美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
表格SD
專業披露報告
卡萊斯公司(CALERES,Inc.)
(註冊人的確切姓名,載於其章程中)
紐約 (成立為法團的國家或其他司法管轄區) |
1-2191 (佣金) 文件編號) |
43-0197190 (美國國税局僱主 標識號) |
馬裏蘭大道8300號 密蘇裏州聖路易斯市,郵編:63105 (主要行政機關地址) |
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註冊人電話號碼,包括區號:(314)854-4000 |
託馬斯·C·伯克
副總統、總法律顧問兼祕書
(314) 854-4000
(公司名稱和電話號碼,包括區號)
與此報告相關的聯繫人。)
勾選相應的框以指明提交此表單所依據的規則,並提供此表單中的信息適用的期限:
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《證券交易法》(17 CFR 240.13P-1)下的規則13P-1,適用於2019年1月1日至12月31日的報告期。 |
第1節-衝突礦物披露
項目1.01衝突礦物的披露和報告
衝突礦物披露
本表格為Caleres,Inc.的SD。本公司(“本公司”)是根據經修訂的證券交易法下頒佈的第13P-1條規則提交的,並於2019年1月1日至2019年12月31日的報告期內提交SD表格(“本規則”)。該規則涉及披露與“衝突礦物”有關的信息,“規則”將“衝突礦物”定義為金、鈮鉭鐵礦(鉭鐵礦石)、錫石和黑鎢礦及其鉭、錫和鎢的衍生物。該規則適用於製造或承包製造產品的上市公司,在這些產品中,任何衝突礦物對產品的功能或生產都是必要的。
根據該規則的要求,本公司對其產品進行了分析,以確定是否會根據該規則被視為製造或承包製造任何衝突礦物對於該產品的功能或生產是必要的產品。該公司確定,只有在其品牌組合部門的批發業務中,它才能從事可被視為規則所設想的產品的“製造合同”的產品製造或產品採購。該公司的分析顯示,其承包生產的某些款式的鞋類含有一定數量的金屬,包括:(A)作為產品結構的一部分;(B)作為純粹裝飾性元素的一部分,如裝飾性釦子或其他裝飾品;或(C)作為鞋類功能的一部分,如拉鍊和鞋帶小孔,使鞋類適合腳穿。在沒有關於“產品功能或生產所必需”定義的相關指導的情況下,公司決定假定,就規則13P-1而言,它簽約生產的所有含有任何衝突礦物的鞋類都將得到解決。
因此,本公司進行了合理的原產國調查,旨在確定本公司生產或簽約生產的任何鞋類中包含的任何衝突礦物是源自規則定義的剛果民主共和國或毗鄰國家(“涵蓋國家”),還是來自規則定義的回收或廢料來源。向本公司的每一家鞋類合同製造商提供書面指導,説明本規則的要求及其對本公司的適用性。本公司已就本規則的要求、本規則對本公司的適用性以及合同製造商必須就本公司產品中使用的任何衝突礦物的來源提供完整和可靠的信息,向其合同製造商提供培訓。本公司要求每個合同製造商向本公司提供一份詳細的報告或聲明,説明鞋類中是否存在任何衝突礦物,無論該衝突礦物是來自回收來源還是廢料來源,如果不是,則提供該衝突礦物的原產國。製造商被要求在在線數據庫中以電子方式提供這些報告,以便於公司審查和分析提交的信息。該公司分析了製造商的答覆,並向提供不完整、不清楚或含糊答覆的製造商進行了後續詢問。
根據其合理的原產國調查,本公司得出結論,其沒有理由相信其簽約生產的產品中包含的任何衝突礦物可能起源於所涵蓋的國家。
根據規則的要求,公司在公司網站https://www.caleres.com/c/investor-overview/code-of-business-conduct.上提供此表格SD的副本該網站和可通過其訪問的信息不包含在本文檔中。
第1.02項展品
一個也沒有。
第二部分-展品
第2.01項展品
一個也沒有。
簽名
根據1934年證券交易法的要求,註冊人已正式促使本報告由下列正式授權的人代表其簽署。
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卡萊斯公司(CALERES,Inc.) |
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日期:2020年6月1日 |
作者:/s/Kenneth H.Hannah |
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肯尼思·H·漢納(Kenneth H.Hannah) |
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高級副總裁兼首席財務官 |