美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
表格10-K/A
(第1號修正案)
(馬克一)
| 根據1934年“證券交易法”第13或15(D)節提交的年度報告 |
截至2019年12月31日的財年
或
| ☐ | 根據1934年“證券交易法”第13或15(D)節提交的過渡報告 |
從 到 的過渡期
委託檔案第001-37747號
勛章金融公司。
(章程中規定的註冊人的確切姓名)
| 特拉華州 | 04-3291176 | |
| (狀態為 成立為法團) |
(美國國税局僱主 識別號碼) |
紐約麥迪遜大道437號，38層，郵編：10022
(主要行政辦公室地址)(郵政編碼)
(212) 328-2100
(註冊人電話號碼，包括區號)
根據該法第12(B)條登記的證券：
| 每一類的名稱 |
交易 |
每個交易所的名稱 | ||
| 普通股，每股面值0.01美元 | MFIN | 納斯達克全球精選市場 | ||
| 高級債券2021年到期，利率9.000釐 | MFINL | 納斯達克全球精選市場 |
根據該法第12(G)條登記的證券：無
勾選標記表示註冊人是否為證券 法案規則405中定義的知名經驗豐富的發行人。是，☐，否
如果註冊人不需要 根據該法第13節或第15(D)節提交報告，請用複選標記表示。是，☐，否
用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人需要提交此類報告的較短時間內)提交了 1934年證券交易法第13條或15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去的90 天內是否符合此類提交要求。是，不是，☐
用複選標記表示註冊人在過去12個月內(或註冊人需要提交此類文件的較短時間 )內，是否已 以電子方式提交了根據S-T法規(本章232.405節)第405條要求提交的每個交互數據文件。是，不是，☐
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司還是新興的成長型公司。請參閲交易法規則12b-2中的大型 加速文件服務器、？加速文件服務器、？較小報告公司、？和新興成長型公司的定義。
| 大型加速濾波器 | ☐ | 加速文件管理器 | ||||
| 非加速文件管理器 | ☐ | 小型報表公司 | ||||
| 新興成長型公司 | ☐ | |||||
如果是新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用 的延長過渡期，以遵守根據交易法第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
用 複選標記表示註冊人是否為空殼公司(如該法第12b-2條所定義)。是，☐，否
註冊人的非關聯公司持有的有投票權普通股的總市值，通過參考 到股票在2019年6月28日的最後報告價格計算，為137，883，018美元。
截至2020年3月27日，註冊人 普通股(面值0.01美元)的流通股數量為24,806,656股。
解釋性註釋
Medallion Financial Corp.(The ZF Company)將本修正案第1號提交給Form 10-K/A (本修正案)，僅是為了在其截至2019年12月31日的Form 10-K年度報告中添加附件4.1(註冊證券説明)，該年度報告於2020年3月30日提交給證券 和交易委員會(SEC)(Form 10-K Yroke)。
本修正案不反映提交10-K表格後發生的事件，也不修改或更新10-K表格中可能受後續事件影響的披露 。除增加了表4.1(以及某些展品的相關重新編號)外，本修正案確實會修改或更改表格10-K中包含的任何 信息。
根據經修訂的1934年“證券交易法”(“交易法”)規則12b-15的要求，現將公司主要高管和主要財務官 的新證明作為本修正案的證物提交，內容如下：規則第13a-14(A)或15d-14(A)條《交易法》。本公司不包括 根據“美國法典”第18章第63章(18U.S.C.1350)第1350節進行的認證，因為本修正案沒有提交任何財務報表。
- 2 -
第四部分
項目15.證物和財務報表附表
(A)1.財務報表
美達利金融公司的合併財務報表和獨立公共會計師的報告包括在表格 10-K的F-1財務報表索引中。
2.財務報表附表
請參閲表格10-K中F-1的財務報表索引。
3.展品
| 數 |
描述 | |
| 3.1(a) | 重述美達利金融公司註冊證書。作為截至1996年12月31日的財政年度Form 10-K 年度報告的附件3.1提交(文件號：000-27812)，並通過引用併入本文。 | |
| 3.1(b) | 對重新簽發的公司註冊證書的修訂。作為截至1998年6月30日的季度的Form 10-Q季度報告的附件3.1.1存檔(文件號：000-27812)，並通過引用併入本文。 | |
| 3.2 | 修訂和重新修訂了美德利安金融公司的章程(作為2018年4月27日提交的8-K表格(文件號001-37747)的當前報告 的附件3.1提交，並通過引用併入本文)。 | |
| 4.1 | 茲提交美德利安金融公司註冊證券説明書。 | |
| 4.2 | 美德萊恩金融公司於2007年6月7日以美德萊恩融資信託I為受益人的固定/浮動利率次級票據，作為2007年6月11日提交的當前8-K表格報告(文件號814-00188)的附件4.1提交，並通過引用併入本文。 | |
| 4.3 | 契約，日期為2016年4月15日，由Medallion Financial Corp.和全國協會威爾明頓信託公司簽訂。作為2016年4月15日提交的表格N-2的註冊聲明的附件D.6提交(文件編號333-206692)，並通過引用結合於此。 | |
| 4.4 | 第一補充契約，日期為2016年4月15日，由Medallion Financial Corp.和全國協會威爾明頓信託公司(Wilmington Trust)共同簽署。作為2016年4月15日提交的表格N-2(檔案號333-206692)的註冊聲明的附件D.7提交，並通過引用結合於此。 | |
| 4.5 | 注，由Freshstart Venture Capital Corp.於2017年3月1日生效，支持Small Business Administration。作為2017年1月31日提交的表格8-K的當前報告的附件4.1提交(文件號814-00188)，並通過引用結合於此。 | |
| 4.6 | 註解的第1號修正案，日期為2018年1月31日，由美國小企業管理局(U.S.Small Business Administration)和Freshstart Venture Capital Corp.之間的修正案，作為2018年2月5日提交的當前8-K報告的附件4.1(文件號814-00188)提交，並通過引用併入本文。 | |
| 4.7 | 注2號修正案，日期為2019年1月31日，由美國小企業管理局(U.S.Small Business Administration)和Freshstart Venture Capital Corp.作為附件4.1提交於2019年2月1日提交的當前8-K表格報告(文件號001-33747)，並通過引用併入本文。 | |
- 3 -
| 4.8 | 注的第3號修正案，日期為2019年2月15日，由美國小企業管理局(U.S.Small Business Administration)和Freshstart Venture Capital Corp.之間的修正案，作為2019年2月21日提交的當前8-K報告的附件4.1(文件號001-37747)提交，並通過引用併入本文。 | |
| 4.9 | 註解第4號修正案，日期為2019年3月14日，由美國小企業管理局(U.S.Small Business Administration)和Freshstart Venture Capital Corp.之間提交，作為2019年3月15日提交的當前8-K報告的附件4.1(文件號001-37747)，並通過引用併入本文。 | |
| 4.10 | 注5號修正案，日期為2019年3月27日，由美國小企業管理局(U.S.Small Business Administration)和Freshstart Venture Capital Corp.作為附件4.1提交於2019年3月29日提交的當前8-K表格報告(文件號001-37747)，並通過引用併入本文。 | |
| 4.11 | 註解第6號修正案，日期為2020年1月30日，由美國小企業管理局(U.S.Small Business Administration)和Freshstart Venture Capital Corp.作為附件4.1提交於2020年2月3日提交的當前8-K表格報告(文件號001-37747)，並通過引用併入本文。 | |
| 4.12 | 由美國小企業管理局(U.S.Small Business Administration)和Freshstart Venture Capital Corp.作為附件4.11提交的截至2019年12月31日的財政年度Form 10-K年度報告的第7號修正案(文件號001-37747)，日期為2020年3月27日，生效日期為2020年3月27日，並通過引用併入本文。 | |
| 4.13 | 票據購買協議格式，包括隨附的票據格式。作為2019年3月26日提交的表格8-K的當前報告的附件4.1提交(文件號011-37747)，並通過引用結合於此。 | |
| 10.1 | Medallion Financial Corp.與Alvin Murstein於1998年5月29日簽訂的首次修訂和重新簽署的僱傭協議。作為截至1998年12月31日的財政年度Form 10-K年度報告的附件10.19提交(文件編號：br}814-00188)，並通過引用結合於此。 | |
| 10.2 | Medallion Financial Corp.和Alvin Murstein之間的首次修訂和重新簽署的僱傭協議的第1號修正案，日期為2017年4月27日 。作為2017年5月3日提交的Form 8-K當前報告的附件10.1提交(文件號814-00188)，並通過引用併入本文。* | |
| 10.3 | Medallion Financial Corp.和Alvin Murstein之間的首次修訂和重新簽署的僱傭協議的第2號修正案，日期為2017年12月22日 22日。作為截至2017年12月31日的財政年度Form 10-K年度報告的附件10.3存檔(文件號814-00188)，並通過引用併入本文。* | |
| 10.4 | 第一次修訂和重新簽署的僱傭協議，由Medallion Financial Corp.和Andrew Murstein於1998年5月29日 29簽訂。作為截至1998年12月31日的財政年度Form 10-K年度報告的附件10.20提交(文件編號：br}814-00188)，並通過引用結合於此。 | |
| 10.5 | 首次修訂和重新修訂的僱傭協議的第1號修正案，日期為2017年4月27日 ，由Medallion Financial Corp.和Andrew Murstein完成，並在Medallion Financial Corp.和Andrew Murstein之間生效。作為2017年5月3日提交的Form 8-K當前報告的附件10.2提交(文件號814-00188)，並通過引用併入本文。* | |
| 10.6 | Medallion Financial Corp.和Andrew Murstein之間的首次修訂和重新簽署的僱傭協議的第2號修正案，日期為2017年12月22日 22日。作為截至2017年12月31日的財政年度Form 10-K年度報告的附件10.6存檔(文件號814-00188)，並通過引用併入本文。* | |
- 4 -
| 10.7 | Donald Poulton、Medallion Financial Corp.和Medallion Bank之間的僱傭協議，日期為2016年6月27日 。作為2016年6月30日提交的Form 8-K當前報告的附件10.2提交(文件號814-00188)，並通過引用併入本文。* | |
| 10.8 | 信件協議，日期為2017年3月7日，由Medallion Financial Corp.和Larry D.Hall簽署。作為截至2017年12月31日的財政年度Form 10-K年度報告的附件10.8存檔(文件號814-00188)，並通過引用併入本文。* | |
| 10.9 | 2006年度員工股票期權計劃。作為我們於2006年4月28日提交的2006年股東年會最終委託書的附件II(檔案號814-00188)，並通過引用併入本文。* | |
| 10.10 | 首次修訂並重新制定了2006年度非員工董事股票期權計劃。作為2012年6月18日提交的Form 40-APP修正案(文件號：第812-13666號)第3號修正案的附件B提交，並通過引用併入本文。* | |
| 10.11 | 2015年員工限制性股票計劃。作為第號修正案的附件B提交。 1至Form 40-APP於2015年12月11日提交(文件號812-14433)，並通過引用併入本文。* | |
| 10.12 | 2015年非僱員董事股票期權計劃。作為第號修正案的附件B提交。 2至Form 40-APP於2016年1月14日提交(文件號812-14458)，並通過引用併入本文。* | |
| 10.13 | 2018年股權激勵計劃。作為我們2018年年度股東大會最終委託書的附件A提交 於2018年4月30日提交(文件號001-37747)，並通過引用併入本文。* | |
| 10.14 | 租賃契約，日期為1997年10月31日，由作為代理和房東的Sage Realty Corporation和作為承租人的Medallion Financial Corp.之間簽訂。作為截至1997年12月31日的財政年度Form 10-K年度報告的附件10.64提交(文件號812-09744)，並通過引用併入本文。 | |
| 10.15 | “租賃第一修正案”，日期為2005年9月6日，由Medallion Financial Corp.和Sage Realty Corporation之間簽署。作為2005年9月12日提交的表格8-K(文件號814-00188)的當前報告的附件10.1提交，並通過引用結合於此。 | |
| 10.16 | 第二次租賃修正案，日期為2015年8月5日，由Sage Realty Corporation和Medallion Financial Corp.共同提交，作為2015年8月7日提交的當前8-K表格報告(文件號814-00188)的附件10.1提交，並通過引用併入本文。 | |
| 10.17 | B-line Holdings，L.C.和Medallion Bank之間於2002年7月3日簽訂的租賃協議(日期為 3)。作為截至2018年12月31日的財政年度Form 10-K年度報告的附件10.17提交(文件號：001-37747)，並通過引用併入本文。 | |
| 10.18 | B-line Holdings，L.C.和Medallion Bank之間於2004年10月29日修訂租賃協議 。 作為截至2018年12月31日的財政年度Form 10-K年度報告附件10.18提交(文件號： 001-37747)，並通過引用結合於此。 | |
| 10.19 | 轉讓租賃，日期為2006年7月6日，由Medallion Bank和Zerop Medical，LLC之間完成，並得到B-line Holdings，L.C.同意和同意，作為截至2018年12月31日的財政年度10-K表格年度報告的附件10.19(文件編號001-37747)，並通過引用併入本文。 | |
| 10.20 | B-line Holdings，L.C.和Medallion Bank之間於2007年1月9日簽訂的租賃協議第二修正案 9。作為截至2018年12月31日的財政年度Form 10-K年度報告的附件10.20提交(文件號：001-37747)，並通過引用併入本文。 | |
- 5 -
| 10.21 | 第三次修訂租賃協議，日期為2007年10月31日 ，由B-line Holdings，L.C.和Medallion Bank之間簽署。作為截至2018年12月31日的財政年度Form 10-K年度報告的附件10.21提交(文件號：001-37747)，並通過引用併入本文。 | |
| 10.22 | 第三次修訂租賃協議，日期為2011年11月15日，由B-line Holdings，L.C.和Medallion Bank之間簽署。作為截至2018年12月31日的財政年度Form 10-K年度報告的附件10.22提交(文件號：001-37747)，並通過引用併入本文。 | |
| 10.23 | B-line Holdings，L.C.和Medallion Bank之間於2011年11月21日簽訂的租賃協議第四修正案 。作為截至2018年12月31日的財政年度Form 10-K年度報告的附件10.23提交(文件號：001-37747)，並通過引用併入本文。 | |
| 10.24 | B-line Holdings，L.C.和Medallion Bank之間於2012年11月26日簽訂的租賃協議第五修正案 。作為截至2018年12月31日的財政年度Form 10-K年度報告的附件10.24提交(文件號：001-37747)，並通過引用併入本文。 | |
| 10.25 | 第六次修訂租賃協議，日期為2017年1月26日，由Investment Property Group，LLC利益繼承人致B-line Holdings，L.C.和Medallion Bank。作為截至2018年12月31日的財政年度Form 10-K年度報告的附件10.25提交(文件號：001-37747)，並通過引用併入本文。 | |
| 10.26 | 第七次修訂租賃協議，日期為2017年5月10日，由Investment Property Group，LLC和Medallion Bank執行。作為截至2018年12月31日的財政年度Form 10-K年度報告的附件10.26提交(文件號：001-37747)，並通過引用併入本文。 | |
| 10.27 | 第八次修訂租賃協議，日期為2018年3月28日，由Investment Property Group，LLC和Medallion Bank執行。作為截至2018年12月31日的財政年度Form 10-K年度報告的附件10.27提交(文件號：001-37747)，並通過引用併入本文。 | |
| 10.28 | 來自Mountain High房地產顧問公司的信。致勛章銀行，日期 2018年7月23日，關於第8修正案租賃生效。作為截至2018年12月31日的財政年度Form 10-K年度報告的附件10.28提交(文件號：001-37747)，並通過引用併入本文。 | |
| 10.29 | 2019年8月19日第九次租賃協議修正案，由Investment Property Group，LLC和Medallion Bank簽署，日期為 19。作為2019年8月21日提交的Form 8-K(文件號：001-37747)的當前報告的附件10.1提交，並通過引用併入本文。 | |
| 10.30 | 小企業管理局於2016年3月30日致Medallion Capital，Inc.的承諾信，Medallion Capital，Inc.接受並同意。2016年4月7日 7。作為2016年4月7日提交的Form 8-K當前報告的附件10.1提交(提交編號814-00188)，並通過引用結合於此。 | |
| 10.31 | 初級附屬契約，日期為2007年6月7日，由Medallion Finding Trust I和威爾明頓信託公司(Wilmington Trust Company)作為受託人。作為2007年6月11日提交的表格8-K的當前報告的附件10.1提交(文件號814-00188)，並通過引用結合於此。 | |
| 10.32 | 購買協議，日期為 2007年6月7日，由Medallion Financial Corp.、Medallion Finding Trust I和美林國際簽署。作為2007年6月11日提交的表格8-K的當前報告的附件10.3提交(文件號814-00188)，並通過引用結合於此。 | |
| 10.33 | 作為託管人的明尼蘇達州富國銀行全國協會與美第昂金融公司、美德萊恩基金公司和Freshstart風險投資公司簽訂的託管協議於2003年7月23日生效，該協議作為2011年12月20日提交的N-2表格的註冊聲明(文件編號333-178644)的附件J.1提交，並通過引用併入本文。 | |
- 6 -
| 10.34 | 貸款協議，於2017年1月25日生效，由美國小企業管理局、Freshstart Venture Capital Corp.和Medallion Financial Corp.作為附件10.1提交於2017年1月31日提交的當前Form 8-K報告(文件號814-00188)，並通過引用併入本文中。“貸款協議”於2017年1月25日由美國小企業管理局(U.S.Small Business Administration)、Freshstart Venture Capital Corp.和Medallion Financial Corp.作為附件10.1提交給當前的Form 8-K報告(文件號814-00188)。 | |
| 10.35 | 美國小企業管理局(U.S.Small Business Administration)和Freshstart Venture Capital Corp.之間的貸款協議修正案1，日期為2017年10月20日，作為2017年10月26日提交的當前8-K表格報告(文件號814-00188)的附件10.1提交，並通過引用併入本文。 | |
| 10.36 | 美國小企業管理局(U.S.Small Business Administration)和Freshstart Venture Capital Corp.之間的貸款協議第2號修正案，日期為2018年1月31日，作為附件10.1提交於2018年2月5日提交的當前8-K表格報告(文件號814-00188)，並通過引用併入本文。 | |
| 10.37 | 貸款協議第3號修正案，日期為2019年1月31日，由美國小企業管理局(U.S.Small Business Administration)和Freshstart Venture Capital Corp.之間的修訂，作為附件10.1提交於2019年2月1日提交的當前Form 8-K報告(文件號001-37747)，並通過引用併入本文。 | |
| 10.38 | 貸款協議第4號修正案，日期為2019年2月15日，由美國小企業管理局(U.S.Small Business Administration)和Freshstart Venture Capital Corp.之間的修訂，作為附件10.1提交於2019年2月21日提交的當前Form 8-K報告(文件號001-37747)，並通過引用併入本文。 | |
| 10.39 | 貸款協議第5號修正案，日期為2019年3月14日，由美國小企業管理局(U.S.Small Business Administration)和Freshstart Venture Capital Corp.之間的修訂，作為附件10.1提交於2019年3月15日提交的當前Form 8-K報告(文件號001-37747)，並通過引用併入本文。 | |
| 10.40 | 貸款協議第6號修正案，日期為2019年3月27日，由美國小企業管理局(U.S.Small Business Administration)和Freshstart Venture Capital Corp.之間的修訂，作為附件10.1提交於2019年3月29日提交的當前Form 8-K報告(文件號001-37747)，並通過引用併入本文。 | |
| 10.41 | 美國小企業管理局(U.S.Small Business Administration)和Freshstart Venture Capital Corp.之間的貸款協議修正案第7號修正案，日期為2020年1月30日，作為附件10.1提交於2020年2月3日提交的當前8-K表格報告(文件號001-37747)，並通過引用併入本文。 | |
| 10.42 | 美國小企業管理局(U.S.Small Business Administration)和Freshstart Venture Capital Corp.之間簽署並於2020年3月27日生效的貸款協議第8號修正案，作為截至2019年12月31日的財政年度Form 10-K年度報告的附件10.42(文件號001-37747)，並通過引用併入本文。 | |
| 21.1 | 作為截至2019年12月31日的財務年度Form 10-K年度報告附件21.1提交的美德利安金融公司子公司清單(文件號001-37747)，並通過引用併入本文。 | |
| 23.1 | 經獨立註冊會計師事務所瑪澤美國有限責任公司同意，涉及作為截至2019年12月31日財年10-K表格年度報告附件23.1的美德利來金融公司的財務報表報告(文件編號001-37747)，並通過 引用併入本文。 | |
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| 31.1 | 根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302節通過的規則13a-14(A)和15d-14(A) 對Alvin Murstein進行認證。作為截至2019年12月31日的財政年度Form 10-K年度報告的附件31.1提交(文件號：001-37747)，並通過引用併入本文。 | |
| 31.2 | 根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302節通過的第13a-14(A)和15d-14(A) 規則對Larry D.Hall進行認證。作為截至2019年12月31日的財政年度Form 10-K年度報告的附件31.2提交(文件號：001-37747)，並通過引用併入本文。 | |
| 31.3 | 根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302節通過的規則13a-14(A)和15d-14(A)對Alvin Murstein進行認證。謹此提交。 | |
| 31.4 | 根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302節通過的規則13a-14(A)和15d-14(A)對Larry D.Hall進行認證。謹此提交。 | |
| 32.1 | 根據USC 18認證阿爾文·穆爾斯坦。第1350條，根據2002年薩班斯-奧克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第906節通過。作為截至2019年12月31日的財政年度Form 10-K年度報告的附件32.1提交(文件號 001-37747)，並通過引用結合於此。 | |
| 32.2 | 根據USC 18對拉里·D·霍爾的認證。第1350條，根據2002年薩班斯-奧克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第906節通過。作為截至2019年12月31日的財政年度Form 10-K年度報告的附件32.2提交(文件編號 001-37747)，並通過引用結合於此。 | |
| 101.INS | XBRL實例。作為截至2019年12月31日的財務年度Form 10-K年度報告的附件101.INS(文件號001-37747)和 通過引用併入本文。 | |
| 101.SCH | XBRL分類擴展架構。作為截至2019年12月31日的財政年度Form 10-K年度報告的附件101.SCH提交(文件編號：001-37747)，並通過引用併入本文。 | |
| 101.CAL | XBRL分類擴展計算。作為截至2019年12月31日的財政年度Form 10-K年度報告的附件101.CAL提交(文件編號：001-37747)，並通過引用併入本文。 | |
| 101.DEF | XBRL分類擴展定義。作為截至2019年12月31日的財政年度Form 10-K年度報告的附件101.DEF提交(文件編號：001-37747)，並通過引用併入本文。 | |
| 101.LAB | XBRL分類擴展標籤。作為截至2019年12月31日的財政年度Form 10-K年度報告的附件101.LAB提交(文件編號：001-37747)，並通過引用併入本文。 | |
| 101.PRE | XBRL分類擴展演示文稿。作為截至2019年12月31日的財政年度Form 10-K年度報告的附件101.PRE提交(文件編號：001-37747)，並通過引用併入本文。 | |
| * | 根據本年度報告 表格10-K第15(A)(3)項需要確定的補償計劃或安排。 |
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簽名
根據1934年“證券交易法”第13或15(D)節的要求，註冊人已正式授權下列簽字人代表其簽署本報告。
勛章金融公司。
日期：2020年6月5日
| 依據： | /s/阿爾文·默斯坦 | |
| 阿爾文·默斯坦 | ||
| 董事長兼首席執行官 |
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