nPort-P：文件服務器信息
| 文件服務器CIK | 0001100663 |
| 文件管理器CCC |
********
|
| Filer投資公司類型 | |
| 這是實時歸檔還是測試歸檔？ | 
現場
測試
|
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通知信息
| 是否只通過備案網站通知？ | |
| 系列ID | S000009422 |
| 類(合同)ID | C000025776 |
nPort-P：A部分：一般信息
A.1項。關於註冊人的信息。
| a.註冊人姓名 | iShares Trust |
| b.註冊人投資公司法文件編號：(如811-_) | 811-09729 |
| c.註冊人的CIK號 | 0001100663 |
| d.註冊人的雷 | 5493000860OXIC4B5K91 |
| 街道地址1 | 霍華德街400號 |
| 街道地址2 | |
| 城市 | 舊金山 |
| 述明(如適用的話) | |
| 外國(如適用) | |
| 郵編/郵政編碼 | 94105 |
| 電話號碼 | 800-474-2737 |
A.2項。有關該系列的信息。
| a.系列名稱。 | iShares美國地區性銀行ETF |
| b.Edgar系列標識符(如果有)。 | S000009422 |
| c.系列的雷。 | 549300ATU16XG7227373 |
第A.3項。報告期。
| a.會計年末日期。 | 2020-03-31 |
| b.報告信息的日期。 | 2020-03-31 |
第A.4項。最終歸檔
| 基金是否預計這將是其在Form N Port上的最後申請？ |
是
否
|
NPORT-P：B部分：基金信息
| 報告基金及其合併子公司的以下信息。 |
項目B.1。資產和負債。以美元報告金額。
| a.總資產，包括D部分報告的雜項證券應佔資產。 | 199526761.90 |
| b.總負債。 | 2342759.27 |
| c.淨資產。 | 197184002.63 |
項目B.2。某些資產和負債。以美元報告金額。
| a.D部分報告的可歸屬於雜項證券的資產。 | 0.00000000 |
| b.投資於受控外國公司的資產，目的是投資於某些類型的工具，如但不限於商品。 | 0.00000000 |
c.根據S-X條例第6-04(13)(A)條報告的可歸因於應付票據、債券和類似債務應付金額的借款[17 CFR 210.6-04(13)(A)].
| 一年內應付的款項。 | |
| 銀行或其他金融機構借款。 | 0.00000000 |
| 受控公司。 | 0.00000000 |
| 其他分支機構。 | 0.00000000 |
| 其他。 | 0.00000000 |
| 一年後應支付的金額。 | |
| 銀行或其他金融機構借款。 | 0.00000000 |
| 受控公司。 | 0.00000000 |
| 其他分支機構。 | 0.00000000 |
| 其他。 | 0.00000000 |
d.購買的投資應付賬款(I)延遲交付、發行時或其他確定承諾基礎上，或(Ii)備用承諾基礎上購買的投資應付賬款。
| (I)在延遲交貨、發放時或其他確定承諾的基礎上： | 0.00000000 |
| (Ii)備用承諾： | 0.00000000 |
| e.基金髮行的已發行優先股的清算優先權。 | 0.00000000 |
| f.C和D部分未報告的現金和現金等價物。 | 69831.51000000 |
第B.3項。投資組合級別的風險度量。
如果基金前三個月債務證券頭寸的平均值(合計 )超過基金資產淨值的25%或更多，請提供：
c.信用利差風險(SDV01、CR01或CS01)。提供因信用利差變化1個基點而導致的投資組合價值變化 ，該變化適用於按投資級和非投資級風險敞口彙總的期權調整利差 ，期限分別為3個月、1年、5年、10年和30年。
| 投資級。 | |
| 成熟期。 | |
| 3個月。 | |
| 1年。 | |
| 5年。 | |
| 十年。 | |
| 三十年。 | |
| 非投資級。 | |
| 成熟期。 | |
| 3個月。 | |
| 1年。 | |
| 5年。 | |
| 十年。 | |
| 三十年。 |
就第B.3.項而言，按以下各項的絕對值之和計算價值：
(I)每個債務證券的價值，
(二)每個掉期的名義價值，包括但不限於總回報掉期、利率掉期和信用違約掉期，其標的參考資產為債務證券或利率；
(Iii)標的參考資產為債務證券或利率的每份期貨合約的名義價值；及
(Iv)標的參考資產為第(I)、(Ii)或(Iii)款所述資產的任何期權經增量調整後的名義價值。
基金沒有風險敞口的到期日報告為零。對於在(A)和(B)中列出的任何期限之間的風險敞口，使用線性插值來近似暴露於上述每個期限。對於上述期限範圍以外的風險敞口，包括最近期限的風險敞口。
第B.4項。證券借貸。
a.為任何證券借貸交易中的每個借款人提供以下信息：
| 借款人信息記錄：1 | |
| 一、借款人姓名。 | 法國巴黎銀行證券公司 |
| 二、借款人的雷(如果有) | RCNB60OTYUAMMP879YW96 |
| 三、借給借款人的所有證券的合計價值。 | 105756.00000000 |
| 是否有證券借貸交易對手提供非現金抵押品？ |
是
否
|
第B.5項。返回信息。
a.基金在過去三個月的每月總申報表。如果基金是多類別基金，則 報告每個類別的回報。該等回報須按照表格N-1A第 項26(B)(1)項、表格N-2第4項分項1的指示13或表格N-3第26(B)(I)項(視何者適用而定)中概述的方法計算。
| 月度總退貨記錄： 1 | |
| 基金前三個月的月度總回報-1個月。 | -7.24000000 |
| 基金前三個月的月度總回報-2個月。 | -12.64000000 |
| 基金前三個月的每月總回報-3個月。 | -29.14000000 |
| b.報告退貨的類別的類別標識號(如果有)。 | C000025776 |
c.在前三個月的每個月中，下列每個類別的每月淨實現收益 (虧損)和可歸因於衍生品的未實現增值(或折舊)淨變化 ： 商品合同、信用合同、股權合同、外匯合同、利率合同和其他合同。 在每個此類資產類別中，進一步報告下列每種類型的衍生品工具的相同信息 ：遠期、 期貨、期權、掉期、掉期。 在每個此類資產類別中，進一步報告下列每種衍生品工具的相同信息 ：遠期、 期貨、期權、掉期、掉期以美元 美元報告。虧損和折舊應報告為負數 。
| 資產類別。 | 股權合同 |
| 月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | 17032.15000000 |
| 月度未實現升值(或折舊)淨變化-1個月 | -39597.95000000 |
| 月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | -8685.95000000 |
| 月度未實現升值(或折舊)淨變化-2個月 | -92124.90000000 |
| 月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | -363936.75000000 |
| 月度未實現升值(或折舊)淨變化-3個月 | 148574.83000000 |
| 儀器類型。 | 未來 |
| 月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | 17032.15000000 |
| 月度未實現升值(或折舊)淨變化-1個月 | -39597.95000000 |
| 月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | -8685.95000000 |
| 月度未實現升值(或折舊)淨變化-2個月 | -92124.90000000 |
| 月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | -363936.75000000 |
| 月度未實現升值(或折舊)淨變化-3個月 | 148574.83000000 |
d.前三個月的每月已實現淨收益(虧損)和未實現增值淨變化
(或折舊)可歸因於衍生品以外的投資。以美元報告。損失和折舊應
報告為負數。
1個月
| 月度已實現淨收益(虧損)-1個月 | 1457063.39000000 |
| 月度未實現升值(或折舊)淨變化-1個月 | -31065279.86000000 |
| 月度已實現淨收益(虧損)-2個月 | -51972.62000000 |
| 月度未實現升值(或折舊)淨變化-2個月 | -44163796.35000000 |
| 月度已實現淨收益(虧損)-3個月 | -9467292.20000000 |
| 月度未實現升值(或折舊)淨變化-3個月 | -77110707.54000000 |
第B.6項。流動信息。
| 提供在之前 三個月的每個月內基金份額的銷售和 贖回/回購的合計美元金額。如果基金股票以綜合帳户形式持有， 為了計算基金的銷售、贖回和 回購，請使用此類綜合帳户的淨銷售額或贖回/回購 。本項下報告的金額應 在扣除任何前端銷售負荷之後，且在 遞延或或有遞延銷售負荷或費用扣除 之前。出售的股份應包括基金出售給 註冊單位投資信託基金的股份。對於合併和其他 收購，在出售的股票價值中包括基金收購另一家投資公司的資產或 個人控股公司的資產以換取自己的股票的任何交易。對於 清算，在贖回的股票價值中包括基金清算其全部或部分資產的任何 交易。 交易所被定義為贖回或回購 一隻基金或系列的股票，並將全部或部分收益 投資於同一投資系列 公司中另一隻基金或系列的股票。 交易所被定義為贖回或回購 一隻基金或系列的股票，並將全部或部分收益投資於同一投資系列 公司的另一隻基金或系列的股票。 |
| 1個月 |
| a.出售股份的總資產淨值(包括交易所，但不包括股息和分派的再投資)。 | 0.00000000 |
| b.與股息和分配的再投資相關的出售股票的總資產淨值。 | 0.00000000 |
| c.贖回或回購的股票的總資產淨值，包括交易所。 | 24404695.18000000 |
| 2個月 |
| a.出售股份的總資產淨值(包括交易所，但不包括股息和分派的再投資)。 | 0.00000000 |
| b.與股息和分配的再投資相關的出售股票的總資產淨值。 | 0.00000000 |
| c.贖回或回購的股票的總資產淨值，包括交易所。 | 16389925.82000000 |
| 3個月 |
| a.出售股份的總資產淨值(包括交易所，但不包括股息和分派的再投資)。 | 7320573.70000000 |
| b.與股息和分配的再投資相關的出售股票的總資產淨值。 | 0.00000000 |
| c.贖回或回購的股票的總資產淨值，包括交易所。 | 22165678.56000000 |
第B.7項。高流動性的最低投資額信息。
| a.如果適用，提供基金當前的高流動性最低投資額。 | |
| b.如果適用，提供在報告期內基金持有的高流動性投資低於基金高流動性投資最低限額的天數。 | |
| c.在報告期內，基金高流動性的最低投資額是否發生了變化？ |
是
否
不適用
|
項目B.8。衍生品交易。
對於開放式管理投資公司的組合投資，提供 基金的高流動性投資的百分比，該基金已分離以涵蓋或承諾 滿足與規則22E-4規定的 以下類別的衍生品交易相關的保證金要求[17 CFR 270.22E-4]:
| (1)適度流動性投資 | |
| (2)流動性較差的投資 | |
| (3)非流動性投資 | |
| 分類 |
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | 聯合銀行股份有限公司(United BankShares Inc/WV) |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
| c.發行名稱或投資説明。 | 聯合銀行股份有限公司(United BankShares Inc/WV) |
| d.CUSIP(如果有)。 | 909907107 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US9099071071 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 59761.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1379283.88000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.699490760712 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | BancorpSouth Bank |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | Q7C315HKI8VX0SSKBS64 |
| c.發行名稱或投資説明。 | BancorpSouth Bank |
| d.CUSIP(如果有)。 | 05971J102 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US05971J1025 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 56478.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1068563.76000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.541911993745 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | 貝萊德基金III |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 5493008LW2651I1QB503 |
| c.發行名稱或投資説明。 | 貝萊德現金基金：財政部，SL機構股票 |
| d.CUSIP(如果有)。 | 066922477 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US0669224778 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 317000.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 317000.00000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.160763548650 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
註冊基金
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | Synovus金融公司 |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 549300EIUS8UN5JTLE54 |
| c.發行名稱或投資説明。 | Synovus金融公司 |
| d.CUSIP(如果有)。 | 87161C501 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US87161C5013 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 86255.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1514637.80000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.768134219712 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | KeyCorp |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | RKPI3RZGV1V1FJTH5T61 |
| c.發行名稱或投資説明。 | KeyCorp |
| d.CUSIP(如果有)。 | 493267108 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US4932671088 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 579742.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 6011924.54000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 3.048890609691 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | Umpqua控股公司 |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
| c.發行名稱或投資説明。 | Umpqua控股公司 |
| d.CUSIP(如果有)。 | 904214103 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US9042141039 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 129619.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1412847.10000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.716512029959 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | 冰川銀行公司 |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
| c.發行名稱或投資説明。 | 冰川銀行公司 |
| d.CUSIP(如果有)。 | 37637Q105 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US37637Q1058 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 50462.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1715960.31000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.870233024541 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | Comerica Inc. |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | I9Q57JVPWHHZ3ZGBW498 |
| c.發行名稱或投資説明。 | Comerica Inc. |
| d.CUSIP(如果有)。 | 200340107 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US2003401070 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 84849.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 2489469.66000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.262510967824 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | 商業銀行股份有限公司/MO |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
| c.發行名稱或投資説明。 | 商業銀行股份有限公司/MO |
| d.CUSIP(如果有)。 | 200525103 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US2005251036 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 61043.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 3073515.05000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.558704057634 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | 亨廷頓銀行股份有限公司/OH |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 549300XTVCVV9I7B5T19 |
| c.發行名稱或投資説明。 | 亨廷頓銀行股份有限公司/OH |
| d.CUSIP(如果有)。 | 446150104 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US4461501045 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 607876.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 4990661.96000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 2.530966961536 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | Sterling Bancorp/DE |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 549300LQK6SKH5ZXO648 |
| c.發行名稱或投資説明。 | Sterling Bancorp/DE |
| d.CUSIP(如果有)。 | 85917A100 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US85917A1007 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 118924.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1242755.80000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.630251837585 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | PNC金融服務集團公司/The |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | CFGNEKW0P8842LEUIA51 |
| c.發行名稱或投資説明。 | PNC金融服務集團公司/The |
| d.CUSIP(如果有)。 | 693475105 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US6934751057 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 257787.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 24675371.64000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 12.51388110134 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | 地區金融公司 |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | CW05CS5KW59QTC0DG824 |
| c.發行名稱或投資説明。 | 地區金融公司 |
| d.CUSIP(如果有)。 | 7591EP100 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US7591EP1005 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 567783.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 5093013.51000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 2.582873581056 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | 紐約社區銀行公司 |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 529900K900DW6SUBM174 |
| c.發行名稱或投資説明。 | 紐約社區銀行公司 |
| d.CUSIP(如果有)。 | 649445103 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US6494451031 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 275082.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 2583019.98000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.309954126880 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | 德克薩斯資本銀行股份有限公司 |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 549300466Q2SXRX0YM48 |
| c.發行名稱或投資説明。 | 德克薩斯資本銀行股份有限公司 |
| d.CUSIP(如果有)。 | 88224Q107 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US88224Q1076 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 29541.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 654923.97000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.332138490579 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | 第五家第三銀行(Five Third Bancorp) |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | THRNG6BD57P9QWTQLG42 |
| c.發行名稱或投資説明。 | 第五家第三銀行(Five Third Bancorp) |
| d.CUSIP(如果有)。 | 316773100 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US3167731005 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 417708.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 6202963.80000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 3.145774361645 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | BankUnited Inc. |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 96OVUWEW5D4YX6PFXD91 |
| c.發行名稱或投資説明。 | BankUnited Inc. |
| d.CUSIP(如果有)。 | 06652K103 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US06652K1034 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 55884.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1045030.80000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.529977475891 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | 博克金融公司 |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | GRI2NT5QHYW751NMR949 |
| c.發行名稱或投資説明。 | 博克金融公司 |
| d.CUSIP(如果有)。 | 05561Q201 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US05561Q2012 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 18768.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 798766.08000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.405086654772 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | 華盛頓聯邦公司 |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
| c.發行名稱或投資説明。 | 華盛頓聯邦公司 |
| d.CUSIP(如果有)。 | 938824109 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US9388241096 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 46114.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1197119.44000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.607107789695 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | TFS金融公司 |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
| c.發行名稱或投資説明。 | TFS金融公司 |
| d.CUSIP(如果有)。 | 87240R107 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US87240R1077 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 29669.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 453045.63000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.229757801828 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | 第一夏威夷公司 |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 5493002DJSH46F5OLV06 |
| c.發行名稱或投資説明。 | 第一夏威夷公司 |
| d.CUSIP(如果有)。 | 32051X108 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US32051X1081 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 77093.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1274347.29000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.646273162631 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | 聯合銀行-公司 |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 549300N3CIN473IW5094 |
| c.發行名稱或投資説明。 | 聯合銀行-公司 |
| d.CUSIP(如果有)。 | 045487105 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US0454871056 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 93788.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1199548.52000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.608339674618 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | Trustmark公司 |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 5493000HPQ4D2RZ79739 |
| c.發行名稱或投資説明。 | Trustmark公司 |
| d.CUSIP(如果有)。 | 898402102 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US8984021027 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 37823.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 881275.90000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.446930728784 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | 繁榮銀行股份有限公司 |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
| c.發行名稱或投資説明。 | 繁榮銀行股份有限公司 |
| d.CUSIP(如果有)。 | 743606105 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US7436061052 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 55566.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 2681059.50000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.359673941212 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | SVB金融集團 |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 549300D2KJ20JMXE7542 |
| c.發行名稱或投資説明。 | SVB金融集團 |
| d.CUSIP(如果有)。 | 78486Q101 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US78486Q1013 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 30352.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 4585580.16000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 2.325533561971 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| c.此投資的任何部分是否由 基金出借？ |
是
否
|
| 如果是，請提供借出證券的價值。 | 105756.00000000 |
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | 國會聯邦金融公司 |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
| c.發行名稱或投資説明。 | 國會聯邦金融公司 |
| d.CUSIP(如果有)。 | 14057J101 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US14057J1016 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 83289.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 966985.29000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.490397434428 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | 東西方Bancorp Inc. |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
| c.發行名稱或投資説明。 | 東西方Bancorp Inc. |
| d.CUSIP(如果有)。 | 27579R104 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US27579R1041 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 85714.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 2206278.36000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.118893181278 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | 西部聯盟銀行 |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 5493003VJXZ5JXT9S762 |
| c.發行名稱或投資説明。 | 西部聯盟銀行 |
| d.CUSIP(如果有)。 | 957638109 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US9576381092 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 55578.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1701242.58000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.862769067119 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | Home Bancshare Inc/AR |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
| c.發行名稱或投資説明。 | Home Bancshare Inc/AR |
| d.CUSIP(如果有)。 | 436893200 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US4368932004 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 91325.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1094986.75000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.555312162952 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | 公民金融集團公司 |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 2138004JDDA4ZQUPFW65 |
| c.發行名稱或投資説明。 | 公民金融集團公司 |
| d.CUSIP(如果有)。 | 174610105 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US1746101054 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 255875.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 4813008.75000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 2.440871818101 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | 投資者Bancorp Inc. |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
| c.發行名稱或投資説明。 | 投資者Bancorp Inc. |
| d.CUSIP(如果有)。 | 46146L101 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US46146L1017 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 117970.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 942580.30000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.478020674815 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | 貝萊德基金III |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 5493008LW2651I1QB503 |
| c.發行名稱或投資説明。 | 貝萊德現金基金：機構，SL機構股票 |
| d.CUSIP(如果有)。 | 066922519 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US0669225197 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 113339.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 113316.33000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.057467303882 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
短期投資工具(如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
註冊基金
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| 如果是，請提供代表現金的投資價值 抵押品。 | 113316.33000000 |
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | 富爾頓金融公司 |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 5493005QLZ6O1BNC0C11 |
| c.發行名稱或投資説明。 | 富爾頓金融公司 |
| d.CUSIP(如果有)。 | 360271100 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US3602711000 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 96602.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1109956.98000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.562904173358 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | 第一公民銀行股份有限公司/NC |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 549300N3Z00ZHE2XC526 |
| c.發行名稱或投資説明。 | 第一公民銀行股份有限公司/NC |
| d.CUSIP(如果有)。 | 31946M103 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US31946M1036 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 4811.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1601437.57000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.812153901249 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | 人民聯合金融公司 |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | ROPY7PEPIPIDJNF0BO69 |
| c.發行名稱或投資説明。 | 人民聯合金融公司 |
| d.CUSIP(如果有)。 | 712704105 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US7127041058 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 261410.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 2888580.50000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.464916251558 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | UMB金融公司 |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 549300MGEH3N3CUCV828 |
| c.發行名稱或投資説明。 | UMB金融公司 |
| d.CUSIP(如果有)。 | 902788108 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US9027881088 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 25428.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1179350.64000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.598096511010 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | Tcf金融公司 |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 549300UK6KFVK4A0D603 |
| c.發行名稱或投資説明。 | Tcf金融公司 |
| d.CUSIP(如果有)。 | 872307103 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US8723071036 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 90295.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 2046084.70000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.037652483320 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | Truist金融公司 |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 549300DRQQI75D2JP341 |
| c.發行名稱或投資説明。 | Truist金融公司 |
| d.CUSIP(如果有)。 | 89832Q109 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US89832Q1094 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 788983.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 24332235.72000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 12.33986296832 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | 美國銀行(US Bancorp) |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | N1GZ7BBF3NP8GI976H15 |
| c.發行名稱或投資説明。 | 美國銀行(US Bancorp) |
| d.CUSIP(如果有)。 | 902973304 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US9029733048 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 836183.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 28806504.35000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 14.60894594175 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | M&T銀行公司 |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 549300WYXDDBYRASEG81 |
| c.發行名稱或投資説明。 | M&T銀行公司 |
| d.CUSIP(如果有)。 | 55261F104 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US55261F1049 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 77228.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 7987692.04000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 4.050882390793 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | IBERIABANK公司 |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | WQ4U3ADCR5WID15LA317 |
| c.發行名稱或投資説明。 | IBERIABANK公司 |
| d.CUSIP(如果有)。 | 450828108 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US4508281080 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 30764.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1112426.24000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.564156435188 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | 韋伯斯特金融公司 |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | KMRURHT0VWKYS6Z5KU67 |
| c.發行名稱或投資説明。 | 韋伯斯特金融公司 |
| d.CUSIP(如果有)。 | 947890109 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US9478901096 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 54170.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1240493.00000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.629104279989 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | WinTrust金融公司 |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | Q774KI4AW80FHFW33O61 |
| c.發行名稱或投資説明。 | WinTrust金融公司 |
| d.CUSIP(如果有)。 | 97650W108 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US97650W1080 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 33593.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1103865.98000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.559815180378 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | 庫倫/弗羅斯特銀行家公司 |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
| c.發行名稱或投資説明。 | 庫倫/弗羅斯特銀行家公司 |
| d.CUSIP(如果有)。 | 229899109 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US2298991090 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 33511.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1869578.69000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.948139131503 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | 銀行OZK |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 549300VYK2WBD7SST478 |
| c.發行名稱或投資説明。 | 銀行OZK |
| d.CUSIP(如果有)。 | 06417N103 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US06417N1037 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 71152.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1188238.40000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.602603854344 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | 山谷國家銀行 |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 549300ET52S1UBIB9762 |
| c.發行名稱或投資説明。 | 山谷國家銀行 |
| d.CUSIP(如果有)。 | 919794107 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | 美國9197941076 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 230545.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1685283.95000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.854675799011 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | 國際銀行股份有限公司 |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 549300Y16R531AU8TX77 |
| c.發行名稱或投資説明。 | 國際銀行股份有限公司 |
| d.CUSIP(如果有)。 | 459044103 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US4590441030 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 33768.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 907683.84000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.460323265525 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | 芝加哥商品交易所 |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | SNZ20OJLFK8MNNCLQOF39 |
| c.發行名稱或投資説明。 | XAF財經6月20日XCME 20200619 |
| d.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符類型 |
| 其他唯一標識符(如果TICKER和ISIN不可用)。指示使用的標識符類型 | IXAM02022 |
| 其他唯一標識符的描述。 | 貝萊德標識符 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 11.00000000 |
| 單位 |
合同數量
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 33317.73000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.016896771317 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
衍生產品權益
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.最接近 代表投資的衍生工具類型，從以下 (遠期、期貨、期權、掉期、掉期(包括但不限於 總回報掉期、信用違約掉期和利率 掉期)、權證和其他)中選擇。 |
未來
|
b.交易對手。
i.提供交易對手(包括中央交易對手)的名稱和LEI(如果有)。
| 交易對手記錄：1 | |
| 交易對手名稱。 | 芝加哥商品交易所 |
| 交易對手的雷(如果有)。 | SNZ20OJLFK8MNNCLQOF39 |
d.對於期貨和遠期合約(遠期外幣合約除外)，提供：
| i.支付配置文件，可選(長、短)。 | 長 |
二、參照儀器描述，按C.11.c.iii分項要求。
2.如果參考工具是指數或定製籃子，並且索引或定製籃子的組件在網站
上公開可用，並且在該網站上的更新頻率不低於季度，則識別索引並提供索引標識符(如果有)。如果指數或自定義
籃子的組件不能以這種方式公開提供，並且衍生工具的名義金額代表
基金資產淨值的1%或更少，請提供指數的敍述性説明。如果指數或自定義籃子的組成部分沒有以這種方式公開提供，並且衍生工具的名義
金額代表基金資產淨值的5%以上，請提供(I)名稱、(Ii)標識符、(Iii)截至交易日的股票數量或名義
金額或合同價值(所有這些都將在空頭頭寸中報告為負值)，以及(Iv)指數
或自定義籃子中每個組成部分的價值。標識符應包括索引或自定義籃子組件的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、報價器(如果CUSIP和ISIN
不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和報價器不可用)。如果提供了其他標識符，請指明使用的標識符類型。
如果指數或定製籃子的組成部分沒有以這種方式公開提供，並且衍生工具的名義金額大於基金資產淨值的1%，
但5%或更低，基金應報告上述必需的組成部分信息，但可將報告限制為(I)
指數中最大的50個組成部分和(Ii)任何其他組成部分，其中該組成部分的名義價值超過指數或定製籃子名義價值的1%。
基金應報告上述必需的組成部分信息，但可以限制報告給(I)
指數中最大的50個組成部分和(Ii)任何其他組成部分，其中該組成部分的名義價值超過指數或自定義籃子名義價值的1%。
索引或自定義籃子，其中組件在網站上公開提供，並且在該網站上的更新頻率不低於每個季度。
| 索引名稱。 | E-迷你金融精選板塊期貨 |
| 索引標識符(如果有)。 | IXAM0索引 |
如果指數或自定義籃子的組成部分不能以這種方式公開提供，並且衍生工具的名義金額 代表基金資產淨值的1%或更少，請提供指數的敍述性説明。
| 敍述性描述。 |
| 三、過期日期。 | 2020-06-19 |
| 四.在交易日合計名義金額或合同價值。 | 667244.77000000 |
| ISO幣種代碼。 |
美元
|
| 五、未實現的升值或貶值。折舊應報告為負數。 | 33317.73000000 |
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | Popular Inc. |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 不適用 |
| c.發行名稱或投資説明。 | Popular Inc. |
| d.CUSIP(如果有)。 | 000000000 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | PR7331747001 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 52139.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1824865.00000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.925463006968 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
波多黎各
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | Zion Bancorp NA |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 8WH0EE09O9V05QJZ3V89 |
| c.發行名稱或投資説明。 | Zion Bancorp NA |
| d.CUSIP(如果有)。 | 989701107 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US9897011071 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 100334.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 2684937.84000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.361640804623 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | PacWest Bancorp |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 549300YI8VMFO7G36V04 |
| c.發行名稱或投資説明。 | PacWest Bancorp |
| d.CUSIP(如果有)。 | 695263103 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US6952631033 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 70532.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1263933.44000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.640991877201 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | Pinnacle Financial Partners Inc. |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 54930098EZ8JMSAZGS24 |
| c.發行名稱或投資説明。 | Pinnacle Financial Partners Inc. |
| d.CUSIP(如果有)。 | 72346Q104 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US72346Q1040 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 42362.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1590269.48000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.806490110145 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | 漢考克·惠特尼公司 |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 549300GRNBWY8HIICT41 |
| c.發行名稱或投資説明。 | 漢考克·惠特尼公司 |
| d.CUSIP(如果有)。 | 410120109 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US4101201097 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 51334.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1002039.68000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.508174936422 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | 簽名銀行/紐約 |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | VLP5AP0XK2GM6GKD1007 |
| c.發行名稱或投資説明。 | 簽名銀行/紐約 |
| d.CUSIP(如果有)。 | 82669G104 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US82669G1040 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 31778.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 2554633.42000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.295558151739 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | 國泰總行 |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 549300K1SLJ8C97H5L68 |
| c.發行名稱或投資説明。 | 國泰總行 |
| d.CUSIP(如果有)。 | 149150104 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US1491501045 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 44569.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1022858.55000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.518733029230 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | 第一金融銀行股份有限公司 |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 549300XN3GTGOENGNV49 |
| c.發行名稱或投資説明。 | 第一金融銀行股份有限公司 |
| d.CUSIP(如果有)。 | 32020R109 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US32020R1095 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 79958.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 2146072.72000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 1.088360460978 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | 第一地平線國家公司 |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | TF3RXI1ZB1TQ30H9JV10 |
| c.發行名稱或投資説明。 | 第一地平線國家公司 |
| d.CUSIP(如果有)。 | 320517105 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US3205171057 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 183160.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1476269.60000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.748676150351 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | 第一共和國銀行/CA |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | YWC0TIKBQM2JV8L4IV08 |
| c.發行名稱或投資説明。 | 第一共和國銀行/CA |
| d.CUSIP(如果有)。 | 33616C100 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US33616C1009 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 99146.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 8157732.88000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 4.137116992856 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | 夏威夷銀行(Bank Of Hawaii Corp) |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | 5493006Q8BQ8AD8M2U33 |
| c.發行名稱或投資説明。 | 夏威夷銀行(Bank Of Hawaii Corp) |
| d.CUSIP(如果有)。 | 062540109 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US0625401098 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 23705.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1309464.20000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.664082371051 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | CIT集團公司 |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | N8O96ZZJQRFYQUJY7K79 |
| c.發行名稱或投資説明。 | CIT集團公司 |
| d.CUSIP(如果有)。 | 125581801 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US1255818015 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 55754.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 962314.04000000 |
| 匯率。 | |
| 與基金淨資產相比的百分比價值。 | 0.488028454217 |
項目C.3。指明以下類別(多頭、空頭、不適用)之間的支付配置文件。對於衍生品，回答此項目不適用，並回答項目C.11中的相關收益概況問題。
| 支付配置文件。 |
長
短
不適用
|
項目C.4。資產和發行人類型。從以下各項中選擇與儀器最接近的類別：
| 資產類型(短期投資工具(例如貨幣市場基金、流動資金池或其他現金管理工具)、回購協議、股權普通股、股權優先股、債務、衍生商品、衍生信貸、衍生股權、衍生外匯、衍生利率、衍生工具其他、結構性票據、貸款、ABS抵押支持證券、ABS資產支持商業票據、ABS擔保債券/債務債券、ABS其他、商品、房地產等)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
股權-普通股
|
| 發行人類型(公司、美國財政部、美國政府機構、美國政府支持的實體、市政、非美國主權、私人基金、註冊基金、其他)。如果是“其他”，請提供簡要説明。 |
企業
|
項目C.5。投資國或發行國。
| 報告與發行商組織所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
美利堅合眾國
|
| 如果與發行人所在的國家/地區不同，還應根據投資的風險集中程度和經濟風險敞口，報告與投資或發行人所在國家/地區對應的ISO國家/地區代碼。 |
第(3)項(C)項。這項投資是受限證券嗎？
| 這項投資是受限證券嗎？ |
是
否
|
項目C.7。
a.流動性分類信息。對於開放式管理投資公司的組合投資，提供規則22e-4規定的下列類別中的每個組合 投資的流動性分類[17 CFR 270.22E-4]。對於具有多個流動性分類的組合投資，請註明可歸因於每個分類的 百分比金額。
| 一、高流動性投資 |
| 二、流動性適中的投資 |
| 三、流動性較差的投資 |
| 四.非流動性投資 |
| 類別。 |
不適用
|
b.如果將多個分類類別歸於控股，請註明C.7項説明中所列的三種情況中的哪一種情況適用。
C.7項説明 基金只有在以下情況下才可以選擇顯示屬於多個分類類別的持有量百分比： (1)如果部分頭寸具有不同的流動性特徵，有理由將這些部分分開處理； (2)如果一隻基金有多個流動性觀點不同的子顧問； (2)如果基金有多個不同流動性觀點的子顧問， (2)如果基金有多個具有不同流動性觀點的子顧問；或 (3)如果基金選擇通過評估清算整個頭寸需要多長時間來對頭寸進行分類 (而不是基於它合理預期的交易規模)。 在(1)和(2)中，基金將使用合理預期的交易規模對頭寸的每個部分進行分類。
項目C.8。指明根據美國公認會計原則(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的水平(即用作實際權宜之計的資產淨值)，則報告“不適用”。
| 表示根據美國公認會計準則7(ASC 820，公允價值計量)進行公允價值計量的公允價值等級。[1/2/3]如果投資沒有與之相關的級別(即用作實際權宜之計的資產淨值)，請報告“不適用”。 |
1
2
3
不適用
|
項目C.9。對於債務證券
對於債務證券，還應提供：
| a.到期日。 |
b.優惠券。
| i.從以下類別(固定、浮動、可變、無)中選擇最能反映優惠券類型的類別。 | |
| 二、年率。 | |
| c.當前是否處於違約狀態？[Y/N] |
是
否
|
| 發行人是否有任何拖欠的利息支付或任何息票支付被合法推遲？[Y/N] |
是
否
|
| 利息的任何部分是以實物支付的嗎？[Y/N]如果利息可以實物支付，但實際上不是實物支付，或者基金可以選擇實物支付並已選擇實物支付，請輸入“N”。 |
是
否
|
f.對於可轉換證券，還應提供：
| i.強制敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
| 二、臨時敞篷車？[Y/N] |
是
否
|
三、參考票據的描述，包括髮行方名稱、發行標題和以 為單位的貨幣，以及參考票據的CUSIP、ISIN(如果CUSIP不可用)、股票代碼 (如果CUSIP和ISIN不可用)或其他標識符(如果CUSIP、ISIN和股票代碼不可用)。 如果提供其他標識符，請指明使用的標識符類型。
| V.增量(如果適用)。 |
項目C.10。對於回購和逆回購協議，還應提供：
| a.選擇反映交易的類別(回購、 逆回購)。如果基金為 現金貸款人並接受抵押品，請選擇“回購協議”。如果基金是現金借款人併發布抵押品，請選擇“逆回購 協議”。 |
回購
逆回購
|
b.交易對手。
| 一、中央對手方是否放行？[Y/N]如果為Y，則提供中央交易對手的名稱。 |
是
否
|
二、如果為否，請提供交易對手的名稱和LEI(如果有)。
| c.三方？ |
是
否
|
| d.回購利率。 | |
| e.到期日。 |
f.提供受回購協議約束的證券的以下信息 (即抵押品)。如果發行人的多個證券受回購協議約束，這些 證券可以在響應C.10.f.i-iii項時彙總。
項目C.11。對於衍生品，還提供：
| a.這項投資中是否有任何金額代表 為出借證券收到的現金抵押品的再投資？ |
是
否
|
| b.此投資中是否有任何部分代表 被視為基金資產並因 出借證券而收到的 ？ |
是
否
|
| 這項投資是否有任何部分是由基金借出的？ |
是
否
|
| 對於基金及其合併子公司持有的每項投資， 披露C部分要求的信息。基金可在D部分將總額不超過其總資產5%的證券的 信息報告為雜項證券，而不是在C部分報告這些證券，前提是如此列出的證券不受限制，並且在本 報告涵蓋的報告期結束前持有時間不超過 。並且以前沒有以姓名向基金的 股東或任何交易所報告，也沒有在任何 註冊聲明、申請或向股東提交的報告中或 以其他方式向公眾報告。 |
項目C.1。投資的認定。
| a.發行人名稱(如有)。 | FNB公司/PA |
| b.發行人的雷(如有)。如果持有的基金是一系列系列信託，請報告該系列的LEI。 | PCYSKIGYNYFDTBLVZU83 |
| c.發行名稱或投資説明。 | FNB公司/PA |
| d.CUSIP(如果有)。 | 302520101 |
至少下列其他標識符之一：
| 標識符。 | ISIN |
| ISIN | US3025201019 |
項目C.2。每筆投資的金額。
平衡。指明金額是以股數、本金還是其他單位表示。 對於適用的衍生品合約，請提供合約數量。
| 餘額 | 191249.00000000 |
| 單位 |
股數
|
| 其他單位説明。 | |
| 貨幣。指明投資的計價貨幣。 |
美元
|
| 價值以美元報告價值。如果投資幣種不是以美元計價，請提供用於計算價值的匯率。 | 1409505.13000000 |
| 匯率。 | |
| Percentage value compared to net assets of the Fund. | 0.714817181515 |
Item C.3. Indicate payoff profile among the following categories (long, short, N/A). For derivatives, respond N/A to this Item and respond to the relevant payoff profile question in Item C.11.
| Payoff profile. |
Long
Short
N/A
|
Item C.4. Asset and issuer type. Select the category that most closely identifies the instrument among each of the following:
| Asset type (short-term investment vehicle (e.g., money market fund, liquidity pool, or other cash management vehicle), repurchase agreement, equity-common, equity-preferred, debt, derivative-commodity, derivative-credit, derivative-equity, derivative-foreign exchange, derivative-interest rate, derivatives-other, structured note, loan, ABS-mortgage backed security, ABS-asset backed commercial paper, ABS-collateralized bond/debt obligation, ABS-other, commodity, real estate, other). If “other,” provide a brief description. |
Equity-common
|
| Issuer type (corporate, U.S. Treasury, U.S. government agency, U.S. government sponsored entity, municipal, non-U.S. sovereign, private fund, registered fund, other). If “other,” provide a brief description. |
Corporate
|
Item C.5. Country of investment or issuer.
| Report the ISO country code that corresponds to the country where the issuer is organized. |
UNITED STATES OF AMERICA
|
| If different from the country where the issuer is organized, also report the ISO country code that corresponds to the country of investment or issuer based on the concentrations of the risk and economic exposure of the investments. |
Item C.6. Is the investment a Restricted Security?
| Is the investment a Restricted Security? |
Yes
No
|
Item C.7.
a. Liquidity classification information. For portfolio investments of open-end management investment companies, provide the liquidity classification(s) for each portfolio investment among the following categories as specified in rule 22e-4 [17 CFR 270.22e-4]. For portfolio investments with multiple liquidity classifications, indicate the percentage amount attributable to each classification.
| i. Highly Liquid Investments |
| ii. Moderately Liquid Investments |
| iii. Less Liquid Investments |
| iv. Illiquid Investments |
| Category. |
N/A
|
b. If attributing multiple classification categories to the holding, indicate which of the three circumstances listed in the Instructions to Item C.7 is applicable.
Instructions to Item C.7 Funds may choose to indicate the percentage amount of a holding attributable to multiple classification categories only in the following circumstances: (1) if portions of the position have differing liquidity features that justify treating the portions separately; (2) if a fund has multiple sub-advisers with differing liquidity views; or (3) if the fund chooses to classify the position through evaluation of how long it would take to liquidate the entire position (rather than basing it on the sizes it would reasonably anticipated trading). In (1) and (2), a fund would classify using the reasonably anticipated trade size for each portion of the position.
Item C.8. Indicate the level within the fair value hierarchy in which the fair value measurements fall pursuant to U.S. Generally Accepted Accounting Principles (ASC 820, Fair Value Measurement). [1/2/3] Report “N/A” if the investment does not have a level associated with it (i.e., net asset value used as the practical expedient).
| Indicate the level within the fair value hierarchy in which the fair value measurements fall pursuant to U.S. Generally Accepted Accounting Principles 7(ASC 820, Fair Value Measurement). [1/2/3] Report "N/A" if the investment does not have a level associated with it (i.e., net asset value used as the practical expedient). |
1
2
3
N/A
|
Item C.9. For debt securities
For debt securities, also provide:
| a. Maturity date. |
b. Coupon.
| i. Select the category that most closely reflects the coupon type among the following (fixed, floating, variable, none). | |
| ii. Annualized rate. | |
| c. Currently in default? [Y/N] |
Yes
No
|
| d. Are there any interest payments in arrears or have any coupon payments been legally deferred by the issuer? [Y/N] |
Yes
No
|
| e. Is any portion of the interest paid in kind? [Y/N] Enter "N" if the interest may be paid in kind but is not actually paid in kind or if the Fund has the option of electing in-kind payment and has elected to be paid in-kind. |
Yes
No
|
f. For convertible securities, also provide:
| i. Mandatory convertible? [Y/N] |
Yes
No
|
| ii. Contingent convertible? [Y/N] |
Yes
No
|
iii. Description of the reference instrument, including the name of issuer, title of issue, and currency in
which denominated, as well as CUSIP of reference instrument, ISIN (if CUSIP is not available), ticker
(if CUSIP and ISIN are not available), or other identifier (if CUSIP, ISIN, and ticker are not available).
If other identifier provided, indicate the type of identifier used.
| v. Delta (if applicable). |
Item C.10. For repurchase and reverse repurchase agreements, also provide:
| a. Select the category that reflects the transaction (repurchase, reverse repurchase). Select "repurchase agreement" if the Fund is the cash lender and receives collateral. Select "reverse repurchase agreement" if the Fund is the cash borrower and posts collateral. |
Repurchase
Reverse repurchase
|
b. Counterparty.
| i. Cleared by central counterparty? [Y/N] If Y, provide the name of the central counterparty. |
Yes
No
|
ii. If N, provide the name and LEI (if any) of counterparty.
| c. Tri-party? |
Yes
No
|
| d. Repurchase rate. | |
| e. Maturity date. |
f. Provide the following information concerning the securities subject to the repurchase agreement (i.e., collateral). If multiple securities of an issuer are subject to the repurchase agreement, those securities may be aggregated in responding to Items C.10.f.i-iii.
Item C.11. For derivatives, also provide:
| a. Does any amount of this investment represent reinvestment of cash collateral received for loaned securities? |
Yes
No
|
| b. Does any portion of this investment represent that is treated as a Fund asset and received for loaned securities? |
Yes
No
|
| c. Is any portion of this investment on loan by the Fund? |
Yes
No
|
NPORT-P: Part E: Explanatory Notes (if any)
| The Fund may provide any information it believes would be helpful in understanding the information reported in response to any Item of this Form. The Fund may also explain any assumptions that it made in responding to any Item of this Form. To the extent responses relate to a particular Item, provide the Item number(s), as applicable. |
| Note Item | B.5.a |
| Explanatory Notes | Monthly returns presented in Item B.5(a) have been calculated without deducting any applicable sales loads or redemption fees. |
NPORT-P: Signatures
The Registrant has duly caused this report to be signed on its behalf by the undersigned hereunto duly authorized.
| Registrant: | iShares Trust |
| By (Signature): | Ann Frechette |
| Name: | Ann Frechette |
| Title: | Assistant Treasurer |
| Date: | 2020-04-30 |