美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
附表13D
根據1934年的證券交易法
(修訂編號:)*
BeyondSpring Inc.
(發行人姓名 )
普通股 ,每股面值0.0001美元
(證券類別標題 )
G10830100
(CUSIP 號碼)
德成資本中國 生命科學美元基金II,L.P.
德成資本中國生命科學美元基金III,L.P.
大開曼羣島郵政信箱309號Ugland 房子
開曼羣島KY1-1104,
+1- 345-949-8066
(授權人員的姓名、 地址和電話號碼
接收 通知和通信)
2020年7月15日
(需要提交本報表的事件日期 )
如果 備案人員先前已在附表13G上提交聲明以報告作為本時間表主題的收購 13D,並且由於§240.13d-1(E)、240.13d-1(F)或240.13d-1(G)而提交本時間表,請選中以下複選框。
注: 紙質格式的進度表應包括一份簽署的原件和五份複印件,包括所有證物。有關要向其發送副本的其他方,請參閲 §240.13d-7。
* | 本封面的 剩餘部分應填寫,以供報告人在本表格上就 主題證券類別進行初始備案,以及任何後續修改,其中包含的信息將更改前一封面中提供的 披露。 |
本封面其餘部分所需的 信息不應被視為根據1934年證券交易法(下稱“法案”)第 18節的規定進行了“存檔”,也不受該法該節的責任 的約束,但應受法案所有其他條款的約束(不過,請參閲“註釋”)。
CUSIP G10830100 | 第 頁,共13頁 |
1 | 報告人姓名 : 德成 首都中國生命科學美元基金II,L.P. | ||||
2 | 如果是A組的成員,請選中相應的複選框(請參閲説明): (A)☐(B) | ||||
3 | 秒 僅限使用: | ||||
4 | 資金來源 (參見説明): 碳化鎢 | ||||
5 | 檢查 是否需要根據第2(D)項或第2(E)項披露法律程序: ☐ | ||||
6 | 公民身份 或組織地點: 開曼羣島 | ||||
股份數量
受益匪淺 擁有 每個 報告 具有 |
7 | 唯一的 投票權: 0 | |||
8 | 共享 投票權: 1,729,0701 | ||||
9 | 唯一 處置權: 0 | ||||
10 | 共享 處置權: 1,729,0701 | ||||
11 | 合計 每位報告人實益擁有的金額: 1,729,0701 | ||||
12 | 如果第(11)行的合計金額不包括某些份額,請檢查 (請參閲説明): ☐ | ||||
13 | 第(11)行金額表示的班級百分比 : 5.7%2 | ||||
14 | 報告人類型 (參見説明): PN |
1 | 如下面第5項 所述,德成資本中國生命科學美元基金II,L.P.德誠資本(“基金II”)、德成資本 管理II(開曼)、有限責任公司(“基金II GP”)及崔向民(“崔”)實益擁有發行人1,729,070股 普通股。所有這些股份都由基金II直接持有,基金II GP是基金II的普通合夥人,崔是基金II GP的唯一管理人。基金II GP和CUI中的每一個均可被視為分享投票權和處置 基金II直接持有的股份的權力。 | |
2 | 此 百分比是根據發行人的30,493,021股已發行普通股計算的,發行人的招股説明書 附錄根據規則424(B)(5)於2020年6月19日提交給美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)。 |
CUSIP G10830100 | 第 第3頁,共13頁 |
1 | 報告人姓名 : 德誠 二級資本管理公司(開曼),LLC | ||||
2 | 如果是A組的成員,請選中相應的複選框(請參閲説明): (A)☐(B) | ||||
3 | 秒 僅限使用: | ||||
4 | 資金來源 (參見説明): 房顫 | ||||
5 | 檢查 是否需要根據第2(D)項或第2(E)項披露法律程序: ☐ | ||||
6 | 公民身份 或組織地點: 開曼羣島 | ||||
股份數量
受益匪淺 擁有 每個 報告 具有 |
7 | 唯一的 投票權: 0 | |||
8 | 共享 投票權: 1,729,0701 | ||||
9 | 唯一 處置權: 0 | ||||
10 | 共享 處置權: 1,729,0701 | ||||
11 | 合計 每位報告人實益擁有的金額: 1,729,0701 | ||||
12 | 如果第(11)行的合計金額不包括某些份額,請檢查 (請參閲説明): ☐ | ||||
13 | 第(11)行金額表示的班級百分比 : 5.7%2 | ||||
14 | 報告人類型 (參見説明): 嗚 |
1 | 如下面第5項 所述,德成資本中國生命科學美元基金II,L.P.德誠資本(“基金II”)、德成資本 管理II(開曼)、有限責任公司(“基金II GP”)及崔向民(“崔”)實益擁有發行人1,729,070股 普通股。所有這些股份都由基金II直接持有,基金II GP是基金II的普通合夥人,崔是基金II GP的唯一管理人。基金II GP和CUI中的每一個均可被視為分享投票權和處置 基金II直接持有的股份的權力。 | |
2 | 這 百分比是根據發行人30,493,021股已發行普通股計算的,發行人在2020年6月19日根據規則424(B)(5)提交給美國證券交易委員會的 招股説明書補編中報告了這一點。 |
CUSIP G10830100 | 第 頁,共13頁 |
1 | 報告人姓名 : 德成 首都中國生命科學美元基金III,L.P. | ||||
2 | 如果是A組的成員,請選中相應的複選框(請參閲説明): (A)☐(B) | ||||
3 | 秒 僅限使用: | ||||
4 | 資金來源 (參見説明): 碳化鎢 | ||||
5 | 檢查 是否需要根據第2(D)項或第2(E)項披露法律程序: ☐ | ||||
6 | 公民身份 或組織地點: 開曼羣島 | ||||
股份數量
受益匪淺 擁有 每個 報告 具有 |
7 | 唯一的 投票權: 0 | |||
8 | 共享 投票權: 1,729,0721 | ||||
9 | 唯一 處置權: 0 | ||||
10 | 共享 處置權: 1,729,0721 | ||||
11 | 合計 每位報告人實益擁有的金額: 1,729,0721 | ||||
12 | 如果第(11)行的合計金額不包括某些份額,請檢查 (請參閲説明): ☐ | ||||
13 | 第(11)行金額表示的班級百分比 : 5.7%2 | ||||
14 | 報告人類型 (參見説明): PN |
1 | 如下面第5項 所述,德成資本中國生命科學美元基金III,L.P.德誠資本(“基金III”)、德成資本 Management III(開曼)、LLC(“基金III GP”)及崔向民(“崔”)實益擁有發行人 1,344,457股普通股。所有這些股份都由基金III直接持有。基金III GP是基金III的普通合夥人 ,崔是基金III GP的唯一管理人。基金III GP和CUI均可被視為對基金III直接持有的股份享有投票權 和處置權。 | |
2 | 這 百分比是根據發行人30,493,021股已發行普通股計算的,發行人在2020年6月19日根據規則424(B)(5)提交給美國證券交易委員會的 招股説明書補編中報告了這一點。 |
CUSIP G10830100 | 第 頁,共13頁 |
1 | 報告人姓名 : 德誠 資本管理III(開曼),有限責任公司 | ||||
2 | 如果是A組的成員,請選中相應的複選框(請參閲説明): (A)☐(B) | ||||
3 | 秒 僅限使用: | ||||
4 | 資金來源 (參見説明): 碳化鎢 | ||||
5 | 檢查 是否需要根據第2(D)項或第2(E)項披露法律程序: ☐ | ||||
6 | 公民身份 或組織地點: 開曼羣島 | ||||
股份數量
受益匪淺 擁有 每個 報告 具有 |
7 | 唯一的 投票權: 0 | |||
8 | 共享 投票權: 1,729,0721 | ||||
9 | 唯一 處置權: 0 | ||||
10 | 共享 處置權: 1,729,0721 | ||||
11 | 合計 每位報告人實益擁有的金額: 1,729,0721 | ||||
12 | 如果第(11)行的合計金額不包括某些份額,請檢查 (請參閲説明): ☐ | ||||
13 | 第(11)行金額表示的班級百分比 : 5.7%2 | ||||
14 | 報告人類型 (參見説明): 嗚 |
1 | 如下面第5項 所述,德成資本中國生命科學美元基金III,L.P.德誠資本(“基金III”)、德成資本 Management III(開曼)、LLC(“基金III GP”)及崔向民(“崔”)實益擁有發行人 1,344,457股普通股。所有這些股份都由基金III直接持有。基金III GP是基金III的普通合夥人 ,崔是基金III GP的唯一管理人。基金III GP和CUI均可被視為對基金III直接持有的股份享有投票權 和處置權。 |
2 | 這 百分比是根據發行人30,493,021股已發行普通股計算的,發行人在2020年6月19日根據規則424(B)(5)提交給美國證券交易委員會的 招股説明書補編中報告了這一點。 |
CUSIP G10830100 | 第 頁,共13頁 |
1 | 報告人姓名 : 向民 崔 | ||||
2 | 如果是A組的成員,請選中相應的複選框(請參閲説明): (A)☐(B) | ||||
3 | 秒 僅限使用: | ||||
4 | 資金來源 (參見説明): 房顫 | ||||
5 | 檢查 是否需要根據第2(D)項或第2(E)項披露法律程序: ☐ | ||||
6 | 公民身份 或組織地點: 美國 個國家 | ||||
股份數量
受益匪淺 擁有 每個 報告 具有 |
7 | 唯一的 投票權: 0 | |||
8 | 共享 投票權: 3,458,1421 | ||||
9 | 唯一 處置權: 0 | ||||
10 | 共享 處置權: 3,458,1421 | ||||
11 | 合計 每位報告人實益擁有的金額: 3,458,1421 | ||||
12 | 如果第(11)行的合計金額不包括某些份額,請檢查 (請參閲説明): ☐ | ||||
13 | 第(11)行金額表示的班級百分比 : 11.3%2 | ||||
14 | 報告人類型 (參見説明): 在……裏面 |
1 | 如下面第5項 所述,德成資本中國生命科學美元基金II,L.P.德誠資本(“基金II”)及德成資本管理二期(開曼),有限責任公司(“基金二期”)實益擁有發行人1,729,070股普通股;德成 資本中國生命科學美元基金III,L.P.(“基金III”)及德誠資本管理III(開曼),LLC(“基金 III GP”);實益擁有發行人1,729,072股普通股,而崔祥民(“崔”)實益擁有發行人3,458,142股普通股。其中1,729,070股由基金II直接持有,1,729,072股 由基金III直接持有。基金II GP是基金II的普通合夥人,CUI是 基金II GP的唯一管理人。基金II GP和CUI均可被視為分享對基金II直接持有的股份的投票權和處置權。基金III GP是基金III的普通合夥人,崔是基金III GP的唯一管理人。基金III GP和CUI可被視為對基金III直接持有的股份享有投票權和處分權。 | |
2 | 這 百分比是根據發行人30,493,021股已發行普通股計算的,發行人在2020年6月19日根據規則424(B)(5)提交給美國證券交易委員會的 招股説明書補編中報告了這一點。 |
CUSIP G10830100 | 第 頁,共13頁 |
引言
以下 構成由以下簽字人提交的附表13D(“附表13D”)。本附表13D由(I)德誠資本中國生命科學美元基金II,L.P.,(Ii)德誠資本管理II(開曼),LLC,(Iii)向民 崔(“崔”),(Iv)德誠資本中國生命科學美元基金III,L.P.,及(V)德誠資本管理III(開曼), LLC提交。
第 項1.安全和發行方
本附表13D所關乎的 類別股本證券為開曼島豁免公司碧昂斯普林斯公司(“發行人”)的普通股,每股面值$0.001(“該等股份”) 。發行商的主要執行辦事處 位於紐約自由街28號39層,郵編:New York 10005。
第 項2.身份和背景
(a) | 本 附表13D由(I)德誠資本中國生命科學美元基金II,L.P.基金II“,開曼羣島 豁免的有限合夥企業,(Ii)德成資本管理II(開曼),LLC(”基金II GP“),開曼羣島 有限責任公司,(Iii)向民翠(”崔“),(Iv)德成資本中國生命科學美元基金III, L.P.(V)德誠資本管理III(開曼), LLC(“基金III GP”),開曼羣島有限責任公司(統稱“報告人”)。 |
(b) | 每位報告人的主要營業地點 地址是加利福尼亞州門洛帕克110號樓2樓沙山路3000號,郵編:94025。 |
(c) | 各報告人的主要業務為風險投資業務。 |
(d) | 在 最近五年中,沒有一名舉報人在任何刑事訴訟中被判有罪(不包括交通違法行為 或類似的輕罪)。 |
(e) | 在 過去五年中,沒有任何舉報人蔘與司法或行政管轄機構的民事訴訟 ,因此該訴訟被或將受到判決、法令或最終命令的約束,該判決、法令或最終命令要求 今後違反、禁止或強制執行受聯邦或州證券法約束的活動,或發現與此類法律有關的任何違規行為 。 |
(f) | 基金II和基金III的每個 都是開曼羣島豁免的有限合夥企業。基金II GP和基金III均為開曼羣島有限責任公司 。崔是美國公民。 |
CUSIP G10830100 | 第 頁,共13頁 |
第 項3.資金來源和金額或其他對價
於本公佈日期 ,報告人可被視為實益擁有合共3,458,142股股份,包括(I) 基金II及基金III分別以每股13.00美元公開發售股份(“六月發售”)時購買的192,307股及192,308股股份 ;(Ii)基金II購買的192,308股及192,307股 股份 根據與發行人的私募交易,按每股13.00美元的發行價 購買股份(“七月管道”及連同六月發售的“發售”)及(Iii)基金II及基金III分別持有的1,344,455股及1,344,457股,該等股份於發售前持有 。6月份的股票發行於2020年6月23日結束,7月的管道於2020年7月15日關閉。基金II和基金III在6月份的發售中分別收購了192,307和192,308 股票,基金II和 基金III在7月份的發售中分別收購了192,308和192,307股,購買總價為1,000萬美元。
基金II和基金III用於收購上述證券的 資金來自 其合夥人和成員貢獻的營運資金。
第 項4.交易目的
基金 II和基金III同意購買此處描述的股票用於投資目的,目的是增加 發行人及其在發行人的投資價值。除本文所述,且除報告人或其任何 關聯公司可根據市場狀況和其他因素不時或隨時在 公開市場以私下協商交易或其他方式購買額外股份,或在任何時間以私下協商交易或其他方式出售其現在擁有或此後在公開市場獲得的全部或部分股份、以私下協商交易或其他方式出售外,截至本附表日期 13d,沒有任何報告人有任何當前計劃。 截至本附表日期 13d,報告人或其任何 關聯公司可隨時在公開市場以私下協商交易或其他方式購買額外股份,或在任何時間以私下協商交易或其他方式出售其現在擁有或此後在公開市場獲得的全部或部分股份 。
(a) | 任何人收購發行人的額外證券,或者處置發行人的證券; |
(b) | 涉及發行人或其任何子公司的非常公司交易,如合併、重組或清算; |
(c) | 出售或轉讓發行人或其任何子公司的大量資產; |
(d) | 發行人現有董事會或管理層的任何 變動,包括任何改變人數或董事會任期或填補董事會現有空缺的計劃或建議; |
(e) | 發行人現行資本化或股利政策的任何 重大變化; |
(f) | 發行人業務或公司結構的任何 其他重大變化,包括但不限於(如果發行人是註冊封閉式投資公司)根據1940年“投資公司法”第13條的規定對其投資政策進行 投票表決的任何計劃或建議; |
(g) | 更改發行人章程、與之相對應的章程或文書,或其他可能妨礙任何人取得發行人控制權的行為 ; |
(h) | 使發行人的某類證券從全國證券交易所退市或者停止授權 在註冊的全國證券業協會的交易商間報價系統中報價; |
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(i) | 根據該法第12(G)(4)條有資格終止註冊的發行人的 類股權證券;或 |
(j) | 與上面列舉的任何操作類似的任何 操作。 |
Daniel L.Zabrowski,Ph.D.,Funds II和III的風險合夥人,自2016年7月以來一直在發行人的董事會任職。 作為發行人的董事,扎布羅夫斯基博士可能對發行人的公司活動產生影響,包括可能與本項目4(A)至(J)款描述的交易相關的活動 。
第 項5.發行人的證券權益
(A)(B) | 截至本公告日期 ,基金II是1,729,070股的創紀錄所有者。基金II GP是基金II的普通合夥人,崔 是基金II GP的唯一管理人。基金II、GP II和CUI各自對基金II持有的 股份擁有投票權和處分權,因此,基金II、基金II GP和CUI各自可以被視為實益擁有基金II持有的股份。 |
截至本公告日期 ,基金III是1,729,072股的創紀錄所有者。基金III GP是基金III的普通合夥人,崔是 基金III GP的唯一管理人。基金III、GP III和CUI各自對基金III持有的股份 擁有共同投票權和處分權,因此,基金III、基金III GP和CUI各自可被視為實益擁有基金III持有的股份。
基金II和基金III的每個 可被視為分別實益擁有發行人5.7%和5.7%的流通股, 百分比是根據發行人30,493,021股流通股計算的,如發行人於2020年6月19日根據第424(B)(5)條提交給美國證券交易委員會的招股説明書 附錄中所述。
報告人合計實益擁有3,458,142股,相當於發行人流通股的11.3%。 基金II、基金II GP、基金III和基金III GP處於共同控制之下,因此報告人可能被視為 為集團成員。但是,報告人拒絕加入該集團,本附表13D不應被視為 就第13條或任何其他目的而言報告人是集團成員的承認。
(c) | 除本文所述 外,所有報告人在過去60天內均未買賣任何股票。 |
(d) | 報告人並不知悉 任何其他人士有權或有權指示收取報告人實益擁有的股份的股息或出售所得款項 。 |
(e) | 不適用 。 |
CUSIP G10830100 | 第 頁,共13頁 |
項目6.發行人與證券有關的合同、 安排、諒解或關係
於二零二零年六月十八日 ,發行人與基金II及基金III訂立股份認購協議(“協議”),有關按每股13.00美元出售合共384,615股股份。這些股票的出售 受慣例成交條件的限制,於2020年7月15日成交。本協議的前述描述 不完整,其全部內容通過參考本協議的文本進行限定,該文本稱為附件A, ,並通過引用將其併入本文中。
CUSIP G10830100 | 第 頁,共13頁 |
第 項7.作為展品存檔的材料
A. | 股票 認購協議,日期為2020年6月18日,由發行人、德誠資本中國生命科學美元基金II,L.P.和德誠資本中國生命科學美元基金III,L.P.(通過引用發行人於2020年6月23日提交給美國證券交易委員會的6-K表格 報告附件10.1併入)。 |
B. | 關於提交聯合附表13D的協議 。 |
CUSIP G10830100 | 第 頁,共13頁 |
簽名
經 合理查詢,並盡我所知所信,茲證明本聲明所載信息屬實、 完整、正確。
日期: 2020年7月27日
德成 首都中國生命科學美元基金II,L.P. | ||
由 其普通合夥人 | ||
德誠 二級資本管理公司(開曼),LLC | ||
發件人: | /s/ 崔向民 | |
姓名: 崔向民 | ||
職務: 經理 | ||
德誠 二級資本管理公司(開曼),LLC | ||
發件人: | /s/ 崔向民 | |
姓名: 崔向民 | ||
職務: 經理 | ||
德成 首都中國生命科學美元基金III,L.P. | ||
由 其普通合夥人 | ||
德誠 資本管理III(開曼),有限責任公司 | ||
發件人: | /s/ 崔向民 | |
姓名: 崔向民 | ||
職務: 經理 | ||
德誠 資本管理III(開曼),有限責任公司 | ||
依據: | /s/崔向民 | |
姓名: 崔向民 | ||
職務: 經理 | ||
向民 崔 | ||
依據: | /s/ 崔向民 |
CUSIP G10830100 | 第 頁,共13頁 |
附件B
聯合提交協議
根據經修訂的1934年證券交易法頒佈的規則13d-1(K)(1),簽字人同意代表每位簽字人提交所附的附表13D。
日期: 2020年7月27日
德成 首都中國生命科學美元基金II,L.P. | ||
由 其普通合夥人 | ||
德誠 二級資本管理公司(開曼),LLC | ||
發件人: | /s/ 崔向民 | |
姓名: 崔向民 | ||
職務: 經理 | ||
德誠 二級資本管理公司(開曼),LLC | ||
發件人: | /s/ 崔向民 | |
姓名: 崔向民 | ||
職務: 經理 | ||
德成 首都中國生命科學美元基金III,L.P. | ||
由 其普通合夥人 | ||
德誠 資本管理III(開曼),有限責任公司 | ||
發件人: | /s/ 崔向民 | |
姓名: 崔向民 | ||
職務: 經理 | ||
德誠 資本管理III(開曼),有限責任公司 | ||
依據: | /s/崔向民 | |
姓名: 崔向民 | ||
職務: 經理 | ||
向民 崔 | ||
依據: | /s/ 崔向民 |