美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
附表13G
根據1934年證券交易法
(修訂編號:)*
Cemtrex Inc.
(髮卡人姓名)
普通股,每股面值0.001美元
(證券類別名稱)
15130G600
(CUSIP號碼)
2020年6月1日
(需要提交本報表的事件日期 )
選中相應的框以指定 提交此計劃所依據的規則:
a. | ☐規則13d-1(B) |
b. | 規則 13d-1(C) |
c. | ☐規則13d-1(D) |
*本封面的其餘部分應 填寫,以供報告人就證券主題類別在本表格上首次提交,以及 任何後續修訂,其中包含的信息將改變前一封面中提供的披露。
本封面其餘 中所要求的信息不應被視為已就1934年證券交易法 第18條(“法案”)的目的進行“存檔”或以其他方式承擔該法案該節的責任,但應受該法案所有其他 條款的約束(不過,請參閲“註釋”)。
第1頁(第8頁)
CUSIP編號 | 15130G600 |
1. | 報告人姓名。 |
米歇爾·P·科平(Mitchell P.Kopin) | |
2. | 如果是某個組的成員,請選中相應的複選框(請參閲説明) |
(a) | |
(b) | |
3. | 僅限SEC使用 |
4. | 公民身份或組織地點美利堅合眾國 美利堅合眾國 |
受益的
股數量 各自擁有 報告人 具有: |
5.單一投票權 | 0 |
6.共享投票權 | 596,886 | |
7.唯一處分權 | 0 | |
8.共享處分權 | 0 |
9. | 每個報告人實益擁有的總金額596,886 (見第4項) |
10. | 檢查第(9)行的合計金額是否不包括某些份額(參見説明) |
11. | 按行金額表示的班級百分比(9)4.4% (參見第4項) |
12. | 報告人類型(參見説明) |
in;hc |
第2頁(第8頁)
CUSIP編號 | 15130G600 |
1. | 報告人姓名。 |
丹尼爾·B·阿舍 | |
2. | 如果是某個組的成員,請選中相應的複選框(請參閲説明) |
(a) | |
(b) | |
3. | 僅限SEC使用 |
4. | 公民身份或組織地點美利堅合眾國 美利堅合眾國 |
數量 股票受益 各自擁有 報告人 具有: |
5.單一投票權 | 0 |
6.共享投票權 | 596,886 | |
7.唯一處分權 | 0 | |
8.共享處分權 | 0 |
9. | 每名呈報人實益擁有的總款額596,886 (見第4項) |
10. | 檢查第(9)行的合計金額是否不包括某些份額(參見説明) |
11. | 按行金額表示的班級百分比(9)4.4% (參見第4項) |
12. | 報告人類型(參見説明) |
in;hc |
第3頁(第8頁)
CUSIP編號 | 15130G600 |
1. | 報告人姓名。 |
海岸內資本有限責任公司 | |
2. | 如果是某個組的成員,請選中相應的複選框(請參閲説明) |
(a) | |
(b) | |
3. | 僅限SEC使用 |
4. | 公民身份或組織地點特拉華州 |
數量 股票受益 各自擁有 報告人 具有: |
5.單一投票權 | 0 |
6.共享投票權 | 596,886 | |
7.唯一處分權 | 0 | |
8.共享處分權 | 0 |
9. | 每名呈報人實益擁有的總款額596,886 (見第4項) |
10. | 檢查第(9)行的合計金額是否不包括某些份額(參見説明) |
11. | 第(9)行金額表示的班級百分比(9)4.4% (參見第4項) |
12. | 報告人類型(參見説明) |
嗚 |
第4頁(第8頁)
第1項
(A)髮卡人姓名或名稱
Cemtrex Inc.( “發行者”)
(B)發行人主要執行機構地址
276綠點大道大廈 8套房208
布魯克林,紐約11222
第二項。
(A)提交人的姓名或名稱
(B)主要業務辦事處的地址,如果沒有,則 住所
(C)公民身份
本附表13G由 代表(I)美利堅合眾國公民Mitchell P.Kopin(“Kopin先生”)、 (Ii)美利堅合眾國公民Daniel B.Asher(“Asher先生”)和(Iii)特拉華州有限責任公司Intracoastal Capital LLC(“Intraastal Capital LLC”,與Kopin先生和 共同提交) 提交給 代表(I)美利堅合眾國公民Mitchell P.Kopin先生(“Kopin先生”)、 (Ii)美利堅合眾國公民Daniel B.Asher先生(“Asher先生”)和(Iii)特拉華州有限責任公司Intracoastal Capital LLC(“Intracoastal Capital LLC”)。
報告人已 簽訂了一份聯合備案協議,該協議的副本作為附件1與本附表13G一起存檔,根據該協議,報告人同意根據修訂後的1934年證券交易法規則13d-1(K)的規定共同提交本附表13G。
科平先生和海岸內公司的主要業務辦事處是佛羅裏達州德爾雷海灘245Palm Trail,郵編:33483。
亞瑟先生的主要業務辦事處是伊利諾伊州芝加哥,郵編:60604,郵政編碼:2000年,郵編:2000Suit2000,郵編:111W.Jackson Boulevard。
(D)證券類別名稱
發行人的普通股(“普通股”),每股面值$0.001 。
(E)CUSIP號碼
15130G600
第3項:如果本聲明是根據§240.13d-1(B)或240.13d-2(B)或(C)的 提交的,請檢查提交人是否為a:
不適用。
第 項4.所有權。
(A)及(B):
(I) 緊接在2020年6月1日與發行人簽署證券購買協議( “SPA”)(發行人於2020年6月4日提交給證券交易委員會的8-K表格中披露)之後,每個報告人可能被視為實益擁有SPA計劃交易結束時將發行給沿海地區的763,889股普通股 ,以及所有此類股票。(I) 緊隨發行人於2020年6月1日與發行人簽署證券購買協議( “SPA”)(發行人於2020年6月4日向證券交易委員會提交的表格8-K中披露)之後,每個報告人可能已被視為實益擁有SPA預期交易結束時將向沿海地區發行的763,889股普通股 。基於(1)發行人報告的截至2020年6月2日的已發行普通股10,016,501股 ,加上(2)763,889股普通股至 將在SPA預期的交易完成時向沿海地區發行。
第5頁(第8頁)
(Ii)截至2020年6月10日交易結束 ,每位報告人可能被視為 實益擁有將於2020年6月10日與發行人簽訂的第二份證券購買協議( “第二SPA”)擬於交易完成時向沿海地區發行的596,886股普通股 ,所有該等普通股合計代表實益擁有約4.4%的普通股 發行人報告的2020股普通股,外加(2)3,055,556股普通股 在SPA預期的交易完成時發行的普通股,以及(3)596,886股普通股 將在第二個SPA預期的交易完成時發行給Intrasastal的普通股 。(2)SPA預期的交易結束時發行的普通股 ,以及(3)將在第二個SPA預期的交易完成時向Intra發行的普通股 。
(C)每個報告人擁有的股份數量 :
(I)唯一投票權或指令權:0。
(二)共同投票權或直接投票權:596,886。
(Iii)單獨處置或指示處置0。 。
(Iv)共享處置或指示處置0的權力 。
第 項5.一個班級5%或更少的所有權
如果提交本聲明是為了報告 截至本聲明日期報告人已停止
如果您是該類別證券超過5%的受益所有者,請檢查以下工具。
第 項6.代表他人擁有5%以上的所有權。
不適用 。
第 項7.母公司上報的取得證券的子公司的識別和分類
不適用。
項目 8.集團成員的識別和分類
不適用。
第 項9.集團解散通知
不適用。
第10項.認證
通過在下面簽名 我證明,據我所知和所信,上述證券不是為了改變或影響證券發行人控制權的目的或效果而收購或持有 ,也不是 收購的,也不是作為任何具有該目的或效果的交易的參與者持有的,但僅與§240.14a-11下的提名相關的活動 除外。
第6頁
簽名
經合理查詢 並盡我所知所信,茲證明本聲明所載信息真實、完整、正確。
日期:2020年6月10日
/s/Mitchell P.Kopin | ||
米歇爾·P·科平(Mitchell P.Kopin) | ||
/s/Daniel B.Asher | ||
丹尼爾·B·阿舍 | ||
海岸內資本有限責任公司 | ||
依據: | /s/Mitchell P.Kopin | |
經理米切爾·P·科平(Mitchell P.Kopin) |
第7頁
證物1
聯合提交協議
簽字人確認 並同意代表每個簽字人提交附表13G上的前述聲明,並且可以代表每個簽字人提交對附表13G上本聲明的所有後續 修訂,而無需提交額外的聯合提交協議 。以下簽字人承認,每個人都應對及時提交此類修訂負責 ,並對此處和其中包含的有關其本人或其本人的信息的完整性和準確性負責,但不對與其他人有關的信息的完整性和準確性負責 ,除非其知道或有理由 相信該等信息是不準確的。
日期:2020年6月10日
/s/Mitchell P.Kopin | ||
米歇爾·P·科平(Mitchell P.Kopin) | ||
/s/Daniel B.Asher | ||
丹尼爾·B·阿舍 | ||
海岸內資本有限責任公司 | ||
依據: | /s/Mitchell P.Kopin | |
經理米切爾·P·科平(Mitchell P.Kopin) |
第8頁