安全表單3
表格3 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區20549 證券實益所有權初述 根據1934年證券交易法第16(A)條提交 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
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1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.需要報表的事件日期
(月/日/年) 07/01/2020 |
3.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 鄧白氏控股公司 [DNB ] | |||||||||||||
4.上報人與出庫人的關係
(請勾選所有適用項)
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5.如有修改,原始提交日期
(月/日/年) |
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6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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表一-實益擁有的非衍生證券 | |||
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1.保安職稱(Instr. 4) | 2. 實益擁有的證券金額(實例 4) | 3.所有權形式:直接(D)或間接(I)(實例 5) | 4.間接實益所有權的性質(實例 5) |
普通股 | 204,224 | I | 請參閲腳註(1)(2)(5) |
普通股 | 12,419,783 | I | 請參閲腳註(1)(3)(5) |
表二-實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||
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1.衍生證券名稱(Instr. 4) | 2.可行使日期和到期日 (月/日/年) | 3.證券相關衍生證券(Instr. 4) | 4.衍生證券折算或行權價格 | 5.所有權形式:直接(D)或間接(I)(實例 5) | 6.間接實益所有權的性質(實例 5) | ||
可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | ||||
期權(購買權) | 06/30/2020 | 06/30/2027 | 普通股 | 2,080,000 | 22 | D(4) |
回覆説明: |
1.本表格由下列報案人提交:William P.Foley,II(“Foley先生”)及Bilcar,LLC(“Bilcar”)(合計為“報案人”及各為“報案人”)。福利先生作為Bilcar的成員和唯一經理,間接實益擁有Bilcar實益擁有的普通股股份。僅就交易法第16條而言,每個報告人都可以被視為“委派董事”。 |
2.股份由Bilcar直接擁有。 |
3.股份由Star Parent,L.P.直接擁有。Foley先生和Bilcar先生可能被視為通過他或它在Star Parent,L.P.Star Parent,L.P.的直接和間接有限合夥人中的權益,直接或間接地在這些股份中擁有金錢利益。Star Parent,L.P.在獨立的第16條報告中報告了它的實益所有權,而不是作為本報告的聯合申報小組的一部分 |
4.由福利先生直接擁有並由發行人批予的。 |
5.依據經修訂的“1934年證券交易法令”(“交易所法令”)第16a-1(A)(4)條,本提交文件不得當作承認就“交易所法令”第16條或其他方面而言,報告人是任何權益證券的實益擁有人,而該等權益證券的實益擁有人的金錢權益超過其各自的金錢權益。 |
備註: |
附件24.1(授權書)附件99.1(聯合提交人信息) |
參見表99.1 | 07/01/2020 | |
**舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
*如果表格由多名報告人提交, 看見 説明 5 (B)(V)。 | ||
**故意虛報或遺漏事實構成聯邦刑事犯罪 看見 “美國法典”第18編第1001條和“美國法典”第15編第78ff(A)條。 | ||
注:將此表格一式三份歸檔,其中一份必須手工簽名。如果空間不足, 看見 程序説明6。 | ||
除非表格顯示當前有效的OMB號碼,否則回覆此表格中包含的信息收集的人員不需要回復。 |