證券交易委員會

華盛頓特區20549

表格11-K

年度報告

(馬克一)

根據1934年“證券交易法”第15(D)節提交的年度報告[不需要收費]

截至2019年12月31日的歷年

或

根據1934年“證券交易法”第15(D)條提交的過渡報告[不需要收費]

在由至至的過渡期內

佣金檔案編號

城市國民銀行利潤分享計劃

南花街555號，十八樓

加利福尼亞州洛杉磯，郵編：90071

(計劃全稱及計劃地址 )

城市國民銀行

南花街555號，十八樓

加利福尼亞州洛杉磯，郵編：90071

(根據該計劃持有的證券的發行人姓名

及其主要執行機構的地址 )

必填信息

第1項	不適用

第二項。	不適用

項目3.	不適用

項目4.	現附上按照ERISA財務報告要求編制的計劃財務報表和補充資料，以代替上述第1-3項的要求。

城市國民銀行
利潤分成計劃

財務報表和補充資料

2019年12月31日和2018年12月31日

(附獨立註冊會計師事務所報告 )

城市國民銀行
利潤分成計劃

	頁
獨立註冊會計師事務所報告書	1

可用於福利的淨資產報表-2019年12月31日和2018年12月31日	2

可用於福利的淨資產變動表-截至2019年12月31日和2018年12月31日的年度	3

財務報表附註	4

補充資料

附表H第四部分4(I)--資產明細表(年末持有)--2019年12月31日	11

省略的所有其他補充信息均不適用或根據1974年《員工退休收入保障法》和勞工部發布的法規的披露要求不適用。

獨立註冊會計師事務所報告

給福利委員會

城市國民銀行利潤分成計劃

對財務報表的意見

我們已審計了所附的截至2019年12月31日和2018年12月31日的可用於城市國民銀行利潤分享計劃(“計劃”)利益的淨資產報表 , 本年度可用於福利的相關淨資產變動表 s然後結束，以及相關的附註(統稱為“財務報表”)。我們認為，財務報表在所有重要方面都公平地呈現了截至2019年12月31日和2018年12月31日可用於該計劃福利的淨資產，以及隨後各年度可用於福利的淨資產的變化符合美利堅合眾國普遍接受的會計原則。

意見依據

這些財務報表由計劃的管理層負責。我們的責任是根據我們的審計對計劃的財務報表發表意見。我們是在美國上市公司會計監督委員會(PCAOB)註冊的公共會計師事務所，根據美國聯邦證券法以及美國證券交易委員會(SEC)和PCAOB的適用規則和法規，我們必須獨立於該計劃。我們是在美國上市公司會計監督委員會(PCAOB)註冊的公共會計師事務所，根據美國聯邦證券法以及證券交易委員會和PCAOB的適用規則和法規，我們必須獨立於該計劃。

我們按照 PCAOB的標準進行審核。這些標準要求我們計劃和執行審計，以獲得財務報表是否沒有重大錯報的合理保證，無論是由於錯誤還是欺詐。該計劃不需要，我們也沒有委託對其財務報告的內部控制進行審計。作為我們審計的一部分，我們需要了解財務報告的內部控制，但不是為了對計劃的財務報告內部控制的有效性發表意見。因此，我們不會發表這樣的意見。

我們的審計包括執行程序以評估財務報表重大錯報的風險 (無論是由於錯誤還是欺詐)，以及執行程序以應對這些風險。這些程序包括在測試基礎上檢查有關財務報表中的金額和披露的證據。我們的審計還包括評估管理層使用的會計原則和作出的重大估計，以及評估財務報表的整體列報。我們相信，我們的審計為我們的意見提供了合理的依據。

關於補充信息的幾點看法

截至2019年12月31日，附表H第4(I)行-資產明細表(截至2019年12月31日)中包含的補充信息已接受與審計計劃財務報表同時執行的審計程序。補充信息由計劃管理層負責。我們的審核程序包括確定補充信息是否與財務報表或基礎會計和其他記錄(如果適用)一致，並執行程序以測試補充信息中顯示的信息的完整性和準確性。在對隨附的附表中的補充信息形成意見時，我們評估了補充信息(包括其形式和內容)是否符合勞工部根據1974年《員工退休收入保障法案》制定的報告和披露規則和規定。我們認為，所附附表中的補充信息在所有重大方面均與整個財務報表有關。

/s/Moss Adams LLP

加州歐文

2020年6月26日

自2016年以來，我們一直擔任該計劃的審計師。

城市國民銀行

利潤分享計劃

可用於福利的淨資產報表

2019年12月31日和2018年12月31日

	2019		2018
資產：
參與者導向的投資，按公允價值計算：
現金和現金等價物	$	100,032,860	$	90,928,099
美國政府證券		489,353		800,803
公司債務		458,513		400,146
優先股		1,589,010		156,294
普通股		108,896,756		91,151,142
夥伴關係		234,591		661,642
共同集體信託		281,238,479		86,554,156
共同基金		611,212,571		576,391,636
其他資產		16,361		141,246
總投資		1,104,168,494		847,185,164
應收款：
僱主供款		160,556		1,066
參與者貢獻		8,716		3,181
應收參與者票據		15,191,072		14,967,605
其他		6,275,253		—
應收賬款總額		21,635,597		14,971,852
無息現金		131,486		50,926
可用於福利的淨資產	$	1,125,935,577	$	862,207,942

請參閲財務報表附註。

城市國民銀行

利潤分享計劃

可用於收益的淨資產變動表

截至2019年12月31日和2018年12月31日的年度

	2019		2018
淨資產增加可歸因於：
投資收益：
利息	$	833,558	$	709,897
分紅		27,764,348		32,961,531
投資公允價值淨增值(折舊)		160,518,967		(92,809,489	)
		189,116,873		(59,138,061	)
捐款：
僱主		50,064,838		41,558,973
與會者		55,529,000		50,152,773

其他收入：		6,275,253		—
添加總數		300,985,964		32,573,685
從可歸因於以下項目的淨資產中扣除：
支付給參與者的福利		69,137,903		58,022,609
行政費用		446,444		600,337
總扣除額		69,584,347		58,622,946
淨增加(減少)		231,401,617		(26,049,261	)
轉移到此計劃		32,326,018		—
可用於收益的淨資產：
年初		862,207,942		888,257,203
年終	$	1,125,935,577	$	862,207,942

請參閲財務報表附註。

城市國民銀行
利潤分成計劃

財務報表附註

2019年12月31日和2018年12月31日

(1)

計劃説明

以下關於城市國民銀行利潤分享計劃(本計劃)的説明僅提供一般信息。參與者應參考計劃協議，瞭解計劃條款的完整説明。

(a)

一般信息

該計劃是具有401(K)組成部分的固定繳款利潤分享計劃，它為同意參加該計劃的城市國民銀行(CNB)及其子公司和某些附屬公司(本公司)的合格員工提供退休福利。該計劃由城市國民銀行(計劃發起人)管理，並通過其管理委員會--福利委員會採取行動。福利委員會由計劃贊助商City National Bank的官員組成，City National Bank是加拿大皇家銀行(RBC)的間接全資子公司。該計劃受修訂後的1974年“僱員退休收入保障法”(ERISA)的規定約束。

2015年11月2日，加拿大皇家銀行完成了對CNB前控股公司City National Corporation(CNC)的收購。CNC與特拉華州的RBC USA Holdco Corporation (Holdco)合併，Holdco作為RBC的全資子公司倖存下來。在2015年11月2日之前，網通是公司或計劃發起人，該計劃稱為網通利潤分享計劃。自2019年1月1日起融合資本管理(CCM)LLC 401(K)計劃合併到CNB利潤分享計劃。合併到計劃的總資產為32,326,018美元。

勞工部(DOL)對該計劃進行了調查，該調查從截至2009年12月31日的年度開始，涉及截至2006年12月31日至2011年12月31日的計劃年度。

2015年4月24日，美國司法部在美國加州中區西部分部地區法院對CNC和其他公司提起訴訟。美國司法部指控下列訴訟原因：(1)計劃和計劃服務提供商之間的不忠誠、輕率和被禁止的交易城市國民銀行和CNC，它們也是計劃的受託人；(2)計劃和城市國民銀行旗下的城市國民資產管理公司和城市國家證券公司之間的不忠誠、輕率和被禁止的交易；以及(3)共同受託責任，據稱損害金額約為$。CNC收到傳票和投訴，並聘請了律師。2016年4月5日，法院批准了有利於美國司法部的部分簡易判決，並命令CNB保留一家獨立受託人，對因該計劃的投資而支付給CNB的收入分享金額進行核算。CNB的複議動議於2016年6月7日被駁回。在雙方商定的獨立受託人完成收入分享核算後，雙方就損害賠償提出交叉動議要求部分簡易判決。2017年2月8日，地區法院做出有利於原告的裁決，並做出了金額為730萬美元的判決。CNB向第九巡迴上訴法院提出上訴。2019年4月23日，上訴法院發表意見，維持地區法院有利於原告的裁決，並指示地區法院重新計算部分判決。2019年12月2日，地區法院作出修改後的判決，金額由CNB作為計劃發起人存入計劃賬户，分配給符合條件的計劃參與者。 2020年1月15日, 修改後的判斷金額已存入計劃賬户，以便分配給符合條件的計劃參與者 [此金額記錄為其他應收賬款和其他收入關於截至2019年12月31日和截至2019年12月31日的年度的可用於福利的淨資產表和可用於福利的淨資產變動表]。對計劃的影響將僅限於計劃發起人向計劃付款後可能報告的收益。目前無法確定此類金額。

OneAmerica退休服務 LLC是該計劃的記錄保管人。CNB在2017年3月31日之前是該計劃的直接受託人，Matrix Trust Company 被任命為直接受託人，自2017年4月1日起生效。矩陣信託公司也是計劃資產的託管人。計劃參與者個人定向帳户(IDA)在TD ameritrade持有，除非參與者要求不同的提供商。

(b)

捐款

自受僱之日起，有權享受帶薪假期並已完成一小時服務的公司員工有資格參加該計劃。公司利潤為City National Bank和First American Equipment Finance的合格員工分享本計劃的繳款(在本計劃中稱為“僱主繳費”)等於基於上一財年淨利潤(由本計劃定義)的變化的員工合格薪酬的百分比，但公司的總體最高繳費為綜合淨利潤的8%減去該財年的匹配繳款(不是通過沒收穫得的)。對於計劃 2019年和2018年，公司分別按每位參與者的合格薪酬支付6.989%和6.798%的利潤分成貢獻。在2019年計劃年度，與上述貢獻不同，關聯公司僱主支付了每位關聯公司參與者合格薪酬的6%的關聯公司利潤分享貢獻。參與者將其貢獻的投資引導到該計劃提供的各種投資選項中。公司繳費由參與者酌情投資，投資方式與下文所述的減薪繳費相同。

根據該計劃的401(K)功能，參與者最高可貢獻其定義的合格薪酬的50%，但不得超過法律允許的美元金額，截至2019年12月31日和2018年12月31日的年度分別為 19,000美元和18,500美元。自2019年1月1日起，公司將員工延期的匹配率從每個工資期間為計劃貢獻的前6%的合格薪酬的50%提高到60%。50歲及以上的參與者可根據美國國税法(IRC)法規和限制進行無與倫比的“追趕”延期，不得超過法律允許的美元金額，即截至2019年12月31日和2018年12月31日的年度為6,000美元。截至2018年12月31日的年度，金額不得超過6,000美元。截至2018年12月31日的年度，金額不得超過法律允許的金額6,000美元。參與者還可以貢獻代表來自其他税收優惠計劃的分配(展期)的金額。

(c)

參與者帳户

每個參與者賬户都會記入參與者的貢獻、公司匹配貢獻和利潤分享貢獻(如果有)的分配、收益或虧損以及適用的行政費用。各基金的收益根據參與者的賬户餘額或基金中持有的份額與基金中所有賬户餘額或份額的總和的比率分配到參與者餘額中。

(d)

歸屬

參與者繳費和公司的匹配繳費將立即完全歸屬。參與者在其正常退休日期(由本計劃定義)、死亡或完全殘疾(由本計劃定義)時，應完全享有其全部應計福利。對於因死亡或完全殘疾以外的原因在其正常退休日期之前終止工作的參與者，公司的利潤分紅貢獻應按照以下時間表授予：

	既得
服務年限	百分數
不到2年		0	%
2		25
3		50
4		75
5個或更多		100

終止參與者的賬户中的任何未歸屬金額將根據計劃規定沒收，並按以下順序使用：第一，向符合適用法律和計劃條款的合格兵役歸來的參與者繳納任何計劃繳費；第二，支付糾正行政錯誤所需的任何計劃繳費；第三，減少公司在沒收首次可用當年應支付的匹配繳費；第四，恢復之前被沒收的繳費2019年和2018年期間，根據上文概述的計劃規定，分別使用了金額為1,338,837美元和1,334,352美元的沒收。截至2019年12月31日和2018年12月31日，沒收的非既有賬户總額分別為7160美元和11371美元。

(e)

福利支付

根據計劃規定，參與者可以選擇在其離職或年滿59.5歲時獲得其全部既得應計福利的分配。在某些其他條件下，例如本計劃定義的財務困難，參與者可以請求撤回其繳費。

通常，對於財務困難或提取員工税後繳費以外的分配，支付方式應基於參與者的選擇，可以一次性支付、分期付款或直接轉賬到個人退休賬户(IRA)或接受轉賬的税收優惠計劃。參與者也可以選擇一次性支付和直接轉賬相結合的方式。根據參與者的選擇和計劃規定，分配應以現金或實物形式進行。

(f)

應收參與者票據

根據本計劃的貸款計劃的規定，向參與者提供的貸款金額可不低於1,000美元，且不得超過參與者既有賬户餘額的50%或減去前12個月內最高未償還餘額後的50,000美元，兩者以較小者為準。參與者一次只能有一筆未償還貸款。此類貸款以參與者在該計劃中的既得餘額為抵押，並承擔貸款機構在類似情況下發放貸款的現行利率。截至2019年12月31日，利率從3.5%到9.25%不等，到期日從2020年1月到2035年1月。這些貸款的期限不能超過五年，但如果貸款用於購買參與者的主要住所，貸款期限最長可延長15年。本金和利息通過工資扣減按比例支付。

(g)

計劃終止

本公司尚未表示任何終止該計劃的意圖但是，在符合ERISA規定的情況下，公司可以隨時終止該計劃。在計劃終止的情況下，參與者自動完全享有其應計福利。

(h)

圖則修訂

本計劃已修改，規定自2019年1月1日起生效：(1)將公司匹配率從工資期間計劃參與者貢獻的前6%薪酬的50%提高到60%；(2)允許將附屬公司401k計劃(Convergent Capital Management LLC 401(K)計劃) 合併到計劃中[如附註(1)(A)所述]，(3)取消適用於分配的某些限制，以與融合資本管理計劃的受保護利益保持一致，並增強對所有參與者的撥備；以及(4)符合規定的某些法規變更。

該計劃自2020年1月1日起修訂，以允許FilmTrack Inc.合併。401(K)利潤分享計劃納入計劃[如附註(7)所述]並向説明FilmTrack參與者的某些受保護利益。

(2)

重大會計政策

(a)

陳述的基礎

本計劃的財務報表是按照美國公認會計原則(美國GAAP)按權責發生制會計編制的。

(b)

預算的使用

按照美國公認會計原則編制財務報表要求管理層做出估計和假設，這些估計和假設會影響可用於收益的淨資產報表中報告的資產和負債額，可用於收益的淨資產變動表中的加計和扣除，以及財務報表日期的或有資產和負債的披露。實際結果可能與這些估計值不同。

(c)

投資估值與收益確認

公開交易的證券根據公佈的市場報價按公允價值列賬。共同基金的股票按報價市場價格估值，這代表該計劃在年末持有的股票的資產淨值(NAV)。共同集合信託基金按集合信託單位的資產淨值估值。有關公允價值計量的討論，請參閲附註3。投資的購買和出售是以結算日期為基礎記錄的，這與交易日期沒有實質性差異。利息收入按權責發生制入賬。股息在除息日期記錄。按公允價值計算的投資淨增值或淨折舊包括已實現和未實現損益。

(d)

應收參與者票據

參與者的應收票據按其未付本金餘額加上任何應計但未付利息計量。利息收入按權責發生制入賬。如果參與者停止償還貸款，計劃管理員認為參與者貸款違約，則減少參與者貸款餘額並記錄福利支付。

(e)

參與者福利的支付

參與者福利在支付時記錄。

(f)

行政費用

本計劃一部分管理費由參保人支付，一部分由公司支付。參與者的管理費用份額按人均收取，並按季度分配。

個人費用(如貸款和個人定向帳户(IDA)費用)將根據參與者是否利用某些計劃功能而計入適用的參與者帳户。例如，該計劃的服務提供商對處理貸款申請和IDA 交易收取費用。

(g)

風險和不確定性

該計劃規定了貨幣市場基金、共同基金、普通股、公司債券和政府證券的各種投資選擇。投資證券面臨各種風險，如利率、市場和信用。由於與投資證券價值變化相關的不確定性水平，短期內各種風險因素的變化至少有可能對參與者的賬户餘額和財務報表中報告的金額產生重大影響。

(h)

濃度值

截至2019年12月31日和2018年12月31日，對加拿大皇家銀行普通股的投資分別佔該計劃投資的7.6%和8.6%。

(3)

公允價值計量

會計準則將公允價值定義為在計量日期出售資產或支付在市場參與者之間有序交易中轉移負債的價格。在確定要求按公允價值記錄的資產和負債的公允價值計量時，本計劃考慮它將在其中進行交易的本金或最有利的市場，並考慮市場參與者在為資產或負債定價時將使用的假設，例如固有風險、轉讓限制和不履行風險。評估技術中使用的輸入優先順序如下：

級別1：評估方法的輸入是計劃有能力訪問的活躍市場中相同資產或負債的未調整報價。

第2級：評估方法的投入包括：

活躍市場中類似資產或負債的報價

不活躍市場中相同或相似資產或負債的報價

資產或負債的可觀察到的報價以外的投入

通過相關性或其他方式主要從可觀察到的市場數據中獲得或由其證實的輸入

如果資產或負債具有指定的(合同) 期限，則必須在資產或負債的基本上整個期限內觀察到第2級輸入。

第3級：估值方法的投入是不可觀察的，對公允價值計量具有重要意義。

如果確定特定資產或負債的公允價值計量是基於公允價值層次結構不同級別的投入，則整個公允價值計量所在的公允價值層次結構中的水平是基於對整個公允價值計量具有重要意義的最低水平投入。所使用的估值技術需要最大限度地使用可觀察到的輸入，並最大限度地減少使用不可觀察到的輸入。

以下是對按公允價值計量的資產使用的估值方法的説明。截至2019年12月31日和2018年12月31日，使用的方法沒有變化。

共同基金和現金等價物：按該計劃在年末持有的股票的報價資產淨值計算。

美國政府證券：使用資產的報價和其他直接或間接可觀察到的投入進行估值。沒有市場反饋的證券價格通過第三方估值來源獲得。

普通股和優先股：按個別證券交易活躍市場報告的收盤價估值。無市場饋送證券的價格使用報價通過第三方估值來源獲得。

公司債務：使用定價模型進行估值，最大限度地利用類似證券的可觀察到的投入。這包括基於信用評級相似的發行人當前可用可比證券的收益率。

合夥關係：按個別證券交易活躍市場報告的收盤價估值。

其他資產：主要由抵押抵押期權組成，由第三方供應商根據可觀察到的市場投入進行估值。

共同集合信託基金：按集合信託的個單位的資產淨值估值。資產淨值由共同集合信託基金的受託人提供，用作估計公允價值的實用權宜之計。資產淨值是基於基金持有的標的投資的公允價值減去其負債。當確定基金很可能會以與報告的資產淨值不同的金額出售投資時，不使用這一實際權宜之計。參與者交易(購買和銷售)可能每天都會發生。如果本計劃啟動集合信託的全額贖回，發行人保留暫時推遲退出信託的權利，以確保證券清算將以有序的業務方式進行。

上述方法可能會產生公允價值計算，該計算可能不表示可變現淨值或反映未來公允價值。此外，雖然計劃相信其估值方法恰當，並與其他市場參與者保持一致，但使用不同的方法或假設來確定某些金融工具的公允價值可能會導致報告日期的公允價值計量有所不同。

截至2019年12月31日和2018年12月31日，該計劃的投資按公允價值計量，包括以下公允價值層次結構內的工具和分類：

	截至公允價值計量
	2019年12月31日，使用輸入類型
資產類型	1級		2級		第3級			總計
現金和現金等價物	$	98,077,644	$	1,955,216	$	—	$	100,032,860
美國政府證券		—		489,353		—		489,353
共同基金		611,212,571		—		—		611,212,571
普通股		108,896,752		4		—		108,896,756
優先股		1,589,010		—		—		1,589,010
公司債務		—		458,513		—		458,513
夥伴關係		234,591		—		—		234,591
其他資產		—		16,361		—		16,361
公允價值層次結構中的總資產		820,010,568		2,919,447		—		822,930,015
以資產淨值計量的投資(A)		—		—		—		281,238,479
按公允價值計算的總投資	$	820,010,568	$	2,919,447	$	—	$	1,104,168,494

	截至公允價值計量
	2018年12月31日，使用輸入類型
資產類型	1級		2級		第3級		總計
現金等價物	$	89,861,407	$	1,066,692	$	—	$	90,928,099
美國政府證券		—		800,803		—		800,803
共同基金		576,384,604		—		7,032		576,391,636
普通股		90,848,714		256,018		46,410		91,151,142
優先股		156,294		—		—		156,294
公司債務		—		400,146		—		400,146
夥伴關係		661,642		—		—		661,642
其他資產		—		141,246		—		141,246
公允價值層次結構中的總資產		757,912,661		2,664,905		53,442		760,631,008
以資產淨值計量的投資(A)		—		—		—		86,554,156
按公允價值計算的總投資	$	757,912,661	$	2,664,905	$	53,442	$	847,185,164

(a)

根據主題820，作為實際權宜之計，使用每股資產淨值(或其等值的 )以公允價值計量的某些投資沒有在公允價值層次中分類。表中列示的公允價值金額旨在允許將公允價值層次結構與可用於福利的淨資產報表中列示的金額進行協調。

(4)

利益方交易

某些計劃投資是由City National Rochdale管理的CNR共同基金的股份和加拿大皇家銀行的普通股。CNR是City National Bank的全資子公司，後者是加拿大皇家銀行(Royal Bank Of Canada)的間接全資子公司，因此，這些交易屬於利益方交易。

(5)

所得税

本公司於2017年5月8日收到美國國税局(IRS)的優惠税收決定函，聲明該計劃符合IRC第401(A)條的規定，根據第501(A)條的規定，信託免徵聯邦所得税。雖然2017年收到的決定不包括2016年1月7日之後執行的計劃修訂，但計劃管理員和計劃的律師認為，計劃是按照IRC的適用要求設計和運行的。

美國GAAP要求計劃管理層評估計劃採取的個税收頭寸，如果計劃採取了不確定的立場，而國税局審查後更有可能無法維持，則確認税收負債(或資產)。計劃管理員得出結論，截至2019年12月31日和2018年12月31日，沒有或預計會採取需要在財務報表中確認負債(或資產)或披露的不確定頭寸。該計劃可能要接受徵税轄區的審核；但是，目前沒有對任何正在進行的税期進行審核。

(6)

財務報表與表格5500的對賬

以下是截至2019年12月31日和2018年12月31日財務報表和表格5500之間可用於收益的淨資產對賬：

	2019		2018
根據財務報表可用於收益的淨資產	$	1,125,935,577	$	862,207,942
應收參與者票據利息收入減少		0		7,962
每個表格5500可用於福利的淨資產	$	1,125,935,577	$	862,199,980

以下是截至2019年12月31日和2018年12月31日的年度財務報表和表格5500之間可用於福利的淨資產淨增加 (減少)的對賬：

	2019			2018
每一財務報表可用於收益的淨資產淨增加(減少)	$	231,401,617		$	(26,049,261	)
應收參與者票據利息收入減少		(7,962	)		3,545
按表格5500計算的可用於福利的淨資產淨增加(減少)	$	231,409,579		$	(26,052,806	)

(7)

後續事件

2019年，CNB收購了FilmTrack Inc.自2020年1月1日起，FilmTrack Inc.401(K)利潤分享計劃與CNB計劃合併並併入CNB計劃，該計劃的參與者受CNB計劃管轄。2020年1月期間併入該計劃的總資產約為371.9萬美元。

2020年1月，世界衞生組織(“世衞組織”)因新冠肺炎事件宣佈全球衞生緊急狀態，隨後，2020年3月，世衞組織將緊急狀態列為大流行(“大流行”)。這場大流行引發了金融市場的波動，並對全球經濟產生了總體上的負面影響。截至本報告日期，自2019年12月31日以來，該計劃的公允價值並未出現大幅下降，但是，由於該計劃的個別投資價值已經並將隨着市場狀況的變化而波動，因此無法確定後續期間可確認的損失金額(如果有的話)。截至本報告日期，大流行的全面影響仍在繼續發展。

自2020年1月1日起生效，根據2019年《為每個社區設立退休增強法》根據“安全法案”(Secure Act)，該計劃確認了從70歲1/2歲到72歲的法定最低分配開始日期的變化。同樣在2020年期間，福利委員會根據冠狀病毒援助、救濟和經濟安全法案 (CARE法案)。根據安全和CARE法案，適用的計劃條款將記錄在計劃修正案中。

城市國民銀行

利潤分享計劃

EIN：95-1780067 PN：001

附於2019年表格5500

附表H第四部分第4(I)行- 資產明細表(年末持有)

2019年12月31日

(c)

(b)

投資説明，包括

(e)

的身份發行人，借款人，

到期日，利率，

(d)

電流

(a)

出租方或類似方

股份

抵押品，面值或到期日價值

成本

價值

現金等價物

CNB現金

141

CNB現金

141

施瓦布現金賬户

14,254

施瓦布現金賬户

14,254

TD資產管理貨幣市場投資組合

6,317,676

TD資產管理貨幣市場投資組合

6,317,676

先鋒聯邦貨幣市場

91,116,454

先鋒聯邦貨幣市場

91,116,454

CNB存款掃描

529,872

CNB存款掃描

529,872

聯邦機構首要價值義務基金

95,241

聯邦機構首要價值義務基金

95,241

美國財政部聯合現金儲備服務

4,006

美國財政部聯合現金儲備服務

4,006

現金等價物合計

98,077,644

節省和CD

美國銀行

125,000

美國銀行

125,013

紐約Leumi銀行美國紐約州

85,000

紐約Leumi銀行美國紐約州

85,007

巴爾港銀行和信託公司

250,000

巴爾港銀行和信託公司

250,023

蒙特利爾銀行(BMO Harris Bank Na)

50,000

蒙特利爾銀行(BMO Harris Bank Na)

50,041

公民銀行Na/Ri

36,000

公民銀行Na/Ri

36,005

東西岸

250,000

東西岸

250,028

First Natl Bank Long ISL

1,000

First Natl Bank Long ISL

1,000

第一共和銀行

251,000

第一共和銀行

250,992

第一共和銀行

345,000

第一共和銀行

344,976

路德·伯班克儲蓄

250,000

路德·伯班克儲蓄

250,027

印第安納州的商人BNK

148,000

印第安納州的商人BNK

148,069

太平洋西部銀行

2,000

太平洋西部銀行

2,000

共和銀行與信託Ky

26,000

共和銀行與信託Ky

25,998

桑坦德銀行Na

9,000

桑坦德銀行Na

9,002

SB One Bank(SB One Bank)

1,000

SB One Bank(SB One Bank)

1,000

SunTrust銀行

125,000

SunTrust銀行

125,035

德州首府銀行Na

1,000

德州首府銀行Na

1,000

總儲蓄和CD

1,955,216

政府證券

聯邦抵押協會Al5866

16,859

聯邦抵押協會Al5866

17,176

聯邦住房貸款票據

30,000

聯邦住房貸款票據

30,129

聯邦住房貸款票據

25,000

聯邦住房貸款票據

25,612

FHLMC注意事項

30,000

FHLMC注意事項

30,257

FNMA説明

45,000

FNMA説明

45,347

FNMA説明

25,000

FNMA説明

25,161

FNMA説明

45,000

FNMA説明

46,016

FNMA説明

20,000

FNMA説明

20,303

FNMA説明

30,000

FNMA説明

31,232

美國國庫券

35,000

美國國庫券

34,792

美國國庫券

40,000

美國國庫券

39,809

美國國庫券/債券

25,000

美國國庫券/債券

27,918

美國國庫券/債券

30,000

美國國庫券/債券

30,112

美國國庫券/債券

50,000

美國國庫券/債券

49,463

美國國庫券/債券

15,000

美國國庫券/債券

15,800

美國國庫券/債券

20,000

美國國庫券/債券

20,226

政府證券總額

489,353

企業義務

艾伯維公司(AbbVie Inc.)

20,000

艾伯維公司(AbbVie Inc.)

21,130

高盛集團(Goldman Sachs Group Inc.)

15,000

高盛集團(Goldman Sachs Group Inc.)

15,623

UnitedHealth Group Inc.

20,000

UnitedHealth Group Inc.

20,391

美國運通公司

25,000

美國運通公司

25,959

美國銀行(Bank Of America Corp)

25,000

美國銀行(Bank Of America Corp)

25,117

蒙特利爾銀行

25,000

蒙特利爾銀行

26,060

CBL&Associates LP

27,000

CBL&Associates LP

16,200

道杜邦公司(DowDuPont Inc.)

15,000

道杜邦公司(DowDuPont Inc.)

16,049

通用動力公司

15,000

通用動力公司

15,252

吉利德科學公司

25,000

吉利德科學公司

25,824

JC Penney Corp Inc.

20,000

JC Penney Corp Inc.

18,800

摩根大通(JPMorgan Chase&Co)

25,000

摩根大通(JPMorgan Chase&Co)

25,866

摩根斯坦利

25,000

摩根斯坦利

26,122

NBC環球媒體有限責任公司

15,000

NBC環球媒體有限責任公司

15,470

Qwest公司

25,000

Qwest公司

28,764

城市國民銀行

利潤分享計劃

EIN：95-1780067 PN：001

附於2019年表格5500

附表H第四部分第4(I)行- 資產明細表(年末持有)

2019年12月31日

(c)

(b)

投資説明，包括

(e)

發行人身份，借款人身份，

到期日，利率，

(d)

電流

(a)

出租方或類似方

股份

抵押品，面值或到期日價值

成本

價值

信實鋼鐵和明礬

25,000

信實鋼鐵和明礬

26,426

桑坦德英國公司(Santander UK PLC)

15,000

桑坦德英國公司(Santander UK PLC)

16,036

西蒙地產集團有限責任公司

20,000

西蒙地產集團有限責任公司

21,296

三井住友財務集團

15,000

三井住友財務集團

15,234

聯合技術公司

15,000

聯合技術公司

15,360

富國銀行(Wells Fargo&Company)

25,000

富國銀行(Wells Fargo&Company)

26,433

西太平洋銀行公司

15,000

西太平洋銀行公司

15,101

公司債務總額

458,513

優先股

Annaly Capita 6.95%PFD系列F

1,455

Annaly Capita 6.95%PFD系列F

37,763

無煙煤資本公司9.375(退市12/03/19)

1,000

無煙煤資本公司9.375(退市12/03/19)

ASSOC BANC CORPORATION 5.875

1,500

ASSOC BANC CORPORATION 5.875

39,615

美國銀行(Bank Of America Corp)

10,000

美國銀行(Bank Of America Corp)

266,000

美國銀行(BAC.N：行情)5.875%

1,500

美國銀行(BAC.N：行情)5.875%

40,575

第一資本金融公司5

10,000

第一資本金融公司5

250,900

CBL&Associates Prop 7.375%

17,000

CBL&Associates Prop 7.375%

84,150

花旗資本XIII 7.875 2040年10月30日

1,000

花旗資本XIII 7.875 2040年10月30日

27,800

殖民地資本公司8.25%(退市01/10/20)

3,000

殖民地資本公司8.25%(退市01/10/20)

75,900

Five Third Bancorp 6%

1,426

Five Third Bancorp 6%

39,058

Gaslog合作伙伴PP 8.625%

200

Gaslog合作伙伴PP 8.625%

5,066

ISTAR FINL Inc.PFD系列D

2,000

ISTAR FINL Inc.PFD系列D

51,320

摩根大通SER DD

1,000

摩根大通SER DD

27,330

KeyCorp

2,000

KeyCorp

54,060

新住宅投資公司7.125

100

新住宅投資公司7.125

2,592

NextEra能源資本

4,177

NextEra能源資本

114,993

皮布布魯克酒店信託基金6.375%

320

皮布布魯克酒店信託基金6.375%

8,128

人民聯合金融公司PFD Ser A

1,834

人民聯合金融公司PFD Ser A

51,645

地區金融公司副SHS代表

960

地區金融公司副SHS代表

27,091

SeaspanCorp 8.25%

100

SeaspanCorp 8.25%

2,589

南方海岸6.25 2075年10月15日

2,200

南方海岸6.25 2075年10月15日

58,014

兩個hbrs INVT CORPORATION PFD 7.625系列B

2,000

兩個hbrs INVT CORPORATION PFD 7.625系列B

54,880

Two Harbors Inv Corp 7.75%

100

Two Harbors Inv Corp 7.75%

2,532

兩個hbrs INVT Corp PFD

2,000

兩個hbrs INVT Corp PFD

55,500

富國銀行(Wells Fargo&Company)7.5%

146

富國銀行(Wells Fargo&Company)7.5%

211,509

優先股總數

1,589,010

普通股

1933年工業公司

500

1933年工業公司

58.com公司-ADR

324

98212N107

100

98212N107

639

雅培實驗室

188

雅培實驗室

16,322

艾伯維公司(AbbVie Inc.)

141

艾伯維公司(AbbVie Inc.)

12,519

Abied Inc.

5,118

阿卡迪亞製藥公司

1,069

埃森哲PLC

363

埃森哲PLC

76,458

Areage Holdings Inc子公司

750

Areage Holdings Inc子公司

4,437

阿達米斯製藥公司(Adamis PharmPharmticals Corp)

1,425

阿達米斯製藥公司(Adamis PharmPharmticals Corp)

998

Adobe公司

513

Adobe公司

169,192

ADT公司

2,500

ADT公司

19,825

先進微器件

2,175

先進微器件

99,745

Advaxis Inc.

艾瑞製藥公司

1,208

AeroVironment Inc.

309

Aflac Inc.

208

Aflac Inc.

10,991

Agenus Inc.

1,000

Agenus Inc.

4,070

AGNC投資公司

312

AGNC投資公司

5,509

航空租賃公司A

190

AirCastle Ltd(收購日期：03/30/20)

500

AirCastle Ltd(收購日期：03/30/20)

16,005

Akamai技術公司

607

Akamai技術公司

52,432

木通治療公司

500

木通治療公司

3,160

Akoustis Technologies Inc.

705

Akoustis Technologies Inc.

5,640

Alarm.com控股公司

858

美國鋁業公司

236

愛爾康公司(Alcon Inc.)

3,847

Aleafia Health Inc.

250

Aleafia Health Inc.

116

Alector Inc.

862

Alexion製藥公司

100

Alexion製藥公司

10,815

阿里巴巴集團控股-Sp ADR

1,524

阿里巴巴集團控股-Sp ADR

323,240

好事達公司

562

字母表公司CL A

264

字母表公司CL A

353,599

字母Inc.Cl C

58,829

Alteryx Inc-A類

2,001

奧馳亞集團(Altria Group Inc.)

1,716

奧馳亞集團(Altria Group Inc.)

85,633

Amarin Corporation Plc-ADR

3,605

Amarin Corporation Plc-ADR

77,291

亞馬遜通信公司(Amazon Com Inc.)

380

亞馬遜通信公司(Amazon Com Inc.)

702,178

安巴雷拉公司

100

安巴雷拉公司

6,056

美國電力公司

240

美國電力公司

22,682

美國運通公司

202

美國運通公司

25,159

美國國際集團

500

美國國際集團

25,665

美國水務公司

529

美國水務公司

64,987

美國Xtal Tech Inc.

100

美國Xtal Tech Inc.

435

城市國民銀行

利潤分享計劃

EIN：95-1780067 PN：001

附於2019年表格5500

附表H第四部分第4(I)行- 資產明細表(年末持有)

2019年12月31日

(c)

(b)

投資説明，包括

(e)

發行人身份，借款人身份，

到期日，利率，

(d)

電流

(a)

出租方或類似方

股份

抵押品，面值或到期日價值

成本

價值

安進公司

16,476

Amico Games Corp(14/11/10退市)

250

Amico Games Corp(14/11/10退市)

氨酚氯A

486

氨酚氯A

52,599

ADI公司

6,183

英美資源集團ADR

199

英美資源集團ADR

2,858

Anheuser Busch Inbev

1,846

Anixa生物科學公司

240

Anixa生物科學公司

787

安納利資本管理公司

6,933

安納利資本管理公司

65,311

國歌公司

1,510

阿帕奇公司

4,600

阿帕奇公司

117,714

Aphria Inc.

320

Aphria Inc.

1,670

蘋果酒店房地產投資信託基金公司

350

蘋果酒店房地產投資信託基金公司

5,687

蘋果公司

4,343

蘋果公司

1,275,461

應用材料

274

應用材料

16,728

Aptiv PLC

6,934

AquaBounty技術公司

Arbor Realty Trust Inc.

485

Arbor Realty Trust Inc.

6,956

ADM公司

200

ADM公司

9,270

Arcimoto Inc.

400

Arcimoto Inc.

644

Arconic Inc(HWM 04/01/20)

2,554

Ardelyx公司

155

Ardelyx公司

1,163

競技場製藥公司(Arena PharmPharmticals)

145

競技場製藥公司(Arena PharmPharmticals)

6,586

戰神資本公司

25,169

戰神資本公司

469,404

阿瑞斯管理公司

Arista Networks Inc.

12,204

裝甲住宅房地產公司

590

亞瑟·J·加拉格爾

120

亞瑟·J·加拉格爾

11,428

ARTISTdirect Inc(2009年8月5日退市)

Asanko Gold Inc(GAU 05/05/20)

美國電話電報公司(AT&T Inc.)

17,575

美國電話電報公司(AT&T Inc.)

686,840

Athenex Inc.

200

Athenex Inc.

3,054

亞特蘭西公司(Atlassian Corp Plc Cl A)

100

亞特蘭西公司(Atlassian Corp Plc Cl A)

12,034

奧羅拉大麻公司

216

奧羅拉大麻公司

467

Autolus治療公司(Autolus Treateutics PLC)

175

Autolus治療公司(Autolus Treateutics PLC)

2,310

Auxly Cannabis Group Inc.

1,480

Auxly Cannabis Group Inc.

632

AvangridInc.

305

AvangridInc.

15,604

Aveo製藥公司(Aveo 2/20/20)

40,600

Aveo製藥公司(Aveo 2/20/20)

25,347

Avid Technology Inc.

安盛股權控股公司(EQH 01/14/20)

200

安盛股權控股公司(EQH 01/14/20)

4,956

Axis Capital控股有限公司

3,177

Axon Enterprise Inc.

1,832

安盛金融公司(Axos Financial Inc.)

B&G食品公司A

375

B&G食品公司A

6,724

百度公司

1,010

百度公司

127,664

畢爾巴鄂比茲卡亞銀行ADR

桑坦德銀行美國存託憑證

9,502

桑坦德銀行美國存託憑證

39,336

美國銀行(Bank Of America Corp)

22,521

美國銀行(Bank Of America Corp)

793,203

巴克萊(Barclays Plc)美國存託憑證

巴里克黃金公司

559

巴斯夫股份公司(BASF AG)吐出ADR

150

巴斯夫股份公司(BASF AG)吐出ADR

2,835

博世健康科斯公司(Bausch Health Cos Inc.)

3,802

博世健康科斯公司(Bausch Health Cos Inc.)

113,756

拜耳Ag贊助的ADR

817

BCE Inc Com

280

BCE Inc Com

12,978

貝頓·迪金森公司(Becton Dickinson&Co)

142

貝頓·迪金森公司(Becton Dickinson&Co)

38,620

Bed Bath and Beyond公司

1,845

Bed Bath and Beyond公司

31,912

貝洛太陽礦業公司

750

貝洛太陽礦業公司

289

伯克希爾哈撒韋公司Cl B

3,756

伯克希爾哈撒韋公司Cl B

850,734

百思買公司

100

百思買公司

8,780

Beyond Meat Inc.

300

Beyond Meat Inc.

22,680

必和必拓(BHP Billiton Plc)-ADR

2,346

必和必拓有限公司

5,361

城市國民銀行

利潤分享計劃

EIN：95-1780067 PN：001

附於2019年表格5500

附表H第四部分第4(I)行- 資產明細表(年末持有)

2019年12月31日

(c)

(b)

投資説明，包括

(e)

發行人身份，借款人身份，

到期日，利率，

(d)

電流

(a)

出租方或類似方

股份

抵押品，面值或到期日價值

成本

價值

生物技術公司

220

黑鐵公司

20,000

黑鐵公司

1,320

貝萊德2001 Term Tr Inc.

10,054

貝萊德科技樹

203

貝萊德科技樹

6,755

黑石集團(Blackstone Group Inc.)

25,535

黑石集團(Blackstone Group Inc.)

1,428,408

布魯姆能源公司-A

20,040

布魯姆能源公司-A

149,699

Bluelinx控股公司

100

Bluelinx控股公司

1,425

波音公司

190

波音公司

61,979

Boingo Wireless Inc.

800

Boingo Wireless Inc.

8,760

Booking Holdings Inc.

18,484

博格華納汽車公司

868

Box Inc.-A類

220

Box Inc.-A類

3,692

博伊德遊戲公司

2,246

BP公司Spons ADR

551

BP公司Spons ADR

20,807

百時美施貴寶公司

726

百時美施貴寶公司

46,584

博通有限公司

5,153

布魯克斯自動化公司

629

卡博特石油天然氣公司A類

430

卡博特石油天然氣公司A類

7,486

卡隆石油公司

2,000

卡隆石油公司

9,660

Cameco公司

623

露營世界控股公司-A

706

加拿大鵝控股公司

270

加拿大鵝控股公司

9,785

大麻科技公司(Cannabix Technologies Inc.)

CannLabs Inc.

550

CannLabs Inc.

CannTrust Holdings Inc.

佳能ADR公司

210

佳能ADR公司

5,734

樹冠生長公司

1,960

樹冠生長公司

41,336

Capital One Financial Corp Com

7,204

卡布里科治療公司(Capricor Treateutics Inc.)

CARA治療公司

4,000

CARA治療公司

64,440

嘉年華公司

1,017

Catalyst製藥公司

800

Catalyst製藥公司

3,000

CBL和關聯屬性

11,000

CBL和關聯屬性

11,550

Celldex治療公司

Centene公司

140

Centene公司

8,802

CenterPoint Energy Inc.

405

CenterPoint Energy Inc.

11,044

CenturyLinkl Inc.

396

Cerence Inc.

136

CEVA公司

674

冠軍鋼鐵有限公司

500

冠軍鋼鐵有限公司

915

Charles Riv實驗室國際

274

Charles Riv實驗室國際

41,856

嘉信理財公司

951

夏洛特斯網絡控股公司

150

夏洛特斯網絡控股公司

1,152

包機通信新客户代表A

7,276

ChemoCentryx Inc.

300

ChemoCentryx Inc.

11,865

Cheniere Energy Inc.

1,221

切薩皮克能源公司(CHK 04/15/20)

700

切薩皮克能源公司(CHK 04/15/20)

578

雪佛龍公司

1,110

雪佛龍公司

133,793

奇美拉投資公司

617

招商銀行(rahg.f 01/08/20)

中國移動股份有限公司ADR

470

中國移動股份有限公司ADR

19,857

China Pete&Chem CP廣告

1,504

中國快速金融有限公司美國存託憑證

300

中國快速金融有限公司美國存託憑證

1,107

ChineseInvestors.Com Inc.

2,600

ChineseInvestors.Com Inc.

416

丘布有限公司

237

丘布有限公司

36,891

信諾公司(Cigna Corp)

15,541

辛辛那提金融公司

180

辛辛那提金融公司

18,927

Cintas公司

335

Cintas公司

90,142

思科系統公司

1,394

思科系統公司

66,869

花旗集團(Citigroup Inc.)

1,928

花旗集團(Citigroup Inc.)

154,025

克利夫蘭懸崖公司

1,500

克利夫蘭懸崖公司

12,600

Cloudera Inc.

11,984

Cloudera Inc.

139,374

Clovis腫瘤學公司

100

Clovis腫瘤學公司

1,043

芝加哥商品交易所集團(CME Group Inc.)

266

芝加哥商品交易所集團(CME Group Inc.)

53,392

CMS能源公司

397

CMS能源公司

24,948

中海油有限公司SPD ADR

5,862

可口可樂公司

1,100

可口可樂公司

60,904

康耐視公司

130

康耐視公司

7,300

認知技術解決方案Cl.一個

1,985

科赫魯斯生物科學公司

200

科赫魯斯生物科學公司

3,601

高露潔棕欖

648

高露潔棕欖

44,608

哥倫比亞BKG系統公司

300

哥倫比亞BKG系統公司

12,206

城市國民銀行

利潤分享計劃

EIN：95-1780067 PN：001

附於2019年表格5500

附表H第四部分第4(I)行- 資產明細表(年末持有)

2019年12月31日

(c)

(b)

投資説明，包括

(e)

發行人身份，借款人身份，

到期日，利率，

(d)

電流

(a)

出租方或類似方

股份

抵押品，面值或到期日價值

成本

價值

康卡斯特公司Cl A

3,586

康卡斯特公司Cl A

161,262

CommScope Holding Co Inc.

200

CommScope Holding Co Inc.

2,838

社區醫療信託I

1,555

社區醫療信託I

66,663

康斯托克資源公司

450

康斯托克資源公司

3,704

康尼格拉品牌公司

700

康尼格拉品牌公司

23,968

康菲石油(ConocoPhillips)

974

康菲石油(ConocoPhillips)

63,319

星座品牌Cl.一個

174

星座品牌Cl.一個

33,022

Constellium SE-A類

100

Constellium SE-A類

1,340

Core One Labs Inc.

康寧公司

176

康寧公司

5,121

Corteva Inc.

1,188

好市多批發公司-新

529

好市多批發公司-新

155,596

Covetrus Inc.

160

Covetrus Inc.

2,112

瑞士信貸集團Spon ADR

Cresco Labs Inc.下屬

411

CRISPR治療公司

3,167

Criteo SA-Spon ADR

1,480

Criteo SA-Spon ADR

25,648

克羅諾斯集團(Cronos Group Inc.)

10,385

克羅諾斯集團(Cronos Group Inc.)

79,653

皇冠城堡國際公司

1,637

皇冠城堡國際公司

232,700

Curaleaf控股公司

425

Curaleaf控股公司

2,682

CV Science Inc.

200

CV Science Inc.

193

CVS Health Corp

547

CVS Health Corp

40,631

賽伯方舟軟件有限公司/以色列

8,860

賽普拉斯半導體公司(Cypress Semiconductor Corp)(收購時間為04/17/20)

135

賽普拉斯半導體公司(Cypress Semiconductor Corp)(收購時間為04/17/20)

3,150

戴姆勒-克萊斯勒汽車公司

2,724

丹納赫公司(Danaher Corp Del)

400

丹納赫公司(Danaher Corp Del)

61,392

星展集團Hldgs Ltd.Spon ADR

100

星展集團Hldgs Ltd.Spon ADR

7,699

Dean Foods Co New

11,550

Dean Foods Co New

693

深巖石油天然氣公司(Deep Rock Oil&Gas Inc)(退市)

101

深巖石油天然氣公司(Deep Rock Oil&Gas Inc)(退市)

迪爾公司(Deere&Co.)

866

戴爾技術-C

5,088

達美航空公司

105

達美航空公司

6,118

Dermtech Inc.

100

Dermtech Inc.

1,240

德意志銀行銀票

463

德意志銀行銀票

3,606

德文能源公司新聞

201

德文能源公司新聞

5,232

Dexcom Inc.

10,937

Digatrade金融公司

101

Digatrade金融公司

迪士尼沃爾特公司

1,438

迪士尼沃爾特公司

207,949

DNIB Unwind Inc(退市10/11/16)

15,000

DNIB Unwind Inc(退市10/11/16)

DocuSign Inc.

216

DocuSign Inc.

16,008

杜比實驗室公司A

248

杜比實驗室公司A

17,062

道明能源公司

142

道明能源公司

11,760

唐納利金融解決方案公司

400

唐納利金融解決方案公司

4,188

陶氏化學公司

2,454

龍勝國際

Dropbox Inc.A類

350

Dropbox Inc.A類

6,269

杜克能源公司

275

杜克能源公司

25,083

杜邦公司(DuPont de Nemours Inc.)

2,708

DXC科技公司

1,504

Dynacor金礦公司

800

Dynacor金礦公司

1,008

伊頓公司(Eaton Corp PLC)

135

伊頓公司(Eaton Corp PLC)

12,787

易趣公司

400

易趣公司

14,444

Ecolab Inc.

9,650

愛迪生國際機場

1,885

Editas Medicine Inc.

110

Editas Medicine Inc.

3,257

愛德華茲生命科學

611

愛德華茲生命科學

142,540

Elanco動物健康公司

499

Elanco動物健康公司

14,696

Elanco動物健康公司

500

Elanco動物健康公司

翡翠保健治療公司

1,015

翡翠保健治療公司

245

能源公司

115

能源公司

204

埃尼SPA贊助的ADR

170

埃尼SPA贊助的ADR

5,263

恩相能源公司

261

EPAM系統公司

4,243

EPIPICYME公司

EPR屬性

215

EPR屬性

15,188

Equifax Inc.

140

Equinix Inc.

29,769

城市國民銀行

利潤分享計劃

EIN：95-1780067 PN：001

附於2019年表格5500

附表H第四部分第4(I)行- 資產明細表(年末持有)

2019年12月31日

(c)

(b)

投資説明，包括

(e)

發行人身份，借款人身份，

到期日，利率，

(d)

電流

(a)

出租方或類似方

股份

抵押品，面值或到期日價值

成本

價值

Equinox Gold Corp

385

埃塞克斯地產信託公司

126

埃塞克斯地產信託公司

37,908

伊頓公學公司(Eton PharmPharmticals Inc.)

460

伊頓公學公司(Eton PharmPharmticals Inc.)

3,312

Etsy Inc.

187

Etsy Inc.

8,284

歐洲銀行Ergasias Sa-uns ADR(29873d104 4/13/20)

4,685

歐洲銀行Ergasias Sa-uns ADR(29873d104 4/13/20)

2,263

Eventbrite Inc-A類

215

Eventbrite Inc-A類

4,337

恆源能源

230

恆源能源

19,566

EverSpin Technologies Inc.

100

EverSpin Technologies Inc.

526

Evolent Health Inc-A

286

Evolent Health Inc-A

2,588

精密科學公司

19,078

精密科學公司

1,764,333

Exelixis Inc.

800

Exelixis Inc.

14,096

Expedia Group Inc.

541

埃克森美孚公司

5,906

埃克森美孚公司

412,147

Facebook Inc.-A

4,783

Facebook Inc.-A

981,711

命運治療公司

100

命運治療公司

1,957

聯邦快遞公司

302

富達國家信息

11,884

第五家第三銀行(Five Third Bancorp)

203

第五家第三銀行(Five Third Bancorp)

6,253

火眼公司(FireEye Inc.)

1,000

火眼公司(FireEye Inc.)

16,530

First Majestic Silver Corp

275

First Majestic Silver Corp

3,372

第一礦業黃金公司

2,000

第一礦業黃金公司

386

First Region Bancorp/Cal(退市11/5/14)

250

First Region Bancorp/Cal(退市11/5/14)

第一太陽能公司

280

福陸公司

100

福陸公司

1,888

FMC公司

2,995

福特汽車公司(Ford Motor Co New)

1,674

福特汽車公司(Ford Motor Co New)

15,570

Fortive公司

1,146

福圖納銀礦公司(Fortuna Silver Mines Inc.)

125

福圖納銀礦公司(Fortuna Silver Mines Inc.)

510

弗蘭科內華達公司

631

富蘭克林資源公司

390

富蘭克林資源公司

10,132

房地美

275

房地美

826

自由港麥克莫蘭公司(Freeport-McMoRan Inc.)

21,768

自由港麥克莫蘭公司(Freeport-McMoRan Inc.)

285,600

Freeseas Inc.

燃料電池能源公司

未來農場技術公司

400

未來農場技術公司

加拉帕戈斯NV Spon ADR

2,689

GB Sciences Inc.

265

GB Sciences Inc.

GBT技術公司

大麻將軍公司

3,571

大麻將軍公司

2,254

通用電氣公司

7,848

通用電氣公司

87,583

通用磨坊

128

通用磨坊

6,876

Generation Alpha Inc.

300

Generation Alpha Inc.

Gildan Activeears Inc Cl A

150

Gildan Activeears Inc Cl A

4,430

吉利德科學公司

374

吉利德科學公司

24,300

嘉能可國際公司(Glencore International PLC)

143

嘉能可國際公司(Glencore International PLC)

438

嘉能可斯特拉塔-Unsp ADR

776

嘉能可斯特拉塔-Unsp ADR

4,798

中的全球血液治療

100

中的全球血液治療

7,949

全球大麻應用公司

8,000

全球大麻應用公司

200

Glu Mobile Inc.

545

GlycoMimtics Inc.

800

GlycoMimtics Inc.

4,232

Gold Fields Ltd全新SPD ADR

150

Gold Fields Ltd全新SPD ADR

990

金本位風險投資公司(Gold Standard Ventures Corp)

500

金本位風險投資公司(Gold Standard Ventures Corp)

428

黃金礦業公司

430

黃金礦業公司

439

薄紗生物公司(Gossamer Bio Inc.)

391

石墨能源公司

240

石墨能源公司

綠點公司A

1,188

綠色有機荷蘭人霍爾迪

1,675

綠色有機荷蘭人霍爾迪

972

綠拇指工業公司

550

綠拇指工業公司

5,363

Growth Solutions Holdings Inc.

6,000

Growth Solutions Holdings Inc.

GrowGeneration公司

110

GrowGeneration公司

451

GS Enviroservices Inc(退市10/04/17)

250

GS Enviroservices Inc(退市10/04/17)

GTT通信公司

100

GTT通信公司

1,135

Guidewire Software Inc.

100

Guidewire Software Inc.

10,977

GW製藥公司-ADR

4,182

海恩食品集團(Hain Food Group Inc.)

676

海恩食品集團(Hain Food Group Inc.)

17,546

哈里伯頓公司

2,219

Halo Labs Inc.

750

Halo Labs Inc.

161

漢尼金融公司

100

漢尼金融公司

2,000

魚叉治療公司

592

哈特福德金融服務集團

收穫健康與休閒

175

收穫健康與休閒

552

HD Supply控股公司

140

HD Supply控股公司

5,631

HDFC銀行有限公司ADR

100

HDFC銀行有限公司ADR

6,337

美國醫療信託基金

460

美國醫療信託基金

13,929

HealthPeak Properties Inc.

379

Helix TCS Inc.

250

Helix TCS Inc.

115

Hemacare Corp(ACQ/DEL 1/06/20)

478

Hemacare Corp(ACQ/DEL 1/06/20)

12,070

亨利·施恩公司(Henry Schein Inc.)

400

亨利·施恩公司(Henry Schein Inc.)

26,688

城市國民銀行

利潤分享計劃

EIN：95-1780067 PN：001

附於2019年表格5500

附表H第四部分第4(I)行- 資產明細表(年末持有)

2019年12月31日

(c)

(b)

投資説明，包括

(e)

發行人身份，借款人身份，

到期日，利率，

(d)

電流

(a)

出租方或類似方

股份

抵押品，面值或到期日價值

成本

價值

大力神資本公司

2,000

大力神資本公司

28,040

蒼鷺治療公司

600

蒼鷺治療公司

14,100

惠普企業

350

惠普企業

5,551

HEXO公司

Himax Technologies Inc-ADR

5,000

Himax Technologies Inc-ADR

13,300

家得寶股份有限公司

655

家得寶股份有限公司

143,031

鴻海精密-GDR REG S

470

霍尼韋爾國際公司

701

霍尼韋爾國際公司

124,077

霍頓·米夫林·哈考特公司

300

霍頓·米夫林·哈考特公司

1,875

HSBC Hldgs PLC

哈德遜太平洋地產(Hudson Pacific Properties)位於

225

哈德遜太平洋地產(Hudson Pacific Properties)位於

8,471

亨廷頓銀行股份有限公司

584

亨廷頓銀行股份有限公司

8,807

IAC/InteractiveCorp

2,491

Identiv Inc.

800

Identiv Inc.

4,512

IDEXX實驗室公司

10,445

II VI Inc.

200

II VI Inc.

6,734

Illumina Inc.

106

Illumina Inc.

35,164

免疫細胞治療學

58,750

免疫細胞治療學

2,009

黑斑羚白金海綿ADR

200

黑斑羚白金海綿ADR

2,048

Impinj Inc.

1,164

英格索爾蘭德PLC(TT 03/02/20)

266

英格索爾蘭德PLC(TT 03/02/20)

35,357

INMED製藥公司

350

INMED製藥公司

創新產業本身

2,280

Inogen Inc.

3,348

InPixon(inpx 01/07/20)

100

InPixon(inpx 01/07/20)

英泰克製藥有限公司

12,900

英泰克製藥有限公司

6,450

英特爾公司

1,559

英特爾公司

93,315

Intellia治療公司

500

Intellia治療公司

7,335

截獲中國境內的製藥公司

200

截獲中國境內的製藥公司

24,784

Interpublic集團公司

380

Interpublic集團公司

8,778

國際商用機器公司

1,097

國際商用機器公司

147,011

細胞內治療公司

Intrexon Corp(pgen 2/03/20)

300

Intrexon Corp(pgen 2/03/20)

1,644

直覺外科

2,956

Invictus MD Strategy公司(Invictus MD Strategy Corp)

1,000

Invictus MD Strategy公司(Invictus MD Strategy Corp)

Invitae公司

1,072

Invitae公司

17,291

邀請之家公司

142

邀請之家公司

4,256

Iovance BioTreateutics Inc.

100

Iovance BioTreateutics Inc.

2,768

IPG光子公司

120

IPG光子公司

17,390

愛奇藝公司-美國存託憑證

1,896

愛奇藝公司-美國存託憑證

40,025

iRhythm Technologies Inc.

iRobot公司

253

鐵山公司

960

Isracann生物科學公司

2,000

Isracann生物科學公司

720

JC Penney

5,283

JC Penney

5,917

京東公司-ADR

481

京東公司-ADR

16,946

強生

268

強生

39,093

摩根大通(JPMorgan Chase&Co)

1,573

摩根大通(JPMorgan Chase&Co)

219,337

卡萊多生物科學公司

301

堪薩斯城南部

766

卡里奧帕姆治療公司

3,000

卡里奧帕姆治療公司

57,510

KeyCorp

399

KeyCorp

8,071

Keysight Technologies Inc.

9,853

金伯利·克拉克

110

金伯利·克拉克

15,131

金德摩根公司

325

金德摩根公司

6,880

Kratos Def&SEC Solutions Inc.

100

Kratos Def&SEC Solutions Inc.

1,801

克羅格公司

104

克羅格公司

3,010

庫什科控股公司

616

庫什科控股公司

1,010

LAM研究公司

9,593

拉馬爾廣告公司A

210

拉馬爾廣告公司A

18,745

蘭姆韋斯頓控股公司

233

蘭姆韋斯頓控股公司

20,045

拉斯維加斯金沙公司

969

Lennar Corp-B

利卡里亞生物科學公司

LG Display Co Ltd ADR

5,450

LG Display Co Ltd ADR

37,823

Liberty Property Trust(PLD 02/04/20)

340

Liberty Property Trust(PLD 02/04/20)

20,417

林德PLC

203

林德PLC

43,219

獅門娛樂公司

375

獅門娛樂公司

3,998

獅門娛樂-B

375

獅門娛樂-B

3,724

流動資金服務公司

250

流動資金服務公司

1,490

利文特公司

239

勞埃德銀行集團(Lloyds Banking Group PLC)ADR

洛克希德·馬丁公司

138

洛克希德·馬丁公司

53,853

Logicbio治療公司

396

城市國民銀行

利潤分享計劃

EIN：95-1780067 PN：001

附於2019年表格5500

附表H第四部分第4(I)行- 資產明細表(年末持有)

2019年12月31日

(c)

(b)

投資説明，包括

(e)

發行人身份，借款人身份，

到期日，利率，

(d)

電流

(a)

出租方或類似方

股份

抵押品，面值或到期日價值

成本

價值

Lowes Co Inc.

184

Lowes Co Inc.

22,036

盧卡拉鑽石公司

465

盧卡拉鑽石公司

304

Luckin Coffee Inc.

520

Luckin Coffee Inc.

20,467

木材清盤公司控股

1,260

木材清盤公司控股

12,310

Lumentum控股公司

1,190

Lyft Inc.A

315

Lyft Inc.A

13,551

Macom Technology Solutions Holdings Inc.

250

Macom Technology Solutions Holdings Inc.

6,650

麥格理基礎設施公司(Macquarie Infrastructure Corp)

101

麥格理基礎設施公司(Macquarie Infrastructure Corp)

4,327

麥格納國際公司

917

麥格納國際公司

50,288

Mallinckrodt PLC

101

Mallinckrodt PLC

353

人類公司

2,100

人類公司

2,709

馬拉鬆石油公司

100

馬拉鬆石油公司

6,025

美國大麻公司

萬豪度假世界

129

Marvell科技集團有限公司

2,125

MassRoots

825

MassRoots

萬事達卡公司A

1,296

萬事達卡公司A

386,965

Matson Inc.

139

Matson Inc.

5,655

Maxim集成產品公司

106

Maxim集成產品公司

6,548

McDermott Int‘l(mdriq 01/23/20)

440

McDermott Int‘l(mdriq 01/23/20)

298

麥當勞公司

291

麥當勞公司

57,505

麥克尤恩礦業公司(McEwen Mining Inc.)

365

麥克尤恩礦業公司(McEwen Mining Inc.)

464

McLoud Technologies Corp(mcld.f 01/13/20)

130

McLoud Technologies Corp(mcld.f 01/13/20)

497

醫用大麻公司

29,950

醫用大麻公司

626

醫療財產信託公司

1,000

醫療財產信託公司

21,110

Medipharm實驗室公司

130

Medipharm實驗室公司

386

梅德曼企業公司

385

梅德曼企業公司

205

梅登納公司(Medtainer Inc.)

300

梅登納公司(Medtainer Inc.)

自由市場公司(MercadoLibre Inc.)

20,018

默克公司(Merck&Company Inc.)

506

默克公司(Merck&Company Inc.)

46,008

水星發電公司

106

水星發電公司

5,153

邁克爾斯·科斯公司(Michaels Cos Inc/The)

860

邁克爾斯·科斯公司(Michaels Cos Inc/The)

6,957

微芯片技術

524

美光科技。公司

101

美光科技。公司

5,432

微軟公司

3,293

微軟公司

519,310

Microvision Inc.

1,400

Microvision Inc.

1,008

中美APT社區

150

中美APT社區

19,779

MiMedx集團公司

三菱日聯金融ADR

3,019

三菱日聯金融ADR

16,395

移動電話Ojsc Spon ADR

1,253

移動電話Ojsc Spon ADR

12,722

Mobileye內華達州(獲得05/03/18)

Mogo Inc.

莫霍克族工業

2,728

Molson Coors飲料Co-B

450

Molson Coors飲料Co-B

24,278

億滋國際公司

103

億滋國際公司

5,647

怪物飲料公司

120

怪物飲料公司

7,626

味精網絡公司

500

味精網絡公司

8,700

MyDx Inc.

13,500

MyDx Inc.

Mylan NV SHS歐元

1,025

Nabors Industries(NBR 04/23/20)

550

Nabors Industries(NBR 04/23/20)

1,584

納布里瓦治療公司(Nabriva Treateutics PLC)

1,000

納布里瓦治療公司(Nabriva Treateutics PLC)

1,320

希臘國家銀行

3,041

希臘國家銀行

10,279

國家零售地產公司

620

國家零售地產公司

33,244

Nektar治療公司

200

Nektar治療公司

4,317

NeoPhotonics公司

5,000

NeoPhotonics公司

44,100

海王星健康解決方案公司

100

海王星健康解決方案公司

275

Netflix Inc.

882

Netflix Inc.

285,389

NETGEAR Inc.

292

NETGEAR Inc.

7,157

新山金融公司

2,000

新山金融公司

27,480

新住宅投資

125

新住宅投資

2,014

紐威爾品牌公司(Newell Brands Inc.)

912

紐蒙特公司

656

紐蒙特公司

28,503

新聞集團CL B

300

新聞集團CL B

4,353

城市國民銀行

利潤分享計劃

EIN：95-1780067 PN：001

附於2019年表格5500

附表H第四部分第4(I)行- 資產明細表(年末持有)

2019年12月31日

(c)

(b)

投資説明，包括

(e)

發行人身份，借款人身份，

到期日，利率，

(d)

電流

(a)

出租方或類似方

股份

抵押品，面值或到期日價值

成本

價值

NeXTech AR解決方案公司

NextEra Energy Inc.

210

NextEra Energy Inc.

50,854

耐克公司

7,104

任天堂有限公司ADR新日本

117

任天堂有限公司ADR新日本

5,917

NIO公司-ADR

457

NIO公司-ADR

1,837

諾基亞公司ADR

100

諾基亞公司ADR

371

北歐美洲油輪有限公司

北電網絡(2015年10月14日退市)

北美大麻控股公司

1,200,193

北美大麻控股公司

360

諾斯羅普·格魯曼公司

142

諾斯羅普·格魯曼公司

48,904

諾華公司Ag贊助的ADR

307

諾華公司Ag贊助的ADR

29,070

Novavax Inc.

Novocure Ltd

150

Novocure Ltd

12,641

諾和諾德AS

300

諾和諾德AS

17,364

Nuance Communications Inc.

892

Nutanix Inc-A

2,688

NutraLife生物科學公司

101

NutraLife生物科學公司

Nutrien有限公司

3,942

NVIDIA公司

550

NVIDIA公司

129,301

OAO Gazprom ADR註冊表S

495

Obseva SA

1,000

Obseva SA

3,820

Ocado Group PLC

334

西方石油公司

400

西方石油公司

16,491

Office Pptys收入樹

126

Office Pptys收入樹

4,065

Omeros公司

100

Omeros公司

1,409

One Gas Inc.

7,392

ONEOK Inc.

260

ONEOK Inc.

19,674

甲骨文公司

600

甲骨文公司

31,788

Orezone Gold Corp

300

Orezone Gold Corp

149

OrganiGram控股公司

300

OrganiGram控股公司

735

Organovo控股公司

200

Organovo控股公司

骨科公司

1,410

奧西斯科黃金版税有限公司

587

PACE CFRA Stovall等於

136

PACE CFRA Stovall等於

4,236

太平洋乙醇公司

太平洋高級銀行公司(Pacific Premier Bancorp Inc.)

815

Pacira生物科學公司

1,586

PagSeguro Digital Ltd-Cl A

400

PagSeguro Digital Ltd-Cl A

13,664

泛美銀帽

315

百達達製藥公司(Paratek PharmPharmticals Inc.)

600

百達達製藥公司(Paratek PharmPharmticals Inc.)

2,418

Park Hotels&Resorts Inc.

299

Park Hotels&Resorts Inc.

7,734

帕克·漢尼芬公司(Parker Hannifin Corp)

2,134

Patterson Cos Inc.

906

Paychex Inc.

185

Paychex Inc.

15,736

貝寶控股公司

635

貝寶控股公司

68,688

匹剋制藥公司

1,750

匹剋制藥公司

彭格羅斯能源公司(Pengrowth Energy Corp)(收購時間為01/09/20)

860

彭格羅斯能源公司(Pengrowth Energy Corp)(收購時間為01/09/20)

賓夕法尼亞國家博彩公司

500

賓夕法尼亞國家博彩公司

12,780

人民聯合金融公司

970

人民聯合金融公司

16,393

百事公司

559

百事公司

76,399

Personalis Inc.

125

Personalis Inc.

1,363

Petersen Cos Inc Cl A

200

Petersen Cos Inc Cl A

156

Petiq Inc.

102

Petiq Inc.

2,555

Petroleo Brasileiro Spon ADR

706

Petroleo Brasileiro Spon ADR

11,254

輝瑞公司

600

輝瑞公司

23,508

PG&E公司

120

PGT創新公司

373

菲利普莫里斯國際公司

437

菲利普莫里斯國際公司

37,218

菲利普斯66

5,902

Ping Identity Holding Corp

200

Ping Identity Holding Corp

4,860

Pinterest Inc-A類

308

Pinterest Inc-A類

5,741

先鋒自然資源公司

9,149

Plus Products Inc.

250

Plus Products Inc.

317

PNC金融服務集團

337

PNC金融服務集團

53,795

波特拉制藥公司

100

波特拉制藥公司

2,388

城市國民銀行

利潤分享計劃

EIN：95-1780067 PN：001

附於2019年表格5500

附表H第四部分第4(I)行- 資產明細表(年末持有)

2019年12月31日

(c)

(b)

投資説明，包括

(e)

發行人身份，借款人身份，

到期日，利率，

(d)

電流

(a)

出租方或類似方

股份

抵押品，面值或到期日價值

成本

價值

葡萄牙電信SGPS S A贊助的ADR

首選銀行/洛杉磯

180

Preveutical Medical Inc.

2,500

Preveutical Medical Inc.

寶潔公司

299

寶潔公司

37,338

Progenics製藥公司

100

Progenics製藥公司

509

保誠金融公司(Prudential Finl Inc.)

200

保誠金融公司(Prudential Finl Inc.)

18,770

PTC公司

1,872

普爾特集團(Pulte Group Inc.)

1,168

普爾特集團(Pulte Group Inc.)

45,318

彪馬生物技術公司

800

彪馬生物技術公司

7,000

QIWI Plc贊助的ADR

252

Qorvo Inc.

6,974

高通

661

高通

58,291

Qudian Inc Spon ADR

Quest Diagnostics Inc.

1,201

RA醫療系統公司

7,500

RA醫療系統公司

8,475

RADIUS Health Inc.

100

RADIUS Health Inc.

2,016

雷聲公司(RTX 04/03/20)

405

雷聲公司(RTX 04/03/20)

88,886

Razer Inc.

4,000

Razer Inc.

660

房地產收入公司

736

紅獅酒店集團(Red Lion Hotels Corp)

Redfin公司

449

Redfin公司

9,492

Redhill Biophma Ltd-Sp ADR

500

Redhill Biophma Ltd-Sp ADR

3,035

地區財務公司Com

406

地區財務公司Com

6,968

餐飲品牌國際公司

202

餐飲品牌國際公司

12,878

Rev Group Inc.

500

Rev Group Inc.

6,115

革命照明技術公司

375

革命照明技術公司

力拓PLC ADR

101

力拓PLC ADR

5,995

禮儀援助公司

198

禮儀援助公司

3,063

Roku Inc.

4,546

Roku Inc.

608,709

羅珀技術公司(Roper Technologies Inc.)

103

羅珀技術公司(Roper Technologies Inc.)

36,486

加拿大皇家銀行

1,057,252

加拿大皇家銀行

83,734,328

蘇格蘭皇家銀行推出ADR

1,000

蘇格蘭皇家銀行推出ADR

6,440

皇家黃金公司

338

皇家黃金公司

41,268

Rubicon Project Inc/The

450

Rubicon Project Inc/The

3,672

Ruth‘s Hotitality Group Inc.

200

Ruth‘s Hotitality Group Inc.

4,353

薩賓版税樹

140

薩賓版税樹

5,642

賽奇治療公司(Sage Treateutics Inc.)

722

Salesforce.com Inc.

487

Salesforce.com Inc.

79,206

撒瑪利亞製藥公司(2011年8月15日退市)

1,166

撒瑪利亞製藥公司(2011年8月15日退市)

沙塵暴黃金有限公司

600

沙塵暴黃金有限公司

4,470

賽諾菲-安萬特公司ADR

502

桑坦德消費者美國霍爾迪

薩瓦拉公司

1,800

薩瓦拉公司

8,064

SBA通信公司

2,892

斯倫貝謝有限公司

2,000

斯倫貝謝有限公司

80,400

斯科特Miracle-Gro Co Cl A

2,466

SEA LTD-ADR

205

SEA LTD-ADR

8,245

Seabbridge Res Inc.

365

Seabbridge Res Inc.

5,044

Seadrill Ltd

西雅圖遺傳公司。

400

西雅圖遺傳公司。

45,704

賽庫控股有限公司ADR

ServiceNow Inc.

10,728

Shake Shack Inc-A類

108

Shake Shack Inc-A類

6,434

舍温·威廉姆斯

17,506

衝擊波醫療公司

220

衝擊波醫療公司

9,662

Shopify Inc-A

2,386

ShotSpotter Inc.

1,607

Signet珠寶商有限公司ADR

2,000

Signet珠寶商有限公司ADR

43,480

硅實驗室

1,160

銀寶資源公司

天狼星XM控股公司

902

天狼星XM控股公司

6,449

Siteone景觀供應公司

2,266

Skechers USA Inc Cl A

3,412

Skyworks Solutions Inc.

564

Skyworks Solutions Inc.

68,177

Sack Technologies Inc-Cl A

450

Snap Inc.-A

2,672

Snap Inc.-A

43,634

軟銀(SoftBank Corp)Unspon ADR

300

軟銀(SoftBank Corp)Unspon ADR

6,462

SolarEdge Technologies Inc.

950

索諾科產品公司

228

索諾科產品公司

14,072

Sonos Inc.

2,000

Sonos Inc.

31,240

索倫託治療公司

700

索倫託治療公司

2,366

南方公司

290

南方公司

18,473

西南航空公司

500

西南航空公司

26,990

斯佩羅治療公司(Spero Treateutics Inc.)

830

斯佩羅治療公司(Spero Treateutics Inc.)

7,980

城市國民銀行

利潤分享計劃

EIN：95-1780067 PN：001

附於2019年表格5500

附表H第四部分第4(I)行- 資產明細表(年末持有)

2019年12月31日

(c)

(b)

投資説明，包括

(e)

發行人身份，借款人身份，

到期日，利率，

(d)

電流

(a)

出租方或類似方

股份

抵押品，面值或到期日價值

成本

價值

Splunk Inc.

140

Splunk Inc.

20,968

Sprott Inc.

350

Sprott Inc.

809

Square Inc.-A

167

Square Inc.-A

10,447

SS&C技術控股公司

3,070

斯塔格實業公司

200

斯塔格實業公司

6,314

星巴克公司(Starbucks Corp.)

287

星巴克公司(Starbucks Corp.)

25,192

喜達屋地產信託公司

662

喜達屋地產信託公司

16,457

Stein Mart Inc.

40,000

Stein Mart Inc.

26,768

Stemline治療公司

5,200

Stemline治療公司

55,276

立體定向公司(Stereotaxis Inc.)

70,900

立體定向公司(Stereotaxis Inc.)

375,061

Stericycle Inc.

330

Stericycle Inc.

21,057

意法半導體公司

286

意法半導體公司

7,706

Stoneco Ltd-A

150

Stoneco Ltd-A

5,983

商店資本公司

2,234

Stratasys有限公司

250

Stratasys有限公司

5,056

Strongbridge Biophma公司

400

Strongbridge Biophma公司

836

史崔克公司

350

史崔克公司

73,479

森科爾能源公司

140

森科爾能源公司

4,592

SunPower公司

117

SunRun Inc.

552

三得利飲料和食品-U ADR

1,035

Supernus製藥公司

100

Supernus製藥公司

2,372

Syndax製藥公司

100

Syndax製藥公司

878

Synergy PharmPharmticals Inc(收購日期：05/02/19)

200

Synergy PharmPharmticals Inc(收購日期：05/02/19)

Synopsys Inc.

3,480

Sysco公司

220

Sysco公司

18,818

Tabula Rasa Healthcare Inc.

1,460

臺積電

4,903

Talend Sa-ADR

1,400

Talend Sa-ADR

54,754

目標公司

360

目標公司

46,195

Taseko Mines Ltd

10,000

Taseko Mines Ltd

4,800

TCR2治療公司

499

Teladoc Health Inc.

114

Teladoc Health Inc.

9,544

Tellurian Inc.

800

Tellurian Inc.

5,824

騰訊控股有限公司美國存託憑證

257

騰訊控股有限公司美國存託憑證

12,389

騰訊音樂娛樂ADR

100

騰訊音樂娛樂ADR

1,174

Tenet Healthcare Corp.

2,472

特拉丁公司(Teradyne Inc.)

3,487

Teranga Gold Corp

216

Terra Tech Corp

27,777

Terra Tech Corp

4,444

特斯拉公司

640

特斯拉公司

267,731

Teva製藥工業有限公司ADR

11,000

Teva製藥工業有限公司ADR

107,800

德州儀器公司

641

TG治療公司

600

TG治療公司

6,660

卡夫亨氏公司

1,096

卡夫亨氏公司

35,216

RealReal Inc.

100

RealReal Inc.

1,885

熱力科技公司(Therattechnology Inc.)

1,300

熱力科技公司(Therattechnology Inc.)

4,290

Thermo Fisher Science Inc.

396

Thermo Fisher Science Inc.

128,657

Tilly‘s Inc-A類SRS

725

Tilly‘s Inc-A類SRS

8,883

Tilray Inc-2類通用

1,285

城市國民銀行

利潤分享計劃

EIN：95-1780067 PN：001

附於2019年表格5500

附表H第四部分第4(I)行- 資產明細表(年末持有)

2019年12月31日

(c)

(b)

投資説明，包括

(e)

發行人身份，借款人身份，

到期日，利率，

(d)

電流

(a)

出租方或類似方

股份

抵押品，面值或到期日價值

成本

價值

泰坦製藥公司

1,225

泰坦製藥公司

238

頂級船舶公司

合計FINA Elf Sa ADR

110

合計FINA Elf Sa ADR

6,064

TRACON製藥公司

2,000

TRACON製藥公司

4,680

貿易台公司/The-A類

16,106

Tradeweb Markets Inc-A類

4,542

越洋公司

Travelers Cos Inc.

685

Trip.Com集團有限公司

1,006

TripAdvisor Inc.

100

TripAdvisor Inc.

3,038

Triton國際有限公司

804

Truist金融公司

383

Truist金融公司

21,571

Trulieve Cannabis公司

125

Trulieve Cannabis公司

1,480

特百惠品牌公司

2,000

特百惠品牌公司

17,160

海龜海灘公司

472

Twilio Inc-A

369

Twilio Inc-A

36,265

Twitter Inc.

31,087

Twitter Inc.

996,338

優步技術公司(Uber Technologies Inc.)

679

優步技術公司(Uber Technologies Inc.)

20,193

瑞銀集團(UBS Group AG)

UDR公司

300

UDR公司

14,010

Umpqua控股公司

405

Umpqua控股公司

7,168

Under Armor Inc-Cl A

305

Under Armor Inc-Cl A

6,588

聯合利華(Unilever Plc Spon)ADR新聞

205

聯合利華(Unilever Plc Spon)ADR新聞

11,720

聯合太平洋公司(Union Pacific Corp.)

319

聯合太平洋公司(Union Pacific Corp.)

57,672

聯合租賃公司

11,674

UnitedHealth Group Inc.

418

UnitedHealth Group Inc.

122,884

環球顯示器公司(Universal Display Corp)

1,030

烏爾根製藥有限公司

1,000

烏爾根製藥有限公司

33,370

美國全球納米航天公司

2,000

美國全球納米航天公司

V.F.公司

6,730

Valaris PLC

1,100

Valaris PLC

7,216

淡水河谷SA ADR

120

淡水河谷SA ADR

1,584

瓦萊羅能源公司新聞

140

瓦萊羅能源公司新聞

13,111

韋丹塔有限公司

101

韋丹塔有限公司

871

Veeva系統公司-A類

13,362

威立雅環境不良反應

Verastem Inc.

123,300

Verastem Inc.

165,222

Vereit Inc.

1,547

Vereit Inc.

14,294

Verizon通信

1,525

Verizon通信

93,648

硃砂能源公司

200

硃砂能源公司

3,272

頂點藥物

2,189

維亞康姆CBS公司

2,241

維亞康姆CBS公司

94,055

唯品會控股有限公司-ADS

200

唯品會控股有限公司-ADS

2,834

Visa Inc A類股

1,235

Visa Inc A類股

232,083

Vivint Solar Inc.

VMware Inc.A類

562

VMware Inc.A類

85,288

W P Carey Inc.

175

W P Carey Inc.

14,007

瓦布特克

Waddell&Reed Financial Cl A

沃爾格林靴子聯盟公司

142

沃爾格林靴子聯盟公司

8,349

沃爾瑪公司

741

沃爾瑪公司

88,093

Wayfair Inc-A類

5,874

雜草公司(Weedmd Inc.)

500

雜草公司(Weedmd Inc.)

329

富國銀行(Wells Fargo&Co New)

399

富國銀行(Wells Fargo&Co New)

21,446

WellTower Inc.

240

WellTower Inc.

19,627

西部聯盟銀行

407

西部聯盟銀行

23,199

西部數據公司

100

西部數據公司

6,347

西湖化工公司

2,104

Westport創新公司

500

Westport創新公司

1,185

威豪斯公司(Weyerhaeuser Co)

847

惠頓貴金屬公司

302

惠頓貴金屬公司

8,970

William Hill PLC-Unspon ADR

200

William Hill PLC-Unspon ADR

2,025

威廉姆斯公司

266

威廉姆斯公司

6,313

温斯頓黃金公司

4,300

温斯頓黃金公司

267

Workday Inc.-A類

252

Workday Inc.-A類

41,441

WPX能源公司

1,300

WPX能源公司

17,862

武漢通用集團在中國

1,000

武漢通用集團在中國

Xcel Energy Inc.

240

Xcel Energy Inc.

15,237

Xilinx公司

235

Xilinx公司

22,987

黃氏傳媒有限公司

174

黃牌傳媒有限公司-Cw22

Yext Inc.

1,150

Yext Inc.

16,583

YPF Sociedad Anonima(ADR)

694

好吃！Brands Inc.

206

好吃！Brands Inc.

20,725

Zayo Group Holdings Inc(收購日期：03/09/20)

105

Zayo Group Holdings Inc(收購日期：03/09/20)

3,638

斑馬科技

188

斑馬科技

48,023

Zillow Group Inc CL A

300

Zillow Group Inc CL A

13,722

Zillow Group Inc CL C

919

Zoetis Inc.

568

Zoetis Inc.

75,175

分區屬性公司

575

分區屬性公司

120

變焦視頻通信-A

816

Zscaler Inc.

3,255

普通股總數

108,896,756

城市國民銀行

利潤分享計劃

EIN：95-1780067 PN：001

附於2019年表格5500

附表H第四部分第4(I)行- 資產明細表(年末持有)

2019年12月31日

(c)

(b)

投資説明，包括

(e)

發行人身份，借款人身份，

到期日，利率，

(d)

電流

(a)

出租方或類似方

股份

抵押品，面值或到期日價值

成本

價值

共同集體基金

Loomis Sayles大盤股成長信託C

2,022,458

Loomis Sayles大盤股成長信託C

52,786,155

保誠核心加債券基金5類

305,889

保誠核心加債券基金5類

54,965,253

先鋒目標退休2015信託II

146,574

先鋒目標退休2015信託II

5,303,054

先鋒目標退休2020信託II

304,019

先鋒目標退休2020信託II

11,285,185

先鋒目標退休2025信託II

590,463

先鋒目標退休2025信託II

22,089,219

先鋒目標退休2030信託II

507,512

先鋒目標退休2030信託II

18,925,107

先鋒目標退休2035信託II

654,261

先鋒目標退休2035信託II

24,868,449

先鋒目標退休2040信託II

574,201

先鋒目標退休2040信託II

22,600,564

先鋒目標退休2045信託II

665,824

先鋒目標退休2045信託II

26,439,852

先鋒目標退休2050信託II

487,177

先鋒目標退休2050信託II

19,433,485

先鋒目標退休2055信託II

186,370

先鋒目標退休2055信託II

9,957,753

先鋒目標退休2060信託II

117,548

先鋒目標退休2060信託II

4,952,293

先鋒目標退休2065信託II

69,999

先鋒目標退休2065信託II

1,817,166

先鋒目標退休公司信託II

154,202

先鋒目標退休公司信託II

5,814,944

共同集體基金總額

281,238,479

共同基金

180度資本公司

2,152

180度資本公司

4,627

AB發現值Z

1,757,247

AB發現值Z

34,600,184

香港仔標準體能材料

100

香港仔標準體能材料

18,326

香港仔標準實物白金股份ETF

3,637

AKRE Focus零售

3,179

AKRE Focus零售

141,362

Alerian MLP ETF

355

Alerian MLP ETF

3,017

Alger Small Cap Focus基金A類

139

Alger Small Cap Focus基金A類

2,860

阿爾卑斯山國際扇形模具

246

阿爾卑斯山國際扇形模具

6,749

阿爾卑斯山行業分紅狗

122

阿爾卑斯山行業分紅狗

5,713

Altaba Inc託管

175

Altaba Inc託管

美國世紀股權收入指數

2,255

美國世紀股權收入指數

20,566

美國世紀大公司價值指數

2,336

美國世紀大公司價值指數

25,723

美國世紀精選庫存

6,577

美國基金EuroPacific Growth R6

968,638

美國基金EuroPacific Growth R6

53,807,824

Amer F1的美國基金成長基金(American Fund Growth Fund)

1,293

美國基金新視角F1

138

美國基金新視角F1

6,460

美國基金New World R6

527,852

美國基金New World R6

37,197,699

AMG經理Cadence Emerging Coms N

918

AMG經理Cadence Emerging Coms N

46,285

做大高收益ETF

304

做大高收益ETF

5,415

完善網上零售ETF

565

方舟下一代互聯網ETF

575

Arrow Managed Futures策略A

5,343

Arrow Managed Futures策略A

33,661

AXS切薩皮克戰略基金I

3,305

AXS切薩皮克戰略基金I

34,177

Baird短期債券庫存

310

Baird短期債券庫存

3,029

貝萊德企業高收益基金公司

694

貝萊德增強型股權分紅信託基金

1,500

貝萊德增強型股權分紅信託基金

14,880

貝萊德多資產收益指數(BlackRock Multi-Asset Income Install)

561

貝萊德多資產收益指數(BlackRock Multi-Asset Income Install)

6,159

貝萊德資源與商品戰略信託基金

100

貝萊德資源與商品戰略信託基金

807

Brookfield Global上市房地產Y

23,582

Brookfield Global上市房地產Y

319,066

布朗資本管理小公司庫存

388

布朗資本管理小公司庫存

38,388

Calamos Conv Opp Inc SBI

35,684

Calamos Conv Opp Inc SBI

392,528

卡拉莫斯可兑換和高收入

8,725

卡拉莫斯可兑換和高收入

99,464

卡拉莫斯全球總回報

2,000

卡拉莫斯全球總回報

26,800

寒武紀股東收益等

1,000

寒武紀股東收益等

40,310

City National Rochdale Corp Bond Svc

98,731

City National Rochdale Corp Bond Svc

1,037,658

City National Rochdale Div&Inc.N

8,702

City National Rochdale Div&Inc.N

361,480

City National Rochdale Fxd Inc Opps N

132,227

City National Rochdale Fxd Inc Opps N

3,230,297

City National Rochdale Govt Bond Install(城市國家羅奇代爾政府債券公司)

City National Rochdale Govt債券服務

27,158

City National Rochdale Govt債券服務

286,785

城市國家Rochdale Sel Str-1

11,922

城市國家Rochdale Sel Str-1

129,835

City National Rochdale短期新興Y

13,034

City National Rochdale短期新興Y

129,946

City National Rochdale US COR EQ服務

3,014

City National Rochdale US COR EQ服務

59,921

ClearBridge國際增長基金FI類

202

ClearBridge國際增長基金FI類

10,619

通信服務選擇扇區SPDR

2,682

深度價值ETF

208

深度價值ETF

6,791

Direxion Daily CSI中國國際版

Direxion Daily Gold Miners I(塵埃04/23/20)

1,200

Direxion Daily Gold Miners I(塵埃04/23/20)

6,744

Direxion Daily Gold Miners I(NUGT 042320)

1,501

Direxion Daily Gold Miners I(NUGT 042320)

52,295

Direxion Daily Junior Gold M(JNUG 04/23/20)

425

Direxion Daily Junior Gold M(JNUG 04/23/20)

35,475

Direxion Daily拉丁美洲(LBJ 3/27/20)

543

Direxion Daily標準普爾500指數熊市3X

1,000

Direxion Daily標準普爾500指數熊市3X

13,250

Direxion日報標準普爾石油和天然氣

206

Direxion日報標準普爾石油和天然氣

11,472

道奇和考克斯收入

11,826

道奇和考克斯收入

165,924

城市國民銀行

利潤分享計劃

EIN：95-1780067 PN：001

附於2019年表格5500

附表H第四部分第4(I)行- 資產明細表(年末持有)

2019年12月31日

(c)

(b)

投資説明，包括

(e)

發行人身份，借款人身份，

到期日，利率，

(d)

電流

(a)

出租方或類似方

股份

抵押品，面值或到期日價值

成本

價值

雙線總回報債券N

5,145

雙線總回報債券N

54,696

Drxn Daily標普生物技術熊市

901

Drxn Daily標普生物技術熊市

11,127

Drxn Daily標普生物科技牛市

215

Drxn Daily標普生物科技牛市

12,363

Drxn DSI C CH A-Shr Bear 1x

270

Drxn DSI C CH A-Shr Bear 1x

7,406

伊頓·萬斯浮動利率優勢I

7,199

伊頓·萬斯浮動利率優勢I

77,171

Eaton Vance Global Macro Abs Return ADV A

3,257

Eaton Vance Global Macro Abs Return ADV A

33,649

伊頓萬斯有限公司期間收入

4,000

伊頓萬斯有限公司期間收入

53,000

伊頓萬斯高級浮息基金

100

伊頓萬斯高級浮息基金

1,355

伊頓·萬斯税務管理的GLOB

2,440

伊頓·萬斯税務管理的GLOB

21,423

Equinox MutualHedge期貨策略A(mhfa.x 1/24/20)

329

Equinox MutualHedge期貨策略A(mhfa.x 1/24/20)

2,536

Etfmg交替收穫

257

ETFMG Prime移動支付ETF

106

ETFMG Prime移動支付ETF

5,253

聯合安裝高收益債券實例

3,691,853

聯合安裝高收益債券實例

36,660,097

聯合考夫曼小型股安裝

183

聯合考夫曼小型股安裝

8,087

富達顧問(Fidelity Advisor)®房地產收入I

270

富達顧問(Fidelity Advisor)®房地產收入I

3,365

富達金融ETF

2,177

富達信息科技ETF

4,349

富達(Fidelity®)500指數機構優先股

244

富達(Fidelity®)500指數機構優先股

27,379

富達(Fidelity)®資本和收入

392

富達(Fidelity)®資本和收入

4,018

富達(Fidelity)®Contrafund®

8,975

富達(Fidelity)®Contrafund®

123,047

富達(Fidelity)®新興市場

269

富達(Fidelity)®新興市場

9,392

富達(Fidelity)®新市場收入

3,457

富達(Fidelity)®新市場收入

52,096

富達(Fidelity)®場外交易

3,656

富達(Fidelity)®場外交易

46,763

Fidelity®精選建築和HSG端口

153

Fidelity®精選建築和HSG端口

9,497

Fidelity®精選防務和航空端口

494

Fidelity®精選防務和航空端口

9,057

Fidelity®精選IT服務

160

Fidelity®精選IT服務

12,037

Fidelity®精選休閒

676

Fidelity®精選休閒

10,579

Fidelity®精選醫療技術和設備

170

Fidelity®精選醫療技術和設備

10,243

Fidelity®精選零售

927

Fidelity®精選零售

15,627

富達®精選半導體

563

富達®精選半導體

7,047

富達(Fidelity)®趨勢

460

富達(Fidelity)®趨勢

49,741

Fiera Capital新興市場安裝

29,618

Fiera Capital新興市場安裝

1,450,980

Fiera Capital新興市場Inv

3,026

Fiera Capital新興市場Inv

148,008

金融牛市3X股

189

首信雲計算ETF

664

First Trust DJ互聯網行業

6,260

First Trust Enh Short Mat FD

375

First Trust Enh Short Mat FD

22,534

First Trust Multi Cap成長型

3,000

First Trust Multi Cap成長型

231,780

First Trust NASDAQ網絡安全ETF

631

First Trust NASDAQ網絡安全ETF

18,960

First Trust NASDQ半導體

第一信任技術Alpha

3,629

Flaherty&Crumine優先收益證券基金公司

1,000

Flaherty&Crumine優先收益證券基金公司

21,690

FMI大寫字母

178

FMI大寫字母

3,525

自由100新興市場ETF

100

自由100新興市場ETF

2,764

Gabelli Equity Tr Inc.

6,388

Gabelli Equity Tr Inc.

38,906

Gamco Global Gold Natural Res&Income Trust

210

Gamco Global Gold Natural Res&Income Trust

923

全球X雲計算ETF

165

全球X雲計算ETF

2,598

全球X FDS NASDAQ 100封面

100

全球X FDS NASDAQ 100封面

2,361

環球X金融科技交易所買賣基金

108

環球X金融科技交易所買賣基金

3,281

Global X Future Analytics Te

Global X MLP ETF(MLPA 04/28/20)

1,105

Global X MLP ETF(MLPA 04/28/20)

8,705

Global X MSCI希臘ETF(Grek 04/28/20)

1,027

Global X MSCI希臘ETF(Grek 04/28/20)

10,403

Global X Robotics&Artifices(全球X機器人與人工智能)

241

高盛ActiveBeta美國LC ETF

275

高盛ActiveBeta美國LC ETF

17,784

宏峯國際中堅基金國際集團公司(GRENDUE PEAK INTELL)

3,985

宏峯國際中堅基金國際集團公司(GRENDUE PEAK INTELL)

64,125

港灣國際投資者

108

港灣國際投資者

4,307

Highland/iBoxx高級貸款E

1,975

Highland/iBoxx高級貸款E

34,649

景順百貨(Invesco Bldrs)新興市場

2,209

Invesco CurrencyShares Briti

2,569

景順DWA動量ETF

2,533

景順DWA動量ETF

163,024

景順動力半導體

100

景順動力半導體

6,716

景順首選ETF

580

景順首選ETF

8,706

景順QQQ信託系列1

573

景順QQQ信託系列1

121,802

景順標準普爾500指數(Invesco S&P500)等值

3,150

景順標準普爾500指數(Invesco S&P500)等值

364,518

景順標準普爾500指數(Invesco S&P500)高位

127

景順標準普爾500指數(Invesco S&P500)高位

5,578

景順標準普爾500指數(Invesco S&P500 Low Volatili)

1,459

景順超短持續時間

20,838

景順超短持續時間

1,049,818

IQ Candriam ESG國際版

253

城市國民銀行

利潤分享計劃

EIN：95-1780067 PN：001

附於2019年表格5500

附表H第四部分第4(I)行- 資產明細表(年末持有)

2019年12月31日

(c)

(b)

投資説明，包括

(e)

發行人身份，借款人身份，

到期日，利率，

(d)

電流

(a)

出租方或類似方

股份

抵押品，面值或到期日價值

成本

價值

iShares 7-10年期國債債券

1,821

iShares 7-10年期國債債券

200,711

iShares核心股息增長

334

iShares核心股息增長

14,051

iShares Core高股息ETF

1,667

iShares Core Intl股票ETF

300

iShares Core Intl股票ETF

18,570

iShares Core MSCI新興市場

3,226

iShares Core標普中型股ETF

156

iShares Core標普中型股ETF

32,108

iShares Core標普小型股ETF

1,315

iShares Core標普小型股ETF

110,271

iShares Edge MSCI美國動能係數

215

iShares Edge MSCI美國動能係數

27,045

iShares Edge MSCI美國品質因數

331

iShares Edge MSCI美國品質因數

33,430

iShares浮息債券ETF

220

iShares浮息債券ETF

11,202

iShares iBoxx高收益公司

3,781

iShares MSCI中國ETF

5,448

iShares MSCI EAFE小盤ETF

3,496

iShares MSCI新興市場

956

iShares MSCI新興市場

42,877

iShares MSCI歐洲財務報告

420

iShares MSCI歐洲財務報告

8,186

iShares MSCI德國ETF

323

iShares MSCI墨西哥ETF

104

iShares MSCI墨西哥ETF

4,679

iShares MSCI韓國ETF

170

iShares MSCI韓國ETF

10,572

iShares MSCI西班牙ETF

318

iShares MSCI瑞士ETF

447

iShares MSCI美國ETF

171

iShares優先收益證券ETF

2,336

iShares優先收益證券ETF

87,815

iShares Russell 1000 ETF

9,002

iShares Russell 2000 ETF

180

iShares Russell 2000 ETF

29,785

iShares Russell 2000 Value ETF

652

iShares Russell 2000 Value ETF

83,789

iShares標準普爾500價值型ETF

100

iShares標準普爾500價值型ETF

13,009

iShares短期債券

200

iShares短期債券

10,050

iShares做空國債ETF

255

iShares做空國債ETF

28,167

iShares Silver Trust iShares

201

iShares Silver Trust iShares

3,353

iShares TIPS債券ETF

379

iShares TIPS債券ETF

44,176

iShares美國金融ETF

100

iShares美國金融ETF

13,778

iShares美國醫療保健ETF

4,418

iShares美國醫療設備E

5,286

iShares USTechnology ETF

226

iShares USTechnology ETF

52,458

常春藤中盤公司選項A

1,868

常春藤中盤公司選項A

29,235

Janus Henderson Enterprise N

305,755

Janus Henderson Enterprise N

43,741,242

Janus Henderson多部門收入T

857

Janus Henderson多部門收入T

8,541

約翰·漢考克多事實技術

2,767

約翰·漢考克PFD收入III

2,000

約翰·漢考克PFD收入III

38,580

約翰·漢考克優先收益基金

3,000

約翰·漢考克優先收益基金

68,430

摩根大通Alerian MLP指數

490

摩根大通Alerian MLP指數

10,687

摩根大通Betabuilders加拿大公司

750

摩根大通Betabuilders加拿大公司

19,508

摩根大通超短期收益

2,309

摩根大通超短期收益

116,438

凱恩·安德森中流能源(Kayne Anderson Midstream Energy)

4,035

凱恩·安德森中流能源(Kayne Anderson Midstream Energy)

42,448

凱恩·安德森MLP/中流投資公司

276

凱恩·安德森MLP/中流投資公司

3,845

KraneShares CSI中國實習生

251

KraneShares CSI中國實習生

12,219

拉扎德國際戰略情商公開賽

208

拉扎德國際戰略情商公開賽

3,233

LMCG Global Multicap-in(1/13/20清算)

29,779

LMCG Global Multicap-in(1/13/20清算)

355,853

LMCG國際小型股安裝

64,193

LMCG國際小型股安裝

749,774

長葉合夥人

520

長葉合夥人

10,562

Loomis Sayles Sm Gr Ins

1,261,500

Loomis Sayles Sm Gr Ins

33,492,832

阿貝特勛爵成長領袖A

106

阿貝特勛爵成長領袖A

3,026

馬修斯亞洲創新者基金

642

馬修斯亞洲創新者基金

9,340

Matthews Asia Small Companies Inv

643

Matthews Asia Small Companies Inv

11,642

馬修斯印度投資者

551

馬修斯印度投資者

12,829

馬修斯太平洋老虎學院

302

馬修斯太平洋老虎學院

8,681

混雜的愚人全球奧普斯投資者

369

混雜的愚人全球奧普斯投資者

9,302

Motley Fool MFAM中型股成長型基金Inv

353

Motley Fool MFAM中型股成長型基金Inv

8,853

Nuveen信貸策略收益基金

4,795

Nuveen信貸策略收益基金

36,778

Nuveen股息和收益封閉式基金

5,000

Nuveen股息和收益封閉式基金

54,450

新的浮動利率收入

5,000

新的浮動利率收入

51,200

Nuveen優先和收入機會基金

6,984

Nuveen優先和收入機會基金

73,056

Oakmark Intl Sm帽-安裝

3,891

Oakmark Intl Sm帽-安裝

63,652

Oakmark投資者

7,633

奧伯韋斯國際機遇

112

奧伯韋斯國際機遇

2,171

水獺溪長/短商機庫存

347

水獺溪長/短商機庫存

4,175

牛津巷資本公司

10,650

牛津巷資本公司

86,904

梨樹Ploaris外來價值訂單

484

梨樹Ploaris外來價值訂單

10,747

太平洋投資管理公司大宗商品PLUS®戰略A

649

太平洋投資管理公司大宗商品PLUS®戰略A

3,514

太平洋投資管理公司企業和收入機會基金

1,856

太平洋投資管理公司企業和收入機會基金

35,261

太平洋投資管理公司企業與收益策略基金

1,000

太平洋投資管理公司企業與收益策略基金

19,120

太平洋投資管理公司動態信貸和抵押收益基金

200

太平洋投資管理公司動態信貸和抵押收益基金

5,040

太平洋投資管理公司高收益基金

9,395

太平洋投資管理公司高收益基金

70,553

城市國民銀行

利潤分享計劃

EIN：95-1780067 PN：001

附於2019年表格5500

附表H第四部分第4(I)行- 資產明細表(年末持有)

2019年12月31日

(c)

(b)

投資説明，包括

(e)

發行人身份，借款人身份，

到期日，利率，

(d)

電流

(a)

出租方或類似方

股份

抵押品，面值或到期日價值

成本

價值

太平洋投資管理公司收入機會基金

1,848

太平洋投資管理公司收入機會基金

51,353

先鋒債券Y

1,352

先鋒債券Y

13,234

PrimeCap奧德賽積極增長

591

PrimeCap奧德賽積極增長

26,526

ProShares在線零售ETF

399

ProShares Russell US DVD組

2,061

ProShares標準普爾500指數派息貴族ETF

5,367

ProShares標準普爾技術DVD ARIST

1,370

ProShares短高收益

400

ProShares短高收益

8,232

ProShares短QQQ

1,842

ProShares TR Ultra Oil&Gas(Dig 04/21/20)

ProShares Ultra 20年以上趨勢

ProShares Ultra Nasdaq生物技術

617

ProShares超短期房地產

213

ProShares超短期房地產

3,945

ProShares超短型標準普爾500指數

375

ProShares超短型標準普爾500指數

9,323

ProShares VIX短期期貨ETF

8,200

ProShares VIX短期期貨ETF

101,926

Ranger Equity Bear ETF

700

Ranger Equity Bear ETF

3,752

現實分享Divcon Leader

582

掠奪公用事業收益信託基金

200

掠奪公用事業收益信託基金

7,412

ROBO全球機器人和自動化索引

882

卓越中游&MLP基金

200

卓越中游&MLP基金

1,558

施瓦布新興市場股票

147

施瓦布新興市場股票

4,011

施瓦布醫療保健焦點

133

施瓦布醫療保健焦點

3,432

施瓦布美國廣闊市場

750

施瓦布美國廣闊市場

57,660

嘉信理財美國DVD股票ETF

101

嘉信理財美國DVD股票ETF

5,850

嘉信理財美國中型股ETF

900

嘉信理財美國中型股ETF

54,135

施瓦布®標準普爾500指數

212

施瓦布®標準普爾500指數

10,495

海員海外集團和公司-Inv

316

海員海外集團和公司-Inv

3,882

選擇扇區SPDR TR-工業

2,118

SPDR生物技術ETF

5,100

SPDR生物技術ETF

485,061

SPDR彭博巴克萊1-3個月國庫券

1,120

SPDR彭博巴克萊1-3個月國庫券

102,402

彭博巴克萊高收益債券

509

彭博巴克萊高收益債券

55,756

SPDR彭博巴克萊投資級浮動利率

200

SPDR彭博巴克萊投資級浮動利率

6,146

SPDR道瓊斯新興小盤股

2,349

SPDR道瓊斯工業平均指數ETF信託基金

10,227

SPDR黃金信託黃金SHS

590

SPDR黃金信託黃金SHS

84,311

SPDR MFS系統值公式

104

SPDR MFS系統值公式

7,450

SPDR油氣出口與產品(XOP 03/30/20)

600

SPDR油氣出口與產品(XOP 03/30/20)

14,220

SPDR投資組合標準普爾1500綜合股市ETF

719

SPDR投資組合標準普爾1500綜合股市ETF

28,649

SPDR投資組合標準普爾500成長型ETF

149

SPDR投資組合標準普爾500成長型ETF

6,245

SPDR投資組合短期國債ETF

1,090

SPDR投資組合短期國債ETF

32,656

SPDR標準普爾400指數中型股增長

128

SPDR標準普爾400指數中型股增長

7,334

SPDR標準普爾400中型股價值E

253

SPDR標準普爾400中型股價值E

13,841

SPDR標準普爾500指數ETF信託基金

3,042

SPDR標準普爾500指數ETF信託基金

979,051

SPDR S&P600 S/C Value Fund

117

SPDR S&P600 S/C Value Fund

7,663

SPDR標準普爾600小型股增長

111

SPDR標準普爾600小型股增長

7,187

SPDR標準普爾航空航天和Def ETF

4,915

SPDR標準普爾股息

3,687

SPDR標準普爾股息

396,611

SPDR標準普爾中型股400 EFT信託

250

SPDR標準普爾中型股400 EFT信託

93,845

頻譜適度增長分配基金

180

頻譜適度增長分配基金

6,473

Sprott實物黃金信託基金

1,683

Sprott實物黃金信託基金

20,499

石嶺再保險風險保費區間基金

2,944

石嶺再保險風險保費區間基金

22,932

T Rowe Price全球股票FD

237

T Rowe Price全球股票FD

10,849

T Rowe Price報廢2020 Inv

166

T Rowe Price報廢2020 Inv

3,672

T Rowe Price美國高收益指數

362

T Rowe Price美國高收益指數

3,625

T.Rowe Price藍籌股增長

11,137

T.Rowe Price資本增值

5,594

T.Rowe Price資本增值

174,641

T.Rowe Price通信與技術公司

3,022

T.Rowe Price股息增長

5,091

T.Rowe Price GNMA

654

T.Rowe Price GNMA

6,015

T.Rowe Price成長型股票

178

T.Rowe Price成長型股票

13,041

T.Rowe Price健康科學

2,029

T.Rowe Price健康科學

165,232

T.Rowe價格安裝大盤值

2,158,766

T.Rowe價格安裝大盤值

51,011,634

T.Rowe Price國際發現公司

214

T.Rowe Price國際發現公司

14,609

T.Rowe Price拉丁美洲

1,001

T.Rowe Price退休2035年

9,667

T.Rowe Price退休2035年

183,964

T.Rowe Price科技公司

242

T.Rowe Price科技公司

10,451

T.Rowe Price美國大盤股核心

432

T.Rowe Price美國大盤股核心

11,567

Tekla生命科學投資者

436

鄧普頓全球債券R6

1,628,016

鄧普頓全球債券R6

17,370,932

Teucrium玉米基金

1,300

Teucrium玉米基金

19,240

第三大道Real Est Val-IV

387

第三大道Real Est Val-IV

9,752

TIAA-CREF機構股票指數Ret

175

試金石中型股A值

41,586

試金石中型股A值

801,774

試金石中值Y

13,262

試金石中值Y

256,894

試金石小型股A值

15,595

試金石小型股A值

405,327

試金石小寫Y

257

試金石小寫Y

3,094

TrimTabs All Caps US Free Cash Flow ETF

130

TrimTabs All Caps US Free Cash Flow ETF

5,110

城市國民銀行

利潤分享計劃

EIN：95-1780067 PN：001

附於2019年表格5500

附表H第四部分第4(I)行- 資產明細表(年末持有)

2019年12月31日

(c)

(b)

投資説明，包括

(e)

發行人身份，借款人身份，

到期日，利率，

(d)

電流

(a)

出租方或類似方

股份

抵押品，面值或到期日價值

成本

價值

特威迪，布朗全球價值

913

特威迪，布朗全球價值

25,548

值線中盤焦點

2,026

值線中盤焦點

51,641

範內克·矢量墮落天使

Vaneck Vectors晨星寬護城河ETF

555

Vaneck Vectors俄羅斯ETF

範內克矢量半導體(Vaneck Vectors Semiconductor)

5,656

Vaneck Vectors Steel ETF

140

Vaneck Vectors Steel ETF

5,279

先鋒500指數上將

109

先鋒500指數上將

32,563

先鋒紅利近似ETF

109

先鋒紅利近似ETF

13,576

先鋒股利增值指數管理

184

先鋒股利增值指數管理

6,221

先鋒股息增長指數

3,023

先鋒股息增長指數

92,374

先鋒股權收益管理

261

先鋒股權收益管理

20,745

先鋒擴展市場指數實例

610,047

先鋒擴展市場指數實例

58,320,455

先鋒富時指數全WO X美國SC

112

先鋒富時指數全WO X美國SC

12,437

先鋒富時環球(前美國IDX海軍上將)

796

先鋒富時環球(前美國IDX海軍上將)

26,574

先鋒富時發達市場ETF

6,000

先鋒富時發達市場ETF

264,360

先鋒富時新興市場

5,320

先鋒富時新興市場

236,579

先鋒GLBL ex-us Real Est

5,436

先鋒成長ETF

131

先鋒成長ETF

23,795

先鋒醫療ETF

170

先鋒醫療ETF

32,596

先鋒醫療保健中心(Vanguard Health Care Inc.)

6,884

先鋒高股息率

181

先鋒高股息率

16,981

先鋒高收益企業庫存

9,066

先鋒高收益企業庫存

54,036

先鋒機構指數

499,252

先鋒機構指數

144,908,009

Vanguard Int Div App INDX FD

3,603

先鋒中間條款C

8,320

先鋒大盤ETF

8,979

先鋒大盤指數上將

3,039

先鋒生命戰略增長指數

1,688

先鋒生命戰略增長指數

61,015

先鋒Mega Cap Growth ETF

3,350

先鋒房地產ETF

1,240

先鋒房地產ETF

115,046

先鋒標準普爾500指數ETF

115

先鋒標準普爾500指數ETF

34,017

先鋒S/T公司債券ETF

438

先鋒S/T公司債券ETF

35,491

先鋒短期債券ETF

1,210

先鋒短期債券ETF

97,538

先鋒小盤ETF

1,253

先鋒小盤ETF

207,536

先鋒小型股指數管理

332

先鋒小型股指數管理

26,343

先鋒小盤股價值ETF

1,899

先鋒小盤股價值ETF

260,240

Vanguard Tot World StK指數

1,900

Vanguard Tot World StK指數

153,881

先鋒總債券市場

2,500

先鋒總債券市場

209,650

先鋒總債券市場指數I

4,304,849

先鋒總債券市場指數I

47,568,576

先鋒總國際股票指數I

254,095

先鋒總國際股票指數I

30,356,757

先鋒總股票市場ETF

657

先鋒總股票市場ETF

107,499

先鋒價值ETF

106

先鋒價值ETF

12,702

Vanguard Wellesley®收入指數

15,947

Vanguard Wellesley®收入指數

435,685

VelocityShares 2X Vix Sh-Trm

102

Virtus全球多部門

3,000

Virtus全球多部門

37,500

Virtus Total Return Fund Inc.

10,316

Virtus Total Return Fund Inc.

117,602

瓦薩奇新興印度投資者

1,185

瓦薩奇新興印度投資者

5,308

西方資產新興市場債務

3,000

西方資產新興市場債務

42,810

西部資產宏觀機遇A

201

西部資產宏觀機遇A

2,239

Wisdmtree緊急MKT Ex-ST Ow

179

Wisdmtree緊急MKT Ex-ST Ow

5,588

WisdomTree浮動利率Tre

WisdomTree Global(美國除外)房地產基金

100

WisdomTree美國中型股股息

254

WisdomTree美國中型股股息

9,649

共同基金總額

611,212,571

夥伴關係

布魯克菲爾德基礎設施公司(Brookfield Infrastructure PA)

412

布魯克菲爾德基礎設施公司(Brookfield Infrastructure PA)

20,596

Calumet Specialty Products LP

CNX中游合作伙伴有限責任公司

多切斯特礦業有限公司

500

多切斯特礦業有限公司

9,755

城市國民銀行

利潤分享計劃

EIN：95-1780067 PN：001

附於2019年表格5500

附表H第四部分第4(I)行- 資產明細表(年末持有)

2019年12月31日

						(c)
		(b)				投資説明，包括		(e)
		發行人身份，借款人身份，				到期日，利率，	(d)	電流
(a)		出租方或類似方	股份			抵押品，面值或到期日價值	成本	價值
		能量轉移LP		12,051		能量轉移LP	^		154,619
		企業產品Pptns LP		351		企業產品Pptns LP	^		9,890
		Ferrellgas Partners LP(fgpr 01/10/20)		1		Ferrellgas Partners LP(fgpr 01/10/20)	^		0
		創世紀能源公司(Genesis Energy L.P.)		100		創世紀能源公司(Genesis Energy L.P.)	^		2,048
		Hoegh LNG Partners LP		103		Hoegh LNG Partners LP	^		1,610
		NGL能源合作伙伴LP		1		NGL能源合作伙伴LP	^		11
		Stonemor Partners LP(ston 01/02/20)		1		Stonemor Partners LP(ston 01/02/20)	^		2
		市郊丙烷L P		66		市郊丙烷L P	^		1,442
		Sunoco LP		1		Sunoco LP	^		31
		Tallgras Energy LP(收購時間為04/17/20)		403		Tallgras Energy LP(收購時間為04/17/20)	^		8,919
		TC管道LP		177		TC管道LP	^		7,487
		美國壓縮合作夥伴有限責任公司		1,001		美國壓縮合作夥伴有限責任公司	^		18,158
						合夥企業總數			234,591

	其他
		阿里巴巴集團控股-Sp ADR@220 1/17/20		3		阿里巴巴集團控股-Sp ADR@220 1/17/20	^		417
		阿瑪林公司(Amarin Corporation Plc-ADR)電話：23 1/24/20		(5	)	阿瑪林公司(Amarin Corporation Plc-ADR)電話：23 1/24/20	^		-447
		電子郵件：Amarin Corporation Plc-ADR@24 3/20/20		(5	)	電子郵件：Amarin Corporation Plc-ADR@24 3/20/20	^		-1,146
		AT&T Inc@35 1/17/20		(1	)	AT&T Inc@35 1/17/20	^		-409
		AT&T Inc@37 1/17/20		(1	)	AT&T Inc@37 1/17/20	^		-211
		CBOE市場波動性@16 1/22/20		6		CBOE市場波動性@16 1/22/20	^		615
		電子郵件：Gilead Sciences Inc@55 1/17/20		4		電子郵件：Gilead Sciences Inc@55 1/17/20	^		4,026
		IQIY Inc ADS@40 1/17/20		(15	)	IQIY Inc ADS@40 1/17/20	^		0
		電子郵件：Newell Brands Inc@13 1/17/20		13		電子郵件：Newell Brands Inc@13 1/17/20	^		8,106
		RedhillBiophma Ltd@7.5 7/17/20		(5	)	RedhillBiophma Ltd@7.5 7/17/20	^		-763
		Snap Inc-A@5 1/17/20		8		Snap Inc-A@5 1/17/20	^		9,064
		確認的NV@2.5 4/17/20		9		確認的NV@2.5 4/17/20	^		505
		電子郵件：Agenus Inc@4 5/15/20		(10	)	電子郵件：Agenus Inc@4 5/15/20	^		-700
		木通治療公司@7.5 7/17/20		(5	)	木通治療公司@7.5 7/17/20	^		-650
		電子郵件：Alexion Pharmtics@100 2/21/20		(1	)	電子郵件：Alexion Pharmtics@100 2/21/20	^		-1,118
		電子郵件：altria Group Inc@50 1/17/20		(1	)	電子郵件：altria Group Inc@50 1/17/20	^		-76
		電子郵件：Athenex Inc@15 7/17/20		(2	)	電子郵件：Athenex Inc@15 7/17/20	^		-676
		Callon Petroleum Co@5 4/17/20		(10	)	Callon Petroleum Co@5 4/17/20	^		-600
		電子郵件：Catalyst PharmPharmticals Inc@5 6/19/20		(8	)	電子郵件：Catalyst PharmPharmticals Inc@5 6/19/20	^		-460
		ChemoCentryx Inc@33 1/17/20		(2	)	ChemoCentryx Inc@33 1/17/20	^		-1,356
		電子郵件：coherus biosciences Inc@2020/21/20		(2	)	電子郵件：coherus biosciences Inc@2020/21/20	^		-150
		電子郵件：CommScope Holding Co Inc@13 5/15/20		(2	)	電子郵件：CommScope Holding Co Inc@13 5/15/20	^		-524
		康菲石油(ConocoPhillips)電話：70 1/24/20		(4	)	康菲石油(ConocoPhillips)電話：70 1/24/20	^		-102
		電子郵件：Cronos Group Inc@15 1/15/21		4		電子郵件：Cronos Group Inc@15 1/15/21	^		270
		CVS Health Corp@65 1/17/20		(1	)	CVS Health Corp@65 1/17/20	^		-943
		迪士尼沃爾特公司電話：130 4/17/20		1		迪士尼沃爾特公司電話：130 4/17/20	^		1,732
		電子郵件：Donnelley Financial Solutions Inc@12.5 7/17/20		(4	)	電子郵件：Donnelley Financial Solutions Inc@12.5 7/17/20	^		-190
		電子郵件：Exelixis Inc@22.5/15/20		(5	)	電子郵件：Exelixis Inc@22.5/15/20	^		-408
		全球血液治療在@65 1/15/21		(1	)	全球血液治療在@65 1/15/21	^		-2,619
		GlycoMimtics Inc@5 3/20/20		(8	)	GlycoMimtics Inc@5 3/20/20	^		-761
		GTT通信公司@12.5 1/17/20		(1	)	GTT通信公司@12.5 1/17/20	^		-55
		電子郵件：Heron Treateutics Inc@27 4/17/20		(6	)	電子郵件：Heron Treateutics Inc@27 4/17/20	^		-1,118
		Identiv Inc@5 1/17/20		(8	)	Identiv Inc@5 1/17/20	^		-557
		截取@70 2/21/20中的藥品		(2	)	截取@70 2/21/20中的藥品	^		-10,911
		邁克爾斯·科斯公司(Michaels Cos Inc)/The@10 3/20/20		4		邁克爾斯·科斯公司(Michaels Cos Inc)/The@10 3/20/20	^		230
		電子郵件：Nabriva Treateutics PLC@2.5 4/17/20		(10	)	電子郵件：Nabriva Treateutics PLC@2.5 4/17/20	^		-75
		Nektar Treateutics@24 1/17/20		(2	)	Nektar Treateutics@24 1/17/20	^		-113
		西方石油公司電子郵件：42.5 1/17/20		(1	)	西方石油公司電子郵件：42.5 1/17/20	^		-49
		電子郵件：portola PharmPharmticals Inc@30 6/19/20		(1	)	電子郵件：portola PharmPharmticals Inc@30 6/19/20	^		-198
		電子郵件：rev Group Inc@12.5 4/17/20		(5	)	電子郵件：rev Group Inc@12.5 4/17/20	^		-613
		電子郵件：Roku Inc@137 1/03/20		(10	)	電子郵件：Roku Inc@137 1/03/20	^		-1,415
		電子郵件：Roku Inc@150 1/03/20		10		電子郵件：Roku Inc@150 1/03/20	^		92
		電子郵件：Roku Inc@170 1/10/20		(22	)	電子郵件：Roku Inc@170 1/10/20	^		-583
		電子郵件：Sorrento Treateutics Inc@4 6/19/20		(7	)	電子郵件：Sorrento Treateutics Inc@4 6/19/20	^		-604
		電子郵件：Stemline Treateutics Inc@12.5 3/20/20		(8	)	電子郵件：Stemline Treateutics Inc@12.5 3/20/20	^		-540
		Stoneco Ltd-A@40 1/03/20		4		Stoneco Ltd-A@40 1/03/20	^		170
		電子郵件：SunPower Corp@10 1/17/20		3		電子郵件：SunPower Corp@10 1/17/20	^		6
		電子郵件：Supernus PharmPharmticals Inc@27 3/20/20		(1	)	電子郵件：Supernus PharmPharmticals Inc@27 3/20/20	^		-95
		Taseko Mines Ltd@1 5/15/20		(100	)	Taseko Mines Ltd@1 5/15/20	^		-350
		TG治療公司@10 1/15/21		(5	)	TG治療公司@10 1/15/21	^		-2,607
		Uber Technologies Inc@31 1/31/20		(1	)	Uber Technologies Inc@31 1/31/20	^		-84
		電子郵件：direxion Daily Gold Miners Index Bull 3X Shares@36.5 1/03/20		(15	)	電子郵件：direxion Daily Gold Miners Index Bull 3X Shares@36.5 1/03/20	^		-630
		Direxion Daily S&P500 Bear 3X@15 1/17/20		14		Direxion Daily S&P500 Bear 3X@15 1/17/20	^		175
		Direxion Daily S&P500 Bear 3X@19 3/20/20		(10	)	Direxion Daily S&P500 Bear 3X@19 3/20/20	^		-308
		Drxn Daily S&P Biotech Bear@16 1/17/20		(3	)	Drxn Daily S&P Biotech Bear@16 1/17/20	^		-60
		電子郵件：drxn Daily S&P Biotech Bear@21.3/20/20		(3	)	電子郵件：drxn Daily S&P Biotech Bear@21.3/20/20	^		-135
		KraneShares CSI中國實習生@48 2/21/20		4		KraneShares CSI中國實習生@48 2/21/20	^		865
		電子郵件：altria Group Inc@37.5 1/17/20		2		電子郵件：altria Group Inc@37.5 1/17/20	^		0

城市國民銀行

利潤分享計劃

EIN：95-1780067 PN：001

附於2019年表格5500

附表H第四部分第4(I)行- 資產明細表(年末持有)

2019年12月31日

(c)

(b)

投資説明，包括

(e)

發行人身份，借款人身份，

到期日，利率，

(d)

電流

(a)

出租方或類似方

股份

抵押品，面值或到期日價值

成本

價值

Netflix Inc@150 1/17/20

特斯拉公司電話：362.5 1/10/20

102

百時美施貴寶公司CVR

130

百時美施貴寶公司CVR

391

福特信用平面圖主O 2017-1 A1

25,000

福特信用平面圖主O 2017-1 A1

25,004

其他資產總額

16,361

參與者貸款

CNB參與者貸款

1138筆參與者貸款，利息為3.5%至9.25%，期限至2035年1月

15,191,072

參與者貸款總額

15,191,072

總資產

1,119,359,566

*	表示利益方資產

^	由於投資是以參與者為導向的，因此不需要提供信息

展品索引

證物編號：		陳列品
23.1		摩斯·亞當斯有限責任公司的同意

簽名

計劃。根據1934年證券交易法的要求，受託人(或管理員工福利計劃的其他人員)已正式促使本年度報告由經正式授權的以下簽名人代表其簽署。

	城市國民銀行利潤分成計劃

	發信人：City National Bank

日期：2020年6月26日	依據：	/s/Michael Nunnelee
		高級副總裁