公文
杜克能源公司及其子公司(統稱為“公司”)於2020年5月12日向美國證券交易委員會(“證券交易委員會”)提交了截至2020年3月31日的Form 10-Q季度報告(“原始文件”)。本公司將本修訂案第1號(“該修訂案”)提交至其原來提交的文件，純粹是為了添加在原來提交的文件中意外遺漏的這份説明説明。如本公司於2020年5月8日向美國證券交易委員會提交的當前8-K表格報告(“8-K表格”)中披露的，並根據美國證券交易委員會於2020年3月25日發佈的“根據1934年證券交易法第36條修改上市公司報告和委託書交付要求豁免的命令”(第34-88465號新聞稿)，本公司(I)依賴訂單提供的與提交原始申請相關的救濟，以及(Ii)延遲提交原始申請是因為我們的員工(他們主要在新冠肺炎疫情期間遠程工作)需要更多時間來完成我們內部控制所需的流程。此外，根據1934年“證券交易法”(下稱“交易法”)第12b-15條的要求，公司將按照交易法第13a-14(A)條或第15d-14(A)條的要求，在本修正案中包括其首席執行官和首席財務官的證明，作為本修正案的證物。因為本修正案沒有包括任何財務報表，並且本修正案沒有包含或修改關於S-K條例第3款第307和308項的任何披露, 有4項和5項認證被省略了。我們不包括2002年薩班斯-奧克斯利法案第906條下的證明，因為本修正案沒有提交財務報表。本修正案沒有更新原始文件提交日期之後的事件或信息，應與原始文件和杜克能源公司提交給證券交易委員會的其他文件一起閲讀。除如上所述外，修正案中沒有進行任何其他更改，以修改或更新原始申請中的其他披露或與原始申請一起提交或提供的證物。重大事件可能在提交原始申請後發生，但未反映在本修正案中。千真萬確--12-31--12-31--12-31--12-31--12-31--12-31--12-31--12-31Q12020000132616000000303710000037637000008102000000202900000017797000007846000010940930001326160Duk：DukeEnergyFlorida Member2020-01-012020-03-310001326160Duk：DukeEnergyOhioMember2020-01-012020-03-310001326160DUK：ProgressEnergyMember2020-01-012020-03-310001326160Duk：DukeEnergyIndianaMember2020-01-012020-03-310001326160杜克：皮德蒙特·自然·加斯邁爾(PiedmontNaturalGasMember2020-01-012020-03-310001326160duk:JuniorSubordinatedDebentures5.625CouponDueSeptember2078Member2020-01-012020-03-310001326160duk:JuniorSubordinatedDebentures5.125CouponDueJanuary2073Member2020-01-012020-03-310001326160Duk：DukeEnergyProgressMember2020-01-012020-03-3100013261602020-01-012020-03-310001326160Duk：DukeEnergyCarolinas成員2020-01-012020-03-310001326160美國-GAAP：CommonStockMember2020-01-012020-03-310001326160DUK：DepositaryShareMember2020-01-012020-03-3100013261602020-04-30xbrli：共享


美國證券交易委員會
華盛頓特區20549
形式10-Q/A
修正案第1號
(馬克一)
☒
根據1934年“證券交易法”第13或15(D)節規定的季度報告
關於截至的季度期間2020年3月31日
或
☐
根據1934年證券交易所法令第13或15(D)條提交的過渡報告
由_至_的過渡期

佣金檔案編號
註冊人、註冊國家或組織、
主要行政辦事處地址及電話號碼
美國國税局僱主識別碼
 
https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/17797/000132616020000172/dukeenergylogo4ca62.jpg
 
1-32853
杜克能源公司
20-2777218
(a 特拉華州公司)
南翠昂街550號
夏洛特, 北卡羅萊納州 28202-1803
704-382-3853
1-4928
美國卡羅萊納州杜克能源有限責任公司
56-0205520
(a 北卡羅萊納州(有限責任公司)
南教堂街526號
夏洛特, 北卡羅萊納州 28202-1803
704-382-3853

1-15929
進步能源公司(Progress Energy，Inc.)
56-2155481
(a 北卡羅萊納州公司)
南威爾明頓街410號
羅利, 北卡羅萊納州 27601-1748
704-382-3853

1-3382
杜克能源進步有限責任公司
56-0165465
(a 北卡羅萊納州(有限責任公司)
南威爾明頓街410號
羅利, 北卡羅萊納州 27601-1748
704-382-3853
1-3274
佛羅裏達杜克能源有限責任公司
59-0247770
(a 弗羅裏達(有限責任公司)
第一大道北299號
聖彼得堡, 弗羅裏達 33701
704-382-3853
1-1232
杜克能源俄亥俄州公司。
31-0240030
(一種俄亥俄州公司)
東第四街139號
辛辛那提, 俄亥俄州 45202
704-382-3853
1-3543
印第安納州杜克能源有限責任公司
35-0594457
(一種印第安納州(有限責任公司)
東大街1000號
平原, 印第安納州 46168
704-382-3853
1-6196
皮德蒙特天然氣公司。
56-0556998
(a 北卡羅萊納州公司)
山麓大道4720號
夏洛特, 北卡羅萊納州 28210
704-364-3120




 
 
 
依據ACT第12(B)條登記的證券：
上的每個交易所的名稱
註冊人
每一類的名稱    交易符號        哪個註冊的
杜克能源公司
普通股，面值0.001美元    杜克    紐約證券交易所有限責任公司

杜克能源公司
5.125%次級債券將於7月1日到期。Dukh    紐約證券交易所有限責任公司
2073年1月15日
杜克能源公司
5.625%次級債券將於7月1日到期。DUKB    紐約證券交易所有限責任公司
2078年9月15日
杜克能源公司
存托股份，每個代表1/1000億美元。DUK PR A    紐約證券交易所有限責任公司
A系列累計5.75%股份權益
可贖回永久優先股，面值
每股0.001美元
用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短期限內)提交了1934年證券交易法第13條或第15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。
杜克能源公司(Duke Energy)
是
☒
不
☐
 
杜克能源佛羅裏達有限責任公司(杜克能源佛羅裏達)
是
☒
不
☐
杜克能源卡羅萊納州有限責任公司(杜克能源卡羅萊納州)
是
☒
不
☐
 
俄亥俄州杜克能源公司(Duke Energy Ohio，Inc.)(俄亥俄州杜克能源公司)
是
☒
不
☐
進步能源公司(Progress Energy，Inc.)(進步能量)
是
☒
不
☐
 
印第安納州杜克能源有限責任公司(杜克能源印第安納州)
是
☒
不
☐
杜克能源進步公司(Duke Energy Progress)
是
☒
不
☐
 
皮埃蒙特天然氣公司(皮埃蒙特)
是
☒
不
☐
用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條(本章232.405節)要求提交的每個交互數據文件。
杜克能源公司
是
☒
不
☐
 
佛羅裏達州杜克能源公司
是
☒
不
☐
卡羅萊納州杜克能源公司
是
☒
不
☐
 
俄亥俄州杜克能源公司
是
☒
不
☐
進步能量
是
☒
不
☐
 
印第安納州杜克能源公司
是
☒
不
☐
杜克能源進展
是
☒
不
☐
 
山麓
是
☒
不
☐
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司還是新興的成長型公司。見“交易法”第12b-2條中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小報告公司”和“新興成長型公司”的定義。
杜克能源公司
大型加速濾波器
☒
加速文件管理器
☐
非加速文件管理器
☐
小型報表公司
☐
新興成長型公司
☐
卡羅萊納州杜克能源公司
大型加速濾波器
☐
加速文件管理器
☐
非加速文件管理器
☒
小型報表公司
☐
新興成長型公司
☐
進步能量
大型加速濾波器
☐
加速文件管理器
☐
非加速文件管理器
☒
小型報表公司
☐
新興成長型公司
☐
杜克能源進展
大型加速濾波器
☐
加速文件管理器
☐
非加速文件管理器
☒
小型報表公司
☐
新興成長型公司
☐
佛羅裏達州杜克能源公司
大型加速濾波器
☐
加速文件管理器
☐
非加速文件管理器
☒
小型報表公司
☐
新興成長型公司
☐
俄亥俄州杜克能源公司
大型加速濾波器
☐
加速文件管理器
☐
非加速文件管理器
☒
小型報表公司
☐
新興成長型公司
☐
印第安納州杜克能源公司
大型加速濾波器
☐
加速文件管理器
☐
非加速文件管理器
☒
小型報表公司
☐
新興成長型公司
☐
山麓
大型加速濾波器
☐
加速文件管理器
☐
非加速文件管理器
☒
小型報表公司
☐
新興成長型公司
☐
如果是新興成長型公司，請通過複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據“交易法”第13(A)條規定的任何新的或經修訂的財務會計準則。¨
用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如交易法第12b-2條所定義)。
杜克能源公司
是
☐
不
☒
 
佛羅裏達州杜克能源公司
是
☐
不
☒
卡羅萊納州杜克能源公司
是
☐
不
☒
 
俄亥俄州杜克能源公司
是
☐
不
☒
進步能量
是
☐
不
☒
 
印第安納州杜克能源公司
是
☐
不
☒
杜克能源進展
是
☐
不
☒
 
山麓
是
☐
不
☒




2020年4月30日已發行普通股數量：
註冊人
描述
股份
杜克能源公司
普通股，面值0.001美元
734,852,539
這份合併後的10-Q/A表格由8家註冊人單獨提交：杜克能源公司、杜克能源公司、卡羅萊納州杜克公司、進步能源公司、杜克能源公司、佛羅裏達州杜克能源公司、俄亥俄州杜克能源公司、印第安納州杜克能源公司和皮德蒙特公司(統稱為杜克能源註冊人)。此處包含的與任何個人註冊人有關的信息僅由該註冊人自行提交。每個註冊人都沒有就專門與其他註冊人有關的信息作出任何陳述。
解釋性註釋
杜克能源公司及其子公司(統稱為“公司”)於2020年5月12日向美國證券交易委員會(“證券交易委員會”)提交了截至2020年3月31日的Form 10-Q季度報告(“原始文件”)。本公司將本修訂案第1號(“該修訂案”)提交至其原來提交的文件，純粹是為了添加在原來提交的文件中意外遺漏的這份説明説明。
如本公司於2020年5月8日向美國證券交易委員會提交的當前8-K表格報告(“8-K表格”)中披露的，並根據美國證券交易委員會於2020年3月25日發佈的“根據1934年證券交易法第36條修改上市公司報告和委託書交付要求豁免的命令”(第34-88465號新聞稿)，本公司(I)依賴訂單提供的與提交原始申請相關的救濟，以及(Ii)延遲提交原始申請是因為我們的員工(他們主要在新冠肺炎疫情期間遠程工作)需要更多時間來完成我們內部控制所需的流程。此外，根據1934年“證券交易法”(下稱“交易法”)第12b-15條的要求，公司將按照交易法第13a-14(A)條或第15d-14(A)條的要求，在本修正案中包括其首席執行官和首席財務官的證明，作為本修正案的證物。由於本修正案沒有包括財務報表，而且本修正案沒有包含或修改與S-K規則第307和308項有關的任何披露，因此證書的第3、4和5段被省略。我們不包括2002年薩班斯-奧克斯利法案第906條下的證明，因為本修正案沒有提交財務報表。
本修正案沒有更新原始文件提交日期之後的事件或信息，應與原始文件和杜克能源公司提交給證券交易委員會的其他文件一起閲讀。除如上所述外，修正案中沒有進行任何其他更改，以修改或更新原始申請中的其他披露或與原始申請一起提交或提供的證物。重大事件可能在提交原始申請後發生，但未反映在本修正案中。
項目6.展品
此處提交的展品以星號(*)表示。



 
 
 
 
 
杜克
 
 
 
杜克
 
杜克
 
杜克
 
杜克
 
 
陳列品
 
杜克
 
能量
 
進展
 
能量
 
能量
 
能量
 
能量
 
 
數
 
能量
 
卡羅萊納州
 
能量
 
進展
 
弗羅裏達
 
俄亥俄州
 
印第安納州
 
山麓
*31.1.1
根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第302條認證首席執行官。
X
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
*31.1.2
根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第302條認證首席執行官。
 
 
X
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
*31.1.3
根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第302條認證首席執行官。
 
 
 
 
X
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
*31.1.4
根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第302條認證首席執行官。
 
 
 
 
 
 
X
 
 
 
 
 
 
 
 
*31.1.5
根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第302條認證首席執行官。
 
 
 
 
 
 
 
 
X
 
 
 
 
 
 
*31.1.6
根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第302條認證首席執行官。
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
X
 
 
 
 
*31.1.7
根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第302條認證首席執行官。
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
X
 
 
*31.1.8
根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第302條認證首席執行官。
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
X
*31.2.1
根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第302條認證首席財務官。
X
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
*31.2.2
根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第302條認證首席財務官。
 
 
X
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
*31.2.3
根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第302條認證首席財務官。
 
 
 
 
X
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
*31.2.4
根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第302條認證首席財務官。
 
 
 
 
 
 
X
 
 
 
 
 
 
 
 
*31.2.5
根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第302條認證首席財務官。
 
 
 
 
 
 
 
 
X
 
 
 
 
 
 
*31.2.6
根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第302條認證首席財務官。
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
X
 
 
 
 
*31.2.7
根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第302條認證首席財務官。
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
X
 
 
*31.2.8
根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第302條認證首席財務官。
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
X
*101.INS
XBRL實例文檔(它不會出現在交互式數據文件中，因為它的XBRL標籤嵌入在內聯XBRL文檔中)。
X
 
X
 
X
 
X
 
X
 
X
 
X
 
X
*101.SCH
XBRL分類擴展架構文檔。
X
 
X
 
X
 
X
 
X
 
X
 
X
 
X
*101.CAL
XBRL分類計算鏈接庫文檔。
X
 
X
 
X
 
X
 
X
 
X
 
X
 
X
*101.LAB
XBRL分類標籤Linkbase文檔。
X
 
X
 
X
 
X
 
X
 
X
 
X
 
X
*101.PRE
XBRL分類演示文稿Linkbase文檔。
X
 
X
 
X
 
X
 
X
 
X
 
X
 
X
*101.DEF
XBRL分類定義Linkbase文檔。
X
 
X
 
X
 
X
 
X
 
X
 
X
 
X
*104
封面交互數據文件(格式為內聯XBRL，包含在附件101中)。
X
 
X
 
X
 
X
 
X
 
X
 
X
 
X

簽名
根據1934年證券交易法的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的下列簽名人代表其簽署。
 
 

杜克能源公司
美國卡羅萊納州杜克能源有限責任公司
進步能源公司(Progress Energy，Inc.)
杜克能源進步有限責任公司
佛羅裏達杜克能源有限責任公司
杜克能源俄亥俄州公司。
印第安納州杜克能源有限責任公司
皮德蒙特天然氣公司。

 
 
 
日期：
2020年6月2日
/s/Steven K.Young
 
 
史蒂文·K·楊
執行副總裁兼首席財務官(首席財務官)
 
 
 
日期：
2020年6月2日
/s/德懷特·L·雅各布斯
 
 
德懷特·L·雅各布斯
高級副總裁兼首席會計官，
税收與管制員
(首席會計官)