美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
形式10-K/A
(修正案第1號)
(馬克·科恩) | ||
根據1934年證券交易法令第13或15(D)條提交的年報 | ||
截至的財政年度2019年12月31日
或
根據1934年證券交易所法令第13或15(D)條提交的過渡報告 | ||
*過渡期
選委會 檔案 編號： 001-34112
(註冊人的確切姓名，詳見其約章) | ||
(法團的國家或其他司法管轄區) | (國際税務局僱主識別號碼) | ||||||||
(主要行政辦事處地址) | (郵政編碼) | ||||||||
(510 ) 483-7370
(登記人的電話號碼，包括區號)
根據1934年證券交易法第12(B)條登記的證券：
每一類的名稱 | 貿易符號 | 每間交易所的註冊名稱 | ||
根據該法第12(G)條登記的證券：無
用複選標記表示註冊人是否為證券法第405條規定的知名經驗豐富的發行人。¨是þ 不
用複選標記表示註冊人是否不需要根據該法第13條或第15(D)條提交報告。¨是þ 不
用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短期限內)提交了1934年證券交易法第13條或第15(D)條要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否一直遵守此類提交要求。þ 是 ¨*否
用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條(本章232.405節)要求提交的每個交互數據文件。þ 是 ¨*否
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司還是較小的報告公司。請參閲交易法規則12b-2中的“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小報告公司”和“新興成長型公司”的定義：
大型加速文件管理器：☐ 加速文件管理器 þ 非加速文件管理器：☐ 規模較小的報告公司：☐ 新興成長型公司：☐
如果是新興成長型公司，用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易法第13(A)條提供的任何新的或修訂的財務會計準則。¨
用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如該法第12b-2條所定義)。☐ 是þ 不
非關聯公司持有的有表決權股票的總市值約為$389 1000萬美元在……上面2019年6月30日.
截至登記人已發行普通股的股數2020年6月5日曾經是55,656,196 他們的股票。
公文 註冊成立 通過 參照物
解釋性註釋
這項修訂的理由
這修正案第1號Form 10-K/A(“修正案”)修改能源回收公司Form 10-K年度報告。(“公司”、“我們”或“我們”)2019年12月31日，這份文件最初提交給美國證券交易委員會(“證券交易委員會”)是在2020年3月6日(“原始報告”)。本修正案的提交是為了根據美國證券交易委員會根據1934年證券交易法第36條修改上市公司報告和委託書交付要求豁免的命令(版本編號34-88465)包括以下披露，該命令在原始報告中被無意中遺漏了。
依賴SEC免除備案要求
本公司已延遲提交其2020年度股東周年大會的最終委託書(“最終委託書”)，包括依賴一般指示G(3)以形成10-K(“第III部分資料”)而在原始報告中遺漏的資料，以依賴該命令提供的提交延期。由於與新冠肺炎有關的情況，本公司因依賴訂單而推遲提交最終委託書。2020年4月7日，本公司提交了一份當前的Form 8-K報告(“4月Form 8-K”)，表明它打算依賴該訂單。正如4月份的8-K表格中所述，公司需要額外的時間來敲定最終的委託書，因為新冠肺炎疫情導致公司在加利福尼亞州聖萊安德羅的辦事處因加州居民留在家裏的命令而關閉，公司還關閉了德克薩斯州凱蒂的辦事處，併發布了一項在家工作政策，以保護員工及其家人免受同事之間潛在的冠狀病毒傳播的影響。辦事處的關閉和在家工作的政策反過來又導致最終委託書過程的延遲完成，因此，公司無法及時提交最終委託書。
此外，根據修訂後的1934年“證券交易法”第12b-15條和13a-14條，公司還修改了第四部分第15項，納入了根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第302節的規定由公司首席執行官和首席財務官出具的當前日期的證明。由於本修正案沒有包括財務報表，而且本修正案沒有包含或修改與S-K條例第307和308項有關的任何披露，因此證書的第3、4和5段被省略。同樣，由於本修正案沒有包括財務報表，根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第906條的認證被省略。
除上述情況外，本修正案不會修改、修改或更新原始報告中的信息或原始報告的證物，我們也沒有更新原始報告中包含的披露，以反映任何後續的發展或事件。本修正案應與原始報告以及我們在提交原始報告後向證券交易委員會提交的其他文件一起閲讀。
能源回收公司|2019 Form 10-K/A | 1
目錄
第四部分
項目15--證物和財務報表附表
現僅對我們原報告的第四部分進行修改，以增加與本修訂相關的下列證物：
(A)(3)以下證物隨本修正案存檔：
展品編號 | 展品説明 | ||
31.1 | 根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302節通過的交易法規則13a-14(A)或15d-14(A)對首席執行官的認證. | ||
31.2 | 根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302節通過的交易所法案規則13a-14(A)或15d-14(A)對首席財務官的認證。 | ||
簽名
根據1934年“證券交易法”第13或15(D)節的要求，註冊人已正式促使下列簽署人在加利福尼亞州聖萊安德羅市於10年月日2020年6月.
能源回收公司 | ||
/s/羅伯特·於朗茂 | ||
羅伯特·於朗茂 | ||
總裁兼首席執行官 | ||
能源回收公司|2019 Form 10-K/A | 2