安全表單4
| 表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區20549 實益所有權變更聲明 根據1934年證券交易法第16(A)條提交 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
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| 如果不再受第16節的約束，請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。 | |||||||||||||||||
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 百勝中國控股有限公司 [YUMC ] |
5.上報人與出庫人的關係
(請勾選所有適用項)
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3.最早交易日期
(月/日/年) 06/01/2020 | ||||||||||||||||||||||||||
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4.如有修改，原始提交日期
(月/日/年) 06/03/2020 |
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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| 表一-獲得、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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| 1.保安職稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A.視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代碼(實例 8) | 4.取得的證券(A)或處置的證券(D)(實例 3、4和5) | 5. 報告交易後實益擁有的證券金額(實例 3和4) | 6.所有權形式：直接(D)或間接(I)(實例 4) | 7.間接實益所有權的性質(實例 4) | |||
| 代碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
| 普通股，面值0.01美元 | 24,688 | D | ||||||||
| 普通股，面值0.01美元 | 16,364,778 | I | 請參閲腳註(1) | |||||||
| 表二-購買、處置或實益擁有的衍生證券(例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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| 1.衍生證券名稱(Instr. 3) | 2.衍生證券折算或行權價格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A.視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代碼(實例 8) | 5. 收購(A)或處置(D)的衍生證券數量(實例 3、4和5) | 6.可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7.“證券相關衍生證券(Instr. 3和4) | 8.衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) | 10.所有權形式：直接(D)或間接(I)(實例 4) | 11.間接實益擁有權的性質(實例 4) | ||||
| 代碼 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | ||||||||
| 手令1 | $30.55(2) | 01/09/2017 | 11/01/2021 | 普通股，每股面值0.01美元 | 7,511,967.35(2)(3) | 7,511,967.35(2)(3) | I | 請參閲腳註(1) | |||||||
| 預付遠期交易 | (4)(5) | (5) | (5) | 普通股，每股面值0.01美元 | 3,418,264.42(3) | 0 | I | 請參閲腳註(1) | |||||||
| 預付遠期交易 | (4)(6) | (6) | (6) | 普通股，每股面值0.01美元 | 3,016,115.67(3) | 0 | I | 請參閲腳註(1) | |||||||
| 預付遠期交易 | (4)(7) | (7) | (7) | 普通股，每股面值0.01美元 | 1,077,587.26(3) | 0 | I | 請參閲腳註(1) | |||||||
| 回覆説明： |
| 1.普通股由Pollos Investment L.P.直接持有。(“Pollos Investment”)，認股權證由Pollos Upside L.P.直接持有。(“Pollos Upside”)，交易(定義如下)由Pollos Upside簽訂。Pollos Investment和Pollos Upside的有限合夥權益最終由一傢俬人基金(“基金”)擁有，報告人的關聯公司是該基金的特別有限合夥人(“特別有限合夥人”)，並有權獲得履約費。申報人士是特別有限合夥人的普通合夥人(“母公司”)的母公司的股東，並可透過其間接有權收取任何基金履約費的份額而被視為有金錢利益。 |
| 2.根據認股權證1第12節規定的公式，根據認股權證1可發行的股票的行使價和數量已進行調整，以反映百勝中國控股有限公司宣佈的股息。 |
| 3.本修訂旨在重述原有表格4。本重述表格4所顯示的股份數目已予更正，以反映按照表格4所列公式對認股權證所作的調整。 |
| 4.於2019年10月31日，Pollos Upside就其在認股權證中的部分權益(“認股權證2”)訂立認股權證遠期銷售交易總確認及相關補充確認(統稱“遠期合約”)。關於根據遠期合約進行的遠期出售交易，認股權證2被重組為多個認股權證，其名稱及金額與認股權證2相同：2,010,743.78股根據認股權證5可發行的普通股；2,010,743.78股根據認股權證6可發行的普通股；1,005,371.89股根據認股權證7可發行的普通股；1,005,371.89股根據認股權證8可發行的普通股；603,223.13股根據認股權證8可發行的普通股。 |
| 5.2019年10月31日，Pollos Upside與一家獨立銀行達成了一項預付遠期交易，涉及認股權證2的一部分，涉及340萬股普通股。作為承擔這一義務的交換條件，Pollos Upside在交易達成之日收到了27,725,980美元的現金付款。在結算日，Pollos Upside根據遠期合約完成了預付遠期交易。 |
| 6.2019年10月31日，Pollos Upside與一家獨立銀行達成了一項預付遠期交易，涉及認股權證2的一部分，涉及300萬股普通股。作為承擔這一義務的交換條件，Pollos Upside在交易達成之日收到了24,464,100美元的現金付款。在結算日，Pollos Upside根據遠期合約完成了預付遠期交易。 |
| 7.2019年11月12日，Pollos Upside與一家獨立銀行達成了一項預付遠期交易，涉及認股權證2的一部分，涉及1,071,829.51股普通股。作為承擔這一義務的交換條件，Pollos Upside在交易達成之日收到了10,025,115.64美元的現金付款。在結算日，Pollos Upside根據遠期合約完成了預付遠期交易。 |
| 備註： |
| 報告人放棄對Pollos Investment和Pollos Upside直接持有的證券和衍生工具的實益所有權，但由於他在母公司的權益而在該等證券或工具中擁有的金錢權益(如果有)除外，就1934年證券交易法第16條或任何其他目的而言，將這些包括在本表格中不應被視為承認實益所有權。 |
| /s/Patrick W.D.Turley，事實律師 | 06/04/2020 | |
| **舉報人簽名 | 日期 | |
| 提醒：為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
| *如果表格由多名報告人提交， 看見 説明 4 (B)(V)。 | ||
| **故意虛報或遺漏事實構成聯邦刑事犯罪 看見 “美國法典”第18編第1001條和“美國法典”第15編第78ff(A)條。 | ||
| 注：將此表格一式三份歸檔，其中一份必須手工簽名。如果空間不足， 看見 程序説明6。 | ||
| 除非表格顯示當前有效的OMB號碼，否則回覆此表格中包含的信息收集的人員不需要回復。 | ||