根據 規則424(B)(3)提交

註冊號碼第333-238119及333-239250

招股説明書副刊 第2號

(至2020年6月18日的招股説明書 )

34,285,714個單位，包括

普通股或預先出資的認股權證 購買普通股

和

購買普通股的A類認股權證

本 乃GLOBUS 海事有限公司(“本公司”)日期為2020年6月18日的招股章程(“招股章程”)的補充(“招股章程補充”)，招股章程構成本公司不時修訂或補充的F-1表格(註冊號為第333-238119及第333-239250號)註冊聲明的一部分。

本公司於2020年6月29日向 美國證券交易委員會(下稱“委員會”)提交了最新的Form 6-K(“Form 6-K”)報告。

本 招股説明書附錄應與招股説明書一起閲讀和交付，並受 招股説明書的限制，除非本招股説明書附錄中的信息取代了 招股説明書中包含的信息。

本 招股説明書附錄在沒有招股説明書的情況下是不完整的，除非與招股説明書相關，否則不得交付或使用。 招股説明書包括對招股説明書的任何修訂或補充。

投資我們的 證券風險很高。有關投資我們證券時應考慮的信息的討論，請參閲招股説明書第15頁開始的“風險因素” 。

證券交易委員會和任何州證券委員會都沒有批准或不批准這些證券，也沒有確定本 招股説明書是否真實或完整。任何與此相反的陳述都是刑事犯罪。

本招股書日期為 2020年6月29日。

美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549

表格6-K

外國私人發行人根據規則13a-16或 的報告
1934年證券交易法規定的15d-16

2020年6月

委託檔案編號：001-34985

Globus 船務有限公司
(註冊人姓名英譯)

希臘阿提卡Glyfada 3樓Vouliagmenis大道128號，郵編166 74
(主要執行機構地址)

用複選標記表示註冊人是否或將 在表格20-F或表格40-F的封面下提交年度報告。

表單20-F x表單 40-F？

用複選標記表示註冊人是否按照S-T規則101(B)(1)的規定提交紙質表格 6-K：

用複選標記表示註冊人是否按照S-T規則101(B)(7)所允許的紙質提交表格 6-K：

此表中包含的信息6-K 報告

於2020年6月26日，Globus Marine Limited(“本公司”或“本公司”或“本公司”)與若干獨立機構投資者 訂立證券購買協議 ，以登記直接發售方式發行45,850,000股普通股(“普通股”)及45,850,000股認股權證(“認股權證”)，以同時非公開配售方式購買普通股 ，收購價為每股普通股及認股權證0.27美元。

除其他事項外， 認股權證可按每股普通股0.30美元行使，期限為5.5年。如果根據1933年證券法登記認股權證相關普通股轉售的登記聲明在認股權證發行日期六個月後的任何時間 沒有生效或可用，持有人可全權酌情選擇通過無現金行使 認股權證，在這種情況下，持有人將在行使認股權證時收到根據認股權證規定的公式確定的普通股淨數量 。如果我們不及時發行股票，認股權證包含 某些損害賠償條款。如果持有人(連同 其關聯公司)將實益擁有超過4.99%(或在持有人獲選後，9.99%)的普通股數量，持有人將無權行使認股權證的任何部分，因為該實益所有權百分比是根據認股權證的條款 釐定的，因此持有人無權行使認股權證的任何部分，因為該百分比是根據認股權證的條款而釐定的，因此持有人無權行使認股權證的任何部分，因為持有人(連同 其聯屬公司)將實益擁有超過4.99%(或在持有人獲選後，9.99%)的普通股已發行股份。但是，任何持有者均可增加或減少該百分比，但不得超過9.99% ，但任何增加必須在此類選擇後第61天才生效。如果發生影響我們普通股的某些股票股息和分配、股票拆分、股票組合、 重新分類或類似事件，以及影響我們股東的任何資產分配，包括現金、股票 或其他財產，認股權證的行使價將受到適當調整。如果發生基本交易，則後續實體將繼承並替代我們 , 並可行使吾等可能行使的一切權利及權力，並將承擔認股權證項下的所有義務， 其效力與認股權證本身所指名的該等繼任實體具有同等效力。如果我們普通股的持有人有權選擇基本交易中將收到的證券、現金或財產 ，則持有人應獲得與在此類基本交易後行使認股權證時收到的對價相同的選擇 。此外，應權證持有人的要求，我們或 後續實體將有義務根據該等權證的條款購買權證的任何未行使部分 。

本報告 附在表格6-K中，作為附件4.1，是本公司與Maxim Group LLC(作為獨家配售代理)於2020年6月26日簽訂的配售代理協議的副本。 本公司與Maxim Group LLC作為獨家配售代理簽訂了一份配售代理協議。

本報告附件為表格6-K ，作為附件4.2，是一份日期為2020年6月26日的證券購買協議表格副本。

附在本報告 表格6-K中的附件4.3是普通股認購權證表格的副本，該表格將根據證券購買協議發放給購買者。

本報告 附件為Form 6-K，作為附件5.1，是Watson Farley&Williams LLP對普通股合法性和有效性的意見 。

本報告附件 表格6-K作為附件8.1是Watson Farley&Williams LLP對某些税務問題的意見。

本報告附件為6-K表格 ，作為附件99.1，是該公司於2020年6月26日發佈的題為“Globus Marine Limited 宣佈1240萬美元的註冊直接發售定價”的新聞稿。

該公司今天還宣佈，根據2019年3月13日發行的高級可轉換票據，它於2020年6月25日償還了所有欠款，以完全履行其義務 。

此表格6-K報告通過引用併入公司的註冊聲明中：(A)表格F-3(文件編號333-222580)於2018年1月17日提交給證券交易委員會，並於2018年2月8日宣佈生效；以及(B)表格F-3(文件編號333-230841) 於2019年4月12日提交至證券交易委員會，並宣佈於2019年4月19日生效。

簽名

根據1934年證券交易法的要求 ，註冊人已正式促使本報告由正式授權的簽名人 代表其簽署。

日期：2020年6月29日

附件4.1

配售代理協議

2020年6月26日

Globus Marine Limited Vouliagmenis大道128號3樓

166 74 Glyfada
希臘雅典
注意：首席執行官阿塔納西奧斯·費達基斯(Athan Asios Feidakis)

尊敬的費達基斯先生：

本協議(“協議“) 構成Maxim Group LLC(”配售代理“)與馬紹爾羣島共和國公司(”本公司“)旗下Globus 海事有限公司(”Globus Marine Limited“)之間的協議，根據該協議， 配售代理將以”合理的最大努力“為基礎擔任本公司的獨家配售代理， 與建議配售(”配售“)本公司登記普通股(”股份“) ，PAR 認股權證)購買普通股(認股權證標的普通股股份，連同認股權證和股份，統稱為“證券”)。配售及證券的條款應 由本公司與買方(各自為“買方”及共同稱為“買方”) 共同商定 而本協議並不構成配售代理將有權或授權約束本公司或任何買方 或本公司有義務發行任何證券或完成配售。本協議和由公司和買方簽署並交付的與配售相關的文件 , 包括但不限於購買協議 (定義如下)和認股權證的形式在本協議中統稱為“交易文件”。 配售結束日期在本協議中稱為“截止日期”。公司 明確承認並同意，配售代理在本協議項下的義務僅在合理的最大努力基礎上 ，執行本協議並不構成配售代理購買證券的承諾 ，也不保證成功配售證券或其中任何部分，也不保證配售代理與 成功代表公司獲得任何其他融資。經本公司事先書面同意，配售 代理可保留其他經紀或交易商代表其擔任與配售相關的子代理或選定交易商。 向任何買方出售證券將由本公司與該買方以本公司與配售代理合理接受的形式簽訂的證券購買協議(“購買協議”) 證明。大寫的 此處未另行定義的術語具有購買協議中賦予這些術語的含義。在 簽署任何購買協議之前，公司管理人員將可以回答潛在買家的詢問。

第1節。 公司的陳述和保證；公司的契諾。

A. 公司的陳述。公司在購買協議中向買方作出的與 配售相關的每項陳述和擔保(連同任何相關的 披露明細表)和契諾在此以引用方式併入本協議(如同在本協議中完全重述)，並且自本協議的 日期和截止日期起，特此向配售代理作出，並以配售代理為受益人。除上述事項外， 本公司聲明並保證：

1. 公司已編制並向美國證券交易委員會(“委員會”)提交了 表格F-3(註冊號333-222580)的註冊説明書及其修訂，以及相關的初步 招股説明書，以便根據經修訂的1933年證券法(“證券法”)對 股票進行註冊，經修訂的註冊説明書(包括生效後的修訂，如有)於2018年2月8日 生效。 公司已編制並向美國證券交易委員會(“委員會”)提交了 表格F-3註冊説明書(註冊號333-222580)，並根據修訂後的1933年證券法(“證券法”) 招股説明書 於2018年2月8日生效。在提交此類申請時，公司符合證券法規定的表格F-3的要求。 此類註冊聲明符合證券法第415(A)(1)(X)條規定的要求，並符合 上述規定。本公司將根據證券法第424(B)條及據此頒佈的委員會規則及 規例(“規則及規例”)向委員會提交有關股份配售及 分派計劃的 表格招股説明書的補充文件，並已將有關 公司的所有其他資料(財務及其他)通知配售代理。該註冊説明書，包括在本協議日期 修訂的證物，以下稱為“註冊説明書”；以 形式出現在註冊説明書中的招股説明書，以下稱為“基本招股説明書”；以及 補充形式的招股説明書，其將按照規則424(B)向委員會提交的形式(包括 如此補充的基本招股説明書)以下稱為“招股説明書補充”。本協議中對註冊聲明的任何引用 , 基礎招股説明書或招股説明書補編應被視為指 ，幷包括根據表格F-3第6項在本協議或 基礎招股説明書或招股説明書補編(視具體情況而定)發佈日期或之前根據《交易所法》提交的、通過引用納入其中的文件(“公司文件”)；(br}基礎招股説明書或招股説明書副刊應被視為參考 ，幷包括根據表格F-3第6項在本協議之日或之前提交的文件(“公司文件”)；本協議中任何提及與註冊聲明、基礎招股説明書或招股説明書附錄有關的 “修訂”、“修訂”或“補充”條款，應視為指幷包括在本協議日期或基礎招股説明書或招股説明書附錄(視屬何情況而定)發佈日期(視情況而定)之後根據交易所 法案提交的任何文件， 視為通過引用併入其中。本協議中對財務報表和附表 的所有引用，以及註冊聲明、基礎招股説明書或招股説明書補編(以及所有其他類似進口的引用)中“包含”、“包括”、“描述”、“引用”、“陳述”或“陳述”的其他信息，應被視為指幷包括所有該等財務 報表和附表以及通過引用合併在註冊 聲明、基礎招股説明書或招股説明書中的其他信息。 、 、並無發出停止令暫停註冊聲明的效力 或暫停使用基礎招股章程或招股章程副刊，亦無就任何該等目的而進行的 訴訟正在待決或已啟動，或據本公司所知， 監察委員會並無威脅 。就本協議而言, “自由寫作招股説明書”具有證券法規則 405中規定的含義，“出售時間招股説明書”是指初步招股説明書(如果有)， 連同與配售相關使用的自由寫作招股説明書(如果有)，包括通過引用併入其中的任何文件 。

2. 註冊聲明(以及提交給委員會的任何其他文件)包含證券法要求的所有證物和 時間表。在生效時，每份註冊聲明及其任何生效後的修正案在所有重要方面都符合證券法和交易法以及適用的規則和條例，並且沒有、並且經修訂或補充(如果適用)不包含任何關於重大事實的不真實陳述，或遺漏陳述必須在其中陳述的或使其中的陳述不具誤導性的重大事實。 基本招股説明書、銷售招股説明書的時間和/或(如果適用)不會包含對重大事實的任何不真實陳述。 基本招股説明書、銷售招股説明書的時間和/或(如果適用)不會包含對重大事實的任何不真實陳述。 基本招股説明書、銷售招股説明書的時間和在所有重要方面 遵守證券法和交易法以及適用的規則和法規。經修訂或補充的基本招股章程、 銷售時間招股説明書和招股説明書副刊，在其日期 沒有也不會包含對重大事實的任何不真實陳述或遺漏陳述為作出其中陳述所需的重大事實， 根據其作出的情況，不具有誤導性。公司文件在提交給委員會 時，在所有重要方面都符合交易所法案和適用的規則和條例的要求， 並且此類文件在提交給委員會時均不包含任何重大事實的不真實陳述或遺漏 陳述其中陳述所需的重要事實(關於通過引用併入基本招股説明書或招股説明書副刊中的公司文件 ), 鑑於這些文件不具有誤導性的情況； 以及任何如此歸檔並通過引用併入基本招股説明書的其他文件，在向證監會提交該等文件時，出售招股説明書或招股説明書 附錄將在所有實質性方面符合 交易法和適用的規則和法規的要求，並且不會包含對重大事實的任何不真實陳述 ，也不會遺漏陳述其中陳述所需的重要事實。 在提交給證監會時，銷售招股説明書或招股説明書 附錄將在所有實質性方面符合 交易法和適用的規則和法規的要求，並且不會包含對重大事實的任何不真實陳述 或遺漏陳述其中陳述所需的重大事實無需向委員會提交反映 日期之後發生的任何事實或事件的註冊聲明生效後的修訂，這些事實或事件單獨或總體上代表註冊聲明中所載信息的根本變化。 不需要向委員會提交與此處預期的交易相關的文件 (X)未按證券法的要求提交，或(Y)將不會在 必要的時間段內提交。基本招股説明書、銷售時間 招股説明書或招股説明書附錄中沒有要求描述的合同或其他文件，或作為證物或註冊説明書附表歸檔的合同或其他文件，這些合同或文件(X)未按要求 描述或歸檔，或(Y)將不會在必要的時間段內歸檔。

3. 根據 證券法第164和433條規則， 公司有資格使用與配售相關的免費撰寫招股説明書。根據證券 法案，根據規則433(D)本公司必須提交的任何免費書面招股説明書已經或將根據證券法及其適用的委員會規則和法規的要求提交給委員會。本公司根據證券法第433(D)條提交的或 要求提交的每份免費書面招股説明書，或由 公司編制或代表公司編制或使用的每份免費書面招股説明書，在所有重要方面均符合或將符合證券法的要求以及根據證券法適用的規則 和委員會的規定。未經配售代理事先同意，公司不會 準備、使用或參考任何免費撰寫的招股説明書。

4. 除登記聲明 及本公司已向證監會提交或提交的其他文件所載者外，本公司的高級職員、董事或據本公司所知 為本公司任何百分之五(5.0%)或以上股東與任何FINRA會員商號並無任何關聯。

B. 公司契諾。本公司已向或將於實際可行範圍內儘快向 配售代理交付實質完整的註冊説明書及作為其組成部分提交的每份同意書及專家證書的符合副本 ，以及經配售代理合理要求的數量及地點的註冊説明書(無證物)、基本招股章程、經修訂或補充的銷售招股章程及招股説明書補充的符合副本 。本公司及其任何董事及高級職員概無派發，且 彼等概不會於截止日期前派發與根據配售證券 發行及出售證券有關的任何發售材料 ，但基本招股章程、銷售時間、招股章程副刊、註冊 聲明、以引用方式併入其中的文件副本及證券法準許的任何其他材料除外。

第 2節。 安置代理的陳述 。配售代理聲明並保證其(I)是FINRA信譽良好的成員， (Ii)根據交易法註冊為經紀人/交易商，(Iii)根據適用於該配售代理提供和銷售證券的州的法律獲得經紀人/交易商的許可，(Iv)根據其註冊地法律是並將是有效存在的法人團體 ，以及(V)有完全的權力和授權進入和安置代理將立即以書面形式通知公司其身份的任何變化。 安置代理承諾將盡其合理的最大努力按照本協議的規定和適用法律的要求進行本協議項下的安置。 安置代理將立即以書面形式通知公司。 安置代理承諾將盡其合理的最大努力按照本協議的規定和適用法律的要求進行本協議項下的安置。根據配售代理與本公司於2020年6月18日訂立的特定 承銷協議第4(I)條，配售代理同意 本公司載入交易文件及完成據此擬進行的交易。

第 節3. 補償。在 考慮本協議項下提供的服務時，公司應向配售代理或其各自的指定人 支付其按比例(根據配售的證券)就其配售的證券 支付的下列補償部分：

A. 現金費用(“現金費用”)相當於配售籌集的總收益的7%(7%)的總和 。現金費用應在配售結束時支付(“結束”)。

B. 在遵守FINRA規則5110(F)(2)(D)的情況下，公司還同意在配售結束的情況下， 向配售代理報銷發生的所有差旅和其他自付費用，包括合理的費用、費用 和其法律顧問的支出，總額不超過45,000美元(根據向公司提供的發票)。 公司將在配售結束後直接從配售籌集的毛收入中補償配售代理 (如果事先提供了詳細的發票)。

C. 此外，如果在參與期內(定義見下文)，公司完成了與任何投資者的任何股權融資、 與股權掛鈎的融資或公司債務(但不包括商業或銀行債務)(任何個人或實體 行使任何期權、認股權證或其他可轉換證券除外)，每個投資者都是在交易結束前被介紹給本公司或由配售代理代表本公司聯繫的，這些都是在交易結束前以 書面形式向本公司確定的除在本公司根據配售代理與本公司於2020年6月18日訂立的某項承銷協議完成公開發售前與本公司有預先存在業務關係的任何該等投資者(“PA投資者”)外，如配售代理 未擔任該等融資的承銷商或配售代理，則本公司將在該等融資結束 時向配售代理支付所載的補償，作為一項融資參與權(“PA投資者”)。 由配售代理與本公司(“PA投資者”)於2020年6月18日訂立的某項承銷協議下完成的公開發售前，本公司將向配售代理支付規定的補償，作為融資參與權，而配售代理並未擔任該等融資的承銷商或配售代理。“參與期”應為截止日期 後九(9)個月的時間段。

D. 如果FINRA決定安置代理的總補償 超出FINRA規則或其條款需要調整，安置代理保留按本協議規定的 減少任何補償項目或調整其條款的權利。在此情況下，安置代理保留減少任何補償項目或調整其條款的權利。 如果FINRA決定該安置代理的總補償 超出FINRA規則或其條款需要調整，則安置代理保留減少其補償項目或調整其條款的權利。

第 節3. 賠償。 公司同意作為附錄A的賠償條款(以下簡稱“賠償條款”) 中規定的賠償和其他協議，其條款通過引用併入本協議，在本協議終止或到期後繼續有效。

第 節5. 聘任期限。 本協議項下配售代理的聘任期限為：(I)配售的最終截止日期、(Ii) 公司選擇終止本協議的日期和(Iii)2020年7月15日(本協議 繼續有效的時間段在此稱為“期限”)，兩者中以較早者為準。如果公司出於任何原因選擇在成交前終止本協議 ，即使配售代理和購買協議下的所有買方已準備好在本協議和購買協議的意圖範圍內繼續成交，並且如果在終止後 個月內，公司完成了對公司的股權、股權掛鈎或債務(但不包括商業或銀行債務) 的任何融資(任何個人或實體行使任何期權、認股權證或其他) 如果配售代理不是此類融資的承銷商或配售代理，則公司 將在融資結束時向配售代理支付上文第3(A)節規定的補償，金額為本公司從該等PA投資者收到的總收益的 。儘管本協議有任何相反規定， 本協議任何期滿或終止後，本協議中包含的關於保密、賠償和貢獻的條款以及賠償條款中包含的公司義務 將繼續有效。安置代理 同意不將公司提供給安置代理的任何有關公司的機密信息用於本協議規定之外的任何目的 。

第 節6. 安置代理 信息。本公司同意，配售代理提供的與本合約相關的任何信息或建議 僅供公司在評估配售時保密使用，除法律另有要求外，未經配售代理 事先書面同意，本公司不會以任何方式披露或以其他方式提及該建議或信息。

第 節7. 沒有信託關係。 本協議不產生，也不應解釋為產生可由非本協議當事方的任何個人或實體強制執行的權利 ，但根據本協議的賠償條款有權享有本協議的個人或實體除外。本公司承認並同意， 配售代理不是也不應被解釋為本公司的受託機構，並且不會因本協議或保留本協議項下的配售代理而對 本公司的股權持有人或債權人或任何其他人負有任何責任或責任。 所有這些均在此明確免除。 配售代理不是也不應被解釋為本公司的受託人，因此不應因本協議或根據本協議保留該配售代理而對 本公司的股權持有人或債權人或任何其他人負有任何責任。

第 節8. 打烊了。 配售代理的義務和本協議項下證券銷售的完成取決於 本協議和購買協議中所載公司及其子公司在 作出的陳述和擔保的準確性、本公司及其子公司根據本協議規定在任何證書中所作陳述的準確性 本公司及其子公司履行本協議項下義務的準確性，以及 除非另外向公司披露，並由 安置代理向公司確認和放棄：

A. 證監會不應發出暫停註冊聲明效力的停止令，亦不會為此發起或威脅任何訴訟程序 ，而有關證監會 部分(將包括在註冊聲明、基本招股章程、招股章程副刊或其他方面)的任何額外資料要求應 已獲遵守至配售代理合理滿意。公司要求提交的與配售相關的任何文件均應及時提交給委員會。

B. 在截止日期或之前，安置代理不應發現並向公司披露 註冊説明書、基本招股説明書、招股説明書補編或其任何修訂或補充包含不真實的 事實陳述，而該事實在安置代理的律師合理認為是重要的或遺漏陳述任何事實 ，而該律師合理地認為該事實是重要的並且需要在其中陳述，或者對於使其中的 陳述不出錯是必要的。

C. 與本協議、股票、註冊聲明、基本招股説明書和招股説明書補編的授權、格式、籤立、交付和有效性相關的所有 公司訴訟和其他法律事項，以及與本協議和本協議擬進行的交易有關的所有其他 法律事項，應在所有 重要方面令安置代理律師合理滿意，公司應已向該律師提供他們可能合理要求的所有文件和 信息，以使他們能夠傳遞這些文件和信息

D. 安置代理應從公司外部法律顧問處收到該律師的書面意見， 致安置代理和買方，並註明截止日期，其形式和實質內容應合理地令安置代理滿意 。

E. 在截止日期，安置代理應收到安永(希臘)會計師事務所(安永會計師事務所(公司的獨立註冊會計師事務所)(“安永”)在每個該日期 寫給每位安置代理的、形式和實質上均令安置代理和安置代理的律師滿意的“安慰”信(“安永”))，作為該日期的 收信人。“安永會計師事務所”是安永會計師事務所(“安永會計師事務所”)的獨立註冊會計師事務所(以下簡稱“安永會計師事務所”)寫給每位安置代理人員的，其形式和實質內容均令安永會計師事務所和其律師滿意。

F. 在成交日期，配售代理應已收到公司首席財務官的證書，日期為 ，日期為 ，表明截至本協議日期和適用的 日期，本協議和採購協議中包含的本公司的陳述和擔保在所有重大方面都是準確的 ，本協議預期的變更和明確限於以下內容的陳述和擔保除外 截至適用的 日期，本公司在本協議項下應於當日或之前履行的義務已在所有實質性方面得到全面履行。 該高級職員還應就註冊説明書或招股説明書附錄中通過引用納入或納入的會計或財務事項提供慣例證明，表明安永無法在 中就上文第8(E)節預期的信函提供保證。

G. 於截止日期，配售代理應已收到本公司祕書的證書(日期為 ，以適用者為準)，證明本公司的組織文件、在本公司註冊成立的管轄範圍內信譽良好 以及本公司有關配售證券的董事會決議。

H. 本公司或其任何子公司(I)自注冊説明書、基本招股章程和招股説明書附錄中以引用方式列入或納入的最新經審計財務報表之日起，不得持續 因火災、爆炸、洪水、恐怖行為或其他災難造成的 業務損失或幹擾，無論 是否由保險承保，或因任何勞資糾紛或法院或政府行動、命令或法令而造成的損失或幹擾，但如或 預期的或 所述或 所述或 預期的 以外，本公司或其任何子公司均不得承受 因火災、爆炸、洪水、恐怖行為或其他災難造成的 任何損失或幹擾(Ii)自該日期起，本公司或其任何附屬公司的股本或長期債務，或本公司及其附屬公司的業務、一般事務、管理層、 財務狀況、股東權益、經營業績或前景， 除註冊聲明、基本招股章程及招股章程副刊所載或預期外，不得有任何 任何變化，或涉及任何涉及預期變化的任何發展 。 本公司及其附屬公司的業務、一般事務、管理、財務狀況、股東權益、經營業績或前景，除註冊聲明、基本招股章程及招股章程副刊所載或預期外， 不得有任何改變，或涉及任何涉及預期變化的發展。 本公司及其附屬公司的財務狀況、股東權益、經營業績或前景。FINRA或任何有關本公司的 其他監管機構，而根據配售代理的判斷，在第(I)、(Ii)或(Iii)款所述的任何情況下， 該等監管機構的效力是重大及不利的，以致 不切實際或不宜按基本招股章程、出售時間招股章程及招股章程副刊預期的方式出售或交付該等證券。 發行説明書及招股章程副刊 有關本公司的任何其他監管機構 根據配售代理的判斷，其效力重大及不利，以致 不宜按基本招股章程、出售時間招股章程及招股章程副刊的條款及方式進行證券的出售或交付 。

I. 普通股根據交易法註冊，截至交易截止日期，股票應在交易市場或其他適用的美國國家交易所上市，並 獲準交易，或已向交易市場提交 上市申請，並應向 配售代理提供令人滿意的行動證據。除基本招股説明書、銷售時間招股説明書和招股説明書 附錄中披露的情況外，本公司不應採取任何旨在或可能產生終止普通股根據交易法註冊 或從交易市場或 其他適用的美國國家交易所退市或暫停交易的行動，也沒有收到任何暗示委員會或交易市場或其他美國適用的國家交易所正在考慮終止普通股的信息。

J. 截至截止日期，任何政府機構或機構不得采取任何行動，也不得制定、通過或發佈任何法規、規則、法規或命令 ，以阻止證券的發行或銷售或實質性 ，並對公司的業務或運營造成不利影響或潛在的不利影響；截至截止日期 ，任何具有司法管轄權的聯邦或州法院不得發佈禁令、禁止令或任何其他性質的命令，以阻止證券的發行或銷售，或對本公司的業務或運營產生重大不利影響或潛在不利影響 。

K. 公司應準備並向委員會提交有關配售的表格6-K，包括 作為本協議的證物。

L. 本公司須已與各買方訂立購買協議，而該等協議應為完全有效的 ，並須載有本公司 與買方協定的本公司陳述、保證及契諾。 本公司應已與各買方訂立購買協議，而該等協議應具有十足效力，並須載有本公司與買方所協定的本公司陳述、保證及契諾。

M. FINRA不應對本協議條款和安排的公平性和合理性提出異議。 此外，如果配售代理提出要求，公司應委託或授權配售代理的律師代表公司 根據FINRA規則5110向FINRA公司融資部就配售 向FINRA公司融資部門提交任何申請，並支付與此相關的所有必要的備案費用。

N. 在截止日期之前，公司應向安置代理提供安置代理可能合理要求的進一步信息、證書 和文件。

如果在本協議要求的情況下 本第8條規定的任何條件未得到滿足，或者如果根據本節8向安置代理或安置代理的律師提供的任何證書、意見、 書面聲明或信件在形式和實質上對安置代理和安置代理的律師都不能合理地令人滿意， 安置代理可在或在取消本協議項下的所有義務取消通知應以書面或口頭形式通知本公司。此後，任何此類口頭通知應立即以書面形式確認。

第 節9. 授權證徵集 費用。公司特此同意向配售代理支付認股權證徵集費，金額為公司收到的毛收入的6%(6%) ，用於配售代理應 要求每次行使在配售中出售的認股權證。認股權證徵集費將以現金支付。

第 節10. 適用法律；法律程序文件送達代理， 等。本協議將受紐約州適用於完全在該州簽訂並將在該州履行的協議的紐約州法律管轄和解釋，而不考慮其法律衝突原則。未經另一方事先書面同意，任何一方不得轉讓本協議 。本協議對 具有約束力，並符合本協議雙方及其各自的繼承人和允許的受讓人的利益。對於本協議項下產生的任何爭議或與本協議相關的任何交易或行為，均放棄由陪審團 進行審判的權利。根據本協議產生的任何爭議 均可提交紐約州法院或位於紐約州紐約的聯邦法院審理，通過簽署和交付本協議，公司特此為自己及其財產接受上述法院的一般和無條件管轄權。 本協議各方不可撤銷地放棄法律程序文件的面交送達 ，並在適用法律允許的範圍內，同意在任何此類訴訟、訴訟或程序中送達的法律程序文件 通過隔夜遞送(附有遞送證據)的方式向該方交付副本，送達地址為根據本協議向其發出的通知 ，並同意此類送達應構成對法律程序文件及其通知的良好和充分的送達。 本協議任何內容均不得被視為以任何方式限制以任何方式向其送達文件的權利。 本協議的任何內容均不得視為以任何方式限制以任何方式向其送達法律程序文件的權利。 本協議的任何內容均不得視為以任何方式限制以任何方式送達法律程序文件的權利。 公司 同意，在任何此類法院提起的任何此類訴訟、訴訟或反索賠的最終判決應是決定性的，對公司具有約束力，並可在公司受或可能受其管轄的任何其他法院強制執行, 根據這樣的判決提起訴訟。如果任何一方開始訴訟或訴訟以強制執行交易文件的任何規定 ，則該訴訟或訴訟中的勝訴一方應由另一方補償其律師的 費用以及與該訴訟或訴訟的調查、準備和起訴有關的其他費用和開支。 除了並不限制前述規定，本公司已確認已指定紐約10019號紐約10019號西55街250號31層的Watson Farley&Williams LLP為其授權代理(“授權代理”) 可在因本協議或交易 文件或本協議擬進行的交易而引起或基於本協議或交易 文件或本協議擬進行的交易向任何紐約州聯邦或州法院提起的任何訴訟、訴訟或法律程序中向其送達法律程序。 本公司已確認，已指定Watson Farley&Williams LLP(地址：紐約州聯邦或州法院) 為其授權代理(“授權代理”)。配售代理的成員、經理、員工和代理，並明確接受 任何此類法院對任何此類訴訟、訴訟或程序的非排他性管轄權。本公司在此代表 並保證授權代理已接受該任命並同意擔任送達傳票的上述代理， 本公司同意採取任何及所有行動，包括提交繼續 如上所述全面有效的該委任所需的任何及所有文件。公司特此授權並指示授權代理接受 此類服務。向授權代理送達程序文件在各方面均應視為向 公司有效送達程序文件。如果授權代理人停止擔任送達法律程序文件的代理人，公司應在沒有不合理 延遲的情況下在美國指定另一名此類代理人, 並將此約會通知您。儘管如上所述，任何因本協議引起或基於本協議的訴訟 可由配售代理、董事、高級管理人員、合夥人、成員、 經理、員工和代理在馬紹爾羣島的任何有管轄權的法院提起 。本款在本協議的全部或部分終止後繼續有效。

第 節11. 整個協議/其他。本協議 (包括所附的賠償條款)包含本協議雙方之間的完整協議和諒解 ，並取代與本協議主題相關的所有先前協議和諒解，但配售代理與公司之間於2020年6月18日簽訂的特定承銷 協議除外。如果本協議的任何條款被確定 在任何方面無效或不可執行，則該確定不會影響該條款在任何其他方面或本協議的任何其他 條款仍然完全有效。除非配售代理與公司簽署書面文件，否則不得修改或以其他方式修改 或放棄本協議。此處包含的陳述、擔保、 協議和契諾在證券配售和交付結束後仍然有效。本協議 可以兩份或兩份以上的副本簽署，所有副本合在一起應視為同一份協議， 應在雙方簽署副本並交付給另一方時生效，但雙方應理解為 雙方無需簽署相同的副本。如果任何簽名是通過傳真傳輸或 .pdf格式文件交付的，則該簽名應為簽字方(或其代表簽署該 簽名)產生有效且具有約束力的義務，其效力和效力與該傳真或.pdf簽名頁是其正本的效力相同。

第 節12. 保密協議。配售 代理(I)將對保密信息(定義如下)保密，除非適用法律或證券交易所要求、法規或法律程序(“法律要求”)要求 ，否則未經本公司事先書面同意，不會向任何人披露任何保密信息，並且(Ii)不會使用除與配售相關的任何保密 信息。安置代理還分別而不是聯合同意 僅向其代表(該術語定義如下)披露保密信息，這些代表為安置目的需要知道保密 信息，並且由安置代理告知保密 信息的保密性質。術語“保密信息”是指公司向安置代理或其代表提供的所有機密、專有和非公開信息 (無論是書面、口頭還是電子通信)， 與該安置代理對安置的評估有關。但是，術語“保密信息”不包括以下信息：(I)非由於配售代理或其代表違反本協議而披露的信息 ，(Ii)配售代理或其任何代表以非保密方式從第三方獲得或變為可從第三方獲得的信息，(Iii)配售代理或其任何代表在公司或其任何代表披露 之前已知的信息 或(Iv)由安置代理和/或代表在不使用公司提供的任何保密信息的情況下 獨立開發的。術語“代表”應指 配售代理的董事, 董事會委員會、高級職員、僱員、財務顧問、律師和會計師。本 條款在(A)機密信息不再保密之日 和(B)自本協議之日起兩年內(以較早者為準)全面有效。儘管有上述任何規定，如果法律要求安置代理或其各自的任何 代表披露任何保密信息，則該安置代理及其各自的代表將僅提供該安置代理或其各自的代表(視情況而定)根據法律要求必須披露的保密信息部分，並且 將盡合理努力獲得將獲得保密待遇的可靠保證

第 13節。 通知。本協議要求或允許提供的任何和所有通知或其他 通信或交付應以書面形式進行，並應視為已發出並 於(A)傳輸日期(如果該通知或通信在下午6：30之前發送到本協議所附簽名頁上指定的電子郵件地址 )生效。(紐約市時間)，(B)發送日期之後的下一個工作日(如果該通知或通信是在非工作日或晚於下午6：30的日期發送到本通知或通信所附簽名頁上的電子郵件地址) 。(C)郵寄日期後的第三個工作日 (如果由美國國際公認的航空快遞服務公司發送)，或(D)收到通知的 方實際收到通知時。此類通知和通信的地址應與本合同的 簽名頁中規定的地址相同。

第 節14. 新聞公告。本公司同意 在任何交易結束後，安置代理有權在安置代理的營銷材料及其網站上引用與此相關的安置和安置代理的 角色，並在金融和其他報紙和期刊上刊登廣告 ，費用自負。

[此頁的其餘部分已 故意留空。]

請簽署並將隨附的本協議副本退還給Maxim，以確認上述 正確闡述了我們的協議。

接受並同意截至 以上首次寫入的日期：

環球海運有限公司

[2020年6月MAXIM與 之間的配售代理協議的簽字頁

Group LLC和Globus Marine Limited]

附錄A

彌償條文

關於Globus Marine Limited( “公司”)根據公司與配售 代理之間的配售代理協議(該協議可能會不時修訂)聘用Maxim Group LLC(“配售代理”)一事，公司特此同意如下：

1. 在法律允許的範圍內，公司將賠償配售代理及其附屬公司、董事、高級管理人員、 員工和控制人(按修訂後的1933年證券法第15條或1934年證券交易法第20條的含義)與根據本協議或根據本協議進行的活動有關或產生的所有損失、索賠、損害、費用和責任(包括律師的合理費用和費用)。 費用或責任(或與此有關的行動 )在法院的最終判決(不可上訴)中認定，主要和直接 是由任何被保險人故意的不當行為或嚴重疏忽造成的。

2. 安置代理收到任何索賠通知或根據本協議有權獲得賠償的任何訴訟或訴訟程序開始後 ，安置代理將立即以書面形式通知公司該索賠或訴訟或訴訟程序的開始，公司將承擔該訴訟或訴訟程序的辯護 ，並將聘請合理地令安置代理滿意的律師，並支付該律師的費用和開支。儘管有上述 句，但如果安置代理的律師合理地確定，根據適用的 專業責任規則，由同一律師同時代表公司和安置代理是不合適的，則安置代理將有權在此類訴訟中聘請獨立於本公司和任何 其他方的律師。在這種情況下， 公司將支付不超過一名此類獨立律師的合理費用和支出。公司將擁有 解決索賠或訴訟的獨家權利，前提是公司不會在未經配售代理事先書面同意的情況下解決任何此類索賠、訴訟或訴訟 ，該書面同意不會被無理扣留。未經公司事先書面同意，安置代理和所有 其他受賠人不得就任何索賠、訴訟或訴訟達成和解。

3. 本公司同意將針對本公司或任何其他人的任何 索賠或與本協議擬進行的交易相關的任何訴訟或程序的開始及時通知配售代理。

4. 如果安置代理因任何原因無法獲得上述賠償，或不足以使安置代理 不受傷害，則公司應按適當的比例支付安置代理支付或應付的金額(視情況而定)，其比例不僅能反映公司和安置代理收到的相對 利益，還能反映相對過錯作為 以及任何相關的公平考慮。當事人就上述損失、索賠、損害賠償 和責任支付或應付的金額應視為包括為任何 訴訟、訴訟或其他訴訟或索賠辯護而產生的任何法律或其他費用。儘管有本協議的規定，安置代理在本協議項下的責任份額 不得超過安置代理根據本協議實際收到或將收到的費用金額(不包括作為補償安置代理產生的費用而收到的任何金額)。

5. 無論協議預期的交易 是否完成，這些賠償條款都將保持十足效力，並在協議終止後繼續有效，並且應是 公司根據協議或以其他方式可能對任何受賠方承擔的任何責任之外的額外責任。

附件4.2

證券 購買協議

本證券購買 協議(“本協議”)的日期為2020年6月26日，由馬紹爾羣島下屬公司Globus Marine Limited(“本公司”)和本協議簽名頁上確定的每位買方(每個買方，包括其 繼承人和受讓人，一名“買方”，以及統稱“買方”)簽署。

鑑於在符合 本協議規定的條款和條件的情況下，並根據(I)經修訂的1933年證券法(“證券法”)下關於股票的有效登記聲明和(Ii)豁免證券法第4(A)(2)節和/或其下D條中關於認股權證的登記 要求， 本公司希望向每位買方和每位買方發行並出售。 本公司希望向每一名買方和每一名買方發行並出售。 本公司希望向每一名買方和每一名買方發行並出售該證券。 本公司希望向每一名買方和每一名買方發行並出售。 本公司希望向每一名買方和每一名買方發行並出售。本協議中更全面描述的公司證券。

因此，現在，在 考慮到本協議中包含的相互契約，並出於其他良好和有價值的代價(在此確認已收到且 充分)，本公司和每位買方同意如下：

第一條 定義

1.1 定義。除本協議中其他地方定義的術語外，就本協議的所有目的而言， 以下術語具有本1.1節中規定的含義：

“收購人” 應具有第4.5節中賦予該術語的含義。

“行動” 應具有3.1(J)節中賦予該術語的含義。

“附屬公司” 指直接或間接通過一個或多箇中介機構控制或被控制或與個人處於共同 控制之下的任何人，該等術語在證券法下的規則405中使用和解釋。

“董事會”是指公司的董事會。

“營業日 指除星期六、星期日、美國聯邦法定假日以外的任何日子，或法律或其他政府行動授權或要求紐約州的銀行機構關閉 的任何日子。

“結束” 是指根據第2.1節的規定結束證券買賣。

“成交日期”是指適用的 各方簽署並交付所有交易文件的交易日，以及(I)買方支付認購金額的義務和(Ii) 公司交付證券的義務在任何情況下均已履行或免除，但在任何情況下均不得晚於 第二(2)項的所有條件^釹)下一交易日。

“委員會”(Commission) 指美國證券交易委員會。

“普通股 股票”是指本公司的普通股，每股票面價值0.004美元，以及 該等證券此後可能被重新分類或變更的任何其他類別的證券。

“普通股 股份等價物”是指本公司或其附屬公司的任何證券，使其持有人有權在任何時間收購普通股，包括但不限於可隨時轉換為普通股或可行使或交換的任何債務、優先股、權利、期權、認股權證或其他工具 ，或以其他方式使其持有人有權獲得普通股的 股。

“公司 律師”指Watson Farley&Williams LLP，辦事處位於西55號250號街道，31號^ST 紐約樓層，郵編：10019。

“披露明細表”是指與本協議同時交付的公司披露明細表。

“評估日期”應具有3.1(S)節中賦予該術語的含義。

“證券交易法”是指修訂後的1934年證券交易法及其頒佈的規則和條例。

“豁免 發行”是指(I)發行本協議項下的證券，或在行使本公司在本協議日期已發行的 A類認股權證時發行普通股，條件是該等證券自本協議日期 以來未經修改 以增加該等證券的數量或降低該等證券的行使價、交換價或換股價格 (與股票拆分或合併有關的情況除外)或延長該等證券的期限，(Ii)任何授予或發行與本公司經修訂和重述的2012年股權激勵計劃有關，或本公司在此日期生效的任何其他激勵性薪酬計劃，或向本公司董事發行證券 作為對其擔任董事服務的補償，只要該等授予或發行是以符合本公司以往慣例的方式進行的 ；(Iii)本公司在行使期權或認股權證或轉換於本協議日期未償還的證券或貸款安排 時發行任何普通股包括轉換 與Firment Shipping Inc.的貸款安排，且自本 協議之日起未對該等證券進行修改，以增加該等證券的數量或降低該等證券的行使價、交換價或轉換價格(股票拆分或合併除外)，或延長該等證券的期限，(Iv)以私募方式發行 “受限制證券”(定義見第144條)，在本合同第4.12(A)節規定的禁止期內，沒有註冊 要求或允許提交與其相關的任何註冊聲明的權利, (V)在Maxim Group 有限責任公司行使其有關本公司發售事項的超額配售選擇權(文件編號333-238119)後，向本公司管理層或彼等的相聯或聯繫人士或(V)發行普通股(及/或代替其預籌資金的認股權證)及/或A類認股權證。

“反海外腐敗法”(FCPA) 指修訂後的1977年“外國反腐敗法”(Foreign Corrupt Practices Act)。

“國際財務報告準則” 應具有3.1(H)節中賦予該術語的含義。

“非活躍 子公司”指附表3.1(A)(Ii)所列的本公司的任何子公司。

“負債” 指(X)借入款項或所欠金額超過50,000元的任何負債(在正常業務過程中產生的應付貿易賬款除外)，(Y)與他人負債有關的所有擔保、背書及其他或有債務 ，不論其是否反映在或應反映在本公司的綜合資產負債表(或其附註)中， 不包括以背書方式背書的可轉讓票據，以供存放或託收，或在正常過程中進行類似交易{以及(Z)根據國際財務報告準則 要求資本化的租約所支付的超過50,000美元的任何租賃款的現值。

“知識產權”應具有3.1(P)節中賦予該術語的含義。

“圖例 移除日期”應具有4.1(C)節中賦予該術語的含義。

“留置權” 指留置權、押記、質押、擔保權益、產權負擔、優先購買權或其他限制。

“Loeb” 指Loeb&Loeb LLP，其辦事處位於紐約公園大道345號，郵編：10154。

“材料 不利影響”應具有3.1(B)節中賦予該術語的含義。

“材料 許可證”應具有3.1(N)節中賦予該術語的含義。

“每股 股票收購價”等於0.27美元，受本協議日期後發生的反向和正向股票拆分、股票分紅、股票 組合以及普通股的其他類似交易的調整。

“個人” 是指個人或公司、合夥、信託、註冊或非註冊協會、合資企業、有限責任公司、股份公司、政府(或其機構或分支機構)或任何種類的其他實體。

“安置 代理”指Maxim Group LLC。

“配售代理協議”是指本公司與配售代理之間於本協議日期 簽訂的配售代理協議。

“訴訟” 是指訴訟、索賠、訴訟、調查或訴訟(包括但不限於非正式調查或部分訴訟，如書面供詞)，無論是開始的還是受到威脅的都是指訴訟、索賠、訴訟、調查或訴訟(包括但不限於非正式調查或部分訴訟，如書面供詞)。

“招股説明書” 指為註冊説明書提交的最終招股説明書。

“招股説明書 附錄”是指符合證券法第424(B)條的招股説明書附錄，提交給 證監會，並由公司在成交時交付給每位買方。

“買方 方”應具有第4.8節中賦予該術語的含義。

“登記 聲明”是指佣金文件第333-222580號的有效登記聲明，該聲明登記了 向買方出售股票的情況。

“所需的 批准”應具有3.1(E)節中賦予該術語的含義。

“規則 144”是指委員會根據“證券法”頒佈的第144條規則，因為該規則可能會不時修改或解釋 ，或者委員會此後採用的與該規則目的和效力基本相同的任何類似規則或條例 。

“規則 424”是指委員會根據“證券法”頒佈的規則424，因為該規則可以不時修改或解釋 ，或者委員會此後採用的與該規則具有基本相同目的和效力的任何類似規則或條例 。

“第 節報告”應具有3.1(H)節中賦予該術語的含義。

“證券” 指股份、認股權證及認股權證股份。

“證券法”是指修訂後的1933年證券法及其頒佈的規則和條例。

“股份” 指根據本協議向每位買方發行或可發行的普通股，其數量等於該買方的 認購金額除以每股收購價。

“賣空 銷售”是指交易法下SHO規則200中定義的所有“賣空”(但 不應被視為包括尋找和/或借用可借入普通股)。

“認購 金額”是指對於每位買方而言，在本協議簽名頁上該買方姓名下方和標題“認購 金額”旁邊指定的根據本協議 購買的股票和認股權證所需支付的總金額，以美元和立即可用的資金表示。

“附屬公司” 指本公司積極從事附表3.1(A)(I)、 所列貿易或業務的任何附屬公司，在適用的情況下，亦包括本公司在本條例生效日期後成立或收購的任何直接或間接附屬公司。

“交易日”是指主力交易市場開放交易的日子。

“交易 市場”指普通股在 有關日期上市或報價交易的下列任何市場或交易所：紐約證券交易所美國交易所、納斯達克資本市場、納斯達克全球市場、納斯達克全球精選市場、 紐約證券交易所(或上述任何交易所的任何繼承者)。

“交易 文件”是指本協議、認股權證、配售代理協議以及與本協議項下擬進行的交易相關而簽署的任何其他文件或協議 。

“轉讓代理”是指本公司當前的轉讓代理Computershare Inc.，郵寄地址為 馬薩諸塞州02021，坎頓市羅亞爾街150號，以及本公司的任何後續轉讓代理。

“VWAP” 指在任何日期由適用的下列條款中的第一項確定的價格：(A)如果普通股當時在交易市場上市或報價 ，則指彭博新聞社(Bloomberg L.P.)報道的普通股隨後在該交易日(或之前最近的 )上市或報價的交易市場上普通股的日成交量加權平均價(基於 上午9：30開始的交易日)。(紐約市時間)至下午4點02分(紐約市時間))，(B)如果OTCQB或OTCQX不是交易 市場，則普通股在該日期(或最近的前一日期)在OTCQB或OTCQX 的成交量加權平均價，以適用者為準；(C)如果普通股當時沒有在OTCQB或OTCQX上市或報價，並且如果普通股的價格隨後在粉色公開市場(普通股的公允市值 由持有該證券多數權益的購買者真誠選擇的獨立評估師確定 當時尚未發行且為本公司合理接受的普通股，其費用和開支應由本公司支付。

“認股權證” 統稱為根據本協議第2.2(A) 節於成交時交付予買方的普通股認購權證，該等認股權證可即時行使，其行使期為自成交日期起計五年半(5.5)年(見本協議附件A)。

“認股權證 股”是指認股權證行使後可發行的普通股。

第二條。 購銷

2.1 正在關閉。在截止日期，根據本協議規定的條款並受本協議各方簽署和交付本協議的同時 ，本公司同意分別和買方 而不是共同同意購買總額最高達12,379,500美元的股份和認股權證。(B)本公司同意在本協議雙方簽署和交付本協議的同時 分別和買方同意購買總額高達12,379,500美元的股份和認股權證。由買方簽署的本合同簽字頁上所列的每筆買方認購 金額應可用於與公司進行“交貨對 付款”結算。本公司應向每位買方交付其各自的股份和根據第2.2(A)節確定的 認股權證，本公司和每位買方應在成交時交付第2.2節 可交付的其他項目。在滿足第2.2和2.3節中規定的契約和條件後，應 在Loeb的辦公室或雙方共同同意的其他地點進行結案。除非配售代理另有指示，否則股票結算應通過“貨到付款”(“DVP”)方式進行(即，在成交日期 ，公司應將登記在買方姓名和地址中並由轉讓 代理釋放的股票直接發行到每位買方指定的配售代理的賬户；配售代理收到該等股份後，應立即以電子方式將該等股份交付予適用的買方，並由 配售代理(或其結算公司)以電匯方式向本公司支付款項。即使本協議中有任何相反規定， 只要買方自行決定，該買方(連同該買方的關聯公司, 以及與該購買者或任何該持有者的關聯公司作為一個集團行事的任何人)將實益擁有超過9.99%的已發行普通股數量(“實益所有權最高限額”)，則該買方可選擇 在收盤時僅收取在緊接證券發行生效之前計算的實益所有權最高限額 ，以及該買方根據本協議購買的股份餘額(如果有)。但在任何情況下，該買方在任何此類發行後的受益所有權 不得超過受益所有權上限。根據上一句 的規定確定任何買方的實益所有權是否超過實益所有權最高限額，應由該買方自行決定 ，公司沒有義務核實或確認該確定的準確性。

2.2 送貨。

(A) 在截止日期或之前，公司應向每位買方和配售代理交付或安排交付以下內容 ：

(I) 本協議由公司正式簽署；

(Ii) 公司律師的法律意見，包括關於美國法律和馬紹爾羣島法律事項的法律意見，其形式應令配售代理和每位買方滿意 ；

(Iii) 安永會計師事務所(希臘) 致安置代理的冷冰冰的安慰信，其形式和實質在各方面均令安置代理合理滿意；

(Iv) 公司應向每位買方提供公司信箋上的公司電匯指示，並由首席執行官或首席財務官籤立 ；

(V) 一份發給轉讓代理的不可撤銷的指示副本，指示轉讓代理通過託管信託公司在託管系統(“DWAC”)存放或提取的股份 迅速交付在該買方名下登記的等於該買方認購金額除以每股購買價格的 股票；

(Vi) 以該買方名義登記的認股權證，購買最多相當於該買方100% 股的普通股，行使價等於0.30美元，但可予調整；及

(Vii) 招股説明書和招股説明書補編(可根據證券法第172條交付)。

(B) 在截止日期或之前，每位買方應向公司交付或安排交付以下物品：

(I) 本協議由該買方正式簽署；和

(Ii) 買方認購金額，可用於與公司進行“貨到付款”結算 。

2.3 關閉條件。

(A)本公司在本協議項下與結案相關的義務 須滿足以下條件：

(I) 本合同所載買方的陳述和保證的截止日期在所有重要方面的準確性(或在陳述或保證因重要性或重大影響而受到限制的範圍內) 所有方面的不利影響(除非 在本合同中的特定日期，在此情況下，它們應在該日期是準確的)；

(Ii) 每個買方要求在截止日期或之前履行的所有義務、契諾和協議均已履行。

(Iii) 每位買方交付本協議第2.2(B)節規定的物品。

(B) 買方在本合同項下與成交相關的各自義務均須滿足以下條件 ：

(I) 本合同所載公司的陳述和保證在作出時和截止日期在所有重要方面的準確性(或在陳述或保證因重要性或重大不利影響而受到限制的範圍內) (除非截至其中的特定日期，在這種情況下，它們應在該日期準確)；

(Ii) 公司要求在截止日期或之前履行的所有義務、契諾和協議 應已履行；

(Iii) 公司交付本協議第2.2(A)節規定的項目；

(Iv) 自本協議簽署之日起，對本公司無重大不利影響；及

(V) 自本協議日期至截止日期，普通股的交易不得被證監會或 本公司的主要交易市場暫停，且在截止日期前的任何時間，Bloomberg L.P.報告的一般證券的交易不得暫停或限制，或不得對通過此項服務報告交易的證券或任何交易市場設定最低價格。銀行業務暫停也不得由 美國或紐約州當局宣佈，也不得發生任何重大的敵對行動爆發或升級，或 其他國家或國際災難對任何金融市場的影響，或任何金融市場的任何重大不利變化 根據買方的合理判斷，在每種情況下，在交易結束時購買證券 都是不可行或不可取的 。

第三條。 申述及保證

3.1 公司的陳述和擔保。除披露明細表中規定的情況外，該披露明細表應被視為本協議的一部分，並應在披露明細表的相應章節中包含的披露 範圍內限定此處的任何陳述或以其他方式作出的任何陳述，公司特此向每位買方作出以下陳述和 保證：

(A) 家子公司。證券交易委員會報告中未列明的所有直接和間接子公司(非活躍子公司除外)均列於附表3.1(A)(I)中。本公司直接或間接擁有各附屬公司的全部資本 股票或其他股權，不受任何留置權( 根據任何信貸安排、融資租賃、貸款協議或可轉換本票(或任何相關擔保 協議或質押協議)產生的留置權除外)，該等資本 是本公司或其任何附屬公司所欠債務(定義見下文)的一部分 如註冊説明書、招股章程及招股章程副刊所披露)各附屬公司及各非活躍附屬公司的所有 已發行股本及流通股均為有效發行，並已繳足 股款，毋須評估，且不享有認購或購買證券的優先認購權及類似權利(本公司持有的優先認購權 及類似權利除外)。不活躍的子公司不持有任何重大資產或負債，也不開展任何業務 。

(B) 組織和資格。本公司及各附屬公司均為正式註冊成立或以其他方式組織的實體 ，根據其註冊成立或組織所在司法管轄區的法律有效存在且信譽良好， 擁有及使用其財產及資產以及經營其當前業務所需的權力及授權。 本公司或任何附屬公司均無違反或違反其各自的公司證書或公司章程細則、章程或其他組織或章程文件的任何規定。 本公司或任何附屬公司均無違反或違反其各自的公司證書或章程細則、章程或其他組織或章程文件的任何規定。 本公司或任何附屬公司均不違反或不違反其各自的公司證書或章程細則、章程或其他組織或章程文件的任何規定。本公司及其附屬公司均具備開展業務的正式資格 ，並且在 其所經營的業務或其擁有的財產的性質要求具有此類資格的每個司法管轄區內均具有良好的外國公司或其他實體的信譽，但如果未能具備這樣的資格 或信譽不佳(視屬何情況而定)可能不會或合理地預期會導致：(I)對任何交易文件的合法性、有效性或可執行性造成重大不利影響，(Ii)具有重大不利影響，則不在此限；(Ii)任何交易單據的合法性、有效性或可執行性可能不會或合理地預計會導致：(I)對任何交易文件的合法性、有效性或可執行性造成重大不利影響；(Ii)(Iii)(Iii) 對本公司及其附屬公司在任何重大方面及時履行其義務的能力造成重大不利影響 任何交易文件(第(I)、(Ii)或(Iii)項中的任何一項，即“重大不利影響”)，且未在任何該等司法管轄區 提起撤銷、限制或削減或尋求撤銷、限制或削減該等權力及授權的訴訟 。 (I)、(Ii)或(Iii)(I)、(Ii)或(Iii)對本公司及其附屬公司整體的前景或狀況(財務或其他方面)造成重大不利影響，或(Iii) 對本公司在任何交易文件項下及時履行其義務的能力造成重大不利影響

(C) 授權；執行。本公司擁有必要的公司權力和授權，以訂立和完成本協議和其他每一項交易文件所設想的交易，並以其他方式履行其在本協議和本協議項下的義務 。本公司簽署和交付本協議及每一份其他交易文件 以及完成擬在此進行的交易已獲得本公司採取一切必要行動的正式授權 ，本公司、董事會或本公司股東不需要就本協議或相關事項採取任何其他行動 ，除非與所需批准有關，否則不需要採取任何其他行動。本協議及其所屬的每項其他交易 文件已由本公司正式簽署(或交付時將已)，並且當根據本協議及其條款以 形式交付時，將構成本公司根據其條款可對本公司強制執行的有效且具有約束力的義務，但(I)受一般衡平原則和適用的破產、資不抵債、 重組、暫停和其他一般適用法律的限制，一般影響債權人權利的執行，(Ii) 除外：(I)受一般公平原則和適用的破產、資不抵債、 重組、暫停和其他一般適用法律的限制，一般影響債權人權利的執行，(Ii){br禁令救濟或其他衡平法補救措施和(Iii) 賠償和出資條款可能受到適用法律的限制。

(D) 沒有衝突。公司簽署、交付和履行本協議及其參與的其他交易 文件、發行和出售證券以及完成擬進行的交易 在此不會也不會(I)與公司或任何子公司的 證書或公司章程、章程或其他組織或章程文件中的任何規定相沖突或違反，或(Ii)與違約(或在通知或失效的情況下發生的事件)相沖突或構成違約 ， 在此不會也不會(I)與公司或任何子公司的 證書或公司章程、章程或其他組織或章程文件中的任何規定衝突或違反，或 與違約(或在通知或失效的情況下發生的事件)衝突或構成違約導致對本公司或任何子公司的任何財產或資產產生任何留置權 ，或給予他人終止、修訂、 反稀釋或類似調整、加速或取消(在有或無通知、時間流逝或兩者兼而有之的情況下)的任何權利， 公司或任何子公司的任何財產或資產據此訂立的任何協議、 信貸安排、債務或其他工具(證明公司或子公司負債或其他)或其他諒解 除非已獲得豁免，或(Iii)經所需批准，否則與任何法院或任何 國際、國家、州或地方監管或行政機構或機構(政府或其他機構，包括 任何海事監管機構，統稱為“政府當局”) 受公司或其子公司管轄的任何法律、規則、法規、命令、判決、禁令、法令或其他限制相沖突或導致違反 行為， 公司或其子公司 受制於 任何海事監管機構，統稱為“政府主管部門”， 、 、或本公司或其附屬公司的任何財產或資產受其約束或影響；但第(Ii)及(Iii)條中的每一條除外, 不可能或合理地預期 會導致重大不利影響的情況，並且在每種情況下都要考慮本公司的合同交易對手授予的豁免 。

(E) 備案、同意和批准。本公司不需要獲得任何法院或其他聯邦、州、地方或其他政府機構或其他個人與本公司簽署、交付和履行交易文件有關的任何同意、放棄、授權或命令，向任何法院或其他聯邦、州、地方或其他政府機構或其他人員發出任何通知，或向其進行任何備案或登記， 但以下情況除外：(I)根據本協議第4.4條要求的備案，(Ii)向委員會提交招股説明書 附錄。(Iii)向每個適用的交易市場申請將股票和認股權證上市，以按其規定的時間和方式在其上交易 (Iv)向證監會提交表格D，以及根據適用的州證券法和(V)Maxim Group，LLC(統稱為“所需的 批准”)和已獲得的批准以外的規定提交的文件。

(F) 證券發行；登記。該等證券已獲正式授權，當根據適用的交易文件 發行及支付時，該等證券將獲正式及有效發行、全額支付及毋須評估、免費及不受本公司施加的所有 留置權影響。認股權證股份按認股權證條款發行時，將有效發行、 繳足股款且毋須評估、免費及不受本公司施加的所有留置權影響。本公司已從其正式授權的 股本中預留了根據本協議和認股權證可發行的普通股的最高數量。本公司已根據於2018年2月8日(“生效日期”)生效的證券法的要求編制並提交註冊説明書，包括招股説明書及其截至本協議日期可能需要的 修訂和補充。該註冊聲明根據證券法有效，證監會並無發出任何阻止或暫停註冊聲明生效或暫停或阻止使用招股章程及/或招股章程副刊的 命令，而據本公司所知，並無就此目的提起訴訟或 受到證監會的威脅。(br}據本公司所知，證監會並無發出阻止或暫停或阻止使用招股章程 及/或招股章程副刊的命令，亦未就此目的提起訴訟或 受到證監會的威脅。如果 委員會的規章制度要求，本公司應根據規則424(B)向委員會提交招股説明書。在註冊聲明和 對其進行的任何修改於本協議日期和截止日期生效時, 註冊聲明及其 任何修訂在所有實質性方面均符合並將符合證券法的要求，並且不 也不會包含對重大事實的任何不真實陳述，也不會遺漏陳述需要在其中陳述的任何重大事實 或使其中的陳述不具誤導性所必需的；招股説明書及其任何修訂或補充，包括但不限於招股説明書補編，在招股説明書或其任何此類修訂或補充發布時 以及截止日期，在所有實質性方面均符合並將符合證券法的要求，並且 沒有、也不會包含對重大事實的不真實陳述，也不會遺漏陳述其中陳述 陳述所必需的重大事實。 在作出陳述的情況下， 不包含、也不會包含對重大事實的不真實陳述或遺漏陳述為作出其中陳述所必需的重要事實。本公司在提交註冊聲明時 有資格使用表格F-3。本公司有資格根據證券法 使用Form F-3，並且符合Form F-3一般指示I.B.5中關於根據本次發售出售的證券的總市值以及本次發售前十二(12)個月的交易要求。

(G) 大寫。本公司於緊接本協議 日期前一日的營業結束日之資本總額載於附表3.1(G)。除證券交易委員會報告所反映的情況外，本公司自最近一次根據交易所法案提交定期或年度報告以來，除根據本公司股票期權計劃行使 員工股票期權、向員工、董事或顧問發行普通股，以及根據轉換和/或行使截至 根據交易所法案最近提交的定期或年度報告日期的未償還普通股等價物或貸款安排外，未發行任何股本 ，或以其他方式披露給包括在最近的註冊聲明中。任何人均不享有任何未放棄的優先購買權、優先購買權、參與權或任何類似的參與交易文件 的交易的權利。 任何人都不具有任何未放棄的優先購買權、優先購買權、參與權或任何類似的參與交易文件 的權利。除因買賣證券或在其SEC報告中披露，或在提交給SEC的文件中(包括在最近的註冊聲明中)或在 附表3.1(G)中以其他方式向公眾披露外，沒有任何 性質的未償還期權、認股權證、認購權、催繳或承諾，或可轉換為、可行使或可交換的證券、權利或義務，或 給予任何人任何認購權的未償還期權、認股權證、認購權或承諾或合同， 承諾, 本公司或任何附屬公司有義務或可能有義務增發 任何附屬公司的普通股或普通股等價物或股本的諒解或安排。證券的發行和出售不會 使本公司或任何附屬公司有義務向任何人(買方除外)發行普通股或其他證券。除附表3.1(G)所披露的 外，本公司或任何附屬公司並無因發行及出售該等證券而對該等證券的行使、轉換、交換或重置價格作出任何調整的撥備 的未償還證券或票據。除附表3.1(G)所披露者外，本公司或任何附屬公司並無未償還證券或載有任何證券贖回或類似條文的票據 ，亦無任何合約、承諾、 諒解或安排使本公司或任何附屬公司有義務或可能根據該等合約、承諾、諒解或安排贖回本公司或該等附屬公司的證券 。本公司沒有任何股票增值權或“影子股票”計劃或協議 或任何類似計劃或協議。本公司所有流通股均已正式授權、有效發行、 已繳足且無需評估，均已按照所有聯邦和州證券法發行，且該等流通股 均未違反任何優先購買權或類似的認購或購買證券的權利。證券的發行和出售不需要任何股東或董事會的進一步 批准或授權。 本公司所屬或據本公司所知，與本公司資本 股票沒有任何股東協議、投票協議或其他類似協議, 在本公司的任何股東之間或之間。

(H) 證券交易委員會報告；財務報表。公司已將證券法和交易法規定公司必須提交的所有報告、明細表、表格、報表和其他文件 ，包括根據證券法和交易法第13(A)條或第15(D)條 條 ，提交日期前兩年(或法律或法規 要求本公司提交該等材料的較短期限)(上述材料，包括其中的證物和通過引用併入其中的文件) 連同註冊聲明、招股説明書和招股説明書 在此統稱為 “證券交易委員會報告”)，或已收到此類備案時間的有效延長，並在任何此類延期到期之前提交任何 此類證券交易委員會報告。截至各自日期，SEC報告在所有重要方面均符合證券法和交易法(視具體情況而定)的要求，且SEC報告在提交時， 沒有包含對重大事實的任何不真實陳述，也沒有遺漏陳述其中要求陳述的重大事實 ，或者根據規則144(I)的規定，沒有誤導性地陳述陳述所需的重要事實。 本公司從來不是發行人，不受第144(I)條的約束。 本公司從未根據第144(I)條的規定成為發行人。 本公司從未根據第144(I)條的規定作為發行人。 本公司從未根據第144(I)條的規定成為發行人。 SEC報告中包含的公司財務報表 在所有重要方面均符合適用的會計要求以及SEC在提交文件時有效的相關規則和法規 。此類財務報表是根據 在所涉期間一致適用的國際財務報告準則(“國際財務報告準則”)編制的。, 除非該等財務報表或其附註另有規定，且除未經審核財務報表 可能不包含國際財務報告準則所要求的所有附註，且在各重大方面均公平列示本公司 及其綜合附屬公司截至其日期的財務狀況，以及當時截至 期間的經營業績及現金流量外，如屬未經審核報表，則須作出正常的、非實質性的年終審計調整。 公司是證券法第405條規定的“外國私人發行人”。

(I) 重大變化；未披露的事件、負債或發展。自SEC報告中包含的最新經審計財務報表 發佈之日起，(I)沒有發生或可以合理地 預期會導致重大不利影響的事件、發生或發展，(Ii)公司沒有發生任何負債(或有或有) 除(A)根據以往慣例在正常業務過程中發生的貿易應付款項和應計費用，以及 (B)根據國際財務報告準則要求或披露的負債外，本公司沒有發生任何負債 (B)根據IFRS或披露，本公司未發生任何負債(或有或有負債) 除(A)根據以往慣例在正常業務過程中發生的貿易應付款和應計費用，以及 (B)根據IFRS要求或披露的負債(Iii)本公司沒有改變其會計方法，(Iv)本公司沒有宣佈或 向其股東派發任何股息或現金或其他財產，也沒有購買、贖回或達成任何協議購買 或贖回其股本中的任何股份，及(V)本公司沒有向任何高級管理人員、董事或 關聯公司發行任何股權證券，但向行政總裁的關聯公司發行優先股和向 名董事發行股份供其擔任董事除外本公司沒有向委員會提出任何保密 處理信息的請求。除本協議預期發行的證券外， 公司或其子公司或其各自的業務、前景、物業、運營、資產或財務狀況在作出或被視為 作出此陳述時，根據適用的證券法， 沒有發生或存在、或合理預期將會發生或存在的事件、責任、事實、 情況、發生或發展在該日期之前未予公開披露的 事件、責任、事實、 情況、事件、發生或發展均未發生或預計將會發生或存在，或與 公司或其各自的業務、前景、物業、運營、資產或財務狀況相關的事件、責任、事實、 情況、發生或發展均未發生或存在。

(J) 訴訟。在 之前或由任何法院、仲裁員或政府當局(統稱為“行動”)，在 或任何法院、仲裁員或政府當局(統稱為“行動”)之前，不存在(I)對任何交易文件或證券的合法性、有效性或可執行性造成不利影響或質疑任何交易文件或證券的合法性、有效性或可執行性的(I)不利影響 或質疑任何交易文件或證券的合法性、有效性或可執行性的行動、訴訟、查詢、法律程序或調查待決，或(br}據本公司所知，威脅或影響本公司、任何附屬公司或其各自財產的任何訴訟、訴訟、查詢或調查(統稱為“行動”)可能已經或合理地本公司 或其任何子公司或其任何董事或高級管理人員都不是或曾經是任何涉及違反聯邦或州證券法或根據聯邦或州證券法承擔責任的索賠或違反受託責任索賠的訴訟對象。據本公司所知，證監會並無、亦據本公司所知，並無任何涉及本公司或本公司任何現任 或前任董事或高級管理人員的調查待決或擬進行。委員會未發佈任何停止令或其他命令，暫停公司或任何子公司根據“交易法”或“證券法”提交的任何註冊聲明的效力 。

(K) 勞動關係。本公司並不存在任何勞資糾紛，或據本公司所知，本公司的任何 員工均不會因此而產生勞資糾紛，而這可能會導致重大的不利影響。本公司的 或其子公司的員工均不是與該員工與本公司 或該子公司的關係有關的工會成員，本公司及其任何子公司均不是集體談判協議的一方， 公司及其子公司認為其與員工的關係是良好的。(br}本公司及其子公司均不是與本公司 或其子公司的關係相關的工會成員，本公司及其任何子公司均不是集體談判協議的一方，且 公司及其子公司認為其與其員工的關係良好。據本公司所知， 本公司或其任何子公司的高管不會或現在預計不會違反任何 僱傭合同、保密、披露或專有信息協議或競業禁止協議、任何其他 合同或協議或任何有利於任何第三方的限制性公約的任何實質性條款，而公司或其任何子公司繼續聘用該等高管 不會就上述任何事項承擔任何責任。 有關 僱傭和僱傭慣例、僱傭條款和條件以及工資和工時的當地和外國法律和法規，除非未能 單獨或總體遵守不能合理預期會產生重大不利影響。

(L) 合規性。本公司或任何附屬公司均未：(I)根據或違反任何契約、貸款或信貸協議或任何其他協議或文書而違約(且未發生 未被放棄的事件，即在發出通知或時間流逝或兩者皆有的情況下，會導致本公司或其任何附屬公司違約)，公司或任何附屬公司亦未收到有關其根據或違反任何契約、貸款或信貸協議或任何其他協議或文書而違約或違反 的索賠通知，而該等契約、貸款或信貸協議或任何其他協議或文書是本公司或其任何一方或其或任何附屬公司根據或違反的任何契約、貸款或信貸協議或任何其他協議或文書所依據的或根據該等契約、貸款或信貸協議或任何其他協議或文書而作出的除非登記聲明(Ii)違反任何法院、仲裁員或其他政府當局的任何判決、法令 或命令，或(Iii)違反或已經違反任何法規、規則、條例 或任何政府當局的規定，包括但不限於與 税收、環境保護、職業健康和安全、產品質量和安全以及就業和勞工事項有關的所有外國、聯邦、州和當地法律，但在每個案件中不能或合理預期的除外並在每種情況下説明本公司合同對手方授予的豁免 。

(M) 遵守環境法。除註冊 聲明、招股説明書和招股説明書補編中披露的情況外，(I)本公司或其任何子公司均未違反任何適用的國際、國家、州或地方公約、法律、法規、命令、 材料許可或與污染或保護人類健康或安全有關的其他要求(因為它們涉及暴露於 關注環境的材料(定義見下文))或保護環境(包括但不限於環境空氣、地表水、地面或地下地層)或保護自然資源，包括但不限於與化學品、污染物的排放、排放、釋放或威脅釋放有關的 公約、法律或法規， 污染物、廢物、有毒物質、危險物質、石油和石油產品(統稱為“環境問題材料”)，或與環境問題材料的製造、加工、分配、使用、處理、儲存、 處置、運輸或搬運有關的 公約、法律或法規(統稱為“環境法”)； 公司或任何子公司也沒有收到任何書面通信，無論是來自政府當局、公民團體、 員工或其他方面，聲稱公司或任何此類子公司違反了環境法或環境法要求的材料 許可證；除個別 或整體 不會或不會合理預期會產生重大不利影響的情況外；(Ii)沒有向法院或政府當局提出索賠、訴訟或訴因，也沒有公司或任何子公司收到關於潛在調查費用責任的 書面通知，也沒有調查或其他訴訟。 本公司或其任何子公司均未收到關於潛在調查費用責任的 書面通知。(Ii)沒有向法院或政府當局提出索賠、訴訟或訴訟理由，公司或任何子公司也沒有收到任何關於調查費用的潛在責任的書面通知。, 清理費用、政府應對費用、自然資源 損害、財產損害、人身傷害、律師費或罰款，這些損害是由於 公司或任何子公司現在或過去擁有、租賃或運營的任何地點存在或釋放任何與環境有關的材料，或從公司或任何子公司現在或過去擁有、租賃或運營的任何船隻 (統稱為“環境索賠”)引起的，或因此而向環境排放的。 現在或過去(統稱為“環境索賠”)， 現在或過去由公司或任何子公司擁有、租賃或運營的任何船隻， 現在或過去(統稱為“環境索賠”)產生或釋放到環境中。據本公司所知， 威脅本公司或任何子公司，或本公司或任何子公司 已根據合同或法律實施保留或承擔任何環境索賠責任的任何個人或實體，除非不會或不會合理地預期 個別或總體會產生重大不利影響；(Iii)據本公司所知，過去或現在沒有 行為、活動、情況、條件、事件或事件，包括但不限於釋放、排放、排放、 存在或處置任何與環境有關的材料，合理地預期會導致違反任何 環境法，根據環境法要求支出，或構成針對本公司的環境索賠的基礎 。任何附屬公司或任何個人或實體因公司或 任何附屬公司或 任何子公司根據合同或法律的實施保留或承擔了任何環境索賠的責任，除非 不會或不會合理地 單獨或總體預期會產生實質性的不利影響(為免生疑問， 船舶在正常業務過程中的運營本身不應被視為一項行動或活動, (br}本條款第(Iii)款規定的情況或條件)；及(Iv)本公司或任何附屬公司均不受任何根據環境法 政府當局為當事一方且本公司合理地相信可能導致100,000美元或以上的罰款 的待決法律程序的約束。本公司已合理地斷定，根據環保 法律而產生並因本公司或任何附屬公司的業務、營運或物業而產生的相關成本及負債，不會或不會合理地 個別或合計產生重大不利影響，但 註冊説明書、招股章程及招股章程副刊所載或預期的除外。

(N) 監管許可證。本公司及其子公司擁有由適當的聯邦、州、地方或國際監管機構(政府或其他部門)頒發的所有證書、許可證、授權和許可 ，以 開展證券交易委員會報告中描述的各自業務所需的所有證書、許可證、授權和許可，但無法 合理預期該等許可不會導致重大不利影響(“材料許可”)的情況除外，並且本公司 或任何子公司均未收到任何與撤銷或修改任何材料許可有關的訴訟通知。

(O) 資產所有權。除證券交易委員會報告中披露外，本公司及其子公司在費用方面擁有良好的、可出售的所有權 ，費用對其擁有的所有不動產簡單，並且對其擁有的所有個人財產擁有對公司和子公司的業務具有重大意義的良好和可出售的所有權 ，每種情況下都沒有任何留置權，但以下情況除外：(I)留置權對該財產的價值沒有重大影響 ，也不對 對該財產的使用和擬由 使用該財產造成重大幹擾已根據“國際財務報告準則”為其撥備適當準備金 ，其支付既不拖欠，也不受處罰。除證券交易委員會報告中披露的情況外，本公司和子公司通過租賃持有的任何不動產和設施均根據本公司和子公司遵守的有效、存續和可強制執行的 租約持有。

(P) 知識產權。本公司及其子公司擁有或有權使用與其各自業務相關的所有專利、專利申請、 商標、商標申請、服務標誌、商號、商業祕密、發明、版權、許可和其他知識產權 美國證券交易委員會報告中所述的與其各自業務相關使用所必需或要求的類似權利，否則可能產生重大不利影響(統稱為“知識產權”)。自本協議之日起兩(2)年內，本公司或任何子公司均未收到 任何知識產權已到期、終止或被放棄，或預計將到期、終止或被放棄的通知(書面或其他形式)。自SEC報告中包含的最新經審計財務報表的 日期以來，本公司或任何子公司均未收到索賠或其他方面的書面通知 知悉知識產權侵犯或侵犯了任何人的權利，但不能產生或 合理預期不會產生重大不利影響的情況除外。據本公司所知，所有此類知識產權 均可強制執行，目前不存在其他人侵犯任何知識產權的情況。本公司 及其子公司已採取合理的安全措施保護其所有 知識產權的保密性、保密性和價值，除非未能單獨或整體採取措施不會產生 重大不利影響。

(Q) 保險。本公司及其子公司由具有公認財務責任的保險公司承保 本公司及其子公司從事的業務中審慎且慣常的損失和風險，包括但不限於至少等於總認購金額的董事和高級管理人員保險 。本公司或任何子公司均無理由相信其將無法在現有保險範圍到期時續保 ，或無法在不大幅增加成本的情況下從類似保險公司獲得繼續其業務所需的類似保險範圍 。

(R) 與附屬公司和員工的交易。除附表3.1(R)所披露者外，本公司或任何附屬公司的高級職員或 董事，以及據本公司所知，本公司或任何附屬公司的僱員 目前並無與本公司或任何附屬公司進行任何交易(僱員、高級職員及 董事服務除外)，包括任何合約、協議或其他安排，該等合約、協議或其他安排規定向或由本公司或任何附屬公司提供服務，或提供 與本公司或任何附屬公司的不動產或個人財產租金，規定向任何高級人員、董事或該等僱員或據本公司所知，任何高級人員、董事或任何該等僱員或任何該等僱員擁有重大權益或身為高級人員、董事、受託人、股東、成員或合夥人的任何實體借款或借出款項，或以其他方式要求付款 ，但不包括(I)支付薪金或顧問費或董事費用 所提供服務的費用，(Ii)報銷以下各項所招致的開支： (I)支付薪金或顧問費或董事費用 ；及(Ii)報銷以下各項所招致的開支： (I)支付薪金或顧問費或董事費用 ；(Ii)報銷以下各項所招致的開支： 包括公司任何股票期權計劃下的股票 期權協議。

(S) 薩班斯-奧克斯利法案；內部會計控制。本公司及其子公司遵守2002年“薩班斯-奧克斯利法案”(Sarbanes-Oxley Act)中截至本條例生效的所有 適用要求，以及委員會根據該法令頒佈的自本條例生效至截止日期的所有適用的 規則和法規。 本公司及其子公司保持一套足以提供合理保證的內部會計控制系統，以提供以下合理保證： (I)交易按照管理層的一般或具體授權執行。 本公司及其子公司保持足夠的內部會計控制體系，以提供合理保證： (I)交易是按照管理層的一般或具體授權執行的。 (I)交易是按照管理層的一般或具體授權執行的。 (Ii)記錄交易 以允許根據國際財務報告準則編制財務報表並保持資產責任，(Iii) 僅根據管理層的一般或具體授權才允許訪問資產，以及(Iv)記錄的 資產責任與現有資產按合理間隔進行比較，並針對任何差異 採取適當行動。(Iii) 僅根據管理層的一般或具體授權才允許訪問資產，以及(Iv)記錄的 資產責任與現有資產進行合理間隔比較，並針對任何差異 採取適當行動。本公司及附屬公司已為本公司及附屬公司設立披露控制及程序(定義見交易所 法案規則13a-15(E)及15d-15(E))，並設計該等披露控制及程序，以 確保本公司在根據交易法提交或提交的報告中須披露的資料，在證監會規則及表格指定的期限內記錄、處理、彙總及報告。公司的 認證人員已評估公司及其子公司的披露控制和程序的有效性 截至根據《交易法》提交的最新年度報告所涵蓋的期間結束(該日期, “評估 日期”)。本公司在其根據“交易所法案”提交的最新年度報告中提交了 認證官員根據其截至評估日期的評估得出的關於披露控制和程序有效性的結論 。自評估日期以來，本公司及其附屬公司的財務報告內部控制(定義見交易法 )並無對本公司及其附屬公司的財務報告內部控制 產生或合理地可能產生重大影響的變化。

(T) 某些費用。除根據配售代理協議條款及有關證券配售的招股説明書補充協議規定須支付予配售代理的補償外，本公司或任何附屬公司不會或將不會向任何經紀、財務顧問或顧問、找尋人、配售代理、投資銀行家、 經紀或找尋人支付任何經紀、財務顧問或顧問、找尋人、 配售代理、投資銀行家、 經紀或找尋人 手續費或佣金。銀行或其他人對交易單據預期的交易沒有任何義務。 買方沒有義務支付任何費用或其他人或其代表提出的任何索賠 ，要求支付本節預期的與交易單據預期的交易相關的費用 。 買方沒有義務支付任何費用或其他任何索賠。 買方沒有義務要求支付本節規定的與交易單據預期的交易相關的費用。 買方沒有義務支付與交易單據預期的交易相關的任何費用或其他任何索賠

(U) 投資公司。本公司不是，也不是 證券的關聯公司，在收到 證券的付款後，將不會是1940年修訂的投資公司 法案所指的“投資公司”，也不會是該公司的關聯公司。本公司的經營方式應確保其不會成為“投資公司” 須根據修訂後的“1940年投資公司法”進行註冊。

(V) 註冊權。除在註冊聲明或 證券交易委員會報告中披露外，任何人均無權促使本公司或任何附屬公司根據證券 法案對本公司或任何附屬公司的任何證券進行註冊。

(W) 列出和維護要求。普通股根據 交易所法令第12(B)或12(G)條登記，本公司並無採取任何旨在或據其所知可能會終止 根據交易所法令登記普通股的行動，本公司亦無接獲監察委員會 正考慮終止該等登記的任何通知。除註冊説明書所披露者外， 本公司於本註冊日期前12個月內並無接獲任何普通股上市或報價市場的通知 ，大意指本公司不符合該等交易市場的上市或維持規定 。普通股目前有資格透過存託信託公司或 另一間已成立結算公司以電子方式轉讓，而本公司目前正向存託信託公司(或 該等其他已成立結算公司)支付與該等電子轉讓有關的費用。

(X) 接管保護的適用。本公司和董事會已採取一切必要行動(如有) ，以使任何控制權股份收購、業務合併、毒丸(包括根據 權利協議進行的任何分發)或本公司公司註冊證書(或類似的 章程文件)或其公司註冊州法律項下適用於或可能適用於買方的其他類似反收購條款不適用於 買方和本公司履行其在交易文件下的義務或行使其權利的 交易文件項下的義務或權利的任何其他控制股份收購、業務合併、毒丸(包括根據權利協議進行的任何分發)或其他類似的反收購條款， 買方和本公司履行其在交易文件下的義務或行使其在交易文件下的權利時，包括 但不限於公司發行證券和購買者對證券的所有權。

(Y) 披露。除交易文件擬進行的交易的重要條款及條件 外，本公司確認，本公司或代表本公司行事的任何其他人士均未向任何買方或 其代理人或律師提供其認為構成或可能構成重大、非公開信息的任何信息 ，這些信息未在招股説明書附錄中以其他方式披露。 本公司確認，本公司或代表其行事的任何其他人士均未向任何買方或 其代理人或律師提供其認為構成或可能構成重大非公開信息的任何信息 。本公司理解並確認，買方將 依賴上述陳述進行本公司的證券交易。本公司或 代表本公司向買方提供的有關本公司及其子公司、其各自業務和本協議擬進行的交易的所有披露(包括本協議的披露時間表)均真實、正確，不包含任何不真實的 重大事實陳述，也不遺漏陳述任何必要的重大事實，以使其中作出的陳述不具誤導性 。本公司在本協議日期前12個 個月內發佈的新聞稿作為一個整體，不包含對重大事實的任何不真實陳述，或遺漏 根據作出這些陳述的情況 必須陳述或為了陳述其中的陳述而必需陳述的重大事實 ，且該陳述沒有誤導性。本公司承認並同意，除本協議第3.2節中明確規定的 外，沒有買方就本協議擬進行的交易 作出或作出任何其他陳述或保證。

(Z) 沒有集成產品。假設買方陳述和擔保的準確性載於 第3.2節，則本公司、其任何關聯公司或代表其或他們行事的任何人均未直接或間接 提出任何證券的要約或出售任何證券或徵求任何購買任何證券的要約，在下列情況下會導致本次證券發售與本公司之前的發售相結合：(I)證券法，該法案將 要求登記認股權證或認股權證或(Ii)本公司任何證券上市或指定的任何交易市場的任何適用股東批准 條款。

(Aa) 納税狀態。除個別或總體不會或合理預期不會造成重大不利影響的事項外，本公司及其子公司各自(I)已提交或提交其所屬司法管轄區要求的所有美國聯邦、州 和地方收入以及所有外國收入和特許經營税申報單、報告和聲明，(Ii)已支付所有金額重大的税款和其他政府評估和費用，並在該等申報單上顯示或確定 應支付的税款和其他政府評估和收費， ；(Ii)本公司及其子公司均(I)已提交或提交 其管轄的任何司法管轄區要求的所有美國聯邦、州和地方收入以及所有外國收入和特許經營税納税申報表、報告和聲明，(Iii)已在其賬面上預留合理充足的撥備，以支付 該等申報表、報告或聲明適用期間之後各期間的所有重大税項，並(Iii)已在其賬面上預留合理充足的撥備。 任何司法管轄區的税務機關聲稱應支付的任何重大金額均無未繳税款， 公司或任何子公司的管理人員也不知道任何此類索賠的依據。

(Bb) 外國腐敗行為。本公司或任何附屬公司，或據本公司或任何附屬公司所知， 代表本公司或任何附屬公司行事的任何代理人或其他人士(I)直接或(據其所知，間接) 將任何資金用於與國外或國內政治活動有關的捐款、禮物、招待或其他費用， 在每個案件中，均違反了《反海外腐敗法》或適用於該當事人的任何其他反腐敗法，(Ii)向外國 或國內政府官員或僱員或 在每個情況下，違反FCPA或適用於此方的任何其他反腐敗法律，(Iii)未能完全 披露本公司或其任何子公司(或本公司知道的代表其行事的任何人)所作的任何貢獻 違反FCPA或適用於此方的任何其他反腐敗法律，或(Iv)在任何重大方面 違反了FCPA的任何規定。

(Cc) 會計師。本公司的註冊獨立會計師事務所為安永(希臘)會計師事務所。據本公司所知，該會計師事務所 (I)是交易法規定的註冊會計師事務所，(Ii)應就將納入本公司截至2020年12月31日的會計年度報告中的 財務報表發表意見。

(Dd) 買方購買證券的確認書。本公司確認並同意，就交易文件 及擬進行的交易而言，每位 購買者僅以公平購買者的身份行事。本公司進一步確認，就交易文件及擬進行的交易而言，並無買方擔任本公司的財務顧問 或受信人(或以任何類似身份) ，而任何買方或彼等各自的代表或代理人就交易文件及擬進行的交易提供的任何意見 文件及擬進行的交易僅屬買方購買證券的附帶事宜。 公司進一步向每位買方表示，公司訂立本協議和其他交易文件的決定完全基於公司及其代表對本協議及其代表擬進行的交易的獨立評估。 公司向每位買方表示，公司決定簽訂本協議和其他交易 文件完全基於公司及其代表對本協議擬進行的交易進行的獨立評估。

(Ee) 對買方交易活動的確認。本協議或本協議其他地方有任何 相反的規定(本協議第3.2(F)和4.14條除外)，但公司理解並確認：(I)本公司沒有要求任何買方同意，也沒有任何買方 同意停止購買或出售本公司的長期和/或短期證券或基於本公司發行的證券的“衍生”證券 ，或在任何指定期限內持有該證券；(Ii)任何買方過去或未來的公開市場或 其他交易，具體包括但不限於賣空或“衍生”交易， 在本次或未來私募交易結束之前或之後，可能會對本公司公開交易證券的市場價格產生負面影響 ；(Iii)任何該等 買方直接或間接參與的“衍生”交易中的任何買方及交易對手目前可於普通股中持有“淡倉”， 及(Iv)每名買方不得被視為與任何“衍生”交易中的任何公平交易對手 有任何聯繫或控制。本公司進一步理解並承認：(Y)一個或多個購買者 可在證券未償還期間的不同時間從事套期保值活動，包括但不限於，在確定與證券有關的可交付認股權證股票價值期間的 , 及(Z)該等 套期保值活動(如有)可能會在進行套期保值活動時及之後減少現有股東於本公司的股權價值 。本公司承認，上述套期保值 活動並不構成任何交易文件的違約。

(Ff) 遵守M規則。據本公司所知，本公司並無(I)直接或間接採取 任何旨在導致或導致穩定或操縱本公司任何證券價格的行動 ，以促進任何證券的出售或轉售，(Ii)出售、競購、購買或支付任何賠償 以招攬購買任何證券，或(Iii)向任何人支付或同意支付任何招攬證券的賠償 ，或(Iii)直接或間接採取任何行動， 導致或導致穩定或操縱本公司任何證券的價格 ，以促進任何證券的出售或轉售，(Ii)出售、競購、購買或支付任何賠償 以招攬任何證券，或(Iii)向任何人支付或同意支付任何索求賠償 在第(Ii)和(Iii)條的情況下，向 公司的配售代理支付與證券配售相關的補償。

(Gg) 海事事務。

(I) 註冊説明書、招股説明書和招股説明書補編中描述為本公司或任何附屬公司擁有的每艘船隻(“擁有的 船隻”)均已按照註冊 聲明、招股説明書和招股説明書附錄中披露的註冊 聲明、招股説明書和招股説明書中所披露的船東的名義在其註冊國的法律法規和國旗下正式和有效地註冊；無需採取任何其他行動來確立和完善該實體的所有權和權益每艘擁有的船舶均由該實體直接擁有，不受 所有留置權、債權、擔保權益或其他產權負擔的影響，但註冊説明書、招股説明書和招股説明書附錄中描述的除外。每個此類實體都對適用的 擁有的船舶擁有良好的所有權，沒有任何抵押、質押、留置權、擔保權益和債權以及記錄所有權的所有缺陷 ，但在正常過程中產生的海運留置權和因任何債務而產生的留置權除外，均在 註冊聲明、招股説明書和招股説明書附錄中披露。

(Ii) 每艘擁有的船隻在支付過去 和當前税費以及根據其註冊管轄區的法律應支付的其他金額方面狀況良好，但不會造成重大不利影響的任何 故障除外。

(Iii) 註冊聲明、一般披露包和招股説明書中描述的由本公司或其中描述的任何附屬公司擁有或光船租用的每艘船隻(“營運船隻”) 均符合任何政府當局施加、公佈或公佈的規則、業務守則、公約、議定書、準則或類似的要求或限制 ，對適用於各自營運船隻的船級社或保險公司 擁有道義管轄權 。州和地方公約、法律、法規、命令、政府許可證和其他要求(包括但不限於所有環境法)，在每種情況下均在本合同生效之日生效，除非此類不遵守 不會導致或不會合理預期會造成重大不利影響。公司和各適用子公司 有資格根據所有適用的國際、國家、州和地方公約、法律、法規、命令、材料許可和其他要求(包括但不限於所有環境法)和海事準則(包括每個此類船隻的船旗國的法律、法規和命令)擁有或租賃(視具體情況而定)運營該等船舶，但不符合或不會合理地 不具備上述資格的情況除外。 在每種情況下，該等船舶均有資格擁有或租賃(視具體情況而定)，並根據所有適用的國際、國家、州和地方公約、法律、法規、命令、材料許可和其他要求(包括但不限於所有環境法)和海事準則(包括在本合同日期生效的法律、法規和命令)擁有或運營該等運營的船舶。

(Iv) 每艘營運船舶均由國際船級社協會正式 會員的船級社進行分類，該等營運船舶持有有效的船級和 貿易證書，沒有任何逾期的建議，每種情況下均基於本合同日期生效的分類和認證要求 。

(V) 除註冊聲明中披露的情況外，本公司或任何附屬公司 均不是任何備忘錄、期權、協議、文書或諒解的訂約方，也不受任何備忘錄、期權、協議、文書或諒解的約束，根據這些備忘錄、期權、協議、文書或諒解，本公司 已簽訂購買、出售或建造任何船舶的合同。

(Hh) 外國資產管制辦公室。本公司或其任何子公司，據本公司所知，本公司或其任何子公司的任何董事、 高級管理人員、代理、員工或附屬公司目前均未受到美國財政部外國資產控制辦公室(“OFAC”)實施的任何美國製裁 。

(Ii) 洗錢。本公司及其子公司的業務在任何時候都遵守 經修訂的1970年“貨幣和外國交易報告法”(br})適用的財務記錄保存和報告要求、適用的洗錢法規及其下的適用規則和條例(統稱為“洗錢法”)，涉及本公司或任何子公司的任何法院或政府機構、主管機構或機構或任何仲裁員沒有就洗錢法律採取任何行動或進行任何訴訟或訴訟。

(Jj) 私募。假設第 3.2節規定的買方陳述和擔保的準確性，本公司 根據證券法向買方提出的要約和出售認股權證或認股權證股票不需要根據證券法進行登記。 在此預期的情況下，本公司向買方出售認股權證或認股權證股票不需要根據證券法進行登記。

(Kk) 無一般徵集。本公司或代表本公司行事的任何人士均未以任何形式的一般招攬或一般廣告發售或出售任何 認股權證或認股權證股份。本公司僅向買方和證券法規則 501所指的某些其他“認可投資者”出售認股權證 和認股權證股票。

(Ll) 無取消資格事件。關於根據證券法 規則506發行和出售的認股權證和認股權證股份，本公司、其任何前身、任何關聯發行人、任何董事、 高管、參與本協議項下發售的本公司其他高級管理人員、持有公司20%或以上未償還有表決權股權證券(按投票權計算)的任何實益擁有人，以及任何發起人(該術語 在證券法第405條中定義發行人 受證券法規則506(D)(1)(I)至 (Viii)所述的任何“不良行為者”取消資格(“取消資格事件”)， 規則506(D)(2)或(D)(3)所涵蓋的取消資格事件除外。本公司已採取合理的謹慎措施，以確定是否有任何發行人承保人員 受到取消資格事件的影響。本公司已在適用範圍內遵守規則506(E) 項下的披露義務，並已向買方提供根據規則506(E)提供的任何披露的副本。

(Mm) 其他承保人員。除配售代理外，本公司並不知悉任何人士(發行人 承保人士除外)已獲支付或將獲支付(直接或間接)與出售任何證券有關的 招攬買家酬金。

(Nn) 取消資格事件通知。本公司將在 截止日期(I)與任何發行人承保人員相關的任何取消資格事件和(Ii)任何隨着時間推移合理預期 將成為與任何發行人承保人員相關的取消資格事件之前，以書面形式通知買方，在每種情況下，本公司均知曉這兩個事件。

(Oo) PFIC狀態。本公司最近完成的納税年度(如果有的話)不符合1986年美國國税法(修訂)第1297節所指的“被動外國投資公司”的資格。

(PP) 償付能力。根據本公司截至結算日的綜合財務狀況，在使本公司收到本協議項下證券的收益生效 後，(I)本公司 資產的公允可出售價值超過本公司現有債務和其他負債(包括已知或有負債)到期時需要支付的金額 ，(Ii)本公司的資產並不構成不合理的小資本 以繼續其目前經營和擬開展的業務，包括其資本需求，同時考慮到本公司開展業務的特殊 資本需求、綜合和預計的資本需求以及資本可用性 ，以及(Iii)本公司的當前現金流，連同本公司在考慮到現金的所有預期用途後清算其所有資產將獲得的收益 ；(Iii)本公司的當前現金流，連同本公司在考慮到所有預期現金用途後將獲得的收益， 包括其資本需求在內的資本需求，考慮到本公司開展業務的具體 資本需求、綜合和預計的資本需求以及資本可用性 。在需要支付的情況下，將足以支付其債務的所有金額或在 方面支付此類金額。本公司不打算產生超出其償還能力的債務 (考慮到其債務應支付的時間和金額)。 本公司不瞭解任何事實或情況，使其相信其將在自結算日起一年內根據任何司法管轄區的破產或重組法律申請重組或清盤。 本公司不打算承擔超出其能力的債務 (考慮到其債務應支付的時間和金額)。 本公司不瞭解任何事實或情況，使其相信將在自結算日起一年內根據任何司法管轄區的破產或重組法律申請重組或清算。

3.2 買方的陳述和擔保。每個買方在此聲明並保證，自本合同日期和截止日期起向公司作出如下保證(除非截止日期為 ，在這種情況下，該日期應為該日期的準確日期)，僅供其本人使用，而不供其他買方使用。 截至本合同日期和截止日期，每個買方均向本公司作出如下聲明和擔保(除非截止日期為特定日期 ，在這種情況下，該日期應為準確)：

(A) 組織；當局。該買方為個人或正式成立或組成的實體，根據其註冊成立或成立的司法管轄區法律有效地 存在且信譽良好，完全有權、法人、 合夥、有限責任公司或類似的權力和授權訂立和完成交易文件所預期的交易，並以其他方式履行其在本協議和本協議項下的義務。 該買方簽署和交付交易文件以及履行交易文件中預期的交易已 獲得該買方 方所有必要的公司、合夥、有限責任公司或類似行動(視情況而定)的正式授權。買方正式簽署的每一份交易文件，當買方根據本條款交付時，將構成買方有效的、具有法律約束力的義務， 可根據其條款對其強制執行，但以下情況除外：(I)受一般衡平法原則和適用破產的限制， 破產、重組、暫停和其他影響債權強制執行的一般適用法律， (Ii)受以下相關法律的限制： (Ii)受以下方面的法律限制：(I)受一般衡平法和適用破產的限制， 破產、重組、暫停和其他影響債權強制執行的一般適用法律， (Ii)受以下相關法律的限制： 禁令救濟或其他衡平法補救措施和 (三)賠償和出資條款可能受到適用法律的限制。

(B) 諒解或安排。該買方作為自己賬户的本金收購證券，並且 與任何其他人沒有直接或間接的安排或諒解來分銷或分銷該等證券 本聲明和擔保並不限制該買方根據註冊 聲明或符合適用的聯邦和州證券法的其他規定出售證券的權利)。該買方是在其正常業務過程中收購本協議項下的證券 。該買方理解認股權證和認股權證是“受限證券”，未根據“證券法”或任何適用的州證券法進行登記，並且正在收購 該等證券作為其本人賬户的本金，並且不是為了在違反“證券法”或任何適用的州證券法的情況下 銷售或分銷或轉售該等證券 或其任何部分。目前無意在違反“證券法”或任何適用的州證券法的情況下分銷 任何此類證券，也沒有直接或間接的 安排或與任何其他人就違反“證券法”或任何適用的州證券法 分銷或經銷此類證券達成任何安排或諒解(本聲明和擔保不限制買方根據註冊聲明或符合適用的聯邦和州 證券法的其他規定出售此類證券的 權利)。

(C)買方 狀態。在向該買方提供證券時，它是，截至本協議日期，在它行使任何認股權證的每個日期 ，它將是：(I)根據證券法規則501(A)(1)、 (A)(2)、(A)(3)或(A)(7)所定義的“認可投資者”，或(Ii)規則144A所定義的“合格機構買家”，(br}規則144A(1)、 (A)(1)、 (A)(2)、(A)(3)或(A)(7)、(B)(2)、(A)(3)或(A)(7))或(Ii)規則144A(

(D) 該買方的經驗。該買方(無論單獨或與其代表一起)在商業和金融事務方面具有知識、 經驗和經驗，能夠評估對證券的預期投資 的優點和風險，並已對該等投資的優點和風險進行了評估。該買方能夠承擔證券投資的 經濟風險，並且目前能夠承擔該投資的全部損失。

(E) 獲取信息。買方承認，其已有機會審查交易文件 (包括所有證物和附表)和證券交易委員會報告，並已獲得以下機會：(I)有機會向公司代表提出其認為必要的問題 ，並獲得公司代表關於發售證券的條款和條件 以及投資於證券的優點和風險的答覆；(Ii)獲得有關 公司及其財務狀況、運營結果、業務、財產、及(Iii)有機會取得本公司擁有或可以 無需不合理的努力或開支而取得的額外資料，以便就該項投資作出知情的投資決定。 該買方確認並同意，該配售代理或該配售代理的任何附屬公司均未向該 買方提供有關該證券的任何信息或建議，也不需要或不需要該等信息或建議。 配售代理或任何關聯公司均未就公司或證券質量作出或作出任何陳述 配售代理和任何關聯公司可能已獲取有關公司的非公開信息，而買方 同意無需向其提供這些信息。就向該買方發行證券而言，配售代理或其任何關聯公司均未擔任該買方的財務顧問或受託人。

(F) 某些交易和機密性。除完成本協議項下擬進行的交易外，該 買方沒有，也沒有任何代表該買方或根據與該買方達成的任何諒解行事的人直接或間接 在本公司或代表本公司的任何其他人士首次就本協議項下擬進行的交易的重大定價條款與該買方聯繫的時間 開始的期間內 直接或間接 執行任何本公司證券的買入或賣出，包括賣空交易。 本公司或代表本公司的任何其他人士首次就本協議項下擬進行的交易的重大定價條款與該買方聯繫的時間為 。儘管 如上所述，如果買方是一個多管理的投資工具，其中獨立的投資組合經理管理 該買方資產的單獨部分，並且投資組合經理不直接瞭解管理該買方資產的其他部分的投資組合經理所做出的投資決策 ，則上述陳述僅適用於作出購買本協議所涵蓋證券的投資決策的投資組合經理所管理的資產部分 。(#xA0； 除本協議另一方或該買方代表外， 包括但不限於其高級管理人員、董事、合作伙伴、法律和其他顧問、員工、代理和關聯公司， 該買方對向其披露的與本交易相關的所有信息(包括 本交易的存在和條款)保密。儘管如上所述，為免生疑問，此處所載的任何內容 均不構成關於尋找或借入股票以借入 以便在未來進行賣空或類似交易的陳述或擔保，或排除任何行動。

(G) 一般徵集。該等買方並非因在任何報章、雜誌或類似媒體上刊登有關該證券的任何廣告、文章、 通知或其他通訊，或通過 電視、電臺或互聯網廣播，或在任何研討會或據該買方所知的任何其他一般招攬或一般廣告而購買該證券。

公司確認 並同意本第3.2節中包含的陳述不應修改、修改或影響買方 依賴本協議中包含的陳述和保證，或任何其他交易文件中包含的陳述和保證 ，或與本 協議或本協議預期交易的完成相關而簽署和/或交付的任何其他文件或文書中包含的任何陳述和保證 。

第四條。 當事人的其他約定

4.1 刪除圖例。

(A) 認股權證和認股權證股份只能在符合州和聯邦證券法的情況下處置。對於 根據有效登記聲明或第144條以外的任何認股權證或認股權證股份轉讓給 公司或買方的關聯公司，或與4.1(B)節所設想的質押有關的轉讓，公司可要求 出讓人向公司提供出讓人選擇的、公司合理接受的律師的意見，意見的形式和實質應令公司合理滿意，大意是該轉讓

(B) 買方同意在第4.1節要求的情況下，在任何認股權證或 認股權證股票上大體上以下列形式印製圖例：

本證券或可行使本證券的證券均未依據修訂後的1933年證券法(“證券法”)的註冊豁免在任何州的證券交易委員會或證券委員會註冊，因此，除非根據證券法規定的有效註冊聲明，或在不受證券註冊要求約束的情況下，否則不得提供或出售證券 。 在不受證券註冊要求限制的情況下，或在不受證券註冊要求約束的交易中，不得提供或出售本證券或可行使本證券的 證券。 在不受證券註冊要求約束的交易中，或在不受證券註冊要求限制的情況下，不得提供或出售本證券或可行使本證券的證券。 在不受證券註冊要求限制的交易中，不得提供或出售本證券

本證券和行使本證券時可發行的證券可質押於註冊經紀自營商的博納FIDE保證金賬户，或與金融機構的其他貸款(根據證券法 規則501(A)所界定的“認可投資者”)或由該等證券擔保的其他貸款相關。

本公司 承認並同意，買方可不時根據與註冊 經紀交易商訂立的真誠保證金協議質押，或將部分或全部認股權證或認股權證股份的擔保權益授予根據證券法規則501(A)定義為“認可投資者”的金融機構，如該等 安排的條款要求，該買方可將質押或有擔保的認股權證或認股權證股份轉讓給質權人該等 質押或轉讓不須經本公司批准，亦不需要質權人、有擔保 方或出質人的法律顧問就此提供法律意見。此外，這種質押不需要通知。在適當的 買方費用下，本公司將簽署並交付 權證和認股權證股份的質權人或擔保方可能合理要求的與認股權證或認股權證股份質押或轉讓相關的合理文件。

(C) 證明認股權證股票(如有)的證書不應包含任何圖例(包括本章程第 4.1(B)節所述的圖例)：(I)當涉及轉售該等證券的登記聲明根據證券法生效時， 或(Ii)根據規則144出售該等認股權證股份後(假設以無現金方式行使該等認股權證)，或(Iii)如 該等認股權證股份根據規則第144條有資格出售，且無數量或銷售方式限制(假設該等認股權證以無現金方式行使 )，且該等認股權證股份是根據無現金行使而發行，或(Iv)根據證券法適用規定(包括 委員會職員發佈的司法解釋及聲明)無須附有該等圖示。如果轉讓代理要求 移除本合同項下的圖示，或者如果買方提出要求，公司應促使其律師迅速向轉讓代理或買方出具法律意見。如果認股權證的全部或任何 部分是在有有效的登記聲明涵蓋再出售認股權證 股份的時候行使的，或者如果該認股權證股票可以根據規則144出售而沒有數量或銷售方式限制(假設認股權證無現金行使 )，或者如果證券法的適用要求(包括委員會工作人員發佈的司法 解釋和聲明)不需要這樣的圖例，則該等認股權證股票應本公司同意，在本4.1(C)節不再需要該圖例的時間之後，本公司 將, 不遲於(I)兩(2)個交易日和(Ii)在買方向本公司或轉讓代理交付代表 認股權證股票(或請求取消對賬簿進入認股權證股票的限制)(視情況而定)後構成標準結算 期間(定義見下文)的交易日(以較早者為準) (該日期，“圖例移除日期”)， ，(I)兩(2)個交易日和(Ii)構成標準結算 期間(定義見下文)的交易日(如適用)，該證書代表 認股權證股票(或請求取消對賬面進入認股權證股票的限制)，向該買方交付或安排交付一份代表該等股票的證書(或 賬簿記賬符號)，該股票不受所有限制性和其他傳説的限制。

本公司不得在其記錄上作任何 批註或向轉讓代理髮出擴大本 第4節規定的轉讓限制的指示。轉讓代理應按照買方的指示，將以下圖例刪除後的權證股票轉給買方，並將 買方的主要經紀人的賬户記入存託公司系統的貸方。此處使用的“標準結算期”是指公司一級交易市場上普通股的標準結算期，以交易天數 表示，該標準結算期在 證書交付之日生效，該證書代表發行了限制性圖例的認股權證股票。為免生疑問，本公司 擬以無證書方式發行普通股。

(D) 除買方可獲得的其他補救措施外，公司還應向買方支付現金(I)作為部分違約金，而不是作為罰款，按照第4.1(C)節的規定，就為刪除限制性圖例而交付的每1,000美元認股權證股票(基於該證券提交給轉讓代理之日普通股的VWAP)向買方支付現金。(I)作為部分 違約金，而不是作為一種罰款。(D) 除買方可獲得的其他補救措施外，公司還應向買方支付(I)部分違約金，而不是作為罰款。(B)根據第4.1(C)節的規定， 每個交易日10美元(在此類損害開始產生後五(5)個交易日增加到每個交易日20美元) 之後的每個交易日 ，直到該證書或賬簿記號在沒有圖例的情況下交付為止，以及(Ii) 如果公司未能(A)在圖例刪除日之前向買方簽發和交付(或導致交付)代表如此交付給公司的證券的證書 或賬簿記號b)如果在圖例移除日期之後，買方購買了普通股(在公開市場交易或其他方式中) 以滿足買方出售全部或部分普通股數量的要求，或 出售相當於普通股數量的全部或任何部分的普通股，且該買方預期從本公司獲得 沒有任何限制性説明的 ，則該金額等於該買方如此購買的普通股的總收購價 (包括經紀佣金和其他自付費用(如有)的超額部分)(包括經紀佣金和其他自付費用)的超額部分(包括經紀佣金和其他自付費用 )，則該買方預期從本公司獲得 沒有任何限制性説明的金額，則該金額等於該買方如此購買的普通股的總收購價 (包括經紀佣金和其他自付費用, 如有)(“買入價”) 乘以(A)本公司須於傳説移除日期前交付予該買方的認股權證股份數目乘以(B)自該買方向本公司交付適用的認股權證股份(視屬何情況而定)之日起至 交付日止的任何交易日內普通股的最低收市價(視屬何情況而定)的乘積 ，乘以(B)自該買方向本公司交付適用的認股權證股份(視屬何情況而定)至 交付日為止的任何交易日內普通股的最低收市價

(E) 股票的發行應無傳奇色彩。

4.2 提供信息。

(A)在 (I)沒有買方擁有證券或(Ii)認股權證已過期的最早時間之前，本公司承諾 及時提交(或獲得延期並在適用的寬限期內提交)本公司在本協議日期後根據交易法必須提交的所有報告(br})，即使本公司當時不受交易法的 報告要求的約束。

(B) 自本合約日期起計六(6)個月週年起至 所有認股權證股份(假設無現金行使)均可出售的期間內的任何時間，而毋須本公司遵守規則144(C)(1)及不受規則144(C)(1)及其他方面的限制。如果本公司(I)因任何 原因未能滿足規則144(C)或(Ii)規定的當前公開信息要求，且本公司曾是規則 第144(I)(1)(I)條所述的發行人或將來成為發行人，且本公司將不滿足規則144(I)(2) 中規定的任何條件(“公共信息失敗”)，則除該買方的其他可用補救措施外，本公司 還應向由於其出售認股權證股票的能力的任何此類延遲或降低 ，現金金額相當於該等認股權證在公共信息失效當天和每三十(30)美元的總行使價的百分之二(2.0%)的現金金額 買方認股權證的總行使價格的百分之二(2.0%)。)日(按比例計算，合計少於30天)，直至(A)該等公共信息故障修復之日及 (B)買方根據規則144不再需要該等公共信息轉讓認股權證股份之時間(以較早者為準)。買方根據本第4.2(B)節有權獲得的付款在本文中稱為 “公共信息失敗付款”。公共信息失效費應在(I)發生此類公共信息失效費的日曆月的最後一天和(Ii)第三個 (3)中的較早 日支付^研發)在導致公共信息失敗付款的事件或故障後的營業日治癒。 如果公司未能及時支付公共信息失敗款項，此類公共信息失敗付款 應按每月1.5%的利率計息(部分月份按比例計算)，直到全額支付為止。本協議的任何內容都不應 限制該買方就公共信息失靈尋求實際損害賠償的權利，並且該買方應 有權尋求其在法律或衡平法上可用的所有補救措施，包括但不限於特定履行判決 和/或禁令救濟。

4.3 集成。本公司不得出售，要約出售或徵求要約購買或以其他方式談判 任何證券(定義見證券法第2節)，而該證券將與證券的要約或出售整合在一起 ，其方式將要求根據證券法登記權證或認股權證股份的出售，或 為任何交易市場的規則和規定的目的， 將與證券的要約或出售整合在一起， 在完成此類其他交易之前， 需要獲得股東的批准

4.4證券 法律公開；公示。公司應(A)在上午9：00之前。(紐約市時間)2020年6月29日發佈新聞稿 披露擬進行的交易的重要條款，並(B)在交易法要求的時間內向委員會提交表格6-K，包括作為證物的 交易文件。在 該新聞稿發佈後，本公司向買方聲明，本公司或其任何子公司或其各自的高級管理人員、董事、員工或代理人已公開披露本公司或其任何子公司或其各自的高級管理人員、董事、員工或代理人與交易文件擬進行的交易相關的所有 材料、非公開信息。 本公司已向買方公開披露本公司或其任何子公司或其各自的高級管理人員、董事、員工或代理人就交易文件擬進行的交易提交給任何買方的所有 材料和非公開信息。此外，自該新聞稿發佈後，本公司確認並同意，本公司、其任何 子公司或其各自的高級管理人員、董事、代理、員工或關聯公司與任何 購買者或其任何關聯公司之間的任何協議(無論是書面或口頭協議)項下的任何和 所有保密或類似義務均應終止。本公司和各買方在發佈與本協議擬進行的交易有關的任何其他新聞稿時應與 相互協商，未經本公司事先同意 ，或未經各買方事先同意，本公司 和任何買方均不得就本公司的任何新聞稿發佈任何此類新聞稿或以其他方式發表任何此類公開聲明，除非 就本公司的任何新聞稿發佈該等新聞稿，否則不得無理拒絕或推遲同意, 在這種情況下，披露方應立即將 此類公開聲明或溝通的事先通知通知另一方。儘管有上述規定，未經買方事先書面同意，公司不得公開披露 任何買方的姓名，或將買方的姓名包括在提交給證監會或任何監管機構或交易市場的任何備案文件中，除非(A)向 委員會提交最終交易文件，以及(B)法律、法規或交易市場或FINRA規則或 法規要求披露此類信息，在這種情況下，公司應向買方提供但倚賴向監察委員會提交的附表13G或附表13D而作出的披露除外。

4.5 股東權利計劃。本公司或經本公司同意的任何 任何其他人士不會提出或強制執行任何買方是本公司現行或以後採用的任何控制權股份收購、業務合併、 毒丸(包括根據權利協議進行的任何分銷)或類似反收購計劃或安排下的“收購人”，或任何買方可能被視為觸發任何該等計劃或安排的條款， 因根據交易文件或

4.6非公開信息 。除交易 文件擬進行的交易的重大條款和條件(應根據第4.4節披露)外，本公司約定並同意，本公司或代表其行事的任何其他 人員都不會向任何買方或其代理人或律師提供構成或 公司合理地相信構成重大非公開信息的任何信息，除非在此之前買方已 同意接收該等信息並與本公司約定對該等信息保密本公司 理解並確認，每位買方在進行本公司的 證券交易時應遵守前述約定。在未經買方同意的情況下，本公司向買方 提供任何重要的非公開信息，公司在此約定並同意，該買方對本公司、其任何子公司、或其各自的任何高級職員、董事、代理人、員工 或關聯公司不負有任何保密責任，也不對本公司、其任何子公司或其各自的任何高級職員、董事、代理人、 員工或附屬公司負有不進行交易的責任。如果根據任何交易文件 提供的任何通知構成或包含有關公司或任何子公司的重要非公開信息，則公司應 同時按照表格6-K向委員會提交該通知。本公司理解並確認，每位 買方在進行本公司證券交易時應遵守前述公約。

4.7 收益的使用。本公司應按照 招股説明書副刊規定的方式使用出售證券的淨收益，不得違反FCPA或OFAC的規定使用該等收益。

4.8對購買者的賠償 。根據本第4.8節的規定，公司將賠償和持有每位買方及其 董事、高級管理人員、股東、成員、合作伙伴、員工和代理人(以及在功能上與持有此類頭銜的人具有 同等角色的任何其他人員，儘管沒有此類頭銜或任何其他頭銜)、 控制此類買方的每個人(在證券法第15節和交易法第20節的含義內)，以及 董事、高級管理人員、股東、代理人、合夥人或員工(以及在職能上與持有此類頭銜的人具有 同等角色的任何其他人員，儘管沒有此類頭銜或任何其他頭銜) 這些控制人(每個，“買方”)不會因任何和所有損失、負債、義務、索賠、 或有、損害、成本和開支，包括所有判決、和解金額、法院費用和合理的 律師費和調查費用，任何此類買方可能因以下原因而蒙受或招致的調查費用 ：(A)本公司在本協議或其他交易文件中作出的任何陳述、保證、契諾或協議的任何違反行為，或(B)本公司任何非關聯股東以任何身份對買方當事人或其中任何一方 或其各自關聯公司提起的任何訴訟對於交易單據預期的任何交易 (除非此類行動僅基於對買方陳述的重大違反 , 交易文件下的擔保或契諾或 買方可能與任何該等股東達成的任何協議或諒解，或該買方 違反州政府或聯邦證券法或該買方最終被司法認定為構成欺詐、重大疏忽或故意不當行為的任何行為)或(C)與本公司的任何登記聲明有關 規定購買者在行使或可發行的情況下轉售認股權證股票 的情況下的任何擔保或諒解 該買方違反州或聯邦證券法，或該買方的任何行為最終被司法認定為構成欺詐、重大疏忽或故意不當行為)或(C)與本公司的任何登記聲明有關的事項 規定購買人在行使以下權利時發行和發行的認股權證股票的轉售 因(I)該註冊説明書、任何招股説明書或任何形式的招股説明書或其任何修訂或補充文件或任何 初步招股説明書中包含的對重大事實的任何不真實或據稱不真實的陳述而招致的任何和所有 損失、索賠、損害賠償、債務、費用(包括但不限於合理的律師費)和費用。 的損失、索賠、損害賠償、債務、費用(包括但不限於合理的律師費)和費用 。或由於或與遺漏或被指控遺漏的重大事實有關(就任何招股説明書或其副刊而言，根據招股説明書或其副刊的情況，根據其作出陳述的情況而有必要遺漏或遺漏)不會產生誤導性，除非 該 不真實的陳述或遺漏僅基於買方以書面明確提供給 公司的有關該買方的信息，否則不得誤導性陳述或遺漏，除非 該等不真實陳述或遺漏僅基於買方以書面明確提供給 公司的有關該買方的信息或(Ii)公司違反或涉嫌違反證券法、交易法或任何州證券法, 或與此相關的任何規則或法規。 如果針對任何買方提起訴訟，並根據本 協議要求賠償，則該買方應立即以書面通知公司，公司有權承擔 買方合理可接受的自己選擇的律師的辯護責任。(br}如果對買方提起訴訟，買方可根據本 協議要求賠償，則該買方應立即以書面形式通知公司，公司有權承擔 買方合理可接受的自己選擇的律師的辯護責任。任何買方均有權 在任何此類訴訟中聘請單獨的律師並參與辯護，但此類律師的費用和 開支應由買方承擔，除非(X)聘用 已得到公司書面明確授權，(Y)公司在合理時間後未能 承擔此類辯護並聘請律師，或(Z)律師合理地認為，本公司的立場與該買方的立場在任何重大問題上存在重大沖突 ，在這種情況下，本公司應負責不超過一名此類獨立律師的合理費用和開支。公司 不對本協議項下的任何買方承擔責任：(1)買方在未經公司事先書面同意的情況下達成的任何和解，不得無理扣留或拖延；或(2)僅在損失、索賠、損害或責任可歸因於任何買方違反本協議中買方所作的任何陳述、保證、契諾或協議的範圍內；或(2)僅當損失、索賠、損害或責任可歸因於任何買方違反本協議中的任何 買方所作的陳述、保證、契諾或協議時本條款4.8規定的賠償應在調查或辯護期間定期支付 , 在收到匯票或發生匯票時。此處包含的賠償 協議應是任何買方針對 公司或其他人提起訴訟的任何理由或類似權利以及公司根據法律可能承擔的任何責任之外的補充。

4.9 普通股保留。於本協議日期，本公司已預留且本公司將繼續預留 並時刻保持足夠數量的普通股(不含優先購買權)，以使 公司能夠根據本協議發行股份以及根據任何認股權證的任何行使而發行認股權證股份，且本公司將繼續預留 並隨時提供足夠數量的普通股，以使 公司能夠根據本協議發行股份，並根據認股權證的任何行使而發行認股權證股份。

4.10 普通股上市本公司同意以商業上合理的努力維持普通股在其目前上市的交易市場的上市 或報價，在交易結束的同時， 公司應已申請在該交易市場上市或報價，並迅速確保所有 股票在該交易市場上市。本公司進一步同意，如果本公司申請讓普通股在任何 其他交易市場交易，則其將在該申請中包括所有股份，並將採取必要的其他行動 以促使所有股票儘快在該其他交易市場上市或報價。本公司將採取一切合理必要的 行動，繼續將其普通股在交易市場上市和交易，並將在所有 方面遵守本公司在交易市場章程或規則下的報告、備案和其他義務。 公司同意維持普通股通過存託信託公司或 另一家已建立的結算公司進行電子轉讓的資格，包括但不限於及時向 存託公司或該等其他已建立的結算公司支付與該等電子轉讓相關的費用。

4.11 已保留。

4.12後續 股權銷售。自本協議之日起至截止日期後十五(15)天內，本公司或任何子公司 均不得發行、簽訂任何協議以發行或宣佈發行或擬發行證券以外的任何普通股或普通股等價物，或提交任何登記聲明(第4.17節要求的登記聲明 或對本公司任何現行生效的不登記任何額外證券的登記聲明的任何生效後修訂除外)；但第4.12節

4.13 對購買者一視同仁。不得 向任何人提出或支付任何人修改或同意放棄或修改交易文件任何條款的對價(包括對任何交易文件的任何修改)，除非 交易文件的所有各方也提出同樣的對價。為澄清起見，本條款 構成本公司授予每位買方並由每位買方單獨協商的單獨權利，旨在 本公司將買方視為一個類別，不得以任何方式解釋為一致行動的買方或 作為購買、處置或投票證券或其他方面的團體。

4.14 某些交易和機密性。每名買方各自且不與其他買方共同承諾 其本人或代表其行事的任何附屬公司或根據與其達成的任何諒解不會執行任何購買或銷售， 包括在本協議簽署之日起至第4.4節所述期間內賣空公司的任何證券 ，並根據初始 新聞稿首次公開宣佈本協議擬進行的交易。每名買方(單獨且非與其他買方共同 )承諾，在本協議擬進行的交易根據第4.4節所述的初始新聞稿由本公司公開披露 之前，該買方將對本交易的存在和條款以及提供給該買方的任何機密信息 保密 。儘管 前述規定以及本協議中包含的任何相反規定，本公司明確承認並 同意：(I)買方在此作出任何陳述、擔保或契諾，即在本協議計劃進行的交易首次根據第4.4節所述的初始新聞稿公開宣佈後，不會在本公司的任何證券中進行交易 。 在此，本公司明確承認並 同意：(I)買方在此作出任何聲明、擔保或契諾，在本協議計劃進行的交易首次根據第4.4節所述的初始新聞稿公佈後，不再進行本公司的任何證券交易 , (Ii)自 第4.4節所述的初始新聞稿首次公開宣佈本協議擬進行的 交易之時起，買方不得限制或禁止 根據適用的證券法進行 本公司任何證券的任何交易；及(Iii)在第4.4節所述的初始新聞稿發佈後，買方沒有任何保密義務或義務不向本公司或其子公司買賣本公司的證券 。儘管 如上所述，如果買方是一個多管理的投資工具，其中獨立的投資組合經理管理 該買方資產的單獨部分，並且投資組合經理不直接瞭解管理該買方資產的其他部分的投資組合經理所做出的投資決策 ，則上述公約僅適用於作出購買本協議所涵蓋證券的投資決策的投資組合經理所管理的資產部分 。(#xA0； ，

4.15練習 步驟。認股權證所包括的行使通知表格列明瞭 買方行使認股權證所需的全部程序。買方不需要 任何額外的法律意見、其他信息或指示來行使其認股權證。在不限制上述語句的情況下，不需要墨水原件的 行使通知，也不需要任何 行使通知的擔保(或其他類型的擔保或公證)來行使認股權證。本公司應履行認股權證的行權，並應 按照交易文件中規定的條款、條件和時間交付認股權證股份 。

4.16 表格D；藍天備案。本公司同意根據D規例的要求，及時提交有關認股權證及認股權證股份的D表格 ，並應任何買方的要求，迅速提供表格副本。本公司應根據美國各州的適用證券或“藍天”法律採取本公司合理決定的必要 行動，以獲得豁免，或使認股權證和 認股權證股票有資格在成交時出售給買方，並應任何買方的要求迅速提供該等行動的證據。

4.17 註冊聲明。本公司須在實際可行範圍內儘快(無論如何於本協議日期起計30 個歷日內)以表格F-1或表格F-3提交登記聲明，提供 供買方轉售於行使認股權證時發行及可發行的認股權證股份。本公司應 採取商業上合理的努力，使該註冊在截止日期後181天內生效，並 使該註冊聲明始終有效(本公司的律師合理地認為與提交生效後的 修訂相關的任何期間除外)，直至買方不擁有可在其行使時發行的任何認股權證或認股權證 股票。

4.18 優質教育基金選舉。如果本公司確定或以其他方式意識到其在任何課税年度是被動型外國投資公司(PFIC)，應任何美國買家的要求，本公司將在任何時間和不時提供 該美國買家就本公司進行合格選舉基金(QEF)選擇所需的信息 ，並將盡合理最大努力促使本公司控制的每個直接和間接子公司(即PFIC)提供有關此類信息的

文章五 雜類

5.1 終止。任何買方可以書面通知 其他各方終止本協議，但終止僅限於該買方在本協議項下的義務 ，而對公司與其他買方之間的義務不產生任何影響，如果成交未在第五(5)日或之前完成)本合同日期後的交易日； 但前提是，此類終止不會影響任何一方就任何其他 方(或多個各方)的任何違約行為提起訴訟的權利。

5.2費用 和費用。除非交易文件中有相反的明確規定，每一方均應支付其顧問、律師、會計師和其他專家(如有)的費用 和開支，以及該方因談判、準備、執行、交付和履行本協議而產生的所有其他費用 。本公司應支付所有 轉讓代理費(包括但不限於，當日處理本公司交付的任何指示函 和買方交付的任何行使通知所需的任何費用)、印花税以及與向買方交付任何證券有關的 所徵收的其他税費。

5.3 完整協議。交易文件及其展品和附表、招股説明書和 招股説明書附錄包含雙方對本合同標的及其 的完整理解，並取代雙方承認 已合併到該等文件、展品和附表中的所有先前關於該等事項的口頭或書面協議和諒解。

5.4 通知。根據本協議 要求或允許提供的任何和所有通知或其他通信或交付應以書面形式進行，並應視為在以下最早的時間發出並生效：(A)發送時間(如果該通知或 通信是通過傳真或電子郵件附件於下午5：30或之前通過本協議所附簽名 頁上規定的傳真號碼或電子郵件地址發送的)。在交易日(紐約市時間)，(B)在 發送時間之後的下一個交易日，如果該通知或通信是通過傳真或電子郵件附件在非交易日或晚於下午5：30的日期通過傳真或電子郵件附件發送到本協議所附簽名頁上所列的 傳真號碼或電子郵件地址。(紐約市時間) 在任何交易日，(C)第二個(2^釹)郵寄日期之後的交易日(如果由美國國家認可的 隔夜快遞服務發送)或(D)需要向其發出通知的一方實際收到通知後的交易日。 此類通知和通信的地址應如本協議所附簽名頁所示。 根據任何交易文件提供的任何通知構成或包含有關本公司或任何子公司的重要非公開信息， 本公司應同時根據表格6-K的最新報告向委員會提交該通知。

5.5 修改；豁免。本協議的任何條款均不得放棄、修改、補充或修訂，除非在 書面文書中由本公司和買方簽署，如果是修訂，買方根據本協議項下的初始認購金額購買了至少50.1%的股份 ，或者在放棄的情況下，由尋求強制執行任何此類放棄的條款的一方 簽署，但如果任何修訂、修改或豁免對買方(或購買組)造成不成比例的不利影響 ，則不能放棄、修改、補充或修訂本協議的任何條款，但如果修改、修改或豁免對買方(或購買組)造成不成比例和不利的影響 ，則不得放棄、修改、補充或修訂本協議的任何條款對本協議任何條款、條件或要求的違約放棄不應 視為未來持續的放棄，或對任何後續違約的放棄或對本協議的任何其他條款、條件或要求的放棄，任何一方以任何方式行使本協議項下的任何權利的任何延遲或遺漏也不會影響任何此類權利的行使 。與其他買方的可比權利和義務相比，任何擬議的修訂或豁免如果對任何買方的權利和義務造成不成比例的實質性不利影響 ，則應事先徵得受不利影響的買方的書面同意 。根據本第5.5條實施的任何修訂應對每位買方、證券持有人和本公司具有約束力。

5.6 個標題。本協議中的標題僅為方便起見，不構成本協議的一部分，不應 被視為限制或影響本協議的任何規定。

5.7 繼任者和分配人。本協議對雙方及其繼承人和允許的受讓人具有約束力，並符合其利益。 未經各買方事先書面同意(合併除外)，公司不得轉讓本協議或本協議項下的任何權利或義務。任何買方均可將其在本協議項下的任何或全部權利轉讓給該買方轉讓或轉讓任何證券的任何 個人，前提是該受讓人書面同意就轉讓的證券 受適用於“買方”的交易文件條款的約束。

5.8 第三方受益人。配售代理應是公司在第3.1節中的陳述和擔保 以及買方在第3.2節中的陳述和擔保的第三方受益人。本協議旨在 為本協議雙方及其各自的繼承人和許可受讓人的利益而設計，不是為了任何其他人的利益，也不 任何其他人不得執行本協議的任何規定，除非第4.8節、本第5.8節和/或 安置代理協議另有規定。

5.9管轄 法律；場地；訴訟代理。所有關於交易單據的解釋、有效性、強制執行和解釋的問題均應受紐約州國內法律管轄，並根據紐約州國內法律進行解釋和執行，而不考慮其法律衝突原則。各方同意，有關本協議預期交易的解釋、執行和辯護的所有法律 訴訟以及 任何其他交易文件(無論是針對本協議一方或其各自的附屬公司、董事、高級管理人員、 股東、合作伙伴、成員、員工或代理人)應僅在紐約市 開庭的州和聯邦法院啟動。每一方在此不可撤銷地接受位於曼哈頓區紐約市的州和聯邦法院 的專屬管轄權，以裁決本協議項下或與本協議 相關的任何爭議，或本協議中預期或討論的任何交易(包括執行任何 交易文件)，並在此不可撤銷地放棄並同意不在任何訴訟或訴訟中主張 其本人不受任何此類法院管轄的任何主張每一方在此不可撤銷地放棄法律程序文件的面交送達，並在法律允許的範圍內 , 同意以掛號 或掛號信或隔夜遞送(附有遞送證據)的方式，將在任何此類訴訟或訴訟中送達的文件副本郵寄到根據本協議向該方發出通知的有效地址 ，並同意該送達構成對訴訟程序和有關通知的良好和充分的送達。 本協議所載任何內容均不得被視為以任何方式限制以法律允許的任何其他方式送達程序文件的任何權利。 如果任何一方啟動訴訟或訴訟程序以強制執行本協議的任何規定，則本協議的任何內容均不應被視為以任何方式限制以法律允許的任何其他方式送達程序文件的權利。 如果任何一方啟動訴訟或訴訟程序以強制執行本協議項下的任何規定除本公司根據第4.8節承擔的義務 外，該訴訟或訴訟的勝訴方應由 非勝訴方償還其合理的律師費以及與該訴訟或訴訟的 調查、準備和起訴有關的其他費用和開支。公司 特此不可撤銷地指定並指定紐約10019紐約10019號西55街250West 55th Street，31層的Watson Farley&Williams LLP(“過程代理”)為其授權代理，在向本公司提出的任何索賠中可向其送達過程 ，但有一項諒解，即指定和 指定過程代理為該授權代理將立即生效，而不會對公司的 部分採取任何進一步行動。本公司向每位買方表示，它已將該指定 和約定通知了加工代理，並且加工代理已接受該指定和約定。公司在此不可撤銷地授權並 指示流程代理接受此類服務。本第5.9節的規定在 本協議全部或部分終止後繼續有效。

5.10 生存。此處包含的陳述和保證在證券成交和交付後仍然有效。

5.11 執行。本協議可以兩份或兩份以上的副本簽署，所有副本合在一起將被視為 同一份協議，並在雙方簽署副本並交付給對方時生效，雙方不需要簽署相同的副本。如果任何簽名 通過傳真傳輸或通過電子郵件發送“.pdf”格式的數據文件交付，則該簽名應創建 簽字方(或其代表執行該簽名)的有效且具有約束力的義務，其效力和效力與 相同，如同該傳真或“.pdf”簽名頁是其原件一樣。

5.12 可分割性。如果本協議的任何條款、條款、契諾或限制被有管轄權的法院裁定為無效、非法、無效或不可執行 ，本協議中規定的其餘條款、條款、契諾和限制應保持完全有效 ，不得以任何方式受到影響、損害或無效，本協議各方應使用 其商業上合理的努力，尋找並採用替代手段，以實現與預期的相同或基本上相同的結果 特此規定並聲明，雙方的意圖 是，他們將執行剩餘的條款、條款、契諾和限制，但不包括此後可能被宣佈為無效、非法、無效或不可執行的任何此類條款、條款、契諾和限制 。

5.13 撤銷權和撤銷權。儘管任何其他交易文件中包含任何相反的規定(且不限制任何 類似條款)，但只要任何買方根據交易文件行使權利、選擇權、要求或選擇權 ，而公司未在其中規定的期限內及時履行其相關義務， 則該買方可在書面通知本公司後隨時自行決定全部或部分撤銷或撤回任何相關的 通知、要求或選擇，而不影響其未來的行動和權利， 則該買方可在書面通知本公司後隨時自行決定全部或部分撤銷或撤回任何相關的 通知、要求或選擇，而不影響其未來的行動和權利；然而， 倘撤銷行使認股權證，適用買方須退還任何普通股 ，但須同時向該買方退還就該等股份向本公司支付的行使總價 ，並恢復該買方根據該買方的 認股權證收購該等股份的權利(包括髮出證明該等已恢復權利的替換認股權證)，但須同時發出任何該等已撤銷的行使權利通知的規限下，有關買方須退還任何普通股 ，但須同時向該買方退還就該等股份支付的總行使價格 及恢復該買方根據該認股權證收購該等股份的權利(包括髮出證明該等已恢復權利的替換認股權證)。

5.14 更換證券。如果證明任何證券的任何證書或票據被損壞、遺失、被盜 或銷燬，本公司應簽發或安排簽發新的證書或票據，以取代和取代該證書或票據(在 情況下)，或在收到本公司合理地滿意的證據 後，以交換和替換該證書或票據。 如果該證書或票據被損壞、遺失、被盜或銷燬，則本公司應簽發或安排發行新的證書或票據，以取代和取代該證書或票據(在 的情況下)。在 這種情況下申請新的證書或票據的申請人還應支付與發行此類替代證券 相關的任何合理的第三方費用(包括習慣賠償)。

5.15 補救措施。除了有權行使本協議規定或法律授予的所有權利(包括追討損害賠償 )外，每個買方和本公司都將有權根據交易文件獲得具體履行。 雙方同意，金錢賠償可能不足以補償因違反交易單據中所包含的任何義務而造成的任何損失 ，特此同意放棄且不在任何具體履行 此類義務的任何訴訟中主張法律補救即已足夠的抗辯。 雙方同意，就交易單據中包含的任何違反義務 所造成的任何損失，雙方同意放棄且不在任何具體履行此類義務的訴訟中主張法律補救就足夠了。

5.16 預留付款。如果公司根據任何交易向買方支付一筆或多筆款項 文件或買方強制執行或行使其在交易項下的權利，則該一筆或多筆付款或該強制執行或行使的收益或其任何部分隨後被宣佈無效，被宣佈為欺詐性或優惠性，作廢，從公司、受託人、接管人或任何其他人交出或要求退還、償還或以其他方式恢復的 中收回 。 在此範圍內，由公司、受託人、接管人或任何其他人交出或要求退還、償還或以其他方式恢復給公司、受託人、接管人或任何其他人的這一筆或多筆款項或其任何部分隨後被宣佈無效、被宣佈為欺詐性或優惠性 則在任何該等恢復的範圍內，原擬履行的義務或其部分應恢復 並繼續完全有效，猶如該付款未支付或該強制執行或抵銷未發生一樣。

5.17 買方義務和權利的獨立性。每個買方在任何交易 文件下的義務是多個的，並且不與任何其他買方的義務連帶，任何買方都不以任何方式 對履行或不履行任何交易文件下的任何其他買方的義務負責。本協議或任何其他交易文件中包含的任何內容，以及任何買方根據本協議或協議採取的任何行動，均不應被視為 使買方成為合夥企業、協會、合資企業或任何其他類型的實體，或建立一個假設 ，即買方就交易文件預期的該等義務或交易 採取任何方式的一致行動或集體行動。每一買方應有權獨立保護和執行其權利，包括但不限於本協議或其他交易文件所產生的權利，並且 任何其他買方無需為此目的而作為額外的一方加入任何訴訟程序中。(br}每名買方均有權獨立保護和執行其權利，包括但不限於本協議或其他交易文件所產生的權利，且 任何其他買方無需為此目的加入任何訴訟程序中作為附加方。每位買方在審核和談判交易文件時均由其各自的獨立法律顧問代表 。僅出於行政方便的原因 , 每位買方及其各自的律師都選擇通過Loeb與公司溝通。Loeb不代表 任何購買者，僅代表安置代理。公司選擇向所有購買者提供相同的 條款和交易文件是為了方便公司，而不是因為任何 購買者要求或要求這樣做。雙方明確理解並同意，本協議和其他交易 文件中包含的各項規定僅在公司和買方之間，而不是在公司和買方集體之間，而不是在 和買方之間。

5.18違約金 。本公司根據交易文件支付任何部分違約金或其他金額的義務是本公司的持續義務，在所有未支付的部分違約金和其他金額均已支付之前，即使該 部分違約金或其他金額所依據的票據或證券已被取消，該義務也不會終止。

5.19 星期六、星期日、節假日等。如果本協議要求或授予的採取任何行動或任何權利到期的最後或指定日期 不是營業日，則可以在下一個營業日採取該行動或行使該權利 。

5.20 施工。雙方同意，他們各自和/或各自的律師已審查並有機會 修改交易文件，因此，不得使用正常的解釋規則來解釋交易文件或對其進行的任何修改 ，以解決對起草方不利的任何歧義 。此外，任何交易文件中對股價和普通股的每一次引用均應 調整發生在本協議日期之後的普通股的反向和正向股票拆分、股票分紅、股票合併和其他類似交易。 股票的反向和正向拆分、股票分紅、股票組合和其他類似的普通股交易均應在本協議日期之後進行 調整。此處對公司向委員會提交的文件 中披露的所有事項的所有提及均應解釋為包括通過引用併入此類文件中的文件。

5.21 放棄陪審團審判。在任何一方在任何司法管轄區對任何 另一方提起的任何訴訟、訴訟或訴訟中，在適用法律允許的最大範圍內，雙方均知情且故意，據此， 無條件、不可撤銷且明確表示永遠放棄陪審團審判。

(簽名 頁如下)

茲證明， 本證券購買協議雙方已促使其各自的授權簽字人在上述日期正式簽署本證券購買協議 。

[頁面的其餘部分故意留空

以下是購買者的簽名頁]

[Globus Marine Limited證券購買協議的買方簽名頁]

茲證明，以下簽字人已促使本證券購買協議由其各自的 授權簽字人在上文首次註明的日期正式簽署。

通知買方的地址：

向買方交付認股權證的地址(如果與 通知地址不同)：相同

共享的DWAC：

附件4.3

本證券或可行使本證券的證券均未依據經 修訂的1933年證券法(“證券法”)下的註冊豁免，在任何州的證券交易委員會或證券委員會註冊，因此，除非根據證券法或根據證券法的有效註冊 聲明，或在不受註冊 要求的情況下進行交易，否則不得提供或出售本證券或可行使本證券的證券。 本證券或可行使本證券的證券均未依據經 修訂的1933年證券法(“證券法”)下的註冊豁免或在不受註冊 要求約束的交易中進行註冊 ，因此不得提供或出售本證券和行使本證券時可發行的證券可質押於註冊經紀自營商的博納FIDE保證金賬户，或 根據證券法 規則501(A)定義為“認可投資者”的金融機構的其他貸款，或由該等證券擔保的其他貸款。

普通股認購權證

環球海運有限公司

本普通股購買 認股權證(“認股權證”)證明，對於收到的價值，_(紐約市時間)12月1日[Ÿ]於二零二五年(“終止日期 日期”)(但其後非其後)認購及向馬紹爾羣島附屬公司Globus Marine Limited(“本公司”)認購最多_股普通股(以下可予調整，稱為“認股權證股份”)。 本認股權證項下一股普通股的收購價應等於第2(B)節規定的行使價。

第 節1. 定義。除本保證書中其他地方定義的術語外，下列術語具有本節1中指明的 含義。未在本保證書中另行定義的大寫術語應具有購買協議中為此類術語分配的 含義。

“附屬公司” 指直接或間接通過一個或多箇中介機構控制或被控制或與個人處於共同 控制之下的任何人，該等術語在證券法下的規則405中使用並解釋。

“出價 價格”在任何日期是指由下列條款中的第一項確定的價格，該價格適用於：(A)如果普通股隨後在交易市場上市或報價，則根據 Bloomberg L.P.(根據交易日上午9：30開始的一個交易日)，普通股在相關時間(或 最近的前一日期)在交易市場上市或報價的出價是指普通股在該交易市場的買入價(或 最接近的前一日期)，該價格由適用的下列條款中的第一項確定：(A)如果普通股隨後在交易市場上市或報價，則為相關時間(或 之前最近日期)普通股在交易市場上市或報價的出價。(紐約市時間)至下午4點02分(紐約市時間))，(B)如果OTCQB 或OTCQX不是交易市場，普通股在該日期(或之前最近的 日期)在OTCQB或OTCQX(以適用者為準)的成交量加權平均價，(C)如果普通股當時沒有在OTCQB 或OTCQX上市或報價，並且普通股的價格隨後在粉色公開市場(或(D) 在所有其他情況下，普通股的公允市值由當時未償還且本公司合理接受的認股權證的大多數權益持有人真誠選擇的獨立評估師確定 ，費用 及開支由本公司支付。(D) 在所有其他情況下，普通股的公允市值由當時尚未償還且本公司合理接受的認股權證的多數股東真誠選擇 釐定，費用及開支由本公司支付。

“營業日”是指紐約市商業銀行被授權 或法律要求繼續關閉的週六、週日或其他日子以外的任何日子；但是，為澄清起見，只要紐約市商業銀行的電子資金轉賬系統(包括電匯轉賬)在這一天對客户開放，商業銀行不得被視為因“呆在家裏”、“原地避難”、“非必要的 員工”或任何其他類似命令或限制，或在任何政府當局的指示下關閉任何實體分行而被法律授權或要求繼續關閉。 在紐約的商業銀行 的電子資金轉賬系統(包括電匯)在這一天通常對客户開放。

“委員會”(Commission) 指美國證券交易委員會。

“普通股” 指本公司的普通股，每股票面價值$0.004，以及該等證券 此後可能被重新分類或變更的任何其他類別的證券。

“普通股 等價物”是指本公司或附屬公司的任何證券，使其持有人有權在任何時間收購普通股，包括但不限於可隨時轉換為普通股或可行使或交換的任何債務、優先股、權利、期權、認股權證或其他工具 ，或以其他方式使其持有人有權獲得普通股 。

“證券交易法”是指修訂後的1934年證券交易法及其頒佈的規則和條例。

“個人” 是指個人或公司、合夥、信託、註冊或非註冊協會、合資企業、有限責任公司、股份公司、政府(或其機構或分支機構)或任何種類的其他實體。

“購買 協議”是指本公司與其持有人簽署的日期為2020年6月25日的特定證券購買協議 。

“證券法”是指修訂後的1933年證券法及其頒佈的規則和條例。

“子公司” 指公司的任何積極從事貿易或業務的子公司，在適用的情況下，還應包括 本公司在本合同日期後成立或收購的任何直接或間接子公司。

“交易日” 指普通股在交易市場交易的日子。

“交易市場” 指普通股在有關日期上市或報價交易的下列任何市場或交易所： 紐約證券交易所美國證券交易所、納斯達克資本市場、納斯達克全球市場、納斯達克全球精選市場或紐約證券交易所 (或上述任何市場的任何繼承者)。

“Transfer Agent”指Computershare Inc.或其附屬公司、位於馬薩諸塞州02021羅亞爾街150號的辦事處，以及公司的任何後續轉讓代理。

“VWAP” 指在任何日期由適用的下列條款中的第一項確定的價格：(A)如果普通股當時在交易市場上市或報價 ，則指彭博新聞社(Bloomberg L.P.)報道的普通股隨後在該交易日(或之前最近的 )上市或報價的交易市場上普通股的日成交量加權平均價(基於 上午9：30開始的交易日)。(紐約市時間)至下午4點02分(紐約市時間))，(B)如果OTCQB或OTCQX不是交易 市場，則普通股在該日期(或最近的前一日期)在OTCQB或OTCQX 的成交量加權平均價，以適用者為準；(C)如果普通股當時沒有在OTCQB或OTCQX上市或報價，並且如果普通股的價格隨後在粉色公開市場(普通股的公平市價 由認股權證的大多數權益持有人真誠選擇的獨立評估師釐定 當時尚未發行且本公司合理接受的普通股，其費用及開支由本公司支付。

“認股權證” 指本認股權證及本公司於發行日或其前後發行的其他普通股認購權證。

第 2節。 鍛鍊身體。

a)行使 保證書。在符合本協議第2(E)節規定的情況下，本 認股權證所代表的購買權的全部或部分行使可在發行日期或之後、終止 日或之前的任何時間或任何時間通過電子郵件(或電子郵件附件)向本公司交付正式簽署的行使 行使通知(“行使通知”)的PDF副本。在上述行使之日後(I)兩(2) 個交易日和(Ii)構成標準結算期的交易日(如本條例第2(D)(I)節) 中定義的較早者)內，持有人應以美元電匯方式交付適用行使通知中指定的股份的總行使價 ，除非適用行使通知中規定了下文第2(C)節規定的無現金行使 程序。不需要墨水原件 行使通知，也不需要對任何 行使通知進行任何徽章擔保(或其他類型的擔保或公證)。儘管本協議有任何相反規定，在持有人購買了本協議項下的所有認股權證股票且認股權證已全部行使之前，持有人不應被要求 將本認股權證實際交還給公司 ，在這種情況下, 持有人應在向本公司遞交最終行使通知之日起五(5)個交易日內將本認股權證交回本公司註銷。 部分行使本認股權證導致購買本協議項下可購買認股權證股份總數的一部分 將減少本協議項下可購買的已發行認股權證股票數量，金額相當於適用的購買認股權證股票數量 。持有人和公司應保存記錄，顯示購買的認股權證 股票數量和購買日期。公司應在收到任何行使通知的一個 (1)營業日內遞交任何反對意見。持有人及任何受讓人在接受本認股權證後，確認 並同意，由於本段的規定，在購買部分認股權證股份 後，在任何給定時間，根據本認股權證可供購買的認股權證股份數目可能少於本認股權證面值 。

b) 行使價。本認股權證項下每股普通股之行權價為0.30美元，可於本認股權證項下調整 (“行權價”)。

c) 無現金鍛鍊。如果在發行日六個月後的任何時候，沒有有效的登記 聲明登記，或者其中包含的招股説明書不能供持有人轉售認股權證股票， 則本認股權證也可以在該時間以“無現金行使”的方式全部或部分行使， 持有人有權獲得相當於除以除法所得商數的認股權證股票數量[(A-B)(X)]由(A)， 其中：

(A)=(視情況而定)：(I)在緊接適用的行使通知日期之前的 交易日，如果該行使通知是(1)在非交易日的交易日 根據本規則第2(A)節籤立並交付，或(2)在“正常交易時間”(如規則600(B)(68))開盤前的交易日根據本規則第2(A)條同時籤立和交付，則在緊接適用的行使通知日期之前的 交易日簽署並交付VWAP。{br(Ii)在持有人的選擇下， (Y)緊接適用行使通知日期之前的交易日的VWAP，或(Z)彭博資訊(Bloomberg L.P.)報告的截至持有人籤立 適用行使通知的時間的 普通股在主要交易市場的買入價格，前提是該行使通知是在交易日的“正常交易時間”內執行的 ，並在此後兩(2)小時內(包括至收盤後兩(2)小時內交付)。 (Y)適用行使通知在緊接適用行使通知日期之前的交易日的VWAP，或(Z)彭博資訊(Bloomberg L.P.)報告的截至持有人籤立適用行使通知的 普通股在主要交易市場的買入價格 。如果行使通知的日期 是交易日，並且該行使通知是在該交易日的“正常交易時間”結束後根據本協議第2(A)節 的規定籤立和交付的，則該行使通知在適用的行使通知的日期(br})；或(Iii)在適用的行使通知的日期(br})，根據本協議第2(A)節(A) 的規定在該交易日的“正常交易時間”結束後簽署和交付；

(B)=本認股權證的行使價， 經本條例調整後；及

(X)=根據本認股權證條款行使本認股權證時， 可發行的認股權證股份數目(若行使方式為 現金行使而非無現金行使)。

如果 認股權證股票是在這種無現金行使中發行的，雙方確認並同意，根據證券法第 3(A)(9)節，認股權證股票應具有正在行使的認股權證的特徵，並且本認股權證的 持有期可以附加在正在發行的認股權證股票的持有期上。公司 同意不採取任何違反本第2(C)條的立場。

儘管 本協議有任何相反規定，但在終止日期，本認股權證應根據 第2(C)條通過無現金行使方式自動行使。

d) 運動力學。

i.行使時交付 認股權證股票。如果 公司當時是託管系統(“DWAC”)的參與者，並且(A)有有效的登記聲明允許 將認股權證股票發行給或轉售認股權證股票，則公司應促使轉讓代理將根據本協議購買的認股權證股票 通過存託信託公司的存款或提款系統(“DWAC”)記入持有人或其指定人的餘額賬户 的賬户。 如果 公司當時是該系統(“DWAC”)的參與者，並且(A)有一份有效的登記聲明，允許 將認股權證股票發行給或轉售認股權證股票，則公司應將本協議項下購買的認股權證股票 轉給持有人。沒有根據第144條規定的數量或銷售方式限制(假設本認股權證是通過無現金行使行使的 )，否則，以持有人或其指定人的名義在公司 股票登記冊上登記的證書實物交付，證明持有人根據該行使有權獲得的認股權證股票數量 至持有人在行使通知中指定的地址，即(I)向本公司交付行使通知後兩(2)個交易日中最早的 ，條件是：(br}行權總價(無現金行權情況除外)的付款由本公司在行權通知交付後的第二個交易日 前一個交易日、(Ii)行權總價交付給本公司後的一個(1)個交易日和(Iii)在 向本公司交付行權通知後的標準結算期的交易日)前一(1)個交易日收到(br}行權通知向本公司交付後的第二個交易日 )，以及(Iii)在 向本公司交付行權通知後的標準結算期所包含的交易日的天數, 只要在行使通知交付後的標準結算期 (該日期為“認股權證 股份交割日期”)之前一個(1)交易日，公司收到總行使價格(無現金行使的實例除外)的付款，則本公司必須在該交易日 之前一個(1)個交易日收到總行使價格的付款， 該交易日包括行使通知交付後的標準結算期(該日期為“認股權證 股份交割日”)。在交付行使通知時，僅就證券法 條例SHO而言，只要在(I)兩(2)個交易日和(Ii)組成 標準結算期的交易日內收到總行使價格(無現金行使除外)，持有人應被視為已成為該等認股權證股份的記錄持有人，而不論該認股權證股份的交割日期是 。 在這兩個交易日和(Ii)組成 標準結算期的交易天數兩者中較早的兩個交易日內收到總行使價格(在無現金行使的情況下除外 )，則持有人應被視為已成為該等認股權證股份的記錄持有人，而不論該認股權證股份的交割日期為 。如果公司因任何原因(除 持有人未能及時交付行權總價外)未能向持有人交付或導致在 認股權證股份交割日行使通知的情況下向持有人交付或安排交付認股權證股票，則公司應向持有人支付 受該行使的每股1,000美元認股權證股票的現金作為違約金，而不是作為罰金。 除非通過 無現金行使的方式有效行使認股權證股票，否則公司應以現金形式向持有人支付每股1,000美元認股權證股票的違約金，而不是作為罰金。 認股權證股票應在 認股權證股份交付日發出行使通知後，以現金形式支付給持有人，而不是作為罰款。在該認股權證股份交割日後的每個交易日，每個交易日10美元(在該等經算定的 損害開始產生後的第五個交易日增加至每個交易日20美元)，直至該等認股權證股份交割 或持有人撤銷該等行使為止。公司同意保留一名參與FAST計劃的轉讓代理 ，只要本認股權證仍然有效並可行使。如本文所使用的, “標準結算期” 指公司一級交易市場 於行使通知交付之日有效的普通股的標準結算期(以若干交易日表示)。

二、 行使時交付新的認股權證。如本認股權證已部分行使，本公司應持有人之要求及於交回本認股權證股票時， 於認股權證股份交付時，向持有人交付 一份新認股權證，證明持有人有權購買本認股權證所要求之未購買認股權證股份， 新認股權證在所有其他方面應與本認股權證相同。

三、 撤銷權。如本公司未能促使轉讓代理於認股權證股份交割日期前根據第2(D)(I)條將認股權證股份 轉讓給持有人，則持有人將有權撤銷該項行使。

四. 行使時未能及時交付認股權證股票的買入補償。除持有人可享有的任何其他 權利外，如果公司未能促使轉讓代理根據上述第2(D)(I)節的規定在認股權證股份交割日或之前行使認股權證股票( 非因持有人未能及時交付總行使價，除非通過無現金行使方式有效行使認股權證 )，則轉讓代理未能按照上述第2(D)(I)節的規定將認股權證股票轉讓給持有人。如果在該日期之後，持有人的經紀人要求持有人購買(在公開市場交易 或其他方面)，或持有人的經紀公司以其他方式購買普通股，以滿足 持有人出售持有人預期在行使時收到的認股權證股票(“買入”)，則 公司應(A)向持有人支付以下金額(如果有)：(X)持有人的總購買價(包括{如此購買的普通股的價格超過(Y)通過以下方式獲得的金額：(1)公司必須在發行時間向持有人交付的認股權證股票數量 ，(2)執行導致該購買義務的賣單的 價格，以及(B)根據持有人的選擇， 恢復認股權證未獲履行的部分及等值數目的認股權證股份(在 情況下，該項行使將被視為撤銷)，或向持有人交付假若本公司及時履行其在本協議項下的行使及交付義務將會發行的普通股數目 。(#**$$} =例如，如果持有者購買了 總收購價為11美元的普通股, 根據前一句 第(A)款，本公司須向持有人支付因試圖行使本認股權證 以總銷售價10,000美元購買普通股而產生的買入費用 ，以支付買入費用 。持有人應向本公司提供 書面通知，説明就買入向持有人支付的金額，並應本公司的要求提供該等損失金額的證據 。本章程並不限制持有人根據本章程 在法律或衡平法上可尋求任何其他補救的權利，包括但不限於因本公司未能按本章程條款要求在行使認股權證時及時交付普通股而頒佈的特定履行法令及/或強制令豁免 。

V. 無零碎股份或Scrip。本認股權證行使後，不得發行任何代表零碎股份的零碎股份或代表零碎股份的股票 。至於持有人於 行使該等權力時原本有權購買的任何零碎股份，本公司須向下舍入至最接近的整股股份。

六. 費用、税費和費用。發行認股權證股票應免費向持有人收取與發行該等認股權證股票有關的任何 發行或轉讓税或其他附帶費用，所有税費 均由本公司支付，且該等認股權證股票應以持有人的名義或按 持有人指示的名稱發行；然而，倘認股權證股份以持有人姓名以外的名稱 發行，則本認股權證交回行使時，須附有由持有人正式簽署的轉讓表格 (如本公司要求，還須附有一份擔保)，而本公司可要求支付一筆足以償還其附帶任何轉讓税的款項作為條件 。本公司須支付當日處理任何行使通知所需的全部 轉讓代理費，以及當日以電子方式交付認股權證 股份所需的所有費用予存託信託公司(或 另一間履行類似職能的已成立結算公司)。

七. 圖書結賬。根據本條款，本公司不會以任何妨礙 及時行使本認股權證的方式關閉其股東賬簿或記錄。

e)持有者的 鍛鍊限制。本公司不得行使本認股權證，持有人無權根據第2條或其他規定 行使本認股權證的任何部分，條件是在適用的行使通知中規定的行使後 發行生效後，持有人(連同持有人的 關聯公司，以及與持有人或持有人的任何關聯公司作為一個集團行事的任何其他人(此類 人，“出資方”))無權行使本認股權證的任何部分，條件是持有人(連同持有人的 關聯公司以及與持有人或持有人的任何關聯公司(此類 人，“出資方”)一起作為一個集團行事的任何其他人( 人，“出資方”)無權行使本認股權證的任何部分將實益擁有超過受益所有權限制 (定義如下)。就前述句子而言， 持有人及其關聯公司和出讓方實益擁有的普通股數量應包括在行使本 認股權證時可發行的普通股數量，並就此作出確定，但應不包括在(I)行使由持有人或其任何關聯公司或出讓方實益擁有的剩餘未行使部分本認股權證時可發行的普通股數量，以及(Ii)在行使本認股權證的剩餘未行使部分時可發行的普通股數量，以及(Ii)該認股權證的剩餘未行使部分由持有人或其任何關聯公司或出讓方實益擁有，以及(Ii)該認股權證的剩餘未行使部分由持有人或其任何關聯公司或出讓方實益擁有，且(Ii)不包括可發行的普通股數量任何其他普通股等價物)，但須受 轉換或行使類似於本協議所載限制的限制，該限制由持有人或其任何聯屬公司或署名方實益擁有。就本第2(E)節而言，受益所有權應 根據交易法第13(D)節及其頒佈的規則和條例計算, 持有者確認 本公司並未向持有者表示該計算符合 交易所法案第13(D)條的規定，持有者獨自負責根據該法案提交的任何時間表 。在本第2(E)條所載限制適用的範圍內，確定 本認股權證是否可行使(與持有人及其任何關聯公司和出資人共同擁有的其他證券有關)，以及本認股權證的哪一部分可行使，應由持有人全權酌情決定， 提交行使通知應視為持有人決定本認股權證是否可行使(與其他證券有關在每種情況下，受實益所有權限制的限制，公司 沒有義務核實或確認該決定的準確性，提交行使通知 應被視為持有人對上述決定的陳述和擔保。此外， 關於上述任何集團地位的確定應根據 交易法第13(D)節及其頒佈的規則和條例來確定。就本第2(E)節而言，在確定 已發行普通股數量時，持有人可依賴(A)公司最近提交給委員會的定期或年度報告(視情況而定)中反映的已發行普通股數量, (B)本公司較新的公開公告 或(C)本公司或過户代理的較新的書面通知，列明已發行普通股的數目 。應持有人的書面或口頭要求，本公司應在一個交易日 內以口頭和書面方式向持有人確認當時已發行的普通股數量。在任何情況下， 已發行普通股數量應由持有人或其關聯公司或出讓方自報告該數量 已發行普通股之日起，在轉換或行使本公司證券(包括本認股權證)後確定。“實益所有權限額”應為緊接根據本認股權證可發行的普通股發行生效後，持有人在發行任何認股權證之前選擇的已發行普通股數量的4.99%(或 ，9.99%)。 根據本認股權證的規定發行普通股後，“實益所有權限額”應為已發行普通股數量的4.99%(或 ，9.99%)。持有人在通知本公司後， 可增加或減少本條第2(E)條的實益所有權限制條款 ，但實益所有權限制在任何情況下不得超過緊接持有人行使本認股權證而發行普通股後已發行普通股數量的9.99% ，且本條第2(E)條的 規定繼續適用。受益所有權限制的任何增加都不會 在61%之前生效^ST在該通知送達本公司後的第二天。本款 的條款的解釋和實施方式不應嚴格符合本第2(E)節的條款，以 更正本款(或其任何部分)可能存在缺陷或與此處包含的預期受益所有權限制不一致的 限制，或者進行必要或適當的更改或補充以適當實施此類 限制。(#**$$} =：本款規定的限制適用於本權證的繼任持有人。

第 節3. 某些調整。

a)股票 分紅和拆分。如果本公司在本認股權證尚未發行期間的任何時間：(I)派發股票股息或 以其他方式對其普通股或以普通股支付的任何其他股本或股本等值證券進行分派 (為免生疑問，不包括本公司在 行使本認股權證時發行的任何普通股)，(Ii)將已發行普通股細分為更多數量的股票，(Iii)將 股(包括以反向股票拆分的方式)發行的已發行普通股合併為較少數量的股份，或(Iv)通過 重新分類普通股發行本公司的任何股本，則在每種情況下，行權價格均應 乘以一個分數，其中分子應為緊接該事件之前已發行的普通股數量(不包括庫存股，如有) ，分母應為緊接該事件之前已發行的普通股數量 行使本認股權證時可發行的股份數量應按比例調整 ，以使本認股權證的總行使價格保持不變。根據 本第3(A)條作出的任何調整應在確定有權 收取該股息或分派的股東的記錄日期後立即生效，如果是 拆分、合併或重新分類，則應在生效日期後立即生效。

b) 後續配股。除了根據上述第3(A)節進行的任何調整外，如果公司在任何時間 將任何普通股等價物或購買股票、認股權證、證券或其他財產的權利 按比例授予任何類別普通股的記錄持有人(“購買權”)，則持有人將有權 根據適用於該購買權的條款，獲得持有人如果持有該號碼可獲得的總購買權 包括但不限於受益所有權限制)緊接記錄授予、發行或出售此類購買權的日期 之前，或如果未記錄此類記錄，則為確定普通股記錄持有人授予、發行或出售此類購買權的日期 (但是， 前提是，如果持有人蔘與任何此類購買權的權利會導致 持有人超出受益所有權限制，則持有人無權在一定程度上參與該購買權 (或因該購買權而獲得該等普通股的實益所有權)，而該程度的購買 權利將由持有人擱置，直至其權利不會導致 持有人超出實益所有權限制的時間(如果有的話)。

c) 按比例分配。在本認股權證未結清期間，如果本公司宣佈或 以返還資本或其他方式(包括但不限於現金、股票或其他證券、財產或期權 以股息、分拆、重新分類、公司重組、安排方案或其他類似交易的方式) 向普通股持有人宣佈或作出任何股息或其他資產(或獲得資產的權利)的分派 ，則不在此限。 除非已根據第3節(則行權價格 應減去現金金額和/或就該分派向每股普通股支付的 任何證券或其他資產的 公允市值(由本公司董事會真誠決定)，並在該分派生效日期後立即生效，以便在行使認股權證後，持有人 可以獲得該分派的同等利益。

d)基礎 交易。如果在本認股權證未結清期間的任何時候，(I)本公司在一項或多項 關聯交易中直接或間接將本公司與另一人合併或合併，(Ii)本公司(以及 其所有子公司，作為一個整體)直接或間接地在一項或一系列關聯交易中出售、租賃、許可、轉讓、轉讓、 轉讓或以其他方式處置其全部或幾乎所有資產，(Iii) 任何購買要約、要約收購或交換要約(無論由本公司或其他人士)已完成 據此，普通股持有人獲準出售、投標或交換其股份以換取其他 證券、現金或財產，並已被50%或以上已發行普通股的持有人接受；(Iv) 公司在一項或多項相關交易中直接或間接地對普通股進行任何重新分類、重組或 進行資本重組，或據此對普通股進行任何強制性換股現金或財產，或(V)本公司在一項或 項以上的關聯交易中，直接或間接地與另一人或 人完成股票或股份購買協議或其他業務合併(包括但不限於重組、資本重組、分拆、合併或安排方案)，據此，該其他人或集團收購超過50%的已發行普通股(不包括該人或其他人持有的任何普通股 股)，或與訂立或參與該股票或股份購買協議或其他業務合併的其他人 有關聯或有關聯)(每個人均為“基本 交易”)，則, 在隨後行使本認股權證時，持有人有權根據持有人的選擇(不考慮第2(E)節對行使本認股權證的任何限制)， 在緊接該基本交易發生之前， 獲得在緊接該基礎交易發生前行使時可發行的每股認股權證股票， 繼承人或收購公司或公司(如果是尚存的公司)的普通股數量， 及因持有緊接 該等基本交易前可行使本認股權證的普通股數目的持有人進行該等 基本交易而應收的任何額外代價(“替代代價”)(不考慮第2(E)節對行使本認股權證的任何限制)。就 任何該等行使而言，行使價的釐定應作出適當調整，以適用於該 基本交易中就一股普通股可發行的備選代價金額，而本公司應以反映備選代價任何不同組成部分的相對價值的合理 方式在備選代價之間分攤行使價。如果普通股 的持有者可以選擇在基本交易中收到的證券、現金或財產，則 持有者應獲得與在此類基本交易後行使本認股權證時獲得的替代對價相同的選擇 。即使有任何相反的規定，在基礎交易 的情況下，本公司或任何後續實體(定義見下文)應由持有人選擇，可在基礎交易完成的同時或之後30天內的任何 時間行使(或, 如果晚於 適用基礎交易的公告日期，則通過向 持有人支付等同於該基礎交易完成之日本 認股權證剩餘未行使部分的Black Scholes值(定義如下)的現金，從持有人手中購買本認股權證。“Black Scholes Value”指 基於Black-Scholes期權定價模型從 Bloomberg，L.P.上的“OV”函數獲得的本認股權證的價值。(“彭博”)為定價目的於適用的基本交易完成之日確定，並反映(A)相當於 期間美國國債利率的無風險利率， 等於適用的預期基本交易的公告日期和終止日期之間的時間，(B)預期波動率等於100%和從彭博的 HVT函數獲得的30天波動率(使用365天年化確定(C)在 該等計算中使用的每股基礎價格應為(I)以現金方式提出的每股價格(如有)加上該等基本交易中提出的任何非現金代價(如有)的總和及(Ii)較大者(X)緊接該擬進行的基本交易公開公佈前的最後一次VWAP 及(Y)緊接該基本交易完成前的最後一次VWAP 兩者中較大的一項(X)最後一次VWAP 與(Y)緊接該基本交易完成前的最後一次VWAP 兩者中較大者, (D)剩餘期權時間，相當於 適用的預期基本交易的公告日期與終止日期之間的時間和(E)零借款成本 。Black Scholes價值的支付將在持有者選擇後 五個工作日內(如果較晚，則在基本交易的生效日期)內通過電匯立即可用的資金支付。 公司應促使本公司不是倖存者的基本交易中的任何後續實體( “後續實體”)按照本第3(D)條的規定 以書面形式承擔本公司在本認股權證項下的所有義務 ，書面協議的形式和實質合理 令持有人滿意，並得到持權證持有人的批准，以購買當時已發行認股權證相關的至少大部分普通股 (不得無理拖延)向持有人交付後續實體的證券，以換取本認股權證，該證券由與本認股權證在形式和實質上基本相似的 書面文書證明，可在 此類基本交易之前，以相當於可獲得的普通股 和在行使本認股權證時應收的普通股的相應 數量的該繼承實體(或其母實體)的股本股份行使(不考慮對行使本認股權證的任何限制)行使。其行使價適用於該等股本 股份的行使價 (但須考慮根據該基本交易的普通股的相對價值及該等股本的價值 )，而行使價適用於該等股本 股份(但須考慮該基本交易的普通股的相對價值及該等股本的價值{br, 該等股本股數及該行使價格的目的是 保護本認股權證在緊接該等基本交易完成前的經濟價值)，以及 在形式及實質上令持有認股權證的持有人合理滿意以購買當時已發行認股權證至少大部分的 普通股。於任何該等基本交易發生時， 繼承實體將繼承並被取代(因此，自該基本交易日期起及之後， 本認股權證中提述“公司”的條文應改為指繼承實體)，並可 行使本公司的一切權利及權力，並承擔本認股權證項下本公司的所有義務，其效力與該繼承實體在此被指定為本公司的效力相同。

e) 計算。根據本第3條進行的所有計算應根據具體情況計算到 股份的最接近的1美分或最接近的1/100。就本第3節而言，截至 某一特定日期被視為已發行和已發行的普通股數量應為已發行和已發行普通股(不包括庫存股，如有)的總和。

f) 通知持有人。

i. 行權價格調整。每當根據本第3節的任何規定調整行使價時， 公司應立即通過傳真或電子郵件向持有人送達通知，説明調整後的行使價 以及由此導致的對認股權證股份數量的任何調整，並對需要進行調整的事實進行簡要説明。 本公司應立即通過傳真或電子郵件向持有人送達通知，列出調整後的行使價和由此導致的權證股份數量調整，並簡要説明需要進行調整的事實。

二、通知 允許持有者進行鍛鍊。如果(A)公司應宣佈普通股的分配，(B)公司應 宣佈普通股的特別非經常性現金股息或贖回普通股，(C)公司應授權 普通股權利或認股權證的所有持有人認購或購買 任何類別或任何權利的任何股本股份，(D)普通股的任何 重新分類需要獲得公司任何股東的批准(br}整體而言)是一方當事人，任何出售或轉讓本公司全部或實質所有資產的交易，或任何將普通股轉換為其他證券、現金或財產的強制股份交換，或(E)本公司應授權 自願或非自願解散、清算或清盤本公司的事務，則在每種情況下， 公司應在適用記錄或以下指定的生效 日期至少10個交易日之前，通過傳真或電子郵件將其在公司認股權證登記簿上出現的最後傳真號碼或電子郵件地址發送給持有人，通知中説明(X)為該股息、 分配、贖回、權利或認股權證記錄的日期，或者如果不記錄，則通知：(X)為該股息、 分配、贖回、權利或認股權證而記錄的日期，或(X)為該股息、 分配、贖回、權利或認股權證的目的而記錄的日期，登記在冊的 普通股持有人有權獲得該等股息、分配、贖回、權利或認股權證的日期將確定 或(Y)該等重新分類、合併、合併、出售、轉讓或換股預期生效或結束的日期 , 以及預計記錄在冊的普通股持有人有權 在重新分類、合併、合併、出售、轉讓或換股時 以普通股換取可交付的證券、現金或其他財產的日期；但未能交付通知或通知中的任何缺陷或交付中的任何缺陷不影響通知中規定的公司行為的有效性。在這種情況下，普通股持有人將有權 在重新分類、合併、合併、出售、轉讓或換股時以普通股換取可交付的證券、現金或其他財產；但未能交付通知或通知中的任何缺陷不影響通知中規定的公司行為的有效性。在 本認股權證中提供的任何通知構成或包含有關 公司或任何子公司的重要非公開信息的範圍內，公司應根據表格6-K的 最新報告同時向委員會提交該通知。除非本文另有明確規定，否則持有人仍有權在從該通知的 日期開始至觸發該通知的事件的生效日期這段時間內行使本認股權證。

g) 公司自願調整。在符合交易市場規則和規定的情況下，本公司可在本認股權證有效期內的任何時間 將當時的行權價格降低至本公司董事會認為合適的任何金額和時間 。

第 節3. 轉讓授權書。

a)可轉讓性。 在遵守任何適用的證券法和本協議第4(D)節規定的條件以及購買協議的 條款的前提下，本認股權證和本認股權證項下的所有權利在 交回本公司主要辦事處或其指定代理人後，可全部或部分轉讓，並附上本認股權證的書面轉讓 ，基本上採用本證書所附形式，由持有人或其代理人或代理人(連同 章)正式簽署交出後，如有要求，公司應以受讓人或受讓人(視情況而定)的名義，以 該轉讓文書規定的面額籤立並交付一份或多份新的認股權證，並應向轉讓人簽發一份新的認股權證，證明本認股權證中未如此 轉讓的部分，並應立即取消本認股權證。儘管本協議有任何相反規定，持有人 毋須將本認股權證交回本公司，除非持有人已將本認股權證全部轉讓 ，在此情況下，持有人須在持有人向悉數轉讓本認股權證的公司 遞交轉讓表格(如本公司要求連同勛章擔保)之日起三(3)個交易日內，將本認股權證交回本公司。如果認股權證按照本協議適當轉讓，可由新的 持有人行使，以購買認股權證股票，而無需發行新的認股權證。

b) 新認股權證。本認股權證於本公司上述辦事處出示後，可與其他認股權證分開或合併，連同由持有人或其代理人或受權人簽署的指明新認股權證發行名稱及面值的書面通知 。在遵守第4(A)條的情況下，對於該等分拆或合併可能涉及的任何轉讓 ，本公司應簽署及交付新的一份或多份認股權證，以換取根據該通知分拆或合併的一份或多份認股權證或 份認股權證。所有於轉讓或交易所發行的認股權證的日期應為發行日期 ，並應與本認股權證相同，但根據該認股權證可發行的認股權證股份數目除外。

c) 保證書登記簿。公司應根據公司為此 目的而保存的記錄(“認股權證登記冊”)，不時將本認股權證登記在本認股權證的記錄持有人名下。公司 可將本認股權證的註冊持有人視為本認股權證的絕對擁有者，以行使本認股權證的任何權利或 向持有人分發本認股權證，以及所有其他目的。

d) 轉移限制。如果在與本認股權證的任何轉讓相關的本認股權證交回時， 本認股權證的轉讓不得(I)根據證券法 和適用的州證券或藍天法律下的有效登記聲明進行登記，或(Ii)根據第144條無數量或銷售方式限制 或當前的公開信息要求而有資格轉售，作為允許轉讓的條件，本公司可要求本認股權證的持有人或受讓人 遵守採購協議第4.1節的規定。

e) 持有人的陳述。持有人在接受本協議後，聲明並保證其為“經認可的 投資者”(根據證券法頒佈的法規D的定義)，並正在收購本認股權證，且在行使本認股權證後，將成為經認可的投資者，並將為其自己和 不違反證券法 或任何適用的州證券的目的或為分銷或轉售該等認股權證股票或其任何部分而自行收購可在行使時發行的認股權證股份。

第 節5. 雜項。

a) 在行使之前沒有股東權利；沒有現金結算。本認股權證不賦予持有人任何投票權 第 2(D)(I)節規定的行使前作為公司股東的任何投票權、股息或其他權利，但第3節明確規定的除外。不限制持有人根據第2(C)節“無現金行使”獲得認股權證股票 或根據第2(D)(I)節和 第2(D)(I)節收取現金付款的任何權利( 第2(D)(I)節和 第2(D)(I)節) 第2(D)(I)節和 第2(D)(I)節(

b) 保證書的丟失、被盜、破壞或損毀。公司承諾，在公司收到公司合理滿意的損失宣誓書 ，證明本認股權證或與認股權證股票有關的任何股票 遺失、被盜、銷燬或毀損，以及在丟失、被盜或銷燬的情況下，賠償或擔保令公司合理滿意 (就認股權證而言，不包括保證金的張貼)，以及在交出和取消該 認股權證或股票時，以代替該認股權證或股票。

c) 星期六、星期日、節假日等。如果本協議要求或授予的採取任何行動或任何權利到期的最後或指定日期 不是交易日，則可在下一個交易日採取該行動或行使該權利 。

d) 授權股份。

本公司承諾，在認股權證尚未發行期間，將從其授權及未發行普通股中預留足夠 數量的股份，以供在行使本認股權證項下的任何購買權時發行認股權證股份。 本公司進一步承諾，在行使本認股權證項下的購買權後，本公司將全權授權其高級職員 負責發行所需認股權證股份。本公司 將採取一切必要的合理行動，以確保該等認股權證可按本文規定發行，而不會 違反任何適用的法律或法規，或違反普通股可在其上市的交易市場的任何要求 。本公司承諾，在行使本認股權證所代表的購買權 時可能發行的所有認股權證股票，在行使本認股權證所代表的購買權並根據本協議 支付該等認股權證股份後，將獲正式授權、有效發行、繳足及毋須評估，且不受 本公司就發行該等認股權證而產生的所有税項、留置權及收費(與該 發行同時進行的任何轉讓所產生的税項除外)的影響。

除非當時持有並非由本公司聯屬公司實益擁有的大部分已發行認股權證(基於該等認股權證的 股數)的持有人在 範圍內放棄或同意，否則本公司不得 採取任何行動，包括但不限於修改其公司章程或通過任何重組、轉移 資產、合併、合併、解散、發行或出售證券或任何其他自願行動，以避免或尋求 採取任何行動 ，以避免或尋求 採取任何行動，包括但不限於修改其公司章程或通過任何重組、轉移 資產、合併、合併、解散、發行或出售證券或任何其他自願行動 但將始終本着善意協助 執行本認股權證中規定的保護持有人權利不受損害所必需或適當的所有條款和行動；但條件是，未經受影響的每份未清償認股權證持有人同意，不得修改可行使認股權證的條款(包括 但不限於第3節所述的調整)或權證持有人 從本公司收取違約金或其他現金付款的權利，或降低 同意修改本認股權證所需的百分比 ，否則不得修改本認股權證的條款(包括但不限於第3節所述的調整)或權證持有人 從本公司收取違約金或其他現金付款的權利，或降低 同意修改本認股權證所需的百分比 。在不限制前述一般性的情況下，本公司將(I)不會將任何 認股權證股票的面值提高至超過緊接在面值增加之前行使認股權證時應支付的金額，(Ii) 採取一切必要或適當的行動，以便本公司可以在行使本認股權證時有效和合法地發行繳足股款 和不可評估認股權證股票，以及(Iii)使用商業上合理的努力獲得 所有該等授權、豁免, 使公司能夠履行本認股權證項下的義務所必需的。

在採取任何可能導致調整本認股權證可行使的認股權證股票數量或行使價的行動 之前，本公司應獲得任何公共監管機構或對其擁有管轄權的公共 監管機構可能需要的所有授權或豁免或同意。

e) 適用法律。有關本擔保的解釋、有效性、強制執行和解釋的所有問題均應受紐約州國內法律管轄，並根據其解釋和執行，而不考慮紐約州的法律衝突原則。#xA0； 任何關於本擔保的解釋、有效性、強制執行和解釋的問題均應受紐約州國內法律管轄、解釋和強制執行。

f)管轄權； 訴訟代理。各方同意，所有關於本認股權證擬進行的交易的 解釋、執行和辯護的法律程序(無論是針對本保證書的當事人 或其各自的附屬公司、董事、高級管理人員、股東、合作伙伴、成員、員工或代理人)均應 僅在紐約市的州法院和聯邦法院啟動。每一方在此不可撤銷地 接受位於紐約市曼哈頓區的州法院和聯邦法院的專屬管轄權，以裁決本協議項下或與本協議或本協議討論的任何交易有關的任何爭議，並在此不可撤銷地放棄並同意不在任何訴訟、訴訟或程序中主張 其本人不受任何此類法院的管轄權管轄的任何主張，即該訴訟、行動或程序是不適當的或不適當的。 雙方在此不可撤銷地放棄並同意不在任何訴訟、訴訟或法律程序中主張 其本人不受任何此類法院的管轄權管轄 ，以裁決本協議項下或與本協議或本協議討論的任何交易有關的任何爭議各方在此不可撤銷地放棄以面交方式送達程序文件，並同意 通過掛號信或掛號信或 隔夜遞送(帶遞送證據)的方式將程序文件副本郵寄到根據本保證書向其發出通知的有效地址 ，並同意在符合適用法律的情況下，此類送達應構成對程序文件及其通知的良好和充分的送達 。此處包含的任何內容均不得視為以任何方式限制以法律允許的任何其他方式送達過程的任何權利 。如果任何一方開始訴訟、訴訟或訴訟以強制執行本授權證的任何規定，則該訴訟的勝訴方, 訴訟或訴訟程序應由另一方報銷其合理的 律師費以及與該 訴訟或訴訟程序的調查、準備和起訴有關的其他費用和開支。儘管有上述規定，本款規定不得限制或限制聯邦地區法院和州法院，持有者可根據聯邦證券法向其提出索賠。 公司特此不可撤銷地指定並指定紐約10019號紐約西55街250號31樓Watson Farley&Williams LLP(“過程代理”)為其授權 代理，在向公司提出的任何索賠中均可向其送達過程，但有一項諒解，即指定和 指定過程代理為該授權代理將立即生效，而不需要公司採取任何進一步的 行動。本公司向每位買方表示，它已將該 指定和指定通知流程代理，並且流程代理已接受該指定和指定。公司特此不可撤銷地授權 並指示流程代理接受此類服務。

g) 限制。持有人承認，如果 未註冊且持有人未使用無現金行使，則在行使本認股權證時獲得的認股權證股票將受到州和聯邦證券法的轉售限制。

h) 免責聲明和費用。任何交易過程或對持有人 部分的任何延誤或未能行使本協議項下的任何權利，均不得視為放棄該權利或以其他方式損害持有人的權利、權力或補救。 在不限制本認股權證任何其他條款的情況下，如果公司故意和知情地不遵守本認股權證的任何條款 ，導致持有人遭受任何實質性損害，公司應向持有人支付 足以支付持有人收取根據本認股權證到期的任何金額或以其他方式強制執行任何 所產生的任何費用和開支的金額，包括但不限於合理的律師費，包括上訴訴訟的

i) 通知。持有者在本協議項下提供的任何和所有通知或其他通信或交付，包括但不限於任何行使通知，應以書面形式，通過傳真、電子郵件或通過國家認可的夜間快遞服務親自遞送，地址為：

如果 到公司

環球航運有限公司

Vouliagmenis大道128號，3樓

166 74 Glyfada

希臘雅典

電話：+302109608300

電子郵件：a.g.feidakis@globusmaritime.gr

傳真：+30210 9608359

收信人：首席執行官

或本公司為該等目的而向持有人發出通知而指定的其他傳真號碼、電郵 地址或地址。本協議項下由本公司提供的任何和所有通知或其他 通信或交付應以書面形式，並通過 傳真或電子郵件親自送達，或由國家認可的夜間快遞服務按本公司賬簿上顯示的該持有人的傳真 號碼、電子郵件地址或地址發送給每個持有人。本協議項下的任何通知或其他通信或 交付應被視為在(A)發送時間(如果該通知或 通信是在下午5：30或之前通過傳真以傳真號碼或電子郵件附件發送到本協議所附 簽名頁上規定的電子郵件地址)發出並生效。(紐約市時間)，(B)發送日期後的下一個交易日 ，如果該通知或通信是在非交易日或 晚於下午5：30的某一天通過傳真按傳真號碼或電子郵件附件 發送到本協議所附簽名頁上規定的電子郵件地址。在任何交易日(紐約市時間)，(C)郵寄之日後的第二(2)個交易日， 如果由美國國家認可的隔夜快遞服務發送，或(D)被要求向其發出該通知的一方實際收到該通知 。

j) 責任限制。在持有人未採取任何肯定行動以行使 本認股權證以購買認股權證股份的情況下，本協議任何條文均不會導致 持有人或作為本公司股東對任何普通股的購買價承擔任何責任，不論該等責任 是由本公司或本公司債權人主張的 ，亦不會引致 持有人就任何普通股的購買價或作為本公司股東而承擔的任何責任 ，亦不會因此而引致 持有人就任何普通股的購買價或作為本公司股東而承擔的任何責任 。

k) 補救措施。持有人除了有權行使法律授予的所有權利(包括追討損害賠償)外，還將有權具體履行其在本認股權證項下的權利。本公司同意，金錢賠償 不足以補償因其違反本認股權證規定而蒙受的任何損失，特此 同意放棄且不在任何具體履行訴訟中主張法律補救即已足夠的抗辯理由。

l) 個繼任者和分配人。在適用證券法律的規限下，本認股權證和由此證明的權利和義務 將對本公司的繼承人和獲準受讓人以及 持有人的繼承人和獲準受讓人產生利益並對其具有約束力。本認股權證的規定旨在使本認股權證的任何持有人 不時受益，並可由認股權證股份的持有人或持有人強制執行。

m) 修正案。本認股權證可由持有 認股權證的持有人修改或修訂(或放棄本認股權證的規定)，以購買當時已發行認股權證的至少多數普通股。

n) 可分割性。在可能的情況下，本保證書的每一條款均應解釋為 在適用法律下有效和有效，但如果本保證書的任何條款被適用的 法律禁止或無效，則該條款在該禁止或無效範圍內無效，而不會使 該等條款的其餘部分或本保證書的其餘條款無效。

o) 個標題。本認股權證中使用的標題僅供參考，就任何 目的而言，不應被視為本認股權證的一部分。

********************

(簽名頁如下)

茲證明， 本公司已促使其正式授權的高級職員在上述日期簽署本認股權證。

行使通知

收件人：環球海運有限公司

(1)在此簽署的 根據所附認股權證的條款選擇購買_

(2)付款 應採用以下形式(勾選適用框)：

¨美國的合法貨幣電匯 ；或

？如果允許，根據第2(C)款規定的公式，取消 根據第2(C)款規定的無現金行使程序 可購買的最大數量的認股權證，取消 必要數量的認股權證股票，以行使本 認股權證。

(3)請 以以下簽字人的名義或以下指定的其他名稱發行上述認股權證股票：

認股權證股票 應交付給以下DWAC帳號：

(4)以下籤署人 是根據1933年證券法(經修訂)頒佈的法規D所界定的“認可投資者”， 將自行收購可因行使認股權證而發行的認股權證股份，而不是為了或為分銷或 轉售該等認股權證股份或其任何部分而違反證券法或任何適用的州證券法，但 根據證券法登記或豁免的銷售除外。

[持有人簽名]

附件B

分配表格

(要轉讓上述保證書， 請執行此表格並提供所需信息。請勿使用此表格購買股票。)

對於收到的價值， 在此將前述認股權證及其證明的所有權利轉讓給

附件5.1

2020年6月29日

Globus Marine Limited：附件5.1 意見

女士們、先生們：

我們曾就本公司 發行及出售45,850,000股本公司普通股(每股票面價值0.004美元)事宜，擔任馬紹爾羣島公司(“本公司”)旗下Globus Marine 有限公司(“本公司”)的法律顧問。股份 根據本公司於2018年1月17日提交併於2018年2月8日宣佈生效的F-3表格F-3(333-222580)註冊説明書(“註冊説明書”)、日期為2018年1月17日 及2018年2月8日的招股説明書(“基本招股説明書”)及日期為 的基本招股説明書補編(“招股説明書副刊”)發行及出售。

作為此類律師，我們檢查了以下文件的正本 或副本(經認證或以其他方式確認，使我們滿意)：

在此類審查中，我們假定(A) 個人或實體(公司除外)完成文件簽署的法律能力或能力，(B)所有簽名的真實性和作為原件提交給我們的所有文件的真實性，(C)作為符合或複印件提交給我們的所有文件與正本 文件的一致性，(D)我們審查的與陳述本文所述意見相關的文件 是真實、正確和可靠的及(E)就吾等進行的盡職審查所涵蓋的任何文件或證書所載所有事實事宜的每項陳述 的真實性。 對於尚未獨立確立的與本意見有關的事實事宜，吾等已依賴本公司及公職人員的陳述 及證書，在每種情況下，吾等均認為相關且適當 。(E)本公司及公職人員的陳述 與我們進行的盡職審查所包含的所有事實事宜均屬真實性。 有關本意見的重大事實事宜，吾等已依賴本公司及公職人員的陳述 及證書。我們沒有獨立核實如此依賴的事實。

在發表本意見時，我們還 假設：

本意見函僅限於馬紹爾羣島法律和紐約州法律，並且截至本意見書之日。我們明確表示不承擔任何責任就任何發展 或任何類型的情況提供建議，包括本意見書日期之後可能發生的任何法律或事實變更，這些變更可能會 影響此處表達的意見。

基於上述，並經考慮吾等認為相關的法律考慮因素 ，吾等認為，於本公司根據購買協議、登記聲明、基本 招股章程及招股章程補充條款收到付款 後發行及交付股份時，股份將獲有效發行、繳足股款及免税。

我們同意將此 意見作為註冊説明書的證物提交，同意在註冊説明書中討論此意見，並同意在基本招股説明書和招股説明書附錄中對我公司的 引用。在給予此同意時，我們在此不承認 我們屬於1933年證券法(經修訂)第7節及其下的規則和法規(“證券法”)規定必須徵得其同意的人員類別，也不承認我們是 證券法中使用的術語“專家”所指的註冊聲明的任何部分方面具有 專家資格的人，也不承認我們是 證券法中使用的“專家”一詞所指的註冊聲明中的任何部分的專家， 也不承認我們是註冊聲明中 所使用的術語“專家”所指的任何部分的專家。

真正屬於你的，

Watson Farley&Williams LLP

/s/Watson Farley&Williams LLP

附件8.1

2020年6月29日

Globus Marine Limited-附件8.1 意見

它可能關注的對象：

我們曾擔任馬紹爾羣島公司(“本公司”)下屬的GLOBUS Marine 有限公司(“本公司”)與本公司 發行和出售每股面值0.004美元的本公司普通股(“該股”)相關的法律顧問。根據本公司於2018年1月17日提交併宣佈於2018年2月8日生效的F-3表格F-3(333-222580)註冊説明書(“註冊説明書”)、日期為2018年1月17日及2018年2月8日的招股説明書(“基本招股説明書”)及日期為 的基本招股説明書補編 發行及出售股份 。

在提出本意見時，我們檢查了以下文件的 份正本或副本(經認證或以其他方式確認，令我們滿意)：

在此類檢查中，我們假設 (A)每個自然人的法律行為能力，(B)所有簽名的真實性和所有提交給我們的文件的真實性 作為原件提交給我們，(C)所有提交給我們的文件與原始文件的符合性或 複印件，(D)我們審查的與提出本文所述意見相關的文件是真實、正確和完整的，以及(E)關於以下各項的陳述的真實性

至於尚未獨立確立的與本 意見有關的重大事實事項，我們已依賴公職人員、 本公司董事及高級管理人員及其他人士的陳述及證明，在每種情況下，我們均認為相關及適當。我們沒有獨立 核實這樣依賴的事實。

我們已審查了招股説明書補編中標題為“税務考慮-美國税務考慮-美國 美國持有人的聯邦所得税”的討論 。根據本章節中描述的陳述、契約、假設、條件和資格 ，並考慮到本章節中闡述的討論並不旨在討論 股份所有權和處置的所有可能的美國聯邦所得税後果，並且受此處闡述的限制、 限制和假設的約束，我們確認，除非另有説明，否則本章節中陳述的討論構成 法律摘要或法律結論，構成我們對截至招股説明書附錄日期股票所有權和處置的重大美國聯邦所得税後果的意見 ，並準確地 陳述我們對招股説明書附錄中討論的税務問題的看法(本公司在該標題下的陳述和事實陳述除外，我們對此不予置評)。除上述意見外，我們對 以外的任何美國聯邦所得税後果不發表任何意見。除以下關於馬紹爾羣島税收考慮因素的段落所述外，我們 不對任何州、當地或非美國税法下的税收後果發表意見。

我們已經審查了招股説明書補編中“税收考慮-馬紹爾羣島税收考慮”標題下的討論 。基於註冊聲明和招股説明書補編中陳述的事實，並考慮到我們認為相關的法律考慮 ，並在符合本文所述的限制、限制和假設的前提下，我們確認，除非另有説明，否則此類討論中的陳述 構成法律結論，是Watson Farley& Williams LLP對截至招股説明書附錄日期的馬紹爾羣島税收後果的意見(除陳述 和 外)，我們確認，該討論中的陳述 在構成法律結論的範圍內是Watson Farley& Williams LLP關於截至招股説明書附錄日期的馬紹爾羣島税收後果的意見(除陳述 和

我們的意見和招股説明書副刊中 闡述的税務討論基於1986年國税法的現行規定(經修訂)、據此頒佈的 財政條例、國税局發佈的可被引用或用作先例和判例的公告 以及在本章程生效之日生效的馬紹爾羣島共和國法律，其中任何法律都可以 隨時更改並具有追溯力。

本意見僅在本協議日期 發表，我們沒有義務補充或修改我們的意見，以反映本協議日期之後出現的任何法律發展或事實事項，或本協議所依賴的任何信息、文件、證書、記錄、聲明、陳述、 公約或假設的影響，這些信息、文件、證書、記錄、聲明、 公約或假設將變得不正確或不真實。

我們同意將本意見 作為註冊説明書的證物提交，同意在註冊説明書中討論本意見，並同意在註冊説明書、基本招股説明書和招股説明書附錄中對我公司的引用 。在給予此同意時，我們 在此不承認我們屬於證券法第7節或據此頒佈的規則 和條例要求我們同意的人員類別，也不承認我們是證券法中使用的術語“專家”所指的註冊聲明 的任何部分方面的專家，也不承認我們是證券法中使用的“專家”一詞所指的註冊聲明 中的任何部分的專家，也不承認我們是證券法中使用的“專家”一詞所指的註冊聲明 中的任何部分的專家。

真正屬於你的，

沃森·法利和威廉姆斯律師事務所

/s/Watson Farley&Williams LLP

附件 99.1

Globus 海事有限公司宣佈1240萬美元的註冊直接發售定價

希臘Glyfada，2020年6月26日-Globus Marine Limited(“本公司”)(納斯達克股票代碼：GLBS)今天宣佈，該公司已 與若干獨立機構投資者簽訂了一項證券購買協議，將以登記直接發售的方式發行約1,240萬美元的普通股(“普通股”)，並同時私募購買普通股 的認股權證 。

根據證券購買協議的 條款，本公司已同意出售45,850,000股普通股。在同時定向增發中， 本公司已同意發行認股權證，購買最多45,850,000股普通股。認股權證將在發行時可行使 ，行使價為每股0.30美元。認股權證將於發行日起計5.5年到期。 一個普通股和一個認股權證的收購價為0.27美元。在扣除配售代理費及其他 估計發售開支前，本公司從登記直接發售及同時進行 定向增發所得款項總額估計約為1,240萬美元。在滿足慣例成交條件的情況下，註冊直接發行和同時私募預計將於2020年6月30日左右結束。

Maxim Group LLC將擔任此次發行的獨家配售代理。

根據登記的直接發售出售的普通股是根據表格 F-3的貨架登記聲明(文件編號：333-222580)出售的，該聲明於2018年1月17日提交給美國證券交易委員會(“證券交易委員會”)，並於2018年2月8日宣佈生效。此類證券只能通過招股説明書提供。招股説明書 附錄和附帶的招股説明書將提交給證券交易委員會 ，該説明書涉及並描述已註冊直接發售的條款。同時私募中出售的認股權證，連同該等認股權證相關的普通股， 並未根據經修訂的1933年證券法(“證券法”)註冊，並根據 豁免其第4(A)(2)節所載證券法第5節及/或根據其頒佈的 規例D的註冊要求而發售。招股説明書附錄和與登記的直接發售有關的招股説明書副本可在證券交易委員會網站www.sec.gov獲得，或聯繫馬克西姆集團有限責任公司，地址為列剋星敦大道405Lexington Avenue，2樓，New York，NY 10174，電話：2128953745.

本新聞稿 不構成出售或徵求購買任何證券的要約，在根據任何州或司法管轄區的證券法註冊或資格登記 或資格之前，在任何州或司法管轄區也不得 進行此類證券的任何銷售 。

關於 Globus海運有限公司

Globus是 一家綜合性幹散貨航運公司，在全球範圍內提供海運服務，目前擁有、運營和管理一支由五艘幹散貨船組成的船隊，在國際上運輸鐵礦石、煤炭、穀物、鋼材、水泥、氧化鋁和其他幹散貨 。截至2020年3月31日，Globus的子公司擁有和運營7艘船舶，總載重量為300,571載重噸 ，加權平均船齡為12.1年。

安全港聲明

本新聞稿 包含根據美國聯邦證券法定義的“前瞻性陳述”。前瞻性陳述提供 公司對未來事件的當前預期或預測。前瞻性陳述包括有關 公司的預期、信念、計劃、目標、意圖、假設的陳述，以及其他非歷史 事實或不存在的事實或條件的陳述。諸如“預期”、“相信”、“繼續”、“估計”、“期望”、“打算”、“可能”、“正在進行”、“計劃”、“潛在”、“預測”、“項目”、“將會”或類似的單詞或短語，或這些單詞或短語的 否定，可以識別前瞻性陳述，但沒有這些字眼並不一定 意味着聲明沒有前瞻性。前瞻性陳述會受到已知和未知風險和不確定性的影響 ，並且基於可能不準確的假設，這些假設可能導致實際結果與前瞻性陳述所暗示的預期或 大不相同。公司的實際結果可能與 前瞻性陳述中預期的結果大不相同，原因很多，具體如公司提交給證券交易委員會的文件 中所述。因此，您不應過度依賴這些前瞻性聲明，因為這些前瞻性聲明僅説明瞭本 通信的日期。GLOBUS沒有義務公開修改任何前瞻性陳述，以反映本通信日期之後的情況或事件 或反映意外事件的發生。然而，你應該這樣做。, 審查Globus將在本通信 日期之後不時向美國證券交易委員會提交的報告中描述的因素和風險。

如需更多信息，請 聯繫：