根據2020年6月12日提交給美國證券交易委員會的文件

註冊號碼333-

美國

證券交易委員會

華盛頓特區20549

表格S-8

根據1933年證券法 的註冊聲明

Marker 治療公司

(註冊人的確切姓名見 其章程)

特拉華州 45-4497941
(成立為法團或組織的州或其他司法管轄區) (國際税務局僱主識別號碼)

西南高速公路3200號,2240套房

休斯敦,得克薩斯州

77027
(主要行政辦事處地址) (郵政編碼)

標記物治療公司(Marker Treeutics,Inc.)2020股權激勵計劃

(圖則全稱)

彼得·黃(Peter Hoang)

總裁、首席執行官兼 董事

標記物治療公司(Marker Treeutics,Inc.)

西南高速公路3200號,2240套房

德克薩斯州休斯頓,郵編:77027

(713) 400-6400

(名稱、地址,含郵政編碼, 代辦服務電話,含區號)

複製到:

迪瓦卡爾·古普塔

達倫·德斯特凡諾

麥迪遜·A·瓊斯

Cooley LLP

哈德遜55碼

紐約,紐約,10001

電話:(212)479-6000

用複選標記表示註冊人 是大型加速申請者、加速申請者、非加速申請者、較小的報告公司還是新興成長型公司 。請參閲交易法規則12b-2中的“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小的報告 公司”和“新興成長型公司”的定義。

大型加速濾波器 ¨ 加速文件管理器 x
非加速文件管理器 ¨ 小型報表公司 x

新興成長型公司

¨

如果是新興成長型公司,請用複選標記表示 註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據證券法第7(A)(2)(B)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則 。艾爾

註冊費的計算

證券的名稱

須予註冊

數量

成為

已註冊(1)

擬議數

最大值

發行價

每股(3)

擬議數

最大值

集料

發行價(3)

數量

註冊費

2020股權激勵計劃

普通股,每股面值0.01美元

10,772,798股(2) $2.25 $24,238,795.50 $3,146.20

(1) 根據修訂後的1933年“證券法”(“證券法”)第416(A)條的規定,本註冊聲明還應涵蓋根據Marker Treeutics,Inc.可發行的註冊人普通股(“普通股”)的任何額外股份。2020股權激勵計劃(“2020計劃”)因任何股票分紅、股票拆分、資本重組或其他類似交易。
(2) 根據註冊人資本的某些變化進行調整後,我們根據2020計劃可能發行的普通股總數將不超過10,772,798股,這是(I)3,260,000股新股和(Ii)至多7,512,798股的總和,這是在緊接2020計劃生效日期之前,先前計劃下可用於授予新獎勵的剩餘股份數量,以及先前計劃的返還股票(定義如下)先行計劃返還股份“是指下列普通股,但須受根據註冊人2014年綜合股權計劃(”2014年計劃“)和經修訂的2009年股票激勵計劃(”2009年計劃“,連同2014年計劃,”先行計劃“)授予的任何股票獎勵,這些股票截至2020年5月19日仍未發行:(I)由於該獎勵或其任何部分到期或以其他方式終止,沒有發行任何股票獎勵,而沒有發行該獎勵所涵蓋的全部股票:(I)由於該獎勵或其任何部分到期或以其他方式終止而沒有發行該股票獎勵的任何股票:(I)由於該獎勵或其任何部分到期或以其他方式終止而沒有發行該股票獎勵的任何股票:(I)由於該獎勵或其任何部分到期或以其他方式終止而沒有發行的任何股票(Ii)任何因該股票獎勵或其任何部分以現金結算而未予發行的受該股票獎勵規限的股份;(Iii)根據該股票獎勵發行的任何股份,由於未能滿足該等股份歸屬所需的或有條件而被沒收或購回;(Iv)吾等為滿足行使、行使或購買價格而扣留或重新收購根據該股票獎勵發行的任何股份;或(V)吾等扣留或重新收購根據該股票獎勵發行的任何股份,以滿足行使、行使或購買價格;或(V)根據該股票獎勵發行的任何股份,由吾等扣留或重新收購,以滿足行使、行使或購買價格;或(V)根據該股票獎勵發行的任何股份,而該等股份是由吾等扣留或回購的根據之前的計劃,將不再提供進一步的撥款。
(3) 此估算僅用於根據證券法第457(H)(1)條和第457(C)條計算註冊費金額。每股價格和總髮行價是根據納斯達克全球市場(Nasdaq Global Market)報道的註冊人普通股在2020年6月8日的高低價格的平均值計算的。

第一部分

第10(A)節招股説明書所要求的資料

項目1.計劃信息

不需要與此註冊 聲明一起提交。

項目2.報名人員信息和員工計劃年度信息。

不需要與此註冊 聲明一起提交。

第二部分

註冊 語句中需要的信息

第3項通過引用合併文件。

註冊人 向美國證券交易委員會(“SEC”)提交的下列文件以引用方式併入本註冊聲明 (不包括根據2.02項或Form 8-K第7.01項提供的信息或根據SEC頒佈的適用規則提供但未存檔的向SEC提交的文件的其他部分):

(a)註冊人於2020年3月12日提交給SEC的截至2019年12月31日的財政年度的Form 10-K年度報告,以及註冊人於2020年4月17日提交的關於附表14A的最終委託書中通過引用具體併入註冊人截至2019年12月31日的年度的Form 10-K年度報告的信息;

(b)註冊人於2020年5月11日向證券交易委員會提交的截至2020年3月31日的10-Q表格季度報告;

(c)註冊人於2020年2月11日、2020年3月2日(僅關於項目1.01和9.01)、2020年4月29日、2020年5月21日和2020年5月29日向證券交易委員會提交的當前8-K表格報告;以及

(d)註冊人以表格8-A (文件編號001-37939)於2016年11月3日向證券交易委員會提交的註冊人註冊聲明中包含的註冊人普通股説明,包括為更新 此類説明而提交的任何修訂或報告。

註冊人隨後 根據經修訂的1934年“證券交易法”( “交易法”)第13(A)、13(C)、14和15(D)條提交的所有報告和其他文件,在提交生效後修正案之前提交的表明所有已發售的證券已售出或註銷所有當時未售出的證券的所有報告和其他文件,應視為通過引用併入本註冊聲明 ,並自#日起成為本註冊聲明的一部分。但是,如果提供的文件、 報告和最終委託書或信息聲明或其部分未根據 證券交易委員會的規則進行歸檔,則不應視為通過引用將其納入本註冊聲明。就本註冊聲明而言, 通過引用併入的文件 中包含的任何聲明應被視為已修改或被取代 ,只要此處包含的或任何其他隨後提交的文件中包含的聲明修改或取代了該聲明,該其他隨後提交的文件也通過引用併入或被視為通過引用併入 。除 經如此修改或取代的聲明外,任何如此修改或取代的聲明均不應被視為本註冊聲明的一部分。

第4項證券説明

不適用。

項目5.被點名的專家和律師的利益

不適用。

第六項董事和高級職員的賠償。

註冊人根據特拉華州的 法律註冊成立。特拉華州公司法第145條規定,特拉華州公司可以賠償 任何曾經、現在或可能成為任何受威脅、待決或已完成的訴訟、訴訟或法律程序的當事人的人, 民事、刑事、行政或調查(由該公司提起或根據該公司權利提起的訴訟除外),理由是 該人是或曾經是該公司的高級職員、董事、僱員或代理人,或正在應該公司的 要求服務。另一公司或企業的僱員或代理人。賠償可 包括費用(包括律師費)、判決、罰款以及該人在與該訴訟、訴訟或訴訟相關的實際和合理髮生的和解金額 ,前提是該人本着善意行事,並以他或她合理地相信符合或不反對公司最大利益的方式行事,並且就任何刑事 訴訟或訴訟而言,該人沒有合理理由相信其行為是非法的。特拉華州公司可以賠償 任何曾經、現在或威脅要成為公司任何受到威脅、待決或已完成的訴訟或訴訟的一方的人 ,原因是該人是或曾經是該公司的董事、高級管理人員、僱員或代理人, 或者正在或曾經應該公司的要求作為董事、高級人員服務於該公司。 一家特拉華州的公司可以因該人是或曾經是該公司的董事、高級管理人員、僱員或代理人, 作為該公司的董事、高級管理人員或已完成的訴訟或訴訟的一方而對該人進行賠償。, 其他公司或企業的員工或代理人。 賠償可能包括該人實際和合理地因該訴訟或訴訟的辯護或和解而發生的費用(包括律師費),前提是該人本着善意行事,並以他或她合理地 相信符合或不反對公司最大利益的方式行事,但如果該高管或董事被判定對公司負有責任,則在未經 司法批准的情況下不得進行賠償。如果高級管理人員或董事在上述任何訴訟中勝訴 或以其他方式辯護,公司必須賠償他或她實際和合理髮生的 費用(包括律師費)。

註冊人修訂和重新簽署的公司註冊證書和修訂和重新制定的章程規定在法律允許的最大程度上對註冊人的董事和高級管理人員進行賠償。根據註冊人修訂、修訂和重新修訂的“公司註冊證書”和“特拉華州公司法”(“特拉華州公司法”),註冊人 可以根據“證券法”對責任進行賠償 註冊人的董事、高級管理人員或控制人 ,因此註冊人 已被告知,SEC認為這種賠償違反了“證券法” 所表達的公共政策 ,因此不能強制執行。

“公司條例”第102(B)(7)條規定, 公司註冊證書可包括一項條款,取消或限制董事因違反董事的受託責任而對公司或其股東承擔的個人賠償責任 ,但責任除外:(I)違反董事對公司或其股東的忠誠義務,(Ii)不真誠的作為或不作為,或 涉及故意不當行為或明知違法的責任。與被禁止的股息或分配、股票回購或贖回有關,或(Iv)董事從中獲得不正當個人利益的任何交易。註冊人的修訂和重新註冊的公司證書包括這樣一項規定。由於 這一規定,註冊人及其股東可能無法因董事違反其 或其注意義務而獲得金錢賠償。

根據DGCL的許可,註冊人 已與其每名董事和某些高管簽訂了賠償協議,要求註冊人 賠償該等人的任何和所有費用(包括律師、證人或其他專業費用),並且,除非 與註冊人或根據註冊人的權利進行的訴訟有關,否則任何和所有判決、罰款和為達成和解而支付的金額, 實際和合理地由該等人或在任何該等人士可因該人是或曾經 是註冊人的董事或行政人員,或正應註冊人的要求而作為另一企業的董事、高級人員、 僱員、代理人或受託人而牽涉其中,但該人須真誠行事,並以合理 相信符合或不反對註冊人最佳利益的方式行事,而就任何刑事法律程序而言,該人並無合理理由 作為註冊人的董事、高級管理人員、 僱員、代理人或受信人而擔任註冊人的職務 ,或因該人是或曾經是註冊人的董事或行政人員,或正應註冊人的要求而擔任另一企業的董事、高級管理人員、 僱員、代理人或受託人。根據這些協議,註冊人不需要為某些事項提供賠償 ,包括:

·超出適用法律允許的賠償範圍的;

·除賠償協議另有規定外,該等董事或行政人員買賣(或出售及購買)交易所法令第16(B)節或州成文法或普通法類似條文所指的註冊人證券所得利潤的賬目;

·除賠償協議中另有規定外,該董事或高管 向註冊人報銷的任何獎金或其他基於激勵或基於股權的薪酬,或該董事或高管 從出售註冊人的證券中實現的任何利潤,均符合“交易法”的要求;或

·除賠償協議另有規定外,除非(I)註冊人董事會在訴訟開始前授權註冊人 根據適用法律賦予註冊人的權力,註冊人 根據適用法律賦予註冊人的權力,在與該董事或執行人員提起的任何訴訟有關的情況下,提供賠償。

賠償協議還規定了某些程序、推定和補救措施,這些程序、推定和補救措施將適用於根據協議提出賠償要求的情況。

第7項所要求的豁免註冊

不適用。

第8項展品

陳列品

展品説明 形式 文件號 陳列品 歸檔
日期
歸檔
4.0 Marker治療公司普通股證書表格 8-A/A 000-37939 4.1 10/17/18
4.1 普通股認購權證格式 8-K 000-27239 4.1 8/14/14
4.2 配售代理權證表格普通股認購權證-A系列 8-K 000-27239 4.6 1/12/15
4.3 配售代理權證表格普通股認購權證-C系列 8-K 000-27239 4.8 1/12/15
4.4 配售代理權證表格普通股認購權證-D系列 8-K 000-27239 4.9 1/12/15
4.5 配售代理權證表格普通股認購權證-E系列 8-K 000-27239 4.10 1/12/15
4.6 配售代理權證表格普通股認購權證-系列A-1 8-K 000-27239 4.6 3/10/15
4.7 配售代理權證表格普通股認購權證-E-1系列 8-K 000-27239 4.10 3/10/15
4.8 經修訂的系列A認股權證表格 8-K 000-27239 4.2 8/11/16
4.9 經修訂的C系列認股權證表格 8-K 000-27239 4.3 8/11/16
4.10 經修訂的D系列認股權證表格 8-K 000-27239 4.4 8/11/16
4.11 經修訂的E系列認股權證表格 8-K 000-27239 4.5 8/11/16
4.12 修改後的系列A-1認股權證表格 8-K 000-27239 4.6 8/11/16
4.13 經修訂的D-1系列認股權證表格 8-K 000-27239 4.7 8/11/16
4.14 F系列認股權證的格式 8-K 000-27239 4.9 8/11/16
4.15 F-1系列認股權證表格 8-K 000-27239 4.10 8/11/16
4.16 2016年8月私人配售認股權證表格 8-K 000-27239 4.1 8/11/16
4.17 2016年私募代理認股權證表格 8-K 000-27239 4.11 8/11/16
4.18 2017年6月私人配售認股權證表格 8-K 001-37939 4.1 6/22/17

4.19 2017年私募代理認股權證表格 8-K 001-37939 4.2 6/22/17
4.20 認股權證修訂協議表格2016年8月定向增發 8-K 000-27239 10.3 8/11/16
4.21 認股權證行使協議格式 8-K 001-37939 10.3 6/22/17
4.22 私人配售認股權證的格式 8-K 001-37939 4.1 6/8/18
4.23 私人配售認股權證的格式 8-K 001-37393 4.2 6/8/18
4.24 標記授權書的格式 8-K 001-37939 2.1 5/15/18
4.25 Marker Treateutics,Inc.普通股説明 10-K 001-37939 4.25 3/12/2020
5.1 Cooley LLP的意見。 X
23.1 馬庫姆有限責任公司(Marcum LLP),一家獨立的公共會計師事務所同意。 X
23.2 Cooley LLP的同意。請參閲附件5.1。 X
24.1 授權書(包括在簽名頁上)。 X
99.1 標記物治療公司(Marker Treeutics,Inc.)2020股權激勵計劃及其下的股票期權授予通知、股票期權協議和行使通知以及限制性股票獎勵通知和限制性股票獎勵協議的格式 。 X

第9項承諾

(a) 以下籤署的註冊人特此承諾:

(1) 在進行要約或銷售的任何期間,提交本登記聲明的生效後修正案:

(i) 包括證券法第10(A)(3)節要求的任何招股説明書;

(Ii) 在招股説明書中反映在註冊説明書生效日期(或其最近生效後的修訂)之後出現的、個別地或總體上代表註冊説明書所載信息發生根本變化的任何事實或事件。儘管有上述規定,發行證券數量的任何增加或減少(如果發行證券的總美元價值不會超過登記的),以及與估計最高發行範圍的低端或高端的任何偏離,可以按照第424(B)條的規定提交給證監會的招股説明書形式反映出來,前提是數量和價格的變化合計不超過有效註冊書中“註冊費計算”表中規定的最高發行總價的20%;

(三) 在登記説明書中包括與以前未披露的分配計劃有關的任何重大信息,或在登記説明書中對該等信息進行任何重大修改;

但是,如果提供 ,如果登記聲明採用表格S-8格式,則第(A)(1)(I)和(A)(1)(Ii)段不適用,而登記人根據“交易所法”第13條或第15(D)條提交或提交給 委員會的報告中已載有該等段落規定須包括在生效後修訂中的信息,而該等報告已通過引用併入 登記聲明中;以及

(2) 就確定證券法項下的任何責任而言,每次該等生效後的修訂均應被視為與其中所提供的證券有關的新的登記聲明,而當時該等證券的發售應被視為最初的善意它的供品。

(3) 通過生效後的修訂,將終止發行時仍未售出的任何正在登記的證券從登記中除名。

(b) 以下籤署的註冊人特此承諾,為了確定證券法項下的任何責任,根據交易法第13(A)條或第15(D)條提交註冊人年度報告的每一次(如果適用的話,根據交易法第15(D)條提交員工福利計劃年度報告的每一次提交)都應被視為與其中提供的證券有關的新註冊聲明,而當時發售該等證券應被視為首次善意它的供品。

(c) 鑑於根據證券法產生的責任的賠償可能根據前述條款允許註冊人的董事、高級管理人員和控制人獲得,註冊人已被告知,委員會認為此類賠償違反證券法中表達的公共政策,因此無法強制執行。如果註冊人的董事、高級人員或控制人就正在註冊的證券提出賠償要求(註冊人的董事、高級人員或控制人為成功抗辯任何訴訟、訴訟或法律程序而招致或支付的費用除外),除非註冊人的律師認為該問題已通過控制先例解決,否則註冊人將向具有適當司法管轄權的法院提交該賠償是否違反下述公共政策的問題

簽名

根據修訂後的“1933年證券法”的要求 ,註冊人證明其有合理理由相信其符合提交S-8表格的所有 要求,並已於2020年6月12日在德克薩斯州休斯頓市正式促使本註冊聲明由簽署並正式授權的 人代表其簽署。

標記物治療公司(Marker Treeutics,Inc.)
依據:

/s/Peter Hoang

彼得·黃(Peter Hoang)
首席執行官(首席行政官)

授權書

我知道所有這些陳述, 每個在下面簽名的人構成並指定Richard A.Fair作為他真正合法的事實代理人 和代理人,有充分的替代權力,以他的名義、地點或代替他,以任何和所有的身份,簽署任何 和對本註冊聲明的所有修訂(包括生效後的修訂),並將其連同證物 和其他相關文件提交給證券交易委員會(SEC), 、 、授予上述事實代理人和 代理人充分的權力和授權,在 場所內和周圍進行每項必要和必要的行為和事情,盡其可能或可以親自進行的所有意圖和目的,在此批准並確認所有上述 事實代理人和代理人,或其替代者或其替代者可根據本條例合法地作出或導致作出的一切行為和事情。

根據修訂後的1933年證券法的要求 ,本註冊聲明已由下列人員以 身份在指定日期簽署。

簽名 標題 日期
/s/Peter Hoang 總裁、首席執行官兼董事 2020年6月12日
彼得·黃(Peter Hoang) (首席行政主任)
/s/Anthony Kim 首席財務官(首席財務官 2020年6月12日
安東尼·金(Anthony Kim) 及會計主任)
/s/弗雷德裏克·瓦瑟曼 主任 2020年6月12日
弗雷德裏克·瓦瑟曼
/s/David Laskow-Pooley 主任 2020年6月12日
大衞·拉斯考-普利(David Laskow-Pooley)
/s/約翰·威爾遜 主任 2020年6月12日
約翰·威爾遜
/s/胡安·維拉 主任 2020年6月12日
胡安·維拉
/s/N.David Eansor 主任 2020年6月12日
N·大衞·埃索爾
/s/Steve Elms 主任 2020年6月12日
史蒂夫·厄姆斯