美國

證券交易委員會

華盛頓特區20549

表格SD

專業披露報告

阿爾法和歐米茄半導體有限公司

(章程中規定的註冊人的確切姓名)

        

百慕大哈密爾頓HM11教堂街2號Clarendon House

(主要執行辦公室地址)英國郵政總局(郵政編碼)

何月瑟(408)830-9742

(與本報告相關的聯繫人的姓名和電話號碼，包括區號。)

勾選相應的框以指明提交此表單所依據的規則，並提供此表單中的信息適用的期限：

x根據《證券交易法》(17 CFR 240.13P-1)，在2019年1月1日至12月31日的報告期內遵守規則13P-1。

第1節-衝突礦物披露

衝突礦物披露

公司概況

阿爾法和歐米茄半導體有限公司(“本公司”或“我們”)是一家設計、開發和提供廣泛功率半導體產品組合的全球供應商。我們的功率半導體產品組合包括大約2100種產品，在截至2019年6月30日和2018年6月30日的每個財年分別推出了200種新產品，在2017財年推出了80多種新產品，實現了顯著增長。在截至2020年3月31日的9個月裏，我們又推出了132種新產品。我們的科學家和工程師團隊開發了廣泛的知識產權和技術知識，涵蓋了功率半導體的主要方面，我們相信這使我們能夠推出和開發創新產品，以滿足先進電子日益複雜的功率要求。截至2020年3月31日，我們在美國擁有廣泛的專利組合，包括812項專利和88項專利申請。我們還擁有838項外國專利，這些專利主要是基於我們截至2020年3月31日的研發努力。我們通過整合我們在技術、設計、先進製造和包裝方面的專業知識來優化產品性能和成本，從而脱穎而出。我們的產品組合面向大批量應用，包括便攜式計算機、平板電視、LED照明、智能手機、電池組、消費和工業電機控制以及電視、計算機、服務器和電信設備的電源。

我們的業務模式利用全球資源，包括美國和亞洲的研發和製造。我們的銷售和技術支持團隊在幾個不斷增長的市場實現了本地化。我們經營着位於俄勒岡州希爾斯伯勒或俄勒岡州工廠的8英寸晶片製造廠，這對我們加快專有技術開發、新產品推出和長期改善我們的財務業績至關重要。為了滿足市場對更成熟的大批量產品的需求，我們還利用精選的第三方代工廠的晶圓製造能力。對於組裝和測試，我們主要依靠我們在中國的內部設施。此外，我們還利用分包合作伙伴提供行業標準套餐。我們相信，我們的內部包裝和測試能力為我們在專有包裝技術、產品質量、成本和銷售週期方面提供了競爭優勢。

吾等與重慶市擁有的兩個投資基金(“重慶基金”)訂立合營合同(“合營協議”)，據此，吾等與重慶基金成立合營公司(“合營公司”)，以在中國重慶兩江新區建設電力半導體封裝、測試及晶片製造工廠(“合營交易”)。我們目前擁有合資公司51%的股權，重慶基金擁有49%的股權。合資公司在過去幾個季度一直在加大組裝和測試的生產力度，並於截至2019年9月30日的季度開始在12英寸晶片製造廠進行有限的批量生產。由於冠狀病毒病(“新冠肺炎”)的爆發以及隨之而來的停工和中國供應鏈的重大中斷，在截至2020年3月31日的季度裏，合資公司的產量繼續低於上一季度。在此期間，我們將繼續密切監測和評估市場狀況，並在必要時採取積極措施，以應對不斷變化的環境，以實現合資公司的最佳生產水平。

我國衝突礦物披露要求分析

我們在2019年對我們的產品線進行了評估，看其是否符合1934年修訂的《證券交易法》(以下簡稱《交易法》)下的規則13P-1(以下簡稱《規則》)。根據我們在“規則”下的分析，我們確定了衝突礦物，即錫、鎢和金(3Tg)，用於製造我們的功率分立和功率IC產品。我們在封裝過程中使用金作為硅芯片和引線框架之間的互連導線，在封裝過程中使用錫，包括芯片鍵合和鍍鉛。鎢是我們在晶圓製造過程中使用的材料之一，用於實現硅片上晶體管的電連接。因此，我們認為這些衝突礦物對我們產品的功能或生產是必要的。

我們合理的原產地調查(“RCOI”)和供應鏈盡職調查程序

我們的RCOI和盡職調查程序和努力是根據經濟合作與發展組織(“OECD”)“受衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南：第二版”(“OECD指南”)以及金、錫、鉭和鎢的相關補充而制定的。我們設計的盡職調查流程、管理和分析在所有實質性方面都符合經合組織指南的框架。這一過程包括：制定公司衝突礦產政策，以爭取無衝突材料；建立由跨職能團隊成員組成的衝突礦產工作組；確定目標供應商名單；與目標供應商溝通和接觸，以實施和執行盡職調查和驗證程序；降低風險措施，向管理層報告義務和盡職調查維護程序。

以下是我們的RCOI和盡職調查流程的詳細信息：

我們已經組建了一個衝突礦產特別工作組，該工作組由來自公司採購部、採購部、質保部、法律部、計劃部、證券交易委員會報告部、內部審計部、會計部和環境健康與安全部等不同部門的成員組成，以制定遵守規則並進行RCOI和供應鏈盡職調查的計劃。

我們還制定了衝突礦產政策，該政策已張貼在我們的網站上，供第三方參考。根據這項政策，我們要求生產含有3TG的原材料的供應商執行自己的衝突礦產政策，並在其供應鏈內進行合理的盡職調查，以確保礦產不是來自衝突地區的礦山。有關此政策的鏈接，請訪問http://www.aosmd.com/media/StatementConflictMinerals.pdf.

工作隊進行了初步產品評估，以確定含有規則規定的生產和功能所必需的任何衝突礦物的產品。自上一份SD表格提交以來，我們繼續查找和識別我們所有的原材料供應商。我們確定了在2019年為我們的產品提供原材料的73家供應商的目標名單，隨後確定在73家供應商中，只有29家在2019年向我們供應了已確定的衝突礦物(即金、錫和鎢)。

我們要求目標名單上的所有73家供應商，包括向我們供應已確定的衝突礦物的29家供應商，填寫一份衝突礦物問卷，該問卷基於電子行業公民聯盟(“EICC”)和全球電子可持續發展協會(“GESI”)衝突礦物報告模板(“EICC-GESI問卷”)開發的模板。由於全球新冠肺炎疫情及其對我們供應鏈的影響，我們在收集供應商回覆方面遇到了延誤和困難，這對我們及時完成盡職調查工作的能力產生了不利影響。

EICC-GESI調查問卷要求提供旨在幫助我們確定任何衝突礦物來源的各種信息，包括但不限於以下信息：

目標名單上的所有73家供應商都對EICC-GESI問卷進行了回覆，我們對這些回覆進行了審查，以確保所提供數據的完整性、準確性和可信度。具體地説，吾等審閲了向供應商購買的零件的材料含量，以驗證所聲稱的衝突礦物是否存在，確認供應商冶煉廠對與供應商規模相對應的報告冶煉廠數量的索賠，並就所提供的衝突礦物及相關冶煉廠和礦山信息確定總體合理性。為了管理調查範圍，我們主要依靠我們的供應商提供準確的冶煉設施、礦山位置或來源是回收商還是廢料的信息。還通過直接跟蹤和與供應商聯繫，或通過審查供應商網站上提供的政策聲明和相關證書或供應鏈確認，驗證了某些答覆。

作為我們年度盡職調查過程的一部分，我們要求現有供應商通過EICC-GESI問卷提供年度無衝突狀態更新。我們鼓勵任何未獲CFS認證的供應商，如尚未登記申請該等認證，請儘快進行註冊。任何不遵守規定的供應商都必須在一段合理的時間內糾正這種情況，否則我們將考慮從其他沒有衝突的來源採購相關礦物。在我們與新供應商建立業務關係之前，我們還要求新供應商填寫EICC-GESI問卷，以供我們審查和確認無衝突狀態。衝突礦產工作隊還被要求定期向高級管理層報告盡職調查進程和無衝突遵守情況。

為了履行年度表格SD報告義務，我們建立了供應鏈盡職調查程序，以確保定期更新產品和供應商名單，並繼續監測它們的“無衝突”狀態。

結論

根據我們的RCOI和上述盡職調查程序，我們確定所有供應商的冶煉廠及其所有相關礦山位於亞洲、歐洲、澳大利亞和美洲國家，或以其他方式從回收商或廢料採購礦物。因此，我們沒有理由相信我們必要的衝突礦物可能來自剛果民主共和國或其鄰國。此表格SD可在http://www.investor.aosmd.com.上公開獲取

簽名

根據1934年證券交易法的要求，註冊人已正式促使本報告由下列正式授權的人代表其簽署。

阿爾法和歐米茄半導體有限公司