2020年6月16日

通過Edgar 美國證券交易委員會
東北F街100號
華盛頓特區，20549

回覆：Hercules Capital，Inc.
第814-00702號檔案號
規則17g-1(G)富達債券備案

女士們、先生們：

我代表Hercules Capital，Inc.根據1940年“投資公司法”第17g-1(G)條的規定，隨函附上以備存檔的(“本公司”)如下：

a)

一份涵蓋本公司及其附屬公司的單一承保保證金副本，其中包括關於已支付保費期限的説明；以及

b)

祕書證書，其中載有非本公司“利害關係人”的董事會成員的決議，批准保證金的金額、類型、形式和承保範圍。

如果您對這份意見書有任何疑問，請不要猶豫，請撥打(650)888-9977與我聯繫。

真正屬於你的，

/s/Melanie Grace

梅勒妮·格雷斯(Melanie Grace)

祕書

加利福尼亞州帕洛阿爾託，310號漢密爾頓大道400號，郵編：94301

電話：650-289-3060|傳真：650-473-9194|www.htgc.com

祕書的證明書

簽名人梅勒妮·格蕾絲(Melanie Grace)是馬裏蘭州大力神資本公司(以下簡稱“公司”)的祕書，特此證明：

1.

本證書是根據“1940年投資公司法”(經修訂)第17G-1條向美國證券交易委員會(“證券交易委員會”)遞交的，與提交公司的忠實債券(“債券”)有關，證券交易委員會有權在提交時依賴該證書。

2.

下列簽署人是正式選出的、有資格的本公司代理祕書，並保管本公司的公司記錄，是進行此認證的適當人員。

3.

附件A為本公司董事會批准的決議副本，其中包括非本公司“利害關係人”的大多數董事會成員，該決議批准了債券的金額、類型、形式和覆蓋範圍。

4.

已支付2020年6月9日至2021年6月9日期間的保費。

茲證明，本證書已於2020年6月16日由下列簽字人簽署生效。

/s/Melanie Grace

梅勒妮·格雷斯(Melanie Grace)

祕書

附件A

摘錄自一致通過的書面文件

董事會同意

大力神資本公司。

簽署於2020年6月15日

1.

對“富達債券”(Fidelity Bond)的批准

鑑於1940年法令第17(G)條和其中第17g-1(A)條規定，業務發展公司(“BDC”)，如本公司，必須提供和維持一份保證金，該保證金應由一家信譽良好的、有權在債券發行地開展業務的忠實保險公司發行，以保護本公司免受盜竊和挪用公款，該保證金涵蓋BDC的每名高級人員和員工，他們可以單獨或與其他人共同使用BDC的證券或資金。但如該高級人員或僱員純粹透過其作為銀行高級人員或僱員(每名“受保人”)的職位而可進入，則屬例外。

鑑於第17g-1條規定，保證書的形式可以是(I)每個被保險人的個人保證書，或該等人的附表或一攬子保證書，(Ii)指定本公司為唯一被保險人的一攬子保證金(“單一保險保證金”)，或(Iii)規則17g-1允許的將本公司和一個或多個其他方指定為被保險人的保證金(“共同保險保證金”)。

鑑於規則17G-1(A)要求並非商業發展公司“利害關係人”的大多數董事定期(但不少於每12個月一次)批准債券形式和金額的合理性，並根據規則第17G-1條所載因素，適當考慮任何受保障人士可接觸的公司總資產的價值、為保管和保管該等資產而作出的安排的類型和條款，以及公司將持有的證券和其他投資的性質(

鑑於根據規則17G-1(A)，本公司須向證券交易委員會提交某些文件，並向每位董事會成員發出與債券有關的某些通知，並指定一名高級人員提交該等文件併發出該等通知。

因此，現議決在考慮本公司高級人員或僱員可取得的本公司證券及資金的預期總值(直接或透過授權以動用該等資金或一般指示處置該等證券)、為保管該等證券及資金而作出的安排的種類及條款、本公司將持有的證券及其他投資的性質、本公司的會計程序及管制、進行本公司運作的性質及方法，以及19年第17(G)條的規定後，現議決以下事項：本公司的高級人員或僱員可接觸的本公司證券及資金的預期總值(可直接或透過授權以動用該等資金或一般指示處置該等證券)、為保管該等證券及資金而作出的安排的種類及條款、本公司將持有的證券及其他投資的性質及管制、進行本公司業務的性質及方法，以及茲確定由Chubb Group發行的1,900,000美元(“富達債券”)的金額、類型、形式、保費和承保範圍，包括公司高級管理人員和員工，併為公司提供欺詐或不誠實行為(包括盜竊和挪用公款)造成的損失保險。

進一步決議，授權本公司高級職員在聽取本公司法律顧問的意見後，採取一切適當行動，代表本公司提供和維護富達債券。

進一步議決，現指定並指示本公司祕書：

(1)

在收到已簽署的富達債券或其任何修正案後10天內向證券交易委員會提交文件：

(i)

一份富達債券的副本。

(Ii)

董事會的每份決議案副本，包括大多數並非本公司“有利害關係的人士”的董事，批准富達債券的金額、類型、形式及承保範圍，以及本公司須支付的溢價。

(三)

有關已繳付保費的期間的陳述，以及

(四)

對該協議的任何修改在簽署該修改後10天內的複印件。

(2)

在公司根據富達債券提出索賠後5天內，向證券交易委員會提交一份關於其性質和金額的書面聲明。

(3)

在收到後5天內，向證券交易委員會提交一份公司根據富達債券提出的任何索賠的和解條款副本。

(4)

以掛號郵遞方式通知每名董事局成員其最後為人所知的居住地址：

(i)

在取消、終止或修改生效日期前不少於45天取消、終止或修改富達債券。

(Ii)

在向美國證券交易委員會提交上述第(2)和(3)項規定的文件時，公司根據富達債券提出的任何索賠的提交和和解，以及

(三)

在收到富達債券發行人的通知後五天內，任何其他被指定的被保險人根據富達債券提出的任何索賠的提交和建議的和解條件。

議決授權及授權本公司任何一名或多於一名高級人員，並在此獲授權代表本公司，代表本公司(I)訂立、訂立、籤立、交付、存檔及記錄任何及所有其他或未來的合約、協議、與託管有關的協議、同意書、證書及其他文件及文書，(Ii)支付或安排支付本公司的任何及所有開支及費用，以及支付本公司的任何及所有其他資金及(Iii)採取任何及所有其他行動董事會認為其酌情決定權對執行前述決議案及據此擬進行的交易的條款、條文、目的或意圖是必要或可取的，而採取任何該等行動構成行使該等酌情決定權的確鑿證據。

茲議決，本公司或董事會任何董事、高級管理人員、僱員或代理人迄今為貫徹前述規定而採取的所有行動及迄今交付的所有文件均已獲批准、採納、批准及確認，並根據有關條款成為本公司的有效義務及對本公司具有約束力。

伍德拉夫-索耶公司(Woodruff-Sawyer&Co)

發信人：史蒂夫·克羅斯

加利福尼亞州ST.12TH FL 50號

加利福尼亞州舊金山，郵編：94111

投保人：

大力神資本公司(Hercules Capital，Inc.)

刺棒UCT：

DFIB奧德

保單編號：

82341119

樹A國安局C選項：

RENL

保費賬單

投保人： 大力神資本公司(Hercules Capital，Inc.) 日期：2020年6月9日
製片： 伍德拉夫-索耶公司(Woodruff-Sawyer&Co)
公司： 聯邦保險公司

該賬單將附在下面引用的保證金上，並構成該保證金的一部分。

注：

請把這張匯票連同匯款一起退回，並在上面註明任何變化。如有要求，我們將收到賬單並及時退還給您。

請寄給上面提到的生產商。請參閲：

生效日期

債券號

覆蓋率

補價

2020年6月9日

82341119

ICAP債券

$ 8,100

至

2021年6月9日

15.0%的佣金

共計

$ 8,100

丘布保險公司集團(Chubb Group Of Insurance Companies)

聲明

霍爾磨坊路202B號

金融機構投資

新澤西州懷特豪斯車站，郵編：08889

公司資產保護債券

被保險人(包括其子公司)名稱：

債券編號：82341119
大力神資本公司(Hercules Capital，Inc.)
漢密爾頓大道400號，街310號 聯邦保險公司
加利福尼亞州帕洛阿爾託，郵編：94301

根據印第安納州的法律註冊成立

這裏的一家股票保險公司稱為本公司。
首都中心，北伊利諾伊州251號，1100套房
印第安納波利斯，46204-1927年

第1項。

保證期：從上午12：01開始2020年6月9日

至凌晨12：012021年6月9日

第二項。

責任限額--可扣除金額：

如果在下面任何指定的保險條款的相對位置加上“未承保”，則該保險條款和任何其他提法應被視為刪除。任何投資公司在保險條款1項下所承受的任何損失均不適用於免賠額。

保險條款

單耗

法律責任限額

免賠額

金額

1.

僱員

$ 1,900,000

$ 50,000

2.

酒店內

$ 1,900,000

$ 50,000

3.

在途

$ 1,900,000

$ 50,000

4.

偽造或塗改

$ 1,900,000

$ 50,000

5.

擴大偽造

$ 1,900,000

$ 50,000

6.

假幣

$ 1,900,000

$ 50,000

7.

對人的威脅

$未承保

$N/A

8.

計算機系統

$ 1,900,000

$ 50,000

9.

語音發起的資金轉賬指令

 $未承保 $N/A

10.

無法收回的保證金項目

$未承保

$N/A

11.

審計費用

$未承保

$N/A

第三項。

公司的責任還受同時簽署的下列背書條款的約束：

1-10

茲證明，公司已安排本保證書由其授權人員簽署，但除非還由公司授權代表簽署，否則本保證書無效。

祕書 總統

副署人 2020年6月9日
授權代表

ICAP債券(5-98)-聯邦
表格17-02-1421(編輯5-98) 第1頁

公司以支付所需保險費為代價，根據被保險人向公司提交的申請書和所有其他陳述和信息，並在符合本保證書一部分的聲明和本保證書的所有其他條款和條件的前提下，同意向被保險人支付以下費用：
在……裏面s期間Clauses
Empl奧伊ee 1. 任何員工單獨或與他人串通盜竊或挪用公款直接造成的損失。
On PrEMISes 2. 直接因搶劫、入室行竊、虛假借口、普通法或法定盜竊罪、錯位、神祕的無法解釋的失蹤、損壞、毀壞或移走而從被保險人的管有、保管或控制中損失的財產，而該等財產存放或存放在任何地方的處所。
In Transit 3.

因普通法或法定盜竊罪、錯位、神祕的無法解釋的失蹤、損壞或毀滅而直接造成的財產損失，而該財產在任何地方的運輸途中：
a. 在裝甲汽車內，包括裝卸，
b. 由作為被保險人信使的自然人保管，或
c. 由運輸公司保管，並由裝甲機動車輛以外的運輸工具運輸，但以這種方式運輸的承保財產僅限於：
(1) 書面記錄，
(2) 以註冊形式發行的沒有背書或有限制背書的證券，或
(3) 不向持票人付款的未背書或有限制背書的可轉讓票據。
本保險條款的承保範圍自自然人或運輸公司收到此類財產時立即開始，並在交付到收件人的住所或位於任何地方的收件人的任何代表時立即終止。

ICAP Bond(5-98)
表格17-02-1421(編輯5-98) 19頁第1頁

保險條款

(continued)

Forgery Or 艾爾terATIon 4. 直接由以下原因造成的損失：
a. 偽造匯票、支票、匯票、承兑匯票、存單、本票、到期匯票、匯票、國庫匯票、信用證、其他書面承諾、支付一定金額的命令或指示，或者提取財產的收據，偽造或欺騙性地大幅變造匯票、支票、匯票、承兑匯票、本票、到期匯票、匯票、國庫匯票、信用證、其他書面承諾、支付一定金額的命令、指示，或者提取財產的收據；
b. 轉移、支付或交付任何資金或其他財產，或依靠向被保險人授權或承認資金或其他財產的轉移、支付、交付或收受的任何書面指示、建議或申請，轉移、支付或交付任何資金或其他財產，或建立任何信用或給予任何價值，而這些指示、建議或申請欺詐地聲稱帶有被保險人的任何客户或投資公司股票的股東或認購人的手寫簽名，或任何金融機構或員工的手寫簽名，但這些指示、建議或申請要麼是偽造的，要麼已被欺詐性地實質性更改
然而，本保險條款不包括本保函第5條承保的任何損失，無論本保函的聲明中是否規定了第5條的承保範圍。
就本保險條款而言，機械複製的傳真簽名與手寫簽名同等對待。
ExtendeD Forgery 5. 被保險人出於善意，在正常業務過程中，以任何身份為自己或他人賬户直接造成的損失：
a. 收購、接受或接收、出售或交付，或給予價值、擴大信用或承擔責任，依賴於證明以下情況的任何原始證券、文件或其他書面票據的收購、接受或接收、出售或交付，或給予價值、擴大信用或承擔責任：
(1) 偽造或者欺騙性的重大變造，
(2) 已丟失或被盜，或
(3) 是假冒的，或者
b. 在任何證券、文件或其他書面文書上或與之相關的任何轉讓、轉讓、賣據、授權書、擔保、背書或其他義務上，以書面保證或見證任何簽名。
被保險人的僱員、託管人或聯邦或州特許存款機構對此類證券、文件或其他書面票據的實際實際佔有以及持續實際實際佔有(如果作為抵押品)是被保險人依賴該等物品的先決條件。釋放或退還此類抵押品是被保險人承認其不再依賴此類抵押品。

ICAP Bond(5-98)
表格17-02-1421(編輯5-98) 19頁第2頁

保險條款

ExtendeD Forgery

(continued)

 就本保險條款而言，機械複製的傳真簽名與手寫簽名同等對待。
Counte射頻eit Mon安永 6. 被保險人善意收取假幣直接造成的損失。
Threats 至Per兒子 7. 因向被保險人發出威脅要對第1.e節所界定的僱員造成身體傷害而將財產從被保險人辦公室交回而直接造成的損失。(1)、(2)及(5)該僱員的親屬或受邀請人，或該僱員的家庭居民，而該僱員是或據稱是被俘虜的，但在交出該等財產之前：
a. 收到威脅的僱員已作出合理努力，通知沒有參與該威脅的被保險人的高級人員，並且
b. 被保險人已作出合理努力，將此類威脅通知聯邦調查局和當地執法部門。
雙方同意，就本保險條款而言，被保險人的任何僱員，如前款所述，應被視為本保險條款項下的被保險人，但僅限於該僱員在法律上或衡平法上擁有權益的金錢、證券和其他有形個人財產的交還。
COMPUt呃 Syst埃姆 8. 由欺詐直接造成的損失：
a. 將數據輸入或
b. 其中的數據元素或程序的改變，
一種計算機系統，如果欺詐性輸入或更改導致：
(1) 轉讓、支付或者交付的資金或者其他財產，
(2) 被保險人或其客户的帳户將被增加、刪除、借記或貸記，或
(3) 借記或貸記的未經授權的帳户或虛構的帳户。

ICAP Bond(5-98)
表格17-02-1421(編輯5-98) 第3頁(共19頁)

保險條款

(continued)

Voi鈰Initi加蓋 Funds

傳輸er I生理鹽水tructi在……上面

 9. 由語音發起的資金轉移指令直接導致的損失，該指令指向被保險人，授權從客户的賬户轉移投資公司股票的股息或贖回收益，前提是該語音發起的資金轉移指令是：
a. 在被保險人辦公室收到被保險人特別授權接收語音發起資金轉賬指令的僱員，
b. 由一名自稱顧客的人制作，以及
c. 由上述人士作出，目的是使被保險人或客户蒙受損失，或為該人或任何其他人賺取不正當的個人經濟利益。
為了根據本保險條款申請保險，所有語音發起的資金轉移指令都必須按照提交給公司的申請書中概述的指定程序接收和處理。

U數控奧爾ECTI布爾e Items of

Dep操作系統it

 10. 被保險人將證明無法收回的任何保證金項目記入客户、股東或認購人的賬户貸方，直接造成的損失，但該賬户的貸方應導致：
a. 允許贖回或提款，
b. 擬發行的股份，或
b. 要支付的股息，
從一家投資公司的賬户。
為使保險適用於本保險條款，被保險人必須持有保證金項目在允許贖回或提取、發行任何股票或就該等保證金項目支付任何股息之前，必須持有申請書中規定的最短天數。
在被保險人的標準收取程序失敗之前，保證金不得被視為無法收取。
Au下模t EXPeNSE 11. 任何政府監管機構或自律組織或其指定的機構因發現被保險人遭受本保函所涵蓋的損失而要求進行的審計或審查費用中，被保險人承擔的費用。

ICAP Bond(5-98)
表格17-02-1421(編輯5-98) 第4頁(共19頁)

一般協議

Ad下模tion艾爾C泛光燈iEs

 A. 如果本合同中包括一個以上的公司、投資公司或它們的任何組合作為被保險人：
I數控lud邊As As有把握的
(1) 公司在本保證金項下對任何一個或多個或全部損失承擔的總責任不得超過如果所有此類損失都由其中任何一個遭受，公司根據本保證金承擔的責任限額。
(2) 就本保函項下的所有目的而言，只有第一名被保險人應被視為其他被保險人的獨家代理，包括但不限於發出或接收要求給予的任何通知或證明，以及為實現或接受對本保函的任何修訂或終止的目的。公司應向每個投資公司提供一份債券及其任何修正案，並在執行該和解之前，連同任何其他指定被保險人提交的每份正式索賠的副本，以及每項此類索賠的和解條款的通知。
(3) 本公司對根據本合同支付給第一名被保險人的任何付款的適當應用不負責任。
(4) 就本保函而言，被保險人的任何合夥人、董事、受託人、高級職員或監督僱員擁有或發現的知識應構成所有保證人的知識或發現。
(5) 如果第一個被指名的被保險人因任何原因不在本保函的承保範圍內，則就本保函而言，申請書上下一個被指名的被保險人此後應被視為第一個被指名的被保險人。

ReprEse新臺幣ati在……上面MadE按

A放心了

 B. 被保險人聲明其在本保函申請書或其他申請中提供的所有信息都是完整、真實和正確的。此類申請和其他信息構成本保函的一部分。
被保險人必須及時將任何事實或情況的變化通知公司，該事實或情況對公司在本保函項下承擔的風險有重大影響。
在申請或其他情況下，任何對重大事實的故意失實、遺漏、隱瞞或不正確陳述均應成為取消本保函的理由。

ICAP Bond(5-98)
表格17-02-1421(編輯5-98) 第5頁，共19頁

一般協議

(continued)

Ad下模tion艾爾OffiCES Or

Empl奧伊eEs - Con所以李dation,

MErgerOr P烏爾奇a硒 Or

C. 如果被保險人(投資公司除外)在本保函生效期間與另一機構合併或合併，或購買或收購另一機構的資產或負債，被保險人將不享有本保函規定的損失保險，因為該損失包括：
ACQ用户界面siti在……上面Of A黨衞軍ets Or
LiaBilitiEs - N通知到 (1) 在房屋內發生或將會發生，或
C公司
(2) 已由或將由員工引起，或
(3) 由該機構的資產或負債產生或將產生的，除非被保險人：
a. 在該行動的擬議生效日期之前，向公司發出關於擬議的合併、合併或購買或收購資產或負債的書面通知，以及
b. 獲得公司的書面同意，將本保函提供的部分或全部承保範圍擴大到此類額外風險，以及
c. 在獲得該同意後，須向該公司支付額外保費。

Change Of Con樹奧爾 -

N從Otice到Compa紐約

 D. 當被保險人獲悉1940年“投資公司法”第2(A)(9)條規定的控制權變更(投資公司除外)時，被保險人應在六十(60)天內向公司發出書面通知，列明：
(1) 轉讓人和受讓人的姓名(如果有表決權的證券是以另一姓名登記的，則為實益所有人的姓名)，
(2) 轉讓人和受讓人(或實益擁有人)在緊接轉讓之前和之後擁有的有表決權證券的總數，以及
(3) 已發行的有表決權證券的總數。

未發出所需通知將導致承保範圍終止，承保範圍自控制權變更之日起生效，涉及受讓人的任何損失。

Court Costs A釹

ATT奧恩eys’ FeEs

 E. 對於被保險人根據本保函有權獲得賠償的任何索賠、訴訟或法律程序，公司將賠償被保險人的訴訟費和被保險人在辯護中招致和支付的合理律師費，無論是否勝訴，無論是否完全根據案情提起訴訟，也無論是否達成和解。但是，關於第1條的保險，本節僅在下列情況下適用：
(1) 一名員工承認犯有盜竊罪或挪用公款罪，
(2) 僱員被判犯有盜竊罪或挪用公款罪，或

ICAP Bond(5-98)
表格17-02-1421(編輯5-98) 第6頁(共19頁)

一般協議

Court Costs A釹

ATT奧恩eys’ FeEs

(continued)

 (3) 在沒有上述1或2項的情況下，仲裁小組在審查公司與被保險人之間商定的事實陳述後同意，如果一名僱員被起訴，該僱員將被判犯有盜竊罪或挪用公款罪。
被保險人應立即將任何此類訴訟或法律程序通知公司，並應公司的要求向公司提供所有訴狀和有關文件的副本。公司可以根據其唯一選擇，選擇為該法律程序的全部或部分進行辯護。公司的抗辯應當通過公司選定的律師以被保險人的名義進行。被保險人應提供公司要求的一切合理信息和協助。

如果公司拒絕為被保險人辯護，未經公司事先書面同意的任何和解或對被保險人不利的判決均不得確定本保函項下保險的存在、範圍或金額。

如該等訴訟或法律程序的索償金額在可扣除的數額內(如有的話)，則公司不承擔為該等訴訟或法律程序的全部或部分辯護而招致的法庭費用及律師費。

在任何該等訴訟或法律程序中所要求的金額，如超過適用保險條款聲明第二項所述的責任限額，則公司就該等訴訟或法律程序的全部或部分辯護所招致的法院費用及律師費的責任，以適用保險條款聲明第二項所述責任限額佔該訴訟或法律程序所要求的總金額的比例為限。

如果所要求的金額超過任何此類訴訟或法律程序的免賠額(如果有)，但在適用保險條款聲明第2項所述的責任限額內，公司對為全部或部分此類訴訟或法律程序進行辯護而產生的法庭費用和律師費的責任，應限於在申請可扣除金額後，根據本保函要求支付的金額與要求的總金額的比例。

公司支付的訴訟費和律師費，應是聲明第2項規定的責任限額以外的金額。

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表格17-02-1421(編輯5-98) 第7頁(共19頁)

條件和

侷限性

定義 1. 與本保證書中使用的相同：
a. 計算機系統是指在被保險人使用的操作系統或應用軟件的控制和監督下，連接到計算機的計算機和所有輸入、輸出、處理、存儲、離線媒體庫和通信設施。
b. 假冒是指模仿真實有效的原件，意圖欺騙並當作原件。
c. 託管人是指由投資公司指定以保持對其資產的佔有和控制的機構。
d. 客户是指投資公司的個人、公司、合夥企業、信託客户、股東或認購人，並與被保險人簽訂書面協議，發出資金轉移指令。
e. 員工的意思是：
(1) 被保險人的高級職員，
(2) 在被保險人的任何場所為被保險人提供常規服務，並由被保險人通過其工資系統直接補償，並受美國國税局W-2表格或其他國家的同等收入報告計劃約束的自然人，被保險人有權控制和指導在履行該等服務過程中要達到的結果以及實現該結果的細節和手段，
(3) 在被保險人的任何場所學習或履行職責的客座學生，
(4) 被保險人聘請的代理人和該代理人正在為被保險人提供法律服務的僱員，
(5) 僱傭承包人提供的在被保險人監督下為被保險人履行僱員職責的自然人，
(6) 在本保函生效日期前與被保險人合併或合併的機構員工，
(7) 被保險人的董事或受託人，但僅在履行被保險人任何高級人員或其他僱員慣常和通常職責範圍內的行為時，或僅在以正式選出或委任以審查或審計或保管或接觸被保險人財產的委員會成員的身份行事時，或

ICAP Bond(5-98)
表格17-02-1421(編輯5-98) 第8頁(共19頁)

條件和

侷限性

定義

(continued)

 (8) 每個自然人、合夥企業或公司通過與被保險人的書面協議授權提供服務，作為支票的電子數據處理器或與此類檢查相關的其他會計記錄，但僅當該等個人、合夥企業或公司實際提供此類服務且不：
a. 創建、準備、修改或維護被保險人的計算機軟件或程序，或者
b. 以轉讓代理或其他代理身份為被保險人簽發支票、匯票或證券，
(9) 投資公司的投資顧問、承銷商(分銷商)、轉讓代理或股東會計簿記員或管理人的任何合夥人、高級管理人員或僱員，同時履行投資公司高級管理人員或員工的慣常職責範圍內的行為，或作為正式選舉或任命的任何委員會的成員審查、審計、保管或接觸投資公司的財產。
僱員一詞不包括轉讓代理人、股東會計簿記員或管理人的任何合夥人、高級職員或僱員：
a. 不是投資公司或該投資公司的投資顧問或承銷商(分銷商)的“關聯人”(根據1940年“投資公司法”第2(A)節的定義)，或
b. 即“銀行”(定義見1940年“投資公司法”第2(A)條)。
本保函不提供以上述e.(4)、(5)和(8)所列人員的僱主為受益人的擔保，在公司向被保險人支付因該僱主的任何合夥人、高級人員或僱員(無論是單獨行事還是與他人勾結)犯下的盜竊罪或挪用公款行為直接造成的損失後，在該付款的範圍內，應由被保險人轉讓因該等行為而可能對該僱主具有的被保險人的權利和訴訟理由。被保險人應籤立一切必要的文件，以保證公司享有本合同規定的權利。
就本保函的所有目的而言，上文e.(4)、(5)和(8)所列人員的每個僱主以及該僱主的合夥人、高級管理人員和其他員工應被視為一個人，但第13節第五段除外。
未在上文e.(4)、(5)或(8)中指定的獨立承包人、中間人、代理人、經紀人或其他具有相同一般性質的代表不應被視為僱員。

ICAP Bond(5-98)
表格17-02-1421(編輯5-98) 第19頁第9頁，共19頁

條件和

侷限性

定義

(continued)

 f. 偽造是指出於欺騙意圖在另一個自然人的名字上簽名，但不是指出於任何目的，以任何身份或未經授權、以任何身份、以任何身份或以任何目的、有權或無權全部或部分包含自己姓名的簽名。
g. 投資公司是指根據1940年“投資公司法”註冊並在申報單上以被保險人名義列名的任何投資公司。
h. 存款項目是指向美利堅合眾國的金融機構開出的一張或多張支票或匯票。
i. 盜竊罪或挪用公款指1940年“投資公司法”第37節所界定的盜竊罪或挪用公款罪。
j. 財產是指金錢、收入和其他郵票；證券；包括任何票據、股票、庫存股、債券、債權證、負債證據、存款證、利息證或參與任何利潤分享協議、抵押品信託證書、籌組前證書或認購、可轉讓股份、投資合約、有表決權的信託證書、證券存款證、石油、天然氣或其他礦業權的零碎權益、根據1940年“投資公司法”通常稱為證券的任何權益或票據、任何其他利息或參與證書、臨時或臨時證書、收據、擔保或提款單；匯票；旅行信用證；提單；所有權摘要；保險單、契據、房地產抵押和/或其中的動產和權益；此類保單、契據或抵押的轉讓；其他有價值的文件，包括被保險人在開展業務時使用的賬簿和其他記錄(但不包括所有電子數據處理記錄)；而所有與前述相似或性質的其他票據，如受保人在受保人與前任合併或合併或購買其主要資產時取得權益，或由受保人為任何目的或以任何身分持有，則不論是否無償持有，亦不論受保人是否對此負有法律責任。
k. 親屬是指被保險人的僱員或合夥人的配偶，以及完全由該僱員或合夥人供養或居住在該僱員或合夥人家中並與其有血緣關係、婚姻關係或法定監護關係的任何未婚子女。
l. 證券、單據或其他書面票據是指原始的(包括原始的)可轉讓或不可轉讓的票據，或其轉讓，其本身代表衡平法權益、所有權或債務，並且在正常業務過程中可通過交付此類票據並附有任何必要的背書或轉讓而轉讓。

ICAP Bond(5-98)
表格17-02-1421(編輯5-98) 第10頁(共19頁)

條件和

侷限性

定義

(continued)

 m. 子公司是指在本債券開始之日在申請中被點名或在保證期內創建，且代表當前董事選舉權的已發行證券或投票權的50%(50%)以上由被保險人直接或通過其一個或多個子公司擁有或控制的任何組織。
n. 運輸公司是指提供自有或者租用車輛進行運輸或者提供貨運代理、航空快遞服務的組織。
o. 語音發起的選擇是指通過電話語音請求的關於投資公司股東或認購人可用的股息選項的任何選擇。
p. 語音發起的贖回是指投資公司通過電話語音要求贖回其發行的股票。
q. 語音發起的資金轉賬指令是指任何語音發起的贖回或語音發起的選舉。
就這些定義而言，除非另有説明，否則單數包括複數，複數包括單數。

Gen歐爾Excl我們ions -

2. 本保函不直接或間接涵蓋：
ApPLICA布爾e tO All I生理鹽水uri吳氏
條款 a. 本保函整體終止後六十(60)天內未以書面形式向公司報告的損失；
b. 因美國和加拿大以外的暴亂或內亂造成的損失，或由於軍事、海軍或篡奪權力、戰爭或叛亂造成的任何損失。然而，本第2.b節不適用於在第3條所述情況下發生的運輸損失，但當運輸開始時，任何為該等暴亂、內亂、軍事、海軍或篡奪權力、戰爭或叛亂而行事的人並不知情；
c. 核裂變、聚變或放射性效應造成的損失；
d. 潛在收入損失，包括但不限於被保險人或被保險人的任何客户未實現的利息和紅利；
e. 被保險人有法律責任的任何類型的損害賠償，但不包括補償性損害賠償，但不包括因本擔保項下的損失而產生的倍數損害賠償；
f. 被保險人為確定本保函項下是否存在損失或損失金額而發生的費用、費用和開支，但第11條所涵蓋的範圍除外。
g. 因任何性質的間接損失或後果性損失造成的損失；

ICAP Bond(5-98)
表格17-02-1421(編輯5-98) 第11頁，共19頁

條件和

侷限性

Gen歐爾Excl我們ions -

ApPLICA布爾e tO All I生理鹽水uri吳氏

 h. 被保險人董事會、董事會非職工人員單獨或者與他人合謀的失信行為造成的損失；
氯au塞斯
(continued) i. 完全由於被保險人或任何僱員的任何違規行為而造成的損失或任何損失的該部分：
(1) 任何法律規定的：
a. 發行、買賣證券，
b. 證券、商品交易所或場外市場的證券交易；
c. 投資公司，
d. 投資顧問，或
(2) 依據任何該等法律訂立的任何規則或規例；或
j. 丟失機密信息、資料或者數據的；
k. 但第2.k節規定，由於通過電話接收到語音請求或指令而造成的損失。不適用於第7或9條的保險。

Specific EXCl我們ions -

3. 本保函不直接或間接涵蓋：
ApPLICA布爾E至 艾爾l I生理鹽水uring

氯auSES Except I生理鹽水uri吳氏

氯auSE 1。

 a. 但是，在本第3.a節規定的情況下，員工造成的損失。不適用於保險條款2.或3項下的損失，這些損失是由於錯位、神祕的無法解釋的失蹤或財產損壞或毀壞直接造成的；
b. 因威脅而將財產交出被保險人住所造成的損失：
(1) 對任何自然人造成身體傷害，但由作為被保險人信使的任何人保管的過境財產損失除外，條件是在運輸開始時，被保險人不知道有任何此類威脅，並進一步規定本條第3.b條。不適用於第7條的保險，或
(2) 損壞被保險人的房產或者財產的；
c. 從任何賬户付款或提款造成的損失，涉及到該賬户的錯誤貸方；
d. 涉及因任何原因未最終支付的保證金項目的損失，但第3.d條規定。不適用於第10條的保險。
e. 郵寄過程中的財產損失；

ICAP Bond(5-98)
表格17-02-1421(編輯5-98) 第12頁，共19頁

條件和

侷限性

Specific EXCl我們ions -

ApPLICA布爾E至 艾爾l I生理鹽水uring

氯auSES Except I生理鹽水uri吳氏

氯auSE 1。

 f. 金融或存款機構、其接管人或其他清算人因任何原因未能向被保險人支付或交付資金或其他財產而造成的損失，本第3.f節另有規定。不適用於因搶劫、入室盜竊、錯位、神祕的無法解釋的失蹤、損壞、毀壞或從被保險人的管有、保管或控制中移走而直接造成的財產損失。
(continued)
g. 在運輸公司保管期間的財產損失，但條件是本第3.g節。不適用於第3條的保險。
h. 被保險人授權進入計算機系統的自然人按照指令誠信行事所造成的損失，除非此類指令是由軟件承包商或其合作伙伴、高級管理人員或被保險人授權的為被保險人的計算機系統設計、開發、準備、供應、服務、編寫或實施程序的人員發出的；或
i. 在被保險人的客户所在地或在該客户的控制下，由客户或其他授權訪問客户認證機制的人將數據輸入計算機系統終端而直接或間接造成的損失。
Specific EXCl我們ions - 4. 本保函不直接或間接涵蓋：
ApPLICA布爾E至 艾爾l I生理鹽水uring

氯auSES Except I生理鹽水uri吳氏

氯ausES 1., 4., A釹5.

 a. 任何貸款因全部或部分不付款或違約而造成的損失，無論該貸款是出於善意還是通過詭計、詭計、欺詐或虛假借口獲得的；但前提是第4.A節。不適用於第8條的保險。
b. 因偽造、變造造成損失的；
c. 但是，本第4.c節規定，涉及假冒產品的損失。不適用於第5或6條的保險。

Limit OF LiaBility/Non-

RedUCCIoN和N在.

A累計lATIon OF LiaBility

 5. 在本保函終止之前的任何時候，本保函應在聲明第2項適用部分規定的限額內繼續有效，即使公司以前根據本保函可能已支付或有責任支付的任何損失，但公司在本保函項下對下列各項造成的所有損失的責任應繼續有效：
a. 沒有僱員參與或牽連的任何入室行竊、搶劫、搶劫或企圖入室行竊、搶劫、搶劫或企圖入室行竊或企圖入室行竊、搶劫或搶劫的行為，或
b. 任何一人的任何無意或疏忽行為導致財產損壞、毀壞或錯位，或
c. 任何一人的所有行為(上文A中指明的行為除外)，或

ICAP Bond(5-98)
表格17-02-1421(編輯5-98) 第13頁，共19頁

條件和

侷限性

Limit OF LiaBility/Non- d. 除上文a.、b或c中規定的傷亡或事件外的任何一次傷亡或事件，
RedUCCIoN和N在.

A累計lATIon OF LiaBility

(continued)

 應被視為一項損失，並應僅限於本債券聲明第2項所述的適用責任限額，而不論此類損失的總金額如何，並且不應逐年或逐期累積金額。(3)本債券的損失應視為一項損失，並應僅限於本債券聲明第2項所述的適用責任限額，而不論該等損失的總額是多少，不得逐年或逐期累積。
上述C.中規定的任何一個人的所有行為，如
i. 以任何方式直接或間接協助他人的不法行為，或
二、 允許任何其他人的不法行為繼續下去
不論該等作為是在知悉或不知道受助人的錯誤作為的情況下作出的，亦不論該等作為是在有意無意協助該另一人的情況下作出的，均須當作與所有受助人的錯誤作為同屬一項損失。
模具獨家新聞ery 6. 本保函僅適用於被保險人在保證期內首次發現的損失。發現發生在被保險人的高級職員意識到以下情況時(以較早者為準)：
a. 隨後可能導致本保函所涵蓋類型的損失的事實，或
b. 聲稱被保險人對第三者負有法律責任的實際或潛在的索賠，
無論造成或促成此類損失的一個或多個行為何時發生，即使損失金額沒有超過適用的免賠額，或者損失的確切金額或細節屆時可能尚不清楚。

N通知到Compa紐約-

Proof - Legal Pr法團ee下模ngs

Ag艾NST C公司

 7. a. 被保險人應在實際可行的最早時刻通知公司，但不得超過損失發現後六十(60)天，其金額應超過申報單第2項所述的適用免賠額的50%。
b. 被保險人應在發現後六(6)個月內向公司提交經正式宣誓的損失證明，並提供全部細節。
c. 遺失證明所列證券，發行時應當標明憑證或者債券編號。
d. 在向公司提交損失證明後六十(60)天之前，或在發現此類損失後二十四(24)個月後，不得提起追回本保函項下任何損失的法律程序。
e. 本保函僅提供以被保險人為受益人的保險。被保險人以外的任何人不得根據本保函提出索賠、訴訟、訴訟或法律程序。

ICAP Bond(5-98)
表格17-02-1421(編輯5-98) 第19頁第14頁，共19頁

條件和

侷限性

N通知到Compa紐約-Proof - Legal Pr法團ee下模ngs Ag艾NST C公司(continued) f. 涉及語音發起的資金轉賬指令的遺失證明應包括此類指令的電子錄音。
DedUCCI布爾E量 8. 根據本保函的任何保險條款，公司不應因損失而承擔責任，除非在扣除被保險人獲得或作出的所有補償和/或賠償的淨額後，該損失的金額在扣除被保險人獲得或作出的所有補償和/或賠償的淨額後(保險公司為承保該損失而出具的債券或保險單除外)，或由公司在公司支付該損失之前因此而承擔的責任，應超過聲明第3項規定的可扣除金額，然後僅就超出的部分承擔責任，但在任何情況下，不得超過下列規定的適用責任限額。
任何投資公司在保險條款1項下所承受的任何損失均不適用於免賠額。
Valuati在……上面 9. 賬簿或其他紀錄
由被保險人在業務中使用的賬簿或者其他記錄構成的財產損失的價值，應當是被保險人為空白賬簿、空白頁或者其他材料支付的金額，以取代丟失的賬簿或者其他記錄，加上被保險人為複製該賬簿或者其他記錄而實際抄錄或者複製數據所支付的勞務費。
受保人在處理業務時使用的賬簿或其他紀錄以外的任何財產損失，如有人就該財產提出申索，其價值須以緊接該損失被發現前一個營業日該財產的平均市值釐定，但經公司同意並在就該財產的任何申索達成和解前，由被保險人更換的任何財產的價值，須為更換財產時的實際市值。
臨時憑證、認股權證、權利或其他證券如遺失，而其出示是行使認購、轉換、贖回或存款特權所必需的，則該等憑證、認股權證、權利或其他證券的價值，應為該等特權在緊接其期滿前的市值，而該損失是在其期滿後才被發現的。如果該財產或該特權未報市場價，其價值應由雙方協議確定。
其他財產
除上述財產損失外，任何財產損失的價值應為實際現金價值或用同等質量和價值的財產修理或更換該財產的費用，兩者以較小的金額為準。

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表格17-02-1421(編輯5-98) 第19頁第15頁，共19頁

條件和

侷限性

(continued)

S歐共體uritiEs Settl埃米nt 10. 如果本債券涵蓋的證券發生損失，公司可自行決定購買置換證券，以貨幣支付證券價值，或發行賠償以實現置換證券。
根據本節條款要求被保險人賠償因公司賠償替換證券而產生的所有損失、成本或費用的賠償如下：
a. 價值小於或等於適用免賠額-百分之百(100%)的證券；
b. 超過免税額但在適用責任限額內的證券，免税額佔證券價值的百分比；
c. 對於價值大於適用責任限額的證券-超過適用責任限額的可扣除金額和部分佔證券價值的百分比。
第10.a、b和c節所指的價值是根據第9節(估值)的價值，而不考慮該等證券在公司賠償損失持續時的價值。
公司不需要對本保函不包括的證券損失的任何部分進行賠償；但是，公司可以出於對被保險人的禮貌並由其自行決定這樣做。
被保險人應支付第10.a、b、c節規定的公司賠償保費的比例。賠償責任限額的任何部分不得用作被保險人為獲得替換證券而購買的任何賠償的保險費。

SubrogATIon - A黨衞軍ignme新臺幣 –

R歐共體o非常

 11. 在根據本保函付款的情況下，在付款的範圍內，公司享有被保險人向任何個人或實體追償的所有權利。應要求，被保險人應向公司交付被保險人權利、所有權和利益的轉讓，以及在該付款範圍內對任何個人或實體提起訴訟的理由。
無論是由公司還是由被保險人進行的賠償，在扣除賠償費用後，應按下列順序使用：
a. 第一，使被保險人蒙受的損失(若非因該損失超出適用的責任限額)而獲得賠償，
b. 第二，向公司支付為和解被保險人的申索而支付的款項，
c. 第三，向被保險人支付適用的免賠額，以及

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表格17-02-1421(編輯5-98) 第19頁第16頁，共19頁

條件和

侷限性

SubrogATIon - A黨衞軍ignme新臺幣 –

R歐共體o非常

 d. 第四，支付給被保險人，以補償被保險人遭受的本保函不包括的任何損失。
(continued)
從公司的再保險或彌償中追討，不得當作本條所指的追討。
CooperATIon Of ASSUr邊 12. 應公司要求，在公司指定的合理時間和地點，被保險人應：
a. 呈交公司審核，並在宣誓後簽署，
b. 出示所有相關記錄以供公司審查，以及
c. 在所有與損失有關的事宜上與公司合作。
被保險人應簽署所有文件並提供協助，以確保公司獲得本保函規定的權利和訴訟理由。被保險人在損失後不得做任何損害該等權利或訴因的行為。
Te雷姆inati在……上面 13. 如果保函是針對唯一被保險人的，除非代理方在終止生效日期前不少於六十(60)天向受影響的一方和華盛頓特區的證券交易委員會發出書面通知，否則不得終止保函。
如果債券是針對共同受保人的，除非代理方在終止生效日期前不少於六十(60)天向受影響的一方、公司向所有受保投資公司和華盛頓特區的證券交易委員會發出書面通知，否則不得終止債券。
除投資公司外，本債券將對任何被保險人終止：
a. 在接管人或其他清盤人或州或聯邦官員立即接管該擔保後，或
b. 在根據任何州或聯邦法規提交與被保險人破產或重組或為被保險人債權人利益進行轉讓有關的請願書後，或
c. 一旦該被保險人不復存在，無論是通過併入另一實體、處置其全部資產或其他方式，該被保險人即不復存在。
被保險人終止時，公司應退還按短期費率計算的未到期保險費，其他原因終止時，公司應按比例退還未到期保險費。

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表格17-02-1421(編輯5-98) 第17頁，共19頁

條件和

侷限性

Te雷姆inati在……上面

(continued)

 如果被保險人的任何合夥人、董事、受託人、高級人員或監督僱員沒有與僱員串通，在任何時間得知該僱員在任何時間犯下的任何不誠實行為，無論該行為是否受僱於被保險人，無論該行為是否屬於本保證書所涵蓋的類型，也無論是針對被保險人還是針對任何其他個人或實體，被保險人：
a. 應立即解除該僱員的職務，使該僱員能夠使被保險人遭受本保函所涵蓋的損失；以及
b. 在得知員工有任何不誠實行為後四十八(48)小時內，應將該行為通知公司，並提供該不誠實行為的全部細節。
公司可在每家擔保投資公司和華盛頓特區證券交易委員會收到終止該員工本保函的書面通知後六十(60)天終止對該員工的保險。
奧特her I生理鹽水uran鈰 14. 本保函項下的承保範圍僅適用於超過由以下各方或其代表獲得的任何有效且可收取的保險、賠償或保證：
a. 被保險人，
b. 運輸公司，或
c. 損失發生的場所、僱用損失肇事人或者僱用運送所涉財物的信使的另一個單位。
Conf或mity 15. 如果本保證書內的任何限制被控制本保證書的任何法律禁止，則該限制應被視為已修改，以等於該法律規定的最短限制期。
ChangE或 Mo下模ficati在……上面 16. 本保函或任何修改或影響本保函的文書不得口頭更改或修改。除非經公司授權代表簽署的書面背書，否則對本保證書的任何更改或修改均無效。
如果本保函是針對單一被保險人的，在代理方向華盛頓特區證券交易委員會提交書面通知後六十(60)天之前，任何會對被保險人權利造成不利影響的變更或修改均不得生效。

ICAP Bond(5-98)
表格17-02-1421(編輯5-98) 第19頁第18頁

條件和

侷限性

ChangE或 Mo下模ficati在……上面

(continued)

 如果本保函是針對共同受保人的，則在公司向所有受保投資公司和華盛頓特區證券交易委員會提交書面通知後六十(60)天之前，任何對被保險人權利造成不利影響的費用或修改均不得生效。

ICAP Bond(5-98)
表格17-02-1421(編輯5-98) 第19頁，共19頁

致投保人的重要通知

在美國經營業務的Chubb保險公司集團(以下簡稱“Chubb”)的所有成員通過持牌保險經紀和代理人(“生產商”)分銷其產品。有關Chubb在美國保險交易中向生產商支付的賠償類型的詳細信息，請訪問網頁底部的生產商賠償鏈接www.chubb.com，或致電1-866-588-9478。您的製片人可能會提供更多信息。

感謝您選擇丘布。

10-02-1295(編輯6/2007)

Important N不ice:

美國證券交易委員會要求提供您的忠誠度保險單證明

根據美國證券交易委員會(SEC)於2006年6月12日通過的規則，貴公司現在需要向美國證券交易委員會(SEC)提交一份您的忠實保險覆蓋範圍(Chubb的ICAP債券保單)的電子副本。

Chubb正在向您的代理人/經紀人提供您的保險單的電子副本，以及關於如何向SEC提交此忠實保險範圍證明的説明。您很快就會從您的代理/經紀人那裏收到此信息。

您的保單的電子副本由Chubb提供，僅為方便起見，並不影響您通過郵寄收到的紙質保單中規定的承保條款和條件。郵寄給您的保險單的條款和條件與電子副本中的條款和條件相同，構成貴公司與Chubb之間的完整協議。

如果您有任何問題，請聯繫您的代理或經紀人。

表格14-02-12160(編輯7/2006)

代言/騎手

生效日期：
此代言/騎手：2020年6月9日 聯邦保險公司
簽註/第1號騎手
依附於並附於
構成82341119號保單的一部分

簽發人：Hercules Capital，Inc.

遵守適用的貿易制裁法律

雙方同意，在貿易或經濟制裁或其他類似法律或法規禁止本保險提供的保險範圍內，本保險不適用。

本背書/附加條款中的標題和任何標題僅為方便起見，不構成保險條款和條件的一部分。

本政策的所有其他條款、條件和限制應保持不變。
授權代表

14-02-9228 (2/2010) 第1頁

聯邦保險公司
批註編號：2
債券編號：82341119

被保險人名稱：大力神資本公司(Hercules Capital，Inc.)

高級背書

雙方同意：

1. 本債券在2020年6月9日至2021年6月9日期間的溢價為：
溢價：8,100美元，NO/100(8100.00美元)
2. 雙方進一步同意，如果應被保險人的要求對本保函進行修改，該保險費在此期間可能會發生變化。

本背書適用於凌晨12點01分之後發現的遺失。2020年6月9日。

本債券的所有其他條款和條件保持不變。

日期：2020年6月9日 通過
授權代表

ICAP債券

表格17-02-0735(版本1-97)

聯邦保險公司
背書編號3個
債券編號：82341119

被保險人名稱：大力神資本公司(Hercules Capital，Inc.)

修改項目2.背書

雙方同意對本保函進行修改，刪除關於聲明的全部第2項，並代之以：

第2項責任限額--可扣除金額：

如果在下面任何指定的保險條款的對面插入“未承保”，則該保險條款和本保函中提及該保險條款的任何其他內容應被視為刪除。任何投資公司在保險條款1項下遭受的任何損失都不適用於免賠額。

保險條款

單耗

法律責任限額

免賠額

金額
1.

僱員

 $ 1,900,000 $ 50,000
2.

酒店內

 $ 1,900,000 $ 50,000
3.

在途

 $ 1,900,000 $ 50,000
4.

偽造或塗改

 $ 1,900,000 $ 50,000
5.

擴大偽造

 $ 1,900,000 $ 50,000
6.

假幣

 $ 1,900,000 $ 50,000
7.

對人的威脅

$

 未承保 $ 不適用
8.

計算機系統

 $ 1,900,000 $ 50,000
9.

語音發起的資金轉賬指令

$

 未承保 $ 不適用
10.

無法收回的保證金項目

$

 未承保 $ 不適用
11.

審計費用

$

 未承保 $ 不適用
12.

電傳指令

 $ 1,900,000 $ 50,000
13.

未經授權的簽名

 $ 1,900,000 $ 50,000
14.

欺詐性轉賬指令

 $ 1,900,000 $ 50,000

本背書適用於凌晨12點01分之後發現的遺失。2020年6月9日。

本債券的所有其他條款和條件保持不變。

日期：2020年6月9日 通過
授權代表

ICAP債券

表格17-02-1582(編輯5-98)

 第1頁

代言/騎手

生效日期：
此代言/騎手：2020年6月9日 聯邦保險公司
背書/騎手編號4.
依附於並附於
形成第號債券的一部分。82341119
簽發人：Hercules Capital，Inc.

欺詐性轉讓指示背書

(與ICAP綁定一起使用)

考慮到收取的溢價，同意將本保證金修改如下：

(1) 增加以下保險條款：
欺詐性轉賬指令
直接由於被保險人依據通過電報、電話或電子郵件傳送給被保險人的欺詐性指示，善意地將資金存入客户賬户或客户的有證書的擔保或無證明的擔保而造成的損失；但條件是：
A. 該欺詐性指示聲稱併合理地看似源自：
i. 該等客户，或
二、 按照該客户的指示行事的員工，或
三、 代表該客户行事的另一家有權作出該等指示的金融機構；及
B. 欺詐性指令的發送者使用該客户的密碼、個人識別碼或其他安全代碼驗證了指令；以及
C. 寄件人事實上不是該客户，未獲授權代表該客户行事，亦不是僱員；及
D. 該指示是由被保險人明確授權接收該指示並按照該指示行事的僱員收到的；以及
E. 對於超過本背書第(8)款規定的金額的任何轉移，被保險人通過回撥被保險人與該客户的書面協議中規定的預定電話號碼或公司書面批准的其他核實程序來核實指令；以及

14-02-21330 (10/2014) 第1頁

F. 被保險人保留了當時的回電記錄(如果有)，以及驗證客户使用授權密碼、個人識別碼或其他安全代碼的説明。
(2) 就本背書提供的承保範圍而言，下列術語應具有以下含義：
認證證券是指發行人的股份、參與或其他財產權益，或發行人的企業或發行人的義務，即：
(1) 由以無記名或掛號形式發行的票據代表，以及
(2) 屬於通常在證券交易所或市場交易的類型，或者在作為投資媒介發行或交易的任何領域中普遍認可的類型；以及
(3) 一類或一系列中的一類，或按其術語可分為一類或一系列的股份、參與、利益或義務。
客户是指投資公司的任何個人、公司合夥企業、東主、信託客户、股東或認購人，其與被保險人有書面協議，授權被保險人根據通過傳真、電話或電子郵件傳送給被保險人的指示，將存款轉移到賬户或有證書的證券或無證書的證券上。
無證書證券是指發行人的股份、參與或其他財產權益或發行人的企業，或發行人的義務，即：
(1) 並非由票據表示，而票據的轉讓登記在由發行人或其代表為此目的而備存的簿冊上；及
(2) 屬於通常在證券交易所或市場交易的類型，以及
(3) 一類或一系列中的一類，或按其術語可分為一類或一系列的股份、參與、利益或義務。
(3) 根據本保險條款投保的前提條件是被保險人對該客户、任何金融機構或交易的任何其他方提出任何可用的索賠、補償或抗辯。
(4) 僅針對欺詐轉讓指令保險條款，增加以下免責條款：
A. 如果發件人或任何與發件人勾結的人曾授權獲取該客户的密碼、個人識別碼或其他安全代碼，則直接或間接由欺詐性指示造成的損失；以及
B. 以電子報文或電子報文附件形式通過互聯網發送的啟動自動結算所(ACH)條目或ACH條目組的指令的欺詐性更改直接或間接造成的損失，除非：
i. 每個ACH條目都通過回調程序單獨驗證，而不考慮條目的數量；或
二、 該指令被格式化、編碼或加密，使得ACH條目或ACH條目組中的任何更改對於受保者都是顯而易見的。

14-02-21330 (10/2014) 第2頁

(5) 僅限於欺詐轉讓指示保險條款，不包括2.k。已刪除，並替換為以下內容：
k. 但第2.k節規定，由於通過電話接收到語音請求或指令而造成的損失。不適用於第7條或第9條的保險，也不適用於欺詐性轉讓指示保險條款。
(6) 就欺詐性轉讓指示保險條款而言，涉及一個自然人或實體，或一組自然人或實體共同行動的所有損失或損失，應為單一損失，而不考慮涉及的轉讓次數或指示數量。
(7) 就欺詐轉讓指示保險條款而言，單筆賠償責任限額為1,900,000美元。免賠額為50,000美元。
(8) 任何一筆需要通過回撥進行驗證的轉賬金額為：50,000美元。

本背書/附加條款中的標題和任何標題僅為方便起見，不構成保險條款和條件的一部分。

本保函的所有其他條款、條件和限制應保持不變。
授權代表

14-02-21330 (10/2014) 第3頁

聯邦保險公司
批註號碼：5
債券編號：82341119

被保險人名稱：大力神資本公司(Hercules Capital，Inc.)

未經授權的簽名背書

雙方同意將本保函修改如下：

1. 增加以下保險條款：
13. 未經授權的簽名
直接因被保險人接受、支付或兑現在被保險人客户賬户上或以其賬户為簽字人的支票或提款單而造成的直接損失，而該支票或提款單上有一個人的簽名或背書，而該人的姓名和簽名在被保險人處作為該賬户的簽字人存檔。
被保險人在本保險條款項下享有追償權利的前提條件是被保險人必須擁有所有簽字人在檔案上的簽名。
2. 通過在第1節(定義)中添加以下內容：
s. 指示是指向無證明證券的發行人發出的書面命令，要求登記指定的無證明證券的轉讓、質押或解除質押。
t. 無證書證券是指發行人的股份、參與或其他財產權益或發行人的企業，或發行人的義務，即：
(1) 並非由票據表示，而票據的轉讓登記在由發行人或其代表為此目的而備存的簿冊上；及
(2) 屬於通常在證券交易所或市場交易的類型，以及
(3) 一類或一系列中的一類，或按其術語可分為一類或一系列的股份、參與、利益或義務。

ICAP債券
表格17-02-5602(編輯10-3) 第1頁

u. 提款單是指由被保險人的客户簽署的、授權被保險人從客户賬户中扣除其中所列金額的不可轉讓票據(指示除外)。

本背書適用於凌晨12點01分之後發現的遺失。2020年6月9日。

本債券的所有其他條款和條件保持不變。

日期：2020年6月9日 通過
授權代表

ICAP債券
表格17-02-5602(編輯10-03) 第2頁

聯邦保險公司
批註號碼：6
債券編號：82341119

被保險人名稱：大力神資本公司(Hercules Capital，Inc.)

聯損收款人背書

雙方同意將本保函修改如下：

1.

應指定被保險人的書面要求，本債券所涵蓋的任何賠償損失的款項，如涉及Hercules Technology Growth Capital，Inc.擁有權益的金錢、證券或其他財產，應通過簽發給該組織和指定被保險人作為共同損失收款人的票據支付，但須遵守以下條件和限制：

a.

所附保函僅供指定被保險人使用和受益，如本文所述。上述組織不應被視為本保函項下的受保人，也不應以其他方式享有本保函項下的任何權利或利益。

b.

儘管根據本背書的條款支付了任何款項，或簽署了不止一份類似的背書，但根據本保函條款為任何一次損失事件或其他情況支付的金額不得超過聲明中規定的責任限額。

c.

本協議的任何內容均無意更改本保函的條款、條件和限制。

2.

如果公司取消、減少、不續訂或限制性修改本保證書，公司將盡力提前三十(30)天通知Hercules Technology Growth Capital，Inc.，但不這樣做不會削弱或延遲任何此類取消、減少、不續訂或限制性修改的效力，公司也不以任何方式承擔任何責任。

3.

如果應被保險人的要求取消或減少本保函，公司將努力在收到此類請求後十(10)個工作日內將取消或減少通知Hercules Technology Growth Capital，Inc.，但未這樣做不會削弱或延遲此類取消或減少的效力，公司也不承擔任何責任。

本背書適用於凌晨12點01分之後發現的遺失。2020年6月9日。

本債券的所有其他條款和條件保持不變。

日期：2020年6月9日 通過
授權代表

表格17-02-4771(編輯9-02)

代言/騎手

生效日期：

此代言/騎手：2020年6月9日

聯邦保險公司
背書/騎手編號7個

依附於並附於

形成第號債券的一部分。82341119

簽發人：Hercules Capital，Inc.

刪除估值-其他財產並修改變更或修改背書

考慮到收取的保費，同意將本保證金修改如下：

1.

第9節(估價)中題為“其他財產”的段落全部刪除。

2.

第16節(更改或修改)中的第三段已全部刪除，並替換為以下內容：

如果本保函是針對共同受保人的，在公司向所有受保投資公司和華盛頓特區的證券交易委員會提交書面通知後六十(60)天之前，任何會對被保險人權利造成不利影響的變更或修改均不得生效。

本背書/附加條款中的標題和任何標題僅為方便起見，不構成保險條款和條件的一部分。

本保函的所有其他條款、條件和限制應保持不變。
授權代表

17-02-2437(12/2006)修訂版 第1頁

聯邦保險公司

批註編號：8

債券編號：82341119
被保險人名稱：大力神資本公司(Hercules Capital，Inc.)

終止-不續簽-通知背書

雙方同意將本保函修改如下：

1.

在第13節(終止)中增加以下內容：

“由本公司終止

有效期超過六十(60)天的債券

如果本保函的有效期超過六十(60)天，或者如果本保函是續簽的，則公司可以在終止生效日期前至少六十(60)天提供書面取消通知，至少出於以下原因之一終止：

1.

不交保險費的；

2.

在取得本債券或根據本債券提出索賠時發現欺詐或重大失實陳述；

3.

發現被保險人故意或魯莽的行為或遺漏或違反本保函的任何規定，大大增加了本保證期開始後所投保的任何危險；

4.

對因增加投保危險的行為而引起的犯罪定罪的被保險人；

5.

在投保或續保後增加損失風險的風險的重大變化，但公司在訂立合同時應合理預見變化或考慮風險的範圍除外；

6.

專員裁定債券的延續會危及公司的償付能力或會使公司違反任何州的保險法；

7.

處長裁定繼續維持該公司現時的保費數額會危害該公司的投保人、債權人或公眾；

8.

處長認可的其他理由；

9.

局長裁定該公司不再有足夠的再保險應付受保人的需要；

10.

嚴重違反合同義務、條件或保證；或

11.

不利的承銷事實，具體到被保險人，在債券開始時並不存在。

ICAP債券

表格17-02-1360(版本10-99)

 第1頁

有效債券有效期為六十(60)天或更短時間

如果本保函有效期為六十(60)天或更短，並且不是續訂保函，公司可在終止生效日期前至少六十(60)天發出書面終止通知，以任何理由終止。

終止通知

本節規定的終止通知應在取消生效日期前至少六十(60)天郵寄或以掛號信的方式將美國郵政提供的回執寄給被保險人和授權代理或經紀人(如果有)，地址在本保函聲明中顯示的地址。

如果本保函因未支付保費而被取消，公司將在取消生效日期至少三十(30)天前，通過掛號信郵寄或遞送由美國郵政提供的回執。取消通知應當包含到期保險費金額和到期日期的信息，並應當載明逾期不支付的後果。在註銷生效日之前支付到期款項的，註銷無效。

所有取消通知應註明取消原因。

對於公司、其授權代表、員工或向公司提供與取消或不續簽原因有關的信息的任何公司、個人或公司，對於他們在遵守或使公司能夠遵守本節規定時所作的任何聲明、提供與此相關的信息，或在與此相關的任何聽證會上所作的陳述或提交的證據，公司、其授權代表、其員工或任何向公司提供有關信息的公司、個人或公司不承擔任何責任，如果這些信息是真誠且沒有惡意地提供的，則不會產生任何性質的訴訟因由，也不會對公司、其授權代表、員工或任何向公司提供與取消或不續簽原因有關的信息的公司、個人或公司產生任何性質的訴訟理由。

不續期通知書

如果公司選擇不續簽本保證書，本公司應將美國郵政提供的書面通知、回執以掛號信郵寄或遞送到被保險人最後為人所知的地址，至少在到期日前六十(60)天或週年日之前(如果本保證書的期限超過一(1)年)。該通知還應郵寄給被保險人的代理人或經紀人(如有)。

該通知應包含以下所有內容：

a.

保證金編號：

b.

通知日期；

c.

取消原因；

d.

債券到期日；

e.

取消的生效日期和時間。

如果公司或同一保險集團內的公司已提出發行續期保函，被保險人已獲得替換保險或書面同意獲得替換保險，被保險人已請求或同意不續期，或者該債券被明確指定為不可續期，則不需要發出不續期通知。

ICAP債券

表格17-02-1360(版本10-99)

 第2頁

退貨保費計算

被保險人支付的未付保險費，如被公司或被保險人終止，應按比例退還給被保險人。未支付的保險費應在收到取消請求或取消生效之日起四十五(45)天內退還被保險人，兩者以較晚者為準。

有條件續訂

如果公司提供或聲稱要續簽債券，但條款不太優惠或費率更高，則新條款或更高的保費可能會在續訂日期生效，如果公司通過掛號信或美國郵政提供的回執寄給被保險人，新條款或保費的通知至少在續訂日期前六十(60)天。如果公司在續簽日期前六十(60)天內通知被保險人，新條款或保費在通知郵寄或交付後六十(60)天才生效，在這種情況下，被保險人可以選擇在六十(60)天內取消續簽保證金。如果公司沒有將新的條款或保費通知被保險人，公司應按到期的條款和保費繼續保函，直至發出通知或被保險人獲得更換保險的生效日期為止，兩者以先發生的為準。“

2.

雙方進一步理解並同意，就第13節“終止”而言，本節所列任何事件應被視為被保險人要求立即終止本保函。

本背書適用於凌晨12點01分之後發現的遺失。2020年6月9日。

本債券的所有其他條款和條件保持不變。

日期：2020年6月9日 通過
授權代表

ICAP債券

表格17-02-1360(版本10-99)

 第3頁

代言/騎手

生效日期：

此代言/騎手：2020年6月9日

聯邦保險公司

批註/騎手編號9

依附於並附於

構成82341119號債券的一部分

簽發人：Hercules Capital，Inc.

員工福利計劃背書

考慮到收取的保費，同意對本保函進行修訂，增加以下條款：

所有符合1974年“僱員退休收入保障法”(ERISA)第412條規定的被保險人的僱員福利計劃，根據ERISA的要求，根據保險條款1，僱員，提供保證金保護。

本背書/附加條款中的標題和任何標題僅為方便起見，不構成保險條款和條件的一部分。

本政策的所有其他條款、條件和限制應保持不變。

日期：2020年6月9日
授權代表

Q13-746 (03/2019) 第1頁 275298

代言/騎手

生效日期：

此代言/騎手：2020年6月9日

聯邦保險公司

批註/騎手編號10

依附於並附於

構成82341119號保單的一部分

簽發人：Hercules Capital，Inc.

按比例取消背書

考慮到所收取的保險費，雙方同意，即使保險單或其背書中有任何相反的規定，如果本保險單被取消，應退還給被保險人的任何保險費都應按比例計算。

即使沒有退款或提供退款，取消也將生效。

本背書/附加條款中的標題和任何標題僅為方便起見，不構成保險條款和條件的一部分。

本政策的所有其他條款、條件和限制應保持不變。
授權代表

14-02-19726 (12/2019) 第1頁 268508