根據1934年證券交易法第13或15(D)款提交的季度報告。 |
☐ | 根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條提交的過渡報告。 |
特拉華州 | 42-1491350 | |
(成立為法團或組織的州或其他司法管轄區) | (國際税務局僱主識別號碼) |
每一類的名稱 | 交易代碼 | 每間交易所的註冊名稱 |
普通股 | 盧莫 | 納斯達克股票市場 |
大型加速文件管理器 | 加速的文件管理器操作 | |
非加速文件管理器 | 規模較小的報告公司。 | |
新興成長型公司-☐ | ||
如果是新興成長型公司,請通過複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據“交易法”第13(A)條規定的任何新的或經修訂的財務會計準則。O | ||
通過引用併入本文 | ||||||
展品編號 | 描述 | 形式 | 申報日期 | 數 | 在此存檔 | |
2.1 | † | 合併和重組協議和計劃,日期為2019年9月30日,由NewLink Genetics Corporation,Cyclone Merge Sub,Inc.和Lumos Pharma,Inc. | 8-K | 9/30/2019 | 2.1 | |
3.1 | 2011年11月16日提交的修訂和重新簽署的公司註冊證書 | 8-K | 11/18/2011 | 3.1 | ||
3.2 | 2013年5月10日提交的重新註冊證書的修訂證書 | 8-K | 5/14/2013 | 3.1 | ||
3.3 | 公司註冊證書修訂證書,以實施反向股票拆分 | 8-K | 3/18/2020 | 3.1 | ||
3.4 | 公司註冊證書修訂證明書以實施名稱更改 | 8-K | 3/18/2020 | 3.2 | ||
3.5 | 修訂及重新制定附例 | 8-K | 9/30/2019 | 3.1 | ||
4.1 | 註冊人普通股證書格式 | 8-K | 3/18/2020 | 4.1 | ||
4.2 | 註冊人與某些註冊人股本持有人之間於2010年12月1日修訂和重新簽署的投資者權利協議 | 10-Q | 5/10/2012 | 4.3 | ||
10.1 | ^ | 默克·夏普·多姆公司(Merck Sharp&Dohme Corp.)和安蒙奈特製藥有限公司(Ammonett Pharma LLC)之間的許可協議,自2013年10月22日起生效 | 8-K/A | 5/29/2020 | 10.1 | |
10.2 | ^ | Lumos Pharma,Inc.、Ammonett Pharma LLC和每個上市個人之間的資產購買協議,2018年7月26日生效 | 8-K/A | 5/29/2020 | 10.2 | |
10.3 | * | 盧莫斯製藥公司(Lumos Pharma,Inc.)2012股權激勵計劃 | 8-K | 3/18/2020 | 10.1 | |
10.4 | * | 激勵性股票期權協議2012年度股權激勵計劃表 | 8-K | 3/18/2020 | 10.2 | |
10.5 | * | 盧莫斯製藥公司(Lumos Pharma,Inc.)2016股權激勵計劃 | 8-K | 3/18/2020 | 10.3 | |
10.6 | * | 2016年股票期權協議格式 | 8-K | 3/18/2020 | 10.4 | |
31.1 | 第13a-14(A)/15d-14(A)條規定的首席執行官證書 | 10-K | 6/2/2020 | 31.1 | ||
31.2 | 第13a-14(A)/15d-14(A)條規定的首席財務官證書 | 10-K | 6/2/2020 | 31.2 | ||
31.3 | 第13a-14(A)/15d-14(A)條規定的首席執行官證書 | X | ||||
31.4 | 第13a-14(A)/15d-14(A)條規定的首席財務官證書 | X | ||||
32.1 | # | 第1350節認證 | 10-K | 6/2/2020 | 32.1 | |
32.2 | # | 第1350節認證 | X | |||
101.INS | XBRL實例文檔 | 10-K | 6/2/2020 | 101.INS | ||
101.SCH | XBRL分類擴展架構文檔 | 10-K | 6/2/2020 | 101.CAL | ||
101.CAL | XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔 | 10-K | 6/2/2020 | 101.LAB | ||
101.DEF | XBRL分類擴展定義Linkbase文檔 | 10-K | 6/2/2020 | 101.INS | ||
101.LAB | XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔 | 10-K | 6/2/2020 | 101.PRE | ||
101.PRE | XBRL分類擴展演示文稿鏈接庫文檔 | 10-K | 6/2/2020 | 101.DEF | ||
101.DEF | XBRL分類擴展定義Linkbase文檔 | 10-K | 6/2/2020 | 101.INS |
# | 隨本Form 10-Q季度報告附上的作為附件32.1和32.2的認證不被視為已向證券交易委員會備案,也不會通過引用將其併入Lumos Pharma,Inc.的任何備案文件中。根據經修訂的1933年“證券法”或經修訂的1934年“證券交易法”,無論是在本表格10-Q日期之前或之後制定的,無論該備案文件中包含的任何一般公司語言如何。 |
* | 表示管理合同或補償計劃。 |
† | 根據S-K條例第601(A)(5)項,合併協議的附表和證物已被省略。任何遺漏的時間表和/或證物的副本將應要求提供給證券交易委員會。 |
^ | 根據S-K規則第601(A)(5)項,某些附表和證物已被省略。應要求,將向SEC提供任何遺漏的時間表和/或證物的副本。根據S-K條例第601(B)(10)(Iv)項,本展品的某些機密部分已被省略。未經編輯的證物副本將根據要求提供給證券交易委員會。 |
盧莫斯製藥公司(Lumos Pharma,Inc.) | |
作者:/s/理查德·J·霍金斯 | |
理查德·J·霍金斯 | |
首席執行官 | |
(首席行政主任) | |
日期:2020年7月7日 | |
作者:/s/卡爾·W·朗倫 | |
卡爾·W·朗倫 | |
首席財務官兼祕書 | |
(首席財務官) | |
日期:2020年7月7日 |