263.5

工藝
164.5

 
79.5

 
85.0

商標
70.9

 
29.5

 
41.4

其他
14.0

 
13.3

 
0.7

已攤銷無形資產總額
790.2

 
343.2

 
447.0

艾倫布拉德利®不受攤銷影響的商標
43.7

 
—

 
43.7

總計
$
833.9

 
$
343.2

 
$
490.7

 
2019年9月30日
 
攜載
數量
 
累積
攤銷
 
網
攤銷無形資產：
 
 
 
 
 
計算機軟件產品
$
190.6

 
$
128.3

 
$
62.3

客户關係
110.5

 
69.2

 
41.3

工藝
110.4

 
69.5

 
40.9

商標
31.4

 
26.4

 
5.0

其他
10.6

 
9.7

 
0.9

已攤銷無形資產總額
453.5

 
303.1

 
150.4

艾倫布拉德利®不受攤銷影響的商標
43.7

 
—

 
43.7

總計
$
497.2

 
$
303.1

 
$
194.1


預計攤銷費用為$50.5百萬在……裏面2020, $53.5百萬在……裏面2021, $50.6百萬在……裏面2022, $49.4百萬在……裏面2023和$46.4百萬在……裏面2024.

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羅克韋爾自動化公司

合併財務報表附註(續)
(未經審計)

我們按照美國公認會計原則(GAAP)的要求，在每年第二季度初對商譽和無限期終身無形資產進行減值的年度評估，或者更頻繁地在事件或情況發生變化時對報告單位的公允價值低於其賬面價值進行評估。對於我們的年度商譽評估，我們可能會進行定性測試，以確定報告單位的公允價值是否更有可能小於其賬面價值，以確定是否需要進行商譽減值量化測試。於進行量化商譽減值測試時，吾等結合由貼現現金流衍生的收益法及選定可比上市公司的市盈率法，釐定各報告單位的公允價值。收益法中使用的重要假設包括：管理層預測的現金流，包括估計的未來收入增長率和利潤率、貼現率和終端價值。對未來收入增長和利潤率的預測是基於管理層對當前和未來情況的最佳估計。貼現率是通過與市場和行業數據進行比較，根據報告單位層面的特定風險因素調整後的加權平均資本成本來確定的。終值是根據計算上一預計期間之後估計永久現金流現值的通用方法估計的，假設貼現不變和長期增長率不變。市場倍數法中使用的重要假設包括選擇可比較的上市公司和計算適當的市場倍數。
對於我們2020年的年度評估，我們對我們的架構和軟件報告部門以及我們的控制產品和解決方案(不包括SENSIA)報告部門進行了定性測試。我們對我們的SENSIA報告單位進行了定量測試。基於這些評估，我們得出結論，這些資產不是的不會受到損害。我們還評估了年度測試後事件和環境的變化，包括與新冠肺炎疫情相關的事件和環境變化以及石油和天然氣行業的狀況，並得出結論，尚未發生需要進行臨時測試的觸發事件。
7. 長期債務和短期債務
長期債務包括(以百萬為單位)：
 
 
6月30日，
2020
 
2019年9月30日
2.050釐票據，2020年3月支付
 
$
—

 
$
299.4

2.875釐票據，2025年3月支付
 
321.2

 
307.6

6.70%債券，2028年1月到期
 
250.0

 
250.0

3.500釐票據，2029年3月支付
 
425.0

 
425.0

6.25%的債券，2037年12月到期
 
250.0

 
250.0

4.200釐票據，2049年3月支付
 
575.0

 
575.0

5.20%的債券，2098年1月到期
 
200.0

 
200.0

未攤銷折扣和其他
 
(46.8
)
 
(50.1
)
總計
 
1,974.4

 
2,256.9

較少電流部分
 
—

 
(300.5
)
長期債務
 
$
1,974.4

 
$
1,956.4


我們的短期債務截至2020年6月30日，包括$23.5百萬斯倫貝謝向Sensia提供的有息貸款將於2020年9月30日到期，以及$399.3百萬扣除定期貸款，扣除發行成本。斯倫貝謝的短期貸款是在Sensia成立後簽訂的。有關SENSIA的更多信息，請參見合併財務報表中的附註5。
2020年3月，我們償還了我們的$300.0百萬 2.050%被歸類為長期債務當前部分的票據2019年9月30日.
2020年4月，我們進入了一個$400.0百萬優先無擔保的364天定期貸款信用協議，並被提前全額貸款。這份協議是對我們現有協議的補充$1.25十億無擔保循環信貸安排將於2023年11月到期，目前仍可用，未提取。此期限貸款項下的借款根據借款未清償期間的短期貨幣市場利率計息。定期貸款協議包含與我們的條款相似的條款。$1.25十億無擔保循環信貸安排，根據該安排，我們同意保持EBITDA與利息的比率至少為3.0設置為1.0。EBITDA對利息的比率在定期貸款協議中定義為前四個季度的綜合EBITDA(在定期貸款協議中定義)與同期綜合利息支出的比率。
2020年5月，我們結算了被指定為本公司公允價值對衝的利率互換。2.875%2025年3月應付票據(“2025年票據”)，已收到$22.0百萬從交易對手那裏。這個$22.0百萬利率結算收益

18
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羅克韋爾自動化公司

合併財務報表附註(續)
(未經審計)

掉期被記錄為對2025年票據賬面價值的調整，並將在這些票據的剩餘期限內攤銷，作為對綜合經營報表中利息支出的調整。
8. 其他流動負債
其他流動負債包括(百萬)：
 
6月30日，
2020
 
9月30日，
2019
外匯合約未實現損失
$
21.9

 
$
5.4

產品保修義務
21.5

 
25.2

所得税以外的其他税種
57.1

 
43.8

應計利息
30.4

 
15.5

應付股息
118.3

 
—

應付所得税
36.6

 
62.9

經營租賃負債
89.2

 
—

其他
76.3

 
75.1

其他流動負債
$
451.3

 
$
227.9


9. 投資
我們的投資包括(以百萬計)：
 
 
6月30日，
2020
 
9月30日，
2019
固定收益證券
 
$
0.6

 
$
43.9

股權證券
 
823.2

 
721.5

其他
 
76.9

 
68.1

總投資
 
900.7

 
833.5

減去：短期投資(1)
 
(0.6
)
 
(39.6
)
長期投資
 
$
900.1

 
$
793.9


(1)短期投資計入綜合資產負債表中的其他流動資產。
股權證券
2018年7月19日，我們購買了10,582,010PTC Inc.的股票私人配售的(“PTC”)普通股(“PTC股份”)，收購價為$94.50每股，總收購價約為$1.0十億(“購買”)。PTC股票被認為是股權證券。在大約一段時間內3年份購買後，除某些例外情況外，我們受到特定實體的轉讓限制。自購買一週年以來，本公司已有能力將任何90-天期內，PTC股票數量最多等於1.0%PTC截至上市首日的普通股總流通股90-天期，但不超過2.0%在購買後的第二年和第三年，PTC的普通股總流通股的比例。

19
目錄
羅克韋爾自動化公司

合併財務報表附註(續)
(未經審計)

投資公允價值
美國公認會計原則(GAAP)將公允價值定義為在資產或負債的本金或最有利市場中的市場參與者之間進行有序交易時，為轉移負債而收到的或支付的價格(退出價格)。美國GAAP還將用於計量公允價值的投入分類為以下層次：
1級：
 
相同資產或負債在活躍市場上的報價。
第2級：
 
類似資產或負債在活躍市場的報價，相同或類似資產或負債在非活躍市場的報價，或資產或負債的可觀察到的報價以外的投入。
第3級：
 
資產或負債的不可觀察的輸入。
上述方法可能會產生公允價值計算，該公允價值計算可能不表明可變現淨值或反映未來公允價值。此外，雖然我們相信我們的估值方法與其他市場參與者是適當和一致的，但使用不同的方法或假設來確定某些金融工具的公允價值可能會導致報告日期的公允價值計量有所不同。在本報告所述期間，我們沒有在公允價值計量水平之間進行任何轉移。
PTC股票在公允價值層次中被歸類為1級，並使用PTC普通股在納斯達克報價的最新收盤價在合併資產負債表中按公允價值確認。在…2020年6月30日，PTC股份的公允價值為$823.2百萬，在綜合資產負債表的長期投資中記錄。對於三九個月過去了2020年6月30日，我們記錄了$175.5百萬和$101.7百萬分別與PTC股票相關。截至2019年6月30日的三個月和九個月，我們錄得$25.6百萬和$140.1百萬分別與PTC股票相關。

20
目錄
羅克韋爾自動化公司

合併財務報表附註(續)
(未經審計)

10. 退休福利
淨定期收益成本的組成部分為(以百萬為單位)：
 
養老金和福利
 
三個月
六月三十日，
 
截至9個月
六月三十日，
 
2020
 
2019
 
2020
 
2019
服務成本
$
22.6

 
$
19.6

 
$
68.2

 
$
58.7

利息成本
34.0


39.6


102.3


118.8

計劃資產的預期收益
(60.9
)

(61.2
)

(183.3
)

(183.6
)
攤銷：
 
 
 
 
 
 
 
前期服務成本
0.2

 
0.3

 
0.7

 
0.9

淨精算損失
36.7


19.4


110.3


58.4

安置點
(0.8
)
 
(0.2
)
 
(2.3
)
 
(0.6
)
淨定期收益成本
$
31.8

 
$
17.5

 
$
95.9

 
$
52.6

 
 
其他退休後福利
 
三個月
六月三十日，
 
截至9個月
六月三十日，
 
2020
 
2019
 
2020
 
2019
服務成本
$
0.3

 
$
0.2

 
$
0.8

 
$
0.7

利息成本
0.4

 
0.7

 
1.2

 
1.8

攤銷：
 
 
 
 
 
 
 
以前的服務積分
(1.4
)
 
(1.4
)
 
(4.1
)
 
(4.1
)
淨精算損失
0.4

 
0.2

 
1.1

 
0.6

定期福利淨額抵免
$
(0.3
)
 
$
(0.3
)
 
$
(1.0
)
 
$
(1.0
)

服務成本部分計入綜合經營報表中的銷售成本、銷售費用、一般費用和行政費用。所有其他組成部分都包括在合併經營表的其他收入(費用)中。


21
目錄
羅克韋爾自動化公司

合併財務報表附註(續)
(未經審計)

11. 累計其他綜合損失
可歸因於羅克韋爾自動化的累計其他綜合虧損的變化(以百萬為單位)如下：
截至2020年6月30日的三個月
 
 
 
 
 
 
 
 
 
養老金和其他退休後福利計劃調整，扣除税收
 
累計貨幣換算調整，扣除税後淨額
 
現金流套期保值未實現淨收益(虧損)，税後淨額
 
可供出售投資的未實現淨收益(虧損)，税後淨額
 
累計其他綜合虧損合計税後淨額
截至2020年3月31日的餘額
$
(1,225.7
)
 
$
(389.1
)
 
$
(11.0
)
 
$
—

 
$
(1,625.8
)
重新分類前的其他綜合收益(虧損)
—

 
40.1

 
(7.7
)
 
—

 
32.4

從累計其他全面虧損中重新分類的金額
27.2

 
—

 
(3.7
)
 
—

 
23.5

其他綜合收益(虧損)
27.2

 
40.1

 
(11.4
)
 
—

 
55.9

截至2020年6月30日的餘額
$
(1,198.5
)
 
$
(349.0
)
 
$
(22.4
)
 
$
—

 
$
(1,569.9
)
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
截至2020年6月30日的9個月
 
 
 
 
 
 
 
 
 
養老金和其他退休後福利計劃調整，扣除税收
 
累計貨幣換算調整，扣除税後淨額
 
現金流套期保值未實現淨收益(虧損)，税後淨額
 
可供出售投資的未實現淨收益(虧損)，税後淨額
 
累計其他綜合虧損合計税後淨額
截至2019年9月30日的餘額
$
(1,133.7
)
 
$
(341.3
)
 
$
(13.0
)
 
$
—

 
$
(1,488.0
)
重新分類前的其他綜合收益(虧損)
—

 
(11.5
)
 
2.0

 
—

 
(9.5
)
從累計其他全面虧損中重新分類的金額
82.0

 
—

 
(11.4
)
 
—

 
70.6

其他綜合收益(虧損)
82.0

 
(11.5
)
 
(9.4
)
 
—

 
61.1

採用會計準則/其他
(146.8
)
 
3.8

 
—

 
—

 
—

截至2020年6月30日的餘額
$
(1,198.5
)
 
$
(349.0
)
 
$
(22.4
)

$
—

 
$
(1,569.9
)

22
目錄
羅克韋爾自動化公司

合併財務報表附註(續)
(未經審計)

截至2019年6月30日的三個月
 
 
 
 
 
 
 
 
 
養老金和其他退休後福利計劃調整，扣除税收
 
累計貨幣換算調整，扣除税後淨額
 
現金流套期保值未實現淨收益(虧損)，税後淨額
 
可供出售投資的未實現淨收益(虧損)，税後淨額
 
累計其他綜合虧損合計税後淨額
截至2019年3月31日的餘額
$
(630.1
)
 
$
(295.5
)
 
$
(13.9
)
 
$
(0.8
)
 
$
(940.3
)
重新分類前的其他綜合收益(虧損)
—

 
(2.7
)
 
1.7

 
0.6

 
(0.4
)
從累計其他全面虧損中重新分類的金額
14.1

 
—

 
(3.6
)
 
—

 
10.5

其他綜合收益(虧損)
14.1


(2.7
)

(1.9
)
 
0.6

 
10.1

截至2019年6月30日的餘額
$
(616.0
)
 
$
(298.2
)
 
$
(15.8
)
 
$
(0.2
)
 
$
(930.2
)
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
截至2019年6月30日的9個月
 
 
 
 
 
 
 
 
 
養老金和其他退休後福利計劃調整，扣除税收
 
累計貨幣換算調整，扣除税後淨額
 
現金流套期保值未實現淨收益(虧損)，税後淨額
 
可供出售投資的未實現淨收益(虧損)，税後淨額
 
累計其他綜合虧損合計税後淨額
截至2018年9月30日的餘額
$
(658.1
)
 
$
(286.0
)
 
$
4.4

 
$
(2.2
)
 
$
(941.9
)
重新分類前的其他綜合收益(虧損)
(0.3
)
 
(12.2
)
 
(12.3
)
 
2.0

 
(22.8
)
從累計其他全面虧損中重新分類的金額
42.4

 
—

 
(7.9
)
 
—

 
34.5

其他綜合收益(虧損)
42.1

 
(12.2
)
 
(20.2
)
 
2.0

 
11.7

截至2019年6月30日的餘額
$
(616.0
)
 
$
(298.2
)
 
$
(15.8
)
 
$
(0.2
)
 
$
(930.2
)



23
目錄
羅克韋爾自動化公司

合併財務報表附註(續)
(未經審計)

綜合業務表中累計其他綜合虧損的重新分類為(百萬)：
 
三個月
六月三十日，
 
截至9個月
六月三十日，
 
合併操作報表中受影響的行
 
2020
 
2019
 
2020
 
2019
 
 
養老金和其他退休後福利計劃調整：
攤銷先前服務信用
$
(1.2
)
 
$
(1.1
)
 
$
(3.4
)
 
$
(3.2
)
 
(a)
精算損失淨額攤銷
37.1

 
19.6

 
111.4

 
59.0

 
(a)
安置點
(0.8
)
 
(0.2
)
 
(2.3
)
 
(0.6
)
 
(a)
 
35.1

 
18.3

 
105.7

 
55.2

 
所得税前收入
 
(7.9
)
 
(4.2
)
 
(23.7
)
 
(12.8
)
 
所得税撥備
 
$
27.2

 
$
14.1

 
$
82.0

 
$
42.4

 
羅克韋爾自動化公司的淨收入
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
現金流套期保值的未實現淨虧損(收益)：
遠期外匯合約
$
1.0

 
$
(0.1
)
 
$
0.8

 
$
(0.3
)
 
銷貨
遠期外匯合約
(7.4
)
 
(5.8
)
 
(19.4
)
 
(12.3
)
 
銷售成本
遠期外匯合約
0.7

 
0.4

 
1.3

 
0.9

 
銷售、一般和行政費用
與2019年債券發行相關的財政部鎖定
0.4

 
0.5

 
1.5

 
0.7

 
利息費用
 
(5.3
)
 
(5.0
)
 
(15.8
)
 
(11.0
)
 
所得税前收入
 
1.6

 
1.4

 
4.4

 
3.1

 
所得税撥備
 
$
(3.7
)
 
$
(3.6
)
 
$
(11.4
)
 
$
(7.9
)
 
羅克韋爾自動化公司的淨收入
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
重新分類總數
$
23.5

 
$
10.5

 
$
70.6

 
$
34.5

 
羅克韋爾自動化公司的淨收入
(A)從累計的其他綜合虧損中重新分類為其他收入(費用)。這些組成部分包括在淨定期收益成本(信用)的計算中。請參閲備註10如需進一步資料，請參閲綜合財務報表。
12. 承擔和或有負債
與我們的業務行為有關的各種訴訟、索賠和訴訟已經或可能被提起或提起，包括與產品責任、環境、安全和健康、知識產權、僱傭和合同事宜有關的訴訟、索賠和訴訟。雖然訴訟結果不能肯定地預測，一些訴訟、索償或法律程序可能會對我們不利，但我們相信，正在審理或已經斷言的事項的處置不會對我們的業務、財務狀況或經營業績產生實質性影響。以下概述了與石棉、剝離的業務和知識產權相關的義務的其他背景。
我們(包括我們的子公司)在訴訟中被列為被告，這些訴訟指控多年前我們產品的某些組件(包括我們已同意為其辯護和賠償的剝離業務的產品)中使用的石棉造成人身傷害。目前，有幾千名索賠人在訴訟中將我們與數百家其他公司列為被告。但是，在所有情況下，對於那些確實證明他們使用過我們的產品或我們負責的剝離業務的產品的索賠人，我們仍然相信我們有值得辯護的理由，這在很大程度上是因為產品的完整性、任何含石棉組件的封裝性質，以及許多索賠人沒有任何損害健康狀況的情況。我們積極為這些案件辯護。從歷史上看，在這些索賠中，我們絕大多數都被駁回，沒有向索賠人支付任何款項。

24
目錄
羅克韋爾自動化公司

合併財務報表附註(續)
(未經審計)

此外，我們還為許多此類索賠維持了保險範圍，包括賠償和辯護費用，以及自我保險保留金之外的費用。我們相信，這些安排將在石棉責任的剩餘期限內，為這些石棉索賠提供大量的未來辯護和賠償費用。石棉索賠訴訟的不確定性使得石棉索賠的最終結果很難準確預測。不利裁決或新立法可能影響石棉索賠訴訟或和解進程，增加了這種不確定性。受制於這些不明朗因素，以及根據我們為石棉索賠辯護的經驗，我們不相信這些訴訟會對我們的業務、財務狀況或經營業績產生重大影響。
我們不時地剝離某些業務。對於這些資產剝離，可能會對我們提起某些與我們擁有業務的期間有關的訴訟、索賠和訴訟，因為我們同意保留與這些期間相關的某些責任，或者因為法律的實施該等責任落在了我們身上。在某些情況下，被剝離的企業已經承擔了債務；然而，如果被剝離的企業無法履行這些債務，我們可能有責任償還這些債務。我們認為這些負債不會對我們的業務、財務狀況或經營結果產生實質性影響。
在許多國家，我們提供有限的知識產權賠償，作為我們銷售條款和條件的一部分。我們有時還在與第三方的其他合同中提供有限的知識產權賠償，例如與我們的硬件和軟件產品的開發和製造有關的合同。自.起2020年6月30日，我們不知道有任何實質性的賠償要求很可能或合理地可能產生不利的結果。從歷史上看，根據賠償協議提出的索賠不會對我們的業務、財務狀況或運營結果產生實質性影響；然而，如果未來出現有效的賠償索賠，我們未來的付款可能會很大，並可能對我們在特定時期的業務、財務狀況或運營結果產生重大不利影響。
13. 租約
我們有主要用於房地產、車輛和設備的經營租賃。我們的租約的剩餘租期不到一年到大約14年份。我們沒有大量的融資租賃。
我們選擇了新標準中過渡指導允許的一攬子實際權宜之計，允許本公司繼續對合同是否為或包含租賃、租賃分類和初始直接成本進行歷史評估。我們還選擇不記錄原始期限為12個月或更短的租賃的租賃ROU資產或租賃負債。我們選擇使用剩餘的租賃期來計算過渡時的增量借款利率。
租賃費用的構成如下(以百萬為單位)：
 
 
截至2020年6月30日的三個月
 
截至2020年6月30日的9個月
經營租賃費用(1)
 
$
25.4

 
$
76.4

可變租賃費用(2)
 
3.5

 
11.0

租賃總費用
 
$
28.9

 
$
87.4

(1)經營租賃費用包括非實質性的短期租賃費用。
(2)可變租賃費用包括非實質性的轉租收入。

與租賃有關的補充資產負債表信息如下(單位：百萬)：
 
 
2020年6月30日
加權平均剩餘租期
 
5.8年份

加權平均貼現率
 
1.98
%



25
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羅克韋爾自動化公司

合併財務報表附註(續)
(未經審計)

租賃負債到期日2020年6月30日，詳情如下(單位：百萬)：
2020年(不包括截至2020年6月30日的九個月)
 
$
23.2

2021
 
93.4

2022
 
72.0

2023
 
52.2

2024
 
36.6

2025
 
23.0

此後
 
61.8

**未貼現的租賃付款總額
 
$
362.2

扣除的計入利息
 
(22.4
)
**經營租賃負債總額
 
$
339.8



截至2019年9月30日，ASC 840項下的未貼現經營租賃到期日如下(單位：百萬)：
2020
 
$
90.6

2021
 
72.6

2022
 
51.8

2023
 
36.7

2024
 
26.4

此後
 
63.8

*最低租賃付款總額
 
$
341.9



與租賃有關的補充現金流信息如下(單位：百萬)：
 
 
截至2020年6月30日的9個月
為計入經營租賃負債的金額支付的現金
 
$
75.2

以租賃義務換取的經營性使用權資產
 
81.4


14. 所得税
在每個過渡期結束時，我們根據我們對税前收入、永久賬面和税收差異以及全球税務規劃戰略的最新預測，估計我們對整個會計年度預期的基本有效税率。我們使用這一基本税率來計提年初至今的所得税，不包括重大不尋常項目和報告的項目的影響，這些項目在發生期間扣除了相關的税收影響。
實際税率是6.1百分比和9.2百分比在三個和九截至的月份2020年6月30日，分別與18.7百分比和18.6百分比在三個和九截至的月份2019年6月30日。實際税率低於美國法定税率21百分比在截至的三個月裏2020年6月30日，主要是由於PTC投資調整和其他有利的離散税項。實際税率低於美國法定税率21百分比在截至的9個月裏2020年6月30日，主要是由於PTC投資調整和其他在SENSIA合資企業成立時可以確認的税收優惠，基於股票的薪酬的超額所得税優惠，以及其他優惠的離散税收項目。實際税率低於美國法定税率21百分比在三截至的月份2019年6月30日，主要是因為我們受益於較低的非美國税率。有效率低於美國法定税率21百分比在截至的9個月裏2019年6月30日主要是因為我們受益於較低的非美國税率。
的所得税負擔$296.0百萬和$327.2百萬與美國税法規定的過渡税有關，應從以下日期起超過12個月支付2020年6月30日，及2019年9月30日分別計入綜合資產負債表中的其他負債。
根據政府支持的税收激勵計劃，我們在某些非美國税收管轄區開展業務，如果滿足某些額外要求，該計劃可能會延長。產生主要福利的計劃將於2032年左右到期。

26
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合併財務報表附註(續)
(未經審計)

未確認的税收優惠
未確認的税收優惠總額為$25.6百萬和$19.9百萬在…2020年6月30日和2019年9月30日如果確認，全部金額將降低我們的實際税率。
與未確認的税收優惠相關的應計利息和罰款是$3.9百萬和$3.3百萬在…2020年6月30日，及2019年9月30日分別為。我們在所得税條款中確認與未確認的税收優惠相關的利息和罰款。
我們相信，未確認的税收優惠總額可以合理地減少最高可達$24.1百萬在未來12個月內，由於各全球司法管轄區的税務問題得到解決以及訴訟時效的失效。如果所有未確認的税收優惠都被確認，我們所得税撥備的淨減少額，包括確認利息和罰款，以及抵消税收資產，可能高達$25.8百萬.
我們在全球開展業務，並定期接受我們所在的各個税務管轄區的審計。在此之前的幾年裏，我們不再接受美國聯邦所得税的審查2016在此之前的幾年內不再接受州、地方和外國所得税審查2009.
15. 業務細分信息
下表反映了我們可報告部門的銷售和經營結果(單位：百萬)：
 
 
三個月
六月三十日，
 
截至9個月
六月三十日，
 
2020
 
2019
 
2020
 
2019
銷貨
 
 
 
 
 
 
 
架構師和軟件
$
621.4

 
$
747.9

 
$
2,130.1

 
$
2,240.7

控制產品和解決方案
772.6

 
917.2

 
2,629.7

 
2,723.9

總計
$
1,394.0

 
$
1,665.1

 
$
4,759.8

 
$
4,964.6

部門營業收益
 
 
 
 
 
 
 
架構師和軟件
$
147.8

 
$
222.9

 
$
604.3

 
$
669.8

控制產品和解決方案
81.6

 
173.0

 
335.7

 
454.8

總計
229.4

 
395.9

 
940.0

 
1,124.6

採購會計折舊及攤銷
(10.6
)
 
(4.1
)
 
(30.1
)
 
(12.5
)
普通企業網
(26.4
)
 
(23.8
)
 
(76.9
)
 
(72.4
)
非經營性養老金和退休後福利(成本)抵免
(8.6
)
 
2.6

 
(25.9
)
 
7.8

投資收益(虧損)
175.5

 
(25.6
)
 
101.7

 
(173.8
)
與PTC股份登記相關的估值調整
—

 
—

 
—

 
33.7

利息(費用)收入-淨額
(24.8
)
 
(23.6
)
 
(72.3
)
 
(62.8
)
所得税前收入
$
334.5

 
$
321.4

 
$
836.5

 
$
844.6


在其他考慮因素中，我們根據各部門的所得税前營業收益、利息(費用)收入淨額、與公司辦事處相關的成本、非經營性養老金和退休後福利信貸(成本)、某些公司舉措、投資損益、與PTC股票登記相關的估值調整、業務處置的收益和虧損以及購買會計折舊和攤銷來評估業績和分配資源。根據產品的不同，單個法人實體內的部門間銷售要麼按成本計算，要麼按成本加加價，這不一定代表市場價格。法人之間的銷售是以適當的轉讓價格進行的。我們使用與預期收益一致的方法將與共享部門運營活動相關的成本分配給部門。

27

獨立註冊會計師事務所報告

致以下公司的董事會和股東：
羅克韋爾自動化公司(Rockwell Automation，Inc.)
密爾沃基，威斯康星州

中期財務資料檢討結果
我們已經審查了隨附的羅克韋爾自動化公司的合併資產負債表。及附屬公司(“本公司”)2020年6月30日，相關的綜合經營報表、綜合收益和股東權益三-結束的月和九個月期間2020年6月30日和2019，以及截至的9個月期間的現金流2020年6月30日和2019、及相關附註(統稱“中期財務信息”)。根據吾等的審核，吾等並不知悉隨附的中期財務資料須作出任何重大修訂，以符合美國普遍接受的會計原則。
我們先前已按照上市公司會計監督委員會(美國)(PCAOB)的標準審計了公司截至以下日期的綜合資產負債表2019年9月30日，以及截至該年度的相關綜合經營報表、全面收益、現金流量和股東權益(未在此列示)；在我們於2019年11月12日的報告中，我們對該等綜合財務報表表達了無保留意見。我們認為，隨附的合併資產負債表中所載信息截至2019年9月30日，在所有重大方面，均就其衍生的綜合資產負債表作出公平陳述。
淺談會計原則的變化
正如中期財務信息附註1所述，由於採用了會計準則更新(ASU)第2016-02號，租賃(主題842)，採用修改後的追溯法，本公司改變了自2019年10月1日起生效的租賃的會計方法。

評審結果的依據
本中期財務信息由公司管理層負責。我們是一家在PCAOB註冊的公共會計師事務所，根據美國聯邦證券法以及美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)和PCAOB的適用規則和法規，我們必須與公司保持獨立。
我們是根據PCAOB的標準進行審查的。對中期財務信息的審查主要包括應用分析程序和詢問負責財務和會計事務的人員。它的範圍遠小於根據PCAOB標準進行的審計，其目的是表達對整個財務報表的意見。因此，我們不表達這樣的意見。

/s/德勤律師事務所
密爾沃基，威斯康星州
2020年7月28日


28
目錄

第二項。 管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析
運營結果
前瞻性陳述
本季度報告包含符合“1995年私人證券訴訟改革法”定義的“前瞻性陳述”的陳述(包括某些預測、指導和業務趨勢)。諸如“相信”、“估計”、“項目”、“計劃”、“預期”、“預期”、“將”、“打算”等詞語以及其他類似的表述可能識別前瞻性陳述。由於某些風險和不確定性，實際結果可能與預測的結果大不相同，其中許多風險和不確定性是我們無法控制的，包括但不限於：
•
由於流行病(包括新冠肺炎疫情、自然災害、戰爭行為、罷工、恐怖主義、社會動盪或其他原因)對我們業務造成的中斷的嚴重程度和持續時間，包括新冠肺炎疫情的影響和應對措施對全球經濟、流動性和金融市場的影響、對我們硬件和軟件產品、解決方案和服務的需求、我們的供應鏈、我們的勞動力、我們的流動性和我們擁有的資產的價值;
•
宏觀經濟因素，包括全球和地區商業狀況(包括某些市場的不利影響，如石油和天然氣)、資金的可獲得性和成本、大宗商品價格、我們客户資本支出的週期性、主權債務擔憂和貨幣匯率;
•
影響我們在業務所在國活動的法律、法規和政府政策，包括與關税、税收和貿易管制有關的法律、法規和政府政策；
•
部件和材料的可獲得性和價格；
•
成功執行我們的成本生產力計劃；
•
我們的信息技術系統的可用性、有效性和安全性；
•
我們管理和降低與硬件和軟件產品、解決方案和服務的安全漏洞和違規相關的風險的能力；
•
先進技術的成功開發以及對新的和現有的硬件和軟件產品的需求和市場接受度；
•
我們管理和緩解與我們的解決方案和服務業務相關的風險的能力；
•
具有競爭力的硬件和軟件產品、解決方案和服務以及定價壓力，以及我們提供高質量產品、解決方案和服務的能力；
•
我們的分銷渠道中斷或分銷商未能開發和保持銷售我們產品的能力；
•
成功整合和管理戰略交易，並實現這些交易的預期效益；
•
他人的知識產權侵權訴求和保護我國知識產權的能力；
•
我們開展業務的各個司法管轄區的税務當局索賠的不確定性；
•
吸引人才、培養人才、留住人才的能力；
•
訴訟的不確定性，包括與我們銷售的硬件和軟件產品、解決方案和服務的安全和保障相關的責任；
•
與我們對PTC公司普通股的投資相關的風險，包括我們報告的季度收益與此類股票市值變化相關的潛在波動性；
•
我們有能力管理與員工退休和醫療福利相關的成本；以及
•
其他風險和不確定性，包括但不限於我們在提交給美國證券交易委員會(SEC)的文件中不時詳細説明的那些風險和不確定性。
 
這些前瞻性陳述反映了我們截至提交本報告之日的信念。我們沒有義務更新或修改任何前瞻性陳述，無論是由於新信息、未來事件或其他原因。見項目71A，危險因素，是我們截至財年的Form 10-K年度報告中的2019年9月30日，及第1A項，危險因素有關更多信息，請參閲我們截至2020年3月31日的季度報告Form 10-Q。

29
目錄

非GAAP衡量標準
以下討論包括有機銷售額、部門總營業收益和利潤率、調整後收入、調整後每股收益、調整後有效税率和自由現金流量，這些都是非GAAP衡量標準。看見補充銷售信息以對報告的銷售額與有機銷售額進行核對，並討論為什麼我們認為這一非GAAP衡量標準對投資者有用。看見運營結果對所得税前收入與總部門營業收益和利潤率進行核對，並討論為什麼我們認為這些非GAAP衡量標準對投資者有用。看見運營結果為了將可歸因於羅克韋爾自動化的淨收入、稀釋每股收益和有效税率分別與調整後收入、調整後每股收益和調整後有效税率進行對賬，並討論了為什麼我們認為這些非GAAP衡量標準對投資者有用。看見財務狀況對從經營活動到自由現金流的現金流進行對賬，並討論為什麼我們認為這一非GAAP衡量標準對投資者有用。
概述
羅克韋爾自動化公司是工業自動化和數字轉型領域的全球領先者。我們將人們的想象力與技術的潛力聯繫起來，以擴大人類的可能性，使世界更具生產力和更可持續的發展。對我們硬件和軟件產品、解決方案和服務的總體需求是由以下因素推動的：
•
製造業投資，包括現有設施或生產線和新設施或生產線的升級、改建和擴建；
•
基礎材料生產能力投資，可能與商品價格水平有關；
•
我們的客户對更快的上市時間、運營效率、資產管理和可靠性以及企業風險管理的需求；
•
我們的客户需要不斷提高質量、安全性和可持續性；
•
行業因素，包括客户的新產品介紹、對客户產品或服務的需求以及客户運營所處的監管和競爭環境；
•
全球工業生產和產能利用率水平；
•
地區性因素，包括當地的政治、社會、監管和經濟情況；以及
•
根據客户的年度預算流程和工作日程，瞭解他們的消費模式。
長期戰略
我們的戰略是通過集成整個企業的控制和信息，讓互聯企業煥發生機。我們將先進的工業自動化與最新的信息技術相結合，為客户提供成果。我們的增長和績效戰略旨在：
•
通過拓展我們的服務市場，加強我們的競爭差異化，實現超過自動化市場的有機銷售增長；
•
擴大我們核心平臺的市場份額；
•
推動信息解決方案和連接服務實現兩位數增長；
•
通過增加我們的信息解決方案和高價值服務產品和能力，擴大我們的全球業務，或增強我們的流程專業知識，收購那些能夠促進有機增長的公司；
•
通過建立我們的渠道能力和合作夥伴網絡來提高我們的市場準入；
•
調配人力和財力，加強我們的技術領先地位和智力資本業務模式；
•
持續改善品質和客户體驗；以及
•
提高年度成本生產率。
通過實施上述戰略，我們尋求實現我們的長期財務目標，包括高於市場的有機銷售增長、高於銷售增長的每股收益增長、超過20%的投資資本回報率以及相當於調整後收入約100%的自由現金流。我們預計收購每年將為長期銷售增長增加一個百分點或更多。
O我們的客户面臨着保持全球成本競爭力的挑戰，自動化可以幫助他們實現生產力和可持續性目標。我們的價值主張是幫助我們的客户縮短上市時間、降低總擁有成本、提高資產利用率並管理企業風險。

30
目錄

美國工業經濟動向
在第三本財年的季度2020，在美國的銷售額佔我們總銷售額的一半以上。我們用來衡量我們服務的美國市場的方向和勢頭的各種指標包括：
•
由美聯儲發佈的工業生產指數(IP)，衡量制造業、採礦業以及電力和天然氣公用事業的實際產出。知識產權指數以基年(目前為2012年)實際產出的百分比表示。從歷史上看，知識產權指數的變化與我們的美國客户在其製造基地進行的自動化投資水平之間存在着有意義的相關性。
•
由供應管理協會(ISM)發佈的製造業採購經理人指數(PMI)，表明美國製造業活動的當前和近期狀況。根據ISM，PMI指數高於50表明美國製造業經濟總體處於擴張狀態，低於50則表明美國製造業經濟總體處於收縮狀態。
下表描述了自本季度結束以來這些指標的趨勢。2018年9月。這些數字是截至2020年7月28日並須經發證機構修訂。在2020財年第三季度，IP指數在4月份明顯下降到低點，5月份和6月份相繼改善。
 
IP索引
 
採購經理人指數
2020財年季度結束：
 
 
 
2020年6月
93.7
 
52.6
2020年3月
107.7
 
49.1
2019年12月
109.6
 
47.8
截至2019財年季度：
 
 
 
2019年9月
109.5
 
48.2
2019年6月
109.2
 
51.6
2019年3月
109.8
 
54.6
2018年12月
110.3
 
54.3
截至2018財年季度：
 
 
 
2018年9月
109.3
 
59.5
注：經濟指標以發行機構為準。

非美國經濟動態
在第三本財年的季度2020，面向美國以外客户的銷售額不到我們總銷售額的一半。這些客户既包括本土公司，也包括在全球開展業務的跨國公司。除了之前在《概述》部分提到的全球因素外，國際需求，特別是新興市場的需求，歷史上一直受到各地區工業經濟實力、基礎設施投資和不斷擴大的消費市場的推動。我們使用主要國家國內生產總值(GDP)和知識產權的變化作為我們開展業務的每個地區的增長機會的指標。

隨着新冠肺炎疫情在全球蔓延，2020年財年第三季度工業產出大幅下降。預計2020年財年第四季度將出現環比增長，但仍低於疫情前的水平。



31
目錄

新冠肺炎大流行
我們正在積極監測新冠肺炎疫情對我們業務和地理的方方面面的影響。雖然這些影響的持續時間和嚴重程度非常不確定，但它們已經並可能繼續對我們的業務、財務狀況和運營結果產生不利影響。我們公司是支持關鍵基礎設施的重要企業，因為我們的客户沒有自動化就無法大規模生產他們的產品。
我們擁有全球供應鏈，包括供應商網絡以及分銷和製造設施。我們的供應鏈團隊正在密切管理我們的端到端供應鏈，從採購到生產再到客户交付，並特別關注全球所有關鍵和有風險的供應商和供應商地點。
我們在我們的製造和配送地點實施了安全和衞生流程，以確保員工的安全，包括輪班和工作站的分離、温度監控和其他推薦做法。我們還採取行動幫助確保非製造業員工的安全，包括：儘可能指導員工在家工作，限制和篩選訪問我們設施的遊客，旅行限制，取消涉及大量人羣的活動，鼓勵社會距離最佳做法，以及加強我們設施和主要地點的清潔。所實施的一些改革已經導致並可能繼續導致業務效率低下。
我們的解決方案和服務業務包括通過結合領域專業知識和我們的技術來設計和實施解決方案的工程師和其他員工。在我們交付這些解決方案時，對客户設施的物理訪問通常很重要。由於新冠肺炎的原因，在某些情況下，進入客户設施已經很困難。這導致了一些項目延誤，以及由於勞動力利用率降低而導致的效率低下。
2020年4月8日，我們宣佈了幾項行動，以應對全球新冠肺炎疫情造成的當前和預期的經濟狀況，我們還採取了額外的成本行動。我們不再期待2020財年激勵計劃下的支出，我們正在調整成本結構，以幫助平衡我們的財務實力和靈活性，同時保護我們最重要的投資，以推動長期差異化。這些行動包括取消所有可自由支配的支出，推遲非關鍵投資，進一步調整合同勞動力水平，以及推遲任何非必要的資本支出。我們還實施了以下臨時成本行動，從5月份開始生效：全球所有非製造業員工減薪；董事會現金減費；以及暫停所有美國員工的401(K)匹配。
雖然我們的整體成本結構正在下降，但我們保持並在某些情況下選擇性地增加了對一些最優先領域的投資，以增加差異化併為客户和股東創造長期價值。
油氣工業
新冠肺炎疫情對油氣行業產生了連鎖效應。企業關閉和對人員流動的限制大大減少了對石油和天然氣的需求。此外，鑑於目前的需求水平，全球主要產油國沒有充分減產，導致全球供應過剩和油價波動。這些因素已經並可能繼續對我們的石油和天然氣客户的業務運營和財務狀況產生不利影響，這可能導致他們的流動資金和/或工業支出減少。這已經並可能繼續導致對我們硬件和軟件產品、解決方案和服務的需求減少，並影響這些客户購買此類硬件和軟件產品、解決方案和服務的能力。

32
目錄

展望
新冠肺炎大流行和全球應對的努力正在迅速演變。我們的預測假設，與大流行相關的設施關閉或供應鏈中斷的情況不會增加，逐步恢復的情況將繼續下去。
根據我們在本新聞稿發佈時獲得的信息，下表為2020財年的預計銷售增長和每股收益提供了指導：
銷售增長指導
 
EPS制導
報告的銷售增長
 
~ (5.5)%
 
稀釋每股收益
 
$8.06 - $8.26
有機銷售增長1
 
~ (8)%
 
調整後每股收益1
 
$7.40 - $7.60
*無機銷售增長**2
 
~ 4%
 
 
 
 
*貨幣換算。
 
~ (1.5)%
 
 
 
 
1有機銷售增長和調整後每股收益是非GAAP衡量標準。看見補充銷售信息和調整所得、調整後每股收益、調整後有效税率對賬瞭解有關這些非GAAP衡量標準的更多信息。
2預計2020財年成立Sensia合資企業產生的增量銷售額和其他收購業務的銷售額。 

33
目錄

行動結果摘要
在美國的銷售額第三本財年的季度2020 減少 16.3%與第三四分之一2019。有機銷售減少 17.6%年復一年。貨幣換算減少銷售額由1.9個百分點，收購使銷售額增加了3.2個百分點.
該季度的業績包括：
 
•
Logix銷售額下降18%一年比一年多第三本財年的季度2020。Logix有機產品銷售額下降16%與去年同期相比，貨幣換算使銷售額下降了2個百分點.
•
年新興國家的報告銷售額同比下降17.2%第三本財年的季度2020。新興國家的有機產品銷售額同比下降16.4%。貨幣換算使新興國家的銷售額下降了6.8個百分點，收購增加了6.0個百分點。


34
目錄

下表反映了我們的銷售和經營業績(單位為百萬，不包括每股金額和百分比)：
 
三個月
六月三十日，
 
截至9個月
六月三十日，
 
2020
 
2019
 
2020
 
2019
銷貨
 
 
 
 
 
 
 
架構師與軟件(A)
$
621.4

 
$
747.9

 
$
2,130.1

 
$
2,240.7

控制產品和解決方案(B)
772.6

 
917.2

 
2,629.7

 
2,723.9

總銷售額(C)
$
1,394.0

 
$
1,665.1

 
$
4,759.8

 
$
4,964.6

部門營業收益(1)
 
 
 
 
 
 
 
架構師和軟件(D)
$
147.8

 
$
222.9

 
$
604.3

 
$
669.8

控制產品和解決方案(E)
81.6

 
173.0

 
335.7

 
454.8

部門總營業收益(2) (f)
229.4

 
395.9

 
940.0

 
1,124.6

採購會計折舊及攤銷
(10.6
)
 
(4.1
)
 
(30.1
)
 
(12.5
)
普通企業網
(26.4
)
 
(23.8
)
 
(76.9
)
 
(72.4
)
非經營性養老金和退休後福利(成本)抵免
(8.6
)
 
2.6

 
(25.9
)
 
7.8

投資收益(虧損)
175.5

 
(25.6
)
 
101.7

 
(173.8
)
與PTC股份登記相關的估值調整
—

 
—

 
—

 
33.7

利息(費用)收入，淨額
(24.8
)
 
(23.6
)
 
(72.3
)
 
(62.8
)
所得税前收入(G)
334.5

 
321.4

 
836.5

 
844.6

所得税撥備
(20.3
)
 
(60.0
)
 
(77.0
)
 
(156.9
)
淨收入
314.2

 
261.4

 
759.5

 
687.7

可歸因於非控股權益的淨(虧損)
(3.6
)
 
—

 
(1.2
)
 
—

羅克韋爾自動化公司的淨收入
$
317.8

 
$
261.4

 
$
760.7

 
$
687.7

 
 
 
 
 
 
 
 
稀釋每股收益
$
2.73

 
$
2.20

 
$
6.52

 
$
5.73

 
 
 
 
 
 
 
 
調整後每股收益(3)
$
1.27

 
$
2.40

 
$
5.81

 
$
6.65

 
 
 
 
 
 
 
 
稀釋加權平均流通股
116.4

 
118.6

 
116.5

 
120.0

 
 
 
 
 
 
 
 
部門總營業利潤率(2)*(f/c)
16.5
%
 
23.8
%
 
19.7
%
 
22.7
%
 
 
 
 
 
 
 
 
税前利潤率(g/c)
24.0
%
 
19.3
%
 
17.6
%
 
17.0
%
 
 
 
 
 
 
 
 
架構和軟件部門運營利潤率(d/a)
23.8
%
 
29.8
%
 
28.4
%
 
29.9
%
 
 
 
 
 
 
 
 
控制產品和解決方案部門運營利潤率(e/b)
10.6
%
 
18.9
%
 
12.8
%
 
16.7
%
 
(1)
請參閲備註15在合併財務報表中確定分部營業收益的定義。
(2)
分部總營業收益和總分部營業利潤率是非GAAP財務指標。我們不包括購買會計折舊和攤銷、一般公司淨額、營業外養老金和退休後福利(成本)信貸、投資損益、與PTC股票登記相關的估值調整、利息(費用)收入淨額和所得税撥備，因為我們不認為這些成本與我們部門的經營業績直接相關。我們相信，部門總營業收益和部門總營業利潤率對於投資者來説是有用的，可以作為經營業績的衡量標準。我們使用這些衡量標準來監控和評估我們運營部門的盈利能力。我們對部門總營業收益和部門總營業利潤率的衡量可能與其他公司使用的不同。
(3)
調整後每股收益是一項非GAAP收益衡量標準，不包括營業外養老金和退休後福利(成本)信貸、可歸因於非控股權益的淨收入(虧損)、投資收益和虧損，以及與PTC股票登記相關的估值調整，包括它們各自的税收影響。看見調整所得、調整後每股收益、調整後有效税率對賬有關此非GAAP衡量標準的詳細信息，請參閲。

35
目錄

截至三個月又九個月 2020年6月30日，相比之下，截至三個月和九個月2019年6月30日
銷貨
銷貨減少 16.3%和4.1%一年比一年多三和九截至的月份2020年6月30日分別為。有機銷售減少 17.6%和6.3%在三和九截至的月份2020年6月30日分別為。貨幣換算減少銷售額由1.9個百分點和1.4個百分點在三和九截至的月份2020年6月30日分別為。收購使銷售額增加了3.2個百分點和3.6個百分點在三和九截至的月份2020年6月30日分別為。
定價將銷售額提高了約1個百分點三和九截至的月份2020年6月30日.
下表顯示了我們基於目的地國家/地區的地理區域的銷售額，以及與一年前同期相比的百分比變化(以百萬為單位，但百分比除外)：
 
 
 
更改與
 
有機產品的變化
銷貨(1)技術與
 
截至2020年6月30日的三個月
 
截至2019年6月30日的三個月
 
截至2019年6月30日的三個月
北美
$
826.0

 
(18.1
)%
 
(20.0
)%
EMEA
280.4

 
(8.9
)%
 
(13.0
)%
亞太
206.9

 
(11.1
)%
 
(10.4
)%
拉丁美洲
80.7

 
(30.7
)%
 
(22.3
)%
總銷售額
$
1,394.0

 
(16.3
)%
 
(17.6
)%
 
 
 
更改與
 
有機產品的變化
銷貨(1)技術與
 
截至2020年6月30日的9個月
 
截至9個月
2019年6月30日
 
截至9個月
2019年6月30日
北美
$
2,855.0

 
(4.6
)%
 
(7.4
)%
EMEA
924.1

 
(1.0
)%
 
(4.5
)%
亞太
637.3

 
(3.7
)%
 
(3.8
)%
拉丁美洲
343.4

 
(8.5
)%
 
(6.3
)%
總銷售額
$
4,759.8

 
(4.1
)%
 
(6.3
)%
(1) 有機銷售和有機銷售增長不包括收購、貨幣匯率變化和資產剝離的影響。看見補充銷售信息有關這些非GAAP衡量標準的信息。

•
年北美銷售額的下降三和九截至的月份2020年6月30日與前幾個時期相比，主要是由石油和天然氣行業的疲軟推動的。
•
年歐洲、中東和非洲地區的銷售額同比下降三和九截至的月份2020年6月30日，主要是由於食品飲料和輪胎橡膠市場疲軟。
•
亞太地區的銷售額在三和九截至的月份2020年6月30日，由於石油和天然氣以及食品和飲料行業的疲軟，部分被汽車行業的增長所抵消。
•
拉丁美洲的銷售額在三和九截至的月份2020年6月30日，主要是由於汽車行業表現疲軟。

36
目錄

截至三個月又九個月 2020年6月30日，相比之下，截至三個月和九個月2019年6月30日  
一般公司-網絡
一般公司淨費用為2640萬美元和7690萬美元在三和九截至的月份2020年6月30日，分別與2380萬美元和7240萬美元在三和九截至的月份2019年6月30日分別為。
所得税前收入
所得税前收入增額 4%和減少 1%一年比一年多三和九截至的月份2020年6月30日分別為。年所得税前收入的增長三截至的月份2020年6月30日主要是由於2020財年第三季度和2019年第三季度確認的與我們對PTC的投資相關的公允價值調整(“PTC調整”)，但部分被銷售額下降所抵消。部門總營業收益減少 42.1%在三截至的月份2020年6月30日。部門總營業收益減少 16.4%在九截至的月份2020年6月30日。截至2020年6月30日的三個月和九個月，總部門運營收益的下降主要是由於有機銷售下降。
所得税
三個國家的實際税率三截至的月份2020年6月30日vt.，是.6.1%與.相比18.7%為.三截至的月份2019年6月30日。實際税率下降的主要原因是PTC調整。我們調整後的有效税率是三截至的月份2020年6月30日vt.，是.13.6%與.相比17.3%為.三截至的月份2019年6月30日。調整後的有效税率下降主要是由於本年度有利的離散税目。
三個國家的實際税率截至9個月 2020年6月30日vt.，是.9.2%與.相比18.6%為.截至9個月 2019年6月30日。有效税率的下降主要是由於PTC調整和本年度其他有利的離散税目。我們調整後的有效税率是截至9個月 2020年6月30日vt.，是.11.1%與.相比18.2%為.截至9個月 2019年6月30日。調整後的有效税率下降主要是由於本年度有利的離散税目。
稀釋每股收益和調整後每股收益
財税2020 第三可歸因於羅克韋爾自動化的季度淨收入為3.178億美元或$2.73每股，與2.614億美元或$2.20每股中的每股第三本財年的季度2019。羅克韋爾自動化公司和稀釋後每股收益淨收入的增加主要是由於PTC的調整，但部分被銷售額下降所抵消。財税2020 第三季度調整後每股收益為$1.27在第三本財年的季度2020, 降下來 47%與.相比$2.40在第三本財年的季度2019，主要是由於銷售額下降。
可歸因於羅克韋爾自動化的淨收入為7.607億美元或$6.52每股中的每股截至9個月 2020年6月30日，與6.877億美元或$5.73每股中的每股截至9個月 2019年6月30日。羅克韋爾自動化公司和稀釋後每股收益淨收入的增長主要是由於有效税率降低，但部分被所得税前收入的減少所抵消。調整後的每股收益為$5.81在截至9個月 2020年6月30日, 降下來 13%與.相比$6.65在截至9個月 2019年6月30日。調整後每股收益的減少是由於有機銷售減少，但被優惠的税率和較低的激勵性薪酬支出部分抵消。


37
目錄

截至三個月又九個月 2020年6月30日，相比之下，截至三個月和九個月2019年6月30日
架構師和軟件
銷貨
架構和軟件銷售減少 16.9%和4.9%一年比一年多三和九截至的月份2020年6月30日分別為。架構與軟件有機銷售減少 15.9%和3.7%在三和九截至的月份2020年6月30日分別為。貨幣換算減少銷售額由1.8個百分點和1.5個百分點在三和九截至的月份2020年6月30日分別為。收購增額銷售額由0.8個百分點和0.3個百分點在三和九截至的月份2020年6月30日。年報告銷售額和有機銷售額均有所下降三和九截至的月份2020年6月30日在整個地區都有廣泛的基礎，除了亞太地區的增長九截至的月份2020年6月30日.
Logix銷售額下降18%與去年同期相比增長了5%三和九截至的月份2020年6月30日分別為。Logix有機產品銷售額下降16%與去年同期相比增長了4%三和九截至的月份2020年6月30日，而貨幣兑換使Logix的銷售額下降了2個百分點和1個百分點的漲幅三和九截至的月份2020年6月30日分別為。
分部營業利潤率
架構和軟件部門運營收益減少 33.7%和9.8%一年比一年多三和九截至的月份2020年6月30日分別為。分部營業利潤率減少至23.8%和28.4%在三和九截至的月份2020年6月30日，分別來自29.8%和29.9%，主要是由於銷售額下降。
控制產品和解決方案
銷貨
控制產品和解決方案的銷售減少 15.8%和3.5%一年比一年多三和九截至的月份2020年6月30日分別為。控制產品和解決方案的有機銷售減少 18.9%和8.4%在三和九截至的月份2020年6月30日分別為。貨幣換算減少銷售額由2.0個百分點和1.5個百分點在三和九截至的月份2020年6月30日分別為。收購增額銷售額由5.1個百分點和6.4個百分點在三和九截至的月份2020年6月30日分別為。
年報告的銷售額下降三和九截至的月份2020年6月30日，是整個地區的廣泛基礎，除了歐洲、中東和非洲地區的增長九截至的月份2020年6月30日。年，所有地區的有機產品銷售都出現了下降。三和九截至的月份2020年6月30日.
產品銷量下降19%和9%一年比一年多三和九截至的月份2020年6月30日分別為。產品有機銷售額下降了17%和8%在三和九截至的月份2020年6月30日分別為。貨幣換算使銷售額減少了2個百分點和1按年率計算的百分比三和九截至的月份2020年6月30日分別為。
我們解決方案和服務業務的銷售額下降14%並增加1%在三和九截至的月份2020年6月30日分別為。我們解決方案和服務業務的有機銷售額下降了20%和8%在三和九截至的月份2020年6月30日分別為。貨幣換算使銷售額減少了2個百分點在每一個三和九截至的月份2020年6月30日。收購使銷售額增加了8個百分點和11三和九截至的月份2020年6月30日分別為。
分部營業利潤率
控制產品和解決方案部門營業收益減少 52.8%和26.2%一年比一年多三和九截至的月份2020年6月30日分別為。分部營業利潤率減少至10.6%和12.8%在三和九截至的月份2020年6月30日，分別與18.9%和16.7%，主要是由於銷售額下降。

38
目錄

補充細分市場信息
採購會計折舊和攤銷以及非營業養老金和退休後福利成本(信貸)沒有分配到我們的運營部門，因為這些成本不包括在我們為內部目的而衡量每個部門的運營業績時。如果我們要分配這些成本，我們會將它們分配到我們的每個細分市場，如下所示(以百萬為單位)：
 
三個月
六月三十日，
 
截至9個月
六月三十日，
 
2020
 
2019
 
2020
 
2019
採購會計折舊及攤銷
 
 
 
 
 
 
 
架構師和軟件
$
2.5

 
$
1.7

 
$
5.9

 
$
4.7

控制產品和解決方案
7.9

 
2.2

 
23.4

 
7.0

非經營性養老金和退休後福利成本(貸方)
 
 
 
 
 
 
 
架構師和軟件
2.1

 
(1.5
)
 
6.4

 
(4.6
)
控制產品和解決方案
3.3

 
(2.4
)
 
10.0

 
(7.2
)


39
目錄

調整所得、調整後每股收益、調整後有效税率對賬

調整後收益、調整後每股收益和調整後有效税率是非GAAP收益指標，不包括非營業養老金和退休後福利成本(信貸)、非控股權益應佔淨收益(虧損)、投資收益和虧損以及與PTC股票登記相關的估值調整，包括它們各自的税收影響。

我們相信，調整後的收入、調整後的每股收益和調整後的有效税率為我們的投資者提供了有關我們經營業績的有用信息，並使管理層和投資者能夠比較我們在不同時期的經營業績。調整後的每股收益也被用作我們年度激勵性薪酬的財務業績衡量標準。我們的調整後收入、調整後每股收益和調整後有效税率的衡量標準可能與其他公司使用的不同。這些非GAAP措施不應被視為羅克韋爾自動化、稀釋每股收益和有效税率的淨收入的替代品。

以下是營業和非營業養老金和退休後福利成本(信貸)的組成部分(以百萬為單位)：
 
三個月
六月三十日，
 
截至9個月
六月三十日，
 
2020
 
2019
 
2020
 
2019
服務成本
$
22.9

 
$
19.8

 
$
69.0

 
$
59.4

營業養老金和退休後福利成本
22.9

 
19.8

 
69.0

 
59.4

 
 
 
 
 
 
 
 
利息成本
34.4

 
40.3

 
103.5

 
120.6

計劃資產的預期收益
(60.9
)
 
(61.2
)
 
(183.3
)
 
(183.6
)
攤銷先前服務信用
(1.2
)
 
(1.1
)
 
(3.4
)
 
(3.2
)
精算損失淨額攤銷
37.1

 
19.6

 
111.4

 
59.0

安置點
(0.8
)
 
(0.2
)
 
(2.3
)
 
(0.6
)
非經營性養老金和退休後福利成本(貸方)
8.6

 
(2.6
)
 
25.9


(7.8
)
 
 
 
 
 
 
 
 
定期養老金淨額和退休後福利成本
$
31.5

 
$
17.2

 
$
94.9

 
$
51.6



40
目錄

以下是可歸因於羅克韋爾自動化公司的淨收入、稀釋後每股收益和有效税率分別與調整後收入、調整後每股收益和調整後有效税率之間的對賬(單位：百萬，不包括每股金額和百分比)：
 
三個月
六月三十日，
 
截至9個月
六月三十日，
 
2020

2019

2020

2019
羅克韋爾自動化公司的淨收入
$
317.8

 
$
261.4

 
$
760.7

 
$
687.7

非經營性養老金和退休後福利成本(貸方)
8.6

 
(2.6
)
 
25.9

 
(7.8
)
非經營性養老金和退休後福利成本(抵免)的税收效應
(2.4
)
 
0.3

 
(7.2
)
 
1.0

投資公允價值變動1
(175.5
)
 
25.6

 
(101.7
)
 
140.1

投資公允價值變動的税收效應1
—

 
—

 
—

 
(21.7
)
調整後收入
$
148.5

 
$
284.7

 
$
677.7

 
$
799.3

 
 
 
 
 
 
 
 
稀釋每股收益
$
2.73

 
$
2.20

 
$
6.52

 
$
5.73

非經營性養老金和退休後福利成本(貸方)
0.07

 
(0.02
)
 
0.22

 
(0.07
)
非經營性養老金和退休後福利成本(抵免)的税收效應
(0.02
)
 
—

 
(0.06
)
 
0.01

投資公允價值變動1
(1.51
)
 
0.22

 
(0.87
)
 
1.16

投資公允價值變動的税收效應1
—

 
—

 
—

 
(0.18
)
調整後每股收益
$
1.27

 
$
2.40

 
$
5.81

 
$
6.65

 
 
 
 
 
 
 
 
實際税率
6.1
%
 
18.7
 %
 
9.2
%
 
18.6
 %
非經營性養老金和退休後福利成本(抵免)的税收效應
0.5
%
 
—
 %
 
0.6
%
 
0.1
 %
投資公允價值變動的税收效應1
7.0
%
 
(1.4
)%
 
1.3
%
 
(0.5
)%
調整後的實際税率
13.6
%
 
17.3
 %
 
11.1
%
 
18.2
 %
1在三和九截至的月份2020年6月30日，投資的公允價值變動包括1.755億美元增益和1.017億美元由於我們在PTC的投資價值變化，分別獲得了收益。在三截至的月份2019年6月30日，投資的公允價值變動包括2560萬美元由於我們在PTC的投資價值變化造成的損失，以及九截至的月份2019年6月30日，投資的公允價值變動包括1.738億美元由於我們在PTC的投資價值變化而造成的損失3370萬美元與PTC股份登記相關的估值調整所產生的收益。

41
目錄

 
 
2020財年指導
 
 
稀釋每股收益
 
$8.06 - $8.26
非經營性養老金和退休後福利成本
 
0.30
非經營性養老金與退休後收益成本的税收效應
 
(0.08)
投資公允價值變動1
 
(0.88)
投資公允價值變動的税收效應
 
—
調整後每股收益2
 
$7.40 - $7.60
 
 
 
實際税率
 
~ 11.0%
非經營性養老金與退休後收益成本的税收效應
 
~ 0.5%
投資公允價值變動的税收效應1
 
~ 1.0%
調整後的實際税率3
 
~ 12.5%
1今年到目前為止的實際調整，這是基於PTC的股價在2020年6月30日由於這些項目的可變性、複雜性和能見度有限，無法獲得這些前瞻性調整的估計數，因此這些項目用於指導。
22020財年的指導基於調整後的收入，其中不包括斯倫貝謝在Sensia的非控股權益。
32020財年指導包括2019年10月1日Sensia合資企業成立時確認的税收優惠的影響。這項税收優惠預計將使全年有效税率和調整後的實際税率降低約150個基點。

42
目錄

財務狀況
以下是我們的經營、投資和融資活動的現金流摘要，反映在合併現金流量表中(以百萬為單位)： 
 
截至9個月
六月三十日，
 
2020
 
2019
現金由(用於)：
 
 
 
經營活動
$
794.7

 
$
707.0

投資活動
(591.1
)
 
129.3

融資活動
(308.3
)
 
(660.6
)
匯率變動對現金的影響
(3.9
)
 
(5.7
)
(減少)現金和現金等價物增加
$
(108.6
)
 
$
170.0

下表彙總了自由現金流(以百萬為單位)，這是一種非GAAP財務衡量標準：
 
截至9個月
六月三十日，
 
2020
 
2019
經營活動提供的現金
$
794.7

 
$
707.0

資本支出
(91.9
)
 
(108.7
)
自由現金流
$
702.8

 
$
598.3

我們對自由現金流的定義考慮了維持我們的業務運營和執行我們的戰略所需的資本投資。持續經營活動提供的現金將非現金折舊費用加回到收益中，但不反映必要資本支出的費用。我們對自由現金流的定義不包括與我們的非持續運營相關的運營現金流和資本支出(如果有的話)。我們非持續業務的運營、投資和融資現金流(如果有的話)在我們的綜合現金流量表中單獨列示。我們認為，自由現金流為投資者提供了有關我們從業務運營中產生現金的能力的有用信息，這些現金可用於收購和其他投資、償還債務本金、分紅和股票回購。根據定義，我們使用自由現金流作為監控和評估我們業績的一種衡量標準，包括作為我們年度激勵性薪酬的財務衡量標準。我們對自由現金流的定義可能與其他公司使用的定義不同。
經營活動提供的現金是7.947億美元為.九截至的月份2020年6月30日，與7.07億美元為.九截至的月份2019年6月30日。自由現金流是7.028億美元為.九截至的月份2020年6月30日，與5.983億美元為.九截至的月份2019年6月30日。經營活動和自由現金流提供的現金同比增長，主要是由於營運資本減少，以及2020財年前9個月所得税和獎勵薪酬支付比前9個月減少。九2019財年的幾個月，部分被較低的税前收入(不包括非現金調整)所抵消。
我們大約回購了140萬根據我們的股票回購計劃，我們的普通股在第一季度九幾個月的財政年度2020。這些股票的總成本是2.547億美元，沒有一筆記錄在應付帳款中2020年6月30日。我們有930萬美元的未結清股票回購在2019年9月30日，直到2019年10月才達成和解。我們大約回購了460萬我們第一批普通股的股份九幾個月的財政年度2019。這些股票的總成本是7.751億美元，其中600萬美元已記錄在應付賬款中，地址為2019年6月30日，與股票回購有關，這些股票回購直到2019年7月。我們決定在剩餘時間回購股票2020將取決於業務狀況、自由現金流產生、其他現金需求(包括收購)和股票價格。2018年9月6日和2019年7月24日，董事會都授權我們額外支出10億美元回購我們的普通股。在…2020年6月30日，我們大約有8.537億美元根據我們現有的董事會授權，剩餘用於股份回購。見第II部分，第2項，未登記的股權證券銷售和收益的使用，瞭解有關股票回購的更多信息。

43
目錄

我們預計未來現金的使用將包括營運資金要求、資本支出、對我們退休計劃的額外貢獻、收購企業和其他無機投資、向股東分紅、回購普通股和償還債務。我們預計將結合現有的現金餘額、經營活動產生的現金、商業票據借款或新發行的債務或其他證券，為未來的現金使用提供資金。
在…2020年6月30日，我們的大部分現金和現金等價物由非美國子公司持有。由於根據税法對美國國際税收制度進行了廣泛的改變，在2018財年，公司開始將幾乎所有的非美國子公司作為立即納税的會計處理，同時仍然得出結論，認為有限數量的子公司的收益可以無限期再投資。
除了經營活動產生的現金外，我們還可以獲得現有的融資來源，包括公共債務市場和與多家銀行的無擔保信貸安排。
在…2020年6月30日，及2019年9月30日，我們目前在我們的無擔保循環信貸安排下的總借款能力將於2023年11月到期，為12.5億美元。如果徵得信貸安排銀行的同意，我們可以將這項信貸安排的總額增加至多7.5億美元。在截至的期間內，我們並沒有以這項信貸安排為抵押借款。2020年6月30日或2019年9月30日。這項信貸安排下的借款根據借款未清償期間有效的短期貨幣市場利率計息。這項信貸安排的條款包括契約，根據這些契約，我們同意將EBITDA與利息的比率保持在至少3.0至1.0的水平。EBITDA對利息的比率在信貸安排中定義為前四個季度的綜合EBITDA(在該安排中定義)與同期綜合利息支出的比率。
在其他用途中，我們可以利用我們的信貸安排作為備用流動性安排，在到期時償還我們的未償還商業票據。這種獲得資金償還到期商業票據的機會是維持下表所列短期信用評級的一個重要因素。根據我們目前關於這些評級的政策，我們預計將我們信貸安排下的其他借款(如果有的話)限制在該安排下剩餘足夠信貸的金額，以便我們可以在需要時借入資金，在到期時償還所有當時未償還的商業票據。
2020年4月20日，我們簽訂了4億美元的優先無擔保364天定期貸款信貸協議，並獲得了全額貸款。這項協議是對我們現有的12.5億美元無擔保循環信貸安排的補充，該安排將於2023年11月到期，目前仍可用，未提取。此期限貸款項下的借款根據借款未清償期間的短期貨幣市場利率計息。定期貸款協議包含類似於我們12.5億美元無擔保循環信貸安排下的契約，根據這些契約，我們同意保持EBITDA與利息的比率至少為3.0至1.0。EBITDA對利息的比率在定期貸款協議中定義為前四個季度的綜合EBITDA(在定期貸款協議中定義)與同期綜合利息支出的比率。定期貸款協議項下借款所得款項用於一般企業用途，包括收購融資和營運資本。
單獨的短期無擔保信貸安排，約2.272億美元，位於2020年6月30日，可供非美國子公司使用。在我們的非美國信貸安排下的借款，地址是2020年6月30日和2019並不重要。我們遵守了我們信貸安排下的所有契約，2020年6月30日和2019。在我們的信貸安排下，沒有重大的承諾費或補償餘額要求。
我們的短期債務截至2020年6月30日，包括2350萬美元斯倫貝謝向Sensia提供的有息貸款將於2020年9月30日到期，以及3.993億美元扣除定期貸款，扣除發行成本。斯倫貝謝的短期貸款是在Sensia成立後簽訂的。有關SENSIA的更多信息，請參見合併財務報表中的附註5。有關我們長期和短期債務的更多信息，請參閲合併財務報表中的附註7。年內沒有未償還的商業票據借款。2020年6月30日，或2019年9月30日.
以下是截至目前為止我們的信用評級摘要2020年6月30日:
 
信用評級機構
 
短期評級為美元。
 
長期評級為美元。
 
**前景展望*
標準普爾
 
A-1
 
A
 
穩定
穆迪(Moody‘s)
 
P-2
 
A3
 
穩定
惠譽評級
 
F1
 
A
 
穩定

44
目錄

我們進入商業票據市場的能力，以及這些借款的相關成本，都受到我們信用評級的強弱和市場狀況的影響。自2020年3月和4月新冠肺炎疫情對商業票據市場造成負面影響以來，商業票據市場狀況有所改善。雖然自四月中以來，我們並沒有未償還的商業票據，但如果現時有需要的話，我們相信發行商業票據不會有困難。如果我們進入商業票據市場的機會由於市場狀況的變化或其他原因而受到不利影響，我們預計將依靠可用現金和我們的無擔保承諾信貸安排相結合的方式提供短期資金。在這種情況下，我們的無擔保承諾信貸安排下的借款成本可能高於商業票據借款成本。
我們定期監控持有我們現金和現金等價物以及短期投資的第三方存款機構。我們在交易對手之間分散我們的現金和現金等價物，以最大限度地減少對這些實體中的任何一個的風險敞口。
我們使用外幣遠期外匯合約來管理某些外幣風險。我們簽訂這些合同是為了對衝我們在預期的未來現金流中面臨的外幣匯率波動的風險，這些現金流與某些以外幣計價的第三方和公司間交易相關，預計將在未來兩年內發生。我們還使用這些合約對衝我們在某些非美國子公司的部分淨投資，以抵禦匯率波動對外幣餘額兑換成美元的影響。此外，我們使用未被指定為套期保值的外幣遠期外匯合約，以抵消與我們的一些資產和負債相關的交易收益或損失，這些交易收益和負債來自公司間貸款或與第三方的其他交易，這些交易以我們實體的功能貨幣以外的貨幣計價。我們的外幣遠期外匯合約通常以主要工業國的貨幣計價。我們在交易對手之間將我們的外幣遠期外匯合約多元化，以最大限度地減少對這些實體的風險敞口。
與指定為現金流量套期的衍生遠期外匯合約有關的淨損益，抵銷了套期項目在收益中確認期間的相關損益。在.期間三和九截至的月份2020年6月30日，我們重新分類530萬美元和1,580萬美元分別將與現金流量對衝相關的税前淨收益從累計的其他全面虧損計入綜合經營表。在.期間三和九截至的月份2019年6月30日，我們重新分類500萬美元和1100萬美元分別將與現金流量對衝相關的税前淨收益從累計的其他全面虧損計入綜合經營表。我們預計大約430萬美元截至，現金流對衝的税前未實現淨收益2020年6月30日，將在未來12個月內重新分類為收益。
關於我們合同現金義務的信息載於項目7中，管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析，是我們截至財年的Form 10-K年度報告中的2019年9月30日。我們相信，在2020年6月30日，此信息沒有實質性更改。


45
目錄

補充銷售信息
我們使用各自期間的有效匯率來換算在美國以外運營的子公司的銷售額。因此，貨幣匯率的變化會影響我們報告的銷售額。被收購企業的銷售額也會影響我們報告的銷售額。我們認為，有機銷售額是指不包括收購和貨幣匯率變化影響的銷售額，這是一種非GAAP財務衡量標準，它為投資者提供了有用的信息，因為它反映了我們業務活動中的地區和運營部門表現，不受收購和貨幣匯率變化的影響。我們將有機銷售作為一種衡量標準，來監控和評估我們的地區和運營部門的表現。當我們收購業務時，我們不包括本期銷售額，也不包括上一期沒有可比銷售額的銷售額。我們通過使用上一年有效的相同貨幣匯率換算相應時期的銷售額來確定貨幣匯率變化的影響。當我們剝離一項業務時，我們剔除了上一時期沒有本期可比銷售額的銷售額。有機銷售增長是通過將有機銷售與上一年報告的銷售進行比較來計算的，不包括資產剝離。我們根據目的地國家/地區將銷售額歸因於地理區域。
以下是我們按地理區域報告的銷售額與有機銷售額(單位：百萬)的對賬：
 
截至2020年6月30日的三個月
 
截至2019年6月30日的三個月
 
銷貨
 
vt.影響，影響
收購1
 
vt.影響，影響
中的更改
通貨
 
有機銷售增加了美元。
 
銷貨
北美
$
826.0

 
$
(22.6
)
 
$
2.5

 
$
805.9

 
$
1,008.0

EMEA
280.4

 
(19.5
)
 
6.9

 
267.8

 
307.9

亞太
206.9

 
(5.3
)
 
6.8

 
208.4

 
232.7

拉丁美洲
80.7

 
(5.9
)
 
15.7

 
90.5

 
116.5

公司總銷售額
$
1,394.0

 
$
(53.3
)
 
$
31.9

 
$
1,372.6

 
$
1,665.1


 
截至2020年6月30日的9個月
 
截至2019年6月30日的9個月
 
銷貨
 
vt.影響，影響
收購1
 
vt.影響，影響
中的更改
通貨
 
有機銷售增加了美元。
 
銷貨
北美
$
2,855.0

 
$
(85.4
)
 
$
3.1

 
$
2,772.7

 
$
2,993.9

EMEA
924.1

 
(59.1
)
 
26.5

 
891.5

 
933.4

亞太
637.3

 
(17.1
)
 
16.2

 
636.4

 
661.8

拉丁美洲
343.4

 
(18.9
)
 
27.4

 
351.9

 
375.5

公司總銷售額
$
4,759.8

 
$
(180.5
)
 
$
73.2

 
$
4,652.5

 
$
4,964.6

1 包括成立Sensia合資企業產生的增量銷售額，以及2020財年其他收購業務的銷售額。



46
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以下是我們按運營部門劃分的報告銷售額與有機銷售額(以百萬為單位)的對賬： 
 
截至2020年6月30日的三個月
 
截至2019年6月30日的三個月
 
銷貨
 
vt.影響，影響
收購1
 
vt.影響，影響
中的更改
通貨
 
有機銷售增加了美元。
 
銷貨
架構和軟件
$
621.4

 
$
(6.1
)
 
$
13.9

 
$
629.2

 
$
747.9

控制產品和解決方案
772.6

 
(47.2
)
 
18.0

 
743.4

 
917.2

公司總銷售額
$
1,394.0

 
$
(53.3
)
 
$
31.9

 
$
1,372.6

 
$
1,665.1

 
截至2020年6月30日的9個月
 
截至2019年6月30日的9個月
 
銷貨
 
vt.影響，影響
收購1
 
vt.影響，影響
中的更改
通貨
 
有機銷售增加了美元。
 
銷貨
架構和軟件
$
2,130.1

 
$
(7.2
)
 
$
34.1

 
$
2,157.0

 
$
2,240.7

控制產品和解決方案
2,629.7

 
(173.3
)
 
39.1

 
2,495.5

 
2,723.9

公司總銷售額
$
4,759.8

 
$
(180.5
)
 
$
73.2

 
$
4,652.5

 
$
4,964.6

1 包括成立Sensia合資企業產生的增量銷售額，以及2020財年其他收購業務的銷售額。

47
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關鍵會計估計
我們已根據美國普遍接受的會計原則編制合併財務報表，該原則要求我們作出影響合併財務報表日期的資產和負債報告金額以及報告期內收入和費用的估計和假設。這些估計是基於我們對當前和未來情況的最佳判斷，但實際結果可能與這些估計不同。關於會計估計的信息對於理解我們的財務報表是最關鍵的，因為它們可能對我們報告的結果產生最重大的影響，並要求管理層做出主觀或複雜的判斷，這些信息包含在第(7)項中，管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析，是我們截至財年的Form 10-K年度報告中的2019年9月30日。我們相信，在2020年6月30日，除以下説明外，此信息沒有實質性更改。
收購-鞏固Sensia合資企業
在決定是否合併SENSIA時，美國公認會計原則要求我們評估我們控制合資企業重大財務或經營決策的能力。確定非控股股東權利的性質和範圍涉及到管理層判斷。我們已經評估了非控股股東的權利，並決定我們控制並應該鞏固SENSIA在我們的財務業績中的地位。
收購-Sensia合資企業無形資產估值
企業合併的會計核算要求將收購價格超過收購資產賬面淨值的部分分配給被收購實體的可識別資產。任何未分配的部分都被確認為商譽。我們聘請了獨立的第三方估值專家，將與Sensia合資企業相關的購買價格的公允價值分配給無形資產，這需要使用幾個假設和估計。雖然我們認為作出的假設和估計是合理和適當的，但這些估計是基於歷史經驗和從被收購公司管理層獲得的信息。需要使用判斷的關鍵假設是客户流失率，範圍為7.5%至25%。客户流失率變化250個基點將導致4040萬美元的無形資產變化。
有關此業務合併的更多信息，請參見注釋5在合併財務報表中。
商譽
減值商譽的量化測試要求我們估計報告單位的公允價值。在2020年第二季度，我們對我們的SENSIA報告部門進行了定量減值測試。我們結合使用選定的可比上市公司的貼現現金流收益法和市盈率法來確定報告單位的公允價值。
這種方法中使用的關鍵假設包括管理層估計的未來收入增長率、估計的未來利潤率和貼現率。預計的未來收入增長和利潤率是基於管理層對當前和未來狀況的最佳估計。雖然我們相信所作的假設和估計是合理和適當的，但這些估計是根據多項因素作出的，包括過往的經驗和從申報單位管理層取得的資料。實際結果可能與這些估計不同，特別是考慮到與新冠肺炎疫情相關的影響的持續時間和嚴重程度存在不確定性，以及我們的石油和天然氣客户受到最近油價波動的影響，這些影響已經並可能繼續受到影響。我們使用我們的加權平均資本成本來確定貼現率，並與市場和行業數據進行了比較，調整後的資本成本針對報告單位的具體風險因素進行了調整。假設該報告單位或我們其他報告單位的公允價值下降10%，不會影響我們關於商譽沒有受到損害的結論。
有關商譽的更多信息請參見附註6在合併財務報表中。
環境問題
關於遵守環境保護要求和解決環境索賠對我們和我們的製造業務的影響的信息載於合併財務報表第(8)項的附註16，財務報表和補充數據，是我們截至財年的Form 10-K年度報告中的2019年9月30日。我們相信，在2020年6月30日，此信息沒有實質性更改。
近期會計公告
請參閲備註1在合併財務報表中涉及最近的會計聲明。


48
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第三項。 關於市場風險的定量和定性披露
關於我們對利率風險和外幣風險敞口的信息載於第(7A)項，關於市場風險的定量和定性披露，是我們截至財年的Form 10-K年度報告中的2019年9月30日。我們相信，在2020年6月30日，此信息沒有實質性更改。
項目4。管制和程序
披露控制和程序：我們在首席執行官和首席財務官的參與下，評估了截至本報告所涵蓋的財政季度末，我們的披露控制和程序(該術語在修訂後的1934年證券交易法(Exchange Act)下的規則13a-15(E)和15d-15(E)中定義)的有效性。基於這一評估，我們的首席執行官和首席財務官得出結論，截至本報告所涵蓋的財政季度末，我們的披露控制和程序是有效的。
財務報告內部控制：在與本報告相關的會計季度內，我們對財務報告的內部控制(該術語在交易法規則13a-15(F)中定義)沒有發生任何變化，這對我們的財務報告內部控制產生了重大影響，或很可能對其產生重大影響。在2020財年的第一季度，我們完成了本報告其他部分描述的Sensia的組建工作。我們繼續整合與這項交易相關的控制、政策和程序，並將繼續評估任何相關變化對我們財務報告內部控制的影響。

49
目錄

第二部分：其他資料
第(1)項。 法律程序
關於我們法律程序的信息載於第(3)項，法律程序，是我們截至財年的Form 10-K年度報告中的2019年9月30日。我們相信，在2020年6月30日，此信息沒有實質性更改。
項目71A。 危險因素
關於我們最重要的風險因素的信息包含在項目1a中，危險因素，是我們截至財年的Form 10-K年度報告中的2019年9月30日，和項目1A，危險因素，是我們截至2020年3月31日的季度Form 10-Q季度報告的一部分。我們相信，在2020年6月30日，此信息沒有實質性更改。

50
目錄

第二項。 未登記的股權證券銷售和收益的使用
股份回購
下表列出了我們或代表我們在截至三個月的三個月內購買我們普通股的信息。2020年6月30日: 
週期
 
購買的股份總數(1)
 
每股平均支付價格(2)
 
作為公開宣佈的計劃或計劃的一部分購買的股票總數
 
最大近似值。根據計劃或計劃可能尚未購買的股票的美元價值(3)
2020年4月1日-30日
 
195,311

 
$
164.85

 
195,311

 
$
870,048,301

2020年5月1日至31日
 
83,351

 
196.28

 
83,351

 
853,688,376

2020年6月1日-30日
 
—

 
—

 
—

 
853,688,376

總計
 
278,662

 
174.25

 
278,662

 
 

(1)
在截至本季度結束的季度內購買的所有股票2020年6月30日，是根據下文第(3)項所述的回購計劃收購的。
(2)
每股支付的平均價格包括經紀佣金。
(3)
2019年7月24日，董事會授權我們斥資10億美元回購普通股。我們的回購計劃允許我們在價格和交易量參數的限制下，根據股票回購計劃，由管理層自行決定或由我們的經紀人自行決定回購股票。


 

51
目錄

項目6。陳列品
(A)展品：
 
附件10.1*
 
—
 
本公司2020年長期激勵計劃下的限制性股票協議格式，用於獎勵公司高管限制性股票。
附件10.2
 
 
 
截至2020年4月20日的4億美元364天定期貸款協議，在本公司中，簽名頁上列出的銀行、作為行政代理的美國銀行全國協會、作為辛迪加代理的PNC銀行、作為文件代理的蒙特利爾銀行哈里斯銀行以及作為文件代理的BMO Harris Bank N.A.和TD Bank，N.A.作為文件代理，作為本公司於2020年4月21日提交的8-K表格的附件99，通過引用將其併入本公司。
附件15
 
—
 
德勤律師事務所關於未經審計財務信息的信函。
附件31.1
 
—
 
首席執行官根據1934年“證券交易法”第13a-14(A)條對定期報告的證明。
附件31.2
 
—
 
根據1934年“證券交易法”第13a-14(A)條，由首席財務官證明定期報告。
展品：32.1
 
—
 
首席執行官根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第906節認證定期報告。
附件32.2
 
—
 
首席財務官根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第906節認證定期報告。
展品101
 
—
 
交互式數據文件。
 
 
*
 
管理合同或補償計劃或安排

52

簽名
根據1934年證券交易法的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的下列簽名者代表其簽署。
 
 
 
 
羅克韋爾自動化公司
(註冊人)
 
 
 
 
日期：
2020年7月28日
 
通過
 
/s/PATRICK普羅維登斯Oris
 
 
 
 
 
帕特里克·P·戈里斯
高級副總裁兼
首席財務官
(首席財務官)
日期：
2020年7月28日
 
通過
 
/s/TErry*L.R.IESTERER
 
 
 
 
 
特里·L·雷斯特(Terry L.Riester)
副總裁兼財務總監
(首席會計官)

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