美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
表格SD
專業披露報告
諾華公司
(註冊人的確切姓名，載於其章程中)
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11.瑞士 |
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1-15024 |
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98-0363351 |
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(述明或其他司法管轄權 |
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(佣金) |
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(美國國税局僱主 |
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成立為法團或組織) |
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文件編號) |
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識別號碼) |
Lichtstrasse 35
4056瑞士巴塞爾
(主要行政機關地址)
香農百里香克林格
集團總法律顧問
電話：011-41-61-324-1111
(該公司的名稱及電話號碼，包括區號)
與此報告相關的聯繫人。)
勾選相應的框以指明提交此表單所依據的規則，並提供此表單中的信息適用的期限：
x《證券交易法》(17 CFR 240.13P-1)下的規則13P-1，適用於2019年1月1日至12月31日的報告期。
第1節：衝突礦物披露
項目1.01衝突礦物的披露和報告
根據1934年《證券交易法》第13P-1條規定，諾華公司已經提交了這份專門的披露報告(表格SD)和相關的衝突礦產報告，這兩份報告都張貼在諾華公司網站www.novartis.com上並向公眾開放。
第1.02項展品
衝突礦產報告作為附件1.01附上。
第二節展品
第2.01項展品
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證物編號： |
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描述 |
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1.01 |
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根據本表格第1.01和1.02項的要求進行衝突礦物報告。 |
簽名
根據1934年證券交易法的要求，註冊人已正式促使本報告由下列正式授權的人代表其簽署。
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諾華公司 | |
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依據： |
/s/Harry Kirsch |
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姓名：哈里·基爾希(Harry Kirsch) |
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標題：諾華集團首席財務官 |
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依據： |
/s/香農百里香克林格 |
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姓名：香農百里香克林格(Shannon Thyme Klinger) |
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標題：諾華集團總法律顧問 |
日期：2020年6月1日
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